目录

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

修正案第1号

(标记一)

委员会档案编号：000-55450

医药人 科技公司。

(注册人的确切姓名载于其 章程)

哈瓦那大街4880号

201号套房

科罗拉多州丹佛市，邮编：80239

(主要行政办公室地址；邮编)

(303) 371-0387

(注册人电话号码，含 区号)

根据该法第12(B)条登记的证券 ：

根据该法第12(G)条登记的证券 ：

普通股，每股票面价值0.001美元

(班级名称)

根据证券法第405条的规定，用复选标记表示注册人是否为 知名的经验丰富的发行人。是☐ 否

如果注册人不需要 根据证券法第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。是☐ 否

用复选标记表示注册人 (1)是否在过去12个月内提交了1934年证券交易法第13条或15(D)节要求提交的所有报告 (或注册人需要提交此类报告的较短期限)，以及(2)在过去90天内是否符合此类备案要求 。是否 ☐

用复选标记表示注册人 是否在过去12个月内(或注册人需要提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章§232.405 )要求提交的每个交互数据文件。是否 ☐

用复选标记表示注册人 是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。 请参阅《交易所法案》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的申报公司”、 和“新兴成长型公司”的定义。

如果是新兴成长型公司，请勾选 标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。

用复选标记表示注册人 是否已提交报告并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国法典第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估，该报告是由编制或 出具其审计报告的注册会计师事务所进行的。☐

用复选标记表示注册人 是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是，☐否

截至2020年6月30日交易结束时，注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股(普通股)的总市值约为5620万美元，这是基于该日场外交易市场(OTC Markets，Inc.)普通股的收盘价计算的。

截至2021年3月23日，注册人发行的普通股为42,160,246股 股。

以引用方式并入的文件

没有。

解释性注释

本10-K/A表格第1号修正案(以下简称“10-K/A表格”)于2021年3月31日提交给美国证券交易委员会(以下简称“原10-K”)，对MedicMan Technologies，Inc.(以下简称“本公司”、“Medicine Man”、“WE”、“US”或“Our”)截至2020年12月31日的年度报告(以下简称“本公司”)进行修订。存档的目的是包括表格10-K的第三部分(第10-14项)所要求的信息 ，并修改第15项，以包括原来的10-K表格中意外遗漏的两个展品，以更正原始10-K表格中包含无关材料的9个存档展品，并反映与本表格10-K/A一起存档或 提供的展品。当时，公司提交了原始的10-K表格。该公司拟根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)颁布的第14A条，在其财政年度结束后120天内为其2020年股东周年大会提交最终委托书。由于本公司不会在该120天期限内提交最终委托书 ，现随函提交遗漏的信息，并按要求在下文提供。特此删除原始10-K的 封面上提及通过引用我们的最终委托书的部分并入原始的 10-K的第三部分的内容。

因此，现对公司原来的10-K文件的第三部分第10-14项 和第四部分第15项进行修订和重述。

除上述 外，本10-K/A表格不会修改或更新原始10-K中的披露内容，也不会展示原始10-K中的此类披露内容 ，并且该披露内容 保持不变，并且截至原始10-K文档提交之日起生效。尤其是，本10-K/A表格不会更改之前报告的任何财务结果，也不会反映 原始10-K表格日期之后发生的事件。因此，本10-K/A表格应与原始10-K文件以及公司自最初10-K文件提交以来向证券交易委员会提交的其他文件(br}，包括对这些文件的修订(如果有))一起阅读。

医药人技术公司

表格10-K/A年报

目录表

第三部分

董事及行政人员

以下是公司董事 和高级管理人员，以及他们的专业经验和专业知识概述。

_________________________

贾斯汀·代伊于2019年12月被任命为公司首席执行官兼执行主席，自2019年6月以来一直担任董事和董事长。戴先生在私募股权、一般管理、运营、战略、公司融资和并购方面拥有25年的经验。在 创立Dye Capital&Company(“Dye Capital”)之前，他曾在2018年作为私募股权财团的一员，收购了艾伯森公司(Albertsons Companies)、一家食品杂货连锁店，并带领该公司实现了超过400亿美元的扩张。Dye Capital&Company是一家投资于颠覆性行业成长型公司的私募股权公司。艾伯森首席运营官兼首席行政官将销售额 从约100亿美元增加到600多亿美元，拥有2300多家门店和28.5万名员工。在加入艾伯森之前，贾斯汀曾在赛伯乐资本管理公司(Cerberus Capital Management)、通用电气(General Electric)和安达信(Arthur Andersen)担任过职务 。贾斯汀是新四季市场的首席董事，也是德堡大学董事会的 成员。戴先生的财务和行政经验使他有资格在我们的董事会(“董事会”)任职 。

南希·胡伯于2019年12月被任命为公司首席财务官 。她于2019年8月受聘为公司财务高级副总裁。 胡贝尔女士拥有超过30年的会计和财务经验。最近，她在Forward Foods，LLC担任了12年的首席财务官 ，这是一家私人持股的消费品包装公司，直接或间接向杂货店、大众、军事、便利店、俱乐部和自然渠道销售产品。Huber女士还拥有黄金和硅藻土开采方面的领导经验 。她曾担任Western Multiplex Corporation的首席财务官，使公司在纳斯达克交易所上市 ，也是同样在纳斯达克上市的AccelGraphics Inc.的创始人和首席财务官。Huber女士拥有西北大学凯洛格管理学院(Kellogg School Of Management)工商管理硕士(MBA)学位和普渡大学(Purdue University)化学工程理学学士学位。

尼鲁普·克里希纳穆尔蒂于2020年9月被任命为公司首席运营官 。自2019年6月以来，他一直担任本公司的首席信息和集成官 ；Krishnamurthy先生在2020年3月1日之前一直担任顾问，从那时起他开始正式受雇于本公司 。Krishnamurthy先生在财富500强公司的创新、技术、重组和并购方面拥有超过25年的经验。自2018年5月以来，Krishnamurthy一直是私募股权公司Dye Capital的合伙人，该公司投资于颠覆性行业中的成长型公司 。除了在Dye Capital工作外，Krishnamurthy先生还担任他于2016年1月创建的管理咨询公司EBIT+LLC(“EBIT+”)的董事总经理；EBIT+与高管管理层合作，在降低运营成本的同时提高收入和利润率。从2011年9月到2015年12月，Krishnamurthy先生在食品杂货连锁店大大西洋和太平洋茶叶公司(A&P)担任执行副总裁兼首席战略官和首席信息官 ，负责A&P的信息服务、数字商务、供应链和物流、战略采购和零售空间规划职能 。Krishnamurthy先生还曾在北方信托公司(Northern Trust Corporation)和联合航空公司(United)等公司担任高级管理职位。他在纽约州立大学获得工业工程运营研究博士学位和工业工程运营/生产管理硕士学位，并在印度金奈的安娜大学获得机械工程学士学位。

丹尼尔·帕邦(Daniel Pabon)于2019年8月被任命为总法律顾问、首席政府事务官和公司秘书。在加入本公司之前，Pabon先生于2018年至2019年担任政府事务公司Sewald Hanfling Public Affairs副总裁。在此之前，他从事私法业务。 此外，2011年至2019年，他在科罗拉多州议会担任了8年的州众议员。他担任过许多领导职务，包括副党鞭、助理多数党领袖、临时议长和财务委员会主席。在他任职期间，他协助设计和开发了科罗拉多州的大麻法律和监管模式。Pabon先生在合规、法律部门管理、诉讼、大麻监管和治理以及政府事务方面拥有丰富的经验。他曾就如何实施大麻的医疗和娱乐法规向世界各地的州和地方政府以及私营企业提供咨询和建议。帕邦先生是丹佛市大麻许可工作组的成员。 他是新冠肺炎驱逐防御项目的志愿者。他曾在丹佛社区学院(Community College Of Denver)担任商法兼职教授。他还曾在奥巴马-拜登总统过渡团队中任职。Pabon先生从科罗拉多大学博尔德分校获得机械工程理学学士学位，并从科罗拉多大学法学院获得法学博士学位。 Pabon先生也毕业于哈佛大学肯尼迪管理教育学院。

布莱恩·鲁登自2019年12月起担任董事 。他在科罗拉多州拥有几张科罗拉多州零售大麻商店许可证，以星芽的身份开展业务 。自2010年以来，他一直在科罗拉多州、华盛顿州和夏威夷拥有和经营大麻许可证。2014年，鲁登创立了星芽咨询公司(Starbuds Consulting)，这是一家为初创大麻运营提供战略建议的咨询公司。在进入大麻行业之前，鲁登是科罗拉多州的税务律师。2005年，鲁登先生在丹佛大学斯特姆法学院获得法学学位。他获得了马萨诸塞大学的理学学士学位。鲁登先生在大麻行业的丰富商业经验使他有资格在董事会任职。

杰夫·加伍德自2020年9月起担任 董事。加伍德先生是创始人，自2010年以来一直担任解放资本有限责任公司的管理成员，这是一家私募股权基金，专注于提供模块化、可重复的废物，以实现项目融资的价值。他也是Zyense LLC的共同所有者， 自2010年以来一直积极管理Zyense LLC，这是一家为研究提供高精度测量仪器的实体。在创立解放资本之前，Garwood曾在通用电气公司(GE)担任过多个领导职务，包括GE水和工艺技术公司总裁兼首席执行官、GE Fanuc总裁兼首席执行官以及加勒特航空公司(Garrett Aviation)总裁。在加入加勒特航空公司之前，加伍德先生曾在战略咨询公司麦肯锡公司工作多年。加伍德获得北卡罗来纳州立大学化学工程学士学位和北卡罗来纳大学教堂山分校凯南-弗拉格勒商学院工商管理硕士学位。加伍德先生是一位公认的有远见的商业领袖，他在财务和运营领域拥有30年的丰富经验， 我们相信他在多个行业的丰富经验和资历使他有资格在董事会任职。

普拉塔普·穆哈尔吉(Pratap Mukharji)自2021年1月起担任 董事。2015-2020年间，他是贝恩公司的高级合伙人兼董事，负责贝恩公司的供应链和服务运营实践。他于2020年5月退休。退休后，他一直是杜克大学福库商学院的驻校高管。专注于工业和零售业，Mukharji先生领导了多个行业的战略、并购转型和扭亏为盈、运营改进、尽职调查、全方位和电子商务工作。在加入贝恩之前， 他曾供职于科尔尼和博思艾伦汉密尔顿公司(Booz-Allen&Hamilton)。Mukharji先生拥有哈弗福德学院经济学学士学位(Phi Beta Kappa)和杜克大学福库商学院工商管理硕士学位(他是福库学者)。在他的职业生涯中，Mukharji 先生考察了小型和大型资本公司，并为它们提供增长机会方面的建议。我们相信，他通过 咨询工作、分析公司财务报表和进行尽职调查的丰富经验，使他有资格在董事会任职。

杰弗里·A·科扎德自2021年3月以来一直担任董事。2017-2019年。科扎德是位于加利福尼亚州旧金山的Stonerise Capital Partners的执行合伙人，该公司是他于2007年与人共同创立的。从2020年1月开始，科扎德先生成为Stonerise Capital Partners的荣誉执行合伙人。Cozad先生是CRW Cann Holdings，LLC(“CRW”)的联合创始人，CRW Cann Holdings，LLC(“CRW”)是专门为支持施瓦兹成为科罗拉多州大麻市场上最大的垂直整合公司之一的愿景而创建的。他也是他的家族理财室Cozad Investments，LP的管理合伙人，在过去的13年里，该公司在一系列不同的行业完成了20多项投资。Cozad先生拥有芝加哥大学布斯商学院工商管理硕士学位，并获得德堡大学经济学和管理学学士学位，在德堡大学担任董事会成员和大学捐赠基金投资委员会主席。我们相信，他在各种行业的投资方面的丰富经验使他有资格在董事会任职。

萨利姆·瓦赫丹自2021年3月以来一直担任董事 。瓦赫丹拥有近20年拥有和经营零售企业的创业经验。在过去五年中，他是公司在2020年12月至2021年3月期间收购的亚当斯、路易斯维尔和威斯敏斯特星芽品牌的几家药房的合伙人和运营商。他负责运营的后台，负责会计、库存和战略增长。瓦赫丹对星芽系列的早期发展起到了重要作用。在从事大麻行业之前，他在科罗拉多州拥有并经营各种零售概念。我们相信，他在大麻行业拥有和经营零售概念的丰富经验使他有资格在董事会任职。

董事会指定权

本公司已向指定的 名董事授予以下权利：

董事会条款

我们的章程规定成立“交错” 或“分类”董事会，董事会分为A类和B类两类 ，每类董事尽可能占整个董事会总人数的一半。 每类董事的任期约为两届，在轮流召开的 年度股东大会上选出他们各自的继任者。下表列出了我们每一位现任 董事的姓名、级别、任期和指定方：

家庭关系

高级管理人员和董事之间没有家庭关系。

商业行为和道德准则

我们通过了适用于我们所有高级管理人员、员工和董事(包括首席执行官和首席财务官)的商业行为和道德准则。 我们的商业行为和道德准则可在我们的网站https://www.schwazze.com.上找到我们将免费向任何人提供我们的 商业行为和道德准则副本，请发送至：Medic Man Technologies，Inc.，4880 Havana Street，Suite 201，Denver Colorado，80239。注意：公司秘书。

我们打算满足表格8-K第5.05项中关于修订或豁免适用于我们的首席执行官和首席财务官的《商业行为和道德守则》任何条款的披露要求 ，方法是将此类信息发布在我们网站的投资者关系网站 上 Www.schwazze.com在不久的将来。

拖欠者 第16(A)节报告

交易法第16(A)条要求我们的 高级管理人员和董事，以及实益拥有根据交易法第12条登记的权益证券超过10%的人，向证券交易委员会提交所有权和所有权变更报告。仅根据对2020年提交的报告和/或报告人的书面陈述的审查，我们认为，在我们截至2020年12月31日的财政年度内，公司第16条(A)申请者不合时宜地提交了表格3、4和/或5，如下：(I)贾斯汀·代伊于2021年4月30日提交了一份 迟于2021年4月30日提交的表格4，报告了与2019年12月5日授予股票期权有关的14笔交易 2020年，2020年12月15日已发行期权的重新定价 ，2020年12月16日、18日、22日关联实体购买优先股股份；2021年2月3日、25日、26日和2021年3月30日；(Ii)南希·胡贝尔(Nancy Huber)于2021年4月30日提交了一份关于她于2019年12月5日被任命为首席财务官的迟提交的3号表格，并于2021年4月30日提交了一份晚提交的4号表格，报告了2019年12月5日、2020年3月27日和2020年12月15日的9笔与股票期权授予有关的交易，以及2020年12月15日的未偿还期权重新定价；(Iii)Nirup Krishnamurthy于2021年4月30日提交了一份迟来的 表格4，报告了与2020年12月15日授予股票期权有关的五笔交易，并于2020年12月15日重新定价了未偿还的 期权；(Iv)Dan Pabon于2021年4月30日提交了一份晚提交的表格3，涉及他于2019年8月12日被任命为总法律顾问，并于2021年4月30日提交了一份晚提交的表格4，报告了与12月5日授予股票期权有关的六笔交易。, (V)Jeffrey Garwood于2021年4月30日提交了一份迟来的表格4，报告了与购买公司普通股股份有关的两笔交易，并于2021年3月25日提交了一份与购买公司普通股作为董事会服务补偿的交易 ；(Vi)利奥·里埃拉于2021年4月30日提交了一份迟来的表格4，报告了与2020年4月20日授予股票期权和授予公司普通股股票有关的两笔交易，作为对董事会服务的补偿 (Vii)和Brian Ruden于2021年4月30日提交了一份迟来的表格4，报告了9笔交易，涉及 于2020年10月1日授予公司普通股作为董事会服务补偿，以及于2020年12月17日和2020年12月18日收到A系列 优先股和认股权证，以购买与收购Star Buds相关的公司普通股股份。

公司治理

董事会的委员会

董事会设立了各种委员会 以协助其履行职责。这些委员会及其成员如下所列。董事会根据提名和公司治理委员会的建议，每年指定 这些委员会的成员和委员会主席，通常是在股东年度会议之后的组织会议上 。董事会已为每个委员会通过了书面章程 ，这些章程可在公司网站的投资者关系部分找到，网址是：Www.schwazze.com。 任何股东如有书面请求，也可索取印刷版，地址：哈瓦那街4880号，套房 201，邮编：80239，收件人：公司秘书。每个委员会的主席制定该委员会的议程，并确定 委员会会议的频率和时长。

审计委员会

我们的董事会成立了一个审计委员会， 由Mukharji先生、Cozad先生、Garwood先生和Wahdan先生组成。审计委员会主席是慕哈尔吉先生。由于Mukharji先生的经验，董事会 认定Mukharji先生是审计委员会的财务专家。通过他的咨询工作，Mukharji先生分析了上市公司和私人公司的财务报表，进行了尽职调查工作，实施了几个财务 系统，并精通内部控制和流程。董事会已经认定，根据OTCQX 针对美国公司的规定，Mukharji先生是独立的。审计委员会的主要职责是：

我们的审计委员会章程还要求 我们的审计委员会批准我们的独立注册会计师事务所进行的所有审计和允许的非审计服务。 审计委员会成立于2016年。

提名和公司治理委员会

我们的董事会还成立了提名委员会和 公司治理委员会。提名公司治理委员会由科扎德先生、戴先生和穆哈尔吉先生组成。提名 和治理委员会主席是Mukharji先生。委员会的主要职责是：

提名和公司治理委员会 成立于2016年。

赔偿委员会

我们的董事会已经成立了一个薪酬委员会。 科扎德先生、戴先生、加伍德先生和鲁登先生是这个委员会的成员。薪酬委员会主席是戴先生。委员会的主要职责是：

我们的薪酬委员会确定并批准高管薪酬的所有要素 。它还向全体董事会提供有关非雇员董事薪酬的建议 。薪酬委员会不得将其权限授予任何其他人，尽管它可以将其权限授予 一个小组委员会。

薪酬委员会成立于 2016年。

薪酬汇总表

财政年度末的未偿还期权奖励

下表披露了截至2020年12月31日授予或累积给我们每位指定高管的 未偿还期权股权奖励的相关信息。

(1)立即归属的期权。

(2)期权在归属开始日期的第一、二、三和四周年日分为四个等额的年度分期付款 。

(3)期权在归属开始日期的一周年和两周年分成两个等额的年度分期付款 。

董事薪酬

董事薪酬政策

截至2020年9月，董事薪酬 如下：

从2020年10月开始，我们每年第四季度向每位 董事授予价值50,000美元的普通股。

董事薪酬表

以下内容提供了截至2020年12月31日年度的非执行董事薪酬信息 。

下表根据截至2021年4月28日的已发行普通股42,387,078股 列出了有关我们 已知实益拥有我们已发行普通股5%或以上的每个人的股票所有权、包括在汇总薪酬表中的每位高管和我们的董事，以及我们所有现任高管和董事作为一个整体的某些信息。在计算 普通股流通股时，我们剔除了所有受期权、认股权证或其他证券约束的普通股 ，这些普通股目前不能在60天内行使或转换，因此不被视为流通股 ，并由持有期权、认股权证或其他证券的人实益拥有，以便计算实益拥有的股份数量和该人的所有权百分比；条件是，我们已就收购任何该等期权、认股权证或其他证券的每名人士，计入与该等 期权、认股权证或其他证券相关的普通股股份，以 目的或效果根据交易所法令颁布的第13d-3条改变或影响本公司的控制权 的目的或效果为根据该等期权、认股权证或其他证券取得该等期权、认股权证或其他证券。除非另有说明，否则下列受益人的地址均为c/o Medicine Man Technologies，Inc.，地址：哈瓦那 街4880号，Suite201，Denver，CO 80239。所有实益所有权均为直接所有权，除非另有说明，否则实益所有人对实益拥有的证券拥有唯一投票权和投资权 。

A系列优先股在2021年4月28日之后60天内的持有人选择时不可转换 。因此，我们已将转换A系列优先股股份 后可发行的普通股股份排除在下表中，但有权指定一名或多名董事任命或选举进入董事会的持有人除外。如果包括在下表中，A系列优先股转换后可发行的普通股股份 将包括截至2021年4月28日的应计但未付利息计算。

_________________________

(1)代表Dye先生持有的普通股80,354股、Dye先生已归属的普通股标的期权500,000股、Dye Cann I持有的普通股和普通股标的认股权证9,287,500股和9,287,500股、Dye Capital持有的A系列优先股转换后可发行的普通股 以及转换后可发行的普通股18,317,509股{brDye先生对Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II实益拥有的普通股股份拥有投票权和投资控制权。Dye先生拒绝实益拥有Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II持有的股份，但他在其中的金钱权益除外。

(2)指Cozad先生持有的24,510股普通股和CRW Capital Cann Holdings持有的A系列优先股转换后可发行的21,749,360股普通股。科扎德先生对CRW Capital Cann Holdings实益拥有的普通股拥有 投票权和投资控制权。Cozad先生不对CRW Capital Cann Holdings持有的股份 拥有实益所有权，但他在其中的金钱利益除外。

(3)代表普通股相关认股权证的24,510股及193,929股相关股份。

(4)代表42,735股普通股，1,715,936股普通股 认股权证，以及7,851,219股转换鲁登先生持有的A系列优先股后可发行的普通股

(5)代表胡贝尔女士已归属持有的12,542股普通股和212,500股 普通股标的期权。

(6)代表已授予 的普通股标的期权份额。

(7)代表染料资本持有的A系列优先股转换后可发行的普通股4,341,292股 ，染料资本持有的9,287,292股普通股，染料资本持有的认股权证转换后可发行的普通股 ，和18,317,509股普通股，转换为Dye Cann II持有的A系列优先股 。Dye Capital是Dye Cann I和Dye Cann II各自的经理，对Dye Cann I和Dye Cann II实益拥有的股份拥有投票权和 投资控制权。Justin Dye是Dye Capital 的普通合伙人，对Dye Capital实益拥有的股份拥有投票权和投资控制权，套房 200，佛罗里达州博卡拉顿，邮编：33432。Dye Capital放弃对Dye Cann I和Dye Cann II实益拥有的股份的实益所有权，但其在其中的金钱权益除外。戴先生拒绝实益拥有 Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II实益拥有的股份，但他在其中的金钱权益除外。

(9)代表Dye Cann I持有的9,287,500股普通股及9,287,500股普通股相关认股权证 。Dye先生对Dye Cann I实益拥有的普通股股份 拥有投票权及投资控制权。Dye先生放弃对Dye Cann I持有的股份的实益拥有权，但他在其中的金钱权益 除外。DYE CANN I的地址是佛罗里达州博卡拉顿卡米诺花园大道350 Camino Gardens Blvd，Suite200，FL 33432。

(10)代表由Dye Cann II持有的A系列优先股转换 后可发行的18,317,509股普通股。Dye先生对Dye Cann II实益拥有的普通股股份拥有投票权和投资控制权 。Dye先生放弃对Dye Cann II持有的股份的实益所有权，但他在其中的金钱权益 除外。迪肯II的地址是佛罗里达州博卡拉顿200号套房卡米诺花园大道350号，邮编：33432。

(11)代表42,735股普通股、1,715,936股普通股相关认股权证和7,851,219股转换鲁登先生持有的A系列优先股后可发行的普通股。

(12)代表560,662股普通股相关认股权证 及2,565,309股经Joudeh先生持有的A系列优先股转换后可发行的普通股，以及991,795股普通股 普通股相关认股权证及4,539,482股由其配偶 以其名下及一家全资拥有的有限责任公司持有的A系列优先股转换后可发行的普通股。该公司不知道他们是否分享这些证券的投票权和投资权。Joudeh先生和他的配偶的地址是16836 E.Weaver Pl.，Aurora，CO 80016

(13)包括詹姆斯·E·帕科(James E Parco)持有的1,421,877股，以及他的妻子帕梅拉·S·帕尔科(Pamela S.Parco)持有的1,277,375股。该公司不知道他们是否分享这些证券的投票权和投资权。帕科先生和他配偶的地址是科罗拉多州帕尔默湖邮政信箱324号，邮编：80133

(14)代表Charles Haupt 持有的50,000股普通股和以Haupt Stock Investments LLC名义持有的3,542,786股，Haupt先生对其拥有投票权和投资控制权。豪普特先生和豪普特股票投资有限责任公司的地址 是科罗拉多州金色校舍路27652号，邮编80403。

(15股代表以Haupt Stock Investments LLC名义持有的3,542,786股，Haupt先生对其拥有投票权和投资控制权。豪普特先生和豪普特股票投资有限责任公司的地址是27652。

科罗拉多州金色校舍路，邮编：80403。

下表根据截至2021年4月28日已发行的A系列优先股87,266股 列出了有关我们所知 实益拥有A系列优先股5%以上的每个人、 汇总薪酬表中包括的每位高管和我们的董事，以及我们所有现任高管和董事作为一个整体的股权所有权的某些信息。除非另有说明，否则下列受益人的地址均为c/o Medicine Man Technologies，Inc.，Havana Street，Suite201，Co.，邮编：80239。所有实益所有权均为直接所有权，除非另有说明，否则实益所有人对实益拥有的证券拥有唯一投票权和投资权 。

___________________________

根据股权补偿计划授权发行的证券

下表汇总了截至2020年12月31日我们的股权证券授权发行的计划。

经修订的医药人技术公司2017股权激励计划 旨在通过 协助本公司招聘和留住有能力和主动性的人员，并激励该等人员为本公司业务增长做出贡献，从而促进本公司及其股东的最佳利益。 该计划旨在促进本公司及其股东的最佳利益。 协助本公司招聘和留住有能力和主动性的人才，并激励该等人员为本公司的业务增长做出贡献。根据本计划，本公司有权授予最多18,500,000股本公司普通股 股票，根据该计划，本公司有权授予普通股、限制性股票、增值权、递延股份、履约股份、激励股票期权、非限制性股票期权等共计18,500,000股 股。本计划下的合格人员包括本公司或本公司任何附属公司的员工、董事和顾问。 除非提前终止，否则本计划将于2027年终止。

根据本公司分别与Dye Cann II及CRW订立的两份独立证券购买协议 ，只要Dye Cann II或CRW(视属何情况而定)持有任何A系列优先股 股份，本公司可能没有根据任何股权激励计划就发行相当于当时已发行及已发行普通股12%以上的普通股 发行及未偿还奖励(按折算后完全摊薄计算， 不包括

此外，公司还在计划之外授予了以下 奖励：(I)有权获得授予两名前高级管理人员(其中一人也是前董事)的总计1,500,000股普通股 ，这将使公司的股价在规定的最低日平均交易量门槛下升至每股8.00美元，以及(Ii)以1.49美元的行使价购买总计2,000,000股 普通股的选择权。(I)授予两名前高管 (其中一人也是前董事)的权利 ，这将使公司的股价在规定的最低日平均交易量门槛下升至每股8.00美元，以及(Ii)以1.49美元的行使价购买总计200万股 普通股的期权

关联方交易

涉及前董事、高管或其关联实体的交易

在截至2019年12月31日的年度内， 公司向FutuRevision，Inc.，f/k/a Medicine Man Production Corp.，d/b/a Medicine Man Denver(“Medicine Man Denver”)， 本公司的客户，总计402,839美元的销售额和总计143,473美元的销售折扣。截至2019年12月31日，该公司与Medman Denver的应收账款余额合计为34,748美元。此外，在截至2019年12月31日的年度内，本公司向丹佛医药人支付的费用 合计125,897美元，用于合同劳动力和其他相关行政成本。在截至2020年12月31日的年度内，该公司向丹佛医药人记录的销售额总计997,262美元。截至2020年12月31日，该公司与曼丹佛医疗 的应收账款余额总计72,109美元。该公司前首席执行官安德鲁·威廉姆斯目前拥有丹佛医药人38%的股份。

在截至2019年12月31日的年度内， 公司向本公司的客户医药控股有限责任公司(“MedPharm”)记录了总计64,378美元的销售额和总计7,498美元的销售折扣 。截至2019年12月31日，公司与医药控股公司的应收账款余额总计2,604美元。 在截至2020年12月31日的一年中，该公司向MedPharm记录的销售额总计73,557美元。截至2020年12月31日，该公司与MedPharm的应收账款净额 合计为5885美元。

在截至2019年12月31日的年度内， 公司向MedPharm提供了总计767,695美元的贷款，由原始到期日为2019年9月21日至2020年1月19日的本票证明，年息在8%至10%之间。于2020年8月1日，本公司与医药公司订立和解协议及相互免除(“和解协议”)，据此(I)双方同意，医药公司欠本公司的未偿还款项为767,695美元本金及47,161美元应计及未付利息，(Ii)医药公司 向本公司支付100,000美元现金，(Iii)Andrew Williams向本公司退还175,000股本公司普通股， 作为部分。 这些股票由国库持有。双方同意 医药公司将在2021年3月31日之前按约定的时间表向公司交付产品，从而支付剩余的181,911美元。

在截至2019年12月31日的一年中， 公司向Baseball 18，LLC(“Baseball”)记录的销售额总计为165,617美元。收入计入本公司合并财务报表中的产品销售额-关联方净额项下。截至2019年12月31日，该公司与Baseball的应收账款余额 总计169,960美元。截至2019年12月31日止年度，本公司录得来自Farm Boy，LLC(“Farm Boy”)的销售总额为321,307美元。收入计入本公司合并 财务报表中的产品销售关联方净额项下。截至2019年12月31日，公司与农场男孩的应收账款余额总计330,911美元。在截至2020年12月31日的一年中，该公司录得对Baseball的销售额总计14,605美元，对Farm Boy的销售额总计16,125美元，对Emerald Fields LLC的销售额总计16,605美元，对Los Sueños Farm的销售额总计52,244美元。截至2020年12月31日，该公司拥有应付账款净额 ，Baseball为31,250美元，Farm Boy为93,944美元。该公司前董事罗伯特·德加布里埃尔(Robert DeGabrielle)拥有科罗拉多州棒球、农场男孩(Farm Boy)、翡翠农场(Emerald Fields LLC)和洛斯苏尼奥斯农场(Los Sueños Farm)的大麻零售种植许可证。

与 Justin Dye关联实体的交易

本公司参与了多项涉及染料资本、染料一期和染料二期的交易 。公司首席执行官贾斯汀·戴是我们的董事之一，是公司普通股和A系列优先股的 最大实益所有者，控制着染料资本和染料资本控制着染料一期和染料二期。染料一期是公司已发行普通股的最大持有者。DYING CAN II是A系列优先股的重要持有者 。Dye先生对Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II持有的证券拥有唯一投票权和处置权。

本公司于2019年6月5日与Dye Cann I订立Dye Cann I SPA，据此，本公司同意按每股2.00美元分几批向Dye Cann I出售最多8,187,500至10,687,500股本公司普通股 ，并认购100%按每股3.50美元收购价出售的普通股股数 。于2019年6月5日初步成交时，本公司向Dye Cann I出售1,500,000股普通股及认股权证 ，以总收益3,000,000美元购买1,500,000股普通股，本公司已完成 随后完成的 合共9,287,500股普通股及认股权证，向本公司购买9,287,500股普通股 总收益18,575,000美元。Dye Cann I SPA的条款在本公司于2019年6月6日提交的Form 8-K的当前 报告中披露。本公司与Dye Cann I于2019年7月15日签订了对Dye Cann I SPA的第一次修订 如本公司于2019年7月17日提交的当前Form 8-K报告中所述，于2020年5月20日对Dye Cann I SPA进行了第二次修订 如本公司于2020年5月22日提交的当前Form 8-K报告中所述，并于2020年12月16日签署了同意、豁免和修订 在Dye Cann I SPA下的最初 结束时，贾斯汀·代伊成为董事和公司首席执行官。

本公司就根据Dye Cann II SPA出售的普通股股份及根据Dye Cann II SPA出售的认股权证于行使 时可发行的普通股授予Dye Cann I若干索要及附带登记权。本公司还授予Dye Can I指定一名或多名个人参加 选举或任命为董事会成员的权利，以及第10项所述的董事会观察员权利。董事、高管和公司 治理-董事会指定权，此类披露在此并入作为参考。此外，根据Dye Cann I SPA， 至2022年6月5日，如果本公司希望进行债务或股权融资，本公司必须首先给予Dye Cann I机会 向本公司提供建议书，并提供Dye Cann I愿意提供或获得此类融资的条款。如果 公司不接受Dye Cann I的建议，公司可以从其他来源寻求此类债务或股权融资，但Dye I有权参与此类融资，以使Dye Cann I能够维持其随后拥有的公司 普通股的百分比(在完全稀释的基础上)，如果是股权证券，或者如果是债务，则根据股权证券或债务的百分比按比例分配此类债务的 部分。 如果是股权证券，则该公司有权参与此类融资，以使Dye Cann I能够维持其随后拥有的公司 普通股的百分比(在股权证券的情况下，或者在债务的情况下，根据债务的百分比按比例)

本公司于二零二零年十一月十六日与Dye Cann II订立证券购买 协议(“Dye Cann II SPA”)，据此，本公司同意以每股1,000美元之价格，分一批或多批向Dye Can II出售A系列优先股之股份。Dye Cann II SPA的条款在公司于2020年12月23日提交的最新的Form 8-K报告中披露。本公司与Dye Cann II于2020年12月16日签订了对Dye Cann II SPA的修正案 ，如本公司于2020年12月23日提交的当前8-K表格报告中所述， 于2021年2月3日对Dye Cann II SPA进行了第二次修订， 如本公司于2021年2月9日提交的8-K表格 和于2021年3月30日提交的Dye Cann II SPA第三次修正案所述，如项目所述公司于2020年12月16日向Dye Cann II发行出售了7,700股A系列优先股，于2020年12月18日发行了1,450股A系列优先股，于2020年12月22日发行了1,300股A系列优先股，于2021年2月3日发行了3,100股A系列优先股，于2021年3月2日发行了3,800股A系列优先股，于2021年3月30日发行了4,000股A系列优先股。因此， 公司向Dye Cann II发行和出售了总计21,350股A系列优先股，总收益为21,350,000美元。

本公司就根据Dye Cann II SPA转换A系列优先股时可发行的普通股 股份授予 Dye Cann II若干认购及搭载登记权。此外，本公司授予Dye Can II指定一名或多名个人参加选举或任命为董事会成员的 权利，以及 第10项下所述的董事会观察员权利。董事、高管和公司治理-董事会指定权，此类披露以参考方式并入本文 。

2020年12月16日，本公司与Dye Capital签订了一项有担保的可转换票据购买协议，并向Dye Capital发行并出售了一份本金为5,000,000美元的可转换票据和担保协议 ，如本公司于2020年12月23日提交的8-K表格的当前报告中所述。于2021年2月26日，染料资本根据其条款及本公司与本公司订立转换通知及协议 ，选择转换可转换本票及担保协议项下的5,000,000美元本金及60,250美元应计但未付利息 ，据此，本公司向染料资本发行5,060股A系列优先股，并向染料资本支付230.97美元现金 ，以代替转换时发行任何系列优先股的零碎股份。

本公司此前在本公司于2020年12月23日提交的8-K表格中的当前报告中报告了A系列优先股的条款 ，并在本报告的第1项下进行了报告，该披露 通过引用并入本文。

在截至2020年12月31日的一年中， 公司与Tella Digital记录的费用为66,264美元。在截至2021年3月31日的季度中，该公司与Tella Digital的支出为170,119美元 。Tella Digital为我们的零售药房提供内部数字体验解决方案。Dye先生 担任Tella Digital的董事长，拥有绝对多数权利。

与CRW及其附属实体的交易

2021年2月26日，本公司与CRW签订了证券购买协议(“CRW SPA”)，根据该协议，本公司以每股1,000美元的价格向CRW发行了25,350股A系列优先股，总收益为25,350,000美元。 本次交易使CRW成为本公司超过5%普通股的实益所有者。本公司根据CRW SPA就转换A系列优先股时可发行的普通股授予CRW若干 索要及搭载登记权。同日，本公司与CRW签订书面协议，授予CRW指定 一名个人参加选举或任命为董事会成员的权利，以及第10项下所述的董事会观察员权利。董事、高管 和公司治理-董事会指定权，该披露在此并入作为参考。根据函件协议，只要CRW有权指定董事会成员，如果本公司计划直接或间接发行、出售或授予任何 证券或期权以购买其任何证券，CRW就有权按比例购买其按比例持有的此类证券，根据 CRW在适用日期实益持有的A系列优先股的股份数量(按转换为普通股基准计算) 除以当日已发行的普通股总数 完全摊薄基准(计入本公司所有已发行证券，无论该等证券持有人在厘定时是否有权将该等证券转换或行使为普通股)。此外，根据函件协议，本公司将向CRW Capital， CRW Capital， LLC支付相当于150美元的监控费。CRW Capital是CRW的唯一管理人，也是CRW附带权益的持有人, 每月分期付款1,000美元， $10,000。2021年3月14日，董事会任命杰弗里·A·科扎德(Jeffrey A.Cozad)为董事，以填补董事会的一个空缺。科扎德先生是一名经理 ，拥有CRW Capital，LLC 50%的股份，他对CRW持有的A系列优先股股份拥有投票权和处置权。 科扎德先生及其家族成员间接拥有CRW的会员权益。该公司此前在2021年3月4日提交的公司目前的Form 8-K报告中报告了CRW SPA 和CRW信函协议的条款。

与布莱恩·鲁登(Brian Ruden)有关联的实体的交易

本公司参与了多笔交易 涉及布莱恩·鲁登(Brian Ruden)拥有或关联的实体，布莱恩·鲁登是本公司董事之一，也是本公司5%以上普通股的实益所有者 。

在2020年12月17日至2021年3月2日期间，本公司的全资子公司SBUD，LLC按附注11.承诺和或有事项及附注17中所述的条款和说明收购了Star Buds资产。本报告第8项所列本公司合并财务报表的后续事项，其披露内容以引用方式并入本文。该公司此前在2020年6月8日、2020年9月21日、2020年12月22日和2021年3月8日提交的公司当前8-K报表中报告了适用购买协议的条款和相关修订。

Star Buds资产的总收购价为118,000,000美元，支付方式如下：(1)适用成交时的现金44,250,000美元，(2)递延现金44,250,000美元，在本报告中也称为“卖方票据”，(3)29,500股A系列优先股，其中25,075股在适用成交时发行，4,425股以托管方式持有，将以托管方式持有。此外，本公司向卖方发行认股权证，购买合共5531,250股本公司普通股。截至2021年3月31日，该公司在卖方票据项下的本金总额为44,250,000美元，应计但未付利息为425,162美元。截至2021年3月31日，该公司尚未支付任何本金， 已为卖方票据支付了总计810,887美元的利息。鲁登先生对Star Buds资产总购买价 的兴趣如下：(I)适用收盘时的现金13,727,490美元，(Ii)13,727,490美元的卖方票据，(Iii) 9,152股A系列优先股，其中7,779股在适用收盘时发行，1,373股以托管方式持有 ，将在收盘后向鲁登先生或本公司释放本公司向鲁登先生发行认股权证，购买总计1,715,936股本公司普通股 ，并就其卖方票据向鲁登先生支付总计111,824美元的利息。

鲁登是每一家Star Buds公司的股东之一。鲁登先生拥有科罗拉多健康咨询公司50%的股份，Starbuds Aurora LLC 50%的股份，Starbuds Pueblo LLC 50%的股份，Starbuds Alameda LLC 50%的股份，SB Arapahoe LLC 48%的股份，Starbuds Commerce City LLC 36%的股份，Starbuds Louisville LLC 30%的股份，Starbuds Niwot LLC 25%的股份，Lucky Ticket LLC 16.66%的股份，15%的股份

关于收购我们普韦布洛西部和商业城地点的Star Buds资产 ，SBUD LLC分别与428 S.McCulloch LLC和5844 Ventures LLC 按基本相同的条款签订了租赁协议。

每份租约的初始租期均为三年 。与428 S.McCulloch LLC签订的租约是针对该公司位于普韦布洛的西星芽(Pueblo West Star Buds)位置的租约，租约于2020年12月17日生效 。与45844风险投资有限责任公司的租约是针对该公司的商业城星芽位置，于2020年12月18日生效。 每份租约规定每月支付5000美元的租金。SBUD LLC预计在租约初始期限内向每位房东支付总计180,000美元。2020年，SBUD LLC支付的租金总额为1万美元。在2021年1月1日至2021年3月31日期间，SBUD LLC总共支付了3万美元的租金。此外，SBUD LLC必须支付每位房东与房屋所有权、运营、维护、维修和更换相关的费用和支出 。SBUD LLC可以选择 续订每个租约两个额外的三年期限。租金在第一个三年续约期内涨至每月5,500美元， 在第二个三年续期期内涨至6,050美元。公司有权在租赁期内随时按公平市价 购买物业，如果业主希望将物业出售给第三方，公司也有优先购买权。

2020年12月17日，SBUD，LLC与Star Brands LLC签订了 商标许可协议，根据该协议，Star Brands LLC将某些商标授权给SBUD，LLC，自收购所有Star Buds资产完成之日起 生效。根据本协议，SBUD LLC没有付款义务。鲁登 先生是Star Brands LLC的部分所有者。

关于收购Star Buds， 本公司授予Ruden先生和Naser Joudeh先生指定个人选举或任命为董事会成员的权利，如项目10.董事、高管和公司治理-董事会指定权 所述，该披露在此并入作为参考 。

关联方交易审批流程

关联方交易须经审计委员会和/或全体董事会的 事先审查和批准，并听取外部法律顾问的建议。审核 委员会和/或董事会在审核过程中将全面披露参与交易的各方，并考虑 董事会各方、成员和高管之间的关系。

我们的章程规定，在2021年6月5日之前，至少有四名董事会成员必须投票赞成某些特定行动，包括(其中包括)与本公司任何董事或高级管理人员或任何该等人士(包括其任何家庭成员)的任何董事或高级管理人员或任何该等人士(包括其任何家庭成员)的任何“联系人士”(定义见根据“交易所法”颁布的第12B-2条规则 )订立或成为任何交易的一方 。

论董事的独立性标准

我们的董事会目前由六名成员组成， 目前有一个席位空缺。我们的董事会已经肯定地认定，Cozad先生、Garwood先生和Mukharji先生都是OTCQX针对美国公司的规则所指的独立 。董事会的审计委员会目前有四名成员，其中三名为独立成员，分别是Cozad先生、Garwood先生和Mukharji先生，他们符合美国公司OTCQX规则的资格。

下表列出了我们的独立注册会计师事务所BF Borgers，CPA P.C.(以下简称BFB)在截至2020年12月31日和2019年12月31日的财年中收取的费用总额。这些费用分为审计费、审计相关费用、税费和所有其他费用。下表介绍了每个类别提供的服务的性质 。

审计费。包括为审计综合财务报表和审查季度中期综合财务报表而提供的专业 服务的费用。 这些费用还包括审查登记报表和提交与登记报表相关的同意书。

税费。包括在截至2019年12月31日的年度内向BFB支付的与提交联邦和州申报单相关的费用 。

本公司董事会审核委员会已制定 其审批前政策及程序，据此审核委员会批准BFB于2020及2019年提供的上述审核及税务服务 ，以符合审核委员会聘用本公司独立核数师的责任。审计委员会 还考虑了我们的独立注册会计师事务所提供的非审计服务是否与保持独立性的审计师 兼容。审计委员会认定，提供此类服务符合BFB保持其 独立性的要求。

第四部分

以下文件作为本报告的一部分归档或提供：

1.财务报表

见本报告第II部分第8项所列合并财务报表清单(br})。

2.财务报表附表

所有计划都被省略，因为它们不是必需的、不适用的、数量不足以要求提交计划的，或者以其他方式包括了所需的信息。

3.展品

以下证物以引用方式并入或归档于本报告中，或随本报告一起提供，如下所示：

+表示管理合同或补偿计划或安排。

*之前向原始10-K提交的文件。

**之前配备了原始的10-K。

*随函提供。

签名

根据1934年证券交易法第13条或第(br}15(D)节的要求，注册人已正式促使本年度报告由其正式授权的以下签署人 代表其签署。

根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)的要求，本报告已由以下人员代表注册人在下面签署，并在指定日期以注册人身份和 签署。