BASX-20201231

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

表格：10-K/A

(第1号修正案)

☑依据第313或15(D)条提交的周年报告

1934年证券交易法

截至的财政年度12月31日, 2020

或

☐根据第(13)或(15)(D)条提交的过渡报告

1934年证券交易法

在从欧洲过渡到欧洲的过渡期内，美国将从欧洲过渡到欧洲。

佣金档案编号001-32693

基础能源服务公司

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州			54-2091194
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主识别号码)

樱桃街801号, 套房：2100
沃斯堡, 德克萨斯州			76102
(主要行政办公室地址)			(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：

(817) 334-4100

根据该法第12(B)节登记的证券：

___________________________________________________________________________________________________________________


班级名称	商品代号	注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元*	BASX*	OTCQX最佳市场**

*2019年12月2日之前，Basic Energy Services，Inc.的普通股在纽约证券交易所交易，代码为“BAS”。2019年12月3日，Basic Energy Service，Inc.的普通股开始在场外交易市场集团(OTC Markets Group Inc.)的OTCQX®最佳市场级别交易。根据该法第12(B)条的注销于2020年3月16日生效。

根据该法第12(G)条登记的证券：认股权证，每股普通股可行使，每股面值0.01美元

用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。*是的，☐公司是中国公司的一部分。不是 ☑

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法的第(13)节或第(15)(D)节提交报告。是的，美国航空公司(☐)也是如此。不是 ☑

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☑表示不支持☐。

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个交互数据文件。是 ☑*☐*

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见《交易法》规则第312B-2条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐
非加速文件服务器	☑	规模较小的报告公司	☑
		新兴成长型公司	☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据☐交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估是由准备或发布其报告的注册会计师事务所提交的。*☐*

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》规则第312b-2条所定义)。☐*

注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为#美元。3,880,964截至2020年6月30日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日(基于每股0.19美元的收盘价和非关联公司持有的20,426,124股)。

在根据法院确认的计划进行证券分销之后，用复选标记表示注册人是否提交了1934年证券交易法第12、13或15(D)节要求提交的所有文件和报告。是☑无☐

有几个24,899,932截至2021年4月30日，注册人的已发行普通股。他说：


解释性注释

基础能源服务公司(以下简称“公司”或“我们”或“我们”)正在向Form 10-K/A(本“修订”)提交本修正案1，以修订我们最初于2021年3月31日向美国证券交易委员会(SEC)提交的Form 10-K年度报告(以下简称“Form 10-K”)，以包括Form 10-K第三部分第10至14项所要求的信息。我们之前根据一般说明G(3)从我们的10-K表格中省略了这些信息，而表格10-K允许通过引用我们的最终委托书将上述项目中的信息合并到我们的表格10-K中，如果该报表在我们的财政年度结束后120天内提交的话。我们提交本修正案是为了在我们的Form 10-K中包括第三部分的第10、11、12、13和14项，因为包含此类信息的最终委托书将不会在2021年4月30日之前提交。除第III部第10、11、12、13及14项外，我们的表格10-K内的其他资料均不会因本修订而修订或更改。

根据证券交易委员会的规则，第四部分第15项也进行了修改，以包含根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节的规定，该公司的首席执行官和首席财务官出具的当前日期的证明。公司首席执行官和首席财务官的证书附在这份10-K/A之后，分别如附件31.1和31.2所示。由于本10-K/A中未包含任何财务报表，且本10-K/A中未包含或修改与S-K条例第307或308项有关的任何披露，因此证明中的第3、4和5段已被省略。此外，我们不包括2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条下的证书，因为本10-K/A表格没有提交财务报表。此外，除本文特别提及的情况外，本第1号修正案不反映在2020年10-K表格提交日期2021年3月31日之后发生的任何事件。因此，本修正案应与我们的Form 10-K以及我们在Form 10-K提交之后提交给证券交易委员会的文件一起阅读。

表格10-K第III部

页

第10项。

董事、高管与公司治理

第11项。

高管薪酬

第12项。

某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜

第13项。

某些关系和关联交易与董事独立性

第14项。

首席会计费及服务

展品索引

签名


第三部分

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

关于我们董事的信息。下表代表我们的董事会(以下简称“董事会”)：


名字	班级	年龄	传
胡里奥·M·昆塔纳
独立董事自2016年以来	I	61	昆塔纳先生从2005年起担任乐购公司(纳斯达克股票代码：TESO)总裁兼首席执行官，直至2015年1月退休，并于2004年9月至2015年5月担任乐购董事会成员。在被任命为总裁兼首席执行官之前，昆塔纳先生从2004年9月开始担任乐购执行副总裁兼首席运营官。在加入乐购之前，昆塔纳先生于1999年11月至2004年9月在斯伦贝谢公司担任综合项目管理副总裁和美洲营销副总裁。在加入斯伦贝谢之前，昆塔纳先生于1980年6月至1999年11月在优尼科公司(Unocal Corporation)工作，该公司是一家综合性勘探和生产公司。昆塔纳先生在生产、钻井和资产管理方面担任过各种运营和管理职务。他在优尼科的最后职务是中大陆地区的资产经理和墨西哥湾深水地区的资产经理。昆塔纳先生在油气勘探和生产行业的各个方面拥有40年的经验，包括在上游运营方面的丰富经验，对钻井和资产管理技术的深刻理解，以及广泛的人力资源管理技能和经验。昆塔纳先生拥有南加州大学机械工程学位。他自2006年7月起担任SM Energy(纽约证券交易所代码：SM)董事会成员，自2015年10月起担任纽蒙特矿业公司(纽约证券交易所代码：NEM)董事会成员，自2020年10月起担任加州资源公司(纽约证券交易所代码：CRC)董事会成员。
基思·L·席林
自2020年以来担任董事	I	48	希林先生拥有25年的相关行业经验，并于2019年12月被任命为我们的总裁、首席执行官兼董事。在加入本公司之前，Schilling先生受雇于Baker Hughes Company，自2018年11月起担任Baker Hughes Canada总裁，并于2017年7月至2018年11月担任销售和商业总监。2016年10月至2017年6月，他担任北美地区Surface总裁。在为贝克休斯公司及其附属公司工作之前，希林先生于2014年12月至2016年10月担任TETRA Technologies，Inc.高级副总裁。从1995年到2014年，席林先生受雇于斯伦贝谢有限公司，担任过多个职位。希林先生于1995年获得德克萨斯农工大学化学工程学士学位，并于2008年获得鹿特丹大学工商管理硕士学位。
劳伦斯优先
自2020年以来担任董事	I	59	First先生目前担任Ascribe Capital LLC(“Ascribe”)的首席投资官兼董事总经理。他第一次加入Ascribe是在2008年。在加入Ascribe之前，First先生是美林信贷部的董事总经理兼联合投资组合经理，该信贷部是该公司资本的专有投资平台，负责评估和管理该团队北美投资组合中的资产，包括非投资级银行贷款、压力/不良固定收益投资以及公共和私人股本。在2003年加入美林之前，First先生是Fry，Frank，Harris，Shriver&Jacobson LLP律师事务所破产和重组部门的高级合伙人，他于1987年在那里开始了他的法律生涯。在Fry Frank，他既代表债务人和债权人进行庭内和庭外重组，也代表陷入财务困境的公司的贷款人、投资者和潜在买家和卖家。在加入弗里德·弗兰克的破产和重组部门之前，他是公司部门的成员，并于1994年成为该部门的合伙人。First先生代表Ascribe Capital LLC自2020年以来一直是Fuse Media的董事会成员，自2018年5月以来一直是Nuverra Environmental Solutions Inc.的董事会成员，自2017年4月以来一直是福布斯能源服务有限公司(Forbes Energy Services Ltd.)的董事会成员。2013年至2018年，他担任地球动力学公司董事会董事；2014年8月至2015年8月，担任Alion科技公司董事会董事；2010年7月至2018年3月，担任EnviroSolutions Inc.董事。首先，他获得了哈弗福德学院的历史和社会学学士学位，以及纽约大学法学院的法学博士学位。他还曾就读于伦敦经济学院(London School Of Economics)。First先生在金融和法律行业的背景为董事会提供了宝贵的专业知识。


约翰·杰克逊
独立董事自2016年以来	第二部分：	61	杰克逊先生自2010年3月起担任斯巴达能源合伙公司首席执行官，并自2021年1月起担任CSI Compressco首席执行官，当时斯巴达收购了CSI Compressco(CCLP)的普通合伙人权益。在此之前，杰克逊先生在2008年1月至2009年10月期间担任Price Gregory Services，Inc.的董事长兼首席执行官，该公司是一家专门从事管道建设的领先能源基础设施服务提供商。在加入Price Gregory之前，杰克逊先生于2004年10月至2007年8月担任汉诺威压缩机公司总裁兼首席执行官，2002年1月至2004年9月担任汉诺威公司首席财务官。在此之前，杰克逊先生曾在杜克能源现场服务公司担任过多个职位，包括首席财务官，他还在联合太平洋资源公司担任过多个职位。杰克逊目前是Seitel，Inc.和Main Street Capital Corp.的董事会成员，此前曾在CNX Midstream(2015-2020年)、Select Energy Services(2012-2015)、RSH Energy(2013-2014)、Encore Energy Partners(2009-2011年)和Exterran Holdings，Inc.(2007-2009年)担任董事会成员。杰克逊先生在贝勒大学获得了会计学工商管理学士学位。
郑志刚(Derek Jeong)
自2020年以来担任董事	第二部分：	30	郑先生目前担任Ascribe的校长。郑志刚于2014年加入Ascribe Capital。此前，他在摩根大通(J.P.Morgan)担任杠杆融资部门的分析师。郑先生获得康奈尔大学戴森应用经济与管理学院金融与战略学士学位。
詹姆斯·D·克恩
独立董事自2016年以来	三、	54	克恩一直担任Majestic Ventures 1 LLC的管理合伙人，这是一家自2014年5月以来专注于早期成长型公司的咨询和投资合伙企业。克恩还担任过First Eagle Alternative Capital BDC，Inc.(前身为THL Credit，Inc.)的董事。自2014年12月以来，以及自2018年2月以来的Boart LongYear。此外，克恩自2014年5月以来一直担任消费者体育分析系统设计公司PlaySight Interactive Ltd.的董事会成员。2010年至2014年，克恩先生担任野村证券(Nomura Securities)董事总经理，担任全球金融集团(Global Finance FIG)和美洲专业金融投资银行(Specialty Finance Investment Banking)负责人。他之前曾在摩根大通证券(J.P.Morgan Securities)担任专注于资产管理和专业金融客户的FIG业务董事总经理，并在1994年至2008年担任贝尔斯登(Bear Stearns)高级董事总经理，在那里他担任过多个职位，包括战略金融-FIG主管、公司衍生品主管，以及该公司结构性股票产品部的创始成员。克恩先生拥有南加州大学马歇尔商学院的理科学士学位。
罗斯·所罗门
自2020年以来担任董事	三、	33	所罗门先生目前担任Ascribe公司的常务董事。所罗门于2012年加入Ascribe。此前，他在Evercore Partners担任重组和债务资本市场集团的分析师。所罗门先生自2020年11月以来一直担任Phillips Pet Food&Supply的董事，并在2016年至2018年担任地球动力学公司的董事。所罗门先生获得宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学学士学位。

导演经验、资历、属性和技能. 我们提名的董事和董事为董事会带来的相关经验、资历、属性和技能包括：对于昆塔纳先生，工程、金融、国际、领导力、工业、公共政策和技术；对于席林先生，具有丰富的能源行业领导经验；对于First先生，具有金融和法律行业的知识和理解；对于杰克逊先生，具有能源工业、财务和会计方面的首席执行官经验；对于郑先生，具有广泛的金融专业知识；对于Kern先生，具有战略金融、资本市场活动、衍生专业知识和审计委员会经验；对于所罗门先生来说，具有丰富的金融专业知识。我们的董事中只有一位席林先生是公司的高级职员。希林先生，我们的总裁兼首席执行官，在我们的行业拥有超过25年的经验。

家庭关系。我们的任何董事、董事提名人或高管之间都没有家族关系。


行政主任

下表列出了有关我们执行官员的某些信息。高级职员由董事会每年选举产生，任职至其继任者经正式选举并合格为止，或直至其较早去世、辞职或被免职为止。截至2021年4月7日，我们各高管的年龄和职位如下：

名字

年龄

职位

基思·L·席林(1)

总裁、首席执行官兼董事

亚当·L·赫尔利

执行副总裁、首席财务官、财务主管兼秘书

詹姆斯·F·纽曼

执行副总裁-运营

斯特林·J·伦肖(Sterling J.Renshaw)

西部地区高级副总裁

布兰登·麦奎尔(Brandon McGuire)

华中地区高级副总裁

埃里克·W·兰宁

首席人力资源官

布雷特·J·泰勒

质量、健康、安全和环境副总裁

佩德罗·布希加斯

首席信息技术官

迈克尔·S·亨利

副总裁兼首席会计官

罗伯特·里布

副总裁兼总法律顾问

1.有关希林先生的传记信息，请参阅“有关我们董事的信息“从第4页开始。

亚当·L·赫尔利(执行副总裁、首席财务官、司库兼秘书)有17年的相关行业经验。他之前曾担任我们的运营执行副总裁，并从2018年7月开始担任战略和业务发展副总裁，从2020年3月开始担任首席集成官。在加入Basic之前，他曾于2016年至2018年在专注于能源的商业银行Intrepid Partners担任专注于油气并购咨询的投资银行家，并在2013年至2016年担任高盛(Goldman Sachs)的投资银行家。在此之前，赫尔利在美国陆军服役8年，最著名的是担任特种部队班长和步兵排长。赫尔利先生毕业于西点军校美国军事学院，获得理学学士学位，并获得杜克大学工商管理硕士学位。

詹姆斯·F·纽曼(运营执行副总裁)拥有35年的相关行业经验，自2013年10月以来一直担任我们负责区域运营的高级副总裁。他之前是我们集团的副总裁—他从2011年4月至2013年9月担任二叠纪业务部总裁，自2008年9月以来一直担任集团副总裁。在加入Basic之前，他于1986年与他人共同创立了Triple N Services，并担任总裁至2008年5月。他最初在封堵和废弃作业中担任基本的区域经理。纽曼先生是注册专业工程师，活跃在石油工程师协会。纽曼先生毕业于科罗拉多矿业学院，获得石油工程学士学位。

斯特林·J·伦肖(Sterling J.Renshaw)(西部地区高级副总裁)于2020年3月通过收购C&J Well Services，Inc.加入Basic，担任西部地区高级副总裁。在此之前，他曾担任NexTier的高级副总裁—Well Services在与强生能源服务公司(C&J Energy Services，Inc.)合并后于2019年10月开始。他之前曾担任强生油井支持服务部总裁，自2017年8月以来一直担任该职位。他于2015年3月加入C&J，担任油井支持服务西北地区运营高级副总裁，当时C&J与Nabors Industries Ltd的完井和生产服务业务相结合。Renshaw先生拥有30多年的行业经验，处理油井支持服务的方方面面。他最初加入池井服务公司(Pool Well Services)，后来该公司于1988年被纳博斯(Nabors)收购，然后被强生(C&J)收购。从那时起，他担任了许多运营和管理职位，责任越来越大。

布兰登·麦奎尔(Brandon McGuire)(华中地区高级副总裁)McGuire先生在基础能源服务领域拥有15年的行业经验，并于2017年成为二叠纪盆地部门的副总裁。在晋升之前，McGuire先生是墨西哥湾沿岸地区的副总裁，之前曾在多个部门任职，其中包括Basic Energy在墨西哥湾沿岸、中部和落基山区的公司办事处的业务开发、IT、区域总监和运营部门。麦圭尔先生拥有安吉洛州立大学的会计学学士学位和工商管理硕士学位。

埃里克·W·兰宁 (首席人力资源官)在石油和天然气、工程和建筑、国防和政府服务以及科技行业拥有超过27年的人力资源经验，以及超过16年的人力资源领导职位经验。在2015年8月加入Basic之前，Lannen先生曾担任DynCorp International人力资源部高级副总裁和McDermott International人力资源副总裁。Lannen先生之前的经验包括：五大洲IBM成长型市场的人才招聘主管；凯洛格·布朗与鲁特公司(KBR)政府服务部的人力资源主管；以及哈里伯顿公司的几个人力资源职位。兰能先生毕业于德克萨斯农工大学，获得理学学士学位。

布雷特·J·泰勒 (副总裁)- 质量、健康、安全和环境)他拥有27年的相关行业经验。自2020年11月以来，他一直担任我们的副总裁，负责质量、健康、安全和环境。从2018年12月到2020年11月，他在Basic工作，担任首席技术官。2013年6月至2018年12月，他在Basic工作，担任制造和设备副总裁。在加入Basic之前，他于2010年至2013年担任俄克拉何马州塔尔萨市Taylor Industries，LLC(“Taylor Industries”)总裁。2009年至2010年，他担任Serva Group Manufacturing负责销售和市场营销的执行副总裁。在此之前，泰勒先生在泰勒工业公司担任了11年来职责不断增加的职位。他在泰勒工业公司的任期包括2008年至2009年担任顾问、销售总裁，2003年至2008年担任泰勒工业公司总裁，2001年至2003年担任总经理兼业务发展副总裁，1997年至1999年担任销售和营销经理。泰勒先生毕业于俄克拉荷马大学，获得商学学士学位。

佩德罗·布希加斯(Pedro R.Buhigas) (首席信息技术官)。Buhigas先生在该行业拥有超过15年的IT领导经验。布希加斯最近被任命为2020年的首席信息技术官。自2019年3月以来，他曾担任公司负责信息系统和技术的副总裁。在加入Basic之前，他于2016年6月至2019年2月担任TETRA Technologies信息技术副总裁，TETRA Technologies是上游能源行业完井液、水管理和压缩服务的领先解决方案提供商，Stallion Ofield Services于2005年12月至2016年6月担任油气运营辅助租赁和服务提供商，自2012年1月起担任首席信息官。Buhigas先生早期的职业生涯包括责任越来越大的软件开发职位，包括微软公司的软件设计工程师。Buhigas先生在俄亥俄州立大学获得计算机和信息科学学士学位。

迈克尔·S·亨利 (副总裁兼首席会计官)。亨利先生拥有26年的财务和会计相关经验。他于2020年11月加入Basic。在加入Basic之前，他从2015年10月开始担任FTS国际服务有限责任公司的公司总监，并于2014年2月至2015年10月担任会计政策和外部报告总监。从2008年2月到2014年2月，Henry先生担任RadioShack公司的财务报告总监。亨利先生职业生涯的前八年是在普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers，LLP)从事公共会计工作的。亨利先生获得得克萨斯基督教大学会计学学士学位。

罗伯特·里布 (副总裁兼总法律顾问)。里布于2021年1月加入基础能源服务公司。2014年9月至2021年1月，他曾在杰克逊·沃克律师事务所(Jackson Walker LLP)担任律师，这是一家总部位于德克萨斯州的律师事务所，拥有400多名律师。里布毕业于德克萨斯大学奥斯汀分校(University Of Texas At Austin)会计学学士学位，并在德克萨斯理工大学法学院(Texas Tech University School Of Law)获得法学博士学位。

家庭关系。我们的任何董事、董事提名人或高管之间都没有家族关系。


董事会


董事会

补偿。作为我们雇员的董事在董事会或任何委员会中不收取预聘费或服务费。我们付钱给非雇员董事，以换取他们担任董事的服务。2020年，非雇员董事的年费为8.5万美元，我们的董事长额外获得4.5万美元。此外，每个委员会主席的年费如下：审计委员会--15,000美元；薪酬委员会--15,000美元；提名和公司治理委员会--10,000美元。

根据2021年3月15日支付的非雇员董事激励计划，我们向每位非雇员董事发放了10万美元的限制性现金奖励(或我们董事长的总计145,000美元)。董事因出席董事会或委员会会议而产生的合理自付费用以及与履行董事职责有关的其他合理费用将获得报销。

独立。我们的董事会目前由七名成员组成，其中包括三名被我们的董事会确定为独立的成员-昆塔纳先生、杰克逊先生和克恩先生。

我们的普通股在场外交易系统(OTCQX)挂牌交易。根据OTCQX规则，我们必须有至少两名独立董事会成员以及一个由独立董事占多数的审计委员会。本公司确定董事独立性的标准要求每年对董事独立性进行评估。除非董事会确认董事与管理层或本公司并无任何关系，以致可能干扰其独立判断的行使，包括根据场外买卖合约规则会令董事丧失独立资格的任何关系，否则董事不得被视为独立。

董事会已根据本公司指引及OTCQX规则及(就审计委员会而言)美国证券交易委员会(“SEC”)规则(包括规则10A-3(B))评估每位非雇员董事的独立性。根据昆塔纳、杰克逊和克恩提供的信息，根据OTCQX和SEC的规定，董事会已经肯定地确定昆塔纳、杰克逊和克恩是独立董事。

就薪酬委员会而言，根据规则16b-3，克恩先生、First、Solomon和Jeong被确定为非雇员董事。

董事会的委员会

董事会有以下三个常设委员会，每个委员会都有董事会通过的书面章程，并可在我们的网站上查阅：

•审计委员会；

•提名及企业管治委员会；以及

•补偿委员会。

我们审计委员会的所有董事目前都是独立的，符合2002年萨班斯·奥克斯利法案(Sarbanes Oxley Act)、场外交易市场(OTCQX)规则和证券交易委员会(SEC)规则的要求。下表显示了每位董事任职的委员会：


导演	审计	提名与公司治理	补偿
胡里奥·M·昆塔纳	X	X*
基思·席林(Keith Schilling)
詹姆斯·D·克恩	X		X*
约翰·杰克逊	X*	X
拉里第一			X
罗斯·所罗门		X	X
郑志刚(Derek Jeong)		X	X

*主席。

审计委员会。审计委员会由杰克逊先生(主席)、克恩先生和昆塔纳先生组成。

为促进审计的独立性，审计委员会分别与独立审计师、内部审计师和管理层进行联合咨询。董事会已确定杰克逊先生是S-K条例第407(D)(5)项中定义的“审计委员会财务专家”。

提名和公司治理委员会。提名和公司治理委员会由昆塔纳先生(主席)、杰克逊先生、郑先生和所罗门先生组成。

提名和公司治理委员会已经建立了确定和评估董事被提名人的程序。在确定和评估被提名人时考虑的众多因素中，提名和公司治理委员会首先考虑董事会的需要。候选人将首先接受提名和公司治理委员会的面试。如果获得提名和公司治理委员会的批准，候选人将接受董事会其他成员的面试。全体董事会将在考虑提名和公司治理委员会的建议后批准所有最终提名，该等感兴趣的董事将视情况回避。委员会主席将代表委员会其他成员，正式邀请获批准的候选人参选委员会成员。

提名及公司管治委员会将继续寻求机会，增加董事在本公司董事会的多元化服务。尽管提名和公司治理委员会对确定董事被提名人的多样性没有具体要求，但提名和公司治理委员会历来认为，并将继续考虑多样性是评估董事被提名人资格和经验的一个重要因素。在这方面，提名和公司治理委员会将努力实现董事会董事在专业经验、技能、视角、文化、种族和性别方面的全面多样性和多样性。

股东可以根据公司章程提名董事候选人。此类提名必须以书面形式提交给公司主要执行办公室的公司秘书。建议书必须列出有关被提名人和被提名股东的某些信息。以上是一个总结，并对附例的具体要求和程序，包括提案的时间、控制等进行了说明。

股东通知必须向每个被提名人列出根据美国证券法可能要求在董事选举委托书征集中披露的与被提名人有关的所有信息，包括被推荐为董事候选人的人在委托书中被提名为被提名人以及当选后担任董事的书面同意。股东通知书亦必须列明(I)发出通知的股东及(Ii)(如有)(A)代表作出提名的实益拥有人，(B)该股东或(A)条所述任何实益拥有人的任何联属公司或任何实益拥有人，以及(C)任何前述人士就本公司一致行动或与其有任何协议、安排或谅解(不论是书面或口头的)以收购、持有、投票(除非根据在某些特定情况下给予的可撤销委托书)或处置本公司的任何股本，或合作获取、改变或影响本公司的控制权(独立财务、法律和其他顾问在各自业务的正常过程中行事的除外)(第(A)、(B)和(C)款中的每个人均称为“股东联系者”)：(1)描述与任何股东联系者达成的每项协议、安排或谅解；(2)股东在本公司账簿上的名称和记录地址，该股东的主要职业，以及任何股东关联人的姓名和地址；(3)直接或间接由该股东或任何股东关联人直接或间接记录持有或实益拥有的公司股权和其他证券的类别或系列和数量, 该股东或任何股东相联人士取得该等股份的日期，以及该等记录或实益拥有权的文件证据；(4)股东或任何股东相联人士记录持有或实益拥有的所有衍生权益清单；(5)该股东或任何股东相联人士与之订立投票协议的每名人士的姓名；(6)每名股东或任何股东相联人士在提名建议书中所拥有的所有其他重大权益的详情；(6)该股东或任何股东相联人士在提名中的所有其他重大权益的详细资料；(4)该股东或任何股东相联人士所持有或实益拥有的所有衍生权益的清单；(5)该股东或任何股东相联人士与之订立投票协议的每名人士的姓名(定义见附例)；(7)所有该等衍生权益、投票协议或其他权益的所有经济条款的描述，以及与每项该等衍生权益、投票协议或其他权益有关的所有协议及其他文件的副本；及(8)该股东及任何股东相联人士涉及本公司任何证券的所有交易一览表

或通知日期前六个月内的任何衍生权益、投票协议或其他权益。

为及时起见，股东年会上发出的股东通知，应在公司上一年股东年会日期一周年前不少于90天，也不超过120天，送达或邮寄至公司主要执行机构；但是，前提是股东周年大会日期如于上一年度并无举行，或股东周年大会日期自上一年度股东周年大会日期起变动超过30个历日，本公司必须于该股东周年大会日期前不少于90天但不超过120天，或如该股东周年大会首次公布日期少于100天，则须于本公司首次公布召开股东周年大会日期后第十(10)天收到该通知，否则本公司须于该股东周年大会日期前不少于100天，于该股东周年大会日期首次公布日期后第十(10)天收到该通知，否则通知须于该股东周年大会日期前不少于90天但不超过120天送达，或如该股东周年大会首次公布日期少于100天，则须于本公司首次公布该会议日期后第十(10)天收到通知。

如股东提供的资料在任何重要方面欠缺，或如上述程序未获遵守，则董事会可决定股东提名不应提交大会，而被提名人并无资格当选为本公司董事。提名和公司治理委员会不会改变其评估候选人的方式，包括以上规定的最低标准，基于候选人是否由股东推荐。

补偿委员会。薪酬委员会由克恩先生(主席)、First先生、郑先生和所罗门先生组成。


企业管治指引及道德守则

董事会已采纳“企业管治指引”，该指引提供了一个灵活的架构，董事会可在其辖下委员会的支持下，指导本公司的事务。董事会还通过了一项适用于本公司董事和高管的道德准则，包括首席执行官、首席财务官和首席会计官。公司管治指引及道德守则载于公司网站“投资者关系-公司管治”一栏(Www.basices.com).

项目11.高管薪酬

概述

我们目前是一家规模较小的报告公司。就SEC的高管薪酬披露规则而言，我们被要求提供截至2020年12月31日的财年的薪酬摘要表和财政年终表杰出股权奖励，以及有限的叙述性披露。此外，我们的报告义务仅适用于在上一财年担任本公司首席执行官的每位高管、其他两名薪酬最高的高管以及我们的前首席财务官，因为如果他在上一财年末担任高管，他将成为薪酬最高的两名高管之一。在整个讨论过程中，我们将上述个人称为“近地天体”，他们的姓名、头衔和职位如下：


名字						主体地位
基思·L·席林						总裁兼首席执行官
亚当·L·赫尔利						执行副总裁、首席财务官、财务主管兼秘书
詹姆斯·F·纽曼						负责运营的执行副总裁
T.M.“罗伊”·帕特森 (1)						前总裁兼首席执行官
大卫·S·舒勒默(David S.Schorlemer) (2)						前高级副总裁、首席财务官、财务主管和秘书

1.帕特森在本报告涵盖的部分薪酬期间担任首席执行官。Patterson先生于2020年1月2日辞职，由Schilling先生接替担任我们的总裁兼首席执行官。

2.Schorlemer先生在本报告涵盖的部分薪酬期间担任首席财务官。Schorlemer先生于2020年10月6日辞职，由Hurley先生接替担任执行副总裁兼首席财务官。

是什么指引着我们的计划

我们的薪酬理念和目标。我们历史性的薪酬理念是由以下指导原则驱动的，这些指导原则加强了业务业绩、股东价值创造和高级领导层之间的关键联系：

•绩效补偿：我们高管总薪酬的很大一部分是可变的，取决于某些具体和可衡量的年度和长期业务业绩目标的实现情况。

•股东对齐：高管通过薪酬要素(基本工资、年度和长期激励)获得薪酬，旨在为股东创造长期价值，并培养所有权文化。

•竞争力：目标薪酬设定在与在其他石油和天然气公司担任类似职位的个人的水平具有竞争力的水平，我们与这些公司竞争业务和人才。

•吸引和留住：高管薪酬计划使公司能够留住优秀的高管人才，并吸引更多的顶级领导层。

补偿的主要要素：直接补偿总额(下称“贸发局”).在截至2020年12月31日的一年里，我们的薪酬理念得到了我们高管薪酬计划中以下主要要素的支持：


元素	形式	目的
基本工资	现金(固定)	相对于市场中值的类似职位，提供具有竞争力的费率。这使公司能够吸引和留住关键的管理人才。
季度奖励奖金计划**	现金(可变)	在特定地区、地区和部门，合格高管的薪酬与其特定业务内所用资产的财务回报、收入增长和安全目标的实现直接挂钩。
年度现金奖金计划	现金(可变)	为实现推动长期股东价值的年度财务和战略目标提供动力和奖励。
长期激励	现金或股权(可变)	激励执行长期财务/战略增长目标，以推动股东价值创造并支持公司的留任战略。

*首席执行官、首席财务官和区域运营高级副总裁不参与此计划。根据本计划授予其他近地天体的任何奖金将从年度现金奖金计划下收到的任何奖金中扣除。

第162(M)条. 我们在设计高管薪酬计划时会考虑吸引、留住和激励领导者等目标。我们也考虑了补偿的免税问题，但这不是我们唯一的考虑。对于联邦所得税，薪酬是一项几乎所有员工都可以完全免税的费用。我们的近地天体受到不同的对待。他们一百万以上的工资是不可扣税的。自2018年及以后的纳税年度起生效，100万扣减限额的绩效薪酬例外被废除。由于取消了162(M)限制中的绩效薪酬例外，为我们的近地天体设计完全免税的计划的机会实际上已经被消除了。因此，我们认为，无论是现在还是将来，税收减免对我们的项目设计的影响都会较小。

薪酬汇总表

以下信息涉及本公司在截至2020和2019年的财年支付给在上一财年担任本公司首席执行官的每位高管、其他两位薪酬最高的高管以及我们的前首席财务官的薪酬，因为如果他在上一财年结束时担任高管，他将成为薪酬最高的两位高管之一：


名称和主体地位	年	薪金 ($)(1)	奖金 ($)(2)	股票奖励(元)(3)	非股权激励计划薪酬(美元)(4)	所有其他补偿($)(5)	总计 ($)
基思·L·席林	2020	557,500	150,000	—	213,800	1,301,473	2,222,773
总裁兼首席执行官	2019	—	—	—	—	—	—
亚当·L·赫尔利	2020	328,384	—	—	82,941	431,278	842,603
执行副总裁、首席财务官、财务主管兼秘书
詹姆斯·F·纽曼	2020	360,966	—	—	91,403	557,744	1,010,113
负责运营的执行副总裁	2019	420,930	—	312,503	234,232	8,360	976,025
T.M.“罗伊”·帕特森	2020	27,730	—	—	360,000	1,909,467	2,297,197
前总裁兼首席执行官	2019	713,860	—	—	—	429,509	1,143,369
大卫·舒勒默(David Schorlemer)	2020	286,154	200,000	—	—	70,665	556,819
前高级副总裁、首席财务官、财务主管和秘书	2019	400,000	200,000	299,340	243,320	900	1,143,560

______________

1.根据他们的雇佣协议条款，希林先生、赫尔利先生、纽曼先生、帕特森先生和舒勒默先生有权获得下文“雇佣协议”中描述的补偿。

2.根据2020年1月的任命，希林先生获得了15万美元的保证现金付款。根据2018年8月的任命，Schorlemer先生在2019年3月15日和2020年3月15日分别获得了20万美元的保证现金付款。2019年，帕特森、舒勒默和纽曼获得了2019年业绩的年度现金奖金，奖金于2020年初支付。2020年，希林、纽曼和赫尔利获得了2020年业绩的年度现金奖金，这笔奖金是在2021年初支付的。

3.此列代表授予每个适用的指定高管的RSA、基于时间的虚拟股票和基于绩效的虚拟股票的总授予日期公允价值。2019年授予的基于业绩的幻影股票的授予日期公允价值1.22美元是根据FASB ASC主题718，基于授予日期(2019年5月15日)的公允价值计算的。基于时间的RSA和基于时间的虚拟股票的价值是根据股票在授予日期(2019年5月15日)的收盘价计算的。高管在授予绩效或时间奖励时将实现的实际价值将取决于授予日公司股票的市场价格，因此不能保证高管实现的价值将等于或接近授予日公司股票的市场价格。请参阅公司于2020年3月31日提交给证券交易委员会的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告，以进一步讨论我们对基于股票的薪酬的授予日期估值。

4.反映利用我们年度现金奖金激励薪酬计划下的指标支付的奖金总额。

5.包括授予适用的指定高管的长期奖励现金奖励。包括2019年和2020年的车辆津贴7,460美元和纽曼的5,371美元。包括纽曼和舒勒默2019年900美元的手机津贴。帕特森和席林没有参加2019年和2020年的手机津贴计划。Patterson先生于2019年及2020年的所有其他补偿，均与下述离职协议所规定的遣散费有关。

财政年度末的杰出股权奖

下表列出了截至2020年12月31日我们任命的每位高管的未行使股票期权和未授予限制性股票的信息：


期权大奖		股票大奖

	未行使期权标的证券数量	期权行权价	期权到期日期	未归属的股份或股额单位数	未归属的股份或股份制单位的市值	股权激励计划奖励：未授予的未赚取的股票、单位或其他权利的数量	股权激励计划奖励：未授予的未赚取的股票、单位或其他权利的市场或派息价值

	(#)
名字	可操练的	($)		(#)	($)	(#)	($)
(a)	(b)	(e)	(f)	(g)	(h)	(i)	(j)
T.M.“罗伊”帕特森(1)
大卫·舒勒默(2)
亚当·L·赫尔利
5/15/2019 (3)	—	—	—	—	—	19,402	$1,940
5/15/2019 (4)	—	—	—	19,402	$1,940	—	—
5/15/2019 (5)	—	—	—	29,103	$2,910	—	—
詹姆斯·F·纽曼
12/23/2016 (6)	35,614	$36.55	12/31/2026	—	—	—	—
2/22/2017 (7)	35,614	$41.93	2/22/2027	—	—	—	—



5/15/2019 (3)	—	—	—	—	—	27,778	$2,778
5/15/2019 (4)	—	—	—	27,778	$2,778	—	—
5/15/2019 (5)	—	—	—	41,667	$4,167	—	—

1.2019年9月13日，T.M.先生。“Roe”Patterson通知董事会他自愿辞去公司总裁兼首席执行官的决定。因此，他所有未偿还的股票和期权奖励都被没收了。

2.2020年9月28日，David S.Schorlemer先生通知董事会，他决定自愿辞去公司高级副总裁兼首席财务官一职。因此，他所有未偿还的股票奖励都被没收了。

3.根据薪酬委员会的建议，我们的董事会于2019年5月15日向某些管理层成员(包括我们指定的高管)发放了RSA。RSA从2020年5月15日开始分三次平等的年度分期付款。

4.2019年5月15日，董事会薪酬委员会向某些管理层成员发放了以现金结算的、以时间为基础的影子限制性股票。根据LTIP授予的现金结算的基于时间的幻影股票，于2020年5月15日、2021年和2022年以三分之一的增量授予。每股现金结算的基于时间的虚拟股票在经济上相当于一股公司普通股，最高结算金额为每股虚拟股票9.00美元，在某些情况下可以加速归属。

5.2019年5月15日，董事会薪酬委员会向某些管理层成员发放了现金结算的基于业绩的影子限制性股票。该奖项的业绩是根据公司相对总股票回报率(“TSR”)与选定的能源服务公司同业集团的TSR进行比较来衡量的。这些单位有两年的履约期，将从2021年5月15日开始分成两个等额的分期付款。每股现金结算的基于时间的虚拟股票在经济上相当于一股公司普通股，最高结算金额为每股虚拟股票9.00美元，在某些情况下可以加速归属。

6.这些期权从2017年12月23日开始等额分期付款。自2019年12月31日起，这些期权全部归属。

7.这些期权从2018年2月8日开始等额分期付款。截至2020年2月22日，这些期权已完全授予。

董事薪酬

下表列出了除基思·L·希林(Keith L.Schilling)以外的每一位董事2020年的薪酬信息，希林是一名被任命的高管，担任董事期间没有获得任何薪酬：


名字	以现金赚取或支付的费用	所有其他补偿	总计
	($)	($)	($)
(a)	(b)	(g) (1)	(h)
胡里奥·M·昆塔纳(主席)	135,000	145,963	280,963
劳伦斯第一名(2)	—	—	—
约翰·杰克逊	100,000	100,963	200,963
詹姆斯·D·克恩	98,750	100,963	199,713
Derek Jeong(2)	—	—	—
罗斯·所罗门(2)	—	—	—
塞缪尔·E·兰福德(3)	21,250	963	22,213
蒂莫西·H·戴(3)	25,000	1,938	26,938

1.本栏包括授予每位适用董事的长期激励现金奖励总额，以及现金结算的影子股票奖励的归属。

2.首先，郑所罗门将所有薪酬分配给归属资本。

3.戴伊和兰福德从董事会辞职，从2020年3月9日起生效。

有关2020年董事服务费的更多信息，包括每年的预聘费、委员会和主席费用以及会议费，请参阅“董事会和委员会-董事会-薪酬”。

雇佣协议

根据我们与总裁兼首席执行官Keith L.Schilling于2019年12月19日生效的雇佣协议，Schilling先生的初始年度基本工资定为65万美元，并至少每年进行调整。如果达到一定的绩效标准，席林先生有权获得年度绩效奖金。此外，根据我们的长期股权激励计划，席林先生有资格不时获得股票期权和其他长期股权激励薪酬。如果希林先生因某些原因被解雇，他将有权获得相当于他的年度基本工资总和的1.5倍的一次性遣散费，加上(I)他在终止雇佣发生的全年的当前年度奖励目标奖金或(Ii)他在过去三个完整会计年度中的任何一个获得的最高年度奖励奖金，两者中较高的一个。此外，如果在公司控制权变更之前的6个月内或之后的12个月内，公司没有续签希林先生的雇佣协议，也没有签订新的雇佣协议，希林先生将有权获得上述相同的遣散费福利，但受某些条件的限制。希林的雇佣协议每年1月1日自动续签ST除非我们或希林先生适当地发出终止通知，否则期限为一年。如果我们因其他原因没有续签希林先生的雇佣协议，并且在当时的任期届满之前没有签订新的雇佣协议，希林先生将有权获得上述相同的遣散费福利。

吾等于2019年9月13日与Patterson先生订立离职协议(“离职协议”)，根据该协议，Patterson先生收到(I)遣散费1,442,000美元，减去适用的税项及预扣款项，以及于他于2020年1月2日(“离职日期”)与本公司分居6个月后10天内一次性支付20万美元现金，(Ii)在分居日期后最多18个月的税后退还眼镜蛇保费的100%。及(Iii)退还他在与分居协议有关的磋商中招致的最高达20,000元的律师费。此外，Patterson先生获得(I)截至离职日期的所有基本工资、截至离职日的任何累积未使用带薪假期的工资以及他2019年的绩效奖金，每种情况下都按照Patterson先生的修订和重新雇用支付。

经修订的截至2016年10月24日的协议，以及(Ii)基本能源服务公司401(K)计划和基本能源服务公司高管递延补偿计划下的所有既得利益，每种情况下均根据各自计划的条款。

根据离职协议，之前授予Patterson先生的所有股权激励奖励继续受各自奖励协议的条款和条件管辖。所有在离职日期之前未授予的奖励在离职日起被没收。在分离日期之前授予的所有股票期权在分离日期之后的90天内仍可行使，之后到期。

吾等于二零二零年九月二十八日与Schorlemer先生订立离职协议(“离职协议”)，根据该协议，彼可获得(I)截至离职日期的所有基本工资、支付截至离职日期的任何应计未用带薪假期，以及按比例分配的2020年度绩效奖金，两者均按照Schorlemer先生于2018年8月27日的雇佣协议支付，及(Ii)Basic Energy Services，Inc.项下的所有既得福利。在每种情况下，按照各自计划的条款。

在赫尔利先生于2020年9月29日从负责运营的执行副总裁转变为执行副总裁、首席财务官、财务主管和秘书之后，赫尔利先生的雇佣协议规定基本工资为45万美元。如果达到一定的绩效标准，赫尔利还有权获得年度绩效奖金。根据雇佣协议，赫尔利先生有资格不时获得Basic公司股权薪酬计划下的长期股权激励薪酬奖励。

如果赫尔利先生因某些原因被解雇，他将有权获得相当于其基本工资之和的1.5倍的一次性遣散费，以及他在终止雇佣发生的全年的当前年度激励目标奖金。此外，如果Hurley先生在Basic的控制权变更之前的6个月内或之后的12个月内因某些原因被解雇，他将有权获得相当于其基本工资总和的两倍的一次性遣散费加上(I)终止雇佣发生的全年的当前年度激励目标奖金或(Ii)他在过去三个完整会计年度中任何一个获得的最高年度激励奖金，两者以较高者为准。倘若在本公司控制权变更前六个月或之后十二个月内，本公司未续签Hurley先生的雇佣协议，且未订立新的雇佣协议，则Hurley先生将有权获得上述相同的遣散费福利，但须受若干条件规限。

根据纽曼先生的雇佣协议，在纽曼先生从2020年9月29日起从地区业务高级副总裁转变为业务执行副总裁后，纽曼先生的年基本工资为408,048美元。如果达到一定的绩效标准，纽曼先生还有权获得年度绩效奖金。此外，根据我们的长期股权激励计划，纽曼先生有资格不时获得股票期权和其他长期股权激励薪酬。如果纽曼先生因某些原因被解雇，他将有权获得相当于其年度基本工资之和的1.5倍的一次性遣散费，以及他在终止雇佣发生的全年的当前年度激励目标奖金之和。此外，如在本公司控制权变更前六个月内或在本公司控制权变更后十二个月内因某些原因被终止聘用，他将有权获得一笔相当于其年度基本工资总和两倍的遣散费，加上(I)终止聘用发生的整个年度的当前年度奖励目标奖金或(Ii)他在过去三个会计年度中任何一个年度获得的最高年度奖励奖金，两者以较高者为准。雇佣协议每年1月1日自动续签。ST为期一年，除非我们或该官员适当地发出终止通知。如果我们因其他原因没有续签他的雇佣协议，并且在当时的任期届满之前没有签订新的雇佣协议，纽曼先生将有权获得上述相同的遣散费福利。

纽曼先生的雇佣协议还规定了总付款额，其范围与“守则”第280G条适用于超额“降落伞”付款一样。

作为我们签订上述雇佣协议的代价，希林先生、赫尔利先生和纽曼先生各自在他们的雇佣协议中同意，在我们无故或他有充分理由终止雇佣后的六个月内，以及在他因退休或任何其他原因终止雇佣关系后的两年内，他们将不会，

从事任何与我们竞争的业务，向任何与我们竞争的实体提供服务，或从我们的某些客户或潜在客户那里招揽业务。如果此类终止发生在本公司控制权变更后12个月内，这些非竞争限制将不适用。此外，每名人员均已同意，在我们以任何理由终止聘用他后的两年内，不会要求我们的任何雇员终止、减少或以其他方式对他在本公司的雇佣造成不利影响。

我们的薪酬委员会定期与薪酬顾问检讨和讨论我们职员和雇员(包括近地天体)的薪金和工资水平。2021年2月，我们的薪酬委员会根据与薪酬顾问的讨论，审查并批准2021年基本工资保持不变：希林--65万美元；赫尔利--45万美元；纽曼--408,048美元。

第十二条某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项。


根据股权补偿计划获授权发行的证券

下表提供了截至2020年12月31日根据我们的股权补偿计划授权发行的期权、认股权证和权利的信息：


计划类别	行使未偿还期权、认股权证及权利时将发行的证券数目(A) (1)	未偿还期权、权证和权利的加权平均行权价 (2)			根据股权补偿计划未来可供发行的证券数量(不包括(A)栏反映的证券) (3)
证券持有人批准的股权补偿计划(1)	352,928		$	39.23		1,379,339
未经证券持有人批准的股权补偿计划	—	—			—
总计	352,928		$	39.23		1,379,339

1.代表根据2019年5月14日生效的Basic Energy Services，Inc.长期激励计划(LTIP)和2017年5月25日生效的Basic Energy Services，Inc.非雇员董事激励计划(修订后的董事激励计划)可发行的普通股股票。包括归属股票期权时可能发行的194,264股普通股和归属限制性股票奖励(“RSA”)时可能发行的158,664股普通股。

2.RSA没有行权价格；因此，RSA被排除在未完成裁决的加权平均行使价格之外。

3.代表截至2020年12月31日根据LTIP剩余可供授予的普通股数量。如果未授予的任何普通股在没有交付股票的情况下被取消、没收或以其他方式终止，那么这些股票将再次可以根据LTIP发行。



某些实益所有人和管理层的担保所有权

下表列出了截至2021年4月30日，(1)据公司管理层所知，实益拥有公司5%以上已发行有表决权证券的所有人、(2)每名现任董事、(3)列在薪酬摘要表中的每名被点名的高管以及(4)所有现任董事和高管作为一个集团实益拥有的普通股股票数量。

除另有说明外，吾等相信表中所列所有人士对其实益拥有的所有普通股股份拥有独家投票权及投资权。

除非另有说明，否则列出的每个股东的营业地址都是德克萨斯州沃斯堡76102号樱桃街801号2100Suite2100。

受益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的，该规则通常规定，如果一个人对一种证券拥有单独或共享的投票权或投资权，包括目前可在60天内行使或行使的期权，他或她就拥有该证券的实益所有权。

我们普通股的实益所有权基于24,899,932股普通股和118,805股A系列优先股，可转换为公司截至2021年4月30日的已发行普通股118,805,000股。

名字

实益所有权的数额和性质

流通股百分比

归属资本有限责任公司(1)

122,496,846

85.2 %

詹姆斯·F·纽曼(2)

175,334

亚当·L·赫尔利

45,367

布雷特·泰勒

58,158

詹姆斯·D·克恩

66,100

胡里奥·M·昆塔纳

36,600

约翰·杰克逊

36,100

基思·L·席林

—

劳伦斯优先

—

罗斯·所罗门

—

郑志刚(Derek Jeong)

—

全体董事和行政人员(16人)

549,296

0.4 %

* 不到百分之一。

1.完全基于Ascribe Capital LLC(“Ascribe”)于2020年3月10日向SEC提交的附表13D/A中提供的信息。反映3,691,846股本公司普通股和118,805股A系列优先股，可转换为本公司118,805,000股普通股，由Ascribe III Investments LLC(以下简称“Ascribe III”)登记在案。Ascribe是Ascribe III的投资经理，他报告了对本公司122,496,846股普通股的分享投票权和处分权。Ascribe的主要业务地址是纽约公园大道299号，邮编：10171。

2.包括6313份认股权证，以一对一的方式购买该公司的普通股。不包括可通过行使股票期权而发行的71,228股，这些股票可能会被没收。

第13项：某些关系和相关交易，以及董事独立性。

与关联人、发起人和某些控制人的交易

与关联人的交易.于二零二零年内，除下文“控制变更交易”项下所述的交易外，并无根据S-K法规第404(D)项规定须在本委托书中披露的与关连人士的交易。

审查、批准或批准与人。根据审计委员会章程，审计委员会负责制定程序，批准本公司与任何可能需要披露的高级管理人员或董事之间的所有关联方交易。董事会已通过一项关于关联方交易的书面政策，该政策将由审计委员会管理。该保单一般适用于本公司曾经、现在或将成为参与者的交易、安排或关系，涉及金额超过120,000美元，且任何相关人士曾经、拥有或将会拥有直接或间接重大利益的交易、安排或关系。相关人士包括(其中包括)本公司董事及高级管理人员、本公司5%或以上有表决权证券的实益拥有人、上述人士的直系亲属，以及上述人士受雇于其中的任何主体或该等人士拥有超过10%实益拥有权权益的任何实体。本公司首席财务官负责在定期安排的会议上将相关人士交易提交审核委员会批准，或如该等批准并不可行，则在该等会议之间向审核委员会主席提交批准。在审议关连人士交易时，审核委员会或(如提交予主席)主席将考虑所有可获得的相关事实，包括但不限于：交易对本公司的好处；如果关连人士为董事，对董事独立性的影响；可比产品或服务的其他来源的可用性；交易的条款；以及可供无关第三方或一般本公司员工使用的可比交易的条款。此外, 股东与Ascribe的协议(定义见下文)规定，本公司及其附属公司的某些行动须经董事会一个仅由至少两名独立董事组成的特别委员会批准。该公司不知道在提交给证券交易委员会的文件中要求报告的任何交易，这些政策和程序要么不需要审查，要么没有得到遵守。

控制事务中的更改

于2020年3月9日，本公司与特拉华州有限责任公司Ascribe Investments III LLC(“Ascribe”)、特拉华州NexTier Holding Co.(“卖方”)及特拉华州一家全资附属公司C&J Well Services，Inc.(“CJWS”)订立购买协议(“购买协议”)。

根据购买协议，其中包括：(I)卖方转让并交付予本公司及本公司向卖方购买及收购卖方持有的CJWS所有已发行及已发行股本(“股票购买”)，使CJWS成为本公司的全资附属公司；(Ii)作为股票购买代价的一部分，代表本公司向卖方传达本公司于2023年10月发行的若干10.75厘优先担保票据，合共归属金额为10.75%。(Iii)归属与本公司于二零二零年三月九日订立的交换协议(“交换协议”)，据此(其中包括)将归属优先票据归属于(A)118,805股新发行的普通股等值优先股(指定为“A系列参与优先股”)，每股面值0.01美元(“A系列优先股”)及(B)约相等于150万美元的现金金额(“交换交易”)，并连同(Iv)本公司同意在强生交易完成后聘请Jack Renshaw担任西部地区高级副总裁。

《交换协议》

根据交换协议，本公司发行118,805股新发行的A系列优先股，作为交换交易的部分代价，占本公司股权的83%。交易所交易完成后，本公司的公众股东拥有本公司约14.94%的股权。

本公司已发行及未偿还本金额为3.47亿元的2023年到期的10.75%高级抵押票据(“票据”)，该票据根据该特定契约发行，日期为2018年10月2日(“基础契约”)，由本公司、担保人一方及UMB Bank，National Association(“受托人”)作为受托人及抵押品代理人(“受托人”)发行，并以本公司(担保人)于2019年8月22日发行的第一份补充契约(“第一份补充契约”)为补充。该等票据于2018年10月2日由本公司、担保人一方及UMB Bank，National Association作为受托人及抵押品代理人(“受托人”)发行，并于本公司、担保人之间以该第一份补充契约(日期为2019年8月22日)为补充。根据交换协议，作为交换交易的部分代价，本公司支付了相当于150万美元的现金金额，即应计(但未支付)利息，从根据票据和契约的条款支付利息的最近日期(包括根据票据和契约的条款支付利息的最近日期，但不包括C&J交易结束日期)归属于归属优先票据的本金总额。

作为向卖方提供全额付款的代价，公司在C&J交易结束时支付了约100万美元的现金。2021年3月31日，该公司与Ascribe谈判解决了整个偿还义务，以换取额外发行高级票据，总面值为4750万美元。请参阅公司于2021年3月31日提交给SEC的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告，以进一步讨论完整的付款和报销。

股东协议与治理

就交换协议而言，本公司与Ascribe订立股东协议。根据股东协议预期，于完成交换协议拟进行的交易的同时，董事会由六名董事重组为七名董事，包括(I)三名任期将于2020年届满的第I类董事(“第I类董事”)；(Ii)两名任期将于2021年届满的第II类董事(“第II类董事”)及(Iii)两名任期将于2022年届满的第III类董事(“第III类董事”)。此外，自C&J交易完成之日起，蒂莫西·H·戴先生和塞缪尔·E·兰福德先生分别辞去董事会职务，(A)劳伦斯·First被任命为一级董事，(B)Derek Jeong被任命为二级董事，(C)罗斯·所罗门被任命为三级董事。根据股东协议的条款，于强生交易完成后及直至董事会权利终止日期(定义见下文)为止，Ascribe有权指定所有董事会成员以供提名为董事会成员，惟该等指定必须确保董事会在任何时候均由至少两名独立董事组成。董事会权利终止日期“是指(A)归属关联实体(定义见下文)不再实益拥有本公司全部摊薄后普通股(包括A系列优先股)的25%的日期和(B)归属关联实体及其关联公司集体持有全部稀释后普通股的25%的日期，两者中以较早的日期为准的两个日期中较早者为准：(A)归属关联实体(定义见下文)不再实益拥有本公司全部摊薄的普通股(包括A系列优先股), 不再是本公司完全摊薄普通股(包括A系列优先股)的最大持有者。“归属关联实体”将包括(X)归属及其关联公司控制的、或归属或其关联公司担任经理或投资顾问的每个投资基金，以及(Y)本句第(X)款所述的个人(包括投资组合公司)持有大部分已发行股本或有投票权证券的每个其他个人(包括投资组合公司)，(X)归属或其附属公司控制或担任经理或投资顾问的每个投资基金，以及(Y)本句第(X)款中描述的个人持有大部分未偿还股本或有投票权证券的每个其他人(包括投资组合公司)。

董事独立性

我们的董事会目前由七名成员组成，其中包括三名被我们的董事会确定为独立的成员-昆塔纳先生、杰克逊先生和克恩先生。我们的普通股在场外交易系统(OTCQX)挂牌交易。根据OTCQX规则，我们必须有至少两名独立董事会成员以及一个由独立董事占多数的审计委员会。本公司确定董事独立性的标准要求每年对董事独立性进行评估。除非董事会确认董事与管理层或本公司并无任何关系，以致可能干扰其独立判断的行使，包括根据场外买卖合约规则会令董事丧失独立资格的任何关系，否则董事不得被视为独立。董事会已根据本公司指引及OTCQX规则及(就审计委员会而言)美国证券交易委员会(“SEC”)规则(包括规则10A-3(B))评估每位非雇员董事的独立性。根据昆塔纳、杰克逊和克恩提供的信息，董事会已经肯定地确定，根据OTCQX和SEC的规定，昆塔纳、杰克逊和克恩先生是非雇员董事。就薪酬委员会而言，根据规则16b-3，克恩先生、First、Solomon和Jeong被确定为非雇员董事。

第14项主要会计费用和服务

独立审计师和费用

毕马威有限责任公司向本公司及其子公司收取的费用如下表所示：(I)公司2020和2019年年度财务报表的审计以及(Ii)毕马威有限责任公司提供的所有其他服务(所有其他费用)。




	审计费	所有其他费用(1)
2020财年	$1,795,000	$125,000
2019财年	$1,368,500	$103,000

___________

1.2020年的“所有其他费用”包括与一封慰问信相关的费用。2019年的所有其他费用包括与采用ASC主题842-租赁相关的费用，以及与收购相关的范围外工作。毕马威在2020年或2019年收取的费用中，没有构成“审计相关费用”或“税费”的。

审计委员会预审政策和程序

董事会审核委员会已通过有关预先批准核数师服务的政策。审计委员会历来在5月份的会议上批准由独立公共会计师提供的所有服务。所有其他服务都必须根据具体情况预先审批。审计委员会在第一次和第四次会议上审查独立会计师的实际费用和预算费用。毕马威会计师事务所在2020财年提供的所有服务都得到了审计委员会的预先批准。


第四部分

第15项。展品、财务报表明细表

(A)(1)和(A)(2)本报告没有以10-K/A表格的形式提交财务报表或明细表。

(3)展品

第15项(A)(3)节所要求的信息列于本页后面的展品索引中。

展品索引

第15项要求存档的证物列于原始表格10-K的“展品索引”中，并通过引用将其存档或并入其中。本表格10-K/A的“展品索引”列出了需要向本表格10-K/A提交的其他展品。


证物编号：			描述
2.1*			第一次修订的基础能源服务公司及其附属债务人联合预打包破产法第11章计划，日期为2016年12月7日(结合于2016年12月12日提交的附件2.1至Form 8-K(美国证券交易委员会文件第001-32693号))
2.2*			批准基础能源服务公司及其附属债务人的债务人联合预装破产法第11章计划的事实、法律和秩序结论，日期为2016年12月9日(通过参考2016年12月12日提交的附件99.1至Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号)合并)
2.3*‡			公司之间签署的截至2020年3月9日的购买协议，将III Investments LLC、Basic Energy Services，Inc.、NexTier Holding Co.和C&J Well Services，Inc.(通过引用附件2.3并入公司于2020年3月13日提交的Form 10-K年度报告(证券交易委员会文件第001-32693号))
3.1*			基础能源服务公司第二次修订和重新注册证书(通过参考2016年12月23日提交的公司8-A12b表格注册说明书附件3.1(证券交易委员会文件第001-32693号)并入)
3.2*			基础能源服务公司第二次修订和重新注册证书(通过引用本公司于2020年5月12日提交的当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件3.1并入)
3.3*			指定证书(于2020年3月11日提交，参照附件3.1至Form 8-K(SEC文件号：001-32693)合并)
3.4*			第二次修订和重新修订《基础能源服务公司章程》(引用本公司2016年12月23日提交的8-A12b表格注册说明书附件3.2(证券交易委员会文件第001-32693号))
4.1*			代表公司普通股的股票样本证书(参照2016年12月23日提交的公司注册表8-A12b(证券交易委员会文件第001-32693号)附件4.1注册成立)
4.2*			Basic作为发行人与美国股票转让与信托公司(American Stock Transfer&Trust Company，LLC)作为权证代理之间的权证协议，日期为2016年12月23日。(于2016年12月23日提交的表格8-A12G(证券交易委员会档案号001-32693)引用附件4.1并入)
4.3*			基本股东和特定股东之间的注册权协议，日期为2016年12月23日(通过参考2016年12月23日提交的公司8-A12b表格注册说明书附件10.1(证券交易委员会文件第001-32693号)合并)
4.4*			契约，日期为2018年10月2日，由基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)、其附属担保人一方基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)和作为受托人和抵押品代理人的北卡罗来纳州联合银行(UMB Bank，N.A.)(通过参考公司于2018年10月9日提交的当前表格8K报告(证券交易委员会档案编号001 32693)附件4.1合并而成)
4.5*			2023年到期的10.75%高级担保票据格式(作为附件4.4的附件A)
4.6*			第一补充契约，日期为2019年8月22日，由Agua Libre Midstream LLC、Agua Libre Holdco LLC、Agua Libre Asset Co LLC、基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)的附属担保方以及作为受托人和抵押品代理人的UMB Bank，N.A.(根据公司于2019年11月1日提交的10-Q季度报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件4.6注册成立
4.7*			第二份补充契约，日期为2020年4月1日，由C&J Well Services，Inc.，KVS Transportation，Inc.，Indigo Injection#3，LLC，Basic Energy Services，Inc.(其附属担保方)和UMB Bank，N.A.作为受托人和抵押品代理人(根据该公司于2020年8月7日提交的10-Q表格季度报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件4.7合并)。
4.8			证券说明
10.1* †			基础能源服务公司管理激励计划，自2016年12月23日起生效(合并内容参考公司于2016年12月23日提交的S-8表格注册说明书附件10.1(美国证券交易委员会文件第333-215319号))
10.2* †			Basic Energy Services，Inc.非员工董事激励计划(合并于2017年5月25日提交的公司S-8表格注册说明书附件10.1(SEC文件第333-218224号))。
10.3* †			Basic Energy Services，Inc.非雇员董事激励计划第一修正案(通过参考公司于2019年5月15日提交的S-8表格注册声明(SEC文件第333-231519号)附件10.2合并)
10.4* †			Basic Energy Services，Inc.2019年长期激励计划(通过参考2019年5月15日提交的公司S-8表格注册声明(SEC文件第333-231521号)附件10.1合并)


10.5* †			以时间为基础的限制性股票奖励协议表格(合并于2016年12月27日提交的公司当前8-K报表附件10.9(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.6* †			基于时间的股票期权奖励协议表格(合并于2016年12月27日提交的公司当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.10)
10.7* †			业绩限售股奖励协议表(参照附件10.1至Form 8-K(SEC档案号001-32693)合并，提交日期：2017年2月28日)
10.8* †			业绩单位奖励协议表(参照2018年2月14日提交的公司当前8-K报表(证交会档案号：001-32693)附件10.1并入)
10.9* †			关键员工留任奖金协议表(参照2016年7月29日备案的公司10-Q季报附件10.5(SEC档案号001-32693)合并)
10.10* †			关键员工激励奖金协议表(参照2016年7月29日备案的公司10-Q季报附件10.6(SEC档案号001-32693)合并)
10.11* †			业绩股票期权奖励协议表(于2017年2月28日提交，参照附件10.2至Form 8-K(SEC档案号001-32693)合并)
10.12* †			影子股份奖励协议表(于2017年2月28日提交，参照附件10.3至Form 8-K(SEC档案号001-32693)合并)
10.13* †			非雇员董事股票奖励协议及通知表格(参照公司于2017年7月31日提交的Form 10-Q季度报告附件10.3(SEC档案号001-32693)合并)
10.14* †			限制性股票奖励协议表格(参照本公司于2019年5月16日提交的8-K表格(证券交易委员会档案号：001-32693)附件10.3合并)
10.15* †			基于业绩的幻影股份奖励协议表(参照公司于2019年5月16日提交的当前8-K报表附件10.4(证券交易委员会文件第001-32693号)合并)
10.16* †			基于时间的幻影股份奖励协议表(参照本公司于2019年5月16日提交的8-K表格(证券交易委员会档案号：001-32693)附件10.5合并)
10.17* †			非雇员董事以时间为基础的限制性股票奖励协议表格(参照本公司于2019年5月16日提交的8-K表格(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.6合并)
10.18* †			修订和重新签署的詹姆斯·F·纽曼雇佣协议，自2008年11月24日起生效(合并内容参考公司于2010年3月1日提交的10-K表格年报(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.27)
10.19* †			詹姆斯·F·纽曼(James F.Newman)修订和重新签署的雇佣协议修正案，自2013年11月1日起生效。(参考2013年12月2日提交的公司当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1)
10.20* †			道格拉斯·B·罗杰斯的雇佣协议，自2009年3月16日起生效。(引用本公司2010年3月1日提交的10-K年度报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.28)
10.21* †			雇佣协议修订表，日期为2016年10月24日(合并时参考公司于2016年10月25日提交的当前8-K报表附件10.2(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.22* †			威廉·T·达姆雇佣协议，自2013年11月1日起生效(参照公司于2017年4月6日提交的Form 10-K年度报告第1号修正案(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.44合并)
10.23* †			本公司与William T.Dame之间签订的、日期为2020年2月7日的分居与释放协议(根据本公司于2020年2月13日提交的当前8-K表格报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1注册成立)
10.24* †			咨询协议，由公司与William T.Dame签订，日期为2020年2月13日(根据公司于2020年2月19日提交的8-K表格(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1合并)
10.25* †			埃里克·兰能的雇佣协议，自2015年8月1日起生效(参照公司于2017年4月6日提交的Form 10-K年度报告第1号修正案(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.45合并)
10.26* †			David Schorlemer雇佣协议，自2018年8月27日起生效(合并内容参考公司于2018年8月31日提交的当前8-K/A表格(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1)
10.27* †			David Schorlemer的邀请函，日期为2018年8月12日(合并于2018年8月31日提交的公司当前报告Form 8-K/A(美国证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.2)
10.28* †			本公司与David S.Schorlemer之间签订的、日期为2020年9月28日的分居与释放协议(根据本公司于2020年9月30日提交的8-K表格(证券交易委员会档案号：第001-32693号)附件10.1合并)


10.29* †			修订和重新签署的布雷特·泰勒雇佣协议，日期为2018年12月12日(合并时参考了公司于2018年12月13日提交的当前8-K表格报告的附件10.2(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.30* †			公司与除泰勒先生以外的每一位高管之间的雇佣协议修正案表格，日期均为2018年12月12日(通过参考2018年12月13日提交的公司当前8-K报表附件10.1(证券交易委员会档案第001-32693号)合并)
10.31* †			本公司与T.M.Patterson之间于2019年9月13日签订的分离与释放协议(通过引用本公司于2019年9月13日提交的8-K表格(证券交易委员会档案号001-32693)附件10.1并入)
10.32*†			公司与T.M.Patterson之间于2019年10月25日签订的《分离与释放协议》修正案(根据公司于2019年11月1日提交的Form 10-Q季度报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.2合并)
10.33* †			致基思·希林的邀请函，日期为2019年12月16日(合并日期为2019年12月19日提交的公司当前报告Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.2)
10.34*†			基思·希林的雇佣协议，日期为2019年12月19日(合并于2019年12月19日提交的公司当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1)
10.35*†			杰克·伦肖的雇佣协议，日期为2020年3月9日(参照附件10.5合并于2020年3月11日提交的Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.36*†			赔偿协议表(参照公司于2017年5月17日提交的当前8-K报表附件10.2(证券交易委员会文件第001-32693号)合并)
10.37*†			关键员工留任奖金计划，日期2020年9月30日(通过引用附件10.1并入本公司目前提交的8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)中，提交日期为2020年10月6日)
10.38*†			年的雇佣协议迈克尔·亨利日期：2020年11月9日 (通过引用附件10.1并入本公司目前提交的8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)中，提交日期为2020年11月12日)
10.39*			ABL信贷协议，日期为2018年10月2日，借款人为Basic Energy Services，Inc.为借款人，美国银行为行政代理、摆动额度贷款人和信用证发行人，瑞银证券有限责任公司为辛迪加代理，PNC Bank National Association为单据代理和信用证发行人，其他贷款人不时与协议的其他贷款人(合并时参考公司于年月日提交的公司当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1中的附件10.1合并为一份贷款协议，协议日期为2018年10月2日，由美国银行作为行政代理、摆动额度贷款人和信用证发行人，瑞银证券有限责任公司作为辛迪加代理，PNC银行全国协会作为文件代理和信用证发行人，其他贷款人不时与协议的其他贷款人签订
10.40*			基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)(借款人、借款人的某些子公司)和美国银行(Bank of America，N.A.)(行政代理、回旋额度贷款人和信用证发行人)之间的有限同意和第一修正案，日期为2020年3月9日的ABL信贷协议(通过参考附件10.3合并至2020年3月11日提交的Form 8-K(SEC文件号001-32693))
10.41*			ABL信贷协议第二修正案，日期为2020年6月15日，由公司、担保方、金融机构方和美国银行(通过引用本公司目前提交的8-K表格(证券交易委员会档案号：第001-32693号)附件10.1合并而成)，由公司、担保方、金融机构方和美国银行(通过引用本公司目前提交的8-K表格(证券交易委员会档案号：第001-32693号)附件10.1合并而成2020年6月16日)
10.42*			ABL信贷协议第三修正案，日期：2020年10月15日，由本公司、本公司一方的子公司、修正案一方的金融机构组成所需贷款人，和美国银行(Bank of America，N.A.)作为贷款人(通过引用附件10.3并入本公司目前提交的8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)中，提交日期为2020年10月21日)
10.43			有限豁免，日期为2021年3月31日，由基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)作为借款人、借款人的某些子公司、有限豁免的金融机构组成所需贷款人，以及美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理、周转额度贷款人和信用证发行人。
10.44*			担保协议，日期为2018年10月2日，由基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)作为借款人，作为借款人的另一方债务人，以及澳大利亚联合银行(UMB Bank，N.A.)作为行政代理(通过参考2018年10月9日提交的公司当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.2合并而成)
10.45*			作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)、作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)和作为抵押品代理人的联合银行(UMB Bank，N.A.)(通过参考2019年11月1日提交的公司10-Q季度报告(证券交易委员会文件第001-32693号)的附件10.4合并)，日期为2019年8月22日的《担保协议补充协议1》(Basic Energy Services，Inc.)(作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)和作为抵押品代理人的UMB Bank，N.A.)
10.46*			作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)、作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)和作为抵押品代理人的联合银行(UMB Bank，N.A.)签署的截至2020年4月1日的担保协议补编第2号(通过参考2020年8月7日提交的公司10Q表格季度报告(证券交易委员会文件第001 32693号)的附件10.2合并而成)
10.47*			担保协议，日期为2018年10月2日，由基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)作为借款人，另一方是债务人，以及美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理(通过参考2018年10月9日提交的公司当前8-K报表(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.3合并)


10.48*			作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)、作为借款人的基础能源服务公司(Basic Energy Services，Inc.)和作为行政代理人的美国银行(Bank of America，N.A.)签署的截至2019年8月22日的《担保协议补充协议1》(通过参考2019年11月1日提交的公司10-Q季度报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.3合并而成
10.49*			交换协议，由Basic Energy Services，Inc.和Ascribe III Investments LLC签署，日期为2020年3月9日(通过引用附件10.1合并至于2020年3月11日提交的Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.50*			Basic Energy Services，Inc.和Ascribe III Investments LLC之间的交换协议第一修正案，日期为2020年11月5日(通过引用附件10.2合并至于2020年11月5日提交的Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.51			Basic Energy Services，Inc.和Ascribe III Investments LLC之间的交换协议第二修正案，日期为2021年3月31日
10.52*			股东协议，由Basic Energy Services，Inc.和Ascribe III Investments LLC签署，日期为2020年3月9日(参照附件10.2合并，于2020年3月11日提交的Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.53*			高级担保本票，日期为2020年3月9日，由Basic Energy Services，Inc.发行，收款人为Ascribe III Investments LLC(于2020年3月11日提交的8-K表格(证券交易委员会文件第001-32693号)参考附件10.4成立)
10.54*			桥梁票据担保补充，日期为2020年4月1日，由Basic Energy Services，Inc.发行的高级担保本票，收款人为Ascribe III Investments LLC(合并于2020年8月7日提交的公司10Q表格季度报告(证券交易委员会文件第001 32693号)附件10.3)
10.55*			第二留置权延期提取本票，日期为2020年10月15日，由本公司与Ascribe III Investments LLC(参照本公司于2020年10月21日提交的当前8-K表格报告(证券交易委员会文件第001-32693号)附件10.1合并而成)
10.56*			第二留置权担保协议，日期为2020年10月15日，由本公司、本公司的某些子公司签订，并归于III Investments LLC(参照附件10.2合并于本公司于2020年10月21日提交的8-K表格(证券交易委员会文件第001-32693号))
10.57*			承诺协议，由Basic Energy Services，Inc.和Ascribe III Investments LLC之间签订，日期为2020年11月5日(根据2020年11月5日提交的附件10.1至Form 8-K(证券交易委员会文件第001-32693号)合并)
21.1			本公司的附属公司
23.1			毕马威有限责任公司同意
31.1			交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条规定的首席执行官的证明
31.2			交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条规定的首席财务官证明
31.3			交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)所要求的首席执行官的证明。
31.4			根据交易法，规则13a-14(A)和15d-14(A)要求首席财务官出具证明。
32.1			首席执行官依据美国法典第18编第1350条的认证，该条款是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的
32.2			根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS			XBRL实例文档
101.SCH			XBRL分类扩展架构文档
101.CAL			XBRL分类扩展计算链接库文档
101.LAB			XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE			XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
101.DEF			XBRL分类扩展定义Linkbase文档
*			通过引用并入本文
†			管理合同或补偿计划或安排
‡			根据S-K规则第601(B)(2)项的规定，本展品的展品和时间表已被省略。公司同意应SEC的要求向SEC补充提供任何遗漏的展品或时间表的副本。
#			根据S-K规则第601(A)(5)项的规定，本展品的展品和时间表已被省略。公司同意应SEC的要求向SEC补充提供任何遗漏的展品或时间表的副本。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。


基础能源服务公司

由以下人员提供：			基思·L·希林(Keith L.Schilling)
			姓名：首席执行官基思·L·席林(Keith L.Schilling)
			职务：思科总裁、首席执行官兼董事

日期：2021年4月30日