美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

(修订 第1号)

(标记一)

X 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告

截至2020年12月31日的财年

或

O 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告

委托 档号：001-39184

SWK控股 公司

(注册人名称与其章程中规定的确切名称相同)

(972) 687-7250 (注册人电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券 ：

根据该法第12(G)条登记的证券 ：无

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用 复选标记表示。是O编号x

如果注册人 不需要根据法案第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。是O编号x

用 复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类 报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是X no o

用 复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405要求提交的每个互动数据文件。是X no o

用复选标记表示 注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告 公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果是 新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。o

用复选标记表示 注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据萨班斯-奥克斯利法案第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估 是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所 进行的。o

用 复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是O编号x

根据2020年6月30日的数据，非关联公司持有的注册人普通股的总市值为43,301,195美元，在纳斯达克股票市场上报告的该日期注册人普通股的收盘价 为11.98美元。

截至2021年4月25日，注册人拥有约12,795,554股普通股流通股，每股面值0.001美元。

通过引用合并的文档

无。

说明性 备注

本10-K/A表格第1号修正案(“本修正案”)修订了SWK控股公司(“本公司”或“SWK”)截至2020年12月31日的10-K表格年度报告，该报告最初于2021年3月31日提交给美国证券交易委员会(“SEC”)(“原始文件”)。

提交此 修正案的目的是提供Form 10-K年度报告第III部分第10至14项所要求的信息。此信息之前根据Form 10-K年度报告的一般说明G(3) 从原始文件中遗漏，该文件允许通过引用最终委托书将上述项目纳入Form 10-K年度报告 ，前提是该最终委托书必须在2020年12月31日 之后的120天内提交。目前，由于公司在2020年12月31日后的120天内不会提交最终的委托书，公司正在提交本修正案，以便在其10-K表格的年度报告中包括第三部分信息 。特此删除原始申请书封面 中提及通过将我们的最终委托书部分纳入原始 申请书第三部分的内容。

根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)下的规则12b-15，现对原申请文件第III部分第10至14项进行修订，并对其全部内容进行重述。此外，根据交易法第12b-15条 ，公司正在修改和重新提交第四部分第15项，以反映2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条所要求的认证 。由于本修正案 中未包括财务报表，且本修正案未包含或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露，因此忽略了认证中的第3、 4和5段。此外，我们不包括2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906条下的证书，因为本修正案没有提交财务报表。

除 如上所述外，未对原始归档进行任何其他更改。除本修正案另有说明外，本修正案 自最初提交申请之日起继续生效，公司未更新其中包含的披露内容以 反映在最初提交申请之日之后发生的任何事件。因此，本修正案应与我们的原始申请以及我们在提交原始申请后提交给证券交易委员会的文件 一并阅读。

SWK 控股公司

目录表

第三部分

第 第三部分

项目 10.董事、高管和公司治理

下表列出了我们董事的姓名和有关每位董事的信息(包括他们截至2021年4月20日的年龄)：

D.布莱尔·贝克。贝克于2014年8月被任命为董事会成员。自1998年创立Procept以来，贝克先生一直担任总部位于德克萨斯州达拉斯的投资管理公司Procept Capital Management(“Procept”)的总裁。 Procept投资于多个行业和资产类型，主要专注于公开交易的证券。他在医疗保健领域的投资 包括制药、医疗设备、生物技术、医疗服务和医疗技术。他在整个行业拥有广泛的人脉关系。贝克先生还成立了一家石油和天然气运营公司，在德克萨斯州北部的沃斯堡盆地持续运营。其他相关经验包括贝克先生在Rauscher Piells Refsnes(后来被加拿大皇家银行收购)担任副总裁和负责电信设备公司的证券分析师，以及 担任Friess Associates研究团队成员，该团队管理着70亿美元的客户资产。

董事会认定，由于贝克先生丰富的财务和投资经验，他有资格继续在董事会任职。

温斯顿 布莱克。布莱克于2016年1月被任命为首席执行官。在此之前，布莱克先生曾担任董事总经理。布莱克先生于2012年5月从PBS Capital Management，LLC加盟SWK，PBS Capital Management，LLC是一家投资管理公司，投资于药品特许权使用费 和医疗保健股票，布莱克先生于2009年与人共同创立。在加入PBS Capital之前，布莱克先生于2007年9月至2009年3月担任Highland Capital Management，L.P.的高级投资组合分析师，管理着约20亿美元的医疗保健 投资组合。在加入Highland之前，布莱克先生曾在Mallette Capital Management， Inc.担任首席运营官/分析师和首席合规官，该公司是一家专注于2亿美元生物技术的对冲基金。在加入Mallette Capital之前，Black先生是ATX Communications，Inc.负责企业发展的副总裁 。Black先生的职业生涯始于所罗门 美邦的医疗和电信部门的分析师。布莱克先生以优异的成绩获得哥伦比亚商学院和伦敦商学院的工商管理硕士学位，并在杜克大学以优异成绩毕业，获得经济学学士学位。

董事会确定布莱克先生有资格在董事会任职，因为他是公司首席执行官 ，并拥有丰富的财务和投资经验。

艾伦·G·L·弗莱彻(Aaron G.L.Fletcher)。弗莱彻博士目前担任Bios Research的总裁，这是一家他创建的金融服务公司，提供医疗保健行业的公开股权研究，为机构公司和大型家族理财室量身定做。除了他在Bios Research的职位，弗莱彻博士还是Bios Partners，LP的执行合伙人，这是一家专注于投资于早期和成长期生物技术和医疗设备公司的风险投资公司。弗莱彻博士还担任肺治疗公司、Actuate治疗公司、AbiliTech Medical公司、认知治疗公司、Cue Biophma公司和TFF Pharma公司的董事，并 担任生物技术/医疗保健股权行业的独立顾问。弗莱彻博士拥有科罗拉多州立大学生物化学博士学位，是达拉斯浸会大学的客座教授。

董事会确定弗莱彻博士有资格在董事会任职，因为他在生命科学行业拥有丰富的财务和投资经验 。

克里斯托弗·W·哈加(Christopher W.Haga)。Haga先生于2014年8月被任命为董事会成员。Haga先生是一名私人投资者，目前对保险、剧院展览和可再生能源感兴趣。直到2019年12月，他一直担任卡尔森资本公司(Carlson Capital，L.P.)的投资组合经理兼战略投资主管 ，这是一家投资管理公司，截至2021年4月20日， 实益拥有我们已发行普通股的70.1%。Haga先生于2003年加入Carlson Capital，在公共和私人投资、投资银行和结构性金融方面拥有25年的经验。在加入Carlson Capital之前，Haga先生曾在加拿大皇家银行资本市场、Stephens，Inc.、雷曼兄弟(伦敦)和Alex担任投资银行和主要投资职务。布朗父子公司。Haga先生拥有北卡罗来纳大学教堂山分校工商管理学士学位和弗吉尼亚大学工商管理硕士学位。哈加也是纽约证交所上市的房地产投资信托基金(REIT)CTO Realty Growth的董事。

董事会确定Haga先生有资格继续在董事会任职，因为他拥有丰富的财务和投资经验 。

爱德华·B·斯泰德(Edward B.Stead)。斯蒂德于2014年8月被任命为董事会成员。Stead先生的职业生涯始于1973年至1985年在IBM 担任律师。他随后于1987年至1996年在苹果电脑公司任职，在那里他的头衔一直到高级副总裁、总法律顾问和秘书 。在苹果，斯特德带领苹果在申请专利发明方面取得了重大进展。他还在1997年至2006年期间担任百视达公司执行副总裁、总法律顾问兼秘书。斯蒂德先生曾在纽约证券交易所和纳斯达克的法律顾问委员会任职。他目前是美国法律学会的成员。斯蒂德先生目前的主要职业是私人投资者。

董事会确定Stead先生有资格继续在董事会任职，因为他拥有丰富的法律和商业经验 以及丰富的知识产权经验。

迈克尔·D·温伯格(Michael D.Weinberg)。温伯格先生自2009年12月以来一直在董事会任职，并被卡尔森资本(Carlson Capital)推荐为董事会提名人选。温伯格目前是一名私人投资者。温伯格先生于1999年至2019年受雇于卡尔森资本 ，担任各种投资和运营职务，2019年退休，担任首席运营官兼合伙人。1996年至1999年，温伯格先生担任私人持股的玫琳凯化妆品公司的投资附属公司Richmont Capital Partners，L.P.的投资总监。在加入玫琳凯之前，温伯格先生还担任过价值导向对冲基金Greenbrier Partners的分析师 和贝克博茨律师事务所(Baker Botts L.L.P.)的副律师。温伯格先生拥有计划II文科荣誉项目的学士学位和德克萨斯大学奥斯汀分校的法学博士学位。温伯格先生是CFA特许持有人。温伯格 先生也是锂离子电池技术公司EnPower，Inc.的董事。

董事会认定温伯格先生具有丰富的财务、投资和法律经验，有资格继续在董事会任职。

行政官员

我们的首席执行官是首席执行官温斯顿·L·布莱克(Winston L.Black)和首席财务官查尔斯·雅各布森(Charles Jacobson)。有关布莱克先生的信息 如上所述。

查尔斯·雅各布森自2012年9月以来一直担任我们的首席财务官。自2019年4月起，雅各布森先生担任CFGI，LLC(“CFGI”)的 合伙人。CFGI为全美的公共和私营公司提供管理层的财务、会计和交易咨询服务 。2007年至2019年，雅各布森先生担任他在2007年与人共同创立的咨询公司Pine Hill Group，LLC(“Pine Hill”)的首席执行官兼董事总经理 。松山于2019年4月被CFGI 收购。雅各布森先生担任PMI Group，Inc.的董事、临时首席执行官和临时首席财务官，他分别自2017年、2016年和2015年以来一直担任这三个职位。从2015年到2020年，雅各布森先生担任Parkview Capital，Inc.的首席财务官和董事，这是一家业务发展公司，为中低端市场公司提供夹层债务和股权资本。 从2012年到2013年，雅各布森先生担任Pro Capital，LLC(“Pro Cap”)的首席执行官兼首席财务官，这是一家专门从事市政税收留置权投资的投资管理公司 。雅各布森还曾在2012年至2014年期间担任Pro Cap的管理委员会成员。2008年至2011年，雅各布森先生根据Pine Hill与FS投资公司之间的协议担任FS投资公司的首席财务官。2001年至2007年，雅各布森先生在ATX Communications，Inc.(简称ATX)工作，成为该 组织的财务高级副总裁，负责管理ATX的财务部门。 在为ATX工作之前，雅各布森先生于1999年至2000年在安永律师事务所(Ernst&Young LLP)担任高级管理审计职位， 于1996年至1999年在BDO Seidman，LLP担任高级管理审计职位，负责私人部门的审计业务, 各种不同行业的上市前和上市公司 。雅各布森先生于1993年在一家地区性公共会计公司开始他的职业生涯，在那里他对政府实体进行审计。

道德和行为准则

董事会根据适用的证券法和SEC规则的要求，通过了适用于公司所有董事、高级管理人员和员工的道德与行为准则 。道德与行为准则的副本张贴在我们的互联网网站www.swkhold.com的公司治理 部分。

董事会的委员会

董事会有三个常设委员会：审计委员会、薪酬委员会以及治理和提名委员会。

审计 委员会。我们设有董事会常设审计委员会(“审计委员会”)，根据1934年证券交易法(经修订)(“交易法”)颁布的第10A-3条 成立。我们审计委员会的成员 是贝克先生(主席)、弗莱彻先生和斯特德先生。根据纳斯达克股票市场规则和证券交易委员会的规则，审核委员会的每位成员都符合独立性 和其他要求。此外， 董事会认定贝克、弗莱彻和斯特德先生均被视为证券交易委员会规则中定义的“审计委员会财务专家” 。

审计委员会在2020年召开了四次会议。董事会已经通过了审计委员会的书面章程，该章程的副本张贴在我们的互联网网站(www.swkhold.com)的公司治理部分。审计委员会 的主要职能是监督我们的会计和财务报告流程以及对我们合并财务报表的审计，监督我们与独立审计师的 关系，包括选择、评估和设置薪酬以及批准由独立审计师执行的所有审计 和非审计服务，并促进我们的独立审计师与我们的 财务和高级管理层之间的沟通。

薪酬 委员会。我们有一个董事会的常设薪酬委员会(“薪酬委员会”)。我们薪酬委员会的成员 是温伯格先生(主席)和Haga先生。

薪酬委员会在2020年开过一次会。根据纳斯达克股票市场规则和证券交易委员会的规则，薪酬委员会的每一位现任成员都符合在薪酬委员会任职的独立性和其他 要求。

董事会已经通过了薪酬委员会的书面章程，该章程的副本张贴在 我们的互联网网站(www.swkhold.com)的公司治理部分。薪酬委员会的职责涉及绩效评估 和我们首席执行官的薪酬、我们高管和董事的薪酬以及我们的重大薪酬 安排、计划、政策和计划，包括我们的股票薪酬计划。我们的某些高管、外部法律顾问 和顾问偶尔会出席薪酬委员会的会议。但是，在 有关该高管自身薪酬的讨论或审议期间，该公司的高管均不在场。

治理 和提名委员会。我们有一个董事会的常设治理和提名委员会(“治理和提名委员会”)。我们治理和提名委员会的成员是温伯格先生(主席)和斯特德先生。 治理和提名委员会在2020年召开过一次会议。根据纳斯达克股票市场规则和证券交易委员会的规则，温伯格先生和斯特德先生都符合在我们的治理和提名委员会任职的独立性和其他 要求。

董事会已经通过了治理和提名委员会的书面章程，该章程的副本张贴在我们的互联网网站(www.swkhold.com)的公司治理 部分。治理和提名委员会审议董事会成员和董事职位被提名人的表现，并评估和监督公司治理和相关问题。

治理和提名委员会的 目标是确保董事会成员拥有来自高质量商业和专业经验的各种视角和技能。治理和提名委员会寻求在董事会中实现知识、经验和能力的平衡。为此，治理和提名委员会寻求具有最高专业和个人道德和价值观、对我们的业务和行业的了解、多样化的业务经验和专业知识、高教育水平、广泛的商业敏锐性和战略思考能力的候选人 。尽管治理和提名委员会使用这些标准和其他标准来评估董事会的潜在被提名人，但它没有明确的 这类被提名人的最低标准。治理和提名委员会不使用不同的标准来评估被提名人 取决于他们是由我们的董事和管理层还是由我们的股东提出的。到目前为止，我们还没有支付任何第三方 来协助我们完成此过程。

治理和提名委员会将考虑董事候选人的股东推荐。治理和提名委员会 为股东制定了以下程序，以提交未发生 实质性变化的此类建议：股东应在年度会议之前充分提前将个人姓名及相关的个人和专业信息发送给我们的治理和提名委员会，包括 由公司秘书在我们的主要执行办公室保管的推荐人名单，以便治理和提名委员会有适当的时间考虑 该建议。

董事会 领导结构和风险监督

布莱克先生担任公司董事会主席兼首席执行官。

董事会会同公司高管负责考虑、识别和管理给公司带来的重大风险 。审计委员会在评估和管理内部控制、财务风险暴露 以及监督本公司独立注册会计师事务所的活动方面发挥着关键作用。整个董事会还会在每次董事会会议上收到有关公司管理层任何重大风险的最新消息 。

第 项11.高管薪酬

下面的 表汇总了每位指定高管在截至 2020和2019年12月31日的财年的总薪酬。

薪金

薪资列中的 金额代表布莱克先生在适用年度的基本工资。

奖金

奖金栏中的 金额代表根据布莱克先生的雇佣协议计算的奖金奖励。2020年奖金 于2021年4月发放，2019年奖金于2020年4月发放。

实质性雇佣条款

2019年1月28日，本公司与布莱克先生签订了一份新的雇佣协议，自2019年1月1日起生效，任期至2021年12月31日 ，除非提前终止(“该条款”)。该协议规定：(I)截至2021年12月31日的年薪为275,000美元 ，并将从2020和2021年的第一个完整薪资周期起增加3%，外加基于公司年度税前利润的潜在年度奖金。2018年及以后，总奖金池等于 (I)本计算年度和上一年度平均税前利润的11.0%乘以(Ii)1 加上股本回报率(如协议所定义)的50%，可进行某些调整。

布莱克先生的雇佣协议规定，如果布莱克先生被公司无故解雇或他有正当理由辞职，则可获得六个月的遣散费。此外，本公司可选择向Black先生支付最多18 个月的年薪(在6个月遣散期之后)，以执行竞业禁止和竞业禁止协议，自他离开本公司之日起最长两年 年。

公司也是与其高管签订的赔偿协议的一方，该协议可能要求公司赔偿这些 高管因其身份或服务而可能产生的责任。

由于 本公司其他员工是自愿的，本公司不认为 本公司对其员工的薪酬政策和做法存在任何重大风险。

2010 股权激励计划

2010年11月8日，董事会批准了2010年计划，公司股东于2019年11月19日批准了该计划。 2010计划的目的是提供激励，吸引、留住和激励那些目前和潜在的贡献对公司成功至关重要的合格人员，为他们提供通过授予股权奖励参与公司 未来业绩的机会。2010年计划由董事会薪酬委员会管理。 2010年计划规定，管理人可以授予或发行股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、递延股票、股息等价物、绩效奖励和股票支付，或其任意组合。适用的 授予协议将包含授予全部或部分授予权利的期限，以及授予授予协议所需的任何 其他履行条件。在授予奖励之后的任何时候，管理员 都可以加快奖励授予的期限。

截至2020年12月31日的未偿还 股权奖

下面 是截至2020年12月31日公司任命的高管的未偿还期权。

财政年度末的未偿还股本 奖励

董事薪酬

自2015年1月起，本公司每年向非雇员董事支付预聘金(I)45,000美元和(Ii)授予1,000股 股限制性股票。此外，(I)审计委员会每位成员有权获得额外的年度聘用费 $10,000美元；(Ii)薪酬委员会有权获得额外的年度聘用费$1,000；以及(Iii)治理 和提名委员会有权获得额外的年度聘用费$2,000。上述欠款分别于3月31日、6月30日、9月30日和12月31日按季支付 。每位非雇员董事可以根据普通股在付款日的收盘价 ，选择以普通股股票的形式获得包括佣金在内的应付现金预付金的100% 。为这种补偿而发行的任何普通股，在发行后立即归属。

本公司于2019年委托进行了一项董事会薪酬研究，因此，自2019年10月起，本公司修订了非雇员董事的 薪酬结构，以规定每年的预聘金，包括(I)45,000美元现金和(Ii)授予 价值25,000美元的限制性股票股票，但归属期为一年。在一年的归属期限内，本公司修订了 非雇员董事的薪酬结构，规定年度聘用金由(I)45,000美元现金和(Ii)价值25,000美元的限制性股票授予 组成。此外，委员会薪酬 进行了修订，使(I)审计委员会的每位成员有权获得每年11,000美元的额外聘用金；(Ii)薪酬委员会有权获得每年2,000美元的额外聘用金；以及(Iii)治理和提名委员会 有权获得每年4,000美元的额外聘用金。除限制性股票授予外，上述款项将在3月31日、6月30日、9月30日和12月31日按季度支付 欠款。每位非雇员董事可以根据普通股在付款日的收盘价 ，选择100% 以普通股股票的形式收取包括佣金在内的应付现金预付金的100% 。任何为现金补偿而发行的普通股在发行后立即授予。25,000美元的限制性股票奖励 每年在10月1日预付，并有一年的授权期。董事会可批准 向董事支付与董事会授权的特殊项目相关的额外金额。

我们 报销董事因出席董事会会议而产生的合理差旅费和其他合理开支 。该公司也是与其每位董事签订赔偿协议的一方。

2020董事 薪酬

下表 汇总了公司在截至2020年12月31日的财年向董事支付的薪酬。

薪酬委员会 连锁和内部人士参与

我们薪酬委员会的现任成员是温伯格先生和哈加先生。我们的薪酬委员会成员在2020年内都不是SWK的雇员 ，也没有以前是SWK的官员。2020年内，我们的高管均未担任任何其他实体的董事会或薪酬委员会成员 ，该实体已经或曾经有一名或多名高管担任我们的董事会或薪酬委员会成员 。

项目 12.某些受益者和管理层的担保所有权及相关股东事项

下表 列出了截至2021年4月25日以下 个人或团体对我们普通股的受益所有权信息：

受益 所有权根据证券交易委员会的规则确定，通常包括与证券有关的投票权或投资权。 下表中适用的所有权百分比基于截至2021年4月25日的已发行普通股12,795,554股，经调整后包括指定股东 或股东在2021年4月25日起60天内可行使的期权和认股权证。

除非 另有说明，否则以下每位股东的主要地址为c/o公司。除另有说明外， 并在符合适用的社区财产法的情况下，下表所列人员对其持有的所有普通股拥有独家投票权和投资权 。为了确定我们的董事、高管及其关联公司以外的 其他人实益拥有的股票数量，我们依赖这些人员向SEC提交的实益所有权报告 。

股权薪酬 计划信息

下表提供了截至2020年12月31日根据现有股权补偿计划可发行的普通股的相关信息 。下表中的“证券持有人批准的股权薪酬计划”类别 由我们的股东于2019年11月19日批准的SWK控股公司2010年股权激励计划组成。

第 项13.某些关系和相关交易，以及董事独立性

审核、批准或批准与相关人员的交易

我们的 审计委员会章程要求我们的审计委员会审查和批准我们与我们的高管和董事之间的某些交易，以及我们普通股超过5%的实益所有人，以及他们的每个直系亲属。须经审核委员会(或董事会其他独立机构)审核及批准的交易 包括 吾等与有关人士之间的交易，涉及的总金额超过或可能超过120,000美元，而该 人士拥有或将拥有直接或间接重大利益。董事会每年确定 哪些董事会成员符合纳斯达克股票市场规则中定义的独立董事的定义，并审查和讨论 与董事的任何关系，这些关系可能会干扰他或她在履行董事职责时行使独立判断 。在批准或拒绝任何此类交易时，审计委员会将考虑其可获得的相关 事实和情况，包括但不限于对我们公司的风险、成本、收益、交易条款、类似服务或产品的其他来源的可用性，以及(如果适用)对董事独立性的影响 。我们的审计委员会只批准其真诚确定的、符合或不符合我们最佳利益的交易 。

与相关人员的某些 交易

2012年8月28日，公司任命Charles Jacobson为公司首席财务官，自2012年9月4日起生效。雅各布森先生根据公司 与CFGI，LLC之间的协议履行其作为公司首席财务官的职责。该协议概述了CFGI的职责范围，以及雅各布森的角色。这些事项包括， 但不限于，与根据交易所法案编制和提交公司定期报告、编制其中包括的公司合并财务报表以及协助公司的 独立审计师制定和维护财务报告和披露的内部控制制度 控制和程序有关的事项。根据本协议，CFGI按固定年费外加提供服务的合理费用获得补偿。 CFGI负责支付给雅各布森先生的所有款项。因此，雅各布森先生不会从公司获得直接补偿 ，支付给CFGI的总金额是根据代表我们完成的工作量计算的。在 2020年，该公司向CFGI支付了153,000美元的服务费。2019年，该公司向CFGI支付了33.9万美元的服务费，其中17.4万美元与收购Enteris BioPharma，Inc.有关。

第 项14.总会计师费用和服务

BPM LLP(以下简称BPM)审计了我们截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度合并财务报表。列出 是BPM在2020和2019年提供的审计和其他服务的合计费用：

我们的 审计委员会至少每年审议我们的独立注册会计师事务所提供的非审计服务是否与保持审计师独立性相兼容。 我们的审计委员会至少每年都会考虑我们的独立注册会计师事务所提供的非审计服务是否符合保持审计师独立性。此过程包括：

本公司独立注册会计师事务所在2020财年和2019财年提供的所有 服务均事先获得审计委员会的批准 。

审计委员会预先批准的政策和程序

由独立注册会计师事务所为本公司提供的所有 审计和允许的非审计服务必须 事先获得审计委员会的批准，以确保提供此类服务不会损害公司的独立性。 审计委员会不会将其预先批准独立审计师提供的服务的责任委托给管理层。

年度审计服务聘用条款和费用须经审计委员会的具体预先批准。如有必要，审计委员会 将批准因审计范围或其他事项的变化而对条款、条件和费用进行的任何更改。 年度审计服务合约中未包括的所有其他审计服务必须由 审计委员会明确预先批准。

第 第四部分

项目15.证物和财务报表明细表

展品：请参阅附件中的展品索引

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已于2021年4月30日正式安排本报告 由其正式授权的签署人代表其签署。

根据修订后的1934年证券交易法 的要求，本报告已由以下人员代表注册人以指定的身份和日期在下面签名 。

附件 索引