猫-20201231只

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

__________________________

表格10-K/A

(第1号修正案)

(标记一)


☒			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告

截至的财政年度12月31日, 2020

或


☐			根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

由_至_的过渡期

佣金档案编号001-31932

__________________________

Ontrak，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

__________________________


特拉华州			88-0464853
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)			(国际税务局雇主识别号码)

科罗拉多大道2120号。, 套房230

圣莫尼卡, 钙90404

(主要执行机构地址，包括邮政编码)

(310) 444-4300

(注册人电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)节登记的证券：


每节课的标题	商品代号	注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.0001美元	OTRK	纳斯达克全球市场
9.50%A系列累计永久优先股，面值0.0001美元	OTRKP	纳斯达克全球市场

根据该法第12(G)节登记的证券：

不适用

根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。


是☐						不是☑

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。


是☐						不是☑

用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)，(1)已提交1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。


是☑						不是☐

用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或更短的时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件

注册人被要求提交此类文件)。


是☑						不是☐

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速滤波器☐	加速文件管理器☐	非加速文件服务器☑	规模较小的报告公司☑
			新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。


是☐						不是☑

截至2020年6月30日，也就是注册人第二财季的最后一个工作日，注册人的非关联公司持有的普通股总市值为$(不承认其股票不包括在计算中的任何人都是关联公司)。194,131,885根据该日普通股在纳斯达克资本市场的收盘价24.74美元计算。

AS于2021年4月23日在我们之前回复17,736,618该公司的股份E注册人已发行的普通股。

以引用方式并入的文件

无

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解释性注释

本10-K/A表格第1号修正案(“本修正案”)修订了注册人于2021年3月9日向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告(“原10-K”)，以包括原10-K表格第III部分第10至14项所要求的信息。此信息先前根据一般指令G(3)从原始10-K表中省略，改为10-K表，该表允许通过参考我们的最终委托书将上述项目中的信息合并到10-K表中，前提是该表的提交日期不晚于我们的财政年度结束后120天。

表格10-K中项目III的第10至14项比与我们的2021年股东年会相关提交的最终委托书中所要求的内容更为有限。因此，稍后提交的最终委托书将包括与本文主题相关的附加信息，以及表格10-K第三部分第10至14项不要求的附加信息。

根据证券交易委员会的规则，第四部分第15项也进行了修改，以包含根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条的规定，公司首席执行官和首席财务官出具的当前日期的证书。本修正案附件有本公司主要高管和主要财务官的证书，见附件31.3和31.4。由于本修正案没有包括财务报表，而且本修正案没有包含或修改与S-K规则第307和308项有关的任何披露，因此证书的第3、4和5段被省略。此外，我们不包括2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条下的证书，因为本修正案没有提交财务报表。

除上述信息外，公司没有修改或更新本修正案原有10-K中提供的披露。因此，本修正案不反映最初提交10-K文件之后发生的事件，也不修改或更新那些受后续事件影响的披露，包括与冠状病毒(新冠肺炎)大流行有关的任何发展。不受本修正案影响的信息没有变化，反映了最初提交10-K文件时所披露的信息。


第三部分		1
第10项。	董事、高管与公司治理	1
第11项。	高管薪酬	6
第12项。	某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜	12
第13项。	某些关系和相关交易，以及董事独立性	13
第14项。	首席会计师费用及服务	14

第四部分		15
第15项。	展览表和财务报表明细表	15


第三部分

项目10.董事会、高管和公司治理

关于我们董事会的信息

下表列出了我们的董事任职日期为四月二十三日、二日021.每一位现任董事的任期将在公司下一次年度会议上届满。我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。


名字	年龄	职位	导演自.以来
特伦·S·皮泽	61	董事会主席兼执行主席	2003
理查德·A·伯曼	76	董事、审计委员会主席、提名和治理委员会成员	2014
迈克尔·谢尔曼	61	董事、薪酬委员会主席、提名和治理委员会主席	2017
爱德华·泽奇尼	60	薪酬委员会委员、董事	2018
黛安·塞洛夫	57	董事兼审计委员会委员	2018
罗伯特·雷巴克	53	提名及管治委员会委员	2019
古斯塔沃·吉拉尔多	49	董事、审计委员会委员及薪酬委员会委员	2019
凯瑟琳·奎恩(1)	56	董事，提名和治理委员会成员	2020

__________

(一)奎恩女士于2020年8月10日被任命为董事会成员。

特伦·S·皮泽是我们公司的创始人，也是一位对医疗保健特别感兴趣的企业家、投资者和金融家，他创立了几家医疗保健公司并成功地将其商业化。自2003年公司成立至2021年4月11日，他一直担任董事会主席。自2021年4月12日起，佩泽先生被任命为执行主席，并继续担任董事会主席。佩泽先生也是NeurMedex，Inc.的创始人、董事长和首席执行官，这是一家专注于炎症、神经和神经退行性疾病的生物技术公司。除了在Ontrak公司和NeurMedex公司担任职务外，他还是生物技术公司BioVie公司的董事长兼首席执行官。BioVie公司是一家专注于终末期肝病腹水的公司。佩泽先生也是佛得角公司的执行主席，这是一家生产100%植物性、可堆肥和可生物降解塑料的公司。他也是移动公司EVmo，Inc.和移动交付公司ZipMo，Inc.的执行主席。他还是区块链公司Casper Labs，Inc.的执行主席。佩泽先生是Acuitas Group Holdings，LLC(“Acuitas”)的董事长，Acuitas是他的个人投资工具，以及控股公司，该公司是他所有投资组合公司权益的所有者。通过Acuitas，佩泽先生拥有

Acuitas Capital，LLC，投资微型和小市值股票的行业领先者，已向投资组合公司直接投资超过15亿美元。佩泽先生一直是其他几家上市成长型公司的最大实益股东，并在这些公司担任过各种高级管理职位，其中包括曾担任最近出售给惠普公司的超级计算机公司Cray，Inc.的董事长。佩泽先生具有风险投资、投资、并购和企业融资方面的背景，并曾在投资银行高盛、第一波士顿和德雷克塞尔·伯纳姆·兰伯特担任过高级管理职位。他获得了沃顿金融与商业学院(Wharton School Of Finance And Commerce)的金融学学士学位。

我们相信，佩泽先生在我们董事会任职的资格包括他是几家私营和上市公司的投资者和高管职位，其中包括医疗保健领域的许多公司。他在金融和医疗保健行业拥有丰富的知识和经验，并在资本市场和处于各个发展阶段的上市公司方面提供了丰富的洞察力和经验。

理查德·A·伯曼自2014年以来一直担任本公司董事。他是南佛罗里达大学研究与创新中心负责战略计划的副校长，穆马商学院社会创业客座教授，创新与先进发现研究所教授。作为公认的全球领导者，伯曼先生曾在医疗保健、教育、政治和管理领域担任过职务。他曾与多个外国政府、联合国、美国卫生与福利部、美国食品和药物管理局(FDA)合作，并曾在纽约州担任内阁级官员。他还曾与麦肯锡公司、纽约大学医疗中心、威彻斯特医疗公司、光辉国际公司、豪威刘易斯国际公司和许多初创公司合作。1995年，伯曼先生被曼哈顿维尔学院选为第十任校长。伯曼被认为是学院扭亏为盈的功臣，他在那里一直服务到2009年。伯曼先生是几个组织的董事会成员，也是美国国家科学院(前身为医学研究所)国家医学研究院的当选成员。伯曼先生拥有密歇根大学的工商管理硕士、工商管理硕士和公共卫生硕士学位，并拥有曼哈顿维尔学院和纽约医学院的荣誉博士学位。

我们相信，伯曼先生在我们董事会任职的资格包括他在几家医疗保健公司担任高管的丰富经验。此外，作为健康计划的董事会成员，我们相信他了解我们的客户基础以及健康保险行业的当前发展和战略。

迈克尔·谢尔曼自2017年7月以来一直担任本公司董事。他在金融领域工作了30多年，最后一次担任巴克莱银行(Barclays Plc)投资银行部董事总经理。在加入巴克莱之前，谢尔曼先生曾供职于雷曼兄弟公司和所罗门兄弟公司。谢尔曼先生专门从事股权资本市场，除其他行业的公司外，还负责医疗保健公司。谢尔曼先生目前也是专业制药公司BioVie，Inc.的董事会成员。谢尔曼先生在纽约和香港的Cleary，Gottlieb，Steen&Hamilton律师事务所开始了他的金融职业生涯。

我们相信，谢尔曼先生在我们董事会任职的资格包括他在银行和证券行业的经验，以及他在医疗保健行业的经验。

爱德华·泽奇尼自2018年10月起担任本公司董事。泽奇尼先生目前是IT Analytics LLC的管理成员。在此之前，Zecchini先生于2014年4月至2019年10月担任Remedy Partners，Inc.首席信息官，2010年5月至2014年3月担任Sandata Technologies，LLC执行副总裁兼首席技术官。在他职业生涯的早期，他曾在HealthMarkets，Inc.、Thomson Healthcare和SportsTicker，Inc.担任过高级职位。泽奇尼先生在医疗保健和信息技术行业拥有30多年的经验。泽奇尼先生拥有纽约州立大学奥斯威戈分校的文学学士学位。泽奇尼先生的商业专长，包括他在信息技术和管理方面的背景和丰富经验，使他完全有资格担任董事会成员。他也是Cryoport公司的董事。Zecchini先生成为Cryoport公司(纳斯达克市场代码：“CYRX”)的成员。于2013年9月出任董事会成员，并担任薪酬委员会主席、审计委员会委员和科学技术委员会委员

我们相信，泽奇尼先生在我们董事会任职的资格包括他在医疗保健行业的经验，以及他现在和过去在许多私营和上市公司的经验。

黛安·塞洛夫自2018年10月起担任本公司董事。她目前是罗素街风险投资公司(Russell Street Ventures)的运营合伙人。最近，她担任CareBridge的临时首席运营官，并在2019年10月至2020年12月期间担任创始领导团队的成员。2013年10月至2019年8月，她担任Aspire Health的首席运营官，包括2018年6月参与向国歌出售，并领导了与国歌和CareMore的整合。作为Aspire Health的首席运营官，塞洛夫在公司成立的头两个阶段就为公司建立了所有的公司职能

多年来，他一直负责Aspire Health的运营和转型。2007年10月至2013年7月，她曾在其他医疗服务和技术公司担任运营和开发高级管理职务，包括范德比尔特大学医疗中心(Vanderbilt University Medical Center)。塞洛夫的职业生涯始于管理顾问--先是在亚瑟·安徒生公司(Arthur Andersen&Company)工作，后来在毕马威会计师事务所(KPMG Peat Marwick)工作。Seloff女士在更广泛的医疗保健行业拥有超过25年的经验，在医疗保健、金融服务和物流领域的运营、人力资本、财务、技术、战略规划和业务发展方面拥有丰富的经验。Seloff女士于1990年在哥伦比亚大学获得MBA学位，并于1984年在密歇根大学获得工程学学士学位。

我们认为，塞洛夫女士在我们董事会任职的资格包括她在几家医疗保健公司担任高管的丰富经验。此外，作为董事会成员，我们相信她了解我们的客户基础以及健康保险行业的当前发展和战略。

罗伯特·雷巴克自2019年7月起担任本公司董事。Rebak先生目前担任Forefront Telecare的首席执行官，这是一家行为远程保健公司，为全美各地的健康系统、长期护理设施和家庭健康环境中的老年人提供服务，自2019年1月以来一直负责公司愿景、战略、增长、文化和整体运营业绩。2016年6月至2018年6月，他担任Aableto(2020年5月被Optum收购)总裁兼首席执行官，这是一家为全国成人健康计划成员提供服务的行为远程健康公司。2014年11月至2016年3月，他担任健康和健康患者参与平台Sharecare消费者解决方案总裁。他通过收购数字患者获取和参与平台QualityHealth加入Sharecare，并于2009年2月至2014年11月在QualityHealth担任董事长兼首席执行官。Rebak先生曾在2005年6月至2007年1月期间担任Rosetta的执行合伙人。他通过收购SimStar加入罗塞塔，1999年2月至2005年6月担任这家医疗保健专业数字营销公司的总裁。他已经从战略和金融投资者那里筹集了超过6000万美元的增长资本，并领导了两笔成功的公司出售交易。雷巴克先生之前曾在私募股权支持的公司和非营利性公司的董事会任职，目前担任奎尔基金会(Quell Foundation)的董事会董事。Rebak先生拥有芝加哥大学布斯商学院的金融和营销MBA学位，以及范德比尔特大学的历史和经济学学士学位。

我们相信，Rebak先生在我们董事会任职的资格包括他在医疗保健行业的数字健康、远程健康和行为健康部门的经验。

古斯塔沃·吉拉尔多自2019年11月起担任本公司董事。吉拉尔多先生目前担任Centene公司的地区副总裁和拉丁美洲负责人。2016年4月至2019年12月，Giraldo先生担任麦哲伦医疗保健公司行为和专业健康总裁，负责麦哲伦医疗保健计划、雇主、提供者细分市场、州分拆行为健康和联邦市场的战略发展和盈利增长。2015年4月至2016年4月，吉拉尔多先生担任Chubb拉丁美洲人寿、事故和健康业务的首席运营官，负责公司一个部门的销售和分销。2001年9月至2015年3月，他担任信诺中国人寿保险合资公司的首席运营官，以及信诺亚洲健康保险业务的创始人兼区域董事总经理。吉拉尔多先生在保险业拥有20多年的领导经验，包括发起、领导和发展国内和全球医疗保健业务的记录。吉拉尔多1996年在佛罗里达州立大学获得数学学士学位，2006年在宾夕法尼亚大学沃顿商学院(Wharton School Of Business)获得工商管理硕士学位。

我们相信吉拉尔多先生在我们董事会任职的资格包括他在医疗保健行业的经验，以及他现在和过去在许多私营和上市公司的经验。

凯瑟琳·奎恩自2020年8月起担任本公司董事。奎恩女士目前担任US Bancorp副董事长兼首席行政官，拥有7万名员工和5470亿美元的企业，自2017年4月以来负责公司战略、客户体验和数字技术，并于2013年9月至2017年4月担任US Bancorp执行副总裁、首席战略和声誉官。在加入US Bancorp之前，Quinn女士曾担任Wellpoint公司(现为国歌公司)的高级副总裁兼首席营销官、The Hartford的首席营销和战略官、信诺的战略高级副总裁、信诺的产品开发高级副总裁以及PacifiCare Health Systems的产品管理和开发公司总监。奎恩女士在凤凰城大学获得工商管理硕士学位，在纽约市亨特学院获得学士学位。

我们认为，奎恩女士在我们董事会任职的资格包括她在美国一家领先银行机构担任高管的经验，以及她过去在医疗保健行业担任高管的经验。

2020年的会议和出席人数

2020年，董事会召开了6次会议。所有董事出席其所服务的董事会和董事会委员会会议总数的至少75%或以上。

董事会委员会

审计委员会

我们的审计委员会目前由伯曼先生、吉拉尔多先生和塞洛夫女士三名董事组成，伯曼先生担任审计委员会主席。审计委员会在2020年期间召开了5次会议。董事会认定，审计委员会的每位成员都是纳斯达克规则所界定的独立成员，符合对审计委员会成员的适用要求，包括交易所法案中的第10A-3(B)条，并且Berman先生有资格成为S-K条例第401(H)(2)项所界定的“审计委员会财务专家”。审核委员会的职责包括(I)选择、评估及(如适用)更换我们的独立注册会计师事务所，(Ii)审核审计计划及范围，(Iii)审核我们的重要会计政策、内部控制设计或运作上的任何重大缺陷或其中的重大弱点，以及内部控制或其他可能在评估日期后对内部控制产生重大影响的因素的任何重大变化，以及(Iv)监督相关审计事宜。

审计委员会的书面章程副本可通过我们网站www.ontrak-inc.com的“投资者治理”栏目公开获得。

提名和治理委员会

我们的提名和管理委员会目前由谢尔曼、伯曼、雷巴克和奎恩四名成员组成，他们都是纳斯达克规则所定义的独立成员。提名和治理委员会在2020年期间举行了5次会议。谢尔曼担任提名和治理委员会主席。该委员会提名新董事，并定期监督公司治理事宜。

提名和治理委员会章程规定，委员会将考虑推荐给我们的股东考虑的董事会候选人，前提是股东在章程要求或我们合理要求的时间内提供关于候选人的信息，时间框架根据交易法第14A条规则14a-8以及其他适用的规则和条例禁止。推荐材料必须寄给提名和治理委员会，地址是加州圣莫尼卡，圣莫尼卡，科罗拉多大道2120号，Suite230，加利福尼亚州90404。除符合适用于本公司的规则及规例所规定的任何要求外，本公司并无就董事会职位所推荐的董事提名人须具备的特定最低资格作出规定，亦无规定一名或多名董事必须具备的任何特定素质或技能。虽然我们的董事会对董事会多元化没有具体的政策，但我们的提名和治理委员会认为，我们的董事会成员和董事会提名的候选人构成了一个多元化的群体，提供了广泛的视角、背景和经验，以服务于我们的股东的利益。

提名和治理委员会考虑董事会成员以及管理层和股东提出的董事候选人。该委员会还可能聘请第三方高管猎头公司来确定候选人。确定和评估董事提名人(包括股东推荐的被提名人)的过程包括审查潜在的合格候选人、进行背景和背景调查、与候选人和其他人面谈(如时间表允许)、召开会议审议和批准候选人，以及酌情准备并向全体董事会提交关于特定推荐候选人的分析报告。提名和治理委员会努力寻找具有最高个人和专业操守、表现出非凡的能力和判断力的董事被提名人，并与其他董事被提名人和成员一起，预计将服务于我们股东的长期利益，并为我们的整体公司目标做出贡献。

提名和治理委员会的书面章程副本可通过我们网站www.ontrak-inc.com的“投资者-治理”部分公开获得。

赔偿委员会

薪酬委员会目前由谢尔曼、泽奇尼和吉拉尔多三名董事组成，按照纳斯达克规则的定义，他们都是独立的。2020年，薪酬委员会召开了6次会议。谢尔曼先生担任薪酬委员会主席。薪酬委员会负责审核并建议董事会批准并支付我们高管的薪酬。

我们薪酬委员会书面章程的副本可通过我们网站www.ontrak-inc.com的“投资者治理”栏目公开获得。

行政主任

下表列出了我们的高级管理人员为oF 2021年4月23日和他们的仔细观察的年龄和位置。欲了解有关我们执行董事长特伦·S·佩泽的信息，请参阅上面的“关于我们董事会的信息”。

名字

年龄

职位

特伦·S·佩泽(1)

董事会主席兼执行主席

乔纳森·梅休(2)

首席执行官

柯蒂斯·梅德罗斯(3)

总裁兼首席运营官

布兰登·H·拉弗恩(4)

首席财务官

罗伯特·牛顿(5)

总法律顾问兼秘书

__________

(1)Peizer先生担任本公司董事会主席兼首席执行官至2021年4月11日，并自2021年4月12日起获委任为本公司执行主席。佩泽先生将继续担任董事会主席。

(2) MR.梅休自2021年4月12日起被任命为公司首席执行官。

(三)2021年4月7日，梅代罗斯先生宣布辞职，自2021年6月4日起生效。

(四)LaVerne先生于2020年3月16日被任命为本公司首席财务官。

(五)牛顿先生于2020年10月19日获委任为本公司总法律顾问兼秘书。

乔纳森·梅休自2021年4月以来一直担任我们的首席执行官。在加入公司之前，Mayhew先生最近担任CVS Health执行副总裁兼首席转型官，负责整个企业范围内的CVS业务转型计划组合，并在塑造CVS Health的综合价值故事方面发挥了关键作用。此前，他曾担任安泰医疗保健业务美国市场部总裁，负责所有商业和医疗保险业务部门520亿美元的收入和43亿美元的运营收入。在加入安泰之前，梅休先生是自由残疾组织的创始负责人、首席执行官和总裁。梅休先生拥有普罗维登斯学院的学位。

柯蒂斯·梅代罗斯曾担任我们的总裁兼首席运营官自2019年12月以来一直担任航空干事。2021年4月7日，梅代罗斯宣布辞职，自2021年6月4日起生效。在加入本公司之前，Medeiros先生是Optum Analytics的总裁，负责管理一个服务于外部分析需求的小组2019年7月至2019年11月期间，艾尔斯、提供商和生命科学公司。Medeiros先生在2016年4月至2019年7月担任UnitedHealth Group的Optum生命科学部总裁，期间他专注于创造新的协作机会，以应对医疗系统挑战。2014年6月至2016年4月，Medeiros先生在Optum生命科学公司担任首席运营官兼高级副总裁，领导Optum生命科学业务，通过提供同类最佳的真实世界数据、分析、咨询和协作来提升客户价值，旨在为所有利益相关者改进医疗保健系统。在2010年6月加入Optum之前，Medeiros先生于2009年1月至2010年5月在默克研究实验室担任高级总监。梅代罗斯先生拥有麻省理工学院化学工程学士学位和哈佛商学院工商管理硕士学位。

布兰登·H·拉弗恩自2020年3月起担任公司首席财务官。在加入本公司之前，LaVerne先生从1998年10月至2019年8月在PCM，Inc.工作最近在2007年7月至2019年8月期间担任其首席财务官、首席会计官、财务主管和助理秘书。在加入PCM公司之前，LaVerne先生于1996年9月至1998年10月担任计算机科学公司的公司会计主管，并于1993年9月在德勤会计师事务所开始了他的职业生涯。LaVerne先生拥有南加州大学会计学学士学位，是一名注册会计师。拉弗恩接替了克里斯托弗·雪莉(Christopher Shirley)，后者在2017年5月至2020年3月期间担任公司首席财务官。

罗伯特·牛顿自2020年10月起担任公司总法律顾问兼秘书。在加入本公司之前，牛顿先生于2004年6月至2019年8月担任PCM公司的执行副总裁、首席法务官和秘书。从1990年8月到2004年6月，牛顿先生在几家在一般商业、并购和公司证券业务领域从事业务的大型国际律师事务所担任合伙人、法律顾问和助理职位，其中包括作为领先的国际保健公司McDermott，Will&Emery的合伙人，牛顿先生的客户代表包括一家疾病管理公司和多家上市提供商执业管理公司。牛顿先生于1990年以优异成绩获得德克萨斯大学奥斯汀分校法学院法学博士学位，并于1987年以最高荣誉获得德克萨斯大学金融学学士学位。

道德守则

我们的董事会已经通过了一项适用于我们的首席执行官、首席财务官和执行类似职能的人员的道德准则。我们的道德准则可在我们的网站上查阅，网址是：http://www.ontrak-inc.com.有关对道德守则条款的任何修订或豁免的披露，将在修订或豁免之日起四个工作日内以表格8-K的形式列入最新报告。

拖欠款项第16(A)条报告

修订后的1934年证券交易法(Exchange Act)第16(A)条要求我们的董事和高管，以及拥有我们已发行普通股超过10%的人，向证券交易委员会提交初始所有权报告和股权证券所有权变更报告。根据美国证券交易委员会(SEC)的规定，这些人必须向我们提供他们提交的所有此类报告的副本。

据我们所知，仅根据提交给我们的关于提交所需报告的此类报告副本的审查，我们认为适用于我们的董事、高管和超过10%的受益所有者的所有第16(A)条关于2020财年的报告都是及时提交的，只是牛顿先生提交初始所有权报告的时间较晚，LaVerne、Medeiros、Berman、Sherman、Rebak和Giraldo先生的受益所有权变更声明提交的时间较晚。

反套期保值政策

我们采取了一项内幕交易政策，其中包括一项条款，限制任何与我们证券未来价格有关的权益或条款的交易，例如卖权、看涨或卖空。

项目11.提高高管薪酬

薪酬汇总表

下表列出了在截至2020年12月31日和2019年12月31日的最后两个财年中支付给以下公司高管的薪酬总额，这些高管被称为“被任命的高管”：

•特伦·S·佩泽，我们的董事会主席兼首席执行官(1)

•Brandon H.LaVerne，我们的首席财务官

•罗伯特·牛顿，我们的总法律顾问兼秘书


						股票/期权		所有其他
						授奖		补偿
姓名和主要职位	年	薪金(元)		奖金(美元)		($)(4)		($)(5) (4)		总计(美元)

特伦·S·皮泽	2020	$	450,000	$	—	$	—	$	17,786	$	467,786
董事会主席兼首席执行官(1)	2019	450,000		—		—		13,233		463,233







布兰登·H·拉弗恩	2020	276,232		—		1,420,586		—		1,696,818
首席财务官(2)

罗伯特·牛顿	2020	48,275		—		3,928,264		—		3,976,539
总法律顾问兼秘书(3)

__________


(1)			佩泽先生担任本公司董事会主席兼首席执行官至2021年4月11日，并自2021年4月12日起被任命为本公司执行主席。佩泽先生将继续担任董事会主席。

(2)			Brandon LaVerne先生于2020年3月16日被任命为公司首席财务官。
(3)			罗伯特·牛顿先生于2020年10月19日被任命为公司总法律顾问兼秘书。
(4)			代表授予日期的股票和期权奖励的公允价值合计，根据ASC 718的价值，每年授予每一位被任命的高管。有关股票和期权奖励的估值假设的详细讨论，请参阅我们最初提交的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中的综合财务报表附注2和9。
(5)			包括团体医疗和牙科福利、团体人寿保险费、意外死亡、长期残疾保险和停车，只要这些金额合计超过每个被任命的执行干事10,000美元。

薪酬汇总表的叙述性披露

高管聘用协议

首席执行官

我们与执行主席特伦·S·佩泽(Terren S.Peizer)(前首席执行官至2021年4月11日)签订了一份为期五年的雇佣协议，自2003年9月29日起生效，每五年任期后自动续签。佩泽在2020年和2019年的年基本工资分别为45万美元。从2021年1月1日起，佩泽的年基本工资上调至65万美元。佩泽先生还有资格获得年度奖金，目标为其基本工资的100%，这是根据佩泽先生和董事会双方同意每年确定和重新评估的目标和里程碑而定的。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的财年，佩泽没有获得任何年度奖金。他的基本工资和奖金目标将每年进行调整，以不低于处境相似的公司首席执行官的薪酬中位数。佩泽获得的高管福利包括团体医疗和牙科保险、相当于其工资150%的定期人寿保险、意外死亡保险和长期伤残保险，这些都是纳税总收入。在2020年至2019年期间，佩泽没有获得任何股权奖励。所有未授予的期权在控制权变更、无正当理由终止或有正当理由辞职的情况下立即授予。如果Peizer先生在任期结束前被无故解雇或有充分理由辞职，他将获得相当于终止年度基本工资和目标奖金的剩余部分的一次性付款，外加三年的额外工资、奖金和福利。如果上述任何条款导致消费税，我们将支付额外的“毛利”付款，以消除税收对佩泽先生的影响。

首席财务官

我们与LaVerne先生签订了一份为期三年的雇佣协议，日期为2020年3月16日，有权续签一份额外的三年任期，除非任何一方在原任期结束后90天内终止。自受雇以来，拉弗恩的年基本工资为35万美元。根据实现的某些里程碑，拉弗恩有资格获得相当于基本工资50%的年度奖金目标。在截至2020年12月31日的财年期间，拉凡纳没有获得任何年度奖金。LaVerne先生获得了高管福利，包括团体医疗和牙科保险、定期人寿保险、意外死亡和长期残疾保险。2020年，拉弗恩获得了15万份股权奖励。所有未授予的期权在控制权发生变化时立即授予。如果LaVerne先生在没有正当理由的情况下被解雇或因以下原因辞职

如果有充分的理由，该期权将在终止日期后的12个月内继续授予，他将获得相当于其基本工资6个月的一次性付款加上终止合同年度赚取的任何奖金的按比例份额，应在其终止合同6个月周年日支付，并将获得为期6个月的眼镜蛇福利。

总法律顾问兼秘书

我们与牛顿先生签订了一份为期三年的雇佣协议，日期为2020年10月19日，有权再续约三年，除非任何一方在原任期结束后90天内终止。牛顿自受雇以来的年基本工资为25万美元。牛顿在实现某些里程碑的基础上，有资格获得相当于基本工资40%的年度奖金目标。在截至2020年12月31日的财年期间，牛顿没有获得任何年度奖金。牛顿获得了高管福利，包括团体医疗和牙科保险、定期人寿保险、意外死亡和长期残疾保险。牛顿在2020年获得了10万份股权奖励，奖励期限为三年。所有未授予的期权在控制权发生变化时立即授予。如果牛顿先生在没有正当理由或有充分理由的情况下被解雇，期权将在终止之日后的12个月内继续授予，他将获得相当于其基本工资的6个月的一次性付款加上在他被解雇6个月周年时支付的终止年度所赚取的任何奖金的按比例份额，并将获得为期6个月的眼镜蛇福利。

财政年度末未偿还的股权奖励

下表列出了截至2020年12月31日，我们被任命的高管持有的所有未偿还股权奖励：



	数量		数量
	有价证券		有价证券
	潜在的		潜在的			选择权
	未锻炼身体		未锻炼身体			锻炼	选择权
	选项(#)		选项(#)			价格	期满
名字	可操练的		不能行使			($)	日期
特伦·S·皮泽		—		642,307	(1)	$7.50	12/19/27
		—		397,693	(1)	7.50	08/02/28
				1,040,000

布兰登·H·拉弗恩		—		150,000	(2)	14.38	03/25/30

罗伯特·牛顿		—		100,000	(3)	60.16	10/19/30

___________


(1)			如果在截至2023年1月1日前一个交易日的连续30个交易日内，我们普通股的成交量加权平均价在至少20个交易日内为15.00美元，则佩泽先生的期权将于2023年1月1日授予。
(2)			拉弗恩的股票期权中有三分之一从授予之日起一年内授予，其余股票期权在接下来的24个月内平均授予。
(3)			牛顿三分之一的股票期权从授予之日起一年内授予，其余股票期权在接下来的24个月内平均授予。

终止或控制权变更时的潜在付款

我们与被任命的高管的雇佣和控制权变更安排的条款，以及我们根据这些条款制定的股权激励计划或个人奖励协议规定，我们被任命的高管在终止雇佣或公司控制权变更时或之后或与之相关的情况下，可以获得某些款项。

我们授予高管股票期权的协议规定，在我们公司控制权发生变化的情况下，完全授予他们未授予的奖励。

根据我们的股票激励计划，控制权的变更被认为发生在以下情况：

•直接或间接成为本公司证券的实益所有人，占本公司当时已发行的有表决权证券的总投票权的50%或以上；

•公司的合并或合并，不论是否经董事会批准，合并或合并将导致有投票权证券所代表的总投票权的50%以上；或

•公司在需要股东批准的交易中出售或处置公司的全部或几乎所有资产。

下表列出了在自愿离职、非自愿离职、控制权变更以及死亡或永久残疾时，我们将向每位被任命的高管支付的估计金额。实际支付的金额只能在该名高管离职时才能确定。如有必要，表中列出的信息假定：

•终止和/或合格控制变更事件发生在2020年12月31日(我们上一个完成的财年的最后一个工作日)；以及

•终止日我们普通股的每股价格为61.79美元(即2020年12月31日我们普通股在纳斯达克全球市场的收盘价)。


					死亡或
	自愿性				永久				更改			非自愿的
名称	终端				残疾				控制			终端
特伦·S·皮泽
增加工资、奖金和福利		$	334,272	(1)		$	352,484	(2)	$	334,272	(1)	$	3,763,909	(3)
*加快了股票奖励的速度		—				56,461,600		(4)	56,461,600		(4)	56,461,600		(4)
*总计		$	334,272			$	56,814,084		$	56,795,872		$	60,225,509

布兰登·H·拉弗恩
增加工资、奖金和福利		$	—			$	—		$	—		$	187,707	(5)
*加快了股票奖励的速度		—				7,111,500		(4)	7,111,500		(4)	3,950,833		(4)
*总计		$	—			$	7,111,500		$	7,111,500		$	4,138,540

罗伯特·牛顿
增加工资、奖金和福利		$	—			$	—		$	—		$	137,707	(6)
*加快了股票奖励的速度		—				163,000		(4)	163,000		(4)	163,000		(4)
*总计		$	—			$	163,000		$	163,000		$	300,707

___________


(1)			根据他的雇佣协议条款，佩泽先生将获得一笔约26.8万美元的应计假期总收入，用于在自愿终止或控制权变更时缴纳税款。
(2)			根据雇佣协议的条款，佩泽先生将获得一笔约26.8万美元的累积假期和1.5万美元的眼镜蛇福利(COBRA)福利，用于在死亡或永久残疾事件发生后12个月的总收入中缴纳税款。在离职后的12个月内，佩泽先生将获得约26.8万美元的累积假期和1.5万美元的眼镜蛇福利(COBRA)福利。
(3)			根据雇佣协议的条款，佩泽先生将获得额外的三年工资，按其工资的100%计算的三年奖金，累计休假约26.8万美元，眼镜蛇福利约4.4万美元，在非自愿解雇时总共支付税款。
(4)			表示截至2020年12月31日的股票期权价值，这些期权将在死亡或永久残疾、控制权变更或非自愿终止时授予。假设既得期权立即行使，行使时收到的股份立即按终止日的假定每股价格转售。
(5)			根据雇佣协议的条款，LaVerne先生在无充分理由或有充分理由的情况下被解雇时，将在他被解雇六个月周年时获得六个月的基本工资，并在他被解雇之日后的六个月内获得眼镜蛇福利。
(6)			根据雇佣协议的条款，牛顿先生在无正当理由或有充分理由的情况下被解雇时将获得六个月的基本工资，并在他被解雇六个月的周年纪念日上获得COBRA福利，并在他被解雇之日后的六个月内获得COBRA福利。

董事薪酬

下表提供了在截至2020年12月31日的一年中，担任非雇员董事的个人获得或支付的薪酬信息。除表中所列外，在2020年间，董事没有赚取或接受现金薪酬或股票奖励、期权奖励或任何其他形式的薪酬：


	期权大奖
名字	($) (1)
理查德·A·伯曼		$	126,840
迈克尔·谢尔曼		131,064
爱德华·泽奇尼		114,965
黛安·塞洛夫		114,965
罗伯特·雷巴克		372,574
古斯塔沃·吉拉尔多		125,594
凯瑟琳·奎恩(2)		62,599

____________


(1)			根据FASB ASC主题718，数额反映了公司2020年财务报表中确认的非雇员董事股票期权的薪酬支出。因此，这些数额与每名董事在该期间实际实现的薪酬并不相符。
(2)			Quinn女士于2020年8月10日被任命为我们的董事会成员。

我们的董事有资格参与我们的股权激励计划，这些计划由我们的薪酬委员会根据董事会授权进行管理。根据我们的股权激励计划向我们的非雇员董事授予期权的条款和条件将由我们的薪酬委员会酌情决定，与适用计划的条款一致。2020年，向于2019年完成归属的新董事会成员和现有董事会成员授予价值130,000美元的公司股票期权，加上审计委员会主席20,000美元，薪酬委员会主席12,500美元和提名和治理委员会主席12,500美元，采用Black-Scholes模式，价格在授予和归属之日在每个季度末敲定，季度归属取决于出席董事会会议的情况，除非董事会主席允许缺席，否则将在每个季度末向新董事会成员和现有董事会成员授予价值130,000美元的公司股票期权，外加20,000美元的审计委员会主席和12,500美元的薪酬委员会主席以及12,500美元的提名和治理委员会主席。新的董事津贴将根据他们加入董事会的时间按比例分配。我们报销每位董事因参加董事会或委员会会议而产生的合理的自付费用。

截至2020年12月31日，非雇员董事持有的未偿还股权奖励如下：


		数量		数量
		有价证券		有价证券
		潜在的		潜在的			盛大的约会
		未锻炼身体		未锻炼身体	选择权		公平市场
	格兰特	选项		选项	锻炼		价值选项
	日期	可行使(#)		不可行使(#)	价格		未偿还金额(美元)
理查德·A·伯曼	02/17/2015		41,667	—	$	13.20	$	502,500
	12/19/2017		66,927	—	7.50			112,123
	08/02/2018		41,438	—	7.50			162,890
	02/12/2020		12,071	4,023	16.01			126,840
迈克尔·谢尔曼	12/19/2017		61,040	—	7.50			102,260
	08/02/2018		37,794	—	7.50			148,566
	02/12/2020		16,630	—	7.50			131,064
爱德华·泽奇尼	12/19/2018		35,647	—	10.11			219,773
	01/04/2019		28,517	21,387	9.51			316,154
黛安·塞洛夫	12/24/2018		35,647	—	9.08			197,295
	01/04/2019		28,517	21,387	9.51			316,154
罗伯特·雷巴克	07/16/2019		42,776	42,775	20.27			1,117,722
古斯塔沃·吉拉尔多	12/02/2019		8,360	—	15.55			79,576
	02/12/2020		5,839	—	16.01			46,018
凯瑟琳·奎恩(1)	08/10/2020		2,225	—	59.36			62,599

___________


(1)			Quinn女士于2020年8月10日被任命为我们的董事会成员。

截至2020年12月31日，共有554,667份未偿还给董事的股票期权，总授予日公允价值为360万美元，其中最后一份于2022年6月授予。2020年，授予非雇员董事的期权有40,788份，2019年授予非雇员董事的期权有243,623份。

股权薪酬计划信息

下表提供了有关截至2020年12月31日公司所有有效股权薪酬计划的某些汇总信息：


计划类别	(a) 证券数量将在以下日期发出行使未偿还款项期权、认股权证及正确的		(b) 加权平均行权价格未完成的选项，认股权证及权利		(c) 证券数量剩余可用时间未来股权项下发行补偿计划 (不包括证券反映在(A)栏)
证券持有人批准的股权补偿计划(1)		3,616,314	$	14.66		198,636
未经证券持有人批准的股权补偿计划		—		—		—
总计		3,616,314		14.66		198,636

___________

(一)2017年通过2017年股权激励方案(《2017方案》)。2018年8月，股东批准了对2017年计划的修订，规定根据该计划授予的奖励将额外发行140万股(“2017年修订计划”)。

根据2017年修订方案，可以授予激励性股票期权、非限制性股票期权、限制性股票奖励和非限制性股票奖励等以股票为基础的奖励。截至2020年12月31日，根据2017年计划，仍有198636个股权奖励保留供未来发行。

薪酬委员会连锁与内部人参与

目前，我们的薪酬委员会由迈克尔·谢尔曼先生、爱德华·泽奇尼先生和古斯塔沃·吉拉尔多先生组成。薪酬委员会的任何成员，或我们提名的任何高管，都不会与另一实体的高管或董事构成连锁关系。

我们薪酬委员会的任何成员都不是或曾经是本公司的高级职员或雇员。本公司并无行政人员目前或过去一年担任任何有一名或以上行政人员在本公司董事会或薪酬委员会任职的实体的董事会或薪酬委员会(或执行同等职能的其他董事会委员会)成员。

项目12.确定某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项

下表列出了关于截至2021年4月23日我们普通股的实益所有权的某些信息，这些信息包括：(A)我们所知的每个股东实益拥有我们普通股5%以上的股份；(B)列在2020年薪酬摘要表中的我们被点名的高管；(C)我们的每一位董事；以及(D)我们所有现任董事和高管作为一个群体。受益所有权是根据证券交易委员会的规则确定的，包括对证券的投票权或投资权。我们将个人或集团根据行使期权或认股权证可能在2021年4月23日起60天内收购的普通股视为未偿还的普通股，以计算该个人或集团的所有权百分比，但在计算表中所示任何其他人的所有权百分比时，不视为未偿还的普通股。除本表脚注所示外，吾等相信，根据本表股东向吾等提供的资料，本表所列股东对其实益拥有的所有普通股股份拥有独家投票权及投资权。所有权百分比是基于2021年4月23日已发行的17,736,618股普通股。


					总计
			股票		常见
	普普通通		有益的		库存		百分比
	库存		拥有		有益的		的
实益拥有人姓名或名称(1)	拥有(2)		(3)		拥有		类别(3)
5%或更大股东：
ArrowMark Colorado Holdings，LLC(4)		1,023,808		—		1,023,808		5.8	%
瑞士信贷(Credit Suisse AG)(5)		905,426		—		905,426		5.1

董事和指定高管：
特伦·S·佩泽(6)		9,114,155		1,249,189		10,363,344		54.6	%
理查德·A·伯曼(7)		—		163,324		163,324		*
迈克尔·谢尔曼(8)		15,550		116,717		132,267		*
爱德华·泽奇尼(9)		—		71,293		71,293		*
黛安·塞洛夫(10岁)		—		71,293		71,293		*
罗伯特·雷巴克(11)		8,200		49,905		58,105		*
布兰登·H·拉弗恩(12岁)		—		58,334		58,334		*
Gustavo Giraldo(13)		—		15,291		15,291		*
凯瑟琳·奎恩(14岁)		—		3,317		3,317		*
罗伯特·牛顿(15岁)		—		—		—		*

所有现任董事、董事提名人和高级管理人员(11人)		9,203,726		1,948,663		11,152,389		56.7	%

___________


*			低于1%
(1)			除以下规定外，所有列出的个人的邮寄地址是c/o Ontrak，Inc.，C/o Ontrak，Inc.，2120 Colorado Ave.，Suite230，Santa Monica，CA 90404。
(2)			实益拥有的股票数量包括普通股，个人在普通股中拥有唯一或共享投票权和/或唯一或共享投资权。除下文所述外，据报道，每个被点名的人对其实益拥有的普通股拥有独家投票权和投资权，但须受适用的社区财产和类似法律的约束。
(3)			截至2021年4月23日，已发行普通股为17,736,618股。未发行但作为2021年4月23日后60天内归属或归属的期权和权利(包括认股权证)的普通股，在计算每个指名人士(以及董事和高管作为一个集团)实益拥有的普通股的百分比时，被视为未偿还普通股，但就任何其他目的而言，不被视为未偿还普通股。
(4)			根据ArrowMark Colorado Holdings，LLC(“ArrowMark”)于2021年2月16日提交的附表13G中的信息，ArrowMark对我们的1,023,808股普通股拥有唯一投票权和唯一处置权。阿罗马克公司的地址是科罗拉多州丹佛市菲尔莫尔街100号，325室，邮编：80206。
(5)			根据瑞士银行瑞士信贷股份公司(“本行”)于2021年2月12日代表其附属公司以瑞士环球银行、亚太、国际财富管理、环球市场、投资银行及资本市场及战略清盘单位营运部门(统称为“部门”，并连同本行及其附属公司“瑞士信贷”)进行业务的附表13G所载资料，瑞士信贷已就905,445宗股份分享投票权及反对权。瑞士信贷的地址是UetLibergstrasse 231，邮政信箱900，CH8070，瑞士苏黎世。
(6)			包括9,114,155股普通股和购买1,249,189股普通股的认股权证。9,114,155股普通股由Acuitas Group Holdings，LLC持有，Acuitas Group Holdings，LLC是一家由Terren S.Peizer 100%拥有的有限责任公司，因此，Peizer先生可能被视为实益拥有或控制。佩泽先生不承认任何此类证券的实益所有权。
(7)			包括购买163,324股普通股的选择权，这些普通股可以在未来60天内行使。
(8)			包括15,550股普通股和购买116,717股普通股的期权，这些股票可以在未来60天内行使。
(9)			包括购买71,293股普通股的选择权，可在未来60天内行使。
(10)			包括购买71,293股普通股的选择权，可在未来60天内行使。
(11)			包括8,200股普通股和购买49,905股普通股的期权，这些股票可以在未来60天内行使。
(12)			包括购买58,334股普通股的选择权，可在未来60天内行使。
(13)			包括购买15,291股普通股的选择权，可在未来60天内行使。
(14)			奎恩女士于2020年8月10日被任命为董事会成员。包括购买3317股普通股的选择权，可在未来60天内行使
(15)			牛顿先生于2020年10月19日被任命为总法律顾问兼秘书。

第十三项：管理某些关系和关联交易，以及一号董事独立

赔偿协议

我们已经与我们每一位现任董事和高管签订了赔偿协议，根据特拉华州一般公司法和我们修订和重述的公司注册证书，这些协议为董事和高管提供了最高赔偿，并提供了一定的程序保护。我们还与我们的某些董事和高级管理人员达成了交易，如“高管薪酬”一节所述。

董事独立性

我们的普通股在纳斯达克全球市场交易。董事会决定，七名董事会成员符合纳斯达克上市标准所定义的“独立”资格。基于上述考虑，董事会在审阅各董事或其任何家庭成员与本公司、其高级管理层及独立核数师之间的所有相关交易及关系后，进一步认定Berman先生、Sherman先生、Zecchini先生、Rebak先生、Giraldo先生以及Seloff女士和Quinn女士根据纳斯达克上市标准是独立的。在作出这项决定时，董事会认为其

现任独立董事及本公司、其高级管理层及独立核数师自上次作出此项决定以来。

在我们的审计、薪酬、提名和治理委员会任职的每一位董事会成员在适用的纳斯达克上市标准意义上都是“独立的”。

项目14.支付总会计师费用和服务费

下表列出了EisnerAmper LLP(“EisnerAmper”)为审计公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度财务报表而提供的专业审计服务的费用，以及在此期间提供的其他服务的费用：


	2020		2019
审计费(1)	$	323,150	$	348,250
审计相关费用(2)		20,000		—
税费		—		—
所有其他费用		—		—
*总计	$	343,150	$	348,250

__________

(1)审计费用包括在编制财务报表时进行的审计工作，以及一般只有独立注册会计师事务所才能合理预期提供的工作，例如法定审计。

(二)与收购有关的尽职调查服务费用。

关于审计委员会预先批准审计和允许独立会计师从事非审计服务的政策

根据证券交易委员会关于审计师独立性的政策，审计委员会有责任任命、确定薪酬并监督我们独立注册会计师事务所的工作。审计委员会认识到这一责任，制定了一项政策，预先批准由我们的独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务。

在聘请独立注册会计师事务所进行下一年度审计之前，管理层将向审计委员会提交一份预计在该年度内为四类服务中的每一类提供的服务总数，以供批准。

1. 审计服务包括编制财务报表时进行的审计工作，以及通常只有独立注册会计师事务所才能合理预期提供的工作，包括安慰函、法定审计、证明服务以及有关财务会计和/或报告标准的咨询。

2. 与审计相关的服务是传统上由独立注册会计师事务所执行的担保和相关服务，包括与合并和收购相关的尽职调查、员工福利计划审计，以及满足某些监管要求所需的特殊程序。

3. 税收服务包括由独立注册会计师事务所的税务人员提供的所有服务，但与财务报表审计相关的服务除外，还包括税务合规、税务筹划和税务咨询方面的费用。

4. 其他费用是与其他类别中未捕获的服务相关联的服务。本公司一般不会要求我们的独立注册会计师事务所提供此类服务。

在聘用之前，审计委员会按服务类别预先批准这些服务。费用是预算的，审计委员会要求我们的独立注册会计师事务所和管理层全年按服务类别定期报告实际费用和预算。年内，可能会出现需要聘请我们的独立注册会计师事务所提供原先预先批准中没有考虑到的额外服务的情况。在这些情况下，审计委员会在聘请我们的独立注册会计师事务所之前，需要具体的预先批准。

审计委员会可以将预先审批权授予其一名或多名成员。获授权的成员必须在审计委员会的下一次预定会议上向审计委员会报告任何预先批准的决定，仅供参考。


第四部分

项目15.合作伙伴关系展览表和财务报表明细表

(a)(3)这些展品包括几件展品。

以下证物作为本报告的一部分归档：


展品不是的。						描述
3.1						修订和重新发布的Catasys，Inc.公司注册证书，通过引用Catasys，Inc.于2019年10月4日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的最终附表14C的附录A合并而成。
3.2						公司注册证书修正案证书，于2020年7月6日提交(本文引用本公司于2020年7月6日提交给美国证券交易委员会(SEC)的Form 8-K表的附件3.1)。
3.3						Catasys，Inc.(特拉华州公司)的章程，通过引用Catasys，Inc.于2019年3月22日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的Form 10-K中的附件3.6合并而成。
3.4						修订和重新修订的Ontrak，Inc.章程，自2020年7月6日起生效(在此引用公司于2020年7月6日提交给证券交易委员会的Form 8-K表的附件3.2)。
3.5						关于9.50%系列累积永久优先股的指定证书(通过参考2020年8月21日提交给证券交易委员会的公司Form 8-K表的附件3.1并入本文)
3.6						关于9.50%系列累积永久优先股的指定证书第1号修正案(合并于此，参考2020年10月16日提交给证券交易委员会的公司Form 8-K表的附件3.1)。
4.1						普通股证书样本，在Catasys Inc.于2016年3月16日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的截至2005年12月31日的Form 10-K年度报告中引用相同编号的展品。
4.2						遗产授权书表格，通过引用Catasys，Inc.于2018年6月15日提交给美国证券交易委员会的Form 8-K的附件4.1并入。
4.3						Horizon认股权证表格，通过引用Catasys，Inc.于2019年3月14日提交给美国证券交易委员会的Form 8-K的附件4.1并入。
4.4						高级担保票据的形式，通过引用Catasys，Inc.于2019年9月25日提交给证券交易委员会的Form 8-K的附件4.1并入。
4.5						为特殊情况投资集团II，LLC发行的普通股认购权证，日期为2019年9月24日，通过引用Catasys，Inc.于2019年9月25日提交给证券交易委员会的Form 8-K的附件4.2并入。
4.6**						证券说明
10.1#						Catasys，Inc.和Terren S.Peizer于2003年9月29日签订的雇佣协议，通过引用Catasys公司于2016年3月16日向证券交易委员会提交的截至2005年12月31日的Form 10-K年度报告的附件10.2而并入。
10.2#						Catasys，Inc.和Christopher Shirley之间的雇佣协议，日期为2017年5月16日，通过引用Catasys，Inc.于2017年5月16日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的当前8-K表格报告的附件10.1并入。
10.3#						股票期权授予通知表格引用Catasys，Inc.于2015年3月31日提交给证券交易委员会的Form 10-K的附件10.4。


10.4#						2017年股票激励计划，通过引用Catasys，Inc.于2017年2月28日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的关于附表14C的初步信息声明的附件B并入。
10.5#						本公司与Richard A.Anderson先生之间于2018年4月10日签订的经修订的雇佣协议，通过引用Catasys Inc.于2018年4月16日提交给美国证券交易委员会的Form 8-K表第10.1份合并而成。
10.6						票据协议，日期为2019年9月24日，由Catasys，Inc.、作为担保人的Catasys，Inc.、作为买方的高盛专业贷款集团(Goldman Sachs Specialty Lending Group，LP)和不时与之签订的任何其他买方以及作为抵押品代理的高盛专业贷款集团(Goldman Sachs Specialty Lending Group，LP)签订，通过参考2019年9月25日提交给证券交易委员会的Form 8-K的附件10.1并入本文。
10.7						票据购买协议第一修正案，日期为2020年6月30日，由Catasys，Inc.、买方签字人Catasys，Inc.和高盛专业贷款集团(Goldman Sachs Specialty Lending Group，L.P.)签署，通过引用2020年7月1日提交给证券交易委员会的Form 8-K中的附件10.1并入本文。
10.8						本公司与高盛专业贷款集团之间于2020年8月19日签订的票据购买协议的第二修正案(本文引用本公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的Form 8-K表第10.1号附件)。
10.9						对公司与高盛专业贷款集团之间的票据购买协议的第三次修订，日期为2020年9月11日(在此引用公司于2020年9月14日提交给证券交易委员会的Form 8-K表的附件10.1)
10.10						本公司与高盛专业贷款集团之间的票据购买协议第四修正案，日期为2020年9月30日(本文引用本公司于2020年10月2日提交给证券交易委员会的Form 8-K表的附件10.1)。
10.11						本公司与高盛专业贷款集团之间于2020年12月14日签订的票据购买协议第五修正案(本文引用本公司于2020年12月15日提交给证券交易委员会的Form 8-K表第10.1号附件)。
10.12#						Catasys，Inc.和Christopher Shirley先生之间于2019年12月16日签订的雇佣协议的修改，通过引用Catasys，Inc.于2019年12月20日提交给美国证券交易委员会的Form 8-K的附件10.1合并。
10.13#						本公司与Curtis Medeiros先生于2019年11月15日签订的雇佣协议，通过引用Catasys，Inc.于2019年12月6日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的Form 8-K附件10.1合并而成。
10.14#						本公司与Brandon LaVerne先生之间于2020年3月16日签订的雇佣协议，在此引用Ontrak，Inc.于2020年3月17日提交给证券交易委员会的Form 8-K的附件10.1.
10.15#						本公司与罗伯特·牛顿先生之间的雇佣协议日期为2020年10月19日，在此引用Ontrak，Inc.于2020年10月23日提交给证券交易委员会的Form 8-K表第10.1号文件。
14.1						行为和道德准则，引用Catasys公司提交给证券交易委员会的截至2003年12月31日的Form 10-K年度报告附件14.1。
21.1**						本公司的子公司。
23.1 **						独立注册会计师事务所EisnerAmper LLP同意。
31.1**						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13-a-14(A)和15d-14(A)，由首席执行官认证。
31.2**						根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节通过的规则13-a-14(A)和15d-14(A)，由首席财务官出具证明。
31.3*						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条采纳的规则13-a-14(A)和15d-14(A)，首席执行官的证明必须作为本修正案第1号的证物提交。
31.4*						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的规则13-a-14(A)和15d-14(A)，首席财务官的证明必须作为本修正案第1号的证据提交。
32.1**						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的美国联邦法典第18编第1350条规定的首席执行官的证明。


32.2**						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条，由首席财务官出具的证明。
101.INS**						XBRL实例文档
101.SCH**						内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL**						内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF**						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB**						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE**						XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104*						封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息)

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*在此提交的文件。

*之前提交或提供的文件。

#签署管理合同或补偿计划或安排。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。


	ONTRAK，Inc.

日期：2021年4月30日	由以下人员提供：	/s/乔纳森·梅休
		乔纳森·梅休
		首席执行官 (首席行政主任)