美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-K/A
(第1号修正案)
(标记一) | |
x | 根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至2019年12月31日的财年 | |
或 | |
¨ | 根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的过渡报告 |
在由至至的过渡期内 |
委托档案第001-38630号
阿里迪斯制药公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
特拉华州
(州或其他司法管辖区 成立公司或组织) |
47-2641188(税务局雇主
|
983 大学大道,大厦 B 加利福尼亚州洛斯加托斯(主要执行办公室地址) |
95032 (邮政编码) |
注册人电话号码,包括 区号:(408) 385-1742
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 |
注册的交易所名称 |
普通股,每股票面价值0.0001美元 | 纳斯达克资本市场 |
根据该法第12(G)条登记的证券 :无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示 。是- 否x
如果注册人不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告,请用复选标记表示 。是- 否x
用复选标记表示注册人:(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内) 和(2)是否在过去90天内遵守了《1934年证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告。 和(2)在过去90天内,注册人是否符合此类提交要求。 和(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。 是x 否?
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人 被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405 要求提交的每个交互数据文件。是x否-
勾选标记表示此处是否未包含根据S-K法规第405项披露拖欠申请者的信息,据注册人所知, 将不包含在通过引用 并入本表格10-K第三部分或本表格10-K的任何修订中的最终委托书或信息声明中。X
用复选标记表示注册人是 大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司还是新兴成长型公司。 请参阅《交易所法案》第12b-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义:
大型加速文件管理器o | 加速文件管理器o | 非加速文件管理器x |
较小的 报告公司x 新兴 成长型公司x |
如果 是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。艾尔
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是- 否x
根据注册人 普通股在纳斯达克全球市场的收盘价,截至2019年6月30日(这是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日),注册人的非关联公司持有的注册人 普通股的总市值约为5880万美元。出于本披露的目的,高管、董事和关联股东持有的普通股已被排除在外,因为根据1934年证券交易法规则 和条例的定义,这些人可能被视为“关联公司”。对附属公司地位的这种确定不一定是决定性的。
截至2020年3月16日,注册人拥有8920,257股已发行普通股。
以引用方式并入的文件
注册人针对2020年股东年会的委托书 的部分内容在本文所述的范围内以10-K表格 的形式并入本年度报告的第III部分作为参考。此类委托书将在注册人截至2019年12月31日的财政年度的120天内提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
解释性注释
本修正案对阿里迪斯制药公司(“本公司”)截至2019年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告的第1号修正案 (“修正案”) 最初于2020年4月8日提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”) (“原始备案”),仅为包括经修订的证据31.1和31.2,其中包括第601(B)(31)项所要求的某些 陈述。本修订 仅包含封面、本说明性说明、展品索引、签名页和修订后的证书。
除上述规定外, 本修正案不会更改或更新原始申请中包含的任何信息。原始申请的日期继续为 原始申请的日期,公司没有更新其中包含的披露,以反映截至原始申请日期之后的日期发生的任何事件 。因此,本修正案应与最初的 申请以及公司在提交原始申请后向证券交易委员会提交的文件一并阅读。
2
第四部分
项目15.证物、财务报表明细表
(3) | 展品。 |
附件 编号: |
描述 | |
3.1 | 经修订的注册人公司注册证书(与注册人对其S-1表格注册说明书第2号修正案(第333-226232号文件)一起提交,于2018年8月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
3.2 | 修订和重新注册的注册人注册证书(与注册人对其S-1表格注册说明书第1号修正案(第333-226232号文件)一起提交,于2018年8月6日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
3.3 | 修订和重新发布的注册人A系列可转换优先股的指定优先权、权利和限制证书,经修订(与注册人对其S-1表格注册声明的第2号修正案(第333-226232号文件)一起提交,于2018年8月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
3.4 | 注册人章程(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
3.5 | 已修订和重新注册的公司证书的更正证书(与注册人对其S-1表格注册声明的第2号修正案(第333-226232号文件)一起提交,于2018年8月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
4.1** | 根据1934年《证券交易法》第12条登记的注册人证券说明(注册人提交的截至2019年12月31日的10K表格年度报告,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.1@ | 阿里迪斯制药公司2014年股权激励计划(与注册人注册声明一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.2# | 注册人与公共卫生服务机构之间的排他性和非排他性专利许可协议,日期为2005年7月11日(与注册人于2018年7月18日提交给证券交易委员会的S-1表格注册声明(第333-226232号文件)一起提交,并通过引用并入本文) | |
10.3# | 注册人和杨百翰大学之间的许可和期权协议,日期为2005年7月29日(与注册人的S-1表格注册声明(第333-226232号文件)一起提交,于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.4# | 注册人和爱荷华大学研究基金会之间的许可协议,日期为2010年10月22日(与注册人的S-1表格注册声明(第333-226232号文件)一起提交,于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.5# | 注册人和爱荷华大学研究基金会之间的许可协议第一修正案,日期为2017年1月10日(与注册人的S-1注册声明一起提交(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.6# | 注册人与Brigham and Women‘s Hospital,Inc.签订的独家专利许可协议,日期为2010年11月16日(与注册人的注册表S-1(文件编号333-226232)一起提交,于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.7# | 注册人与Brigham and Women‘s Hospital,Inc.之间的独家专利许可协议第一修正案,日期为2016年2月18日(注册人于2018年7月18日向证券交易委员会提交的S-1表格注册声明(第333-226232号文件),通过引用并入本文) | |
10.8# | 注册人与健达生物科技有限公司之间的资产购买协议,日期为2013年5月10日(注册人于2018年7月18日向证券交易委员会提交的S-1表格注册说明书(第333-226232号文件),通过引用并入本文) | |
10.9# | 注册商和PATH疫苗解决方案之间的配方开发协议,日期为2007年6月1日。(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) |
3
附件 编号: |
描述 | |
10.10# | 注册人与囊性纤维化基金会治疗公司之间的协议,日期为2016年12月30日。(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.11# | 芝加哥大学和注册人之间的共同独家许可协议,日期为2017年6月13日。(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.12# | 注册人和紧急产品开发盖瑟斯堡公司之间签订的许可协议,日期为2010年1月6日。(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.13 | 深圳市海普林药业集团有限公司与注册人之间关于深圳市艾瑞玛博生物制药有限公司的合资合同,日期为2018年2月11日。(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.14 | 深圳市阿里玛布生物制药有限公司与注册人签订的技术许可与合作协议,日期为2018年7月2日。(与注册人注册说明书一起提交的S-1表格(第333-226232号文件),于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.15 | 许可和期权协议,由杨百翰大学和注册人签署,日期为2005年7月29日(与注册人的S-1表格注册声明(第333-226232号文件)一起提交,于2018年7月18日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
10.16 | 深圳海普林药业集团有限公司与深圳爱玛博生物制药有限公司的合资合同修正案,自2018年8月6日起生效(与注册人提交的截至2018年6月30日的10-Q表格季度报告一起提交,并通过引用并入本文件),该合同由深圳海普林药业集团有限公司和该公司之间签订,自2018年8月6日起生效(与注册人提交的截至2018年6月30日的10-Q表格季度报告一起提交,并通过引用并入本文) | |
10.17 | 修订和重新签署的技术许可和合作协议,由深圳阿里玛布生物制药有限公司和该公司之间签订,自2018年8月6日起生效(与注册人提交的截至2018年6月30日的10-Q表格季度报告一起提交,并通过引用并入本文) | |
10.18# | 注册人与囊性纤维化基金会治疗公司之间协议的第1号修正案,2018年11月26日生效(于2019年6月12日提交注册人年度报告Form 10-K/A,并通过引用并入本文) | |
10.19† | 2019年7月16日Aridis制药公司和Serve International BV之间的独家产品和平台技术许可期权协议(分别于2019年7月30日和2019年8月12日提交注册人的当前报告Form 8-K/A和Form 8-K/A,并通过引用并入本文) | |
10.20 | Aridis制药公司和Serve International BV之间的股票认购协议,日期为2019年7月19日(分别于2019年7月30日和2019年8月12日提交注册人的当前报告Form 8-K/A和Form 8-K/A,并通过引用并入本文) | |
10.21† | Aridis制药公司和血清AMR产品之间的许可、开发和商业化协议,于2019年9月27日签订(与注册人于2019年10月2日提交的最新8-K表格报告一起提交,并通过引用并入本文) | |
21.1** | 注册人的子公司 (向SEC提交的截至2019年12月31日的注册人年度报告Form 10K,于2020年4月8日提交,并通过引用并入本文 ) | |
23.1** | 独立注册会计师事务所同意书 (随注册人提交的截至2019年12月31日的10K表格年度报告,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文 ) | |
24.1** | 授权书 (包括在签名页上)(与注册人提交的截至2019年12月31日的10K表格年度报告一起提交,该报告于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文 ) | |
31.1* | 根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条对主要行政人员的认证 | |
31.2* | 根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条认证首席财务官 | |
32.1** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的《美国法典第18编第1350条》(与注册人提交的截至2019年12月31日的表格10K年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并在此引用作为参考)的首席执行官证书 ) |
4
附件 编号: |
描述 | |
32.2** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的认证 (与注册人提交的截至2019年12月31日的10K表格年度报告一起提交,并于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文) | |
101.INS** | XBRL 实例文件(与注册人截至2019年12月31日的Form 10K年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给SEC,并通过引用并入本文 )。 | |
101.SCH** | XBRL 分类扩展模式文档(与注册人截至2019年12月31日的10K表格年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文)。 | |
101.CAL** | XBRL 分类扩展计算Linkbase文件(与注册人提交的截至2019年12月31日的Form 10K年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文)。 | |
101.DEF** | XBRL 分类扩展定义Linkbase文件(与注册人截至2019年12月31日的Form 10K年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文)。 | |
101.LAB** | XBRL 分类扩展标签Linkbase文件(与注册人截至2019年12月31日的Form 10K年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文)。 | |
101.PRE** | XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文件(与注册人截至2019年12月31日的Form 10K年度报告一起提交,于2020年4月8日提交给证券交易委员会,并通过引用并入本文)。 |
* | 谨此提交。 |
** | 之前提交的。 |
@ | 指管理合同或任何补偿计划、合同或安排 |
# | 对于本展品中遗漏的部分(用星号表示),已给予保密处理,这些部分已单独提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。 |
† | 根据S-K法规第601(B)(10)项,本展品的某些机密部分被省略,方法是将 此类部分标上星号,因为确定的机密部分(I)不是实质性的,(Ii)如果公开披露,将具有竞争性 有害。 |
5
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
阿里迪斯制药公司 | ||
日期:2021年4月30日 | 由以下人员提供: |
/s/ Vu Truong Vu Truong 首席执行官、首席科学官兼董事(首席执行官) |
由以下人员提供: |
/s/迈克尔·A·纳扎克 迈克尔·A·纳扎克 首席财务官 (首席会计官)
|
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)的要求,本报告已由以下人员代表注册人在下面签署,并在指定日期以注册人身份和 签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
* Eric Patzer |
执行主席兼董事 | 2021年4月30日 | ||
/s/ Vu Truong VU Truong |
首席执行官、首席科学官兼主任(首席执行干事) | 2021年4月30日 | ||
/s/迈克尔·A·纳扎克 迈克尔·A·纳扎克 |
首席财务官(首席财务官和首席会计官) | 2021年4月30日 | ||
* 罗伯特·R·鲁弗洛 |
导演 | 2021年4月30日 | ||
* 克雷格 吉布斯 |
导演 | 2021年4月30日 | ||
* 约翰·汉密尔顿 |
导演 | 2021年4月30日 | ||
* 苏珊 温德姆-班尼斯特 |
导演 | 2021年4月30日 |
* 由以下人员提供: |
/s/Vu Truong |
|
Vu Truong,事实律师 |
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