美国 个国家

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

修正案 第1号

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告

截至2020年12月31日的财年

或

☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

对于 从到 的过渡期

委托 档号：001-39102

TFF 制药公司

(注册人名称与其章程中规定的准确 )

2600 通过Fortuna 360套件

德克萨斯州奥斯汀，邮编：78746

(主要执行机构地址 )

(737) 802-1973

(注册人电话号码 ，含区号)

根据该法第12(B)条登记的证券 ：

根据该法第12(G)条登记的证券 ：

无

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是，☐否

如果注册人不需要根据交易法第13条或第15条(D)提交报告，请用复选标记表示 。是，☐否

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告， (2)在过去90天内一直符合此类提交要求。是，否，☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人 被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405 要求提交的每个互动数据文件。是，否，☐

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司 还是新兴成长型公司(如该法第12b-2条所定义)：

如果 是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐

用复选标记表示 注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国法典第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估 是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所 提交的。用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义的 )。是，☐否

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是，☐否

州 非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值是根据截至注册人 最近完成的第二财季的最后一个工作日的普通股最后一次出售价格或此类普通股的平均出价和要价计算得出的：83,662,145美元。

截至2021年4月5日，注册人的已发行普通股数量为25,364,281股。

通过引用并入的文档 ：

没有。

目录表

说明性 注释

本 第1号修正案(以下简称“修正案”)对TFF制药公司于2021年3月10日向美国证券交易委员会(SEC)提交的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告(“Form 10-K”原件)进行了修订。 PharmPharmticals，Inc.于2021年3月10日向美国证券交易委员会(SEC)提交了Form 10-K年度报告(“Form 10-K”原件)。本修正案的目的是修改原表格10-K的第III部分第10至14项，将原来表格10-K依据一般指示G(3)修改为表格10-K而遗漏的信息 加入表格10-K。因此，现对原表10-K的第III部分进行如下修改和重述，并删除原表10-K的封面上对 通过引用将我们的最终委托书并入原表10-K的第III部分的内容。

此外，根据1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第12b-15条的要求，我们的首席执行官和首席财务官的新证书 作为本修正案第四部分第15项下的证物提交， 已进行修订，以反映这些新证书的提交情况。由于此 修正案中未包含任何财务报表，且此修正案未包含或修改与S-K法规第307和308项相关的任何披露，因此忽略了证书的第 3、4和5段。

除上述 外，未对原始表格10-K进行任何其他更改。原始表格10-K在原始表格10-K的日期 继续使用，我们没有更新其中包含的披露，以反映在提交原始表格10-K之后的 日期发生的任何事件，但本修订案中明确指出的情况除外。在本修正案中，除非上下文另有说明，否则术语“公司”、“我们”、“我们”和“我们”指的是TFF制药公司。 本修正案中使用但未在本修正案中定义的其他定义术语的含义应与原始表格 10-K中为这些术语指定的含义相同。

警示 注意事项

本修正案中所有非历史性的 陈述均为前瞻性陈述，符合交易所 法案第21E节的含义。这些前瞻性陈述通常可以被识别为前瞻性陈述，因为陈述的上下文将包括 诸如“可能”、“将”、“打算”、“计划”、“相信”、“预期”、 “预期”、“估计”、“预测”、“潜在”、“继续”、“机会”、“ ”、“目标”或“应该”等词语，即这些词语或类似重要性词语的否定。同样，描述我们未来计划、战略、意图、期望、目的、目标或前景的陈述也是前瞻性陈述。这些前瞻性 陈述主要基于我们对影响我们业务的未来事件和未来趋势的预期和预测(如果适用)，因此受到风险和不确定性的影响，包括但不限于原始10-K表格中讨论的风险因素 ，这些风险和不确定性可能导致实际结果与前瞻性 陈述中预期的结果大不相同。我们提醒投资者，不能保证实际结果或业务状况不会与此类前瞻性陈述中预测或建议的结果大不相同 。我们的观点以及这些未来前瞻性陈述所依据的事件、条件和情况可能会发生变化.

第三部分

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

以下是截至本报告日期我们高级管理人员和董事的姓名、年龄和职位：

(A) 本公司董事会审计委员会成员。

(B) 本公司董事会薪酬委员会成员。

(C) 本公司董事会提名和公司治理委员会成员。

下面列出的是截至本报告日期的每位高级职员和董事的简历信息，以及导致我们董事会得出每位董事应担任董事会职务的具体资格、属性、技能和经验的摘要 。本公司任何董事或行政人员之间并无家族关系 。

格伦 哑光自2018年5月1日以来一直担任我们的总裁兼首席执行官和董事会成员。从2015年12月 至2018年4月，Mattes先生担任Cornovus，Inc.的首席执行官，该公司是一家临床晚期公司，专注于终末期充血性心力衰竭疗法的开发 。从2015年12月至今，马特斯先生还担任过Cornovus 的董事会主席。2011年4月至2014年7月，Mattes先生担任Arno Treeutics，Inc.的首席执行官，这是一家专注于肿瘤学治疗的临床阶段公司。2003年3月至2011年4月，Mattes先生担任Tibotec Treeutics， Inc.的总裁，该公司是强生公司的全资子公司，从事肿瘤治疗的开发。自2018年5月以来， Mattes先生还一直担任Revival Healthcare Capital的运营合伙人，该公司是一家专注于医疗保健行业投资和收购机会的私募股权公司。 Mattes先生在制药行业拥有30多年的经验，包括产品开发和营销领域的几个 高级管理职位和经理级别的职位。马特斯先生是几家制药公司的董事会 成员，包括Advantagene，Inc.和Deck Treeutics，Inc.。自2015年5月以来，马特斯先生还担任私募股权投资公司Gores Group的高级医疗顾问 。

我们 相信，Mattes先生作为我们的总裁兼首席执行官的宝贵视角和经验、在制药行业的丰富经验和广泛的领导技能使他有资格在我们的董事会任职。

柯克。 科尔曼自2018年1月以来一直担任我们的首席财务官。自2012年以来，Coleman先生还担任过Steelhead Capital Management，LLC和Bios Partners，LP的高管 ，后者是一家专注于投资于早期和成长期生物技术和医疗器械公司的风险投资公司。1998年至2008年，科尔曼担任家族理财室EFO Holdings，LP的财务主管。科尔曼先生 在风险投资领域拥有20多年的经验。科尔曼先生于1995年获得德克萨斯基督教大学会计学学士学位 。

布莱恩·温莎(Brian Windsor)博士。自2018年1月以来一直担任我们的董事会成员，并自2019年9月以来担任我们的首席科学官。在2018年1月至2019年9月期间，温莎博士为我们提供了科技领域的咨询服务。温莎博士 目前是肺治疗公司(LTI)的总裁、首席执行官和董事会成员，他自2013年7月以来一直担任该公司的职务。2009年11月至2013年3月，温莎博士担任专业制药制造公司Enavail，LLC的总裁，负责监督该公司药品开发的方方面面。在加入Enavail之前， Windsor博士指导Emergent Technologies，Inc.投资组合公司的管理工作，该公司是一家早期的技术企业创建和管理 公司，在那里他担任了10家投资组合公司的董事总经理或总裁。他拥有得克萨斯大学奥斯汀分校的分子生物学博士学位，是科学和技术转让活动的特邀演讲人，是多项 专利和专利申请的发明人。

我们 相信，温莎博士在包括LTI在内的制药公司担任首席执行官的丰富经验，以及在药品开发方面的丰富 经验，使他有资格在我们的董事会任职。

克里斯托弗·卡诺(Christopher Cano)自2018年12月1日起担任公司业务发展总监。在加入该公司之前， Cano先生在Almirall旗下的Aqua制药有限责任公司担任业务发展副总裁。在加入Aqua制药公司之前， 卡诺先生是杜切斯奈美国公司的业务开发部主管，并在Noven制药公司、日立公司、雅居乐治疗公司、Liberty Medical、Nucryst制药公司和Barrier治疗公司担任过许多其他业务开发职务。卡诺先生 担任C2 Strategic Solutions，LLC的创始人和执行合伙人，该咨询公司自2011年1月以来一直为生命科学公司提供业务开发和许可服务 。卡诺先生拥有维拉诺瓦大学(Villanova University)的金融学士学位和莱德大学(Rider University)的工商管理硕士学位。

Aaron Fletcher，博士自2018年1月以来一直担任我们的董事会成员，并自2018年12月以来一直担任董事会主席 。自2012年以来，Fletcher博士一直担任Bios Research的创始人和总裁，这是一家金融服务公司，提供医疗保健行业的公开 股权研究，专为机构公司和大型家族理财室量身定做。自2014年以来，弗莱彻博士 还担任Bios Partners，LP的执行合伙人，这是一家专注于投资早期和成长期生物技术和医疗器械公司的风险投资公司。弗莱彻博士还担任LTI、Actuate Treeutics、AbiliTech Medical、CogRx Treeutics、SWK控股公司(纳斯达克市场代码：SWKH)和Cue Biophma，Inc(纳斯达克市场代码：CUE)的董事。弗莱彻博士拥有科罗拉多州立大学生物化学博士学位，是达拉斯浸会大学的客座教授。弗莱彻博士作为生物技术/医疗保健股权行业的独立顾问 工作了十多年。

我们 相信弗莱彻博士作为一名研究分析师、风险投资者和学术界在制药行业的丰富经验和知识使他有资格在我们的董事会任职。

罗伯特·S·米尔斯自2018年1月以来一直担任我们的董事会成员。米尔斯先生还曾在2018年1月至2018年5月1日担任我们的总裁兼首席执行官 ，并于2018年1月至2018年12月担任我们的董事会执行主席。Mills 先生自2015年1月1日以来一直担任RSM Consulting，LLC的创始人兼总裁，并自2015年5月7日以来担任 LTI的董事会主席。从2011年8月到2014年12月，米尔斯先生担任肝素和胰酶的领先制造商SPL制药公司的总裁兼首席执行官，直到将其出售给一家中国制药公司。2011年至2014年，米尔斯先生还担任SPL制药公司董事会成员 。2010年5月至2011年2月，米尔斯先生担任Qualitest PharmPharmticals总裁和董事会成员，Qualitest PharmPharmticals被Endo制药公司以12亿美元收购。 2006年至2010年，米尔斯先生担任哥伦比亚实验室公司(后来更名为Juniper PharmPharmticals，Inc.(纳斯达克市场代码：CBRX))的总裁兼首席运营/首席执行官和董事会成员。米尔斯先生被安永会计师事务所(Ernst And Young)评为2009年新泽西州年度最佳企业家的入围名单。米尔斯先生拥有格罗夫城市学院(Grove City College)的理科学士学位 和坦普尔大学(Temple University)的众多商业研究生学分。

我们 相信，米尔斯先生在多家制药公司担任首席执行官的丰富经验，以及他在包括LTI董事会在内的其他几个董事会的服务经验，使他有资格在我们的董事会任职。

斯蒂芬·罗坎博利(Stephen C.Rocamboli)自2018年12月以来一直担任我们的董事会成员。自2020年5月以来，Rocamboli先生一直担任Integrin Partners，LLC的普通合伙人 ，这是一家咨询公司，为生命科学公司、投资者和企业家提供企业发展和战略交易咨询及总法律服务 。Rocamboli先生在2015年4月至2020年5月期间担任Advantagene，Inc.的首席商务官、总法律顾问和公司秘书，d/b/a Candel Treeutics是一家总部位于马萨诸塞州尼德姆的私人免疫肿瘤学公司 。2010年至2015年4月，罗坎博利先生担任Integrin Partners，LLC的普通合伙人。 2010至2012年间，Rocamboli先生还担任Integrin Partners的国际子公司北京国际集团的合伙人。 2014至2015年间，Rocamboli先生还担任Wyrick Robbins Yates&Ponton，LLP的特别顾问，专注于生命科学交易 。2008至2018年间，Rocamboli先生是Pear Tree PharmPharmticals的联合创始人并担任总裁。Pear Tree PharmPharmticals是一家处于发展阶段的制药公司，专注于创新药物的开发和商业化，以满足老年女性和患有乳腺癌的女性独特的未得到满足的需求，直到将其出售给DaréBioscience，Inc.。在加入Pear Tree之前，Rocamboli先生在2004至2004年间担任派拉蒙生物资本及其附属公司的高级董事总经理兼总法律顾问在派拉蒙任职期间，他还是猎户座生物医学基金(Orion Biomedical Fund)的合伙人。罗坎博利先生曾担任过几家公立和私营生命科学公司的董事会成员。, 包括Foresight BioTreateutics(2015年出售给Shire PharmPharmticals)，目前是纽约两家私人持股的 生命科学公司的董事会成员。罗坎博利先生拥有纽约州立大学奥尔巴尼分校的学士学位和福特汉姆大学法学院的法学博士学位。

我们 相信，Rocamboli先生在制药行业担任顾问和企业家的丰富经验和知识，以及他在其他公司董事会的服务，使他有资格在我们的董事会任职。

哈兰 魏斯曼，医学博士。自2018年12月以来一直担任我们的董事会成员。自2020年1月以来，魏斯曼博士一直担任Flame Biosciences，Inc.的董事长兼首席执行官，该公司是一家临床阶段公司，专注于针对炎症驱动的癌症和其他炎症性疾病的变革性 疗法的研究、开发和商业化。自2012年以来，魏斯曼博士一直担任And-One Consulting，LLC的常务董事 ，该公司从事为医疗产品公司、投资公司、政府 和非政府医疗保健组织制定和实施推动医疗保健产品和服务创新的战略提供咨询的业务。 自2014年以来，魏斯曼博士一直担任3DBio Treeutics董事会执行主席，该公司使用3D生物打印技术开发完全融入人体的整个组织植入物。从2016年2月到2019年，魏斯曼博士还 担任Mycrobiics的联合创始人兼首席科学官。Mycrobiics是一家开发咨询和教育材料的公司， 帮助消费者了解微生物群，改善他们的健康和福祉。2012年12月至2013年12月期间，Weisman 博士担任Coronado Biosciences的董事长兼首席执行官，该公司是一家生物制药公司，为自身免疫性疾病和癌症开发新型免疫疗法 。2012至2019年，魏斯曼博士在ControlRad，Inc.董事会任职，该公司是一家医疗设备公司， 开发技术以减少透视过程中的辐射暴露。魏斯曼博士还在Caelum Biosciences，Inc.的董事会 任职。自2012年以来，魏斯曼博士还一直担任投资管理公司CRG的高级顾问，该公司对医疗保健公司进行结构性债务和股权投资。自2016年以来，魏斯曼博士一直担任以色列生物技术基金的风险顾问 , 该公司在以色列投资和发展临床阶段的生物技术公司。从2010年到2016年，魏斯曼博士在以患者为中心的结果研究所的理事会中任职，该研究所由美国国会设立，是2010年《患者保护和平价医疗法案》(Patient Protection And Affordable Care Act)的一部分。魏斯曼博士在2006至2012年间担任强生医疗设备和诊断集团的首席科技官，并担任强生全球研发理事会主席。魏斯曼博士 于2004年至2006年担任强生药物研发公司集团董事长。

我们 相信魏斯曼博士在医疗保健领域的卓越教育和经验使他有资格在我们的董事会任职。

兰迪 瑟曼自2019年4月以来一直担任我们的董事会成员。瑟曼先生自2008年以来一直是私募股权基金的高级顾问和运营合伙人，在美国和欧洲的工业、IT和服务公司中共同领导了近20亿美元的生命科学、工业、IT和服务公司的收购、债务交易和股权投资。 他目前担任Outlook Treeutics Inc.执行主席、GMS Capital高级顾问以及Merrimack学院研究生院金融学兼职教授。2000年至2007年期间，瑟曼先生是Viasys Healthcare，Inc.的创始人、董事长兼首席执行官。Viasys Healthcare，Inc.是一家多元化、以研究为基础的医疗技术公司，全球收入超过7亿美元。瑟曼先生领导Viasys Healthcare，Inc.成功进行了首次公开募股(IPO)，直到2007年被Cardinal Health收购。在此之前，他曾担任康宁生命科学公司董事会主席兼首席执行官 以及罗纳-普伦克罗勒制药公司总裁、首席执行官兼董事。 2007年，瑟曼先生被安永会计师事务所评为年度最佳企业家。1971年至1992年，瑟曼先生在美国空军和美国空军预备役部队担任战斗机飞行员。瑟曼先生在弗吉尼亚理工学院获得经济学学士学位， 在韦伯斯特大学获得管理学硕士学位，毕业于美国空军空军指挥与参谋领导学院(USAF Air Command And Staff Leadership College)。

我们 相信瑟曼先生作为制药公司首席执行官和董事的丰富经验使他有资格在我们的董事会任职。

马尔科姆 费尔贝恩自2020年1月以来一直担任我们的董事会成员。费尔贝恩是Ascend Capital的创始人，这是一只价值35亿美元的多/空股票基金，他在1999年1月至2018年12月期间担任该基金的首席执行官和首席投资官。 在创立Ascend Capital之前，费尔贝恩是Citadel Investment Group的董事总经理。Fairbairn先生拥有哈佛商学院的MBA学位和麻省理工学院的化学工程硕士和理学士学位。

我们 相信费尔贝恩先生在金融和投资方面的丰富经验，再加上出色的领导才能和战略规划技能，使他有资格在我们的董事会任职。

公司治理

审计 委员会

我们的审计委员会由兰迪·瑟曼、斯蒂芬·罗坎博利和马尔科姆·费尔贝恩组成，瑟曼先生担任主席。我们审计委员会的 组成符合当前纳斯达克股票市场上市标准和SEC 规章制度对独立性的要求。我们审计委员会的每位成员都符合纳斯达克股票市场上市标准 的金融知识要求。瑟曼先生是一名审计委员会财务专家，符合1933年修订的证券法或证券法中S-K条例第407(D)项的含义。

股东向我们董事会发送通信的流程

由于 我们始终保持与股东的沟通渠道畅通，因此我们没有正式的政策为股东向董事会发送通信提供流程 。但是，如果股东想要向我们的董事会发送一封信，请 请公司秘书柯克·科尔曼(Kirk Coleman)注意这封信，该信将分发给每位董事。

薪酬 委员会联锁和内部人士参与

我们的独立董事Aaron Fletcher，Ph.，Robert S.Mills，Stephen C.Rocamboli，Harlan Weisman，M.D.，Randy瑟曼或Malcolm Fairbairn目前或在任何时候都不是我们的高级管理人员或员工，除了Mills先生在2018年1月至2018年12月期间担任临时高管 高级管理人员。我们没有任何高管目前或在过去一年中担任过任何有一名或多名高管担任我们董事会成员的实体的董事会成员或薪酬委员会 成员。

第 16(A)节实益所有权报告合规性

SEC根据《交易法》第16(A)条通过的规则 要求我们的高级管理人员和董事，以及持有我们股本证券已发行和流通股超过10%的人，按照适当的表格3、4或5向SEC提交有关其所有权以及此类证券所有权变更的报告 。根据SEC的规定，这些人员必须向我们提供 他们根据第16(A)条提交的所有表格的副本。

仅根据对上一财年提交给我们的表格3、4和5及其修正案的审查，以及向我们提供的任何书面陈述 ，我们认为，在截至2020年12月31日的一年中，持有超过10%的普通股流通股的所有高级管理人员、董事和所有者 都遵守了交易所法案第16(A)条的规定。 我们认为，在截至2020年12月31日的一年中，持有超过10%的普通股流通股的所有高级管理人员、董事和所有者都遵守了交易所法案第16(A)条的规定。

行为准则

我们 已经通过了适用于所有员工的行为准则，包括首席执行官、首席财务官和主要会计人员 负责人或财务总监，和/或执行类似职能的人员，该准则可在我们的网站上的http://ir.tffpharma.com/corporate-governance.链接下找到

董事责任限制与董事和高级职员的赔偿

特拉华州一般公司法规定，公司可以在其公司注册证书中加入一项条款，免除董事因违反其作为董事的受托责任而承担的金钱责任，但该条款不得免除或限制董事的责任：(I)违反董事对公司或其股东的忠诚义务；(Ii)不诚信的行为或不作为，或涉及故意不当行为或明知违法的行为；(Iii)非法支付或(Iv)董事从中获得不正当个人利益的任何交易。 我们的公司注册证书规定，董事在特拉华州法律允许的最大范围内，不对我们或我们的股东违反其作为董事的受托责任承担金钱赔偿责任。 我们的公司证书规定，董事不对我们或我们的股东在特拉华州法律允许的最大限度内违反其作为董事的受托责任承担任何金钱赔偿责任。除上述规定外，我们的公司注册证书 规定，我们将在法律允许的最大程度上对董事、高级管理人员、员工或代理人进行赔偿，我们已同意 以书面赔偿协议的方式向我们的每位高管和董事提供此类赔偿。

我们的公司证书和章程以及书面赔偿协议中的 上述条款可能会降低 针对董事提起派生诉讼的可能性，并可能会阻止或阻止股东或管理层因违反其受托责任而对董事提起诉讼 ，即使此类诉讼如果成功，可能会使我们和我们的股东 受益。不过，我们相信上述条文是吸引和挽留合资格人士出任董事所必需的。

根据上述规定，我们的董事、高级管理人员和控制人可以对根据证券法产生的责任进行赔偿 ，因此，我们已被告知，SEC认为，此类赔偿违反了证券法中表达的 公共政策，因此不能强制执行。

项目11.高管薪酬

汇总表 薪酬表

下表列出了截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，我们的首席执行官和另外两名薪酬最高的高管 获得的薪酬。

根据ASC 718，上述期权奖励列中的 美元金额反映了截至授予日期截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度的期权价值。薪酬-股票薪酬因此，不一定反映个人获得的实际利益 。计算这些金额时使用的假设包括在我们截至2020年12月31日的经审计综合财务报表的附注8中，该附注8包括在我们于2021年3月10日提交给证券交易委员会的10-K表格年度报告中。

叙述性 薪酬汇总表披露

马特斯 雇佣协议

我们 于2018年4月23日与Mattes先生签订了一项协议。马特斯先生根据该协议 担任我们的总裁兼首席执行官，直至2018年12月20日，当时我们与马特斯先生签订了如下所述的替代协议。根据2018年4月的协议，我们 每月向Mattes先生支付25,000美元。根据我们董事会设定的绩效参数，Mattes先生还有资格在2018历年获得高达 至150,000美元的奖金。马特斯先生在2018年获得了15万美元的全额奖金。2018年4月的协议包含有关知识产权转让、保密和赔偿的习惯条款。

我们 还与Mattes先生签订了日期为2018年12月20日的高管聘用协议，该协议在2019年10月首次公开募股(IPO)结束时生效，并取代了 并取代了2018年4月的协议。根据马特斯先生的 高管聘用协议，他将继续担任我们的总裁兼首席执行官。根据2018年12月的雇佣协议 ，我们同意从IPO结束之日起每月向Mattes先生支付33,333美元，并于2020年5月14日修订了Mattes先生的雇佣协议，从2020年6月1日起将他的工资提高到37,500美元。根据我们董事会设定的绩效参数，Mattes先生还有资格 从2019年开始获得高达其基本工资50%的奖金 ，还有资格参加我们的奖励薪酬计划。马特斯先生在2019年获得了20万美元的全额奖金， 他在2020年获得了22.5万美元的全额奖金。马特斯先生的高管雇佣协议使他有权获得合理和惯常的健康保险和其他福利(费用由我们承担)，并在我们 无故解雇或他因正当理由辞职的情况下，获得相当于其基本工资12个月的遣散费，这些条款在高管雇佣协议中有定义。 马特斯先生的高管雇佣协议是一项“随意”协议，任何一方都可以在 任何时间和任何原因终止。该协议包含有关知识产权转让、保密和赔偿的惯例条款。

在2018年上半年，我们授予Mattes先生购买最多200,000股普通股的期权，行权价为每股2.50美元 。期权于2019年5月1日授予并可行使。2018年9月26日，我们授予Mattes先生额外购买最多413,023股我们普通股的选择权，行权价为每股2.50美元。此外，我们同意在首次公开募股(IPO)结束并将A系列优先股转换为当时已发行普通股的5%后，在完全稀释的基础上， 向Mattes先生授予股票期权，这些期权增加了他对我们普通股的实益所有权。在2019年第四季度IPO结束后，我们授予Mattes先生以每股5.00美元的行权价购买358,082股普通股的选择权。2020年8月，我们授予Mattes先生以每股13.65美元的行权价购买152,000股普通股的选择权。除上文所述外，授予Mattes先生的所有购股权均在四年内归属，其中25% 于授予一周年时归属，其后以12个等额季度分期付款归属。

科尔曼 雇佣协议

从2018年1月至2019年2月，Coleman先生作为我们的首席财务官获得了每小时150美元 的报酬。自2019年2月15日起，我们与科尔曼先生签订了雇佣协议，根据该协议，我们同意 向科尔曼先生支付16,666美元的月薪，自2019年12月1日起修订，将科尔曼先生的月薪 提高至21,666美元，并于2020年9月24日进一步修订，将科尔曼先生的月薪提高至25,000美元。根据我们董事会设定的绩效参数 ，Coleman 先生有资格从2019年开始获得高达基本工资30%的奖金，还有资格参加我们的奖励薪酬计划。科尔曼获得了2019年6万美元的全额奖金和2020年9万美元的全额奖金。根据科尔曼先生的雇佣协议，他有权享受合理和惯常的健康保险和其他福利，费用由我们承担。科尔曼先生的雇佣协议是一份“随意”协议，可由任何一方在任何时间和任何原因终止 。该协议包含有关知识产权转让、保密和赔偿的习惯条款。

在 与他的雇佣协议有关的情况下，我们授予Coleman先生以每股2.50美元的行使价 购买最多150,000股我们的普通股的选择权。此外，我们同意在IPO结束并将A系列优先股转换为当时已发行普通股的1.22%之后，在完全稀释的基础上授予科尔曼先生股票期权，这些期权增加了科尔曼先生对我们普通股的受益 所有权。在2019年第四季度IPO结束后，我们授予 Coleman先生以每股5.00美元的行使价购买77,883股我们普通股的期权。

2019年12月20日，我们授予Coleman先生额外期权，以每股5.16美元的行使价购买50,000股我们的普通股。2020年8月，我们授予科尔曼先生购买40,000股普通股的期权，行权价为每股13.65美元 。授予Coleman先生的所有期权在四年内授予，其中25%的期权在授予一周年时归属，其余部分在12个相等的季度分期付款中归属。

卡诺 雇佣协议

从2018年12月至2020年9月，卡诺先生作为我们的业务发展总监每年获得250,000美元 的报酬。自二零二零年九月二十四日起，吾等与Cano先生订立雇佣协议，据此，吾等同意 向Cano先生支付325,000美元基本工资，惟须经董事会年度审核。Cano先生将有资格获得本公司从专利权再许可中收到的净收益的1% 佣金，每历年最高可达1,000,000美元，前提是 对于本公司有义务向第三方支付销售佣金的再许可的任何净收益， Cano先生的佣金率将为该等净收益的0.5%。卡诺先生还将有资格获得基本工资的20%的年度奖金，以满足董事会每年确定的关键绩效要求、配额和分配目标。

根据雇佣协议 ，Cano先生有资格参加本公司其他执行员工现在或将来 可获得的所有福利、计划和计划。卡诺先生的雇佣协议包含有关竞业禁止、保密和赔偿的标准条款。

如果公司无故终止Cano先生在本公司的雇佣关系，或Cano先生因正当理由辞职，则公司除支付当时到期和应付的所有其他款项外，还应向Cano先生支付十二(12)个月的额外 基本工资分期付款，减去法定扣除额和扣缴款项。

2019年4月，我们授予Cano先生以每股2.50美元的行使价购买8500股普通股的期权。2019年12月，我们授予Cano先生额外期权，以每股5.16美元的行使价购买30,000股我们的普通股。 2020年6月，我们授予Cano先生以每股5.81美元的行权价购买30,000股普通股的期权。在2020年8月，我们授予Cano先生以每股13.65美元的行权价购买10,000股我们普通股的期权。在 2020年9月，我们授予Cano先生以每股14.06美元的行权价购买78,500股普通股的期权。授予Cano先生的所有期权 在四年期间内归属，其中25%的期权在授予一周年时归属，余额 此后在12个相等的季度分期付款中归属。

截至2020年12月31日的未偿还 股权奖

以下设置 是有关我们指定的高管截至2020年12月31日持有的股权奖励的信息。

董事薪酬

我们 不补偿我们的任何执行董事作为董事的服务。我们采用了非雇员董事薪酬 政策，根据该政策，我们的非雇员董事每季度可获得8,750美元的现金预付金，外加担任董事会任何委员会主席的 每季度额外的1,250美元。我们还报销独立董事因参加董事会会议而产生的合理费用 。

以下规定 是我们在截至2020年12月31日的年度内支付给非执行董事的薪酬摘要。

根据ASC 718，上述期权奖励列中的 美元金额反映了截至2020年12月31日的年度的期权价值。薪酬-股票薪酬因此，不一定反映个人获得的实际利益 。计算这些金额时使用的假设包括在我们截至2020年12月31日的经审计综合财务报表的附注8中，包括在我们于2021年3月10日提交给证券交易委员会的Form 10-K年度报告中。

权益 薪酬计划信息

TFF PharmPharmticals，Inc.2018年股票激励计划或该计划最初于2018年1月24日通过，当时我们根据该计划最初保留了1,630,000股普通股。然而，在我们于2019年10月完成首次公开募股后， 根据该计划为发行预留的股份数量增加到3,284,480股，相当于我们普通股流通股的15%， 在首次公开募股结束时以完全稀释的基础计算。截至2020年12月31日，我们已根据该计划发行期权 购买2,893,623股普通股。

下表 列出了截至2020年12月31日有关我们的股票计划的某些信息，根据这些计划，我们的股权证券被授权发行 。

项目 12.某些受益所有者和管理层的担保所有权及相关股东事项

下表 列出了截至2021年4月5日我们普通股的受益所有权的某些信息，具体如下：

每个人的受益所有权是根据截至2021年4月5日已发行和已发行的25,364,281股普通股计算的。 SEC将“受益所有权”定义为不仅仅是通常意义上的所有权。例如，某人不仅拥有股票，而且如果他有权(单独或共享)投票、出售或以其他方式处置股票，则对该股票拥有受益的 所有权。受益所有权还包括个人有权在60天内根据期权或认股权证的行使或票据、债券或其他债务的转换而获得的股票数量。两个或更多人可能算作同一股份的受益 所有者。除非另有说明，否则每位举报人的地址为2600Via Fortuna，Suite360，德克萨斯州奥斯汀 78701。

第 项13.某些关系和相关交易，以及董事独立性

相关 方交易

自2019年1月1日以来，我们从未与我们的任何董事、高级管理人员、持有5%或 以上普通股的实益所有人、上述任何直系亲属或任何前述人员也是高级管理人员或董事或他们在其中拥有重大经济利益的实体进行任何交易，金额超过12万美元或截至2019年12月31日的总资产的1%(1%)(以较小者为准)。 除补偿外，我们从未与任何董事、高级管理人员、实益拥有5%或 以上普通股的所有者、前述人员的任何直系亲属或他们在其中拥有重大经济利益的实体进行过任何交易

我们 已采纳一项政策，即与董事、高级职员、持有5%或以上普通股的实益拥有人、 上述任何直系亲属或任何前述人士同时兼任高级职员或董事或他们 拥有经济利益的实体进行的任何交易，只按符合行业标准的条款进行，并经本公司董事会多数公正董事 批准。

导演 独立性

我们的 董事会可以不时通过决议确定授权的董事人数。我们的董事会目前由八(8)名 授权成员组成。一般来说，根据纳斯达克股票市场的上市要求和规则，独立董事必须 在上市公司董事会中占多数。我们的董事会已经对其组成、其 委员会的组成以及每位董事的独立性进行了审查。我们的董事会认定，除Mattes先生和Windsor博士外，由于我们的执行主管职位，我们提名的董事没有任何关系会干扰 执行董事职责的独立判断的行使，而且每个人都是“独立的”，因为该术语是 根据证券交易委员会的适用规则和法规以及纳斯达克股票市场的上市要求和规则定义的。在作出这一决定时，我们的董事会考虑了每位非雇员董事被提名人目前和以前与本公司的关系 以及董事会认为与确定其独立性相关的所有其他事实和情况，包括每个非雇员董事被提名人对我们股本的实益所有权 。因此，根据 适用的纳斯达克股票市场规则，截至本报告日期，我们的大多数董事都是独立的。关于Robert Mills，我们的董事会认定Mills先生 是独立的，尽管他根据纳斯达克准则 在2018年1月至2018年12月期间担任我们公司的高管，该准则允许独立董事过去担任高管，只要该服务是一项为期不到一年的临时安排 。

第 项14.总会计师费用和服务

首席会计师的服务费

下表列出了我们的独立注册会计师事务所Marcum LLP在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度内向我们收取的服务总费用(以千为单位)。

预审批 政策和程序

审计委员会负责挑选、任命、评估、补偿、保留和监督独立注册会计师事务所的工作。认识到这一责任，审计委员会在其章程中制定了关于预先批准独立注册会计师事务所向本公司提供的任何审计和非审计服务及其费用和条款的政策和程序 。

审计委员会审议了其注册会计师提供其他服务与保持其独立性的兼容性 。审计委员会批准了马库姆在2020年和2019年提供的所有审计服务。除某些公司 税务合规服务外，Marcum LLP在2020或2019年没有执行任何非审计服务。

第四部分

第 项15.展品和财务报表明细表

表格10-K/A中的本年度报告第1号修正案的 展品如下。展品索引表示需要作为展品备案的每个管理 合同或补偿计划或安排。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权以下签名者代表注册人签署表格10-K/A年度报告的第1号修正案。

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