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目录

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
形式10-Q
(标记一)
☒     根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度的季度报告2021年3月31日
或
☐    根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期
委托文件编号：001-31240
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1164727/000116472721000114/nem-20210331_g1.jpg
纽蒙特公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州84-1611629
(法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主识别号码)
莱顿大道东6900号
丹佛, 科罗拉多州
80237
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号(303) 863-7414
根据该法第12(B)条登记或将登记的证券。
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值1.60美元NEM纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。-☒。是*☐号
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条规定必须提交的每个互动数据文件。☒：是*☐号
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12-b2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器
☒
加速的文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的新闻报道公司
☐
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12-b2条所定义)。☐*是，不是，而是☒，不是
有几个801,161,9422021年4月22日发行的普通股。


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页面
第一部分-财务信息
2021年第一季度业绩和亮点
1
第一项。
财务报表
5
简明合并操作报表
5
简明综合全面收益(亏损)表
6
现金流量表简明合并报表
7
简明综合资产负债表
8
简明合并权益变动表
9
简明合并财务报表附注
10
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
32
概述
32
综合财务结果
32
合并运营的结果
37
外币汇率
42
流动性与资本资源
43
环境
47
非GAAP财务指标
47
会计发展动态
56
安全港声明
56
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
57
第四项。
控制和程序
58
第二部分-其他资料
第一项。
法律程序
59
项目1A。
危险因素
59
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
59
第三项。
高级证券违约
59
第四项。
煤矿安全信息披露
59
第五项。
其他信息
60
第6项。
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60
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纽蒙特公司
2021年第一季度业绩和亮点
(未经审计，单位为百万，不包括每股、每盎司和每磅)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
财务业绩：
销售额$2,872 $2,581 
黄金$2,482 $2,321 
铜$52 $21 
白银$168 $123 
铅$44 $39 
锌$126 $77 
适用于销售的成本 (1)
$1,247 $1,332 
黄金$1,065 $1,140 
铜$27 $25 
白银$75 $68 
铅$19 $26 
锌$61 $73 
持续经营的净收益(亏损)。$558 $839 
净收益(亏损)：$579 $824 
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)
$538 $837 
每股普通股，稀释后：
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)
$0.67 $1.04 
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)
$0.70 $1.02 
调整后净收益(亏损)(2)
$594 $326 
调整后每股净收益(亏损)，稀释后(2)
$0.74 $0.40 
未计利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA) (2)
$1,370 $1,426 
调整后的未计利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA)(2)
$1,457 $1,118 
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额
$841 $939 
自由现金流(2)
$442 $611 
截至3月31日止期间每股普通股派发的现金股息
$0.55 $0.14 
截至3月31日止期间宣布的每股普通股现金股息
$0.55 $0.25 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)见第一部分第2项“管理层的讨论和分析”中的“非公认会计准则财务计量”。

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目录
纽蒙特公司
2021年第一季度业绩和亮点
(未经审计，单位为百万，不包括每股、每盎司和每磅)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
经营业绩：
合并黄金盎司(千)：
出品1,422 1,476 
售出1,417 1,460 
可归属黄金盎司(千)：
出品(1)
1,455 1,479 
售出(2)
1,361 1,369 
合并和归属黄金当量盎司-其他金属(千)：(5)
出品317339
售出327319
合并和归属-其他金属：
铜产量(百万磅)14 13 
售出铜(百万磅)12 13 
生产的白银(千盎司)8,162 9,497 
售出白银(千盎司)8,531 8,678 
生产的铅(百万磅)50 62 
销售铅(百万英镑)50 60 
锌产量(百万磅)111 135 
售出锌(百万磅)119 124 
平均实现价格：
黄金(每盎司)：$1,751 $1,591 
铜(每磅)：$4.20 $1.56 
银(每盎司)$19.73 $14.13 
铅(每磅)$0.88 $0.64 
锌(每磅)$1.06 $0.62 
适用于销售的合并成本：(3)(4)
黄金(每盎司)：$752 $781 
黄金当量盎司-其他金属(每盎司)(5)
$555 $602 
综合维持成本：(4)
黄金(每盎司)：$1,039 $1,030 
黄金当量盎司-其他金属(每盎司)(5)
$819 $860 
____________________________
(1)在截至2021年和2020年3月31日的三个月里，可归属黄金盎司产量分别包括9.1万盎司和9.5万盎司，分别与Pueblo Viejo矿有关。Newmont公司拥有Pueblo Viejo矿40%的股份，作为股权方法投资占比。
(2)出售的可归属黄金盎司不包括与Pueblo Viejo矿有关的盎司，纽蒙特公司持有该矿40%的股份，并将其作为股权方法投资。
(3)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(4)见第一部分第2项“管理层的讨论和分析”中的“非公认会计准则财务计量”。
(5)关于黄金当量盎司的定义s参见第一部分，项目2，管理层的讨论和分析中的“合并经营的结果”。
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2021年第一季度亮点(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
•净收入：投递纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)538美元或每股稀释后0.67美元，比去年同期减少299美元，主要原因是资产和投资销售收益，净额由于2020年Kalgoorlie、Continental Gold，Inc.和Red Lake的销售，2021年所得税支出增加和销售额下降，部分抵消了2021年实现金属价格上升和TMAC Resources，Inc.的减值费用以及2020年债务清偿费用的影响。
•调整后的净收入：已交付的调整后净收益为594美元，或每股稀释后收益0.74美元，比上年同期增加0.34美元(见第一部分第2项“管理层的讨论和分析”中的“非GAAP财务措施”)。
•调整后的EBITDA：经调整的EBITDA为1,457美元，比上年同期增长30%(见第一部分第2项“管理层的讨论和分析”中的“非GAAP财务措施”)。
•现金流：报道持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额截至2021年3月31日的三个月为841美元，自由现金流为442美元(见第一部分，项目2，管理层的讨论和分析中的“非公认会计准则财务措施”)。
•产品组合改进：达成一项具约束力的协议，收购GT Gold Corp(“GT Gold”)剩余的85.1%股权，预计将于第二季度完成。
•归属生产：从联产中生产了150万可归属盎司黄金和31.7万可归属黄金当量盎司。
•财务实力：本季度末，合并现金为55亿美元，流动性约为85亿美元。
我们的全球项目流水线
纽蒙特公司的高资本效率项目管道支持稳定的生产，提高了利润率和矿山寿命。我们的近期发展资本项目如下所示。其他项目代表着对生产和成本指导的增量改进。
Tanami Expansion 2，澳大利亚。该项目确保了Tanami作为一家寿命长、成本低的生产商的未来，通过增加提升竖井和配套基础设施，有潜力将矿井寿命延长到2040年，以实现更高的产量，并为未来的增长提供平台。从2024年开始的头五年，扩建预计将使黄金平均年产量增加约15万至20万盎司，并预计将降低约10%的运营成本。自批准以来的开发资本成本(不包括资本化利息)为159美元，其中33美元与2021年第一季度有关。
我们管理更广泛的项目组合以保持灵活性，以应对与我们的项目相关的发展风险，包括许可、当地社区和政府支持、工程和采购可用性、技术问题、成本上升以及其他可能对某些机会的时间和成本产生不利影响的相关风险。
新冠肺炎更新
2020年3月，世界卫生组织宣布一种新型冠状病毒株(新冠肺炎)的爆发为大流行。自那以后，新冠肺炎在全球范围内蔓延，在全球范围内构成了公共卫生风险，对全球经济产生了负面影响，扰乱了全球供应链和劳动力参与，并造成了金融市场的显著波动和混乱。新冠肺炎大流行对我们运营和财务业绩的影响程度将取决于未来的发展，包括我们开展业务的每个国家都可以广泛获得的疫苗，大流行的持续时间和严重程度以及相关限制，所有这些都仍然不确定，也无法预测。
2020年4月，我们设立了纽蒙特全球社区支持基金，这是一个20美元的基金，旨在帮助东道国社区、政府和员工抗击新冠肺炎大流行，其中约12美元已经分发到2021年3月31日。该基金旨在通过与地方政府、医疗机构、慈善机构和非政府组织建立伙伴关系，专注于员工和社区健康、粮食安全和当地经济弹性，以满足最大的需求，同时考虑到长期弹性和未来的社区发展。
我们已经动员了一个由来自全球各地的代表组成的COVID疫苗工作组。纽蒙特公司认为疫苗接种在对抗新冠肺炎的斗争中至关重要，并积极鼓励我们的员工在符合条件时接种疫苗。我们正在努力通过我们的全球社区支持基金支持当局，以改善我们的劳动力和收容社区获得和部署疫苗的情况。
对业务和运营的影响
我们的运营受到了一系列与新冠肺炎疫情相关的外部因素的影响，这些因素不在我们的控制范围内。例如，在2020年第一季度末到2020年4月，我们对五个地点进行了维护和维护，其中包括
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加拿大的穆塞尔怀特和埃莱奥诺雷、墨西哥的佩纳斯基托、秘鲁的亚纳科查和阿根廷的塞罗·内格罗都在努力保护附近的社区，并与国家规定的旅行限制或健康考虑保持一致。我们与当地利益攸关方密切合作，在2020年第二季度恢复了上述所有矿场的运营。截至2021年3月31日，除Cerro Nero外，所有站点都已完全投入运营，该公司继续专注于恢复满负荷运营，同时管理与COVID相关的持续影响。此外，由于采取行动防范新冠肺炎大流行的影响，我们继续招致新冠肺炎特有的成本。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，新冠肺炎的特定成本总额分别为22美元和2美元。
有关我们正在采取的预防措施的讨论，请参阅2021年2月18日提交给美国证券交易委员会(SEC)的第一部分，项目1，我们的Form 10-K中的“健康与安全”，以保护我们的员工和附近社区，同时也采取措施保护我们的业务的长期价值。有关新冠肺炎相关业务风险的讨论，请参阅我们于2021年2月18日提交给证券交易委员会的10-K表格中的第一部分，第1A项，风险因素。
此外，请参阅第一部分第二项管理层对本报告的讨论和分析中的“综合财务业绩”、“经营业绩”、“流动性和资本资源”和“会计发展”，以了解有关新冠肺炎对我们的业务和运营的考虑的更多信息。
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第一部分-财务信息
第一项、会计报表编制、财务报表编制。
纽蒙特公司
简明合并业务报表
(未经审计，除每股外，以百万美元计算)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
销售额(注4)$2,872 $2,581 
成本和费用：
适用于销售的成本(1)
1,247 1,332 
折旧及摊销553 565 
填海及修复工程(注5)46 38 
探索35 44 
先进的项目、研究和开发31 27 
一般和行政65 65 
其他费用，净额(附注6)39 53 
2,016 2,124 
其他收入(费用)：
资产和投资销售收益，净额(附注7)43 593 
其他收入，净额(附注8)(82)(189)
利息支出，扣除资本化利息后的净额(74)(82)
(113)322 
所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)743 779 
所得税和采矿税优惠(费用)(附注9)(235)23 
关联公司股权收益(亏损)(附注10)50 37 
持续经营的净收益(亏损)558 839 
非持续经营的净收益(亏损)21 (15)
净收益(亏损)579 824 
非控股权益应占净亏损(收益)(附注11)(20)(2)
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)$559 $822 
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)：
持续运营$538 $837 
停产经营21 (15)
$559 $822 
普通股每股净收益(亏损)(注12)：
基本：
持续运营$0.67 $1.04 
停产经营0.03 (0.02)
$0.70 $1.02 
稀释：
持续运营$0.67 $1.04 
停产经营0.03 (0.02)
$0.70 $1.02 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.

附注是简明综合财务报表的组成部分。
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目录
纽蒙特公司
简明综合全面收益表(亏损)
(未经审计，单位：百万)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
净收益(亏损)$579 $824 
其他全面收益(亏损)：
可交易证券的变动，扣除税后净额为$—及$—，分别
— (6)
外币折算调整。2 10 
养老金和其他退休后福利的变化，扣除税后净额为$(1)和$(1)，分别
6 5 
现金流对冲工具的公允价值变动，扣除税款后净额为$(1)和$(2)，分别
3 4 
其他综合收益(亏损)11 13 
综合收益(亏损)$590 $837 
综合收益(亏损)归因于：
纽蒙特股东：$570 $835 
非控制性权益20 2 
$590 $837 
附注是简明综合财务报表的组成部分。
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纽蒙特公司
简明合并现金流量表
(未经审计，单位：百万)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
经营活动：
净收益(亏损)$579 $824 
调整：
折旧及摊销553 565 
资产和投资销售收益，净额(附注7)
(43)(593)
非持续经营的净亏损(收益)(21)15 
投资公允价值变动(附注8)
110 93 
填海和修复43 35 
递延所得税(25)(118)
股票薪酬(附注13)
17 21 
投资减值(附注8)
— 93 
清偿债务收费(附注8)
— 74 
其他非现金调整(47)(97)
经营性资产和负债净变动(附注21)
(325)27 
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额841 939 
非持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额— (3)
经营活动提供(用于)的现金净额841 936 
投资活动：
增加房地产、工厂和矿山开发(399)(328)
出售投资所得收益62 264 
对权益法被投资人的贡献(27)(5)
权益法被投资人的投资回报18 43 
购买投资(4)(12)
出售采矿业务和其他资产所得收益，净额1 1,121 
其他类型(1)40 
由投资活动提供(用于)的净现金。(350)1,123 
融资活动：
支付给普通股股东的股息(441)(112)
对非控股权益的分配(54)(46)
来自非控股权益的资金30 28 
预扣与股票薪酬相关的员工税的支付(28)(36)
租赁付款和其他融资义务(18)(16)
债务的偿还是必要的。— (1,070)
发行债券所得款项净额— 985 
普通股回购— (321)
其他— 2 
融资活动提供(用于)的现金净额(511)(586)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响(2)(4)
现金、现金等价物和限制性现金的净变化(22)1,469 
期初现金、现金等价物和限制性现金5,648 2,349 
期末现金、现金等价物和限制性现金$5,626 $3,818 
现金、现金等价物和限制性现金的对账：
现金和现金等价物$5,518 $3,709 
包括在其他流动资产中的受限现金2 2 
计入其他非流动资产的限制性现金106 107 
现金总额、现金等价物和限制性现金$5,626 $3,818 
附注是简明综合财务报表的组成部分。
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目录
纽蒙特公司
压缩合并资产负债表
(未经审计，单位：百万)
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
资产
现金和现金等价物$5,518 $5,540 
应收贸易账款(附注4)263 449 
投资(附注15)240 290 
库存(附注16)971 963 
浸出垫上的库存和矿石(注17)890 827 
其他流动资产482 436 
流动资产8,364 8,505 
财产、厂矿开发、净值24,081 24,281 
投资(附注15)3,165 3,197 
浸出垫上的库存和矿石(注17)1,746 1,705 
递延所得税资产332 337 
商誉2,771 2,771 
其他非流动资产604 573 
总资产$41,063 $41,369 
负债
应付帐款$446 $493 
与员工相关的福利262 380 
应付所得税和采矿税454 657 
租赁和其他融资义务109 106 
债务(附注18)1,042 551 
其他流动负债(附注19)1,167 1,182 
流动负债3,480 3,369 
债务(附注18)4,988 5,480 
租赁和其他融资义务575 565 
填海及补救责任(附注5)3,841 3,818 
递延所得税负债2,039 2,073 
与员工相关的福利504 493 
银色分流协议958 993 
其他非流动负债(附注19)686 699 
总负债17,071 17,490 
或有可赎回非控股权益34 34 
股权
普通股1,289 1,287 
库存股(196)(168)
额外实收资本18,119 18,103 
累计其他综合收益(亏损)(附注20)(205)(216)
留存收益(累计亏损)4,120 4,002 
纽蒙特股东权益23,127 23,008 
非控制性权益831 837 
总股本23,958 23,845 
负债和权益总额$41,063 $41,369 

附注是简明综合财务报表的组成部分。
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目录
纽蒙特公司
简明合并权益变动表
(未经审计，单位：百万)
普通股库存股其他内容
实缴
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		留用
收益
(累计
赤字)		非控制性
利益		总计
权益		偶然性地
可赎回的
非控制性
利息
股票金额股票金额
2020年12月31日的余额804 $1,287 (4)$(168)$18,103 $(216)$4,002 $837 $23,845 $34 
净收益(亏损)— — — — — — 559 20 579 — 
其他综合收益(亏损)— — — — — 11 — — 11 — 
宣布的股息(1)
— — — — — — (441)— (441)— 
向非控股权益宣布的分配 (2)
— — — — — — — (54)(54)— 
非控股权益要求的现金催缴 (3)
— — — — — — — 28 28 — 
预扣与股票薪酬相关的员工税
— — — (28)— — — — (28)— 
行使的股票期权— — — — 1 — — — 1 — 
以股票为基础的奖励和相关的股票发行1 2 — — 15 — — — 17 — 
2021年3月31日的余额805 $1,289 (4)$(196)$18,119 $(205)$4,120 $831 $23,958 $34 

普通股库存股其他内容
实缴
资本		累计
其他
全面
收益(亏损)		留用
收益
(累计
赤字)		非控制性
利益		总计
权益		偶然性地
可赎回的
非控制性
利息
股票金额股票金额
2019年12月31日的余额811 $1,298 (3)$(120)$18,216 $(265)$2,291 $950 $22,370 $47 
采用累加效应调整ASU编号2016-13
— — — — — — (5)— (5)— 
净收益(亏损)— — — — — — 822 4 826 (2)
其他综合收益(亏损)— — — — — 13 — — 13 — 
宣布的股息(1)
— — — — — — (112)— (112)— 
向非控股权益宣布的分配 (2)
— — — — — — — (50)(50)— 
非控股权益要求的现金催缴 (3)
— — — — — — — 25 25 — 
普通股回购和注销(7)(11)— — (160)— (150)— (321)— 
预扣与股票薪酬相关的员工税
— — (1)(36)— — — — (36)— 
行使的股票期权— — — — 4 — — — 4 — 
以股票为基础的奖励和相关的股票发行2 3 — — 18 — — — 21 — 
2020年3月31日的余额806 $1,290 (4)$(156)$18,078 $(252)$2,846 $929 $22,735 $45 
____________________________
(1)宣布的每股普通股现金股息为$0.55及$0.14分别为截至2021年和2020年3月31日的三个月。
(2)向非控制权益宣布的分派为$54及$50截至2021年和2020年3月31日的三个月，分别代表纽蒙特公司为Merian矿向Staatsolie宣布的现金募集。纽蒙特公司支付了$54及$46分别为截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的分配。任何差异都是由于付款时间的不同。
(3)非控股权益要求的现金募集金额为$28及$25截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，分别代表Staatsolie要求对Merian矿进行现金募集。斯塔特索利支付了$30及$28分别在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内进行现金募集。不同之处在于收到的时间不同。
附注是简明综合财务报表的组成部分。
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目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)

备注：第一个月，第二个月，第二个月。陈述的基础
纽蒙特公司、特拉华州的一家公司及其子公司(统称为“纽蒙特”或“公司”)的中期简明综合财务报表(“中期报表”)未经审计。管理层认为，公平列报这些中期报表所需的所有调整(包括正常经常性调整)和披露均已包括在内。这些中期报表中报告的结果不一定代表全年可能报告的结果。这些中期报表应与纽蒙特公司于2021年2月18日以Form 10-K提交的截至2020年12月31日的年度合并财务报表一并阅读。年终资产负债表数据来自经审计的财务报表，并根据表格10-Q的指示，按照美国(“美国”)的要求披露某些信息和脚注。公认会计原则(“公认会计原则”)已被浓缩或省略。
对“C$”的引用指的是加拿大货币。
于2021年3月，本公司与GT Gold Corp.(“GT Gold”)订立一项具约束力的协议，以收购余下的股份85.1纽蒙特公司尚未拥有的GT Gold公司普通股的%。根据协议条款，纽蒙特公司将以每股加元的价格收购剩余的GT Gold股票。3.25，估计现金代价为$313。这笔交易预计将在2021年第二季度完成。
2020年3月，该公司出售了红湖综合体，该综合体以前是公司北美业务的一部分。由于出售于2020年第一季度完成，截至2021年3月31日的三个月，红湖没有任何业绩。有关更多信息，请参阅注释7。
注：第二个月，第二个月，第二个月。重要会计政策摘要
风险和不确定性
作为一家全球矿业公司，该公司的收入、盈利能力和未来的增长率在很大程度上取决于当时的金属价格，主要是黄金，但也包括铜、银、铅和锌。从历史上看，大宗商品市场一直波动性很大，不能保证大宗商品价格未来不会受到大范围波动的影响。大宗商品价格的大幅或持续下跌可能会对公司的财务状况、经营业绩、现金流、获得资本的渠道以及公司在经济上能够生产的储备数量产生重大不利影响。本公司股票的账面价值房地产、工厂和矿山开发, NET； 库存； 浸出垫上的库存和矿石；投资；递延所得税资产；和商誉对大宗商品价格前景尤为敏感。如果该公司的价格预期从当前水平下降，可能会导致与这些资产相关的重大减值费用。
除了大宗商品价格的变化，采矿计划的变化、成本的增加、岩土工程故障、社会、环境或监管要求的变化、新冠肺炎等全球性事件的影响以及管理层决定重新安排或放弃开发项目等其他因素都可能对公司收回对某些资产的投资的能力产生不利影响，并导致减值费用。
新冠肺炎疫情对全球经济产生了实质性影响，其规模和持续时间尚不确定。于2020年上半年，本公司临时五这些遗址包括穆塞尔怀特、埃莱奥诺雷、亚纳科查、塞罗·尼格罗和佩尼亚斯基托。该公司与当地利益相关者密切合作，完全恢复运营五网站在2020年第二季度。截至2021年3月31日，除Cerro Nero外，所有站点都已完全投入运营，该公司继续专注于使运营恢复满负荷，同时管理与COVID相关的持续影响。
这次大流行的影响可能包括：地点被置于维护和维护之中；新冠肺炎的重大特定成本；黄金和其他金属价格的波动；运输我们产品的后勤挑战；由于限制或临时关闭导致的产品精炼和冶炼延误；额外的旅行限制；其他供应链中断和劳动力中断，包括生命损失。根据新冠肺炎影响的持续时间和程度，这可能会对公司的运营业绩、现金流和财务状况产生重大影响，并可能导致公司的重大减值费用计入公司的财产、厂矿开发、净值; 盘存; 浸出垫上的库存和矿石; 投资; 递延所得税资产；和商誉.
按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出影响资产、负债、股本、收入和费用的会计、确认和披露的估计和假设。公司必须做出这些估计和假设，因为使用的某些信息取决于未来的事件，不能根据现有数据进行高精度计算，或者根本不能根据普遍接受的方法进行计算。实际结果可能与这些估计不同。
重新分类
前几年的某些金额已重新分类，以符合本年度的列报方式。
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目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
最近通过的会计公告和证券交易委员会规则
所得税会计核算
2019年12月，发布了ASU第2019-12号，以简化所得税的会计处理，消除ASC 740中的某些例外，所得税，并澄清当前指导方针的某些方面，以促进报告实体之间的一致性。本公司自2021年1月1日起采用本标准。这项采用并未对综合财务报表或披露产生实质性影响。
股票证券、投资及某些远期合约和期权的会计
2020年1月，ASU第2020-01号发布，澄清了在主题321下权益证券的会计处理、在ASC 323中权益核算方法下的投资核算以及在ASC 815、衍生工具和套期保值下核算的某些远期合同和购买期权的会计处理中的相互作用。本公司自2021年1月1日起采用本标准。这项采用并未对综合财务报表或披露产生实质性影响。
关于收购和处置业务的财务披露
2020年5月，美国证券交易委员会最终敲定了对规则S-X中规则3-05、已收购或将被收购企业的财务报表、规则3-14、拟收购房地产运营特别指示、第11条备考财务信息以及其他相关规则和表格(“规则”)的拟议更新。这些规则包括修订，其中包括：修订用于确定披露要求的重要性测试；要求被收购企业的财务报表最多只能涵盖最近两个会计年度；允许在某些情况下使用或协调国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则；以及修订某些形式上的财务信息要求。这些规定于2021年1月1日通过。这项采用并未对综合财务报表或披露产生实质性影响。
最近发布的会计公告
中间价改革的效果
2020年3月，发布了ASU第2020-04号文件，该文件在一段有限的时间内提供了可选的指导意见，以减轻参考汇率改革对合同修改可能造成的会计负担。本指南自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。随着参考汇率改革活动的进行，该指导意见可能会随着时间的推移而被采纳，并应在预期的基础上应用。该公司仍在完成对ASU 2020-04影响的评估，并计划在进行参考汇率改革活动时选择可选的权宜之计。2021年1月，ASU No.2021-01发布，将ASU No.2020-04的范围扩大到包括某些衍生工具。该公司预计，该指导意见或随后的更新都不会对综合财务报表或披露产生实质性影响。
备注：3：00-11：00细分市场信息
该公司已将其业务组织成五地理区域：北美、南美、澳大利亚、非洲和内华达州，这些地区也代表着纽蒙特公司的可报告和经营部门。这些业务部门的结果由公司首席运营决策者审查，以便就分配给这些部门的资源作出决定，并评估它们的业绩。因此，这些经营部门代表了公司的可报告部门。尽管存在这种结构，本公司仍在内部报告每个采矿作业的逐个矿山的信息，并已选择在下表中披露这些信息。所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)来自可报告分部的收入不反映一般公司费用、利息(项目特定利息除外)或所得税和矿业税。公司内部收入和费用金额已在每个部门内剔除，以便根据管理层内部用于评估部门业绩的基础进行报告。纽蒙特公司不被视为经营部门的业务活动包括在公司和其他部门。虽然它们不需要包括在本脚注中，但它们是出于对账目的而提供的。


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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
销售额适用于销售的成本折旧及摊销高级项目、研发和探索所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
资本支出(1)
截至2021年3月31日的三个月
抄送(&V)$99 $61 $18 $2 $18 $9 
穆塞尔怀特70 39 20 2 5 9 
豪猪131 66 24 5 34 11 
埃莱奥诺尔109 53 32 2 18 17 
培尼亚斯基托：
黄金310 89 48 
白银168 75 41 
铅44 19 10 
锌126 61 29 
全培尼亚斯基托(Total Peñasquio)648 244 128 1 266 31 
其他北美地区— — 4 1 4 — 
北美
1,057 463 226 13 345 77 
亚纳科查110 50 28 3 3 15 
梅里安193 81 25 1 83 10 
塞罗·黑人84 40 26 1 6 20 
其他南美国家— — 2 6 (13)— 
南美
387 171 81 11 79 45 
博丁顿：
黄金244 131 21 
铜52 27 4 
总波丁顿296 158 25 2 111 86 
田中219 70 23 3 123 59 
其他澳大利亚— — 2 2 (3)2 
澳大利亚515 228 50 7 231 147 
阿哈福187 92 32 3 58 31 
阿基姆人187 66 32 1 87 8 
其他非洲— — — — (2)— 
非洲374 158 64 4 143 39 
内华达州金矿539 227 127 6 167 42 
内华达州
539 227 127 6 167 42 
公司和其他— — 5 25 (222)4 
整合$2,872 $1,247 $553 $66 $743 $354 
____________________________
(1)包括应计资本支出减少#美元45；现金基础上的综合资本支出为#美元399.


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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
销售额适用于销售的成本折旧及摊销高级项目、研发和探索所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
资本支出(1)
截至2020年3月31日的三个月
抄送(&V)$103 $60 $19 $2 $20 $6 
红湖67 45 2 1 20 4 
穆塞尔怀特23 25 14 2 (21)20 
豪猪116 55 25 1 34 7 
埃莱奥诺尔106 61 31 2 10 15 
培尼亚斯基托：
黄金159 64 29 
白银123 68 33 
铅39 26 13 
锌77 73 35 
全培尼亚斯基托(Total Peñasquio)398 231 110 2 66 29 
其他北美地区— — 8 2 (12)— 
北美813 477 209 12 117 81 
亚纳科查187 127 44 4 (8)20 
梅里安208 81 25 2 100 9 
塞罗·黑人116 51 40 7 8 14 
其他南美国家— — 2 8 (12)— 
南美511 259 111 21 88 43 
博丁顿：
黄金243 131 23 
铜21 25 5 
总波丁顿264 156 28 1 95 29 
田中189 65 24 4 131 31 
其他澳大利亚— — 2 2 493 — 
澳大利亚453 221 54 7 719 60 
阿哈福151 81 29 5 32 30 
阿基姆人132 51 27 2 48 7 
其他非洲— — — 2 (3)— 
非洲283 132 56 9 77 37 
内华达州金矿521 243 131 7 133 59 
内华达州521 243 131 7 133 59 
公司和其他— — 4 15 (355)8 
整合$2,581 $1,332 $565 $71 $779 $288 
____________________________
(1)包括应计资本支出减少#美元40；现金基础上的综合资本支出为#美元328.

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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
备注：4：00-11：00销货
下表列出了公司的销售额按采掘作业、产品、存货类型划分：
多雷生产的黄金销售精矿和其他产品的销售额总销售额
截至2021年3月31日的三个月
抄送(&V)$99 $— $99 
穆塞尔怀特70 — 70 
豪猪131 — 131 
埃莱奥诺尔109 — 109 
培尼亚斯基托：
黄金56 254 310 
白银(1)
— 168 168 
铅— 44 44 
锌— 126 126 
全培尼亚斯基托(Total Peñasquio)56 592 648 
北美465 592 1,057 
亚纳科查109 1 110 
梅里安193 — 193 
塞罗·黑人84 — 84 
南美386 1 387 
博丁顿：
黄金66 178 244 
铜— 52 52 
总波丁顿66 230 296 
田中219 — 219 
澳大利亚285 230 515 
阿哈福187 — 187 
阿基姆人187 — 187 
非洲374 — 374 
内华达州金矿(2)
525 14 539 
内华达州525 14 539 
整合$2,035 $837 $2,872 
____________________________
(1)精矿的白银销售额包括$20与银流协议负债的非现金摊销有关。
(2)该公司从内华达州金矿公司(“NGM”)购买其比例份额的黄金，转售给第三方。从NGM购买的黄金总额为$522截至2021年3月31日的三个月。

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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
多雷生产的黄金销售精矿和其他产品的销售额总销售额
截至2020年3月31日的三个月
抄送(&V)$103 $— $103 
红湖67 — 67 
穆塞尔怀特23 — 23 
豪猪116 — 116 
埃莱奥诺尔106 — 106 
培尼亚斯基托：
黄金15 144 159 
白银(1)
— 123 123 
铅— 39 39 
锌— 77 77 
全培尼亚斯基托(Total Peñasquio)15 383 398 
北美430 383 813 
亚纳科查187 — 187 
梅里安208 — 208 
塞罗·黑人116 — 116 
南美511 — 511 
博丁顿：
黄金54 189 243 
铜— 21 21 
总波丁顿54 210 264 
田中189 — 189 
澳大利亚243 210 453 
阿哈福151 — 151 
阿基姆人132 — 132 
非洲283 — 283 
内华达州金矿(2)
509 12 521 
内华达州509 12 521 
整合$1,976 $605 $2,581 
____________________________
(1)精矿的白银销售额包括$21与Silver Streaming协议负债的非现金摊销有关。
(2)该公司从NGM购买其比例份额的黄金，转售给第三方。从NGM购买的黄金总额为$513截至2020年3月31日的三个月。
应收贸易账款
下表详细说明了以下内容中包含的应收款贸易应收账款:
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
销售应收账款：
多雷生产的黄金销售$36 $59 
精矿和其他产品的销售额227 390 
销售应收账款总额$263 $449 
临时销售
该公司临时销售金、铜、银、铅和锌精矿。临时精矿销售包含嵌入式衍生品，出于会计目的，该衍生品必须与主合同分开。主合同是按销售时的现行指数价格出售精矿所得的应收账款。嵌入的衍生品不是指定用于对冲会计处理的，在最终结算之前的每个时期都通过收益对市场进行计价。
15
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
对销售额由于价格变化而确认的收入减少了$(36)和$(23)分别为2021年3月31日和2020年3月31日止的三个月。
截至2021年3月31日，纽蒙特公司的黄金销售额为201,000盎司的平均价格为每盎司1美元1,692每盎司，铜销售量为11百万英镑，平均价格为$4.01每磅白银销售额为6百万盎司的平均价格为每盎司1美元24.00每盎司，铅销售量为29百万英镑，平均价格为$0.89每磅，而锌的销售量85百万英镑，平均价格为$1.27每磅，以未来几个月的最终价格为准。
注：5：00-11：00填海和修复
公司的采矿和勘探活动受各种有关环境保护的国内和国际法律法规的约束。这些法律法规在不断变化，总体上正在变得更加严格。本公司的经营宗旨是保护公众健康和环境，并相信其经营活动在所有重要方面都符合适用的法律法规。为了遵守这些法律法规，公司已经支出，并预计未来将支出，但不能预测未来此类支出的全部金额。？预计未来的填海和补救费用主要基于当前的法律和法规要求。
本公司的填海和修复费用包括：
截至三个月
三月三十一号，
20212020
填海调整及其他$9 $— 
复垦淤积32 34 
总复垦费用41 34 
补救调整和其他4 2 
修复吸积1 2 
总补救费用5 4 
$46 $38 
以下是以下对帐填海和修复 负债:
20212020
1月1日的填海余额，$3,719 $3,334 
增加、更改预算和其他(1)
9 (2)
纽蒙特黄金公司交易的调整— 15 
付款，净额(18)(15)
增值费用。32 34 
填海余额于三月三十一日止，$3,742 $3,366 
____________________________
(1)$9增加的主要原因是与水管理相关的关闭雨点的NGM关闭计划成本估计较高。

20212020
1月1日的补救平衡，$313 $299 
增加、更改估计和其他费用2 (2)
付款，净额(3)(5)
增值费用。1 2 
3月31日的补救措施平衡，$313 $294 

目前填海负债的部分为#美元。162及$164分别于2021年3月31日和2020年12月31日，并被列入其他流动负债。补救负债的当前部分为#美元。52及$50分别于2021年3月31日和2020年12月31日，并被列入其他流动负债。在2021年3月31日和2020年12月31日，美元3,742及$3,719分别应计为与已进入关闭阶段且没有实质性未来经济价值的经营性物业和以前的经营性物业有关的填海义务，并包括在填海和修复责任.
该公司还参与了与以前(主要是历史性的)采矿活动相关的环境补救义务的几个事项。一般而言，这些事宜涉及在各有关地点制订和实施补救计划。在2021年3月31日和2020年12月31日，美元313及$313分别为此类环境补救义务应计。根据这些问题的最终解决方案，本公司认为有可能
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
对这些事情的责任可能高达48大于或0比2021年3月31日的应计金额低30%。这些金额包括在其他流动负债和填海和修复责任。根据当时的事实和情况，定期审查应计金额。估计的变化记录在填海和修复在此期间，估计数进行了修正。
包括在其他非流动资产在2021年3月31日和2020年12月31日是$56及$56为清偿复垦和补救义务而持有的非流动限制性现金。在截至2021年3月31日的金额中，$48与加纳、非洲的Ahafo和Akyem矿有关，以及#美元。6与美国内华达州的NGM相关，以及$2与美国华盛顿的米德尼(Dawn)矿场有关。在2020年12月31日的金额中，$48与非洲加纳的Ahafo和Akyem矿有关，$6与美国内华达州的NGM相关，以及$2与美国华盛顿的米德尼(Dawn)矿场有关。
包括在其他非流动资产在2021年3月31日和2020年12月31日是$38及$38非流动限制性投资，这些投资是为清偿填海和修复义务而合法质押的。在截至2021年3月31日的金额中，$14与米德尼特矿场和黎明磨坊厂址有关，以及$24与圣何塞水库有关。在2020年12月31日的金额中，$14与米德尼特矿场和黎明磨坊厂址有关，以及$24与圣何塞水库有关。
有关填海及补救事宜的进一步讨论，请参阅附注19及22。
附注6：00-11：00其他费用，净额
截至三个月
三月三十一号，
20212020
新冠肺炎专用费$22 $2 
重组和遣散费5 1 
结算费用3 6 
长期资产和其他资产的减值1 — 
护理和维护费用— 20 
Goldcorp交易和整合成本— 16 
其他8 8 
$39 $53 
新冠肺炎专用费。新冠肺炎专用成本是指增加的直接成本，包括但不限于额外的健康检查和安全相关成本、增加的差旅、存储成本、员工相关成本和对纽蒙特全球社区支持基金的贡献，以及因采取行动抵御新冠肺炎疫情的影响和遵守当地规定而产生的各种其他增加成本。该公司在2020年第二季度设立了纽蒙特全球社区支持基金，以帮助东道国社区、政府和员工抗击新冠肺炎疫情。在截至2021年3月31日的三个月里，该基金分配的金额为$1.
重组和遣散费。重组和遣散费主要是指遣散费和与公司在所有期间实施的重大组织或运营模式变化相关的相关成本。
定居点。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的和解成本主要包括法律和其他和解。
护理和维护费用。在截至2020年3月31日的三个月中，维护和维护成本是指穆塞尔怀特、埃莱奥诺尔、塞罗内格罗和亚纳科查矿场为应对新冠肺炎疫情而暂时置于维护和维护状态期间发生的直接成本。此外，在截至2020年3月31日的三个月里，公司确认了$7中包括的非现金护理和维护成本折旧及摊销.
Goldcorp交易和整合成本。Goldcorp截至2020年3月31日的三个月的交易和整合成本，主要包括整合活动、相关遣散费和咨询服务。
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
附注7：00-11：00资产和投资销售收益，净额
截至三个月
三月三十一号，
20212020
出售TMAC$42 $— 
出售卡尔古利(Kalgoorlie)— 493 
出售大陆航空公司— 91 
出售红湖— 9 
其他1 — 
$43 $593 
出售麦迪。有关出售TMAC Resources，Inc.(“TMAC”)投资持股的更多信息，请参阅附注15。
出售卡尔古利。本公司于2019年12月17日签订了一项具有约束力的协议，出售其50作为澳大利亚分部的一部分，Kalgoorlie Consolidation Gold Mines(“Kalgoorlie”)的%权益将授予Northern Star Resources Limited(“Northern Star”)。该公司于2020年1月2日完成出售，根据协议条款，获得了#美元的收益。800以现金换取其在卡尔古利的权益。收益包括一美元。25支付给北极星公司指定的勘探物业、过渡性服务支持，以及以公平市场价格独家谈判购买纽蒙特公司Kalgoorlie电力业务的选择权。如果电力业务被出售给另一方，可归因于该期权的一部分付款可退还给Northern Star。
出售大陆航空公司。于2019年第四季度，本公司订立一项合约安排，将其于Continental Gold，Inc.(“Continental”)的全部权益(包括其可换股债务)出售予紫金矿业集团。该公司于2020年3月4日完成出售，根据协议条款，获得现金收益#美元。253.
出售红湖。本公司于2019年11月25日订立一项具约束力的协议，将位于加拿大安大略省的红湖综合设施(包括于本公司北美分部)出售予演进矿业有限公司(“演进”)。本公司于2020年3月31日完成出售，根据协议条款，总代价为$429，包括现金收益#美元375, $15用于营运资本(2020年第二季度收到现金)，以及获得额外或有付款的可能性，最高可达#美元100与新的矿化发现有关十五年句号。或有付款被视为公允价值为#美元的嵌入衍生工具。422021年3月31日。有关详细信息，请参阅附注14。
注8*其他收入，净额
截至三个月
三月三十一号，
20212020
投资公允价值变动$(110)$(93)
净外币兑换23 66 
利息3 11 
投资减值— (93)
清偿债务所产生的费用— (74)
其他2 (6)
$(82)$(189)
投资公允价值变动。投资的公允价值变动主要是指与本公司对流动和非流动有价证券和其他股权证券的投资相关的未实现持股损益。
外币兑换净额。虽然该公司的大部分余额是以美元计价的，但外币汇兑收益(亏损)是在以当地货币支付的余额上确认的。这些余额主要涉及澳大利亚、墨西哥、加拿大、秘鲁、阿根廷、苏里南和加纳与雇员相关的福利和其他负债的支付时间。
投资减值。在2020年第一季度，本公司确认了非暂时性TMAC价值下降的投资减值。有关更多信息，请参阅注释15。
债务清偿费用。截至2020年3月31日的三个月，公司记录的债务清偿费用为#美元66与2022年3月15日到期的优先债券(“2022年优先债券”)、2023年3月15日到期的纽蒙特优先债券(“2023年纽蒙特优先债券”)和2023年3月15日到期的Goldcorp优先债券(“2023年优先债券”)的债务投标报价有关。截至2020年3月31日止三个月，本公司录得亏损$8与相关的远期起始掉期相关，从累计其他综合收益(亏损).
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
备注：9：00-11：00所得税和采矿税
以下是美国联邦法定税率与公司有效所得税税率的对账：
截至三个月
三月三十一号，
20212020
所得税、矿业税及其他项目前收益(亏损)
$743 $779 
美国联邦法定税率21 %$156 21 %$164 
对帐项目：
递延税项资产估值免税额变动3 21 (14)(109)
(1)
国外利差9 70 11 84 
采矿税和其他税6 413 20
外汇对税收的影响(2)
(4)(28)(23)(179)
其他(3)(25)(1)(3)
所得税和采矿税费用(福利)32 %$235 (3)%$(23)
____________________________
(1)估值津贴的变化是由于与出售Kalgoorlie和大陆航空公司相关的有价证券、资本损失和其他资本资产的净释放，但与净营业亏损、税收抵免和股权方法投资相关的增长部分抵消了这一变化。
(2)外汇的税收影响包括：(I)墨西哥通货膨胀对税值的影响，(Ii)当地货币递延税项资产和递延税项负债的货币换算影响，(Iii)当地货币汇兑损益的税收影响，以及(Iv)不可纳税或不可扣除的美元货币汇兑损益。
备注：10个月后的10个月。关联公司权益收益(亏损)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
普韦布洛·维埃霍矿$50 $48 
Maverix Metals Inc.2 (3)
Norte Abierto项目(1)(2)
Alumbrera矿(1)
— (3)
New evaUnión项目— (2)
TMAC Resources Inc.— (1)
其他(1)— 
$50 $37 
____________________________
(1)2020年12月，本公司贡献了其37.5Alumbrera的%所有权权益，以换取18.75Minera Agua Ricica Alumbrera Limited(“Mara”)的%拥有权权益。交易完成后，公司不再持有Alumbrera和18.75在Mara获得的%所有权权益被计入有价证券。
有关上述权益法投资的其他信息，请参阅附注15。
注：11：00-11：00非控股权益应占净收益(亏损)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
梅里安$20 $24 
亚纳科查— (22)
$20 $2 

备注：12：00-11：00每股普通股净收益(亏损)
每股普通股基本净收入(亏损)的计算方法是将纽蒙特公司普通股股东可获得的收入除以该期间已发行普通股的加权平均数。普通股每股摊薄净收益(亏损)的计算方法类似，不同之处在于加权平均普通股增加，以反映包括员工股票奖励在内的所有摊薄工具。纽蒙特公司稀释证券的稀释效应是使用库存股方法计算的。
19
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
截至三个月
三月三十一号，
20212020
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)：
持续运营$538 $837 
停止运营：21 (15)
$559 $822 
加权平均普通股(百万股)：
基本功能801 807 
员工股票奖励的效果。1 2 
稀释后的水802 809 
纽蒙特公司股东的每股普通股净收益(亏损)：
基本：
持续运营：$0.67 $1.04 
停止运营：0.03 (0.02)
$0.70 $1.02 
稀释：
持续运营：$0.67 $1.04 
停止运营：0.03 (0.02)
$0.70 $1.02 
于截至2021年及2020年3月31日止三个月内，本公司回购及退役约—和7百万股普通股，价格为$—及$321，分别为。在截至2021年和2020年3月31日的三个月内，公司扣缴0.5和0.7百万股，分别用于支付与股票奖励相关的员工预扣税。
注13基于股票的薪酬
截至三个月
三月三十一号，
20212020
基于股票的薪酬：
限制性股票单位$11 $15 
绩效股票单位6 6 
其他(1)
— 4 
$17 $25 
____________________________
(1)其他包括Goldcorp幻影限制性股票单位和Goldcorp业绩股票单位。这些奖励有现金结算条款。本公司在每个报告期末实施调整后公允价值的必要服务期内按比例确认这些奖励的负债和费用。
附注14公允价值会计
公允价值会计建立了公允价值层次结构，对用于计量公允价值的估值技术的输入进行了优先排序。该层次结构对相同资产或负债的活跃市场的未调整报价给予最高优先权(1级计量)，对不可观察到的投入给予最低优先权(3级计量)。公允价值层次的三个层次如下所述：
第1级：指活跃市场上相同、不受限制的资产或负债在计量日期可获得的未经调整的报价；
第2级：指非活跃市场的报价，活跃市场中类似资产或负债的报价，直接或间接在基本上整个资产或负债期限内可以观察到的价格或投入，以及基于模型的估值技术(例如布莱克-斯科尔斯模型)，其中所有重要投入都可以在市场上观察到，或者可以由基本上整个资产或负债期限的可观察市场数据来证实；以及
20
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
第3级是指需要对公允价值计量具有重要意义且无法观察到(很少或根本没有市场活动支持)的投入的价格或估值技术。
下表列出了公司在公允价值体系内按级别经常性(至少每年)按公允价值计量的资产和负债。根据会计准则的要求，资产和负债是根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平进行整体分类的。
2021年3月31日的公允价值
总计1级二级3级
资产：
现金和现金等价物：$5,518 $5,518 $— $— 
受限现金108 108 — — 
来自临时精矿销售的贸易应收账款，净额213 — 213 — 
有价证券及其他股本证券(附注15)(1)
571 493 23 55 
受限制可上市债务证券(附注15)
38 24 14 — 
或有对价资产145 — — 145 
$6,593 $6,143 $250 $200 
负债：
债务(2)
$7,067 $— $7,067 $— 
柴油衍生品合约1 — 1 — 
现金结算的Goldcorp股票奖励4 — 4 — 
$7,072 $— $7,072 $— 
2020年12月31日的公允价值
总计1级二级3级
资产：
现金和现金等价物$5,540 $5,540 $— $— 
受限现金108 108 — — 
来自临时精矿销售的贸易应收账款，净额
379 — 379 — 
有价证券及其他股本证券(附注15)(1)
682 604 25 53 
受限制可上市债务证券(附注15)
38 24 14 — 
或有对价资产119 — — 119 
$6,866 $6,276 $418 $172 
负债：
债务(2)
$7,586 $— $7,586 $— 
柴油衍生品合约3 — 3 — 
现金结算的Goldcorp股票奖励8 — 8 — 
$7,597 $— $7,597 $— 
____________________________
(1)有价证券包括Maverix Metals Inc.中报告的权证。权益法投资余额为#美元。13及$14分别于2021年3月31日和2020年12月31日。
(2)债务按摊销成本列账。未偿还账面价值为$6,030及$6,031分别于2021年3月31日和2020年12月31日。债务的公允价值计量基于独立的第三方定价来源。
上表所列衍生工具的公允价值按净值列示。与上述衍生工具的公允价值相关的总额并不重要。上表所列所有其他公允价值披露均按毛数列示。
该公司的现金和现金等价物以及限制性现金(包括限制性现金和现金等价物)被归入公允价值等级的第一级，因为它们使用活跃市场的报价进行估值，主要是货币市场证券和美国国债。
该公司来自临时金属精矿销售的贸易应收账款净额(包含嵌入衍生工具，以最终定价为准)采用基于特定金属远期曲线的报价市场价格进行估值。由于合同本身不在交易所交易，这些应收账款被归类在公允价值层次的第二级。
公司的有价证券和其他公允价值不容易确定的股本证券主要由公司在Mara的所有权和上市公司的认股权证组成。MARA的所有权在计量备选方案中计入，并在公允价值层次中被归类为非经常性3级投资。认股权证是有价值的
21
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
使用Black-Scholes模型，使用标的证券活跃市场的报价。由于合约本身不在交易所交易，这些股权证券被归类在公允价值等级的第二级。
该公司的限制性可销售债务证券主要是美国政府发行的债券和国际债券。该公司的南美债务证券按照交易活跃的证券的公布市场价格，在公允价值等级的第一级进行分类。该公司在北美的债务证券被归类在公允价值等级的第二级，因为它们是使用基于类似的活跃交易证券价格的定价模型进行估值的。
或有对价资产的估计公允价值采用贴现现金流模型确定。或有代价资产由符合衍生工具定义的金融工具组成，但并非根据ASC 815指定用于对冲会计。这些资产被归类在公允价值层次结构的第三级。折现率的增加将导致或有对价资产的估计公允价值减少。
该公司的衍生工具由固定远期合约组成。这些衍生工具使用定价模型进行估值，本公司通常使用类似模型对类似工具进行估值。估值模型需要多种投入，包括合同条款、市场价格、远期曲线、波动性度量以及这些投入的相关性。该公司的衍生品交易是在流动性市场进行的，因此，模型输入通常可以验证，不涉及重大的管理判断。这类工具被归类在公允价值层次的第二级。
该公司的负债分类股票补偿奖励包括以现金结算的Goldcorp股票奖励，这些奖励在归属日期以现金支付。这些奖励在每个报告期都以纽蒙特公司的报价为基础进行估值。由于奖励本身不在交易所交易，它们被归类在公允价值等级的第二级。
下表汇总了2021年3月31日和2020年12月31日在计算公司3级金融资产和负债时使用的与重大可观察和不可观察投入相关的定量和定性信息：
描述2021年3月31日估值技术重要的信息输入极差、点估计或平均值
有价证券和其他股权证券$55 贴现现金流贴现率9.50 %
长期金价$1,500 
长期铜价$3.00 
或有对价资产$145 贴现现金流
贴现率(1)
4.53 - 9.19
%
____________________________
(1)用于计算公司或有对价资产的加权平均贴现率为7.91%。在确定个别或有对价资产的公允价值时，考虑了各种其他投入，包括但不限于金属价格、生产概况和新的矿化发现。
描述2020年12月31日估值技术重要的信息输入极差、点估计或平均值
有价证券和其他股权证券$53 贴现现金流贴现率9.50 %
长期金价$1,500 
长期铜价$3.00 
或有对价资产$119 贴现现金流
贴现率 (1)
4.53 - 9.19
%
____________________________
(1)用于计算公司或有对价资产的加权平均贴现率为7.63%。在确定个别或有对价资产的公允价值时，考虑了各种其他投入，包括但不限于金属价格、生产概况和新的矿化发现。
22
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
下表汇总了该公司经常性第3级金融资产和负债的公允价值变化：
或有对价资产(1)
总资产
2020年12月31日的公允价值$119 $119 
增建和定居— — 
重估26 26 
2021年3月31日的公允价值$145 $145 

大陆可转换债券(2)
或有对价资产(3)
总资产
霍尔特版税义务(4)
总负债
2019年12月31日的公允价值$39 $38 $77 $257 $257 
增建和定居— 39 39 (3)(3)
重估1 (1)— 17 17 
销售额(40)— (40)— — 
2020年3月31日的公允价值$— $76 $76 $271 $271 
____________________________
(1)在重估时确认的收益(损失)包括$。26它包含在非持续经营的净收益(亏损).
(2)确认的重估收益计入其他综合收益(亏损)。出售时确认的收益包括在资产和投资销售收益，净额.
(3)增加$39与出售红湖所收到的或有对价资产有关。有关更多信息，请参见注释7。确认的重估损益计入非持续经营的净收益(亏损).
(4)确认的损益包括在非持续经营的净收益(亏损).
于二零二零年第三季，本公司向Kirkland购买Holt期权，导致Holt矿未来生产情景下调至零。如果Kirkland打算恢复Holt矿的运营，本公司有权行使Holt期权并获得Holt特许权使用费义务下的矿产权益的所有权。柯克兰有权随时承担公司的Holt特许权使用费义务，在这种情况下，Holt选择权将终止。Holt期权结构的净影响是，Kirkland不能恢复运营和加工受Holt特许权使用费义务约束的矿物，除非它也承担这一义务。
本公司截至2020年3月31日期间的可出售债务证券包括与大陆航空公司的无限制可转换债券(“大陆可转换债券”)。托管债务工具的估计公允价值是使用贴现现金流模型确定的，并带有内部派生的贴现率。它已被归类在公允价值层次的第三级。2020年3月，该公司完成了出售其在大陆航空公司的权益，其中包括可转换债券。有关详细信息，请参阅注释7。

23
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
注：15投资
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
当前：是
有价证券$240 $290 
非当前：不
有价证券和其他股权证券$318 $378 
权益法投资：中国
Pueblo Viejo矿山(40.0%)
$1,235 $1,202 
New evaUnión项目(50.0%)
950 949 
Norte Abierto项目(50.0%)
497 493 
Maverix Metals Inc.(29.8%)
163 160 
TMAC Resources，Inc.(—%)
— 13 
其他2 2 
2,847 2,819 
$3,165 $3,197 
非流动限制性投资：(1)
有价证券$38 $38 
其他资产— — 
$38 $38 
____________________________
(1)非流动限制性投资在法律上承诺用于清偿填海和修复义务，并包括在其他非流动资产。有关这些金额的更多信息，请参见附注5。
普韦布洛·维埃霍
截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司向Pueblo Viejo提供的未偿还股东贷款为$232及$244，累算利息为$1及$4，分别包括在Pueblo Viejo股权法投资中。此外，该公司向Pueblo Viejo提供循环贷款(“循环贷款”)的承诺资金不足。截至2021年3月31日，循环贷款下没有未偿还的借款。
公司购买其部分(40按市价出售Pueblo Viejo生产的黄金和白银(%)，并将这些盎司转售给第三方。为购买黄金和白银向普韦布洛·维埃霍支付的总金额为#美元。171及$157分别为截至2021年和2020年3月31日的三个月。这些购买，扣除随后的销售，包括在其他收入，净额净额是无关紧要的。截至2021年3月31日或2020年12月31日，Pueblo Viejo没有到期或到期的黄金和白银购买金额。
TMAC Resources，Inc.
在2020年第一季度，公司记录了一项非现金、非临时性减值费用为#美元。93，在.中其他收入，净额与麦迪有关。减值费用是使用截至2020年3月31日的市场报价计算的。
2021年2月，麦格理与Agnico Eagle Mines Ltd(“Agnico”)签订了一项协议，将公司持有的所有麦格理流通股出售给Agnico Eagle Mines Ltd(“Agnico”)，现金对价为1美元。55。该公司在麦德龙的投资账面价值为$13产生了$的收益42，在资产和投资销售收益，净额.
24
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
备注：16：00-11：00库存
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
材料和用品$676 $673 
正在进行中135 148 
浓缩物(1)
50 39 
贵金属(2)
110 103 
$971 $963 
____________________________
(1)精矿包括金、铜、银、铅和锌。
(2)贵金属包括黄金和白银。
注：17：00-11：00浸出垫上的库存和矿石
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
目前：
库存$542 $514 
浸出垫上的矿石348 313 
$890 $827 
非当前：
库存$1,489 $1,446 
浸出垫上的矿石257 259 
$1,746 $1,705 
共计：
库存$2,031 $1,960 
浸出垫上的矿石605 572 
$2,636 $2,532 
库存LEACH垫
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020		三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
浸出垫上的库存和矿石：
抄送(&V)$15 $19 $224 $226 
穆塞尔怀特1 1 — — 
豪猪18 12 — — 
埃莱奥诺尔8 1 — — 
培尼亚斯基托333 307 — — 
亚纳科查38 37 151 151 
梅里安19 29 — — 
塞罗·黑人3 4 — — 
博丁顿503 482 — — 
田中12 7 — — 
阿哈福429 422 — — 
阿基姆人135 138 — — 
内华达州金矿517 501 230 195 
$2,031 $1,960 $605 $572 
在截至2021年3月31日的三个月内，公司记录了减记$14被归类为适用于销售的成本和 减记$7分类为以下组件折旧和摊销，将浸出垫上的库存和矿石的账面价值降至可变现净值。截至2021年3月31日的三个月内的减记5与CC&V和$16致NGM。
在截至2020年3月31日的三个月内，公司记录了减记$24及$9，归类为适用于销售的成本和折旧和摊销，分别将浸出垫上的库存和矿石的账面价值降至可变现净值。在截至2020年3月31日的三个月内的减记中，24与亚纳科查和美元有关9致NGM。
25
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
注：18：00-11：00债务
预定的最低偿债额度如下：
截至十二月三十一日止的年度：
2021年(2021年剩余时间)
$550 
2022492 
2023414 
2024— 
2025— 
此后4,624 
$6,080 
于2021年3月，本公司订立协议，修订现有$3,000，日期为2019年4月4日的循环信贷协议。根据修正案，信贷安排的到期日延长至2026年3月30日。信贷利率进行了修订，包括根据公司的环境、社会和治理(“ESG”)得分进行的保证金调整。ESG分数产生的最大调整为正负0.05%。贷款费用根据公司优先、无抵押、非流动债务的信用评级而有所不同。修正案下的债务契约与现有的信贷协议基本相同。截至2021年3月31日，本公司在该贷款下没有未偿还的借款。
于2021年4月，本公司悉数赎回所有未偿还的3.6252021年6月到期的优先债券百分比(“2021年债券”)。赎回价格为$557根据2021年债券的条款，相当于未偿还2021年债券的本金金额加上应计和未付利息。2021年债券的利息于赎回日停止计息。
备注：19个月。其他负债
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
其他流动负债：
应计经营成本$275 $285 
填海和修复责任214 214 
应计资本支出106 144 
所得税和采矿业以外的其他税种93 48 
应计利息85 61 
银色分流协议82 67 
富乐溪延期付款74 73 
版税66 70 
应支付给合资伙伴的款项(1)
63 94 
Norte Abierto延期付款33 33 
卡尔古利电力业务选择权押金23 23 
经营租约17 17 
其他36 53 
$1,167 $1,182 
其他非流动负债：
所得税和采矿税 (2)
$381 $382 
Norte Abierto延期付款122 123 
经营租约78 91 
社会发展和社区义务49 51 
富乐溪延期付款23 23 
其他33 29 
$686 $699 
____________________________
(1)在2021年3月31日和2020年12月31日向合资伙伴支付的应付款包括公司在购买金银的NGM总金额中的比例份额、提供的过渡协议服务以及CC&V收费铣削。
(2)2021年3月31日和2020年12月31日的所得税和采矿税包括未确认的税收优惠，包括罚款和利息$。368及$367，分别为。
26
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
备注：20亿美元。从累计其他综合收益(亏损)中重新分类
投资证券未实现收益(亏损)净额外币折算调整养老金和其他退休后福利调整现金流量对冲工具的未实现损益总计
2020年12月31日的余额$— $117 $(237)$(96)$(216)
当期其他综合收益(亏损)净额：
其他综合收益(亏损)在重新分类前的损益— 2 — 1 3 
(损益)从累计其他综合收益(亏损)中重新分类的亏损
— — 6 2 8 
其他综合收益(亏损)— 2 6 3 11 
2021年3月31日的余额$— $119 $(231)$(93)$(205)


有关其他全面损益(亏损)构成部分的累计情况的详细信息从累计和其他综合收益表(亏损)中重新归类的金额业务简明合并报表中受影响的行项目
截至三个月
三月三十一号，
20212020
可交易债务证券调整：
出售有价证券$— $(5)资产和投资销售收益，净额
税前合计— (5)
税收— — 
税后净额$— $(5)
养老金和其他退休后福利调整：
摊销$7 $6 其他收入，净额
税前合计7 6 
税收(1)(1)
税后净额$6 $5 
对冲工具调整：
利率合约$2 $11 
利息支出，净额 (1)
经营性现金流对冲— — 适用于销售的成本
税前合计2 11 
税收— (2)
税后净额$2 $9 
期间的总重新分类(扣除税后)$8 $9 

____________________________
(1)$8被重新分类为其他收入，净额作为2020年第一季度投标报价的结果。
27
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纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
注：21：00-11：00营业资产和负债净变动
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额可归因于营业资产和负债净变化的因素如下：
截至3月31日的三个月，
20212020
营业资产减少(增加)：
贸易和其他应收账款。$228 $300 
库存、库存和浸出垫上的矿石。(97)(87)
其他资产：(38)5 
营业负债增加(减少)：
应付帐款(86)(53)
填海和修复责任：(21)(20)
其他应计负债(311)(118)
$(325)$27 

注：22：00-11：00承诺和或有事项
一般信息
或有事项的估计损失是在财务报表发布前获得的信息表明可能发生负债并且损失金额可以合理估计的情况下，通过从收入中计入费用而应计的。与或有事项相关的法律费用在发生时计入费用。如果或有损失不可能发生或无法合理估计，则在至少合理可能发生重大损失的情况下，在财务报表中披露该或有事件和估计损失范围(如果可以确定)。
运营细分市场
本公司的经营及报告分部载于附注3。除本段所述外，本公司在此明确描述的所有承诺及或有事项均包括在公司及其他项目内。亚纳科查事件与南美可报告部门有关。纽蒙特加纳黄金公司和纽蒙特金岭公司的事项与非洲可报告部门有关。墨西哥的税务事项与北美可报告部门有关。
环境问题
有关回收和补救的更多信息，请参阅注释5。下面将详细讨论一个重要问题。
黎明矿业有限责任公司(“黎明”)-58.19纽蒙特公司拥有的百分比
米德尼特矿场和黎明矿场。黎明之前在华盛顿州的斯波坎印第安人保留地租用了一个露天铀矿，目前该铀矿尚未开采。该矿场受美国内政部(印度事务局和土地管理局)以及美国环境保护局(EPA)各机构的监管。
根据2012年1月17日美国华盛顿东区地区法院批准的同意法令，纽蒙特、道恩、内政部和环境保护局必须采取以下行动：(1)纽蒙特和道恩将设计、建造和实施环境保护局在2006年为米德尼特矿址选择的清理计划；(2)纽蒙特和道恩将补偿环境保护局过去监督工作的费用；(3)内政部将向环境保护局捐款。(Iv)纽蒙特公司和黎明公司将负责环境保护局未来的所有监督费用和Midnite矿场清理费用；(V)纽蒙特公司将为现场工作提供担保保证金。
2012年，内政部一次性支付了环境保护局与清理Midnite矿址有关的过去费用和未来费用的份额#美元。42，纽蒙特公司将其归类为限制性资产，并在综合资产负债表上列示所有时期的利息。2016年，纽蒙特公司完成了补救设计过程(除了新的水处理厂(WTP)设计，该设计正在等待新的国家污染物排放消除系统(NPDES)许可证的批准)。随后，新的NPDES许可证于2017年收到，WTP设计于2018年开始。纽蒙特公司在2020年施工季节管理了这一补救项目，但由于大流行，活动仅限于那些符合新冠肺炎限制的活动。
黎明磨坊厂址由华盛顿卫生部监管，目前正在关闭过程中。黎明磨坊遗址的修复工作始于2013年。尾矿处理区1-4填海土方工程部分已于2017年完成，
28
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
堤防冲刷防护已于2018年第二季度完成。其余的关闭活动将主要包括解决地下水问题和在现场蒸发剩余的工艺水。
米德尼特矿场和黎明矿场的补救责任约为#美元。1752021年3月31日。
其他法律事项
米雷拉·亚纳科查S.R.L.(Minera Yanacocha S.R.L.)51.35纽蒙特公司拥有的百分比
行政行为。秘鲁负责环境评估和检查的政府机构，Organismo Evaluación y Fiscalización Ambiental(“OEFA”)对亚纳科查遗址进行定期审查。从2011年到2021年第一季度，OEFA就过去的检查向Yanacocha和Conga发出了涉嫌违反OEFA标准的通知。负责监督适当水务管理的水务主管部门也在前几年发布了涉嫌违反监管规定的通知。OEFA和水务局的经验是，在发现违规的情况下，补救行动往往是结果，而不是巨额罚款。被指控的违反OEFA的行为目前活跃的范围从零至3,423单位和水务局指控的违规行为范围包括零至10每个单位的潜在罚款约相当于$.001214根据当前汇率，未清偿事项的潜在罚款总额为#美元—至$4.17。亚纳科查正在对所有涉嫌违规的通知做出回应，但无法合理预测该机构指控的结果。
康加项目宪法主张。2012年10月18日，马可·安东尼奥·阿拉纳·泽加拉(Marco Antonio Arana Zegarra)向能源矿业部和亚纳科查提起宪法诉讼，要求法院下令暂停康加项目，并宣布不适用2010年10月27日批准康加项目环境影响评估(EIA)的指导决议。2012年10月23日，卡哈马卡的一名法官基于正式理由驳回了这些指控，认定：(I)原告没有用尽之前的行政诉讼；(Ii)批准Conga环评的指导决议有效，在行政诉讼中发布时没有受到质疑；(Iii)没有足够的证据得出Conga项目对宪法规定的居住在适当环境中的权利构成威胁的结论；(Iv)批准Conga项目环评的指导决议并不保证Conga项目将继续进行，因此就这样做了。原告对驳回此案提出上诉。卡哈马卡高等法院民事法院确认了上述决议，原告提出上诉。2015年3月13日，宪法法院公布裁决称，该案应发回第一法院，并下令正式承认案件并启动司法程序，以审查原告提出的主张和证据。亚纳科查已经回应了这一说法。本公司和亚纳科查都不能合理地预测这起诉讼的结果。
亚纳科查税务纠纷。2000年，亚纳科查向Buenaventura和Minas Conga S.R.L.支付了总计#美元。29在与Chaupiloma Dos de Cajamarca S.M.R.L.的采矿特许权协议中承担各自的合同地位。合同权允许亚纳科查有机会就特许权进行勘探，但不是购买特许权。税务当局声称，支付给布埃纳文图拉和米纳斯·康加S.R.L.的款项是收购采矿特许权，要求根据秘鲁矿业法在矿场寿命内摊销金额。亚纳科查在支付特许权后的最初一年支出了有争议的金额。可在一年内摊销或按比例摊销，最高可达十年根据所得税法。2010年，秘鲁税务法院做出了有利于亚纳科查的裁决，税务当局就此问题向司法机构提出上诉。第一上诉法院确认了税务法院有利于亚纳科查的裁决。然而，2015年11月，秘鲁一家高等法院做出了上诉裁决，推翻了亚纳科查的判决。二此前亚纳科查胜诉。亚纳科查向秘鲁最高法院上诉高等法院的裁决。2019年1月，秘鲁最高法院发布通知，三法官支持税务机关的立场，二法官支持亚纳科查的立场。因为四最终裁决需要投票，又选出了一名法官发布裁决，各方于2019年4月进行了口头辩论。2020年2月，额外的法官做出了有利于税务当局的裁决，最终敲定了秘鲁最高法院对亚纳科查不利的裁决。作为这一决定的结果，该公司已经确认了#美元的金额。29。然而，亚纳科查在2020年提起了两起宪法诉讼，反对潜在的过度利益和高达美元的标准的重复。60及$81，分别为。2021年3月，在其中一项宪法行动中，亚纳科查要求禁制令暂停收息的请求被驳回。这件事被发回税务机关，税务机关发布了一项决议，更新了应支付的总金额约为$87。亚纳科查正在评估是否反对税务机关的决议。不可能完全预测这场诉讼的结果。
NWG Investments Inc.诉Fronteer Gold Inc.
2011年4月，纽蒙特公司收购了Fronteer Gold Inc.(“Fronteer”)。
Fronteer于2007年9月收购了NewWest Gold Corporation(“NewWest Gold”)。在此次收购时，新世界集团投资公司(NWG Investments Inc.)拥有大约86NewWest Gold和雅各布·萨夫拉(Jacob Safra)个人拥有或控制的股份比例100占新世界集团的百分比。在收购NewWest Gold之前，Fronteer于2007年6月与NWG签订了锁定协议，其中规定NWG将支持Fronteer收购NewWest Gold。当时，Fronteer拥有大约47奥罗拉能源资源公司(Aurora Energy Resources Inc.，简称“Aurora”)拥有该公司%的股份，该公司在加拿大拉布拉多有一个铀矿勘探项目。
NWG争辩说，在锁定协议之前的谈判期间，Fronteer向NWG表示，除其他事项外，Aurora将在2013年之前开始在拉布拉多开采铀，这是一个确定的日期，Aurora没有面临目前的情况
29
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
据报道，拉布拉多存在环境问题，奥罗拉的竞争对手在开始开采铀方面面临拖延。NWG进一步声称，它签订了锁定协议，并同意根据这些据称的陈述支持Fronteer收购NewWest Gold。2007年10月11日，在Fronteer-NewWest黄金交易完成不到三周后，努纳齐亚武特议会的一名议员提出了一项动议，呼吁通过暂停拉布拉多铀矿开采。2008年4月8日，努纳齐亚武特议会通过了一项三年制暂停拉布拉多的铀矿开采。NWG争辩说，Fronteer在Nunatsiavut议会计划通过这项暂停开采铀矿的协议谈判期间就知道，Nunatsiavut议会计划通过这项禁令，这将使奥罗拉无法在2013年开始开采铀，但Fronteer仍然欺骗性地诱使Nunatsiavut签订了锁定协议。
2012年9月24日，新世界集团向本公司送达传票和起诉书，随后修改起诉书，增加纽蒙特加拿大控股公司ULC为被告。起诉书还将Fronteer Gold Inc.和Mark O‘Dea列为被告。起诉书要求撤销Fronteer和NewWest Gold之间的合并，并支付美元。750作为损害赔偿。2013年8月，纽约县最高法院发布了一项命令，批准被告关于驳回不方便法庭的动议。随后，新WG于2014年3月24日提交了对该决定的上诉通知，然后提交了驳回上诉的通知。
2014年2月26日，NWG向安大略省高等法院提起诉讼，起诉Fronteer Gold Inc.、Newmont Mining Corporation、Newmont Canada Holdings ULC、Newmont FH B.V.和Mark O‘Dea。安大略省的起诉书基于与纽约诉讼中包含的指控基本相同的指控，即欺诈和疏忽失实陈述的指控。新世界集团要求归还自2007年9月24日新世界集团交易完成以来的利润和损害赔偿金，金额为加元。1,200。2014年10月17日，纽蒙特与其他被告一起向原告送达了答辩书。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理预测结果。
纽蒙特加纳黄金有限公司和纽蒙特金岭有限公司-100纽蒙特公司拥有的百分比
2018年12月24日，二个人原告是加纳议会成员(“原告”)，他们提交了一份令状，要求援引加纳最高法院的原始管辖权。2019年1月16日，原告提交了原告案件陈述书，概述了原告案件的细节，随后与其他被点名的被告加纳总检察长、加纳矿产委员会和其他被点名的被告一起送达了纽蒙特加纳黄金有限公司(“NGGL”)和纽蒙特金岭有限公司(“NGRL”)。33其他在加纳有权益的矿业公司。原告称，根据1992年“加纳宪法”第268条，矿业公司被告无权在加纳开采矿物或其他自然资源，除非其各自的交易、合同或特许权得到加纳议会的批准或豁免批准。纽蒙特公司目前的采矿租约均由议会批准；NGGL于2001年6月13日采矿租约，由议会于2008年10月21日批准；NGRL于2010年1月19日采矿租约，由议会于2015年12月3日批准。该令状声称，在议会批准之前的任何矿产开采都是违宪的。原告寻求几项补救措施，包括：(I)发布关于有争议的宪法语言含义的声明；(Ii)发布禁令，禁止任何矿业公司在未经议会事先批准的情况下开采矿产；(Iii)发布声明，规定违反宪法的所有收入应入账并通过现金等价物收回；以及(Iv)命令总检察长和矿产委员会将所有未获批准的采矿租约、承诺或合同提交议会批准。纽蒙特公司打算大力为此事辩护，但无法合理预测结果。
Goldcorp，Inc.100纽蒙特公司拥有的百分比
股东行动。于二零一六年十月二十八日及二零一七年二月十四日，根据安大略省集体诉讼法案(安大略省)，分别向安大略省高等法院提出针对本公司及其若干现任及前任高级职员的集体诉讼。这两份索赔声明都指控Goldcorp，Inc.在公开披露Peñasquio矿时存在普通法疏忽的失实陈述，并请求法院根据“证券法”(安大略省)下的二级市场民事责任条款继续进行法定失实陈述的指控。根据同意令，后一起诉讼继续进行，前一起诉讼已被搁置。这起活跃的诉讼据称是代表在2014年10月30日至2016年8月23日的所谓类别期间在二级市场购买Goldcorp Inc.证券的人提起的。在这起正在进行的诉讼中，已经提出了修改后的申诉，将个别被告除名，并请求法院允许仅追查法定诉讼理由。公司打算积极为此事辩护，但无法合理预测结果。
墨西哥税务事宜
墨西哥税务局的税收重估。2016年，墨西哥税务局向Goldcorp，Inc.的几家墨西哥子公司发出了重新评估通知。争议的主题通常涉及转让定价、剥雷成本的扣除以及某些资产出售的收益确认。该公司在与墨西哥税务当局就这些问题达成解决方案方面取得了重大进展。2019年第二季度，一些问题得到解决，产生了$96这笔款项已在财务报表中全额应计。2020年第一季度，双方达成了进一步的和解，金额微乎其微，对话仍在继续，以努力解决尚未解决的重估问题。此外，该公司继续进行几次审计，在这些审计中收到了墨西哥税务当局的观察信。其余纠纷的结果不容易确定，但可能对本公司产生实质性影响。本公司认为其税务立场是有效的，并打算大力捍卫其报税立场。
30
目录
纽蒙特公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
萨卡特卡斯州的生态税。2016年12月，墨西哥萨卡特卡斯州批准了新的环境税，自2017年1月1日起生效。该公司Peñasquio矿的某些业务可能要缴纳这些税。付款按月到期，第一笔付款于2017年2月17日到期。本公司认为这些税款没有法律依据，并于2017年3月9日提出法律诉讼，质疑其合宪性和合法性。其他处境相似的公司也对这些税收提出了法律索赔。墨西哥联邦政府还向国家最高法院提交了针对萨卡特卡斯州的索赔，质疑萨卡特卡斯州是否拥有实施税收的宪法权力。2019年2月11日，墨西哥国家最高法院裁定，萨卡特卡斯州拥有实施环境税的宪法权力，该裁决不容上诉。公司的案件还在继续，虽然最初的裁决对公司有利，但当地税务机关对这一裁决提出了上诉。2019年10月15日，十一区辅助中心第一合议庭巡回法庭推翻了有利的裁决(除一件问题外，肯定了对公司有利的一件事)。虽然第一大学巡回法院的裁决不会受到进一步上诉，而且公司目前在墨西哥法院没有遇到任何法律挑战，但由于：(A)法律措辞宽泛，尽管进行了多年的调查，但萨卡特卡斯州尚未就如何征税提出任何指导意见；(B)最高法院仍在解决其他类似公司的某些索赔要求，其结果可能会改变公司的应缴税款。“公司”(The Company), 与萨卡特卡斯州的其他公司一起，该公司正在继续与政府当局会面，了解环境税将如何征收。2021年第一季度，该公司与萨卡特卡斯州原则上达成协议，由该公司支付#美元。29委员会审议了与2017-2020纳税年度有关的争议税额，并得出了2021-2024纳税年度的缴税公式，以及这些年度的开采、储存活动和气体排放的商定基础。
其他承付款和或有事项
纽蒙特公司不时卷入与其业务相关的各种法律诉讼。除上述诉讼外，管理层不相信任何未决或受威胁的诉讼中的不利决定或因此而可能需要支付的金额将对本公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
关于我们在Galore Creek的投资，纽蒙特公司将欠NovaGold Resources Inc.75在早些时候批准为Galore Creek项目建造矿山、磨坊和所有相关基础设施或开始建造矿山、磨坊或任何相关基础设施之后。到期的金额是无息的。批准和开工建设的决定取决于预可行性和可行性研究的结果，但这两项都没有发生。因此，这笔金额没有应计。
向巴里克延期付款#美元155及$156截至2021年3月31日和2020年12月31日，将分别通过资助巴里克在Norte Abierto项目中的一部分项目支出来满足需求。 这些延期支付给巴里克的款项包括在其他流动负债和其他非流动负债.
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目录
第二项：公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析(百万美元，每股、每盎司和每磅除外)
以下管理层讨论和分析(“MD&A”)提供管理层认为与评估和了解纽蒙特公司(特拉华州的一家公司)及其子公司(统称为“纽蒙特”、“公司”、“我们”和“我们”)的综合财务状况和经营结果有关的信息。我们在MD&A中使用某些非GAAP财务衡量标准。有关本MD&A中使用的每种非GAAP财务衡量标准的详细说明，请参阅第一部分第2项“管理层的讨论和分析”中“非GAAP财务衡量标准”下的讨论。
本项目应与本季度报告中包含的中期未经审计简明综合财务报表及其附注一并阅读。此外，以下讨论和分析应与管理层对综合财务状况和运营结果的讨论和分析以及我们于2021年2月18日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告第二部分中包括的综合财务报表一并阅读。
概述
纽蒙特公司是世界领先的黄金公司，也是唯一一家被纳入标准普尔500指数和“财富”500强公司名单的黄金公司。自2007年以来，我们一直被纳入道琼斯可持续发展指数-世界指数，并采用了世界黄金协会的无冲突黄金政策。2020年，纽蒙特公司连续第六年被SAM标准普尔公司可持续发展评估评为采矿和金属行业最大的黄金矿商。纽蒙特公司在2020年6月的3BL传媒100家最佳企业公民排行榜上被评为最大的矿商。该排行榜在环境、社会和治理(“ESG”)透明度和表现方面对美国1000家最大的上市公司进行了排名。我们主要从事金矿的勘探和收购，其中一些可能含有铜、银、铅、锌或其他金属。我们在美国、加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳拥有重要的业务和/或资产。
2020年上半年，新冠肺炎疫情升级为全球大流行，对我们开展业务的司法管辖区产生了不同程度的影响。作为回应，该公司在2020年第一季度末临时安排了五个地点进行维护和维护。截至2021年3月31日，除Cerro Nero外，所有站点都已完全投入运营，该公司继续专注于使运营恢复满负荷，同时管理与COVID相关的持续影响。
有关新冠肺炎疫情对公司影响的更多信息，请参阅“2021年第一季度要点”、“综合经营业绩”、“流动性和资本资源”、“非公认会计准则财务措施”和“会计发展”。
2021年3月，该公司与GT Gold Corp.(“GT Gold”)签订了一项具有约束力的协议，收购尚未由纽蒙特公司拥有的GT Gold剩余85.1%的普通股。根据协议条款，纽蒙特公司将以3.25加元的价格收购剩余的每一股GT Gold股票，估计现金对价为313美元。这笔交易预计将在2021年第二季度完成。
2020年3月，我们完成了加拿大安大略省红湖综合设施的出售，该综合设施以前是公司北美业务的一部分。由于销售已于2020年3月31日完成，红湖截至2020年3月31日的三个月的业绩包括在以下讨论中；本文没有包括截至2021年3月31日的三个月的业绩。
有关资产出售的进一步信息，请参阅简明合并财务报表附注7。
我们继续专注于提高运营的安全性和效率，保持领先的环境、社会和治理实践，并维持我们的全球长寿、低成本矿山组合，以产生我们需要的财务灵活性，以便从战略上对业务进行再投资，加强公司的投资级资产负债表，并向股东返还现金。
综合财务结果
我们的详细信息纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)具体内容如下：
截至三个月
三月三十一号，		增加
(减少)
20212020
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)。
$538 $837 $(299)
可归因于纽蒙特公司股东的持续经营净收益(亏损)每股普通股，稀释后
$0.67 $1.04 $(0.37)
32
目录
这一数字的下降纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)截至2021年3月31日的三个月，与2020年同期相比，主要是由于资产和投资销售收益，净额在2021年 由于Kalgoorlie，Continental Gold，Inc.(“Continental”)和Red Lake在2020年的销售，2021年所得税支出增加和销售额下降，部分被2021年实现的金属价格上升和TMAC Resources，Inc.(“TMAC”)的减值费用和2020年债务清偿费用所抵消。
我们的详细信息销售额如下所述。有关更多信息，请参见我们的简明合并财务报表附注4。
截至三个月
三月三十一号，		增加
(减少)		百分比
变化
20212020
黄金$2,482 $2,321 $161 7 %
铜52 21 31 148 
白银168 123 45 37 
铅44 39 5 13 
锌126 77 49 64 
$2,872 $2,581 $291 11 %
以下分析总结了截至2021年3月31日的三个月的合并销售额：
截至2021年3月31日的三个月
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并销售：
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$2,523 $48 $163 $59 $151 
暂定价格按市值计价(28)5 — (13)— 
银流摊销— — 21 — — 
临时定价和流影响后的毛收入2,495 53 184 46 151 
处理和炼油费用(13)(1)(16)(2)(25)
网$2,482 $52 $168 $44 $126 
合并盎司(千)/磅(百万)已售出1,417 12 8,531 50 119 
平均实现价格(每盎司/磅)：(1)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$1,780 $3.94 $19.15 $1.18 $1.27 
暂定价格按市值计价(20)0.36 0.05 (0.27)— 
银流摊销— — 2.44 — — 
临时定价和流影响后的毛收入1,760 4.30 21.64 0.91 1.27 
处理和炼油费用(9)(0.10)(1.91)(0.03)(0.21)
网$1,751 $4.20 $19.73 $0.88 $1.06 
____________________________
(1)由于四舍五入，每盎司/磅的度量可能不会重新计算。
33
目录
以下分析总结了截至2020年3月31日的三个月的合并销售额：
截至2020年3月31日的三个月
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并销售：
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$2,316 $34 $118 $50 $120 
暂定价格按市值计价12 (11)(9)(2)(13)
银流摊销— — 21 — — 
临时定价和流影响后的毛收入2,328 23 130 48 107 
处理和炼油费用(7)(2)(7)(9)(30)
网$2,321 $21 $123 $39 $77 
合并盎司(千)/磅(百万)已售出1,460 13 8,678 60 124 
平均实现价格(每盎司/磅)：(1)
扣除临时定价和流量影响前的毛收入$1,587 $2.48 $13.59 $0.83 $0.97 
暂定价格按市值计价9 (0.81)(1.00)(0.03)(0.11)
银流摊销— — 2.39 — — 
临时定价和流影响后的毛收入1,596 1.67 14.98 0.80 0.86 
处理和炼油费用(5)(0.11)(0.85)(0.16)(0.24)
网$1,591 $1.56 $14.13 $0.64 $0.62 
____________________________
(1)由于四舍五入，每盎司/磅的度量可能不会重新计算。
合并销售额的变化是由于：
截至3月31日的三个月，
2021年与2020年
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
合并盎司/磅销售量增加(减少)$(68)$(3)$(3)$(8)$(4)
平均实现价格上升(下降)235 33 57 6 48 
降低(增加)处理和炼油费用(6)1 (9)7 5 
$161 $31 $45 $5 $49 
与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月黄金销量增加，主要原因是平均已实现黄金价格上涨，但部分被销量下降所抵消。
与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月铜、银、铅和锌销售额的增长主要是由于实现的金属平均价格上涨。
有关数量变化的进一步讨论，请参阅下面的整合运营结果。
我们的详细信息适用于销售的成本如下所述。有关更多信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注3。
截至三个月
三月三十一号，		增加
(减少)		百分比
变化
20212020
黄金$1,065 $1,140 $(75)(7)%
铜27 25 2 8 
白银75 68 7 10 
铅19 26 (7)(27)
锌61 73 (12)(16)
$1,247 $1,332 $(85)(6)%
这一数字的下降适用于销售的成本与2020年同期相比，截至2021年3月31日止三个月黄金价格下跌的主要原因是：(I)亚纳科查的红湖销售以及(I)由于工厂停产导致浸出垫产量下降和磨机生产能力下降导致亚纳科查的销售量下降；(Ii)由于受到新冠肺炎的影响，该矿的矿石供应有限，导致Cerro Nero的销售量下降。(Ii)在截至2021年3月31日的三个月内，与2020年同期相比，主要由于Red Lake的销售以及(I)Yanacocha的销售量下降。
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目录
适用于销售的成本与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月铜需求保持一致。
增加适用于销售的成本与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月白银价格上涨，主要是由于Peñasquio的联产成本分摊较高。
年的降幅适用于销售的成本截至2021年3月31日的三个月，与2020年同期相比，铅和锌的价格下降，主要是由于Peñasquio的销售量和联产成本分摊减少所致。
有关操作变化的讨论，请参阅下面的合并操作结果。
我们的详细信息折旧及摊销如下所述。有关更多信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注3。
截至三个月
三月三十一号，		增加
(减少)		百分比
变化
20212020
黄金$456 $463 $(7)(2)%
铜4 5 (1)(20)
白银41 33 8 24 
铅10 13 (3)(23)
锌29 35 (6)(17)
其他13 16 (3)(19)
$553 $565 $(12)(2)%

这一数字的下降折旧及摊销与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月的黄金产量下降，主要是由于亚纳科查和塞罗内格罗的产量减少，但部分被培尼亚斯基托和穆塞尔怀特的产量增加所抵消。
折旧及摊销与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月铜需求保持一致。
增加折旧及摊销与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月白银价格上涨，主要是由于培尼亚斯基托的联产成本分摊增加所致。
年的降幅折旧及摊销与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月内铅和锌的价格下降，主要是由于培尼亚斯基托的产量减少和联产成本分摊降低所致。
有关操作变化的讨论，请参阅下面的合并操作结果。
填海和修复在截至2021年3月31日的三个月里，与2020年同期相比，成本增加了8美元，主要是由于关闭的Rain站点与NGM的水管理相关的估计关闭计划成本较高。
探索在截至2021年3月31日的三个月里，与2020年同期相比，支出减少了9美元，这主要是因为南美的勘探活动减少，非洲各种项目的支出减少，而北美豪猪项目的支出增加抵消了这一影响。
先进的项目、研究和开发在截至2021年3月31日的三个月里，支出增加了4美元。与2020年同期相比，这一增长主要是由于与全潜力计划相关的支出增加。
一般和行政费用 与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月保持不变。一般和行政费用占总费用的百分比销售额截至2021年3月31日的三个月为2.3%，而2020年同期为2.5%。
其他费用，净额在截至2021年3月31日的3个月里，与2020年同期相比减少了14美元，这主要是由于新冠肺炎疫情造成的护理和维护成本以及与前一年发生的纽蒙特黄金公司交易相关的整合成本。这一下降被本年度较高的新冠肺炎特定成本部分抵消。有关更多信息，请参见注释6。
资产和投资销售收益，净额在截至2021年3月31日的三个月里，与2020年同期相比减少了550美元，这主要是由于上一年卡尔古利、大陆和红湖的销售收益较高。有关资产出售的附加信息，请参阅附注7；有关投资出售的附加信息，请参阅附注15。
其他收入，净额在截至2021年3月31日的三个月内，与2020年同期相比增加了107美元，主要是由于我们在TMAC的投资出现了非临时性的减值，以及之前
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年。这一增长被本年度较小的外币兑换收益部分抵消。有关更多信息，请参见注释8。
利息支出，净额在截至2021年3月31日的三个月中，与2020年同期相比减少了8美元，这主要是由于公司在2020年的再融资交易。
所得税和采矿税费用(福利)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月分别为235美元和23美元。实际税率受多种因素影响，报告期内我们所得税支出的可比性将主要受以下因素的影响：(I)所得税前收入的变化；(Ii)收入的地理分布；(Iii)税法变化的影响；(Iv)上一年资产出售释放的估值津贴；(V)消耗百分比；(Vi)美元和外币价值的波动；以及(Vii)特定交易和评估的影响。因此，实际税率每年都会波动，有时会有很大的波动。这一趋势预计将在未来一段时间内持续下去。有关所得税的进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注9。
截至三个月
2021年3月31日2020年3月31日
收入
(亏损)(1)
有效
税率		所得税
(利益)
备抵
收入
(亏损)(1)
有效
税率		所得税
(利益)
备抵
内华达州$165 17 %$28 (2)$138 19 %$26 (2)
抄送(&V)17 6 1 (3)20 5 1 (3)
公司和其他(232)8 (19)(4)(219)5 (11)(4)
美国总数(50)(20)10 (61)(26)16 
澳大利亚217 36 79 (5)697 11 74 (5)
加纳135 33 45 72 35 25 
苏里南80 28 22 89 27 24 
秘鲁(2)100 (2)(6)(13)(246)32 (6)
加拿大90 14 13 (7)(117)6 (7)(7)
墨西哥273 27 73 (8)109 (134)(146)(8)
阿根廷(9)122 (11)(9)(6)200 (12)(9)
其他外国9 — — 9 — — 
费率调整— 不适用6 (10)— 不适用(29)(10)
整合$743 32 %(11)$235 $779 (3)%(11)$(23)
____________________________
(1)表示扣除所得税和附属公司股权前按地理位置划分的持续运营的收入(亏损)。由于附注3所述的原因，这些金额将与部门信息不符。
(2)包括分别扣除百分比损耗(14美元)和(13)美元的矿业税，以及扣除相关联邦福利后的净额8美元和10美元。内华达州包括该公司在NGM公司38.5%的权益。
(3)包括分别扣除耗尽百分比$(2)和$(3)。
(4)包括分别为25美元和32美元的估值津贴。
(5)包括采矿税，扣除相关的联邦福利14美元和14美元，受外币波动影响的税收影响4美元和16美元，以及估值津贴分别为-和148美元。
(6)包括采矿税，分别扣除相关的联邦福利-和(1)美元，估值津贴(1)和8美元，以及与前一年税务纠纷相关的费用-和28美元。
(7)包括采矿税，扣除4美元和-美元的相关联邦福利，1美元和36美元的估值津贴，1美元和6美元的不确定税收头寸储备调整，以及分别为2美元和9美元的外币波动风险带来的税收影响。
(8)包括矿业税，分别扣除14美元和3美元的相关联邦福利，2美元和5美元的估值津贴，-和19美元的不确定税收头寸储备调整，以及暴露在外币波动中的税收影响(19美元和157美元)。
(9)包括分别受到外币波动影响的税收影响(10美元)和(10美元)。
(10)根据适用的会计规则，所得税临时拨备调整为等于综合税率。
(11)综合实际所得税率是我们所在司法管辖区综合实际税率的函数。司法收入的相对比例的变化可能会导致我们的综合有效所得税税率的波动。
2020年第三季度，内华达州立法机构通过了三项决议，提议修改内华达州宪法，修改有关矿业税净收益的条款。任何拟议的决议，如果在内华达州立法机构2021年会议上获得通过，都将大幅增加NGM支付的矿业税。这些决议将需要在多年的过程中进一步批准，最终将包括全州范围的投票。NGM已邀请利益相关者讨论这些决议的潜在影响、该州的财政要求以及内华达州采矿业的经济贡献。
该公司运营所在的各个司法管辖区的政府通过了立法，以应对新冠肺炎大流行。本公司已对这些拨备进行评估，并确定其对所得税支出没有影响。
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关联公司权益收益(亏损)在截至2021年和2020年3月31日的三个月里，分别为50美元和37美元。增加的主要原因是来自Pueblo Viejo矿的50美元收入。截至2021年和2020年3月31日止三个月，与Pueblo Viejo矿相关的所得税及折旧及摊销前收益(“Pueblo Viejo EBITDA”)分别为117美元和101美元。Pueblo Viejo EBITDA是一项非GAAP财务指标。见第一部分第2项“管理层的讨论和分析”中的“非公认会计准则财务计量”。有关我们附属公司股权收益(亏损)的更多信息，请参见附注10。
合并运营的结果
纽蒙特公司开发了黄金当量盎司(“GEO”)指标，为分析和了解我们与铜、银、铅和锌相关的业务和业绩提供了一个可比的基础。黄金当量盎司的计算方法是用生产的磅或盎司乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用下表中的金属价格：
黄金铜白银铅锌
(盎司)(英镑)(盎司)(英镑)(英镑)
2021年土力工程处价格$1,200 $2.75 $22.00 $0.90 $1.05 
2020年土力工程处价格$1,200 $2.75 $16.00 $0.95 $1.20 
我们的矿山继续在强有力的控制下运营，包括提高健康筛查和检测水平，以保护我们的劳动力和我们所在的当地社区。我们对商务旅行采取了基于风险的方法，正在为员工提供灵活的远程工作计划，并保持有效的测试、接触者追踪程序和“社交距离”协议。在截至2021年3月31日的三个月里，我们产生了22美元的与应对新冠肺炎大流行相关的增量直接成本，包括其他费用，净额由于采取了这些行动和其他行动来保护我们的员工和业务，并支持我们开展业务的当地社区，其中21美元包括在全部维持费用中。见简明合并财务报表附注6。
生产的黄金或其他金属
成本适用于我们的销售团队。(1)
折旧及摊销(2)
全额投入，减少维持成本(3)(4)
20212020202120202021202020212020
截至3月31日的三个月，
黄金(以千盎司为单位)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)
北美413 376 $736 $863 $349 $359 $957 $1,067 
南美232 327 791 806 373 343 1,063 997 
澳大利亚269 258 750 730 171 184 1,104 949 
非洲：205 186 758 737 309 311 950 930 
内华达州303 329 745 733 417 395 868 927 
总计/加权平均值(5)
1,422 1,476 $752 $781 $331 $328 $1,039 $1,030 
归因于纽蒙特1,364 1,384 
金当量盎司.其他金属(以千盎司为单位)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)
北美(6)
285 310 $518 $580 $268 $279 $763 $841 
澳大利亚(7)
32 29 935 813 150 153 1,404 1,035 
总计/加权平均值317 339 $555 $602 $257 $267 $819 $860 
权益法投资的可归属黄金(8)
(以千盎司为单位)
普韦布洛·维埃霍(40%)91 95 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)截至2021年3月31日的三个月，折旧及摊销包括-美元的护理和维护费。截至2020年3月31日的三个月，折旧及摊销包括北美和南美的护理和维护费分别为2美元和5美元。
(3)综合维持成本是一项非公认会计准则的财务衡量标准。请参阅部分中的“非GAAP财务衡量标准” I，项目2，管理层的讨论和分析。在截至2021年3月31日的三个月里，全部维持成本包括护理和维护成本。在截至2020年3月31日的三个月里，所有的维持成本分别包括北美和南美的9美元和11美元的护理和维护成本。
(4)在截至2021年3月31日的三个月里，全部维持成本包括与我们应对新冠肺炎大流行相关的增量直接成本，记录在其他费用，净额在北美、南美、澳大利亚和非洲分别为7美元、12美元、1美元和1美元，总计21美元。在截至2020年3月31日的三个月里，新冠肺炎增量成本不包括在全部维持成本中。
(5)全额维持成本和折旧及摊销包括其他地区项目的费用。
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(6)在截至2021年3月31日的三个月里，北美的Peñasquio矿生产了816.2万盎司的银，5000万磅的铅和1.11亿磅的锌。在截至2020年3月31日的三个月里，北美的Peñasquio矿生产了949.7万盎司的银、6200万磅的铅和1.35亿磅的锌。
(7)在截至2021年和2020年3月31日的三个月里，澳大利亚的博丁顿铜矿分别生产了1,400万磅和1,300万磅铜。
(8)权益法投资的收入和费用包括在关联公司权益收益(亏损)。有关权益法投资的进一步讨论，请参阅简明综合财务报表附注10。
截至2021年3月31日的三个月与2020年相比
综合黄金产量下降4%，主要是由于Yanacocha的浸出垫产量和磨矿产量下降、Merian的矿石品位降低和Cerro Nero的矿石可获得性有限(全部位于南美洲)、北美的Red Lake销售和内华达州NGM的磨矿产量下降，但因北美的Peñasquio和MusselWhite以及澳大利亚的Boddington的矿石品位较高以及非洲Akyem的矿石品位较高而被部分抵消。
综合金当量盎司-其他金属产量减少6%，主要是由于北美Peñasquio的矿石品位较低，但被澳大利亚Boddington的矿石品位较高和磨矿产量增加所部分抵消。
适用于销售的成本每合并黄金盎司下降4%，主要是由于副产品信贷增加以及库存和浸出垫库存调整减少，但部分被金价驱动的特许权使用费上升和售出的黄金盎司减少所抵消。适用于销售的成本每合并黄金当量盎司-其他金属下降8%，主要是由于其他金属的联产品成本分摊降低和黄金当量盎司增加-北美Peñasquio销售的其他金属被不利的澳元外币汇率、铜的联产品成本分摊增加以及澳大利亚博丁顿铜价驱动的特许权使用费上升部分抵消。
折旧及摊销每盎司综合黄金增长1%，主要是由于黄金产量下降。折旧及摊销每合并黄金当量盎司-其他金属下降4%，主要是由于其他金属的联产品成本分摊降低和金当量盎司增加-北美Peñasquio出售的其他金属。
每盎司合并黄金的全部维持成本增加了1%，主要是由于维持资本支出增加，但部分被适用于每盎司黄金销售的较低成本所抵消。每合并黄金当量盎司的总维持成本-其他金属下降5%，主要是由于适用于每黄金当量盎司的销售成本降低-其他金属，部分被更高的持续资本支出所抵消。
北美业务
生产的黄金或其他金属
成本适用于我们的销售团队。(1)
折旧及摊销(2)
全额投入，减少维持成本(3)(4)
20212020202120202021202020212020
截至3月31日的三个月，
黄金(千盎司)(售出每盎司$)(售出每盎司$)(售出每盎司$)
抄送(&V)61 69 $1,089 $916 $317 $298 $1,286 $1,043 
红湖(5)
— 38 — 1,066 — 44 — 1,182 
穆塞尔怀特36 15 1,010 1,715 517 959 1,305 2,602 
豪猪75 77 894 759 326 342 1,104 881 
埃莱奥诺尔63 61 873 909 529 468 1,226 1,248 
培尼亚斯基托178 116 471 655 254 299 632 769 
总计/加权平均值(6)
413 376 $736 $863 $349 $359 $957 $1,067 
金当量盎司.其他金属(千盎司)(售出每盎司$)(售出每盎司$)(售出每盎司$)
培尼亚斯基托(7)
285 310 $518 $580 $268 $279 $763 $841 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，折旧及摊销包括埃莱奥诺尔医院的护理和维护费，分别为-美元和2美元。
(3)综合维持成本是一项非公认会计准则的财务衡量标准。请参阅中的“非GAAP财务衡量标准”部分I，项目2，管理层的讨论和分析。在截至2021年3月31日的三个月里，全部维持成本包括护理和维护成本。在截至2020年3月31日的三个月里，所有的维持成本分别包括穆塞尔怀特和埃莱奥诺尔的3美元和6美元的护理和维护成本。
(4)在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，全部维持成本分别包括7美元和-美元，这两个成本分别是与我们应对新冠肺炎大流行有关的增量直接成本，记录在其他费用，净额。这些成本在2020年同期未计入鞍钢。
(5)红湖综合体的销售于2020年3月31日完成。有关资产出售的更多信息，请参阅附注7。
(6)全额维持成本和折旧及摊销包括其他地区项目的费用。
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(7)在截至2021年3月31日的三个月里，培尼亚斯基托生产了816.2万盎司的银，5000万磅的铅和1.11亿磅的锌。在截至2020年3月31日的三个月里，培尼亚斯基托生产了949.7万盎司的银、6200万磅的铅和1.35亿磅的锌。
截至2021年3月31日的三个月与2020年相比
CC&V，美国。黄金产量减少12%，主要是由于浸出垫产量降低、回收率降低、矿石品位降低和磨矿产量降低所致。适用于销售的成本每金盎司增加19%，主要是由于开采的矿石品位降低、库存调整增加以及售出的黄金盎司减少所致。折旧及摊销每盎司黄金上涨6%，主要是由于库存调整增加和黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本增加了23%，这主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本增加以及维持资本支出增加。
穆塞尔怀特，加拿大。黄金产量增长140%，主要是由于磨矿产量增加和矿石品位提高所致。与上一季度相比，本季度磨坊吞吐量较高，这是由于2019年3月传送带起火后，工厂于2020年2月重新启动加工活动，此外，由于2020年3月新冠肺炎大流行，工厂正在进行护理和维护。适用于销售的成本每盎司黄金下降了41%，主要是由于黄金盎司销量增加所致。折旧及摊销每盎司黄金价格下跌46%，主要是因为黄金盎司销量增加。每盎司黄金的总维持成本下降了50%，这主要是由于本季度每盎司黄金的销售成本下降，以及上一年的护理和维护成本下降，但部分被更高的持续资本支出所抵消。
豪猪，加拿大。黄金产量下降3%，主要是由于磨矿产量下降，部分被较高的矿石品位所抵消。适用于销售的成本每盎司黄金价格上涨18%，主要原因是矿山维护成本上升。折旧及摊销每盎司黄金价格下跌5%，主要是由于储备期延长所致。每盎司黄金的总维持成本增加了25%，主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本上升，以及更先进的项目和持续资本支出。
加拿大埃莱奥诺尔。黄金产量增长3%，主要是由于磨矿产量增加和在线库存消耗增加，但矿石品位降低和回收率降低部分抵消了这一增长。适用于销售的成本每金盎司下跌4%，主要是由于矿石吨增加导致黄金盎司开采量增加，部分抵消了黄金盎司销量下降的影响。折旧及摊销每金盎司增长13%，主要是由于销售的黄金盎司减少，部分抵消了前一年的维护和维护成本。每盎司黄金的总维持成本下降了2%，这主要是因为本季度每盎司黄金销售的适用成本降低，以及上一年的护理和维护成本下降，但这部分被更高的持续资本支出所抵消。
佩纳斯基托，墨西哥。黄金产量增加53%，主要是由于矿石品位提高、磨矿产量增加所致。金当量盎司-其他金属产量下降8%，主要是由于矿石品位降低，部分被磨矿产量增加所抵消。适用于销售的成本每金盎司下降28%，主要是由于售出的黄金盎司增加，部分被黄金成本的联产分配增加所抵消。适用于销售的成本每金当量盎司-其他金属下降11%，主要是由于其他金属的联产品成本分配减少和金当量盎司增加-其他金属销售。折旧及摊销每金盎司下降15%，主要是由于售出的黄金盎司增加，部分被黄金成本的联产分配增加所抵消。折旧及摊销每金当量盎司-其他金属下降4%，主要是由于其他金属的联产品成本分配减少和金当量盎司增加-其他金属销售。每盎司黄金的总维持成本下降了18%，主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本降低，但处理和精炼成本上升以及维持资本支出增加部分抵消了这一影响。每金当量盎司的总维持成本-其他金属-下降了9%，主要是由于每金当量盎司-其他金属的销售成本较低所推动的。
南美业务
生产的黄金或其他金属
成本适用于我们的销售团队。(1)
折旧及摊销(2)
全额投入，减少维持成本(3)(4)
20212020202120202021202020212020
截至3月31日的三个月，(千盎司)(售出每盎司$)(售出每盎司$)(售出每盎司$)
亚纳科查62 122 $818 $1,075 $452 $372 $1,215 $1,309 
梅里安114 133 748 621 234 189 864 707 
塞罗·黑人56 72 856 699 564 542 1,263 985 
总计/加权平均值(5)
232 327 $791 $806 $373 $343 $1,063 $997 
亚纳科查(48.65%)(30)(59)
梅里安(25.00%)(28)(33)
归因于纽蒙特174 235 
权益法投资的可归属黄金(6)
(以千盎司为单位)
普韦布洛·维埃霍(40%)91 95 
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___________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)截至2021年3月31日的三个月，折旧及摊销包括-美元的护理和维护费。截至2020年3月31日的三个月，折旧及摊销包括亚纳科查和塞罗内格罗的护理和维护费分别为2美元和3美元。
(3)综合维持成本是一项非公认会计准则的财务衡量标准。请参阅中的“非GAAP财务衡量标准”部分I，项目2，管理层的讨论和分析。在截至2021年3月31日的三个月里，全部维持成本包括护理和维护成本。在截至2020年3月31日的三个月里，所有的维持成本分别包括亚纳科查和塞罗内格罗的4美元和7美元的护理和维护成本。
(4)在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，全部维持成本分别包括12美元和-美元，这两个成本分别是与我们应对新冠肺炎大流行有关的增量直接成本，记录在其他费用，净额。这些成本在2020年同期未计入鞍钢。
(5)全额维持成本和折旧及摊销包括其他地区项目的费用。
(6)权益法投资的收入和费用包括在关联公司权益收益(亏损)。有关权益法投资的进一步讨论，请参阅我们的简明综合财务报表附注10。
截至2021年3月31日的三个月与2020年相比
秘鲁亚纳科查。黄金产量下降49%，主要是由于浸出垫产量降低和磨机产能下降所致。适用于销售的成本每金盎司下降24%，主要是由于本年度副产品信贷增加和没有浸出垫库存调整，但部分被销售的黄金盎司减少所抵消。折旧及摊销每金盎司增加22%，主要是由于售出的黄金盎司较少，部分被本年度无浸出垫库存调整所抵消。每盎司黄金的总维持成本下降了7%，这主要是因为适用于每盎司黄金销售的成本降低，但部分被今年与新冠肺炎疫情有关的增加的直接支出所抵消。
苏里南梅里安。黄金产量减少14%，主要是由于矿石品位降低，部分被较高的磨矿产量和较高的在线盎司消耗所抵消。适用于销售的成本每金盎司增加20%，主要是由于销售的黄金盎司减少，更高的条带比率和更高的金价驱动的特许权使用费导致开采的黄金盎司减少。折旧及摊销每盎司黄金上涨24%，主要是由于黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本增加了22%，主要是因为适用于每盎司黄金销售的成本上升。
塞罗·尼格罗，阿根廷。黄金产量减少22%，主要是由于新冠肺炎相关限制和影响导致该矿矿石供应有限。适用于销售的成本每盎司黄金上涨22%，主要是由于黄金盎司销量下降和金价驱动的特许权使用费上升。折旧及摊销每盎司黄金上涨4%，主要是由于黄金盎司销量下降。每盎司黄金的总维持成本增加了28%，主要是受每盎司黄金销售成本上升的推动。
多米尼加共和国普韦布洛·维埃霍(Pueblo Viejo)。黄金产量减少4%，主要是由于磨矿产量下降，部分被较高的矿石品位所抵消。有关权益法投资的进一步讨论，请参阅我们的简明综合财务报表附注10。
澳大利亚业务

生产的黄金或其他金属
成本适用于我们的销售团队。(1)
折旧及摊销
全额投入，减少维持成本(2)(3)
20212020202120202021202020212020
截至3月31日的三个月，
黄金(以千盎司为单位)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)
博丁顿152 142 $899 $883 $142 $156 $1,330 $1,094 
田中117 116 570 540 193 202 796 728 
总计/加权平均值(4)
269 258 $750 $730 $171 $184 $1,104 $949 
金当量盎司.其他金属(以千盎司为单位)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)
博丁顿(5)
32 29 $935 $813 $150 $153 $1,404 $1,035 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)综合维持成本是一项非公认会计准则的财务衡量标准。请参阅中的“非GAAP财务衡量标准”部分I，项目2，管理层的讨论和分析。
(3)在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，全部维持成本分别包括1美元和-美元，这两个成本分别是与我们应对新冠肺炎大流行有关的增量直接成本，记录在其他费用，净额。这些成本在2020年同期未计入鞍钢。
(4)全额维持成本和折旧及摊销包括其他地区项目的费用。
(5)在截至2021年和2020年3月31日的三个月里，博丁顿分别生产了1400万磅和13磅铜。
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截至2021年3月31日的三个月与2020年相比
澳大利亚博丁顿。黄金产量增加7%，主要是由于开采的矿石品位较高和磨矿产量增加而导致矿石品位较高而磨出的矿石品位较高所致。金当量盎司-其他金属产量增加10%，主要是由于开采的矿石品位和磨矿产量增加导致矿石品位提高。适用于销售的成本每盎司黄金增加2%，主要是由于不利的澳元外币汇率和金价驱动的特许权使用费上升，但这部分被黄金产量增加、维护成本降低和黄金的联产品成本分配减少所抵消。适用于销售的成本每金当量盎司-其他金属上涨15%，主要是由于不利的澳元外币汇率、铜的联产品成本分摊增加以及铜价驱动的特许权使用费上升，但部分被铜产量增加和维护成本降低所抵消。折旧及摊销每盎司黄金下降9%，主要是由于储备期延长和黄金产量增加。折旧及摊销每金当量盎司-其他金属下降2%，主要原因是储备期延长和铜产量增加。每盎司黄金的总维持成本增加了22%，这主要是由于持续资本支出增加以及适用于每盎司黄金销售的成本增加。全额维持成本 每金当量盎司-其他金属增长36%，主要是由于持续资本支出增加以及适用于每黄金当量盎司销售的成本增加-其他金属。
塔纳米，澳大利亚。黄金产量增加了1%，主要是由于磨机产量增加和在线盎司产量减少所致。适用于销售的成本每盎司黄金上涨6%，主要是由于不利的澳元外币汇率和金价驱动的特许权使用费上升，但部分被黄金盎司销量增加和膏体回填支出减少所抵消。折旧及摊销每盎司黄金下跌4%，主要原因是储备期延长和黄金盎司销量增加。每盎司黄金的总维持成本增加了9%，这主要是由于适用于每盎司黄金销售的成本增加以及维持资本支出增加。
非洲业务
生产的黄金或其他金属
成本适用于我们的销售团队。(1)
折旧及摊销
全额投入，减少维持成本(2)(3)
20212020202120202021202020212020
截至3月31日的三个月，(千盎司)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)
阿哈福102 102 $882 $845 $312 $300 $1,094 $1,055 
阿基姆人103 84 634 613 305 323 788 766 
总计/加权平均值(4)
205 186 $758 $737 $309 $311 $950 $930 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)综合维持成本是一项非公认会计准则的财务衡量标准。请参阅中的“非GAAP财务衡量标准”部分I，项目2，管理层的讨论和分析。
(3)在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，全部维持成本分别包括1美元和-美元，这两个成本分别是与我们应对新冠肺炎大流行有关的增量直接成本，记录在其他费用，净额。
(4)全额维持成本和折旧及摊销包括其他地区项目的费用。
截至2021年3月31日的三个月与2020年相比
阿哈佛，加纳。黄金产量与上年持平，因为较低的矿石品位被较高的磨矿产量和较高的在线盎司消耗所抵消。适用于销售的成本每盎司黄金增长4%，主要是由于较高的条带比率和较高的与黄金价格相关的特许权使用费导致开采的黄金盎司减少。折旧及摊销每金盎司增长4%，主要是由于较高的条带比率导致开采的黄金盎司减少。每盎司黄金的总维持成本增加了4%，主要是因为适用于每盎司黄金销售的成本上升。
加纳阿基姆。黄金产量增加23%，主要是由于矿石品位提高和在线盎司消耗增加，但部分被较低的磨矿产量所抵消。适用于销售的成本每金盎司增加3%，主要是由于较高的条带比率和较高的金价相关特许权使用费导致开采的黄金盎司减少，但部分被销售的较高黄金盎司所抵消。折旧及摊销每盎司黄金下降6%，主要是由于黄金盎司销量增加。每盎司黄金的总维持成本增加了3%，主要是因为适用于每盎司黄金销售的成本上升。
内华达州业务
生产的黄金或其他金属
成本适用于我们的销售团队。(1)
折旧及摊销
全额投入，减少维持成本(2)
20212020202120202021202020212020
截至3月31日的三个月，
黄金(以千盎司为单位)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)(售出每盎司美元)
内华达州金矿303 329 $745 $733 $417 $395 $868 $927 
总计/加权平均值(3)
303 329 $745 $733 $417 $395 $868 $927 
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目录
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)综合维持成本是一项非公认会计准则的财务衡量标准。请参阅中的“非GAAP财务衡量标准”部分I，项目2，管理层的讨论和分析。
(3)全额维持成本和折旧及摊销包括其他地区项目的费用。
截至2021年3月31日的三个月与2020年相比
美国内华达金矿。可归属黄金产量下降8%，主要是由于混合矿石导致Carlin的产量下降9%，Cortez的产量下降22%(由于较高的条带比率导致开采的矿石吨减少)，以及菲尼克斯的产量下降29%(由于加工的矿石品位降低)，被Long Canyon的产量增加48%(由于放置的浸出吨增加和开采的矿石品位增加)部分抵消，以及绿松石岭的产量增加9%(由于磨机产量增加和开采的矿石品位增加)。
适用于销售的成本每金盎司增加2%，主要是由于Cortez每盎司黄金销售成本增加37%，原因是售出的黄金盎司减少和库存调整增加，以及卡林每盎司黄金销售成本增加3%，部分抵消了长峡谷和绿松石岭每盎司黄金销售成本分别下降69%和6%，原因是售出的黄金盎司增加，此外，菲尼克斯的每盎司销售成本由于黄金盎司销售增加而下降39%，这部分抵消了这一成本的影响。在科尔特斯，每盎司黄金的销售成本增加了37%，由于销售的黄金盎司减少，卡林的每盎司黄金销售成本增加了3%，但由于销售的黄金盎司增加，卡林的每盎司黄金销售成本分别下降了69%和6%
折旧及摊销每金盎司增加6%，主要是由于Cortez、Carlin和Phoenix的每金盎司折旧和摊销分别增加20%、15%和10%，原因是售出的黄金盎司减少，但由于售出的黄金盎司增加，Long Canyon和绿松石岭的每金盎司折旧和摊销分别减少40%和8%，这部分抵消了这一增长。
每盎司黄金的总维持成本下降了6%，主要原因是长峡谷、菲尼克斯和绿松石岭的每盎司总维持成本分别下降了65%、38%和10%，这是由于适用于每盎司黄金的销售成本降低，以及Cortez和Carlin的每盎司维持资本支出减少，但由于适用于每盎司黄金销售的成本增加，Cortez和Carlin的每盎司总维持成本分别增加了14%和4%，部分抵消了这一影响。
外币汇率
我们的海外业务根据美元金属价格出售他们的黄金、铜、银、铅和锌产品。外币汇率的波动不会对我们的收入产生实质性影响，因为黄金、铜、银、铅和锌在世界各地都是以美元出售的。尽管在伦敦抛售黄金和白银，但我们对欧元或英镑没有敞口。
外币汇率可以增加或减少利润，只要成本是以外币支付的，包括澳元、墨西哥比索、加拿大元、秘鲁索尔、阿根廷比索、苏里南元和加纳雪松。约52%和45%的适用于销售的成本在截至2021年和2020年3月31日的三个月内，分别以美元以外的货币支付了约18%的美元、15%的墨西哥比索、13%的加元、3%的秘鲁索尔、2%的阿根廷比索、1%的苏里南美元和加纳塞迪的名义金额。在我们的外国采矿业务中，当地货币对美元的汇率变化加大适用于销售的成本在截至2021年3月31日的三个月里，与2020年同期相比，每盎司上涨了9美元，主要是在澳大利亚。
我们位于阿根廷的Cerro Nero矿场是一个美元功能货币实体。阿根廷一直被认为是一个恶性通货膨胀的环境，过去三年的累计通货膨胀率超过100%。近年来，阿根廷中央银行(“BCRA”)颁布了一系列外汇管制措施，以稳定当地货币(“货币管制”)，包括要求公司在收到现金后五个工作日内将金属销售收益兑换成阿根廷比索，以及通过要求批准向母公司或相关公司支付任何公司股息、特许权使用费或分派来限制向外国受益人支付款项。此外，BCRA还限制在没有事先批准的情况下进入当地外汇市场购买外币，用于偿还关联方跨境金融债务的本金。只有利息仍然是一种不受限制的支付方式。虽然我们有以阿根廷比索计价的余额，涉及应付账款和与员工相关的债务以及应收税金和负债，但Cerro Nero的大部分活动历史上都是以美元计价的。此外，递延税项负债的一部分以阿根廷比索计值，受阿根廷比索汇率波动的影响。我们在塞罗内格罗不持有任何第三方债务。然而，这些限制直接影响到Cerro Nero偿还公司间债务本金的能力。我们继续监控外币风险和将现金汇回美国的限制。目前，这些货币管制预计不会对我们的财务报表产生实质性影响。

我们的梅里安矿场位于苏里南，该国在过去三年中经历了通货膨胀率的大幅波动。2020年3月24日，苏里南中央银行颁布了《控制货币交易和交易局法案》(简称《法案》)，以求稳定当地货币，该法案随后于2021年3月30日被议会废止。苏里南政府仍在考虑有关汇回出口收入和限制进口的措施；不过，纽蒙特和苏里南共和国有一项取代这些措施的“矿产协定”。因此，我们是这样做的
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预计不会对我们的运营或财务报表造成当前或未来的影响。此外，2020年9月21日，苏里南中央银行采取有控制的浮动汇率制度，同时宣布苏里南元大幅贬值。虽然我们有以苏里南元计价的员工相关负债，受到此次贬值的影响，但美林的大部分活动历史上都是以美元计价的。因此，苏里南元贬值预计不会对我们的财务报表产生实质性影响。
流动性与资本资源
流动性概述
我们有一个纪律严明的现金分配战略，保持财务灵活性，以执行我们的资本优先事项，并为我们的股东创造长期价值。与这一战略一致，我们的目标是为发展项目自筹资金，并建立专注于盈利增长的战略合作伙伴关系，同时减少债务，并通过股息和股票回购将现金返还给股东。
新冠肺炎疫情对全球经济产生了实质性影响，其规模和持续时间尚不确定。为了保护我们的员工、他们的家人和我们所在的邻近社区的健康和安全，我们在2020年3月和4月期间暂时对五个矿场进行了护理和维护，而其余的矿场继续运营。我们与当地利益攸关方密切合作，在2020年第二季度恢复了所有五个矿场的运营。截至2021年3月31日，除Cerro Nero外，所有站点都已完全投入运营，该公司继续专注于使运营恢复满负荷，同时管理与COVID相关的持续影响。
根据新冠肺炎疫情影响的持续时间和程度，可能会有以下情况发生：运输业可能出现中断，包括运输金属受到限制；炼油厂或冶炼厂可能暂时关闭；供应链可能中断；或者某些金融资产可能遭受与信贷相关的损失，这可能会对公司的运营业绩、现金流和财务状况产生重大影响。截至2021年3月31日，我们相信我们可用的流动性使我们能够管理新冠肺炎大流行对我们业务的短期影响。
2021年4月，董事会宣布2021年第一季度收益每股0.55美元，这是根据董事会于2020年建立并批准的股息框架确定的，目的是以更高的金价与股东分享增量自由现金流。该框架将每盎司1,200美元以上产生的增量可归属自由现金流的40%至60%返还给股东。这一框架不具约束力，董事会将定期审查和重新评估。未来股息的宣布和支付仍由董事会全权决定，并将取决于公司的财务业绩、现金需求、未来前景、对新冠肺炎的影响以及董事会认为相关的其他因素。
2021年3月，我们达成了一项具有约束力的协议，收购尚未由纽蒙特公司拥有的GT Gold Corp.(“GT Gold”)剩余85.1%的普通股。根据安排条款，我们将以每股3.25加元的价格收购流通股，估计现金代价为313加元。这笔交易预计将在2021年第二季度完成。
在……里面 2021年1月，公司宣布，董事会批准了一项新的股票回购计划，在未来18个月内回购至多10亿美元的普通股。截至2021年3月31日，该计划没有回购任何股票。
截至2021年3月31日，该公司拥有5518美元的现金和现金等价物其中，1,497美元在外国子公司持有，主要存放在美元计价的账户中，其余的以外币随时可以兑换成美元。截至2021年3月31日，合并现金和现金等价物中的411美元可归因于主要与我们的秘鲁和苏里南业务相关的非控股权益，这些业务是为这些业务提供资金的。截至2021年3月31日，某些外国子公司持有1181美元的合并现金和现金等价物(可归因于纽蒙特公司的785美元)，如果汇回这些子公司，可能需要缴纳预扣税。我们预计，在考虑到与预扣税相关的现金成本后，遣返时不会有额外的税收负担。我们相信，我们的流动性和资本资源足以为我们的运营和公司活动提供资金。
2021年4月，该公司全额赎回了2021年6月到期的2021年优先债券的未偿还余额，赎回价格为557美元，其中包括本金加上应计和未支付的利息。我们相信我们现有的合并现金和现金等价物在可预见的未来，我们循环信贷安排的可用能力以及持续运营产生的现金将足以满足营运资金需求、为未来的增长提供资金、履行债务义务、支付股息和满足其他流动性要求。截至2021年3月31日，我们在循环信贷安排上的借款能力为2989美元，在循环信贷安排下我们没有未偿还的借款。我们继续遵守公约，到目前为止，我们没有受到任何影响，我们预计新冠肺炎也不会对我们获得这一机制的可用资金的能力产生任何负面影响。
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我们的财政状况如下：
三月三十一号，
2021		十二月三十一号，
2020
债务$6,030 $6,031 
租赁和其他融资义务684 671 
减去：现金和现金等价物(5,518)(5,540)
净债务$1,196 $1,162 
循环信贷借贷能力$2,989 $2,928 
总流动资金(1)
$8,507 $8,468 
____________________________
(1)总流动资金的计算方式为现金和现金等价物以及我们循环信贷安排的借款能力。
现金流
我们的现金流量简明合并报表摘要如下：
截至3月31日的三个月，
20212020
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额
$841 $939 
非持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额
— (3)
经营活动提供(用于)的现金净额$841 $936 
投资活动提供(用于)的现金净额$(350)$1,123 
融资活动提供(用于)的现金净额$(511)$(586)
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额截至2021年3月31日的三个月为841美元，比截至2020年3月31日的三个月减少98美元，主要原因是税款和应付账款的支付增加，但部分被较高的平均实现金属价格所抵消。
持续经营的投资活动提供(用于)的现金净额在截至2021年3月31日的三个月内，我们提供的现金为350美元，比截至2020年3月31日的三个月减少了1,473美元，这主要是由于2020年出售Kalgoorlie和Red Lake业务、2020年出售我们在Continental Gold的投资以及2021年资本支出增加所致。
融资活动提供(用于)的现金净额在截至2021年3月31日的三个月内，现金使用量为511美元，较截至2020年3月31日的三个月减少75美元，主要原因是2021年债务偿还减少和2020年根据股票回购计划回购普通股，但被2020年发行2.25%2030年优先票据的收益和2021年支付给股东的股息增加部分抵消。
资本支出
运营产生的现金用于执行我们的资本优先事项，包括维持和发展我们的全球长期资产组合。我们认为维持资本是维持当前产量和执行当前采矿计划所必需的资本支出。用于开发新业务或与现有业务项目相关的资本支出，在这些项目将提高产量或储量的情况下，被视为非持续性资本或开发资本。此外，该公司继续评估战略优先事项和对正在筹划中的项目的资本部署，以确保执行其资本优先事项，并为股东提供长期价值。该公司决定重新确定开发项目的优先顺序、出售或放弃开发项目，其中可能包括将采矿特许权返还给东道国政府，这可能导致未来的减值费用。
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在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，我们有增加房地产、工厂和矿山开发详情如下：
2021
2020
发展项目持续资本总计发展项目持续资本总计
北美$4 $73 $77 $20 $61 $81 
南美22 23 45 20 23 43 
澳大利亚59 88 147 13 47 60 
非洲14 25 39 14 23 37 
内华达州11 31 42 13 46 59 
公司和其他1 3 4 2 6 8 
权责发生制$111 $243 $354 $82 $206 $288 
非现金调整减少(增加)
45 40 
收付实现制$399 $328 
截至2021年3月31日的三个月，开发项目包括北美的Pamour；南美的Yanacocha硫化物、Quecher Main和Cerro Nero扩建项目；澳大利亚的Tanami Expansion 2；非洲的Subika Mining Method Change和Ahafo North；以及内华达州的Goldrush Complex和绿松石岭第三竖井。
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月里，持续资本包括：
•北美。资本支出主要用于地下矿山开发、尾矿设施建设、采矿设备和资本化部件采购；
•南美。资本支出主要用于资本化部件采购、采矿设备、储量钻探转换、地下矿山开发、尾矿设施建设和基础设施改善；
•澳大利亚。资本支出主要用于博丁顿自主运输系统、设备和资本化部件采购、地下矿山开发和尾矿及支持设施；
•非洲。资本支出主要用于地下矿山开发、资本化部件采购和尾矿设施扩建；以及
•内华达州。资本支出主要用于露天和地下矿山开发、尾矿设施建设和资本化组件采购。
有关更多详细信息，请参阅上面对全球项目管道的讨论。有关详细信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注3和第一部分，第2项，非GAAP财务计量，所有的维持成本。
债务
自2020年12月31日以来，我们的债务和公司循环信贷安排没有实质性变化，除了简明合并财务报表附注18中注明的情况。
作为循环信贷协议修订条款的一部分，利率包括基于公司ESG分数的保证金调整。ESG分数由(I)根据修正案定义为标准普尔全球ESG分数(由标普全球公司不时计算并分配给本公司)的标准普尔全球ESG分数及(Ii)MSCI ESG评级(根据修正案定义为由MSCI Inc.的分公司MSCI ESG Research LLC不时计算并分配给借款人的ESG因素总分数)组成。由ESG分数产生的最大调整幅度为正负0.05%，以及(Ii)MSCI ESG研究有限责任公司(MSCI Inc.)的分公司MSCI ESG Research LLC不时计算并分配给借款人的ESG分数。由ESG分数产生的最大调整幅度为正负0.05%，以及(Ii)MSCI ESG Research LLC(MSCI Inc.的子公司)不时计算并分配给借款人的ESG分数
有关我们的债务和公司循环信贷安排的信息，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的第二部分第7项。
债务契约
我们的债务契约没有实质性的变化。有关我们债务契约的信息，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的第二部分第7项。
截至2021年3月31日，我们遵守了所有现有的债务契约和与潜在违约有关的条款。
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信用证和其他担保
自2020年12月31日以来，我们的表外安排没有实质性变化。有关我们表外安排的信息，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的第二部分第7项
补充担保人信息
2018年9月，我们根据1933年证券法(经修订)以表格S-3的形式向证券交易委员会提交了一份搁置登记声明(“搁置登记声明”)，使我们能够发行数量不定或数额不定的普通股、优先股、存托股份、债务证券、债务证券担保、权证和单位(“搁置登记声明”)。根据货架注册声明，我们的债务证券可能由纽蒙特美国有限公司(“纽蒙特美国”)担保，纽蒙特美国有限公司是我们的综合子公司之一。这些担保是完全和无条件的，我们的其他子公司都没有为任何已发行和未偿还的证券提供担保。纽蒙特公司作为发行商或纽蒙特美国公司作为担保人(统称为“债务人集团”)通过分红、贷款或其他方式从其子公司获得资金的能力没有任何限制。此外，债务人集团及其所有附属公司业务提供的现金可用于偿还到期债务，但非控股权益的任何权利除外。截至2021年3月31日和2020年12月31日，可归因于非控股权益的净资产分别为831美元和837美元。所有非控股权益都与非担保人子公司有关。
纽蒙特公司和纽蒙特美国公司主要是控股公司，除了在其子公司的股权和公司间应收账款或应付账款外，没有实质性的业务、收入或资产来源。纽蒙特美国公司的主要投资包括在NGM公司的38.5%权益和在亚纳科查公司的51.35%权益。在2019年7月1日之前，纽蒙特美国公司包括我们以前内华达州采矿业务的某些业务，这些业务是用来换取我们在NGM的38.5%权益的。有关这些业务和我们的其他业务的更多信息，请参见我们的合并财务报表附注3和第一部分，第2项，管理层的讨论和分析，合并业务的结果。
除了子公司的股权外，债务人集团的资产负债表主要由以下公司间资产、公司间负债和外债组成。于2021年3月31日和2020年12月31日，债务人集团的剩余资产和负债被视为非实质性资产和负债。
债务人组纽蒙特美国
三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020		三月三十一号，
2021		十二月三十一日，
2020
公司间流动资产$12,027 $11,641 $5,037 $4,882 
非流动公司间资产$2,042 $2,120 $191 $282 
公司间流动负债$9,315 $8,840 $1,913 $1,934 
经常外债$964 $473 $— $— 
非流动外债$4,890 $5,382 $— $— 
纽蒙特美国公司的附属担保(“附属担保”)是纽蒙特美国公司的一般无担保优先债务，与纽蒙特美国公司现有和未来的所有优先无担保债务具有同等的偿付权，对纽蒙特美国公司未来的所有次级债务具有优先偿付权。就担保这些债务的资产价值而言，附属担保实际上低于纽蒙特美国公司的任何担保债务。
截至2021年3月31日，纽蒙特美国公司大约有5854美元的综合债务(包括担保债务)，所有这些都与纽蒙特公司的债务担保有关。
根据附属担保的条款，接受这种附属担保的纽蒙特公司证券的持有者在直接起诉纽蒙特美国公司之前，将不需要行使针对纽蒙特公司的补救措施。
在某些特定情况下，纽蒙特美国公司将被解除并免除其在附属担保下的所有义务，包括但不限于以下情况：
•在一次交易或一系列相关交易中出售或其他处置(包括以合并或合并的方式)纽蒙特美国公司(纽蒙特公司或纽蒙特公司的任何附属公司除外)股本或其它权益的多数投票权；
•出售或处置纽蒙特美国公司的全部或几乎所有资产(纽蒙特公司或纽蒙特公司的任何附属公司除外)；或
•一旦纽蒙特美国公司停止担保纽蒙特公司超过75美元的债务本金总额(在2021年3月31日，纽蒙特美国公司为纽蒙特公司不包含类似损失条款的本金总额600美元提供担保)。
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纽蒙特公司的债务证券实际上低于纽蒙特公司任何有担保的债务，就担保这类债务的资产价值而言，并且在结构上从属于纽蒙特公司非担保人子公司的所有债务和其它债务。截至2021年3月31日，(I)纽蒙特公司的合并债务总额约为6714美元，其中没有一个是有担保的(除了684美元租赁和其他融资义务)，(Ii)纽蒙特公司的非担保人子公司的总负债为5897美元(包括贸易应付款项，但不包括公司间和外部债务以及回收和补救债务)，这在结构上将优先于纽蒙特公司的债务证券。(2)纽蒙特公司的非担保人子公司的总负债为5897美元(包括贸易应付款项，但不包括公司间债务和外债以及回收和补救债务)。
有关纽蒙特公司受子公司担保的债务的更多信息，请参见我们的简明合并财务报表附注18。
合同义务
截至2021年3月31日，自2020年12月31日以来，我们的合同义务没有实质性变化。有关我们合同义务的信息，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的第二部分第7项。
环境
我们的采矿和勘探活动受到各种联邦和州的环境保护法律法规的约束。为了遵守这些法律法规，我们已经支出，并预计未来将支出，但无法预测未来此类支出的全部金额。我们每年对我们的填海和补救责任进行全面审查，并至少每季度审查与这些义务相关的事实和情况的变化。
有关影响我们的复垦义务的因素和相关风险的完整讨论，请参阅第II部分，第7项，“管理层对综合财务状况和经营结果的讨论和分析”，标题为“环境”和“关键会计政策”，以及参阅第I部分，第1A项，标题为“矿山关闭、复垦和环境责任的补救成本可能超过我们已拨出的拨备”的风险因素，该表格以Form 10-K的形式提交于2021年2月18日，标题为“矿山关闭、复垦和环境责任的补救成本可能超过我们已作的拨备”，请参阅第I部分，第1A项，标题为“矿山关闭、复垦和环境责任的补救成本可能超过我们已作的拨备”。欲了解有关该公司的回收和补救责任的更多信息，请参见简明综合财务报表附注5和22。
我们的可持续发展战略是实现我们通过可持续和负责任的采矿创造价值和改善生活的目标的基础要素。通过我们的全球政策、标准、战略、业务计划和薪酬计划，可持续性和安全性融入了组织所有级别的业务。有关公司ESG努力的更多信息，请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中的第I部分第1项。
非GAAP财务指标
非GAAP财务计量仅用于提供附加信息，并没有美国公认会计原则(GAAP)规定的任何标准含义。不应孤立地考虑这些衡量标准，也不应将其作为根据公认会计原则编制的绩效衡量标准的替代品。除非另有说明，否则我们将持续经营的非公认会计准则财务指标列于下表。
未计利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA)及调整后未计利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA)
管理层使用扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(“EBITDA”)和扣除对我们特定时期业绩有不成比例影响的非核心或某些项目调整后的EBITDA(“调整后的EBITDA”)作为非GAAP衡量标准来评估公司的经营业绩。EBITDA和调整后的EBITDA不代表，也不应被视为GAAP定义的净收益(亏损)、营业收入(亏损)或运营现金流量的替代，也不一定表明现金流量是否足以满足现金需求。虽然调整后的EBITDA和类似指标经常被其他公司用作衡量运营和满足偿债要求的能力，但我们对调整后EBITDA的计算不一定能与其他公司的这类类似标题的说明进行比较。该公司认为，调整后的EBITDA为投资者和其他人提供了有用的信息，帮助他们了解和评估我们的经营业绩，方式与我们的管理层和董事会一样。管理层对调整后EBITDA各组成部分的确定定期进行评估，部分基于对采矿业分析师使用的非GAAP财务衡量标准的审查。可归因于纽蒙特股东的净收益(亏损)与EBITDA和调整后EBITDA的调整如下：
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目录
截至三个月
三月三十一号，
20212020
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)$559 $822 
非控股权益应占净收益(亏损)20 2 
非持续经营的净(收益)损失
(21)15 
关联公司权益损失(收益)(50)(37)
所得税和采矿税费用(福利)235 (23)
折旧及摊销553 565 
利息支出，净额74 82 
EBITDA$1,370 $1,426 
调整：
投资公允价值变动 (1)
$110 $93 
(收益)资产和投资销售损失(2)
(43)(593)
填海及修葺费用 (3)
10 — 
重组和遣散费 (4)
5 1 
结算费用(5)
3 6 
新冠肺炎专用费(6)
1 2 
长期资产和其他资产的减值 (7)
1 — 
投资减值(8)
— 93 
债务清偿损失(9)
— 74 
Goldcorp交易和整合成本(10)
— 16 
调整后的EBITDA(11)
$1,457 $1,118 
____________________________
(1)投资公允价值变动，包括在其他收入，净额，主要是指有价证券和我们的投资工具的未实现持有损益。有关我们投资的更多信息，请参见我们的简明合并财务报表附注15。
(2)(收益)资产和投资销售损失，包括在资产和投资销售收益，净额，主要是2021年出售麦迪的收益，以及2020年出售卡尔古利和大陆航空的收益。欲了解更多信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注7。
(3)填海和修复费用，包括在复垦和修复，代表对公司已进入关闭阶段且未来没有实质性经济价值的前运营物业和历史采矿作业的填海和修复计划的修订。
(4)重组和遣散费，包括在其他费用，净额，主要是指与公司在报告的所有期间实施的重大组织或运营模式变化相关的遣散费和相关成本。
(5)和解费用，包括在其他费用，净额，主要是与法律和其他和解相关的某些费用。
(6)新冠肺炎特定成本，包括在其他费用，净额主要包括纽蒙特全球社区支持基金发放的款项，用于帮助东道国社区、政府和员工抗击新冠肺炎疫情。在截至2021年3月31日的期间，调整后的EBITDA尚未针对我们运营地点采取的防范新冠肺炎大流行影响的行动而产生的21美元的增量成本进行调整。有关详细信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注6。
(7)计入长期资产和其他资产的减值其他费用，净额，表示不再使用的各种资产的非现金减记。
(8)投资减值，包括在其他收入，净额，主要是指2020年录得的TMAC投资的非暂时性减值。
(9)债务清偿损失，包括在其他收入，净额，主要是指2022年高级票据和2023年高级票据的一部分在2020年期间被清偿的损失。
(10)Goldcorp交易和整合成本，包括在其他费用，净额，主要代表2020年期间与纽蒙特黄金公司交易有关的后续整合成本。
(11)在截至2021年3月31日和2020年3月31日的期间，调整后的EBITDA没有针对现金护理和维护费用分别为-美元和20美元进行调整，包括在其他费用，净额这主要是与我们的穆塞尔怀特、埃莱奥诺雷、亚纳科查和塞罗·尼格罗矿场为应对新冠肺炎疫情而暂时进行维护和维护相关的费用。
此外，该公司使用Pueblo Viejo EBITDA作为非GAAP衡量标准，以评估其在Pueblo Viejo矿投资的经营业绩。Pueblo Viejo EBITDA不代表也不应被视为GAAP定义的关联公司权益收益(亏损)的替代方案，也不一定表明Pueblo Viejo的现金分配是否与Pueblo Viejo EBITDA或关联公司的收益相匹配。尽管该公司有能力施加重大影响，但它对运营或由此产生的收入和支出没有直接控制权，也没有按比例合并其在Pueblo Viejo的投资。该公司认为，Pueblo Viejo EBITDA以与管理层和董事会相同的方式，为投资者和其他人了解和评估其在Pueblo Viejo的投资的经营结果提供了有用的信息。附属公司的股权收入(亏损)与Pueblo Viejo EBITDA的对账如下：
48
目录
截至三个月
三月三十一号，
20212020
关联公司权益收益(亏损)$50 $37 
附属公司的权益(收入)损失，不包括Pueblo Viejo(1)
— 11 
附属公司的股权收益(亏损)，Pueblo Viejo(1)
50 48 
Pueblo Viejo归属对账：
所得税和采矿税费用(福利)47 37 
折旧及摊销20 16 
Pueblo Viejo EBITDA$117 $101 
____________________________
(1)见简明合并财务报表附注10。
调整后净收益(亏损)
管理层使用调整后的净收入(亏损)来评估公司的经营业绩，并计划和预测未来的业务运营。该公司相信，调整后净收益(亏损)的使用使投资者和分析师能够通过剔除对我们在特定时期的业绩有不成比例影响的某些项目，了解公司及其直接和间接子公司与产品销售有关的持续经营的结果。对持续经营的调整在税前和扣除我们合作伙伴的非控股权益后(如果适用)显示。调整的税收影响显示在调整的税收效果行中，并使用适用的地区税率计算。管理层对调整后净收益(亏损)组成部分的确定是定期评估的，部分依据是对采矿业分析师使用的非GAAP财务衡量标准的审查。纽蒙特公司股东的净收入(亏损)调整后净收益(亏损)的对账如下：
截至三个月
2021年3月31日
每股数据(1)
基本信息稀释
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)$559 $0.70 $0.70 
纽蒙特公司股东非持续经营的净亏损(收益)(21)(0.03)(0.03)
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)538 0.67 0.67 
投资公允价值变动(2)
110 0.14 0.14 
(收益)资产和投资销售损失(3)
(43)(0.05)(0.05)
填海及修葺费用(4)
10 0.01 0.01 
重组和遣散费，净额 (5)
4 — — 
结算费用 (6)
3 — — 
新冠肺炎专用费(7)
1 — — 
长期资产和其他资产的减值(8)
1 — — 
调整的税收效应(9)
(19)(0.02)(0.02)
估值免税额和其他税收调整，净额(10)
(11)(0.01)(0.01)
调整后净收益(亏损)$594 $0.74 $0.74 
加权平均普通股(百万股)：(11)
801 802 
____________________________
(1)由于四舍五入的原因，每股度量可能不会重新计算。
(2)投资公允价值变动，包括在其他收入，净额，主要是指有价证券和我们的投资工具的未实现持有损益。有关我们投资的更多信息，请参见我们的简明合并财务报表附注15。
(3)(收益)资产和投资销售损失，包括在出售资产和投资的收益, 网络，主要代表着出售麦迪的收益。欲了解更多信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注7。
(4)填海和修复费用，包括在复垦和修复，代表对公司已进入关闭阶段且未来没有实质性经济价值的前运营物业和历史采矿作业的填海和修复计划的修订。
(5)重组和遣散费，净额，包括在其他费用，净额，主要是指与公司实施的重大组织或运营模式变化相关的遣散费和相关成本。总金额是扣除可归因于非控股权益的收入(亏损)$(1)后的净额。
(6)和解费用，包括在其他费用，净额，主要是与法律和其他和解相关的某些费用。
(7)新冠肺炎特定成本，包括在其他费用，净额主要包括纽蒙特全球社区支持基金发放的款项，用于帮助东道国社区、政府和员工抗击新冠肺炎疫情。调整后的净收益(亏损)尚未调整
49
目录
用于支付21美元的新冠肺炎增量成本，这些成本是由于在我们的运营地点采取行动防范新冠肺炎大流行的影响而产生的。有关详细信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注6。
(8)计入长期资产和其他资产的减值其他费用，净额，表示不再使用的各种资产的非现金减记。
(9)调整的税收影响，包括在所得税和采矿税优惠(费用)表示如上所述脚注(2)至(8)中调整的税收影响，并使用适用的区域税率计算。
(10)估值免税额和其他税收调整，净额包括在所得税和采矿税优惠(费用)包括外国税收抵免、替代最低税收抵免、资本损失、不允许的外国损失以及外币汇率变化对递延税项资产和递延税项负债的影响等项目。这一调整是由于资本损失、税收抵免结转和受估值津贴限制的其他递延税项资产净增加或(减少)21美元、外汇汇率变化对递延税项资产和负债的影响(28美元)以及其他税项调整(2美元)。总金额是扣除可归因于非控股权益的收入(亏损)$(2)后的净额。
(11)调整后的每股稀释后净收益(亏损)是使用稀释后普通股计算的，而稀释后普通股是根据美国公认会计原则(GAAP)计算的。
截至三个月
2020年3月31日
每股数据 (1)
基本信息稀释
纽蒙特公司股东的净收入(亏损)$822 $1.02 $1.02 
纽蒙特公司股东非持续经营的净亏损(收益)15 0.02 0.02 
纽蒙特公司股东持续经营的净收益(亏损)
837 1.04 1.04 
(收益)资产和投资销售损失(2)
(593)(0.73)(0.73)
投资公允价值变动 (3)
93 0.11 0.11 
投资减值(4)
93 0.11 0.11 
债务清偿损失(5)
74 0.09 0.09 
Goldcorp交易和整合成本 (6)
16 0.02 0.02 
结算费用(7)
6 — — 
新冠肺炎专用费(8)
2 — — 
重组和遣散费(9)
1 — — 
调整的税收效应(10)
93 0.13 0.13 
估值免税额和其他税收调整，净额(11)
(296)(0.37)(0.37)
调整后净收益(亏损)(12)
$326 $0.40 $0.40 
加权平均普通股(百万股)：(13)
807 809 
____________________________
(1)由于四舍五入的原因，每股度量可能不会重新计算。
(2)(收益)资产和投资销售损失，包括在出售资产和投资的收益, 网络，主要代表出售Kalgoorlie和大陆航空公司的收益。欲了解更多信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注7。
(3)投资公允价值变动，包括在其他收入，净额，主要是指有价证券和我们的投资工具的未实现持有损益。有关我们投资的更多信息，请参见我们的简明合并财务报表附注15。
(4)投资减值，包括在其他收入，净额，代表TMAC投资的非暂时性减值。
(5)债务清偿损失，包括在其他收入，净额，主要是部分2022年高级债券和2023年高级债券的清偿损失。
(6)Goldcorp交易和整合成本，包括在其他费用，净额，主要代表与纽蒙特黄金公司交易有关的增加的直接成本。
(7)和解费用，包括在其他费用，净额，主要是与法律和其他和解有关的某些费用。
(8)新冠肺炎特定成本，包括在其他费用，净额，代表采取行动防范新冠肺炎大流行的影响而产生的增加的直接成本。有关详细信息，请参阅我们的简明合并财务报表附注6。
(9)重组和遣散费，包括在其他费用，净额，主要指与遣散费和法律费用相关的某些成本。
(10)如上所述，收入和采矿业税收优惠(费用)中包括的调整的税收影响代表脚注(2)至(9)中调整的税收影响，并使用适用的地区税率计算。
(11)估值免税额和其他税收调整，包括在所得税和采矿税优惠(费用)包括外国税收抵免、替代最低税收抵免、资本损失、不允许的外国损失以及外币汇率变化对递延税项资产和递延税项负债的影响等项目。这一调整是由于净营业亏损、税收抵免结转和其他受估值津贴限制的递延税项资产净增加或(减少)(109美元)、外汇汇率变化对递延税项资产和负债的影响(179美元)、不确定税收头寸准备金减少(24美元)和其他税项调整31美元。列报的金额是扣除可归因于非控制性权益的收入(亏损)后的净额(15美元)。
(12)调整后的净收入(亏损)未按现金18美元和非现金护理和维护费用6美元进行调整，包括在其他费用，净额和折旧及摊销这主要是与我们的穆塞尔怀特、埃莱奥诺尔、亚纳科查和塞罗·尼格罗矿场在截至2020年3月31日期间为应对新冠肺炎疫情而暂时进行维护和维护相关的费用。这两个数字分别是扣除可归因于2美元和1美元的非控股权益的收入(亏损)后的净额。
50
目录
(13)调整后的每股稀释后净收益(亏损)是使用稀释后普通股计算的，而稀释后普通股是根据美国公认会计原则(GAAP)计算的。
自由现金流
管理层使用自由现金流作为非GAAP衡量标准来分析运营产生的现金流。自由现金流是经营活动提供(用于)的现金净额较少非持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额较少增加房地产、工厂和矿山开发如现金流量表简明合并报表所列。该公司认为，自由现金流也是比较公司与竞争对手业绩的基础之一。虽然自由现金流和类似的衡量标准经常被用来衡量其他公司经营产生的现金流，但该公司对自由现金流的计算不一定能与其他公司的类似标题进行比较。
非GAAP自由现金流量的列报并不意味着孤立地考虑，或作为净收益的替代来作为公司业绩的指标，或者作为这些术语由GAAP定义的运营活动现金流的替代指标，并且不一定表明现金流是否足以为现金需求提供资金。公司对自由现金流量的定义是有限的，因为它不代表可用于可自由支配支出的剩余现金流量，因为该指标没有扣除偿债和其他支出所需的付款。*公司对自由现金流量的定义受到限制，因为它不代表可用于可自由支配支出的剩余现金流，因为该指标没有扣除偿债和其他支出所需的付款因此，该公司认为，将自由现金流量视为向公司的现金流量简明合并报表提供补充信息的一种措施是很重要的。
下表列出了自由现金流(一种非公认会计准则财务指标)与经营活动提供(用于)的现金净额，公司认为这是与自由现金流最直接可比的GAAP财务衡量标准，以及以下信息投资活动提供(用于)的现金净额和由融资活动提供(用于)的净现金。
截至3月31日的三个月，
20212020
经营活动提供(用于)的现金净额$841 $936 
减去：非持续经营的经营活动中使用(提供)的现金净额— 3 
持续经营的经营活动提供(用于)的现金净额841 939 
减去：增加房地产、工厂和矿山开发(399)(328)
自由现金流$442 $611 
投资活动提供(用于)的现金净额(1)
$(350)$1,123 
融资活动提供(用于)的现金净额$(511)$(586)
____________________________
(1)投资活动提供(用于)的现金净额包括房地产、工厂和矿山开发的补充项目，这包括在公司的自由现金流计算中。
适用于每盎司/黄金当量盎司销售的成本
适用于每盎司/黄金当量盎司销售额的成本是非GAAP财务指标。这些衡量标准的计算方法是，将适用于销售黄金和其他金属的成本分别除以销售的黄金盎司或黄金当量盎司。这些衡量标准是在综合基础上为列报的期间计算的。适用于每盎司销售额/黄金当量盎司统计数据的成本仅用于提供附加信息，不具有GAAP规定的任何标准化含义，不应单独考虑或作为根据GAAP编制的业绩衡量标准的替代品。该等衡量标准并不一定表示根据公认会计原则厘定的营业利润或营运现金流。其他公司可能会以不同的方式计算这些指标。
51
目录
下表将这些非GAAP衡量标准与最直接可比的GAAP衡量标准进行了协调。
适用于每盎司销售的成本
截至三个月
三月三十一号，
20212020
适用于销售的成本(1)(2)
$1,065 $1,140 
售出黄金(千盎司)1,417 1,460 
适用于每盎司销售的成本(3)
$752 $781 
____________________________
(1)包括截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月内分别为55美元和24美元的副产品信用。
(2)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(3)由于四舍五入，每盎司计量单位可能不会重新计算。
适用于每盎司黄金当量销售的成本
截至三个月
三月三十一号，
20212020
适用于销售的成本(1)(2)
$182 $192 
金当量盎司-其他金属(千盎司)(3)
327 319 
适用于每盎司销售的成本(4)
$555 $602 
____________________________
(1)包括1美元和1美元的副产品信用-分别在截至2021年和2020年3月31日的三个月内。
(2)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(3)黄金当量盎司的计算方法是生产磅或盎司，乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(22.00美元/盎司)、铅(0.90美元/磅)。和锌(1.05美元/磅)2021年和黄金(1200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(16.00美元/盎司)、铅(0.95美元/磅)的定价。和锌(1.20美元/磅)2020年的定价。
(4)由于四舍五入，每盎司计量单位可能不会重新计算。
全额维持成本
纽蒙特公司开发了一种衡量标准，它扩展了GAAP衡量标准(如销售商品的成本)和非GAAP衡量标准(如适用于每盎司销售的成本)，以使人们能够看到我们采矿业务与支出、经营业绩以及从持续业务中产生现金流的能力有关的经济状况。
采矿业目前使用的公认会计原则(GAAP)指标，如商品销售成本，不能涵盖发现、开发和维持生产所产生的所有支出。因此，我们认为，综合维持成本是一种非GAAP衡量标准，它为管理层、投资者和分析师提供额外的信息，有助于了解我们与其他生产商相比的运营和业绩的经济性，并通过更好地定义与生产相关的总成本，为投资者提供可见性。
综合维持成本(“AISC”)金额仅用于提供额外信息，不具有GAAP规定的任何标准化含义，不应孤立地考虑或替代根据GAAP编制的绩效衡量标准。该等衡量标准并不一定表示根据公认会计原则厘定的营业利润或营运现金流。其他公司可能会因基础会计原则、适用政策及会计框架(例如国际财务报告准则(“IFRS”))的差异，或反映向AISC出售非黄金金属的减值收益，而以不同方式计算该等衡量标准。根据每家公司的内部政策，可能还会出现与可持续活动与开发(即非可持续)活动的定义差异相关的差异。
以下披露提供了有关在确定综合维持成本衡量标准时所做调整的信息：
适用于销售的成本。包括为执行当前采矿计划而产生的与当前生产相关的所有直接和间接成本。“我们不包括某些特殊或非常金额。”适用于销售的成本：(“CAS”)，例如对回收率的重大修订。CAS包括从原矿体提取和加工过程中获得的某些金属的副产品信用。CAS按权责发生制记账，不包括。折旧及摊销和填海和修复，这与我们对CAS关于简明综合经营报表的陈述是一致的。在确定AISC时，只有与生产和销售一盎司黄金相关的CAS才包括在衡量标准中。因此，鞍钢计入的黄金CAS金额来自本公司简明综合经营报表中列报的CAS金额减去我们的Peñasquio和Boddington矿生产其他金属所应占的CAS金额。该等矿场的其他金属CAS于简明综合财务报表附注3披露。中国证券市场在黄金和其他资产之间的分配
52
目录
Peñasquio和Boddington矿的金属是根据期内生产的黄金和其他金属的相对销售价值计算的。
填海成本。包括与填海负债有关的增值费用，以及公司经营物业相关资产报废成本(“ARC”)的摊销。与填海负债及用于填海的ARC资产摊销有关的增值并不反映年度现金流出，而是根据公认会计原则计算。增值和摊销反映了与当前生产相关的定期填海成本，因此计入了衡量标准。在Peñasquio和Boddington矿，这些费用在黄金和其他金属之间的分配采用与在黄金和其他金属之间分配CAS时使用的相同分配方式。
先进项目、研发和探索。包括与旨在维持当前生产和勘探的项目相关的已发生费用。我们注意到，由于目前的资源已经枯竭，我们需要勘探和先进的项目来取代正在枯竭的储量或加强现有储量的回收和加工，以维持现有业务的生产。由于这些成本与维持我们的生产有关，并且被认为是矿业公司的持续成本，这些成本包括在AISC的衡量标准中。这些成本是从成本中计算出来的。先进的项目、研究和开发和探索简明综合经营报表中列报的金额减去与开发新业务有关的费用，或与现有业务的重大项目有关的费用，而这些项目将为未来的业务带来实质性的好处。在Peñasquio和Boddington矿，这些费用在黄金和其他金属之间的分配采用与在黄金和其他金属之间分配CAS时使用的相同分配方式。
一般和行政。包括与行政任务相关的成本，与当前生产没有直接关系，但与支持我们的公司结构和履行我们作为上市公司运营的义务有关。将这些费用包括在AISC指标中，可以清楚地看到一般和行政活动对当前运营和每盎司盈利能力的影响。
其他费用，净额。我们排除了某些非常或非常的费用，如重组，因为这些费用并不代表我们目前的业务持续下去。此外，这一调整是为了更好地解决问题。其他费用，净额这也与对中国所做调整的性质一致。纽蒙特公司股东的净收入(亏损)*如本公司非GAAP财务计量中披露的调整后净收益(亏损)。在Peñasquio和Boddington矿，这些费用在黄金和其他金属之间的分配采用与在黄金和其他金属之间分配CAS时使用的相同分配方式。
处理和精炼成本。包括支付给冶炼厂的处理和精炼我们的精矿以生产可销售金属的成本。这些成本净额列示为减少销售额关于我们的简明综合经营报表。在Peñasquio和Boddington矿，这些费用在黄金和其他金属之间的分配采用与在黄金和其他金属之间分配CAS时使用的相同分配方式。
维持资本和融资租赁付款。我们将持续资本和融资租赁支付确定为维持当前生产和执行当前采矿计划所必需的资本支出和融资租赁支付。吾等将发展(即非持续)资本开支及融资租赁付款厘定为用于发展新业务或与现有业务的项目有关的付款，而该等项目将为业务带来重大利益，并不计入AISC的计算。维持和发展资本项目和融资租赁的分类是根据每个项目的性质对我们的项目组合进行系统审查的基础上进行的。持续资本和融资租赁支付与AISC指标相关，因为这是维持公司当前运营所必需的，并提高了与我们从当前运营为这些支出融资的能力相关的透明度。在Peñasquio和Boddington矿，这些费用在黄金和其他金属之间的分配采用与在黄金和其他金属之间分配CAS时使用的相同分配方式。

53
目录
截至三个月
2021年3月31日
适用于以下项目的讼费
销售额(1)(2)(3)
填海成本(4)
高级项目、研发和探索(5)
一般事务和行政事务
其他费用，净额(6)(7)
处理和提炼成本
持续资本和租赁相关成本(8)(9)
全额维持成本售出盎司(000)
每盎司的全部维持成本。(10)
黄金
抄送(&V)$61 $2 $— $— $— $— $9 $72 56 $1,286 
穆塞尔怀特39 — 2 — — — 9 50 39 1,305 
豪猪66 1 4 — — — 9 80 74 1,104 
埃莱奥诺尔53 1 1 — 2 — 18 75 61 1,226 
培尼亚斯基托89 2 1 — 3 10 16 121 190 632 
其他北美地区— — 1 2 — — — 3 — — 
北美308 6 9 2 5 10 61 401 420 957 
亚纳科查50 12 2 — 8 — 2 74 61 1,215 
梅里安：81 1 — — 1 — 10 93 108 864 
塞罗·黑人40 1 1 — 6 — 11 59 47 1,263 
其他南美国家— — — 2 1 — — 3 — — 
南美171 14 3 2 16 — 23 229 216 1,063 
博丁顿131 3 2 — — 3 56 195 146 1,330 
田中70 — 1 — 1 — 25 97 122 796 
其他澳大利亚— — — 3 — — 1 4 — — 
澳大利亚201 3 3 3 1 3 82 296 268 1,104 
阿哈福92 2 2 — 1 — 17 114 104 1,094 
阿基姆人66 8 — — — — 8 82 104 788 
其他非洲— — — 2 — — — 2 — — 
非洲158 10 2 2 1 — 25 198 208 950 
内华达州金矿227 2 2 3 — — 31 265 305 868 
内华达州227 2 2 3 — — 31 265 305 868 
公司和其他— — 25 53 2 — 3 83 — — 
总金牌$1,065 $35 $44 $65 $25 $13 $225 $1,472 1,417 $1,039 
金当量盎司.其他金属 (11)
培尼亚斯基托$155 $2 $— $— $4 $43 $23 $227 298 $763 
博丁顿27 1 — — — 1 12 41 29 1,404 
总黄金当量盎司
$182 $3 $— $— $4 $44 $35 $268 327 $819 
整合$1,247 $38 $44 $65 $29 $57 $260 $1,740 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)包括56美元的副产品信用，不包括390美元的副产品收入。
(3)包括库存和浸出垫库存调整，CC&V为4美元，NGM为10美元。
(4)回收成本包括分别为20美元和18美元的资产报废成本的运营增值和摊销，不包括已进入关闭阶段且未来没有实质性经济价值分别为13美元和13美元的前运营物业和历史采矿作业的增值和回收和补救调整。
(5)高级项目、研发和勘探支出不包括CC&V的2美元、Porcupine的1美元、Éléonore的1美元、Yanacocha的1美元、Merian的1美元、其他南美的6美元、Tanami的2美元、其他澳大利亚的2美元、Ahafo的1美元、Akyem的1美元和NGM的4美元，总计22美元，与开发新业务或现有业务的重大项目有关，这些项目将为业务带来实质性的好处。
(6)其他费用，净额包括因在我们的运营地点采取行动抵御新冠肺炎大流行的影响而产生的新冠肺炎增量成本，北美为7美元，南美为12美元，澳大利亚为1美元，非洲为1美元，总计21美元。
(7)其他费用，净额根据5美元的重组和遣散费、3美元的和解成本、1美元的纽蒙特全球社区支持基金分配以及1美元的长期资产和其他资产减值进行调整。
(8)包括北美73美元、南美23美元、澳大利亚88美元、非洲25美元、内华达州31美元、公司和其他3美元的持续资本支出，共计243美元，不包括开发资本支出、资本化利息和应计资本变化共计156美元。以下是主要开发项目：帕穆尔、亚纳科查硫化物、Quecher Main、Cerro Nero扩建项目、塔纳米扩建2号、Subika采矿方法改变、 Ahafo North，Goldrush Complex和绿松石岭3号竖井。
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目录
(9)包括维持项目的融资租赁付款17000美元。
(10)由于四舍五入，每盎司计量单位可能不会重新计算。
(11)黄金当量盎司的计算方法是生产磅或盎司，乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(22.00美元/盎司)、铅(0.90美元/磅)。和锌(1.05美元/磅)2021年的定价。
截至三个月
2020年3月31日
适用于以下项目的讼费
销售额(1)(2)(3)
填海成本(4)
高级项目、研发和探索(5)
一般事务和行政事务
其他费用，净额(6)(7)
处理和提炼成本
持续资本和租赁相关成本(8)(9)
全额维持成本售出盎司(000)
每盎司的全部维持成本。(10)
黄金
抄送(&V)$60 $1 $1 $— $— $— $6 $68 65 $1,043 
红湖45 — 1 — — — 4 50 42 1,182 
穆塞尔怀特25 1 2 — 3 — 7 38 15 2,602 
豪猪55 1 — — — — 7 63 73 881 
埃莱奥诺尔61 — 2 — 6 — 14 83 67 1,248 
培尼亚斯基托64 1 — — — 2 9 76 97 769 
其他北美地区— — 2 3 — — — 5 — — 
北美310 4 8 3 9 2 47 383 359 1,067 
亚纳科查127 17 3 — 4 — 4 155 119 1,309 
梅里安：81 1 1 — — — 9 92 130 707 
塞罗·黑人51 1 3 — 7 — 10 72 73 985 
其他南美国家— — — 2 — — — 2 — — 
南美259 19 7 2 11 — 23 321 322 997 
博丁顿131 3 1 — — 3 25 163 148 1,094 
田中65 — 2 — — — 20 87 120 728 
其他澳大利亚— — — 4 — — — 4 — — 
澳大利亚196 3 3 4 — 3 45 254 268 949 
阿哈福81 2 — — 1 — 17 101 96 1,055 
阿基姆人51 7 — — — — 6 64 83 766 
其他非洲— — — 2 — — — 2 — — 
非洲132 9 — 2 1 — 23 167 179 930 
内华达州金矿243 3 6 3 5 2 46 308 332 927 
内华达州243 3 6 3 5 2 46 308 332 927 
公司和其他— — 12 51 2 — 6 71 — — 
总金牌$1,140 $38 $36 $65 $28 $7 $190 $1,504 1,460 $1,030 
金当量盎司.其他金属 (11)
培尼亚斯基托$167 $2 $1 $— $— $46 $26 $242 288 $841 
博丁顿25 — — — — 2 5 32 31 1,035 
总黄金当量盎司
$192 $2 $1 $— $— $48 $31 $274 319 $860 
整合$1,332 $40 $37 $65 $28 $55 $221 $1,778 
____________________________
(1)不包括折旧及摊销和填海和修复.
(2)包括24美元的副产品信用，不包括260美元的副产品收入。
(3)包括库存和浸出垫库存调整，Yanacocha为18美元，NGM为6美元。
(4)回收成本包括分别为23美元和17美元的资产报废成本的运营增值和摊销，不包括已进入关闭阶段且未来没有实质性经济价值分别为13美元和2美元的前运营物业和历史采矿作业的增值和回收和补救调整。
(5)高级项目、研发和勘探费用不包括CC&V的1美元、波丘派恩的1美元、佩纳斯基托的1美元、亚纳科查的1美元、梅里安的1美元、塞罗内格罗的4美元、其他南美洲的8美元、Tanami的2美元、其他澳大利亚的2美元、Ahafo的5美元、Akyem的2美元、其他非洲的2美元、NGM的1美元和公司和其他的3美元，合计为$。
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(6)其他费用，净额包括3美元、6美元、4美元和7美元的现金维护费用，分别与我们的穆塞尔怀特、埃莱奥诺尔、亚纳科查和塞罗黑格罗网站相关，在2020年3月31日期间，为应对新冠肺炎全球流行病，我们将暂时对这些网站进行护理和维护，如果不是暂时对这些网站进行护理和维护，我们将继续产生这些费用。
(7)其他费用，净额根据Goldcorp的交易和整合成本16美元，和解成本6美元，应对新冠肺炎大流行的增量成本2美元，重组和遣散费1美元进行调整。
(8)包括北美61美元、南美23美元、澳大利亚47美元、非洲23美元、内华达州46美元、公司和其他6美元的持续资本支出，共计206美元，不包括开发资本支出、资本化利息和应计资本变化共计122美元。以下是主要开发项目：MusselWhite物料搬运、Éléonore下矿物料搬运系统、Quecher Main、Yanacocha硫化物、Tanami Expansion 2、Ahafo North、Goldrush Complex、绿松石岭合资企业第3竖井和Range Front在Cortez下降。
(9)包括15000美元的维持项目融资租赁付款。
(10)由于四舍五入，每盎司计量单位可能不会重新计算。
(11)黄金当量盎司的计算方法是生产磅或盎司，乘以其他金属价格与黄金价格的比率，使用黄金(1200美元/盎司)、铜(2.75美元/磅)、银(16.00美元/盎司)、铅(0.95美元/磅)。和锌(1.20美元/磅)2020年的定价。
会计发展动态
有关最近采用和最近发布的会计声明的讨论，请参阅简明合并财务报表附注2。
请参阅我们的管理层对会计发展和关键会计政策的讨论和分析，这些讨论和分析包括在我们于2021年2月18日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K第二部分中，以了解有关我们的关键会计政策和估计的更多信息。
安全港声明
本报告中包含的某些陈述(包括本文引用的信息)是1933年证券法(“证券法”)第227A节(“证券法”)和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节(“交易法”)所指的“前瞻性陈述”，旨在涵盖这两节规定的避风港。诸如“预期”、“感觉”、“相信”、“将”、“可能”、“预期”、“估计”、“应该”、“打算”等词汇以及类似的表述都是为了识别前瞻性陈述。我们的前瞻性陈述可能包括但不限于：
•对未来收益的估计以及收益对黄金、铜和其他金属价格的敏感度；
•对未来矿产产销量的估计；
•综合估计未来生产成本、具体业务的其他费用和税费；
•对未来现金流的估计以及现金流对黄金和其他金属价格的敏感性；
•对未来资本支出、建设、生产或关闭活动以及其他现金需求的估计，具体业务和综合基础上的估计，以及对其资金或时间的预期；
•对某些矿藏预计开发的估计，包括开发时间、开发成本和其他资本成本、这些矿藏的融资计划和预期投产日期；
•储量估计和有关未来勘探结果和储量置换的陈述，以及储量对金属价格变化的敏感性；
•关于未来借款或融资的可用性以及与之相关的条款和成本的陈述，以及关于未来偿债或债务招标交易的预期的陈述；
•关于未来勘探支出、结果和储量的估计；
•关于金融和货币市场波动的声明；
•关于潜在成本节约、生产率、经营业绩和所有权以及成本结构的估计；
•对未来或最近的收购和合资企业的预期，包括但不限于预计的收益、协同效应、价值创造、整合、时机和成本以及相关估值和其他事项；
•对项目的开工时间、设计、开采年限、生产成本、销售和勘探潜力等方面的预期；
•关于未来套期保值和衍生产品头寸或对其进行修改的声明；
•有关政治、经济或政府条件和环境的声明；
•关于我们经营所处的法律和监管环境变化的影响的声明；
•对未来成本、填海成本的应计费用和某些环境事项的其他负债的估计；
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•所得税估计数和与或有税或有税或税务审计有关的期望值；
•退休金和退休后其他费用的估计；以及
•对新冠肺炎和其他健康和安全状况的影响的预期。
当我们表达对未来事件或结果的期望或信念时，该期望或信念是出于善意表达的，并被认为有合理的基础。然而，我们的前瞻性陈述会受到风险、不确定性和其他因素的影响，这可能会导致实际结果与那些前瞻性陈述所表达、预测或暗示的未来结果大不相同。此类风险和不确定性包括但不限于：
•黄金、铜等金属价格和商品价格；
•运营成本；
•货币波动；
•地质和冶金假设；
•设备、工艺和设施的运行性能；
•新冠肺炎的影响，包括但不限于对员工、运营、可能导致业务中断和旅行限制的法规、大宗商品价格、成本、供应链以及美国和全球经济的影响；
•劳动关系；
•收到必要的政府许可或批准的时间；
•国内外法律或法规，特别是与环境、采矿和加工有关的法律或法规；
•修改税法；
•国内外经济、政治形势；
•我们获得或维持必要资金的能力；以及
•与采矿作业有关的其他风险和危害。
有关这些因素的更详细信息包括在截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中标题为第1项，业务；第1A项，风险因素的部分，以及整个报告的其他部分。其中许多因素超出了我们的控制或预测能力。鉴于这些不确定性，提醒读者不要过度依赖我们的前瞻性陈述。
纽蒙特公司或代表纽蒙特公司行事的人随后发表的所有书面和口头前瞻性陈述都明确地受到这些警告性声明的限制。我们没有任何意图或义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用的证券法可能要求这样做。
第(3)项：披露市场风险的数量和质量(美元，单位为百万美元，不包括每盎司和每磅金额)。
金属价格
黄金市场价格的变化对我们的盈利能力和现金流有重大影响。黄金价格可能会因多种因素而大幅波动，例如需求；生产商的远期销售；中央银行的销售、购买和贷款；投资者情绪；美元走强；通胀、通货紧缩或其他普遍的价格不稳定；以及全球矿山产量水平。铜、银、铅和锌的市场价格变化也影响我们的盈利能力和现金流。这些金属在现有的国际交易所交易，价格通常反映市场供求，但也可能受到大宗商品投机性交易或货币汇率的影响。
金属市场价格的下降也会对我们的产品库存、库存和浸出垫的价值产生重大影响，可能有必要对可变现净值进行减记。可变现净值代表基于短期和长期金属价格的估计未来销售价格，减去完成生产和将产品投入销售的估计成本。影响我们库存、浸出垫和产品库存减记必要性的主要因素包括短期和长期金属价格以及生产投入的成本，如劳动力、燃料和能源、材料和供应，以及已实现的矿石品位和回收率。在确定每个矿场报告单位2021年3月31日的库存、浸出垫和产品库存调整时，重要的假设包括每个作业特有的生产成本和资本化支出假设，短期和长期金价分别为每盎司1,794美元和1,500美元，短期和长期铜价分别为每磅3.86美元和3.00美元，短期和长期银价分别为每盎司26.26美元和18.00美元，短期和长期铜价分别为每盎司3.86美元和3.00美元，短期和长期银价分别为每盎司26.26美元和18.00美元。短期和长期锌价分别为每磅1.25美元和1.30美元，短期和长期美元兑澳元汇率分别为0.77美元和0.77美元，
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短期和长期美元对加拿大元的汇率分别为0.79美元和0.80美元，短期和长期美元对墨西哥比索的汇率分别为0.05美元和0.05美元，短期和长期美元对阿根廷比索的汇率分别为0.01美元和0.02美元。
可变现净值计量涉及使用每个采矿业务独有的关于当前和未来运营和资本成本、金属回收率、产量水平、商品价格、已探明和可能储量、工程数据和其他因素的估计和假设。在确定这些假设和估计时需要高度的判断，不能保证实际结果不会与那些估计和假设有很大的不同。
外币
除了在美国的业务外，我们还在加拿大、墨西哥、多米尼加共和国、秘鲁、苏里南、阿根廷、智利、澳大利亚和加纳拥有重要的业务和/或资产。我们所有的业务都是根据美元金属价格销售黄金、铜、银、铅和锌产品。外币汇率可能会因众多因素而大幅波动，如外币和美元的供求以及美国和外国的经济状况。当地货币对美元汇率的波动可以增加或减少利润率、现金流和适用于销售的成本每盎司/磅，只要海外业务的成本是以当地货币支付的。
大宗商品价格风险敞口
我们的临时金属销售包含嵌入式衍生品，出于会计目的，该衍生品必须与主机合同分开。主合约为按出售时的现行指数价格出售有关金属精矿所得的应收款项。嵌入的衍生品不是指定用于对冲会计处理的，在最终结算之前的每个时期都通过收益对市场进行计价。
截至2021年3月31日，纽蒙特公司的黄金销售量为20.1万盎司，平均价格为每盎司1692美元，具体取决于未来几个月的最终定价。暂定价格的黄金销售价格每变动10%，将对我们的纽蒙特公司股东的净收入(亏损)。伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)2021年3月31日收盘时的黄金结算价为每盎司1,691美元。
截至2021年3月31日，纽蒙特公司的铜销售额为1100万英镑，平均价格为每磅4.01美元，取决于未来几个月的最终定价。暂定价格的铜销售价格每变动10%，将对我们的纽蒙特公司股东的净收入(亏损)。2021年3月31日，伦敦金属交易所期铜收盘价为每磅4.01美元。
截至2021年3月31日，纽蒙特公司的白银销售量为600万盎司，平均价格为每盎司24.00美元，具体取决于未来几个月的最终定价。暂定价格的白银销售价格每变化10%，将对我们的纽蒙特公司股东的净收入(亏损)。伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)2021年3月31日的白银收盘价为每盎司24.48美元。
截至2021年3月31日，纽蒙特公司的铅销售额为2900万英镑，平均价格为每磅0.89美元，取决于未来几个月的最终定价。临时定价的铅销售价格每变化10%，将对我们的纽蒙特公司股东的净收入(亏损)。2021年3月31日，LME期铅收盘价为每磅0.89美元。
截至2021年3月31日，纽蒙特公司的锌销售额为8500万英镑，平均价格为每磅1.27美元，取决于未来几个月的最终定价。暂定价格的锌销售价格每变化10%，将对我们的纽蒙特公司股东的净收入(亏损)。2021年3月31日，LME期锌收盘价为每磅1.27美元。
第(4)项：管理控制和程序。
在本报告所涵盖的会计期间，公司管理层在公司首席执行官和首席财务官的参与下，对公司的披露控制和程序(如修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的)的设计和运作的有效性进行了评估。基于这样的评估，公司首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，公司的披露控制和程序是有效的，以确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告，并旨在确保积累报告中要求披露的信息并酌情传达给公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关披露要求的决定。
在截至2021年3月31日的三个月内，本公司的财务报告内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制没有重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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目录
第二部分-其他资料
第(1)项：继续进行法律诉讼。
有关法律诉讼的资料载于本报告所载简明综合财务报表附注22，并在此并入作为参考。
第(1A)项：风险因素。
与我们截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告中第I部分第1A项“风险因素”中列出的风险因素相比，没有实质性变化。
第二项：股权证券的未登记销售和收益使用。
(a)(b)(c)(d)
期间
购买的股份总数(1)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(2)
根据计划或计划可能尚未购买的股票的最高美元价值(2)
2021年1月1日至2021年1月31日7,797 $61.05 — $1,000,000,000 
2021年2月1日至2021年2月28日202,426 $56.98 — $1,000,000,000 
2021年3月1日至2021年3月31日285,287 $55.71 — $1,000,000,000 
____________________________
(1)购买的股票总数(以及每股支付的平均价格)反映了员工在归属时为支付接受者的预扣税义务而持有的股票奖励交付给公司的股票，2021年1月、2月和3月的会计月分别为7797股、202,426股和285,287股。
(2)2021年1月，公司宣布，董事会批准了一项股票回购计划，回购已发行普通股，以抵消员工股票奖励授予的稀释影响，并为股东提供领先回报，前提是根据新计划回购的普通股股票总价值不超过10亿美元，该计划将于2022年7月15日到期。公司回购股票的程度和时间将取决于多种因素，包括交易量、市场状况、法律要求、商业状况和其他因素。回购计划可能随时终止，该计划并不要求公司购买任何特定数量的普通股。
第三项：高级证券违约。
没有。
第(4)项：矿场安全信息披露。
在纽蒙特公司，安全是核心价值，我们努力实现卓越的业绩。我们的健康和安全管理体系包括详细的安全生产标准和程序，涉及员工培训、风险管理、工作场所检查、应急响应、事故调查和计划审计等主题。除了组织各级的强有力领导和参与，这些计划和程序构成了纽蒙特公司安全的基石，确保为员工提供一个安全健康的环境，旨在减少工作场所事故、事故和损失，遵守所有与采矿相关的规定，并为监管机构和行业改善矿山安全提供支持。
此外，我们还建立了“快速反应”危机管理流程，以便在现有风险管理控制失效时，特别是在事故可能严重影响员工、社区或环境安全的情况下，减轻和防止不良后果的升级。这一过程为受影响的地点提供适当的支持，以补充他们对事件的技术反应，从而通过考虑事件的环境、战略、法律、财务和公众形象方面来减少影响，确保沟通是按照法律和道德要求进行的，并确定除解决直接危险之外的行动。
我们人民和东道主社区的健康和安全是至高无上的。这就是为什么纽蒙特公司很早就将其快速反应程序与正在进行的新冠肺炎大流行联系在一起，并积极采取保守措施防止冠状病毒的进一步传播。有关新冠肺炎疫情对公司影响的更多信息，请参阅“2021年第一季度要点”、“综合经营业绩”、“流动性和资本资源”、“非公认会计准则财务措施”和“会计发展”。
我们美国矿山的运营受联邦矿山安全与健康管理局(“MSHA”)根据1977年“联邦矿山安全与健康法案”(“矿山法案”)的监管。MSHA定期检查我们的矿场，当它认为违反矿业法的行为发生时，会发出各种传票和命令。随着2006年“矿山改进和新应急法案”的通过，MSHA大大增加了针对采矿作业的传票和命令数量。近年来，对所发传票评估的美元罚款也有所增加。截至提交文件之日，纽蒙特公司还没有收到MSHA关于新冠肺炎相关规定或要求的传票。
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目录
纽蒙特公司必须报告某些矿山安全违规行为或多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(A)节和S-K条例第104项所要求的其他监管事项，所需信息包括在附件95中，并通过引用并入本季度报告中。请注意，公司(38.5%)和巴里克黄金公司(“巴里克”)(61.5%)的合资企业内华达金矿有限责任公司拥有的内华达州矿山不包括在公司的附件95矿山安全披露报告中，因为这些矿场是由我们的合资伙伴巴里克经营的。
第(5)项。报告内容包括其他信息。
没有。
第(6)项：展览、展览和展品。
展品
数
描述
10.1-
日期为2021年3月30日的信贷协议的第一修正案协议，日期为2019年4月4日的信贷协议，由作为借款人的纽蒙特公司和贷款方以及作为行政代理的花旗银行达成。通过引用附件10.1并入注册人于2021年3月30日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的8-K表格。
10.2*-
注册人高级管理人员薪酬计划，自2021年1月1日起生效。
10.3*-
纽蒙特公司E-5至E-6级股票红利计划于2021年1月1日生效。
10.4*-
2021年高级管理人员用于根据注册人2020年股票激励计划授予绩效股票单位的奖励协议表.
10.5*-
根据注册人2020年股票激励计划，在全球范围内用于授予限制性股票单位的2021年奖励协议格式，现提交.
10.6*
第16条高级管理人员和高级管理人员短期激励计划，自2021年1月1日起生效。
22-
纽蒙特公司的担保子公司。通过引用注册人于2020年5月5日提交给证券交易委员会的截至2020年3月31日的10-Q表格合并。
31.1-
根据首席执行官签署的2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法第13A-14或15-D-14规则的认证随函提交。
31.2-
根据首席财务官签署的2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法第13A-14或15-D-14规则的证明.
32.1-
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的“美国法典”第18编第1350节所要求的、由首席执行官签署的声明，谨此提交。
32.2-
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的“美国法典”第18编第1350节所要求的、由首席财务官签署的声明随函提供。
95-
根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第1503(A)条的要求，提供有关违反矿山安全规定或其他监管事项的信息。
101-101.INSXBRL实例-实例文档不会显示在交互式数据文件中，因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCHXBRL分类扩展架构
101.CALXBRL分类可拓计算
101.DEFXBRL分类扩展定义
101.LABXBRL分类扩展标签
101.PREXBRL分类扩展演示文稿
104封面交互数据文件(嵌入在XBRL文档中)

*本展品涉及补偿计划或安排。
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目录
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
纽蒙特公司
(注册人)
日期：2021年4月29日/s/Nancy K.BUESE
南希·K·布伊斯
执行副总裁兼首席财务官
(首席财务官)
日期：2021年4月29日/s/约翰·W·基特伦
约翰·W·基伦
副总裁、财务总监兼首席会计官
(首席会计官)

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