美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(第7号修订)*
中国在线教育集团
(发卡人姓名)
A类普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
16954L105
(CUSIP号码)
红杉资本中国成长基金I,L.P.
梅普斯企业服务有限公司C/o
邮政信箱309号
Ugland 房子
开曼群岛大开曼群岛,邮编:KY1-1104
(852) 2501 8989
(授权接收通知和通信的人员姓名、 地址和电话号码)
副本发送至:
克雷格·马库斯
绳索和灰色有限责任公司
博伊尔斯顿大街800号
马萨诸塞州波士顿,邮编:02199
(617) 951-7802
2021年4月22日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。☐
注:纸质格式的进度表应 包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅§240.13d-7。
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为已提交至1934年《证券交易法》(《证券交易法》)第18节,也不应以其他方式承担该部分的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
1. |
报告人姓名。
SCC Venture V Holdco I,Ltd. | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
28,494,075 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
28,494,075 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
28,494,075 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
14.7%1 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
呜 |
1 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
红杉资本中国风险基金V,L.P. | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
28,494,075 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
28,494,075 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
28,494,075 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
14.7%2 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
2 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
SC China Venture V Management,L.P. | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
28,494,075 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
28,494,075 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
28,494,075 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
14.7%3 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
3 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
SCC Growth I Holdco A,Ltd. | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
11,539,320 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
11,539,320 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
11,539,320 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
5.9%4 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
呜 |
4 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
红杉资本中国成长基金I,L.P. | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
11,539,320 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
11,539,320 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
11,539,320 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
5.9%5 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
5 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
红杉资本中国成长基金管理公司(Sequoia Capital China Growth Fund Management I,L.P.) | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
11,539,320 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
11,539,320 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
11,539,320 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
5.9%6 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
6 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
SC中国控股有限公司 | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
40,033,395 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
40,033,395 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
40,033,395 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
20.6%7 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
呜 |
7 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
苏格兰皇家银行中国企业有限公司 | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
英属维尔京群岛 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
40,033,395 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
40,033,395 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
40,033,395 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
20.6%8 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
呜 |
8 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
1. |
报告人姓名。
南鹏深 | |||||
2. | 如果是组成员,请勾选相应的框 (参见说明) (A)☐(B)☐
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
呜 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
香港特别行政区 |
数量 股票 有益的 拥有人 每一个 报道 人 使用
|
7. | 独家投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
40,033,395 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
40,033,395 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
40,033,395 | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第(11)行金额表示的 类百分比
20.6%9 | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
在……里面 |
9 | 这一百分比是基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股,发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的20-F表格年度报告中报告了这一比例。 |
除本修正案第7号(本修正案)所述外,2016年6月27日提交的初始附表13D(初始提交),经2017年5月18日提交的第1号修正案、2018年4月26日提交的第2号修正案、2019年4月25日提交的第3号修正案、2020年4月8日提交的第4号修正案 、2020年6月10日提交的第5号修正案和2020年11月13日提交的第6号修正案(连同最初提交的13D号修正案)修订后的最初附表13D(连同最初提交的13D号修正案、2020年4月8日提交的第3号修正案 、2020年6月10日提交的第5号修正案和2020年11月13日提交的第6号修正案)并且在此使用但未在此定义的大写术语具有如在这样的原始13D中定义的相应含义。以下每个单独项目的回复信息应被视为对所有相关项目的回复。原始13D的展品中陈述的 信息在此明确并入作为参考,对本声明中每一项的回应全部由该展品的规定限定。
第四项。 | 交易目的。 |
修正第4项,在紧接其最后一段之前增加以下案文:
2021年4月买卖合约
于2021年4月14日,SCC Venture V Holdco I,Ltd.及SCC Growth I Holdco A,Ltd,Ltd与Silverhorn SPC Ltd及卖方另一方订立买卖协议(买卖协议),据此,SCC Venture V Holdco I,Ltd.及SCC Growth I Holdco A,Ltd,Ltd同意向Silverhorn出售合共160,000股美国存托股份,相当于2,400,000股A类普通股。 根据该协议,SCC Venture V Holdco I,Ltd.及SCC Growth I Holdco A,Ltd,Ltd.同意向Silverhorn SPC Ltd及卖方 出售合共160,000股美国存托股份,相当于2,400,000股A类普通股。2021年4月的促销活动于2021年4月22日结束。
本条款4中对2021年4月销售的引用和描述并不声称是完整的,而是通过参考《买卖协议》全文进行限定的,该《买卖协议》作为本协议附件99.9存档,并通过引用并入本文。
第五项。 | 发行人在证券中的权益。 |
现将第5项(A)和(B)项全部修正和重述如下:
(A)报告人实益拥有的A类普通股总数及已发行A类普通股占已发行A类普通股总数的百分比如下。本声明中提及的A类普通股的百分比所有权基于发行人截至2020年12月31日已发行的193,953,398股A类普通股, 发行人在2021年4月7日提交给美国证券交易委员会的20-F表格年度报告中报告了这一点。报告人可被视为实益拥有合共40,033,395股A类普通股,按公司法第13d-3条计算,约占China Online A类普通股的20.6%。
SCCV V Holdco I实益拥有28,494,075股A类普通股,相当于根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股约14.7% 。
SCCVF V作为SCCV V Holdco I的母公司,可被视为实益拥有28,494,075股A类普通股,约占根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股的14.7%。
SCCVF MGMT V作为SCCVF V的普通合伙人,可被视为实益拥有28,494,075股A类普通股,约占根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股的14.7%。
SCCG I Holdco A实益拥有11,539,320股A类普通股,相当于根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股约5.9% 。
SCCGF I作为SCCG I Holdco A的母公司,可被视为实益拥有11,539,320股A类普通股,约占根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股的5.9%。
SCCGF MGMT I作为SCCGF I的普通合伙人,可被视为实益拥有11,539,320股A类普通股,相当于根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股的5.9%。
SCC Holding作为SCCVF MGMT V及SCCGF MGMT I各自的普通合伙人,可被视为实益拥有40,033,395股A类普通股, 相当于根据公司法第13d-3条规定计算的已发行A类普通股约20.6%。
苏格兰皇家银行作为SCC Holding的母公司,可被视为实益拥有40,033,395股A类普通股,约占根据公司法第13d-3条规定计算的 已发行A类普通股的20.6%。
NS作为SNP的唯一拥有人及唯一董事,可被视为实益拥有40,033,395股A类普通股,相当于根据公司法第13d-3条的规定计算的已发行A类普通股约20.6%。
根据本文描述的交易,就 法案第13(D)(3)节而言,报告人可被视为构成一个集团。提交本声明不应被解释为承认报告人是一个团体,或已同意作为一个团体行事。每个报告人明确放弃对本文报告的证券的实益所有权 ,除非该报告人对此类证券实际行使投票权或处分权。
(B)每名报告人有权投票、直接投票、处置或指示处置的A类普通股数量 载于本报告封面第七行至第十行。(B)每名报告人有权投票、直接投票、处置或指示处置的A类普通股数量载于本文件首页第七至第十行。在此将第2项 中陈述的信息并入本第5(B)项中作为参考。
第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
本修正案对原附表13D第7项作出修改和补充,在其末尾增加以下内容:
99.9 Silverhorn SPC Ltd与其附表一所列实体之间的买卖协议,日期为2021年4月14日。
签名
经合理查询,并尽其所知所信,以下签字人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: 2021年4月27日
SCC合资企业V Holdco I,Ltd. | ||
由以下人员提供: | 红杉资本中国风险基金V,L.P. | |
其成员 | ||
由以下人员提供: | SC China Venture V Management,L.P. | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | SC中国控股有限公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 | ||
红杉资本中国风险基金V,L.P. | ||
由以下人员提供: | SC China Venture V Management,L.P. | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | SC中国控股有限公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 | ||
SC China Ventures V Management,L.P. | ||
由以下人员提供: | SC中国控股有限公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 |
SCC Growth I Holdco A,Ltd. |
作者:红杉资本中国成长基金(Sequoia Capital China Growth Fund I,L.P.) |
其成员 |
由以下人员提供: |
红杉资本中国成长基金I 管理, L.P. | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | SC中国控股有限公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 | ||
红杉资本中国成长基金I,L.P. | ||
由以下人员提供: | 红杉资本中国成长基金 管理一级, L.P. | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | SC中国控股有限公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 | ||
红杉资本中国成长 基金管理I,L.P. | ||
由以下人员提供: | SC中国控股有限公司 | |
其普通合伙人 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 | ||
SC中国控股有限公司 | ||
由以下人员提供: | 沈南鹏* | |
标题:授权签字人 |
SNP中国企业有限公司 | ||
由以下人员提供: |
沈南鹏* | |
标题: |
授权签字人 | |
南鹏深 | ||
由以下人员提供: |
沈南鹏* | |
*由: |
/s/Jung Yeon Son,事实律师 |