美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
附表13G | |
根据1934年的证券交易法 | |
(修订编号:)* | |
富途控股 有限公司 | |
(发卡人姓名) | |
A类普通股 ,每股票面价值0.00001美元 | |
(证券类别名称) | |
196370005** | |
(CUSIP号码) | |
2020年12月31日 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
选中相应的框以指定提交本计划所依据的规则: | |
ý | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
(第1页,共6页) |
______________________________
*本封面的其余部分应 填写,以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初始备案,以及 随后的任何修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
**A类普通股未分配CUSIP编号 。本公司的美国存托股份已转让CUSIP编号196370005,这些股票 在纳斯达克全球精选市场以“FUTU”为代码报价。每股美国存托股份相当于8股 A类普通股。
就1934年《证券交易法》第18条而言,本封面剩余部分 中所要求的信息不应被视为已提交(法案“)或以其他方式承担法案该部分的责任,但应遵守法案的所有其他 条款(不过,请参阅注释)。
CUSIP 196370005号 | 13G | 第2页,共6页 |
1 |
报告人姓名 高瓴资本顾问有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (B)x | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 开曼群岛 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 120万股A类普通股 | ||
6 |
共享投票权 -0- | |||
7 |
唯一处分权 120万股A类普通股 | |||
8 |
共享处置权 -0- | |||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 120万股A类普通股 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 0.2%* | |||
12 |
报告人类型 IA | |||
*AnglePoint Asset Management,Ltd.(“AP”)正在单独 提交关于本公司的附表13G。AP是由报告人及其附属公司建立的, 公司继续共享某些政策、人员和资源。AP和报告人并不共享各自管理的证券的受益所有权 ,也不属于第13(D)节所述的“集团”。然而, 出于充分的谨慎,他们每个人都决定汇总他们的持股,以确定是否每个人都需要 根据第13(D)条提交申请,并为了Blocker的目的(如下文第4项所定义)。
CUSIP 196370005号 | 13G | 第3页,共6页 |
第1(A)项。 | 发行人名称 |
发行人名称为富途控股有限公司(“本公司”)。 |
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址 |
本公司主要行政办事处位于中华人民共和国香港特别行政区上环文咸街W号18号曼谷银行大厦11楼。 |
第2(A)项。 | 提交人姓名 |
本声明由开曼群岛获豁免公司高瓴资本顾问有限公司(“HCA”或“报告人”)提交,内容涉及高岭基金(“高岭”)及YHG Investment,L.P.(“YHG”,连同高岭,“高瓴实体”)持有的A类普通股(定义见下文第2(D)项)。HCA担任高岭的独家管理公司和YHG的独家普通合伙人。HCA在此被视为Hillhouse实体持有的A类普通股的实益拥有人,并控制其投票权和投资权。 |
第2(B)项。 | 主要营业所地址或住所(如无) |
举报人的营业部地址为香港中环金融街8号国际金融中心二期22楼2202室。 |
第2(C)项。 | 公民身份 |
开曼群岛 |
第2(D)项。 | 证券类别名称 |
A类普通股,每股票面价值0.00001美元(简称“A类普通股”)。 |
第2(E)项。 | CUSIP号码 |
没有分配给A类普通股的CUSIP编号。该公司的美国存托股票已经分配了CUSIP编号196370005,这些股票在纳斯达克全球精选市场以“FUTU”为代码进行报价。每股美国存托股份相当于8股A类普通股。 |
CUSIP 196370005号 | 13G | 第4页,共6页 |
第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节规定的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节规定的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司; | |
(e) | ý | 按照规则13D-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或养老基金; | |
(g) | ¨ | 按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | “联邦存款保险法”第3(B)条规定的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。 |
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请 指明机构类别:_ |
项目4. | 所有权 |
本附表13G所载的百分比是根据本公司于2020年8月19日根据规则第424(B)(5)条向证券交易委员会提交的招股说明书中所述的已发行A类普通股总数538,072,909股计算的,招股说明书中所述的发售已完成。 | |
除了本文报告的A类普通股之外,高瓴实体还拥有购买总计53,600,000股A类普通股的认股权证 ,这些A类普通股受4.99%的受益所有权阻止(“阻止”)的约束。 因此,在这个时候,由于Blocker及其与AP合计持股的决心,报告人无法选择行使 认股权证。 | |
第4(A)-(C)项所要求的信息在报告人的封面第5-11行中陈述,并通过引用结合于此。 |
第五项。 | 一个阶层百分之五或以下的所有权 |
不适用。 |
第6项 | 代表他人拥有超过5%的所有权 |
参见第2项。 |
CUSIP 196370005号 | 13G | 第5页,共6页 |
第7项。 | 获得母公司控股公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 |
第8项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 |
第9项 | 关于解散集团的通知 |
不适用。 |
第10项。 | 认证 |
举报人特此作出以下证明: | |
报告人于以下签署证明,尽其所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中收购及持有,且并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而收购,亦非收购或作为任何具有该目的或效力的交易的参与者而持有。 |
CUSIP 196370005号 | 13G | 第6页,共6页 |
签名
经合理 查询,并尽其所知所信,以下签署人证明本声明 中所载信息真实、完整和正确。
日期:2021年2月16日
高瓴资本顾问有限公司。 | ||
/s/理查德·A·霍农(Richard A.Hornung) | ||
姓名: | 理查德·A·霍农(Richard A.Hornung) | |
标题: | 总法律顾问兼首席合规官 |