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华盛顿特区，邮编：20549
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表格：10-K
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| (标记一) |
| ☑ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的年度报告 |
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| | 截至2020年12月31日的财年 |
| 或 |
| ☐ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告 |
| |
| | 从2010年开始的过渡期 要做到这一点 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 注册人、州或其他司法管辖区
属于公司或组织 | |
| 佣金档案编号 | 主要行政办公室地址，邮政编码
和电话号码 | 税务局雇主身分证号码 |
| | | | | |
| 1-31447 | CenterPoint Energy，Inc. | 74-0694415 |
| (德克萨斯州一家公司) | |
| 1111路易斯安那州 | |
| 休斯敦, | 德克萨斯州 | 77002 | |
| (713) | 207-1111 | | |
| | | | |
| 1-3187 | CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 22-3865106 |
| (德克萨斯州一家有限责任公司) | |
| 1111路易斯安那州 | |
| 休斯敦, | 德克萨斯州 | 77002 | |
| (713) | 207-1111 | | |
| | | | |
| 1-13265 | CenterPoint能源资源公司 | 76-0511406 |
| (特拉华州一家公司) | |
| 1111路易斯安那州 | |
| 休斯敦, | 德克萨斯州 | 77002 | |
| (713) | 207-1111 | | |
| | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 根据该法第12(B)条登记的证券： |
| 注册人 | 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| CenterPoint Energy，Inc. | 普通股，面值0.01美元 | CNP | 纽约证券交易所 |
| | | 芝加哥证券交易所 |
| CenterPoint Energy，Inc. | 存托股份，每股相当于7.00%B系列强制性可转换优先股股份的1/20权益，
面值0.01美元 | CNP/PB | 纽约证券交易所 |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 2021年到期的9.15%第一抵押债券 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 2033年到期的6.95%一般抵押债券 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
| CenterPoint能源资源公司 | 6.625厘优先债券，2037年到期 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
| | | |
| 根据该法第12(G)条登记的证券： |
| 无 |
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。
| | | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy，Inc. | 是 | þ | 不是o |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是 | þ | 不是o |
| CenterPoint能源资源公司 | 是 | þ | 不是o |
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。
| | | | | | | | | | | | | | |
CenterPoint Energy，Inc. | 是o | 不是 | þ |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是o | 不是 | þ |
CenterPoint能源资源公司 | 是o | 不是 | þ |
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)节要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类提交要求。
| | | | | | | | | | | | |
CenterPoint Energy，Inc. | 是 | þ | 不是o |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是 | þ | 不是o |
CenterPoint能源资源公司 | 是 | þ | 不是o |
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
| | | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy，Inc. | | 是 | þ | 不是o |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | | 是 | þ | 不是o |
| CenterPoint能源资源公司 | | 是 | þ | 不是o |
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见《交易法》规则第312B-2条中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速滤波器 | 加速文件管理器 | 非加速文件服务器 | 规模较小的报告公司 | 新兴成长型公司 |
| CenterPoint Energy，Inc. | þ
| o | o | ☐ | ☐ |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | o | o | þ | ☐ | ☐ |
| CenterPoint能源资源公司 | o | o | þ | ☐ | ☐ |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据该法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☑
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。
| | | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy，Inc. | 是 | ☐ | 不是þ |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是 | ☐ | 不是þ |
| CenterPoint能源资源公司 | 是 | ☐ | 不是þ |
截至2020年6月30日，注册人的非关联公司持有的有表决权股票的总市值如下：
| | | | | | | | |
CenterPoint Energy，Inc.(使用根据1934年证券交易法颁布的规则13d-3中包含的受益所有权的定义，不包括董事和高管持有的股票) | | $10,142,624,694 |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | | 无 |
| CenterPoint能源资源公司 | | 无 |
注明截至2021年2月22日，各发行人普通股类别股票的发行数量和流通股数量：
| | | | | | | | |
CenterPoint Energy，Inc. | 551,579,922 | | 已发行普通股，不包括作为库存股持有的1.66亿股 |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 1,000 | | 已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。 |
| CenterPoint能源资源公司 | 1,000 | | 已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。 |
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-K的一般指令I(1)(A)和(B)中规定的条件，因此以Form 10-K的一般指令I(2)中指定的简化披露格式提交本10-K表格。
以引用方式并入的文件
与CenterPoint Energy 2020年股东年会有关的最终委托书的部分内容将在2020年12月31日至31日的120天内提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)，并通过引用并入本表格第三部分第II部分的第10项、第11项、第12项、第13项和第14项。
目录
| | | | | | | | | | | | | | |
| 第I部分 |
| | 页面 |
| 第一项。 | | 业务 | | 1 |
| 项目1A。 | | 风险因素 | | 20 |
| 项目1B。 | | 未解决的员工意见 | | 40 |
| 第二项。 | | 特性 | | 41 |
| 第三项。 | | 法律程序 | | 43 |
| 第四项。 | | 矿场安全资料披露 | | 43 |
| 第II部 |
| 第五项。 | | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 | | 43 |
| 第6项。 | | 选定的财务数据 | | 43 |
| 项目7。 | | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | | 44 |
| 项目7A。 | | 关于市场风险的定量和定性披露 | | 86 |
| 第8项。 | | 财务报表和补充数据 | | 88 |
| 项目9。 | | 会计与财务信息披露的变更与分歧 | | 189 |
| 项目9A。 | | 管制和程序 | | 190 |
| 项目9B。 | | 其他资料 | | 192 |
| 第III部 |
| 第(10)项。 | | 董事、高管与公司治理 | | 192 |
| 第11项。 | | 高管薪酬 | | 193 |
| 项目12。 | | 某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 | | 193 |
| 第(13)项。 | | 某些关系和相关交易，以及董事独立性 | | 193 |
| 第(14)项。 | | 首席会计费及服务 | | 193 |
| 第IIIV部 |
| 第15项。 | | 展品和财务报表明细表 | | 194 |
| 第16项。 | | 表格10-K摘要 | | 194 |
| | | | | | | | |
| 术语表 |
| 王牌 | | 负担得起的清洁能源 |
| ADFIT | | 累计递延联邦所得税 |
| | |
| | |
| AFUDC | | 施工期间使用的资金拨备 |
| AGC | | 美国铝业发电公司是美国铝业公司的子公司。 |
| | |
| 美国医学会 | | 资产管理协议 |
| 阿美族 | | 高级计量基础设施 |
| 医疗辅助队 | | 先进的计量系统 |
| APSC | | 阿肯色州公共服务委员会 |
| 亚兰 | | 平均速率假设法 |
| | |
| 阿罗 | | 资产报废义务 |
| ARP | | 替代收入计划 |
| ASC | | 会计准则编码 |
| ASU | | 会计准则更新 |
| AT&T | | 美国电话电报公司(AT&T Inc.) |
| AT&T Common | | AT&T普通股 |
| Bailey to Jones Creek项目 | | 德克萨斯州大自由港地区的一个输电项目，包括加强两个现有变电站，并在布拉戈利亚、马塔戈达和沃顿县建造一条新的345千伏双回线路 |
| | |
| Bcf | | 十亿立方英尺 |
| | |
| | |
| 债券公司 | | 债券公司III、债券公司IV和修复债券公司，每一个都是全资的、远离破产的实体，完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产而成立的 |
| | |
| 债券公司III | | CenterPoint Energy Transition Bond Company III，LLC，休斯顿电气的全资子公司 |
| 债券公司IV | | 休斯顿电气的全资子公司CenterPoint Energy Transition Bond Company IV，LLC |
| | |
| CARE法案 | | 冠状病毒援助、救济和经济安全法 |
| CCR | | 燃煤残渣 |
| | |
| 塞卡 | | 清洁能源成本调整 |
| CECL | | 当前预期信贷损失 |
| CEIP | | CenterPoint能源州际管道有限责任公司是CERC公司的全资子公司。 |
| 中心点能量 | | CenterPoint Energy，Inc.及其子公司 |
| CERC公司 | | CenterPoint能源资源公司 |
| CERC | | CERC Corp.及其子公司 |
| CERCLA | | 1980年综合环境响应、赔偿和责任法，经修订 |
| CES | | CenterPoint Energy Services，Inc.(现在称为Symmetric Energy Solutions，LLC)，在2020年6月1日剥离之前是CERC Corp.的全资子公司 |
| | |
| 控制平面中的更改 | | 控制计划中的CenterPoint能源变更(自2017年5月1日起修订和重新发布) |
| 宪章共同 | | 查特通信公司普通股 |
| | |
| | |
| CIP | | 保护改善计划 |
| | |
| CNG | | 压缩天然气 |
| CNP中游 | | CenterPoint Energy Midstream，Inc.，CenterPoint Energy的全资子公司 |
| 代码 | | 1986年国税法(经修订) |
| CODM | | 首席运营决策者，每位注册人的首席运营官 |
| 普通股 | | CenterPoint Energy，Inc.普通股，每股票面价值0.01美元 |
| 赔偿委员会 | | CenterPoint Energy董事会薪酬委员会 |
| 新冠肺炎 | | 2019年新型冠状病毒病及其任何突变或变异，以及随后被世界卫生组织宣布为大流行的相关全球爆发 |
| 新冠肺炎企业资源计划 | | “新冠肺炎”电力救助计划 |
| | |
| CPP | | 清洁电源计划 |
| | | | | | | | |
| 术语表 |
| CSIA | | 合规性和制度改进调整 |
| | |
| CVR | | 节电降压 |
| 达 | | 配电自动化 |
| DCRF | | 分销成本回收系数 |
| 多德-弗兰克法案 | | 2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案 |
| 点 | | 美国交通部 |
| DRR | | 分销替换附加功能 |
| DSMA | | 需求侧管理调整 |
| 潜伏期 | | 德卡瑟姆 |
| EBITDA | | 所得税、折旧及摊销前收益 |
| 非洲经委会 | | 环境成本调整 |
| 法国电力公司可再生能源 | | 法国电力公司可再生能源开发公司(EDF Renewables Development，Inc.) |
| | |
| 编辑 | | 超额递延所得税 |
| EECR | | 能源效率成本回收 |
| EECRF | | 能效成本回收系数 |
| EEFC | | 能源效率资金部分 |
| Eefr | | 能效融资骑手 |
| EGT | | 启用天然气传输，LLC |
| 艾因 | | 雇主识别号码 |
| ELG | | 排污限制指引 |
| | |
| 麋鹿GP合并子 | | Elk GP Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司 |
| 麋鹿合并子公司 | | Elk Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司 |
| 使能 | | 支持中游合作伙伴、LP |
| 启用GP | | Enable GP，LLC，特拉华州有限责任公司，Enable的普通合伙人 |
| 启用合并 | | Elk Merge Sub与Enable的拟议合并以及Elk GP Merger Sub与Enable的合并以及Elk GP Merge Sub与Enable GP的合并，各自按照Enable合并协议中规定的条款和条件，与Enable和Enable GP作为Energy Transfer的全资子公司生存 |
| 启用合并协议 | | 能量转移、ELK合并子LL、ELK GP合并子、ELK GP合并子之间的协议和合并计划启用、启用GP，仅为其中第2.1(A)(I)节的目的启用能量转移GP，仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为第1.1(B)(I)节的目的启用GP |
| 启用A系列首选设备 | | Enable的10%系列A固定至浮动非累积可赎回永久优先股，代表Enable的有限合作伙伴权益 |
| | |
| 能源服务 | | 通过CES和CEIP主要向商业和工业客户以及电力和天然气公用事业提供具有竞争力的可变和固定价格的物理天然气供应 |
| 能源服务处置小组 | | CenterPoint Energy和CERC的能源服务报告部门中根据股权购买协议出售的几乎所有业务 |
| 能量转移 | | Energy Transfer LP，特拉华州的有限合伙企业 |
| 能量转移GP | | LE GP，LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的唯一普通合伙人 |
| 能量传输G系列首选单元 | | 能量转移系列G系列固定费率重置累计可赎回永续优先股 |
| 环境保护局 | | 环境保护局 |
| 2005年EPAct | | 2005年能源政策法案 |
| 股权购买协议 | | CERC Corp.和Symmetric Energy Solutions Acquisition之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC) |
| ERCOT | | 德克萨斯州电力可靠性委员会 |
| ERCOT ISO | | ERCOT独立系统操作员 |
| ERISA | | 1974年雇员退休收入保障法 |
| 埃罗 | | 电气可靠性组织 |
| | | | | | | | |
| 术语表 |
| ESG | | Vectren的全资子公司能源系统集团(Energy Systems Group，LLC) |
| ESPC | | 节能绩效签约 |
| FAC | | 燃油调整条款 |
| 2021年2月冬季风暴事件 | | 2021年2月史无前例的极端冬季天气事件导致发电供应短缺，包括德克萨斯州，美国天然气供应短缺，天然气批发价格上涨，主要原因是冰冻时间延长。 |
| FERC | | 联邦能源管理委员会 |
| FIP | | 资金改善计划 |
| 第一修正案 | | 控制计划变更第一修正案，2021年3月1日生效 |
| 惠誉 | | 惠誉评级公司 |
| 表格10-Q | | 表格10-Q季度报告 |
| FPA | | 联邦权力法案 |
| 玻璃钢 | | 公式费率计划 |
| | |
| | |
| 温室气体 | | 温室气体 |
| | |
| 抓地力 | | 天然气可靠性基础设施计划 |
| GWh | | 吉瓦时 |
| | |
| HLPSA | | 1979年危险液体管道安全法 |
| 休斯顿电气 | | CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司 |
| 暖通 | | 供暖、通风和空调 |
| IBEW | | 国际电气工人兄弟会 |
| 独立分量分析 | | 1887年州际商法 |
| ICPA | | 公司间电力协议 |
| 同上 | | 印第安纳州环境管理部 |
| | |
| 印第安纳州电力公司 | | SIGECO的电力传输和配电服务，包括其发电和批发电力业务 |
| 印第安纳州天然气公司 | | 印第安纳天然气公司，Vectren的全资子公司 |
| 印第安纳州北部 | | 印第安纳天然气公司的天然气业务 |
| 印第安纳州南部 | | SIGECO的燃气作业 |
| 印第安纳州公用事业公司 | | 印第安纳州电气，印第安纳州北部和印第安纳州南部，合计 |
| 基础设施服务 | | 通过Visco及其全资子公司Miller Pipeline，LLC和Minnesota Limited，LLC提供地下管道建设和维修服务 |
| 基础设施服务处置小组 | | 根据证券购买协议出售的基础设施服务报告单位内的业务 |
| 内部自旋 | | CERC对Enable to CNP Midstream的股权投资的贡献(详见合并财务报表附注11) |
| IRP | | 综合资源计划 |
| 国税局 | | 国税局 |
| IURC | | 印第安纳州公用事业监管委员会 |
| 千伏 | | 千伏 |
| 千瓦 | | 千瓦 |
| LDC | | 当地分销公司 |
| 伦敦银行间同业拆借利率 | | 伦敦银行间同业拆借利率 |
| 液化天然气 | | 液化天然气 |
| LPSC | | 路易斯安那州公共服务委员会 |
| LTIP | | 长期激励计划 |
| | |
| MCRA | | MISO成本与收入调整 |
| | |
| 合并 | | Merge Sub与Vectren和Vectren的合并符合合并协议中规定的条款和条件，Vectren继续作为尚存的公司和CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司继续存在，CenterPoint Energy，Inc.于合并日期结束 |
| 合并协议 | | CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日 |
| | | | | | | | |
| 术语表 |
| 合并日期 | | 2019年2月1日 |
| 合并子 | | Pacer Merge Sub，Inc.，Inc.，印第安纳州公司，CenterPoint Energy的全资子公司 |
| MES | | CenterPoint Energy Mobile Energy Solutions，Inc.是CERC Corp.的全资子公司。 |
| MGP | | 人造气体工厂 |
| 味噌 | | 中大陆独立系统运营商 |
| MLP | | 主有限合伙 |
| | |
| MMCF | | 百万立方英尺 |
| 穆迪(Moody‘s) | | 穆迪投资者服务公司 |
| | |
| MP2018 | | 精算师协会每年编制的2018年养老金死亡率改善量表 |
| MP2019 | | 精算师协会每年编制的2019年养老金死亡率改善量表 |
| MPSC | | 密西西比州公共服务委员会 |
| MPUC | | 明尼苏达州公用事业委员会 |
| 捷运 | | 启用密西西比河传输，LLC |
| MVA | | 梅加沃特安培 |
| 兆瓦 | | 兆瓦 |
| | |
| NECA | | 全国电气承包商协会 |
| NERC | | 北美电力可靠性公司 |
| | |
| NGA | | 1938年天然气法案 |
| | |
| NGLS | | 天然气液体 |
| NGPA | | 1978年天然气政策法案 |
| NGPSA | | 1968年天然气管道安全法 |
| | |
| 诺尔斯 | | 净营业亏损 |
| NRG | | NRG能源公司 |
| | |
| 纽交所 | | 纽约证券交易所 |
| OCC | | 俄克拉荷马州公司委员会 |
| OGE | | OGE能源公司(OGE Energy Corp.) |
| OPGW | | 光纤接地线 |
| OPEIU | | 办公室和专业雇员国际联盟 |
| OVEC | | 俄亥俄谷电公司 |
| | |
| PBRC | | 基于性能的费率变化 |
| | |
| | |
| PHMSA | | 管道和危险材料安全管理 |
| | |
| 管道法 | | 《2020年保护我国管道基础设施和加强安全法案》 |
| PowerTeam服务 | | Powerteam Services，LLC，特拉华州的一家有限责任公司，现在称为Artera Services，LLC |
| PRPS | | 潜在责任方 |
| PSR修正案 | | 联邦管道安全条例修正案 |
| PUCO | | 俄亥俄州公用事业委员会 |
| PUCT | | 德克萨斯州公用事业委员会 |
| 铁道委 | | 得克萨斯州铁路委员会 |
| RCRA | | 1976年资源保护和回收法案 |
| RCRA机制 | | 可靠性成本与收入调整机制 |
| 注册人 | | CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC合计 |
| 可靠能源 | | Relant Energy，Inc. |
| 雷普 | | 零售电力供应商 |
| 恢复债券公司 | | CenterPoint能源恢复债券公司，LLC，休斯顿电气的全资子公司 |
| | |
| | |
| 罗 | | 股本回报率 |
| | |
| 柔 | | 使用权 |
| | | | | | | | |
| 术语表 |
| 拉萨 | | 费率调整 |
| | |
| RSP | | 速率稳定计划 |
| 证交会 | | 证券交易委员会 |
| 芝麻 | | 东南供电箱，有限责任公司 |
| 证券购买协议 | | VUSI、Power Team Services和Vectren之间签署的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅就证券购买协议第10.17节而言，Vectren |
| 证券化债券 | | 过渡和系统恢复债券 |
| A系列优先股 | | CenterPoint Energy的A系列固定利率到浮动利率累计赎回永久优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元 |
| B系列优先股 | | CenterPoint Energy的7.00%B系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元 |
| C系列优先股 | | CenterPoint Energy的C系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元 |
| STip | | 短期激励计划 |
| SIGECO | | 南印第安纳州天然气和电力公司，Vectren的全资子公司 |
| 软件 | | 有担保隔夜融资利率 |
| 标普(S&P) | | 标准普尔全球评级公司(S&P Global Ratings)是标准普尔全球公司(S&P Global Inc.)的子公司。 |
| SRC | | 销售调节组件 |
| 对称能量解的获取 | | Symbol Energy Solutions Acquisition，LLC，是特拉华州的一家有限责任公司(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)，也是Energy Capital Partners，LLC的子公司 |
| TBD | | 待定 |
| | |
| TCJA | | 税改立法非正式地称为2017年减税和就业法案 |
| TCO | | 输电服务成本 |
| TCRF | | 输电成本回收系数 |
| TDSIC | | 输电、配电和存储系统改进费 |
| TDU | | 输电和配电公用事业 |
| | |
| | |
| | |
| 德克萨斯州RE | | 德克萨斯可靠性实体 |
| TSCR | | 节税抵免附加条款 |
| | |
| | |
| UESC | | 公用事业能源服务合同 |
| USW | | 美国钢铁工人联合会 |
| 公用事业控股 | | 公用事业控股有限责任公司，CenterPoint Energy的全资子公司 |
| | |
| VCC | | Vectren Capital Corp.，Vectren的全资子公司 |
| 维克特伦 | | Vectren Corporation，CenterPoint Energy截至合并日期的全资子公司 |
| Vedo | | Vectren Energy Delivery of Ohio，Inc.，Vectren的全资子公司 |
| VIE | | 可变利息实体 |
| 粘性 | | Vectren基础设施服务公司，以前是Vectren的全资子公司 |
| 维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.) | | 一家总部位于德克萨斯州的能源公司专注于竞争激烈的能源和发电市场，其主要子公司包括Lighant和TXU Energy |
| vrp | | 自愿补救计划 |
| VUHI | | Vectren Utility Holdings，Inc.，Vectren的全资子公司 |
| Vusi | | Vectren公用事业服务公司，Vectren的全资子公司 |
| | |
| ZENS | | 2029年到期的2.0%零溢价可交换次级债券 |
| ZENS相关证券 | | 截至2020年12月31日和2019年12月31日，由AT&T Common和Charge Common组成 |
| 2019年表格10-K | | 2020年2月27日提交给证券交易委员会的截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告，在注册人于2020年5月18日提交给SEC的当前Form 8-K报告中重新编制，并于2020年5月19日提交给SEC |
| | |
关于前瞻性信息的警示声明
注册人不时就其预期、信念、计划、目标、目标、战略、未来事件或业绩以及潜在假设和其他非历史事实的陈述发表声明。这些陈述是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。实际结果可能与这些陈述明示或暗示的结果大不相同。你通常可以通过“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“应该”、“目标”、“将会”或其他类似词汇来识别前瞻性陈述。
注册人的前瞻性陈述基于管理层的信念和假设，基于管理层在作出陈述时可合理获得的信息。注册人提醒您，对未来事件的假设、信念、预期、意图和预测可能并经常与实际结果大相径庭。因此，注册人不能向您保证实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不会有实质性差异。在本10-K表格中，除非上下文另有规定，否则术语“我们”、“我们”和“我们”均用作CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司(包括休斯顿电气、CERC和Vectren)的简称。
可能导致实际结果与注册人前瞻性陈述明示或暗示的结果不同的一些因素在本报告第1a项“风险因素”和本报告第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-影响未来收益的某些因素”和“-流动性和资本资源-其他事项-可能影响现金需求的其他因素”项下描述，这些讨论在此引用以供参考。
你不应该过分依赖前瞻性陈述。每一份前瞻性陈述仅在特定陈述日期发表，注册人不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。
风险因素摘要
投资CenterPoint Energy的证券涉及很大程度的风险。以下是在评估CenterPoint Energy及其普通股和优先股时需要考虑的某些风险因素的摘要。然而，这份清单并不是详尽的。在投资CenterPoint Energy之前，请仔细考虑下面和第1A项中讨论或引用的风险因素。这份合并报告的10-K表格中的“风险因素”。如果以下和第1A项中讨论的任何风险。如果“风险因素”真的发生，CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的业务、财务状况、运营结果或现金流可能会受到实质性的不利影响。在这种情况下，CenterPoint Energy可能无法为其普通股或优先股支付股息，或者其普通股或优先股的交易价格可能会下降。
与我们的综合财务状况相关的风险因素
•如果我们不能在可接受的条件下安排未来的融资，我们为资本支出提供资金或为未偿债务进行再融资的能力可能会受到限制。
•如果CenterPoint Energy在ZEN于2029年到期之前赎回ZEN，其最终的纳税义务和赎回付款将导致大量现金支付，这将对其现金流产生不利影响。同样，ZENS持有者大量更换ZENS可能会对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。
•与CenterPoint Energy的A系列优先股、B系列优先股和C系列优先股相关的股息要求使其面临一定的风险。
影响发电、输变电业务的风险因素(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
•对休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)业务的费率监管可能会推迟或剥夺它们赚取预期回报和完全收回成本的能力。
•第三方拥有的发电设施中断或监管机构发布的指令可能会中断休斯顿电气的输电和配电服务销售。
•印第安纳电力公司执行其发电过渡计划，包括IRP，以及其受监管的电力供应运营面临各种风险，包括及时收回资本投资、成本增加以及设施停机或关闭。
•休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)分别作为ERCOT和MISO的成员，可能会因为FERC强制性可靠性标准而面临更高的系统改进成本，以及罚款或其他制裁。
•休斯顿电气的应收账款主要集中在少数代表身上，此类付款的任何延误或违约都可能对休斯顿电气的现金流、财务状况和经营业绩产生不利影响。
•关于2021年2月的冬季风暴事件，有人呼吁对德克萨斯州电力市场进行改革，如果实施，可能会对休斯顿电气产生实质性的不利影响。
影响天然气业务的风险因素(CenterPoint Energy和CERC)
•对天然气的费率监管可能会推迟或剥夺其赚取预期回报和完全收回成本的能力。
•获得天然气供应以及管道输送和储存能力是为天然气客户提供可靠服务的重要组成部分。
•天然气受到名义天然气价格波动的影响，这可能会影响其供应商和客户履行义务的能力，或者以其他方式对CERC的流动性、经营业绩和财务状况产生不利影响。
•CERC的信用评级下降可能导致CERC不得不根据其运输安排提供抵押品或购买天然气，这将增加其现金需求，并对其财务状况产生不利影响。
•天然气必须与替代能源竞争，这可能导致交付的天然气减少，并对CERC的运营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
影响ESG业务的风险因素(中心点能源)
•ESG的业务有性能和保修义务，其中一些由CenterPoint Energy提供担保。
影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的风险因素
•我们面临来自环境法律法规的运营和财务风险和责任，包括CCR和气候变化立法的监管，以及与实施我们的碳减排目标相关的其他风险。我们还可能遇到对我们服务的需求减少，包括禁止新的天然气服务和增加电气化举措的某些地方举措。
•2021年2月的冬季风暴事件对我们某些司法管辖区的客户和市场造成了严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生重大不利影响。
•CenterPoint Energy可能无法有效地完成合并中收购的业务的整合，包括技术系统的整合，这方面已经分配了大量的时间和资源。
•我们的收入和运营结果是季节性的。
•气候变化可能会对我们业务的财务业绩产生不利影响，并导致更频繁、更恶劣的天气事件，这可能会对我们的运营业绩产生不利影响。
•基础设施老化可能会导致成本增加和运营中断，从而对我们的财务业绩产生负面影响。
•我们的企业将不得不继续适应技术变革，可能不会成功，或者可能需要支付巨额支出来适应技术变革。
•由于我们服务地区的不利经济条件以及其他涉及天然气管道的公用事业事故导致客户看法的变化等因素，我们面临与能源消耗减少相关的风险。
影响CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP利益的风险因素(中心点能源)
•如果CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配比它目前预期的少，无论是由于Enable的业绩还是其他原因，或者如果它减少了对Enable的所有权，都将对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。
•我们不能确定在Enable合并中我们可能收到的任何合并对价的确切价值，因为交换比率是固定的，Energy Transfer的普通单位的市场价格可能会波动。
影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面利益的一般风险因素
•网络攻击、物理安全漏洞、恐怖主义行为或其他干扰可能会对我们的声誉、运营结果、财务状况和/或现金流造成不利影响。
•我们面临与新冠肺炎和其他卫生流行病和疫情相关的风险，包括经济、监管、法律、劳动力和网络安全风险，这些风险可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生不利影响。
第I部分
第一项。业务
这份合并后的10-K表格由三家注册人单独提交：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric、LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.。本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人自己提交。每个注册人都没有就专门与其他注册人有关的信息作出任何陈述。除综合财务报表附注14所述外，登记人对任何其他登记人的债务证券并无责任，而该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时，不应考虑除义务人以外的任何登记人的财务资源或经营成果。
对CenterPoint Energy综合财务信息的讨论包括休斯顿电气公司和CERC的财务结果，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下，与特定注册人有关的信息已被隔离并贴上标签。除非上下文另有说明，否则对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关。在本10-K表格中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司的简称。
我们的业务
概述
CenterPoint Energy是一家公用事业控股公司，拥有上市MLP Enable的权益。CenterPoint Energy的运营子公司拥有和运营输电、配电和发电设施以及天然气分销设施，并提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务。
休斯顿电气是CenterPoint Energy的间接全资子公司，为ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，并为包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。债券公司是全资拥有的、远离破产的实体，完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产而成立的。
CERC Corp.是CenterPoint Energy的间接全资子公司，在6个州拥有和运营天然气分销设施，运营子公司通过与各种州际和州内管道公司的互联拥有和运营永久管道连接，并在毗邻的48个州提供液化天然气和天然气的临时输送。
截至2020年12月31日，CNP Midstream拥有Enable公司约53.7%的普通股，代表有限合伙人权益，拥有、运营和开发天然气和原油基础设施资产；CNP Midstream还拥有Enable GP 50%的管理权和40%的奖励分配权。2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。有关CenterPoint Energy对Enable的兴趣，包括由CenterPoint Energy直接拥有的14,520,000台Enable A系列优先机组和Enable合并的更多信息，请参阅合并财务报表附注11和22。
Vectren是CenterPoint Energy的间接全资子公司，通过三家公用事业公司从事受监管的运营：
•印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务；
•SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔及其附近的电力和天然气客户提供能源输送服务，并拥有和运营发电资产，以服务于其电力客户，并在电力批发市场优化这些资产；以及
•Vedo为俄亥俄州中西部代顿及其附近的天然气客户提供能源输送服务。
Vectren通过ESG执行非公用事业活动，ESG提供能源性能合同和可持续的基础设施服务。
2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订了证券购买协议，出售其基础设施服务可报告部门内的业务。这笔交易于2020年4月9日完成，现金为8.54亿美元，其中包括完成营运资本调整后收到的现金。详情见合并财务报表附注4。
此外，2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了出售CES的股权购买协议，CES基本上代表了能源服务可报告部门的所有业务。此交易不包括CEIP及其资产或MES。这笔交易于2020年6月1日完成，现金约为3.65亿美元，其中包括完成营运资本调整后收到的现金。详情见合并财务报表附注4。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的可报告部门为电力、天然气和中游投资。休斯顿电气和CERC各由一个可报告部门组成。
关于按部门划分的净收入的讨论，请参阅本报告第二部分项目7中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--按应报告部门划分的经营结果”。有关分部的更多信息，请参阅合并财务报表附注18。我们会不时考虑资产或业务的收购或处置。
注册人的主要执行办公室位于德克萨斯州休斯敦路易斯安那州1111号，邮编：77002(电话号码：713207-1111)。
我们以电子方式向SEC提交或向SEC提交报告后，在合理可行的范围内尽快在我们的互联网网站上免费提供Form 10-K的年度报告、Form 10-Q的季度报告、Form 8-K的当前报告以及根据1934年“证券交易法”第13(A)或15(D)节提交或提交的报告的修正案。证交会维护着一个互联网网站，其中包含以电子方式向证交会提交文件的发行人的报告、委托书和信息声明以及其他信息，网址为http://www.sec.gov.此外，我们还在我们的互联网网站上免费提供：
•我们为首席执行官和高级财务官制定的道德准则；
•我们的道德和合规准则；
•我们的企业管治指引；以及
•我们董事会的审计、薪酬、财务和治理委员会的章程。
任何股东如提出要求，均可向我们索取任何此等文件的印刷本。我们的首席执行官和高级财务官的道德守则的更改或豁免，以及我们的董事或高管的道德和合规守则的豁免，将在更改或豁免后五个工作日内发布在我们的互联网网站上，并保持至少12个月或及时报告表格8-K的第(5.05)项。
我们的网址是Www.centerpointenergy.com。投资者还应该注意到，我们在提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件、新闻稿和公开电话会议中公布了重要的财务信息。根据美国证券交易委员会的指导，我们可能会使用我们网站的投资者关系部分与我们的投资者进行沟通。在那里张贴的财务和其他信息可能被认为是重要信息。除在此明确声明的范围外，我们网站上的文档和信息不包含在此作为参考。
电力(中心点能源)
在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求在汇总的基础上提交电子业务的财务信息以供审查，结果形成了一个应报告的电气部门，包括休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)。
有关电气可报告部分的属性的信息，请阅读本报告项目2中的“Properties-Electric(CenterPoint Energy And Houston Electric)”，该信息在此引用作为参考。
休斯顿电气(Huston Electric)(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
休斯顿电气是一家输电和配电电力公司，完全在德克萨斯州运营，是ERCOT的成员。ERCOT是德克萨斯州大部分地区成员电力系统的独立系统操作员和地区可靠性协调员。ERCOT市场约占德克萨斯州电力需求的90%，是美国最大的电力市场之一。ERCOT市场在NERC制定的可靠性标准下运行，由FERC批准，并由德克萨斯州RE监督和执行。PUCT对ERCOT市场拥有主要管辖权，以确保该州主要互联电网的电力供应充足和可靠。休斯顿电气不直接零售或批发电能，也不拥有或经营任何发电设施。
电力传输
休斯顿电力公司代表销售代表将电力从发电厂输送到变电站，从一个变电站输送到另一个变电站，并向在休斯顿电气认证服务区域的各个地点使用69千伏或以上电力的零售电力客户提供电力。休斯顿电力公司建造和维护输电设施，并根据PUCT批准的关税提供输电服务。
ERCOT ISO负责运营ERCOT市场的大宗供电系统。休斯顿电气的输电业务，以及德克萨斯州输电设施的其他所有者，都支持ERCOT ISO的运作。休斯顿电力公司与ERCOT ISO和其他ERCOT公用事业公司一起规划、设计、获得监管部门的批准并建造必要的新传输线，以提高批量电力传输能力，消除ERCOT传输网的现有限制。
配电
在ERCOT中，最终用户直接从经过认证的代表那里购买电力。休斯顿电气的配电网络通过配电变电站从输电网接收电力，并通过配电馈线将低压电力从变电站输送到零售电力客户，从而为其认证服务区的代表输送电力。休斯顿电气的业务包括配电设施的建设和维护、计量服务、停电响应服务和呼叫中心运营。休斯顿电气根据PUCT批准的关税提供配电服务。PUCT规则和市场协议管理分销公司和其他市场参与者的商业运营。这些服务的费率是根据在拥有原始管辖权的市政当局和PUCT进行的费率程序确定的。
债券公司
休斯顿电气(Houston Electric)拥有由邦德公司(Bond Companies)组成的特殊目的子公司，并将其合并。这些合并的特殊目的子公司是全资拥有的、远离破产的实体，成立的目的完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产，以及进行附带活动。证券化债券通过向休斯顿电气服务区域的客户收取费用来偿还。有关证券化债券和截至2019年12月31日、2020年和2019年12月31日的未偿还余额的进一步讨论，请参阅合并财务报表的附注14。
顾客
休斯顿电气几乎服务于德克萨斯州墨西哥湾沿岸附近的所有休斯顿/加尔维斯顿大都市区。截至2020年12月31日，休斯顿电气的客户包括大约64名代表，他们向休斯顿电气认证服务区内约260万电表客户以及位于休斯顿电气认证服务区外的市政当局、电力合作社和其他配电公司出售电力。每个代表都获得了PUCT的许可，并且必须符合PUCT制定的最低信用标准。休斯顿电气没有与任何客户签订长期合同。它使用连续的计费周期运行，每个工作日进行仪表读数，并将发票分发给销售代表。有关休斯顿电气主要客户的信息，请参阅合并财务报表附注18。
下表反映了截至2020年12月31日休斯顿电气服务区的计量客户数量：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 住宅 | | 商业/
工业 | | 客户总数 |
| 得克萨斯州墨西哥湾沿岸 | 2,303,315 | | | 296,512 | | | 2,599,827 | |
竞争
休斯顿电气的服务区内没有其他输配电设施。对于另一家输电和配电服务提供商，要在休斯顿电气公司的领土内提供此类服务，它将被要求获得PUCT的便利和必要性证书，并根据设施的位置，还可能被要求从一个或多个市政当局获得特许经营权。休斯顿电气目前不知道有任何其他方打算在其服务区进入这一业务。分布式发电(即位于耗电量或附近的发电)可能会导致对休斯顿电气配电服务的需求减少，但到目前为止还不是一个重要因素。
季节性
休斯顿电气(Houston Electric)的收入主要来自它向每个代表收取的电费，这些费率是根据代表该代表输送的电量收取的。休斯顿电气的收入和运营业绩受到季节性、天气状况和其他用电量变化的影响，通常在较温暖的月份收入较高，因为有更多的电力用于降温目的。
专营权
休斯顿电气在其服务区域内拥有某些合并市政当局的非独家特许经营权。作为支付费用的交换，这些特许经营权使休斯顿电力公司有权使用这些城市的街道和公共通行权来建设、运营和维护其输电和配电系统，并使用该系统进行电力输送业务和特许经营允许的其他目的。特许经营权的条款不同，到期日各不相同，通常从30年到40年不等。
印第安纳电气(Indiana Electric)(CenterPoint Energy)
印第安纳电气由SIGECO的电力传输和配电服务组成，包括发电和批发电力业务。截至2020年12月31日，印第安纳电气向以下公司提供电力服务：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 住宅 | | 商业/工业 | | 客户总数 |
| 印第安纳州 | 130,159 | | | 19,130 | | | 149,289 | |
系统负载
以下是2020年8月10日系统夏季高峰时的总负荷和相关备用裕度，除高峰时的备用裕度外，其余均以兆瓦为单位。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020 | | | | | | | | | | |
| 峰值总负荷 | 984 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 发电能力 | 1,167 | | | | | | | | | | | |
| 采购供应(有效产能) | 37 | | | | | | | | | | | |
| 可中断合同&直接负荷控制 | 39 | | | | | | | | | | | |
| 总供电能力 | 1,243 | | | | | | | | | | | |
| 峰值储备边际 | 26 | % | | | | | | | | | | |
2019年至2020年冬季高峰负荷约为716兆瓦，发生在2020年2月14日。
太阳能
印第安纳州电力公司最新的太阳能电池板于2018年获得IURC的批准，由大约15万块太阳能电池板组成，分布在印第安纳州特洛伊和新波士顿之间的印第安纳州545号公路沿线300英亩的土地上。到2020年底，50兆瓦通用太阳能电池板的建设接近完成，该项目于2021年初为印第安纳州西南部的电力客户提供服务。
煤炭采购量
由于印第安纳州南部地区有大量的煤炭储量，燃煤发电站的煤炭一直由附近煤矿的运营商供应。2020年购买了大约200万吨用于发电。截至2020年12月31日，印第安纳电气的煤炭库存约为70.7万吨。2020年每吨采购和交付煤炭的平均成本为50.73美元。另有17.3万吨储存在异地，以便在工厂库存减少时发货。自2014年8月以来，印第安纳电气(Indiana Electric)几乎所有的煤炭都是从日出煤炭公司(Sunise Coal，LLC)购买的。
确定采购供应
作为其电力投资组合的一部分，印第安纳电气是OVEC 1.5%的股东，根据其参与OVEC与其股东公司(其中许多是受监管的电力公用事业公司)之间的ICPA，印第安纳电气有权获得OVEC发电量的1.5%，截至2020年12月31日，发电量约为32兆瓦。根据ICPA，印第安纳电气收取的需求费用是基于OVEC的运营费用，包括融资成本。这些需求费用可以转嫁根据ICPA，在OVEC的工厂运营期间，印第安纳电气对其在OVEC的债务义务中的份额分别负责。根据OVEC目前的融资情况，截至2020年9月30日，印第安纳电气在OVEC债务义务中的1.5%份额相当于1,900万至2,400万美元，具体取决于循环产能承诺。穆迪对OVEC的评级比投资级低一个级距，前景乐观。惠誉继续将OVEC评级为投资级，前景稳定。应OVEC的要求，标普于2020年1月9日撤销了评级。2020年，印第安纳电气从OVEC购买了大约116GWh。如果某一成员发生违约，对现有债务的任何重新分配都需要得到ICPA其余参与者的同意。如果发生任何这样的重新分配，印第安纳电气预计将通过燃料调整条款收回任何相关成本，就像它目前对其1.5%的份额所做的那样。2019年7月，俄亥俄州通过了众议院法案6，为服务俄亥俄州客户的OVEC成员提供财政支持(尽管印第安纳电气不为俄亥俄州客户提供服务)。2020年7月，美国检察官办公室领导的一项调查导致联邦大陪审团起诉俄亥俄州众议院议长, 在其他个人中，与一起涉及通过众议院法案6的敲诈勒索阴谋有关。鉴于起诉书中的指控，已经提出了废除众议院法案6的拟议立法。目前，美国检察官办公室的调查结果及其对众议院法案6的影响尚不清楚。如果众议院法案6的条款最终被取消，目前尚不清楚俄亥俄州议会是否会以何种形式通过新的立法来解决类似问题，这可能会废除与众议院法案6相关的补贴。
2008年4月，印第安纳电气与本顿县风电场有限责任公司(Benton County Wind Farm，LLC)签署了一份产能合同，从位于印第安纳州本顿县的一个风力发电场购买多达30兆瓦的电力，并获得了IURC的批准。该合同将于2029年到期。印第安纳电气在2020年根据该合同购买了约76GWh。2009年12月，印第安纳电气与Fowler Ridge II Wind Farm，LLC签署了一项为期20年的电力采购协议，在IURC的批准下，从印第安纳州本顿和蒂佩卡诺县的一个风力发电场购买了多达50兆瓦的能源。印第安纳电气在2020年根据该合同购买了约126GWh的电力。总体而言，风能资源提供了2020年总发电量的约5%。
味增相关活动
印第安纳州电力公司是MISO的成员，MISO是FERC批准的地区性输电组织。MISO满足了中大陆大部分地区的电力传输需求，并对印第安纳电力公司的电力传输设施以及该地区的其他公用事业公司保持运营控制。印第安纳州电力公司是MISO能源市场的积极参与者，在该市场上，它将其发电量竞标到前一天和实时市场，并以MISO市场确定的位置边际价格为其零售客户采购电力。与MISO相关的买卖交易使用MISO提供的结算信息进行记录。这些购买和销售交易至少按每小时净仓位计算。在2020年间，当从味佐购买的电力超过出售给味佐的发电量时，净购买量为742GWh。在截至2020年12月31日的一年中，当对味增的销售额超过从味增购买的销售额时，净销售额为385GWh。
互联互通
截至2020年12月31日，印第安纳电力公司与路易斯维尔燃气电力公司、杜克能源共享服务公司、印第安纳波利斯电力电力公司、Hoosier Energy农村电力合作社公司和Big Rivers电气公司建立了互联互通，提供了在高峰时段同时交换约900兆瓦的能力。印第安纳电气公司作为MISO的成员，已将互通设施的运营控制权和自己的输电资产移交给MISO。印第安纳电力公司与MISO一起，必须按照NERC可靠性标准操作散装电力传输系统。因此，交换能力根据区域输电系统配置、发电调度、季节性设施额定值和其他因素而有所不同。印第安纳电气符合NERC颁布的可靠性标准。
竞争
印第安纳州电力公司的服务区内没有其他输电和配电设施。印第安纳州电力公司是一家垂直整合的公用事业公司，拥有公用事业公司的发电、输电和配电组件。
对于另一家输电和配电服务提供商，要在印第安纳州电力公司的领土上提供此类服务，它将被要求获得IURC的便利和必要性证书，并根据设施的位置，还可能被要求从一个或多个市政当局获得特许经营权。印第安纳电气目前并不知道有任何其他公司打算在其服务区内开展这项业务。分布式发电(即位于或接近用电量的发电)可能会导致对印第安纳电力公司配电服务的需求减少，但到目前为止还不是一个重要因素。
季节性
印第安纳电气(Indiana Electric)的收入主要来自其服务区域内的客户根据其输送的电量向客户收取的电费。印第安纳电力公司的收入和经营业绩受到季节性、天气状况和其他用电量变化的影响，通常在较温暖的月份(用于制冷的电力较多)和较凉爽的月份(用于取暖的电力较多)的收入较高。
天然气(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy和CERC的天然气公司从事受监管的州内天然气销售以及住宅、商业、工业和运输客户的天然气运输和储存。请按州查看下面的客户详细信息。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司通过CEIP与多家州际和州内管道公司互连，提供永久性管道连接，并通过MES在较低的48个州临时交付LNG和CNG，利用一组定制的设备，在管道供应不可用时提供天然气服务的连续性。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司还通过第三方在明尼苏达州向阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的天然气客户提供住宅电器维修和维护服务，以及HVAC设备销售和家庭维修保护计划。
合并完成后，CenterPoint Energy增加了Vectren原有的天然气公用事业服务，其中包括印第安纳天然气公司(Indiana Gas)、SIGECO和VEDO的天然气公用事业业务，并向印第安纳州和俄亥俄州中西部近三分之二的地区提供天然气分销和运输服务，主要是在中西部地区。印第安纳州和俄亥俄州的服务区包含多元化的制造业和农业相关企业。
在2020年第四季度，CenterPoint Energy和CERC的CODM要求将CERC的公司职能包括在CenterPoint Energy的天然气可报告部门的财务业绩中，以便进行审查。详情见合并财务报表附注18。
有关天然气可报告部分的属性的信息，请阅读本报告项目2中的“属性-天然气(CenterPoint Energy和CERC)”，该信息在此引用作为参考。
顾客
2020年，CenterPoint Energy和CERC的天然气总产量中，住宅客户约占35%和39%，商业、工业和运输客户分别约占65%和61%。
下表反映了截至2020年12月31日按州划分的CenterPoint Energy和CERC天然气客户数量：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 住宅 | | 商业/
工业/运输 | | 客户总数 |
| 阿肯色州 | 381,961 | | | 47,931 | | | 429,892 | |
| 路易斯安那州 | 232,265 | | | 16,429 | | | 248,694 | |
| 明尼苏达 | 819,249 | | | 71,425 | | | 890,674 | |
| 密西西比 | 120,082 | | | 13,018 | | | 133,100 | |
| 俄克拉荷马州 | 89,019 | | | 10,720 | | | 99,739 | |
| 德克萨斯州 | 1,707,252 | | | 100,877 | | | 1,808,129 | |
| CERC天然气总量 | 3,349,828 | | | 260,400 | | | 3,610,228 | |
| 印第安纳州 | 674,936 | | | 64,851 | | | 739,787 | |
| 俄亥俄州 | 303,843 | | | 24,474 | | | 328,317 | |
| 总中心点能源天然气 | 4,328,607 | | | 349,725 | | | 4,678,332 | |
每个州服务的最大的大都市区是德克萨斯州的休斯顿、明尼苏达州的明尼阿波利斯、阿肯色州的小石城、路易斯安那州的什里夫波特、密西西比州的比洛克西、俄克拉何马州的劳顿、印第安纳州的埃文斯维尔和俄亥俄州的代顿市。
季节性
对住宅客户的天然气销售需求，以及对商业和工业客户的天然气销售和运输需求是季节性的，并受到天气状况变化的影响。2020年，CenterPoint Energy约67%的天然气总产量和CERC天然气总产量的68%发生在第一季度和第四季度。这些模式反映了在较冷的月份对取暖用天然气的更高需求。
供应与运输部。直到2020年，CenterPoint Energy的天然气公司几乎根据剩余期限从几个月到四年的合同购买了几乎所有的天然气供应。某些合同是五年和十年安排下的坚定承诺。主要供应商是那些占CenterPoint Energy或CERC年度天然气供应采购量超过10%的供应商。2020年，CenterPoint Energy和CERC分别从三大供应商购买了47%和45%的天然气供应。对于CenterPoint Energy，供应商是Macquie Energy LLC(20%)、Exelon Generation Company LLC(16%)和BP Energy Company/BP Canada Energy Marketing(11%)。对于CERC，供应商是麦格理能源有限责任公司(25%)、对称能源解决方案公司(前身为CES)(10%)和BP能源公司/BP加拿大能源营销公司(10%)，以及无数其他供应商提供了CenterPoint Energy和CERC天然气供应需求的剩余部分。
CenterPoint Energy公司和CERC公司的天然气公司通过各种州内和州际管道运输天然气，合同的剩余期限从1年到16年不等。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司预计，这些天然气供应和运输合同将在到期前续签或更换。
CenterPoint Energy和CERC的天然气公司根据提交给和/或提交给每个州监管机构的年度天然气供应计划，积极参与稳定大宗商品价格。这些稳定价格的活动包括使用储存天然气，并与CenterPoint Energy和CERC的天然气实物天然气供应商签订合同，制定结构性价格(例如，固定价格、无成本的套圈和上限)。他们的天然气供应计划通常要求以某种方式稳定50%-75%的正常冬季供应。
CenterPoint Energy和CERC的天然气业务所在州的法规允许它们根据价格中购买天然气的调整条款，将天然气成本的变化(包括与指数定价实物供应相关的金融衍生品的节省和成本)转嫁给客户。视乎司法管辖区而定，所购气体的调整系数会定期更新，由每月一次至每半年一次不等。向客户收费的天然气成本的变化将受到适用监管机构的审查。
CenterPoint Energy和CERC的天然气使用各种第三方存储服务或拥有的天然气存储设施来满足高峰日的需求，并管理因天气变化而导致的每日需求变化。中心点
Energy和CERC的天然气公司还可能不时用储存的液化天然气和丙烷-空气工厂的生产来补充合同供应和储存。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天然气拥有并运营以下天然气设施： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 不是的。资产的价值 | | 存储容量(Bcf) | | 工作容量(Bcf) | | *每日最高提款率(MMcf) |
| 中心点能量 | | | | | | | |
| 地下天然气储存设施 | 9 | | 43.6 | | | 14.2 | | | 337 | |
| CERC | | | | | | | |
| 地下天然气储存设施 | 1 | | 7.0 | | | 2.0 | | | 50 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 现场存储容量 |
| 不是的。资产的价值 | | 日生产率(DTH) | | 数百万加仑 | | 潜伏期 |
| 中心点能量 | | | | | | | |
| 丙烷空气制气厂 | 13 | | 231,000 | | | 12.9 | | | 1,187,000 | |
| 液化天然气工厂设施 | 1 | | 72,000 | | | 12.0 | | | 1,000,000 | |
| CERC | | | | | | | |
| 丙烷空气制气厂 | 10 | | 198,000 | | | 11.4 | | | 1,050,000 | |
| 液化天然气工厂设施 | 1 | | 72,000 | | | 12.0 | | | 1,000,000 | |
下表反映了截至2020年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的天然气合同上游存储服务：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 存储容量(Bcf) | | *最大高峰日递送量(MMcf) | | | |
| 中心点能量 | | | | | | | |
| 上游存储服务 | | 115 | | | 2,744 | | | | |
| CERC | | | | | | | |
| 上游存储服务 | | 92 | | | 2,298 | | | | |
| | | | | | | |
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在持续的基础上，CenterPoint Energy公司和CERC的天然气公司签订合同，提供足够的供应和管道能力，以满足他们的客户需求。然而，由于天气条件、交通限制和其他事件，有限的服务中断可能会不时发生。由于这些因素，天然气供应可能会不时变得不可用，或者价格可能会因临时供应限制或其他因素而迅速上涨。
CenterPoint Energy和CERC的天然气公司在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州与能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)合作，在阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州和得克萨斯州与其他第三方合作提供公用事业分销服务。美国医学会的任期各不相同，其中最长的将于2025年到期。根据协议的规定，CenterPoint Energy和CERC的天然气要么向资产管理公司出售天然气，并同意以相同的成本全年回购等量的天然气，要么干脆在每个交货点从资产管理公司购买其全部天然气需求。一般而言，资产管理协议是CenterPoint Energy和CERC的天然气公司与资产管理公司之间的合同，旨在转移营运资金义务并最大限度地利用资产。在这些协议中，CenterPoint Energy和CERC的天然气同意向其他各方释放运输和储存能力，以管理CenterPoint Energy和CERC的天然气的天然气储存、供应和交付安排，并在CenterPoint Energy和CERC的天然气不需要时将释放的能力用于其他目的。CenterPoint Energy和CERC的天然气可能会通过在AMA生命周期内支付的款项从资产管理公司获得补偿。*CenterPoint Energy和CERC的天然气有义务
购买他们的冬季存储需求，这些需求已经根据这些AMA发布给资产经理。有关与能源服务处置集团的资产管理协议的更多信息，请参阅综合财务报表附注4。
有关拟出售位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务的信息，请参阅本报告第二部分项目7中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--重大事件--业务审查和评估委员会”。
竞争
CenterPoint Energy和CERC的天然气主要与替代能源竞争，如电力和其他燃料来源。在一些地区，州内管道、其他天然气分销商和营销商也直接竞争向最终用户销售天然气。此外，由于联邦法规影响到州际管道，在这些管道上运营的天然气营销者可能能够绕过CenterPoint Energy和CERC的天然气设施，直接向商业和工业客户营销、销售和/或运输天然气。
中游投资(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy的中游投资报告部门包括其在Enable的权益法投资。Enable是一家上市的MLP，由CenterPoint Energy(间接通过CNP Midstream)和OGE共同控制，截至2020年12月31日。
2018年9月4日，CERC完成了其对Enable的股权投资的内部旋转，由Enable共同单位及其在Enable GP的权益组成，转至CenterPoint Energy。有关内部旋转的进一步讨论，请参阅综合财务报表附注11。
启用。Enable拥有、运营和开发位于战略位置的中游能源基础设施资产，以服务于其客户。Enable的资产和业务被组织成两个可报告的部门：(I)收集和处理以及(Ii)运输和储存。Enable的收集和加工部门主要向其生产商客户提供天然气收集和加工，向其生产商和炼油商客户提供原油、凝析油和产出水的收集服务。Enable的运输和储存部门主要向其生产商、发电厂、当地分销公司和工业终端用户提供州际和州内天然气管道运输和储存服务。
启用的收集和处理段。Enable主要在五个州拥有和运营大量天然气和原油收集和天然气加工资产。Enable的收集和加工业务主要包括为Anadarko、Arkoma和Ark-La-Tex盆地服务的天然气收集和加工资产，为Anadarko盆地服务的原油和凝析油收集资产，以及为Williston盆地服务的原油和产出水收集资产。Enable为其作业区内活跃的生产商提供各种服务，包括收集、压缩、处理和加工天然气、分馏NGL以及收集原油、凝析油和采出水。Enable在其运营的盆地中为页岩和其他非常规业务提供服务。
Enable的采集和处理系统与各种类型和规模的采集器和加工器竞争，包括与各种生产商、其他主要管道公司和各种独立的中游实体有关联的采集器和加工器。对原油、凝析油、产出水和提取的NGL服务的竞争还包括卡车运输和铁路运输公司。在销售NGL的过程中，Enable与其他提取和销售NGL的天然气加工商展开竞争。Enable的主要竞争对手是活跃在其运营地区的其他中游公司。Enable的管理层将其采集和处理系统的竞争视为费率、服务条款、灵活性和可靠性的函数。
启用的运输和存储部分。Enable在9个州拥有和运营州际和州内天然气运输和储存系统。Enable的运输和储存系统主要包括州际系统、EGT和MRT、州内系统以及对SESH的投资。Enable的运输和储存资产将天然气从生产区和互联管道输送到发电厂、当地分销公司和工业终端用户，以及输送到其他市场的互联管道。Enable的运输和储存资产还提供客户可以储存天然气的设施。
Enable的州际和州际管道在提供运输和储存服务方面，与横跨其运营区域的各种其他州际和州内管道展开竞争。Enable的管理层认为，管道之间竞争的主要因素是费率、服务条款、服务的灵活性和可靠性。对于天然气运输和储存，费率包括服务费和留存燃料费用。
有关CenterPoint Energy在Enable的权益法投资的相关信息，请参阅合并财务报表的附注2(C)和附注11。
有关最近宣布的Enable合并的信息，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-重大事件-Enable合并协议”和合并财务报表附注22。
公司和其他(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy的公司和其他业务包括能源绩效合同和可持续的基础设施服务，例如通过ESG的可再生能源、分布式发电和热电联产项目，以及支持CenterPoint Energy业务运营的其他公司支持业务。CenterPoint Energy的公司和其他公司还包括用于商业运营的写字楼和其他房地产。
调节
注册人受到各种联邦、州和地方政府机构的监管，包括以下所述的法规。以下讨论基于对注册人业务的监管以及截至2020年12月31日CenterPoint Energy对Enable的投资。
联邦能源管理委员会
根据NGA和修订后的NGPA，FERC有管辖权监管州际商业中的天然气运输和州际商业中转售的天然气，这些天然气不是首次销售。除其他事项外，联邦能源管制委员会还监管州际商业中用于天然气运输和储存的管道和相关设施的建设，包括这些设施的延长、扩建或废弃。FERC有权禁止与FERC监管的交易相关的市场操纵，有权进行审计和调查，并有权对违反FERC规则或命令的法定行为和违反FERC规则或命令的行为处以重大民事处罚(每次违规最高可达每天约130万美元，可定期调整以计入通胀)。
印第安纳州电力公司是FPA下的一家“公用事业公司”，受到FERC的监管。除其他事项外，联邦能源监管委员会还监管州际商业中的电力传输和批发销售、电力公司的合并、收购和公司交易、能源市场、可靠性标准和短期债务的发行。FERC还有权对违反FERC规则或命令的法定行为和违反FERC规则或命令的行为处以重大民事罚款(每次违规最高可达每天约130万美元，可根据通货膨胀进行定期调整)。根据FPA，休斯顿电气不是“公用事业”，因此，它一般不受FERC的监管，尽管它的某些交易受到FERC有限管辖权的约束。FERC在确保电力传输服务的可靠性方面负有一定的责任，包括休斯顿电气(Houston Electric)和ERCOT内的其他公用事业公司拥有的传输设施。FERC已经指定NERC作为ERO，在FERC的监督下，为大宗电力系统(电力实体)的所有所有者、运营商和用户发布标准。ERO和FERC有权(A)对不符合批准的标准的电气实体处以罚款和其他制裁，以及(B)审计是否符合批准的标准。FERC已批准NERC将ERCOT中的可靠性授权授权给德克萨斯州RE，并将MISO授权给Reliability First公司。休斯顿电气和印第安纳电气都没有预料到NERC提出并得到FERC批准的可靠性标准将对他们的运营产生实质性的不利影响。休斯顿电气和印第安纳电气需要额外支出才能符合这些标准, 预计休斯顿电气和印第安纳电气将寻求通过分别向ERCOT和MISO内的所有配电服务提供商征收输电费用来收回这些成本。
作为一家公用事业控股公司，根据2005年的公用事业控股公司法，CenterPoint Energy及其合并子公司必须遵守报告和会计要求，并被要求保存某些账簿和记录，并在某些情况下提供给FERC和州监管机构进行审查。
关于注册人正在进行的监管程序的讨论，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”，该讨论通过引用并入本文。
州和地方法规-输配电(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
休斯顿电气根据PUCT出具的涵盖其现有服务区域和设施的方便和必要证书进行运营。根据服务成本率规定，PUCT和某些市政当局有权设定休斯顿电气提供的费率和服务条款。休斯顿电气在其服务区域内拥有某些合并市政当局的非独家特许经营权。作为支付费用的交换，这些特许经营权使休斯顿电力公司有权使用这些城市的街道和公共通行权来建设、运营和维护其输电和配电系统，并使用该系统进行电力输送业务和特许经营允许的其他目的。特许经营权的条款不同，到期日各不相同，通常从30年到40年不等。
休斯顿电气向住宅和小型商业客户的代表收取的配电率主要是根据输送的电量计算的，而大多数大型商业和工业客户的配电率主要是根据高峰需求计算的。休斯顿电气服务区的所有代表为输电和配电服务支付相同的费率和其他费用。这项受监管的交付费用包括输电和配电率(包括市政特许经营费)、用于收回超过基本配电率中已反映的增量配电投资资本的配电回收机制、与南得克萨斯州核电站退役相关的核退役费用、EECRF费用，以及与监管资产证券化相关的费用、搁浅成本和与飓风艾克相关的恢复成本。向配电公司收取的输电费率是基于“邮资”费率下的输电电量，该费率不随电能传输的距离而变化。ERCOT的所有配电公司向休斯顿电气支付相同的输电服务费和其他费用。
在IURC的批准下，印第安纳电气是MISO的成员，MISO是FERC批准的地区性输电组织。MISO满足了中大陆大部分地区的电力传输需求，并对印第安纳电力公司的电力传输和发电设施以及该地区其他公用事业公司的电力传输和发电设施保持运营控制。印第安纳州电力公司是MISO能源市场的积极参与者，将其拥有的发电竞标到前一天和实时市场，并以MISO市场确定的位置边际价格为其零售客户采购电力。印第安纳电力公司还从其他成员使用印第安纳电力公司的输电系统中获得输电收入。一般来说，这些传输收入以及MISO收取的成本被认为是基本费率的组成部分，与基本费率中包含的任何差异都将通过跟踪机制从零售客户那里收回或退还给零售客户。
有关休斯顿电气和印第安纳电气正在进行的某些监管程序的讨论，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”，本文中的讨论内容仅供参考。
州和地方法规-发电(中心点能源)
印第安纳州电力公司拥有和运营1000兆瓦的燃煤发电，163兆瓦的燃气发电和4兆瓦的太阳能发电。印第安纳州电力公司最新的太阳能电池板于2018年获得IURC的批准，由大约15万块太阳能电池板组成，分布在印第安纳州特洛伊和新波士顿之间的印第安纳州545号公路沿线300英亩的土地上。到2020年底，50兆瓦通用太阳能电池板的建设接近完成，该项目于2021年初为印第安纳州西南部的电力客户提供服务。印第安纳电气(Indiana Electric)还签署了两项购电协议，使其有权获得由风力涡轮机产生的高达80兆瓦的电力输送。印第安纳电力公司现有发电资源提供的能源和容量主要用于满足印第安纳电力公司特许服务区域内的零售电力客户的需求。印第安纳电力公司发电设施的运营成本通过IURC批准的基本费率以及定期费率回收机制收回，这些机制包括CECA、DSMA、ECA、FAC、MCRA、RCRA机制和TDSIC。IURC认为不合理或轻率的费用不能通过零售电价收回。印第安纳州电力公司还从MISO获得收入，以补偿发电设施为传输系统提供的好处。印第安纳州电力公司发电设施的能源销售收入超过零售客户的要求，由印第安纳州电力公司和零售电力客户分享。
印第安纳州电力公司拥有和运营的发电设施受到EPA和IDEM执行的各种环境法规的约束。印第安纳电力公司发电设施的运行受到EPA和IDEM的监管，因为它与发电设施的成分排放有关。有关进一步讨论，请参阅下面的“我们的业务-环境事项”。
州和地方法规-天然气(CenterPoint Energy和CERC)
在CenterPoint Energy和CERC的天然气公司提供天然气分销服务的几乎所有社区中，它们都是根据从州和地方当局获得的特许经营权、证书或许可证运营的。特许经营权的原始条款有不同的到期日，通常从20年到30年不等，尽管阿肯色州的特许经营权是永久的。CenterPoint Energy和CERC的天然气公司预计将能够续签即将到期的特许经营权。在大多数情况下，提供天然气公用事业服务的专营权并不是独家的。
几乎所有的CenterPoint Energy和CERC的天然气都受到相关州公用事业委员会和德克萨斯州保留原有管辖权的市政当局的服务成本率监管。在其运营的某些司法管辖区，CenterPoint Energy和CERC的天然气公司有年度费率调整机制，根据投资资本、赚取的股本回报率或实际实现的利润率的某些变化调整费率。
有关CenterPoint Energy和CERC天然气公司正在进行的监管程序的讨论，请参阅本报告第二部分第7项中的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”，本文中的讨论内容仅供参考。
交通部(CenterPoint Energy和CERC)
我们受到PHMSA在NGPSA和HLPSA下的监管。NGPSA通过交通部授予PHMSA管理天然气管道的权力。HLPSA通过交通部授权PHMSA制定、规定和执行通过管道运输危险液体的联邦安全标准。每隔四年，PHMSA就会接受国会的重新授权，随之而来的是国会为监督天然气和危险液体管道而提出的立法要求的变化。2020年，《管道法》颁布。管道法案重新授权PHMSA到2023年，并对该机构施加了一些新的任务。该法律设立了PHMSA技术试点，授权了新的空闲管道运营状态，并包含了在PHMSA执法程序期间对运营商的过程保护。这项法案中没有任何自我制定的部分会影响我们的资产。
2021年1月，PHMSA公布了修订联邦管道安全条例的最终规则，以减轻天然气输送、分配和收集系统的建设、运营和维护方面的监管负担。然而，由于PSR修正案尚未生效，拜登政府可能会审查PSR修正案，并可能采取措施修改或废除它们。目前尚不确定PSR修正案是否会最终生效，以及PSR修正案可能对我们的运作产生什么影响。
CenterPoint Energy和CERC预计，遵守PHMSA的规定、CenterPoint Energy和CERC的天然气和州内管道的补救活动的执行，以及对最大允许运营压力记录的核实，都将继续需要增加资本支出和运营成本。支出水平将取决于几个因素，包括设施的年限、位置和运营压力。特别是，遵守DOT的完整性管理规则的成本将取决于完整性测试以及此类测试发现的必要维修。对受完整性管理的管道数量的改变，无论是通过扩大受完整性管理程序管理的区域类型的定义，还是通过将此类程序的适用性扩展到这些定义的区域之外，也可能影响所发生的成本。PHMSA实施管道法案、重新授权PHMSA的法案或其他未来法案可能会导致其他法规或对现有法规的重新解释，这可能会影响合规成本。此外，如果CenterPoint Energy和CERC未能遵守管道法规，它们可能会受到交通部的执法行动和处罚。
中游投资-费率和其他监管(CenterPoint Energy)
联邦、州和地方对管道收集和运输服务的监管可能会影响Enable业务的某些方面以及其产品和服务的市场，如下所述。
州际天然气管道法规
Enable的州际管道系统-EGT、MRT和SESH-受到FERC的监管，被认为是NGA下的“天然气公司”。根据NGA，Enable州际设施的服务费必须是公平合理的，并且不能有不适当的歧视。这些设施的费率和费率变化只有在获得FERC批准后才能实施。Enable的州际管道业务运营可能会受到天然气需求变化的影响，
中大陆和墨西哥湾沿岸天然气供应区的天然气可供给量和相对价格以及总体经济状况。
市场行为规则.张贴和报告要求
2005年的EPA修订了NGA，以(I)禁止任何实体操纵市场；(Ii)指示FERC促进州际商业实体天然气销售或运输市场的市场透明度；以及(Iii)大幅提高违反NGA、NGPA和FERC规则、法规或命令的处罚。反操纵规则适用于州际天然气管道和储存公司，以及提供州际服务(如第311条服务)的州际天然气管道和储存公司，以及其他非管辖实体，只要这些活动是在受FERC管辖的天然气销售、购买或运输的情况下进行的。反操纵规则不适用于仅与州内或其他非司法管辖区交易有关的活动。根据2005年的“环境保护法”，联邦能源管制委员会有权对违反这些法规和联邦能源管制委员会规则、条例和命令的行为处以民事处罚，每次违规每天最高可达130万美元。
州内天然气管道和储存法规
州内的天然气运输在很大程度上受到运输所在州的监管。州内天然气管道系统可以在州际商业中运输天然气，只要这种运输服务的费率、条款和条件符合NGPA的第311条和FERC的第284条的规定。根据NGPA第311条规定的服务费率通常至少每五年由FERC审查和批准一次。不遵守根据第311条提供的运输服务适用的服务限制，不遵守FERC批准的第311条服务费率，或不遵守管道FERC批准的运营条件声明中确定的服务条款和条件，可能导致FERC主张联邦NGA管辖权和/或实施行政、民事和刑事处罚，如上文“-市场行为规则；张贴和报告要求”所述。
天然气收集和加工规则
NGA第1(B)条豁免天然气收集设施受FERC管辖。尽管联邦能源管制委员会尚未就所有设施作出正式决定，使能被认为是天然气收集设施，但Enable认为其天然气管道符合联邦能源管制委员会用来确定管道是天然气收集管道的传统测试，因此不受联邦能源管制委员会的管辖。然而，这一区别一直是重大诉讼的主题，FERC根据具体情况确定设施是否为天然气收集设施，因此Enable收集设施的分类和监管可能会根据FERC、法院或国会未来的决定而改变。如果FERC考虑单个设施的状况，并确定该设施和/或由该设施提供的服务不受NGA下的FERC监管的豁免，并且该设施提供州际服务，则该设施提供的服务的费率以及条款和条件将受FERC根据NGA或NGPA进行的监管。
各州可能会对收集管道进行监管。国家对天然气收集设施的监管通常包括各种安全、环境要求，在某些情况下，还包括反歧视要求，在某些情况下，还包括基于投诉的费率监管。ENABLE的天然气收集业务可能会受到运营所在州的应税征收和共同购买者法规的约束。
如果Enable的收集业务将来受到州或联邦政府对费率和服务的监管，可能会受到不利影响。Enable的天然气收集业务还可能受到与收集设施的设计、建造、测试、操作、更换和维护相关的额外安全和操作规定的约束。CenterPoint Energy无法预测这样的变化会对Enable的运营产生什么影响(如果有的话)，但根据未来的立法和法规变化，该行业可能会被要求产生额外的资本支出和增加的成本。
州际原油收集规则
Enable在威利斯顿盆地的原油收集系统在州际商业中运输原油。在州际商业中运输原油的原油收集管道可能会被FERC根据ICA、1992年的能源政策法案以及根据这些法律颁布的规则和条例作为公共载体进行监管。ICA和FERC的规定要求，输送原油和成品油的州际服务管道(统称为“石油管道”)和某些其他液体的费率应是公正、合理和非歧视性的，不得有任何不当之处。
优先于任何托运人。FERC法规还要求州际公共承运人石油管道向FERC提交申请，并公开公布关税，说明其州际运输费以及服务条款和条件。
州内原油和凝析油收集规则
Enable在阿纳达科盆地的原油和凝析油收集系统位于俄克拉何马州，受到OCC的有限监管。根据俄克拉何马州的法律，原油和凝析油收集系统是常见的载体，禁止不公正或非法的歧视，偏袒一个客户而不是另一个客户。与这些事项有关的其他规则和立法也会不时考虑或通过。Enable公司的原油和凝析油收集业务和现金流的结果可能会受到不利影响，如果它们未来受到州或联邦政府对费率和服务的监管。
“安全及健康规例”
Enable的管道设施受联邦管道安全法规和类似的州法规的监管。联邦管道安全法规包括NGPSA和HLPSA，NGPSA规定了天然气管道设施设计、建设、运营和维护的安全要求，HLPSA规定了危险液体管道设施(包括NGL和原油管道)的设计、建设、运营和维护的安全要求。ENABLE还受联邦管道安全法规的监管，由交通部通过PHMSA进行监管。PHMSA制定并执行管道安全法规和标准。PHMSA的执法权力包括评估违反管道安全法规的民事处罚的能力。ENABLE在遵守联邦和州管道安全法律和法规以及以其他方式管理其管道安全计划方面产生了巨大的成本。
环境问题
以下讨论基于截至2020年12月31日注册人业务中的环境问题。注册人的操作和Enable的操作受到与环境有关的严格而复杂的法律法规的约束。作为天然气管道、分配系统和存储、电力传输和分配系统、蒸汽发电系统以及支持这些系统的设施的所有者或运营商，注册人必须遵守联邦、州和地方各级的这些法律和法规。这些法律法规可能在许多方面限制或影响注册人的商业活动，包括但不限于：
•限制登记人员处理或处置废物的方式，包括废水排放和空气排放；
•在湿地、沿海地区、濒危物种栖息地等敏感地区限制或者禁止建设活动的；
•需要采取补救措施和进行监测，以减轻注册人经营造成的或可归因于以前经营的环境状况；
•按照环境法律、法规的规定，责令持有许可证的设施运行的；
•通过直接或间接影响化石燃料(包括但不限于天然气)的使用或价格，影响对注册人服务的需求。
为了遵守这些要求，注册人可能需要花费大量资金，并不时投入其他资源开展其他活动：
•建造或购置新的设施和设备；
•取得设施运营许可证或者购买排放限额；
•修改、升级或更换现有和拟议的设备；以及
•退役或补救废物管理区、燃料储存设施和其他地点。
不遵守这些法律和法规可能会引发各种行政、民事和刑事执法措施，包括评估罚款、吊销许可证、实施补救行动和监测以及发布命令禁止今后的行动。某些环境法规对评估、清理和恢复储存、处置或释放危险物质的场所所需的费用规定了严格的、连带的和连带的责任。此外，邻近的土地所有者和其他第三方就据称因向环境中排放危险物质或其他废物而造成的人身伤害和/或财产损失提出索赔的情况并不少见。
越来越多的环境监管导致对可能影响环境的活动进行更多的限制和限制。无法保证未来用于环境遵守或补救和监测的支出的数额或时间，未来的实际支出可能与目前预期的金额不同。这个
注册人试图预测未来可能实施的监管要求，并相应地制定计划，以保持对不断变化的环境法律和法规的遵守。
根据目前的监管要求和解释，注册人不认为遵守联邦、州或地方环境法律法规会对其业务、财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。此外，注册人相信，他们目前的环境补救活动不会对他们的运营能力造成实质性的干扰或削弱。注册人不能向您保证，未来发生的事件，如现行法律的变更、新法律的颁布、新事实或新情况的发展或发现，不会导致它们产生重大成本。以下是与注册人操作相关的重大当前环境和安全问题以及法律法规的讨论。注册人认为，他们基本上遵守了这些环境法律和法规。
全球气候变化
气候变化问题正受到美国和全世界越来越多的关注。因此，监管机构不时会考虑修改现有法律或法规，或采用新的法律或法规，在州、联邦或国际层面解决温室气体排放问题。其中一些提议将要求工业来源满足严格的新标准，这些标准将要求大幅减少温室气体排放。CenterPoint Energy和CERC的收入、运营成本和资本要求可能会受到任何监管行动的不利影响，这些监管行动将要求安装新的控制技术或修改其运营方式，或者产生减少天然气消耗的效果。其中一项规则，即2019年由EPA敲定的ACE规则，将要求各州建立蒸汽发电设施的热率性能标准。然而，2021年1月19日，美国哥伦比亚特区地区上诉法院推翻了ACE规则。拜登政府再次承诺美国遵守巴黎协定，预计该协定将推动新的监管努力，要求能源部门进一步减少温室气体排放。2021年1月上任后不久，拜登总统发布了一系列旨在应对气候变化的行政命令。拜登总统还签署了一项行政命令，要求各机构审查特朗普政府采取的环境行动，其中将包括ACE规则, 拜登政府已经向各部门和机构发布了一份备忘录，要求在拜登政府任命或指定的部门或机构负责人审查和批准该规则之前，不要提出或发布规则。重新加入巴黎协定和拜登总统的行政命令可能会导致制定额外的规定或改变现有的规定。
与一些电力公用事业公司不同，休斯顿电力公司不发电，因此不会直接面临燃烧化石燃料发电的电力公用事业公司面临的高资本成本和监管不确定性的风险。尽管如此，CenterPoint Energy和休斯顿电力公司的收入可能会受到不利影响，因为任何由此产生的监管行动都会降低休斯顿电力公司服务范围内最终消费者的用电量。同样，节约能源或使用天然气以外的能源的激励措施可能会导致对注册人服务的需求减少。相反，由于天然气较低的排放特性而有效促进天然气消费的监管行动，预计将有益于影响CenterPoint Energy和CERC及其天然气相关业务。然而，在这个时候，试图量化可能的与温室气体排放相关的新监管行动对注册人业务的影响程度，无论是积极的还是消极的，都是投机性的2020年3月1日，CenterPoint Energy宣布了公司碳排放目标，预计这些目标将用于指导印第安纳电力公司向低碳车队过渡，并使印第安纳电力公司符合预期的监管要求，进一步减少其电力车队的温室气体排放。
如果气候变化可能发生，并且这种气候变化导致注册人或Enable服务地区的气温变暖，注册人和Enable业务的财务业绩可能会受到不利影响。例如，CenterPoint Energy和CERC的天然气可能会因天然气销售下降而受到不利影响，Enable的天然气收集、加工和运输以及原油收集业务的收入可能会下降。另一方面，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)电力服务领域的气温上升，可能会通过增加对冷却电力的需求，增加输电和配电以及发电的收入。气候变化的另一个可能结果是更频繁、更严重的天气事件，如飓风、龙卷风和洪水。由于注册人的许多设施位于墨西哥湾沿岸或附近，增加或更严重的飓风或龙卷风可能会增加修复受损设施和恢复对客户服务的成本。当注册人无法向客户提供电力或天然气，或客户无法获得服务时，注册人的财务结果可能会受到收入损失的影响，他们通常必须寻求监管机构的批准才能收回恢复成本。如果注册人无法收回这些成本，或者如果收回该等成本所导致的较高费率导致服务需求减少，注册人未来的财务结果可能会受到不利影响。
空气排放
注册人的操作受联邦清洁空气法和类似的州法律法规的约束。这些法律法规对各种工业污染源(包括发电设施、天然气加工厂和压缩机站)的空气污染物排放进行了监管，并规定了各种监测和报告要求。这类法律和法规可能要求某些项目或设施的建设或改装事先获得批准，这些项目或设施预计会产生空气排放或导致现有空气排放增加。注册者可能被要求获得并严格遵守包含各种排放和操作限制的航空许可证，或者利用特定的排放控制技术来限制排放。不遵守这些要求可能会导致罚款、禁令、运营条件或限制，并可能导致刑事执法行动。注册人可能被要求在未来为空气污染控制设备支付某些资本支出，以获得和维持空气排放的运营许可和批准。
水的排放
注册人的经营必须遵守1972年修订的联邦水污染控制法案，也被称为清洁水法，以及类似的州法律和法规。这些法律法规对向美国水域排放污染物提出了详细的要求和严格的控制。禁止非法排放污染物，包括泄漏或泄漏事件造成的排放。“清洁水法”及其实施的条例还禁止向美国湿地和其他水域排放疏浚和填埋材料，除非获得适当颁发的许可证的授权。任何未经允许的石油或其他污染物从注册者的管道或设施中泄漏，都可能导致罚款或处罚，以及重大的补救义务。
美国水域
在奥巴马政府的领导下，环境保护局颁布了一套规则，其中包括为了确定联邦管辖权，对定义“美国水域”进行了全面的监管改革。特朗普政府表示，它打算废除和取代奥巴马时代的规则。根据这一意图，美国环保署在2018年初颁布了一项规定，将奥巴马时代的规定的有效期推迟到2020年。此后，环境保护局提出了一套新的规则，以缩小清洁水法的管辖权，并于2020年4月21日最终敲定。环境利益相关者和某些州已经对新规定提出了挑战。2021年1月上任后不久，拜登总统签署了一项行政命令，要求各机构审查特朗普政府采取的环境行动，包括2020年4月的规定，但目前还不确定可能寻求对这些规定进行的任何修订的性质和程度。诉讼或对“美国水域”条例的进一步修订对注册人的业务、责任、合规义务或利润和收入的潜在影响目前尚不确定。
ELG
2015年，EPA完成了对现有蒸汽电力废水排放标准的修订，设定了更严格的废水排放限制，并有效地禁止了进一步在灰池中湿法处置粉煤灰。这些新标准在许可证续期时适用，受影响的设施必须不迟于2023年12月31日符合废水排放限制，并在不迟于2025年12月31日禁止对底灰进行湿式冲刷。2019年2月，IURC批准了印第安纳电气对其F.B.Culley发电站的ELG合规计划，印第安纳电气目前正在敲定其其余受影响机组的ELG合规计划，作为其正在进行的IRP进程的一部分。
冷却水进水口结构
联邦清洁水法第316条要求蒸汽发电设施使用“可用的最佳技术”，以最大限度地减少对水体的不利环境影响。2014年5月，美国环保署敲定了一项规定，要求安装“可用的最佳技术”，以减轻冷却水进水口结构中水生物种的冲击和夹带。印第安纳电力公司目前正在完成所需的生态研究，预计将在2021-2022年及时遵守。
危险废物
注册人的业务产生废物，包括一些危险废物，受联邦RCRA和类似的州法律的约束，这些法律对危险和固体废物的处理、储存、处理、运输和处置提出了详细的要求。RCRA目前免除了许多天然气收集和现场处理废物作为危险废物的分类。具体地说，RCRA将与勘探、开发或生产原油和天然气相关的危险废水和其他废物排除在定义之外。然而，这些油气勘探
生产废物仍然受州法律和RCRA不那么严格的非危险废物要求的监管。此外，普通工业废物，例如油漆废物、废溶剂、实验室废物和废气压机油，可能会被规管为危险废物。天然气在管道中的运输还可能产生一些危险废物，这些废物将受到RCRA或类似州法律的要求。
粉煤灰
印第安纳电力公司有三个灰池，两个在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West)，一个在A.B.Brown工厂。2015年，EPA敲定了CCR规则，该规则根据RCRA将粉煤灰作为非危险材料进行监管。最后一条规定允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续得到有益的再利用。美国环保署继续建议修订CCR规则；然而，根据目前有效的CCR规则，印第安纳电力公司必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估，包括地下水监测。有必要进行地下水研究，以确定池塘的剩余使用寿命，以及池塘是否必须翻新衬垫或关闭到位。初步地下水监测显示，潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池，进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成选址限制确定。印第安纳电力公司完成了评估，确定F.B.卡尔利池塘(卡尔利东部)和A.B.布朗池塘不符合含水层放置位置限制。由于这一故障，印第安纳电力公司被要求在2021年4月11日之前停止在池塘中处置新的火山灰，并开始关闭池塘。印第安纳电力公司计划根据CCR规则寻求延期，该规则将允许印第安纳电力公司继续使用这些池塘到10月15日, 2023年。如果不能延长这些时间，可能会导致与加快实施替代灰尘处理系统相关的增加的、潜在的巨额运营成本，或者对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守这些要求也可能导致执法程序，包括施加罚款和处罚。根据适用于不活跃池塘的CCR条款，Culley West池塘被关闭，关闭活动于2020年12月完成。有关印第安纳电力公司灰池的进一步讨论，请参阅合并财务报表附注16(E)。
补救责任
CERCLA，也被称为“超级基金”，以及类似的州法律，在不考虑过错或原始行为的合法性的情况下，对向环境中排放“危险物质”负有责任的某些类别的人施加责任。可持续发展计划的类别包括危险物质释放地点的现任和过往业主或经营者，以及在场外地点(如堆填区)处置或安排处置危险物质的公司。虽然石油和天然气被明确排除在CERCLA对“危险物质”的定义之外，但在注册人的正常运作过程中，它们有时确实会产生可能属于“危险物质”定义的废物。CERCLA授权环境保护局，在某些情况下，第三方采取行动，以应对对公共卫生或环境的威胁，并向负有责任的人员追回它们招致的成本。根据CERCLA，登记人可能需要承担连带责任，包括清理和修复已释放危险物质的地点的费用，对自然资源的损害，以及相关的反应和评估费用，包括某些健康研究的费用。
对预先存在的条件的法律责任
有关先前存在的环境事项的资料，请参阅综合财务报表附注16(E)。
人力资本
CenterPoint Energy认为，其员工是在其服务区域内安全输送电力和天然气的关键组成部分，并寻求创造一个多样化、包容和安全的工作环境。CenterPoint Energy的核心价值观-安全、诚信、责任、主动性和尊重-指导其如何做出决策，并为强大的道德文化奠定基础，在这种文化中，员工有责任坚持这些价值观，并遵守CenterPoint Energy的道德和合规规范。
下表列出了截至2020年12月31日按注册人和可报告部门划分的员工数量：
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| | 雇员人数 | | 集体谈判小组代表的雇员人数 |
| 可报告的细分市场 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 电式 | | 3,124 | | | 2,697 | | | — | | | 1,665 | | | 1,442 | | | — | |
| 天然气 | | 4,048 | | | — | | | 3,327 | | | 1,656 | | | — | | 1,184 | |
| 公司和其他 | | 2,369 | | | — | | | — | | | 122 | | | — | | — | |
| 总计 | | 9,541 | | | 2,697 | | | 3,327 | | | 3,443 | | | 1,442 | | | 1,184 | |
有关集体谈判协议状况的信息，见合并财务报表附注8(J)。
招聘、培训和发展。CenterPoint Energy的人力资本优先事项包括通过其人才管理活动吸引、留住和开发高绩效人才。CenterPoint Energy致力于通过其招聘和遴选流程吸引高质量的应聘者，努力保持一支反映美国现有劳动力的劳动力队伍，目标是创造一个每个员工都参与其中的工作环境，与CenterPoint Energy的愿景和价值观保持一致，并了解这些愿景和价值观如何对其长期业绩做出贡献。CenterPoint Energy招聘合格员工，不分种族、性别、肤色、性取向、年龄、宗教或身体或智力残疾。为了支持一支充满干劲和技能的员工队伍，CenterPoint Energy通过为其员工提供资源和机会来发展技能和能力，以安全运营企业、满足客户期望和发现创新机会，从而投资于员工和职业发展。
多样性和包容性。CenterPoint Energy致力于促进一种包容的文化和工作环境，不受任何形式的歧视，在这种环境中，业务成果是通过不同劳动力的技能、能力和才华来实现的。2020年，CenterPoint Energy成立了一个全公司范围的多样性和包容性理事会，以提供对其多样性和包容性努力的治理和监督，并继续加强其多样性和包容性政策。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的员工中有36%是种族和/或民族多元化。
补偿和福利。CenterPoint Energy致力于提供具有市场竞争力的薪酬和福利。其薪酬理念是保持员工总薪酬与相关市场竞争、内部公平，并以CenterPoint Energy和员工的个人表现为基础。CenterPoint Energy认为，这种薪酬做法吸引、激励和留住了拥有实现业务战略所需技能和能力的员工。为了补充其具有竞争力的基本薪酬，其他计划包括短期和长期激励计划、退休和储蓄计划，包括公司配对、医疗和保险福利、残疾保险、带薪休假、探亲假、员工援助计划等福利。
员工健康与安全。CenterPoint Energy致力于保障员工、客户和企业交易对手的健康和安全。根据其安全前进方针，安全是所有员工的责任。CenterPoint Energy通过其学习和发展平台建立了结构化的员工安全入职和发展计划，提供侧重于驾驶、工人安全和安全文化的安全和技术培训课程，以及旨在鼓励员工参与的其他安全计划。关键安全指标包括天数、限制或转移(DART)和可预防的车辆事故率等指标。为了应对新冠肺炎疫情，作为重要的服务提供商，CenterPoint Energy采取了预防措施，以确保运营其业务的员工的安全和知情。有关CenterPoint Energy的新冠肺炎回应的更多讨论，请参阅本合并报告10-K表格第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-最近发生的事件-新冠肺炎的影响”。
关于我们执行官员的信息
(截至2021年2月19日)
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| 名字 | | 年龄 | | 标题 |
| 米尔顿·卡罗尔 | | 70 | | 执行主席 |
| 大卫·J·莱萨尔 | | 67 | | 总裁兼首席执行官 |
| 杰森·P·威尔斯 | | 43 | | 执行副总裁兼首席财务官 |
| 斯科特·E·道尔 | | 49 | | 天然气执行副总裁 |
| 格雷戈里·E·奈特 | | 53 | | 客户转型和业务服务执行副总裁 |
| 肯尼思·M·梅尔卡多 | | 58 | | 负责电力运营的执行副总裁 |
| 克里斯蒂·L·科尔文 | | 56 | | 高级副总裁兼首席会计官 |
| 林恩·哈克尔-拉姆福德 | | 64 | | 高级副总裁兼首席人力资源官 |
| 莫妮卡·卡鲁图里 | | 42 | | 高级副总裁兼总法律顾问 |
| 杰森·M·瑞安 | | 45 | | 主管监管服务和政府事务的高级副总裁 |
米尔顿·卡罗尔自1992年以来一直担任CenterPoint Energy或其前身的董事会成员。他自2013年6月起担任CenterPoint Energy执行主席，2002年9月至2013年5月担任董事长。卡罗尔自2006年以来一直担任哈里伯顿公司的董事。他自1998年以来一直担任医疗保健服务公司的董事，自2002年以来一直担任该公司的董事长。他曾于2019年2月至2019年8月担任西部中游控股有限公司(Western Midstream Holdings，LLC)的普通合伙人，于2008年至2019年2月担任西部天然气控股有限公司(Western Gas Holdings，LLC)的普通合伙人，于2010年7月至2016年7月担任LyondellBasell Industries N.V.的董事，以及于2011年11月至2014年1月担任LRR Energy，L.P.的普通合伙人LRE GP，LLC的董事。
大卫·J·莱萨尔自2020年5月起担任CenterPoint Energy董事，自2020年7月起担任CenterPoint Energy总裁兼首席执行官。2019年7月至2020年6月1日，他担任美国最大的私营健康保险公司Health Care Service Corporation的临时首席执行官，2018年至2020年7月担任董事。在加入医疗保健服务公司之前，Lesar先生于2000年至2017年担任哈里伯顿公司董事会主席兼首席执行官，并于2017年6月至2018年12月担任董事会执行主席。Lesar先生于1993年加入哈里伯顿公司，并担任过各种其他职务，包括哈里伯顿能源服务公司财务和行政执行副总裁、哈里伯顿公司业务部门、1995年至1997年5月担任哈里伯顿公司首席财务官以及1997年5月至2000年8月担任总裁兼首席运营官。他还曾在几家公司的董事会任职，最近的一次是Agrium公司以及Lyondell Chemical Co.、Southern Co.、Cordant Technologies和Mirant。
杰森·P·威尔斯自2020年9月起担任CenterPoint Energy执行副总裁兼首席财务官。在加入CenterPoint Energy之前，Wells先生在2019年6月至2020年9月期间担任PG&E Corporation执行副总裁兼首席财务官，PG&E Corporation是一家上市电力控股公司，通过其子公司太平洋燃气电力公司为大约1600万客户提供服务。他曾于2016年1月至2019年6月担任PG&E公司高级副总裁兼首席财务官，并于2013年8月至2016年1月担任太平洋燃气电力公司商业财务副总裁。PG&E Corporation于2019年1月29日根据破产法第11章申请破产，并于2020年7月1日成功走出破产泥潭。他还在太平洋天然气和电力公司担任过各种财务和会计职务，承担着越来越多的责任。威尔斯先生是旧金山-马林食品银行和大旧金山人道栖息地的董事会成员。
斯科特·E·道尔自2019年4月起担任CenterPoint Energy天然气执行副总裁。他拥有超过25年的公用事业行业经验，曾于2017年3月至2019年4月担任天然气分销高级副总裁；2014年2月至2017年3月担任监管和公共事务高级副总裁；2012年4月至2014年2月担任差饷和监管事业部副总裁；2010年3月至2012年4月担任区域运营事业部副总裁。多伊尔先生目前在休斯顿亲善工业公司、美国天然气协会、南方天然气协会、中央印第安纳州企业合伙公司、埃文斯维尔地区商务委员会和美国天然气基金会的董事会任职。他还在德克萨斯农工大学工程咨询委员会任职。他之前曾在德克萨斯州天然气协会和德克萨斯州电气公司协会的董事会任职。
格雷戈里·E·奈特自2020年8月起担任CenterPoint Energy负责客户转型和业务服务的执行副总裁。奈特最近担任的职务是在2019年9月至2020年8月期间担任国家电网的首席客户官。他之前曾担任CenterPoint高级副总裁兼首席客户官
从2014年9月到2019年9月。奈特先生在以客户为中心的运营方面拥有超过25年的经验，包括担任过各种领导职务。自2021年1月以来，他一直担任上市住宅和商业水处理公司Pentair，plc的董事。他目前是休斯顿学校和休斯顿蓝图社区的董事会成员。奈特先生还活跃在几个行业协会中，包括美国天然气协会、爱迪生电气研究所和南方天然气协会，他在这些协会中担任营销、通信和客户解决方案委员会的成员。
肯尼思·M·梅尔卡多自2020年12月以来一直担任CenterPoint Energy负责电力运营的执行副总裁。他曾于2020年8月至2020年12月担任电气运营高级副总裁；2020年2月至2020年8月担任电气运营和技术部高级副总裁；2018年5月至2020年2月担任首席集成官；2014年2月至2018年5月担任电气运营高级副总裁；2012年1月至2014年2月担任电网和市场运营事业部高级副总裁，此外还在CenterPoint Energy担任专注于电力运营技术和物流的其他关键职位。Mercado先生在电力研究所的研究顾问委员会、德克萨斯农工智能电网联盟的顾问委员会、休斯顿大学的工程领导委员会以及大休斯顿联合之路和休斯顿未来中心的董事会任职。他也是东南电力交易所和休斯顿DIMES游行的前董事会主席，以及德克萨斯州电力可靠性委员会(ERCOT)和美国红十字会大休斯顿分会的前董事会成员。
克里斯蒂·L·科尔文自2014年9月起担任CenterPoint Energy高级副总裁兼首席会计官。除了这一职位外，她最近还在2020年4月至2020年9月期间担任临时执行副总裁兼首席财务官。在此之前，Colvin女士在过去30年中曾在CenterPoint Energy及其前身公司担任多个职务，包括从2010年7月至2014年9月担任财务监管运营事业部副总裁，以及在会计、战略、财务规划和监管关系方面职责日益增加的其他各种职位。
林恩·哈克尔-拉姆福德自2020年7月起担任CenterPoint Energy高级副总裁兼首席人力资源官。Harkel-Rumford女士在薪酬和福利事务方面拥有30多年的经验，她曾在2014年9月至2020年7月担任Total Rewards and Technology副总裁，并于2007年4月至2014年9月担任副总法律顾问。哈克尔-拉姆福德目前在休斯顿塔吉特饥饿公司(Target Hunger)的董事会任职。
莫妮卡·卡鲁图里自2020年7月起担任CenterPoint Energy高级副总裁兼总法律顾问。她曾于2019年4月至2020年7月担任高级副总裁兼副总法律顾问;，于2015年10月至2019年4月担任;副总裁兼企业和证券副总法律顾问，并于2014年9月至2015年10月担任企业副总法律顾问。在加入CenterPoint Energy之前，Karuturi女士曾在LyondellBassell Industries担任公司和财务事务以及战略交易方面的法律顾问。卡鲁图里女士于2015年6月被德克萨斯州最高法院任命为得克萨斯州接近司法委员会委员，目前是德克萨斯州律师协会民事事务中穷人法律服务委员会的成员。卡鲁图里还在塔希里司法中心咨询委员会任职。
杰森·M·瑞安自2020年7月以来一直担任CenterPoint Energy负责监管服务和政府事务的高级副总裁。他曾于2019年4月至2020年7月担任高级副总裁兼总法律顾问;于2019年2月至2019年4月担任监管和政府事务高级副总裁;于2017年3月至2019年2月担任监管和政府事务副总裁兼副总法律顾问;于2014年9月至2017年3月担任副总裁兼副总法律顾问。2013年，他被德克萨斯州州长佩里任命为德克萨斯州糖尿病委员会成员，任期至2019年。;他于2019年再次被德克萨斯州州长阿博特任命，任期至2025年。瑞安目前在休斯顿律师基金会(Houston Bar Foundation)、白血病和淋巴瘤协会德克萨斯州墨西哥湾分会和德克萨斯州电气公司协会(Association Of Electric Companies Of Texas)担任董事。他还在美国天然气协会法律委员会的执行委员会任职。
第1A项风险因素
CenterPoint Energy是一家控股公司，其所有业务都通过子公司进行，主要是休斯顿电气(Houston Electric)、CERC、SIGECO、印第安纳天然气(Indiana Gas)和维多(VEDO)。CenterPoint Energy还拥有Enable的权益。以下，连同本合并报告(表格10-K)的第(3)项中通过引用确定或并入的任何额外法律程序，汇总了与控股公司、其子公司开展的业务及其在Enable中的权益相关的主要风险因素。然而，管理层目前不知道或认为不重要的其他风险和不确定性也可能对CenterPoint Energy的业务产生不利影响。对于可能导致实际情况的其他因素
如果结果与本合并报告中10-K表格所载的任何前瞻性陈述或预测的结果不同，请参阅项目7中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--影响未来收益的某些因素”，阅读时应结合本项目1A中的风险因素。仔细考虑下面描述的每一种风险，包括与休斯顿电气和CERC相关的风险，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。除非上下文另有说明，否则在适当的情况下，与特定注册人相关的信息已被隔离并贴上标签，本节中对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关。在这份关于Form 10-K的合并报告中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作对CenterPoint Energy，Inc.及其子公司的简称。
与我们的综合财务状况相关的风险因素
CenterPoint Energy是一家控股公司，没有自己的运营或运营资产。因此，CenterPoint Energy依赖于其子公司和子公司的业绩和分配情况，因此CenterPoint Energy有能力履行其支付义务，并为其普通股和优先股支付股息，而适用法律或合同限制的规定可能会限制这些分配的金额。
CenterPoint Energy的所有营业收入来自子公司，并通过子公司持有所有资产，包括其在Enable的权益。因此，CenterPoint Energy依赖于其子公司的业绩和分配，能够履行其支付义务，并支付其普通股和优先股的股息。一般而言，CenterPoint Energy的子公司是独立和独立的法人实体，没有义务为其支付义务提供资金，无论是通过股息、分配、贷款或其他方式。此外，适用法律的条款，如限制合法股息来源的条款，限制了CenterPoint Energy的子公司，并使其有能力向CenterPoint Energy、其子公司或Enable支付或以其他方式分配股息，并可同意对其支付或以其他方式进行分配的能力的合同限制。此外，休斯顿电气已同意采取某些“圈护”措施，以增加其与CenterPoint Energy的财务独立性。未来可能会通过立法或PUCT规则或命令对休斯顿电气实施进一步的围栏措施。虽然目前的圈护措施没有影响休斯顿电力公司向CenterPoint Energy支付股息的能力，但任何影响CenterPoint Energy从休斯顿电力公司获得股息的额外圈护措施的实施都可能对CenterPoint Energy的现金流、信贷质量、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
CenterPoint Energy接受任何子公司任何资产的权利，以及其债权人参与这些资产的权利，在结构上将从属于该子公司债权人(包括贸易债权人)的债权。此外，即使CenterPoint Energy是任何子公司的债权人，其作为债权人的权利实际上也将排在该子公司资产的任何担保权益和该子公司的任何债务(优先于CenterPoint Energy持有的债务)之后。
如果我们不能在可接受的条件下安排未来的融资，我们为资本支出融资的能力或 对未偿债务进行再融资可能是有限的。
我们的业务是资本密集型的，我们依靠各种来源为资本支出提供资金。例如，我们依赖(I)长期债务，(Ii)通过我们的循环信贷安排借款，以及(Iii)CenterPoint Energy和CERC的商业票据计划，(Iii)CenterPoint Energy的权益的分配，以及(Iv)如果市场条件允许，CenterPoint Energy发行额外的普通股或优先股。当任何未偿债务到期时，我们也可以利用这些来源对其进行再融资。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy在合并基础上有134亿美元的未偿债务，其中包括7.47亿美元的无追索权证券化债券。有关休斯顿电气和CERC的未偿债务以及截至2025年的到期日的信息，请参阅合并财务报表的附注14。我们未来的融资活动可能会受到以下因素的重大影响：
•总体经济和资本市场状况；
•从金融机构和其他贷款人获得信贷；
•ENABLE单位分配的波动性或波动性，或ENABLE单价的波动性；
•投资者对我们和我们经营的市场的信心；
•我们和Enable业务的未来表现；
•将Vectren的业务整合到CenterPoint Energy，包括技术系统；
•维持可接受的信用评级；
•市场对我们未来收益和现金流的预期；
•我们有能力以合理的条件进入资本市场；
•因监管衍生品而可能需要的增量抵押品；以及
•有关证券法的规定。
此外，我们未来的融资活动还可能受到我们完成出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的提议的能力的影响。有关建议出售的进一步资料，请参阅以下“-我们的潜在业务策略和战略计划，包括合并和收购活动以及资产或业务的处置，可能无法按预期完成或执行，从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响”。关于与我们在Enable的投资相关的影响，有关最近宣布的Enable合并的进一步信息，请参阅合并财务报表的附注22。
注册人目前的信用评级以及2020年和2021年迄今信用评级的任何变化在本报告第二部分第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-其他事项-信用评级下调对流动性的影响”中进行了讨论。这些信用评级可能不会在任何给定的时间段内保持有效，其中一个或多个评级可能会被评级机构完全下调或撤销。注册人指出，这些信用评级并不是建议买入、卖出或持有他们的证券。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。注册人未来任何一项或多项信用评级的降低或撤销，都可能对其以可接受的条件获得资本的能力产生重大不利影响。
商誉、长期资产(包括无形资产、权益法投资)的减值以及对CenterPoint Energy的Enable A系列优先股投资的减值或公允价值调整可能会减少我们的收益。
长期资产(包括使用年限有限的无形资产)在发生事件或环境变化显示账面值可能无法收回时，会就减值进行审核。在截至2020年12月31日的年度内，CenterPoint Energy在印第安纳电气报告部门确认并记录了1.85亿美元的商誉减值费用，将报告部门的账面价值降至截至2020年3月31日的公允价值。详情见合并财务报表附注6。对于CenterPoint Energy在权益法下计入的投资，减值测试将考虑此类投资的公允价值整体(而不是基础净资产)是否下降，以及这种下降是否是暂时的。CenterPoint Energy根据Enable在截至2020年3月31日的三个月中普通单价下降的严重程度(部分原因是与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况)以及Enable于2020年4月1日宣布将每普通单位的季度分配量减少50%，以及市场前景显示原油和天然气供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷影响中游石油和天然气行业，在截至2020年12月31日的年度内确认并记录了减值。有关CenterPoint Energy对其在Enable的股权投资减值的更多信息，请参阅合并财务报表的附注10和11。如果年度商誉减值测试或另一次定期减值测试或可观察交易(包括A系列优先股投资)显示我们资产的公允价值低于账面价值, 我们将被要求对收益计入非现金费用，这会对股本和资产负债表杠杆(以债务与总资本之比衡量)产生相关影响。Enable的普通单价持续或严重下降可能会导致CenterPoint Energy在未来再次记录减损费用。非现金减值费用或公允价值调整可能对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
如果CenterPoint Energy在ZEN于2029年到期之前赎回ZEN，其最终的纳税义务和赎回付款将导致大量现金支付，这将对其现金流产生不利影响。同样，ZENS持有者大量更换ZENS可能会对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的未偿还ZENS本金约为8.28亿美元。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份，相当于用于计算其对ZENS持有者的债务的参考股份的大约100%。CenterPoint Energy可随时赎回所有ZEN，赎回金额相当于每个ZEN的或有本金金额(截至2020年12月31日，总计5,600万美元，或每个ZEN 3.97美元)或赎回时属于一个ZEN的参考股票的当前市值之和(以较高者为准)。如果CenterPoint Energy赎回ZENS，除了赎回金额外，还需要支付与ZENS相关的递延税款。CenterPoint Energy与ZENS和ZENS相关证券相关的最终纳税义务每年实现的税收优惠金额继续增加。如果ZENS在2020年12月31日赎回，根据2020年的现行税率，2020年将支付约4.71亿美元的递延税款。此外，如果ZENS相关证券的所有股票在2020年12月31日出售，为总赎回金额提供资金，2020年将支付约1.59亿美元的资本利得税。同样，ZENS持有者大量更换ZENS可能会对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。如果CenterPoint Energy的信誉下降，或者ZENS的市场变得缺乏流动性，或者出于其他原因，这种情况可能会发生。虽然在交换ZENS时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得，但ZENS交换会导致现金外流
因为与ZENS和ZENS相关证券股票相关的递延税款通常会在ZENS交换和ZENS相关证券股票出售时停止。
与CenterPoint Energy的A系列优先股、B系列优先股和C系列优先股相关的股息要求使其面临一定的风险。
CenterPoint Energy已经发行了80万股A系列优先股和1955万股存托股票，每股相当于CenterPoint Energy B系列优先股的1/20权益，B系列优先股预计将于2021年9月1日转换为普通股。CenterPoint Energy还发行了725,000股C系列优先股，其中625,000股仍未发行。C系列优先股预计将在2021年5月7日左右转换为普通股。CenterPoint Energy未来就其A系列优先股、B系列优先股和C系列优先股支付的任何现金股息以及任何现金股息的金额将取决于其财务状况、资本要求和经营业绩，以及我们子公司向CenterPoint Energy分配现金的能力，以及CenterPoint Energy董事会(或其授权委员会)可能认为相关的其他因素。任何未能在到期时支付A系列优先股、B系列优先股和C系列优先股的预定股息可能会对我们以可接受的条款获得资本的能力产生重大不利影响，并可能对A系列优先股、B系列优先股、普通股和CenterPoint Energy的债务证券的市场价格产生重大不利影响，并将根据A系列优先股和B系列优先股的条款禁止CenterPoint Energy。在CenterPoint Energy支付了A系列优先股和B系列优先股的所有累积和未支付股息之前，不得对普通股支付现金股息或回购普通股(有限例外情况除外)，直至CenterPoint Energy支付了A系列优先股和B系列优先股的所有累积和未支付股息。
此外，A系列优先股和B系列优先股的条款规定，如果任何相应股票的股息没有在相当于三个或更多半年度股息期或六个或更长季度股息期的情况下宣布和支付，无论是否为连续的股息期，该等股票的持有人与CenterPoint Energy的任何和所有其他系列股本的持有人一起，按与其A系列优先股或B系列优先股平价的价格投票(关于支付股息和清算时应支付的金额，在某些条款和限制的限制下，被授予类似投票权并可行使类似投票权的公司(如CenterPoint Energy的事务被解散或清盘)将有权投票选举总共两名额外的CenterPoint Energy董事会成员。
LIBOR确定方法的改变，或以替代参考利率取代LIBOR，可能会对与未偿债务和其他金融工具相关的资本成本产生不利影响，并可能对从Enable A系列优先股收到的现金分配产生不利影响。
伦敦银行间同业拆借利率(Libor)是被广泛用作设定可变利率贷款和其他证券利率的全球参考的基本利率。注册人的信贷及定期贷款安排，包括其附属公司订立的某些安排或金融工具，均以伦敦银行同业拆息作为参考利率。此外，在2021年2月18日及之后，Enable预计将以相当于3个月LIBOR加8.5%的年利率支付Enable系列A优先股的分配。2017年7月27日，英国金融市场行为监管局宣布，将在2021年底前逐步淘汰伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)作为基准。2020年11月30日，金融市场行为监管局宣布支持将某些美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)期限延长至2023年6月，并以SOFR取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。虽然这一声明将过渡期延长至2023年6月，但美联储(Federal Reserve)同时发布了一份声明，建议银行在2021年底之前停止发行新的美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。然而，由于SOFR是代表隔夜担保融资交易的广义美国国债回购融资利率，它与LIBOR.目前还不清楚是否会建立其他计算LIBOR的新方法，使其在2021年之后继续存在。目前LIBOR的未来仍不确定，确定LIBOR的方法或与LIBOR逐步淘汰相关的监管活动的任何变化都可能导致LIBOR的表现与过去不同，或者不复存在。改变计算LIBOR的方法，或者用另一种利率或基准取代LIBOR，可能会对利率产生不利影响，并导致借款成本上升。这可能会对我们的运营结果产生实质性的不利影响。, 现金流和流动性。注册人的每一项信贷安排都提供了一种机制，在发生某些基准替换事件时，用可能的替代基准取代LIBOR。然而，我们目前仍在评估任何此类潜在基准替代或LIBOR不可用的影响。此外，逐步淘汰或更换LIBOR可能会扰乱整体金融市场。有关这种潜在的逐步淘汰和替代基准利率的性质的不确定性或金融市场的混乱可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
影响发电、输电和配电业务的风险因素(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
对休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)业务的费率监管可能会推迟或剥夺它们赚取预期回报和完全收回成本的能力。
休斯顿电气的费率由某些市政当局监管，PUCT和印第安纳电气的费率由IURC监管。它们的费率是在综合基本费率程序(即一般费率案例)中根据对它们在指定测试年度的投资资本、费用和其他因素的分析而确定的。这些费率程序中的每一个都受到第三方干预和上诉的影响，一般基本费率程序的时间可能不在休斯顿电气和印第安纳电气的控制范围之内。对于休斯顿电气，除非PUCT发布命令，延长提交一般基本费率诉讼的截止日期，否则需要自其最近的综合费率诉讼中设定费率的订单之日起48个月内进行一般基本费率诉讼。对于印第安纳电气，在其TDSIC计划到期之前，需要进行一般基本费率程序，该计划将于2023年12月31日到期。休斯顿电气和印第安纳电气不能保证它们各自的基本费率程序将导致对费率的有利调整，即全额收回成本或批准其他要求的项目，其中包括资本结构和净资产收益率(ROE)。此外，这些基本费率诉讼在某些情况下已导致，未来可能导致休斯顿电气和印第安纳电气的投资低于其要求的水平(如最近的休斯顿电气一般费率案件)，低于公用事业公司的全国平均水平，或低于各自司法管辖区其他公用事业公司最近批准的水平。
休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)被允许收取的费率在任何给定的时间都可能与它们的成本不符，这种情况被称为“监管滞后”。休斯顿电气和印第安纳电气已经实施了几个临时费率调整机制，以减少监管滞后的影响(例如，DCRF、TCO、TDSIC、DSMA和RCRA机制)，尽管其中某些机制没有规定收回运营和维护费用。这些调整机制需要得到适用的监管机构的批准，并受到限制，可能会降低休斯顿电气和印第安纳电气调整费率的能力。有关利率案件程序及临时利率调整机制的进一步资料，请参阅本报告第II部分第7项“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析-流动资金及资本资源-监管事宜”。另请参阅下面的“-2021年2月冬季风暴事件对我们的客户和我们在某些司法管辖区的市场造成严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营结果、现金流和流动性产生重大不利影响”，以了解更多信息。
休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)不能保证提交此类机制的申请将导致有利的费率调整或完全收回成本。尽管采用了这些费率调整机制，但厘定费率的监管程序可能会因立法程序或规则制定(视属何情况而定)而有所改变，而且可能不会总是提供或导致费率能够收回休斯顿电力公司和印第安纳电气公司的成本，或使它们能够赚取预期的回报。临时调整机制的改变可能会导致监管滞后的增加，或者以其他方式影响休斯顿电气和印第安纳电气及时收回成本的能力。此外，监管过程中存在一定程度的风险，即司法监管机构可能会对休斯顿电气或印第安纳电气发生的运营费用或进行的资本投资的审慎程度展开调查，并拒绝以差饷全额收回其服务成本。如果监管程序不允许休斯顿电气和印第安纳电气全面、及时地收回适当的成本，它们的运营业绩、财务状况和现金流可能会受到实质性的不利影响。
第三方拥有的发电设施的中断或监管机构发布的指令可能会中断休斯顿电气的输电和配电服务销售，并对其声誉、运营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
休斯顿电气将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表的客户。休斯顿电气并不拥有或运营任何发电设施。2021年2月，由于极端冬季天气条件，德克萨斯州电力系统经历了前所未有的电力短缺。该州的发电量供不应求，导致德克萨斯州各地严重停电，包括休斯顿电气(Houston Electric)的服务地区。有关2021年2月冬季风暴事件的详细信息，请参阅合并财务报表附注22。如果发电中断或发电能力不足，或者如果ERCOT向TDU(如休斯顿电气)发出指令，要求实施受控停电，这两种情况最近都发生在2021年2月的冬季天气事件期间，休斯顿电气的输配电服务销售可能会减少或中断，其声誉、运营结果、财务状况和现金流可能会受到不利影响。另见“-2021年2月冬季风暴事件对我们的客户和我们在某些司法管辖区的市场造成了严重干扰，
可能对我们的财务状况、经营业绩、现金流和流动性产生重大不利影响“，请参阅下文，以了解更多信息。
休斯顿电气的应收账款主要集中在少数代表身上，此类付款的任何延误或违约都可能对休斯顿电气的现金流、财务状况和经营业绩产生不利影响。
休斯顿电气从配电中获得的应收账款是从代表那里收取的，这些代表向休斯顿电气向他们的客户供电。截至2020年12月31日，休斯顿电气与大约64名代表有业务往来。不利的经济条件，包括新冠肺炎、2021年2月冬季风暴事件的影响，ERCOT服务的市场结构问题，或者一个或多个代表的财务困难，可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依靠这些代表及时汇款。适用的监管条款要求，如果一名代表不能及时付款，客户必须转移到另一名代表或最后的供应商那里。适用的PUCT法规极大地限制了休斯顿电气公司可以应用正常商业条款或以其他方式寻求信用保护，使其免受希望在其服务区域内提供零售电气服务的公司的影响，因此，休斯顿电气公司仍然面临着与转移到另一名代表或最后供应商之前提供的服务相关的付款风险。休斯顿电气从代表那里收取的应收账款中，有很大一部分来自NRG和Vistra Energy Corp.的附属公司。截至2020年12月31日，休斯顿电气从代表那里收取的应收账款总额为2.1亿美元。其中约31%和16%的债务分别由NRG和Vistra Energy Corp.的附属公司欠下。销售代表的任何延迟或拖欠付款都可能对休斯顿电气的现金流、财务状况和经营业绩产生不利影响。如果一名代表无法履行其义务，它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组，在这种情况下，该代表可能会寻求避免履行其义务。, 债权人可能会提出索赔，涉及休斯顿电气(Houston Electric)从此类代表那里收到的付款。
印第安纳电力公司执行其发电过渡计划，包括IRP，以及其受监管的电力供应运营面临各种风险，包括及时收回资本投资、成本增加以及设施停机或关闭。
印第安纳州要求每个电力公司每三年执行一次IRP，并向IURC提交一份IRP，除非延长，否则IURC使用经济模型来考虑与可用资源选择相关的成本和风险，以便在未来20年定期提供可靠的电力服务。印第安纳电气(Indiana Electric)2016年的IRP建模预测，未来20年为客户服务的最低成本和最低风险的发电组合包括让其现有发电车队的很大一部分退役，并用其他资源取代该发电能力。印第安纳电气IRP的实施可能需要收回新的资本投资，以及退役当前一代车队的成本，包括任何剩余的未收回的退役资产成本。2018年2月，作为其发电过渡计划的一部分，印第安纳电力公司获得了IURC的批准，将建造一个50兆瓦的通用太阳能电池板，并计划对其最大、最高效的燃煤发电机组(Culley Unit 3)进行改造。关于2020年6月提交给IURC的2019/2020年度IRP，印第安纳电气确定了一种首选发电资源，其中包括用包括太阳能和风能在内的相当一部分可再生能源取代730兆瓦的燃煤发电设施，并由可调度天然气燃烧涡轮机(包括为此类天然气发电服务的管道)以及储存提供支持。虽然IURC不批准或拒绝IRP，但这一过程涉及发布一份工作人员报告，提供对IRP的意见。根据收到的对专家小组的意见，未来任何关于发电设施的申请可能会被推迟提交。此外，某些立法活动，如禁止建设超过设定兆瓦装机容量的新发电资产, 类似于2019年引入并最终被否决的暂停立法，或者其他限制或推迟新发电的立法可能会对印第安纳州电力公司建设新发电设施的能力及其资本计划的执行产生负面影响。即使发电项目获得批准，任何新发电项目的建设都存在相关风险，包括以合理成本获得建设所需资源的能力、资源和劳动力的稀缺性、适当估计新发电成本的能力、潜在建设延误和成本超支的影响以及满足容量要求的能力。此外，不能保证IURC会批准印第安纳电气未来提交的任何与其IRP有关的请愿书中包括的请求。有关内部评级制度的进一步资料，请参阅本报告第二部分项目7“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析--流动性和资本资源--监管事项”。
此外，印第安纳电力公司的发电设施还面临运营风险，这些风险可能导致工厂计划外停运、意外的运营和维护费用、购买电力成本的增加以及对环境造成重大影响的火山灰和/或其他污染物的意外泄漏。这些运营风险可能来自以下情况：设备故障或操作员失误导致设施关闭或故障；合同到期时燃料供应中断或燃料价格上涨；电力输送中断；无法遵守监管或许可要求；劳资纠纷；或自然灾害，所有这些都可能对印第安纳电力公司的业务产生不利影响。此外，印第安纳州电力公司目前基本上所有的发电能力都依赖于煤炭。目前，它的煤炭供应主要从
虽然煤炭供应是长期合同，但失去该供应商或运输中断可能会对印第安纳电力公司的经营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)分别作为ERCOT和MISO的成员，可能会因为FERC强制性可靠性标准而面临更高的系统改进成本，以及罚款或其他制裁。
休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)分别是ERCOT和MISO的成员，这两家公司为各自适用地区的电力传输需求提供服务。由于各自参与了ERCOT和MISO，休斯顿电力公司和印第安纳电力公司对其输电设施没有运营控制权，因此需要支付一定的费用来改善这些地区的电力传输系统。此外，FERC在确保电力传输服务的可靠性方面拥有管辖权，包括分别由休斯顿电力公司和ERCOT和印第安纳电力公司拥有的输电设施和MISO内的其他公用事业公司。FERC已指定NERC为ERO，在FERC的监督下，为大宗电力系统的所有所有者、运营商和用户发布标准。FERC已批准NERC将ERCOT可靠性授权给德克萨斯州的非营利性公司德克萨斯RE，并将包括印第安纳电气在内的MISO部分的可靠性授权给特拉华州的非营利性公司Reliability First Corporation。遵守强制性可靠性标准可能会使休斯顿电气和印第安纳电气面临更高的运营成本，并可能导致资本支出增加，这可能无法在费率中完全收回。此外，如果休斯顿电气(Houston Electric)或印第安纳电气(Indiana Electric)被发现不符合适用的强制性可靠性标准，它们可能会受到制裁，包括巨额罚款。
关于2021年2月的冬季风暴事件，有人呼吁对德克萨斯州电力市场进行改革，如果实施，可能会对休斯顿电气产生实质性的不利影响。
各个政府和监管机构以及其他实体已经呼吁或正在对2021年2月的冬季风暴事件以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力，包括发电量短缺问题进行调查和调查。可能或正在进行此类查询、调查和其他审查的机构和实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯州RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市和休斯顿电气服务区的其他市县实体，以及其他实体。除了有关准备和回应的问题外，一些联邦和其他官员以及公众和媒体也呼吁对德克萨斯州电力市场进行审查和改革，包括它是应该继续由ERCOT管理，还是应该通过加入MISO等ISO来接受FERC的管辖和监管，以及在发电商、TDU(如休斯顿电气)和代表之间划分市场。围绕这些讨论存在很大的不确定性，因此是否会导致任何市场结构或治理变化，但如果任何此类审查和改革努力最终导致德克萨斯州电力市场的结构或监管方式发生变化，这些变化可能会对休斯顿电气的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。见“-2021年2月的冬季风暴事件对我们的客户和我们在某些司法管辖区的市场造成了严重的干扰，并可能对我们的财务状况、运营结果产生实质性的不利影响, 现金流及流动资金“载于综合财务报表下表及附注22，以获取进一步资料。
影响天然气业务的风险因素(CenterPoint Energy和CERC)
对天然气的费率监管可能会推迟或剥夺其赚取预期回报和完全收回成本的能力。
天然气价格由某些市政当局(仅限于德克萨斯州)和州委员会根据对天然气在测试年度(通常是全部或部分历史性的)的投资资本、费用和其他因素的分析，在综合基准费率程序中进行监管，并进行定期审查和调整。这些诉讼中的每一项都会受到第三方的干预和上诉，一般基本费率诉讼的时间可能不受天然气公司的控制。天然气公司已经或预计将在2021年在印第安纳州和明尼苏达州提起诉讼。天然气公司不能保证这些各自的基本费率程序将导致有利的费率调整、全额成本回收或批准其他要求的项目，其中包括资本结构和净资产收益率(ROE)。此外，这些基本费率程序可能导致天然气公司以低于其要求的水平、低于国家公用事业平均水平或低于这些司法管辖区其他公用事业公司最近批准的水平的费率收回投资。
天然气被允许收取的价格在任何给定的时间都可能与其成本不匹配，导致所谓的“监管滞后”。虽然几个临时费率调整机制已经得到司法监管部门的批准，并由天然气公司实施，以减少监管滞后的影响(例如，GRIP、FRP、CSIA和DRR)，但这些调整机制需要得到适用的监管机构的批准，我们不能保证会得到相关监管机构的批准
天然气的价格可能会受到某些限制，这些限制可能会降低或以其他方式阻碍天然气调整其价格或导致价格低于天然气要求的价格。
天然气不能保证提交此类机制的申请将导致有利的费率调整。尽管采用上述费率机制，厘定费率的监管程序可能会因立法程序或规则制定(视属何情况而定)而有所改变，而且可能不会始终提供或产生可收回天然气成本或使天然气获得预期回报的费率。临时调整机制的变化可能会导致监管滞后的增加，或者以其他方式影响天然气及时收回成本的能力。此外，监管过程中存在一定程度的风险，即司法监管当局可能会对天然气所发生的运营费用或资本投资的审慎程度展开调查，并拒绝完全收回天然气的服务成本或以差饷形式收回已发生的天然气成本。如果监管程序不允许天然气公司完全和及时地收回适当的成本，其运营结果、财务状况和现金流可能会受到不利影响。有关利率案件程序及临时利率调整机制的进一步资料，请参阅本报告第II部分第7项“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析-流动资金及资本资源-监管事宜”。
与CERC不同，SIGECO的天然气分销业务和VEDO必须在适用的情况下寻求IURC和PUCO的批准，才能获得长期融资授权。这一授权允许这些公用事业公司灵活地进行各种融资安排。如果IURC或PUCO不批准这些公用事业公司各自的融资授权，它们可能无法全面执行融资计划，它们各自的财务状况、运营业绩和现金流可能会受到不利影响。
获得天然气供应以及管道输送和储存能力是为天然气客户提供可靠服务的重要组成部分。
天然气依赖于第三方服务提供商来维持充足的天然气供应，以及可用的存储和州内和州际管道能力来满足客户的需求，所有这些都对系统可靠性至关重要。天然气公司几乎所有的天然气供应都是从州内和州际管道购买的。如果天然气无法确保自己或通过其联属公司获得独立的天然气供应，或者如果第三方服务提供商未能及时交付天然气以满足天然气的要求，则天然气服务区域的天然气供应由此减少可能对其运营业绩、现金流和财务状况产生重大不利影响。此外，严重中断，无论是由于州内和州际管道传输或储存能力降低，还是其他影响天然气供应的事件，包括但不限于运营故障、飓风、龙卷风、洪水、恶劣冬季天气条件、恐怖主义行为或网络攻击或立法或监管要求的变化，也可能对天然气公司的业务产生不利影响。此外，如果天然气的天然气需求不能通过获得或继续使用现有的天然气基础设施来满足，或者如果额外的基础设施，包括陆上和海上勘探和生产设施、收集和处理系统以及管道和储存能力的建设速度不能满足需求，那么天然气的运营可能会受到负面影响。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险, 有关进一步信息，请参阅下面的“-2021年2月冬季风暴事件已对我们某些司法管辖区的客户和我们的市场造成严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营结果、现金流和流动性产生重大不利影响”，以及综合简明财务报表附注22。
天然气受到名义天然气价格波动的影响，这可能会影响其供应商和客户履行义务的能力，或者以其他方式对CERC的流动性、经营业绩和财务状况产生不利影响。
天然气受到与天然气名义价格变化相关的风险的影响。天然气价格的上涨可能会影响天然气从客户那里收取应收余额的能力，并可能导致坏账费用超过计入费率的可收回水平。此外，天然气价格持续高企可能(I)减少天然气运营地区对天然气的需求，从而导致销售和收入下降，(Ii)增加天然气供应商或客户未能或无法履行义务的风险。天然气价格上涨还会增加维持天然气库存水平所必须进行的投资，从而增加营运资金需求。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅下面的“-2021年2月冬季风暴事件已对我们某些司法管辖区的客户和我们的市场造成严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营结果、现金流和流动性产生重大不利影响”，以及综合简明财务报表附注22以获取更多信息。
CERC的信用评级下降可能导致CERC不得不根据其运输安排提供抵押品或购买天然气，这将增加其现金需求，并对其财务状况产生不利影响。
如果CERC的信用评级下降，它可能会被要求根据运输安排提供现金抵押品，或者购买天然气。如果信用评级下调和随之而来的现金抵押品要求发生在CERC正在经历大量营运资金需求或缺乏流动性的时候，CERC的运营结果、财务状况和现金流可能会受到不利影响。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅下面的“-2021年2月冬季风暴事件已对我们某些司法管辖区的客户和我们的市场造成严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营结果、现金流和流动性产生重大不利影响”，以及综合简明财务报表附注22以获取更多信息。
天然气必须与替代能源竞争，这可能导致交付的天然气减少，并对CERC的运营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
天然气主要与替代能源竞争，如电力和其他燃料来源。在一些地区，州内管道、其他天然气分销商和营销者也直接与天然气公司竞争向最终用户销售天然气。此外，由于影响州际管道的联邦监管改革，在这些管道上运营的天然气营销者可能能够绕过天然气公司的设施，直接向商业和工业客户销售、销售和/或运输天然气。由于与替代能源的竞争，天然气输送的天然气数量的任何减少都可能对CERC的运营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
影响ESG业务的风险因素(CenterPoint Energy)
ESG的运营可能会受到许多因素的不利影响。
ESG的业务业绩取决于多个因素。ESG运营的行业竞争激烈，许多合同都要经过招标过程。如果ESG在投标合同(例如，联邦不确定交货/不确定数量合同)中失败，运营结果可能会受到影响。通过竞标，承包工程量每年可能有很大差异。此外，如果合同工作的完成出现意外的成本增加，或者出现可能无法收回所完成工作的到期金额的问题，则任何单个项目实现的利润率都可能会降低。法律和法规的变化影响到ESG服务的客户所在的部门，可能会对经营业绩产生不利影响。此外，ESG的业务还面临其他风险，包括但不限于以下风险：联邦ESPC和UESC计划的中断；客户无法为项目提供资金；未能适当地设计、建造或运营项目；客户取消项目或缩小项目范围。
ESG的业务有性能和保修义务，其中一些由CenterPoint Energy提供担保。
在正常的业务过程中，ESG会出具履约保证金和其他形式的担保，承诺运营设施，向供应商或分包商付款，并支持保修义务。作为母公司，CenterPoint Energy已经并将不时保证其子公司的承诺。这些担保并不代表递增的合并债务；相反，它们代表的是母公司对附属债务的担保，使子公司能够灵活地开展业务，而不需要张贴其他形式的抵押品。根据这些父母担保，CenterPoint Energy和Vectren都没有被要求履行任何义务。
影响我们业务的风险因素
我们面临来自环境法律法规的运营和财务风险和责任，包括CCR和气候变化立法的监管，以及与实施我们的碳减排目标相关的其他风险。我们还可能遇到对我们服务的需求减少，包括某些地方举措，禁止新的天然气服务，并在天然气服务的司法管辖区增加电气化举措。
我们的运营受到与环境有关的严格而复杂的法律法规的约束。作为天然气管道、配电系统和储气库、蒸汽发电设施和输配电系统以及支持这些系统的设施的所有者或运营商，我们必须遵守联邦、州和地方各级的这些法律法规。这些法律和法规可以在许多方面限制或影响我们的商业活动，其中包括通过未来的气候立法或法规限制化石燃料的使用，限制发电设施的空气排放，限制我们管理废物的方式，包括废水排放和空气排放，以及要求采取补救行动或进行监测，以减轻我们的运营造成的或可归因于以前的环境行动。
运营部。为了符合这些要求，我们可能需要花费大量资金，并不时投入其他资源。不遵守这些法律和法规可能会引发各种行政、民事和刑事执法措施，包括评估罚款、吊销许可证、实施补救行动以及发布命令禁止未来的行动。某些环境法规对清理、恢复和监测储存、处置或释放危险物质的场所所需的费用规定了严格的连带责任。此外，邻近的土地所有者和其他第三方就据称因向环境中排放危险物质或其他废物而造成的人身伤害和财产损失提出索赔的情况并不少见。
2015年4月，EPA敲定了其CCR规则，该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最后一条规定允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续得到有益的再利用。2018年7月，EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑，将停止在超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘中倾倒灰烬的最后期限延长至2020年10月31日。2019年8月，美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订，涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月敲定，B部分修正案于2020年11月敲定，并将停止在池塘中放置火山灰的最后期限延长至2021年4月11日。2020年10月，EPA发布了一份关于拟议制定遗留CCR地表蓄水规则的提前通知，并于2020年12月提供了新的数据，并征求公众意见，作为该机构重新考虑其有益再利用定义的一部分。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。 CenterPoint Energy将继续评估B部分修订，以确定潜在影响。目前还不确定未来修订CCR规则的潜在影响。
监管机构还通过并不时考虑通过新的立法和/或修改现有的法律和法规，以减少温室气体排放。关于温室气体的潜在影响和可能的监管手段，国内和国际上仍在进行广泛的政策和监管辩论。EPA扩大了现有的温室气体排放报告要求，这也可能导致EPA进一步监管温室气体。最近环境监管的趋势是对可能影响环境的活动施加更多限制和限制，预计拜登政府将继续这样做。例如，拜登总统再次承诺美国遵守“巴黎协定”。 2021年1月上任后不久，拜登总统还发布了一系列旨在应对气候变化的行政命令，以及要求各机构审查特朗普政府采取的环境行动的行政命令。拜登政府还向各部门和机构发布了一份备忘录，要求在拜登政府任命或指定的部门或机构负责人审查和批准该规则之前，不要提出或发布规则。重新加入巴黎协定和拜登总统的行政命令可能会导致制定额外的规定或改变现有的规定。除其他外，未来可能的限制包括美国颁布额外的温室气体法规，以及强制披露财务、排放和其他信息。目前，美国将重新加入《巴黎协定》的条款尚不清楚。作为天然气的分销商和运输商，天然气的收入、运营成本和资本需求可能会受到任何监管行动的不利影响，这些监管行动将要求安装新的控制技术或修改其操作，或将产生减少天然气消耗的效果。因此，无法保证未来用于环境合规或补救的支出的金额或时间，而且未来的实际支出可能会超过我们目前预期的金额。此外，休斯顿电力公司和印第安纳电力公司的输电和配电业务的收入可能会受到不利影响，因为任何由此产生的监管行动都会减少其服务范围内最终消费者的用电量。同理, 节约能源或使用天然气以外的能源的激励措施可能会导致对我们服务的需求减少。有关进一步讨论，请参阅第1项中的“业务-环境事项”和“--影响天然气业务的风险因素--天然气必须与替代能源竞争，这可能导致输送的天然气减少，并对我们的经营结果、财务状况和现金流产生不利影响。”
此外，在2020年3月，我们制定了到2035年将可直接归因于运营的碳排放量从2005年的水平减少70%的目标，并宣布了一项广泛的企业计划，即到2040年实现客户使用的碳排放量从2005年的水平净减少20%-30%。我们实现这些碳减排目标的能力取决于各种外部因素，包括支持性的能源政策、替代燃料计划、专注于低碳技术(如碳捕获)的研发努力、客户对节能和节能计划的参与以及较低的天然气价格。作为IRP进程的一部分，我们希望增加我们的可再生能源组合，并继续优化技术进步，使我们的系统现代化。对这些目标或我们的环境实践的任何负面意见，包括监管机构、客户、投资者或立法者制定的这些目标的任何无法实现或缩减，都可能损害我们的声誉。
与化石燃料使用相关的不断发展的投资者情绪，以及限制化石燃料持续生产的举措，可能会对CenterPoint Energy的发电和天然气业务产生重大影响。例如，由于印第安纳电力目前的发电设施在很大程度上依赖煤炭运营，某些金融机构选择不参与CenterPoint Energy的融资安排。此外，CenterPoint Energy天然气业务范围内的某些城市已经采取行动，禁止建设新的天然气设施，这些设施将提供服务并专注于电气化。例如，明尼阿波利斯已经通过了碳减排目标，以努力减少对化石天然气的依赖。此外，明尼苏达州的城市可能会考虑寻求立法授权，以便有能力为所有开发项目制定自愿增强的能源标准。任何此类举措和立法都可能对CenterPoint Energy的运营结果产生不利影响。
2021年2月的冬季风暴事件对我们某些司法管辖区的客户和市场造成了严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生重大不利影响。
2021年2月，我们的某些司法管辖区经历了一场史无前例的极端冬季天气事件，导致冰冻温度延长，这影响并可能继续影响我们的业务。
在得克萨斯州，2021年2月的冬季风暴事件导致许多发电设施关闭，导致发电短缺，批发发电市场电价居高不下。电力短缺使得ERCOT有必要指示TDU，包括休斯顿电气，在各自的服务区实施受控停电。根据ERCOT的指令和应急程序，休斯顿电气在其服务区域实施了受控停电，导致大量客户(在某些日子超过100万居民)断电，其中许多客户停电时间较长。ERCOT表示，停电是必要的，以避免德克萨斯州长时间的大规模停电和对电力系统的长期损害。因此，休斯顿电气的输电和配电服务销售额减少或中断了几天。此外，发电短缺导致批发电价涨至允许的最高限度。由于无法从客户手中收回这些高价，许多销售代表可能面临财务困难，任何此类财务困难都可能削弱这些销售代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或导致他们推迟付款。有关休斯顿电气公司应收账款集中在销售代表处的更多信息，请参见“-休斯顿电气公司的应收账款主要集中在少数销售代表手中，此类付款的任何延误或违约都可能对休斯顿电气公司的现金流、财务状况和经营结果产生不利影响。”
在2021年2月冬季风暴事件期间和之后，人们一直关注发电设施缺乏足够的越冬保护。2021年2月18日，德克萨斯州州长要求德克萨斯州立法机构授权德克萨斯州电力系统越冬，其中可能包括TDU。如果未来需要任何此类保护，这种保护的成本可能会增加电力成本，减少休斯顿电气服务区域最终消费者的用电量，这可能会对休斯顿电气的运营业绩产生不利影响。由于销售代表收取更高的电价而导致客户使用量的任何潜在减少，可能不会导致休斯顿电气在下一次一般基本费率程序之前增加其服务的基本费率。有关休斯顿电气监管程序的进一步信息，请参阅“--对休斯顿电气和印第安纳电气业务的费率监管可能会推迟或否定它们赚取预期回报和完全收回成本的能力。”
此外，2021年2月的冬季风暴事件还影响了CenterPoint Energy和CERC为天然气支付的批发价以及它们在天然气服务区域为客户提供服务的能力，包括可用天然气产能的减少和对CenterPoint Energy和CERC天然气供应组合活动的影响，以及天气对它们的系统和天然气运输能力的影响等。CenterPoint Energy和CERC经历了重大影响，因为2021年2月的冬季风暴事件影响了整个天然气市场，包括导致天然气供应成本上升。特别是，2021年2月的冬季风暴事件还严重扰乱了CenterPoint Energy和CERC为其公用事业运营提供很大一部分天然气的市场，导致CenterPoint Energy和CERC的天然气价格异常上涨。从2021年2月12日到2021年2月22日，管理层估计，与计划相比，CenterPoint Energy在天然气供应上的支出增加了约25亿美元(其中包括CERC在天然气供应上的增量支出比计划多23亿美元)。这些金额是截至2021年2月23日的初步估计，以最终结算为准。这些购买一般在2021年3月底支付。截至2021年2月22日，CenterPoint Energy的总流动资金约为21亿美元。虽然CenterPoint Energy和CERC将寻求从客户那里收回这些增加的天然气购买成本(尽管还不能完全恢复，也不确定恢复的时间)，但在此期间，CenterPoint Energy和CERC将寻求额外的外部融资来支付这些天然气营运资金，这些资金可能包括短期和长期债务, 但这样的外部融资可能不会以优惠的条件提供，或者根本不会。2021年2月24日，CERC收到总计17亿美元的融资承诺，用于364天定期贷款安排，以弥补潜在的营运资金需求。任何额外的外债融资和/或部分或延迟回收这些天然气
成本可能会对CenterPoint Energy或CERC的信用指标产生负面影响，并可能导致CenterPoint Energy或CERC的信用评级下调。CenterPoint Energy或CERC无法收回天然气增加的全部或部分成本，或任何相关的回收延迟，再加上支付天然气所需的外部融资增加，可能会对CenterPoint Energy或CERC的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生重大不利影响。
除了本风险因素中讨论的风险外，有关以下风险的更多信息：
•以可接受的条件安排未来融资，见“--如果我们不能以可接受的条件安排未来的融资，我们为资本支出融资或为未偿债务再融资的能力可能有限”；
•寻求收回天然气额外成本的能力，见“天然气费率管制可能会推迟或否定其赚取预期回报和完全收回成本的能力”；
•获得天然气供应，见“-获得天然气供应以及管道输送和储存能力是为天然气客户提供可靠服务的重要组成部分”；
•各种监管、调查、诉讼或其他程序，见“-关于2021年2月冬季风暴事件，有人呼吁对德克萨斯州电力市场进行改革，如果实施，可能会对休斯顿电力公司产生实质性不利影响”；
•名义天然气价格的波动，见“-天然气受名义天然气价格波动的影响，这可能影响其供应商和客户履行义务的能力，或以其他方式对CERC的流动性、经营结果和财务状况产生不利影响”；
•CERC信用评级下降的影响，见“-CERC信用评级下降可能导致CERC不得不根据其运输安排提供抵押品或购买天然气，这将增加其现金需求，并对其财务状况产生不利影响”；以及
•得克萨斯州电力市场的潜在改革，见“-关于2021年2月冬季风暴事件，有人呼吁对德克萨斯州电力市场进行改革，如果实施，可能会对休斯顿电力公司的业务产生实质性的不利影响。”
CenterPoint Energy可能无法有效地完成合并中收购的业务的整合，包括技术系统的整合，这方面已经分配了大量的时间和资源。
CenterPoint Energy继续整合CenterPoint Energy和Vectren业务的某些方面。CenterPoint Energy用来规划和报告财务信息、管理工作、监控系统、应对停机和执行其他关键功能的技术系统和流程的集成一直是并将继续是一个复杂、昂贵和耗时的过程，预计将于2021年完成。CenterPoint Energy可能会遇到延迟、成本超支或其他影响成功完成这些技术系统和其他相关流程集成的问题。如果不能及时、高效且经济高效地完成整合，可能会对CenterPoint Energy的运营结果和现金流产生不利影响。
在整合这些技术系统和流程的同时，CenterPoint Energy还必须成功地设计和运行其内部控制系统，以继续准确地提供可靠的财务报告，包括其财务状况、运营结果或现金流的报告，有效地防止欺诈，并作为一家上市公司成功运营。如果CenterPoint Energy在整个技术系统集成过程中保持有效的内部控制系统的努力不成功，它无法在未来对其财务报告和流程保持足够的控制，或者它无法履行其根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第404条承担的义务，CenterPoint Energy可能会受到损害，或者它可能无法履行其报告义务。无效的内部控制还可能导致投资者对CenterPoint Energy报告的财务信息失去信心，这可能会对其证券的交易价格等产生负面影响。
如果我们不能成功运营我们的设施或履行某些公司职能，我们的运营结果、财务状况和现金流可能会受到不利影响。
我们的业绩取决于我们设施的成功运营。运营这些设施涉及发电、输电和配电以及天然气输送过程中固有的许多风险，这些风险可能会导致重大损失或其他损害。这些风险包括但不限于以下风险：
•操作员错误或设备或过程故障，包括未遵循适当的安全协议；
•搬运可能造成严重人身伤害、生命损失以及环境和财产损失的危险设备或材料；
•环境或其他法规要求可能施加的运营限制；
•劳动争议；
•信息技术或财务和计费系统故障，包括因实施和整合新技术而导致的故障，损害我们的信息技术基础设施、报告系统或扰乱正常业务运作；
•信息技术故障，影响我们获取客户信息的能力，或导致我们丢失机密或专有数据，从而对我们的声誉造成重大不利影响，或使我们面临法律索赔；以及
•我们不能就灾难性事件(如火灾、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、冰暴、洪水、恐怖主义、野火、大流行卫生事件或其他类似事件)或其他类似事件，包括与之相关的任何环境影响，向我们或其他公用事业公司发出通知，这些灾难性事件可能需要我们或其他公用事业公司参与互助工作，以协助电力恢复工作。
此类事件可能导致我们设施的收入减少或消失、设施运营成本增加或现金收取延迟，其中任何一项都可能对我们的运营结果、财务状况和/或现金流产生重大不利影响。
我们的收入和运营结果是季节性的。
休斯顿电气很大一部分收入来自它向每个代表收取的电费，这些费率是根据代表这些代表输送的电量收取的。同样，印第安纳电力公司的收入来自向客户收取的电费。天然气的收入主要来自天然气销售。因此，休斯顿电力公司、印第安纳电力公司和天然气公司的收入和运营结果受到季节性、天气条件以及电力和天然气使用量的其他变化的影响(如果适用)。休斯顿电气的收入通常在较暖和的月份较高。与过去几年一样，在温暖的月份里，异常温和的天气可能会削弱休斯顿电气的运营业绩，损害其财务状况。相反，就像过去几年一样，极端温暖的天气条件可能会以一种不太可能每年重复的方式增加休斯顿电气的运营业绩。印第安纳电力公司很大一部分销售额是用于空间供暖和制冷。因此，与过去几年一样，印第安纳电力公司的运营业绩可能会受到暖季天气比正常温暖或冷季天气比正常天气冷的不利影响，而更极端的季节性天气条件可能会以一种不太可能每年重复的方式增加印第安纳电力公司的运营业绩。天然气的收入通常在冬季的几个月里会更高。与过去几年一样，冬季月份异常温和的天气可能会削弱天然气公司的运营业绩，损害其财务状况。相反，就像过去几年发生的那样, 极端寒冷的天气条件可能会以一种不太可能每年重复的方式增加其运营结果。有关我们天气对冲的资料，请参阅综合财务报表附注9(A)。有关2021年2月冬季风暴事件的其他风险，请参阅下面的“-2021年2月冬季风暴事件已对我们某些司法管辖区的客户和我们的市场造成严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营结果、现金流和流动性产生重大不利影响”，以及综合简明财务报表附注22以获取更多信息。
气候变化可能会对我们业务的财务业绩产生不利影响，并导致更频繁、更恶劣的天气事件，这可能会对我们的运营业绩产生不利影响。
不断变化的气候带来了不确定性，并可能导致我们的服务领域发生广泛的变化，无论是物理上的还是财务上的。如果气候变化导致我们的服务地区气温变暖，我们业务的财务业绩可能会受到不利影响。例如，天然气使用量的降低可能会对天然气造成不利影响。气候变化的另一个可能结果是更频繁、更恶劣的天气事件，如飓风、龙卷风或严酷的冬季天气条件，包括冰暴。由于我们的某些设施位于墨西哥湾沿岸或附近，更多或更严重的飓风或龙卷风可能会增加我们修复受损设施和恢复对客户服务的成本。例如，2020年，墨西哥湾沿岸发生了8起命名风暴。在这八场风暴中，我们在我们的服务区域经历了四次命名飓风，影响了我们的天然气设施。我们在服务地区的电力和天然气业务受到2021年2月冬季风暴事件的影响。有关2021年2月冬季风暴事件的更多信息，请参阅综合财务报表附注22，以及上文“-2021年2月冬季风暴事件已对我们某些司法管辖区的客户和我们的市场造成严重干扰，并可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生重大不利影响”。当我们无法向客户提供电力或天然气，或者我们的客户无法获得我们的服务时，我们的财务业绩可能会受到收入损失的影响，我们通常必须寻求监管机构的批准才能收回恢复成本。如果我们无法收回这些成本，或者如果我们收回这些成本导致的更高费率导致对我们服务的需求减少，, 我们未来的财务业绩可能会受到不利影响。任何这种能源消耗的减少也可能要求我们淘汰不再需要的现有基础设施。此外，我们可能会受到气候变化诉讼的影响，这可能会导致实质性的惩罚或损害。
基础设施老化可能会导致成本增加和运营中断，从而对我们的财务业绩产生负面影响。
我们有与老化的基础设施资产相关的风险，包括设备或流程的故障，以及由于这种老化而可能出现的故障。由于我们基于风险的联邦和州合规诚信管理计划，我们某些资产的老化可能会导致需要更换或更高水平的维护成本。如果不能及时和全部收回这些费用，可能会对收入造成不利影响，并可能导致资本支出或费用增加。此外，有关老化基础设施资产的信息的性质可能会使资产的检查、维护、升级和更换特别具有挑战性。此外，关于天然气的运营，如果某些管道更换(例如铸铁或裸钢管)没有及时或成功地完成，政府机构和私人机构可能会声称未完成的更换导致了火灾、爆炸或泄漏等事件。虽然我们为我们的某些设施提供保险，但在据称因未能及时完成设备更换而造成灾难性损失的情况下，我们的保险覆盖范围可能不够。保险覆盖范围不足和保险成本增加可能会对我们的经营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
我们的企业将不得不继续适应技术变革，可能不会成功，或者可能需要支付巨额支出来适应技术变革。
我们经营的业务需要复杂的数据收集、处理系统、软件和其他技术。支持我们所服务行业的一些技术正在迅速变化，其复杂性也在不断增加。新技术的出现或发展可能优于或不兼容我们现有的一些技术，并可能需要我们进行大量投资和支出，以便我们能够继续提供具有成本效益和可靠的能源生产和输送方法。这些技术进步包括分布式发电资源(例如，专用太阳能、微型涡轮机、燃料电池)、储能设备和更节能的建筑，以及旨在减少能源消耗和浪费的产品。随着时间的推移，这些技术变得更具成本竞争力，无论是通过成本效益还是政府激励和补贴，某些客户可能会选择满足自己的能源需求，从而减少对我们系统和服务的使用，包括印第安纳电力公司的发电设施变得不那么有竞争力和经济性。此外，某些监管和立法机构已经或正在考虑在特定日期之前降低能源消耗的要求和/或激励措施。此外，由联邦法律推动的技术进步，要求最终使用的电力和天然气设备达到新的能效水平，或者技术的其他改进或应用，可能会导致人均能源消耗的下降。
我们未来的成功在一定程度上将取决于我们能否以经济高效的方式预见和适应这些技术变化，及时提供满足客户需求和不断发展的行业标准的可靠服务，以及收回所有或很大一部分对陈旧资产的未追回投资，这在一定程度上取决于我们能否以经济高效的方式预测和适应这些技术变化，及时提供满足客户需求和不断发展的行业标准的可靠服务，并收回所有或很大一部分未收回的陈旧资产投资。如果我们不能成功适应任何技术变化或过时，无法获得重要技术或在适应技术变化方面产生重大支出，或者如果实施的技术不能按预期运行，我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流可能会受到实质性和不利的影响。
我们潜在的业务战略和战略举措，包括合并和收购活动以及资产或业务的处置，可能无法按预期完成或执行，从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。
我们的财务状况、经营结果和现金流在一定程度上取决于我们的管理层成功实施我们的业务战略并实现预期收益的能力。2020年5月，我们的董事会成立了业务审查和评估委员会，旨在协助董事会评估和优化我们的业务、资产和所有权利益。2020年10月，董事会业务评审委员会完成评审，并向全体董事会提出最终建议。我们的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即进一步增加我们在电力和天然气业务中的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售我们位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，作为有效为此类增加的资本支出的一部分融资的手段，以及其他建议。我们不时地进行，并可能继续进行业务和资产的收购或剥离，包括我们提议出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务，以及我们计划进行的收购、合并、组建合资企业或进行重组。然而，合适的收购候选者或潜在买家可能不会继续以我们认为可以接受的条款和条件获得，或者完成收购的预期好处可能无法完全实现或根本无法实现，或者可能无法在预期时间框架内实现。特别是，如果我们建议的出售收益低于我们的预期，或者如果这些出售或Enable合并由于任何原因没有完成，我们可能需要寻找替代方法来为我们建议的资本支出计划提供资金，或者削减此类资本支出计划。
有关Enable合并的其他风险，请参阅“影响CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP的利益的风险因素”和合并财务报表附注22中列出的风险，以了解有关Enable合并的更多信息。如果我们无法进行收购，或者这些收购的表现不如预期，我们未来的增长可能会受到不利影响。此外，任何已完成或未来的收购都涉及重大风险，包括以下风险：
•被收购的企业或者资产可能不会产生预期的收入、收益或者现金流；
•被收购的企业或资产可能存在环境、许可或其他问题，而合同保护被证明是不够的；
•我们可能承担未向我们披露的、超出我们估计的、或我们从卖方获得赔偿的权利有限的责任；
•我们可能无法成功整合收购的业务并及时实现预期的经济、运营和其他效益，这可能导致大量成本和延误或其他运营、技术或财务问题；以及
•收购，或对收购的追求，可能会扰乱我们正在进行的业务，分散管理层的注意力，转移资源，并使维持目前的业务标准、控制程序和程序变得困难。
由于我们服务地区的不利经济条件以及其他涉及天然气管道的公用事业事故导致客户看法的变化等因素，我们面临与能源消耗减少相关的风险。
我们的业务受到能源消耗减少的影响，这些因素包括我们服务地区的经济气候和市场状况、能源效率计划、替代技术的使用以及其他公用事业公司涉及天然气管道的事件导致客户对天然气使用看法的变化，这些事件可能会影响我们扩大客户基础的能力和我们的增长率。客户账户的增长和客户使用量的增长都直接影响到对电力和天然气的需求以及对额外输送设施的需求。客户增长和客户使用受到许多我们无法控制的因素的影响，例如强制执行的能效措施、需求侧管理目标、分布式发电资源以及经济和人口状况，包括人口变化、就业和收入增长、住房开工、新业务形成和整体经济活动水平。由于其他公用事业公司的管道事故、2021年2月冬季风暴事件期间经历的电力和天然气价格上涨以及经济低迷等因素，我们服务地区的电力和天然气需求下降，可能会减少整体使用量和现金流，特别是在工业客户减少产量从而减少电力和天然气消耗的情况下。尽管根据定期调整条款，休斯顿电气和印第安纳电气的输电和配电业务受到监管的允许回报率和某些成本的回收，但由于经济低迷或衰退，交付和使用的电力总体下降可能会减少收入和现金流，从而降低运营业绩。此外，2020年发生的能源和大宗商品价格的大幅下跌, 如果持续到2021年，可能会导致我们某些服务地区的经济、就业和/或人口增长率下降。尤其是德克萨斯州的休斯敦，与美国其他地区相比，与能源部门相关的就业比例更高。经济、就业和/或人口增长率的下降可能会导致这些服务地区的增长放缓，对电力和天然气的需求和使用也会减少。因此，能源和大宗商品价格持续低迷可能会对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生不利影响。部分或全部这些因素可能导致客户对电力或客户数量的需求没有增长或下降，并可能导致我们无法充分实现重大资本投资和支出的预期好处，这可能对其财务状况、运营业绩和现金流产生重大不利影响。
影响CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP(CenterPoint Energy)利益的风险因素
如果CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配比它目前预期的少，无论是由于Enable的业绩还是其他原因，或者如果它减少了对Enable的所有权，都将对CenterPoint Energy的现金流产生不利影响。
CenterPoint Energy持有Enable的大量有限合伙人权益(截至2020年12月31日，代表Enable有限合伙人权益的未偿还普通单位的53.7%)，以及Enable GP 50%的管理权和Enable GP持有的奖励分配权的40%权益。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy总共拥有14,520,000台Enable A系列首选设备，代表了Enable有限合作伙伴的利益。因此，CenterPoint Energy的未来收益、经营业绩、现金流和财务状况将受到Enable的表现、从Enable获得的现金分配额以及其在Enable的权益价值的影响。
从历史上看，Enable在建立现金后，只要从运营中获得足够的现金，就其未偿还的普通股而言，预计每单位最低季度分配金额为0.2875美元，或按年率计算为每单位1.15美元
储备和支付费用和开支，包括支付GP及其附属公司的费用(称为“可用现金”)。Enable每个季度可能没有足够的可用现金来使其(I)支付Enable A系列首选单位的分配，或(Ii)维持或增加其通用单位的分配。2020年4月1日，为应对新冠肺炎和影响油气行业的经济状况，Enable宣布将其每个普通单位的季度分配从2019年第四季度的0.3305美元减少到0.16525美元，降幅为50%。这一减少已经导致，并预计将导致对CenterPoint能源公司的额外季度分配低于预期的每普通单位0.2875美元的预期最低季度分配。假定不进一步减少，Enable公司每公共单位季度分配的减少使其对CenterPoint Energy的公共单位分配每年减少约1.55亿美元。如果这样的经济状况持续或进一步恶化，Enable公司普通单位的季度分配可能会进一步减少。有关CenterPoint Energy对其在Enable的股权投资减值的进一步讨论，请参阅“-商誉、长期资产的减值，包括无形资产、股权方法投资以及对CenterPoint Energy的Enable A系列优先股投资的减值或公允价值调整可能会减少我们的收益。”
在2021年2月17日之前，Enable预计将为每个Enable A系列优先股支付0.625美元的分配费用，或为每个Enable A系列优先股每年支付2.5美元。此后，Enable预计将以相当于3个月期LIBOR加8.5%的年利率对Enable A系列优先股进行分配。每个启用A系列首选设备上的分配不是强制性的，并且在启用A系列首选设备上未声明分配的情况下是非累积的。此外，Enable系列A首选单位的分配减少了Enable必须在其公共单元上支付分配的可用现金量。Enable可以在其通用单位上分配现金金额，Enable A系列优先单位将主要取决于其运营产生的现金金额，这些现金金额将根据其处理的天然气、NGL和原油数量以及天然气、NGL和原油的价格、生产水平和需求而实现的费用和毛利率等因素在季度间波动。请参考Enable的运营、监管和财务风险以及在其提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中列出的其他因素，这些风险可能会对其业绩和现金分配产生重大影响，从而影响CenterPoint Energy在Enable中的权益价值。
此外，CenterPoint Energy评估和优化其目前持有的各种业务、资产和所有权权益的过程考虑了与Enable和CenterPoint Energy对Enable的投资有关的各种计划、建议和其他战略选择。2021年2月，CenterPoint Energy宣布支持Enable合并，预计合并将于2021年下半年完成，条件是符合惯例的成交条件，包括哈特-斯科特-罗迪诺(Hart-Scott-Rodino)反垄断审查。详情见综合财务报表附注22。CenterPoint Energy可能无法从Enable合并(如果完成)中实现任何或所有预期的战略、财务、运营或其他收益，也可能无法实现对Energy Transfer投资的任何处置或减少。不能保证将完成任何能量转移通用单元或能量转移G系列首选单元的处置。任何此类证券的出售都可能涉及重大成本和支出，包括与任何公开发行相关的成本和支出，以及显著的承销折扣。不能保证CenterPoint Energy在Enable合并结束后，能够将出售任何Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer Series G系列优先股(如果有的话)所得的任何收益，以提供与这些证券类似的回报率的方式进行再投资。
我们不能确定在Enable合并中我们可能收到的任何合并对价的确切价值，因为交换比率是固定的，Energy Transfer的普通单位的市场价格可能会波动。
在Enable合并完成时，我们拥有的每个已发行和未发行的Enable共同单位将被转换为代表Energy Transfer有限合伙人利益的一个共同单位0.8595的合并对价。合并对价的交换比率是固定的，在Enable合并完成之前，Energy Transfer的普通单位或Enable的普通单位的市场价格的变化不会调整合并对价。如果启用合并完成，启用合并协议日期与我们有权并实际收到合并对价的日期之间将会有一段时间。在此期间，Energy Transfer公共单元的市场价值可能会因各种因素而波动，这些因素包括一般市场和经济状况、Energy Transfer业务、运营和前景的变化以及监管方面的考虑。这些因素很难预测，在许多情况下，可能超出Enable和Energy Transfer的控制范围。我们在Enable合并完成后收到的任何合并对价的实际价值将取决于当时Energy Transfer共同单位的市值。这一市场价值可能与合并协议签订时或任何其他时间能量转移公司普通单位的市场价值有很大不同。
Enable合并可能无法完成，Enable合并协议可能会根据其条款终止。
ENABLE合并在完成之前必须满足或放弃一些条件，包括(I)收到ENABLE单位持有人所需的批准，(Ii)根据《哈特-斯科特-罗迪诺法案》的等待期到期或终止，(Iii)没有任何禁止或非法完成ENABLE合并的政府命令或法律，(Iv)与ENABLE合并相关的可发行的能量转移公共单位已被授权在纽约证券交易所上市，须受正式发行通知及(V)美国证券交易委员会已根据证券法宣布生效的S-4表格的能源转移注册声明所限。每一方完成Enable合并的义务也取决于另一方的陈述和担保真实和正确(受某些重大例外情况的限制)，以及另一方已在所有重大方面履行其在Enable合并协议项下的义务。ENABLE完成ENABLE合并的义务还取决于收到律师的惯常税务意见，即出于美国联邦所得税目的，除某些例外情况外，(I)不应确认ENABLE合并带来的任何收入或收益，(Ii)ENABLE普通单位或A系列优先股的持有者不应确认ENABLE合并的任何收益或损失。完成Enable合并的这些条件可能不能及时或根本不被满足或放弃，因此，Enable合并可能被推迟或可能无法完成。
此外，如果Enable合并在2021年11月30日之前没有完成，Energy Transfer或Enable可以选择不继续进行Enable合并，双方可以在Enable的普通单位持有人批准之前或之后随时共同决定终止Enable合并协议。此外，Energy Transfer和Enable可选择在Enable合并协议中进一步详细说明的某些其他情况下终止Enable合并协议。如果Enable合并协议在特定情况下终止，Enable可能需要支付Energy Transfer终止费。此外，如果Enable合并因任何原因未能完成，Enable的未来业务和财务业绩可能会受到不利影响，包括(其中包括)Enable可能会受到金融市场的负面反应，包括对其普通股的市场价格产生负面影响。
在Enable合并悬而未决期间，Enable将受到业务不确定性的影响，这可能会对其业务产生不利影响。
有关Enable合并对员工和客户影响的不确定性可能会对Enable产生不利影响。这些不确定性可能会削弱其吸引、留住和激励关键人员的能力，直到合并完成，并在之后的一段时间内，并可能导致客户和其他与之打交道的公司寻求改变他们现有的业务关系。在Enable合并的悬而未决期间，留住员工可能尤其具有挑战性，因为在Enable合并之后，员工可能会遇到有关其在能源转移方面的角色的不确定性。此外，Enable合并协议限制Enable在未经Energy Transfer同意的情况下进行某些公司交易和采取其他指定行动，并一般要求Enable在正常过程中继续运营，直至Enable合并完成。这些限制可能会阻止Enable寻求在Enable合并完成之前可能出现的有吸引力的商机。
在Enable合并完成后，我们将收到的代表能源转移中有限合伙人利益的公共单位将拥有与Enable的公共单位不同的权利。
在Enable合并完成后，我们将不再是Enable的单位持有人。相反，我们将成为能源转让单位持有人，虽然我们作为能源转让单位持有人的权利将继续受到特拉华州法律的管辖，但此类权利将受修订后的有限合伙企业能源转让证书以及修订后的第三次修订和重新签署的有限合伙企业协议条款的约束和制约。特拉华州的法律以及有限合伙能源转让证书和能源转让第三次修订和重新签署的有限合伙协议的条款在某些方面与目前管辖我们权利的Enable的有限合伙证书及其合伙协议的条款不同。
影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面利益的一般风险因素
网络攻击、物理安全漏洞、恐怖主义行为或其他干扰可能会对我们的声誉、运营结果、财务状况和/或现金流造成不利影响。
我们面临与对手攻击信息技术系统、网络基础设施、技术和用于开展我们几乎所有业务的设施有关的网络和物理安全风险，其中包括(I)管理运营和其他业务流程，以及(Ii)保护在正常情况下维护的敏感信息。
业务流程。例如，我们的发电、输电和配电系统的运行不仅依赖于我们设施的物理互连，而且依赖于我们系统的各个组件和第三方系统之间的通信。自从在我们的业务中部署智能电网、智能设备和运营技术以来，这种对这些组件之间的信息和通信的依赖有所增加。此外，我们用来开展业务的某些内部系统是高度集成的。因此，这些系统中的任何一个系统中的网络攻击或未经授权的访问都可能影响其他系统。同样，我们的业务运营也与外部网络和设施互联互通。向我们的客户分销天然气需要与Enable的管道设施和第三方系统进行通信。从Enable的收集、加工和管道设施以及原油收集管道系统收集、加工和运输天然气，还依赖于其设施之间的通信，以及与可能将天然气或原油输送到Enable设施或从Enable设施接收天然气或原油和其他产品的第三方系统之间的通信。这些通信中断，无论是由风暴或其他自然灾害等有形中断、设备或技术故障或网络攻击或恐怖主义行为等人为事件造成的，都可能扰乱我们或使其能够开展业务和控制资产的能力。
网络攻击，包括网络钓鱼攻击和恶意代码(如恶意软件、勒索软件和病毒)的使用威胁，以及未经授权的访问也可能导致机密、专有或关键基础设施数据的丢失或未经授权使用，或者其他信息技术系统的安全漏洞，这些可能会扰乱运营和关键业务功能，对声誉造成不利影响，增加成本，并使我们面临可能的法律索赔和责任。此外，为我们提供某些服务或管理和维护我们的敏感信息的第三方，包括供应商、供应商和承包商，也可能成为网络攻击和未经授权访问的目标。我们没有为所有网络安全风险提供全面保险，任何网络安全风险都可能对我们的声誉造成不利影响，并可能对我们的运营业绩、财务状况和/或现金流产生重大不利影响。随着国内和全球网络威胁持续存在，其复杂性、规模和频率都在不断增加，我们的关键能源基础设施可能成为国家支持的攻击、恐怖活动或其他可能扰乱我们各自业务运营的目标。此外，专家们观察到，自新冠肺炎大流行开始以来，网络攻击的数量和复杂性都在增加，这可能会导致更多的破坏。有关我们与新冠肺炎相关的网络安全风险的信息，请参阅下面的“-我们面临与新冠肺炎和其他健康流行病和爆发相关的风险，包括经济、监管、法律、劳动力和网络安全风险，这些风险可能对我们的财务状况、经营业绩、现金流和流动性产生不利影响”。任何此类中断都可能导致修复受损设施、恢复服务和实施加强的安全措施的巨额成本, 这可能会对我们的运营结果、财务状况和/或现金流产生重大不利影响。
如果不能维护个人身份信息的安全，可能会对我们造成不利影响。
在与我们的业务相关的方面，我们和我们的供应商、供应商和承包商收集并保留个人身份信息(例如，我们客户、股东、供应商和员工的信息)，希望我们和这些第三方能够充分保护这些信息。围绕信息安全和数据隐私的监管环境要求越来越高。监管数据隐私和未经授权披露机密信息的新法律法规带来了日益复杂的合规挑战，并提高了我们的成本。任何我们未能遵守这些法律和法规的行为，包括由于安全或隐私被侵犯而导致的行为，都可能给我们带来巨大的成本、罚款、处罚和责任。如果我们维护的个人身份信息遭到重大盗窃、丢失或欺诈性使用，或者我们的供应商、供应商和承包商未能按照合同条款和其他法律要求使用或维护此类数据，可能会对我们的声誉造成不利影响，并可能给我们带来重大成本、罚款、处罚和责任。此外，如果我们收购了一家违反或不遵守适用数据保护法的公司，我们可能会因此招致重大责任和处罚。
我们的保险范围可能不够。保险覆盖范围不足和保险成本增加可能会对我们的经营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
我们目前已有保险，如一般责任保险和财产保险，以我们认为适当的金额覆盖我们的某些设施。此类保单有一定的限制和免赔额，不包括业务中断保险。未来可能无法按当前成本或按商业合理条款提供保险，而我们任何设施的任何损失或任何损坏所收到的保险收益可能不足以完全覆盖或恢复损失或损坏，而不会对我们的运营结果、财务状况和现金流产生负面影响。最近发生的影响其他公用事业公司的事件(如野火和爆炸等)的相关费用、损害和其他责任已经超过或可能超过这些公用事业公司的保险范围。此外，由于最近发生的这些事件和事件，保险覆盖市场可能无法获得或容量有限，或者在当前情况下，我们可能会认为任何此类可用覆盖范围的成本过高。任何此类保险(如果有)可能不符合我们通过公用事业企业收取的费率获得全部或部分赔偿的资格。
与其他服务于沿海地区的公司一样，休斯顿电气(Houston Electric)除了变电站外，没有覆盖其输电和配电系统的保险，因为休斯顿电气认为，它的成本过高，保险能力有限。从历史上看，休斯顿电力公司能够通过发行风暴恢复债券或改变其监管费率或其他方式，收回在飓风或其他灾难后恢复其输电和配电性能所产生的成本。在未来，任何这样的恢复可能都不会被批准。因此，休斯顿电气可能无法在不对其运营结果、财务状况和现金流造成负面影响的情况下，恢复其任何输电和配电资产的任何损失或损害。
我们面临与新冠肺炎和其他卫生流行病和疫情相关的风险，包括经济、监管、法律、劳动力和网络安全风险，这些风险可能对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生不利影响。
新冠肺炎大流行是一种迅速演变的局势，正在对当前的全球经济活动和条件产生不利影响。美国经济增长的长期放缓、对大宗商品的需求下降和/或政府或监管政策的实质性变化已经并可能继续导致增长放缓，包括客户增长，以及随着客户设施关闭、继续关闭或可能再次关闭，我们服务地区对电力和天然气的需求和使用减少。我们经历了电力和天然气商业和工业客户的需求和使用减少，以及断开和重新连接的收入减少，原因是新冠肺炎导致我们服务区域内的断电暂停，这些暂停已经到期或可能在2021年第二季度到期，注册人的某些服务区域已经到期或可能到期。在当前的经济条件下，我们的客户、承包商和供应商履行对我们的义务(包括付款义务)的能力也受到了负面影响。由于我们所有天然气服务地区的停电以及其他付款延迟或安排，应收账款和坏账的未偿还天数增加，导致信贷损失拨备增加。如果我们服务地区的这些情况持续存在，我们来自坏账的坏账支出可能会继续增加，从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生负面影响。销售代表可能会遇到财务困难，包括破产，这可能会削弱他们支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟支付此类款项，从而对休斯顿电气的现金流和流动性造成不利影响。另外, 我们的州和地方监管机构，响应联邦命令或其他方面，可能会对我们提供服务所收取的费率施加限制，包括无法执行批准的费率，或推迟对我们的费率案件和备案采取行动。新冠肺炎疫情可能会影响我们及时满足监管要求的能力，例如记录保存和/或及时报告要求。有关新冠肺炎监管事项的进一步信息，请参见合并财务报表附注7，该信息在此并入以供参考。
在我们的供应链方面，虽然我们没有经历过新冠肺炎疫情带来的重大中断或挑战，但只要我们在供应链中遇到此类中断，从而限制了我们获得业务所需材料和设备的能力，无论是由于订单履行延迟、生产受限或因新冠肺炎而无法获得，我们都可能无法及时或按预期开展业务，这可能导致服务或施工延误或成本增加。此外，如果我们的主要官员或很大一部分员工在很长一段时间内受到新冠肺炎的影响，我们可能会在服务或运营方面面临挑战，我们可能无法按预期执行我们的资本计划。新冠肺炎将在多大程度上继续传播，即使有疫苗可用，政府为减缓新冠肺炎传播而实施的其他措施的范围和持续时间也存在相当大的不确定性，例如大规模旅行禁令和限制、边境关闭、隔离、就地避难命令以及商业和政府关闭。这种性质的限制已经并可能继续导致我们、我们的供应商和其他业务对手方经历运营延误、员工短缺、工厂关闭或企业关闭。我们修改了某些业务和员工实践(包括与员工差旅、员工工作地点以及参加会议、活动和会议相关的实践)，以符合政府的限制以及政府和监管机构鼓励的最佳实践。但是，人员隔离或无法进入我们的设施或客户地点可能会对我们的运营产生不利影响。虽然我们的某些人员曾经是，并可能继续是, 经过隔离，我们的业务和公司职能到目前为止还没有受到不利影响。截至本10-K表格之日，我们已经提高了某些办公室和设施的允许使用率，其余的办公室人员继续在替代工作安排下远程工作。在我们必须在现场维持存在的地方，我们已经调整了我们的业务规程，以将对现场人员、客户和我们服务的社区的暴露和风险降至最低，其中包括修改我们的工作时间表和报告地点，推迟某些工作类型，如维护和基建项目，并调整项目范围和规模以遵守安全协议，同时继续保持安全和可靠地为我们的客户提供服务所必需的工作活动，并采取更多的安全预防措施，但我们不能保证此类调整和预防措施将足以将暴露于新冠肺炎的风险降至最低。此外，我们有些业务的高技能员工数量有限。如果我们在这些关键岗位上的很大一部分员工同时与新冠肺炎签约，我们将依靠我们的业务连续性计划来努力继续我们设施的运营，但我们不确定
这些措施将足以减轻高技能员工短缺可能对我们的运营造成的不利影响。此外，如果客户、承包商、员工或其他人声称他们因我们采取或没有采取行动而感染了新冠肺炎，我们可能面临索赔、诉讼和潜在的法律责任。除了我们的行为和努力遵守适用的新冠肺炎指南的合理性外，我们的风险敞口和最终责任将取决于州和联邦层面正在考虑或颁布的工伤赔偿的适用性、保险覆盖范围的可用性以及对责任的限制。
专家们观察到，自新冠肺炎大流行开始以来，网络攻击的数量和复杂性都在增加。任何技术系统泄露和/或数据隐私事件都可能扰乱我们的运营，或导致客户、员工或公司的机密或敏感信息丢失或泄露，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。由于我们的许多员工和第三方服务提供商根据政府授权或指导方针进行远程工作，我们面临着与未经授权的系统访问、咄咄逼人的社会工程策略以及攻击用于开展业务的信息技术系统、网络基础设施、技术和设施相关的更高的网络安全和隐私风险。新冠肺炎疫情导致员工远程工作安排增加，因此需要对我们的信息技术基础设施(例如虚拟专用网络或虚拟专用网络以及远程协作系统)进行增强和修改，而这些促进远程工作的技术，包括第三方服务提供商的任何故障，都可能限制我们进行日常运营的能力，并使我们面临更大的网络攻击风险或影响。
我们将继续关注影响我们员工、客户和运营的事态发展。然而，目前我们无法预测新冠肺炎疫情的范围或持续时间及其对国家、州和地方经济的影响，包括对我们进入资本市场的能力、我们的供应链、我们的业务战略和计划以及我们的员工的影响，我们也无法估计新冠肺炎对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性的潜在不利影响。
我们的成功取决于我们吸引、有效过渡、激励和留住关键员工的能力，以及发现和培养成功高级管理层的人才的能力。
我们依赖高级管理人员和其他关键人员。我们的成功取决于我们吸引、有效过渡和留住关键人员的能力。无法招聘和留住关键人员或有效过渡关键人员或关键人员意外流失可能会对我们的运营产生不利影响。此外，由于对我们管理团队的依赖，我们未来的成功在一定程度上取决于我们识别和培养人才以接替高级管理层的能力。留住关键人员和适当的高级管理层继任计划对于成功执行我们的战略仍然至关重要。
如果不能吸引和留住合适的合格劳动力并保持良好的劳资关系，可能会对我们工厂的运营和我们的运营结果产生不利影响。
我们的业务依赖于招聘、留住和激励员工。某些情况下，例如劳动力老化，没有适当的替代人员，现有技能与未来需求不匹配，或合同资源不可用，可能会导致运营挑战，如缺乏资源、知识丢失或与技能发展相关的较长时间段。我们的成本，包括更换员工的成本、生产率成本和安全成本，可能会上升。未能聘用和充分培训替代员工，包括将重要的内部历史知识和专业知识转移给新员工，或未来合同劳动力的可用性和成本，可能会对我们的业务管理和运营能力产生不利影响，特别是建造和运营发电设施、技术电网和输配电设施等设施所需的专业技能和知识。如果我们不能成功地吸引和留住合适的合格劳动力，我们的经营业绩可能会受到负面影响。
此外，我们的设施的运作有赖于与员工建立良好的劳资关系，我们的几家企业已经与不同的工会签订并实施了集体谈判协议，这些工会约占我们劳动力的36%。我们有几个独立的谈判单位，每个谈判单位都有一项独特的集体谈判协议，详见综合财务报表附注8(J)，该等资料在此并入作为参考。与OPEIU Local 12和Mankato达成的与明尼苏达州天然气员工相关的集体谈判协议定于2021年5月和2021年3月分别到期，目前谈判正在进行中，预计将在2021年5月和2021年3月到期前完成。任何不能就新的劳动合同达成协议或谈判这些劳动合同的行为都可能导致罢工、抵制或其他劳动力中断。这些潜在的劳动力中断可能会对我们的业务、运营结果和/或现金流产生实质性的不利影响。劳动力中断、罢工或协商的工资和福利大幅增加，无论是由于工会活动、员工流动或其他原因，都可能对我们的业务、运营结果和/或现金流产生实质性的不利影响。
不断变化的人口结构、养老金计划资产投资表现不佳以及其他不利影响养老金负债计算的因素可能会对我们的运营业绩、流动性和财务状况产生不利影响。
CenterPoint Energy及其子公司维持着覆盖某些员工的合格固定收益养老金计划。与这些计划相关的成本取决于一系列因素，包括计划资产的投资回报、用于计算计划资金状况的利率水平、对计划的贡献、计划参与者的数量以及政府关于资金需求和计划负债的计算规定。如果计划资产的市场价值下降、用于计算未来计划债务现值的利率下降、或政府规定提高最低资金要求或养老金负债，资金需求可能会增加，CenterPoint Energy可能被要求做出计划外贡献。除了影响CenterPoint Energy的资金需求外，这些因素还可能对我们的运营结果、流动性和财务状况产生不利影响。
我们可能会受到联邦所得税法律法规变化的重大影响，包括任何全面的联邦税收改革立法。
我们的业务受到美国联邦所得税政策的影响。在民主党控制的参众两院拜登政府领导下，可能会颁布全面的联邦税收改革立法，可能会大幅改变适用于国内企业的联邦所得税法，包括可能提高联邦所得税税率的变化，以及影响投资激励和折旧和利息扣除等扣除项目。虽然CenterPoint Energy及其子公司无法评估任何此类潜在立法对我们业务的整体影响，但我们的运营结果、财务状况或现金流可能会受到负面影响。此外，对于任何颁布的联邦税收改革立法，州委员会和地方市政当局可能会如何要求我们对此类税收立法的影响做出回应，包括决定如何处理编辑和其他增减我们的收入要求，这一点还不确定。因此，针对任何制定的税收法规可能采取的监管行动可能会对我们的经营业绩、财务状况和现金流产生不利影响。
我们卷入了许多法律诉讼，其结果是不确定的，对我们不利的决议可能会对我们的财务业绩产生负面影响。
注册人面临多项法律诉讼，其中最重要的法律程序载于注册人各自综合财务报表附注16。诉讼有很多不明朗因素，登记人不能有把握地预测所有事情的结果。此外，在某些情况下，注册人可能会因出售、剥离或以其他方式转让给可能无法履行对注册人的赔偿义务的第三方而对其提出索赔，或招致与其不再拥有的资产和业务相关的债务。最终解决这些问题，或任何潜在的未来索赔或债务，可能需要在一段较长的时间内额外支出，这些支出可能超过既定的保险或准备金，并可能对注册人的财务业绩产生重大不利影响。
我们的业务可能会因员工的故意不当行为而受到不利影响。
我们致力于践行我们的核心价值观，即安全、诚信、负责、主动和尊重，并遵守所有适用的法律和法规。尽管我们承诺并努力防止不当行为，但员工仍有可能通过合同或采购欺诈、挪用公款、贿赂或腐败、欺诈性关联交易以及严重违反我们的道德与合规准则和行为标准/商业道德政策等政策，从事故意不当行为、未能维护我们的核心价值观，并违反法律法规以谋取个人利益。如果员工发生这种故意的不当行为，可能会导致重大责任、更高的成本、更严格的监管审查和公众的负面看法，任何这些都可能对我们的运营结果、财务状况和现金流产生实质性的不利影响。
第1B项。未解决的员工意见
没有。
第二项。特性
以下讨论基于注册人截至2020年12月31日的业务。
所有权性质
我们以佣金租赁或拥有我们的主要财产，包括我们的公司办公空间和各种不动产。根据地役权和其他权利，我们大部分的输电线和天然气管道都位于公共道路上或别人拥有的土地上。
电气(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
特性
休斯顿电气的所有资产都位于德克萨斯州。其属性主要包括高压输电线路和电杆、配电线路、变电站、服务中心、服务导线、电信网络和电表。休斯顿电气的大部分输电和配电线路都是根据地役权，或根据特许经营协议，在法律允许的情况下，沿着公共高速公路和街道在他人土地上修建的。
休斯顿电气的所有实物和有形财产，除某些例外情况外，目前均受以下限制：
•补充的1944年11月1日的抵押品和信托契约(抵押品)的留置权；
•日期为2002年10月10日的一般按揭(即一般按揭)的留置权，该留置权是次于按揭的留置权的。
有关按揭及一般按揭项下未偿还债务的资料，请参阅综合财务报表附注14。
印第安纳电气的资产主要位于印第安纳州。它们包括印第安纳州和肯塔基州的输电线路、配电线路、变电站、服务中心、燃煤发电设施、燃气涡轮调峰机组、垃圾填埋气发电项目和太阳能发电设施。
印第安纳电气的所有不动产和有形财产，除某些例外情况外，目前均受以下限制：
•第一份抵押契约的留置权，日期为1932年4月1日，由SIGECO(印第安纳电气)和银行家信托公司(作为受托人)和德意志银行(作为继任受托人)之间的留置权，并辅之以各种补充契约。
输电线--输电和配电。截至2020年12月31日，休斯顿电气和印第安纳电气拥有并运营以下输配电线路：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 休斯顿电气 | | 印第安纳州电力公司 |
| 描述 | | 架空线路 | | 地下线路 | | 印第安纳州 | | 肯塔基州(1) |
| 传输线： | | (赛道里程) |
| 69千伏 | | 213 | | | 2 | | | 552 | | | — | |
| 138千伏 | | 2,254 | | | 24 | | | 408 | | | 9 | |
| 345千伏 | | 1,338 | | | — | | | 48 | | | 15 | |
| 总计 | | 3,805 | | | 26 | | | 1,008 | | | 24 | |
| | | | | | | | |
| | 休斯顿电气 | | 印第安纳州电力公司 |
| | 架空线路 | | 地下线路 | | 架空线路 | | 地下线路 |
| | (赛道里程) |
| 配电线路 | | 29,525 | | | 26,520 | | | 4,580 | | | 2,505 | |
(1)这些资产与路易斯维尔天然气和电力公司位于肯塔基州克洛弗波特的输电系统以及位于肯塔基州塞布里的大河电力合作社相互连接。
发电能力。截至2020年12月31日，印第安纳州电力公司的装机容量为1167亿兆瓦，如下表所示。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生成源 | | 单元号 | | 位置 | | 服役日期 | | 容量
(MW) |
| 煤，煤 | | | | | | | | |
| A.B.布朗 | | 1 | | 波西县 | | 1979 | | 245 |
| A.B.布朗 | | 2 | | 波西县 | | 1986 | | 245 |
| F.B.卡利 | | 2 | | 沃里克县 | | 1966 | | 90 |
| F.B.卡利 | | 3 | | 沃里克县 | | 1973 | | 270 |
沃里克(1) | | 4 | | 沃里克县 | | 1970 | | 150 |
| 煤炭总产能 | | | | | | | | 1,000 |
| 气态 | | | | | | | | |
棕色(2) | | 3 | | 波西县 | | 1991 | | 80 |
| 棕色 | | 4 | | 波西县 | | 2002 | | 80 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 可再生垃圾填埋气 | | | | 派克县 | | 2009 | | 3 |
| 总燃气容量 | | | | | | | | 163 |
| 太阳能 | | | | | | | | |
| 橡树山 | | | | 印第安纳州埃文斯维尔 | | 2018 | | 2 |
| 沃尔克曼 | | | | 印第安纳州埃文斯维尔 | | 2018 | | 2 |
| 太阳能总容量 | | | | | | | | 4 |
| 总发电量 | | | | | | | | 1,167 |
(1)SIGECO和AGC作为共同租户在沃里克发电厂拥有一台300兆瓦的机组。
(2)布朗3号机组也配备了燃油设备。
变电站。截至2020年12月31日，休斯顿电气拥有239个主要变电站站点，总装机容量为69,915 MVA。截至2020年12月31日，印第安纳电气的输电系统还包括33个变电站，装机容量约为4730MVA。此外，印第安纳电力公司的配电系统包括79个配电所，装机容量约为2,117兆伏安，以及56,124台配电变压器，装机容量为2,527兆伏安。
服务中心。截至2020年12月31日，休斯顿电气运营了13个地区性服务中心，总占地面积为3.2亿英亩，印第安纳电气运营了6个地区性服务中心，总面积为50英亩。这些服务中心由办公楼、仓库和维修设施组成，用于输配电业务。
天然气(CenterPoint Energy和CERC)
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy和CERC的Natural Gas分别拥有约99,000和77,000线性英里的天然气分配和传输干线，直径从0.5英寸到24英寸不等。CenterPoint Energy在印第安纳州和俄亥俄州的天然气包括大约22,000英里长的配电和输电干线，除了从肯塔基州北部延伸到印第安纳州南部的管道设施外，所有这些干线都位于印第安纳州和俄亥俄州，这样天然气就可以运输到印第安纳州，然后出售或运输给印第安纳州的客户。一般来说，在CenterPoint Energy和CERC的天然气服务的每个城市、城镇和农村地区，他们都拥有地下燃气干管和服务管道，位于客户住宅内的计量和调节设备，以及维护压力所需的区域调节设备。除了少数例外，CenterPoint Energy和CERC的天然气接收站由其他公司拥有、运营和维护，其分配设施从测量设备的出口开始。这些设施，包括除臭设备，通常位于供应商所有的土地上。
截至2020年12月31日，CEIP在路易斯安那州、德克萨斯州和俄克拉何马州拥有并运营着超过2.64亿英里的州际管道。
第三项。法律程序
有关截至2020年12月31日影响注册人的重大法律和监管程序的讨论，请阅读本报告第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动资金和资本资源-监管事项”和合并财务报表附注16(E)中的“商业环境-监管”和“商业环境-环境事项”，这些信息在本报告第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-流动性和资本资源-监管事项”中进行，这些信息以供参考的方式并入本报告。
项目4.矿场安全资料披露
不适用。
第II部
这份合并后的10-K表格分别由三家注册商提交：CenterPoint Energy、休斯顿电气公司和CERC。
第五项。注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
中心点能量
截至2021年2月22日，CenterPoint Energy的普通股由大约26,409名登记在册的股东持有。CenterPoint Energy的普通股在纽约证券交易所和芝加哥证券交易所上市，交易代码为“CNP”。
未来的现金分红数额将取决于CenterPoint Energy的经营结果和财务状况、未来的业务前景、任何适用的合同限制以及CenterPoint Energy董事会认为相关的其他因素，并将由CenterPoint Energy董事会酌情宣布。有关CenterPoint Energy红利的详细信息，请参阅合并财务报表附注13。
股票证券的回购
在截至2020年12月31日的季度内，根据1934年证券交易法第7.12节登记的CenterPoint Energy的股权证券均未由CenterPoint Energy或根据1934年证券交易法第10b-18(A)(3)条规定的任何“关联购买者”购买或代表其购买。
休斯顿电气
截至2021年2月22日，休斯顿电气的1000股已发行普通股全部由CenterPoint Energy的全资子公司Utility Holding，LLC持有。
CERC
截至2021年2月22日，CERC Corp.的1000股已发行普通股全部由CenterPoint Energy的全资子公司Utility Holding，LLC持有。
项目6.中国政府、中国政府和中国政府。选定的财务数据(CenterPoint Energy)
不适用。
第7项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
注册人不会就仅与CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有关的信息作出任何陈述，但不包括其本身。
以下综合讨论和分析应结合本文第8项所列合并财务报表阅读。在讨论CenterPoint Energy的合并财务信息时，它包括休斯顿电气和CERC的结果，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下，与特定注册人有关的信息已被隔离并贴上标签。除非上下文另有说明，否则对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关。在这份合并的10-K表格中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作对CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司的简称。
概述
背景
CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事业控股公司，拥有Enable的权益。CenterPoint Energy的运营子公司拥有和运营输电、配电和发电以及天然气配送设施，并提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务。有关CenterPoint Energy的运营子公司和非持续运营的详细说明，请阅读合并财务报表的附注1。
休斯顿电气是CenterPoint Energy的间接全资子公司，为ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，并为包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。
CERC Corp.是CenterPoint Energy的间接全资子公司，在6个州拥有和运营天然气分销设施，运营子公司通过与各种州际和州内管道公司的互联拥有和运营永久管道连接，并在毗邻的48个州提供液化天然气和天然气的临时输送。
可报告的细分市场
在本管理层的讨论和分析中，我们将在合并的基础上讨论持续运营的结果，并分别讨论我们每个可报告部门的业绩，如下所列。我们还讨论了我们的流动性、资本资源和关键会计政策。我们首先是一家能源输送公司，我们打算继续专注于能源业务的这些领域。我们的业务运营结果受到天气、客户增长、经济状况、成本管理、竞争、监管机构的费率诉讼以及我们管辖的各个监管机构的其他行动等因素的重大影响。
在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求在汇总的基础上提交电子业务的财务信息以供审查，结果形成了一个应报告的电气部门，包括休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)。此外，天然气分配报告部分也更名为天然气。此外，在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求将CERC的公司职能包括在CenterPoint Energy的天然气可报告部门的财务业绩中，以便进行审查。2020年第四季度，CERC的CODM要求将CERC的公司职能纳入CERC的天然气可报告部分的财务业绩，以供审查。由于这一变化，以及在剥离能源服务处置集团之后，CERC现在由一个可报告的部门组成。休斯顿电气还包括一个单一的可报告部门。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的可报告部门为电力、天然气和中游投资。
•电气可报告部门包括休斯顿电气输配电服务区域内的输电和配电服务，这些服务受费率监管以及与发电相关的搁浅成本和其他真实余额的影响，这些余额可由受监管的电力公用事业公司收回，并向电力客户和发电资产提供能源输送服务，以服务于其电力客户并优化该公司的这些资产。
印第安纳州电力公司的输电和配电服务领域的电力批发市场。有关电气可报告部分的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的“业务-我们的业务-电气”。
•天然气可报告部分包括在CenterPoint Energy和CERC的服务区域内受费率管制的天然气分销服务，以及向明尼苏达州客户提供的家用电器维护和维修服务，以及通过第三方向德克萨斯州和路易斯安那州的天然气客户提供的家庭维修保护计划。有关天然气可报告部分的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的“业务-我们的业务-天然气”。
•中游投资的可报告部分包括CenterPoint Energy对Enable的股权投资，并取决于Enable的业绩。Enable的业绩主要是由天然气、NGL和原油的数量以及其他因素推动的，这些天然气、NGL和原油能够在其系统中进行收集、加工和运输，下面在“影响中游投资的因素”一节中讨论了其他因素。2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。有关中游投资可报告部分的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的“业务-我们的业务-中游投资”。有关Enable合并的更多信息，请参阅合并财务报表附注22。
CenterPoint Energy的公司和其他业务包括用于业务运营、能源绩效合同和可持续基础设施服务以及其他公司支持业务的写字楼和其他房地产。
执行摘要
我们预计我们和Enable的业务将继续受到下面讨论的关键因素和趋势的影响。我们的预期是基于我们所做的假设和我们目前掌握的信息。如果我们对现有信息的基本假设或解释被证明是不正确的，我们的实际结果可能与我们的预期结果大不相同。
影响我们业务和行业趋势的因素
我们是一家能源输送公司。我们的大部分收入来自我们子公司的输电和输送以及天然气销售。2019年2月1日，我们以约60亿美元现金收购了Vectren。通过其子公司，Vectren的业务包括公用事业和非公用事业业务。公用事业业务包括印第安纳燃气、SIGECO和VEDO三家公用事业公司，合计为印第安纳州近67%的地区和俄亥俄州约20%的地区提供天然气分销和运输服务，并向印第安纳州西南部提供输配电服务，包括发电和批发电力业务。这些公用事业业务总共向印第安纳州和俄亥俄州的100多万客户供应天然气和电力。非公用事业业务包括ESG和基础设施服务。ESG通过基于绩效的能源承包运营和可持续的基础设施服务，如可再生能源、分布式发电和热电联产项目，提供能源服务。ESG协助学校、医院、政府设施和其他私人机构通过用节能设备升级设施来降低能源和维护成本。基础设施服务公司通过其全资子公司为包括我们的公用事业公司在内的许多公用事业公司以及其他行业提供地下管道和维修服务。在2019年完成合并的同时，我们增加了两个新的可报告部门-印第安纳电力集成和基础设施服务。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。这笔交易于2020年4月9日完成。欲了解更多信息，请访问, 见合并财务报表附注4。在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求在汇总的基础上提交电子业务的财务信息以供审查，结果形成了一个应报告的电气部门，包括休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)。见附注18，了解2020年内可报告部门的进一步变化。
为了评估我们的财务业绩，我们的管理层主要监测我们可报告部门的净收入和现金流等。在这些更广泛的财务指标中，我们监控利润率、利息支出、资本支出和营运资本要求。除了这些财务指标外，我们还监控管理层认为对我们的可报告细分市场很重要的一些变量，包括客户数量、吞吐量、每个客户的使用量、
大宗商品价格和供暖降温度日。从运营的角度来看，我们监控运营和维护费用、安全系数、系统可靠性和客户满意度，以衡量我们的表现。
我们的业务性质需要大量的资本投资，我们依靠内部产生的现金、我们信贷安排下的借款、商业票据收益以及在资本市场发行债务和股票来满足这些资本需求。关于CERC，我们打算使用任何潜在资产出售的收益，包括我们在阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的潜在处置，来满足其部分资本需求。我们努力维持我们证券的投资级评级，以便以我们认为合理的条款进入资本市场。我们的评级下调通常会增加我们发行新债的借款成本，以及我们现有循环信贷安排下的借款成本，并可能阻止我们进入商业票据市场。金融市场的混乱也可能影响我们认为有吸引力的条款的新资本的可获得性。在这种情况下，我们可能无法获得某些类型的外部融资，或者可能被要求接受比他们原本接受的条件更差的条款。出于这个原因，我们寻求通过现有的信贷安排和对现有债务的审慎再融资，为我们的业务保持充足的流动性。
如果不利的经济状况影响到我们的供应商和客户，我们的能源输送业务的结果可能会受到影响。例如，全国范围内都能感受到新冠肺炎的经济影响，2020年第二季度，全国每个地区都经历了就业大幅减少。我们相信，自那以来，我们服务的所有州的经济都有所改善，并继续复苏，尽管复苏的速度不同。每个州都有独特的经济，由不同的工业部门推动。我们最大的客户反映了我们足迹范围内各州行业的多样性。例如，休斯顿电气主要集中在德克萨斯州的休斯顿，这是一个多元化的经济体，与美国其他地区相比，能源部门的就业比例更高。虽然休斯顿地区占我们客户群的很大一部分，但我们的公用事业公司服务的八个州都有不同的客户群。例如，在明尼苏达州，教育和医疗服务是该州最大的部门，而阿肯色州拥有庞大的食品制造业。印第安纳州和俄亥俄州受到中西部经济总体变化以及集中在中西部的汽车、饲料和谷物加工等特定行业变化的影响。一些行业受到人口增长的推动，如教育和医疗保健，而另一些行业可能受到国内或国际经济实力的影响。
此外，不利的经济状况，再加上对环境保护和替代能源供应增加的担忧，可能会导致消费者减少使用能源或避免扩建他们的设施，包括天然气设施，从而导致对我们服务的需求减少。长期的全国趋势表明，客户已经降低了能源消耗，这可能会对我们的业绩产生不利影响。然而，由于我们服务的地区能源价格更实惠，经济持续改善，降低使用量的趋势已经放缓。在一定程度上，人口增长受到能源价格下跌的影响，我们的一些在能源行业运营的客户面临财务压力，这可能会对我们的客户群和整体需求的增长率产生影响。尽管经济衰退对整体经济造成了影响，但2020年住房增长仍在持续并加速。较低的利率帮助休斯顿和明尼阿波利斯的独栋房屋开工数超过了前几年的增长。多户住宅客户的增长受公寓建设的周期性影响。从2019年开始，一直持续到2020年，休斯顿的一个新的建设周期帮助整体住宅客户增长超过了2%的长期趋势。管理层预计休斯顿电气公司的住宅电表增长将保持在2%左右的长期趋势。在天然气可报告部门服务的司法管辖区内，典型的客户增长约为1%。2020年，CERC的天然气客户增长率为1.7%，略高于前几年。管理层预计CERC的住宅电表增长将保持在1%左右的长期趋势。
电力可报告部门和天然气可报告部门的业绩受到每个客户的能源使用量的显著影响，而每个客户的能源使用量则受到天气条件的显著影响。对于休斯顿电气(Houston Electric)来说，当更多的电力用于冷却目的时，在温暖的月份收入通常会更高。对于印第安纳电气来说，其销售的很大一部分是空间供暖和制冷。因此，与过去几年一样，印第安纳电力公司的运营业绩可能会受到暖季天气比正常温暖或冷季天气比正常冷的不利影响。对于CERC的天然气，供暖用天然气的需求通常在较冷的月份较高。因此，我们在天气调整的基础上比较我们的结果。
2020年，休斯顿地区经历了比2019年更温暖的天气。虽然夏季月份较正常稍热，但较正常温暖的气温在一年中较早开始，并有一个温和的冬季。2020年，我国天然气服务区经历了2017年以来最温暖的天气。从历史上看，CenterPoint Energy的TDU和CERC的Natural Gas都利用天气对冲来帮助减少温和天气对其财务业绩的影响。CenterPoint Energy的TDU和CERC的天然气公司为德克萨斯州2019-2020年冬季采暖季节进入了天气对冲，那里没有天气正常化机制。在CERC的非德克萨斯州司法管辖区，天气
明尼苏达州分部的正常化机制或脱钩机制有助于减轻异常天气对我们财务业绩的影响。
在我们的印第安纳州和俄亥俄州天然气服务区，正常的温度调整和脱钩机制在很大程度上减轻了由于天气和消费模式变化而导致向这些客户销售的数量变化所造成的影响。我们在俄亥俄州的天然气业务为其住宅客户提供了直接的固定可变费率设计。这种费率设计减轻了俄亥俄州服务区大约90%的天气风险和针对其小客户类别的消费量减少的风险。虽然印第安纳电力既没有正常的温度调整机制，也没有脱钩机制，但费率设计提供了一种损失边际恢复机制，该机制与节能举措同步运行。
印第安纳天然气公司(Indiana Gas)、SIGECO和VEDO向住宅和商业客户出售的天然气基本上是季节性的，受天气影响。随着更高效的电器和熔炉的安装，以及这些公用事业公司实施了节能计划，住宅和商业客户的平均天然气消费量趋势往往会下降。
对于CERC在明尼苏达州和阿肯色州的天然气公司来说，费率调整机制可以抵消客户使用变化的影响。此外，在我们的许多服务领域，特别是在休斯顿地区和明尼苏达州，适用于每个注册人，我们从客户数量的增长中受益。我们预计，随着地区经济的持续增长，这一趋势将继续下去。我们业务的盈利能力受到制定我们电力和天然气分销费率的各个州和地方监管机构的监管待遇的显著影响。
有关我们于2020年及2021年尚未完成及已完成的监管程序及命令的详情，请参阅本报告第II部分第7项“-流动资金及资本资源-监管事宜”。
我们相信，ESG业绩收缩和可持续基础设施机会的长期前景依然强劲，随着全国电价上涨和客户对新的、高效和清洁能源的关注增加，预计全国将继续把重点放在节能和可持续发展、可再生能源和安全上。
联邦和州监管机构对天然气管道和相关设施的监管影响到CenterPoint Energy和CERC的业务。根据天然气管道安全和完整性法规，CenterPoint Energy和CERC正在并将继续在其服务区域进行重大资本投资，这对于帮助运营和维护一个安全、可靠且不断增长的天然气系统是必要的。由于本条例要求采取预防措施，CenterPoint Energy和CERC的合规费用也可能增加。因此，他们所服务地区的新费率是必要的，以收回这些不断增加的成本。
与养老金成本的监管处理一致，注册人推迟支付与注册人在其德克萨斯州司法管辖区的电力可报告部门和天然气可报告部门的基本费率中包括的养老金支出水平不同的养老金支出金额。CenterPoint Energy预计2021年将至少为其养老金计划贡献约6100万美元。
影响中游投资的因素(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy的中游投资可报告部门的业绩取决于Enable的业绩，Enable的业绩主要由天然气、NGL和原油的数量推动，使其能够在其系统中进行收集、加工和运输。这些产量在很大程度上取决于连接到Enable系统的天然气井的产量水平，这些系统遍布美国中大陆市场。总产量受石油和天然气钻探和完井活动总量的影响。必须通过新的钻探或其他活动来维持或提高产量，因为油气井的产量会随着时间的推移而下降。
Enable预计其业务将继续受到影响中游行业的趋势的影响。Enable的展望是基于管理层对这些趋势的影响的假设，这些趋势是通过解读目前可获得的信息而形成的。如果Enable管理层对现有信息的假设或解释被证明是不正确的，Enable公司未来的财务状况和经营结果可能与其预期大不相同。
Enable的业务受到大宗商品价格的影响，大宗商品价格保持在历史低位，近年来经历了大幅波动，包括由于新冠肺炎大流行的影响等因素。大宗商品价格影响Enable系统服务地区的天然气和原油钻探和生产，以及
如果生产商减少服务地区的钻探和生产，其系统上的石油供应可能会受到负面影响。由于生产商客户减少钻探或产量，使Enable公司的系统数量减少，可能会对Enable公司的业绩产生不利影响。此外，Enable的加工安排使其受到大宗商品价格波动的影响。Enable试图通过进行对冲来缓解大宗商品价格对其业务的影响，专注于承包收费业务，并将现有的基于大宗商品的合同转换为基于收费的合同。在新冠肺炎大流行之前，由于供应过剩，天然气、NGL和原油的价格已经开始下降。由于新冠肺炎疫情的持续经济影响以及政府正在实施的控制病毒传播的重大措施，这些大宗商品的价格和全球需求在2020年上半年大幅下降，2020年第一季度俄罗斯与以沙特阿拉伯为首的欧佩克成员国之间围绕原油产量水平的争端进一步加剧了这一点。有关这些条件对ENABLE的影响的详细信息，请参阅下面的“重要事件-启用季度分布”。在2020年4月多国联盟达成减少原油产量的协议，以及随着政府实施的控制疫情的措施有所缓解，全球经济活动增加之后，原油价格相对于2020年的产量低点已经开始上涨。为应对原油价格上涨，原油、伴生天然气和NGL产量已开始增加。
Enable的长期观点是，天然气和原油将继续是美国和全球能源需求的关键组成部分，因为天然气的排放量较低，是一种适用于各种应用的实用燃料。随着电能需求持续增长，Enable的管理层认为天然气将继续取代煤炭。随着全球液化天然气市场的持续发展，Enable的管理层认为，美国的天然气供应处于有利地位，可以满足美国以及包括西欧和亚洲在内的世界其他地区的需求。随着降低排放的愿望持续下去，Enable的管理层认为，天然气将被视为国际航运中排放更高的液体燃料(如船用燃料)的实际替代品。原油供应的增加主要是由于美国各地致密石油业务中非常规钻探的成功。从原油中提取的液体燃料仍然是美国的主要能源，美国的原油和液体燃料出口在过去五年里大幅上升。由于美国原油供应增加，Enable的管理层认为，美国仍将是全球原油市场的供应来源。
有关启用合并的资料，请参阅合并财务报表附注22。
重大事件
2021年2月冬季风暴事件.2021年2月，美国部分地区经历了一场史无前例的极端冬季天气，导致包括德克萨斯州在内的相应电力短缺，美国天然气短缺，天然气批发价格上涨。许多休斯顿电气(Houston Electric)以及CERC(程度较轻)的客户都受到了2021年2月冬季风暴事件期间电力和天然气供应中断的严重影响。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长已经宣布各自的州进入灾难或紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。
CenterPoint Energy有一个由整个组织的员工(包括高级管理层成员)组成的企业响应规划团队，该团队评估其业务面临的风险，包括健康、安全和环境问题以及人事问题，并随着影响的发展应对2021年2月冬季风暴事件的各种影响。公司响应规划团队已协调为直接应对2021年2月冬季风暴事件的运营人员和其他人员提供额外支持。
2021年2月的冬季风暴事件已经并可能继续对CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC产生财务影响，包括天然气价格大幅上涨，由于ERCOT强制停电导致休斯顿电气收入下降，需要筹集额外的外部融资来支付天然气营运资本，对信用指标的潜在影响，对为休斯顿电气客户服务的代表的重大影响，包括代表支付发票的能力，坏账费用增加，与交易对手和客户的问题，诉讼和调查CenterPoint Energy预计其信用状况或信用评级不会发生重大的长期变化，因为它预计可以获得外部融资来源，而且已经建立了收回这些额外成本的监管机制。有关进一步信息，请参阅综合财务报表附注22和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--影响未来收益的某些因素”和“-流动性和资本资源--未来现金的来源和用途”。
新冠肺炎的影响。 2020年3月11日，世界卫生组织宣布当前的新冠肺炎疫情为全球大流行，2020年3月13日，美国宣布全国进入紧急状态。为了应对这些声明和新冠肺炎的迅速传播，联邦、州和地方政府对商业和社会活动施加了不同程度的限制，以遏制新冠肺炎，包括关闭和关闭商业、旅行限制、隔离、
宵禁，避难所就位，以及我们服务区域内的“呆在家里”命令。州和地方当局还实施了多步骤政策，目标是重新开放各经济部门，如零售业、保健和个人护理企业以及餐馆等。鉴于新冠肺炎病例和住院的数量，管理当局继续重新评估各自司法管辖区的重启方法和决定。在冬季的几个月里，美国新冠肺炎疫情明显恶化，导致联邦、州和地方政府重新考虑对商业和社会活动的限制，导致经济重新开放的幅度缩小。
我们已经经历了一些由此导致的业务运营中断，因为这些限制严重影响并可能继续影响到许多经济部门，各种业务减少或停止正常运营。例如，自2020年3月中旬以来，我们不得不限制进入美国各地的某些办公地点。然而，截至本表格10-K之日起，我们已提高了某些办公室和设施的允许使用率。我们办公室的其他员工通过替代工作安排继续提高工作效率，利用强大的技术平台支持我们的员工远程工作以履行职责，或直接从他们的车辆为我们的客户服务。在我们必须在现场保持存在的地方，我们已经调整了我们的运营规程，以最大限度地减少对我们的现场人员、客户和我们服务的社区的暴露和风险，其中包括修改我们的工作时间表和报告地点，可能会适当推迟某些工作类型，如维护和基建项目，调整项目范围和规模以遵守安全协议，同时继续保持安全可靠地为我们的客户提供服务所必需的工作活动，同时加强安全预防措施。虽然我们的某些人员已经被隔离，并可能继续被隔离，但到目前为止，我们的业务和公司职能并未受到不利影响。
我们的某些天然气服务地区在2020年8月受到飓风劳拉的影响，以及在2020年10月受到萨利、德尔塔和泽塔飓风的影响。当我们的天然气现场人员评估和稳定我们受影响的天然气设施时，我们来自德克萨斯州和印第安纳州的电力运营互助小组安全地工作，支持其他受影响公用事业公司的风暴恢复工作。尽管在新冠肺炎的情况下，我们的人员和设施都没有受到飓风劳拉、萨利、达美和泽塔的重大性能或运营影响。
我们应对这场流行病的第一要务一直是我们员工、我们的客户和其他商业交易对手的健康和安全。由于我们为客户提供关键服务，确保运营我们业务的员工的安全和知情是至关重要的，为此我们已经采取并正在更新预防措施。我们已经实施了预防措施，并制定了公司和地区应对计划，以将不必要的暴露风险降至最低，防止感染，同时支持客户在这种情况下的运营。当员工的新冠肺炎检测呈阳性时，我们会进行适当的调查，并采取行动，确定并通知可能接触病毒的个人，协调检测和清理工作场所，以及其他预防措施。如果我们的员工感到不适或正在等待新冠肺炎检测结果，他们不会到各自的工作地点报到，以保护其他员工的健康和安全。此外，我们还评估并更新了每个业务部门在此次疫情背景下的现有业务连续性计划。我们有一个企业应对计划团队，负责评估我们业务面临的风险，包括健康、安全和环境问题以及人事问题，并根据形势的发展应对各种影响。在这一年中，这个企业响应规划团队定期向董事会提供新冠肺炎上的最新信息，董事会负责并积极参与监督可能影响CenterPoint Energy的风险。我们还修改了某些业务做法(包括与员工旅行、员工工作地点以及参加会议、活动和会议有关的做法)，以符合政府的限制和疾病控制和预防中心鼓励的最佳做法, 世界卫生组织和其他政府和监管机构。我们正在继续解决人们的担忧，以保护我们员工以及我们的客户和其他业务对手的健康和安全，这包括在修改和补充与健康相关的指南时进行修改，以符合这些指南的要求。我们正在继续与我们的供应商合作，以确定对我们供应链的任何潜在影响，包括确定对材料供应的任何负面影响，努力缓解这些影响，并预先规划更长期的应急响应协议。自2020年3月以来，由于与我们的核心供应商和供应商的上述努力，我们没有经历过新冠肺炎疫情对我们的供应链造成的重大中断或挑战。这是一个不断发展的情况，可能会导致我们市场的经济活动进一步中断；我们将继续关注影响我们的员工、我们的客户和我们的供应商的事态发展，并在我们认为有必要的情况下采取额外的预防措施。
美国经济增长持续放缓，对大宗商品的需求减少，以及政府或监管政策的重大变化已经并可能继续导致增长放缓，在某些情况下，包括客户增长，以及随着客户设施继续关闭或继续关闭，我们服务地区对电力和天然气的需求和使用减少。虽然随着个人继续呆在家里或远程工作，住宅用电量有所增加，但我们的业务经历了电力和天然气商业和工业客户的需求和使用减少，以及由于新冠肺炎导致我们服务区域内的断电暂停(这些暂停已经到期或可能在年内到期)导致断开和重新连接带来的收入下降。
2021年第二季度在注册人的某些服务地区。休斯顿电气费率设计的某些方面可以减轻商业和工业用户需求减少的负面影响。在当前的经济条件下，我们的客户、承包商和供应商履行对我们的义务(包括付款义务)的能力也受到了负面影响。对于休斯顿电气，我们遵循PUCT关于与受新冠肺炎影响的客户相关的断开操作的命令。新冠肺炎企业资源规划下的福利于2020年9月30日结束。自2020年3月以来，休斯顿电气在代表履行付款义务方面没有受到重大影响。在我们的天然气服务地区和印第安纳电力公司，我们通知客户，因不付款而中断连接的情况已暂时停止，在某些服务地区仍将继续暂停。然而，在注册人的某些服务地区，中断服务的期限已经到期。由于我们所有天然气服务地区的停电以及其他付款延迟或安排，应收账款和坏账的未偿还天数增加，导致信贷损失拨备增加。如果我们服务地区的这些情况持续存在，我们来自坏账的坏账支出可能会继续增加，从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生负面影响。我们的天然气服务地区和印第安纳电气已(1)从其公用事业委员会获得将新冠肺炎作为监管资产的坏账支出延期的授权，或(2)通过现有的跟踪机制行使了收回坏账支出的现有权限。另外, 虽然到目前为止，我们还没有遇到新冠肺炎导致监管程序延误的情况，但我们可能会在安排诉讼程序或听证会以及从监管机构获得订单方面遇到重大延误。任何此类延误都可能对我们未来的运营结果产生不利影响。
由于部分与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况和我们普通股价格的下跌，我们确定了一个触发事件，以执行截至2020年3月31日的中期商誉减值测试，并在截至2020年3月31日的三个月中，在我们的印第安纳州电气综合报告部门确认了1.85亿美元的非现金商誉减值费用。有关这项减值的进一步讨论，请参阅综合财务报表附注10。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试，并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。未发生触发事件，后续期间也未进行减损测试。
截至本10-K表格之日，我们的电力设施和天然气分配系统仍在运行，我们的客户继续接受服务。尽管我们继续评估新冠肺炎的情况，但我们无法在任何程度上确定新冠肺炎疫情对我们业务的全面财务影响。我们也无法预测目前市场正在经历的重大混乱和波动将对我们的业务、现金流、流动性、财务状况和运营结果产生什么影响。然而，我们预计新冠肺炎大流行将在未来几个季度对我们产生不利影响，因为新冠肺炎将在多大程度上继续传播，以及为减缓新冠肺炎传播而实施的政府和其他措施的范围和持续时间存在相当大的不确定性，例如大规模旅行禁令和限制、边境关闭、隔离、就地避难令以及商业和政府关闭。这种性质的限制已经并可能继续导致我们、我们的供应商和其他业务对手方遭遇运营延误、关闭或中断等情况。对我们的业务、财务状况、经营结果、流动性和现金流的最终影响将取决于未来的发展和不断变化的因素，其中包括但不限于新冠肺炎的最终持续时间、范围和蔓延，政府和其他旨在防止新冠肺炎传播的措施的后果，有效治疗方法的开发和可获得性，包括那些可能利用或可能不利用此类治疗方法的人，政府当局、客户、供应商和其他第三方采取的行动。, 劳动力可获得性以及恢复正常经济和运营条件的时间和程度。有关与新冠肺炎大流行相关风险的更多讨论，请参见本表格10-K第I部分第1A项中的“风险因素”.
启用季度分发。2020年上半年，天然气、NGL和原油的价格和全球需求大幅下降，部分原因是新冠肺炎大流行的持续蔓延和经济影响，以及政府正在实施的控制新冠肺炎传播的重大措施，与大流行前的水平相比仍然低迷。此外，金融市场的下跌和波动，以及信贷恶化、流动性担忧、产量减少和库存增加，都是与整体经济低迷相关的条件。生产商宣布并开始实施减产和减少钻井和完井的计划，以应对这些条件，其中包括减少Enable整个业务区的勘探、开发和生产活动。因此，新冠肺炎大流行的影响，以及天然气、NGL和原油的需求和价格下降，已经并可能继续对中游服务的需求产生负面影响。为了应对这些发展对其业务的影响，Enable于2020年4月1日宣布将每个普通单位的季度分配从2019年第四季度的0.3305美元减少到0.16525美元，降幅为50%。如果这样的经济状况持续或进一步恶化，Enable公司普通单位的季度分配可能会进一步减少。有关更多信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-现金的未来来源和用途”。
CenterPoint能源金融措施。在2020年4月1日，为了应对当前的商业环境，并加强其财务状况，并针对与ENABLE季度共同单位分配减少相关的现金流减少进行调整，CenterPoint能源公司宣布将目标削减：(I)季度普通股股息降至每股0.1500美元；(Ii)2020年运营和维护费用，不包括某些合并成本、实现节约的公用事业成本、遣散费和收入抵消金额；以及(Iii)2020年资本支出。有关更多信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-现金的未来来源和用途”。
启用投资减值。CenterPoint Energy在截至2020年12月31日的一年中确认了其对Enable的投资亏损14.28亿美元。这一亏损包括其在Enable的投资减值费用15.41亿美元，以及CenterPoint Energy在Enable的2.25亿美元股权方法投资减值中的权益。有关进一步讨论，请参阅合并财务报表附注11。
董事会任命。2020年5月6日，董事会任命大卫·J·莱萨尔(David J.Lesar)和巴里·T·史密瑟曼(Barry T.Smitherman)为董事会成员，立即生效。2020年6月30日，董事会任命厄尔·M·卡明斯为董事会成员，自2020年7月1日起生效。2021年2月19日，董事会任命温迪·蒙托亚·克鲁南(Wendy Montoya Cloonan)为董事会成员，立即生效。
中心点能量 领导层换届。2020年6月30日，董事会任命David J.Lesar为总裁兼首席执行官，自2020年7月1日起生效。2020年9月15日，Jason P.Wells被任命为执行副总裁兼首席财务官，自2020年9月28日起生效。
业务评审委员会.2020年5月6日，董事会成立了业务评审委员会，旨在协助董事会评估和优化CenterPoint Energy目前持有的各项业务、资产和所有权权益。2020年10月，业务审查和评估委员会完成审查，并向全体董事会提出最终建议，供其审议。正如2020年12月宣布的那样，CenterPoint Energy的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即增加其电力和天然气业务的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售其位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，以有效地为此类增加的资本支出的一部分提供资金，以及其他建议。
启用合并协议.2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。
业务资产剥离。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。这笔交易于2020年4月9日完成。2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见合并财务报表附注4。
监管程序。休斯顿电气(Houston Electric)基本费率案达成和解，并于2020年3月9日收到了PUCT的最终订单。新费率于2020年4月23日实施。有关我们在2020年和2021年迄今悬而未决和已完成的监管程序和命令的详细信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-监管事项”。
股权交易。 2020年5月6日，CenterPoint Energy就其C系列优先股和普通股的非公开配售达成协议。有关定向增发的详情，请参阅综合财务报表附注13。
债务交易。2020年6月，休斯顿电气(Houston Electric)发行了本金总额3亿美元的一般抵押贷款债券。2020年9月，SIGECO完成了以下项目的再营销工作：二一系列免税债务本金总额约3800万美元。2020年9月，VCC终止了2亿美元的信贷协议。2020年9月，CERC Corp.发布了与2021年到期的4.50%优先债券本金总额5.93亿美元相关的赎回通知，这些债券已于2020年10月全部赎回。2020年10月，CERC Corp.发行了本金总额5亿美元的优先票据。2020年12月，CenterPoint Energy发出赎回通知，涉及其2024年到期的5亿美元未偿还本金总额3.85%优先债券中的2.5亿美元本金总额，这些债券于2021年1月赎回。2021年2月4日，CenterPoint Energy、休斯顿电气、CERC Corp.和VUHI分别更换了
现有的循环信贷安排，新的信贷安排总额为40亿美元的承诺额。详情见合并财务报表附注14。
影响未来收益的某些因素
我们过去的收益和运营结果并不一定预示着我们未来的收益和运营结果。除非另有说明，否则OUR和ENABLE的未来收益以及我们和ENABLE的运营结果将取决于适用于所有注册人的众多因素或受这些因素的影响，这些因素包括：
•ENABLE的表现、CenterPoint Energy从ENABLE获得的现金分配金额、ENABLE在特定情况下赎回ENABLE A系列优先股的能力、CenterPoint Energy在ENABLE中的权益价值，以及可能对此类表现、现金分配和价值产生重大影响的因素，包括以下因素：
◦中游行业的竞争条件，以及Enable的客户和竞争对手采取的行动，包括第三方的钻探、生产和资本支出决定，以及Enable服务的市场进入额外竞争的程度和时机；
◦天然气供应和相关商品价格变化的时间和程度，特别是天然气和天然气价格的变化，Enable服务地区可用管道能力的竞争影响，以及地理和季节性商品价格差异的影响，包括这些情况对Enable州际管道及其商品风险管理活动的重新收缩可用能力的影响；
◦沙特阿拉伯、俄罗斯等产油国行动导致石油、天然气价格大幅下跌的经济效应，以及这些事件和新冠肺炎对大宗商品价格的综合影响；
◦原油、天然气、天然气以及运输和储存服务的需求；
◦环境和其他政府法规，包括钻探许可证的可用性和水力压裂的监管；
◦由Enable或与Enable相关的商誉、长期资产或非临时性减值费用的记录；
◦根据现有合同从Enable的客户付款的时间，包括最低数量承诺付款；
◦税收状况的变化；以及
◦获得债务和股权资本；
•合并和整合的预期收益，包括股东对Vectren提起的诉讼的结果，这可能会减少合并的预期收益；以及成功整合Vectren业务并实现预期收益和商业机会的能力；新机会的开发和ESG承担的项目的表现，包括除其他因素外，投标合同的成功程度和客户取消和/或缩小项目范围的程度，以及与保证、担保和其他合同和法律义务相关的义务；
•减值费用的记录；
•服务地区的工业、商业和住宅增长，以及市场需求的变化，包括对非公用事业产品和服务的需求，以及能源效率措施和人口结构的影响；
•及时和适当的利率行动，以收回成本和合理的投资回报；
•地区和国家市场未来的经济状况及其对销售、价格和成本的影响；
•天气变化和其他自然现象，包括恶劣天气事件对业务和资本的影响，包括2021年2月冬季风暴事件的影响；
•新冠肺炎疫情及其对我们和Enable的运营、业务和财务状况、我们的行业和我们所服务的社区、美国和世界金融市场和供应链、潜在的监管行动以及与此相关的客户和利益相关者行为的变化的影响；
•原油出口国和石油输出国组织的行动导致石油和天然气市场波动，最近石油和天然气市场大幅下降，新冠肺炎大流行导致全球消费量减少；
•影响我们业务(包括ENABLE业务)各个方面的州和联邦立法和监管行动或发展，其中包括能源放松管制或重新管制、管道完整性和安全以及与贸易、医疗保健、金融有关的法规和立法的变化，以及与我们受监管企业收取的费率有关的行动；
•税收立法，包括CARE法案和TCJA的影响(包括但不限于税率、税收抵免和/或利息抵扣的任何潜在变化)，以及拜登政府下的任何变化，以及涉及州委员会和地方市政当局关于如何处理编辑和我们的费率的监管要求和决定的不确定性；
•我们通过正常化或速率机制减轻天气影响的能力，以及这些机制的有效性；
•信用评级机构采取的行动，包括任何可能下调信用评级的行为；
•重大基本建设项目的监管审批、立法行动、建设、必要技术的实施或者其他导致延误、取消或者成本超支不能按费率收回的事项；
•当前和未来建设项目以及运营和维护成本的原材料和服务的可获得性和价格以及劳动力的变化，包括我们控制此类成本的能力；
•与环境有关的地方、州和联邦立法和监管行动或发展，包括与全球气候变化、空气排放、碳排放、废水排放和CCR的处理和处置有关的行动或发展，这些行动或发展可能影响持续运营、发电厂成本和相关资产的成本回收，以及CenterPoint Energy的碳减排目标；
•设施意外停运或其他关闭的影响；
•恐怖主义、网络攻击、数据安全漏洞或其他破坏我们的业务或第三方业务的企图，或其他灾难性事件(如火灾、冰川、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、龙卷风、大流行卫生事件或其他事件)对我们或Enable的设施、运营和财务状况造成的任何直接或间接影响；
•我们有能力为计划的资本提供资金和进行投资，并及时收回我们的投资，包括与印第安纳电力公司的发电过渡计划相关的投资，这是其最近IRP的一部分；
•我们成功建造和运营发电设施的能力，包括遵守适用的环境标准，以及酌情实施平衡的能源和资源组合；
•我们的保险覆盖范围是否充足，包括可获得性、成本、覆盖范围和条款以及追回索赔的能力；
•CenterPoint Energy养老金和退休后福利计划的投资业绩；
•利率变化及其对借款成本和CenterPoint Energy养老金福利义务估值的影响；
•商业银行和金融市场状况、我们获得资本的渠道、此类资本的成本，以及我们融资和再融资努力的结果，包括债务资本市场的资金可用性；
•通货膨胀率的变化；
•各交易对手不能履行对我方的义务；
•我们的客户因财务困难而不能支付我们的服务费；
•我们和Enable的风险管理和套期保值活动的范围和有效性，包括但不限于金融和天气套期保值；
•及时和适当的监管行动，包括允许证券化的行动，以应对未来的任何飓风或自然灾害或其他成本回收；
•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表子公司，履行对CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的义务的能力；
•CenterPoint Energy或Enable的潜在业务战略和战略举措，包括董事会业务审查和评估委员会的建议、重组、合资企业和收购或资产或业务的处置，包括我们提议出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务以及Enable合并，我们不能保证这些合并将完成或将给我们带来预期的好处或Enable；
•涉及我们或我们的竞争对手的收购和合并活动，包括成功完成合并、收购和剥离计划的能力；
•有能力招聘、有效转换和留住管理层和关键员工，并保持良好的劳动关系；
•诉讼结果；
•技术的变化，特别是在高效电池存储或新的、发展中的或替代能源的出现或增长方面；
•替代能源对天然气需求的影响；
•与税务有关的任何审计、争议和其他程序的时间和结果；
•实际税率；
•政治和经济发展，包括拜登政府的能源和环境政策；
•向伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)基准利率的替代品过渡；
•会计准则和公告的变更和适用的影响；
•在本报告第1A项“风险因素”以及注册人不时向证券交易委员会提交的其他报告中讨论的其他因素。
CenterPoint能源综合运营结果
CenterPoint Energy的运营业绩受到电力和天然气需求季节性波动的影响。除其他事项外，CenterPoint Energy的经营业绩还受到对其子公司收取的费率、偿债成本、所得税费用、子公司向代表和客户收取应收账款的能力以及收回其监管资产的能力拥有管辖权的各种政府机构的行动的影响。有关可能影响我们综合业务未来结果的因素的信息，请阅读本报告第一部分第1A项中的“风险因素”。
截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的年度，普通股股东可获得的收入(亏损)如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， | | 有利(不利) |
| | 2020 | | 2019 (1) | | 2018 | | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| | (单位：百万) |
| 电式 | | $ | 230 | | | $ | 419 | | | $ | 334 | | | $ | (189) | | | $ | 85 | |
| 天然气 | | 278 | | 251 | | | 98 | | | 27 | | | 153 | |
| 公用事业操作总数 | | 508 | | | 670 | | | 432 | | | (162) | | | 238 | |
| 中游投资(2) | | (1,116) | | | 131 | | | 224 | | | (1,247) | | | (93) | |
| 公司和其他(3) | | (159) | | | (236) | | | (295) | | | 77 | | | 59 | |
| 停产运营 | | (182) | | | 109 | | | (28) | | | (291) | | | 137 | |
| *总CenterPoint能源 | | $ | (949) | | | $ | 674 | | | $ | 333 | | | $ | (1,623) | | | $ | 341 | |
(1)仅包括2019年2月1日至2019年12月31日因合并而收购的电力和天然气业务的业绩。
(2)有关CenterPoint Energy在Enable的股权投资收益的讨论，请参阅合并财务报表的附注11。
(3)包括通过ESG提供的能源绩效合同和可持续的基础设施服务、未分配的公司成本、利息收入和利息支出、公司间抵销以及分配给优先股股东的收入减少。
2020年与2019年相比
净收入。*CenterPoint Energy报告2020年普通股股东可获得的亏损为9.49亿美元，而2019年普通股股东可获得的收入为6.74亿美元。
普通股股东可获得的收入减少16.23亿美元，主要是由于以下关键因素：
•我们在ENABLE的投资减值，我们在ENABLE权益法投资减值中的份额，以及在ENABLE的收益减少，在合并财务报表的附注11中进一步讨论；
•印第安纳电气的减值在合并财务报表附注6中进一步讨论；
•基础设施服务和能源服务处置集团持有待售的损失和减值；
•与“新冠肺炎”有关的影响；以及
•提高优先股股息要求。
这些减幅被以下各项部分抵销：
•差饷宽免；
•客户持续增长；
•运维费用纪律；以及
•2020年12个月与2019年11个月对合并中收购的企业的影响。
2019年与2018年相比
净收入。*CenterPoint Energy报告2019年普通股股东可获得的收入为6.74亿美元，而2018年为3.33亿美元。
普通股股东可获得的收入增加了3.41亿美元，这主要是由于以下关键因素：
•有价证券收益，扣除与ZENS相关的指数化债务证券标的价值损失后的净收益；
•2019年11个月的业绩对合并中收购的企业的影响；
•差饷宽免；
•客户持续增长；以及
•运维费用纪律。
这些增幅被以下各项部分抵销：
•利息支出增加，主要原因是用于为合并融资的未偿还长期债务增加，以及合并中获得的额外长期债务，这在合并财务报表附注4和14中有进一步讨论；
•Enable的收益减少在合并财务报表附注11中进一步讨论；以及
•提高优先股股息要求。
停止运营。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。因此，之前报告的基础设施服务可报告部分已被取消。这笔交易于2020年4月9日完成。详情见合并财务报表附注4。
此外，2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。因此，先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见合并财务报表附注4。
所得税费用。关于每期实际税率的讨论，见合并财务报表附注15。
CenterPoint Energy按可报告部门划分的运营结果
截至2020年1月1日，CenterPoint Energy的CODM将净收入视为可报告部门的损益衡量标准，而不是之前的运营收入衡量标准。部门业绩包括部门间利息收入和费用，这可能导致部门间损益。在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求在汇总的基础上提交电子业务的财务信息以供审查，结果形成了一个应报告的电气部门，包括休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)。此外，天然气分配报告部分也更名为天然气。此外，在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求将CERC的公司职能包括在CenterPoint Energy的天然气可报告部门的财务业绩中，以便进行审查。上一年度的某些金额已重新分类，以符合本年度的列报方式。
在剥离占CenterPoint Energy非公用事业业务很大一部分的基础设施服务和能源服务处置集团之后，CenterPoint Energy现在专注于通过两个可报告的部门(电力和天然气)进行的公用事业运营，这两个部门在本文中统称为公用事业运营。以下按可报告部门对运营结果的讨论集中在CenterPoint Energy的公用事业运营上。关于CenterPoint Energy的中游投资可报告部门业绩的讨论包括在上面关于CenterPoint Energy的综合业绩的讨论中。
电动的
下表提供了CenterPoint Energy的电力可报告部门的汇总数据：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， | | 有利(不利) |
| | 2020 | | 2019 (1) | | 2018 | | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| (单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据) |
| 收入 | $ | 3,470 | | | $ | 3,519 | | | $ | 3,232 | | | $ | (49) | | | $ | 287 | |
| 公用事业天然气、燃料和外购电力 | 147 | | | 149 | | | — | | | (2) | | | 149 | |
| 收入减去公用事业天然气、燃料和外购电力 | 3,323 | | | 3,370 | | | 3,232 | | | (47) | | | 138 | |
| 费用： | | | | | | | | | |
| 运维 | 1,704 | | | 1,656 | | | 1,452 | | | (48) | | | (204) | |
| 折旧及摊销 | 663 | | | 739 | | | 917 | | | 76 | | | 178 | |
| 所得税以外的其他税种 | 268 | | | 261 | | | 240 | | | (7) | | | (21) | |
| 商誉减值(2) | 185 | | | — | | | — | | | (185) | | | — | |
| 总费用 | 2,820 | | | 2,656 | | | 2,609 | | | (164) | | | (47) | |
| 营业收入 | 503 | | | 714 | | | 623 | | | (211) | | | 91 | |
| 其他收入(费用)： | | | | | | | | | |
| 利息和其他财务费用 | (220) | | | (225) | | | (197) | | | 5 | | | (28) | |
| 利息收入 | 3 | | | 27 | | | 5 | | | (24) | | | 22 | |
| 其他收入(费用)，净额 | 16 | | | (1) | | | (8) | | | 17 | | | 7 | |
| 所得税前收入 | 302 | | | 515 | | | 423 | | | (213) | | | 92 | |
| 所得税费用(福利) | 72 | | | 96 | | | 89 | | | 24 | | | (7) | |
| 净收入 | $ | 230 | | | $ | 419 | | | $ | 334 | | | $ | (189) | | | $ | 85 | |
| 吞吐量(单位：GWh)： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 32,630 | | | 31,605 | | | 30,405 | | | 3 | % | | 4 | % |
| 总计 | 98,647 | | | 96,866 | | | 90,409 | | | 2 | % | | 7 | % |
| 天气(服务区正常天气的百分比)： | | | | | | | | | |
| 冷却度天数 | 109 | % | | 109 | % | | 103 | % | | — | % | | 6 | % |
| 采暖度天数 | 85 | % | | 96 | % | | 104 | % | | (11) | % | | (8) | % |
| 期末电表客户数量： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 2,433,474 | | | 2,372,135 | | | 2,198,225 | | | 3 | % | | 8 | % |
| 总计 | 2,749,116 | | | 2,682,228 | | | 2,485,370 | | | 2 | % | | 8 | % |
(1)仅包括2019年2月1日至2019年12月31日因合并而收购的电力业务的业绩。
(2)有关印第安纳电气报告部门商誉减值的信息，请参阅合并财务报表附注6。
下表按电气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 有利(不利) |
| | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| | (单位：百万) |
| 收入减去公用事业天然气、燃料和外购电力 | | | | |
| 客户费率和费率设计更改的影响 | | $ | (289) | | | $ | (4) | |
| “新冠肺炎”带来的影响 | | (40) | | | — | |
| 天气影响和其他用途 | | (17) | | | (20) | |
| 2019年高峰需求增加的影响，以2020年的费率收集 | | 19 | | | — | |
| 传输收入，包括TCO和TCRF以及费率设计更改的影响，包括传输提供商开单的成本 | | 363 | | | 67 | |
| 退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用 | | (31) | | | 15 | |
| 股本回报，与过往期间收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。 | | (14) | | | (29) | |
| 客户增长 | | 37 | | | 28 | |
| 杂项收入，主要与服务连接有关 | | 11 | | | 15 | |
| AMS，在以下折旧和摊销中抵销 | | (3) | | | (29) | |
| 债券公司 | | (124) | | | (281) | |
| 传递收入(在下面的运维中抵销) | | 2 | | | — | |
| 能效，在运行和维护中抵消 | | 5 | | | 2 | |
| 2019年收购印第安纳电气(Indiana Electric)后11个月的增量利润率 | | — | | | 374 | |
| 由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月 | | 34 | | | — | |
| 总计 | | $ | (47) | | | $ | 138 | |
| 运维 | | | | |
| 由传输提供商计费的传输成本，在收入中抵消 | | $ | (61) | | | $ | (57) | |
| 劳工和福利 | | (2) | | | 15 | |
| 合同服务 | | 12 | | | 6 | |
| 支助事务 | | (13) | | | 24 | |
| 所有其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险 | | 14 | | | — | |
| 合并相关费用，主要是遣散费和技术费用 | | 20 | | | (10) | |
| 债券公司 | | 1 | | | 1 | |
| 能源效率，抵消了收入的影响 | | — | | | (4) | |
| 转嫁费用(用收入减去公用事业天然气、燃料和购买的电力来抵消) | | (2) | | | — | |
| 从2019年收购印第安纳电气开始的11个月增量运维 | | — | | | (179) | |
| 由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月 | | (17) | | | — | |
| 总计 | | $ | (48) | | | $ | (204) | |
| 折旧及摊销 | | | | |
| 在役工厂的持续增加 | | $ | (31) | | | $ | (19) | |
| AMS，由收入抵消 | | (1) | | | 28 | |
| 债券公司 | | 116 | | | 260 | |
| 收购印第安纳电气的11个月递增折旧和摊销 | | — | | | (91) | |
| 由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月 | | (8) | | | — | |
| 总计 | | $ | 76 | | | $ | 178 | |
| 所得税以外的其他税种 | | | | |
| 投入使用的增量资本项目 | | $ | (4) | | | $ | (1) | |
| 特许经营费和其他税费 | | (2) | | | (6) | |
| 收购的电力公用事业公司11个月的增值税 | | — | | | (14) | |
| 2020年为12个月，而2019年印第安纳州电气为11个月 | | (1) | | | — | |
| 总计 | | $ | (7) | | | $ | (21) | |
| 商誉减值 | | | | |
| 有关更多信息，请参见注释6 | | (185) | | | — | |
| 总计 | | $ | (185) | | | $ | — | |
| 利息支出和其他财务费用 | | | | |
| 用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | (5) | | | $ | (25) | |
| 债券公司 | | 12 | | | 19 | |
| 收购印第安纳电气11个月的增量利息支出 | | — | | | (22) | |
| 由于合并，印第安纳州电气2020年为12个月，而2019年为11个月 | | (2) | | | — | |
| 总计 | | $ | 5 | | | $ | (28) | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 利息收入 | | | | |
| 对CenterPoint能源资金池的投资 | | $ | (20) | | | $ | 20 | |
| 债券公司 | | (4) | | | 2 | |
| 总计 | | $ | (24) | | | $ | 22 | |
| 其他收入(费用)，净额 | | | | |
| 降低非服务收益成本 | | $ | 17 | | | $ | 2 | |
| 收购印第安纳电气的11个月递增其他收入(支出) | | — | | | 5 | |
| 总计 | | $ | 17 | | | $ | 7 | |
所得税费用。有关登记人每期有效税率的讨论，请参阅合并财务报表附注15。
天然气
下表提供了CenterPoint Energy的天然气可报告部门的汇总数据：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， | | 有利(不利) |
| 2020 | | 2019 (1) | | 2018 | | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| (单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据) |
| 收入 | $ | 3,631 | | | $ | 3,750 | | | $ | 3,031 | | | $ | (119) | | | $ | 719 | |
| 收入成本(2) | 1,358 | | | 1,652 | | | 1,504 | | | (294) | | | 148 | |
| 收入减去收入成本 | 2,273 | | | 2,098 | | | 1,527 | | | 175 | | | 571 | |
| 费用： | | | | | | | | | |
| 运维 | 1,032 | | | 1,070 | | | 833 | | | 38 | | | (237) | |
| 折旧及摊销 | 454 | | | 420 | | | 280 | | | (34) | | | (140) | |
| 所得税以外的其他税种 | 237 | | | 206 | | | 155 | | | (31) | | | (51) | |
| 总费用 | 1,723 | | | 1,696 | | | 1,268 | | | (27) | | | (428) | |
| 营业收入 | 550 | | | 402 | | | 259 | | | 148 | | | 143 | |
| 其他收入(费用) | | | | | | | | | |
| 利息支出和其他财务费用 | (153) | | | (144) | | | (122) | | | (9) | | | (22) | |
| 利息收入 | 8 | | | 6 | | | 1 | | | 2 | | | 5 | |
| 其他费用，净额 | (2) | | | (11) | | | (9) | | | 9 | | | (2) | |
| 所得税前持续经营所得 | 403 | | | 253 | | | 129 | | | 150 | | | 124 | |
| 所得税费用 | 125 | | | 2 | | | 31 | | | (123) | | | 29 | |
| 净收入 | $ | 278 | | | $ | 251 | | | $ | 98 | | | $ | 27 | | | $ | 153 | |
| 吞吐量(Bcf)： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 237 | | | 246 | | | 186 | | | (4) | % | | 32 | % |
| 工商业 | 439 | | | 458 | | | 285 | | | (4) | % | | 61 | % |
| 总吞吐量 | 676 | | | 704 | | | 471 | | | (4) | % | | 49 | % |
| 天气(服务区10年平均值的百分比)： | | | | | | | | | |
| 采暖度天数 | 91 | % | | 101 | % | | 106 | % | | (10) | % | | (5) | % |
| 期末客户数量： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 4,328,607 | | | 4,252,361 | | | 3,246,277 | | | 2 | % | | 31 | % |
| 工商业 | 349,725 | | | 349,749 | | | 260,033 | | | — | % | | 35 | % |
| 总计 | 4,678,332 | | | 4,602,110 | | | 3,506,310 | | | 2 | % | | 31 | % |
(1)仅包括2019年2月1日至2019年12月31日因合并而收购的天然气业务的业绩。
(2)包括公用事业天然气、燃料和购进电力以及包括天然气在内的非公用事业收入成本。
下表按天然气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 有利(不利) |
| | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| | (单位：百万) |
| 收入减去收入成本 | | | | |
| 不包括以下TCJA影响的费率上调 | | $ | 108 | | | $ | 13 | |
| 合并中被收购的LDC业务11个月的增量利润率 | | — | | | 513 | |
| “新冠肺炎”带来的影响 | | (25) | | | — | |
| 天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响 | | 4 | | | 30 | |
| 客户增长 | | 20 | | | 14 | |
| 退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用 | | (5) | | | 6 | |
| 2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月 | | 65 | | | — | |
| 非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响 | | 15 | | | 7 | |
| 能效，在下面的操作和维护中抵消 | | (1) | | | (14) | |
| 总收入税，在以下所得税以外的税项中抵销 | | (6) | | | 2 | |
| 总计 | | $ | 175 | | | $ | 571 | |
| 运维 | | | | |
| 劳工和福利 | | $ | (1) | | | $ | — | |
| 从合并中收购的土地发展公司业务中获得11个月的增量运营和维护 | | — | | | (201) | |
| 签约服务 | | 20 | | | — | |
| 支助事务 | | (14) | | | 8 | |
| 其他运营和维护费用，包括材料、用品和保险 | | 6 | | | (3) | |
| 2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月 | | (14) | | | — | |
| 能源效率，抵消收入减去以上收入成本的影响 | | 1 | | | 14 | |
| 合并相关费用，主要是遣散费和技术费用 | | 40 | | | (55) | |
| 总计 | | $ | 38 | | | $ | (237) | |
| 折旧及摊销 | | | | |
| 投入使用的增量资本项目 | | $ | (23) | | | $ | (12) | |
| 合并中被收购的土地发展公司业务的11个月递增折旧 | | — | | | (128) | |
| 2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月 | | (11) | | | — | |
| 总计 | | $ | (34) | | | $ | (140) | |
| 所得税以外的其他税种 | | | | |
| 总收入税，用收入减去以上收入的成本来抵消 | | $ | 6 | | | $ | (2) | |
| 合并中被收购的最不发达国家业务11个月的递增税收 | | — | | | (45) | |
| 2020年为12个月，而印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区为2019年的11个月 | | (6) | | | — | |
| 投入使用的增量资本项目 | | (31) | | | (4) | |
| 总计 | | $ | (31) | | | $ | (51) | |
| 利息支出和其他财务费用 | | | | |
| 用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | (9) | | | $ | (22) | |
| | | | |
| 总计 | | $ | (9) | | | $ | (22) | |
| 利息收入 | | | | |
| 使用CenterPoint Energy进行资金池投资 | | $ | 2 | | | $ | 5 | |
| 总计 | | $ | 2 | | | $ | 5 | |
| 其他收入(费用)，净额 | | | | |
| 降低非服务收益成本 | | $ | 9 | | | $ | (2) | |
| 总计 | | $ | 9 | | | $ | (2) | |
所得税费用。有关登记人每期有效税率的讨论，请参阅合并财务报表附注15。
休斯顿电力公司综合运营结果
截至2020年1月1日，休斯顿电气(Houston Electric)的CODM将净收入视为可报告部门的损益衡量标准，而不是之前的运营收入衡量标准。休斯顿电气由一个可报告的部门组成。休斯顿电气的运营业绩受到电力需求季节性波动的影响。休斯顿电气公司的经营业绩还受到许多因素的影响，其中包括对利率拥有管辖权的各种政府机构的行为、休斯顿电气公司的收费、偿债成本、所得税支出、休斯顿电气公司向销售代表收取应收账款的能力以及休斯顿电气公司收回其监管资产的能力。有关可能影响休斯顿电气公司综合业务未来结果的因素的信息，请阅读本报告第一部分第1A项中的“风险因素”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， | | 有利(不利) |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| (单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据) |
| 收入 | $ | 2,911 | | | $ | 2,990 | | | $ | 3,234 | | | $ | (79) | | | $ | (244) | |
| 费用： | | | | | | | | | |
| 运维 | 1,523 | | | 1,477 | | | 1,452 | | | (46) | | | (25) | |
| 折旧及摊销 | 560 | | | 648 | | | 917 | | | 88 | | | 269 | |
| 所得税以外的其他税种 | 252 | | | 247 | | | 240 | | | (5) | | | (7) | |
| 总计 | 2,335 | | | 2,372 | | | 2,609 | | | 37 | | | 237 | |
| 营业收入 | 576 | | | 618 | | | 625 | | | (42) | | | (7) | |
| 利息和其他财务费用 | (199) | | | (203) | | | (197) | | | 4 | | | (6) | |
| 利息收入 | 3 | | | 27 | | | 5 | | | (24) | | | 22 | |
| 其他收入(费用)，净额 | 7 | | | (6) | | | (8) | | | 13 | | | 2 | |
| 所得税前收入 | 387 | | | 436 | | | 425 | | | (49) | | | 11 | |
| 所得税费用(福利) | 53 | | | 80 | | | 89 | | | 27 | | | 9 | |
| 净收入 | $ | 334 | | | $ | 356 | | | $ | 336 | | | $ | (22) | | | $ | 20 | |
| 吞吐量(单位：GWh)： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 31,244 | | | 30,334 | | | 30,405 | | | 3 | % | | — | % |
| 总计 | 93,768 | | | 92,180 | | | 90,409 | | | 2 | % | | 2 | % |
| 天气(服务区10年平均值的百分比)： | | | | | | | | | |
| 冷却度天数 | 110 | % | | 106 | % | | 103 | % | | 4 | % | | 3 | % |
| 采暖度天数 | 72 | % | | 96 | % | | 104 | % | | (24) | % | | (8) | % |
| 期末电表客户数量： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 2,303,315 | | | 2,243,188 | | | 2,198,225 | | | 3 | % | | 2 | % |
| 总计 | 2,599,827 | | | 2,534,286 | | | 2,485,370 | | | 3 | % | | 2 | % |
下表按休斯顿电气T&D可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 有利(不利) |
| | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| | (单位：百万) |
| 收入 | | | | |
| 客户费率和费率设计更改的影响 | | $ | (298) | | | $ | (4) | |
| “新冠肺炎”带来的影响 | | (31) | | | — | |
| 天气影响和其他用途 | | (7) | | | (28) | |
| 2019年高峰需求增加的影响，以2020年的费率收集 | | 19 | | | — | |
| 传输收入，包括TCO和TCRF以及费率设计更改的影响，包括传输提供商开单的成本 | | 364 | | | 67 | |
| 退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用 | | (32) | | | 15 | |
| 股本回报，与过往期间收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。 | | (14) | | | (29) | |
| 客户增长 | | 35 | | | 28 | |
| 杂项收入，主要与服务连接有关 | | 7 | | | 15 | |
| AMS，在以下折旧和摊销中抵销 | | (3) | | | (29) | |
| 债券公司 | | (124) | | | (281) | |
| 能效，在运行和维护中抵消 | | 5 | | | 2 | |
| 总计 | | $ | (79) | | | $ | (244) | |
| 运维 | | | | |
| 由传输提供商计费的传输成本，在收入中抵消 | | $ | (61) | | | $ | (57) | |
| 劳工和福利 | | (2) | | | 15 | |
| 合同服务 | | 6 | | | 6 | |
| 支助事务 | | (6) | | | 24 | |
| 所有其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险 | | 14 | | | — | |
| 合并相关费用，主要是遣散费和技术费用 | | 2 | | | (10) | |
| 债券公司 | | 1 | | | 1 | |
| 能源效率，抵消了收入的影响 | | — | | | (4) | |
| 总计 | | $ | (46) | | | $ | (25) | |
| 折旧及摊销 | | | | |
| 在役工厂的持续增加 | | $ | (31) | | | $ | (19) | |
| AMS，由收入抵消 | | 3 | | | 28 | |
| 债券公司 | | 116 | | | 260 | |
| 总计 | | $ | 88 | | | $ | 269 | |
| 所得税以外的其他税种 | | | | |
| 投入使用的增量资本项目 | | $ | (4) | | | $ | (1) | |
| 特许经营费和其他税费 | | (1) | | | (6) | |
| 总计 | | $ | (5) | | | $ | (7) | |
| 利息支出和其他财务费用 | | | | |
| 用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | (8) | | | $ | (25) | |
| 债券公司 | | 12 | | | 19 | |
| 总计 | | $ | 4 | | | $ | (6) | |
| 利息收入 | | | | |
| 对CenterPoint能源资金池的投资 | | $ | (20) | | | $ | 20 | |
| 债券公司 | | (4) | | | 2 | |
| 总计 | | $ | (24) | | | $ | 22 | |
| 其他收入(费用)，净额 | | | | |
| 降低非服务收益成本 | | $ | 13 | | | $ | 2 | |
| | | | |
| 总计 | | $ | 13 | | | $ | 2 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
所得税费用。*关于每期有效税率的讨论，见合并财务报表附注15。
CERC综合运营结果
截至2020年1月1日，CERC的CODM将净收入视为可报告部门的损益衡量标准，而不是之前的营业收入衡量标准。2020年第四季度，CERC的CODM要求将CERC的公司职能纳入CERC的天然气可报告部分的财务业绩，以供审查。由于这一变化以及能源服务处置集团的剥离，CERC现在由一个单一的可报告部门-天然气(以前称为天然气分销)组成。上一年度的某些金额已重新分类，以符合本年度的列报方式。CERC的运营业绩受到天然气需求季节性波动的影响。CERC的经营结果还受到各种联邦、州和地方政府机构的行动的影响，这些机构对CERC的费率、偿债成本和所得税支出拥有管辖权，CERC向客户收取应收账款的能力，以及CERC收回其监管资产的能力。有关可能影响CERC合并业务未来结果的因素的信息，请阅读本报告第一部分第1A项中的“风险因素”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， | | 有利(不利) |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| (单位：百万，不包括吞吐量、天气和客户数据) |
| 收入 | $ | 2,763 | | | $ | 3,018 | | | $ | 3,031 | | | $ | (255) | | | $ | (13) | |
| 收入成本(1) | 1,117 | | | 1,430 | | | 1,504 | | | (313) | | | (74) | |
| 收入减去收入成本 | 1,646 | | | 1,588 | | | 1,527 | | | 58 | | | 61 | |
| 费用： | | | | | | | | | |
| 运维 | 798 | | | 824 | | | 833 | | | 26 | | | 9 | |
| 折旧及摊销 | 304 | | | 293 | | | 280 | | | (11) | | | (13) | |
| 所得税以外的其他税种 | 182 | | | 161 | | | 155 | | | (21) | | | (6) | |
| 总费用 | 1,284 | | | 1,278 | | | 1,268 | | | (6) | | | (10) | |
| 营业收入 | 362 | | | 310 | | | 259 | | | 52 | | | 51 | |
| 其他收入(费用) | | | | | | | | | |
| 利息支出和其他财务费用 | (111) | | | (116) | | | (122) | | | 5 | | | 6 | |
| 利息收入 | — | | | 5 | | | 1 | | | (5) | | | 4 | |
| 其他收入(费用)，净额 | (7) | | | (13) | | | (9) | | | 6 | | | (4) | |
| 所得税前持续经营所得 | 244 | | | 186 | | | 129 | | | 58 | | | 57 | |
| 所得税费用(福利) | 97 | | | (3) | | | 31 | | | (100) | | | 34 | |
| 持续经营收入 | 147 | | | 189 | | | 98 | | | (42) | | | 91 | |
| 非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)分别为2美元、17美元和37美元) | (66) | | | 23 | | | 110 | | | (89) | | | (87) | |
| 净收入 | $ | 81 | | | $ | 212 | | | $ | 208 | | | $ | (131) | | | $ | 4 | |
| 吞吐量(BCF)： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 167 | | | 188 | | | 186 | | | (11) | % | | 1 | % |
| 工商业 | 260 | | | 292 | | | 285 | | | (11) | % | | 2 | % |
| 总吞吐量 | 427 | | | 480 | | | 471 | | | (11) | % | | 2 | % |
| 天气(服务区10年平均值的百分比)： | | | | | | | | | |
| 采暖度天数 | 91 | % | | 101 | % | | 106 | % | | (10) | % | | (5) | % |
| 期末客户数量： | | | | | | | | | |
| 住宅 | 3,349,828 | | | 3,287,343 | | | 3,246,277 | | | 2 | % | | 1 | % |
| 工商业 | 260,400 | | | 260,872 | | | 260,033 | | | — | % | | — | % |
| 总计 | 3,610,228 | | | 3,548,215 | | | 3,506,310 | | | 2 | % | | 1 | % |
(1)包括公用事业天然气和包括天然气在内的非公用事业收入成本。
停止运营。2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。因此，先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见合并财务报表附注4。
下表按CERC的天然气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 有利(不利) |
| | 2020至2019年 | | 2019年至2018年 |
| | (单位：百万) |
| 收入减去收入成本 | | | | |
| 不包括以下TCJA影响的费率上调 | | $ | 62 | | | $ | 13 | |
| “新冠肺炎”带来的影响 | | (22) | | | — | |
| 天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响 | | 2 | | | 30 | |
| 退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用 | | (4) | | | 6 | |
| 客户增长 | | 14 | | | 14 | |
| 非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响 | | 18 | | | 11 | |
| 能效，在下面的操作和维护中抵消 | | (8) | | | (14) | |
| 总收入税，在以下所得税以外的税项中抵销 | | (4) | | | 1 | |
| 总计 | | $ | 58 | | | $ | 61 | |
| 运维 | | | | |
| 劳动力和福利，主要是由于员工人数 | | $ | (4) | | | $ | (15) | |
| 签约服务 | | 24 | | | — | |
| 支助事务 | | (6) | | | 8 | |
| 其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险 | | 4 | | | 12 | |
| 能源效率，抵消收入减去以上收入成本的影响 | | 8 | | | 14 | |
| 合并相关费用，主要是遣散费和技术费用 | | — | | | (10) | |
| 总计 | | $ | 26 | | | $ | 9 | |
| 折旧及摊销 | | | | |
| 投入使用的增量资本项目 | | $ | (11) | | | $ | (13) | |
| 总计 | | $ | (11) | | | $ | (13) | |
| 所得税以外的其他税种 | | | | |
| 总收入税，用收入减去以上收入的成本来抵消 | | $ | 4 | | | $ | (2) | |
| 投入使用的增量资本项目 | | (25) | | | (4) | |
| 总计 | | $ | (21) | | | $ | (6) | |
| 利息支出和其他财务费用 | | | | |
| 用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | 5 | | | $ | 6 | |
| 总计 | | $ | 5 | | | $ | 6 | |
| 利息收入 | | | | |
| 使用CenterPoint Energy进行资金池投资 | | $ | (5) | | | $ | 4 | |
| 总计 | | $ | (5) | | | $ | 4 | |
| 其他收入(费用)，净额 | | | | |
| 降低非服务收益成本 | | $ | 6 | | | $ | (4) | |
| 总计 | | $ | 6 | | | $ | (4) | |
所得税费用。关于每期实际税率的讨论，见合并财务报表附注15。
流动性和资本资源
历史现金流
2020、2019年和2018年经营、投融资活动提供(使用)的现金净额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
现金由(用于)： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
经营活动 | $ | 1,995 | | | $ | 899 | | | $ | 729 | | | $ | 1,638 | | | $ | 918 | | | $ | 466 | | | $ | 2,136 | | | $ | 1,115 | | | $ | 814 | |
投资活动 | (1,265) | | | (564) | | | (452) | | | (8,421) | | | (1,495) | | | (662) | | | (1,207) | | | (911) | | | (697) | |
融资活动 | (834) | | | (416) | | | (278) | | | 2,776 | | | 442 | | | 173 | | | 3,053 | | | (108) | | | (104) | |
经营活动。下列项目导致业务活动提供的现金净额增加(减少)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020年与2019年相比 | | 2019年与2018年相比 |
| 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 经非现金项目调整后的净收入变化 | $ | (1,869) | | | $ | (129) | | | $ | (3) | | | $ | 299 | | | $ | (234) | | | $ | 9 | |
| 营运资金的变动 | 726 | | | 98 | | | 227 | | | (856) | | | 60 | | | (320) | |
未合并关联公司收益的权益变动 | 1,658 | | | — | | | — | | | 77 | | | — | | | 184 | |
未合并附属公司的分配发生变化(1) | (148) | | | — | | | — | | | (6) | | | — | | | (176) | |
| | | | | | | | | | | |
| 提高养老金缴费 | 23 | | | — | | | — | | | (40) | | | — | | | — | |
| 其他 | (33) | | | 12 | | | 39 | | | 28 | | | (23) | | | (45) | |
| $ | 357 | | | $ | (19) | | | $ | 263 | | | $ | (498) | | | $ | (197) | | | $ | (348) | |
(1)这一变化被下表所示的投资活动中使能超过累计收益的分配变化部分抵消。
投资活动。 下列项目导致(增加)投资活动中使用的现金净额减少：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020年与2019年相比 | | 2019年与2018年相比 |
| 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 出售有价证券所得收益 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (398) | | | $ | — | | | $ | — | |
| 出售资产所得收益 | (5) | | | — | | | — | | | 5 | | | — | | | — | |
| 购买投资 | 6 | | | — | | | — | | | (6) | | | — | | | — | |
| 收购，扣除收购的现金后的净额 | 5,991 | | | — | | | — | | | (5,991) | | | — | | | — | |
资本支出净变动(1) | (90) | | | (33) | | | (39) | | | (855) | | | (103) | | | (143) | |
| | | | | | | | | | | |
| 未合并关联公司应收票据净变化 | — | | | 962 | | | (123) | | | — | | | (481) | | | 228 | |
| 分配从启用更改为超过累计收益 | 38 | | | — | | | — | | | 12 | | | — | | | (47) | |
| 资产剥离收益 | 1,215 | | | — | | | 365 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 其他 | 1 | | | 2 | | | 7 | | | 19 | | | — | | | (3) | |
| $ | 7,156 | | | $ | 931 | | | $ | 210 | | | $ | (7,214) | | | $ | (584) | | | $ | 35 | |
(1)2019年资本支出的增加主要来自合并中收购的业务。
融资活动。 以下项目导致(增加)了用于筹资活动的现金净额减少：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020年与2019年相比 | | 2019年与2018年相比 |
| 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 未偿还商业票据净变动 | $ | (2,652) | | | $ | — | | | $ | (197) | | | $ | 3,434 | | | $ | — | | | $ | 855 | |
| 发行优先股所得款项净额 | 723 | | | — | | | — | | | (1,740) | | | — | | | — | |
| 发行普通股所得款项，净额 | 672 | | | — | | | — | | | (1,844) | | | — | | | — | |
| 长期未偿债务净变化，不包括商业票据 | (2,539) | | | (170) | | | (93) | | | (397) | | | 274 | | | (599) | |
| | | | | | | | | | | |
| 债务和股权发行成本净变化 | 12 | | | 5 | | | (4) | | | 27 | | | (4) | | | 5 | |
| 短期借款净变动 | — | | | — | | | — | | | 39 | | | — | | | 39 | |
| 向ZENS票据持有人分发 | — | | | — | | | — | | | 398 | | | — | | | — | |
| 普通股股息的减少(增加)支付 | 185 | | | — | | | — | | | (78) | | | — | | | — | |
| 增加优先股股息的支付 | (19) | | | — | | | — | | | (107) | | | — | | | — | |
| 关联公司应付票据净变动 | — | | | 9 | | | — | | | — | | | 58 | | | 570 | |
| 来自母公司的贡献 | — | | | (528) | | | 88 | | | — | | | 390 | | | (831) | |
| 给母公司的股息 | — | | | (175) | | | 40 | | | — | | | (167) | | | 240 | |
| 与出售CES相关的对母公司的出资 | — | | | — | | | (286) | | | — | | | — | | | — | |
| 其他 | 8 | | | 1 | | | 1 | | | (9) | | | (1) | | | (2) | |
| $ | (3,610) | | | $ | (858) | | | $ | (451) | | | $ | (277) | | | $ | 550 | | | $ | 277 | |
现金的未来来源和用途
注册人的流动资金和资本需求主要受经营业绩、资本支出、偿债要求、纳税、营运资金需求和各种监管行动的影响。资本支出预计将用于电力和天然气分销业务的基础设施投资。这些资本支出预计将通过增值项目保持可靠性和安全性，提高弹性，并扩大我们的系统。除了CenterPoint Energy的A系列优先股、B系列优先股、C系列优先股和普通股的股息支付，以及债务利息支付外，注册人2021年的本金预期现金需求包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 估计资本开支 | | $ | 3,379 | | | $ | 1,721 | | | $ | 986 | |
| | | | | | |
| 证券化债券的预定本金支付 | | 211 | | | 211 | | | — | |
| 养老金计划和其他退休后计划的最低缴费 | | 70 | | | 1 | | | 3 | |
| 到期的CenterPoint能源定期贷款 | | 700 | | | — | | | — | |
| 到期的CenterPoint Energy和VUHI高级票据 | | 555 | | | — | | | — | |
| 即将到期的休斯顿电气第一抵押债券 | | 102 | | | 102 | | | — | |
| 即将到期的休斯顿电气通用抵押贷款债券 | | 300 | | | 300 | | | — | |
2021年2月冬季风暴偶2021年2月，美国部分地区经历了前所未有的极端冬季天气，导致相应的发电短缺，包括德克萨斯州，美国天然气短缺和天然气价格上涨。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长已经宣布各自的州进入灾难或紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。
由于2021年2月冬季风暴事件，从2021年2月12日到2021年2月22日，管理层估计CenterPoint Energy在天然气供应上的支出比计划(含)增加了约25亿美元
与计划相比，CERC在天然气供应上的支出增加了23亿美元)。这些金额是截至2021年2月23日的初步估计，以最终结算为准。2021年2月13日，铁路委员会授权德克萨斯州每一家天然气分销公用事业公司在监管资产中记录与2021年2月冬季风暴事件相关的非常费用，包括但不限于天然气成本和与天然气供应采购和运输相关的其他成本，这些费用可能会在未来的诉讼程序中收回。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州以外的管辖范围内的天然气公用事业公司都有天然气成本回收机制，以收回天然气增加的成本。虽然CenterPoint Energy和CERC将寻求从客户那里收回增加的成本(尽管还不能完全恢复，也不确定恢复的时间)，但在此期间，CenterPoint Energy和CERC将寻求额外的外部融资来支付此类天然气营运资金，这些资本可能包括短期和长期债务，但此类外部融资可能不会以优惠条件提供，或者根本不存在。2021年2月24日，CERC收到了总计17亿美元的364天定期贷款安排的融资承诺，以弥补这一营运资金需求。CERC将评估是否执行这一安排或其他潜在的融资选择。管理层认为，这些承诺，加上现有的流动性来源，为CERC提供了足够的资本，以解决预期在2021年3月底结算天然气采购的问题，包括相关的上游供应费用。任何额外的外债融资和/或部分或延迟恢复可能会对CenterPoint Energy或CERC的信用指标产生负面影响, 并可能导致CenterPoint Energy或CERC的信用评级下调。
尽管CenterPoint Energy和CERC因天然气价格上涨而产生的额外成本因其管辖范围内现有的天然气回收机制而得到缓解，但在最终从客户手中收回这些金额之前，CenterPoint Energy和CERC将继续产生与财务相关的成本增加，导致大量使用现金。详情见综合财务报表附注22。
注册人预期，预期的2021年现金需求将由其信贷安排下的借款、发行长期债务的收益、定期贷款或普通股、CenterPoint Energy和CERC的预期运营现金流、CenterPoint Energy的商业票据收益、Enable的分配直至Enable合并(预计于2021年下半年完成)来满足，包括由此产生的任何收益、Energy Transfer分配或在Enable合并结束后处置Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer G系列优先股的收益包括我们在阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的潜在处置，如果此类处置在2021年完成的话。酌情融资或再融资可能导致在资本市场发行CenterPoint Energy的股权证券或注册人的债务证券，或安排额外的信贷安排或定期银行贷款。然而，在资本市场发行股票或债券，在商业票据市场筹集资金，以及额外的信贷安排，可能无法以可接受的条件提供。
下表列出了注册人2020年按可报告部门划分的实际资本支出，以及注册人目前计划用于2021年至2025年项目的资本支出估计：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2021 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 |
| 中心点能量 | (单位：百万) |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 电式 | $ | 1,281 | | | $ | 1,960 | | | $ | 1,828 | | | $ | 1,996 | | | $ | 1,850 | | | $ | 1,434 | |
| 天然气 | 1,139 | | | 1,402 | | | 1,291 | | | 1,762 | | | 1,479 | | | 1,593 | |
| 公司和其他 | 95 | | | 17 | | | 23 | | | 34 | | | 32 | | | 27 | |
停产运营(1) (3) | 21 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总投资总额：元人民币* | $ | 2,536 | | | $ | 3,379 | | | $ | 3,142 | | | $ | 3,792 | | | $ | 3,361 | | | $ | 3,054 | |
休斯顿电气 (2) | $ | 1,021 | | | $ | 1,721 | | | $ | 1,513 | | | $ | 1,210 | | | $ | 1,093 | | | $ | 1,283 | |
| | | | | | | | | | | |
| CERC | | | | | | | | | | | |
| 天然气 | $ | 797 | | | $ | 986 | | | $ | 848 | | | $ | 1,250 | | | $ | 944 | | | $ | 1,035 | |
停产运营 (1) | 3 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总计 | $ | 800 | | | $ | 986 | | | $ | 848 | | | $ | 1,250 | | | $ | 944 | | | $ | 1,035 | |
(1)2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了出售能源服务处置集团的股权购买协议，能源服务处置集团代表了历史上报告的能源服务可报告部门中的几乎所有业务。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见合并财务报表附注4。
(2)休斯顿电气由一个单一的可报告部门--休斯顿电气T&D组成。
(3)2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议，出售基础设施服务处置集团内的业务。这笔交易于2020年4月9日完成。详情见合并财务报表附注4。
下表列出了截至2020年12月31日注册人的合同义务估计数，包括按期限到期的付款：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 合同义务 | | 总计 | | 2021 | | 2022-2023 | | 2024-2025 | | 2026年及其后 |
| | (单位：百万) |
| 中心点能量 | | | | | | | | | | |
| 证券化债券 | | $ | 747 | | | $ | 211 | | | $ | 375 | | | $ | 161 | | | $ | — | |
其他长期债务(1) | | 12,710 | | | 1,669 | | | 2,885 | | | 1,074 | | | 7,082 | |
利息支付-证券化债券 (2) | | 50 | | | 22 | | | 24 | | | 4 | | | — | |
利息支付-其他长期债务 (2) | | 5,904 | | | 435 | | | 778 | | | 684 | | | 4,007 | |
| 短期借款 | | 24 | | | 24 | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | |
经营租约 (3) | | 37 | | | 8 | | | 12 | | | 7 | | | 10 | |
福利义务 (4) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | |
| 非交易衍生工具负债 | | 30 | | | 3 | | | 13 | | | 3 | | | 11 | |
商品和其他承诺 (5) | | 4,631 | | | 725 | | | 1,029 | | | 947 | | | 1,930 | |
| | | | | | | | | | |
合同现金债务总额 (6) | | $ | 24,133 | | | $ | 3,097 | | | $ | 5,116 | | | $ | 2,880 | | | $ | 13,040 | |
| | | | | | | | | | |
| 休斯顿电气 | | | | | | | | | | |
| 证券化债券 | | $ | 747 | | | $ | 211 | | | $ | 375 | | | $ | 161 | | | $ | — | |
其他长期债务(1) | | 4,272 | | | 402 | | | 500 | | | — | | | 3,370 | |
利息支付-证券化债券 (2) | | 50 | | | 22 | | | 24 | | | 4 | | | — | |
利息支付-其他长期债务(2) | | 2,997 | | | 163 | | | 303 | | | 274 | | | 2,257 | |
| | | | | | | | | | |
经营租约 (3) | | 1 | | | 1 | | | — | | | — | | | — | |
福利义务(4) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
合同现金债务总额 (6) | | $ | 8,067 | | | $ | 799 | | | $ | 1,202 | | | $ | 439 | | | $ | 5,627 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| CERC | | | | | | | | | | |
| 长期债务 | | $ | 2,428 | | | $ | — | | | $ | 647 | | | $ | — | | | $ | 1,781 | |
利息支付-长期债务(1) | | 1,333 | | | 88 | | | 169 | | | 153 | | | 923 | |
| 短期借款 | | 24 | | | 24 | | | — | | | — | | | — | |
经营租约 (3) | | 24 | | | 4 | | | 8 | | | 5 | | | 7 | |
福利义务 (4) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | |
商品和其他承诺 (5) | | 3,122 | | | 491 | | | 603 | | | 481 | | | 1,547 | |
合同现金债务总额 (6) | | $ | 6,931 | | | $ | 607 | | | $ | 1,427 | | | $ | 639 | | | $ | 4,258 | |
(1)ZENS债务包括在2026年及之后的列中，截至2020年12月31日的或有本金金额为5600万美元。这些债务可由持有人随时选择兑换为现金，换取每个ZENS应占参考股份现值的95%(截至2020年12月31日为8.71亿美元)，如合并财务报表附注12所述。
(2)注册人计算长期债务的估计利息支付如下：对于固定利率债务和定期债务，注册人根据适用的利率和支付日期计算利息；对于可变利率债务和/或非定期债务，注册人使用截至2020年12月31日的现行利率。注册人通常希望用运营和短期借款的现金流来支付此类利息。
(3)有关经营租赁的讨论，请阅读合并财务报表附注21。
(4)关于登记人对2021年养老金计划和其他退休后计划的预期缴款情况，见合并财务报表附注8(G)。
(5)有关商品和其他承诺的讨论，请阅读合并财务报表附注16(A)。
(6)此表不包括预期未来ARO的估计未来付款。这些付款主要估计发生在2026年之后。详情见合并财务报表附注3(C)。
表外安排
除休斯顿电气的首批抵押债券和作为CenterPoint Energy免税长期债务抵押品发行的一般抵押债券(见综合财务报表附注14)和经营租赁外，注册人没有表外安排。
监管事项
新冠肺炎监管事项
我们运营所在州的州长、公用事业委员会和其他当局已经发布了许多与新冠肺炎大流行相关的不同命令，包括针对客户拒付和断线的命令。虽然某些司法管辖区须遵守强制性居家及类似命令，但基本业务及活动(包括公用事业营运及维修)则获豁免遵守这些命令。因此，CenterPoint Energy的工作人员继续通过接听电话、完成工单和承担其他关键工作来提供基本服务。为了保护我们的客户和员工，我们已经实施了新冠肺炎安全预防措施。虽然在注册人的某些服务区域中，中断中断已经到期或可能在2021年第二季度到期，但CenterPoint Energy会继续支持那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户。我们会继续监察这方面的发展，并会因应指引和情况的需要，调整我们的回应。此外，虽然到目前为止我们还没有遇到新冠肺炎导致的监管程序延误，但我们可能会在安排程序或听证会以及从监管机构获得订单方面遇到重大延误。
2020年3月26日，PUCT发布了两项命令，涉及影响休斯顿电气的新冠肺炎问题。首先，国家公用事业委员会发布了一项关于监管资产计提的命令，授权公用事业公司将因新冠肺炎效应而产生的成本记录为监管资产。在命令中，PUCT指出，它将在未来的诉讼中考虑公用事业公司要求追回监管资产的要求是否合理和必要。其次，PUCT发布了一项与新冠肺炎ERP相关的命令，经修改后，鉴于德克萨斯州州长发布的灾难声明，该命令授权为德克萨斯州开放给客户选择的地区的某些住宅电力服务客户提供客户援助计划，其中包括休斯顿电气的服务区域。该订单包括对输电和配电公用事业公司(包括休斯顿电气)的几项要求：
▪输配电公用事业公司必须提交电费附加条款，以收取资金，以偿还因新冠肺炎影响而失业的符合条件的住宅客户的未付账单相关费用。每兆瓦小时0.33美元(每千瓦时0.00033美元)适用于所有客户类别。休斯顿电气于2020年3月31日提交了实施该附加条款的更新关税，并于2020年4月2日获得了PUCT的批准。
▪输电和配电公用事业公司与ERCOT签订了无息贷款协议，以提供用于偿还的初始资金余额。2020年4月13日，与北京理工大学新冠肺炎企业资源规划相关的休斯顿电气公司与ERCOT公司签订了一项无息贷款协议，根据该协议，ERCOT公司向休斯顿电气公司提供了约500万美元的贷款。
▪新冠肺炎企业资源规划的每个输电和配电公用事业公司管理的基金还可以接受政府实体、公司和其他实体的捐赠和赠款。从其他来源获得的任何资金应由输电和配电公用事业公司以与项目中来自骑手的资金相同的方式进行管理和处理。
▪如果收取的资金不足以支付补偿，输电和配电公用事业公司可以向北京电力公司申请更改新冠肺炎ERP，包括骑手的水平。
▪代表将确定相关输电和配电公用事业公司的合格客户，输电和配电公用事业公司将停止向代表收取相关交付费用(证券化相关费用除外)。
代表将停止向符合条件的客户的输电和配电公用事业公司提交未付款的断线订单。
▪通过附加条款筹集的资金将用于偿还以下实体和成本：代表向未支付电费通知被切断的合格住宅客户收取的电费(报销金额基于平均每千瓦时0.04美元的能源成本)；输电和配电公用事业公司与未支付电费未支付、逾期电费被未支付通知被切断的合格住宅客户相关的送货费用；第三方管理员支付管理新冠肺炎ERP资格程序的合理成本；以及ERCOT。
▪代表将从2020年4月30日开始向输电和配电公用事业公司提交一份带有报销申请的电子表格，以及可能在15日提出的所有后续申请每个月，输电和配电公用事业公司将在14天内处理偿还款项。
▪输电和配电公用事业公司将准备报告，并每30天向PUCT提交一份报告，说明向输电和配电公用事业公司和代表支付的总补偿金额。
国家科工委于2020年8月27日下达命令，结束《新冠肺炎》企业资源规划。国家理工大学决定，新冠肺炎企业资源规划的注册截止日期为2020年8月31日，该计划的福利截止日期为2020年9月30日。最终的报销要求在2020年11月30日之前提交给输电和配电公用事业公司。最终的项目报告需要在2021年1月15日之前提交给PUCT。在新冠肺炎企业资源规划结束后，输电和配电公用事业公司仍然在位，报销继续进行，以完成任何剩余的新冠肺炎企业资源规划成本回收，并支付所有补偿金额或剩余余额。
印第安纳电气、CenterPoint Energy和CERC的天然气服务地区的佣金要么(1)下达命令，要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产，包括与暂停连接和付款计划相关的成本，要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。
在注册人运营的一些州，公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构，以确保客户、员工和承包商的安全和健康，这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州和阿肯色州的天然气服务地区将包括任何抵消性的延期节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。
休斯顿电气基本费率案例(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2019年4月5日，休斯顿电气在2019年5月和6月提交的勘误表文件中进行了调整，该公司向PUCT及其服务区内的城市提交了基本费率申请，以改变费率，除其他请求外，还寻求批准增加约1.94亿美元的收入。2020年1月23日，休斯顿电气向PUCT提交了一份规定和和解协议，其中规定了以下内容：
•所需总收入增加约1300万美元；
•净资产收益率为9.4%；
•资本结构为57.5%的债务/42.5%的股权；
•不受保护的编辑退款1.05亿美元，外加大约30-36个月的持有费；以及
•通过TCRF收回所有与零售传输相关的成本。
此外，休斯顿电气不需要从其TCO和DCRF机制一次性退还资本。未来的TCOS文件将同时考虑ADFIT和编辑，直到休斯顿电气下一次基本费率程序的最终订单。没有费率基本项目需要注销；然而，2019年注销的费率案件费用约为1200万美元。基本费率申请必须在不晚于PUCT在诉讼中最后命令之日起四年内提交给休斯顿电气。此外，休斯顿电气将不会在2020年提交DCRF，也不会就休斯顿电气证券化资产的编辑向PUCT提起后续单独诉讼。此外，根据规定和和解协议的条款，休斯顿电气同意采取某些圈护措施，以增加其与CenterPoint Energy的财务独立性，但将是否实施股息限制的决定留给了PUCT。PUCT在2020年2月14日批准了该规定和解决协议
公开会议，并于2020年3月9日发布了最终命令。PUCT拒绝在最终订单中施加股息限制。该费率于2020年4月23日实施。
CenterPoint能源公司和休斯顿电气公司的税前支出记录如下：(I)可能不允许资本投资和(Ii)客户退款义务和在监管资产中递延的成本，而这些金额不再被认为是有可能收回的。
Bailey to Jones Creek项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2017年4月，休斯顿电气向ERCOT提交了一份提案，要求其批准自由港地区总体规划，其中包括贝利至琼斯溪项目。2019年11月21日，PUCT根据一项无异议的和解协议，最终批准了休斯顿电气的便利和必要性证书申请，根据该协议，休斯顿电气将建设该项目，估计成本约为4.83亿美元。该项目的实际资本成本将取决于土地征用成本、建设成本、为缓解环境和其他土地使用影响而对线路路线进行的微小改变、为应对土壤和沿海风力条件而进行的结构设计，以及其他因素。2020年4月，一家联邦法院撤销了美国陆军工程兵团(Army Corps Of Engineers Nationwide)12号许可证，休斯顿电气(Houston Electric)打算将其用于该项目。因此，休斯顿电气根据联邦法院的裁决向陆军工程兵团提交了个人许可证申请。然而，在提交个人许可证申请后，联邦法院暂缓了其命令的效力，因为它适用于贝利至琼斯溪项目等输电线路的建设。但在2020年7月，美国最高法院延长了暂缓生效的期限，以适用于更广泛的基础设施项目，预计将持续到整个上诉程序。因此，陆军工程兵部队根据全国通用许可证12许可证进行了项目审查，并于2020年11月授权在受影响地区进行建设。休斯顿电气于2019年开始该项目的前期建设活动，2021年开始建设，预计在2021年底之前完成建设并为线路供电。
航天城太阳能传输互联项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2020年12月17日，休斯顿电气向PUCT提交了便利和必要性证书申请，申请批准在德克萨斯州沃顿县建设一条345千伏输电线路，将休斯顿电气输电系统上的Hillje变电站与第三方开发商EDF Renewables正在开发的计划中的610兆瓦太空城太阳能发电设施连接起来。根据PUCT最终批准的路线，输电线路项目的估计资本成本约为2300万美元至7100万美元。该项目的实际资金成本除了路线选择外，还将取决于实际的土地征用成本、建设成本和其他因素。2021年1月，休斯顿电气与EDF Renewables签署了航天城太阳能发电设施的标准发电互联协议，该协议还以2300万美元信用证的形式为传输线项目提供了担保，金额可能会根据批准的路线而变化。PUCT被要求在2021年12月之前发布对输电线路项目的最终批准。根据PUCT的批准，休斯顿电气预计在2022年6月之前完成传输线的建设和通电。
明尼苏达州基本利率案例(CenterPoint Energy和CERC)
2019年10月28日，CERC向MPUC提交了一般费率案件，寻求批准在截至2020年12月31日的预计测试年度增加约6200万美元的收入。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和7.41%的整体税后回报率(总税率基数约为13.07亿美元)。CERC对2020年1月1日及以后使用的天然气实施了5300万美元的临时费率。2020年9月，解决了除明尼阿波利斯市的包容性融资/票据融资(TOB)提案以外的所有问题的和解方案由各方多数人签署，并提交给行政听证办公室。明尼阿波利斯市和CERC之间关于TOB提案的规定于2020年9月2日提交。和解协议反映了3850万美元的增长，基于6.86%的整体税后回报率，没有具体说明资本组成部分的个人成本。2021年1月14日，MPUC口头批准了3850万美元的增加，并决定不将TOB提案包括在本案中，但建议建立一个新的议程，以收集进一步的信息和利益相关者的意见。最终书面订单预计将于2021年3月发布。
印第安纳州北部基本费率案例(CenterPoint Energy)
2020年12月18日，印第安纳州北部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2100万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州北部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和6.32%的整体税后回报率(以总税率为基础)。
大约16.11亿美元。印第安纳州北部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将在本程序中的订单日期(预计在2021年10月)进行，第二阶段的费率实施将在测试年度结束时(2021年12月31日)进行。根据印第安纳州的法律要求，IURC有最少300天，最多360天的时间，从印第安纳州北部的主审案件提交之日起发布命令。
印第安纳州南部基本费率案例(CenterPoint Energy)
2020年10月30日，以及随后的修订，印第安纳州南部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2900万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州南部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和5.99%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)。印第安纳州南部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将于本程序中的订单日期(预计于2021年9月)进行，第二阶段的费率实施将于测试年度结束时(2021年12月31日)进行。根据印第安纳州的法律要求，IURC最少有300天，最多有360天的时间，从印第安纳州南部的首席案件提交之日起发布命令。干预者证词于2021年2月19日提交给IURC。印第安纳州南部的反驳证词将于2021年3月19日提交给IURC。
印第安纳州发电项目(CenterPoint Energy)
印第安纳电力公司必须(I)对其现有的发电资源进行大量投资，以符合环境法规，或者(Ii)用新的资源取代其现有的发电。印第安纳州要求每个电力公司每三年执行一次IRP并向IURC提交一份IRP(除非延长)，IURC使用经济模型来考虑与可用资源选择相关的成本和风险，以便在未来20年内提供可靠的电力服务。2018年2月20日，印第安纳州电力公司提交了一份请愿书，寻求IURC的授权，以建造一个新的700-850兆瓦天然气联合循环发电设施，以取代其现有发电机队的基本负荷能力，成本约为9亿美元，其中包括为该工厂服务的一条新天然气管道的成本。
作为同一诉讼程序的一部分，印第安纳州电气公司还根据印第安纳州参议院第251号法案，要求收回其F.B.Culley发电厂为遵守ELG和CCR规则进行环境投资所产生的成本。F.B.Culley的投资估计约为9500万美元，始于2019年，将使F.B.Culley 3号机组发电设施符合环境要求，并继续为印第安纳电气的客户提供发电能力。根据印第安纳州参议院第251号法案，印第安纳电气寻求授权，使用跟踪机制收回80%的批准成本，包括返还，其余20%的成本推迟到印第安纳电气下一次基本费率程序中收回。
2019年4月24日，IURC发布了一项命令，批准对F.B.Culley发电设施拟议的环境投资，同时收回2014年之前的污染控制投资。该命令拒绝了拟议的天然气联合循环发电设施。印第安纳电力公司进行了一项新的IRP，并于2020年6月提交给IURC，以确定适当的发电资源组合，其中包括用可调度天然气燃烧涡轮机支持的大量可再生能源来取代730兆瓦的燃煤发电设施。
印第安纳州电力公司A.B.棕灰池修复(CenterPoint Energy)
2019年8月14日，印第安纳电气向IURC提交了一份请愿书，寻求批准作为联邦授权的项目，根据印第安纳州参议院第251号法案，收回与A.B.布朗灰池清洁关闭相关的成本。该项目预计持续约14年，将通过与一个有益的再利用实体达成协议，全面挖掘和回收积存的火山灰，总金额约为1.6亿美元。根据印第安纳州参议院第251号法案，印第安纳电力公司寻求授权，通过跟踪机制收回80%的批准成本，并获得允许提取积水火山灰所需的合格资本投资的回报，其余20%的成本将推迟到印第安纳电力公司的下一次基本费率程序中收回。2019年12月19日，以及随后的2020年1月10日，印第安纳电气向介入各方提交了和解协议，根据该协议，成本将按要求收回，印第安纳电气还承诺至少抵消联邦授权的成本2500万美元，这是根据针对保险公司提起诉讼的保密和解协议，从火山灰再使用者收到的现金收益总额以及从印第安纳电气保险公司收到的保险收益总额的组合。2020年5月13日，IURC批准了
完整的和解协议。2020年10月28日，IURC批准了印第安纳电气的ECA程序，其中包括开始收回联邦授权的项目成本。
费率更改申请
注册人通常会在州监管机构之前参与费率变更申请。这些应用包括一般费率案例，在这些案例中，公用事业的整个服务成本被评估和重置。此外，休斯顿电气定期参与调整其资本跟踪机制(TCO和DCRF)的程序，并每年提交文件以调整其EECRF。CERC定期参与调整其在德克萨斯州(GRIP)的资本跟踪机制、在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何马州的服务成本调整(分别为FRP、RSP、RRA和PBRC)、在明尼苏达州的脱钩机制以及在阿肯色州、明尼苏达州、密西西比州和俄克拉何马州的能效成本跟踪器(分别为EECR、CIP、EECR和EECR)的程序。CenterPoint Energy定期参与调整其在印第安纳州(天然气的CSIA和电力的TDSIC)和俄亥俄州(DRR)的资本跟踪机制、印第安纳州的脱钩机制(天然气的SRC)以及印第安纳州(天然气的EEFC和电力的DSMA)和俄亥俄州(Eefr)的能效成本跟踪机制的程序。
下表反映了自注册人向SEC提交2019年合并表格10-K以来待处理或已完成的重大申请。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 机理 | | 年增(减)(1) (单位：百万) | | 归档
日期 | | 生效日期 | | 批准日期 | | 附加信息 |
| CenterPoint Energy与休斯顿电气(Houston Electric) |
| EECRF | | $11 | | 六月
2020 | | 三月
2021 | | 2020年10月 | | 申请的金额主要包括以下内容：2021年计划和评估、测量和核查成本3900万美元，2019年收回(100万美元)，2019年赚取奖金1200万美元。2020年10月批准的和解协议包括2021年计划和评估、测量和验证成本3900万美元，2019年收回(100万美元)，2019年赚取奖金1100万美元，黑匣子减少收入要求(100万美元)。 |
| 费率案例 | | 13 | | 四月
2019 | | 四月
2020 | | 2020年3月 | | 请参见下面的上面的讨论休斯顿电气基本费率案例. |
| TCO | | 17 | | 2020年3月 | | 可能
2020 | | 可能
2020 | | 按投资资本净变动2.04亿美元计算。 |
| TCO | | 16 | | 七月
2020 | | 2020年9月 | | 2020年9月 | | 按投资资本净变动1.4亿美元计算。 |
| CenterPoint Energy和CERC-博蒙特/东得克萨斯州(铁路委员会) |
| 费率案例 | | 4 | | 十一月
2019 | | 2020年11月 | | 六月
2020 | | 2020年6月，铁路委员会一致批准的和解协议规定，当前收入每年增加400万美元，在三年内摊销的不受保护的编辑骑手将获得退款，其中200万美元将在第一年退还，并为博蒙特/东得克萨斯州司法管辖区未来的持股申报确立9.65%的净资产收益率(ROE)和56.95%的股权比率。新的费率从2020年10月开始生效，并于2020年11月开始反映在客户的账单上。 |
| CenterPoint Energy和CERC-南得克萨斯、休斯顿和得克萨斯海岸(铁路委员会) |
| 抓地力 | | 18 | | 三月
2020 | | 六月
2020 | | 六月
2020 | | 按投资资本净变动1.43亿美元计算。 |
| CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC) |
| 玻璃钢 | | (12) | | 四月
2020 | | 2020年10月 | | 2020年9月 | | 基于9.5%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。收入减少1200万美元，这是基于上一个测试年度实绩赚取的股本回报率为11.79%，加上测试年度预计的股本回报率为9.43%。 |
| CenterPoint Energy和CERC-路易斯安那州(LPSC) |
| RSP | | 2 | | 2020年9月 | | 2020年12月 | | 2020年12月 | | 基于9.95%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。在截至2020年6月的测试年度，扣除收益区间以外的TCJA影响，北路易斯安那州的年收入基于调整后的ROE为6.21%增加了300万美元，南路易斯安那州的年收入基于调整后的ROE为10.79%减少了100万美元。 |
| CenterPoint Energy和CERC-明尼苏达州(MPUC) |
解耦 (1) | | 不适用 | | 2020年9月 | | 2020年9月 | | TBD | | 代表2019年7月1日至2020年6月30日期间记录的回收不足约200万美元，其中包括2018年7月1日至2019年6月30日期间的约100万美元。 |
| CIP财务奖励 | | 9 | | 可能
2020 | | 2020年10月 | | 2020年8月 | | 基于2019年活动的CIP财务奖励。 |
费率案例(1) | | 62 | | 2019年10月 | | TBD | | TBD | | 请参见下面的上面的讨论明尼苏达州基本利率案例. |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 机理 | | 年增(减)(1) (单位：百万) | | 归档
日期 | | 生效日期 | | 批准日期 | | 附加信息 |
| CenterPoint Energy和CERC-俄克拉荷马州(OCC) |
| PBRC | | (2) | | 三月
2020 | | 七月
2020 | | 七月
2020 | | 基于10%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。基于2019年测试年度调整后的约200万美元的收入抵免赚取了15.37%的净资产收益率(ROE)。OCC一致批准了一项和解协议，规定向客户提供200万美元的收入抵免，在接下来的12个月内每月支付。 |
| CenterPoint Energy和CERC-密西西比州(MPSC) |
| 拉萨 | | 2 | | 可能
2020 | | 2020年9月 | | 2020年9月 | | 基于9.292%的净资产收益率(ROE)和100个基点(+/-)的收益区间。在2019年测试年度调整后，收入增加200万美元，净资产收益率(ROE)为7.90%。 |
| CenterPoint Energy-印第安纳州南部天然气公司(IURC) |
| CSIA | | 1 | | 四月
2020 | | 七月
2020 | | 七月
2020 | | 要求将费率基数增加1300万美元，这反映出当前收入每年增加100万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异为100万美元。 |
| CSIA | | 2 | | 2020年10月 | | 2021年1月 | | 2021年1月 | | 要求将费率基数增加1300万美元，这反映出当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异(100万美元)的变化。 |
费率案例 (1) | | 29 | | 2020年10月 | | 2021年9月 | | TBD | | 请参见下面的上面的讨论印第安纳州南部基本利率案例. |
| CenterPoint Energy-印第安纳州北部天然气公司(IURC) |
| CSIA | | 4 | | 四月
2020 | | 七月
2020 | | 七月
2020 | | 要求将费率基数增加3500万美元，这反映出当前收入每年增加400万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异变化为1400万美元。 |
| CSIA | | 2 | | 2020年10月 | | 2021年1月 | | 2021年1月 | | 要求将费率基数增加3200万美元，这反映了当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷增加(100万美元)，以及每年总(超过)/回收不足的差异变化(600万美元)。 |
费率案例 (1) | | 21 | | 2020年12月 | | 2021年10月 | | TBD | | 请参见下面的上面的讨论印第安纳州北部基本利率案例. |
| CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO) |
| | | | | | | | | | |
| TSCR | | 不适用 | | 一月
2019 | | 七月
2020 | | 七月
2020 | | 申请从TCJA中回流给客户一定的好处。初步影响反映了2018年的信用额度(1000万美元)和2019年的信用额度(900万美元)，以及2020年的信用额度(700万美元)，机制自2020年7月1日起经PUCO批准后开始生效。 |
| TSCR | | 不适用 | | 2020年9月 | | 2021年1月 | | 2021年1月 | | 申请从TCJA中回流给客户一定的好处。Impact反映了2021年的信用额度(700万美元)，并包括截至2020年8月31日的对账额度(1400万美元)。 |
| DRR | | 9 | | 可能
2020 | | 九月
2020 | | 2020年12月 | | 要求将2019年投资的费率基数增加6700万美元，这反映了当前收入每年增加1000万美元。费率中还包括每年200万美元的(高于)/低于回收的差异的变化。 |
| CenterPoint Energy-印第安纳电力公司(IURC) |
| TDSIC | | 4 | | 二月
2020 | | 可能
2020 | | 可能
2020 | | 要求将费率基数增加3400万美元，这反映出当前收入每年增加400万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年200万美元的(超过)/低于回收的差异变化。 |
| 非洲经委会 | | 10 | | 可能
2020 | | 2020年8月 | | 2020年10月 | | 要求将费率基数增加4900万美元，这反映出当前收入每年增加1000万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年400万美元的(超额)/回收不足差异变化。 |
| TDSIC | | 3 | | 2020年8月 | | 2020年11月 | | 2020年11月 | | 要求将费率基数增加3600万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括(超过)/回收不足差异(100万美元)的变化。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 机理 | | 年增(减)(1) (单位：百万) | | 归档
日期 | | 生效日期 | | 批准日期 | | 附加信息 |
TDSIC (1) | | 3 | | 2021年2月 | | 2021年5月 | | TBD | | 要求将费率基数增加2800万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。 |
塞卡 (1) | | 8 | | 2021年2月 | | TBD | | TBD | | 反映了通过与2021年1月投入使用的50兆瓦通用太阳能电池板相关的非传统费率制定方法，当前收入每年增加800万美元。 |
(1)表示尚未确定生效日期和/或审批日期时的建议加薪(减少)。核准的税率可能与建议的税率有很大不同。
税制改革
与TCJA相关的2018年税费退款目前包括在注册人的现有税率中，因此减少了注册人目前的年度收入。休斯顿电气2018年与TCJA相关的税费退还于2019年9月完成。然而，在休斯顿电气于2019年4月提起的费率案件中，并随后在2019年5月和6月提交的勘误表文件中进行了调整，根据规定和和解协议，休斯顿电气将通过单独的乘客及其大约三年的批发传输费率以及与TCJA相关的受保护编辑余额在ARAM上向客户返还未保护的编辑净监管责任余额。截至2020年12月31日，净无保护编辑监管责任和受保护编辑监管责任余额分别为6600万美元和6.78亿美元。
CenterPoint Energy在印第安纳州和俄亥俄州的电力和天然气公用事业公司目前以批准的费率向客户收取企业所得税支出。IURC和PUCO都发布了命令，启动了程序，分别调查TCJA对印第安纳州和俄亥俄州公用事业公司和客户的影响。此外，IURC和PUCO已经命令每一家公用事业公司建立监管责任，以记录从2018年1月1日开始的税制改革的所有估计影响，直到调整税率以反映这些影响。在印第安纳州，为了回应Vectren在合并前提交的修改税率和收费的建议，以考虑较低的联邦所得税税率的影响，IURC批准从2018年6月1日起初步降低当前的税率和收费。为了捕捉降低企业联邦所得税税率的直接影响。*印第安纳州电力客户的编辑和监管责任的退还始于2018年11月，印第安纳州天然气客户的退还始于2019年1月。在俄亥俄州，对当前费率和收费的初始税率下调在2019年8月28日其当时悬而未决的基本税率案结束后生效。2019年1月，根据PUCO 2018年10月的命令，向PUCO提交了一份申请，要求公用事业公司提交调整费率的请求，以反映TCJA的影响。包括编辑和监管责任的退款。2020年7月1日，PUCO批准了初始费率下调，以信用客户对TCJA的影响。这一信贷机制导致未受保护的编辑余额在从2018年开始的六年内摊销, 并按照ARAM的规定摊销受保护的余额。信贷机制将通过每年10月提交的年度申报进行调整，以反映每个日历年的预计退款。
ELG(中心点能量)
根据清洁水法，环境保护局为新的和现有的发电设施的水排放设定了基于技术的指导方针。2015年9月，EPA最终完成了对现有蒸汽电动ELG的修订，为电力行业设定了严格的基于技术的水排放限制。环保局将此次规则制定的重点放在了全面空气法规所需的污染控制设备产生的废水上，特别是对洗涤器废水中砷、汞和硒的排放设定了严格的限制。当现有工厂的排水许可证续期时，ELG将会实施。在印第安纳州电力公司的排水许可证的情况下，2017年，IDEM发布了F.B.Culley和A.B.Brown发电厂的最终续签。Idem同意，在2023年12月之前被确定为退役的机组将不需要安装新的处理技术来满足ELG，并批准了已经完成的2020年干底灰达标日期，以及F.B.Culley剩余燃煤机组烟气脱硫废水处理标准的2023年达标日期。
2017年4月13日，作为美国总统政府监管改革倡议的一部分，该倡议的重点是监管的数量和性质，EPA批准了重新考虑ELG规则的请愿书，并表示在复议悬而未决期间将暂缓该规则的实施截止日期。2017年9月13日，EPA最终敲定了一项规定，将某些临时合规日期推迟两年，但没有推迟12月份的最终合规截止日期
2023年3月31日。2019年4月12日，美国第五巡回上诉法院(U.S.Court of Appeals for the Five Circuit)腾出并发回了ELG规则的部分内容，该规则选择蓄水作为处理遗留废水和渗滤液的最佳可用技术。2020年10月13日，美国环保署最终完成了对ELG规则的修订，该规则将禁止湿法冲洗底灰的合规截止日期延长了两年。然而，ELG规则没有为禁止湿法冲洗飞灰设定替代期限，CCR规则的最新修订确认，灰池必须不晚于2023年10月开始关闭。因此，CenterPoint Energy目前预计其当前的合规性计划不会因此最新ELG更新而发生任何变化。
CPP和ACE规则(中心点能量)
2015年8月3日，美国环保署发布了CPP规则，要求碳排放量在2005年的基础上减少32%。最终规则于2015年10月23日发表在“联邦登记册”(Federal Register)上，紧随其后的是诉讼，最终导致美国最高法院搁置了该规则的执行。2018年8月31日，美国环保署公布了拟议的CPP替代规则-ACE规则，该规则于2019年7月8日最终敲定，要求各州实施单个燃煤发电机组的能效提高目标计划。2021年1月19日，ACE规则被美国特区巡回上诉地区法院推翻。CenterPoint Energy目前无法预测拜登政府是否会继续捍卫CPP或ACE规则，或者新的替代规则将是什么样子。2020年3月1日，CenterPoint Energy宣布了公司碳排放目标，预计这些目标将用于指导印第安纳电力公司向低碳车队过渡，并使印第安纳电力公司符合拜登政府预期的未来监管要求，进一步减少其电力车队的温室气体排放。
立法行动和其他举措的影响(CenterPoint Energy)
目前，与减少温室气体排放或获得可再生能源相关的履约成本和其他影响仍然不确定。虽然联邦或州法规的要求仍不确定，但印第安纳电气将继续监控可能影响其发电机组的温室气体排放标准方面的监管活动。
MRT费率案例(CenterPoint Energy)
2018年6月，捷运提起普通天然气法案费率案，2019年10月，捷运提起二档案。捷运于2019年1月1日开始收取2018年运价案中提出的运价，但需退款。2019年11月5日，作为2019年12月13日的补充，捷运为2018年和2019年费率案件提交了无争议的和解方案。FERC于2020年3月26日批准了这两项和解协议，该命令于2020年4月25日成为最终命令。
其他事项
信贷安排
注册人可不时利用其各自的循环信贷安排，提供用于一般公司和有限责任公司目的的资金，包括支持CenterPoint Energy和CERC的商业票据计划。这些设施也可以用来获得信用证。有关注册人循环信贷安排的进一步详情，请参阅综合财务报表附注14。
根据注册人循环信贷安排中的合并债务与资本化契约，注册人将被允许充分利用此类循环信贷安排的全部能力，截至2020年12月31日，这些循环信贷安排总计约49亿美元。2021年2月4日，注册人修改并重述了各自的循环信贷安排，使此类安排的总容量降至40亿美元。
截至2021年2月22日，注册人拥有以下循环信贷安排和此类安排的使用情况：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至2021年2月22日的使用量 | | | | |
| 注册人 | | 设施规模 | | 贷款 | | 信用证 | | 商业票据 | | 加权平均利率 | | 终止日期 |
| | (单位：百万) | | | | |
| 中心点能量 | | $ | 2,400 | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | 1,502 | | | 0.21% | | 2024年2月4日 |
中心点能量(1) | | 400 | | | — | | | — | | | 86 | | | 0.18% | | 2024年2月4日 |
| 休斯顿电气 | | 300 | | | — | | | — | | | — | | | —% | | 2024年2月4日 |
| CERC | | 900 | | | — | | | — | | | 255 | | | 0.18% | | 2024年2月4日 |
总计 | | $ | 4,000 | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | 1,843 | | | | | |
(1)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。
每项循环信贷安排下的借款均受惯例条款和条件的约束。不过，并无规定借款人须在借款前作出陈述，说明并无预期会产生重大不利影响的重大不利改变或诉讼。在我们认为是惯例的违约事件发生时，每项循环信贷安排下的借款都会加速。循环信贷安排还规定了惯例费用，包括承诺费、行政代理费、信用证费用和其他费用。在每一种循环信贷安排中，与伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的利差和承诺费都会根据借款人的信用评级而波动。注册人的每一项信贷安排都提供了一种机制，在发生某些基准替换事件时，用可能的替代基准取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。借款人目前遵守了四项循环信贷安排中的各种商业和金融契约。
长期债务
有关注册人于2020年的债务发行详情，请参阅综合财务报表附注14。
在美国证券交易委员会注册的证券
2020年5月29日，注册人向证券交易委员会提交了一份联合搁置登记声明，登记了休斯顿电气公司的一般抵押债券、CERC公司的优先债务证券和CenterPoint Energy的高级债务证券和次级债务证券的不确定本金金额，以及不确定数量的普通股、优先股、存托股份以及股票购买合同和股权单位。联合货架登记声明将于2023年5月29日到期。有关注册人于2020年发行债务及股权证券的资料，请参阅综合财务报表附注13及14。
临时投资
截至2021年2月22日，注册人没有临时投资。
钱池
注册人参与一个资金池，通过这个资金池，他们和他们的某些子公司可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。CERC资金池的净资金需求预计将通过CERC循环信贷安排下的借款或出售CERC的商业票据来满足。资金池可能不能提供足够的资金来满足注册人的现金需求。
下表汇总了截至2021年2月22日按注册人划分的CenterPoint能源资金池活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 加权平均利率 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | | | (单位：百万) |
资金池投资 | 0.21% | | $ | (248) | | | $ | — | |
信用评级下调对流动性的影响
注册人信贷安排下的借款利息是根据注册人的信用评级计算的。信贷安排下的借款利息是根据每个借款人的信用评级计算的。截至2021年2月22日，穆迪、标普和惠誉对注册人的优先债务给予了以下信用评级：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 穆迪(Moody‘s) | | 标普(S&P) | | 惠誉 |
| 注册人 | | 借款人/票据 | | 额定值 | | Outlook(1) | | 额定值 | | 展望(2) | | 额定值 | | 展望(3) |
| 中心点能量 | | CenterPoint Energy高级无担保债务 | | Baa2 | | 稳定 | | 血脑屏障 | | 稳定 | | 血脑屏障 | | 稳定 |
| 中心点能量 | | Vectren Corp.发行商评级 | | 不适用 | | 不适用 | | BBB+ | | 稳定 | | 不适用 | | 不适用 |
| 中心点能量 | | VUHI高级无担保债务 | | A3 | | 稳定 | | BBB+ | | 稳定 | | 不适用 | | 不适用 |
| 中心点能量 | | 印第安纳天然气公司高级无担保债务 | | 不适用 | | 不适用 | | BBB+ | | 稳定 | | 不适用 | | 不适用 |
| 中心点能量 | | SIGECO高级担保债务 | | A1 | | 稳定 | | A | | 稳定 | | 不适用 | | 不适用 |
| 休斯顿电气 | | 休斯顿电气高级担保债务 | | A2 | | 稳定 | | A | | 稳定 | | A | | 稳定 |
| CERC | | CERC Corp.高级无担保债务 | | A3 | | 稳定 | | BBB+ | | 稳定 | | A- | | 稳定 |
(1)穆迪的评级展望是对发行人中期评级可能走向的看法。
(2)标普的展望评估了中长期信用评级的潜在方向。
(3)惠誉的评级展望表明了评级可能在一到两年内的走势方向。
注册人不能保证上述评级将在任何给定的时间内保持有效，或者评级机构不会完全下调或撤销其中一个或多个评级。注册人注意到，这些信用评级仅供参考，并不是建议购买、出售或持有注册人的证券，评级机构可随时修订或撤回。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。注册人未来任何一项或多项信用评级的下调或撤销，都可能对注册人获得短期和长期融资的能力、此类融资的成本以及注册人商业策略的执行产生重大不利影响。
信用评级的下降可能会增加注册人循环信贷安排下的借款成本。如果注册人的信用评级被标准普尔和穆迪从截至2020年12月31日的现有评级下调一个级距，对四种循环信贷安排下的借款成本的影响将微乎其微。信用评级的下降还会提高将在资本市场发行的长期债务的利率，并可能对注册人完成资本市场交易和进入商业票据市场的能力产生负面影响。此外，信用评级的下降可能会增加现金抵押品要求，并减少CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部门的收益。
管道关税和合同通常规定，如果托运人或托运人的担保人的信用评级降至某个门槛以下--通常是穆迪(Moody‘s)和标普(S&P)的投资级评级--托运人可以要求托运人支付现金或其他抵押品，金额相当于管道服务三个月的费用加上为该托运人建造的任何支线的未收回成本。如果CERC Corp.的信用评级降至适用门槛以下，截至2020年12月31日，CERC可能需要提供高达2.18亿美元的现金或其他抵押品。抵押品的数量将取决于运输水平的季节性变化。
ZENS和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)
如果CenterPoint Energy的信誉下降，以至于ZENS持有者认为其流动性受到不利影响，或者ZENS的市场变得缺乏流动性，一些ZENS持有者可能会决定将他们的ZENS换成现金。交易时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份，相当于用于计算其对ZENS持有者的债务的参考股份的大约100%。ZENS交易所导致现金流出，因为与ZENS和ZENS相关证券的股票相关的递延税款通常会在ZENS被交换或以其他方式注销并出售ZENS相关证券的股票时停止。与以下项目相关的最终纳税义务
ZENS和ZENS相关证券每年实现的税收优惠金额继续增加，当ZENS退休或更换而支付税款时，可能会有大量现金流出。如果所有ZEN在2020年12月31日兑换成现金，2020年将支付约4.71亿美元的递延税款。如果所有ZENS相关证券在2020年12月31日出售，2020年将支付约1.59亿美元的资本利得税。有关ZENS的更多信息，请参阅合并财务报表附注12。
交叉默认设置
根据CenterPoint Energy(包括VUHI)、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC各自的循环信贷安排，以及根据CenterPoint Energy的定期贷款协议，借款人或其各自重要子公司超过1.25亿美元的任何借款债务和某些其他特定类型的债务(包括担保)的付款违约或不付款违约，将导致该借款人各自的信贷安排或定期贷款协议下的违约。CenterPoint Energy的违约不会引发其子公司债务工具或循环信贷安排的违约。
可能的收购、资产剥离和合资企业
注册人不时考虑收购或处置资产或业务，或可能的合资企业、战略举措或与资产或业务有关的其他共同所有权安排。任何在这方面采取行动的决心都将基于当时存在的市场状况和机会，因此，任何努力的时机、规模或成功程度以及相关的潜在资本承诺都是不可预测的。注册人可以寻求用债务和/或股票发行的收益为所有或部分此类努力提供资金。然而，由于各种事件，注册人届时可能无法获得债务或股权融资，这些事件包括(其中包括)我们的信用评级保持不变、行业状况、一般经济状况、市场状况和市场看法。正如2020年12月宣布的那样，CenterPoint Energy的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即增加其电力和天然气业务的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售其位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，以有效地为此类增加的资本支出的一部分提供资金，以及其他建议。有关更多信息，请参阅上面的“-最新事件-业务审查和评估委员会”。
此外，CenterPoint Energy评估和优化其目前持有的各种业务、资产和所有权权益的过程考虑了有关Enable的各种计划、建议和其他战略选择，以及CenterPoint Energy对Enable的投资，这可能导致出售其在Enable的部分或全部所有权权益。2021年2月，CenterPoint Energy宣布支持Enable合并，预计合并将于2021年下半年完成，条件是符合惯例的成交条件，包括哈特-斯科特-罗迪诺(Hart-Scott-Rodino)反垄断审查。CenterPoint Energy可能无法从Enable合并(如果完成)中实现任何或所有预期的战略、财务、运营或其他收益，也可能无法实现对Energy Transfer投资的任何处置或减少。不能保证将完成任何能量转移通用单元或能量转移G系列首选单元的处置。任何此类证券的出售都可能涉及重大成本和支出，包括与任何公开发行相关的成本和支出，以及显著的承销折扣。有关Enable合并的信息，请参阅合并财务报表附注22。
支持中游合作伙伴(CenterPoint Energy和CERC)
2018年9月，CERC完成了内部旋转之后，CERC对Enable的股权投资符合停止运营分类的标准。因此，这些业务在CERC所列各时期的合并收益表中被归类为非持续业务的税后收入。详情见合并财务报表附注4。
CenterPoint Energy在其公用设备上从Enable获得季度现金分配，并从Enable A系列首选设备获得现金分配。CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配减少可能会严重影响CenterPoint Energy的流动性。有关Enable和最近宣布的Enable合并的现金分配的更多信息，请参见合并财务报表的附注11和22。
未来债券发行的利息支出套期保值
注册人可能会不时签订利率协议，通过降低与利息支付相关的现金流的可变性，部分对冲美国国库利率的波动。详情见合并财务报表附注9(A)。
天气对冲(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy和CERC历来对某些天然气辖区和电力运营的德克萨斯州服务区域进行部分天气对冲，以减轻正常天气波动的影响。由于部分对冲，CenterPoint Energy和CERC仍面临一些天气风险。有关天气套期保值的更多信息，请参阅合并财务报表附注9(A)。
向销售代表收取应收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)
休斯顿电气从配电中获得的应收账款是从代表那里收取的，这些代表向休斯顿电气向他们的客户供电。在开展业务之前，代表必须在PUCT注册，并必须满足一定的财务资格。然而，不利的经济条件、ERCOT服务的市场结构问题或一个或多个代表的财务困难可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依赖这些代表及时汇款，而代表的任何延迟或拖欠付款都可能对休斯顿电气的现金流产生不利影响。在代表违约的情况下，休斯顿电气的关税提供了许多补救措施，包括休斯顿电气可以选择要求PUCT暂停或撤销对该代表的认证。适用的监管条款要求，如果一名代表不能及时付款，客户必须转移到另一名代表或最后的供应商那里。然而，休斯顿电气仍然面临与转移到替代代表或最后供应商之前提供的服务相关的付款风险。如果一名代表无法履行其义务，它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组，在这种情况下，该代表可能会寻求避免履行其义务，并可能向休斯顿电气(Houston Electric)提出索赔，涉及它从该代表那里收到的款项。如果一名代表申请破产，休斯顿电气可能无法成功收回该代表在申请破产之日尚未支付的应计应收账款。然而，PUCT法规授权休斯顿电气(Houston Electric)等公用事业公司推迟代表违约导致的坏账，以便在未来的费率案件中收回, 必须对合理性和必要性进行审查。
其他可能影响现金需求的因素
除上述因素外，注册人的流动资金和资本资源还可能受到以下因素的负面影响：
•进一步减少我们从Enable获得的现金分配；
•某些合同可能存在的现金抵押品要求，包括天气对冲安排，以及CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部门的天然气购买、天然气价格和天然气储存活动；
•在某些情况下，由于天然气价格上涨(包括2021年2月冬季风暴事件)以及天然气供应商(CenterPoint Energy和CERC)集中，某些天然气供应合同的付款日期加快；
•与天然气采购相关的成本增加，包括2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)；
•由于新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件对资本和其他金融市场的影响，与债务再融资和信贷安排或定期贷款项下借款或使用其他融资来源有关的利息支出增加；
•各种立法或监管行动；
•由于监管衍生品(CenterPoint Energy)而可能需要的增量抵押品(如果有)；
•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司，履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力，包括与新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关的对此类能力的负面影响；
•由于天然气价格上涨、经济状况变化、新冠肺炎或2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)，客户付款放缓，应收账款核销增加；
•根据担保履行任何义务；
•诉讼结果；
•对养老金和退休后福利计划的缴费；
•修复成本和未来自然灾害(如飓风)造成的收入损失，以及收回这些恢复成本的时间；以及
•本报告第一部分第(1A)项“风险因素”中确定的各种其他风险。
对我们发行证券和借款能力的某些合同限制
休斯顿电气(Houston Electric)已根据合同同意，除某些例外情况外，不会发行额外的第一抵押贷款债券。此外，票据购买协议中与VUHI发行的债务相关的某些条款具有限制SIGECO发行的额外第一抵押债券的金额的效果。有关注册人和某些CenterPoint Energy子公司的循环信贷安排中的总债务与资本比率财务契约的信息，请参阅合并财务报表的附注14。
关键会计政策
关键会计政策是指对注册人的财务状况和经营结果的呈报都很重要，并要求管理层作出困难、主观或复杂的会计估计的政策。会计估计是对财务报表中的财务报表要素、项目或账户的管理作出的近似值。注册人历史合并财务报表中的会计估计衡量过去业务交易或事件的影响，或资产或负债的当前状态。下文所述的会计估计要求注册人对作出估计时高度不确定的事项作出假设。此外，注册人可能使用的不同估计或合理可能发生的会计估计的变化可能对其财务状况、经营业绩或现金流的列报产生重大影响。使这些判断变得困难、主观和/或复杂的情况，与需要对本质上不确定的事项的影响作出估计有关。对未来事件及其影响的估计和假设不能肯定地预测。注册人根据历史经验和他们认为在当时情况下合理的各种其他假设进行估计，这些假设的结果构成判断的基础。随着新事件的发生、获得更多经验、获得更多信息以及注册人经营环境的变化，这些估计可能会发生变化。注册人的主要会计政策在综合财务报表附注2中讨论。注册人认为下列会计政策涉及关键会计估计的应用。相应地, 这些会计估计已经过审核，并与CenterPoint Energy董事会的审计委员会进行了讨论。
对费率管制的会计处理
受规管经营的会计指引规定，如果厘定的费率旨在收回提供受规管服务的成本，且竞争环境使该等费率有可能被收取及收取，则受费率管制的实体须按照收回该等已发生成本的比率核算及报告资产及负债。CenterPoint Energy在其电力和天然气可报告部门、休斯顿电气公司和CERC采用这一会计指导方针。通常反映在收入中的公用事业监管或费率确定的某些费用和收入在资产负债表上递延为监管资产或负债，并在收入中确认，因为相关金额包括在服务费率中，并从客户那里收回或退还给客户。当这些项目很可能在未来的费率中收回或反映时，监管资产和负债被记录下来。确定概率需要管理层做出重大判断，包括但不限于对监管听证会上提出的证词、拟议的监管决定、最终监管命令和重审或州法院上诉申请的力度或状况。*如果发生使这些资产和负债不再可能收回的事件，注册人将被要求注销或减记这些监管资产和负债。*有关注册人监管资产和负债的更多详细信息，请参阅合并财务报表的附注7。
长期资产的减值，包括可识别的无形资产、商誉、权益法投资和没有易于确定的公允价值的投资
注册人审核长期资产的账面价值，包括可识别的无形资产、商誉、权益法投资，以及当事件或环境变化表明该等账面价值可能无法收回时，不能轻易确定公允价值的投资，并且至少每年根据商誉和其他无形资产的会计准则的要求对商誉进行减值测试。不可预见的事件、市场状况的变化以及可能的监管不允许(如适用)可能对长期资产的价值产生重大影响，包括无形资产、商誉、权益法投资以及由于可观察或估计市值、未来现金流、利率和监管事项的变化而无法轻易确定公允价值的投资，可能导致减值费用。注册人在2019年至2018年期间没有记录长期资产的减值，包括无形资产、权益法投资或随时可确定的公允价值。CenterPoint Energy确认了2020年的权益法投资减值损失，如下所述。CenterPoint Energy和CERC在2020至2019年期间确认了商誉减值损失(下文讨论)，注册人在2018年没有记录商誉减值。
在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时，CenterPoint Energy和CERC确定了由于新冠肺炎疫情造成的宏观经济状况以及CenterPoint Energy普通股价格的相关下跌而对其每个报告单位进行中期商誉减值测试的触发事件。CenterPoint Energy在截至2020年12月31日的年度内确认了商誉减值损失(下文讨论)，CERC在截至2020年12月31日的年度内没有记录持续运营中的商誉减值。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试，并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。
公允价值是指一项资产、负债或业务在有意愿的各方之间的当前交易中可被买卖的金额，并可使用多种技术进行估计，包括市场报价或第三方估值、基于现金流估计的现值技术或盈利或收入业绩衡量的倍数。在这些估值技术中，使用不同的估计和假设，公允价值可能会有所不同。
公允价值计量需要重大判断和不可观察的投入，包括(I)未来现金流的预计时间和数量，这考虑到计划中的增长举措，(Ii)监管环境(视情况而定)，以及(Iii)反映未来市场价格固有风险的贴现率。厘定非税率管制业务的贴现率，需要根据对行业及实体特定风险的评估(包括对减值测试当日存在的未来市场或经济状况的预期)，估计该等非税率管制业务的适当公司特定风险溢价。这些假设的变化可能会对减值测试的结果产生重大影响。CenterPoint Energy和CERC利用第三方估值专家确定了在2020年中期和年度商誉减值测试之日对其每个报告单位的公允价值估计中使用的关键假设。
年度商誉减值测试
截至2020年7月1日，CenterPoint Energy和CERC完成了2020年度商誉减值测试，并根据收益法或收入和市场法的加权组合确定，任何报告单位都不需要商誉减值费用。各报告单位的公允价值均大幅超过报告单位的账面价值。
虽然2020年年度测试没有导致商誉减值，但以下情况可能会引发中期商誉减值测试：实际收益结果大幅低于预期、经营环境发生重大不利变化、贴现率上升、其他需要判断和具有前瞻性的关键假设的变化、如果CenterPoint Energy的市值在较长一段时间内低于账面价值，或者影响报告单位的事件，如计划出售全部或部分报告单位。
中期商誉减值测试，不包括待售资产
CenterPoint Energy和CERC进行了截至2020年3月31日的中期商誉减值测试。每个报告单位的公允价值均采用收益法或收入法和市场法的加权组合方法计算。根据测试结果，CenterPoint Energy在截至2020年12月31日的一年中，其印第安纳电气报告部门记录了1.85亿美元的商誉减值损失。在截至2020年12月31日的一年中，CERC的持续运营中没有记录商誉减值费用。
除CenterPoint Energy的印第安纳电气报告部门外，每个报告单位的公允价值都超过了报告单位的账面价值。截至2020年3月31日，在CenterPoint Energy在截至2020年3月31日的三个月中记录减值亏损后，印第安纳电气报告单位的公允价值接近其账面价值，报告单位的总商誉为9.36亿美元。报告单位完全由2019年2月1日合并中收购的业务组成，当时收购资产和负债的账面价值调整为公允价值，因此带来了最大的减值风险。截至2020年3月31日中期商誉减值测试日期公允价值下降的主要驱动因素是利率管制报告单位的贴现率(即市场参与者的加权平均资本成本)的增加，部分原因是当前宏观经济状况从2019年7月1日(当时的前一个年度测试日期)到2020年3月31日的下降。
由于下列任何原因，CenterPoint Energy或CERC的报告单位可能会触发临时商誉减值测试，并在未来期间记录商誉减值：CenterPoint Energy的市值低于账面价值，不利的宏观经济环境，关键人员的流动，影响报告单位的事件，如计划出售全部或部分报告单位，实际收益结果大幅低于预期，
经营或监管环境的重大不利变化，或贴现率或其他需要判断并具有前瞻性的关键假设的变化。
详情见合并财务报表附注6。
持有待售资产及停业经营
一般情况下，待出售的长期资产在管理层经董事会批准(如适用)承诺出售计划的期间被归类为持有待售，预计出售将在一年内完成。注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有以待出售或出售集团的资产和负债。如果出售集团反映了报告单位的组成部分并符合业务的定义，则该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。商誉不分配给不符合企业定义的报告单位的一部分。符合持有待售标准并代表向注册人的战略转移的出售集团也在综合收益表上反映为非持续经营，而以前的期间则进行重新计量，以反映该等业务的收益或亏损，如非持续经营所得的税项净额。
2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。2020年2月，代表基础设施服务处置集团的某些资产和负债符合持有待售标准，并代表报告单位内的所有业务。根据证券购买协议，Visco从一家全资公司转变为有限责任公司，该公司在交易结束前立即出于联邦所得税的目的被忽略，从而导致出售会员单位，而出售被视为出于税收目的的资产出售，并于2020年4月9日结束。
2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易不包括CEIP及其资产或MES。于2020年2月，代表能源服务处置集团的若干资产及负债符合分类为持有待售的标准，并代表报告单位内的实质所有业务。根据股权购买协议，CES从一家全资公司转变为一家有限责任公司，在导致出售会员单位的交易结束之前，出于联邦所得税的目的，CES被忽略了。此次出售被认为是出于税收目的的资产出售，于2020年6月1日完成。
CenterPoint Energy和CERC在2019年Form 10-K中披露，预计2020年能源服务处置集团将出现8000万美元的预期亏损。CenterPoint Energy和CERC在截至2020年12月31日的年度中记录的持有待售实际亏损(包括商誉减值)比之前预期的金额增加的主要原因是，在截至2020年12月31日的年度内，不包括在股权购买协议中的营运资本调整的部分衍生资产(扣除衍生负债)增加。2020年10月，CenterPoint Energy收取了股权购买协议项下营运资金调整的全部和最终结算，预计未来期间不会有此次交易的损益。
详情见合并财务报表附注4。
权益法投资
当因素显示一项投资的价值已经减少，而投资的账面金额可能无法收回时，权益法投资就会被评估为减值。当减值被视为非暂时性时，减值损失(基于账面价值超出投资公允价值的最佳估计)在收益中确认。相当大的判断被用来确定减值损失是否是暂时性的，以及任何减值的金额。根据Enable在截至2020年3月31日的三个月内，由于部分与新冠肺炎疫情有关的宏观经济状况而导致的普通单价下跌的严重程度，再加上Enable于2020年4月1日宣布将每个普通单位的季度分配量减少50%，以及市场前景显示供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷对中游油气行业的影响，CenterPoint Energy在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时确定，其投资价值除暂时下降外，CenterPoint Energy减记了其在Enable的投资价值，截至2020年3月31日的估计公允价值为8.48亿美元，并在截至2020年12月31日的年度确认了15.41亿美元的减值费用。采用收益法和市场法评估了CenterPoint Energy对Enable的股权投资的公允价值，其中包括CenterPoint Energy通过CNP Midstream持有的普通单位、一般合作伙伴权益和奖励分配权。市场法中的关键假设包括可比公司最近的市场交易和EBITDA占总额的比例
可比公司的企业倍数。由于Enable单位报价的波动性，在市场方法下采用成交量加权平均价，以便在计量日期获得最佳近似公允价值。收益法中的主要假设包括Enable的预测现金分配、奖励分配权的预计现金流、Enable 2020年以后现金分配的预测增长率以及用于确定估计的未来现金流现值的贴现率。我们利用不同方法的权衡来确定我们在Enable投资的估计公允价值。CenterPoint Energy的假设基于它认为合理的预测财务信息；然而，实际结果可能与这些预测大不相同。
公允价值的确定考虑了许多相关因素，包括Enable的普通股单价和预测分配、最近的可比交易以及Enable的公开交易普通股的有限流通性。由于以下一个或多个原因，CenterPoint Energy对Enable的投资的公允价值可能会在短期内发生变化：实际的Enable现金分配大幅低于预期、Enable经营环境发生重大不利变化、Enable的普通单价下降、贴现率上升以及其他需要判断和/或具有前瞻性的关键假设的变化。ENABLE公允价值的进一步下降可能会导致额外的减值。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy没有发现价值下降，在截至2020年12月31日的三个月中，其对Enable的投资也没有出现减值。
详情见综合财务报表附注11及附注22。
购置款会计
注册人对收购进行评估，以确定一组被收购的活动和资产何时代表一项业务。当获得业务控制权时，注册人应用收购会计方法，并根据收购日的公允价值记录收购的资产、承担的负债和获得的任何非控股权益。
受利率厘定条款约束并赚取受管制回报的有形及无形资产及负债的公允价值，一般与其账面价值相若。假设不受利率厘定条款约束的收购资产和负债(包括可识别无形资产)的公允价值采用收入和市场法确定，这种估计方法可能需要使用重大判断和不可观察的投入，包括反映未来市场价格固有风险的未来现金流和贴现率的预计时间和金额。购买价格超过分配给资产和负债的公允价值的任何部分都记为商誉。被收购业务的经营结果自收购之日起计入注册人各自的综合收益表。
在合并之日，根据合并协议，CenterPoint Energy完成了合并，并以大约60亿美元的现金收购了Vectren。这项合并将根据ASC 805“企业合并”进行会计核算，CenterPoint Energy将作为Vectren的会计收购方。收购的可识别资产和承担的负债已按合并日期的估计公允价值入账。
Vectren的受监管业务包括发电以及电力和天然气输送服务，受FERC、IURC和PUCO的费率制定权力管辖，并根据美国公认的受监管业务会计原则进行会计核算。目前为Vectren受监管的业务制定费率和收回成本的条款提供的收入旨在收回提供公用事业服务的成本，以及对费率基础资产和负债的投资回报和回收。因此，Vectren有形及无形资产及负债的公允价值受该等利率厘定条款规限，与其账面价值相若。因此，收购的资产或负债均不反映与该等金额有关的任何调整。未赚取回报的监管资产的公允价值已使用收益法确定，并包括使用重大判断和不可观察到的投入。
Vectren收购的资产和负债的公允价值假设不受汇率制定条款的约束，包括可识别的无形资产，以及在合并日期向报告单位分配公允价值的情况，该公允价值在合并日根据收益法确定，这是一种具体的贴现现金流量收益法，而对于某些资产和负债的计量，则采用市场法。“
公允价值计量需要重大判断和不可观察的投入，包括(I)未来现金流的预计时间和数量，这考虑到计划中的增长举措，(Ii)监管环境(视情况而定)，以及(Iii)反映未来市场价格固有风险的贴现率。厘定非税率管制业务的贴现率需要根据对行业及实体特定风险(包括对合并日期存在的未来市场或经济状况的预期)的评估，估计该等非税率管制业务的适当公司特定风险溢价。这些假设的变化可能会对已确定的
无形资产和/或分配给各报告单位的由此产生的商誉金额。CenterPoint Energy利用第三方估值专家确定在并购日对收购的无形资产进行估值以及向其每个报告部门分配商誉时使用的关键假设。
详情见合并财务报表附注4。
未开账单的收入
与电力输送和天然气销售及服务相关的收入一般在交付给客户时确认。然而，对个别客户的交货是根据他们的仪表读数来确定的，整个月都是在系统的基础上通过AMS仪表通信或人工读数来进行的。在每个月末，估计自上次抄表之日起向非AMS客户交付的数量，并估计相应的未开单收入。从实际的AMS计量器使用数据中获得关于在最后一次计费之后向AMS客户交付的信息。根据实际的AMS电表数据、日供电量和适用费率估计每月未计费的电力交付收入。未开具账单的天然气销售是根据估计的采购量、估计的损失和未计入的天然气以及有效的税率来估计的。当获得更多信息或实际金额可确定时，记录的估计数将被修订。因此，经营业绩可能会受到先前会计估计修订的影响。
养老金和其他退休计划
CenterPoint Energy以各种形式赞助养老金和其他退休计划，涵盖所有符合资格要求的员工。CenterPoint Energy在计算与其计划相关的费用和负债时，使用了几个统计和其他因素，试图预测未来的事件。这些因素包括对贴现率的假设、计划资产的预期回报率以及管理层在某些指导方针内估计的未来薪酬增长率。此外，CenterPoint Energy的精算顾问使用了诸如撤资和死亡率等主观因素。由于不断变化的市场和经济条件、更高或更低的提款率或参与者的寿命更长或更短，所使用的精算假设可能与实际结果大不相同。这些差异可能会对记录的养老金和其他退休计划费用产生重大影响。请阅读《其他重大事项-养老金计划》进一步讨论。
新会计公告
关于影响注册人的新会计声明的讨论，请参阅合并财务报表附注2(U)，在此引用作为参考。
其他重大事项
养老金计划(CenterPoint Energy)。正如合并财务报表附注8(B)所述，CenterPoint Energy维护覆盖合格员工的非供款型合格固定收益养老金计划。合格计划的雇主缴费是基于精算计算的，这些精算确定了ERISA要求的最低缴费和所得税目的的最高可扣除缴费。
根据CenterPoint Energy养老金计划的条款，该公司保留更改、修改或终止该计划的权利。CenterPoint Energy的资金政策是每年审查金额，捐款金额至少等于ERISA要求的最低捐款。
此外，CenterPoint Energy还维护无资金支持的非合格福利恢复计划，允许参与者获得他们在非缴费合格养老金计划下本应享有的福利，但联邦规定的合格计划福利限制或计算合格计划福利的补偿水平除外。
截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的年度，CenterPoint Energy的资金需求和雇主缴费如下：
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| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 中心点能量 | (单位：百万) |
| 合格养老金计划的最低资金要求 | $ | 76 | | | $ | 86 | | | $ | 60 | |
| 雇主对合格养老金计划的缴费 | 76 | | | 86 | | | 60 | |
| 雇主对不合格福利恢复计划的供款 | 10 | | | 23 | | | 9 | |
CenterPoint Energy预计在2021年至少向合格养老金计划贡献约5300万美元，向非合格福利恢复计划贡献总计约800万美元。
养老金义务和资产的变化可能不会立即在CenterPoint Energy的综合收益表中确认为养老金支出，但通常会在未来几年计划参与者的剩余平均服务期内确认。因此，任何时期记录的养老金支出的很大一部分可能不反映提供给计划参与者的福利支付的实际水平。
作为计划的发起人，CenterPoint Energy必须(A)在其综合资产负债表上确认计划资金过剩状态下的资产或计划资金不足状态下的负债，(B)衡量计划截至会计年度末的资产和义务，以及(C)确认本年度计划资金状况的变化，这些变化是通过对其他全面收益的调整而发生的，当与其受费率管制的公用事业公司(可收回成本)相关时，还应确认监管资产的变化。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，所有固定收益养老金计划的预计福利义务分别为25亿美元和25亿美元。
截至2020年12月31日，预计福利义务比CenterPoint Energy养老金计划的计划资产市值高出3.72亿美元。2021年期间，该计划持有的证券的利率或市值的变化可能会实质性地、积极地或消极地改变资金状况，并影响养老金支出和所需缴费的水平。
休斯顿电气和CERC参与了CenterPoint Energy的合格和非合格养老金计划，涵盖几乎所有员工。注册人的养老金费用如下：
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| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 养老金成本 | $ | 49 | | | $ | 19 | | | $ | 20 | | | $ | 93 | | | $ | 40 | | | $ | 35 | | | $ | 61 | | | $ | 25 | | | $ | 22 | |
养老金成本和相关负债的计算需要使用假设。这些假设的变化可能会导致不同的费用和负债金额，未来的实际经验可能与假设不同。最关键的两个假设是计划资产的预期长期回报率和假设的贴现率。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的合格养老金计划的预期长期计划资产收益率为5.00%，较截至2019年12月31日的假设收益率5.75%低0.75%。预期回报率假设是使用我们计划的目标资产配置和每个资产类别的预期回报率来制定的。CenterPoint Energy定期检查其实际资产配置，并定期重新平衡计划资产，以降低波动性并更好地匹配计划资产和负债。
截至2020年12月31日，预计福利义务的计算假设贴现率为2.45%，比截至2019年12月31日假设的3.20%的贴现率低0.75%。贴现率是通过审查获得公认评级机构给予的两个最高评级之一的优质债券的收益率，以及特定于CenterPoint Energy计划特点的养老金义务的预期期限来确定的。
CenterPoint Energy在2020年和2019年的精算确定的养老金和其他离职后成本高于或低于德克萨斯州大多数司法管辖区通过利率收回的金额，分别作为监管资产或负债递延。根据截至2020年12月31日的计划资产预期回报率5.00%和贴现率2.45%，包括非合格福利恢复计划在内的2021年养老金成本在适用监管延期和资本化之前估计为3200万美元。如果预期回报假设从5.00%下调0.50%至4.50%，2021年养老金成本将增加约1000万美元。
截至2020年12月31日，养老金计划预计福利义务(包括无资金支持的非合格养老金计划)比计划资产高出3.72亿美元。*如果贴现率从2.45%降至1.95%，假设变化将使CenterPoint Energy的预计福利义务增加约1.45亿美元，并使其2021年养老金成本减少约400万美元。预期因贴现率下降而导致的养老金成本下降是由于预期利率下降与养老金计划中固定收益资产增值之间的预期关联，这些养老金计划的固定收益工具明显多于权益工具。此外，假设变化将影响CenterPoint Energy的综合资产负债表，使截至2020年12月31日记录的监管资产增加1.24亿美元，并由于预计福利义务的增加，导致2020年扣除税金净额400万美元后的综合收益费用为1700万美元。
未来计划资产回报、假设贴现率以及与养老金计划相关的各种其他因素的变化将影响CenterPoint Energy未来的养老金支出和负债。CenterPoint Energy无法肯定地预测这些因素在未来会是什么。
项目7A。**加强对市场风险的定量和定性披露
利率、股票价格和能源商品价格变化的影响
注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中进行的交易，并存在于注册人的综合财务报表中。注册人业务活动的大部分收入和收入都受到市场风险的影响。市场风险类别包括通过非交易活动对大宗商品价格、利率和股票价格的敞口。对每种市场风险的描述如下：
•利率风险主要来自借贷水平和利率变化的风险敞口。
•股权价格风险是由个人股权证券(CenterPoint Energy)价格变化带来的风险敞口造成的。
•商品价格风险源于对商品价格波动的暴露，如天然气、天然气和其他能源商品(CenterPoint Energy)。
管理层制定了全面的风险管理政策，以监测和管理这些市场风险。
利率风险
截至2020年12月31日，注册人有未偿还的长期债务和租赁义务，CenterPoint Energy在其ZENS下有义务，使他们面临与市场利率变动相关的损失风险。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CenterPoint Energy的浮动利率债务总额分别为24亿美元和39亿美元。如果浮动利率从2020年12月31日起提高10%，CenterPoint Energy的总利息支出将每年增加约100万美元。
截至2020年12月31日或2019年12月31日，休斯顿电气没有任何浮动利率义务。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CERC的浮息债券总额分别为3.47亿美元和3.76亿美元。如果浮动利率从2020年12月31日起提高10%，CERC的总利息支出将每年增加约100万美元。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CenterPoint Energy的未偿还固定利率债务(不包括指数债务证券)的本金总额分别为111亿美元和112亿美元，公允价值分别为129亿美元和122亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会使CenterPoint Energy面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2020年12月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约2.88亿美元。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，休斯顿电气的未偿还固定利率债务本金分别为51亿美元和50亿美元，公允价值分别约为60亿美元和55亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会让休斯顿电气面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2020年12月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约1.61亿美元。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CERC的未偿还固息债务本金分别为21亿美元和22亿美元，公允价值分别为25亿美元和25亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会使CERC面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2020年12月31日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约6900万美元。
一般而言，只有当注册人在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时，公允价值的这种增加才会影响收益和现金流。
正如综合财务报表附注12所述，ZENS负债分为债务部分和衍生部分。截至2020年12月31日，债务部分为1500万美元，是固定利率债务，因此不会使CenterPoint Energy面临由于市场利率变化而造成收益损失的风险。然而，如果利率从2020年12月31日的水平下降10%，债务部分的公允价值将增加约200万美元。衍生成分的公允价值变动(截至2020年12月31日的9.53亿美元已记录负债)记录在CenterPoint Energy的综合收益表中，因此，由于基础无风险利率的变化，衍生成分的公允价值可能会发生变化。如果无风险利率从2020年12月31日至31日的水平增加10%，衍生成分负债的公允价值将减少不到100万美元，这将在CenterPoint Energy的合并收益表中记录为未实现收益。
截至2020年12月31日，Enable Series A首选设备的年分配率为10%。2021年2月18日，也就是发行日期五年后，Enable Series A优先股的年分配率改为每个A系列优先股所述的A系列清算优先股的百分比，等于(A)三个月期LIBOR(按每个适用的确定日期计算)和(B)8.50%的总和。
股票市场价值风险(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy通过拥有AT&T Common 1020万股和Charge Common 90万股而面临股票市值风险，CenterPoint Energy持有这些股票是为了促进其履行ZENS规定的义务的能力。有关CenterPoint Energy的ZENS义务的讨论，请参阅合并财务报表的附注12。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券公允价值的变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。这些股票的总市值比2020年12月31日下降10%，将导致净亏损不到100万美元，这将在CenterPoint Energy的合并收益表中计入债务证券亏损。
非交易活动带来的商品价格风险(CenterPoint Energy)
由于当前的州法规，CenterPoint Energy在印第安纳州受监管的业务在涉及为零售客户购买和销售天然气、煤炭和购买的电力的交易中，对大宗商品价格风险的敞口有限，这些法规在遵守这些法规的情况下，允许通过天然气和燃料成本调整机制收回此类购买的成本。CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务拥有监管权力，可以使用最初期限最长为10年的安排，锁定最高50%的年度天然气采购定价。这一权力已被用来通过实物购买和金融衍生品来确保固定价格天然气的安全。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务记录的非交易能源衍生品负债公允价值为1,000万美元，由一项监管资产抵消。
虽然CenterPoint Energy的受监管业务面临有限的大宗商品价格风险，但天然气和煤炭价格对营运资金要求、利息成本以及销售或交付数量的某种程度的价格敏感度有其他影响。建设性的监管命令，如授权收回损失利润、其他创新费率设计以及收回下落不明的天然气和其他天然气相关费用的命令，也减轻了天然气成本可能对CenterPoint Energy财务状况的影响。2008年，PUCO批准退出CenterPoint Energy俄亥俄州天然气服务区的商家功能，使俄亥俄州客户基本上可以直接从零售营销商那里购买天然气，而不是从CenterPoint Energy购买。
第8项。*财务报表及补充数据
独立注册会计师事务所报告
致以下公司的董事会和股东：
CenterPoint Energy，Inc.
休斯敦，得克萨斯州
对财务报表的意见
我们审计了CenterPoint Energy，Inc.及其子公司(“本公司”)截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表、截至2020年12月31日的三个年度各年度的合并收益、全面收益、权益变动表和现金流量表以及相关附注(统称为“财务报表”)。我们认为，财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的财务状况，以及截至2020年12月31日的三个年度的运营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据特雷德韦委员会发起组织委员会发布的“内部控制-综合框架(2013)”中确立的标准，对截至2020年12月31日的公司财务报告内部控制进行了审计，我们2021年2月25日的报告对公司的财务报告内部控制发表了无保留意见。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下述关键审计事项是指当期对财务报表进行审计而产生的事项，已传达或要求传达给审计委员会，这些事项(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过沟通下面的关键审计事项，就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
商誉-请参阅财务报表附注6
关键审计事项说明
本公司对减值商誉的评估包括将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。在2020年7月1日(“计量日期”)的年度商誉减值测试中，当发现触发事件时，公司使用收益法和市场法来估计每个报告单位的公允价值，这要求管理层根据某些假设做出与未来收入和营业利润率预测相关的重大估计和假设，这些假设包括(I)未来资本支出和利率基数增长，(Ii)估计未来利率变化，(Iii)贴现率和(Iv)长期增长率。这些假设的改变可能会对
报告单位的公允价值，任何商誉减值费用，或两者兼而有之。截至2020年12月31日，该公司的商誉为47亿美元。
在编制截至2020年3月31日的季度财务报表时，该公司确定了触发事件，并对其每个报告单位进行了中期商誉减值分析，部分原因是与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况，以及由于CenterPoint Energy普通股价格下跌导致CenterPoint Energy的企业市值降至账面价值以下。根据这项分析，该公司在电气可报告部门为报告单位印第安纳电气记录了1.85亿美元的商誉减值。在截至2020年12月31日的年度内，没有确认与这些条件相关的商誉进一步减值。
鉴于管理层如上所述用来估计公允价值的重大假设，执行审计程序以评估这些估计和与未来收入和营业利润率预测相关的假设的合理性需要高度的审计师判断力。
如何在审计中处理关键审计事项
我们的审计程序与管理层在收益法中用来预测未来收入和营业利润率的假设有关，包括以下内容：
•我们测试了对管理层商誉减值评估的控制的有效性，包括对公允价值确定的控制，例如与管理层对未来现金流和计划中的增长举措的预测、监管环境、贴现率和长期增长率相关的控制。
•我们通过将预测与以下各项进行比较来评估管理层预测的合理性：
◦历史收入、营业利润率、资本支出、利率基数增长和利率变化。
◦与管理层和董事会进行内部沟通。
◦预测信息包括在公司新闻稿以及分析师和行业报告中，供公司及其某些同行公司参考。
•我们将未来的利率变化与公司预定的利率文件和受监管实体的资本支出金额与监管机构的沟通(包括综合资源计划)进行了比较。
•我们评估了从测量日期到2020年12月31日管理层预测变化的影响。
•我们让我们的公允价值专家参与，他们协助：
◦评估用于确定公司特定风险溢价的估值方法在计算贴现率时的适当性。
◦通过使用与普遍接受的估值实践一致的流程独立估计每项业务的贴现率来测试确定的贴现率。
◦通过与行业报告和同行公司的比较，评估长期增长率的合理性。
权益法投资减值-请参阅财务报表附注10和11
关键审计事项说明
当因素显示其投资价值已减少，且其投资的账面金额可能无法收回时，本公司评估其权益法投资的减值。当减值被视为非暂时性时，减值损失(基于账面价值超出投资公允价值的估计)在收益中确认。截至2020年12月31日，公司持有权益法投资Enable Midstream Partners，LP(以下简称“Enable”)，记录价值7.82亿美元。在截至2020年3月31日的三个月内，本公司确认了15.41亿美元的减值，这是基于部分与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况导致Enable的普通单价下降的严重程度，再加上Enable的
该公司于2020年4月1日宣布，将把每单位普通股的季度分配量减少50%，市场前景显示供应过剩，原油和天然气价格持续低迷，影响了中游油气行业。截至2020年12月31日止年度内，并无录得进一步减值。
鉴于管理层在估计公允价值时所使用的重要假设，包括(I)可比公司最近的市场交易和EBITDA占可比公司企业总市盈率的比例，以及Enable单位报价的成交量加权平均值，(Ii)收益法中的假设，包括Enable的预测现金分配，Enable 2020年后现金分配的预测增长率，以及包括市场风险溢价在内的股权成本的确定，以及(Iii)不同方法的权重，执行审计程序以评估这些估计和假设(包括加权百分比)的合理性
如何在审计中处理关键审计事项
我们的审计程序涉及用于计算可比公司最近的市场交易和EBITDA与可比公司企业总价值倍数之比的假设，以及在市场方法中使用的Enable单位报价的成交量加权平均值，以近似测量日期的公允价值，其中包括：
•我们测试了管理层权益法投资减值评估控制的有效性，包括对公允价值确定的控制，如与识别可比交易、成交量加权平均价格和EBITDA倍数相关的控制。
•我们让我们的公允价值专家参与，他们协助：
◦通过独立重新计算公允价值和评估拉取普通单位交易价格数据的时间段，评估基于成交量加权平均价格模型计算的公允价值的适当性。
◦通过独立重新计算并与选定的准则可比公司和独立获得的EBITDA倍数进行比较，评估市场法估值方法中使用的估值倍数的适当性。
我们的审计程序涉及收益法中使用的假设，包括Enable的预测现金分配、Enable 2020年后现金分配的预测增长率以及包括市场风险溢价在内的股本成本的确定，其中包括：
•我们测试了管理层权益法投资减值评估控制的有效性，包括与损益法中用于确定公允价值的假设相关的控制。
•我们同意收入法中使用的预测分配和历史现金流，以获得Enable的公开信息。
•我们让我们的公允价值专家参与，他们协助：
◦对通胀、经济和行业增长统计数据进行分析，以确定Enable现金分配的可接受预测增长率范围。
◦独立计算权益成本，包括市场风险溢价，使用与普遍接受的估值做法一致的过程。
我们与不同方法的权重相关的审计程序包括以下内容：
•我们测试了管理层权益法投资减值评估控制的有效性，包括对用于计算Enable公允价值的收益法和市场法的权重确定的控制。
•我们与管理层进行了一次调查，以了解不同方法权重背后的理由，并将权重与以前Enable的公允价值计算中使用的权重进行了比较。
•我们邀请了我们的公允价值专家，他们根据投资类型和评估中使用的市场数据的可用性来协助评估权重。
利率管制对财务报表的影响-请参阅财务报表附注2和7
关键审计事项说明
本公司通过其受监管的电力和天然气子公司，受相关州公用事业委员会、德克萨斯州的铁路委员会和联邦能源管理委员会(统称为“委员会”)以及公司所服务的德克萨斯州某些城市的费率监管。管理层已确定其受监管的业务符合美利坚合众国普遍接受的会计原则的要求，以编制其财务报表，适用专门规则来说明基于成本的费率管制的影响。对利率管制经济学的会计影响多个财务报表行项目和披露，如财产、厂房和设备净额；监管资产和负债；公用事业收入和费用；运营和维护费用；折旧和摊销费用；以及所得税费用。
该公司的费率受某些市政当局和委员会制定费率的监管程序的约束。费率是在监管程序中根据对本公司提供公用事业服务的成本以及本公司在公用事业业务的投资回报和收回的分析而确定和批准的。监管决定可能会对收回成本、投资回报率以及按差饷收回资产的时间和金额产生影响。规管差饷的大前提是要收回审慎招致的成本和合理的投资资本回报率。委员会未来作出的决定将影响受监管业务的会计处理，包括关于包括在差饷中的允许成本和投资资本回报金额的决定，以及可能需要的任何退款。虽然该公司已表示预期会透过规管费率向客户收回成本，但委员会有可能不会批准：(1)全数收回提供公用事业服务的成本，或(2)全数收回投资于公用事业业务的所有款项，以及该投资的合理回报。
由于管理层作出重大判断以支持其关于受影响账户余额和披露的断言，以及在评估未来监管行动对财务报表的影响时涉及的高度主观性，我们将利率监管的影响确定为一项关键审计事项。管理层的判断包括评估(1)未来收回已发生成本的比率的可能性，(2)拒绝公司进行的资本投资的可能性，以及(3)向客户退款的可能性。鉴于管理层的某些会计判断是基于对委员会未来决策结果的假设，审计这些判断需要利率监管和利率制定过程方面的会计专业知识。
如何在审计中处理关键审计事项
我们与委员会未来决定的不确定性有关的审计程序包括以下内容：
•我们测试了管理层对以下可能性的控制的有效性：(1)作为监管资产发生和递延的未来成本比率的收回，以及(2)应作为监管负债报告的利率的退款或未来降幅。我们还测试了管理层对初步确认金额为监管资产或负债的控制的有效性，以及对可能影响未来利率收回成本或未来利率下调可能性的监管发展的监测和评估。
•我们评估了该公司与利率监管影响相关的披露，包括记录的余额和监管发展。
•我们阅读了委员会为公司和公司运营所在州的其他公用事业机构发布的相关监管命令、监管法规、解释、程序备忘录、干预者提交的文件以及其他可公开获得的信息，以根据委员会在类似情况下对待类似成本的先例，评估未来费率回收或未来费率下调的可能性。我们评估了外部信息，并与管理层记录的监管资产和负债余额进行了完整性比较。
•对于正在处理中的监管事项，我们检查了公司向委员会提交的文件，以及可能影响公司未来费率的干预者向委员会提交的文件，以寻找可能与管理层的断言相矛盾的任何证据。
•我们评估了管理层的断言，即没有发现与公司的财产、厂房和设备有关的减值指标。我们检查了资本项目预算，并询问了管理层，以确定旨在取代可能在使用年限结束前报废的资产的项目。我们检查了董事会会议记录、监管命令和提交给委员会的其他文件，以找出任何可能与管理层关于长期资产被拒绝的可能性的断言相矛盾的证据。
•我们评估了监管备案文件中是否有任何证据表明，干预者正在挑战完全收回任何资本项目的成本，并询问管理层，以评估资本化成本是否有可能被否决。
•我们获得管理层的分析以及内部和外部法律顾问的信函(视情况而定)，就监管命令中尚未涉及的监管资产或退款或未来下调费率的可能性进行评估，以评估管理层关于金额可能收回或未来下调费率的断言。
/s/德勤律师事务所
休斯敦，得克萨斯州
2021年2月25日-
自1932年以来，我们一直担任本公司的审计师。
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万，每股除外) |
| 收入： | | | | | |
| 公用事业收入 | $ | 7,049 | | | $ | 7,202 | | | $ | 6,199 | |
| 非公用事业收入 | 369 | | | 362 | | | 78 | |
| 总计 | 7,418 | | | 7,564 | | | 6,277 | |
| 费用： | | | | | |
| 公用事业天然气、燃料和外购电力 | 1,488 | | | 1,762 | | | 1,464 | |
| 收入的非公用事业成本，包括天然气 | 257 | | | 257 | | | 40 | |
| 运维 | 2,744 | | | 2,775 | | | 2,271 | |
| 折旧及摊销 | 1,189 | | | 1,225 | | | 1,230 | |
| 所得税以外的其他税种 | 516 | | | 474 | | | 404 | |
| 商誉减值 | 185 | | | — | | | — | |
| 总计 | 6,379 | | | 6,493 | | | 5,409 | |
| 营业收入 | 1,039 | | | 1,071 | | | 868 | |
| 其他收入(费用)： | | | | | |
| 有价证券的收益(亏损) | 49 | | | 282 | | | (22) | |
| 指数化债务证券的损失 | (60) | | | (292) | | | (232) | |
| 利息支出和其他财务费用 | (501) | | | (528) | | | (361) | |
| 证券化债券的利息支出 | (28) | | | (39) | | | (59) | |
| 未合并关联公司净收益(亏损)权益 | (1,428) | | | 230 | | | 307 | |
| 利息收入 | 3 | | | 17 | | | 24 | |
| 证券化债券的利息收入 | 1 | | | 5 | | | 4 | |
| 其他收入，净额 | 60 | | | 28 | | | 22 | |
| 总计 | (1,904) | | | (297) | | | (317) | |
| 所得税前持续经营收益(亏损) | (865) | | | 774 | | | 551 | |
| 所得税费用(福利) | (274) | | | 92 | | | 155 | |
| 持续经营收入(亏损) | (591) | | | 682 | | | 396 | |
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)#美元)21, $46，和$(9)，分别) | (182) | | | 109 | | | (28) | |
| 净收益(亏损) | (773) | | | 791 | | | 368 | |
| 分配给优先股股东的收益 | 176 | | | 117 | | | 35 | |
| | | | | |
| 普通股股东可得收益(亏损) | $ | (949) | | | $ | 674 | | | $ | 333 | |
| | | | | |
| 普通股基本收益(亏损)-持续经营 | $ | (1.45) | | | $ | 1.12 | | | $ | 0.80 | |
| 普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营 | (0.34) | | | 0.22 | | | (0.06) | |
| 每股普通股基本收益(亏损) | $ | (1.79) | | | $ | 1.34 | | | $ | 0.74 | |
| 稀释后每股普通股收益(亏损)-持续运营 | $ | (1.45) | | | $ | 1.12 | | | $ | 0.80 | |
| 稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营 | (0.34) | | | 0.21 | | | (0.06) | |
| 稀释后每股普通股收益(亏损) | $ | (1.79) | | | $ | 1.33 | | | $ | 0.74 | |
| | | | | |
| 加权平均普通股流通股，基本股 | 531 | | | 502 | | | 449 | |
| 加权平均未偿还普通股，稀释 | 531 | | | 505 | | | 452 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
综合全面收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 净收益(亏损) | $ | (773) | | | $ | 791 | | | $ | 368 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | |
养老金和其他离职后计划的调整(扣除税费(福利)$-0-, $4和$(2)，分别) | (5) | | | 12 | | | (10) | |
现金流量套期保值的递延净收益(亏损)(扣除税费(收益)$-0-, $(1)和$(4)，分别) | — | | | (2) | | | (15) | |
净收入中实现的现金流量对冲递延损失的重新分类(税费净额$-0-, $-0-和$-0-，分别) | — | | | 1 | | | — | |
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(税后净额#美元4, $-0-和$-0-，分别) | 15 | | | — | | | — | |
未合并附属公司的其他全面亏损(扣除税后净额为$-0-, $-0-和$-0-，分别) | (2) | | | (1) | | | — | |
| 总计 | 8 | | | 10 | | | (25) | |
| 综合收益(亏损) | (765) | | | 801 | | | 343 |
| 分配给优先股股东的收益 | 176 | | | 117 | | | 35 | |
| 普通股股东可获得的全面收益(亏损) | $ | (941) | | | $ | 684 | | | $ | 308 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
综合资产负债表
| | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日，
2020 | | 十二月三十一日，
2019 |
| | (单位：百万) |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
现金和现金等价物(#美元139及$216分别与VIE相关) | $ | 147 | | | $ | 241 | |
| 有价证券投资 | 871 | | | 822 | |
应收账款($23及$26分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。52及$21，分别 | 676 | | | 702 | |
应计未开单收入减去信贷损失准备金#美元5以及$-0-，分别 | 505 | | | 469 | |
| | | |
| 天然气和煤炭库存 | 203 | | | 209 | |
| 材料和用品 | 297 | | | 263 | |
| | | |
| 应收税金 | 82 | | | 106 | |
| 持有待售流动资产 | — | | | 1,002 | |
预付费用和其他流动资产(美元15及$19分别与VIE相关) | 139 | | | 123 | |
| 流动资产总额 | 2,920 | | | 3,937 | |
| 物业、厂房和设备、净值 | 22,362 | | | 20,624 | |
| 其他资产： | | | |
| 商誉 | 4,697 | | | 4,882 | |
监管资产(美元633及$788分别与VIE相关) | 2,094 | | | 2,117 | |
| | | |
| | | |
对未合并关联公司的投资 | 783 | | | 2,408 | |
首选单位-未合并的附属公司 | 363 | | | 363 | |
| | | |
| 持有待售非流动资产 | — | | | 962 | |
其他 | 252 | | | 236 | |
| 其他资产总额 | 8,189 | | | 10,968 | |
| 总资产 | $ | 33,471 | | | $ | 35,529 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并资产负债表，续
| | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日，
2020 | | 十二月三十一日，
2019 |
| | (单位：百万，面值除外
和股票) |
| 负债和股东权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 短期借款 | $ | 24 | | | $ | — | |
| VIE证券化债券的流动部分长期债务 | 211 | | | 231 | |
| 指数化债务，净额 | 15 | | | 19 | |
| 其他长期债务的当期部分 | 1,669 | | | 618 | |
| 指数化债务证券衍生工具 | 953 | | | 893 | |
| 应付帐款 | 853 | | | 884 | |
| | | |
| 应计税款 | 265 | | | 239 | |
| 应计利息 | 145 | | | 158 | |
| 应计股息 | 136 | | | — | |
| 客户存款 | 119 | | | 124 | |
| 非交易衍生工具负债 | 3 | | | 7 | |
| | | |
| 持有待售流动负债 | — | | | 455 | |
| 其他 | 432 | | | 350 | |
| 流动负债总额 | 4,825 | | | 3,978 | |
| 其他负债： | | | |
| 递延所得税，净额 | 3,603 | | | 3,928 | |
| 非交易衍生工具负债 | 27 | | | 15 | |
| 福利义务 | 680 | | | 750 | |
| 监管责任 | 3,448 | | | 3,474 | |
| 持有待售非流动负债 | — | | | 43 | |
| 其他 | 1,019 | | | 738 | |
| 其他负债总额 | 8,777 | | | 8,948 | |
| 长期债务： | | | |
| VIE证券化债券，净额 | 536 | | | 746 | |
| 其他长期债务，净额 | 10,985 | | | 13,498 | |
| 长期债务总额，净额 | 11,521 | | | 14,244 | |
| 承付款和或有事项(附注16)。 | | | |
| 股东权益： | | | |
累计优先股，$0.01面值，20,000,000授权股份 | | | |
A系列优先股，$0.01面值，$800总清算优先权，800,000流通股 | 790 | | | 790 | |
B系列优先股，$0.01面值，$977总清算优先权，977,400流通股 | 950 | | | 950 | |
C系列优先股，$0.01面值，$625总清算优先权，625,000流通股 | 623 | | | — | |
普通股，$0.01面值，1,000,000,000授权股份，551,355,861股票和502,242,061分别发行流通股 | 6 | | | 5 | |
| 额外实收资本 | 6,914 | | | 6,080 | |
| 留存收益(累计亏损) | (845) | | | 632 | |
| 累计其他综合损失 | (90) | | | (98) | |
| 股东权益总额 | 8,348 | | | 8,359 | |
总负债与股东权益 | $ | 33,471 | | | $ | 35,529 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并现金流量表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | $ | (773) | | | $ | 791 | | | $ | 368 | |
| 将净收入与经营活动提供的净现金进行调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 1,189 | | | 1,225 | | | 1,230 | |
| 持有待售资产的折旧和摊销 | — | | | 62 | | | 13 | |
| 递延融资成本摊销 | 28 | | | 29 | | | 48 | |
| 递延所得税 | (429) | | | 69 | | | 48 | |
| 无形资产在非公用事业收入成本中的摊销 | 2 | | | 24 | | | — | |
| 从重新分类到持有待售的商誉减值和损失 | 175 | | | 48 | | | — | |
| 商誉减值 | 185 | | | — | | | — | |
| 提前清偿债务损失 | 2 | | | — | | | — | |
| 有价证券的未实现亏损(收益) | (49) | | | (282) | | | 22 | |
| 指数化债务证券的损失(收益) | 60 | | | 292 | | | 232 | |
| 天然气库存减记 | 3 | | | 4 | | | 2 | |
| 未合并关联公司收益中的权益 | 1,428 | | | (230) | | | (307) | |
| 来自未合并附属公司的分配 | 113 | | | 261 | | | 267 | |
| 养老金缴费 | (86) | | | (109) | | | (69) | |
| 不包括收购的其他资产和负债的变化： | | | | | |
| 应收账款和未开单收入净额 | 90 | | | 226 | | | (154) | |
| | | | | |
| 库存 | 9 | | | (52) | | | 1 | |
| 应收税金 | 24 | | | (106) | | | — | |
| 应付帐款 | 2 | | | (455) | | | 220 | |
| 燃料成本回收 | (21) | | | 92 | | | 33 | |
| 非交易衍生品，净额 | — | | | (64) | | | 103 | |
| 保证金存款，净额 | 72 | | | (56) | | | 5 | |
| 应计利息和税款 | 24 | | | 54 | | | 40 | |
| 监管资产和负债净额 | (86) | | | (114) | | | 28 | |
| 其他流动资产 | (20) | | | (22) | | | — | |
| 其他流动负债 | 28 | | | (107) | | | (24) | |
| 其他资产 | 12 | | | 103 | | | 6 | |
| 其他负债 | 13 | | | (54) | | | 12 | |
| 其他，净额 | — | | | 9 | | | 12 | |
| 经营活动提供的净现金 | 1,995 | | | 1,638 | | | 2,136 | |
| 投资活动的现金流： | | | | | |
| 资本支出 | (2,596) | | | (2,506) | | | (1,651) | |
| 收购，扣除收购的现金后的净额 | — | | | (5,991) | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| 来自未合并关联公司的分配超过累计收益 | 80 | | | 42 | | | 30 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 出售有价证券所得款项 | — | | | — | | | 398 | |
| 资产剥离所得收益(附注4) | 1,215 | | | — | | | — | |
| 出售资产所得款项 | — | | | 5 | | | — | |
| 购买投资 | — | | | (6) | | | — | |
| 其他，净额 | 36 | | | 35 | | | 16 | |
| 用于投资活动的净现金 | (1,265) | | | (8,421) | | | (1,207) | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| 短期借款减少，净额 | — | | | — | | | (39) | |
| 来自循环信贷安排的借款 | 1,050 | | | 135 | | | — | |
| 偿还循环信贷安排 | (1,050) | | | (135) | | | — | |
| 商业票据收益(付款)净额 | (761) | | | 1,891 | | | (1,543) | |
| 长期债务收益 | 799 | | | 2,916 | | | 2,495 | |
| 偿还长期债务 | (1,724) | | | (1,302) | | | (484) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 支付发债成本 | (8) | | | (20) | | | (47) | |
| | | | | |
| 普通股股息的支付 | (392) | | | (577) | | | (499) | |
| 优先股股息的支付 | (137) | | | (118) | | | (11) | |
| 发行普通股所得款项，净额 | 672 | | | — | | | 1,844 | |
| 发行优先股所得款项净额 | 723 | | | — | | | 1,740 | |
| 分发给ZENS持有者 | — | | | — | | | (398) | |
| 其他，净额 | (6) | | | (14) | | | (5) | |
| 融资活动提供(用于)的现金净额 | (834) | | | 2,776 | | | 3,053 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增(减) | (104) | | | (4,007) | | | 3,982 | |
| 年初现金、现金等价物和限制性现金 | 271 | | | 4,278 | | | 296 | |
| 年终现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 167 | | | $ | 271 | | | $ | 4,278 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并权益变动表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 |
| | (以百万美元和股份为单位，但不包括授权股份和每股金额) |
累计优先股，$0.01面值；授权20,000,000股票 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | 2 | | | $ | 1,740 | | | 2 | | | $ | 1,740 | | | — | | | $ | — | |
| 发行A系列优先股 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 790 | |
| 发行B系列优先股 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 950 | |
| C系列优先股发行(扣除发行成本) | 1 | | | 723 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| B系列优先股和C系列优先股的转换 | — | | | (100) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 余额，年终 | 3 | | | 2,363 | | | 2 | | | 1,740 | | | 2 | | | 1,740 | |
普通股，$0.01面值；授权1,000,000,000中国股票 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | 502 | | | 5 | | | 501 | | | 5 | | | 431 | | | 4 | |
| 与福利和投资计划相关的发行 | 1 | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | — | |
| 普通股发行情况 | 48 | | | 1 | | | — | | | — | | | 70 | | | 1 | |
| 余额，年终 | 551 | | | 6 | | | 502 | | | 5 | | | 501 | | | 5 | |
| 额外实收资本 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 6,080 | | | | | 6,072 | | | | | 4,209 | |
| 与福利和投资计划相关的发行 | | | 30 | | | | | 8 | | | | | 19 | |
| 普通股发行，扣除发行成本 | | | 672 | | | | | — | | | | | 1,844 | |
| B系列优先股和C系列优先股的转换 | | | 100 | | | | | — | | | | | — | |
| 利益转换特征的识别 | | | 32 | | | | | — | | | | | — | |
| 余额，年终 | | | 6,914 | | | | | 6,080 | | | | | 6,072 | |
| 留存收益(累计亏损) | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 632 | | | | | 349 | | | | | 543 | |
| 净收益(亏损) | | | (773) | | | | | 791 | | | | | 368 | |
| 宣布普通股股息(见附注13) | | | (480) | | | | | (433) | | | | | (523) | |
| 宣布派发A系列优先股股息(见附注13) | | | (73) | | | | | (24) | | | | | (26) | |
| 宣布派发B系列优先股股息(见附注13) | | | (85) | | | | | (51) | | | | | (28) | |
| 宣布派发C系列优先股股息(见附注13) | | | (27) | | | | | — | | | | | — | |
| 摊销受益转换功能 | | | (32) | | | | | — | | | | | — | |
| 采用ASU 2016-13 | | | (7) | | | | | — | | | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 采用ASU 2018-02 | | | — | | | | | — | | | | | 15 | |
| | | | | | | | | | | |
| 余额，年终 | | | (845) | | | | | 632 | | | | | 349 | |
| 累计其他综合损失 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | (98) | | | | | (108) | | | | | (68) | |
| 其他综合收益(亏损) | | | 8 | | | | | 10 | | | | | (25) | |
| 采用ASU 2018-02 | | | — | | | | | — | | | | | (15) | |
| 余额，年终 | | | (90) | | | | | (98) | | | | | (108) | |
| 总股东权益 | | | $ | 8,348 | | | | | $ | 8,359 | | | | | $ | 8,058 | |
请参阅合并财务报表合并附注
独立注册会计师事务所报告
致
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
休斯敦，得克萨斯州
对财务报表的意见
我们审计了CenterPoint Energy Houston Electric，LLC及其子公司(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司“公司”)所附的合并资产负债表。截至2020年12月31日和2019年12月31日，截至2020年12月31日止三个年度各年度的合并收益、全面收益、权益变动表、现金流量表及相关附注(统称为《财务报表》)。我们认为，财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的财务状况，以及截至2020年12月31日的三个年度的运营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。该公司不需要，也不需要我们对其财务报告的内部控制进行审计。作为我们审计的一部分，我们被要求了解财务报告的内部控制，但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此，我们不表达这样的意见。
我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指当期对财务报表进行审计时产生的事项，该事项已传达或要求传达给负责治理的人员，并且(1)涉及对财务报表至关重要的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过沟通下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
利率管制对财务报表的影响-请参阅财务报表附注2和7
关键审计事项说明
本公司主要受德克萨斯州公用事业委员会(“PUCT”)的费率监管，该委员会对德克萨斯州输配电公司收取的费率拥有管辖权。管理层已确定其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则的要求，即编制其财务报表，适用专门规则来说明基于成本的费率管制的影响。对利率管制经济学的会计影响多个财务报表行项目和披露，如财产、厂房和设备净额；监管资产和负债；公用事业收入；运营和维护费用；折旧和摊销费用；以及所得税费用。
该公司的费率受PUCT制定费率的监管程序的约束。费率是在监管程序中根据对本公司提供公用事业服务的成本以及本公司在公用事业业务的投资回报和收回的分析而确定和批准的。监管决定可能会对收回成本、投资回报率以及按差饷收回资产的时间和金额产生影响。PUCT对差饷的监管是以收回全部审慎产生的成本和合理的投资资本回报率为前提的。PUCT未来将做出的决定将影响受监管业务的会计，包括关于税率中包括的允许成本和投资资本回报率以及可能要求的任何退款的决定。虽然该公司已表示预计将收回成本
如果透过受规管的收费向客户收取费用，委员会有可能不会批准：(1)全数收回提供公用事业服务的成本，或(2)全数收回投资于公用事业业务的所有款项，以及该投资的合理回报。
由于管理层作出重大判断以支持其关于受影响账户余额和披露的断言，以及在评估未来监管行动对财务报表的影响时涉及的高度主观性，我们将利率监管的影响确定为一项关键审计事项。管理层的判断包括评估(1)未来收回已发生成本的比率的可能性，(2)公司所作投资的不允许资本额，以及(3)向客户退款的可能性。鉴于管理层的某些会计判断是基于对PUCT未来决策结果的假设，审计这些判断需要利率监管和利率设定过程的会计专业知识。
如何在审计中处理关键审计事项
我们的审计程序与PUCT未来决定的不确定性有关，包括以下内容：
•我们测试了管理层对以下可能性的控制的有效性：(1)作为监管资产发生和递延的未来成本比率的收回，以及(2)应报告为监管负债的退款或未来利率的降低。我们还测试了管理层对初步确认金额为监管资产或负债的控制的有效性，以及对可能影响未来利率收回成本或未来利率下调可能性的监管发展的监测和评估。
•我们评估了该公司与利率监管影响相关的披露，包括记录的余额和监管发展。
•我们阅读了PUCT为公司和德克萨斯州的其他公用事业公司发布的相关监管命令、监管法规、解释、程序备忘录、干预者提交的文件以及其他公开信息，以根据PUCT在类似情况下对待类似成本的先例，评估未来费率恢复或未来费率下调的可能性。我们评估了外部信息，并与管理层记录的监管资产和负债余额进行了完整性比较。
•对于正在进行的监管事项，我们检查了公司向PUCT提交的文件以及可能影响公司未来费率的干预者向PUCT提交的文件，以寻找可能与管理层的断言相矛盾的任何证据。
•我们评估了管理层的断言，即没有发现与公司的财产、厂房和设备有关的减值指标。我们检查了基本建设项目预算和在建项目清单，并询问了管理层，以确定旨在取代可能在使用年限结束前报废的资产的项目。我们检查了董事会记录、监管命令和提交给PUCT的其他文件，以找出任何可能与管理层关于长期资产被拒绝的可能性的断言相矛盾的证据。
•我们评估了监管备案文件中是否有任何证据表明，干预者正在挑战完全收回任何资本项目的成本，并询问管理层，以评估资本化成本是否有可能被否决。
•我们获得管理层的分析以及内部和外部法律顾问的信函(视情况而定)，就监管命令中尚未涉及的监管资产或退款或未来下调费率的可能性进行评估，以评估管理层关于金额可能收回或未来下调费率的断言。
/s/德勤律师事务所
休斯敦，得克萨斯州
2021年2月25日
自1932年以来，我们一直担任本公司的审计师。
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 收入 | $ | 2,911 | | | $ | 2,990 | | | $ | 3,234 | |
| | | | | |
| 费用： | | | | | |
| 运维 | 1,523 | | | 1,477 | | | 1,452 | |
| 折旧及摊销 | 560 | | | 648 | | | 917 | |
| 所得税以外的其他税种 | 252 | | | 247 | | | 240 | |
| 总计 | 2,335 | | | 2,372 | | | 2,609 | |
| 营业收入 | 576 | | | 618 | | | 625 | |
| | | | | |
| 其他收入(费用)： | | | | | |
| 利息支出和其他财务费用 | (171) | | | (164) | | | (138) | |
| 证券化债券的利息支出 | (28) | | | (39) | | | (59) | |
| 利息收入 | 2 | | | 22 | | | 1 | |
| 证券化债券的利息收入 | 1 | | | 5 | | | 4 | |
| 其他，净额 | 7 | | | (6) | | | (8) | |
| 总计 | (189) | | | (182) | | | (200) | |
| 所得税前收入 | 387 | | | 436 | | | 425 | |
| 所得税费用 | 53 | | | 80 | | | 89 | |
| 净收入 | $ | 334 | | | $ | 356 | | | $ | 336 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
综合全面收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 净收入 | $ | 334 | | | $ | 356 | | | $ | 336 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | |
现金流套期保值递延净亏损(扣除税费(收益)$-0-, $-0-和$(4)，分别) | — | | | (1) | | | (14) | |
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(税后净额#美元4, $-0-和$-0-，分别) | 15 | | | — | | | — | |
| 其他综合收益(亏损) | 15 | | | (1) | | | (14) | |
| 综合收益 | $ | 349 | | | $ | 355 | | | $ | 322 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
综合资产负债表
| | | | | | | | | | | |
| |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | (单位：百万) |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
现金和现金等价物(#美元139及$216分别与VIE相关) | $ | 139 | | | $ | 216 | |
应收账款和票据，净额($23及$26分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。1及$1，分别 | 268 | | | 238 | |
| 应收账款和票据-关联公司 | 7 | | | 523 | |
| 应计未开单收入 | 113 | | | 117 | |
| 材料和用品 | 195 | | | 147 | |
| | | |
| | | |
| | | |
预付费用和其他流动资产(#美元15及$19分别与VIE相关) | 47 | | | 49 | |
| 流动资产总额 | 769 | | | 1,290 | |
| 物业、厂房和设备、净值 | 9,663 | | | 9,032 | |
| 其他资产： | | | |
监管资产(美元633及$788分别与VIE相关) | 848 | | | 915 | |
| | | |
| 其他 | 36 | | | 25 | |
| 其他资产总额 | 884 | | | 940 | |
| 总资产 | $ | 11,316 | | | $ | 11,262 | |
| | | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
简明合并资产负债表-(续)
负债和成员’的股权
| | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| (单位：百万) |
| 负债和会员权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| VIE证券化债券的流动部分长期债务 | $ | 211 | | | $ | 231 | |
| 其他长期债务的当期部分 | 402 | | | — | |
| 应付帐款 | 281 | | | 268 | |
| 应付帐款和应付票据-关联公司 | 96 | | | 76 | |
| 应计税款 | 158 | | | 123 | |
| 应计利息 | 71 | | | 69 | |
| | | |
| 其他 | 117 | | | 63 | |
| 流动负债总额 | 1,336 | | | 830 | |
| 其他负债： | | | |
| 递延所得税，净额 | 1,041 | | | 1,030 | |
| 福利义务 | 75 | | | 75 | |
| 监管责任 | 1,252 | | | 1,288 | |
| | | |
| 其他 | 95 | | | 69 | |
| 其他负债总额 | 2,463 | | | 2,462 | |
| 长期债务，净额： | | | |
| VIE证券化债券，净额 | 536 | | | 746 | |
| 其他长期债务，净额 | 3,870 | | | 3,973 | |
| 长期债务总额，净额 | 4,406 | | | 4,719 | |
| 承付款和或有事项(附注16) | | | |
| 会员权益： | | | |
| 普通股 | — | | | — | |
| 额外实收资本 | 2,548 | | | 2,486 | |
| 留存收益 | 563 | | | 780 | |
| 累计其他综合损失 | — | | | (15) | |
| 会员权益总额 | 3,111 | | | 3,251 | |
| 总负债和会员权益 | $ | 11,316 | | | $ | 11,262 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并现金流量表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | $ | 334 | | | $ | 356 | | | $ | 336 | |
| 将净收入与经营活动提供的净现金进行调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 560 | | | 648 | | | 917 | |
| 递延融资成本摊销 | 11 | | | 12 | | | 11 | |
| 递延所得税 | (42) | | | (24) | | | (38) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他资产和负债变动情况： | | | | | |
| 应收账款和票据净额 | (26) | | | 38 | | | 11 | |
| 应收/应付关联公司 | 47 | | | (23) | | | 20 | |
| 库存 | (48) | | | (12) | | | (16) | |
| 应付帐款 | 28 | | | 13 | | | (1) | |
| 应收税金 | — | | | 5 | | | (5) | |
| 应计利息和税款 | 43 | | | 13 | | | (2) | |
| 非交易衍生品，净额 | 15 | | | (25) | | | 5 | |
| 监管资产和负债净额 | (11) | | | (48) | | | (97) | |
| 其他流动资产 | (8) | | | (5) | | | (2) | |
| 其他流动负债 | 5 | | | (9) | | | (26) | |
| 其他资产 | (7) | | | 5 | | | (3) | |
| 其他负债 | 11 | | | (12) | | | 17 | |
| 其他，净额 | (13) | | | (14) | | | (12) | |
| 经营活动提供的净现金 | 899 | | | 918 | | | 1,115 | |
| 投资活动的现金流： | | | | | |
| 资本支出 | (1,058) | | | (1,025) | | | (922) | |
| 应收票据关联公司减少(增加) | 481 | | | (481) | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他，净额 | 13 | | | 11 | | | 11 | |
| 用于投资活动的净现金 | (564) | | | (1,495) | | | (911) | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| | | | | |
| 长期债务收益 | 299 | | | 696 | | | 398 | |
| 偿还长期债务 | (231) | | | (458) | | | (434) | |
| | | | | |
| 给母公司的股息 | (551) | | | (376) | | | (209) | |
应付票据增加(减少)–关联公司 | 8 | | | (1) | | | (59) | |
| | | | | |
| 支付发债成本 | (3) | | | (8) | | | (4) | |
| 来自母公司的贡献 | 62 | | | 590 | | | 200 | |
| 其他，净额 | — | | | (1) | | | — | |
| 融资活动提供(用于)的现金净额 | (416) | | | 442 | | | (108) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增(减) | (81) | | | (135) | | | 96 | |
| 年初现金、现金等价物和限制性现金 | 235 | | | 370 | | | 274 | |
| 年末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 154 | | | $ | 235 | | | $ | 370 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并权益变动表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 |
| | (单位：百万，不包括股份) |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | |
| 余额，年终 | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | |
| 额外实收资本 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 2,486 | | | | | 1,896 | | | | | 1,696 | |
| 来自母公司的贡献 | | | 62 | | | | | 590 | | | | | 200 | |
| | | | | | | | | | | |
| 余额，年终 | | | 2,548 | | | | | 2,486 | | | | | 1,896 | |
| 留存收益 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 780 | | | | | 800 | | | | | 673 | |
| 净收入 | | | 334 | | | | | 356 | | | | | 336 | |
| 给母公司的股息 | | | (551) | | | | | (376) | | | | | (209) | |
| 余额，年终 | | | 563 | | | | | 780 | | | | | 800 | |
| 累计其他综合损失 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | (15) | | | | | (14) | | | | | — | |
| 其他综合收益(亏损) | | | 15 | | | | | (1) | | | | | (14) | |
余额，年终 | | | — | | | | | (15) | | | | | (14) | |
| 会员权益合计 | | | $ | 3,111 | | | | | $ | 3,251 | | | | | $ | 2,682 | |
请参阅合并财务报表合并附注
独立注册会计师事务所报告
致下列股东：
CenterPoint能源资源公司
休斯敦，得克萨斯州
对财务报表的意见
我们审计了CenterPoint Energy Resources Corp.及其子公司(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司“公司”)随附的合并资产负债表。截至2020年12月31日和2019年12月31日，截至2020年12月31日止三个年度各年度的合并收益、全面收益、权益变动表、现金流量表及相关附注(统称为《财务报表》)。我们认为，财务报表在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的财务状况，以及截至2020年12月31日的三个年度的运营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。该公司不需要，也不需要我们对其财务报告的内部控制进行审计。作为我们审计的一部分，我们被要求了解财务报告的内部控制，但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此，我们不表达这样的意见。
我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指当期对财务报表进行审计时产生的事项，该事项已传达或要求传达给负责治理的人员，并且(1)涉及对财务报表至关重要的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的沟通不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过沟通下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
利率管制对财务报表的影响-请参阅财务报表附注2和7
关键审计事项说明
本公司受相关州公用事业委员会以及在德克萨斯州由本公司服务的铁路委员会(统称为“委员会”)和市政当局(仅限于德克萨斯州)监管费率，这些委员会对本公司所服务地区的天然气分销公司收取的费率拥有管辖权。管理层已确定其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则的要求，即编制其财务报表，适用专门规则来说明基于成本的费率管制的影响。对利率管制经济学的会计影响多个财务报表行项目和披露，如财产、厂房和设备净额；监管资产和负债；公用事业收入和费用；运营和维护费用；折旧和摊销费用；以及所得税费用。
该公司的费率受某些市政当局和委员会制定费率的监管程序的约束。费率是在监管程序中根据对本公司提供公用事业服务的成本以及本公司在公用事业业务的投资回报和收回的分析而确定和批准的。监管决定可能会对收回成本、投资回报率以及按差饷收回资产的时间和金额产生影响。监察委员会对差饷的规管，是以收回审慎招致的成本和合理的投资资本回报率为大前提。
委员会未来作出的决定将影响受监管业务的会计处理，包括关于包括在差饷中的允许成本和投资资本回报金额的决定，以及可能需要的任何退款。虽然该公司已表示预期会透过受规管的收费向客户收回成本，但委员会仍有可能不会批准：(1)全数收回提供公用事业服务的成本，或(2)全数收回投资于公用事业业务的所有款项，以及该投资的合理回报。
由于管理层作出重大判断以支持其关于受影响账户余额和披露的断言，以及在评估未来监管行动对财务报表的影响时涉及的高度主观性，我们将利率监管的影响确定为一项关键审计事项。管理层的判断包括评估(1)未来收回已发生成本的比率的可能性，(2)拒绝公司进行的资本投资的可能性，以及(3)向客户退款的可能性。鉴于管理层的某些会计判断是基于对委员会未来决策结果的假设，审计这些判断需要利率监管和利率制定过程方面的会计专业知识。
如何在审计中处理关键审计事项
我们与委员会未来决定的不确定性有关的审计程序包括以下内容：
•我们测试了管理层对以下可能性的控制的有效性：(1)作为监管资产发生和递延的未来成本比率的收回，以及(2)应报告为监管负债的退款或未来利率的降低。我们还测试了管理层对初步确认金额为监管资产或负债的控制的有效性，以及对可能影响未来利率收回成本或未来利率下调可能性的监管发展的监测和评估。
•我们评估了该公司与利率监管影响相关的披露，包括记录的余额和监管发展。
•我们阅读了委员会为公司和公司运营州的其他公用事业公司发布的相关监管命令、监管法规、解释、程序备忘录、干预者提交的文件以及其他公开可获得的信息，以评估未来费率回收或未来费率下调的可能性，这是基于委员会在类似情况下对待类似成本的先例。我们评估了外部信息，并与管理层记录的监管资产和负债余额进行了完整性比较。
•对于正在进行的监管事项，我们检查了公司向委员会提交的文件，以及可能影响公司未来费率的干预者向委员会提交的文件，以寻找可能与管理层的断言相矛盾的任何证据。
•我们评估了管理层的断言，即没有发现与公司的财产、厂房和设备有关的减值指标。我们检查了基本建设项目预算和在建项目清单，并询问了管理层，以确定旨在取代可能在使用年限结束前报废的资产的项目。我们检查了董事会会议记录、监管命令和提交给委员会的其他文件，以找出任何可能与管理层关于长期资产被拒绝的可能性的断言相矛盾的证据。
•我们评估了监管备案文件中是否有任何证据表明，干预者正在挑战完全收回任何资本项目的成本，并询问管理层，以评估资本化成本是否有可能被否决。
•我们获得管理层的分析以及内部和外部法律顾问的信函(视情况而定)，就监管命令中尚未涉及的监管资产或退款或未来下调费率的可能性进行评估，以评估管理层关于金额可能收回或未来下调费率的断言。
/s/德勤律师事务所
德克萨斯州休斯顿
2021年2月25日-
自1997年以来，我们一直担任本公司的审计师。
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 收入： | | | | | |
| 公用事业收入 | $ | 2,711 | | | $ | 2,951 | | | $ | 2,967 | |
| 非公用事业收入 | 52 | | | 67 | | | 64 | |
| 总计 | 2,763 | | | 3,018 | | | 3,031 | |
| | | | | |
| 费用： | | | | | |
| 公用天然气 | 1,100 | | | 1,391 | | | 1,464 | |
| 收入的非公用事业成本，包括天然气 | 17 | | | 39 | | | 40 | |
| 运维 | 798 | | | 824 | | | 833 | |
| 折旧及摊销 | 304 | | | 293 | | | 280 | |
| 所得税以外的其他税种 | 182 | | | 161 | | | 155 | |
| | | | | |
| 总计 | 2,401 | | | 2,708 | | | 2,772 | |
| 营业收入 | 362 | | | 310 | | | 259 | |
| | | | | |
| 其他收入(费用)： | | | | | |
| 利息支出和其他财务费用 | (111) | | | (116) | | | (122) | |
| 利息收入 | — | | | 5 | | | 1 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他，净额 | (7) | | | (13) | | | (9) | |
| 总计 | (118) | | | (124) | | | (130) | |
| 所得税前持续经营所得 | 244 | | | 186 | | | 129 | |
| 所得税费用(福利) | 97 | | | (3) | | | 31 | |
| 持续经营收入 | 147 | | | 189 | | | 98 | |
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益))$(2), $17，及$37，分别) | (66) | | | 23 | | | 110 | |
| 净收入 | $ | 81 | | | $ | 212 | | | $ | 208 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
综合全面收益表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 净收入 | $ | 81 | | | $ | 212 | | | $ | 208 | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | |
对其他离职后计划的调整(扣除税费#美元1, $2及$1，分别) | — | | | 5 | | | 1 | |
现金流套期保值递延净亏损(扣除税费(收益)$-0-, $-0-和$-0-，分别) | — | | | — | | | (1) | |
| 其他综合收益 | — | | | 5 | | | — | |
| 综合收益 | $ | 81 | | | $ | 217 | | | $ | 208 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
综合资产负债表
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | (单位：百万) |
| 资产 | | | |
流动资产: | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 1 | | | $ | 2 | |
应收账款，减去信贷损失准备金#美元。45及$15，分别 | 233 | | | 322 | |
应计未开单收入减去信贷损失拨备#美元4以及$-0-，分别 | 260 | | | 249 | |
| 应收账款和票据-关联公司 | 8 | | | 10 | |
| 材料和用品 | 58 | | | 71 | |
| 天然气库存 | 121 | | | 135 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 持有待售流动资产 | — | | | 691 | |
| 预付费用和其他流动资产 | 26 | | | 9 | |
| 流动资产总额 | 707 | | | 1,489 | |
| 物业、厂房和设备、净值 | 6,558 | | | 5,809 | |
| 其他资产： | | | |
| 商誉 | 757 | | | 757 | |
| 监管资产 | 220 | | | 191 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 持有待售非流动资产 | — | | | 213 | |
| 其他 | 66 | | | 53 | |
| 其他资产总额 | 1,043 | | | 1,214 | |
| 总资产 | $ | 8,308 | | | $ | 8,512 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并资产负债表，续
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | (单位：百万) |
| 负债和股东权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 短期借款 | $ | 24 | | | $ | — | |
| | | |
| 应付帐款 | 296 | | | 333 | |
| 应付帐款和应付票据-关联公司 | 50 | | | 47 | |
| 应计税款 | 74 | | | 84 | |
| 应计利息 | 28 | | | 38 | |
| 客户存款 | 76 | | | 74 | |
| | | |
| 持有待售流动负债 | — | | | 368 | |
| 其他 | 178 | | | 167 | |
| 流动负债总额 | 726 | | | 1,111 | |
| | | |
| 其他负债： | | | |
| 递延所得税，净额 | 584 | | | 470 | |
| | | |
| | | |
| 福利义务 | 83 | | | 80 | |
| 监管责任 | 1,226 | | | 1,219 | |
| 持有待售非流动负债 | — | | | 27 | |
| 其他 | 694 | | | 418 | |
| 其他负债总额 | 2,587 | | | 2,214 | |
| | | |
| 长期债务 | 2,428 | | | 2,546 | |
| | | |
| 承付款和或有事项(附注16) | | | |
| | | |
| 股东权益： | | | |
| 普通股 | — | | | — | |
| 额外实收资本 | 2,046 | | | 2,116 | |
| 留存收益 | 511 | | | 515 | |
| 累计其他综合收益 | 10 | | | 10 | |
| 股东权益总额 | 2,567 | | | 2,641 | |
| | | |
| 总负债与股东权益 | $ | 8,308 | | | $ | 8,512 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并现金流量表
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | $ | 81 | | | $ | 212 | | | $ | 208 | |
| 将净收入与经营活动提供的净现金进行调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 304 | | | 293 | | | 280 | |
| 持有待售资产的折旧和摊销 | — | | | 12 | | | 13 | |
| 递延融资成本摊销 | 8 | | | 9 | | | 9 | |
| 递延所得税 | 91 | | | 7 | | | 64 | |
| 从重新分类到持有待售的商誉减值和损失 | 93 | | | 48 | | | — | |
| 提前清偿债务损失 | 2 | | | — | | | — | |
| 天然气库存减记 | 3 | | | 4 | | | 2 | |
| 未合并附属公司的权益(收益)亏损，扣除分配后的净额 | — | | | — | | | (184) | |
| 来自未合并附属公司的分配 | — | | | — | | | 176 | |
| 其他资产和负债变动情况： | | | | | |
| 应收账款和未开单收入净额 | 151 | | | 252 | | | (155) | |
| 应收/应付关联公司 | 4 | | | (6) | | | 9 | |
| 库存 | 63 | | | (12) | | | 17 | |
| | | | | |
| 应付帐款 | (72) | | | (305) | | | 163 | |
| 燃料成本回收 | (21) | | | 86 | | | 33 | |
| 应计利息和税款 | (15) | | | 2 | | | 13 | |
| 非交易衍生品，净额 | (12) | | | (60) | | | 98 | |
| 保证金存款，净额 | 65 | | | (56) | | | 5 | |
| 监管资产和负债净额 | (31) | | | (10) | | | 50 | |
| 其他流动资产 | (1) | | | 1 | | | 4 | |
| 其他流动负债 | 10 | | | 22 | | | (3) | |
| 其他资产 | 15 | | | 5 | | | 5 | |
| 其他负债 | (1) | | | (38) | | | 6 | |
| 其他，净额 | (8) | | | — | | | 1 | |
| 经营活动提供的净现金 | 729 | | | 466 | | | 814 | |
| 投资活动的现金流： | | | | | |
| 资本支出 | (815) | | | (776) | | | (633) | |
| | | | | |
| 来自未合并关联公司的分配超过累计收益 | — | | | — | | | 47 | |
| (增加)应收票据关联公司减少 | (9) | | | 114 | | | (114) | |
| 资产剥离所得收益(附注4) | 365 | | — | | | — | |
| | | | | |
| 其他，净额 | 7 | | | — | | | 3 | |
| 用于投资活动的净现金 | (452) | | | (662) | | | (697) | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| 短期借款减少，净额 | — | | | — | | | (39) | |
| | | | | |
| 商业票据收益(付款)净额 | (30) | | | 167 | | | (688) | |
| 长期债务收益 | 500 | | | — | | | 599 | |
| 偿还长期债务 | (593) | | | — | | | — | |
| 支付发债成本 | (4) | | | — | | | (5) | |
| 向母公司分红 | (80) | | | (120) | | | (360) | |
| | | | | |
| 来自母公司的贡献 | 217 | | | 129 | | | 960 | |
| 与出售CES相关的对母公司的资本分配 | (286) | | | — | | | — | |
| 应付票据关联公司增加(减少) | — | | | — | | | (570) | |
| 其他，净额 | (2) | | | (3) | | | (1) | |
| 融资活动提供(用于)的现金净额 | (278) | | | 173 | | | (104) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增(减) | (1) | | | (23) | | | 13 | |
| 年初现金、现金等价物和限制性现金 | 2 | | | 25 | | | 12 | |
| 年终现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 1 | | | $ | 2 | | | $ | 25 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并权益变动表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 |
| | (单位：百万，不包括股份) |
| 普通股 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | |
| 余额，年终 | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | |
| 额外实收资本 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 2,116 | | | | | 2,015 | | | | | 2,528 | |
| 来自母公司的贡献 | | | 217 | | | | | 129 | | | | | 960 | |
| 与出售CES相关的对母公司的资本分配 | | | (286) | | | | | — | | | | | — | |
| 与内部旋转关联的母公司资本分配 | | | — | | | | | (28) | | | | | (1,473) | |
| 其他 | | | (1) | | | | | — | | | | | — | |
| 余额，年终 | | | 2,046 | | | | | 2,116 | | | | | 2,015 | |
| 留存收益 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 515 | | | | | 423 | | | | | 574 | |
| 净收入 | | | 81 | | | | | 212 | | | | | 208 | |
| 给母公司的股息 | | | (80) | | | | | (120) | | | | | (360) | |
| 采用ASU 2016-13 | | | (5) | | | | | — | | | | | — | |
| 采用ASU 2018-02 | | | — | | | | | — | | | | | 1 | |
| 余额，年终 | | | 511 | | | | | 515 | | | | | 423 | |
累计其他综合收益 | | | | | | | | | | | |
| 年初余额 | | | 10 | | | | | 5 | | | | | 6 | |
| 其他综合收益 | | | — | | | | | 5 | | | | | — | |
| 采用ASU 2018-02 | | | — | | | | | — | | | | | (1) | |
| 余额，年终 | | | 10 | | | | | 10 | | | | | 5 | |
| 总股东权益 | | | $ | 2,567 | | | | | $ | 2,641 | | | | | $ | 2,443 | |
请参阅合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
CenterPoint能源资源公司。和子公司
合并财务报表的合并附注
(1) 背景
将军。这份合并后的10-K表格由三家注册人单独提交：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric、LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.。本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人自己提交。每个注册人都不会对仅与其他注册人或CenterPoint Energy的子公司(自身或其子公司以外的子公司)相关的信息作出任何陈述。
除注册人综合财务报表附注14所述外，注册人对任何其他注册人的债务证券均无责任，而该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时，不应考虑除义务人以外的任何注册人的财政资源或经营成果。
这份合并的10-K表格中包括CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的财务报表，统称为注册人。合并财务报表的综合说明适用于所有注册人，本文中对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关，除非另有说明。
背景资料。CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事业控股公司，拥有Enable的权益，如下所述。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的运营子公司如下：
•休斯顿电气拥有并运营德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区(包括休斯顿市)的输电和配电设施；以及
•CERC Corp.(I)在中国拥有和运营天然气分配系统六(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司互连，拥有并运营永久管道连接；以及(Iii)在整个毗连的地区提供液化天然气和压缩天然气的临时输送48国家通过MES。
•Vectren通过其全资子公司VUHI(一家公用事业控股公司)持有三家公用事业公司：
◦印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务；
◦SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔及其附近的电力和天然气客户提供能源输送服务，并拥有和运营发电资产，以服务于其电力客户，并在电力批发市场优化这些资产；以及
◦Vedo为位于俄亥俄州中西部代顿及其附近的天然气客户提供能源输送服务。
•Vectren通过ESG进行非公用事业活动，ESG提供能源性能合同和可持续的基础设施服务，如可再生能源、分布式发电和热电联产项目。
有关CenterPoint Energy可报告部门的说明，请参阅附注18。休斯顿电气由单一可报告部门组成，休斯顿电气T&D和CERC由单一可报告部门天然气组成。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy通过CNP Midstream间接拥有约53.7在Enable中代表有限合伙人利益的公共单位的百分比，50%的管理权和40Enable GP中奖励分配权的百分比，并且还直接拥有14,520,000启用A系列首选设备。Enable拥有、运营和开发天然气和原油基础设施资产。2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。有关Enable和Enable合并的更多信息，请参见注释11和22。
停止运营。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。这笔交易于2020年4月9日完成，价格为美元。8542000万现金，包括为营运资金调整结账后收到的现金。有关更多信息，请参见注释4。
此外，2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易发生在2020年6月1日，交易价格约为美元。3652000万现金，包括为营运资金调整结账后收到的现金。有关更多信息，请参见注释4。
(2) 重要会计政策摘要
(a)预算的使用
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响报告期内报告的资产和负债额、披露财务报表日期的或有资产和负债以及报告的收入和费用。实际结果可能与这些估计不同。
(b)合并原则
注册人及其全资、控股及控股附属公司的账目计入综合财务报表。除以下所述外，所有公司间交易和余额均在合并中冲销。
基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)内的业务为客户提供地下管道建设和维修服务，其中包括天然气公用事业。根据ASC 980规范运营中的整合指导，天然气公用事业公司在天然气公用事业公司资本化并计入费率基数时，用于这些管道建设和维修服务的成本并未在合并中消除。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议，出售基础设施服务处置集团。这笔交易于2020年4月9日完成。有关更多信息，请参见注释4。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)拥有由债券公司组成的VIE，这两家公司进行了整合。合并后的VIE是全资拥有的、远离破产的特殊目的实体，成立的目的完全是为了将过渡和系统恢复相关的财产证券化。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的债权人对债券公司的任何资产或收入都没有追索权。这些VIE发行的债券仅由过渡和系统恢复财产支付和担保，债券持有人对CenterPoint Energy或休斯顿电气的一般信用没有追索权。
(c)没有易于确定的公允价值的权益法和投资(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy在具有重大影响力、没有控制权且不被视为主要受益者(如果适用)的情况下，对实体的投资使用权益法。一般来说，在有限合伙企业中的股权投资，其利息高于大约3-5%，按照权益法核算。
根据权益法，CenterPoint Energy在每个时期都会适当调整其投资，以确定所作的贡献、收到的分配、各自的综合收益份额以及基差摊销。CenterPoint Energy在发生事件或环境变化表明投资存在非暂时性下降的价值损失时，评估其权益法投资的减值。
CenterPoint Energy将从权益法投资收到的不超过投资日后收益中累计股本的分配视为投资回报，并在其合并现金流量表中将这些分配归类为经营活动。CenterPoint Energy将权益法投资收到的超过投资日后收益中累计股本的分配视为投资回报，并在其合并现金流量表中将这些分配归类为投资活动。
没有易于确定的公允价值的投资将以成本减去减值，加上或减去同一发行人相同或类似投资的可见价格变化来计量。
(d)收入
注册人根据权责发生制记录电力输送和天然气销售及服务的收入，这些收入在交付给客户时确认。未按月底计费的发电量是根据实际的AMS数据、日供电量和适用费率累计的。未在月底前开具账单的天然气销售是根据估计的采购量、估计的损失和下落不明的天然气以及当前有效的费率计算的。有关详细讨论，请参见注释5。
(e) MISO交易记录
印第安纳电气是味增组织的成员之一。与MISO相关的买卖交易使用MISO提供的结算信息进行记录。这些购买和销售交易至少按每小时净额计算，这意味着该期间的净购买量记录在CenterPoint Energy的公用事业天然气、燃料和外购电力的综合收益表中，而该期间的净销售额记录在CenterPoint Energy的公用事业收入的综合收益表中。有时，由于MISO的价格变化或对其的实质性解释，前期交易会重新安排在常规流程之外。与安置有关的费用一旦可能安置，就记录下来，并可以估计安置金额。与重新安置相关的收入在数额可确定且可收入性得到合理保证时予以确认。
(f) 担保
CenterPoint Energy按公允价值确认担保义务。CenterPoint Energy披露母公司对子公司义务的担保，当这种担保导致母公司的重大义务暴露时，即使履行这种义务的可能性被认为微乎其微。见附注16(C)及(D)。
(g) 长期资产、商誉和无形资产
登记人按历史成本和已发生的费用维修和维护成本记录财产、厂房和设备。
当事件或环境变化显示该等资产的账面价值可能无法收回时，登记人会定期评估长期资产，包括物业、厂房及设备，以及须摊销的具体可识别无形资产。对于受利率监管的业务，长期资产的可回收性是通过监测利率案件和其他诉讼的结果来确定监管机构是否有可能拒绝资本金来评估的。对于不受利率管制的业务，可回收性是根据资产应占未贴现现金流相对于资产账面价值的估计进行评估的。2020、2019年或2018年没有记录长期资产或无形资产减值。
CenterPoint Energy和CERC至少每年进行一次商誉减值测试，并在事件或环境变化表明其账面价值可能无法收回时评估商誉。CenterPoint Energy和CERC确认商誉减值的金额为报告单位的账面价值超过其公允价值，但不得超过该报告单位内的商誉账面价值。为进行年度和中期减值测试，CenterPoint Energy将递延税项资产和负债计入其报告单位的账面价值，无论估计的公允价值是否反映了此类资产和负债的处置情况。有关2020年商誉减值测试的更多信息，请参见附注6。
(h) 持有待售资产和停产经营的资产
一般情况下，待出售的长期资产被归类为持有待售资产，在此期间，管理层经董事会批准(视情况而定)承诺出售计划，并预计在一年内完成出售。注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有待售的资产和负债。如果出售集团反映了报告单位的组成部分并符合业务的定义，则该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。商誉不分配给不符合企业定义的报告单位的一部分。符合持有待售标准并代表向注册人的战略转移的出售集团也在综合收益表上反映为非持续经营，而以前的期间被重新计入，以反映来自该等业务的收益或亏损，如非持续经营的收入，扣除税项。
(i) 监管资产和负债
注册人适用于电力可报告部门和天然气可报告部门内受监管运营的会计准则。注册人受利率管制的附属公司可收取收入，但须退款，以待利率程序作出最终决定。与该等收入相关的估计退税负债被记录，反映管理层目前对诉讼最终结果的判断。
注册人的费率管制业务根据监管处理将搬家成本确认为折旧费用的组成部分。此外，根据ARO的会计准则，从客户那里收取的与ARO相关的部分搬家费用已反映为资产报废负债。
有关注册人的监管资产和负债的更多详情，请参见附注7。
(j) 折旧及摊销费用
注册人使用基于经济寿命或监管规定的恢复期的直线法计算折旧和摊销。摊销费用包括某些监管资产和其他无形资产的摊销。
(k) 利息资本化与AFUDC
注册人将利息和AFUDC作为在建项目的一个组成部分进行资本化，一旦资产投入使用，就在资产的预计使用寿命内摊销利息和AFUDC。AFUDC代表借款资金的综合利息成本，以及用于子公司建设的股本资金的合理回报，这些子公司适用于受监管运营的会计指导。虽然AFUDC增加了公用事业厂和收益，但当资产计入税率时，它是以现金实现的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) |
利息和AFUDC债务(1) | $ | 27 | | | $ | 8 | | | $ | 3 | | | $ | 36 | | | $ | 8 | | | $ | 3 | | | $ | 8 | | | $ | 6 | | | $ | 2 | |
AFUDC股权(2) | 25 | | | 14 | | | 3 | | | 22 | | | 15 | | | 3 | | | 12 | | | 10 | | | 2 | |
(1)计入注册人各自综合收益表的利息和其他财务费用。
(2)在注册人各自的合并收益表中计入其他收入(费用)。
(l) 所得税
休斯顿电气和CERC包括在CenterPoint Energy的美国联邦综合所得税申报单中。休斯顿电气和CERC根据与CenterPoint Energy的税收分享协议，在单独的实体基础上报告其所得税拨备。当前的联邦和某些州所得税应支付给CenterPoint Energy或从CenterPoint Energy收取。
登记人采用资产负债法核算递延所得税。递延所得税资产和负债确认为可归因于现有资产和负债的账面金额与其各自计税基础之间差异的未来税项后果。对管理层认为不太可能变现的递延税项资产设立估值津贴。注册人在各自的综合收益表中确认利息和罚金为所得税支出(福利)的一个组成部分(如适用)。CenterPoint Energy在其综合收益表中报告了与其在Enable in Income Tax费用(收益)中的权益相关的所得税拨备。
在注册人受利率管制附属公司的某些编辑可能可透过未来利率收回或支付的范围内，监管资产及负债已分别入账。关于税制改革实施的影响的进一步讨论，见附注15。
注册人使用资产组合方法确认累积的其他综合收入对其他综合收入的所得税影响。
投资税抵免递延并摊销至相关财产的大约寿命内的收入。
(m) 应收账款与信用损失准备
应收账款按发票金额入账，不计息。管理层审查历史核销、当前可用的信息以及合理和可支持的预测，以估计和建立信贷损失拨备。当管理层确定应收账款很可能无法收回时，账户余额将从备抵中注销。有关监管机构推迟支付与新冠肺炎相关的坏账支出的更多信息，请参见注释7。
(n) 库存
注册人的库存主要包括材料和供应，对于CERC，主要是天然气，对于CenterPoint Energy，主要是煤炭库存。材料和供应品以平均成本或市场中的较低者计价。材料和供应品在购买时记入库存，然后在安装时记入费用或资本化到工厂。CenterPoint Energy和CERC公用事业公司储存的某些天然气使用后进先出法进行记录。使用后进先出法计算的CenterPoint Energy和CERC的库存余额如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 (1) | | 2019 | | 2020 (1) | | 2019 |
| | 中心点能量 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 后进先出库存 | | $ | 92 | | | $ | 97 | | | $ | 55 | | | $ | 58 | |
(1)根据2020年12月期间购买天然气的平均成本，CenterPoint Energy和CERC以后进先出成本更换库存的成本比2020年12月31日的账面价值低$62300万美元和300万美元54分别为2000万人。
在2020、2019年和2018年，CenterPoint Energy和CERC记录了天然气库存的减记，减记至平均成本或市场中的较低者，这些减记在各自的合并现金流量表中披露。
(o) 衍生工具
注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中达成的交易。注册人不时利用实物远期合约、掉期和期权等衍生工具来缓解商品价格、天气和利率变化对经营业绩和现金流的影响。该等衍生工具在注册人的综合资产负债表中按其公允价值确认，除非注册人对合格实物交易选择正常买卖豁免。如果衍生品的意图是在正常业务过程中实际接收或交付产品以供使用或销售，则衍生品可以被指定为正常购买或正常销售。CenterPoint Energy被选为立即在其合并收益表中记录被排除在有效性评估之外的金额的公允价值变化。
(p) 股票证券投资(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy和CERC在各自的综合资产负债表中按估计公允价值报告股本证券，任何未实现的持股损益在各自的综合收益表中记为其他收入(费用)。
(q) 环境成本
注册人根据其未来的经济利益，酌情支出或资本化环境支出。注册人的费用金额与过去的运营造成的现有状况有关，而这些运营不会带来未来的经济效益。当环境评估和/或补救活动可能发生并且成本可以合理估计时，注册人记录与这些未来成本相关的未贴现负债。
(r) 现金和现金等价物及限制性现金
为了报告现金流，注册人将现金等价物视为自购买之日起到期日不超过3个月的短期、高流动性投资。债券公司持有的现金和现金等价物
(VIE)仅支持为截至2020年12月31日和2019年12月31日的证券化债券提供服务，这一点反映在CenterPoint Energy和休斯顿电气的合并资产负债表上。
在发行证券化债券方面，CenterPoint Energy和Houston Electric被要求建立限制性现金账户，以担保在这些融资交易中发行的债券。这些受限制的现金账户在债券到期之前不能提取，也不包括在现金和现金等价物中。有关受限现金的更多信息，请参见附注19.
(s) 优先股和股息
评估优先股以确定资产负债表分类，并评估所有转换和赎回特征以进行分叉处理。收到的收益扣除发行成本后在结算日确认。现金股利一旦申报就成了负债。普通股股东可获得的收入是通过从净收入中减去期间累积和赚取的累积优先股股息计算出来的。
(t) 采购会计
注册人对收购进行评估，以确定一组被收购的活动和资产何时代表一项业务。当获得业务控制权时，注册人应用收购会计方法，并根据收购日的公允价值记录收购的资产、承担的负债和获得的任何非控股权益。购买对价公允价值超过收购净资产公允价值的部分计入商誉。被收购业务的经营结果自收购之日起计入注册人各自的综合收益表。
(u) 新会计公告
下表概述了最近通过或发布的适用于所有注册人的某些会计声明，除非另有说明。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 最近采用的会计准则 |
| ASU编号和名称 | | 描述 | | 领养日期 | | 财务报表影响
在采用时 |
| ASU 2016-13-金融工具-信用损失(主题326)：金融工具信用损失的测量 | | 这一标准，包括修订这一标准的标准，要求一种名为CECL的新模型来估计(1)受信用损失的金融资产并按摊销成本计量的信用损失，(2)某些表外信用敞口。在初步确认风险敞口后，CECL模型要求实体根据历史信息、当前信息以及合理和可支持的预测(包括对提前还款的估计)估计风险敞口有效期内预期的信贷损失。
过渡方法： 修改后的回顾 | | 2020年1月1日 | | 登记人采用了这一标准，并确认在不影响业务结果和现金流的情况下，对向期初留存收益和信贷损失拨备的过渡进行了累积效果调整。有关更多信息，请参见注释5。 |
| ASU 2019-12：所得税(主题740)：简化所得税会计 | | 这一标准通过剔除期间内税收分配指南、中期所得税计算方法和确认外部基差的递延税项负债的某些例外，简化了所得税的会计处理。它还简化了部分以收入为基础的特许经营税的会计方面，并颁布了税法或税率的变化，并澄清了导致商誉税基上升的交易的会计处理。 过渡方法：预期适用于注册人的所有修正案
| | 2020年1月1日 | | 通过后，当持续经营出现当期亏损时，注册人不需要申请期间内税收分配例外。因此，CenterPoint Energy确定持续经营收入的税收影响时，没有考虑持续运营中未包括的项目(即非持续运营)的税收影响。此外，当年初至今的收益超过预期的全年收益时，CenterPoint Energy不再需要限制确认的年初至今税收收益。 |
管理层相信，其他最近采用并最近颁布但尚未生效的会计准则在采用后不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
(3) 物业、厂房和设备
(A)物业、厂房及设备
物业、厂房和设备包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| 加权平均使用寿命 | | 房地产、厂房和设备、毛收入 | | 累计折旧及摊销 | | 物业、厂房和设备、净值 | | 房地产、厂房和设备、毛收入 | | 累计折旧及摊销 | | 物业、厂房和设备、净值 |
| (以年为单位) | | (单位：百万) |
| 中心点能量 | | | | | | | | | | | | | |
| 输配电 | 36 | | $ | 15,225 | | | $ | 4,785 | | | $ | 10,440 | | | $ | 14,360 | | | $ | 4,634 | | | $ | 9,726 | |
发电(1) | 27 | | 1,922 | | | 754 | | | 1,168 | | | 1,780 | | | 698 | | | 1,082 | |
| 天然气分布 | 29 | | 14,022 | | | 4,019 | | | 10,003 | | | 12,787 | | | 3,766 | | | 9,021 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
其他财产 | 15 | | 1,345 | | | 594 | | | 751 | | | 1,397 | | | 602 | | | 795 | |
总计 | | | $ | 32,514 | | | $ | 10,152 | | | $ | 22,362 | | | $ | 30,324 | | | $ | 9,700 | | | $ | 20,624 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 休斯顿电气 | | | | | | | | | | | | | |
| 电力传输 | 46 | | $ | 3,686 | | | $ | 700 | | | $ | 2,986 | | | $ | 3,358 | | | $ | 674 | | | $ | 2,684 | |
| 配电 | 34 | | 8,225 | | | 2,696 | | | 5,529 | | | 7,876 | | | 2,586 | | | 5,290 | |
| 其他输电和配电属性 | 22 | | 1,682 | | | 534 | | | 1,148 | | | 1,595 | | | 537 | | | 1,058 | |
总计 | | | $ | 13,593 | | | $ | 3,930 | | | $ | 9,663 | | | $ | 12,829 | | | $ | 3,797 | | | $ | 9,032 | |
| CERC | | | | | | | | | | | | | |
| 天然气分布 | 29 | | $ | 8,928 | | | $ | 2,392 | | | $ | 6,536 | | | $ | 8,024 | | | $ | 2,243 | | | $ | 5,781 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 其他财产 | 19 | | 44 | | | 22 | | | 22 | | | 55 | | | 27 | | | 28 | |
总计 | | | $ | 8,972 | | | $ | 2,414 | | | $ | 6,558 | | | $ | 8,079 | | | $ | 2,270 | | | $ | 5,809 | |
(1)作为共同租户，SIGECO和AGC在沃里克发电厂(沃里克4号机组)拥有一台300兆瓦的机组。截至2020年12月31日，SIGECO在该部门成本中的份额为$1952000万美元，累计折旧总额为$1462000万。AGC和SIGECO平均分担机组的运行和产出成本。SIGECO在运营成本中的份额包括在CenterPoint Energy的综合收益表中的运营和维护费用中。
(B)折旧和摊销
下表列出了2020、2019年和2018年的折旧和摊销费用：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 折旧 | $ | 961 | | | $ | 368 | | | $ | 289 | | | $ | 879 | | | $ | 339 | | | $ | 277 | | | $ | 623 | | | $ | 342 | | | $ | 261 | |
证券化监管资产摊销 | 155 | | | 155 | | | — | | | 271 | | | 271 | | | — | | | 531 | | | 531 | | | — | |
其他摊销 | 73 | | | 37 | | | 15 | | | 75 | | | 38 | | | 16 | | | 76 | | | 44 | | | 19 | |
总计 | $ | 1,189 | | | $ | 560 | | | $ | 304 | | | $ | 1,225 | | | $ | 648 | | | $ | 293 | | | $ | 1,230 | | | $ | 917 | | | $ | 280 | |
(C)AROS
登记人员记录了与拆除其建筑物(包括变电所建筑结构)中的石棉和含石棉材料有关的ARO。CenterPoint Energy记录了与A.B.Brown和F.B.Culley灰池关闭有关的ARO。CenterPoint Energy和休斯顿电气还记录了与配电用经过处理的木杆、含有多氯联苯(也称为多氯联苯)的配电变压器以及地下燃料箱相关的ARO。CenterPoint Energy和CERC还记录了与废弃的天然气管道相关的ARO。对未来负债的估计是利用历史信息编制的，并在可获得的情况下引用外部承包商的报价。
注册人各自综合资产负债表上其他非流动负债中记录的ARO负债变动的对账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 期初余额 | $ | 539 | | | $ | 42 | | | $ | 325 | | | $ | 258 | | | $ | 34 | | | $ | 221 | |
与Vectren合并带来的额外收入 | — | | | — | | | — | | | 116 | | | — | | | — | |
增值费用(1) | 16 | | | 1 | | | 11 | | | 16 | | | 1 | | | 10 | |
预算的修订(2) | 232 | | | — | | | 235 | | | 149 | | | 7 | | | 94 | |
期末余额 | $ | 787 | | | $ | 43 | | | $ | 571 | | | $ | 539 | | | $ | 42 | | | $ | 325 | |
(1)反映在各注册人各自综合资产负债表的监管资产中。
(2)在2020年和2019年，注册人反映各自的ARO负债增加，这主要是由于在ARO计算中用于贴现的长期利率下降，以及在2019年反映CenterPoint Energy发电的估计关闭成本增加。
(4)合并、收购和资产剥离(CenterPoint Energy和CERC)
与Vectren合并。在合并日期，根据合并协议，CenterPoint Energy完成了先前宣布的合并，并以大约$收购了Vectren6十亿美元现金。在紧接收盘前发行和发行的每股Vectren普通股被注销，并转换为获得#美元的权利。72.00以每股现金计算，不含利息。在交易结束时，以Vectren普通股支付的或其价值参考Vectren普通股价值确定的每个股票单位(无论既得或未归属)均被注销，并根据合并协议的条款支付现金对价。这些数额不包括存根期现金股息#美元。0.41145每股，经CenterPoint Energy同意，由Vectren董事会于2019年1月16日宣布，并于合并日期支付给Vectren股东。
根据合并协议，并紧随合并完成后，CenterPoint Energy现金结算了$78在合并日期之前，Vectren向其员工发放了100万美元的基于股票的未偿还奖励。*由于合并，CenterPoint Energy承担了这些基于股票的奖励的负债$41百万美元，并记录了$的增量成本37于截至2019年12月31日止年度，其综合收益表的营运及维护开支为百万元，用于根据合并协议加速授予奖励。
合并完成后，CenterPoint Energy确认的遣散费总额为$61在合并完成后立即终止的向员工支付的百万美元，包括根据现有协议向Vectren高管支付的控制权变更遣散费，并在截至2019年12月31日的年度内计入Vectren综合收益表的运营和维护费用。截至2019年12月31日的年度总遣散费为$102百万美元。
关于合并，VUHI和VCC提出了根据VUHI和VCC之前签订的某些票据购买协议的要求，提前支付某些未偿还的担保优先票据的要约。有关更多详细信息，请参见注释14。
收盘后，Vectren普通股停止交易，并从纽约证券交易所退市。Vectren普通股此前在纽约证券交易所的股票代码为“VVC”。
这项合并是根据ASC 805“企业合并”进行核算的，CenterPoint Energy是Vectren的会计收购方。收购的可识别资产和承担的负债按合并日的估计公允价值入账。
Vectren的受监管业务包括发电以及电力和天然气能源输送服务，受FERC、IURC和PUCO的费率制定权力管辖，并根据美国公认的受监管业务会计原则进行会计核算。目前为Vectren的受监管业务制定费率和收回成本的规定提供了来自成本的收入，包括资产和负债的投资回报。
包括在费率基数中。因此，Vectren有形和无形资产及负债的公允价值受这些汇率设定条款的约束，与合并日的账面价值接近。未赚取回报的监管资产的公允价值是使用收益法确定的，由于使用了重大判断和不可观察的投入，因此被视为第3级公允价值计量。
Vectren收购的资产和假定不受利率设定条款约束的负债(包括可识别的无形资产)的公允价值是采用收益法和市场法确定的。Vectren长期债务的估值主要被认为是二级公允价值计量。所有其他估值均被视为第3级公允价值计量，原因是使用了重大判断和不可观察的投入，包括未来现金流的预计时间和金额以及反映未来市场价格固有风险的贴现率。
下表列出了截至2019年12月31日的收购价分配，反映了最终的收购价分配，包括随后重新计算的持有待售资产和负债(单位：百万)：
| | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 16 | |
| 其他流动资产 | | 577 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | | 5,147 | |
| 可识别的无形资产 | | 297 | |
| 监管资产 | | 338 | |
| 其他资产 | | 141 | |
| 收购的总资产 | | 6,516 | |
| 流动负债 | | 648 | |
| 监管责任 | | 938 | |
| 其他负债 | | 886 | |
| 长期债务 | | 2,401 | |
| 承担的总负债 | | 4,873 | |
| 取得的净资产 | | 1,643 | |
| 商誉 | | 4,339 | |
| 购买总价考虑因素 | | $ | 5,982 | |
CenterPoint Energy完成了确定Vectren所有资产和负债的公平市场价值及其收购价格分配所必需的最终估值分析。与最初于2019年第一季度报告的初步收购价格分配相比的变化主要包括获得的与无形资产相关的额外信息以及报告单位之间的公允价值分配。
收购价格超出收购资产和承担的负债的估计公允价值被确认为商誉，这主要归因于CenterPoint Energy的重大潜在战略利益，包括更多利率管制投资的增长机会，现有产品和服务的更多客户，以及现有客户的更多产品和服务。此外，CenterPoint Energy相信，合并将增加地理和业务的多样性，并扩大有吸引力的司法管辖区和经济体的规模。分配给商誉的价值不能在纳税时扣除。
合并日收购价分配中包括的可识别无形资产和相关使用年限的公允价值，反映了最终的收购价分配，包括随后重新计量为待售的无形资产，包括：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 加权平均使用寿命 | | 估计公允价值 |
| | (以年为单位) | | (单位：百万) |
| 运营和维护协议 | | 24 | | $ | 12 | |
| 客户关系 | | 18 | | 200 | |
| 施工积压 | | 1 | | 27 | |
| 商品名称 | | 10 | | 58 | |
总计 | | | | $ | 297 | |
与运营和维护协议以及施工积压有关的摊销费用为#美元。242019年为600万美元，计入收入的非公用事业成本，包括CenterPoint Energy合并收益表上的天然气。与客户关系和商号相关的摊销费用为$16并计入CenterPoint Energy综合收益表中的折旧和摊销费用。
从截至2019年12月31日的年度合并之日起，Vectren公司的运营结果包含在CenterPoint Energy的合并财务报表中，反映了持续运营和非持续运营的结果，如下所示：
以下未经审计的备考财务信息反映了CenterPoint Energy的综合运营结果，假设合并发生在2018年1月1日，并反映了持续运营和非持续运营的结果。未经审核的备考财务信息仅供说明之用，并不一定表明如果合并发生在指定日期或合并后公司未来的综合经营结果将会取得的综合经营结果。(编者注：未经审计的备考财务信息仅供说明之用，并不一定表明合并后的公司在指定日期进行合并时本应取得的综合经营业绩)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， | |
| | 2019 | | 2018 | |
| | (单位：百万) | |
| 营业收入 | | $ | 12,547 | | | $ | 13,282 | | |
| 净收入 | | 812 | | (1) | 458 | | (2) |
| | | | | |
(1)预计净收入调整为不包括#美元。372019年发生的与Vectren合并相关的交易成本为100万美元。
(2)预计净收入调整为包括#美元。372019年发生的与Vectren合并相关的交易成本为100万美元。
CenterPoint Energy因合并而产生的集成成本为$83截至2019年12月31日止年度，该等费用已计入CenterPoint Energy综合收益表的营运及维护开支。
收购公用事业管道建设公司。在截至2019年12月31日的一年中，CenterPoint Energy的基础设施服务处置集团进行了一项收购，产生了约美元的商誉和无形资产6300万美元和300万美元8无形资产主要与积压和客户关系有关。25万元购置价已经敲定。被收购公司的运营结果自收购之日起已包含在CenterPoint Energy的综合财务报表中，并在基础设施服务处置集团中反映为非持续运营。由于此次收购对CenterPoint Energy的综合财务结果影响不大，因此没有公布此次收购的预计运营结果。
剥离基础设施服务(CenterPoint Energy)。2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议，将基础设施服务处置集团出售给PowerTeam Services。根据证券购买协议的条款和条件，Power Team Services同意以大约#美元的价格收购Visco的所有未偿还股权。850根据证券购买协议所载的惯例调整，包括基于Visco于成交时的营运资金净额、负债、现金及现金等价物及交易费用的调整。这笔交易于2020年4月9日完成，价格为美元。8502000万现金，视营运资金调整而定。此外，截至2020年12月31日，CenterPoint Energy从PowerTeam Services获得了一笔应收款项，用于营运资金和安全购买协议中规定的其他调整。CenterPoint Energy收取应收账款$4于2021年1月从Power Team Services获得600万美元，用于全面和最终解决证券购买协议项下的营运资金调整。
2020年2月，代表基础设施服务处置集团的某些资产和负债符合持有待售标准，并代表报告单位内的所有业务。根据证券购买协议，Visco从一家全资公司转变为一家有限责任公司，在导致出售会员单位的交易完成之前，出于联邦所得税的目的，该公司被忽略了。-出于税收的目的，出售被视为资产出售，需要约$的递延税收净负债129截至2020年4月9日(交易完成之日)，CenterPoint Energy将确认为递延所得税优惠。此外，CenterPoint Energy确认当期税费为$158在截至2020年12月31日的年度内，由于销售时应缴纳的现金税，收入为3.6亿美元。
将基础设施服务处置集团归类为待售，并在编制CenterPoint Energy截至2020年3月31日的财务报表时，CenterPoint Energy记录了约$商誉减值822000万美元，外加额外的损失$14在截至2020年12月31日的一年中，销售成本为80万美元。此外，CenterPoint Energy确认的税前净亏损为#美元6于截至2020年12月31日止年度内，分别与基础设施服务处置集团完成处置有关的开支为1,000万元。
在证券购买协议中，CenterPoint Energy同意一种机制，在销售结束后向PowerTeam Services偿还特定数量的变更订单，作为持续审计的一部分，这些变更订单可能最终会被Visco的一名客户拒绝。除营运资金调整所反映的营运资金调整金额外，根据证券购买协议，CenterPoint Energy对这些变更单的最大合同风险为$21CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性不利影响。CenterPoint Energy预计这一问题将在2021年上半年得到解决。
剥离能源服务(CenterPoint Energy和CERC)。2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，将能源服务处置集团出售给Symmetric Energy Solutions Acquisition。这笔交易不包括CEIP及其资产或MES。Symbol Energy Solutions Acquisition同意以大约#美元的价格收购能源服务处置集团的所有未偿还股权。400根据股权购买协议所载之惯常调整，并包括能源服务出售集团于结账时之营运资金净额、负债及交易开支之现金调整估计数。这笔交易于2020年6月1日完成，价格约为美元。2862000万现金，视营运资金调整而定。CenterPoint Energy收取应收账款$79于2020年10月收购Symmetric Energy Solutions，以悉数及最终结算股权购买协议项下的营运资金调整。
于2020年2月，代表能源服务处置集团的若干资产及负债符合分类为持有待售的标准，并代表报告单位内的实质所有业务。根据股权购买协议，CES从一家全资公司转变为一家有限责任公司，在导致出售会员单位的交易结束之前，出于联邦所得税的目的，CES被免除。出于税收目的，此次出售被认为是一种资产出售，需要净递延税项负债约为#美元。4截至2020年6月1日，即交易完成之日，CenterPoint Energy和CERC将在交易完成时确认为递延税收优惠。此外，CenterPoint Energy和CERC确认当期税费为$4在截至2020年12月31日的年度内，由于销售时应支付的现金税金，分别为80万美元。
将能源服务处置集团归类为待售，并在编制CenterPoint Energy和CERC截至2020年3月31日的各自财务报表时，CenterPoint Energy和CERC记录了约#美元的商誉减值62在截至2020年12月31日的一年中，该公司的销售额为3.6亿美元。此外，CenterPoint Energy确认了持有待售资产的损失约为$312000万美元，外加额外的损失$6销售成本，分别仅在截至2020年12月31日的年度内记录在CenterPoint Energy。CenterPoint Energy和CERC确认销售收益为$3在截至2020年12月31日的一年中，该公司的销售额为3.6亿美元。
由于出售能源服务和基础设施服务处置集团，截至2020年12月31日，没有被归类为持有待售的资产或负债。截至2019年12月31日，基础设施服务和能源服务处置集团的资产和负债已重新计入持有出售的资产和负债，并保留了截至2019年12月31日适用的当前或长期分类。我长寿资产一旦被归类为持有待售，就不会折旧或摊销。
截至2019年12月31日，基础设施服务和能源服务处置集团在CenterPoint Energy和CERC的简明合并资产负债表(如果适用)中分类为持有待售的资产和负债包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年12月31日 |
| | 中心点能量 | | CERC |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 | | 总计 | | 能源服务处置小组 |
| | (单位：百万) |
| 应收账款净额 | | $ | 192 | | | $ | 445 | | | $ | 637 | | | $ | 445 | |
| 应计未开单收入 | | 109 | | | 8 | | | 117 | | | 8 | |
| 天然气库存 | | — | | | 67 | | | 67 | | | 67 | |
| 材料和用品 | | 6 | | | — | | | 6 | | | — | |
| 非交易衍生资产 | | — | | | 136 | | | 136 | | | 136 | |
| 其他 | | 4 | | | 35 | | | 39 | | | 35 | |
| 持有待售流动资产总额 | | 311 | | | 691 | | | 1,002 | | | 691 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | | 295 | | | 26 | | | 321 | | | 26 | |
商誉 | | 220 | | | 62 | | | 282 | | | 62 | |
| 非交易衍生资产 | | — | | | 58 | | | 58 | | | 58 | |
| 其他 | | 234 | | | 67 | | | 301 | | | 67 | |
| 持有待售非流动资产总额 | | 749 | | | 213 | | | 962 | | | 213 | |
| 持有待售资产总额 | | $ | 1,060 | | | $ | 904 | | | $ | 1,964 | | | $ | 904 | |
| | | | | | | | |
| 应付帐款 | | $ | 45 | | | $ | 299 | | | $ | 344 | | | $ | 299 | |
| 应计税款 | | 2 | | | — | | | 2 | | | — | |
| 非交易衍生工具负债 | | — | | | 44 | | | 44 | | | 44 | |
| 其他 | | 40 | | | 25 | | | 65 | | | 25 | |
| 持有待售流动负债总额 | | 87 | | | 368 | | | 455 | | | 368 | |
| 非交易衍生工具负债 | | — | | | 14 | | | 14 | | | 14 | |
| 福利义务 | | — | | | 4 | | | 4 | | | 4 | |
| 其他 | | 16 | | | 9 | | | 25 | | | 9 | |
| 持有待售非流动负债总额 | | 16 | | | 27 | | | 43 | | | 27 | |
| 持有待售负债总额 | | $ | 103 | | | $ | 395 | | | $ | 498 | | | $ | 395 | |
由于基础设施服务和能源服务处置集团符合持有待售标准，并且它们的处置也代表着向CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)的战略转变，因此与这些处置直接相关的收益和支出(包括截至出售之日的业务经营业绩)将反映为CenterPoint Energy和CERC的合并收益表(视情况而定)的非持续经营。因此，以前的期间也进行了重新计算，以反映这类业务的收益或亏损，如非持续业务收入(扣除税收)。
基础设施服务和能源服务处置组在CenterPoint Energy的合并收益表(如适用)中显示为停产业务的摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 (1) | | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 | | 总计 |
| | (单位：百万) | | |
| 收入 | | $ | 250 | | | $ | 1,190 | | | $ | 1,167 | | | $ | 3,767 | | | $ | 4,503 | | | $ | 1,417 | | | $ | 4,957 | | | $ | 4,503 | |
| 费用： | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入的非公用事业成本 | | 50 | | | 309 | | | 1,108 | | | 3,597 | | | 4,459 | | | 1,158 | | | 3,906 | | | 4,459 | |
| 运维 | | 184 | | | 714 | | | 34 | | | 68 | | | 66 | | | 218 | | | 782 | | | 66 | |
| 折旧及摊销 | | — | | | 50 | | | — | | | 12 | | | 13 | | | — | | | 62 | | | 13 | |
| 所得税以外的其他税种 | | 1 | | | 2 | | | 3 | | | 2 | | | 2 | | | 4 | | | 4 | | | 2 | |
| 商誉减值 | | — | | | — | | | — | | | 48 | | | — | | | — | | | 48 | | | — | |
| 总计 | | 235 | | | 1,075 | | | 1,145 | | | 3,727 | | | 4,540 | | | 1,380 | | | 4,802 | | | 4,540 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
所得税前非持续经营的收入(亏损) | | 15 | | | 115 | | | 22 | | | 40 | | | (37) | | | 37 | | | 155 | | | (37) | |
| 待售持有的分类亏损，净额(2) | | (102) | | | — | | | (96) | | | — | | | — | | | (198) | | | — | | | — | |
| 所得税费用(福利) | | 24 | | | 29 | | | (3) | | | 17 | | | (9) | | | 21 | | | 46 | | | (9) | |
非持续经营的净收益(亏损) | | $ | (111) | | | $ | 86 | | | $ | (71) | | | $ | 23 | | | $ | (28) | | | $ | (182) | | | $ | 109 | | | $ | (28) | |
(1)仅因合并而反映2019年2月1日至2019年12月31日的业绩。
(2)从分类到持有待售的亏损包括商誉减损、出售时确认的损益以及CenterPoint Energy的销售成本。
内部自旋(CERC)。2018年9月4日，CERC完成了内部旋转。CERC执行内部分拆的目的之一是通过提高财务报表的透明度和可理解性来增强CERC和CenterPoint Energy获得低成本债务和股权的机会，通过消除对Enable中游业务的敞口来提高CERC的信用质量，并提供内部报告和业绩指标的清晰度，以增强CERC和CNP Midstream的管理层决策。
内部分拆代表着一个重大的战略转变，对CERC的运营和财务结果产生了实质性影响，因此，CERC在Enable公司的股权投资分配符合停产业务分类的标准。CERC没有继续参与Enable的股权投资。因此，CERC的收益权益和相关所得税在CERC所列各时期的综合收益表中被归类为非持续经营收入，扣除税金。在本报告所述期间，CERC的权益法投资和相关递延所得税负债在CERC的综合资产负债表中分别被归类为对未合并的附属公司--非持续业务的投资和递延所得税--净--非持续业务。
能源服务处置集团和内部旋转在CERC的合并收益表(视情况而定)中作为非持续业务列报的摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | CERC |
| | (单位：百万) |
| 收入 | | $ | 1,167 | | | $ | 3,767 | | | $ | 4,503 | |
| 费用： | | | | | | |
| 收入的非公用事业成本 | | 1,108 | | | 3,597 | | | 4,459 | |
| 运维 | | 34 | | | 68 | | | 66 | |
| 折旧及摊销 | | — | | | 12 | | | 13 | |
| 所得税以外的其他税种 | | 3 | | | 2 | | | 2 | |
| 商誉减值 | | — | | | 48 | | | — | |
| 总计 | | 1,145 | | | 3,727 | | | 4,540 | |
| 未合并附属公司净收益中的权益 | | — | | | — | | | 184 | |
| 所得税前非持续经营的收入(亏损) | | 22 | | | 40 | | | 147 | |
待售待售分类亏损，净额 (1) | | (90) | | | — | | | — | |
| 所得税费用(福利) | | (2) | | | 17 | | | 37 | |
| 非持续经营的净收益(亏损) | | $ | (66) | | | $ | 23 | | | $ | 110 | |
(1)从分类到持有待售的亏损包括商誉减损、出售时确认的损益以及CenterPoint Energy的销售成本。
CenterPoint Energy和CERC已选择不单独披露其各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。我长寿资产一旦被归类为持有待售，就不会折旧或摊销。下表汇总了CenterPoint Energy和CERC来自非持续运营的现金流，以及与基础设施服务和能源服务处置集团相关的某些补充现金流披露(如果适用)： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 (1) | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 |
| | (单位：百万) |
| 折旧及摊销 | | $ | — | | | $ | 50 | | | $ | — | | | $ | 12 | | | $ | 13 | |
| | | | | | | | | | |
| 无形资产在非公用事业收入成本中的摊销 | | — | | | 19 | | | — | | | — | | | — | |
| 天然气库存减记 | | — | | | — | | | 3 | | | 4 | | | 2 | |
| 资本支出 | | 18 | | | 67 | | | 3 | | | 12 | | | 21 | |
| 非现金交易： | | | | | | | | | | |
| 与资本支出相关的应付帐款 | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | 2 | |
(1)仅因合并而反映2019年2月1日至2019年12月31日的业绩。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | CERC |
| | 能源服务处置小组 |
| | (单位：百万) |
| 折旧及摊销 | | $ | — | | | $ | 12 | | | $ | 13 | |
| 天然气库存减记 | | 3 | | | 4 | | | 2 | |
| 资本支出 | | 3 | | | 12 | | | 21 | |
| 非现金交易： | | | | | | |
| 与资本支出相关的应付帐款 | | — | | | 2 | | | 2 | |
其他销售相关事宜(CenterPoint Energy和CERC)。CES根据以竞争性招标方式执行的合同向CenterPoint Energy和CERC的天然气提供天然气供应，其中一些合同的有效期至2021年。此外，CERC是CES部分客户群的天然气运输供应商，只要这些客户与剥离的CES业务保持关系，CERC将继续作为这些客户的运输供应商。
CES与CenterPoint Energy和CERC的天然气之间之前在整合中被取消的交易已经反映在持续运营中，直到能源服务处置集团的出售结束。包括在持续经营中的收入和支出如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 (1) | | 2019 | | 2018 | | 2020 (1) | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 运输收入 | | $ | 34 | | | $ | 101 | | | $ | 104 | | | $ | 34 | | | $ | 101 | | | $ | 104 | |
| 天然气费用 | | 48 | | | 125 | | | 107 | | | 47 | | | 124 | | | 107 | |
(1)代表2020年1月1日至能源服务处置集团出售结束为止的费用。
天然气公司在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的公用事业分销服务中都有AMA。AMA隶属于能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)，将于2021年到期。根据协议的规定，天然气销售天然气，并同意在冬季采暖季节以相同的成本回购等量的天然气。这些交易被计入库存融资。CenterPoint Energy和CERC与AMA相关的未偿债务为#美元。24300万美元和300万美元-0--分别截至2020年12月31日和2019年12月31日。
基础设施服务处置集团为CenterPoint Energy和CERC的天然气提供管道建设和维修服务。根据ASC 980规范运营中的合并指南，天然气公用事业公司在天然气公用事业公司资本化并计入费率基数时，用于这些管道建设和维修服务的成本不会在合并中消除。未资本化的这些服务的费用主要包括在操作和维护费用中。CenterPoint Energy和CERC的天然气管道建设和维修服务费用如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 (1) | | 2019 (2) | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能量 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 管道建造和维修服务资本化 | | $ | 34 | | | $ | 162 | | | $ | — | | | $ | 20 | |
管道建设和维修服务费中的运维费用 | | 1 | | | 4 | | | 1 | | | 4 | |
(1)代表2020年1月1日至基础设施服务处置集团出售完成为止的费用。
(2)表示2019年2月1日至2019年12月31日期间因合并而产生的费用。
(5) 收入确认
根据ASC 606，收入在客户获得对承诺的商品或服务的控制权时确认。确认的收入金额反映了注册人预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。下表中的收入和相关余额不包括能源服务和基础设施服务处置集团的营业收入和余额，这些收入和余额反映为在每笔交易完成之日之前停产的业务和待售的资产。有关详细信息，请参阅注释4。
在2020年第四季度，CenterPoint Energy和CERC对可报告部门进行了重新调整。有关详细信息，请参阅注释18。因此，上一年度的某些金额已重新分类，以符合本年度的列报方式。以下表格按可报告的部门和主要来源对收入进行了细分：
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年12月31日的年度 |
| | 电式 | | 天然气 | | 公司和其他 | | 总计 |
| | (单位：百万) |
| 合同收入 | | $ | 3,451 | | | $ | 3,586 | | | $ | 313 | | | $ | 7,350 | |
其他(1) | | 19 | | | 45 | | | 4 | | | 68 | |
| 总收入 | | $ | 3,470 | | | $ | 3,631 | | | $ | 317 | | | $ | 7,418 | |
| | | | | | | | |
| | 截至2019年12月31日的年度 |
| | 电动(2) | | 天然气(2) | | 公司和其他(2) | | 总计 |
| | (单位：百万) |
| 合同收入 | | $ | 3,507 | | | $ | 3,714 | | | $ | 290 | | | $ | 7,511 | |
其他(1) | | 12 | | | 36 | | | 5 | | | 53 | |
| 总收入 | | $ | 3,519 | | | $ | 3,750 | | | $ | 295 | | | $ | 7,564 | |
| | | | | | | | |
| | 截至2018年12月31日的年度 |
| | 电式 | | 天然气 | | 公司和其他 | | 总计 |
| | (单位：百万) |
| 合同收入 | | $ | 3,235 | | | $ | 3,042 | | | $ | 5 | | | $ | 6,282 | |
其他(1) | | (3) | | | (11) | | | 9 | | | (5) | |
| 总收入 | | $ | 3,232 | | | $ | 3,031 | | | $ | 14 | | | $ | 6,277 | |
(1)主要由Arp和租赁收入组成。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。总租赁收入为$6截至2020年12月31日和2019年12月31日的每一年都有600万美元。
(2)反映了2019年2月1日至2019年12月31日期间Vectren子公司的收入。
休斯顿电气
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| 合同收入 | $ | 2,896 | | | $ | 2,984 | | | $ | 3,235 | |
其他(1) | 15 | | | 6 | | | (1) | |
总收入 | $ | 2,911 | | | $ | 2,990 | | | $ | 3,234 | |
(1)主要由Arp和租赁收入组成。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的几年里，租赁收入并不显著。
CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 合同收入 | | $ | 2,714 | | | $ | 2,979 | | | $ | 3,042 | |
其他(1) | | 49 | | | 39 | | | (11) | |
| 总收入 | | $ | 2,763 | | | $ | 3,018 | | | $ | 3,031 | |
(1)主要由Arp和租赁收入组成。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。租金收入为$2截至2020年12月31日的年度为100万美元，截至2019年12月31日的年度不到100万美元。
与客户签订合同的收入
电气(CenterPoint Energy和休斯顿电气)。休斯顿电气(Houston Electric)随着时间的推移将电力分配给客户，客户在送电时消耗电力。随着时间的推移，印第安纳州电力公司生产、分配和传输电力给客户，客户在送电时消耗电力。收入由国家监管机构(如PUCT和IURC)设定的容量电价和固定电价组成，确认为送电，代表开票和未开票的金额。客户请求的任意服务是在服务完成后控制权转移的时间点上提供的。非必需性服务的收入在服务完成时根据PUCT设定的费率确认。配电和酌情服务的付款是按月汇总和收取的。休斯顿电气随着时间的推移提供输电服务，作为一项随时准备的义务，提供可靠的输电系统网络。收入是根据时间和监管机构设定的月费率确认的。付款按月收取。印第安纳电气(Indiana Electric)的客户按月计费，监管机构设定的付款条款要求在计费后一个月内付款。
天然气(CenterPoint Energy和CERC)。随着时间的推移，CenterPoint Energy和CERC向客户分发和运输天然气，客户在运输天然气时消耗天然气。收入由州管理机构为该服务区设定的体积费率和固定费率组成，确认为天然气交付，代表已开票和未开票的金额。客户要求的酌情服务在某个时间点得到满足，收入在完成服务和适用的州监管机构设定的费率后确认。天然气分销、运输和酌情服务的付款是按月汇总和接收的。
合同余额。当提供服务的时间与客户付款的时间不同，并且对价权利以时间流逝以外的其他条件为条件时，注册人确认合同资产(先履行后开单)或合同负债(先履行后履行)。在履行履约义务之前，预付款的客户以合同债务为代表。注册人的合同资产包括在其综合资产负债表的应计未开单收入中。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy的合同资产主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。注册人的合同负债包括在其综合资产负债表的应付帐款和其他流动负债中。截至2020年12月31日的合计基础上，CenterPoint Energy的合同负债主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。
截至2020年12月31日的年度应收账款、其他应计未开单收入、合同资产和合同负债的期初和期末余额如下：
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应收帐款 | | 其他应计未开单收入 | | 合约
资产 | | 合同责任 |
| (单位：百万) | | |
| 截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 566 | | | $ | 469 | | | $ | 6 | | | $ | 30 | | | |
| 截至2020年12月31日的期末余额 | 604 | | | 505 | | | 27 | | | 18 | | | |
增加 | $ | 38 | | | $ | 36 | | | $ | 21 | | | $ | (12) | | | |
截至本年度确认的收入金额2020年12月31日包括在期初合同中的负债为#美元。30百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于CenterPoint Energy的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。
休斯顿电气
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应收帐款 | | 其他应计未开单收入 | | 合同责任 |
| (单位：百万) | | |
| 截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 210 | | | $ | 117 | | | $ | 3 | | | |
| 截至2020年12月31日的期末余额 | 225 | | | 113 | | | 3 | | | |
增加(减少) | $ | 15 | | | $ | (4) | | | $ | — | | | |
截至本年度确认的收入金额2020年12月31日包括在期初合同中的负债为#美元。3百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于休斯顿电气公司的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。
CERC
| | | | | | | | | | | | | |
| 应收帐款 | | 其他应计项目
未开账单的收入 | |
| (单位：百万) | | |
| 截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 222 | | | $ | 249 | | | |
| 截至2020年12月31日的期末余额 | 214 | | | 261 | | | |
增加(减少) | $ | (8) | | | $ | 12 | | | |
CERC没有任何期初或期末合同资产或合同负债余额。
剩余履约义务(CenterPoint Energy)。 下表披露了(1)截至合同报告期结束时分配给未履行(或部分未履行)履约义务的交易价格总额，以及(2)CenterPoint Energy预计确认这些收入的时间。这类合同包括ESG的能源性能和可持续基础设施服务合同，这些合同包括在公司和其他合同中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 滚动12个月 | | 此后 | | 总计 |
| (单位：百万) | | |
| 预计将在2020年12月31日生效的合同中确认的收入： | | | | | | | |
公司和其他 | $ | 267 | | | $ | 570 | | | $ | 837 | | | |
| $ | 267 | | | $ | 570 | | | $ | 837 | | | |
实事求是的权宜之计和豁免。从客户那里收取的销售税和其他类似税费不包括在交易价格中。对于履行履约义务的收入在发票金额中确认的合同，选择了实际的权宜之计，并未披露预期在这些合同上确认的收入。
信贷损失和坏账费用拨备
注册人于2020年1月1日采用了修改后的追溯方法，通过了ASU 2016-13，金融工具-信贷损失(主题326)：金融工具信用损失的计量和所有相关修正案。ASU 2016-13用以摊余成本衡量的金融资产和某些表外信贷敞口的CECL模型取代了“已发生损失”模型。采用该准则并未对注册人各自的综合财务报表产生实质性影响。CenterPoint Energy和CERC申请了$5截至生效日期，向期初留存收益过渡的累计效果调整，其中包括$2700万美元与能源服务处置集团相关。休斯顿电气没有实质性的累积效应调整。采用前几个时期的披露将按照该时期实施的会计准则列报。
CenterPoint Energy和CERC根据共同的风险特征(如地理位置和监管环境)将属于326主题范围的金融资产(主要是一年或更短时间内到期的贸易应收账款)划分为投资组合，以评估预期的信用损失。历史和当前信息，如平均核销，被应用于每个投资组合部分，以估计坏账应收账款的损失拨备。此外，坏账损失准备是根据对未来经济状况的合理和可支持的预测进行调整的，这些预测可能包括不断变化的天气、大宗商品价格、法规和宏观经济因素等。休斯顿电气在确认属于326主题范围内的金融资产损失的方法上没有实质性变化，这主要是由于其客户的性质和监管环境。有关新冠肺炎相关监管延期的讨论，请参见注释7。
下表汇总了注册人在2020年、2019年和2018年的坏账支出金额，不包括与新冠肺炎相关的监管延期：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 坏账支出 | $ | 24 | | | $ | — | | | $ | 18 | | | $ | 18 | | | $ | — | | | $ | 14 | | | $ | 16 | | | $ | — | | | $ | 16 | |
(6) 商誉和其他无形资产(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy截至2019年12月31日按可报告分部划分的商誉，以及截至2020年12月31日的商誉账面金额变动情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 | | | | 损损 | | 十二月三十一日，
2020 |
| (单位：百万) |
| 电式 | $ | 1,121 | | | | | $ | 185 | | | $ | 936 | |
| 天然气 | 3,323 | | | | | — | | | 3,323 | |
| 公司和其他 | 438 | | | | | — | | | 438 | |
| 总计 | $ | 4,882 | | | | | $ | 185 | | | $ | 4,697 | |
CenterPoint Energy和CERC至少每年进行一次商誉减值测试，并在事件或环境变化表明其账面价值可能无法收回时评估商誉。商誉减值评估是通过比较各报告单位的公允价值和报告单位的账面价值(包括商誉)来进行的。报告单位的估计公允价值主要根据收益法或收益法和市场法的加权组合确定。如果报告单位的账面金额超过报告单位的估计公允价值，则超出的金额为应记录的减值费用，不得超过商誉的账面金额。进一步讨论见附注2(G)。
CenterPoint Energy和CERC在2020年和2019年的每年7月1日进行了年度商誉减值测试，并确定在其年度测试中，任何报告单位都不需要收取商誉减值费用。
在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时，CenterPoint Energy和CERC确定了触发事件，以对其每个报告单位执行中期商誉减值测试
部分原因是与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况，以及CenterPoint Energy普通股价格下跌导致CenterPoint Energy的企业市值降至账面价值以下。
CenterPoint Energy在截至2020年3月31日的三个月中进行的中期减值测试导致了一笔金额为#美元的非现金商誉减值费用。185在电气可报告部门，印第安纳电气(Indiana Electric)的报告单位为2000万美元。公允价值分析导致商誉的隐含公允价值为#美元。936截至2020年3月31日，该报告单位的非现金减值费用为1000万美元，因此，在截至2020年12月31日的年度记录了非现金减值费用。
CenterPoint Energy主要使用收益法估计印第安纳州电力报告部门的公允价值。根据收益法，报告单位的公允价值是通过使用未来预期现金流量的现值来确定的，其中包括管理层对未来资本支出金额和时间的预测，以及相关监管复苏带来的现金流入。然后使用接近市场参与者加权平均资本成本的利率对这些估计的未来现金流进行贴现。贴现率的选择需要重要的判断。
除上文讨论的印第安纳电力报告单位外，CenterPoint Energy和CERC的每个报告单位的公允价值都超过了它们的账面价值，导致2020年3月31日中期减值测试中没有商誉减值。有关非持续经营中包括的商誉减值，请参阅附注4。
下表列出了CenterPoint Energy在合并资产负债表的其他资产中记录的其他无形资产的信息，以及在CenterPoint Energy的合并收益表中计入折旧和摊销的相关摊销费用，除非下表中另有说明，否则CenterPoint Energy在合并资产负债表中记录在其他资产中的其他无形资产以及包括在折旧和摊销中的相关摊销费用的信息如下表所示。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | | 总账面金额 | | 累计摊销 | | 净余额 | | 总账面金额 | | 累计摊销 | | 净余额 |
| | | (单位：百万) |
| 客户关系 | | | $ | 33 | | | $ | (8) | | | $ | 25 | | | $ | 33 | | | $ | (4) | | | $ | 29 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 商品名称 | | | 16 | | | (3) | | | 13 | | | 16 | | | (1) | | | 15 | |
施工积压(1) | | | 5 | | | (5) | | | — | | | 5 | | | (4) | | | 1 | |
运维 *协议(1) | | | 12 | | | (1) | | | 11 | | | 12 | | | — | | | 12 | |
| 其他 | | | 2 | | | (1) | | | 1 | | | 2 | | | (1) | | | 1 | |
| 总计 | | | $ | 68 | | | $ | (18) | | | $ | 50 | | | $ | 68 | | | $ | (10) | | | $ | 58 | |
(1)与运营和维护协议以及施工积压相关的摊销费用包括在收入的非公用事业成本中，包括CenterPoint Energy的综合收益表中的天然气。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
年入账的无形资产摊销费用 *扣除折旧和摊销(1) (2) | | $ | 6 | | | $ | 5 | | | $ | — | |
年入账的无形资产摊销费用
收入的非公用事业成本，包括天然气(2) | | 2 | | | 4 | | | — | |
(1)包括$5截至2019年12月31日的年度，与合并中收购的无形资产相关的摊销费用为100万美元。
(2)持有的待售资产不会摊销。该表反映了持续业务的摊销情况。有关停止经营的更多信息，请参见附注4。
CenterPoint Energy预计，未来五年寿命有限的无形资产摊销费用如下：
| | | | | |
| 摊销 手续费(1) |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 6 | |
| 2022 | 6 | |
| 2023 | 6 | |
| 2024 | 5 | |
| 2025 | 5 | |
(1)持有的待售资产不会摊销。该表反映了持续业务的摊销情况。有关停止经营的更多信息，请参见附注4。
(7) 监管事项
以下为注册人截至2020年12月31日和2019年12月31日各自综合资产负债表上反映的监管资产和负债一览表。“摊销至”栏指明监管资产或监管负债类别将完全摊销的最新年份：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 摊销通过 | (单位：百万) | | 摊销通过 | (单位：百万) | | 摊销通过 | (单位：百万) |
| 监管资产： | | | | | | | | |
流动监管资产(1) | 2021 | $ | 33 | | | 不适用 | $ | — | | | 2021 | $ | 33 | |
| 非流动监管资产： | | | | | | | | |
证券化监管资产 | 2024 | 633 | | | 2024 | 633 | | | 不适用 | — | |
未确认的股本回报 | 五花八门 | (150) | | (2) | | 2024 | (137) | | (2) | | 五花八门 | (13) | |
重新获得债务的未摊销亏损(3) | 2055 | 57 | | | 2046 | 55 | | | 不适用 | — | |
养老金和退休后相关监管 资产(3) | 各种(A)项 | 591 | | | 各种(A)项 | 31 | | | 各种(A)项 | 21 | |
飓风哈维修复费用(3) | 五花八门 | 59 | | | 2025 | 55 | | | 待定(B) | 4 | |
| 劳拉飓风修复费用 | 待定(B) | 36 | | | 待定(B) | 36 | | | 待定(B) | — | |
与TCJA相关的监管资产(3) (4) | 2025 | 25 | | | 2025 | 20 | | | 2023 | 5 | |
| 政府救助计划增量成本(新冠肺炎) | TBD | 25 | | | TBD | 5 | | | TBD | 17 | |
资产报废义务(3) | 永续 | 135 | | | 永续 | 26 | | | 永续 | 107 | |
其他监管资产-没有赚取回报(5) | 2056 | 165 | | | 2049 | 83 | | | 2056 | 44 | |
其他监管资产 | 五花八门 | 518 | | | 五花八门 | 41 | | | 五花八门 | 35 | |
| 非流动监管资产总额 | | 2,094 | | | | 848 | | | | 220 | |
监管总资产 | | 2,127 | | | | 848 | | | | 253 | |
| 监管责任： | | | | | | | | |
流动监管负债(6) | 2021 | 72 | | | 2021 | 43 | | | 2021 | 29 | |
| 非流动监管负债： | | | | | | | | |
与TCJA相关的监管责任(4) | 五花八门 | 1,484 | | | TBD | 764 | | | 五花八门 | 421 | |
估计搬家费用 | 五花八门 | 1,470 | | | 五花八门 | 231 | | | 五花八门 | 656 | |
其他监管责任 | 五花八门 | 494 | | | 五花八门 | 257 | | | 五花八门 | 149 | |
| 非流动监管负债总额 | | 3,448 | | | | 1,252 | | | | 1,226 | |
监管总负债 | | 3,520 | | | | 1,295 | | | | 1,255 | |
| | | | | | | | |
监管资产和负债总额，净额 | | $ | (1,393) | | | | $ | (447) | | | | $ | (1,002) | |
(a)养老金和退休后相关监管资产余额每年计量一次，期末摊销期限可能会根据精算估值发生变化。
(b)这些金额中的一部分的回收和摊销预计将在下一次利率案件中确定。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 监管资产： | |
流动监管资产(1) | $ | 12 | | | $ | — | | | $ | 12 | |
| 非流动监管资产： | |
证券化监管资产 | 788 | | | 788 | | | — | |
| 未确认的股本回报 | (168) | | (2) | | (168) | | (2) | | — | |
重新获得债务的未摊销亏损(3) | 62 | | | 62 | | | — | |
养老金和退休后相关监管 资产(3) | 637 | | | 34 | | | 22 | |
飓风哈维修复费用(3) | 68 | | | 64 | | | 4 | |
与TCJA相关的监管资产(3) (4) | 30 | | | 23 | | | 7 | |
资产报废义务 (3) | 131 | | | 26 | | | 94 | |
其他监管资产-没有赚取回报(5) | 147 | | | 57 | | | 48 | |
其他监管资产 | 422 | | | 29 | | | 16 | |
| 非流动监管资产总额 | 2,117 | | | 915 | | | 191 | |
监管总资产 | 2,129 | | | 915 | | | 203 | |
| 监管责任： | |
流动监管负债(6) | 47 | | | — | | | 47 | |
| 非流动监管负债： | |
与TCJA相关的监管责任(4) | 1,582 | | | 821 | | | 442 | |
估计搬家费用 | 1,429 | | | 244 | | | 637 | |
其他监管责任 | 463 | | | 223 | | | 140 | |
| 非流动监管负债总额 | 3,474 | | | 1,288 | | | 1,219 | |
监管总负债 | 3,521 | | | 1,288 | | | 1,266 | |
| | | | | |
监管资产和负债总额，净额 | $ | (1,392) | | | $ | (373) | | | $ | (1,063) | |
(1)流动监管资产计入注册人各自综合资产负债表的预付费用及其他流动资产。
(2)未确认的股权回报将在2024年之前以差饷收回时予以确认。CenterPoint Energy和休斯顿电气确认股本回报的时间将根据该期间实际收取的金额而有所不同。确认的实际金额至少每年调整一次，以纠正前12个月的任何超收或少收。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy和休斯顿电气 |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| 认可的允许股本回报 | $ | 31 | | | $ | 45 | | | $ | 74 | |
(3)几乎所有这些监管资产都没有获得回报。
(4)根据税务和监管部门的要求，编辑和递延的收入将被收回或退还给客户。有关更多信息，请参见注释15。CenterPoint Energy、Houston Electric和CERC与TCJA相关的监管资产的加权平均回收期为4好多年了，5年和3分别是几年。
(5)在合并中获得的未赚取回报的监管资产在合并日期按公允价值记录。此类公允价值调整将随着时间的推移予以确认，直到收回监管资产为止。加权平均数
其他监管资产的回收期-CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC没有赚取回报14好多年了，11年和27分别是几年。
(6)流动监管负债计入注册人各自综合资产负债表中的其他流动负债。
休斯顿电气基本费率案例(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2019年4月5日，并随后在2019年5月和6月的勘误表文件中进行了调整，休斯顿电气向PUCT及其服务区内的城市提交了基本费率申请，以改变费率，寻求批准增加约美元的收入194300万美元，以及其他请求。2020年1月23日，休斯顿电气向PUCT提交了一份规定和和解协议，其中规定了以下内容：
•总体收入需求增加约5美元13300万人；
•的净资产收益率(ROE)9.4%;
•资本结构：57.5债务百分比/42.5%股权；
•不受保护的编辑退款$105约30-36个月，300万美元外加运费；以及
•通过TCRF收回所有与零售传输相关的成本。
此外，休斯顿电气不需要从其TCO和DCRF机制一次性退还资本。未来的TCOS文件将同时考虑ADFIT和编辑，直到休斯顿电气下一次基本费率程序的最终订单。不需要核销费率基数项目；但是，大约有#美元。122019年注销了1.6亿美元的费率案件费用。基本费率申请必须在不晚于PUCT在诉讼中最后命令之日起四年内提交给休斯顿电气。此外，休斯顿电气将不会在2020年提交DCRF，也不会就休斯顿电气证券化资产的编辑向PUCT提起后续单独诉讼。此外，根据规定和和解协议的条款，休斯顿电气同意采取某些圈护措施，以增加其与CenterPoint Energy的财务独立性。PUCT在2020年2月14日的公开会议上批准了该规定和解决协议，并于2020年3月9日发布了最终命令。PUCT拒绝在最终订单中施加股息限制。该费率于2020年4月23日实施。
CenterPoint能源公司和休斯顿电气公司的税前支出记录如下：(I)可能不允许资本投资和(Ii)客户退款义务和在监管资产中递延的成本，而这些金额不再被认为是有可能收回的。
新冠肺炎监管事项
注册人运营所在州的州长、公用事业委员会和其他当局已经发布了一系列与新冠肺炎大流行相关的不同命令，包括针对客户拒付和断线的命令。虽然在注册人的某些服务区域中，中断中断已经到期或可能在2021年第二季度到期，但CenterPoint Energy会继续支持那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户。
2020年3月26日，PUCT发布了两项命令，涉及影响休斯顿电气的新冠肺炎问题。首先，国家公用事业委员会发布了一项关于监管资产应计的命令，授权公用事业公司将因新冠肺炎效应而产生的费用记录为监管资产。在命令中，PUCT指出，它将在未来的诉讼中考虑公用事业公司要求追回监管资产的要求是否合理和必要。其次，PUCT发布了一项与新冠肺炎ERP相关的命令，经修改后，鉴于德克萨斯州州长发布的灾难声明，该命令授权为德克萨斯州开放给客户选择的地区的某些住宅电力服务客户提供客户援助计划，其中包括休斯顿电气的服务区域。
国家科工委于2020年8月27日下达命令，结束《新冠肺炎》企业资源规划。国家理工大学决定，新冠肺炎企业资源规划的注册截止日期为2020年8月31日，该计划的福利截止日期为2020年9月30日。最终的报销要求在2020年11月30日之前提交给输电和配电公用事业公司。输电和配电公用事业公司必须在估计来自新冠肺炎企业资源规划的收入大致等于其计划支出的日期前七天提交电价附加取消申请。最终的项目报告需要在2021年1月15日之前提交给PUCT。新冠肺炎企业资源规划允许将项目费用的任何收取过多/过少记录为监管资产或负债。休斯顿电气可能会在下一次DCRF、TCRF或基本利率案件程序中寻求追回此类监管资产或债务。CenterPoint Energy和休斯顿电气的新冠肺炎企业资源规划监管资产为6截至2020年12月31日，为1.2亿美元。
印第安纳电气、CenterPoint Energy和CERC的天然气服务地区的佣金要么(1)下达命令，要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产，包括与暂停连接和付款计划相关的成本，要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。CenterPoint Energy和CERC已经记录了相关监管资产的估计增量不可收回应收账款为#美元。22300万美元和300万美元19截至2020年12月31日，分别为3.8亿美元。
在注册人运营的一些州，公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构，以确保客户、员工和承包商的安全和健康，这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州和阿肯色州的天然气服务地区将包括任何抵消性的延期节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。
ERCOT贷款协议(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2020年4月13日，休斯顿电气公司与北京理工大学新冠肺炎企业资源规划签订了一项无息贷款协议，根据该协议，ERCOT公司向休斯顿电气公司提供了约美元的贷款。52000万美元，为偿还提供初始资金余额。ERCOT贷款已于2020年12月15日偿还。
(8) 基于股票的激励薪酬计划和员工福利计划
(A)股票激励薪酬计划(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy拥有LTIP，规定向高级管理人员、员工和非员工董事发放基于股票的激励，包括股票期权、业绩奖励、限制性股票单位奖励以及限制性和非限制性股票奖励。14根据这些计划，授权授予100万股普通股。CenterPoint Energy发行其普通股的新股，以满足与LTIP相关的基于股票的付款。股权奖励授予员工，参与者无需支付任何费用。
根据LTIP授予的绩效和股票单位奖励的薪酬成本是根据授予日的公允价值和预期业绩水平来衡量的。对于有运营目标的业绩奖励，业绩水平在评估目标时进行修订。授予员工的奖励的公允价值是根据授予日CenterPoint Energy普通股的收盘价计算的。“补偿费用在授予日以直线方式记录在归属期间。被没收的金额在授予日基于历史平均值进行估计，估计值在整个归属期间定期更新。”
2020、2019年和2018年颁发的绩效奖是根据在三年绩效周期内实现某些目标的情况进行分配的。2020、2019年和2018年颁发的股票单位奖是以服务为基础的。股票单位奖励一般在三年期限结束时授予，但条件是授予非雇员董事的股票单位奖励在授予时立即授予。在归属时，业绩奖励和股票单位奖励都将与在业绩周期或归属期间赚取的股息等价物的价值一起发放给参与者。
下表汇总了CenterPoint Energy在2020、2019年和2018年与LTIP相关的费用：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
LTIP补偿费用(1) | $ | 38 | | | $ | 28 | | | $ | 26 | |
| 确认所得税优惠 | 9 | | | 7 | | | 6 | |
| 税收抵扣实现的实际税收优惠 | 5 | | | 12 | | | 5 | |
(1)上表中显示的金额包括在CenterPoint Energy的合并收益表中的操作和维护费用中，并在资本化的任何金额之前显示。
下表总结了CenterPoint Energy在2020年的LTIP活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年12月31日的年度 |
| | 股票
(千人) | | 加权平均
授予日期
公允价值 | | 剩余平均值
合同
寿命(年) | | 集料 内在性 价值(2)(百万) |
表现奖 (1) | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日的未偿还和未归属 | 3,332 | | | $ | 28.36 | | | | | |
| 授与 | 2,022 | | | 23.82 | | | | | |
| 被没收或取消 | (1,128) | | | 26.89 | | | | | |
| 授予并释放给参与者 | (326) | | | 26.64 | | | | | |
| 截至2020年12月31日的未偿还和未既得利益 | 3,900 | | | $ | 26.58 | | | 1.2 | | $ | 51 | |
| | | | | | | |
| 股票单位奖 | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日的未偿还和未归属 | 966 | | | $ | 28.46 | | | | | |
| 授与 | 980 | | | 21.53 | | | | | |
| 被没收或取消 | (129) | | | 27.67 | | | | | |
| 授予并释放给参与者 | (528) | | | 22.51 | | | | | |
| 截至2020年12月31日的未偿还和未既得利益 | 1,289 | | | $ | 25.71 | | | 1.2 | | $ | 28 | |
(1)反映最大的绩效成就。
(2)反映了当前业绩预期和股价的影响。
2020年、2019年和2018年每单位授予的加权平均授予日期公允价值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万，单位金额除外) |
| 表现奖 | |
| 加权平均授予日期每单位授予的公允价值 | $ | 23.82 | | | $ | 31.16 | | | $ | 26.74 | |
| 参赛者获得奖励的总内在价值 | 9 | | | 36 | | | 12 | |
| 既得授予日期公允价值 | 9 | | | 20 | | | 9 | |
| | | | | |
| 股票单位奖 | | | | | |
| 加权平均授予日期每单位授予的公允价值 | $ | 21.53 | | | $ | 31.07 | | | $ | 26.62 | |
| 参赛者获得奖励的总内在价值 | 12 | | | 15 | | | 9 | |
| 既得授予日期公允价值 | 12 | | | 9 | | | 7 | |
截至2020年12月31日，34与非既得业绩和股票单位奖励相关的未确认薪酬成本总额的百万美元，预计将在加权平均期间确认1.9好几年了。
(B)养老金福利(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy维护一个覆盖合格员工的非供款式合格固定收益养老金计划，福利使用现金余额公式确定。除了非缴费合格限定福利养老金计划外，CenterPoint Energy还维护无资金支持的非限定福利恢复计划，这些计划允许参与者获得他们在CenterPoint Energy的非缴费合格养老金计划下本应享有的福利，但联邦政府对合格计划福利或计算合格计划福利的补偿水平的限制除外。
作为合并的结果，CenterPoint Energy现在还保留了三个额外的合格固定收益养老金计划，其中两个对新参与者关闭，其中一个完全冻结，以及一个不合格的补充性退休计划。固定福利养老金计划涵盖Vectren合格的全职正式员工和退休人员，主要是非缴费的。
CenterPoint Energy的定期净成本包括以下与养老金相关的组成部分，包括非合格福利计划：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
服务成本(1) | $ | 43 | | | $ | 40 | | | $ | 37 | |
利息成本(2) | 75 | | | 96 | | | 79 | |
计划资产的预期回报率(2) | (112) | | | (105) | | | (107) | |
摊销先前服务费用(2) | — | | | 9 | | | 9 | |
净亏损摊销(2) | 41 | | | 52 | | | 43 | |
结算成本(2) (3) | 2 | | | 2 | | | — | |
削减增益(2) (4) | — | | | (1) | | | — | |
| 净周期成本 | $ | 49 | | | $ | 93 | | | $ | 61 | |
(1)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的综合收益表中的运营和维护费用中，扣除监管延期和资本化金额后的净额。
(2)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的合并收益表中的其他净额中，扣除监管延期后的净额。
(3)当计划年度内计划福利义务的一次性分配或其他结算总额超过该年度净定期成本的服务成本和利息成本部分时，需要一次性非现金结算成本。在2020年和2019年，CenterPoint Energy确认了由于一次性支付和解款项而产生的非现金结算成本。
(4)当大量员工的预期未来服务因应计福利而减少或取消时，就需要削减收益或损失。2019年，CenterPoint Energy确认了与合并日期后被解雇的员工相关的养老金削减收益。
CenterPoint Energy使用以下假设来确定与养老金福利相关的定期净成本：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 贴现率 | 3.20 | % | | 4.35 | % | | 3.65 | % |
| 计划资产的预期回报率 | 5.75 | | | 6.00 | | | 6.00 | |
| 薪酬水平的上升率 | 4.95 | | | 4.60 | | | 4.45 | |
在确定净定期收益成本时，CenterPoint Energy使用年初的公允价值作为其确定计划资产预期回报的基础。
下表总结了福利义务、计划资产、综合资产负债表中确认的金额以及CenterPoint Energy养老金计划的主要假设的变化。计划资产和债务的计量日期分别为2020年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日。
| | | | | | | | | | | |
| | 12月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万，精算假设除外) |
| 福利义务的变更 | | | |
| 福利义务，年初 | $ | 2,453 | | | $ | 2,013 | |
| 合并中承担的计划义务 | — | | | 332 | |
| 服务成本 | 43 | | | 40 | |
| 利息成本 | 75 | | | 96 | |
| | | |
| 已支付的福利 | (207) | | | (244) | |
精算(收益)损失(1) | 143 | | | 216 | |
| | | |
| | | |
| 图则修订 | — | | | 1 | |
| | | |
| 削减 | — | | | (1) | |
| 福利义务，年终 | 2,507 | | | 2,453 | |
| 计划资产的变更 | | | |
| 计划资产的公允价值，年初 | 2,005 | | | 1,516 | |
| 合并中承担的计划资产 | — | | | 286 | |
| 雇主供款 | 86 | | | 109 | |
| | | |
| 已支付的福利 | (207) | | | (244) | |
| | | |
| 实际投资回报 | 251 | | | 338 | |
| 计划资产的公允价值，年终 | 2,135 | | | 2,005 | |
| 资金状况，年终 | $ | (372) | | | $ | (448) | |
| | | |
| 资产负债表中确认的金额 | | | |
| 流动负债--其他 | $ | (8) | | | $ | (8) | |
| 其他负债--福利义务 | (364) | | | (440) | |
| 净负债，年终 | $ | (372) | | | $ | (448) | |
| 精算假设 | | | |
贴现率(2) | 2.45 | % | | 3.20 | % |
计划资产的预期回报率(3) | 5.00 | | | 5.75 | |
| 薪酬水平的上升率 | 5.05 | | | 4.95 | |
| 利息贷记利率 | 2.25 | | | 3.25 | |
(1)2020年的主要损失来源包括贴现率从3.20%至2.45%，部分被重要的收益来源所抵消，这些收益来源包括计划资产的实际回报率超过2020年的预期资产回报率。2019年的主要亏损来源包括贴现率从4.35%至3.20%.
(2)贴现率假设是通过将CenterPoint Energy计划的预计现金流与高质量公司债券的假设收益率曲线相匹配而确定的，该曲线由一系列年化个人贴现率表示，期限从半年到99年。
(3)预期回报率假设是使用CenterPoint Energy计划的目标资产配置和每个资产类别的预期回报率来制定的。
下表显示了与CenterPoint Energy的养老金计划相关的养老金福利，这些养老金计划的累计福利义务超过了计划资产：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | 养老金
(合格) | | 养老金
(不合格) | | 养老金
(合格) | | 养老金
(不合格) |
| | (单位：百万) |
| 累积利益义务 | $ | 2,427 | | | $ | 68 | | | $ | 2,352 | | | $ | 68 | |
| 预计福利义务 | 2,440 | | | 68 | | | 2,385 | | | 68 | |
| 计划资产的公允价值 | 2,135 | | | — | | | 2,005 | | | — | |
CenterPoint Energy综合资产负债表上所有固定收益养老金计划的累计福利义务为$2,495百万美元和$2,420分别截至2020年12月31日和2019年12月31日。
(C)退休后福利
CenterPoint Energy以缴费和非缴费两种方式为符合条件的退休员工提供一定的医疗和人寿保险福利。注册人的员工(Vectren及其子公司的员工除外)在2018年1月1日之前受雇，并在退休时符合计划中定义的一定年龄和服务要求，有资格参加这些福利计划。2018年1月1日或之后聘用的员工没有资格享受这些福利，但IBEW Local Union 66代表的这些员工有资格享受某些福利，但要符合适用的年龄和服务要求。关于退休医疗和处方药福利，以及从2021年1月1日起的牙科和视力福利，IBEW地方工会66代表的2017年1月1日或之后退休的员工及其家属，根据适用的集体谈判协议的条款，只能通过NECA/IBEW家庭医疗保健计划获得任何此类福利。休斯顿电气(Houston Electric)和CERC被要求根据利率命令为其部分义务提供资金。所有其他债务都是在现收现付的基础上提供资金的。
CenterPoint Energy通过Vectren还维持着一项退休后福利计划，该计划为符合条件的Vectren退休人员提供医疗保健和人寿保险福利，这是自我保险和全保险计划的组合，既有缴费也有非缴费。
退休后福利是在员工的现役服务期内累积的。退休后福利净成本包括以下组成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) |
服务成本(1) | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 3 | | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
利息成本(2) | 11 | | | 5 | | | 3 | | | 15 | | | 7 | | | 5 | | | 13 | | | 8 | | | 4 | |
计划资产的预期回报率(2) | (5) | | | (4) | | | (1) | | | (5) | | | (4) | | | (1) | | | (5) | | | (4) | | | (1) | |
摊销先前服务成本(贷方)(2) | (4) | | | (5) | | | 1 | | | (5) | | | (6) | | | 1 | | | (5) | | | (5) | | | 1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
退休后福利净成本(信用) | $ | 4 | | | $ | (4) | | | $ | 4 | | | $ | 8 | | | $ | (2) | | | $ | 6 | | | $ | 5 | | | $ | (1) | | | $ | 5 | |
(1)上表所列金额包括在注册人各自的综合收益表中的运营和维护费用中，扣除监管递延和资本化金额后的净额。
(2)上表所列金额计入注册人各自综合收益表的其他净额，扣除监管递延后的净额。
以下假设用于确定与退休后福利相关的定期净成本：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 贴现率 | 3.25 | % | | 3.25 | % | | 3.25 | % | | 3.20 | % | | 3.20 | % | | 3.20 | % | | 3.60 | % | | 3.60 | % | | 3.60 | % |
计划资产的预期回报率 | 3.95 | | | 4.05 | | | 3.35 | | | 4.60 | | | 4.70 | | | 4.15 | | | 4.55 | | | 4.75 | | | 3.85 | |
下表总结了福利义务、计划资产、合并资产负债表中确认的金额以及退休后计划的主要假设的变化。计划资产和福利义务的衡量日期分别为2020年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万，精算假设除外) |
| 福利义务的变更 | | | | | | | | | | | |
| 福利义务，年初 | $ | 356 | | | $ | 162 | | | $ | 102 | | | $ | 331 | | | $ | 166 | | | $ | 110 | |
| 合并中承担的计划义务 | — | | | — | | | — | | | 37 | | | — | | | — | |
| 服务成本 | 2 | | | — | | | 1 | | | 3 | | | 1 | | | 1 | |
| 利息成本 | 11 | | | 5 | | | 3 | | | 15 | | | 7 | | | 5 | |
| 参与者投稿 | 6 | | | 2 | | | 2 | | | 8 | | | 2 | | | 4 | |
| 已支付的福利 | (22) | | | (10) | | | (6) | | | (26) | | | (13) | | | (8) | |
| 图则修订 | — | | | — | | | — | | | 9 | | | 3 | | | 5 | |
| 精算(收益)损失(1) | 13 | | | 9 | | | 3 | | | (21) | | | (4) | | | (15) | |
| 福利义务，年终 | 366 | | | 168 | | | 105 | | | 356 | | | 162 | | | 102 | |
| 计划资产的变更 | | | | | | | | | | | |
| 计划资产的公允价值，年初 | 128 | | | 101 | | | 27 | | | 114 | | | 89 | | | 25 | |
| | | | | | | | | | | |
| 雇主供款 | 10 | | | 3 | | | 3 | | | 17 | | | 10 | | | 3 | |
| 参与者投稿 | 6 | | | 2 | | | 2 | | | 8 | | | 2 | | | 4 | |
| 已支付的福利 | (22) | | | (10) | | | (6) | | | (26) | | | (13) | | | (8) | |
| 实际投资回报 | 12 | | | 10 | | | 2 | | | 15 | | | 13 | | | 3 | |
| 计划资产的公允价值，年终 | 134 | | | 106 | | | 28 | | | 128 | | | 101 | | | 27 | |
| 资金状况，年终 | $ | (232) | | | $ | (62) | | | $ | (77) | | | $ | (228) | | | $ | (61) | | | $ | (75) | |
| 资产负债表中确认的金额 | | | | | | | | | | | |
| 流动负债--其他 | $ | (9) | | | $ | — | | | $ | (3) | | | $ | (8) | | | $ | — | | | $ | (3) | |
| 其他负债--福利义务 | (223) | | | (62) | | | (74) | | | (220) | | | (61) | | | (72) | |
| 净负债，年终 | $ | (232) | | | $ | (62) | | | $ | (77) | | | $ | (228) | | | $ | (61) | | | $ | (75) | |
| | | | | | | | | | | |
| 精算假设 | | | | | | | | | | | |
| 贴现率(2) | 2.50 | % | | 2.50 | % | | 2.50 | % | | 3.25 | % | | 3.25 | % | | 3.25 | % |
| 计划资产预期收益率(3) | 3.20 | | | 3.30 | | | 2.85 | | | 3.95 | | | 4.05 | | | 3.35 | |
| 假设下一年的医疗费用趋势比率-65年前 | 5.25 | | | 5.25 | | | 5.25 | | | 5.50 | | | 5.50 | | | 5.50 | |
| 假设下一年的医疗/处方药成本趋势比率-65岁后 | 19.70 | | | 19.70 | | | 19.70 | | | 5.75 | | | 5.75 | | | 5.75 | |
| 假设下一年处方药成本趋势比率-65年前 | 7.50 | | | 7.50 | | | 7.50 | | | 8.00 | | | 8.00 | | | 8.00 | |
| 假定成本趋势率下降的比率(最终趋势率) | 4.50 | | | 4.50 | | | 4.50 | | | 4.50 | | | 4.50 | | | 4.50 | |
| 成本趋势率达到最终趋势率的年份-65年前 | 2028 | | 2028 | | 2028 | | 2028 | | 2028 | | 2028 |
| 成本趋势率达到最终趋势率的年份-65后 | 2029 | | 2029 | | 2029 | | 2029 | | 2029 | | 2029 |
(1)2020年的主要损失来源包括贴现率从3.25%至2.50%，部分被重要的收益来源所抵消，其中包括从3.25%至2.25死亡率预测量表从MP2019到MP2020的变化。2019年的重要增长来源包括有利的成本趋势率和福利索赔体验，此外，死亡率预测规模从MP2018更改为MP2019。
(2)贴现率假设是通过将计划的预计现金流与高质量公司债券的假设收益率曲线进行匹配来确定的，该曲线由一系列年化个人贴现率表示，期限从一半到99年。
(3)预期收益率假设是利用计划的目标资产配置和每个资产类别的预期回报率来制定的。
(D)累计其他综合收益(亏损)(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy在其综合资产负债表上确认其养老金和其他退休后计划的资金状况。如果此债务超过先前在综合收益表中确认的金额，CenterPoint Energy将为与其费率管制公用事业相关的部分记录监管资产。*如果超额负债与费率管制公用事业无关，则抵销被记录为累计其他综合收益中的权益减少。
在累计其他综合亏损(收益)中确认的金额包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | 养老金
效益 | | 退休后
效益 | | 养老金
效益 | | 退休后
效益 |
| 中心点能量 | | 中心点能量 | | CERC | | 中心点能量 | | 中心点能量 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 未确认的精算损失(收益) | $ | 109 | | | $ | (14) | | | $ | (12) | | | $ | 105 | | | $ | (16) | | | $ | (12) | |
| 未确认的前期服务成本 | — | | | 7 | | | 7 | | | — | | | 7 | | | 7 | |
| | | | | | | | | | | |
累计其他综合亏损(收益)确认净额 | $ | 109 | | | $ | (7) | | | $ | (5) | | | $ | 105 | | | $ | (9) | | | $ | (5) | |
2020年在其他全面收益中确认的计划资产和福利义务的变化如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金
效益 | | 退休后
效益 |
| 中心点能量 | | 中心点能量 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 净亏损(收益) | $ | 11 | | | $ | 2 | | | $ | — | |
| 净亏损摊销 | (7) | | | — | | | — | |
| 摊销先前服务费用 | — | | | — | | | — | |
| | | | | |
| 在综合收益中确认的总额 | $ | 4 | | | $ | 2 | | | $ | — | |
| 在定期净成本和其他综合收益中确认的总额 | $ | 53 | | | $ | 6 | | | $ | 4 | |
(E)养老金计划资产(CenterPoint Energy)
在管理与福利计划相关的投资时，CenterPoint Energy的目标是实现并维持一个资金充足的计划。这一目标预计将通过一种投资战略来实现，该战略在管理流动性需求的同时，在做出投资决策时保持长期视野，并高效有效地管理计划资产。
作为上述投资策略的一部分，截至2020年12月31日，CenterPoint Energy对其养老金计划维持以下加权平均分配目标：
| | | | | | | | | | | |
| 最低要求 | | 极大值 |
| 美国股票 | 19 | % | | 29 | % |
| 国际公平 | 8 | % | | 18 | % |
| 房地产 | 3 | % | | 9 | % |
| 固定收益 | 52 | % | | 62 | % |
| 现金 | 0 | % | | 2 | % |
以下表格按公允价值层次结构(见注10)列出了CenterPoint Energy截至2020年12月31日和2019年12月31日按公允价值计算的养老金计划资产：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的公允价值计量， |
| 2020 | | 2019 |
| | (1级) | | (2级) | | (3级) | | 总计 | | (1级) | | (2级) | | (3级) | | 总计 |
| (单位：百万) |
| 现金 | $ | 29 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 29 | | | $ | (7) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (7) | |
| 公司债券： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资级或以上 | — | | | 767 | | | — | | | 767 | | | — | | | 699 | | | — | | | 699 | |
| 股权证券： | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国公司 | 76 | | | — | | | — | | | 76 | | | 69 | | | — | | | — | | | 69 | |
从证券借贷中收到的作为抵押品的现金 | 81 | | | — | | | — | | | 81 | | | 61 | | | — | | | — | | | 61 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国国债 | 225 | | | — | | | — | | | 225 | | | 232 | | | — | | | — | | | 232 | |
| 抵押贷款支持证券 | — | | | 5 | | | — | | | 5 | | | — | | | 8 | | | — | | | 8 | |
| 资产支持证券 | — | | | 3 | | | — | | | 3 | | | — | | | 3 | | | — | | | 3 | |
| 市政债券 | — | | | 43 | | | — | | | 43 | | | — | | | 44 | | | — | | | 44 | |
共同基金(2) | 301 | | | — | | | — | | | 301 | | | 270 | | | — | | | — | | | 270 | |
| 国际政府债券 | — | | | 18 | | | — | | | 18 | | | — | | | 21 | | | — | | | 21 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
退还从证券借贷中收取作为抵押品的现金的义务 | (81) | | | — | | | — | | | (81) | | | (61) | | | — | | | — | | | (61) | |
| 按公允价值计算的总投资 | $ | 631 | | | $ | 836 | | | $ | — | | | $ | 1,467 | | | $ | 564 | | | $ | 775 | | | $ | — | | | $ | 1,339 | |
以每股资产净值或其等价物衡量的投资(1) (2) | | | | | | | 668 | | | | | | | | | 666 | |
总投资 | | | | | | | $ | 2,135 | | | | | | | | | $ | 2,005 | |
(1)代表对共同集体信托基金的投资。
(2)投资于共同基金和共同集体信托基金的金额分配如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截止到十二月三十一号， |
| 2020 | | 2019 |
| 共同基金 | | 共同集体信托基金 | | 共同基金 | | 共同集体信托基金 |
| 国际股票 | 14 | % | | 37 | % | | 31 | % | | 29 | % |
| 美国股市 | 55 | % | | 3 | % | | 49 | % | | 51 | % |
| 房地产 | 5 | % | | 1 | % | | 1 | % | | 6 | % |
| 固定收益 | 27 | % | | 59 | % | | 19 | % | | 14 | % |
二级投资是指在活跃的市场中没有报价的投资，它使用独立定价服务机构或主要做市商提供的市场数据进行估值，以得出以下结论： 这是一个交易商愿意支付的价格 保安。
养老金计划既利用了交易所交易的金融工具，也利用了场外交易的金融工具，如期货、利率期权和掉期，这些工具每天按市值计价，损益在现金账户中结算。截至2020年12月31日或2019年12月31日，养老金计划不包括持有任何CenterPoint Energy普通股。
(F)退休后计划资产
在管理与退休后计划相关的投资时，注册人的主要目标是保持和改善计划的资金状况，同时将波动性降至最低。这一目标预计将通过一项投资战略来实现，该战略在管理流动性需求的同时，在做出投资决策时保持长期视野，并有效地管理计划资产。
作为上述投资战略的一部分，注册人维持了截至2020年12月31日退休后计划的以下加权平均分配目标：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 最低要求 | | 极大值 | | 最低要求 | | 极大值 | | 最低要求 | | 极大值 |
| 美国股市 | 13 | % | | 23 | % | | 13 | % | | 23 | % | | 15 | % | | 25 | % |
| 国际股票 | 3 | % | | 13 | % | | 3 | % | | 13 | % | | 2 | % | | 12 | % |
| 固定收益 | 69 | % | | 79 | % | | 69 | % | | 79 | % | | 68 | % | | 78 | % |
| 现金 | 0 | % | | 2 | % | | 0 | % | | 2 | % | | 0 | % | | 2 | % |
下表按公允价值层次结构按级别列出了注册人截至2020年12月31日和2019年12月31日按公允价值计算的退休后计划资产：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的公允价值计量， |
| 2020 | | 2019 |
| 共同基金 |
| |
(1级) | |
(2级) | |
(3级) | | 总计 | |
(1级) | |
(2级) | |
(3级) | | 总计 |
| (单位：百万) |
| 中心点能量 | $ | 134 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 134 | | | $ | 128 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 128 | |
| 休斯顿电气 | 106 | | | — | | | — | | | 106 | | | 101 | | | — | | | — | | | 101 | |
| CERC | 28 | | | — | | | — | | | 28 | | | 27 | | | — | | | — | | | 27 | |
投资于共同基金的金额分配如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截止到十二月三十一号， |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 固定收益 | 74 | % | | 74 | % | | 72 | % | | 71 | % | | 71 | % | | 69 | % |
| 美国股市 | 19 | % | | 18 | % | | 21 | % | | 21 | % | | 21 | % | | 24 | % |
| 国际股票 | 7 | % | | 8 | % | | 7 | % | | 8 | % | | 8 | % | | 7 | % |
(G)福利计划缴费
登记人在2020年做出了以下贡献，并预计在2021年对以下指定的福利计划做出以下最低贡献：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年的捐款 | | 预计2021年最低缴费 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 合格的养老金计划 | $ | 76 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 53 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 不合格的养老金计划 | 10 | | | — | | | — | | | 8 | | | — | | | — | |
| 退休后福利计划 | 10 | | | 3 | | | 3 | | | 9 | | | 1 | | | 3 | |
以下福利付款预计将由养恤金和退休后福利计划支付：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 养老金
效益 | | 退休后福利 |
| 中心点
能量 | | 中心点
能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 174 | | | $ | 17 | | | $ | 8 | | | $ | 4 | |
| 2022 | 176 | | | 18 | | | 9 | | | 5 | |
| 2023 | 176 | | | 20 | | | 9 | | | 5 | |
| 2024 | 175 | | | 21 | | | 10 | | | 5 | |
| 2025 | 173 | | | 21 | | | 10 | | | 6 | |
| 2026-2030 | 775 | | | 109 | | | 53 | | | 30 | |
(H)储蓄计划
CenterPoint Energy维护CenterPoint节能计划，这是一项符合税务条件的员工储蓄计划，其中包括根据守则第401(K)节规定的现金或递延安排，以及根据守则第4975(E)(7)节规定的员工持股计划。根据该计划，参与计划的员工可以缴纳税前或罗斯缴费，如果符合条件，还可以缴纳税后缴费，最高可达联邦政府规定的某些限额。参与注册者提供匹配的缴费，从2020年1月1日起，对于某些符合条件的员工，非选择性缴费不超过一定的限额。通过合并，CenterPoint Energy还收购了由Vectren及其子公司发起的额外固定缴款退休储蓄计划，这些计划符合准则第401(A)和401(K)节的资格，其中一项计划于2020年1月1日并入CenterPoint节能计划。
CenterPoint节能计划持有大量普通股。截至2020年12月31日，10,150,958普通股股票由储蓄计划持有，约占8其投资的%。考虑到普通股投资的集中度，储蓄计划及其参与者存在与这项投资相关的市场风险。储蓄计划将未来可投资于普通股的缴款百分比限制为25%并禁止转账，如果转账会导致超过25参与者投资于普通股的总账户余额的百分比。
CenterPoint Energy将储蓄计划福利费用分配给休斯顿电气和CERC，与其各自的员工相关。下表汇总了注册人2020、2019年和2018年的储蓄计划福利支出：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) | | |
储蓄计划福利 所有费用(1) | $ | 58 | | | $ | 18 | | | $ | 19 | | | $ | 58 | | | $ | 18 | | | $ | 18 | | | $ | 43 | | | $ | 17 | | | $ | 18 | |
(1)上表所列金额包括在注册人各自的综合收益表中的运营和维护费用中，并在资本化的任何金额之前显示。
(I)其他福利计划
注册人参加了CenterPoint Energy的计划，该计划为某些离职或非在职员工、他们的受益人和承保的家属提供离职后福利，这些福利在就业后但在退休前(主要是为长期残疾计划的参与者提供医疗和人寿保险福利)。
CenterPoint Energy维护非限定递延补偿计划，包括在合并中获得的计划，这些计划在指定的未来日期或在终止、退休或死亡时向符合条件的董事、高级管理人员和选定的员工或他们指定的受益人提供福利。福利支付从参与注册人的一般资产中支付，或者在合并中收购的某些计划的情况下，从作为设保人信托的拉比信托中支付，并根据适用的州和联邦法律仍然受制于一般债权人的债权。
与其他福利计划有关的费用入账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) | | |
离职后福利 | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | 3 | | | $ | 4 | | | $ | 1 | |
递延补偿计划 | 4 | | | 1 | | | — | | | 4 | | | 1 | | | — | | | 3 | | | 1 | | | — | |
与其他福利计划相关的金额包括在注册人随附的综合资产负债表的福利义务中，如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万) |
| 离职后福利 | $ | 8 | | | $ | 3 | | | $ | 5 | | | $ | 11 | | | $ | 3 | | | $ | 7 | |
| 递延补偿计划 | 43 | | | 7 | | | 2 | | | 41 | | | 8 | | | 3 | |
| 平价人寿保险安排 | 32 | | | 1 | | | — | | | 32 | | | 1 | | | — | |
(J)更改管制协议及其他雇员事宜
CenterPoint Energy对控制计划进行了更改，该计划于2017年5月1日进行了修订和重述。该计划一般在适用的范围内规定，在CenterPoint Energy控制权更改和承保终止雇佣的情况下，最高可获得三乘以年度基本工资加上奖金和其他福利。包括执行主席在内的某些CenterPoint能源官员是该计划的参与者。
Vectren及其子公司的某些关键员工更改了控制协议或雇佣协议，这些协议在有保险的终止雇佣时提供付款和其他福利。
截至2020年12月31日，注册人员工受集体谈判协议覆盖情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 覆盖的员工百分比 |
| | 协议到期 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| IBEW本地66 | 2023年5月 | | 15 | % | | 53 | % | | — | |
| OPEIU本地12 | 2021年5月 | | 2 | % | | — | | | 3 | % |
| Opeu Mankato | 2021年3月 | | — | % | | — | | | — | % |
| 燃气工人工会地方340 | 2025年4月 | | 4 | % | | — | | | 12 | % |
| IBEW1393名当地员工和USW当地员工12213名和7441名 | 2023年12月 | | 3 | % | | — | | | — | % |
| IBEW当地人949人 | 2025年12月 | | 3 | % | | — | | | 7 | % |
| USW当地人13-227 | 2022年6月 | | 4 | % | | — | | | 13 | % |
| USW当地人13-1 | 2022年7月 | | — | % | | — | | | 1 | % |
| IBEW本地702 | 2022年6月 | | 3 | % | | — | | | — | |
| 卡车司机当地135人 | 2021年9月 | | 1 | % | | — | | | — | |
| UWUA本地175 | 2021年10月 | | 1 | % | | — | | | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
总计 | | | 36 | % | | 53 | % | | 36 | % |
(9) 衍生工具
注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中达成的交易。注册人利用实物远期合约、掉期和期权等衍生工具来缓解大宗商品价格、天气和利率变化对经营业绩和现金流的影响。
(A)非贸易活动
商品衍生工具(CenterPoint Energy)。CenterPoint Energy通过其印第安纳公用事业公司进入某些衍生品工具，以减轻大宗商品价格波动的影响。*印第安纳公用事业公司指定为经济对冲的优秀衍生品工具对长期可变利率天然气购买进行对冲。*印第安纳公用事业公司有权退款和收回与对冲天然气购买相关的按市值计价的损益，因此衍生品的收益和损失在监管负债或资产中递延。*所有其他金融工具不符合或不被指定为现金流或公允价值对冲
2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。因此，以下披露不包括能源服务处置集团。有关详细信息，请参阅注释4。
利率风险衍生工具。注册人可不时订立指定为经济或现金流对冲的利率衍生工具。这些对冲的目的是抵消与注册人承担的与预期未来固定利率债券发行或其他可变利率债务敞口相关的利率相关的风险。印第安纳公用事业公司有权退还和收回与对冲融资活动相关的按市值计价的收益和损失，因此衍生品的收益和损失在监管负债或资产中递延。现金流量套期保值对累计其他综合收益的影响见附注13。
下表汇总了注册人未完成的利率对冲活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| 套期保值分类 | | 名义主体 |
| | (单位：百万) |
经济对冲 (1) | | $ | 84 | | | | | $ | 84 | | | |
| | | | | | | | |
(1)涉及SIGECO的利率衍生品工具。
天气模糊处理(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy和CERC有天气正常化或其他费率机制，可在很大程度上减轻天气对阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、明尼苏达州、俄亥俄州和俄克拉何马州天然气的影响(视情况而定)。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州的天然气以及CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州的电力业务没有这样的机制，尽管德克萨斯州的天然气固定客户费用历来高于其他司法管辖区。因此，正常天气的波动可能会对CenterPoint Energy和CERC的天然气公司在德克萨斯州的业绩，以及对CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州服务地区的电力业务业绩产生积极或消极的影响。
CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)不时为某些天然气辖区和电力运营服务区域进行冬季天气对冲，以减轻正常天气波动对运营业绩和现金流的影响。这些天气对冲是根据以下温度天数计算的：10-年正常天气。休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)不进入天气对冲。
(B)衍生公允价值和损益表的影响
下表列出了有关衍生工具和套期保值活动的信息。第一个表提供了截至2020年12月31日和2019年12月31日的衍生品资产和负债的资产负债表概览，最后一个表提供了截至2020年12月31日、2020年、2019年和2018年12月31日止年度的相关损益表影响的细目。
衍生工具和套期保值项目的公允价值
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| 资产负债表位置 | | 导数
资产
公允价值 | | 导数
负债
公允价值 | | 导数
资产
公允价值 | | 导数
负债
公允价值 |
| | | (单位：百万) |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
未被指定为对冲工具的衍生工具： | | | | | | | | |
天然气衍生品(1) | 流动负债：非交易衍生工具负债 | | $ | — | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 7 | |
天然气衍生品(1) | 其他负债：非交易衍生工具负债 | | — | | | 7 | | | — | | | 15 | |
| 利率衍生品 | 其他负债 | | — | | | 20 | | | — | | | 10 | |
指数化债务证券衍生工具(2) | 流动负债 | | — | | | 953 | | | — | | | 893 | |
| 总计 | | $ | — | | | $ | 983 | | | $ | — | | | $ | 925 | |
(1)天然气合约须遵守总净额结算安排。此净额计算适用于所有无争议的到期或逾期金额。然而，每一份天然气合同的按市值计价的公允价值都处于负债状态，没有抵销金额。
(2)ZENS债务的衍生成分，代表ZENS持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值。有关详细信息，请参阅注释12。
对冲会计活动对损益表的影响(CenterPoint Energy)
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 损益表位置 | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | (单位：百万) |
| 未被指定为套期保值工具的衍生品对损益表的影响： | | | | | | |
指数化债务证券衍生工具 | | 指数化债务证券的损失 | | (60) | | | (292) | | | (232) | |
利率衍生品 | | 其他收入(费用)收益 | | — | | | — | | | 2 | |
中心点总能量 | | $ | (60) | | | $ | (292) | | | $ | (230) | |
(C)信用风险或有特征(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy的某些衍生品工具包含一些条款，要求CenterPoint Energy的债务对标普和穆迪(Moody‘s)的长期无担保无次级债务维持投资级信用评级。如果CenterPoint Energy的债务降至投资级以下，就违反了这些条款，衍生品工具的交易对手可以要求立即付款。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截止到十二月三十一号， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 负债状况下具有信用风险相关或有特征的衍生品的公允价值合计 | | $ | 20 | | | $ | 10 | |
| 已过账抵押品的公允价值 | | 7 | | | — | |
如果触发信用风险或有功能，则需要过帐额外抵押品(1) | | 3 | | | — | |
(1)如果触发进一步升级的抵押品，所需的最高抵押品将相当于净负债头寸。
(10) 公允价值计量
注册人综合资产负债表中按公允价值记录的资产和负债根据与用于计量其价值的投入相关的判断水平进行分类。以下定义的层级与这些资产和负债的公允估值投入的主观性直接相关，如下所示：
第一级：投入是指在计量日期相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。按第一级公允价值计入的资产类型通常是交易所交易衍生品和股权证券，以及已被指定为公允价值对冲中对冲项目的天然气库存。
第2级：除第1级中的报价外，对于资产或负债，可以直接或间接地观察到投入。第二级投入包括活跃市场上类似工具的报价，以及资产或负债的可观察到的报价以外的投入。-公允价值资产和负债通常包括在这一类别中，是基于活跃报价市场的投入而具有公允价值的衍生品。*采用市场法对注册人的第二级天然气衍生资产或负债进行估值。CenterPoint Energy的二级指数化债务证券衍生品使用期权模型和贴现现金流模型进行估值，该模型使用ZENS相关证券的预计股息和贴现率作为可观察的输入。
第3级：资产或负债的投入是不可观察的，包括资产或负债的市场活动很少(如果有的话)的情况。不可观察到的输入反映了注册人对市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设的判断，因为存在有限的市场数据。注册人根据可获得的最佳信息(包括注册人自己的数据)开发这些输入。
注册人每季度确定每项金融资产和负债的适当水平，并在报告期末确认水平之间的转移。
2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。因此，以下披露不包括能源服务处置集团。有关详细信息，请参阅注释4。
下表列出了注册人截至2020年12月31日和2019年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债(包括净呈报的衍生品)的信息，并显示了注册人用来确定该公允价值的估值技术的公允价值层次。
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
|
1级 | | 2级 | | 3级 | | | | 总计 | |
1级 | | 2级 | | 3级 | | | | 总计 |
| 资产 | (单位：百万) |
| 公司股票 | $ | 873 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 873 | | | $ | 825 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 825 | |
投资，包括货币市场基金(1) | 43 | | | — | | | — | | | | | 43 | | | 49 | | | — | | | — | | | | | 49 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总资产 | $ | 916 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 916 | | | $ | 874 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 874 | |
| 负债 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
指数化债务证券衍生工具 | $ | — | | | $ | 953 | | | $ | — | | | | | $ | 953 | | | $ | — | | | $ | 893 | | | $ | — | | | | | $ | 893 | |
利率衍生品 | — | | | 20 | | | — | | | | | 20 | | | — | | | 10 | | | — | | | | | 10 | |
| 天然气衍生品 | — | | | 10 | | | — | | | | | 10 | | | — | | | 22 | | | — | | | | | 22 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总负债 | $ | — | | | $ | 983 | | | $ | — | | | | | $ | 983 | | | $ | — | | | $ | 925 | | | $ | — | | | | | $ | 925 | |
休斯顿电气
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
|
1级 | | 2级 | | 3级 | | | | 总计 | |
1级 | | 2级 | | 3级 | | | | 总计 |
| 资产 | (单位：百万) |
投资，包括货币市场基金(1) | $ | 26 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 26 | | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 32 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总资产 | $ | 26 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 26 | | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 32 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
|
1级 | | 2级 | | 3级 | | | | 总计 | |
1级 | | 2级 | | 3级 | | | | 总计 |
| 资产 | (单位：百万) |
| 公司股票 | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 2 | | | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 2 | |
投资，包括货币市场基金(1) | 11 | | | — | | | — | | | | | 11 | | | 11 | | | — | | | — | | | | | 11 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总资产 | $ | 13 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 13 | | | $ | 13 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 13 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(1)金额计入综合资产负债表中的预付资产和其他流动资产。
在2020年和2019年期间，CenterPoint Energy没有任何指定为3级的资产或负债。在2018年间，CenterPoint Energy将668其指数债务证券衍生品从3级升至2级，以反映估值中使用的不可观察投入的重要性的变化。
按公允价值非经常性计量的项目
基于Enable在截至2020年3月31日的三个月中普通单价下降的严重程度，部分原因是与新冠肺炎大流行相关的宏观经济状况，再加上Enable于2020年4月1日宣布将其每普通单位的季度分配减少50鉴于市场前景显示供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷影响中游油气行业，CenterPoint Energy在编制财务报表时认定，其在Enable的投资价值出现了非暂时性的下降。减值分析将CenterPoint Energy对Enable投资的估计公允价值与其账面价值进行了比较。投资的公允价值是在市场法和收益法下使用多种估值方法确定的。这两种方法都包含重要的估计和假设，包括：
市场方法
·Enable的常用单位报价；
·可比公司最近的市场交易；以及
·EBITDA为可比公司的企业总倍数。
收益法
·Enable的预测现金分配；
·奖励分配权的预计现金流；
·Enable现金分配的预测增长率；以及
·确定股权成本，包括市场风险溢价。
不同方法的权重
使用的重大不可观察的输入包括适用于2020年后预计现金分配的增长率和用于确定估计未来现金流现值的贴现率。根据所需的重大不可观察估计和假设，CenterPoint Energy得出结论，公允价值估计应被归类为公允价值层次结构中的第三级计量。作为这一分析的结果，CenterPoint Energy在Enable的投资中记录了除暂时性减值以外的$1,541在截至2020年12月31日的一年中，投资的公允价值降至700万美元848截至2020年3月31日，为1.2亿美元。有关减损的进一步讨论，请参见附注11。
在截至2020年12月31日的年度内，CenterPoint Energy录得商誉减值费用1美元185印第安纳州电气综合报告部门的账面价值减少到2020年3月31日的公允价值。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试，并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。 有关详细信息，请参见注释6。
由于将基础设施服务和能源服务处置集团归类为持有待售，CenterPoint Energy和CERC在截至2020年12月31日的年度内确认了持有待售的商誉减值和亏损。CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)使用经估计营运资金和其他合同购买价格调整后的合同销售价格来确定公允价值，这是2级投入。使用这种市场方法，基础设施服务处置集团截至2020年3月31日的公允价值被确定为约为1美元8642000万美元，能源服务处置集团截至2020年3月31日的公允价值被确定为大约402000000。基础设施服务处置集团及能源服务处置集团于结算日及通过结算营运资本调整净额，采用相同的方法估计其公平值，从而于2020年内产生额外的出售损益。有关详细信息，请参阅注释4。
金融工具的估计公允价值
现金和现金等价物、归类为“交易”的债务和股权证券投资以及短期借款的公允价值估计大致相当于账面价值，已从下表中剔除。非交易衍生品资产负债和CenterPoint Energy的ZENS指数化债务证券衍生品的账面价值按公允价值列示，不包括在下表中。每种债务工具的公允价值是通过将每种债务工具的本金乘以历史交易价和可比发行数据的组合来确定的。这些负债在注册人的综合资产负债表中未按公允价值计量，但披露了公允价值，将被归类为公允价值层次中的第二级。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| | 中心点能量(1) | | 休斯顿电气(1) | | CERC | | 中心点能量(1) | | 休斯顿电气(1) | | CERC |
长期债务，包括本期债务 | (单位：百万) |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
账面金额 | $ | 13,401 | | | $ | 5,019 | | | $ | 2,428 | | | $ | 15,093 | | | $ | 4,950 | | | $ | 2,546 | |
公允价值 | 15,226 | | | 5,957 | | | 2,855 | | | 16,067 | | | 5,457 | | | 2,803 | |
(1)包括证券化债券债务。
(11) 未整合的附属公司(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy有能力对上市MLP Enable的经营和财务政策产生重大影响，并相应地使用权益会计方法对其在Enable公共部门的投资进行核算。ENABLE被认为是一家VIE，因为指导对ENABLE经济表现影响最大的活动的权力并不在股权投资的持有者手中。但是，CenterPoint Energy不被认为是ENABLE的主要受益者，因为它没有权力指导被认为对ENABLE经济绩效最重要的ENABLE活动。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy对Enable相关损失的最大风险敞口仅限于其对未合并附属公司的投资、对Enable A系列优先股的投资以及来自Enable的未偿还活期应收账款。
2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。有关启用合并的详细信息，请参阅附注22。
对未合并附属公司的投资(CenterPoint Energy)：
| | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| (单位：百万) |
| 使能 | $ | 782 | | | $ | 2,406 | |
| 其他 | 1 | | | 2 | |
| **总计： | $ | 783 | | | $ | 2,408 | |
当因素显示其投资价值已减少且其投资的账面金额可能无法收回时，CenterPoint Energy评估其权益法投资的减值。当减值被视为非暂时性时，减值亏损(基于账面价值超过投资估计公允价值)在收益中确认。相当大的判断被用来确定减值损失是否是暂时性的，以及任何减值的金额。基于在截至2020年3月31日的三个月中，由于部分与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况，Enable的普通单价下降的严重程度，再加上Enable于2020年4月1日宣布将其每普通单位的季度分配减少50鉴于市场前景显示原油和天然气供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷影响中游石油和天然气行业，CenterPoint Energy在编制财务报表时认定，其在Enable的投资价值出现了非暂时性的下降。CenterPoint Energy将其在Enable的投资的账面价值降至其估计的公允价值$848截至2020年3月31日，减值费用为100万美元，确认减值费用为1,541在截至2020年12月31日的一年中，采用收益法和市场法评估了CenterPoint Energy在Enable的股权投资的公允价值，其中包括CenterPoint Energy通过CNP Midstream持有的普通单位、普通合作伙伴权益和激励性分配权。公允价值的确定考虑了许多相关因素，包括Enable的普通股单价和预测分配、最近的可比交易以及Enable的公开交易普通股的有限流通性。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy对Enable的投资为3.34每单位和Enable的普通单价收于$5.26每单位。有关CenterPoint Energy截至2020年3月31日对Enable的投资的公允价值确定的进一步讨论，请参见附注10。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy没有发现价值进一步下降。
未合并附属公司净收益中的股本(CenterPoint Energy)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 (1) | | 2019 (2) | | 2018 |
| (单位：百万) |
使能(1) | $ | (1,428) | | | $ | 229 | | | $ | 307 | |
| 其他 | — | | | 1 | | | — | |
| **总计： | $ | (1,428) | | | $ | 230 | | | $ | 307 | |
(1)CenterPoint Energy确认亏损$1,428在截至2020年12月31日的一年中，其对Enable的投资为100万美元。这一亏损包括CenterPoint Energy在Enable投资的减值费用$。1,541300万美元，以及CenterPoint Energy对Enable的美元的兴趣225权益法投资减值100万美元。
(2)包括CenterPoint Energy在Enable的$中的份额862019年第四季度录得百万商誉减值。
ENABLE(CenterPoint Energy)中的有限合作伙伴权益和持有单位：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截止到十二月三十一号， |
| 2020 | 2019 |
| 有限合伙人权益(1) | | 公共单位 | | 启用A系列首选设备(2) | | 有限合伙人权益(1) | | 公共单位 | | 启用A系列首选设备(2) |
| 中心点能量 | 53.7 | % | | 233,856,623 | | | 14,520,000 | | | 53.7 | % | | 233,856,623 | | | 14,520,000 | |
| OGE | 25.5 | % | | 110,982,805 | | | — | | | 25.5 | % | | 110,982,805 | | | — | |
| 公屋单位持有人 | 20.8 | % | | 90,710,464 | | | — | | | 20.8 | % | | 90,361,937 | | | — | |
| 未完成的单位总数 | 100.0 | % | | 435,549,892 | | | 14,520,000 | | | 100.0 | % | | 435,201,365 | | | 14,520,000 | |
(1)不包括CenterPoint Energy拥有的启用A系列首选设备。
(2)在CenterPoint Energy的综合资产负债表上，Enable系列优先股(反映为优先股-未合并附属公司)的账面价值为$363截至2020年12月31日和2019年12月31日，均为100万。由于本报告期间或之前的报告期间未发现可见的价格变化，因此未对账面价值进行减值费用或调整。
一般来说，对任何个人或实体的销售额(包括对同一个人或实体的一系列销售)超过5CenterPoint Energy在Enable或通过OGE向任何个人或实体销售(包括向同一个人或实体进行的一系列销售)超过5其在Enable拥有的共同单位总数的%受Enable的有限合伙协议中规定的首次要约和优先购买权的制约。
Enable GP(CenterPoint Energy)中持有的权益：
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CenterPoint Energy和OGE在Enable GP中拥有以下权益：
| | | | | | | | | | | |
| 管理 三项权利(1) | | 激励性分配权(2) |
中心点能量(3) | 50 | % | | 40 | % |
| OGE | 50 | % | | 60 | % |
(1)Enable由CenterPoint Energy和OGE联合控制。将CenterPoint Energy或OGE在Enable GP中的所有权权益出售给第三方受第一要约和优先拒绝共同权利的约束，并且CenterPoint Energy不得处置少于其在Enable GP中的全部权益。
(2)如果向Enable单位持有人分配的现金超过$0.330625对于任何季度的每个通用单位，Enable GP将获得增加的百分比或奖励分配权限，最高可达50%，现金启用分配超过该金额。在某些情况下，Enable GP将有权根据Enable在这次重置选举时的现金分配，将最低季度分配和激励分配获得递增百分比的目标分配水平重置为更高的水平。到目前为止，还没有发放任何奖励。
(3)通过CNP中游公司间接持有。
从Enable收到的分发(CenterPoint Energy和CERC)：
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | 每单位 | | 现金分配 | | 每单位 | | 现金分配 | | 每单位 | | 现金分配 |
| | (单位为百万，单位金额除外) |
| 启用通用单位 | | $ | 0.8263 | | | $ | 193 | | | $ | 1.2970 | | | $ | 303 | | | $ | 1.2720 | | | $ | 297 | |
启用A系列首选设备(1) | | 2.5000 | | | 36 | | | 2.5000 | | | 36 | | | 2.5000 | | | 36 | |
| 总计 | | | | $ | 229 | | | | | $ | 339 | | | | | $ | 333 | |
(1)截至2020年12月31日，Enable Series A首选单元的年分配率为10%。2021年2月18日，也就是发行日期五年后，启用A系列优先股的年分配率改为每个A系列优先股所述的A系列清算优先股的百分比，等于(A)三个月LIBOR的总和，按每个适用的确定日期计算，以及(B)8.5%.
启用交易(CenterPoint Energy和CERC)：
下表中启用的交易不包括与能源服务处置集团的交易。有关详细信息，请参阅注释4。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | CenterPoint Energy和CERC |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
天然气费用，包括运输和储存费用(1) | | $ | 86 | | | $ | 86 | | | $ | 86 | |
支助服务的报销(2) | | — | | | — | | | 4 | |
| | | | | | |
(1)计入收入的非公用事业成本，包括CenterPoint Energy和CERC各自的合并收益表中的天然气。
(2)表示为启用而提供的某些支持服务的账单金额。实际支助服务费用记入扣除偿还后的净额。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | CenterPoint Energy和CERC |
| | 十二月三十一日， |
| | 2020 | | 2019 |
| 中心点能量 | | (单位：百万) |
| 从Enable购买天然气的应付帐款 | | $ | 9 | | | $ | 9 | |
| 应收账款，用于支付为启用以下服务而开具的费用 | | 1 | | | 2 | |
Enable的汇总合并收益(亏损)信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| 营业收入 | | $ | 2,463 | | | $ | 2,960 | | | $ | 3,431 | |
| 销售成本，不包括折旧和摊销 | | 965 | | | 1,279 | | | 1,819 | |
| 折旧及摊销 | | 420 | | | 433 | | | 398 | |
| 商誉减值 | | 28 | | | 86 | | | — | |
| 营业收入 | | 465 | | | 569 | | | 648 | |
| 可归因于启用共同单位的净收入 | | 52 | | | 360 | | | 485 | |
| 对收益(亏损)中的权益进行调节，净额： | | | | | | |
| CenterPoint Energy的兴趣 | | $ | 28 | | | $ | 193 | | | $ | 262 | |
基差摊销(1) | | 87 | | | 47 | | | 47 | |
| 摊薄损失，扣除比例基差确认 | | (2) | | | (11) | | | (2) | |
| CenterPoint Energy在Enable的权益法投资减值 | | (1,541) | | | — | | | — | |
| CenterPoint Energy的净收益(亏损)权益 | | $ | (1,428) | | | $ | 229 | | | $ | 307 | |
(1)未合并附属公司收益中的股本包括CenterPoint Energy在Enable收益中的份额，根据CenterPoint Energy在Enable的原始投资的基差摊销调整后的收益份额，以及其在Enable净资产中的基础股本。基差将摊销至2048年。
Enable的汇总合并资产负债表信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 流动资产 | | $ | 381 | | | $ | 389 | |
| 非流动资产 | | 11,348 | | | 11,877 | |
| 流动负债 | | 582 | | | 780 | |
| 非流动负债 | | 4,052 | | | 4,077 | |
| 非控股权益 | | 26 | | | 37 | |
| 优先股 | | 362 | | | 362 | |
| 累计其他综合损失 | | (6) | | | (3) | |
| 实现合作伙伴权益 | | 6,713 | | | 7,013 | |
| | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (单位：百万) |
| 对启用以下项目的投资进行对账： | | | | |
| CenterPoint Energy在Enable合作伙伴股权中的所有权权益 | | $ | 3,601 | | | $ | 3,767 | |
中心点能量的基差(1) | | (2,819) | | | (1,361) | |
| | | | |
| CenterPoint Energy在Enable中的权益法投资 | | $ | 782 | | | $ | 2,406 | |
(1)包括对CenterPoint Energy的权益法投资Enable的减值，金额为$1,541在截至2020年12月31日的一年中记录了1.8亿美元。基差将摊销至2048年。
(12) 指数化债务证券(ZENS)和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)
(A)投资于与ZENS有关的证券
CenterPoint Energy的一家子公司持有下表中详细列出的某些证券的股份，这些证券被归类为交易证券，预计将被持有以促进CenterPoint Energy履行其在ZENS下的义务的能力。ZENS相关证券市值变化导致的未实现损益记录在CenterPoint Energy的合并收益表中。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 12月31日持有的股票， |
| | 2020 | | 2019 |
| AT&T Common | | 10,212,945 | | | 10,212,945 | |
| 宪章共同 | | 872,503 | | | 872,503 | |
| | | | |
| | | | |
(B)ZENS
1999年9月，CenterPoint Energy发行了ZENS，原始本金为$1.0其中10亿美元828截至2020年12月31日，仍有3.8亿美元未偿还。每个ZEN可由持有者随时选择兑换，现金金额等于95可归因于该票据的参考股份市值的%。可归属于各ZEN的参考股份的数量和身份会根据某些公司事件进行调整。
CenterPoint Energy针对每个ZEN的参考股票包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日， |
| | 2020 | | 2019 |
| | (以股份计算) |
| AT&T Common | | 0.7185 | | | 0.7185 | |
| 宪章共同 | | 0.061382 | | | 0.061382 | |
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CenterPoint Energy向ZENS支付利息，年利率为2%加上就归属于ZENS的参考股份支付的任何季度现金股息。ZENS的本金金额可在参考股份的年度利息和现金股息收益小于或超过的范围内增加或减少。2.309%。调整后的本金金额在ZENS文书中被定义为“或有本金”。截至2020年12月31日，ZENS的原始本金为$828百万美元和或有本金$56百万美元，已发行，并可根据持有人的选择兑换相当于以下金额的现金95归属于ZENS的参考股份市值的%。截至2020年12月31日，此类股票的市值约为美元。871100万美元，这将提供1美元的兑换金额999每$1,000ZENS的原始本金金额。当ZENS于2029年到期时，CenterPoint Energy将有义务以现金支付ZENS的或有本金金额或基于参考股份当时当前市值的金额中较高者，其中将包括到期前就当前参考股份分配的任何额外公开交易证券。
ZENS债务分为债务部分和衍生部分(持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值)。分叉债务部分每年通过利息费用增加，最高可达2029年ZENS的或有本金金额。如上所述，这种增长将通过每年支付现金利息来减少。衍生成分按公允价值计入，衍生成分的公允价值变动
记录在CenterPoint Energy的合并收益表中。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券公允价值的变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。
下表列出了有关CenterPoint Energy对ZENS相关证券的投资以及CenterPoint Energy ZENS义务的每个组成部分的汇总财务信息。
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| | 与ZENS相关的
有价证券 | | 债务
组分
ZENS的 | | 导数
组分
ZENS的 |
| (单位：百万) |
| 截至2017年12月31日的余额 | $ | 960 | | | $ | 122 | | | $ | 668 | |
| ZENS债务构成的增量 | — | | | 21 | | | — | |
| 支付2%的利息 | — | | | (17) | | | — | |
| 出售ZENS相关证券 | (398) | | | — | | | — | |
| 分发给ZENS持有者 | — | | | (102) | | | (46) | |
| | | | | |
| 指数化债务证券的收益 | — | | | — | | | (21) | |
| ZENS相关证券的亏损 | (22) | | | — | | | — | |
| 截至2018年12月31日的余额 | 540 | | | 24 | | | 601 | |
| ZENS债务构成的增量 | — | | | 17 | | | — | |
| 支付2%的利息 | — | | | (17) | | | — | |
| | | | | |
| 分发给ZENS持有者 | — | | | (5) | | | — | |
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| 指数化债务证券的损失 | — | | | — | | | 292 | |
| ZENS相关证券的收益 | 282 | | | — | | | — | |
| 截至2019年12月31日的余额 | 822 | | | 19 | | | 893 | |
| | | | | |
| ZENS债务构成的增量 | — | | | 17 | | | — | |
| 支付2%的利息 | — | | | (16) | | | — | |
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| 分发给ZENS持有者 | — | | | (5) | | | — | |
| | | | | |
| 指数化债务证券的损失 | — | | | — | | | 60 | |
| ZENS相关证券的收益 | 49 | | | — | | | — | |
| 截至2020年12月31日的余额 | $ | 871 | | | $ | 15 | | | $ | 953 | |
(13) 股本(CenterPoint Energy)
宣布和支付的股息(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy在2020、2019年和2018年宣布并支付了普通股股息，如下表所示：
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| 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股(1) | | 总计
(单位：百万) |
| 2020年12月10日 | | 2021年2月18日 | | 2021年3月11日 | | $ | 0.1600 | | | $ | 88 | |
| 2020年10月29日 | | 2020年11月19日 | | 2020年12月10日 | | 0.1500 | | | 83 | |
| 2020年7月29日 | | 2020年8月20日 | | 2020年9月10日 | | 0.1500 | | | 82 | |
| 2020年4月24日 | | 2020年5月21日 | | 2020年6月11日 | | 0.1500 | | | 82 | |
| 2020年2月3日 | | 2020年2月20日 | | 2020年3月12日 | | 0.2900 | | | 145 | |
| 2020年合计 | | | | | | $ | 0.9000 | | | $ | 480 | |
| | | | | | | | |
| 2019年10月17日 | | 2019年11月21日 | | 2019年12月12日 | | $ | 0.2875 | | | $ | 144 | |
| 2019年7月31日 | | 2019年8月15日 | | 2019年9月12日 | | 0.2875 | | | 145 | |
| 2019年4月25日 | | 2019年5月16日 | | 2019年6月13日 | | 0.2875 | | | 144 | |
| 2019年合计 | | | | | | $ | 0.8625 | | | $ | 433 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股(1) | | 总计
(单位：百万) |
| | | | | | | | |
| 2018年12月12日 | | 2019年2月21日 | | 2019年3月14日 | | $ | 0.2875 | | | $ | 144 | |
| 2018年10月23日 | | 2018年11月15日 | | 2018年12月13日 | | 0.2775 | | | 139 | |
| 2018年7月26日 | | 2018年8月16日 | | 2018年9月13日 | | 0.2775 | | | 120 | |
| 2018年4月26日 | | 2018年5月17日 | | 2018年6月14日 | | 0.2775 | | | 120 | |
| 2018年合计 | | | | | | $ | 1.1200 | | | $ | 523 | |
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(1)2020年4月1日，为回应Enable于2020年4月1日宣布的Enable季度普通股分配减少带来的现金流减少，CenterPoint Energy宣布将其季度普通股股息从每股1美元降至1美元0.2900至$0.1500.
CenterPoint Energy在2020、2019年和2018年宣布并支付了其A系列优先股的股息，如下表所示：
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| 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | 总计
(单位：百万) |
| 2020年12月10日 | | 2021年2月15日 | | 2021年3月1日 | | $ | 30.6250 | | | $ | 24 | |
| 2020年7月29日 | | 2020年8月14日 | | 2020年9月1日 | | 30.6250 | | | 24 | |
| 2020年2月3日 | | 2020年2月14日 | | 2020年3月2日 | | 30.6250 | | | 25 | |
| 2020年合计 | | | | | | $ | 91.8750 | | | $ | 73 | |
| | | | | | | | |
| 2019年7月31日 | | 2019年8月15日 | | 2019年9月3日 | | $ | 30.6250 | | | $ | 24 | |
| 2019年合计 | | | | | | $ | 30.6250 | | | $ | 24 | |
| | | | | | | | |
| 2018年12月12日 | | (2019年2月15日) | | (2019年3月1日) | | $ | 32.1563 | | | $ | 26 | |
| 2018年合计 | | | | | | $ | 32.1563 | | | $ | 26 | |
CenterPoint Energy在2020、2019年和2018年宣布了其B系列优先股的股息，如下表所示：
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| 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | 总计
(单位：百万) |
| 2020年12月10日 | | 2021年2月15日 | | 2021年3月1日 | | $ | 17.5000 | | | $ | 17 | |
| 2020年10月29日 | | 2020年11月13日 | | 2020年12月1日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| 2020年7月29日 | | 2020年8月14日 | | 2020年9月1日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| 2020年4月24日 | | 2020年5月15日 | | 2020年6月1日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| 2020年2月3日 | | 2020年2月14日 | | 2020年3月2日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| 2020年合计 | | | | | | $ | 87.5000 | | | $ | 85 | |
| | | | | | | | |
| 2019年10月17日 | | 2019年11月15日 | | 2019年12月2日 | | $ | 17.5000 | | | $ | 17 | |
| 2019年7月31日 | | 2019年8月15日 | | 2019年9月3日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| 2019年4月25日 | | 2019年5月15日 | | 2019年6月3日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| 2019年合计 | | | | | | $ | 52.5000 | | | $ | 51 | |
| | | | | | | | |
| 2018年12月12日 | | (2019年2月15日) | | (2019年3月1日) | | $ | 17.5000 | | | $ | 17 | |
| 2018年10月23日 | | 2018年11月15日 | | 2018年12月1日 | | 11.6667 | | | 11 | |
| 2018年合计 | | | | | | $ | 29.1667 | | | $ | 28 | |
CenterPoint Energy宣布并支付了2020年C系列优先股的股息，如下表所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 申报日期 | (1) | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | 总计
(单位：百万) |
| 2020年12月10日 | | 2021年2月18日 | | 2021年3月11日 | | $ | 0.1600 | | | $ | 7 | |
| 2020年10月29日 | | 2020年11月19日 | | 2020年12月10日 | | 0.1500 | | | 6 | |
| 2020年7月29日 | | 2020年8月20日 | | 2020年9月10日 | | 0.1500 | | | 7 | |
| 2020年4月24日 | | 2020年5月21日 | | 2020年6月11日 | | 0.1500 | | | 7 | |
| 2020年合计 | | | | | | $ | 0.6100 | | | $ | 27 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(1)普通股分红宣布日期。C系列优先股有权与普通股按同等比例、按比例、在转换后的基础上参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。每股金额反映了普通股的每股股息，就好像C系列优先股被转换为普通股一样。C系列优先股预计将在2021年5月7日左右转换为普通股。
2019年或2018年没有未偿还的C系列优先股或宣布的股息。
优先股股息要求
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| A系列优先股 | $ | 49 | | | $ | 49 | | | $ | 18 | |
| B系列优先股 | 68 | | | 68 | | | 17 | |
| C系列优先股 | 27 | | | — | | | — | |
优先股息要求 | 144 | | | 117 | | | 35 | |
| 摊销受益转换功能 | 32 | | | — | | | — | |
分配给优先股股东的总收入 | $ | 176 | | | $ | 117 | | | $ | 35 | |
A系列优先股
2018年8月22日，CenterPoint Energy完成发行800,000其A系列优先股，价格为$1,000每股，净收益为$790扣除发行成本后为100万美元。A系列优先股的总清算价值为$800百万美元，每股清算价值为$1,000.
CenterPoint Energy使用A系列优先股发行的净收益为合并提供部分资金，并支付相关费用和开支。
红利。A系列优先股应计累计股息，按每股规定金额的百分比计算，固定年率为6.125到2023年9月1日(但不包括在内)的年利率为2%，年利率为3个月伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)外加3.270此后，如果、当和如所申报的，将以现金支付%。如果在2023年9月1日之前宣布，从2019年3月1日开始，股息每半年支付一次，从2019年3月1日开始，每半年支付一次拖欠股息；从2023年9月1日开始，每年3月1日、6月1日、9月1日和12月1日，从2023年12月1日开始，每季度支付一次拖欠股息。在适用期间赚取的累计股息在CenterPoint Energy的合并收益表中作为优先股股息要求列示。
可选的赎回。在2023年9月1日或之后，CenterPoint Energy可根据其选择权，随时或不时赎回全部或部分A系列优先股，以换取现金，赎回价格为$1,000每股股息，加上截至赎回日(但不包括赎回日)的任何累积和未支付的股息。
在任何时间，在120在评级事件发生后CenterPoint Energy发起的任何审查或上诉程序(如果有)结束后的几天内，CenterPoint Energy可以其选择权，以每股相当于$$的现金赎回全部(但不是部分)A系列优先股1,020 (102清算价值$的%1,000)另加一笔相等于截至赎回日(但不包括赎回日)的所有累积及未支付股息的款额，不论是否宣布。
排名。就CenterPoint Energy清算或解散或CenterPoint Energy事务结束时的预期股息和分配而言，A系列优先股的排名或将排名：
•优先于普通股，以及在A系列优先股初始发行日期后设立的其他类别或系列股本，该优先股明确从属于A系列优先股；
•与在A系列优先股初始发行日期后设立的任何类别或系列股本(包括B系列优先股)平价，而该A系列优先股并未明示为A系列优先股的优先股或从属于A系列优先股的优先股或从属于A系列优先股的任何类别或系列的股本；
•低于在A系列优先股初始发行日期后设立的任何类别或系列股本，而该A系列优先股明确优先于A系列优先股；
•所有现有和未来的债务(包括CenterPoint Energy的信贷安排、优先票据和商业票据项下的未偿债务)以及与可用于满足对CenterPoint Energy的索赔的资产有关的其他负债；以及
•在结构上从属于CenterPoint Energy子公司现有和未来的任何债务和其他负债，以及由第三方持有的CenterPoint Energy子公司的股本。
投票权。A系列优先股的持有者一般没有投票权。每当A系列优先股的股份股息尚未宣布并支付相当于三个或以上半年度或六个或以上季度股息期(为免生疑问，包括自原发行日期开始并包括至2019年3月1日止但不包括在内)的股息期时，不论是否连续，A系列优先股的该等股份的持有人与任何及所有其他有投票权的优先股(定义见A系列优先股决议案)的持有人作为一个单一类别一起投票时，A系列优先股的持有人将于当时已发行的A系列优先股(定义见A系列优先股的决议案)一起投票(如A系列优先股决议案声明所界定)，A系列优先股的持有人须与任何及所有其他有投票权的优先股(定义见A系列优先股决议案声明)的持有人一起投票将有权在CenterPoint Energy的下一次年度或特别股东大会上投票选举总共两名额外的CenterPoint Energy董事会成员，但受某些限制。如果所有累积的股息都已全额支付，这项权利将终止，并且，一旦终止，每名如此当选的董事的任期将在此时终止，CenterPoint Energy董事会的董事人数将自动减少两人，但在随后每次不支付的情况下，此类权利将重新生效。
B系列优先股
2018年10月1日，CenterPoint Energy完成发行19,550,000存托股份，每股相当于其B系列优先股股份的1/20权益，价格为$50每股存托股份，净收益为$950扣除发行成本后为100万美元。B系列优先股的总清算价值为$978百万美元，每股清算价值为$1,000。已发行的金额包括2,550,000根据授予承销商购买额外存托股份的选择权全部行使而发行的存托股份。
CenterPoint Energy使用发行存托股份的净收益(每股相当于其B系列优先股股份的1/20权益)为合并的一部分提供资金，并支付相关费用和开支。
红利。B系列优先股的股息将在按年率宣布时按累计方式支付7.00清盘价值$的%1,000每股。CenterPoint Energy可在每年3月1日、6月1日、9月1日和12月1日以现金、普通股股票或现金加普通股的任意组合(自2018年12月1日起至2021年9月1日止(含该日))支付已宣布的股息。在适用期间赚取的累计股息在CenterPoint Energy的合并收益表中作为优先股股息要求列示。
强制转换。除非提前转换或赎回，否则B系列优先股的每股股票将在强制转换日期(预计为2021年9月1日)自动转换为不低于30.5820而且不会超过36.6980普通股股票，受某些反稀释调整的影响。相应地，每股存托股份的换算率将不低于1.5291而且不会超过1.8349普通股股票，受某些反稀释调整的影响。转换率将根据普通股之前20天的成交量加权平均价确定。
下表说明了B系列优先股的每股转换率，受某些反稀释调整的影响：
| | | | | | | | |
| 普通股的适用市值 | | B系列优先股每股转换率 |
大于$32.6990(门槛升值价格) | | 30.5820普通股股份 |
等于或小于$32.6990但大于或等于$27.2494 | | 介于30.5820和36.6980普通股股份，通过除以$确定1,000按适用的市场价值 |
少于$27.2494(初始价格) | | 36.6980普通股股份 |
下表说明了每股存托股份的转换率，受某些反稀释调整的影响：
| | | | | | | | |
| 普通股的适用市值 | | 每份储存库股份的转换率 |
大于$32.6990(门槛升值价格) | | 1.5291普通股股份 |
等于或小于$32.6990但大于或等于$27.2494 | | 介于1.5291和1.8349普通股股份，通过除以$确定50按适用的市场价值 |
少于$27.2494(初始价格) | | 1.8349普通股股份 |
固定器的可选转换。除在基本变更转换期间外，除非CenterPoint Energy已赎回B系列优先股，否则B系列优先股的持有人可以在2021年9月1日之前的任何时间选择以以下最低转换率全部或部分转换B系列优先股的持有者股份30.5820B系列优先股每股普通股股份(相当于1.5291每股存托股份普通股)，但须作一定的反摊薄及其他调整。由于每股存托股份代表B系列优先股股份的1/20部分权益，存托股份持有人只能将其存托股份转换为20存托股份。
根本改变转换。如果在2021年9月1日或之前发生根本性变化，B系列优先股的持有者将有权在该根本性变化开始(包括)生效之日(包括该日)内，按照基本变化转换率将其持有的全部或部分B系列优先股转换为普通股。这一变化的起始日和终止日均为2021年9月1日，B系列优先股持有者将有权在这一期间内按基本变化转换率将其持有的B系列优先股全部或部分转换为普通股。20在该生效日期之后的日历天数(或，如果较晚，则为20持有者收到这一根本变化通知后的日历天数，但在任何情况下不得晚于2021年9月1日)。在此期间转换B系列优先股股票的持有者还将获得一笔完整股息，其中包括基本变化股息整笔金额，如果有的话，还包括累计股息金额。由于每一股存托股份代表B系列优先股的1/20部分权益，存托股份持有人只有在发生根本性变化时才能转换其存托股份。20存托股份。
排名。就CenterPoint Energy清算或解散或CenterPoint Energy事务结束时的预期股息和分配而言，B系列优先股的排名或将排名：
•优先于普通股，以及在B系列优先股初始发行日期后设立的、明确从属于B系列优先股的其他类别或系列股本；
•与A系列优先股和在初始发行日期后设立的任何类别或系列股本平价，但没有明确规定优先于B系列优先股或从属于B系列优先股；
•低于在初始发行日期后设立的任何类别或系列股本，并明确优先于B系列优先股；
•所有现有和未来的债务(包括CenterPoint Energy的信贷安排、优先票据和商业票据项下的未偿债务)以及与可用于满足对CenterPoint Energy的索赔的资产有关的其他负债；以及
•在结构上从属于CenterPoint Energy子公司现有和未来的任何债务和其他负债，以及由第三方持有的CenterPoint Energy子公司的股本。
投票权。B系列优先股的持有者通常没有投票权。只要B系列优先股的股票股息在六个或六个以上的股息期内没有宣布和支付(包括为避免
毫无疑问，从最初发行日期开始(包括2018年12月1日结束，但不包括2018年12月1日)的股息期，无论是否连续，B系列优先股的持有者与当时已发行的任何和所有其他系列有投票权的优先股的持有人作为一个类别一起投票(定义见B系列优先股的决议声明)，将有权在CenterPoint Energy的下一次年度或特别股东大会上投票选举总共两名额外的CenterPoint Energy董事会成员，但以此为条件如果所有累积和未支付的股息都已全额支付，这项权利将终止，并且在终止时，每名如此当选的董事的任期将在此时终止，CenterPoint Energy董事会的董事人数将自动减少两人，但在随后每次未支付股息的情况下，此类权利将被重新启用。
2020年11月27日，一名B系列优先股持有者提交2,000用于转换的存托股份。将存托股份转换为集合3,064普通股股份。在转换之后，977,400B系列优先股的股票仍然流通股。
C系列优先股私募(CenterPoint Energy)
2020年5月6日，CenterPoint Energy签署协议，私募725,000其C系列优先股的价格为$1,000股票，净收益为#美元724扣除发行成本后为100万美元。
C系列优先股有权与普通股按同等比例、按比例、在转换后的基础上参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。在清算时，C系列优先股将与现有的A系列优先股和B系列优先股并列，优先于普通股，但仅在转换为普通股的基础上参与清算。
C系列优先股的转换是在下列任何触发因素发生时强制进行的：(I)优先股购买协议的12个月周年纪念日，(Ii)破产事件，以及(Iii)CenterPoint Energy的根本性变化，其中包括某些控制变化事件。在强制转换时，C系列优先股的每股股票将转换为等于$商数的普通股数量1,000除以当前的转换价格，初始转换价格为$15.31。在12个月周年纪念日的转换中，CenterPoint Energy可以在其选择时支付等于(I)普通股当时的市场价格乘以(Ii)持有者在转换中有权获得的普通股数量的乘积的现金支付，而不是发行普通股。在C系列优先股发行六个月周年纪念日之后，C系列优先股的持有者还有权随时将所持股份转换为普通股，但转换的限制不超过4.9已发行普通股的百分比。转换价格可能会因分拆和合并、股息或普通股分配而进行调整。如果所有的725,000按初始转换价格转换的C系列优先股股票，CenterPoint Energy将发行增量47,354,670普通股股份。C系列优先股预计将在2021年5月7日左右转换为普通股。
CenterPoint Energy在转换优先股时不得发行超过指定数量的已发行普通股。一旦达到这一指定金额，选择转换或强制转换的C系列优先股持有人将获得现金支付，其金额等于(I)普通股市场价格乘以(Ii)持有者在转换中有权获得的普通股数量的乘积。2020年6月1日，CenterPoint Energy向美国证券交易委员会提交了货架注册声明58,051,121普通股，相当于根据优先股购买协议转换C系列优先股后可发行普通股的最高股数。
C系列优先股持有人没有投票权，除非公司需要获得大多数已发行的C系列优先股的赞成票，才能(I)创建任何优先于C系列优先股的证券类别或系列；(Ii)如果重新分类会使相关证券优先于C系列优先股，则对CenterPoint Energy的任何授权证券进行重新分类或修订；或(Iii)增加C系列优先股的授权金额或发行任何额外的股票。
至少有一票人投了赞成票66 2/3%除某些例外情况外，需要对C系列优先股的流通股进行修订，以任何方式修改C系列优先股的条款，从而对C系列优先股的权利产生不利影响或改变。
2020年11月2日，CenterPoint Energy收到了股东转换意向的通知100,000C系列优先股的股票，并将2020年11月6日确定为转换日期。作为转换的结果，6,531,677普通股发行，C系列优先股流通股数量降至625,000.
普通股私募(CenterPoint Energy)
2020年5月6日，CenterPoint Energy签署协议，私募41,977,612普通股，价格为$16.08股票，净收益为#美元673扣除发行成本后为100万美元。2020年6月1日，CenterPoint Energy向美国证券交易委员会提交了货架登记声明，登记了以下内容41,977,612普通股股份。
未分配留存收益
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CenterPoint Energy的合并留存收益余额包括不是来自Enable的未分配收益。
累计其他综合收益(亏损)
累计综合收益(亏损)变动情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 期初余额 | $ | (98) | | | $ | (15) | | | $ | 10 | | | $ | (108) | | | $ | (14) | | | $ | 5 | |
| 重新分类前的其他综合收益(亏损)： | | | | | | | | | | | |
| 退休金及其他退休后计划的重新计量 | (12) | | | — | | | — | | | 7 | | | — | | | 7 | |
利率衍生品递延亏损(1) | — | | | — | | | — | | | (3) | | | (1) | | | — | |
| 重新分类为收益 | — | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | |
| 未合并关联公司的其他全面亏损 | (2) | | | — | | | — | | | (1) | | | — | | | — | |
| 从累计其他全面亏损中重新分类的金额： | | | | | | | | | | | |
前期服务成本(2) | — | | | — | | | 1 | | | 1 | | | — | | | — | |
精算损失(2) | 7 | | | — | | | — | | | 8 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
现金流量套期保值递延损失的重新分类(3) | 19 | | | 19 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 税收优惠(费用) | (4) | | | (4) | | | (1) | | | (3) | | | — | | | (2) | |
| 本期净其他综合收益(亏损) | 8 | | | 15 | | | — | | | 10 | | | (1) | | | 5 | |
| | | | | | | | | | | |
| 期末余额 | $ | (90) | | | $ | — | | | $ | 10 | | | $ | (98) | | | $ | (15) | | | $ | 10 | |
(1)当套期保值交易影响收益时，损益从累积的其他全面收益重新分类为收益。重新分类金额计入注册人各自的综合收益表中的利息和其他财务费用。金额为$-0-及$1截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度分别为100万美元。
(2)金额计入定期净成本的计算，并反映在注册人各自的综合收益表中的其他净额中。
(3)PUCT批准的债务成本是休斯顿电气(Houston Electric)规定和和解协议的一部分，其中包括利率对冲的未实现损益。因此，利率对冲的递延损益被重新归类为监管资产或负债(视情况而定)。
(14) 短期借款和长期债务
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 十二月三十一日，
2020 | | 十二月三十一日，
2019 |
| | 长期 | | 当前(1) | | 长期 | | 当前(1) |
| | (单位：百万) |
| 中心点能量： | | | | | | | |
ZENS将于2029年到期(2) | $ | — | | | $ | 15 | | | $ | — | | | $ | 19 | |
CenterPoint Energy高级笔记：2.50%至4.252021年至2049年到期的百分比(3) | 2,700 | | | 500 | | | 3,200 | | | — | |
CenterPoint能源可变利率定期贷款0.8652021年到期的百分比 | — | | | 700 | | | 1,000 | | | — | |
CenterPoint能源污染控制债券5.1252028年到期的百分比(5) | 68 | | | — | | | 68 | | | — | |
CenterPoint能源商业票据 (6) (7) | 1,078 | | | — | | | 1,633 | | | — | |
VUHI高级笔记3.72%至6.102021年至2045年到期的百分比 | 377 | | | 55 | | | 432 | | | 100 | |
VUHI商业票据(6) (7) | 92 | | | — | | | 268 | | | — | |
| VUHI浮动利率定期贷款 | — | | | — | | | — | | | 300 | |
| VCC浮动利率定期贷款 | — | | | — | | | — | | | 200 | |
IGC高级说明6.34%至7.082025年至2029年的百分比 | 96 | | | — | | | 96 | | | — | |
SIGECO第一抵押债券0.875%至6.722022年至2055年的百分比(4) | 293 | | | — | | | 293 | | | — | |
| 其他债务 | 6 | | | 12 | | | 18 | | | 18 | |
| 未摊销债务发行成本 | (17) | | | — | | | (22) | | | — | |
| 未摊销折价和溢价，净额 | (6) | | | — | | (7) | | | — |
| 休斯顿电气(Houston Electric)债务(详情见下文) | 4,406 | | | 613 | | | 4,719 | | | 231 | |
| CERC债务(详情见下文) | 2,428 | | | 24 | | | 2,546 | | | — | |
| | | | | | | |
| CenterPoint能源债务总额 | $ | 11,521 | | | $ | 1,919 | | | $ | 14,244 | | | $ | 868 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
| | | | | | | |
| |
| 休斯顿电气： | | | | | | | |
第一抵押债券9.152021年到期的百分比 (8) | $ | — | | | $ | 102 | | | $ | 102 | | | $ | — | |
一般抵押债券1.85%至6.952021年至2050年的百分比 | 3,912 | | | 300 | | | 3,912 | | | — | |
恢复债券公司： | | | | | | | |
系统恢复债券4.2432022年到期的百分比 | 69 | | | 66 | | | 134 | | | 62 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 债券公司III： | | | | | | | |
过渡债券5.2342020年到期的百分比 | — | | | — | | | — | | | 29 | |
| 债券公司IV： | | | | | | | |
过渡债券3.0282024年到期百分比 | 467 | | | 145 | | | 613 | | | 140 | |
| 未摊销债务发行成本 | (28) | | | — | | | (27) | | | — | |
| 未摊销折价和溢价，净额 | (14) | | | — | | | (15) | | | — | |
| 休斯顿电力公司总债务 | $ | 4,406 | | | $ | 613 | | | $ | 4,719 | | | $ | 231 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | |
| | | | | | | |
| |
CERC(9): | | | | | | | |
| 短期借款： | | | | | | | |
| 库存融资 | $ | — | | | $ | 24 | | | $ | — | | | $ | — | |
| CERC短期借款总额 | — | | | 24 | | | — | | | — | |
| 长期债务： | | | | | | | |
高级注释：1.75%至6.6252023年至2047年的百分比 | $ | 2,100 | | | $ | — | | | $ | 2,193 | | | $ | — | |
商业票据(6) (7) | 347 | | | — | | | 377 | | | — | |
| 未摊销债务发行成本 | (15) | | | — | | | (13) | | | — | |
| 未摊销折价和溢价，净额 | (4) | | | — | | | (11) | | | — | |
| CERC长期债务总额 | 2,428 | | | — | | | 2,546 | | | — | |
| CERC债务总额 | $ | 2,428 | | | $ | 24 | | | $ | 2,546 | | | $ | — | |
(1)包括注明日期起一年内到期或可兑换的金额。
(2)CenterPoint Energy的ZENS义务分为债务部分和嵌入式衍生部分。有关ZENS的更多信息，请参见注释12(B)。由于ZENS可根据持有者的选择随时兑换为现金，因此这些票据被归类为长期债务的流动部分。
(3)VUHI发行的优先票据由SIGECO、印第安纳天然气和VEDO担保。
(4)SIGECO发行的第一批抵押债券使SIGECO的财产在相关抵押契约下享有留置权，如下所述。
(5)这些污染控制债券由休斯顿电气截至2020年12月31日和2019年12月31日的一般抵押债券担保，由于债务的或有性质，没有反映在休斯顿电气的合并财务报表中。
(6)归类为长期债务，因为支持商业票据的贷款的终止日期距离注明的日期超过一年。
(7)由CenterPoint Energy、CERC Corp.和VUHI发行的商业票据的到期日为60几天，30天数，以及30天数，并由各自发行人的长期循环信贷安排作为后盾。
(8)休斯顿电气发行的第一批抵押债券使休斯顿电气的物业在相关抵押契约下享有留置权，如下所述。
(9)由CERC公司发布。
长期债务
偿还债务。2020年4月，VCC偿还了其1美元的本金总额200900万美元可变期限贷款，VUHI再融资1美元1001000万美元6.282020年4月到期的%担保优先票据。2020年6月，VUHI偿还了其1美元的本金总额300900万美元可变期限贷款。此外，在2020年6月，CenterPoint Energy偿还了$300其未偿还的美元本金为300万美元1.0100亿美元浮动利率定期贷款。
债务赎回。2020年9月，CERC Corp.提供了与美元相关的赎回通知593CERC Corp.未偿还本金总额为2亿美元4.502021年到期的高级债券，A系列和B系列所有未偿还的优先债券均于2020年10月全部赎回，赎回价格相当于100本金的%，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计利息和未付利息。
在2020年12月，CenterPoint Energy提供了与美元相关的赎回通知250其未偿还美元的本金总额为2000万美元500本金总额为2000万美元3.85%优先票据，于2021年1月赎回，赎回价格相当于本金的100%，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计利息和未付利息，另加适用的整体溢价$262000万。
债务交易。2020年6月，休斯顿电气(Houston Electric)发行了300本金总额为，000,000,000,000美元2.902050年到期的一般抵押贷款债券的百分比。扣除发行费用和手续费后的总收益约为$296100万美元用于一般有限责任公司用途，包括资本支出和偿还CenterPoint Energy资金池下的部分借款。
2020年9月，SIGECO完成了两系列约为美元的免税债务的再营销382000万美元，包括：(I)$23印第安纳州芒特弗农市发行的2015系列环境改善收入债券本金总额为1亿美元，以及(Ii)美元15印第安纳州沃里克县发行的2015年系列环境改善收入债券本金总额为1亿美元，每种情况下最初都是在2015年9月9日发行的。这两个系列的收入债券最初的初始期限利率都是2.375%。在重新营销后，每个系列的收入债券都有一个新的期限利率：0.8752023年8月31日之前固定不变的百分比。每个系列的收入债券的最终到期日为2055年9月1日，但需优先赎回。
2020年10月，CERC Corp.发行了美元500本金总额为，000,000,000,000美元1.752030年到期的优先债券百分比。扣除发行费用和手续费后的总收益约为$4951000万美元用于一般企业用途，包括支付CERC Corp.的部分赎回金额4.502021年到期的优先票据于2020年10月15日全额赎回。
证券化债券。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)拥有由债券公司组成的特殊目的子公司，它们进行了合并。综合特殊目的附属公司为全资拥有、远离破产的实体，其成立的目的仅为透过发行过渡债券或系统恢复债券及附带活动，购买及拥有过渡或系统恢复物业。这些证券化债券只能通过征收和收取“过渡”或“系统恢复”费用来支付，如“德克萨斯州公用事业管理法”所定义，这些费用是不可撤销、不可绕过的费用，可收回授权的合格成本。CenterPoint Energy和休斯顿电气除了按照休斯顿电气、邦德公司和其他各方之间的服务协议的规定汇回它们收取的适用过渡或系统恢复费用外，没有关于证券化债券的付款义务。每个特殊目的实体都是征收、收取和收取适用的过渡或系统恢复费用的权利的唯一拥有者，这些费用为该实体发行的债券提供担保。CenterPoint Energy或休斯顿电气的债权人对债券公司的任何资产或收入没有追索权(包括过渡和系统恢复费用)，证券化债券的持有者对CenterPoint Energy或休斯顿电气的资产或收入没有追索权。
信贷便利。截至2020年12月31日，注册人拥有以下循环信贷安排：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
行刑
日期 | | 注册人 | | 大小
设施 | | 伦敦银行同业拆借利率加提款率(1) | | 财务契约借款债务限额资本比率 | | 借钱换资本的债务 截止日期的比率 2020年12月31日(2) | | 终端
日期 |
| | | | (单位：百万) | | | | | | | | |
| 2016年3月3日 | | 中心点能量 | | $ | 3,300 | | | 1.500% | | 65% | (3) | 53.9% | | 2022年3月3日 |
| 2017年7月14日 | | 中心点能量(4) | | 400 | | | 1.125% | | 65% | | 49.7% | | 2022年7月14日 |
| 2016年3月3日 | | 休斯顿电气 | | 300 | | | 1.250% | | 65% | (3) | 53.1% | | 2022年3月3日 |
| 2016年3月3日 | | CERC | | 900 | | | 1.125% | | 65% | | 48.9% | | 2022年3月3日 |
| | 总计 | | $ | 4,900 | | | | | | | | | |
(1)基于截至2020年12月31日的信用评级。
(2)根据循环信贷安排协议的定义，不包括证券化债券。
(3)对于CenterPoint Energy和休斯顿电气，财务契约限额将暂时从65%至70%如果休斯顿电气在其服务区域内遭受自然灾害的破坏，并且CenterPoint Energy向行政代理证明休斯顿电气已发生系统恢复成本，合理地很可能超过$100连续300万美元12-一个月的时间，休斯顿电气打算通过证券化融资寻求全部或部分恢复。这一财务契约的临时增加将从CenterPoint Energy提供认证之日起生效，直至(I)证券化融资完成，(Ii)CenterPoint Energy认证一周年或(Iii)该认证被撤销之日(以最早发生者为准)。
(4)这项信贷安排由VUHI发行，由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO担保，包括一美元10一亿美元的摇摆线升华和一美元20百万信用证升华。这项信贷安排支持VUHI的商业票据计划。
2020年9月30日，VCC终止了其$200在确定不再需要用于融资目的后，截至2017年7月14日的800万美元信贷协议。VCC没有因提前终止而招致任何处罚。
截至2020年12月31日，注册人以及上述CenterPoint Energy的子公司遵守了所有金融债务契约。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，注册人拥有以下循环信贷安排和此类安排的使用情况：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 2020年12月31日 | | | | 2019年12月31日 |
| 注册人 | | | | 贷款 | | 书信
的信用额度 | | 商品化
纸 | | 加权平均利率 | | | | 贷款 | | 书信
的信用额度 | | 商品化
纸 | | 加权平均利率 |
| | | | (单位：百万，加权平均利率除外) | | |
中心点能量(1) | | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | 1,078 | | | 0.23 | % | | | | $ | — | | | $ | 6 | | | $ | 1,633 | | | 1.95 | % |
中心点能量(2) | | | | — | | | — | | | 92 | | | 0.22 | % | | | | — | | | — | | | 268 | | | 2.08 | % |
| 休斯顿电气 | | | | — | | | — | | | — | | | — | % | | | | — | | | — | | | — | | | — | % |
| CERC | | | | — | | | — | | | 347 | | | 0.23 | % | | | | — | | | 1 | | | 377 | | | 1.94 | % |
| 总计 | | | | $ | — | | | $ | 11 | | | $ | 1,517 | | | | | | | $ | — | | | $ | 7 | | | $ | 2,278 | | | |
(1)CenterPoint Energy的未偿还商业票据的到期日一般为60几天或更短的时间。
(2)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。
2021年2月4日，CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI分别用新修订和重述的信贷安排取代了现有的循环信贷安排。CenterPoint能源设施的规模从$3.330亿至50亿美元2.4200亿美元，而休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI设施的规模保持不变。VUHI设施仍由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。根据截至2021年2月4日的信用评级，提取利率应该是LIBOR加1.625CenterPoint能源设施(LIBOR PLUS)下的%1.375休斯顿电气设施下的%，LIBOR PLUS1.250%，根据CERC Corp.设施和LIBOR PLUS1.250%在VUHI设施下。每项信贷安排均载有与替换伦敦银行同业拆息有关的拨备。
借款与资本比率的财务契约债务上限维持在65.0CenterPoint Energy、CERC Corp.和VUHI设施各占%，并增加到67.5休斯顿电气设施的百分比。与更换的设施一样，CenterPoint Energy和休斯顿电力设施的借款与资本比率的财务契约上限可以暂时提高到70.0%如果休斯顿电气在其服务区域内遭受自然灾害的某些损害，并且CenterPoint Energy向行政代理证明休斯顿电气已发生系统恢复成本，合理地很可能超过$100在连续12个月的时间里，休斯顿电气打算寻求通过证券化融资收回全部或部分资金。每个修订和重述的贷款的到期日都是2024年2月4日。
到期日。截至2020年12月31日，长期债务、资本租赁和偿债资金要求的到期日(不包括ZENS义务和未摊销折扣、溢价和发行成本)如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点 能量(1) | | 休斯敦 *电气公司(1) | | CERC | | 证券化债券 |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 1,868 | | | $ | 613 | | | $ | — | | | $ | 211 | |
| 2022 | 2,542 | | | 519 | | | 347 | | | 219 | |
| 2023 | 713 | | | 356 | | | 300 | | | 156 | |
| 2024 | 1,184 | | | 162 | | | — | | | 162 | |
| 2025 | 51 | | | — | | | — | | | — | |
(1)这些到期日包括预定付款日期的证券化债券本金偿还。
留置权。*截至2020年12月31日，休斯顿电气的资产受到留置权的限制，获得了约美元102一百万的第一抵押债券。第一笔抵押债券的偿债或改善基金和置换基金要求，可以通过证明财产增加来满足。2020年、2019年和2018年的偿债基金和置换基金要求已经通过物业增建认证得到满足。2021年需要满足的替代资金要求约为#美元。3172000万美元，2021年要满足的偿债基金要求约为#亿美元。1.6百万美元。CenterPoint Energy预计休斯顿电气将通过对物业增加的认证来履行2021年的这些义务。
截至2020年12月31日，休斯顿电气(Houston Electric)的资产也受到留置权的约束，获得了约美元的留置权。4.010亿美元的一般抵押贷款债券，其中包括大约68100万美元以信托形式持有，以确保CenterPoint Energy有义务发行污染控制债券。一般抵押契约的留置权比发行第一批抵押债券所依据的抵押契约的留置权更低。休斯顿电气可能在已退休的基础上增发一般抵押贷款债券
债券，70存放在受托人的财产增值或现金的%。约为$4.310亿美元的额外第一抵押债券和一般抵押债券可以在退役债券的基础上发行，70截至2020年12月31日的房产新增比例。休斯顿电气(Houston Electric)已根据合同同意，除某些例外情况外，不会发行额外的第一抵押贷款债券。
截至2020年12月31日，SIGECO约有293未偿还的第一抵押贷款债券本金总额为5亿美元。一般来说，SIGECO的不动产和有形财产的留置权受制于SIGECO的抵押契约。SIGECO可能会根据其抵押贷款契约发行额外债券，最高可达60目前没有资金的房产增建项目的百分比。截至2020年12月31日，大约1.3在此基础上，可能额外发行1000亿美元的第一抵押贷款债券。然而，由于母公司VUHI债务协议中的某些条款，SIGECO根据其抵押契约发行额外债券的能力也受到限制。
其他的。截至2020年12月31日，某些金融机构同意不时发行至多美元20代表Vectren的某些子公司开立100万份信用证，以换取惯例费用。这些签发信用证的协议将于2021年12月31日到期。截至2020年12月31日，此类金融机构已发行美元1代表这些子公司开出百万元信用证。
(15) 所得税
登记人所得税费用(福利)的构成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| CenterPoint Energy-持续运营 | | | | | |
| 当期所得税费用(福利)： | | | | | |
| 联邦制 | $ | (1) | | | $ | 30 | | | $ | 77 | |
| 状态 | 32 | | | 15 | | | 6 | |
| 总当期费用 | 31 | | | 45 | | | 83 | |
| 递延所得税费用(福利)： | | | | | |
| 联邦制 | (257) | | | 55 | | | (6) | |
| 状态 | (48) | | | (8) | | | 78 | |
| 递延费用(收益)合计 | (305) | | | 47 | | | 72 | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | (274) | | | $ | 92 | | | $ | 155 | |
| CenterPoint Energy-停产运营 | | | | | |
| 当期所得税支出： | | | | | |
| 联邦制 | $ | 117 | | | $ | 18 | | | $ | 12 | |
| 状态 | 28 | | | 6 | | | 3 | |
| 总当期费用 | 145 | | | 24 | | | 15 | |
| 递延所得税费用(福利)： | | | | | |
| 联邦制 | (102) | | | 19 | | | (19) | |
| 状态 | (22) | | | 3 | | | (5) | |
| 递延费用(收益)合计 | (124) | | | 22 | | | (24) | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | 21 | | | $ | 46 | | | $ | (9) | |
| 休斯顿电气 | | | | | |
| 当期所得税支出： | | | | | |
| 联邦制 | $ | 76 | | | $ | 84 | | | $ | 109 | |
| 状态 | 19 | | | 20 | | | 18 | |
| 总当期费用 | 95 | | | 104 | | | 127 | |
| 递延所得税优惠： | | | | | |
| 联邦制 | (42) | | | (24) | | | (38) | |
| | | | | |
| 递延收益总额 | (42) | | | (24) | | | (38) | |
| 所得税总支出 | $ | 53 | | | $ | 80 | | | $ | 89 | |
| | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| CERC-持续运营 | | | | | |
| 当期所得税费用(福利)： | | | | | |
| 状态 | $ | 4 | | | $ | 5 | | | $ | (3) | |
| 总当期费用(收益) | 4 | | | 5 | | | (3) | |
| 递延所得税费用(福利)： | | | | | |
| 联邦制 | 26 | | | 26 | | | 9 | |
| 状态 | 67 | | | (34) | | | 25 | |
| 递延费用(收益)合计 | 93 | | | (8) | | | 34 | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | 97 | | | $ | (3) | | | $ | 31 | |
| | | | | |
| CERC-停产运营 | | | | | |
| 当期所得税支出： | | | | | |
| 状态 | — | | | 2 | | | 7 | |
| 总当期费用 | — | | | 2 | | | 7 | |
| 递延所得税费用(福利)： | | | | | |
| 联邦制 | — | | | 13 | | | 30 | |
| 状态 | (2) | | | 2 | | | — | |
| 递延费用(收益)合计 | (2) | | | 15 | | | 30 | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | (2) | | | $ | 17 | | | $ | 37 | |
使用联邦法定所得税税率的所得税费用(福利)与实际所得税费用和由此产生的有效所得税税率的对账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| CenterPoint Energy-持续运营(1)(2)(3) | | | | | |
| 所得税前收入(亏损) | $ | (865) | | | $ | 774 | | | $ | 551 | |
| 联邦法定所得税税率 | 21 | % | | 21 | % | | 21 | % |
| 预期联邦所得税支出(福利) | (182) | | | 163 | | | 116 | |
| 因以下原因而增加(减少)的税费： | | | | | |
| 州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额 | (15) | | | 30 | | | 23 | |
| 州估价免税额，扣除联邦所得税后的净额 | 1 | | | (4) | | | 11 | |
| 州法律变更，扣除联邦所得税 | — | | | (21) | | | 32 | |
| | | | | |
| 超额递延所得税摊销 | (76) | | | (55) | | | (24) | |
| 商誉减值 | 39 | | | — | | | — | |
| 净营业亏损结转 | (37) | | | — | | | — | |
| 其他，净额 | (4) | | | (21) | | | (3) | |
| 总计 | (92) | | | (71) | | | 39 | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | (274) | | | $ | 92 | | | $ | 155 | |
| 实际税率 | 32 | % | | 12 | % | | 28 | % |
| CenterPoint Energy-停产运营(4)(5) | | | | | |
| 所得税前收入(亏损) | $ | (161) | | | $ | 155 | | | $ | (37) | |
| 联邦法定所得税税率 | 21 | % | | 21 | % | | 21 | % |
| 预期联邦所得税支出(福利) | (34) | | | 32 | | | (8) | |
| 因以下原因而增加(减少)的税费： | | | | | |
| 州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额 | (5) | | | 6 | | | (1) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 商誉减值 | 25 | | | 8 | | | — | |
| 出售能源服务和基础设施服务处置集团的税收影响 | 30 | | | — | | | — | |
| 其他，净额 | 5 | | | — | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 总计 | 55 | | | 14 | | | (1) | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | 21 | | | $ | 46 | | | $ | (9) | |
| 实际税率 | (13) | % | | 30 | % | | 24 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| 休斯顿电气(6)(7)(8) | | | | | |
| 所得税前收入 | $ | 387 | | | $ | 436 | | | $ | 425 | |
| 联邦法定所得税税率 | 21 | % | | 21 | % | | 21 | % |
| 预期联邦所得税支出 | 81 | | | 92 | | | 89 | |
| 因以下原因而增加(减少)的税费： | | | | | |
| 州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额 | 15 | | | 16 | | | 14 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 超额递延所得税摊销 | (42) | | | (21) | | | (9) | |
| 其他，净额 | (1) | | | (7) | | | (5) | |
| 总计 | (28) | | | (12) | | | — | |
| 所得税总支出 | $ | 53 | | | $ | 80 | | | $ | 89 | |
| 实际税率 | 14 | % | | 18 | % | | 21 | % |
| CERC--持续运营(9)(10)(11) | | | | | |
| 所得税前收入 | $ | 244 | | | $ | 186 | | | $ | 129 | |
| 联邦法定所得税税率 | 21 | % | | 21 | % | | 21 | % |
| 预期联邦所得税支出 | 51 | | | 39 | | | 27 | |
| 因以下原因而增加(减少)的税费： | | | | | |
| 州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额 | 55 | | | (15) | | | 5 | |
| 州法律变更，扣除联邦所得税 | — | | | (4) | | | — | |
| 州估价免税额，扣除联邦所得税后的净额 | 1 | | | (4) | | | 11 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 超额递延所得税摊销 | (16) | | | (18) | | | (15) | |
| | | | | |
| 其他，净额 | 6 | | | (1) | | | 3 | |
| 总计 | 46 | | | (42) | | | 4 | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | 97 | | | $ | (3) | | | $ | 31 | |
| 实际税率 | 40 | % | | (2) | % | | 24 | % |
| CERC--停产业务(12)(13) | | | | | |
| 所得税前收入(亏损) | $ | (68) | | | $ | 40 | | | $ | 147 | |
| 联邦法定所得税税率 | 21 | % | | 21 | % | | 21 | % |
| 预期联邦所得税支出(福利) | (14) | | | 8 | | | 31 | |
| 因以下原因导致的税费增加： | | | | | |
| 州所得税费用，扣除联邦所得税后的净额 | (2) | | | 3 | | | 7 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 商誉减值 | 10 | | | 8 | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| 其他，净额 | 4 | | | (2) | | | (1) | |
| 总计 | 12 | | | 9 | | | 6 | |
| 所得税费用(福利)合计 | $ | (2) | | | $ | 17 | | | $ | 37 | |
| 实际税率 | 3 | % | | 43 | % | | 25 | % |
(1)认出了$76根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为100万美元，39SIGECO商誉减值中不可抵扣部分的递延税项支出100万美元，以及37CARE法案允许为NOL结转索赔提供100万英镑的福利。
(2)认出了$55根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，a$21州法律修改导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额的影响带来的净收益为100万美元，以及1美元4减少某些州NOL的估值免税额，预计将实现净收益100万英镑。
(3)认出了$32由于州法律变化导致这些司法管辖区重新计量国家递延税费，导致了100万递延税费支出。此外，还记录了额外的$11对某些国家净营业亏损递延税项资产的百万估值津贴，这些资产预计在内部旋转后到期前不再使用。这些项目部分抵消了$24从2018年开始，某些司法管辖区的监管机构颁布的净监管编辑责任摊销额为100万英镑。
(4)认出了$25能源服务和基础设施服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。另外，还认出了一张$30出售能源服务和基础设施服务处置集团的净税费均为100万美元。
(5)已识别出$8能源服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。
(6)认出了$42根据某些司法管辖区的监管机构的规定，净监管编辑责任的摊销收益为100万美元。
(7)认出了$21根据某些司法管辖区的监管机构的规定，净监管编辑责任的摊销收益为100万美元。
(8)认出了$9从2018年开始，某些司法管辖区的监管机构颁布的摊销净监管编辑责任的福利为100万英镑。
(9)认出了$16根据某些司法管辖区的监管机构法令，净监管编辑责任的摊销收益为100万美元。
(10)已识别出$18根据某些司法管辖区的监管机构的法令，净监管编辑责任的摊销收益为百万美元，a$4州法律修改导致这些司法管辖区重新衡量州递延税额的影响带来的净收益为100万美元4减少某些州NOL的估值免税额，预计将实现净收益100万英镑。
(11)记录了额外的$11对某些国家净营业亏损递延税项资产的百万估值津贴，这些资产预计在内部旋转后到期前不再使用。这个项目被抵消了$15根据监管机构从2018年开始颁布的法令，在某些司法管辖区，净监管编辑责任的摊销金额为100万英镑。
(12)认出了$10能源服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。
(13)已识别出$8能源服务处置集团商誉减值中不可扣除部分的递延税费支出。
导致很大一部分递延税金资产和负债的暂时性差异的税收影响如下：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| (单位：百万) |
| 中心点能量 | | | |
| 递延税项资产： | | | |
| 福利和补偿 | $ | 141 | | | $ | 152 | |
| 监管责任 | 435 | | | 447 | |
| 亏损和信贷结转 | 103 | | | 111 | |
| 资产报废义务 | 152 | | | 89 | |
| 指数化债务证券衍生工具 | 47 | | | 34 | |
| 其他 | 52 | | | 40 | |
| 估值免税额 | (26) | | | (25) | |
| 递延税项资产总额 | 904 | | | 848 | |
| 递延税项负债： | | | |
| 财产、厂房和设备 | 2,790 | | | 2,656 | |
| 对未合并关联公司的投资 | 624 | | | 1,010 | |
| 监管资产 | 325 | | | 344 | |
| 对有价证券和指数化债务的投资 | 649 | | | 586 | |
| | | |
| 其他 | 119 | | | 180 | |
| 递延税项负债总额 | 4,507 | | | 4,776 | |
| 递延税项净负债 | $ | 3,603 | | | $ | 3,928 | |
| | | |
| 休斯顿电气 | | | |
| 递延税项资产： | | | |
| 监管责任 | $ | 201 | | | $ | 195 | |
| 福利和补偿 | 17 | | | 14 | |
| 资产报废义务 | 9 | | | 9 | |
| 其他 | 9 | | | 7 | |
| 递延税项资产总额 | 236 | | | 225 | |
| 递延税项负债： | | | |
| 财产、厂房和设备 | 1,159 | | | 1,129 | |
| 监管资产 | 118 | | | 126 | |
| | | |
| 递延税项负债总额 | 1,277 | | | 1,255 | |
| 递延税项净负债 | $ | 1,041 | | | $ | 1,030 | |
| | | |
| CERC | | | |
| 递延税项资产： | | | |
| 福利和补偿 | $ | 28 | | | $ | 24 | |
| 监管责任 | 147 | | | 144 | |
| 亏损和信贷结转 | 143 | | | 183 | |
| 资产报废义务 | 140 | | | 80 | |
| 其他 | 26 | | | 23 | |
| 估值免税额 | (15) | | | (15) | |
| 递延税项资产总额 | 469 | | | 439 | |
| 递延税项负债： | | | |
| 财产、厂房和设备 | 916 | | | 821 | |
| 监管资产 | 53 | | | 45 | |
| 其他 | 84 | | | 43 | |
| 递延税项负债总额 | 1,053 | | | 909 | |
| 递延税项净负债 | $ | 584 | | | $ | 470 | |
与Vectren合并。在合并日，根据合并协议，CenterPoint Energy完成了合并，并以大约#美元的价格收购了Vectren6十亿美元现金。在合并之日，Vectren成为CenterPoint Energy的全资子公司，这引发了根据守则第382条的所有权变更。根据此代码部分，可以限制将来使用已获得的NOL结转和其他税收属性。在合并日期，Vectren估计
$177300万美元和300万美元60联邦NOL和慈善捐款分别有100万美元结转，其利用预计不会受到第382条的限制。
纳税属性结转与估价免税额截至2020年12月31日，CenterPoint Energy没有联邦NOL结转，也没有联邦慈善捐款结转。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy拥有979在2021年至2040年到期的州NOL中，有1.8亿美元结转到2021年至2040年之间22600万未到期的州税收抵免。CenterPoint Energy报告的估值津贴为$261000万美元，因为某些州NOL结转的好处很可能不会实现。
CERC已经支付了$4252000万联邦NOL结转有一个无限期的结转期。CERC已经支付了$5922021年左右至2040年到期的国家NOL结转总额为1.8亿美元17600万个州的税收抵免不会到期。CERC报告估值津贴为美元。152000万美元，因为某些州NOL结转的好处很可能不会实现。
CenterPoint Energy 2020和2019年未确认税收优惠(不包括利息和罚款)的期初和期末余额对账如下：
| | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 |
| (单位：百万) |
| 年初余额 | $ | 8 | | | $ | — | |
| **通过合并获得的未确认税收优惠 | — | | | 9 | |
| | | |
| | | |
| **与前几年的税收头寸相关的增加 | 3 | | | — | |
| *与前几年的税收头寸相关的减少 | (4) | | | (1) | |
| | | |
| | | |
| 余额，年终 | $ | 7 | | | $ | 8 | |
CenterPoint Energy在2018年没有未确认的税收优惠，并收购了92019年，与合并相关的未确认税收优惠达1.8亿美元。在截至2020年12月31日的不确定税收头寸余额中包括#美元。35亿的税收优惠，如果得到承认，将影响实际税率。上表不包括$2截至2020年12月31日，累计罚款和利息2.8亿美元。登记人将与未确认的税收优惠和罚款相关的应计利息确认为所得税费用。注册人认为，最高可达#美元的降幅是合理可能的。6由于关于较旧风险敞口的法规失效和/或接受会计方法改变的申请，到2021年底，包括利息和罚款在内的未确认税收优惠可能会出现100万美元。CenterPoint Energy的净未确认税收优惠(包括罚款和利息)为$9截至2020年12月31日，为1.2亿美元，并计入合并财务报表中的其他非流动负债。
税务审计与清算。截至2018年的纳税年度已经过审计，并与美国国税局(IRS)就CenterPoint Energy进行了结算。在2019年和2020纳税年度，注册人是美国国税局合规保证流程的参与者。遗留的Vectren目前没有在美国国税局接受审计，2017-2019年的纳税年度仍未结束。
(16) 承诺和或有事项
(A)购买义务(CenterPoint Energy和CERC)
承诺包括与CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部门以及CenterPoint Energy的电力可报告部门相关的最低购买义务。采购义务被定义为购买商品或服务的协议，该协议对注册人具有强制性和法律约束力，并规定了所有重要条款，包括：要购买的固定或最低数量；固定、最低或可变价格条款；以及交易的大致时间。具有最低付款条款的合约有不同的数量要求和期限，截至2020年12月31日和2019年12月31日，在CenterPoint Energy和CERC的合并资产负债表中，合约不被归类为非交易衍生品资产和负债。这些合约属于“正常购买合约”的例外情况，或者不符合衍生品的定义。天然气和煤炭供应承诺还包括不符合衍生品定义的运输合同。
CenterPoint Energy通过印第安纳电气(Indiana Electric)购买了电力协议，这些协议没有最低门槛，但在供应商发电时确实需要付费。其中某些承诺产生的成本是传递成本，通常是通过监管机构批准的成本回收机制从零售客户那里收取的美元对美元。
截至2020年12月31日，最低购买义务约为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 天然气和煤炭供应 | | 其他(1) |
| 中心点能量 | | CERC | | 中心点能量 |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 708 | | | $ | 491 | | | $ | 17 | |
| 2022 | 542 | | | 328 | | | 12 | |
| 2023 | 465 | | | 275 | | | 10 | |
| 2024 | 387 | | | 254 | | | 190 | |
| 2025 | 370 | | | 227 | | | — | |
| 2026年及以后 | 1,930 | | | 1,547 | | | — | |
(1)主要涉及技术硬件和软件
(B)AMAS(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy和CERC的天然气公司在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州与能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)合作提供公用事业分销服务，在阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州和得克萨斯州与其他第三方合作。美国医学会的任期各不相同，其中最长的将于2025年到期。根据协议的规定，CenterPoint Energy和CERC的天然气要么向资产管理公司出售天然气，并同意以相同的成本全年回购等量的天然气，要么干脆在每个交货点从资产管理公司购买其全部天然气需求。一般而言，资产管理协议是CenterPoint Energy和CERC的天然气公司与资产管理公司之间的合同，旨在转移营运资金义务并最大限度地利用资产。在这些协议中，CenterPoint Energy和CERC的天然气同意向其他各方释放运输和储存能力，以管理CenterPoint Energy和CERC的天然气的天然气储存、供应和交付安排，并在CenterPoint Energy和CERC的天然气不需要时将释放的能力用于其他目的。CenterPoint Energy和CERC的天然气可能会通过在AMA有效期内支付的款项从资产管理公司获得补偿。CenterPoint Energy和CERC的天然气有义务购买根据这些AMA发放给资产管理公司的冬季储存要求。有关与能源服务处置小组的AMAS的更多信息，请参见附注4。
(C)保证和产品保修(CenterPoint Energy)
在正常业务过程中，ESG签订合同，要求其及时安装基础设施、运营设施、向供应商和分包商付款并支持保修义务，有时还会出具与这些合同相关的付款和履约保证金以及其他形式的担保。
具体到ESG作为工程承包行业总承包商的角色，截至2020年12月31日，有61支持未来业绩的未平仓担保债券，总面值约为$610百万美元。ESG的风险敞口低于担保债券的面值，并限于合同下未完成的工作水平。截至2020年12月31日，大约33在具有未结清担保债券的项目上，仍有%的工作尚未完成。此外，各种分包商向ESG发行担保债券。除了这些性能义务外，ESG还保证某些已安装基础设施的功能一般为一年，并保证在指定年限内实现相关的能源节约。截至2020年12月31日，31保修总额为$5581000万美元和额外的$1.2自1994年ESG成立以来，Vectren Corp.没有担保1000亿美元的节能承诺，CenterPoint Energy认为，ESG在总体上履行其性能义务和节能保证以及其安装的产品有效运行的历史。CenterPoint Energy评估了截至2020年12月31日的此类担保义务的公允价值，CenterPoint Energy的综合资产负债表中没有记录金额。
CenterPoint Energy向ESG的某些供应商、客户和其他商业交易对手提供母公司级别的担保。这些担保并不代表递增的合并债务，而是对附属债务的担保，以允许这些子公司在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。截至2020年12月31日，CenterPoint Energy(主要通过Vectren)已出具母公司级别的担保，支持ESG的义务。对于那些可以估计潜在风险的债务，管理层估计这些担保项下的最大风险约为#美元。518截至2020年12月31日，100万美元。这一敞口主要涉及对联邦节能履约合同的节能担保。还发布了其他母公司级别的担保，其中一些不包含潜在责任的上限，以支持以下项目的联邦运营和维护项目
根据项目的性质不能估计最大风险。虽然不能保证将来不需要根据母公司的任何一项担保履行业绩，但CenterPoint Energy认为发生重大金额的可能性微乎其微。
(D)保证和产品保修(CenterPoint Energy和CERC)
2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。在2020年6月1日之前的正常业务过程中，能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易，并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动，CERC Corp.向CES的交易对手发出担保，以保证CES的债务得到偿付。当CES仍由CERC Corp.全资拥有时，这些担保并不代表递增的合并债务，而是对CES的义务的担保，即允许其在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。有关详细信息，请参阅注释4。
CERC Corp.担保的期限主要为一年或两年，尽管CERC Corp.通常不会被免除CES在此类担保终止前发生的义务，除非担保受益人肯定地解除了CERC Corp.在担保项下的义务。在CERC Corp.拥有CES的整个过程中，以及在出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)至2020年12月31日之前，CERC Corp.没有根据CES的义务担保支付任何金额。
根据股权购买协议的条款，对称性能源解决方案公司的收购通常必须尽合理的最大努力，在交易完成时和交易结束后，用CERC公司以外的一方提供的信贷支持取代现有的CERC公司担保。此外，只要CERC Corp.在交易完成90天后保留与CES义务的某些担保有关的任何风险敞口，Symmetric Energy Solutions收购将支付3此类风险敞口的年化费用百分比，增加1每三个月按年率计算为%。截至2020年12月31日，CES已经向CERC Corp.在2020年6月1日之前向其提供担保的交易对手提供了替换信贷支持，相当于所有61根据之前发布的担保，剩余的风险敞口中有140万美元。CERC认为，如果需要，被提供替代信贷支持的交易对手将要求付款，而不是CERC Corp.的担保。在2020年6月1日交易完成后，CERC Corp.没有向CES提供额外的担保。
虽然不能保证未来不需要根据任何这些担保付款，但CenterPoint Energy和CERC认为发生重大金额的可能性微乎其微。
截至2020年12月31日和2019年12月31日，CenterPoint Energy和CERC在各自的综合资产负债表上没有记录与履行这些担保相关的金额。
(E)法律、环境及其他事宜
法律事项
明尼哈哈学院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日，明尼苏达州明尼阿波利斯市明尼哈哈学院发生天然气爆炸，导致两名学校员工死亡，其他人严重受伤，学校遭受重大财产损失。CenterPoint Energy、其某些子公司，包括CERC，以及在该学校工作的承包商公司已在这一事件引发的诉讼中被点名。CenterPoint Energy和CERC已就所有不当死亡和财产损失索赔以及一些人身伤害索赔达成保密和解协议。此外，CenterPoint Energy和CERC配合了美国国家运输安全委员会(National Transportation Safety Board)进行的调查，该委员会于2019年12月结束了调查，并发布了一份报告，没有提出任何建议。此外，CenterPoint Energy和CERC就大约$200,000在明尼苏达州管道安全办公室施加的罚款中，明尼苏达州职业安全与健康管理局在2018年初结束了调查，没有发现任何针对CenterPoint Energy或CERC的不利发现。CenterPoint Energy和CERC的一般责任保险和超额责任保险为第三方人身伤害和财产损失索赔提供保险。
与合并相关的诉讼(CenterPoint Energy)。关于合并，2018年7月，美国印第安纳州南区地区法院对Vectren和Vectren董事会的个人董事提起了七起单独的诉讼。这些诉讼指控违反了交易法第14(A)条和SEC规则14a-9
2018年6月18日提交的Vectren委托书存在实质性不完整的理由，因为它遗漏了有关合并的重要信息。2018年8月，这7起诉讼合并，法院驳回了原告的初步禁制令请求。2018年10月，原告提交了综合修正集体诉讼诉状。2018年12月，两名原告自愿驳回诉讼。2019年9月，法院驳回了被告的驳回动议，以偏见驳回了其余原告的诉讼请求，原告于2019年10月提起上诉。美国第七巡回上诉法院于2020年9月听取了口头辩论，预计将在2021年初做出裁决。被告认为所声称的指控毫无根据，并打算针对所提出的指控积极为自己辩护。CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生实质性不利影响。
与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼。 关于2021年2月的冬季风暴事件，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)以及ERCOT都收到了原告提出的索赔和诉讼，这些索赔和诉讼声称造成了人身伤害、财产损失和其他伤害和损害。此外，各种监管和政府实体已经宣布，他们打算或正在对2021年2月的冬季风暴事件进行查询、调查和其他审查，以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力，包括发电量短缺问题。 已经宣布计划进行或正在进行此类调查、调查和其他审查的实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市以及休斯顿电气服务区域内的其他市县实体等。除了到目前为止提起的诉讼外，与德克萨斯州的其他TDU一样，休斯顿电气公司可能会卷入这样的调查、诉讼或其他监管和法律程序，涉及他们恢复电力的努力以及他们对NERC、ERCOT和PUCT规则和指令的遵守情况。CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC还可能面临额外的诉讼，潜在的索赔可能包括人身伤害和财产损失索赔、对企业和其他组织和实体的影响诉讼以及股东索赔，以及其他索赔或诉讼事项。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC无法预测任何此类事件的后果，也无法估计一系列潜在损失。有关2021年2月冬季风暴事件的更多信息，请参见注释22。
环境问题
MGP站点。CenterPoint Energy、CERC及其前身过去运营过MGPS。此外，通过合并获得的CenterPoint Energy的某些子公司过去也运营过MGPS。CenterPoint Energy或CERC预计为履行各自义务而产生的成本(视情况而定)由管理层根据实际发生的成本、预期未来付款的时间和通货膨胀因素等假设进行估算。虽然CenterPoint Energy和CERC已经记录了它们目前有义务与这些地点的活动相关的所有成本，但未来的事件可能需要目前无法预见的补救活动，这些成本可能不受PRP或保险赔偿的约束。
(i)明尼苏达州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)。对于明尼苏达州的某些MGP站点，CenterPoint Energy和CERC已经完成了州命令的修复，并继续进行州命令的监测和水处理。CenterPoint Energy和CERC记录了一项负债，如下表所示，用于明尼苏达州监管机构要求的持续监测和任何未来补救措施。
(Ii)印第安纳州MGPS(中心点能源)。在印第安纳州天然气服务区，存在、位置和某些一般特征26已确定CenterPoint Energy可能对其负有一定补救责任的天然气制造和储存地点。根据印第安纳天然气公司和IDEM之间商定的命令，在其中一个地点完成了补救调查/可行性研究，IDEM于2000年1月发布了一份决定记录。剩下的场地已经提交给了IDEM的VRP。CenterPoint Energy还确定参与了五在SIGECO服务区域内的人造天然气工厂地点，所有这些地点目前都已登记在IDEM的VRP中。CenterPoint Energy目前正在进行一定程度的补救活动，包括在某些地点监测地下水。
(Iii)其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼苏达州和印第安纳州的网站外，EPA和其他监管机构还调查了由CenterPoint Energy或CERC拥有或运营的MGP网站，或者可能是它们的前附属公司拥有的MGP网站。
目前还不能确定与寻址这些站点相关的总成本。估计的应计成本仅限于CenterPoint Energy和CERC在补救工作中的份额，因此扣除了其他PRP的风险敞口。CenterPoint Energy和
CERC认为，他们可能有责任在下表给出的最短时间框架内继续进行补救。
| | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 |
| 中心点能量 | | CERC |
| (除年外，以百万计) |
| 应计补救金额 | $ | 12 | | | $ | 7 | |
| 最低估计补救成本 | 7 | | | 4 | |
| 最高估计补救成本 | 54 | | | 32 | |
| 最低补救年限 | 5 | | | 30 | |
| 最长补救年限 | 50 | | | 50 | |
成本估算是基于对一个场地或修复类似规模场地的行业平均成本的研究。实际的补救费用将取决于要补救的地点数量、其他PRP(如果有)的参与情况以及所使用的补救方法。
CenterPoint Energy和CERC预计这些事项的最终结果不会对CenterPoint Energy或CERC的财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。
石棉。 注册人或其前身拥有的一些设施含有或曾经含有石棉绝缘材料和其他含石棉材料。注册人与其他许多人一起，不时被列为多个声称因接触石棉而受伤的个人提起的诉讼的被告，注册人预计未来可能会提出更多索赔。*虽然目前无法预测最终结果，但注册人预计这些事项，无论是个别的还是总体的，都不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性的不利影响。
CCR规则(中心点能量)。2015年4月，EPA敲定了其CCR规则，该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最终的规则允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续重复利用。2018年7月，EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑，将停止向超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘倾倒火山灰的最后期限延长至2020年10月31日。2019年8月，美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订，涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月敲定，并将停止在池塘中放置火山灰的最后期限延长至2021年4月11日。美国环保署于2020年11月公布了B部分的最终修正案。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。CenterPoint Energy将继续评估B部分修订，以确定潜在影响。
印第安纳电力公司有三个灰池，两个在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West)，一个在A.B.Brown工厂。根据现有的CCR规则，印第安纳电力公司必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估，包括地下水监测。有必要进行地下水研究，以确定池塘的剩余使用寿命，以及池塘是否必须改装衬垫或关闭到位。印第安纳州电力公司的沃里克发电机组不包括在CCR规则的范围内，因为该机组历史上一直是一个更大的发电站的一部分，该发电站主要为邻近的工业设施提供服务。初步的地下水监测显示，潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池，进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成地点限制确定。印第安纳电力公司完成了评估，并认定F.B.卡利池塘(Culley East)和A.B.Brown池塘不符合含水层放置位置限制。*由于这一失败，印第安纳电力公司被要求停止处置池塘中的新灰尘，并在2021年4月11日之前开始关闭池塘。CenterPoint Energy已申请根据CCR规则提供的延期，允许印第安纳电力公司继续使用这些池塘至2023年10月15日。如果不能延长这些时间，可能会导致与加快实施替代灰尘处理系统相关的增加的、潜在的巨额运营成本，或者对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守这些要求还可能导致执法程序，包括罚款和处罚。2019年4月24日, 印第安纳电力公司收到IURC的命令，批准收回与关闭Culley West池塘相关的费用，该池塘已经完成关闭活动。2019年8月14日，印第安纳电气向IURC提交了请愿书，要求收回关闭A.B.布朗灰池的相关费用，其中包括挖掘和回收积水灰烬的相关费用。这份请愿书随后于2020年5月13日获得IURC的批准。在……上面
2020年10月28日，IURC批准了印第安纳电气的ECA程序，其中包括开始收回联邦授权的项目成本。
印第安纳电力公司继续完善其占地10英亩的Culley East池塘关闭成本的现场具体估计。2018年7月，印第安纳电力公司向其保险公司提起损害赔偿和声明救济申诉，要求偿还因遵守CCR规则而产生的国防、调查和池塘关闭费用，并已与其保险公司达成保密和解协议。这些和解协议的收益将抵消关闭池塘已经发生和将发生的成本。
截至2020年12月31日，CenterPoint Energy已经记录了大约$74100万ARO，代表关闭A.B.Brown和F.B.Culley池塘的未来现金流估计的贴现值。由于合同安排；对火山灰、关闭方法和关闭时间的持续评估；印第安纳电力公司发电过渡计划的影响；环境法规的变化；以及在上述保险程序中从和解中获得的收益，这一估计可能会发生变化。60300万美元和300万美元80一百万美元来完成A.B.布朗关闭项目。
其他环境。注册人在作业过程中或在前人进行过作业的物业上不时发现环境污染物的存在。未来可能还会发现其他涉及污染物的地点。注册人已经并期望继续按照州和联邦法律义务对任何已确定的地点进行补救。此外，注册人会不时收到监管机构或其他人发出的通知，这些通知涉及因存在环境污染物而需要补救的地点的PRP状态，并在未来可能会收到通知。在此之前，注册人会不时地收到来自监管机构或其他人的通知，这些通知与因存在环境污染物而需要补救的地点相关，并可能在未来收到与PRP状态相关的通知，并期望继续对任何确定的地点进行补救。但是，登记人会不时收到监管机构或其他人关于因存在环境污染物而需要补救的地点的通知，并在未来可能收到通知。此外，注册人已不时或可能在与该等地点有关的诉讼中被列为被告。虽然目前无法预测该等事项的最终结果，但注册人并不预期该等事项(不论个别或整体)会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
其他法律程序
注册人还参与在不同法院、监管委员会和政府机构就日常业务过程中出现的问题进行的其他法律、环境、税务和监管诉讼。有时，注册人也是各种原告对能源行业广泛参与者提出的索赔的法律诉讼中的被告。其中一些诉讼涉及的金额很大。注册人定期分析当前信息，并在必要时为最终处置这些事项的可能和合理评估的负债提供应计费用。注册人预计这些事项的处置不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
(17) 每股收益(CenterPoint Energy)
2020年5月发行的C系列优先股被认为是参与证券，因为这些股票按比例按比例参与普通股的股息。有关发行C系列优先股的进一步信息，请参阅附注13。因此，从2020年6月30日开始，普通股的每股收益是使用参与证券所需的两级法计算的。
两级法使用收益分配公式，将参与的证券视为拥有收益权利，否则只有普通股股东才能获得收益。在两级法下，普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)是从持续经营的收益(亏损)中减去以下各项得出的：
•优先股分红要求；
•C系列优先股发行时确认的利益转换特征摊销的视为股息；以及
•根据证券获得股息的权利，将未分配收益分配给参与证券(C系列优先股)的优先股东。
未分配收益的计算方法是从净收入中减去普通股上宣布的红利、优先股红利要求和用于摊销受益转换功能的视为红利。净亏损不计入C系列优先股，因为C系列优先股没有分担CenterPoint Energy亏损的合同义务。
C系列优先股包括转换功能，价格低于承诺日普通股的公允价值。这一有益的转换功能，大约是$32百万美元，代表普通股截至承诺日的每股公允价值与转换价格之间的差额，乘以转换时可发行的普通股数量。受益转换功能被确认为C系列优先股的折让，并在从发行日期到第一个允许的转换日期(即2020年11月6日)期间摊销为视为股息。有关详细信息，请参阅注释13。
普通股每股基本收益的计算方法是将普通股股东从持续经营中获得的收入除以该期间已发行普通股的基本加权平均数。参与证券不包括在已发行普通股的基本加权平均数之外。稀释后每股普通股收益的计算方法是，如果普通股的影响是稀释的，普通股股东可获得的持续经营收入除以已发行普通股的加权平均数，包括所有潜在的稀释性普通股。
稀释后每股收益反映了以股票为基础的奖励和可转换优先股对潜在普通股的稀释效应。限制性股票、B系列优先股和C系列优先股的稀释效应是使用IF-转换法计算的，该方法假设在期初转换限制性股票、B系列优先股和C系列优先股，为优先股股息的回加、受益转换特征的摊销和分配给优先股东的未分配收益进行收入确认。
下表协调了CenterPoint Energy的基本和稀释后每股普通股收益的分子和分母。普通股每股基本收益是通过将普通股股东可获得的收入除以已发行的加权平均普通股--适用期间的基本收益来确定的。稀释后的每股普通股收益是通过计入可能稀释的普通股等值股票确定的，如果发行普通股的证券被行使或转换为普通股，可能会发生这种情况。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2013年12月31日的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万，不包括每股和每股金额) |
| 分子： | | | | | |
| 持续经营的收入(亏损) | $ | (591) | | | $ | 682 | | | $ | 396 | |
| 减去：优先股股息要求(附注13) | 144 | | | 117 | | | 35 | |
| 减去：摊销受益转换功能(注13) | 32 | | | — | | | — | |
减去：分配给优先股东的未分配收益(1) | — | | | — | | | — | |
普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益 | (767) | | | 565 | | | 361 | |
普通股股东可从非持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益 | (182) | | | 109 | | | (28) | |
| 普通股股东可获得的收益(亏损)-基本收益和摊薄收益 | $ | (949) | | | $ | 674 | | | $ | 333 | |
| 分母： | | | | | |
| 加权平均已发行普通股-基本 | 531,031,000 | | | 502,050,000 | | | 448,829,000 | |
| 另外：假设转换产生的增量份额： | | | | | |
限制性股票 (2) | — | | | 3,107,000 | | | 3,636,000 | |
B系列优先股(3) | — | | | — | | | — | |
C系列优先股 (4) | — | | | — | | | — | |
| 加权平均已发行普通股-稀释 | 531,031,000 | | | 505,157,000 | | | 452,465,000 | |
| | | | | |
| 普通股每股收益(亏损)： | | | | | |
普通股基本收益(亏损)-持续经营 | $ | (1.45) | | | $ | 1.12 | | | $ | 0.80 | |
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营 | (0.34) | | | 0.22 | | | (0.06) | |
| 每股普通股基本收益(亏损) | $ | (1.79) | | | $ | 1.34 | | | $ | 0.74 | |
稀释后每股普通股收益(亏损)-持续运营 | $ | (1.45) | | | $ | 1.12 | | | $ | 0.80 | |
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营 | (0.34) | | | 0.21 | | | (0.06) | |
| 稀释后每股普通股收益(亏损) | $ | (1.79) | | | $ | 1.33 | | | $ | 0.74 | |
(1)在截至2020年12月31日的一年中，没有未分配的收益分配给参与证券。
(2)计算截至2020年12月31日的年度每股已发行普通股摊薄收益(亏损)不包括3,690,000从分母假设的限制性股票转换而来的增量普通股，因为这些股票将是反稀释的。
(3)计算截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的已发行普通股稀释每股收益(亏损)不包括35,922,000, 34,354,000，及8,885,000B系列优先股从分母的假设转换而来的增量普通股，因为这些股票将是反稀释的。
(4)计算截至2020年12月31日的年度每股已发行普通股摊薄收益(亏损)不包括23,807,000从分母假设的C系列优先股转换而来的增量普通股，因为这些股票将是反稀释的。
(18)应报告的细分市场
注册人对应报告分部的确定考虑了注册人CODM在不同监管环境下管理销售、分配资源以及评估各种产品和服务在不同监管环境下的表现的战略运营单位。截至2020年1月1日，每个注册人的CODM将净收入视为可报告部门的损益衡量标准，而不是以前的营业收入衡量标准。在2020年第四季度，CenterPoint Energy的CODM要求在汇总的基础上提交电子业务的财务信息以供审查，结果形成了一个应报告的电气部门，包括休斯顿电气和印第安纳电气。此外，天然气分配报告部分也更名为天然气。此外，在2020年第四季度，CenterPoint Energy和CERC的CODM要求将CERC的公司职能包括在CenterPoint Energy的天然气可报告部门的财务业绩中，以便进行审查。上一年度的某些金额已重新分类，以符合本年度的列报方式。
截至2020年12月31日，按注册人划分的可报告细分如下：
中心点能量
•CenterPoint Energy的电力可报告部门包括德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的电力传输和配电服务，以及主要面向印第安纳州西南部的电力传输和配电服务，包括发电和批发电力业务。
•CenterPoint Energy的天然气可报告部门包括：(I)向阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和德克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气，以及为其运输和分销天然气；(Ii)通过CEIP(以前包括在能源服务报告部门)与各种州际和州内管道公司进行永久管道连接；(Iii)在整个地区临时输送液化天然气和压缩天然气。48各州通过MES，以前包括在能源服务可报告部分。
•CenterPoint Energy的中游投资报告部分包括对Enable的股权投资(不包括Enable A系列优先股)。有关详细信息，请参阅附注11和22。
CenterPoint Energy的公司和其他业务包括通过ESG提供的能源绩效合同和可持续的基础设施服务，以及支持CenterPoint Energy所有业务运营的其他公司业务。
休斯顿电气
•休斯顿电气的休斯顿电气T&D可报告部门包括德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的输电和配电服务。
CERC
•2020年第四季度，CERC的CODM要求将CERC的公司职能纳入CERC的天然气可报告部分的财务业绩，以供审查。由于这一变化以及能源服务处置集团的剥离，CERC现在由一个可报告的部门组成。CERC的天然气报告部门包括(I)向州内销售天然气，以及天然气运输
为阿肯色州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和得克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户提供；(Ii)通过CEIP(以前包括在能源服务报告部分)与各种州际和州际管道公司进行永久管道连接；以及(Iii)在整个连续的区域内临时交付液化天然气和压缩天然气。48各州通过MES，以前包括在能源服务可报告部分。
停产运营(CenterPoint Energy和CERC)
2020年2月3日，CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议，出售由地下管道建设和维修服务组成的基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)。因此，之前报告的基础设施服务可报告部分已被取消。这笔交易于2020年4月9日完成。有关详细信息，请参阅注释4。此外，2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)的股权购买协议，该集团包括非费率管制的天然气销售和服务业务。因此，先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。有关详细信息，请参阅注释4。
用于长期资产的支出包括财产、厂房和设备。除附注2(B)所述外，部门间销售在合并中被剔除。
可报告部门以及产品和服务的财务数据如下：
中心点能量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 收入
从…
外部
顾客 | | 未合并关联公司收益中的权益 | | 折旧
和
摊销 | | 利息收入 | | 利息支出 | | 所得税费用
(利益) | | 净收益(亏损) |
| (单位：百万) |
| 截至2020年12月31日的年度： | | | | | | | | | | | | | |
| 电式 | $ | 3,470 | | | $ | — | | | $ | 663 | | | $ | 3 | | | $ | (220) | | | $ | 72 | | | $ | 230 | |
| 天然气 | 3,631 | | | — | | | 454 | | | 8 | | | (153) | | | 125 | | | 278 | |
| 中游投资 | — | | | (1,428) | | | — | | | 1 | | | (54) | | | (364) | | | (1,116) | |
| 公司和其他 | 317 | | | — | | | 72 | | | 103 | | | (213) | | | (107) | | | 17 | |
| 淘汰 | — | | | — | | | — | | | (111) | | | 111 | | | — | | | — | |
持续运营 | $ | 7,418 | | | $ | (1,428) | | | $ | 1,189 | | | $ | 4 | | | $ | (529) | | | $ | (274) | | | (591) | |
停产业务，净额 | | | | | | | | | | | | | (182) | |
整合 | | | | | | | | | | | | | $ | (773) | |
| 截至2019年12月31日的年度： | | | | | | | | | | | | | |
| 电式 | $ | 3,519 | | | $ | — | | | $ | 739 | | | $ | 27 | | | $ | (225) | | | $ | 96 | | | $ | 419 | |
| 天然气 | 3,750 | | | — | | | 420 | | | 6 | | | (144) | | | 2 | | | 251 | |
| 中游投资 | — | | | 229 | | | — | | | 8 | | | (53) | | | 53 | | | 131 | |
| 公司和其他 | 295 | | | 1 | | | 66 | | | 126 | | | (290) | | | (59) | | | (119) | |
| 淘汰 | — | | | — | | | — | | | (145) | | | 145 | | | — | | | — | |
持续运营 | $ | 7,564 | | | $ | 230 | | | $ | 1,225 | | | $ | 22 | | | $ | (567) | | | $ | 92 | | | 682 | |
停产业务，净额 | | | | | | | | | | | | | 109 | |
整合 | | | | | | | | | | | | | $ | 791 | |
| 截至2018年12月31日的年度： | | | | | | | | | | | | | |
| 电式 | $ | 3,232 | | | $ | — | | | $ | 917 | | | $ | 5 | | | $ | (197) | | | $ | 89 | | | $ | 334 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 天然气 | 3,031 | | | — | | | 280 | | | 1 | | | (122) | | | 31 | | | 98 | |
| 中游投资 | — | | | 307 | | | — | | | — | | | (10) | | | 73 | | | 224 | |
| 公司和其他 | 14 | | | — | | | 33 | | | 66 | | | (135) | | | (38) | | | (260) | |
| 淘汰 | — | | | — | | | — | | | (44) | | | 44 | | | — | | | — | |
持续运营 | $ | 6,277 | | | $ | 307 | | | $ | 1,230 | | | $ | 28 | | | $ | (420) | | | $ | 155 | | | 396 | |
停产业务，净额 | | | | | | | | | | | | | (28) | |
整合 | | | | | | | | | | | | | $ | 368 | |
(1)休斯顿电气主要外部客户的收入如下(CenterPoint Energy和休斯顿电气)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | (单位：百万) |
| NRG的附属公司 | | $ | 749 | | | $ | 727 | | | $ | 705 | |
| 维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)的附属公司。 | | 404 | | | 263 | | | 251 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总资产 | | 用于长期资产的支出 |
| 十二月三十一日， | | 十二月三十一日， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| (单位：百万) |
| 电式 | $ | 14,493 | | | $ | 14,432 | | | $ | 10,509 | | | $ | 1,281 | | | $ | 1,216 | | | $ | 952 | |
| 天然气 | 14,976 | | | 14,002 | | | 7,188 | | | 1,139 | | | 1,098 | | | 638 | |
| 中游投资 | 913 | | | 2,473 | | | 2,482 | | | — | | | — | | | — | |
公司和其他，扣除抵销后的净额(1) | 3,089 | | | 2,658 | | | 5,805 | | | 95 | | | 194 | | | 110 | |
持续运营 | 33,471 | | | 33,565 | | | 25,984 | | | 2,515 | | | 2,508 | | | 1,700 | |
待售资产/停产资产 | — | | | 1,964 | | | 1,109 | | | 21 | | | 79 | | | 20 | |
整合 | $ | 33,471 | | | $ | 35,529 | | | $ | 27,093 | | | $ | 2,536 | | | $ | 2,587 | | | $ | 1,720 | |
(1)总资产包括养老金和其他与离职后相关的监管资产#美元。540百万，$584百万美元和$665分别截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日。此外，截至2018年12月31日的总资产包括3.9包括在CenterPoint Energy综合资产负债表的现金和现金等价物中的临时投资10亿美元。
休斯顿电气
休斯顿电气由单一的可报告部门组成；因此，表格形式的可报告部门演示文稿
包括在内。
CERC
CERC由一个单独的可报告部分组成；因此，未包括表格形式的可报告部分演示。
按产品和服务划分的收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
按产品和服务划分的收入： | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | | (单位：百万) |
| 电动送货 | | $ | 2,941 | | | $ | 2,911 | | | $ | — | | | $ | 3,019 | | | $ | 2,990 | | | $ | — | | | $ | 3,232 | | | $ | 3,234 | | | $ | — | |
| 电器零售额 | | 515 | | | — | | | — | | | 486 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 电器批发销售 | | 14 | | | — | | | — | | | 14 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 汽油零售额 | | 3,462 | | | — | | | 2,594 | | | 3,563 | | | — | | | 2,831 | | | 2,857 | | | — | | | 2,857 | |
天然气输送与加工 | | 15 | | | — | | | 15 | | | 33 | | | — | | | 33 | | | 32 | | | — | | | 32 | |
能源产品和服务 | | 471 | | | — | | | 154 | | | 449 | | | — | | | 154 | | | 156 | | | — | | | 142 | |
| 总计 | | $ | 7,418 | | | $ | 2,911 | | | $ | 2,763 | | | $ | 7,564 | | | $ | 2,990 | | | $ | 3,018 | | | $ | 6,277 | | | $ | 3,234 | | | $ | 3,031 | |
(十九)补充披露现金流量信息
下表补充披露了现金流信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 现金支付/收款： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利息，扣除资本化利息后的净额 | $ | 471 | | | $ | 201 | | | $ | 114 | | | $ | 436 | | | $ | 229 | | | $ | 109 | | | $ | 363 | | | $ | 200 | | | $ | 105 | |
| 所得税支付净额 | 143 | | | 65 | | | 4 | | | 155 | | | 87 | | | 7 | | | 89 | | | 154 | | | 3 | |
| 非现金交易： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
与资本支出相关的应付帐款 | 153 | | | 102 | | | 69 | | | 236 | | | 117 | | | 86 | | | 201 | | | 124 | | | 80 | |
与内部旋转相关的资本分配(1) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 28 | | | — | | | — | | | 1,473 | |
以租赁负债换取的净资产(ROU)(2) | 15 | | | 1 | | | 5 | | | 44 | | | 1 | | | 29 | | | — | | | — | | | — | |
| 受益转换功能 | 32 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 摊销受益转换功能 | (32) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1)2019年与内部旋转相关的资本分配是2018年CERC所有权期间恢复应计的结果。
(2)包括截至2019年1月1日采用ASU 2016-02租约的过渡影响。注册人选择不在标准允许的情况下重新计算采用年的比较期间。
下表提供了合并资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金与合并现金流量表中报告的金额的对账，截至2019年12月31日，该表尚未进行重算，以不包括基础设施服务和能源服务处置集团：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
现金和现金等价物(1) | $ | 147 | | | $ | 139 | | | $ | 1 | | | $ | 241 | | | $ | 216 | | | $ | 2 | |
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金 | 20 | | | 15 | | | — | | | 30 | | | 19 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
合并现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额 | $ | 167 | | | $ | 154 | | | $ | 1 | | | $ | 271 | | | $ | 235 | | | $ | 2 | |
(1)休斯顿电气截至2020年12月31日和2019年12月31日的现金和现金等价物包括美元139百万美元和$216与两家债券公司相关的现金分别为1.2亿美元。
(20) 关联方交易(休斯顿电气和CERC)
休斯顿电气(Houston Electric)和CERC参与了一个资金池，通过这个池，他们可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。
下表汇总了资金池活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (单位：百万，不包括利率) |
资金池投资(借款)(1) | $ | (8) | | | $ | — | | | $ | 481 | | | $ | — | |
加权平均利率 | 0.24 | % | | 0.24 | % | | 1.98 | % | | 1.98 | % |
(1)包括在休斯顿电气和CERC合并资产负债表的应收账款和票据(应付)附属公司。
休斯顿电气公司和CERC附属公司相关的净利息收入(费用)如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
利息收入(费用)，净额(1) | $ | — | | | $ | — | | | $ | 18 | | | $ | 4 | | | $ | 1 | | | $ | — | |
(1)利息收入包括在其他净额中，利息支出包括在休斯顿电气公司和CERC各自综合收益表的利息和其他财务费用中。
CenterPoint Energy为休斯顿电气和CERC提供一些企业服务。服务费用已经直接向休斯顿电气和CERC收取，使用管理层认为合理的方法。这些方法包括协商使用率、专用资产分配和基于运营费用、资产、毛利、员工以及资产、毛利和员工组成的比例公司公式。休斯顿电气为CERC提供某些服务。这些服务按实际成本直接或按分配方式计费，包括车队服务、商店服务、地理服务、测量和通行权服务、无线电通信、数据电路管理和现场作业。此外，CERC还向休斯顿电气提供某些服务。这些服务按实际成本直接计费或作为分配计费，包括线路定位和其他杂项服务。这些费用不一定表明，如果休斯顿电气(Houston Electric)和CERC不是附属公司，将会发生什么。
基础设施服务处置集团为CERC的天然气提供管道建设和维修服务。此外，CERC通过能源服务处置集团向印第安纳电力公司出售天然气，用于发电活动。这些交易现在包括在非持续业务中，不包括在以下披露的内容中。有关详细信息，请参阅注释4。
这些服务的费用主要包括在操作和维护费用中：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 企业服务费 | $ | 197 | | | $ | 212 | | | $ | 177 | | | $ | 141 | | | $ | 190 | | | $ | 147 | |
联属服务费净额(账单) | (16) | | | 16 | | | (8) | | | 8 | | | (17) | | | 17 | |
下表显示了休斯顿电气、CERC及其母公司公用事业控股公司之间的交易。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 支付给母公司的现金股息 | $ | 551 | | | $ | 80 | | | $ | 376 | | | $ | 120 | | | $ | 209 | | | $ | 360 | |
| 来自母公司的现金贡献 | 62 | | | 217 | | | 590 | | | 129 | | | 200 | | | 960 | |
| 与出售CES相关的对母公司的资本分配 | — | | | 286 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
与内部拆分关联的母公司资本分配 (1) | — | | | — | | | — | | | 28 | | | — | | | 1,473 | |
母公司的物业、厂房和设备(2) | 36 | | | 23 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1)2019年与内部旋转相关的资本分配是2018年CERC所有权期间恢复应计的结果。
(2)在购买之日以账面净值从CenterPoint Energy购买的物业、厂房和设备。
(21) 租契
注册人于2019年1月1日采用修改后的追溯过渡法通过了ASC 842、租赁和所有相关修正案，并选择在标准允许的情况下不重新计算采用当年的比较期间。留存收益没有因为转型而进行调整。因此，采用前几个时期的披露将按照那些时期实施的会计标准进行。注册人还选择了新标准中过渡指导下允许的一揽子实际权宜之计，其中包括允许他们继续进行历史租赁分类。此外，注册人选择了与土地地役权相关的实际权宜之计，允许在现有协议上继续对土地地役权的会计处理。采用后，用于交换新的经营租赁负债的净资产总额为#美元。22百万，$1百万美元和$19CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC分别为100万美元。合并于2019年2月1日完成，因此，在采用时记录的金额不包括Vectren的租约。
根据注册人是否有权控制已确认资产的使用，一项安排在开始时被确定为租赁。ROU资产代表注册人在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表注册人支付租赁产生的租赁款项的义务。净收益资产及负债于租赁开始日根据租赁期内租赁付款的现值确认，包括根据指数或利率在租赁开始时支付的款项。登记人为承租人的大多数租约并没有一个容易确定的隐含利率，因此根据租赁开始日可获得的信息，采用递增借款利率来确定租赁付款的现值。当没有现成的担保借款利率时，无担保借款利率会根据抵押品的影响进行调整，以确定增量借款利率。每个注册人在其作为出租人的协议中使用隐含汇率。租赁费用和租赁收入在经营租赁的租赁期内按直线确认。
注册人与租赁和非租赁部分签订了租赁协议，并选择了切实可行的权宜之计，将某些类别的租赁(如写字楼)的租赁和非租赁部分合并。对于租赁和非租赁组成部分没有合并的租赁类别，根据独立价格在组成部分之间分配对价。转租收入对注册人并不重要。
注册人的租赁协议不包含任何重大剩余价值保证、重大限制或重大契约。与关联方无重大租赁交易。登记人为出租人的协议不包括承租人购买资产的条款。由于风险微乎其微，注册人不会采取任何重大行动来管理与其租赁资产剩余价值相关的风险。
注册人的租赁协议主要是设备和不动产租赁，包括土地和办公设施租赁。注册人的租赁条款可包括在合理确定将行使这些选择权时延长或终止租约的选择权。CenterPoint Energy的运营租赁费不包括大约$847几百万合法的-
对已签署但尚未开始的租赁具有约束力的未打折的最低租赁付款。注册人已经选择了一项会计政策，该政策免除了一年或一年以下租约的确认要求，不受ASC 842的确认要求的约束。
在注册人各自的合并收益表上计入运营和维护费用的租赁成本构成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日的年度 | | 截至2019年12月31日的年度 |
| 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 经营租赁成本 | $ | 9 | | | $ | — | | | $ | 5 | | | $ | 7 | | | $ | — | | | $ | 4 | |
| 短期租赁成本 | 14 | | | 12 | | | — | | | 25 | | | 23 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 总租赁成本 | $ | 23 | | | $ | 12 | | | $ | 5 | | | $ | 32 | | | $ | 23 | | | $ | 4 | |
租赁收入的构成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日的年度 | | 截至2019年12月31日的年度 |
| 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 经营租赁收入 | $ | 5 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 4 | | | $ | 2 | | | $ | 1 | |
| 可变租赁收入 | 1 | | | — | | | — | | | 2 | | | — | | | — | |
| 租赁总收入 | $ | 6 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 6 | | | $ | 2 | | | $ | 1 | |
与租赁有关的补充资产负债表信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 | | 2019年12月31日 | | |
| 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | 中心点能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC | | | | | | |
| (单位：百万，租期和贴现率除外) |
| 资产： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
运营ROU资产(1) | $ | 31 | | | $ | 1 | | | $ | 19 | | | $ | 31 | | | $ | 1 | | | $ | 18 | | | | | | | |
| 租赁资产总额 | $ | 31 | | | $ | 1 | | | $ | 19 | | | $ | 31 | | | $ | 1 | | | $ | 18 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 负债： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
当期经营租赁负债(2) | $ | 6 | | | $ | — | | | $ | 3 | | | $ | 7 | | | $ | — | | | $ | 3 | | | | | | | |
非流动经营租赁负债(3) | 26 | | | 1 | | | 18 | | | 24 | | | 1 | | | 15 | | | | | | | |
| 租赁负债总额 | $ | 32 | | | $ | 1 | | | $ | 21 | | | $ | 31 | | | $ | 1 | | | $ | 18 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 加权-平均剩余租赁期限(年)-经营租赁 | 6.0 | | 4.0 | | 7.5 | | 6.5 | | 5.2 | | 7.1 | | | | | | |
| 加权平均贴现率-营业租赁 | 3.14 | % | | 2.59 | % | | 3.36 | % | | 3.57 | % | | 3.52 | % | | 3.61 | % | | | | | | |
(1)在注册人各自的综合资产负债表中列报的其他资产。
(2)在注册人各自的综合资产负债表中报告的流动其他负债。
(3)在注册人各自的综合资产负债表中列报的其他负债。
截至2020年12月31日，经营租赁负债到期日如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点
能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 8 | | | $ | 1 | | | $ | 4 | |
| 2022 | 6 | | | — | | | 4 | |
| 2023 | 6 | | | — | | | 4 | |
| 2024 | 4 | | | — | | | 3 | |
| 2025 | 3 | | | — | | | 2 | |
| 2026年及以后 | 10 | | | — | | | 7 | |
| 租赁付款总额 | 37 | | | 1 | | | 24 | |
| 减去：利息 | 5 | | | — | | | 3 | |
| 租赁负债现值 | $ | 32 | | | $ | 1 | | | $ | 21 | |
截至2020年12月31日，待收未贴现经营租赁款项到期日如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点
能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 2021 | $ | 4 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 2022 | 2 | | | — | | | — | |
| 2023 | 2 | | | — | | | — | |
| 2024 | 2 | | | — | | | — | |
| 2025 | 2 | | | — | | | — | |
| 2026年及以后 | 8 | | | — | | | — | |
| 应收到的租赁付款总额 | $ | 20 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
与租赁相关的其他信息如下。有关以经营租赁负债交换获得的ROU资产的信息，请参见附注19：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日的年度 |
| 中心点
能量 | | 休斯敦
电式 | | CERC |
| (单位：百万) |
| 计入租赁负债计量的经营性租赁产生的营业现金流 | $ | 8 | | | $ | 1 | | | $ | 4 | |
| | | | | |
(22) 后续事件
启用分布声明(CenterPoint Energy)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 股权工具 | | 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每单位分布 | | 预期现金分配 |
| | | | | | | | | | (单位：百万) |
| 启用通用单位 | | 2021年2月12日 | | 2021年2月22日 | | 2021年3月1日 | | $ | 0.16525 | | | $ | 39 | |
| 启用A系列首选设备 | | 2021年2月12日 | | 2021年2月12日 | | 2021年2月12日 | | 0.62500 | | | 9 | |
2021年2月冬季风暴事件
2021年2月，我们的某些司法管辖区经历了一场史无前例的极端冬季天气事件，导致冰冻温度延长，这影响并可能继续影响我们的业务。在德克萨斯州，2021年2月的冬季风暴事件导致发电短缺，严重扰乱了休斯顿电气的服务区域和批发发电市场。虽然由于极端寒冷，电力需求达到了非常高的水平，但电力供应大幅减少，部分原因是某些发电设施无法向电网供电。休斯顿电气并不拥有或运营任何发电设施。它将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表电力的客户。ERCOT
担任德克萨斯州大部分地区成员电力系统的独立系统操作员和区域可靠性协调员。为了遵守ERCOT的命令，休斯顿电气在其服务区域实施了受控停电，导致大量企业和居民停电，其中许多停电时间很长，这符合ERCOT的指令，作为紧急程序，以避免长时间的全州范围停电和德克萨斯州电力系统的长期损害。针对这一天气事件，休斯顿电力公司实施了应对此类事件所需的应急行动计划的流程和程序，包括建立事故指挥中心，并在需要的情况下呼吁其他公用事业公司提供互助等措施。在2021年2月的冬季风暴事件期间，休斯顿电气一直与其监管机构和利益相关者保持联系，包括联邦、州和地方官员，以及PUCT和ERCOT。
2021年2月21日，作为对2021年2月冬季风暴事件的回应，PUCT发布了一项命令，禁止代表向TDU发送请求，要求断开此类代表的客户的未付款，自2021年2月21日起生效。作为该命令的结果，如果收到代表的断开请求，休斯顿电气将不会执行任何此类断开请求，直到PUCT发出恢复断开的命令。
2021年2月的冬季风暴事件也影响了CenterPoint Energy和CERC为其天然气支付的批发价以及他们在天然气服务区域为客户提供服务的能力，包括可用天然气产能的减少和对CenterPoint Energy和CERC天然气供应组合活动的影响，以及天气对他们的系统和天然气运输能力的影响等。整个天然气市场，包括CenterPoint Energy和CERC为其运营提供大量天然气的市场，经历了2021年2月冬季风暴事件造成的重大影响，导致CenterPoint Energy和CERC购买的天然气价格异常上涨。2021年2月13日，铁路委员会授权德克萨斯州每一家天然气分销公用事业公司在监管资产中记录与2021年2月冬季风暴事件相关的非常费用，包括但不限于天然气成本和与天然气供应采购和运输相关的其他成本，这些费用可能会在未来的监管程序中收回。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州以外的管辖范围内的天然气公用事业公司都有天然气成本回收机制，以收回天然气增加的成本。
各种监管和政府实体已经宣布，他们打算对2021年2月的冬季风暴事件以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力进行调查、调查和其他审查，包括发电量短缺问题。已经宣布计划进行或正在进行此类调查、调查和其他审查的实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市以及休斯顿电气服务区域内的其他市县实体等。与德克萨斯州的其他TDU一样，休斯顿电气可能会参与其中的某些调查、诉讼或其他监管和法律程序，涉及它们恢复电力的努力以及对NERC、ERCOT和PUCT规则和指令的遵守。CenterPoint Energy和CERC也可能面临诉讼，潜在的索赔可能包括人身伤害和财产损失索赔、影响企业和其他组织和实体的诉讼以及股东索赔，以及其他索赔或诉讼事项。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC无法预测任何此类事件的后果，也无法估计一系列潜在损失。2021年2月24日，CERC收到总额为1美元的融资承诺1.730亿美元的364天定期贷款安排，以弥补与2021年2月冬季风暴事件相关的任何营运资金需求。
启用合并(CenterPoint Energy)
2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易结束时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，从而以交易交换比率交换CenterPoint Energy拥有的Enable公共单位0.8595每个启用公用单位的X能量转移公用单位。CenterPoint Energy还将获得$5300万美元现金，以换取其在Enable GP的权益和约300万美元385600万台能量传输G系列优先设备，以换取其所有Enable A系列优先设备。根据Enable合并协议设想的交易预计将在2021年下半年完成，这取决于惯例的完成条件，包括Hart-Scott-Rodino反垄断审批。
第9项与会计人员在会计和会计问题上的变更和分歧 财务披露
没有。
第9A项。管制和程序
披露控制和程序
根据交易所法案规则13a-15和15d-15，注册人在各公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对截至本报告所述期间结束的披露控制和程序的有效性进行了单独的评估。根据这些评估，首席执行官和首席财务官在每个案例中都得出结论，披露控制和程序自2020年12月31日起有效，以确保根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并根据需要积累这些信息并传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关披露的决定。
注册人对财务报告的内部控制在截至2020年12月31日的三个月内没有发生重大影响或合理可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
管理层关于财务报告内部控制的年度报告
注册人管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。根据1934年《证券交易法》颁布的规则第33a-15(F)或15d-15(F)条将财务报告内部控制定义为由公司主要高管和主要财务官设计或在其监督下，由公司董事会、管理层和其他人员实施的程序，目的是根据公认的会计原则为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，包括以下政策和程序：
•与保存合理、详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；
•提供合理保证，确保按需要记录交易，以便按照普遍接受的会计原则编制财务报表，并确保公司的收支仅按照公司管理层和董事的授权进行；
•提供合理保证，防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产。
管理层对财务报告的内部控制设计为根据美国公认的会计原则对财务报告的可靠性和财务报表的编制提供合理保证。管理层的评估包括审查和测试对与财务报表中所有重要账户和披露有关的所有相关断言的控制的设计有效性和操作有效性。
所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性。因此，即使是那些被确定为有效的系统，也只能在财务报表的编制和列报方面提供合理的保证。对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
在注册人管理层(包括其主要行政人员及主要财务人员)的监督下，注册人于#年根据该框架对其财务报告内部控制的有效性进行了评估。内部控制论-综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。根据注册者在#年框架下的评估内部控制论-综合框架(2013)，注册人管理层得出结论，在每一种情况下，他们对财务报告的内部控制自2020年12月31日起生效。
CenterPoint Energy的独立注册会计师事务所德勤会计师事务所(Deloitte T&Touche LLP)发布了一份关于CenterPoint Energy截至2020年12月31日财务报告内部控制有效性的认证报告，如下所述。该报告不适用于休斯顿电气(Houston Electric)或CERC，因为它们不是加速或大型加速申报机构。
独立注册会计师事务所报告
致以下公司的董事会和股东：
CenterPoint Energy，Inc.
休斯敦，得克萨斯州
财务报告内部控制之我见
*我们已根据下列标准对截至2020年12月31日的CenterPoint Energy，Inc.及其子公司(以下简称“本公司”)的财务报告进行了内部控制审计内部控制-综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。我们认为，截至2020年12月31日，本公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)由COSO发布。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2020年12月31日和截至2020年12月31日年度的综合财务报表和我们2021年2月25日的报告，对该等财务报表表达了无保留意见。
意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在随附的管理层财务报告内部控制年度报告中。我们的责任是根据我们的审计对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定是否在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制。我们的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和操作有效性，以及执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及其局限性
公司对财务报告的内部控制是一个过程，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理的保证，保证交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收支只有按照公司管理层和董事的授权才能进行；(2)提供合理的保证，以便于根据公认的会计原则编制财务报表，以及公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理的保证，以记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)对可能对财务报表产生重大影响的擅自收购、使用、处置公司资产的行为的预防或及时发现提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
/s/德勤律师事务所
休斯敦，得克萨斯州
2021年2月25日
第9B项。其他资料
某些人员的薪酬安排(CenterPoint Energy)
更改管制图则的修订
2021年2月19日，CenterPoint Energy董事会批准了此前通过的控制计划变更第一修正案。
“控制计划变更”继续涵盖CenterPoint Energy的高级管理人员，包括首席执行官、首席财务官和CenterPoint Energy的其他指定高管，并规定，如果“担保终止”(定义见“控制计划变更”)在实现“控制变更”(定义见“控制计划变更”)的交易完成前三个月或交易完成后两年内发生，则可支付遣散费和其他福利。根据变更控制计划提供的其中一项福利是一项增强的退休福利，该福利等同于如果该人员在整个遣散期内一直受雇，则根据CenterPoint能源退休计划的现金余额公式应累算的工资抵免。然而，2020年1月1日或之后聘用或重新聘用的所有非工会员工都不参加CenterPoint能源退休计划。由于在该日期或之后受聘或重新受雇的人员不符合CenterPoint能源退休计划的资格，第一修正案规定，根据更改管制计划为该等人员提供的增强退休福利，将改为相等於该等人员在遣散期内仍受雇的情况下，根据CenterPoint能源节约计划本应获得的雇主不匹配供款的款额。更改控制计划下的福利，包括经第一修正案修订的增强型退休福利，继续受到“双重触发”的限制，因为参与者需要更改控制和终止雇用，才有资格获得福利。
前述概要全部由第一修正案限定，该第一修正案作为附件10(T)(2)提交于此，并通过引用并入本文。
修订长期激励计划下的奖励协议格式
2021年2月19日和2021年2月24日，薪酬委员会根据CenterPoint Energy的LTIP批准了限制性股票单位奖励的新形式的奖励协议，包括针对首席执行官的限制性股票单位奖励的新形式的奖励协议。新批准的奖励协议形式以CenterPoint Energy实现薪酬委员会确定的绩效目标为条件，以LTIP下的其他时间为基础的赠款为条件。关于从2021年开始的某些此类赠款，补偿委员会确立了一个业绩目标，要求在限制期的最后一个完整历年获得正的营业收入，作为归属的条件。至于与退休有关的支出(年龄55岁或以上，服务年资至少五年，或行政总裁服务年资至少三年)，该等退休支出将受薪酬委员会订立的业绩目标所规限，并将在三年归属周期结束时厘定业绩后发放。
修订后的授予协议形式的描述通过参考相应形式的限制性股票单位授予协议的全文进行限定，这些形式的授予协议作为证据10(Q)(12)和10(Q)(13)包括在此，并通过引用并入本文。
某些人员的薪酬安排
2021年2月19日，薪酬委员会决定，CenterPoint Energy执行主席米尔顿·卡罗尔(Milton Carroll)将有资格参加CenterPoint Energy的STIP。他的短期激励薪酬目标是基本工资的75%。薪酬委员会还批准向卡罗尔发放881,475美元的现金奖金，奖金将于2021年3月支付。
2021年2月19日，薪酬委员会批准根据CenterPoint Energy的STIP向CenterPoint Energy总裁兼首席执行官大卫·J·莱萨尔(David J.Lesar)发放2463,750美元的奖金，这是基于他全年的基本工资计算的。
第III部
第10项。董事、高管与公司治理
对于CenterPoint Energy，第(10)项要求提供的信息(在第(1)项的“关于我们高管的信息”中没有列出)将在与CenterPoint Energy根据SEC条例第14A条召开的2021年股东年会有关的最终委托书中陈述。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，其中第(10)项要求的部分通过引用结合在此，以根据指令GG组成F10-K。“。
对于休斯顿电气和CERC，第10项要求的信息根据指令I(2)被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。
第11项。高管薪酬
对于CenterPoint Energy，根据美国证券交易委员会(SEC)条例第14A条，关于CenterPoint Energy 2021年年度股东大会的最终委托书中将列出第(11)项要求的信息。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，其中第(11)项要求的部分以引用的方式结合于此，以根据指令GG组成F10-K。
对于休斯顿电气和CERC，第11项要求的信息根据指令I(2)被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。
第12项。某些实益所有人和管理层的担保所有权 及相关股东事宜
对于CenterPoint Energy，根据SEC条例第14A条，关于CenterPoint Energy 2021年年度股东大会的最终委托书中将列出第(12)项要求的信息。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，其中第(12)项要求的部分通过引用结合在此，以根据指令GG组成F10-K。
对于休斯顿电气和CERC，根据指令I(2)，第12项要求的信息被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。
第13项。某些关系和相关交易，以及董事 独立
对于CenterPoint Energy，根据SEC条例第14A条，第(13)项要求的信息将在与CenterPoint Energy 2021年年度股东大会相关的最终委托书中列出。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，其中第(13)项要求的部分通过引用结合在此，以根据指令GG组成T10-K。“。有关CenterPoint Energy关联交易的信息，请参阅注释11。
对于休斯顿电气和CERC，根据指令I(2)，第13项要求的信息被省略，以形成10-K(某些全资子公司的信息遗漏)。
第14项。首席会计费及服务
对于CenterPoint Energy，根据美国证券交易委员会(SEC)条例第14A条，关于CenterPoint Energy 2021年年度股东大会的最终委托书中将列出第(14)项要求的信息。这种最终的委托书涉及涉及董事选举的股东大会，其中第(14)项要求的部分通过引用结合在此，以根据指令GG组成T10-K。“。
在截至2020年12月31日和2019年12月31日的一年中，休斯顿电气和CERC的主要会计师事务所德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP)向休斯顿电气和CERC收取的总费用如下.
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至二零一一年十二月三十一日止的一年， |
| | 2020 | | 2019 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
审计费(1) | $ | 658,965 | | | $ | 907,560 | | | $ | 884,400 | | | $ | 1,419,000 | |
审计相关费用(2) | 343,000 | | | 172,500 | | | 371,500 | | | 130,500 | |
| 审计和与审计相关的费用总额 | 1,001,965 | | | 1,080,060 | | | 1,255,900 | | | 1,549,500 | |
| 税费 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 所有其他费用 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总费用 | $ | 1,001,965 | | | $ | 1,080,060 | | | $ | 1,255,900 | | | $ | 1,549,500 | |
(1)2020年和2019年，金额包括主要会计师事务所提供的与财务报表综合审计和财务报告内部控制、法定审计、见证服务和监管备案相关的服务费用。
(2)2020年和2019年，包括就财务会计和报告标准以及与会计记录有关的各种商定或扩大程序进行咨询以遵守财务会计或监管报告事项的费用。
休斯顿电气(Houston Electric)和CERC都不需要也没有审计委员会。
第IIIV部
第15项。展品和财务报表明细表
(A)(1)财务报表。
| | | | | |
中心点能量 | |
| 独立注册会计师事务所报告书 | 88 |
截至2020年12月31日的三个年度的合并收益表 | 93 |
截至2020年12月31日的三个年度的综合全面收益表 | 94 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 | 95 |
截至2020年12月31日的三年合并现金流量表 | 97 |
截至2020年12月31日的三个年度的综合权益变动表 | 98 |
休斯顿电气 | |
| 独立注册会计师事务所报告书 | 99 |
截至2020年12月31日的三个年度的合并收益表 | 101 |
截至2019年12月31日止三个年度的综合全面收益表 | 102 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 | 103 |
截至2020年12月31日的三年合并现金流量表 | 105 |
截至2020年12月31日的三个年度的综合权益变动表 | 105 |
CERC | |
| 独立注册会计师事务所报告书 | 107 |
截至2020年12月31日的三个年度的合并收益表 | 109 |
截至2020年12月31日的三个年度的综合全面收益表 | 110 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 | 111 |
截至2020年12月31日的三年合并现金流量表 | 113 |
截至2020年12月31日的三个年度的综合权益变动表 | 114 |
合并财务报表合并附注 | 115 |
根据S-X规则3-09的要求，Enable Midstream Partners，LP的财务报表包含在本CenterPoint Energy备案文件中，作为附件99.1。
(A)(2)截至2020年12月31日的三个年度的财务报表明细表。
登记人省略了下列附表，因为没有要求这些附表的条件，或者因为财务报表中包含了所需的信息：
I、II、III、IV和V
(A)(3)展品。
参见第195页开始的证物索引，该索引还包括按S-K条例第601(B)(10)(Iii)项要求作为本表格10-K证物存档的管理合同或补偿计划或安排。
第16项。 表格10-K摘要
他们一个也没有。
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
CenterPoint能源资源公司。和子公司
与Form 10-K合并年度报告相关的展品
截至2020年12月31日的财政年度
展品索引
包括在本报告中的展品由十字(†)指定；所有未如此指定的展品在此引用如所述的先前申请。由星号(*)指定的展品是管理合同或补偿计划或安排，须根据S-K规则第601(B)(10)(Iii)项提交为本表格10-K的展品。注册人未向证交会提交附件2中的展品和时间表。注册人特此同意根据要求向SEC补充提供附件2中遗漏的任何时间表的复印件。
包括在附件中的协议仅用于向投资者提供有关其条款的信息。以下列出的协议可能包含陈述、担保和其他规定，其中包括向协议各方提供特定的权利和义务以及在他们之间分配风险，此类协议不应被视为构成或提供关于我们、任何其他人、任何事务状态或其他事项的任何事实披露。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
注册
数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 2(a) | — | CenterPoint Energy、Utility Holding，LLC、NN Houston Sub，Inc.、Texas Genco Holdings，Inc.、HPC Merge Sub，Inc.和GC Power Acquisition LLC于2004年7月21日签署的交易协议 | | CenterPoint Energy于2004年7月21日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| 2(b) | — | Vectren Corporation、CenterPoint Energy，Inc.和Pacer Merge Sub，Inc.之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日。
| | CenterPoint Energy于2018年4月21日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 2.1 | | X | | | | |
| 2(c)(1) | — | CERC、休斯顿照明和电力公司(“HL&P”)、HI Merge，Inc.和NorAm Energy Corp.(“NorAm”)于1996年8月11日签署的合并协议和计划 | | 休斯顿工业公司(“HI”)1996年8月11日的8-K表格 | | 1-7629 | | 2 | | | | | | X |
| 2(c)(2) | — | 1996年8月11日对CERC、HL&P、HI Merge，Inc.和NorAm之间的合并协议和计划的修正案 | | 表格S-4上的登记声明 | | 333-11329 | | 2(c) | | | | | | X |
| 2(d) | — | 2000年12月29日的合并协议和计划将Relant Resources Merge Sub，Inc.与Relant Energy Services，Inc.合并，并并入Relant Energy Services，Inc. | | 表格S-3上的登记声明 | | 333-54526 | | 2 | | | | | | X |
| 2(e) | — | CenterPoint Energy，Inc.、OGE Energy Corp.、Bronco Midstream Holdings，LLC和Bronco Midstream Holdings II，LLC之间于2013年3月14日签署了主组建协议。 | | CenterPoint Energy日期为2013年3月14日的8-K表格
| | 1-31447 | | 2.1 | | X | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
注册
数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 2(f) | — | Vectren Utility Services，Inc.，Power Team Services，LLC和Vectren Corporation之间签署的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅为证券购买协议第10.17节的目的
| | CenterPoint Energy于2020年2月3日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 2.1 | | X | | | | |
| 2(g) | — | CERC Corp.和雅典娜能源服务买方有限责任公司之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日 | | CenterPoint Energy于2020年2月24日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 2.1 | | X | | | | X |
| 3(a) | — | 重述CenterPoint Energy的注册条款 | | CenterPoint Energy于2008年7月24日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 3.2 | | X | | | | |
| 3(b) | — | 可靠能源公司的转换条款 | | 休斯顿电气公司日期为2002年8月31日的8-K表格 | | 1-3187 | | 3(a) | | | | X | | |
| 3(c) | — | 重述休斯顿电气的组建证书
| | 休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表
| | 1-3187
| | 3.1 | | | | X | | |
| 3(d) | — | RERC公司注册证书。
| | 截至1997年12月31日的CERC 10-K表格
| | 1-13265
| | 3(a)(1) | | | | | | X |
| 3(e) | — | 1997年8月6日前NorAm Energy Corp.与HI Merge，Inc.合并的合并证书
| | 截至1997年12月31日的CERC 10-K表格
| | 1-13265
| | 3(a)(2) | | | | | | X |
| 3(f) | — | 修正案证书，更名为瑞安能源资源公司(Relant Energy Resources Corp.)。
| | 截至1998年12月31日的CERC 10-K表格
| | 1-13265
| | 3(a)(3) | | | | | | X |
| 3(g) | — | 修改证书，更名为CenterPoint能源资源公司。
| | CERC截至2003年6月30日的季度10-Q表
| | 1-13265
| | 3(a)(4) | | | | | | X |
| 3(h) | — | 第三次修订和重新修订《中心点能源附例》 | | CenterPoint Energy于2017年2月21日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 3.1 | | X | | | | |
| 3(i) | — | 休斯顿电气有限责任公司协议的修订和重新签署
| | 休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表
| | 1-3187
| | 3.2 | | | | X | | |
| 3(j) | — | RERC公司章程。 | | 截至1997年12月31日的CERC 10-K表格
| | 1-13265 | | 3(b) | | | | | | X |
| 3(k) | — | 删除CenterPoint Energy指定的A系列优先股的决议声明
| | CenterPoint Energy截至2011年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 3(c) | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
注册
数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 3(l) | — | 关于设立指定系列股票的决议声明CenterPoint Energy固定利率到浮息累计赎回系列永久优先股
| | CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 3.1 | | X | | | | |
| 3(m) | — | 设立指定为7.00%的CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的决议声明
| | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 3.1 | | X | | | | |
| 3(n) | — | 关于设立指定CenterPoint能源C系列强制性可转换优先股系列股票的决议声明 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 3.1 | | X | | | | |
| 4(a) | — | CenterPoint能源储备证书格式 | | CenterPoint Energy在表格S-4上的注册声明 | | 333-69502 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(b) | — | 代表CenterPoint能源A系列固定利率至浮动利率累计可赎回永久优先股的证书格式
| | CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格
| | 1-31447
| | 4.1 | | X | | | | |
| 4(c) | — | 代表7.00%CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的证书格式(作为附件A至附件3(L)包括在内)
| | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格
| | 1-31447
| | 4.1 | | X | | | | |
| 4(d) | — | CenterPoint Energy和Broadbridge Corporate Issuer Solutions，Inc.作为存托机构，以及其中所述存托凭证的不时持有人之间的存托协议，日期为2018年10月1日
| | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格
| | 1-31447
| | 4.2 | | X | | | | |
| 4(e) | — | 存托股份存托收据格式(载于附件A至附件4(D))
| | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格
| | 1-31447
| | 4.3 | | X | | | | |
| 4(f) | — | Relant Energy、CenterPoint Energy和北方信托公司之间于2001年12月18日签署的出资和注册协议，后者是Relant Energy Inc.Master退休信托的受托人 | | CenterPoint Energy截至2001年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 4.3 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
注册
数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(g)(1) | — | 抵押贷款和信托契约，日期为1944年11月1日，由休斯顿照明电力公司(HL&P)和德克萨斯州大通银行全国协会(前身为休斯顿南得克萨斯商业国家银行)作为受托人，经20份补充契约修订和补充 | | HL&P于1977年8月25日提交的S-7表格 | | 2-59748 | | 2(b) | | X | | X | | |
| 4(g)(2) | — | 表4(G)(1)第21至第五十项补充假牙 | | HL&P截至1989年12月31日的年度10-K表格 | | 1-3187 | | 4(a)(2) | | X | | X | | |
| 4(g)(3) | — | 附件4(G)(1)中注明日期为1991年3月25日的第51份补充契约 | | HL&P截至1991年6月30日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 4(a) | | X | | X | | |
| 4(g)(4) | — | 附件4(G)(1)的第五十二至五十五号补充假牙，日期均为1992年3月1日 | | HL&P截至1992年3月31日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 4 | | X | | X | | |
| 4(g)(5) | — | 附件4(G)(1)中第56和57号补充假牙的日期分别为1992年10月1日。 | | HL&P截至1992年9月30日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 4 | | X | | X | | |
| 4(g)(6) | — | 附件4(G)(1)的第五十八和五十九号补充假牙，日期均为1993年3月1日 | | HL&P截至1993年3月31日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 4 | | X | | X | | |
| 4(g)(7) | — | 附件4(G)(1)的第六十份补充契约，日期为1993年7月1日 | | HL&P截至1993年6月30日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 4 | | X | | X | | |
| 4(g)(8) | — | 附件4(G)(1)的第六十一至第六十三补充契约，日期均为1993年12月1日 | | HL&P截至1993年12月31日的年度10-K表格 | | 1-3187 | | 4(a)(8) | | X | | X | | |
| 4(g)(9) | — | 附件4(G)(1)所示的第六十四和六十五份补充假牙，日期均为1995年7月1日 | | HL&P截至1995年12月31日的年度10-K表格 | | 1-3187 | | 4(a)(9) | | X | | X | | |
| 4(h)(1) | — | 通用抵押贷款契约，日期为2002年10月10日，由CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)作为受托人 | | 休斯顿电气截至2002年9月30日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 4(j)(1) | | X | | X | | |
| 4(h)(2) | — | 附件4(H)(1)的第二份补充契约，日期为2002年10月10日 | | 休斯顿电气截至2002年9月30日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 4(j)(3) | | X | | X | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(h)(3) | — | 附件4(H)(1)的第三份补充契约，日期为2002年10月10日 | | 休斯顿电气截至2002年9月30日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 4(j)(4) | | X | | X | | |
| 4(h)(4) | — | 日期为2002年10月10日的高级人员证明书，列明第一至第八系列一般按揭债券的形式、条款及条文 | | CenterPoint Energy截至2003年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 4(e)(10) | | X | | X | | |
| 4(h)(5) | — | 附件4(H)(1)的第九份补充契约，日期为2002年11月12日 | | CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 4(e)(10) | | X | | X | | |
| 4(h)(6) | — | 附件4(H)(1)的第十份补充契约，日期为2003年3月18日 | | CenterPoint Energy于2003年3月13日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | X | | X | | |
| 4(h)(7) | — | 日期为2003年3月18日的高级人员证明书，列明第10系列及第11系列一般按揭债券的形式、条款及规定 | | CenterPoint Energy于2003年3月13日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | X | | X | | |
| 4(h)(8) | — | 附件4(H)(1)的第十一份补充契约，日期为2003年5月23日 | | CenterPoint Energy于2003年5月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | X | | X | | |
| 4(h)(9) | — | 日期为2003年5月23日的高级人员证明书，列明第十二系列一般按揭债券的形式、条款及规定 | | CenterPoint Energy于2003年5月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | X | | X | | |
| 4(h)(10) | — | 附件4(H)(1)的第二十份补充契约，日期为2008年12月9日 | | 休斯顿电气2009年1月6日的8-K表格 | | 1-3187 | | 4.2 | | X | | X | | |
| 4(h)(11) | — | 附件4(H)(1)的第二十二份补充契约，日期为2012年8月10日 | | CenterPoint Energy截至2012年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 4(e)(33) | | X | | X | | |
| 4(h)(12) | — | 高级人员证书，日期为2012年8月10日，列明第22系列一般抵押债券的格式、条款和条款 | | CenterPoint Energy截至2012年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 4(e)(34) | | X | | X | | |
| 4(h)(13) | — | 附件4(H)(1)的第二十三份补充契约，日期为2014年3月17日 | | CenterPoint Energy截至2014年3月31日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.10 | | X | | X | | |
| 4(h)(14) | — | 高级人员证书，日期为2014年3月17日，列出了第二十三系列一般抵押债券的形式、条款和条款 | | CenterPoint Energy截至2014年3月31日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.11 | | X | | X | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(h)(15) | — | 附件4(H)(1)的第二十四份补充契约，日期为2016年5月18日 | | CenterPoint Energy截至2016年6月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.5 | | X | | X | | |
| 4(h)(16) | — | 截至2016年5月18日的高级职员证书，列出了第二十五系列一般抵押债券的形式、条款和规定 | | CenterPoint Energy截至2016年6月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.6 | | X | | X | | |
| 4(h)(17) | — | 附件4(H)(1)的第二十五份补充契约，日期为2016年8月11日 | | CenterPoint Energy截至2016年9月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.5 | | X | | X | | |
| 4(h)(18) | — | 截至2016年8月11日的高级职员证书，列出了第26系列一般抵押债券的形式、条款和条款 | | CenterPoint Energy截至2016年9月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.6 | | X | | X | | |
| 4(h)(19) | — | 附件4(H)(1)截至2017年1月12日的第二十六份补充契约 | | CenterPoint Energy截至2016年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 4(e)(41) | | X | | X | | |
| 4(h)(20) | — | 截至2017年1月12日的高级职员证书，列出了第27系列一般抵押债券的形式、条款和规定 | | CenterPoint Energy截至2016年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 4(e)(42) | | X | | X | | |
4(h)(21)
| — | 附件4(H)(1)的第二十七份补充契约，日期为2018年2月28日
| | CenterPoint Energy截至2018年3月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.9 | | X | | X | | |
4(h)(22)
| — | 截至2018年2月28日的高级职员证书，列出了第28系列一般抵押债券的形式、条款和条款 | | CenterPoint Energy截至2018年3月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.10 | | X | | X | | |
| 4(h)(23) | — | 附件4(H)(1)的第二十八份补充契约，日期为2019年1月15日 | | 休斯顿电气公司日期为2019年1月10日的8-K表格 | | 1-3187 | | 4.4 | | X | | X | | |
| 4(h)(24) | — | 高级人员证书，日期为2019年1月15日，列出了第29系列一般抵押债券的形式、条款和规定 | | CenterPoint Energy截至2018年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 4(h)(24) | | X | | X | | |
| 4(h)(25) | — | 附件4(H)(1)日期截至J的第二十九份补充契约2020年3月5日
| | 休斯顿电气公司日期为2020年6月2日的8-K表格 | | 1-3187 | | 4.4 | | X | | X | | |
| 4(h)(26) | — | 高级人员证书，日期为2020年6月5日，列出了第三十系列一般抵押债券的形式、条款和条款 | | CenterPoint Energy截至2020年6月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.26 | | X | | X | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(i)(1) | — | Relant Energy Resources Corp.(RERC Corp.)之间的契约，日期为1998年2月1日。和德克萨斯州大通银行(Chase Bank Of Texas)作为受托人 | | CERC Corp.日期为1998年2月5日的8-K表格 | | 1-13265 | | 4.1 | | X | | | | X |
| 4(i)(2) | — | 附件4(I)(1)的第10号补充契约，日期为2007年2月6日，规定发行CERC Corp.的6.25%优先债券，2037年到期 | | CenterPoint Energy截至2006年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 4(f)(11) | | X | | | | X |
| 4(i)(3) | — | 附件4(I)(1)的第12号补充契约，日期为2007年10月23日，规定发行CERC公司2037年到期的6.625%优先债券 | | CenterPoint Energy截至2008年6月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.9 | | X | | | | X |
| 4(i)(4) | — | 附件4(I)(1)的第14号补充契约，日期为2011年1月11日，规定发行CERC Corp.的4.50%2021年到期的优先债券和2041年到期的5.85%优先债券 | | CenterPoint Energy截至2010年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 4(f)(15) | | X | | | | X |
| 4(i)(5) | — | 附件4(I)(1)的第16号补充契约，日期为2017年8月23日，规定发行CERC Corp.的4.10%优先债券，2047年到期 | | CenterPoint Energy截至2017年9月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.11 | | X | | | | X |
| 4(i)(6) | — | 附件4(I)(1)的第17号补充契约，日期为2018年3月28日，规定发行CERC Corp.2023年到期的3.55%优先债券和2028年到期的4.00%优先债券
| | CERC截至2018年3月31日的季度10-Q表
| | 1-13265
| | 4.4 | | X | | | | X |
| 4(i)(7) | — | 附件4(I)(1)第18号补充契约，日期为2020年10月1日，规定发行CERC公司2030年到期的1.75%优先债券 | | CenterPoint Energy截至2020年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 4.23 | | X | | | | X |
| 4(j)(1) | — | CenterPoint Energy和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)之间的契约，日期为2003年5月19日，为受托人 | | CenterPoint Energy于2003年5月19日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(j)(2) | — | 附件4(J)(1)的第299号补充契约，日期为2017年8月10日，规定发行CenterPoint Energy公司2022年到期的2.50%优先债券 | | CenterPoint Energy截至2017年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 4.9 | | X | | | | |
| 4(j)(3) | — | 附件4(J)(1)的补充契约编号T10，日期为2018年10月5日，规定发行CenterPoint Energy公司2021年到期的3.60%优先债券、2024年到期的3.85%优先债券和2028年到期的4.25%优先债券
| | CenterPoint Energy截至2018年9月30日的季度报表10-Q
| | 1-31447
| | 4.14 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(j)(4) | — | 附件4.19第11号补充契约，日期为2019年8月14日，规定发行CenterPoint Energy公司2024年到期的2.50%优先债券、2030年到期的2.95%优先债券和2049年到期的3.70%优先债券
| | CenterPoint Energy截至2019年9月30日的季度报表10-Q
| | 1-31447
| | 4.2 | | X | | | | |
| 4(k)(1) | — | 附属契约日期为1999年9月1日 | | Relant Energy公司日期为1999年9月1日的8-K表格 | | 1-3187 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(k)(2) | — | 截至1999年9月1日，Relant Energy和德克萨斯大通银行(Chase Bank Of Texas)之间的补充契约编号：第291号(补充附件4(K)(1)，并规定发行Relant Energy将于2029年到期的2%零溢价可交换次级票据)(补充附件4(K)(1)，并规定发行Relant Energy将于2029年到期的2%零溢价可交换次级票据) | | Relant Energy公司日期为1999年9月15日的8-K表格 | | 1-3187 | | 4.2 | | X | | | | |
| 4(k)(3) | — | 截至2002年8月31日，CenterPoint Energy、Relant Energy和摩根大通银行之间的补充契约编号：第292号(补充附件4(K)(1)) | | CenterPoint Energy的表格T8-K12B日期为2002年8月31日 | | 1-31447 | | 4(e) | | X | | | | |
| 4(k)(4) | — | 截至2005年12月28日，CenterPoint Energy、Relant Energy和摩根大通银行之间的补充契约编号：第293号(补充附件4(K)(1)) | | CenterPoint Energy截至2005年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 4(h)(4) | | X | | | | |
| 4(l) | — | 24亿美元CenterPoint Energy作为借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理，作为银行一方的金融机构和其他各方之间修订和重新签署的截至2021年2月4日的信贷协议 | | CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(m) | — | 休斯顿电气(作为借款人)、瑞穗银行(行政代理)、金融机构(作为银行参与方)和其他参与方签订的截至2021年2月4日的3亿美元信贷协议 | | CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | X | | X | | |
| 4(n) | — | 截至2021年2月4日，CERC Corp.作为借款人、富国银行(Wells Fargo Bank)、全国协会(National Association)作为行政代理、作为银行当事人的金融机构以及其他当事人签订的9亿美元信贷协议 | | CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.3 | | X | | | | X |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(o) | — | Vectren Utility截至2021年2月4日的4亿美元信贷协议VUHI作为借款人印第安纳天然气公司、SIGECO和VEDO作为担保人，美国银行，N.A.作为行政代理，金融机构作为银行当事人，其他当事人作为借款人，印第安纳天然气公司，南印第安纳燃气公司和Vectren Energy Delivery of Oo.之间的4亿，000,000美元的信贷协议是截至2021年2月4日Vectren Utility之间的4亿，000,000美元的信贷协议：VUHI作为借款人，Indiana Gas，SIGECO和VEDO作为担保人，Bank of America，N.A.作为行政代理，金融机构作为借款人，印第安纳天然气公司，Southern Indiana Gas and Electric Company和Vectren Energy Delivery of OO | | CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.4 | | X | | | | |
| 4(p)(1) | — | 1,000,000,000美元定期贷款协议，日期为2019年5月15日，由CenterPoint Energy作为借款人、瑞穗银行(Mizuho Bank，Ltd)作为行政代理和牵头安排人，以及其中指定的银行签订 | | CenterPoint Energy日期为2019年5月15日的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(q)(1) | — | 日期为1932年4月1日的SIGECO和作为受托人的银行信托公司之间的抵押和信托契约，经28份补充契约修订和补充
| | 生效后的第1号修正案
日期为1984年6月1日的8-K表格
日期为1986年3月24日的8-K表格
日期为1986年6月3日的8-K表格
| | 2-2536
2-62032
2-88923
1-3553
1-3553
1-3553 | | B-1、B-2 (B)(4)(Ii) 4(b)(2) 4 4-A
4 | | X X X X X
X | | | | |
| 4(q)(2) | — | 附件4(Q)(1)的附加补充契约 | | | | | | | | X | | | | |
| | 截止日期 | | 文件引用 | | 证物编号： | | | | | | | | |
| | (一九八五年七月一日) | | 1-3553，SIGECO 1985财年的Form 10-K | | 4-A | | | | | | | | |
| | (一九八五年十一月一日) | | 1-3553，SIGECO 1985财年的Form 10-K | | 4-A | | | | | | | | |
| | (一九八六年十一月十五日) | | 1-3553，SIGECO 1986财年的Form 10-K | | 4-A | | | | | | | | |
| | (一九八七年一月十五日) | | 1-3553，SIGECO 1986财年的Form 10-K | | 4-A | | | | | | | | |
| | (一九八七年十二月十五日) | | 1-3553，SIGECO 1987财年的Form 10-K | | 4-A | | | | | | | | |
| | (一九九零年十二月十三日) | | 1-3553，SIGECO 1990财年的Form 10-K | | 4-A | | | | | | | | |
| | (一九九三年四月一日) | | 1-3553，SIGECO日期为1993年4月13日的Form 8-K | | 4 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (一九九三年六月一日) | | 1-3553，SIGECO日期为1993年6月14日的Form 8-K | | 4 | | | | | | | | |
| | (一九九三年五月一日) | | 1-3553，SIGECO 1993财年的Form 10-K | | 4(a) | | | | | | | | |
| | 1999年7月1日 | | 1-3553，SIGECO截至1999年6月30日的季度10-Q表格 | | 4(a) | | | | | | | | |
| | 2000年3月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2001年12月31日的年度10-K表格 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | 2004年8月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2004年12月31日的年度10-K表格 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | 2004年10月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2004年12月31日的年度10-K表格 | | 4.2 | | | | | | | | |
| | 2005年4月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2007年12月31日的年度10-K表格 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | 截止日期 | | 文件引用 | | 证物编号： | | | | | | | | |
| | 2006年03月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2007年12月31日的年度10-K表格 | | 4.2 | | | | | | | | |
| | 2007年12月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2007年12月31日的年度10-K表格 | | 4.3 | | | | | | | | |
| | 2009年8月1日 | | 1-15467，韦克特伦截至2009年12月31日的年度10-K表格 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | 2013年4月1日 | | 1-15467，Vectren的Form 8-K，日期为2013年4月30日 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | 2014年9月1日 | | 1-15467，Vectren的Form 8-K，日期为2014年9月25日 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | 2015年9月1日 | | 1-15467，Vectren的Form 8-K，日期为2015年9月10日 | | 4.1 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(r)(1) | — | 印第安纳天然气公司和美国银行信托全国协会(前身为第一信托全国协会，前身为美国伊利诺伊银行，前身为大陆银行全国协会)于1991年2月1日签订的契约 | | 印第安纳天然气公司于1991年2月15日提交的8-K表格 | | 1-6494 | | 4(a) | | X | | | | |
| 4(r)(2) | — | 附件4(R)(1)的第一份补充契约，日期为1991年2月15日 | | 印第安纳天然气公司于1991年2月15日提交的8-K表格 | | 1-6494 | | 4(b) | | X | | | | |
| 4(r)(3) | — | 附件4(R)(1)的第二份补充契约，日期为1991年9月15日 | | 印第安纳天然气公司于1991年9月25日提交的8-K表格 | | 1-6494 | | 4(b) | | X | | | | |
| 4(r)(4) | — | 附件4(R)(1)的第三份补充契约，日期为1991年9月15日 | | 印第安纳天然气公司于1991年9月25日提交的8-K表格 | | 1-6494 | | 4(c) | | X | | | | |
| 4(r)(5) | — | 附件4(R)(1)的第四份补充契约，日期为1992年12月2日 | | 印第安纳天然气公司于1992年12月8日提交的8-K表格 | | 1-6494 | | 4(b) | | X | | | | |
| 4(r)(6) | — | 附件4(R)(1)的第五份补充契约，日期为2000年12月28日 | | 印第安纳天然气公司于2000年12月27日提交的8-K表格 | | 1-6494 | | 4 | | X | | | | |
| 4(s)(1) | — | VUHI、印第安纳天然气、SIGECO、VEDO和美国银行信托全国协会之间日期为2001年10月19日的契约 | | VUHI的8-K表格日期为2001年10月19日 | | 1-16739 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(s)(2) | — | 附件4(V)(1)的第一份补充契约，日期为2001年10月19日 | | VUHI的8-K表格日期为2001年10月19日 | | 1-16739 | | 4.2 | | X | | | | |
| 4(s)(3) | — | 附件4(S)(1)的第二种补充假牙 | | VUHI的8-K表格日期为2001年11月29日 | | 1-16739 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(s)(4) | — | 日期为2003年7月29日的第4(S)(1)项的第三份补充契约 | | VUHI的8-K表格日期为2003年7月24日 | | 1-16739 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(s)(5) | — | 附件4(S)(1)的第四份补充契约，日期为2005年11月21日 | | VUHI的Form 8-K表格日期为2005年11月18日 | | 1-16739 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(s)(6) | — | 附件4(S)(1)的第五份补充契约表格，日期为2006年10月18日 | | VUHI的8-K表格日期为2006年10月16日 | | 1-16739 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(s)(7) | — | 附件4(S)(1)的第六份补充契约，日期为2008年3月10日 | | VUHI的8-K表格日期为2008年3月10日 | | 1-16739 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(t) | — | 2011年4月5日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间的票据购买协议，以及其中点名的买家 | | Vectren的Form 8-K表格日期为2011年4月8日 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
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展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(u) | — | 2011年11月15日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间的票据购买协议，以及其中点名的买家 | | Vectren的Form 8-K表格日期为2011年11月17日 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(v) | — | 2012年12月20日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间以及其中指定的买家之间的票据购买协议 | | Vectren公司日期为2012年12月21日的8-K表格 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(w) | — | 2013年8月22日，VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO之间的票据购买协议，以及其中点名的买家 | | Vectren的Form 8-K表格日期为2013年8月22日 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(x) | — | VUHI、印第安纳天然气、SIGECO和VEDO以及其中指定的买家之间的票据购买协议，日期为2015年6月11日 | | Vectren的8-K表格日期为2015年6月12日 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(y) | — | 注意：VCC、Vectren和其中提到的每一位买家之间的采购协议，日期为2015年6月11日 | | Vectren的8-K表格日期为2015年6月12日 | | 1-15467 | | 4.2 | | X | | | | |
| 4(z) | — | 债券购买和契约协议，2017年9月14日，SIGECO和PNC银行之间的协议，全国协会 | | Vectren的8-K表格日期为2017年9月25日 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(AA) | — | 2018年3月1日SIGECO(债券购买和契约协议)贷款方与PNC银行(全国协会)签署的债券购买和契约协议第一修正案 | | Vectren的Form 8-K表格日期为2018年5月3日 | | 1-15467 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(BB) | — | 2018年5月1日SIGECO、出借方SIGECO和全国协会PNC银行之间的债券购买和契约协议第二修正案 | | Vectren的Form 8-K表格日期为2018年5月3日 | | 1-15467 | | 4.2 | | X | | | | |
| 4(毫升) | — | CenterPoint Energy，Inc.、Elliott International，L.P.和Elliott Associates，L.P.签订的优先股购买协议，日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | X | | | | |
| 4(Dd) | — | CenterPoint Energy，Inc.、BEP Special Situations 2 LLC和BEP Special Situations IV LLC之间的优先股购买协议，日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | X | | | | |
| 4(Ee) | — | CenterPoint Energy，Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议，日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.3 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 4(Ff) | — | CenterPoint Energy，Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议，日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.4 | | X | | | | |
| 4(克) | — | CenterPoint Energy，Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议，日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.5 | | X | | | | |
| †4(HH) | — | CenterPoint Energy证券介绍 | | | | | | | | X | | | | |
| †4(II) | — | 休斯顿电气公司证券介绍 | | | | | | | | | | X | | |
| †4(JJ) | — | CERC证券介绍 | | | | | | | | | | | | X |
根据S-K法规第601(B)(4)(Iii)(A)项，注册人没有将10-K某些长期债务工具(包括契约)作为证物提交给本表格，根据这些工具，在综合基础上授权的证券总额不超过注册人及其子公司总资产的10%。注册人特此同意应要求向证券交易委员会提供任何此类票据的副本。
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展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| *10(a) | — | CenterPoint Energy，Inc.1991福利恢复计划，经修订和重述，自2011年2月25日起生效 | | CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 10.3 | | X | | | | |
| *10(b)(1) | — | CenterPoint能源福利恢复计划，自2008年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy于2008年12月22日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(b)(2) | — | 附件10(B)(1)的第一修正案，自2011年2月25日起生效 | | CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度Form 10-Q季度报告 | | 1-31447 | | 10.4 | | X | | | | |
| *10(c) | — | CenterPoint Energy 1985延期补偿计划，自2003年1月1日起修订和重述 | | CenterPoint Energy截至2003年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(d)(1) | — | 修订和重新启动CenterPoint Energy，Inc.1991节约恢复计划，自2008年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy于2008年12月22日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.4 | | X | | | | |
| *10(d)(2) | — | 附件10(D)(1)的第一修正案，自2011年2月25日起生效 | | CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度Form 10-Q季度报告 | | 1-31447 | | 10.5 | | X | | | | |
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展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| *10(e)(1) | — | CenterPoint节能恢复计划，自2008年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy于2008年12月22日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.3 | | X | | | | |
| *10(e)(2) | — | 附件10(E)(1)的第一修正案，自2011年2月25日起生效 | | CenterPoint Energy截至2011年3月31日的季度Form 10-Q季度报告 | | 1-31447 | | 10.6 | | X | | | | |
| *10(e)(3) | | 附件10(B)(1)第二修正案，自2020年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy日期为2019年12月9日的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(f) | — | CenterPoint能源高管人寿保险计划，自2003年6月18日起修订和重述 | | CenterPoint Energy截至2003年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.5 | | X | | | | |
| 10(g)(1) | — | 休斯顿工业公司和时代华纳公司于1995年7月6日签署的股东协议。 | | 附表13-D日期为1995年7月6日 | | 5-19351 | | 2 | | X | | | | |
| 10(g)(2) | — | 1996年11月18日对附表10(G)(1)的修订 | | HI截至1996年12月31日的年度10-K表格 | | 1-7629 | | 10(x)(4) | | X | | | | |
| †10(h) | — | 董事会执行主席的某些薪酬安排摘要 | | | | | | | | X | | | | |
| 10(i)(1) | — | 自2000年12月31日起，Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.签订了主分离协议。 | | Relant Energy截至2001年3月31日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(i)(2) | — | 表10(I)(1)第一修正案自2003年2月1日起生效 | | CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 10(BB)(5) | | X | | | | |
| 10(i)(3) | — | 员工事项协议，于2000年12月31日在Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.之间签订。 | | Relant Energy截至2001年3月31日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 10.5 | | X | | | | |
| 10(i)(4) | — | 零售协议，于2000年12月31日在Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.之间签订。 | | Relant Energy截至2001年3月31日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 10.6 | | X | | | | |
| 10(i)(5) | — | 税收分配协议，于2000年12月31日在Relant Energy，Inc.和Relant Resources，Inc.之间签订。 | | Relant Energy截至2001年3月31日的季度报表10-Q | | 1-3187 | | 10.8 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 10(j)(1) | — | CenterPoint Energy与Texas Genco于2002年8月31日签订分离协议 | | CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 10(Cc)(1) | | X | | | | |
| 10(j)(2) | — | CenterPoint Energy和Texas Genco之间的过渡服务协议，日期为2002年8月31日 | | CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 10(Cc)(2) | | X | | | | |
| 10(j)(3) | — | CenterPoint Energy和Texas Genco之间的税收分配协议，日期为2002年8月31日 | | CenterPoint Energy截至2002年12月31日的年度报表10-K | | 1-31447 | | 10(Cc)(3) | | X | | | | |
| *10(k)(1) | — | CenterPoint Energy，Inc.递延补偿计划，自2003年1月1日起修订和重述 | | CenterPoint Energy截至2003年6月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| *10(k)(2) | — | 附件10(K)(1)第一修正案自2008年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy于2008年2月20日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.4 | | X | | | | |
| *10(l)(1) | — | CenterPoint Energy 2005递延薪酬计划，自2008年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy于2008年2月20日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.3 | | X | | | | |
| *10(l)(2) | — | 修订并重新启动CenterPoint Energy 2005递延补偿计划，自2009年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy截至2008年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(m) | — | CenterPoint能源短期激励计划，自2019年1月1日起修订并重述
| | CenterPoint Energy截至2018年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 10(m) | | X | | | | |
| *10(n)(1) | — | 修改并重新制定了针对外部董事的CenterPoint能源股票计划
| | CenterPoint Energy截至2018年3月31日的季度报表10-Q
| | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(n)(2) | | 附件10(N)(1)的第一修正案，日期为2020年2月19日 | | CenterPoint Energy截至2019年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 10(n)(2) | | X | | | | |
| 10(o) | — | 休斯顿市特许经营条例 | | CenterPoint Energy截至2005年6月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | X | | |
| 10(p)(1) | — | 修订和重新实施HL&P高管激励薪酬计划，自1985年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy截至2008年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 10(p)(2) | — | 附件10(P)(1)第一修正案自2008年1月1日起生效 | | CenterPoint Energy截至2008年9月30日的季度报表10-Q | | 1-31447 | | 10.3 | | X | | | | |
| *10(q)(1) | — | CenterPoint Energy，Inc.2009长期激励计划 | | CenterPoint Energy的时间表14A日期为2009年3月13日 | | 1-31447 | | A | | X | | | | |
| *10(q)(2) | — | 附件10(Q)(1)项下20XX-20XX绩效周期绩效奖励协议格式 | | CenterPoint Energy截至2019年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 10(q)(2) | | X | | | | |
| *10(q)(3) | — | 表10(Q)(1)下执行主席20XX-20XX绩效周期绩效奖励协议格式 | | CenterPoint Energy截至2018年3月31日的季度报表10-Q
| | 1-31447 | | 10.4 | | X | | | | |
| *10(q)(4) | — | 表10(Q)(1)下的限制性股票单位奖励协议格式(附有业绩目标) | | CenterPoint Energy于2012年2月28日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| *10(q)(5) | — | 附件10(Q)(1)下的限制性股票单位奖励协议(基于服务的归属)格式 | | CenterPoint Energy截至2019年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 10(q)(5) | | X | | | | |
| *10(q)(6) | — | 附件10(Q)(1)项下的限制性股票单位奖励协议(保留、以服务为基础的归属)的格式 | | CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.4 | | X | | | | |
| *10(q)(7) | — | 附件10(Q)(1)下执行主席限制性股票单位奖励协议(以服务为基础的归属)的格式 | | CenterPoint Energy截至2018年3月31日的季度报表10-Q
| | 1-31447 | | 10.7 | | X | | | | |
| *10(q)(8) | — | 表10(Q)(1)项下行政总裁的工作表现奖励协议格式 | | CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| *10(q)(9) | — | 表10(Q)(1)项下行政总裁的限制性股票单位奖励协议格式 | | CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.3 | | X | | | | |
| *10(q)(10) | — | 被任命的高级管理人员(离职)的业绩份额单位奖励协议格式根据附件10(Q)(1) | | CenterPoint Energy的表格日期为2020年6月30日的8-K/A | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(q)(11) | — | 被任命的高级管理人员(离职)限制性股票奖励协议的格式根据附件10(Q)(1) | | CenterPoint Energy的表格日期为2020年6月30日的8-K/A | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| †*10(q)(12) | — | 表10(Q)(1)下的限制性股票单位奖励协议格式(以服务为基础，并有绩效目标) | | | | | | | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| †*10(q)(13) | — | 表10(Q)(1)下CEO(以服务为基础，有业绩目标)的限制性股票单位奖励协议格式 | | | | | | | | X | | | | |
| *10(q)(14) | — | 附件10(Q)(1)下的限制性股票单位奖励协议(完全归属)的格式 | | CenterPoint Energy于2020年2月19日提交的8-K/A表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| †10(r) | — | 非雇员董事薪酬摘要 | | | | | | | | X | | | | |
| †10(s) | — | 高级管理人员薪酬汇总表 | | | | | | | | X | | | | |
| *10(t)(1) | — | 控制平面中的更改 | | CenterPoint Energy于2017年4月27日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| †*10(t)(2) | — | 表10(T)(1)的第一修正案 | | | | | | | | X | | | | |
| *10(u) | — | CenterPoint Energy，Inc.福利计划综合修正案，日期为2013年5月23日 | | CenterPoint Energy截至2013年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 10(ZZ) | | X | | | | |
| *10(v) | — | Vectren非限定延期补偿计划，自2001年1月1日起修订和重述 | | 截至2001年12月31日的年度10-K表格 | | 1-15467 | | 10.32 | | X | | | | |
| *10(w) | — | Vectren Corporation非限定延期补偿计划，2005年1月1日生效 | | Vectren的8-K表格日期为2008年9月29日 | | 1-15467 | | 10.3 | | X | | | | |
| *10(x) | — | Vectren非限定收益恢复计划，自2005年1月1日起修订和重述 | | Vectren公司日期为2008年12月17日的8-K表格 | | 1-15467 | | 10.2 | | X | | | | |
| *10(y) | — | Vectren样品变更控制协议日期为2011年12月31日 | | Vectren的8-K表格日期为2012年1月5日 | | 1-15467 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(z) | — | 日期为2012年12月31日的Vectren样品控制协议第一修正案 | | Vectren截至2012年12月31日的年度10-K表格 | | 1-15467 | | 10.1 | | X | | | | |
| *10(AA) | — | 针对特定管理员工的Vectren无资金补充退休计划(经修订并于2005年1月1日重新生效) | | Vectren公司日期为2008年12月17日的8-K表格 | | 1-15467 | | 10.1 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
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数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| *10(BB) | — | Vectren样本豁免，自2013年10月3日起生效，适用于特定管理员工组的Vectren无资金补充退休计划 | | Vectren截至2013年9月30日的季度10-Q表 | | 1-15467 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(毫升) | — | CenterPoint Energy、OGE、Bronco Midstream Holdings，LLC和Bronco Midstream Holdings II，LLC之间的主组建协议，日期为2013年3月14日 | | CenterPoint Energy日期为2013年3月14日的8-K表格 | | 1-31447 | | 2.1 | | X | | | | |
| 10(Dd) | — | 第五次修订和重新签署的Enable Midstream Partners，LP有限合伙协议，日期为2017年11月14日 | | CenterPoint Energy于2017年11月14日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(Ee) | — | 2016年6月22日第三次修订和重新签署的Enable GP，LLC有限责任公司协议 | | CenterPoint Energy于2016年6月22日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| 10(Ff) | — | CenterPoint能源现场服务(CEFS)、CERC Corp.、OGE Enogex Holdings LLC和Enogex Holdings LLC之间于2013年5月1日签署的注册权协议 | | CenterPoint Energy于2013年5月1日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.3 | | X | | | | |
| 10(克) | — | CenterPoint Energy、OGE、Enogex Holdings LLC和CEFS于2013年5月1日签署的综合协议 | | CenterPoint Energy于2013年5月1日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.4 | | X | | | | |
| 10(HH) | — | Enable Midstream Partners，LP和美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)之间的契约，日期为2014年5月27日，作为受托人
| | CERC日期为2014年5月27日的Form 8-K | | 1-13265 | | 10.1 | | | | | | X |
| 10(Ii) | — | 第一补充契约，日期为2014年5月27日，由Enable Midstream Partners，LP，CenterPoint Energy Resources Corp.作为担保人，以及美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为受托人
| | CERC日期为2014年5月27日的Form 8-K | | 1-13265 | | 10.2 | | | | | | X |
| 10(JJ) | — | 注册权协议，日期为2014年5月27日，由Enable Midstream Partners，LP，CenterPoint Energy Resources Corp.作为担保人，RBS Securities Inc.，Merrill Lynch，Piels，Fenner&Smith Inc.，Credit Suisse Securities(USA)LLC和RBC Capital Markets，LLC作为初始购买者的代表 | | CERC日期为2014年5月27日的Form 8-K | | 1-13265 | | 10.3 | | | | | | X |
| 10(千克) | — | 购买协议日期为2016年1月28日，由Enable Midstream Partners，LP和CenterPoint Energy，Inc.签署。 | | CenterPoint Energy于2016年1月28日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
注册
数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| 10(Ll) | — | Enable Midstream Partners，LP和CenterPoint Energy，Inc.之间于2016年2月18日签署的注册权协议。 | | CenterPoint Energy于2016年2月18日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| 10(毫米) | — | CenterPoint Energy，Inc.、Elliott International，L.P.和Elliott Associates之间签署的治理安排协议，日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(Nn) | — | CenterPoint Energy和David J.Lesar之间的邀请函 | | CenterPoint Energy于2020年6月30日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(Oo) | — | CenterPoint Energy和Jason P.Wells之间的邀请函 | | CenterPoint Energy于2020年9月15日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(Pp) | — | 支持协议，日期为2021年2月16日，由Energy Transfer LP、Elk Merger Sub LLC、Elk GP Merge Sub LLC、Enable Midstream Partners，LP、Enable GP、LLC和CenterPoint Energy签署 | | CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | X | | | | |
| 10(QQ) | — | 注册权协议格式，由Enable Midstream Partners，LP的Energy Transfer LP和Enable Midstream Partners，LP的某些单位持有人之间填写，日期为截止日期，如其附表I所列 | | CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.2 | | X | | | | |
| †21 | — | CenterPoint Energy的子公司 | | | | | | | | X | | | | |
| †23.1.1 | — | 德勤律师事务所和Touche LLP的同意 | | | | | | | | X | | | | |
| †23.1.2 | — | 德勤律师事务所和Touche LLP的同意 | | | | | | | | | | X | | |
| †23.1.3 | — | 德勤律师事务所和Touche LLP的同意 | | | | | | | | | | | | X |
| †23.2 | — | Enable Midstream Partners，LP的独立注册会计师事务所德勤会计师事务所(Deloitte I&Touche LLP)的同意 | | | | | | | | X | | | | |
| †31.1.1 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)David J.Lesar的认证 | | | | | | | | X | | | | |
| †31.1.2 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)Kenneth M.Mercado的认证 | | | | | | | | | | X | | |
| †31.1.3 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·多伊尔的认证 | | | | | | | | | | | | X |
| †31.2.1 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)Jason P.Wells的认证 | | | | | | | | X | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品
数 | | 描述 | | 报告或注册声明 | | SEC文件或
注册
数 | | 展品
参考 | | 中心点能量 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| †31.2.2 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)Jason P.Wells的认证 | | | | | | | | | | X | | |
| †31.2.3 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)Jason P.Wells的认证 | | | | | | | | | | | | X |
| †32.1.1 | — | 第1350节大卫·J·莱萨尔的认证 | | | | | | | | X | | | | |
| †32.1.2 | — | 第1350节Kenneth M.Mercado的认证 | | | | | | | | | | X | | |
| †32.1.3 | — | 第1350节斯科特·E·道尔的认证 | | | | | | | | | | | | X |
| †32.2.1 | — | 第1350节杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | X | | | | |
| †32.2.2 | — | 第1350节杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | | | X | | |
| †32.2.3 | — | 第1350节杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | | | | | X |
| 99.1 | — | Enable Midstream Partners，LP截至2020年12月31日和2019年12月31日以及截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的财务报表 | | 第二部分，Enable Midstream Partners，LP截至2020年12月31日的Form 10-K的第8项 | | 001-36413 | | 项目8 | | X | | | | |
| †101.INS | — | 内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 | | | | | | | | X | | X | | X |
| †101.SCH | — | 内联XBRL分类扩展架构文档 | | | | | | | | X | | X | | X |
| †101.CAL | — | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | | | | | | | | X | | X | | X |
| †101.DEF | — | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | | | | | | | | X | | X | | X |
| †101.LAB | — | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | | | | | | | | X | | X | | X |
| †101.PRE | — | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | | | | | | | X | | X | | X |
| †104 | — | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
| | | | | | | | X | | X | | X |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已于2021年2月25日在得克萨斯州休斯顿市正式授权以下签名者代表其签署本报告。
| | | | | |
| CenterPoint Energy，Inc. |
| (注册人) |
| |
| |
| 发信人：/s/David J.Lesar |
| 大卫·J·莱萨尔 |
| 总裁兼首席执行官 |
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以2021年2月25日指定的身份签署。
| | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 |
| /s/大卫·J·莱萨尔(David J.Lesar) | | 总裁、首席执行官和 |
| 大卫·J·莱萨尔 | | 董事(首席行政官兼董事) |
| | |
| /s/*杰森·P·威尔斯(Jason P.Wells) | | 执行副总裁兼首席执行官 |
| 杰森·P·威尔斯 | | 财务官(首席财务官) |
| | |
| /s/克里斯蒂·L·科尔文(Kristie L.Colvin) | | 高级副总裁兼首席执行官 |
| 克里斯蒂·L·科尔文 | | 会计主任(首席会计主任) |
| | |
| /s/*米尔顿·卡罗尔(Milton Carroll) | | 董事会执行主席 |
| 米尔顿·卡罗尔 | | |
| | |
| /s/莱斯利·D·比德尔 | | 导演 |
| 莱斯利·D·比德尔 | | |
| | |
| /s/*WENDOLYNN蒙托亚·克鲁南(WENDOLYNN Montoya Cloonan) | | 导演 |
| 温多林·蒙托亚·克鲁南 | | |
| | |
| /s/厄尔·M·卡明斯(Earl M.Cummings) | | 导演 |
| 厄尔·M·卡明斯 | | |
| | |
| 斯科特·J·麦克莱恩(Scott J.McLean) | | 导演 |
| 斯科特·J·麦克莱恩 | | |
| | |
| 马丁·H·内斯比特(Martin H.Nesbitt) | | 导演 |
| 马丁·H·内斯比特 | | |
| | |
| /s/*西奥多·F·庞德(Theodore F.Pound) | | 导演 |
| 西奥多·F·庞德 | | |
| | |
| /s/苏珊·O·莱恩(Susan O.RHENEY) | | 导演 |
| 苏珊·O·雷尼 | | |
| | |
| /s/*菲利普·R·史密斯(Phillip R.Smith) | | 导演 |
| 菲利普·R·史密斯 | | |
| | |
| 巴里·T·史密瑟曼(Barry T.Smitherman) | | 导演 |
| 巴里·T·史密瑟曼 | | |
| | | | | |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 |
| (注册人) |
| |
| 由以下人员提供： | /s/Kenneth M.Mercado |
| 肯尼思·M·梅尔卡多 |
| 经理 |
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以2021年2月25日指定的身份签署。
| | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 |
| | |
| /s/Kenneth M.Mercado | | 经理、总裁兼首席执行官 |
| (肯尼思·M·梅尔卡多) | | (首席行政主任) |
| | |
| /s/Jason P.Wells | | 执行副总裁兼首席财务官 |
| (杰森·P·威尔斯) | | (首席财务官) |
| | |
| /s/克里斯蒂·L·科尔文 | | 高级副总裁兼首席会计官 |
| (克里斯蒂·L·科尔文) | | (首席会计官) |
| | | | | |
| CenterPoint能源资源公司。 |
| (注册人) |
| |
| 由以下人员提供： | /s/斯科特·E·道尔 |
| 斯科特·E·道尔 |
| 总裁兼首席执行官 |
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人并以2021年2月25日指定的身份签署。
| | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 |
| | |
| /s/斯科特·E·道尔 | | 董事长、总裁兼首席执行官 |
| (斯科特·E·道尔) | | (首席行政官兼董事) |
| | |
| /s/Jason P.Wells | | 执行副总裁兼首席财务官 |
| (杰森·P·威尔斯) | | (首席财务官) |
| | |
| /s/克里斯蒂·L·科尔文 | | 高级副总裁兼首席会计官 |
| (克里斯蒂·L·科尔文) | | (首席会计官) |