美国
个国家
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表
13G
根据1934年证券交易法
(修正案 第3号)*
EMX Royalty公司 |
(发卡人姓名) |
普通股 每股面值0.001美元 |
( 证券类别标题) |
29843R100 |
(CUSIP 号码) |
2020年12月4日 |
( 要求提交本报表的事件日期) |
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
“斧头规则”第13d-1(B)条
?规则13d-1(C)
?规则13d-1(D)
*本封面的其余 部分应填写为报告 个人在本表格中首次提交的证券主题类别 ,以及任何后续包含信息 的修改,这些修改将改变前一个封面中提供的披露内容。
本封面剩余部分所需的 信息不应 被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的规定进行了 存档,也不得以其他方式承担该法案第18节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
(1) |
报告人姓名。 |
SIM孤儿有限责任公司 |
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(2) |
如果是 组的成员,请选中相应的框(参见说明) |
(a) ¨ (b) ¨ |
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(3) |
仅限SEC使用 |
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(4) |
公民身份或组织地点 |
特拉华州 |
||||
数量 股份 有益的 各自拥有 报道 具有以下特征的人 |
(5) |
独家投票权 |
3,512,523 |
|||
(6) |
共享投票权 |
0 |
||||
(7) |
唯一处分权 |
3,512,523 |
||||
(8) |
共享处置权 |
0 |
||||
(9) |
每位报告人实益拥有的合计金额 |
11,458,959 |
||||
(10) |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ |
||||
(11) |
第 行金额表示的班级百分比(9) |
13.88% |
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(12) |
报告人类型(见说明) |
呜 |
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(1) |
报告人姓名。 |
保罗·H·斯蒂芬斯 |
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(2) |
如果是 组的成员,请选中相应的框(参见说明) |
(a) ¨ (b) ¨ |
|||||
(3) |
仅限SEC使用 |
||||||
(4) |
公民身份或组织地点 |
美国 个国家 |
|||||
数量 股份 有益的 各自拥有 报道 具有以下特征的人 |
(5) |
独家投票权 |
7,946,436 |
||||
(6) |
共享投票权 |
3,512,523 |
|||||
(7) |
唯一处分权 |
7,946,436 |
|||||
(8) |
共享处置权 |
3,512,523 |
|||||
(9) |
每位报告人实益拥有的合计金额 |
11,458,959 |
|||||
(10) |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明) |
¨ |
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(11) |
第 行金额表示的班级百分比(9) |
13.88% |
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(12) |
报告人类型(见说明) |
在……里面 |
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项目 1(A)。发卡人姓名:
EMX Royalty Corp,一家在不列颠哥伦比亚省注册成立的公司(“发行人”)。
项目 1(B)。发行人主要执行办公室地址:
加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华,格兰维尔大街543号,501套房,邮编:V6C 1X8。
第 项2(A)。提交人姓名:
SIM孤儿有限责任公司(“SIM”)
保罗·H·斯蒂芬斯(“Paul Stephens”)
第 项2(B)。主要营业办事处地址或住所(如无):
每位举报人的主要业务地址是加利福尼亚州旧金山太平洋大道440号,邮编:94133。
第 项2(C)。公民身份:
引用 本附表13G(本“时间表”)第2-5页的第4项, 这些项通过引用并入本文。
第 项2(D)。证券类别名称:
普通股 ,每股面值0.001美元
第 项2(E)。CUSIP编号:
29843R100
第 项3.如果本声明是根据 §§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交 的人是否为:
? (A)根据“法令”(“美国法典”第15编第78O条)第15条注册的经纪或交易商。
?(br}(B)该法第3(A)(6)节所界定的银行(15 U.S.C.78c))。
(C)该法(美国法典第15编78c)第3(A)(19)节所界定的保险公司。
(D)根据《1940年投资公司法》(美国法典第15编80A-8)第8节注册的投资公司。
(E)符合 §240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问;
(F)符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的 员工福利计划或养老基金;
(G)符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人;
(H)“联邦存款保险法”(“美国法典”第12编,1813年)第3(B)条 所界定的储蓄协会;
(I)根据 1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80A-3)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教堂图则;
? (J)组,符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。
第 项4.所有权。
在此引用 本日程表第2-5页的第5-9项和第11项, 这些项通过引用并入本文。
与本附表相关的 证券(“证券”)由SIM担任 普通合伙人和投资经理的某些投资有限合伙企业 拥有。因此,SIM作为投资有限合伙企业的普通合伙人和投资经理,以及Paul Stephens作为SIM的管理成员和 所有者,可能被视为实益拥有该等投资有限合伙企业拥有的证券 , 根据经修订的1934年证券交易法(下称“法案”)规则 , 只要他们可能被认为有权指导该等证券的投票或 处置。
本附表的提交及其任何内容均不应视为 承认SIM或Paul Stephens出于任何其他目的是任何证券的实益拥有人,SIM和Paul Stephens均放弃对该证券的实益所有权,但 他或其在其中的金钱权益的范围除外。
根据公司法第13d-3条对“实益所有权”的 定义,上述实体的个人普通合伙人、高管、 和成员也可能被视为部分或全部证券的“实益 所有者”,只要他们可能被视为 分享指导投票或处置证券的权力。本附表及其任何 内容的提交均不应视为承认任何此类 个人在任何情况下都是任何 证券的实益所有人,并且明确放弃此类实益所有权。
第2页 -5第11项中实益所有权百分比的 计算源自SEC在 中提交的40F文件,其中发行人表示,截至2019年12月31日,其普通股已发行股票数量为82,554,760股。
第 项5.拥有某一类别5%或更少的所有权
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容[  ].
第 项6.代表他人 拥有5%以上的所有权。
SIM 担任某些投资 有限合伙企业的普通合伙人和投资经理,这些有限合伙企业有权或有权 直接从证券收取股息或出售证券的收益。除本附表所述外, 投资有限合伙企业的持股比例不得超过发行人普通股的5%。
第 项7. 母公司上报的取得证券的子公司的识别和分类
不适用 。
项目 8.集团成员的识别和分类
不适用 。
第 项9.集团解散通知
不适用 。
第 项10.认证
通过在下面签名的 签名证明,尽其 所知和所信,上述证券是收购的 ,并在正常业务过程中持有,并非收购 ,也不是为了改变或 影响证券发行人的控制权而持有,也不是 收购的,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有的。
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,本声明 中所载信息真实、完整、正确,特此声明。
日期:2021年1月7日 |
SIM孤儿有限责任公司
作者:/s/保罗·H·斯蒂芬斯 保罗·H·斯蒂芬斯 其管理成员
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