注册号码333-_
根据2020年12月28日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格F-6
注册声明
在……下面
1933年证券法
对于由美国存托凭证证明的美国存托股份
软银 集团公司
(保证金发行人的确切名称,详见其章程 )
日本
(发行人的公司或组织的管辖权
)
德意志银行信托公司美洲
(托管机构的确切名称见 其章程)
纽约华尔街60号,邮编:10005
电话。电话号码:(212)250-9100
(地址,包括邮政编码,电话:
托管机构主要办事处号码)
德意志银行信托美洲公司
华尔街60号
纽约,邮编:10005
(212) 250-9100
(地址,包括邮政编码,电话: 服务代理商号码)
复制到:
德意志银行信托公司美洲
华尔街60号
纽约,邮编:10005
建议根据规则466使本申请生效
在 _在 _上午_提交后立即 (EST)
如果已提交单独的注册声明来注册存放的股票,请选中以下复选框。艾尔
注册费的计算
每一级的标题 拟注册的证券 |
金额 待定 已注册 |
拟议数 最大 产品 单价(1) |
拟议数 最大 聚合 产品 价格(2) |
数量 注册 费用 |
由美国存托凭证 证明的美国存托股份,每股美国存托股份相当于软银集团(SoftBank Group Corp.)普通股的一半(1/2)。 | 2000万股美国存托股份 | $0.05 | $1,000,000 | $109.10 |
(1)每个单位代表一股美股 存托股份。
(2)仅为计算注册费而估算 。根据规则457(K),该估计是以发行证明该等美国存托 股份的该等收据而征收的最高费用或收费为基础计算的。
解释性说明
现提交F-6表格 中的本注册声明,并注册美国存托凭证,以便在存放软银集团普通股 时发行额外的美国存托凭证。
第一部分
招股说明书中的必填信息
项目1.拟登记证券说明
所需资料 | 在此作为招股说明书提交的收据形式的位置 | |||
1. | 托管机构名称及其主要执行机构地址 |
收据正面-引言段落
| ||
2. | 收据名称和存款证券的身份 | 收货面-顶部中心 | ||
存款条款: |
(i) | 一份美国存托股份(“ADS”)所代表的存托证券金额 | 收据正面-右上角 | ||
(Ii) | 存入证券的表决程序 | 冲销收据--第11条和第13条 | ||
(三) | 股利的收集和分配程序 | 冲销收据--第12条和第18条 | ||
(四) | 通知、报告和委托书征集材料的传递程序 | 冲销收据--第11条和第15条 | ||
(v) | 权利的出售或行使 | 冲销收据--第12条和第13条 | ||
(六) | 存放或出售因分红、拆分或重组计划而产生的证券 | 冲销收据--第12条和第15条 | ||
(七) | 修改、延长或终止存款安排 | 收据冲销--第17条和第18条(无延期规定) | ||
(八) | 收据持有人查阅托管人账簿和收据持有人名单的权利 | 收据面额--第3条 | ||
(九) | 对标的证券转让或提存权的限制 |
收据票面--第1条、第2条、第4条和第6条; 冲销收据--第十四条、第十五条和第十八条 | ||
(x) | 对保管人责任的限制 |
收据票面--第1条、第2条、第4条和第7条; 冲销收据--第11条、第12条、第14条、第15条、第16条、第18条和第21条 | ||
3. | 收据持有人可能须直接或间接支付的费用 | 冲销收据--第19条 |
I-2 |
项目2.现有信息
所需资料 | 在此存档的收据形式的位置 作为招股说明书 | ||
(b) | 声明:截至托管机构开具收据程序建立之日,托管机构诚意相信(经有限调查后),托管证券的发行人根据1934年证券交易法第12g3-2(B)条的规定,在其互联网网站上或通过其一级交易市场普遍向公众提供的电子信息交付系统,以英文发布信息,以维持根据1934年证券交易法规则12g3-2(B)的豁免注册。 | 收据正面--第8条 |
招股说明书
根据美国证券交易委员会(SEC)表格F-6的一般指示III.B,本页 和作为证物(A)附呈的美国存托凭证表格构成了与该等美国存托凭证相关的招股说明书
I-3 |
招股说明书不需要的资料
项目3.展品
(A)协议副本 -作为存托机构(“存托”)的德意志银行美国信托公司与所有不时持有美国存托凭证证明在此登记的美国存托股份的 持有人之间的协议副本 以美国存托凭证本身的形式载于 ,构成作为本注册声明一部分提交的招股说明书。
(B)与发行在此登记的存托股份或托管该存托股份所代表的证券有关的任何 托管协议,而托管人是该协议的一方。-没有。
(C)在过去三年内的任何时间,托管人与已存款证券的发行人之间有效的与已存款证券有关的任何 重大合同 。-没有。
(D)托管人大律师对拟登记证券的合法性的意见 。
(E)规则466规定的认证 。
项目4.承诺
(A)托管人 特此承诺将在托管机构在美国的主要办事处向 托管证券的发行人提供收据、任何报告和通信,供 持有人查阅,这些收据、报告和通信包括:(1)托管机构作为托管证券的持有人收到的收据;以及(2)发行人普遍提供给标的证券持有人的收据、报告和通信。
(B)如果招股说明书中未披露所收取的 费用金额,托管银行承诺准备一份单独的文件,说明所收取的任何费用的金额并描述其所收取的服务,并应要求迅速向任何人交付该费用明细表的副本,而不收取 费用。保管人承诺在收费表有任何变化 前30天通知每位登记持有人收据。
II-1 |
签名
根据修订后的1933年证券法的要求 ,德意志银行信托公司美洲公司代表根据美国存托股份发行协议 建立的法人实体,证明其有合理理由相信提交表格F-6的所有要求 均已满足,并已于12月在纽约州纽约市正式促使本注册声明由正式授权的签字人代表其签署。
根据协议 创建的法人实体,用于发行美国存托凭证,证明美国存托股份代表接受软银集团普通股的权利 。 | |||
依据: | 德意志银行信托公司美洲, 存托 | ||
依据: | /s/ Michael Curran | ||
姓名: | 迈克尔·柯伦(Michael Curran) | ||
标题: | 美国副总统 | ||
依据: | /s/ 迈克尔·菲茨帕特里克 | ||
姓名: | 迈克尔·菲茨帕特里克 | ||
标题: | 美国副总统 |
II-2 |
展品索引
陈列品 数 |
|
(a) | ADR的格式 |
(d) | 托管人律师对拟登记证券的合法性的意见。 |
(e) | 规则466认证 |