美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表 13D
(第13d-101条规则)
报表中应包含的信息 根据
根据以下规定提交的第13d-1(A)条及其修正案
规则第13d-2(A)条
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:)*
Fusion 燃料绿色PLC
(发卡人姓名)
A类普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
G3R25D 118
(CUSIP号码)
大卫·艾伦·米勒(David Alan Miller),Esq.
杰弗里·M·加兰特,Esq.
格劳巴德·米勒
列克星敦大道405号,11楼
纽约,纽约,10174
(212) 818-8877
(授权接收通知和通信的 人员的姓名、地址和电话号码)
2020年12月10日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本时间表13D主题的收购,并且因为规则13d-1(E)、规则13d-1(F)或规则13d-1(G)的 而提交本时间表,请选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要将副本 发送到的其他各方的信息,请参阅规则13d-7(B)。
* | 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格中就证券的主题类别进行初步申报,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。 |
本封面剩余部分 所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称法案)的规定提交,也不应承担该法案该节的责任,但应受法案所有其他条款 的约束(不过,请参阅《注释》)。
1 |
报告人姓名 Fusion欢迎光临,S.A. | |||||
2 |
如果是组成员,请选中相应的框 (A)☐ (B)☐ | |||||
3 | 仅限SEC使用 | |||||
4 |
资金来源(见说明书) SC | |||||
5 |
检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项 披露法律程序 ☐ | |||||
6 |
公民身份或组织地点 葡萄牙 | |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
独家投票权 3,187,500 | ||||
8 |
共享投票权 0 | |||||
9 |
唯一处分权 3,187,500 | |||||
10 |
共享处置权 0 | |||||
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额 3,187,500 | |||||
12 |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额 ☐ | |||||
13 |
按行金额表示的班级百分比(11) 25.16% | |||||
14 |
报告人类型 公司 |
2
第1项 | 保安和发行商。 |
本关于附表13D(“附表13D”) 的声明涉及Fusion Fuel Green plc的A类普通股(“A类普通股”),Fusion Fuel Green plc是一家爱尔兰上市有限公司(“发行人”),其主要执行办事处位于爱尔兰都柏林2号10 Earlsfort Terrace,D02 T380。
第二项。 | 身份和背景。 |
附表13D由Fusion Welcome,S.A.( “报告人”)提交。报告人是一家以葡萄牙为住所的上市有限公司,阿诺尼马社会(Sociedade Anónima)。 报告人的营业地址是葡萄牙比斯波Almargem do 比斯波Sabugo 2715-376,Rua da Fábrica,S/N,Ex-Siemens Facilities。报告人有四个股东,没有一个股东对其持有的证券拥有投票权或处置权。有关报告人投资组合证券的投票和处分决定需要 报告人股东的一致同意。报告人是葡萄牙一家工业集团,其主要活动 自2008年以来一直专注于太阳能集中式光伏技术。
在过去五年中,举报人未(I) 在任何刑事诉讼中被判有罪(不包括交通违法或类似的轻罪),或(Ii)参与司法或行政管辖机构的民事诉讼 ,并且由于该诉讼而受到 判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦 或州证券法的活动,或发现此类法律的任何违规行为。
项目3. | 资金或其他对价的来源和数额。 |
2020年6月6日,发行人与HL Acquisition Corp.、一家英属维尔京群岛商业公司(“HL”)、Fusion Welcome-Fuel,S.A.(一家在葡萄牙注册的上市有限公司)签订了业务合并协议(经2020年8月25日修订和重述,称为“业务合并协议”)。社会性无名氏(Sociedade Anonima)Fusion Fuel大西洋有限公司(“Fusion Fuel”)、Fusion Fuel Atlantic Limited、英属维尔京群岛的一家商业公司和发行人的全资子公司(“合并子公司”),以及Fusion Fuel的股东,包括 报告人(“Fusion Fuel股东”),据此(I)合并子公司将与HL合并并并入HL( “合并”),HL为合并的存续实体并成为发行人的全资子公司,以及 (以及 与合并一起的“交易”)。
2020年12月10日,《企业合并协议》双方根据《企业合并协议》完成交易。
报告人在紧接换股前持有37,500股Fusion Fuel普通股 。Fusion Fuel普通股转换为发行人总计1,593,750股B类普通股 (每股B类普通股可随时及不时转换为一股A类普通股 )和发行人1,593,750股认股权证(每份认股权证可随时及不时以每股11.50美元的初步行使价行使一股A类普通股)。根据业务合并协议,报告人持有的发行人合计159,374股B类普通股将以托管方式持有,作为报告人 赔偿义务的资金来源。
项目4. | 交易目的。 |
报告人在交易结束时购买了本 附表13D中描述的证券,并打算在持续的 基础上审查其对发行人的投资。报告人可能采取的任何行动都可能在没有事先通知的情况下随时做出, 将取决于报告人对众多因素的审查,这些因素包括但不限于:对发行者的业务、财务状况、运营和前景的持续评估 ;发行者证券的价格水平;市场、行业和经济状况的总体 ;替代业务和投资机会的相对吸引力;以及 其他未来发展。
3
报告人可以在公开市场或私下协商的交易中购买发行人的额外证券,并在符合下文第6项所述转让限制的情况下,保留或出售当时持有的全部或部分证券。
除上述情况外,报告人目前没有任何与附表13D第4(A)-(J)项所列事项相关或可能导致的计划或建议,但根据本文讨论的因素,报告人可能会随时改变其目的或就此制定不同的 计划或建议。
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
(A)报告人实益拥有3,187,500股A类普通股 。这一金额包括1,593,750股B类普通股转换后可发行的A类普通股。 根据发行人在2020年12月17日提交的20 FR12B文件中报告的9,483,356股A类普通股 ,此类A类普通股占证券类别的25.16%。
(B)该人拥有的股份数目:
(I)唯一投票权或直接投票权 :3187,500
(Ii)分享投票权或 直接投票:0
(三)唯一处分权或 指示处分权:3187,500
(Iv)共享处置 或指示处置的权力:0
(C)除第4项所述外,报告人在过去60天内并无进行任何A类普通股交易。
(D)没有。
(E)不适用。
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
修订和重新签署的注册权协议
于二零二零年十二月十日,就交易结束,发行人订立经修订及重述的登记权协议(“经修订及重述登记 权利协议”),向其若干股东(包括报告人)提供若干要求登记 权利及与发行人于交易完成后提交的登记声明有关的附带登记权。
转让限制
企业合并协议包括 Fusion Fuel股东(包括报告人)的协议,根据该协议,除其他事项外,他们同意不转让 他们收到的与联交所相关的B类普通股,但向某些获准受让人转让 至截止日期一周年止的期间,或在截止日期后发行人完成清算、合并、换股或其他类似交易而导致发行人全部完成的情况下,在更早的时间内不转让 。
赔偿托管协议
业务合并协议规定HL和Fusion Fuel股东因违反各自的陈述、担保和契约而相互赔偿 。一旦损害赔偿超过750,000欧元的门槛,就可以提出 赔偿要求,超过此门槛的损害赔偿将得到最大程度的补偿。赔偿要求必须在发行人 提交截至2021年12月31日的财政年度报告后的第十个工作日之前提出。为为Fusion Fuel股东对HL的赔偿提供资金来源,于2020年12月10日,报告人与发行人HL、Fusion Fuel、大陆股票转让与信托公司(作为托管代理)以及 其他各方签订了赔偿托管协议(“赔偿 托管协议”),据此向报告人发行的B类普通股共计159,374股
4
修改和重新注册 权利协议、企业合并协议和赔偿托管协议的前述描述并不完整, 通过参考这些协议的全文进行了限定,每个协议都作为附件附在 附表13D中,并通过引用结合于此。
除本文所述外,报告人与任何人没有关于发行人任何证券的 任何合同、安排、谅解或关系(法律上或其他方面),包括但不限于有关此类证券的转让或表决、寻找人费用、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、 盈亏分配或委托书的赠予或扣留的任何合同、安排、谅解或关系。
第7项。 | 须提交作为证物的物料 |
陈列品 号码 |
描述 | |
1 | 修订和重新签署了HL Acquisition Corp.、Fusion Fuel Green plc、Fusion Welcome-Fuel,S.A.、Fusion Fuel Atlantic Limited和Fusion Welcome-Fuel,S.A.前股东于2020年8月25日签订的业务合并协议。 | |
2 | 修订和重新签署了HL Acquisition Corp.、Fusion Fuel Green plc、HL Acquisition Corp.、EarlyBirdCapital,Inc.和Fusion Welcome-Fuel,S.A.的某些前股东于2020年12月10日签订的注册权协议。 | |
3 | Fusion Fuel Green plc、Fusion Welcome-Fuel,S.A.、Fusion Welcome,S.A.、HL Acquisition Corp.、Jeffrey Schwarz和大陆股票转让与信托公司之间的赔偿托管协议,日期为2020年12月10日。 |
5
签名
经合理查询,并尽我所知和 信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2020年12月22日
欢迎光临,S.A. | |||
依据: | /s/若昂·瓦农 | ||
姓名: | 若昂·瓦农 | ||
标题: | 导演 |
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