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证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-K
(马克一)
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| ☑ | | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
| | | 截至的财政年度 | 十月三十一日, 2020 |
或
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| ☐ | | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
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注册人的电话号码，包括区号：(410) 694-5700
根据该法第12(B)节登记的证券：
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| 每一类的名称 | 一个或多个交易代码 | 每间交易所的注册名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | Cien | 纽约证券交易所 |
根据该法第12(G)节登记的证券：无
根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。是þ不是的o
用复选标记表示注册人是否不需要根据法案的第13节或第15(D)节提交报告。是o 不是的þ
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是þ不是的o
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个互动数据文件。是þ不是的o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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| 大型加速滤波器 | ☑ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件管理器
| ☐ | 小型报表公司 | ☐ |
| | | | | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☑
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法规则第312b-2条所定义)是☐不是的þ
注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值约为#美元。7.110亿美元，以2020年5月1日普通股在纽约证券交易所的收盘价计算。
截至2020年12月11日，注册人发行的普通股数量为154,564,349.
以引用方式并入的文件
表格10-K的第III部分引用了注册人为其2021年股东年会提交的最终委托书的某些部分，该委托书将在本报告所涵盖的会计年度结束后120天内提交给证券交易委员会。
Ciena公司
表格10-K的年报
截至2020年10月31日的财年
目录
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第一部分 | |
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第一项：业务 | 5 |
项目1A。危险因素 | 21 |
项目1B。未解决的员工意见 | 42 |
第2项：属性 | 42 |
项目3.法律诉讼 | 43 |
第294项矿山安全信息披露 | 43 |
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第二部分 | |
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第五项注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券 | 44 |
第6项：精选合并财务数据 | 45 |
项目七、管理层对财务状况和经营成果的讨论分析 | 47 |
项目7A。关于市场风险的定量和定性披露 | 67 |
项目8.财务报表和补充数据 | 68 |
第9项会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 115 |
项目9A。管制和程序 | 116 |
项目9B。其他资料 | 116 |
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第三部分 | |
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项目10.董事、高级管理人员和公司治理 | 117 |
项目11.高管薪酬 | 117 |
第12项：某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项 | 117 |
项目13.某些关系和相关交易，以及董事独立性 | 117 |
项目14.总会计师费用和服务 | 117 |
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第四部分 | |
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项目15.展品和财务报表明细表 | 118 |
第16项：表格10-K总结 | 118 |
签名 | 119 |
展品索引 | 120 |
第一部分
有关前瞻性陈述的注意事项
这份年度报告包含讨论未来事件或预期、对经营结果或财务状况的预测、产品和服务市场变化、业务趋势、业务前景和战略以及其他“前瞻性”信息的陈述。在某些情况下，您可以通过“可能”、“将会”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或“继续”等词语或这些词语和其他类似词语的否定来识别“前瞻性陈述”。这些表述可能涉及但不限于新冠肺炎对我们的业务、财务结果和运营的影响；我们的竞争格局；市场状况和增长机会；影响我们行业和市场的因素；影响网络运营商业务及其网络架构的因素；采用更加开放、可编程和自动化的下一代基础设施；我们的战略，包括我们的研发、供应链和上市计划；在客户网络中增加我们的解决方案的应用，并扩大我们的业务进入新的或不断增长的客户和地理市场的努力；我们的积压。对未来一段时期的财务业绩、收入、毛利率、运营费用和关键运营措施的预期；我们的流动资金来源是否足以满足我们的营运资金需求, 这些风险包括资本支出和其他流动性要求；包括信息技术(“IT”)过渡或计划在内的业务举措；减税和就业法案(“税法”)的影响和我们的实际税率的变化；以及与金融工具和外汇汇率相关的市场风险。这些陈述受到已知和未知风险、不确定性和其他因素的影响，实际事件或结果可能大不相同。
有关可能导致实际结果与前瞻性陈述中预期的结果大不相同的其他重要因素的讨论，请参阅本年度报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“风险因素”。然而，我们在一个竞争激烈和充满活力的环境中运营，新的风险和不确定因素不时出现、发现或变得明显。我们无法预测可能对本年度报告中的前瞻性陈述产生影响的所有风险和不确定性。您应该知道，本年度报告中包含的前瞻性陈述是基于我们当前的观点和假设。我们没有义务修改或更新本年度报告中所作的任何前瞻性陈述，以反映本年度报告日期后的事件或情况，或反映新信息或意外事件的发生，除非法律另有要求。本年度报告中的前瞻性陈述旨在受到“1995年私人证券诉讼改革法”中前瞻性陈述的安全港的保护。除文意另有所指外，本年度报告中提及的“Ciena”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”均指Ciena公司。
风险因素摘要
投资我们的证券涉及很高的风险。以下是使我们的证券投资具有投机性或风险性的主要因素的摘要，所有这些因素都将在下面标题为“风险因素”的一节中进行更全面的描述。本摘要应与“风险因素”部分一起阅读，不应将其作为我们业务面临的重大风险的详尽摘要。除以下摘要外，在投资我们的证券之前，您应考虑“风险因素”一节中列出的信息和本年度报告中包含的其他信息。
与我们的工商业有关的风险
•新冠肺炎疫情影响了我们的业务和运营业绩，可能会对我们的业务、运营业绩和未来的财务状况产生实质性的不利影响。
•新冠肺炎对旅行和聚会的相关限制可能会对我们争夺业务的能力产生不利影响，特别是与我们不是现有供应商的客户的竞争。
•我们的收入、毛利率和经营业绩可能会在每个季度之间出现不可预测的大幅波动。
•少数客户占我们收入的很大一部分。这些客户的流失或他们支出的大幅减少可能会对我们的业务和运营业绩产生实质性的不利影响。
•我们面临着激烈的竞争，这可能会损害我们的销售和运营结果，我们预计我们运营的竞争格局将继续扩大，包括更多的解决方案提供商。
•将研发资源投资于市场需求不足的通信网络技术，或未能充分或及时地投资于有市场需求的技术，将对我们的收入和盈利产生不利影响。
•我们没有保证购买，经常不得不为现有客户重新赢得业务。
•网络设备销售通常涉及漫长的销售周期和旷日持久的合同谈判，这可能需要我们同意对定价、风险分担、付款和收入确认时间产生负面影响的商业条款或条件。
•如果网络软件市场没有按照我们预期的方式发展，或者如果客户没有采用我们的Blue Planet Automation软件和服务，我们可能无法将这些软件资产货币化，也无法实现我们业务战略的一个关键部分。
•如果我们不能使我们的业务适应客户采用的网络解决方案的消费模式，并在这些消费模式中提供有吸引力的解决方案，我们的业务、竞争地位和运营结果可能会受到不利影响。
•我们的上市活动以及我们的WaveLogic®相干调制解调器技术在商用调制解调器市场的分销可能会使我们面临更多或新形式的竞争，或对我们现有的系统业务和运营结果产生不利影响。
•如果我们不能准确预测需求，我们可能会因为我们的库存采购做法而被要求注销大量库存，并可能产生额外的成本或遭遇制造延迟。
•我们对客户和经销商信用风险的风险敞口可能会使我们难以收回应收账款，并可能对我们的收入和经营业绩产生不利影响。
•我们可能被要求减记某些重要资产的价值，这将对我们的经营业绩产生不利影响。
•我们可能会因转售其他公司的互补产品或技术而面临意想不到的风险和额外的义务。
•影响我们产品的性能、互操作性、可靠性或安全性的产品性能问题和未检测到的错误可能会损害我们的商业声誉，并对我们的运营结果产生负面影响。
•战略性收购和投资可能会扰乱我们的运营，并可能使我们面临更高的成本和意想不到的负债。
与宏观经济环境和我们的全球存在相关的风险
•我们的业务和经营业绩可能会受到宏观经济和市场状况的不利变化以及客户为应对这些状况而降低支出水平的不利影响。
•我们销售和运营的国际规模使我们面临着额外的风险和费用，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。
•我们在目标国际市场增加销售额和夺取市场份额的努力可能不会成功。
•我们可能会受到货币汇率波动的不利影响。
与我们的运营和对第三方的依赖相关的风险
•我们可能会在产品的开发和生产方面遇到延误，这可能会对我们的竞争地位和业务产生负面影响。
•我们依赖第三方合同制造商，我们的业务和运营结果可能会受到与其业务、财务状况和所处地理位置相关的风险的不利影响。
•我们对第三方组件供应商(包括独家和有限来源的供应商)的依赖使我们的业务面临额外的风险，并可能限制我们的销售、增加我们的成本并损害我们的客户关系。
•我们对某些第三方供应商的依赖使我们面临与他们的业务和财务状况相关的某些风险，而这些风险反过来又可能扰乱我们的业务或限制我们的销售。
•我们依赖第三方经销商和分销合作伙伴来销售我们的解决方案，如果我们不能有效地发展和管理这些关系，可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
•我们未能有效管理与第三方服务合作伙伴的关系，可能会对我们的财务业绩和与客户的关系产生不利影响。
•我们业务的增长依赖于我们内部业务流程和信息系统的正常运行和可扩展性。采用新系统、修改或中断服务可能会扰乱我们的业务、流程和内部控制。
•重组活动可能会扰乱我们的业务，影响我们的经营业绩。
•如果我们不能吸引和留住人才，或者如果我们现有的人员受到新冠肺炎的伤害，我们可能无法有效地管理我们的业务。
知识产权风险、诉讼、监管和政府政策
•我们的知识产权可能很难执行，成本也很高。
•如果其他人声称我们侵犯了他们的知识产权，我们可能会招致巨额费用。
•我们的产品采用第三方许可的软件和其他技术，如果不再以商业合理的条款向我们提供这些技术，我们的业务将受到不利影响。
•数据安全漏洞和网络攻击可能危及我们的知识产权或其他敏感信息，并对我们的业务和声誉造成重大损害。
•我们是法律诉讼、调查和其他索赔或纠纷的一方，这些诉讼、调查和其他索赔或纠纷的辩护成本很高，如果确定对我们不利，可能会要求我们支付罚款或损害赔偿，采取补救措施或阻止我们采取某些行动，其中任何一项都可能对我们的业务造成不利影响。
•贸易政策的变化，包括征收关税，以及努力退出或实质性修改国际贸易协定，可能会对我们的业务、运营和财务状况产生不利影响。
•影响通信和技术行业以及我们客户业务的政府法规的变化可能会损害我们的前景和经营业绩。
•联合王国退出欧洲联盟成员国的影响仍然不确定。
•与环境、气候变化和社会倡议相关的政府法规可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
•有效税率的变化和税务机关的其他不利结果可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
•如果不能对财务报告保持有效的内部控制，可能会对我们的业务、经营业绩和股价产生实质性的不利影响。
与我们的普通股、债务和投资相关的风险
•我们的股票价格波动很大。
•我们的高级担保信贷安排下的未偿债务可能会对我们的流动性和经营业绩产生不利影响，并可能限制我们的业务。
•资本市场的剧烈波动和不确定性可能会限制我们以有利的条件或根本不能获得融资。
第一项：业务
概述
我们是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，能够在通信网络上实现视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理。我们的解决方案被通信服务提供商、有线和多服务运营商、网络规模提供商、海底网络运营商、政府、企业、研究和教育机构以及新兴网络运营商使用。
我们的解决方案包括网络平台，包括我们的融合分组光纤和分组网络产品组合，这些平台可以从网络核心应用到最终用户接入点，并允许网络运营商扩展容量、提高传输速度、分配流量并动态适应不断变化的最终用户服务需求。我们的融合分组光纤产品组合包括支持内容到内容以及用户到内容连接的产品和解决方案，包括长途和区域、海底和数据中心互连网络。我们的分组网络产品组合包括支持下一代城域、接入和聚合网络的产品和解决方案，将用户连接到5G、移动回程、虚拟化和企业服务等应用中的内容。
为了补充这些解决方案，我们提供了Platform Software，该软件提供管理、域控制和专用应用程序，可自动执行网络生命周期操作，包括配置设备和服务、网络数据、分析和基于策略的保证，以实现跨多供应商和多域网络环境的闭环自动化。通过我们的Blue Planet®软件套件，我们使客户能够通过基于软件的网络和IT基础设施自动化来转变其业务和运营支持系统(“OS”)。为了补充我们的硬件和软件产品，我们提供广泛的服务，帮助我们的客户构建、运营和改善他们的网络和相关运营环境，包括网络优化和迁移产品。
我们将我们的完整产品组合愿景称为自适应网络™。自适应网络强调可编程的网络基础设施、软件控制和自动化功能、网络分析和智能以及相关的高级服务。通过将网络基础设施转变为由自动化和分析驱动的动态、可编程环境，网络运营商可以实现更大的业务灵活性，动态适应不断变化的最终用户服务需求，并快速推出新的创收服务。他们还可以获得宝贵的实时网络洞察力，从而优化网络运营并最大限度地实现网络基础设施投资的回报。
访问SEC报告
我们的网址是www.ciena.com。我们在向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交这些报告后，在合理可行的情况下尽快在我们网站的“投资者”部分免费提供我们的10-K年度报告、10-Q季度报告、8-K当前报告以及对这些报告的修订。我们经常在我们的网站www.ciena.com上发布这些报告、最近的新闻和公告、财务业绩和其他有关我们业务的重要信息。我们网站上的信息不是本年度报告的一部分。
行业背景
网络流量增长和容量需求增加
我们销售的市场是动态的，具有高变化率的特点。光网络-通过在光缆上传输的多个波长的光上编码数字信息来传输视频、数据和语音流量-经历了强劲的流量增长。这种网络流量增长是由一系列不同的通信服务推动的，这些服务通常需要企业和消费者最终用户提供按需服务级别：
•基于云的服务。企业和消费者继续通过采用一系列创新的基于云的模式(包括平台即服务(PaaS)、软件即服务(SaaS)和基础设施即服务(IaaS))以及范围不断扩大的基于云的服务(托管关键应用程序、存储数据、支持查看和下载内容以及利用按需计算资源)来取代本地驻留的计算和存储。
•Over-the-Top(“OTT”)服务和视频流。OTT内容是指通过第三方网络从内容源直接提供给观众或最终用户的视频、多媒体和其他应用。流媒体和OTT服务(包括高清晰度和超高清视频)的流量随着可通过各种设备和媒体访问的视频内容的可用性和最终用户需求的增加而扩大。
•移动通信和应用。随着智能手机和其他无线设备的持续普及，移动网络应用(包括视频、互联网和数据服务)的流量不断扩大。由于许多无线流量最终通过有线网络传输到目的地，因此移动通信的增长继续对有线网络提出要求，包括从蜂窝站点发出的网络的回程和前端部分。
新兴服务和应用正在进一步影响或预计将影响网络基础设施，特别是在网络边缘，这里需要更高的计算能力和自动化来满足最终用户所需的体验质量。这些措施包括：
•5G移动网络...第五代无线宽带(“5G”)技术可望实现有意义的带宽和性能提升，使4G/LTE网络无法支持的新兴应用和服务成为可能.为了充分利用这些机会，网络运营商将需要考虑5G技术将对其有线基础设施提出的要求，包括通过增加额外的蜂窝站点，作为为5G实施铺平道路的网络增密努力的一部分。
•光纤深度。与5G类似，Fibre Deep是有线电视和多业务运营商的一项网络增密计划，旨在推动更多数字光纤更接近最终用户，并提高家庭和企业的潜在带宽、计算能力和数据速度，同时降低电力、空间和运营成本。
•物联网(IoT)。随着设备和服务器之间网络连接的增长，机器到机器相关的流量(“M2M”)预计将占流量的越来越大的比例。这些连接允许共享可监控和分析的数据，包括智能电网应用、医疗保健和安全监控、资源和库存管理、家庭娱乐、消费电器、互联交通和其他M2M数据应用。
•超高清视频(“UHD”)、虚拟现实(“VR”)和增强现实(“AR”)。超高清视频以及VR、AR和360°视频等身临其境技术的出现，可能会随着采用这些技术的增长而对网络提出更高的容量和功能需求。消费电子行业正在迅速推进这些技术，让消费者更广泛地获得和负担得起这些技术。
•边缘计算。使用AR和VR技术的沉浸式云服务和游戏需要低延迟环境来提供所需的用户体验。我们预计网络运营商将增加边缘计算位置的数量和能力，以允许这些延迟敏感型工作负载更靠近用户进行处理，这可能会影响网络拓扑和流量模式。
•机器学习(ML)和人工智能(AI)。作为提高网络智能和改善自动化的广泛基础技术，ML和AI能够改进网络规划、操作、用户体验和故障解决。我们相信，随着物联网的扩大和更多服务的创建，这些技术的采用将继续增加，因此ML和AI将成为进一步网络流量和解决方案创新的驱动力。
我们相信，越来越多地采用这些服务和应用程序及其性能要求将进一步增加网络流量，并给网络基础设施带来额外的服务挑战，这需要网络运营商在核心基础设施网络以及城域、接入和聚合网络方面进行投资。
向可编程自动化网络过渡
许多网络仍然通过传统的供应、库存管理、规划和履行系统进行管理，并且主要是静态的，或者需要更高程度的人工干预。为了满足不断增长的服务需求并更好地管理网络成本，网络运营商正在寻求采用可实时编程、可通过公共开放接口访问和配置且能够更好地利用数据实现自动化的下一代基础设施。为了弥合当今运营现实与未来更具响应性的网络基础设施之间的差距，我们预计网络运营商将采取包括附加硬件可编程性和以软件为中心的战略，强调以下一项或多项：
•闭环自动化。网络运营商正在寻求降低网络运营成本，并更好地利用分析、自动化和控制功能来自动化端到端服务的创建和交付。闭环自动化是网络硬件基础设施和软件元素之间的连续通信循环，以分析网络状况、流量需求和资源可用性，并确定流量的最佳位置，以实现最佳服务质量和资源利用率。
•软件定义的网络(“SDN”)。SDN致力于简化网络，以创建更开放的环境，从而简化管理、支持自动化并快速向最终用户提供定制服务，方法是使各个网络元素能够通过基于标准的软件控制直接编程。这可以实现网络流的端到端可见性，从而实现流量路径的优化和对通过网络的数据流的控制。
•网络功能虚拟化(NFV)。NFV是将网络服务或功能从传统上向最终用户提供这些服务或功能的物理网络资产中分离出来。网络运营商越来越多地寻找像NFV这样的解决方案，NFV通过在行业标准服务器以及网络和存储平台上运行的软件实现网络功能，以减少对单一用途硬件的依赖，并加快新创收服务的上市时间。
我们相信，采用这些战略，以及核心网络和城域网和接入网络基础设施的相关发展，将要求网络运营商及其网络解决方案供应商越来越多地寻求利用物理和虚拟网络资源的生态系统。我们预计，这些网络架构方法反过来将提高多供应商、多域网络环境的开放性和互操作性，从而要求网络解决方案供应商之间加强合作、协作和互操作性。
行业整合
近年来，我们的行业经历了竞争对手、客户和供应商之间的重大整合。为了推动规模和市场份额的增长，并满足跟上技术创新步伐所需的密集投资能力，网络解决方案的竞争供应商之间的收购活动不断增加。在我们的客户中，通信服务提供商和有线电视运营商进行了重大的横向和纵向整合活动，有几家这样的运营商收购了媒体和内容公司。客户整合可以提高他们的购买力，在过去，由于战略或领导层的变化、监管审批的时间以及与此类交易相关的债务负担，客户整合曾导致网络支出延迟或减少。此外，零部件供应商之间的重大整合，包括半导体领域，可能会减少独立供应商的数量，并可能造成影响我们定价或供应量的供应挑战。整个行业的整合活动可以为我们的业务带来机遇和挑战。我们预计这一趋势将持续下去，它可能会对整个行业产生重大影响，包括我们的竞争格局以及供应商及其供应链的销售机会范围。
设计和采购网络基础设施解决方案的不同方法
网络运营商在设计和采购网络基础设施解决方案时，正在寻求一系列不同的方法，或称“消费模式”。除了从同一供应商购买完全集成的网络解决方案(包括硬件、软件和服务)外，新的消费模式还包括采购或使用：
•一家供应商提供的完全集成的硬件解决方案，单独使用网络运营商自己的软件或另一家供应商基于SDN的控制；
•集成光子线路系统，具有来自一家供应商的开放接口，以及从另一家供应商单独或“分门别类”采购调制解调器技术；以及
•与集成的专有第三方软件解决方案协同使用的开源软件，或作为其替代方案的开源软件。
网络运营商，包括我们某些最大的客户，也在致力于开发和使用已公布的参考设计和开源规范，用于采购现成或商品化的硬件(通常称为“白盒”硬件)。这种商品化的硬件可以与内部开发的数据通道和控制软件或第三方开发的网络操作软件一起使用。此外，许多网络运营商正在实施强调部署更小外形尺寸的可插拔调制解调器技术(通常在交换机或路由器平台中)作为集成光平台的替代方案的网络战略。
最终出现的消费模式及其采用程度将在很大程度上取决于某些网络运营商的环境和战略。虽然到目前为止，这些方法的采用有限，但我们预计，客户对各种消费模式的持续考虑将要求网络运营商和供应商随着时间的推移评估并可能扩展他们的产品和商业模式，从而更加重视供应商提供具有最大灵活性和选择的强大网络解决方案的能力。
战略
我们的战略是利用我们的技术领先地位、多元化和全球规模来推动我们业务的盈利增长。该战略的关键要素包括：
扩大创新领导地位，发展我们的网络平台和服务业务。我们专注于利用我们巨大的研发投资能力来推动我们市场的创新步伐，并提供领先的产品，利用我们的自适应网络愿景，通过在可编程硬件、分析以及控制和自动化方面的进一步进步，使我们客户的网络更具适应性。在2020财年，我们将我们的第五代相干调制解调器技术推向市场，该技术能够在单个波长上提供每秒800 GB的容量。我们正在通过满足快速增长的市场和应用来发展我们的网络平台业务。例如，我们正在推进用于数据中心互联和海底网络应用的融合分组光纤产品组合，并将我们的占地面积优化的WaveLogic 5 Nano(WL5n)100G-400G相干可插拔收发器推向市场并寻求采用。我们还在开发具有增强的IP/以太网功能的分组网络解决方案，以将我们的潜在市场扩展到更多的下一代城域网和接入应用，包括分组路由、聚合和交换、5G交叉长途、光纤深度和边缘计算。为了支持我们增强的硬件产品，我们正在发展我们的附加服务业务，以包括更广泛的服务产品和项目，涉及网络迁移和优化以及多供应商网络集成。
采用多种消费模式， 推广选择。随着网络运营商追求不同的消费模式，我们打算通过这些模式提供一系列网络解决方案，以推动下一代网络基础设施的发展，并促进我们市场的选择。我们目前正在寻求以集成系统和可插拔形式提供我们的技术，以满足追求不同消费模式的网络运营商的一系列技术和经济要求。具体地说，我们目前正在为我们的下一代相干光纤芯片组寻求这两种截然不同的产品开发路径，以支持这一系列的解决方案，我们预计在2021财年推出我们的WaveLogic 5 Nano 100G-400G相干可插拔收发器，用于下一代接入、城域、区域和数据中心互联网络应用。另外，通过我们的光学微系统业务，我们正在寻求利用我们的WaveLogic技术作为“商用调制解调器”的销售机会--将光学芯片组或专用集成电路(ASIC)与其他关键光学元件相结合，独立于集成系统销售。商用调制解调器供应商通常以光模块或可插拔的形式将其调制解调器技术出售给各种市场参与者，包括与我们竞争的其他原始设备制造商。通过解决多种消费模式，我们寻求确保全球更大比例的光网络波长，扩大我们的可寻址市场，并获得新的客户垂直市场和应用。我们预计，这可能需要我们继续扩大现有产品的供应范围，超越传统的硬件系统，并随着时间的推移扩展我们的商业模式。
增加蓝色星球自动化软件平台的采用率。我们寻求促进更广泛地采用我们的蓝色星球自动化软件，突出其转变网络运营和管理的能力，并减少关键运营流程中的人工干预需求。通过这样做，我们相信Blue Planet可以帮助客户进行大规模软件和IT主导的OSS转型，方法是将传统网络转变为“服务就绪型”网络，加快基于云的新服务的创建、交付和生命周期管理。我们还投资于蓝色星球相关服务，并寻求利用从常见业务、运营和网络挑战中获得的见解，将我们的蓝色星球解决方案定位为实现客户所寻求的数字网络转型的手段。
将多元化重点放在高增长的应用和客户细分上。我们相信，我们业务的持续多样化对于应对我们经营所处的充满活力的行业环境、继续增长我们的业务以及更好地抵御潜在的放缓对特定地理位置、市场或客户群的不利影响非常重要。我们战略的一个关键部分是继续使我们的解决方案产品、客户基础和地理覆盖范围多样化，以满足快速增长的应用和市场。我们的进入市场战略寻求在现有客户和新兴网络运营商中夺取更多的市场份额，并取代竞争对手，特别是在国际市场上。
客户和市场
我们通过直接和间接销售渠道向以下客户和市场的网络运营商销售我们的产品和服务解决方案：
•通信服务提供商。我们的通信服务提供商客户包括地区、国家和国际有线和无线运营商。
•网络规模的提供商。我们的“网络规模”提供商客户--在市场上通常也被称为超大规模提供商--包括互联网内容提供商以及互联网服务和基础设施提供商，包括数据中心、云网络、存储基础设施和网络托管服务。这些提供商专注于搜索、社交媒体、视频、实时通信和基于云的服务产品等应用，以及其他新兴网络服务。作为海底网络和全球通信服务提供商容量的重要购买者，这些客户还可以影响这些网络运营商的网络解决方案替代方案。
•有线电视和多业务运营商(MSO)。我们的客户包括地区、国内和国际有线电视和多业务运营商。
•海底网络运营商。我们的客户包括全球海底通信网络的服务提供商、网络规模提供商和财团运营商。
•企业。我们的企业客户包括大型、多地点的商业机构，包括金融、医疗、交通、公用事业、能源和零售行业的参与者。
•政府、研究和教育部门。我们的政府客户包括美国的联邦和州机构以及国际政府实体。我们的研究和教育客户包括世界各地的研究和教育机构，以及社区或财团，包括研究、学术界、产业界和政府的领导者。
产品及服务
网络平台
我们的网络平台部门由我们的融合分组光纤和分组网络产品组合组成。
融合分组光纤。我们的融合分组光产品组合包括一系列硬件网络产品和解决方案，这些产品和解决方案使用我们的WaveLogic相干光技术，并针对相干光传输、光传送网(“OTN”)交换和分组交换的融合进行了优化。
我们的6500分组光平台提供灵活且可扩展的密集波分复用(DWDM)解决方案，可增加核心网络、区域网络、城域网络和海底网络的容量，并实现高传输速度下的高效传输。该平台提供领先的相干波长容量(从40G到800G)，以及扩展和服务差异化的多层控制平面功能。该平台包括多种机箱尺寸和一套针对个别服务或应用进行了优化的综合线卡，可用于整个网络，从客户驻地到接入和城域网、区域和核心网络以及海底电缆登陆点。
我们的Waveserver®系列产品由堆叠式互连平台组成，允许网络运营商扩展带宽并支持高带宽互连应用，例如数据中心之间的高速数据传输、内容交付、虚拟机迁移和灾难恢复/备份。Waveserver是一款专门为解决数据中心和其他空间受限环境而设计的专用紧凑型平台，其设计占用空间小、功耗低。凭借其管理界面和开放式API，Waveserver易于操作和集成到现有网络中，并促进按需云和大容量连接服务的部署。
我们的6500可重新配置线路系统(RLS)是一种紧凑、易于部署的光子层解决方案，可提高可扩展性、减少占地面积，并提供更高的灵活性和可编程性。它的应用包括长途和城域数据中心互联以及城域和接入网的现代化和简化。它提供高密度远程光纤分插复用功能和放大器配置，使网络运营商能够通过扩展连接和容量来应对不可预测的流量需求。
我们的5400系列分组光纤平台由多TB可重新配置的交换系统组成，将分插复用器和数字交叉连接的功能整合到一个单一的大容量智能交换系统中。这些产品面向通信网络的核心部分和城域部分，并支持关键的托管服务，包括以太网/TDM专用线和IP服务。这些产品提供光传输、网络边缘的流量聚合以及针对网络核心的切换进行优化的交换。
我们进入市场寻找商家现代商机仍处于早期阶段。因此，到目前为止，收入并不显著。我们光纤微系统产品的销售反映在我们网络平台部门的融合分组光纤产品系列中。
分组网络。我们的分组网络产品组合包括支持下一代城域、接入和聚合网络的产品和解决方案，包括允许客户在提供新的创收服务的同时简化其网络设计的解决方案。这些产品路由、聚合和交换基于数据包的流量，以支持IP服务、以太网业务服务、移动交叉传输、融合传输和服务以及光纤深度等应用，以及持续的网络基础设施扩展。我们的分组网络产品构成了我们的自适应IP解决方案的关键要素，该解决方案利用自适应网络愿景和我们的Blue Planet Automation软件，以比传统的基于路由器的IP网络设计更简单、更模块化的方式提供基于IP的端到端服务。可编程基础设施层的自适应IP构建在我们的分组网络平台内的最新一代服务感知操作系统(SAOS)之上，该系统增加了针对5G、IP VPN服务和光纤深度应用的IP功能。与更复杂的传统IP路由网络设计相比，我们的分组网络产品使运营商能够实现更高的网络成本效益，包括降低与电力和空间相关的成本。
我们的3900系列服务交付平台和5000系列服务聚合平台支持网络接入和聚合，主要用于支持IP和以太网业务服务以及无线前程、回程和中程回程应用。我们的3900系列平台专为适合小型、中型和大型客户场所以及多租户办公和住宅建筑以及边缘办公室或外部工厂应用而构建。它们还允许客户迁移到基于软件的网络和基于NFV的服务。我们的5000系列提供聚合以填充城域接入层和聚合层网络中容量更高的链路，从而使运营商能够减少核心中所需的路由器资产数量，并更好地实施边缘云架构。
我们的6500分组传输系统(“PTS”)结合了分组交换、控制平面操作和集成光纤。与我们的3900平台一起，PTS使我们的服务提供商客户能够将他们的传统TDM(SONET/SDH/PDH)服务迁移到可扩展的、运营成本更低的分组解决方案。
我们的分组网络产品组合还包括我们的8700 Packetwave平台，这是一个用于高密度城域网和数据中心间广域网的多太比特分组交换平台。8700结合了数据中心网络和城域网络的分组交换和相干WaveLogic DWDM光纤传输技术。
平台软件和服务
我们的软件产品还包括我们的平台软件，该软件提供域控制管理、分析、数据和规划工具，帮助客户在其网络中管理我们的网络平台产品。我们的平台软件包括：
•管理、控制和计划(“MCP”)。MCP软件为我们的下一代分组和光纤解决方案提供基于SDN的域控制，将我们多层网络基础设施的故障、配置、记帐、性能和安全(FCAPS)管理与服务管理和在线网络规划统一起来。MCP集成并简化了网络运营商的业务流程和生命周期操作，包括设备调试、服务供应、保证和性能监控。
•OneControl统一管理系统。OneControl是一个集成的网络和服务管理解决方案，支持我们的某些网络平台产品。OneControl提供端到端服务创建、激活和保证，以及网络运行状况的性能信息可视化。OneControl支持管理功能，包括网络清点、网元配置备份、软件交付和安全管理。
•平台软件服务。为了补充我们的平台软件产品组合，我们提供一系列相关服务，包括软件订阅服务、咨询、网络迁移和集成、安装和升级支持服务以及与我们的平台软件产品相关的技术支持。这些服务的重点是使我们的客户能够最有效地运营他们的Ciena网络，并使他们的运营现代化。
我们的平台软件产品还包括规划工具和许多支持我们的网络解决方案客户群的传统软件解决方案。随着我们实现客户进一步采用我们的MCP软件平台，并将特性、功能和客户转移到此平台，我们预计传统平台软件解决方案的收入将会下降。
蓝色星球自动化软件和服务
我们的Blue Planet Automation软件是一个全面的、微服务的、基于标准的开放式软件套件，使客户能够通过将传统网络转变为“服务就绪”网络来实施大规模软件和IT主导的OSS转型，加快基于云的新服务的创建、交付和生命周期管理。我们的Blue Planet Automation Software解决方案还使服务提供商能够推动其网络和IT基础设施的优化和自动化程度的提高，从而降低成本并实现更具预测性的自主网络。可以单独或以任意组合在此软件平台上部署多个应用程序，包括：
•多域服务协调(MDSO)。网络基础设施由多个技术层和域组成-例如数据中心、云、城域、接入和核心网络-网络运营商在此环境中提供端到端服务通常很复杂。Blue Planet支持跨多个物理和虚拟网域、多层(光纤、以太网、IP和移动)以及多个硬件和软件供应商进行服务协调。
•库存(“BPI”)。通过集成或“联合”来自多个库存系统的数据并将其呈现在单个动态视图中，BPI允许端到端实时查看网络和服务资源的拓扑和状态。BPI与传统的运营支持系统(“OSS”)集成，帮助网络提供商简化关键的运营流程，如服务履行、网络规划和服务保证。
•路线优化与分析(ROA)。ROA结合了路由、流量和性能分析，可实时监控整个云中的IP服务。这些功能可对潜在或暂时性网络问题进行故障排除，并进行建模以预测网络基础设施、服务和工作负载变化的影响，从而构建更具弹性的网络。
•NFV业务流程(“NFVO”)。Blue Planet提供NFV管理和协调功能，用于创建和管理虚拟化网络功能和数据中心资源。NFVO使用一种开放的、与供应商无关的方法，允许网络运营商选择和扩展他们希望向客户提供的虚拟网络功能(VNF)。
•统一保障与分析(UAA)。UAA利用多层/多域保证和人工智能支持的分析，深入了解网络资源和服务的运行状况和性能，确保最终客户的体验和可用性质量，以满足动态服务需求。
•蓝色星球服务。为了补充我们的软件产品组合，我们提供一系列相关服务，包括解决方案定制和OSS集成的专业服务、软件和解决方案支持服务、咨询和设计以及与我们的软件产品相关的技术支持。这些服务的重点是增强网络自动化和网络分析，实现多供应商集成和支持，以及实施可编程的多域下一代网络。
结合使用Blue Planet Automation Software产品组合，运营商可以快速完成服务，并通过整个服务生命周期方法满足最终客户对体验质量的期望，从而加速网络运营商实现自我修复和自我优化闭环自动化的愿景。我们进入与这些软件自动化能力相关的市场仍处于早期阶段，因此，来自蓝色星球自动化软件和服务部门的收入仍然只占我们总收入的相对较小的一部分。
全球服务
为了补充我们的网络平台产品组合，我们提供广泛的增值服务，帮助我们的客户构建、改进和运营他们的网络。我们相信，我们的服务产品和我们与客户的密切合作为我们提供了对他们面临的网络和业务挑战的宝贵洞察力，使我们能够提供服务来满足他们期望的业务成果。我们进行了一个多年的转型过程，以提高我们的服务提供能力，将我们的资源重组为区域服务提供职能，以更好地服务于我们的客户，以及
精简我们的服务成本结构和组合。同时，我们还扩展了我们的服务平台，包括额外的高级网络服务，包括网络迁移、优化和多供应商服务能力。通过这些转型计划，我们改进了我们提供服务的成本模型，并为我们的客户创造了更大的业务价值。
我们的全球服务产品组合包括一系列产品，以满足客户需求，并在整个网络生命周期内最大限度地提高他们的网络基础设施投资。这些措施包括：
•建造。确保正确规划、设计、安装、部署和实施通信网络的服务；
•改善。维护和支持网络基础设施的服务，以及提高网络性能或迁移到下一代基础设施的咨询和网络设计服务；以及
•做手术吧。维护或监控网络基础设施运行的服务。
我们还提供一系列培训服务，并结合我们的内部服务资源、技术支持工程师和合格的授权第三方服务合作伙伴提供上述服务。
产品开发
为了保持竞争力，我们必须不断投资并增强我们的解决方案产品，添加新的特性和功能，并确保与市场需求保持一致。我们的产品开发努力寻求设计解决方案并将其推向市场，这些解决方案利用我们的自适应网络愿景，通过在可编程硬件、分析以及控制和自动化方面的进一步进步，使我们客户的网络更具适应性。通过我们的开发努力，我们寻求使网络运营商能够实现更高的经济性和网络基础设施投资的回报，包括性价比、功耗、空间要求、服务支持和生命周期运营成本。我们的方法还侧重于设计满足一系列新兴网络解决方案消费模式的产品。我们目前的发展努力集中在以下几个方面：
•通过不断提高覆盖范围、传输速度和频谱效率，加强我们的相干光学领导地位；
•为我们的下一代现代技术--包括我们的WaveLogic 5 Nano及其可插拔外形规格--在并行的创新路径上执行；
•扩展我们分组网络解决方案的IP/以太网功能，以支持移动网络交叉传输、边缘云以及5G和光纤深度等网络密集化和虚拟化计划；
•追求发展，以应对不同的消费模式，包括我们的可插拔和商业化现代发展倡议；
•通过改进硬件可编程性和基于软件的域控制，通过MCP和专门构建的应用程序实现自动化和分析，从而增强我们的自适应网络愿景。
我们的研发努力还着眼于产品组合优化和工程变革，旨在推动我们平台上的产品和制造成本降低。
我们定期审查我们现有的解决方案产品和新组件、功能或产品的预期开发，以确定它们是否符合我们的产品组合和更广泛的公司战略。我们还评估了市场需求、技术发展、预期投资回报和增长机会，以及开发和支持这些产品所需的成本和资源。为了确保我们的产品开发投资和解决方案产品与市场需求紧密结合，我们不断寻求客户的意见，并促进我们产品开发、营销和销售机构之间的合作。在某些情况下，当我们寻求利用或获得互补或新兴技术或解决方案时，我们可能会通过收购或根据技术许可证、原始设备制造商(OEM)安排和其他战略技术关系或投资与第三方合作来获取技术。此外，我们还参与行业和标准组织，并在适当的情况下，在整个产品开发过程中纳入来自这些附属机构的信息。
销售及市场推广
我们的全球销售和营销组织包括在以下市场的直销机构：(I)美国、加拿大、加勒比海和拉丁美洲(“美洲”)；(Ii)欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亚太地区、日本和印度(“APAC”)。在每个地理区域内，我们都有专门的团队
或专注于特定地区、国家/地区、客户或垂直市场或投资组合的人员。这些团队包括销售管理人员、客户销售人员和销售工程师，以及服务专业人员和商业管理人员，他们确保我们与客户保持高度接触的咨询关系。
我们还维持着一个全球合作伙伴计划，包括经销商、系统集成商、服务提供商以及营销和销售我们的产品和服务的其他第三方分销商。我们利用这些第三方渠道合作伙伴向特定的地理位置、应用或客户垂直市场营销和销售我们的解决方案。我们相信，我们有机会利用这些关系来扩大我们的潜在市场，同时降低进入更多市场的财务和运营风险。对于我们Ciena合作伙伴网络中的第三方，我们保持在我们网站上提供的行为准则，并提出了我们对他们在支持我们的业务时所要求的高标准的道德和法律合规行为的期望。
为了支持我们的销售努力，我们从事营销活动，以产生对我们的产品和服务的需求。我们的营销战略高度专注于打造我们的品牌以创造客户对Ciena的偏好，参与思想领导计划以说明我们的创新如何解决客户业务问题，并使我们的销售团队能够推动客户采用我们的解决方案。我们的营销团队通过各种活动为我们的销售工作提供支持，包括直接客户互动、基于账户的营销活动、组合营销、行业活动、媒体关系、行业分析师关系、社交媒体、贸易展、我们的网站以及为我们的客户和渠道合作伙伴提供的其他营销工具。
运营与供应链管理
我们的运营人员管理与我们的第三方制造商和全球供应链的关系，处理与我们产品分销和支持相关的零部件采购、制造、产品测试和质量，以及履行和物流。
我们采用采购战略，强调在低成本地区进行全球材料采购和产品制造。我们依赖第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商来制造、支持和运输我们的产品，因此面临与其业务、财务状况和经营地理位置相关的风险，包括政治风险以及涉及这些国家的税收和贸易政策的变化。我们还依赖合同制造商和其他第三方进行设计和原型开发、零部件采购、全面生产、总装、测试和分销业务。我们的制造商根据我们的规格、认可的供应商名单、材料清单以及测试和质量标准来采购组装和制造我们产品所需的零部件。我们制造商的活动是基于我们向他们提供的滚动预测，以估计对我们产品的需求。我们与我们的制造商和供应商密切合作，管理材料、质量、成本和交货时间，并不断评估他们的服务，以确保在可靠和经济高效的基础上实现性能。一般来说，我们与供应链和合同制造商的协议是框架协议，我们根据这些协议下达采购订单，并不代表长期承诺。
我们目前使用分销合作伙伴来履行和交付我们的产品。我们相信，我们的采购、制造和分销战略使我们能够节省资本，降低产品销售成本，快速适应市场需求的变化，并在不向与制造相关的工厂和设备投入大量资源的情况下运营。
我们继续专注于一系列旨在优化我们的运营、提高我们的弹性并推动成本降低的计划。我们寻求通过我们的采购和供应链战略、外包和使用成本较低的地区来平衡这些目标。我们的努力还包括流程优化举措，如供应商管理的库存，以及其他旨在提高我们的采购、生产、物流和履行效率的运营模式和战略。
我们积极与我们的第三方供应商和业务合作伙伴合作，在我们自己的业务和全球供应链中推广对社会负责的商业实践。为此，我们采纳了《负责任商业联盟(RBA)行为准则》中规定的原则。澳大利亚央行行为准则制定了标准，以确保电子行业的工作条件，即电子产品是关键组成部分的行业，其供应链是安全的，工人得到尊重和尊严的对待，商业运营是对环境负责和合乎道德的。我们提倡这些原则，并要求我们的供应商遵守同样的标准。我们还发布了一份企业社会责任报告，其中包括我们为促进负责任的商业实践所做努力的更多细节。
季节性
与我们行业中的其他公司一样，由于季节性因素，我们的客户活动也会出现季度波动。在接近日历年末时，我们通常会遇到订单量减少的情况，因为我们的一些客户的采购周期变慢，服务提供商的网络部署活动也减少了。这一时期恰逢
我们财政年度的第一季度。我们订单流的这种季节性往往导致我们财年第一季度的收入较弱。这些季节性影响在未来可能不会持续适用，也可能不是我们未来收入或运营结果的可靠指标。
竞争
在全球范围内，网络解决方案供应商之间的竞争依然激烈。我们竞争的市场的特点是技术迅速进步，新解决方案频繁推出，销售努力咄咄逼人，包括利用巨大的定价压力取代现有供应商，夺取市场份额。网络解决方案(包括我们的网络平台和平台软件和服务)的销售竞争由少数超大型跨国公司主导。我们的竞争对手包括华为、诺基亚、思科、瞻博网络和中兴通讯。与我们相比，许多竞争对手拥有更多的财务、运营和营销资源，提供更广泛的产品，并与服务提供商和其他细分客户建立了更多的关系。由于其规模和资源，它们可能被认为更适合大型网络运营商的采购或网络战略。我们还继续与几家规模较小但成熟的公司竞争，这些公司提供一种或多种产品，这些产品直接或间接与我们的产品竞争，或者其产品针对我们所针对的市场和客户群中的特定利基市场。这些竞争对手包括英飞朗、ADVA和Ribbon Communications。我们还与许多公司竞争，这些公司为特定的产品、应用、服务、客户细分或地理市场提供重要的竞争。
跟上市场对技术创新的需求，需要相当大的研发投入能力。因此，我们的一些竞争对手，无论大小，都选择依赖第三方供应商开发和采购的商用调制解调器技术，包括NTT Electronics(NEL)、Inphi(已同意被Marvell Technology Group收购)和Acacia Communications(已同意被思科收购)。我们可能会与这些供应商竞争，间接是因为他们的技术是我们竞争对手的关键支持技术，或者是另一种消费模式(如“白盒”技术)，或者直接是商家调制解调器的销售机会。
随着我们推动我们的公司战略并寻求更多客户采用我们的蓝色星球自动化软件，我们预计将与软件供应商和传统IT服务供应商进行更直接的竞争。我们蓝色星球自动化软件的竞争对手包括思科、诺基亚、Amdocs、NetCracker和爱立信。
在我们的各个市场和细分市场中，主要竞争因素包括：
•满足业务需求并推动成功结果的能力；
•网络解决方案的功能、速度、容量、可扩展性和性能；
•网络解决方案的性价比、单位成本和总拥有成本；
•现有业务关系的在职情况和实力；
•技术路线图和前沿创新能力；
•交付产品和功能的上市时间；
•公司稳定，财务健康；
•能够提供全面的网络解决方案，包括硬件、软件和服务；
•平台的灵活性和开放性，包括易于集成、互操作性和一体化管理；
•能够提供适应一系列不同消费模式的解决方案；
•网络解决方案的运营成本、空间要求和功耗；
•软件和网络自动化能力；
•制造能力和交货期能力；以及
•服务和支持功能。
由于我们竞争激烈的环境，要想赢得新的机会，往往需要我们同意不利的商业条款或定价以及其他繁重的合同承诺。通过这样做，我们的期望是，随着时间的推移，我们可以恢复或改善这种关系的经济性。然而，这些条款在任何时期都会对我们的运营结果产生不利影响。这些条款还可能延长我们的收入确认或现金收取周期，增加我们解决方案的初始销售或部署的启动成本，需要财务承诺或绩效保证金，并使我们承担不成比例的风险分配。
我们的竞争格局已经并可能继续受到美中之间悬而未决的贸易和相关问题的影响。例如，2019年5月，美国商务部修改了《出口管理条例》，将华为技术有限公司及其某些关联公司添加到《实体清单》中，对向华为出口、再出口和转让受美国监管的技术和产品实施了新的重大限制。2020年8月，美国
商务部在实体名单中增加了更多的华为附属公司，确认了适用于华为的临时通用许可证到期，并修改了美国出口管理条例下的外国直接产品规则，大幅扩大了对华为的适用范围。另外，美国已经采取措施，限制联邦机构与华为和中兴做生意，限制美国无线运营商使用联邦补贴从华为和中兴购买设备。美国也鼓励其他国家政府考虑类似的限制措施。这些行动导致美国和中国之间的紧张局势升级，并带来了中国政府可能采取额外措施报复美国行业或公司的风险。
我们还预计，随着网络运营商追求多样化的网络战略和消费模式，我们行业的竞争将继续扩大和加剧。随着这些变化的发生，我们预计我们的业务将与其他网络解决方案供应商更直接地重叠，包括IP路由器供应商、数据中心交换机供应商和其他网络技术供应商或集成商，这些供应商传统上面向不同的网络应用、层或功能。我们还可能面临来自系统和组件供应商的竞争，包括我们供应链中的供应商，他们开发基于现成或商品化硬件技术的可插拔调制解调器技术或其他网络产品，称为“白盒”硬件，特别是当客户的网络战略试图强调此类产品的部署时，或在开发基于现成或商品化硬件技术的其他网络产品时，尤其是当客户的网络战略试图强调此类产品的部署时，尤其是当客户的网络战略试图强调此类产品的部署时，或在开发基于现成或商品化硬件技术的其他网络产品时，尤其如此
专利、商标和其他知识产权
我们的业务和技术领先地位的成功在很大程度上取决于我们的专有和内部开发的技术。我们依靠专利、版权、商标和商业秘密法律提供的知识产权保护来建立、维护和执行我们专有技术和产品品牌的权利。我们定期提交专利申请，并在美国和我们开展业务的其他国家拥有大量专利。截至2020年12月1日，我们在全球拥有约2000项已颁发专利和500多项待批专利申请。
实施专有权，特别是专利，可能代价高昂，我们不能确定我们正在采取的步骤是否会检测、防止或最大限度地降低所有未经授权使用的风险。我们竞争的行业的特点是技术日新月异，专利数量众多，涉及专利和其他知识产权的索赔和相关诉讼频繁。我们受到了几项与专利侵权有关的索赔，我们被要求根据与第三方侵权索赔有关的合同赔偿义务来赔偿客户。侵犯知识产权的主张可能会导致我们招致巨额成本，包括和解费用和为相关诉讼辩护的法律费用。如果我们不能成功地为这些索赔辩护，我们的业务可能会受到不利影响。
我们的操作系统软件、平台软件、蓝色星球自动化软件和其他解决方案采用第三方许可的软件和组件，包括受各种开源软件许可的软件。如果不能获得或维护此类许可证或其他第三方知识产权，可能会影响我们的开发努力和市场机会，或者可能需要我们重新设计产品或获取替代技术。此外，开放源码和其他技术许可的解释方式可能会对我们的产品商业化能力施加意想不到的条件或限制，这是有风险的。
政府规章
环境问题
我们的业务及运作均受全球不同司法管辖区的环保法例规管，包括欧洲联盟(下称“欧盟”)通过的“废旧电器及电子设备(WEEE)”及“限制在电器及电子设备(RoHS)中使用某些危险物质”(“RoHS”)规例。我们还必须遵守适用于我们的产品或供应链中存在的“冲突矿物”的披露和相关要求。我们寻求按照与我们产品的材料和内容以及产品回收和回收相关的适用法律来运营我们的业务。环境监管正在加强，特别是在美国以外，我们预计我们的国内和国际业务可能会受到额外的环境合规要求的约束，这可能需要我们产生额外的成本。到目前为止，我们的合规行动和与环境法规相关的成本尚未对我们的资本支出、收益或竞争地位产生重大成本或影响。
我们的创新努力和我们的环境可持续发展倡议紧密相连。我们的产品开发工作侧重于让网络运营商继续“少花钱多办事”。我们通过努力提高高性能网络解决方案中每千兆吞吐量的能效，以及改进电力、空间和冷却要求以及减少运行网络所需的网络元素总数，来促进环境可持续性。我们寻求机会将产品设计和采购中的资源影响降至最低，并评估和提高产品整个生命周期的效率，包括包装和分销，以及生命周期结束后的重复使用。
整修和回收。我们负责气候变化和水资源问题的披露，也是澳大利亚央行的成员。我们已经采纳并努力确保我们的主要直接供应商采纳《澳大利亚央行行为准则》中规定的标准和原则。
其他规例
作为一家拥有全球业务的公司，我们受到复杂的外国和美国法律法规的约束，包括贸易法规、关税、进出口法规、反贿赂和腐败法、反垄断法或竞争法、数据隐私法，如欧盟一般数据保护法规(GDPR)和环境法规等。我们有促进遵守这些法律法规的政策和程序。到目前为止，我们的合规行动以及与这些法律、规则和法规相关的成本尚未对我们的资本支出、收益或竞争地位产生重大成本或影响。政府规定可能会发生变化，因此，我们无法评估遵守未来要求可能产生的影响，也无法评估我们遵守这些规定是否会对我们未来的业务产生重大影响。有关政府法规如何影响我们业务的进一步讨论，请参阅“风险因素-与知识产权、诉讼、监管和政府政策相关的风险”中的相关讨论。
人民与文化
截至2020年10月31日，我们的技术解决方案由人才开发、提供、营销、销售和支持，这些人才构成了我们7032人的全球员工队伍。我们明白，我们的行业和创新领导地位最终植根于人。科技界对人才的争夺十分激烈，我们的成功在很大程度上取决于我们能否招聘、培养和留住一支富有生产力和敬业精神的劳动力队伍。因此，投资于我们的员工及其福利，提供有竞争力的薪酬和福利，以及采用进步的人力资本管理实践，是我们公司战略的核心要素。
作为我们业务的战略要务，我们的董事会监督管理层“人员战略”的设计和执行。这一战略旨在确保我们继续吸引和留住执行业务计划所需的人才，并确保我们的计划、计划、奖励和认可能够很好地协调和支持这些目标。作为这一战略的一部分，在2020财年，我们的行政领导团队制定并向员工发布了我们的“员工承诺”(People Promise)，重点是营造一种工作环境，让我们的员工获得权力，感受到融入，并有机会通过他们在Ciena的工作做出改变。通过这样做，我们试图为员工培养一种充满活力、归属感和幸福感的文化，同时使我们成为市场中有吸引力的首选雇主。为此，我们的人才战略侧重于以下几个方面：
•支持员工的幸福感和敬业度。我们从身体、情感、财务和社会的角度优先支持员工的整体福祉。我们还定期征求员工的意见，包括通过广泛的员工满意度调查和特定问题的脉搏调查，旨在评估我们在促进员工参与、满意、高效并对我们的业务目标有深刻理解的环境方面的成功程度。我们的全球福利计划包括长期实行的远程灵活工作安排、美国和加拿大灵活的带薪假期、生活规划和退休准备计划、健康平台和费用报销福利、健身挑战和奖励、全天候危机支持和员工援助计划，以及心理健康指导。
•提供有竞争力的薪酬，确保薪酬公平。我们努力确保我们的员工获得有竞争力、公平和透明的薪酬和创新福利，包括进行性别薪酬公平评估，将激励性薪酬与企业和个人业绩挂钩，提供有竞争力的育儿假和领养假，提供有意义的退休福利，维持员工股票购买计划，并提供更广泛的股权薪酬渠道，我们在2019年和2020财年进一步推动了这些措施。
•通过多样性和包容性倡议促进归属感。我们通过招聘外展、内部网络和资源小组、包容性网络和指导计划，促进一个包容和多样化的工作场所，所有个人都受到尊重，并感到自己属于哪里，无论他们的年龄、种族、国籍、性别、宗教、残疾、性取向或性别认同。
•提供员工表彰计划。我们还为员工提供奖励和表彰计划，包括表彰最能体现我们核心价值观的员工的奖项、表彰员工贡献的“掌声”和现场奖、专利奖励和杰出工程师奖，以及表彰我们对社区和志愿服务承诺的员工的奖项。我们相信，提供这些表彰计划有助于推动强劲的员工业绩。
•为增长和发展创造机遇。我们专注于为员工成长、发展、培训和教育创造机会，包括从公司内部培养人才和确定新职位候选人的机会，职业早期和新毕业生网络和发展计划，管理和领导力发展计划，指导计划，以及通过学费报销支持继续教育。
•促进社区外展和支持。我们相信，在我们生活和工作的社区中，通过企业捐赠、慈善配对和员工志愿服务来回馈和促进社区外展和支持是很重要的。通过我们的“Ciena关怀”社区计划，我们提供员工慈善捐赠的企业配对，工作时间的灵活志愿服务，以及员工可以捐赠的服务时间的企业奖励。
应对新冠肺炎大流行。为了应对新冠肺炎疫情，我们将员工和业务合作伙伴的安全放在首位，同时在这一前所未有的时期继续支持我们客户和社区的需求。
•员工。我们已经暂时关闭了我们在世界各地的办事处，除了有限的例外情况或少数担任某些职务的员工外，它们仍然处于关闭状态。我们从现有的灵活工作安排转变为要求我们的绝大多数员工定期在家工作，使用数字平台和虚拟协作工具来保持工作效率，并与彼此和我们的业务合作伙伴保持联系。为了支持和保护员工，我们还：制定了旅行禁令和限制；根据相关准则采取了切实的预防措施，以保护少数需要在办公室、实验室环境或客户或合作伙伴场所履行职责的员工的健康和安全；并通过了新的员工福利和福利计划，包括体力、情感、精神和社会规划、全球流行病假、在家工作补偿、定期心理健康会议、士气计划和新的福利平台。此外，我们还通过了一套全面的全球站点重新开放指导方针，其中明确了在目前的大流行期间，我们将考虑重新开放我们的一个或多个办事处的要求和有限的情况。
•社区。在这个充满挑战的时期，我们和我们的全球员工开展了一系列志愿服务和慈善行动，以支持我们的邻居、社区和一线医护人员。这些例子包括：将我们的公司慈善配对计划提高三倍，用于员工捐赠和志愿服务；捐赠个人防护设备；以及为医护人员设计3D打印和设计面罩和部件。我们还创建了一个新的社区计划，专注于促进数字包容，通过接入、技术和数字技能为服务不足的学生提供更多机会，并与商业合作伙伴共同开展社区项目，作为该计划的一部分。
有关我们的董事和高级管理人员的信息
下表列出了有关我们董事和高管的某些信息：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 名字 | | 年龄 | | 职位 |
| 帕特里克·H·内特尔斯博士 | | 77 | | | 董事会执行主席 |
| 加里·B·史密斯 | | 60 | | | 总裁、首席执行官兼董事 |
| 斯蒂芬·B·亚历山大 | | 61 | | | 高级副总裁兼首席技术官 |
| 里克·L·汉密尔顿 | | 49 | | | 蓝色星球软件高级副总裁 |
| 斯科特·A·麦克菲利 | | 57 | | | 全球产品和服务高级副总裁 |
| 小詹姆斯·E·莫兰(James E.Moylan，Jr.) | | 69 | | | 高级副总裁兼首席财务官 |
| 安德鲁·C·彼得里克 | | 57 | | | 副总裁兼财务总监 |
| 杰森·M·菲普斯 | | 48 | | | 全球客户接洽高级副总裁 |
| 大卫·M·罗森斯坦 | | 52 | | | 高级副总裁、总法律顾问兼秘书 |
| 玛丽·杨(Mary Yang) | | 52 | | | 高级副总裁兼首席战略官 |
| 哈桑·M·艾哈迈德(Hassan M.Ahmed)，博士(1)(3) | | 62 | | | 导演 |
| 布鲁斯·L·克莱夫林(1)(3) | | 69 | | | 导演 |
| 劳顿·W·菲特(2) | | 67 | | | 导演 |
| 帕特里克·T·加拉格尔(1)(3) | | 65 | | | 导演 |
| 德文德尔·库马尔(2) | | 65 | | | 导演 |
| T·迈克尔·内文斯(2) | | 71 | | | 导演 |
| 朱迪思·奥布莱恩(1)(3) | | 70 | | | 导演 |
| 乔安妮·B·奥尔森(1)(3) | | 62 | | | 导演 |
_________________________________
(1)薪酬委员会委员
(2)审计委员会委员
(3)治理和提名委员会成员
我们的董事任期交错，任期如下：克拉夫林先生、加拉格尔先生和内文斯先生于2021年任期届满；菲特女士、库马尔先生和内特尔斯博士任期于2022年；奥布莱恩女士、奥尔森女士和史密斯先生任期于2023年。2020年6月，艾哈迈德博士被任命填补新设立的第三类董事会空缺。因此，他将参加2021年股东年会的竞选，如果股东当选，他的任期将于2024年结束。
帕特里克·H·内特尔斯博士自1994年4月起担任Ciena董事，2001年5月起担任董事会执行主席。2000年10月至2001年5月，约翰·内特尔斯博士担任Ciena董事会主席兼首席执行官，1994年4月至2000年10月担任总裁兼首席执行官。约翰·内特尔斯博士是加州理工学院(California Institute Of Technology)的受托人。内特尔斯博士还在上市公司进步公司的董事会任职。内特尔斯博士之前曾在Axcelis技术公司的董事会任职，在那里他是Apprigger公司(前身为Carrius技术公司)和Optiwind公司的独立董事长，并曾担任佐治亚理工学院基金会公司的受托人。
加里·B·史密斯1997年加入Ciena，自2001年5月以来一直担任总裁兼首席执行官。史密斯先生自2000年10月以来一直担任Ciena董事会成员。在担任现职之前，他在Ciena担任的职务包括首席运营官和全球销售部高级副总裁。史密斯先生之前曾担任Intelsat和Cray Communications，Inc.负责销售和营销的副总裁，他还担任上市公司CommVault Systems，Inc.的董事会成员，并曾在Avaya Inc.的董事会任职。史密斯先生是总统国家安全电信咨询委员会、全球信息基础设施委员会和企业创新中心(CCI)的成员。
斯蒂芬·B·亚历山大1994年加入Ciena，1998年9月起担任首席技术官，2000年1月起担任高级副总裁。亚历山大先生此前曾担任产品与技术总经理、传输与交换与数据联网总经理。
里克·L·汉密尔顿2016年10月加入Ciena，自2017年2月起担任蓝色星球软件高级副总裁。汉密尔顿先生负责管理Ciena的蓝色星球自动化软件和服务产品组合。汉密尔顿先生曾担任全球服务和自动化部高级副总裁。在加入Ciena之前，他于2016年1月至10月担任Juniper Networks负责专业服务的企业副总裁。2004年1月至2015年12月，Hamilton先生在思科系统公司担任多个服务领导职位，包括最近担任的云和托管服务副总裁。
斯科特·A·麦克菲利2010年3月加入Ciena，自2018年5月以来一直担任全球产品和服务高级副总裁。McFeely先生负责Ciena网络产品组合的所有方面，包括与其融合分组光纤和分组网络产品组合、平台软件和服务、产品线管理、供应链运营以及全球服务相关的研究和开发活动。2015年11月至2018年5月，麦克菲利先生担任网络平台高级副总裁，并于2017年2月成为高管。2010年3月至2015年10月，他担任全球投资组合管理和业务运营副总裁。麦克菲利先生在Ciena收购北电的城域以太网业务时加盟Ciena，他在该业务中担任了20多年的各种技术和管理职务。
小詹姆斯·E·莫兰(James E.Moylan，Jr.)2007年加入Ciena，自2007年12月以来一直担任高级副总裁兼首席财务官。
安德鲁·C·彼得里克1996年加入Ciena，自1997年8月以来一直担任副总裁兼财务总监。他还曾在1997年8月至2008年10月担任财务主管。
杰森·M·菲普斯2002年加入Ciena，自2017年2月以来一直担任全球客户接洽高级副总裁(前身为全球销售和营销高级副总裁)。菲普斯先生负责Ciena的全球销售组织及其营销和沟通职能。2014年1月至2017年2月，菲普斯先生担任北美销售副总裁兼总经理，在此期间，他还负责全球合作伙伴与渠道业务，并于2011年3月至2013年12月担任全球销售运营副总裁。菲普斯先生之前还在Ciena公司担任过多个销售和营销领导职位。
大卫·M·罗森斯坦2001年1月加入Ciena，自2008年11月以来一直担任高级副总裁、总法律顾问和秘书。罗森斯坦先生于2004年7月至2008年10月担任副总裁兼副总法律顾问，此前担任助理总法律顾问。
玛丽·杨(Mary Yang) 2020年4月加入Ciena，担任高级副总裁兼首席战略官。在加入Ciena之前，她在2016至2020年间担任NIO负责企业和业务发展的副总裁。2014年至2016年，她担任Fortinet负责企业发展和战略联盟的副总裁。
哈桑·M·艾哈迈德(Hassan M.Ahmed)，博士。自2020年6月以来一直担任Ciena的董事。艾哈迈德博士最近担任的是Affirmed Networks的董事会主席兼首席执行官，该公司于2020年4月被微软收购。在2010年创立Affirmed Networks之前，他是Charles River Ventures的高级顾问。1998年至2008年，艾哈迈德博士担任索纳斯网络公司董事长兼首席执行官。在此之前，他曾在Ascend Communications、Cascade Communications和ADI公司担任过各种高管职务。他还担任过WaveAccess的总裁和创始人，并创建了摩托罗拉Codex的VLSI系统集团并担任董事。艾哈迈德博士曾担任波士顿大学电气、计算机和系统工程副教授和金融学副教授。艾哈迈德博士目前在Vesper技术公司和Oxefit公司的董事会任职，这两家公司都是私营公司。
布鲁斯·L·克拉夫林自2006年8月以来一直担任Ciena的董事。克拉夫林先生于2001年1月至2006年2月退休前担任3Com Corporation总裁兼首席执行官。克拉夫林先生于1998年8月加入3Com，担任总裁兼首席运营官。在加入3Com之前，克拉夫林先生曾担任数字设备公司高级副总裁兼销售和市场部总经理。Claflin先生还在IBM工作了22年，在那里他担任过各种销售、营销和管理职位，包括IBM PC公司全球研发、产品和品牌管理的总经理，以及IBM PC公司美洲的总裁。克拉夫林先生目前是IDEXX实验室公司的董事会成员，这是一家上市公司，他是该公司提名和治理委员会的主席。克莱夫林先生曾在先进微设备公司(AMD)的董事会任职。
劳顿·W·菲特(Lawton W.Fitt)自2000年11月以来一直担任Ciena的董事。2002年10月至2005年3月，菲特女士担任伦敦皇家艺术学院院长。1979年至2002年10月，菲特在高盛公司(Goldman Sachs&Co.)担任投资银行家，1994年至2002年10月在高盛担任合伙人。菲特女士目前在
她是凯雷集团(Carlyle Group Inc.)、进步公司(Progative Corporation)和Micro Focus International PLC的董事，这些公司都是上市公司。菲特还担任几个非营利性组织的董事或受托人。菲特此前曾在ARM控股公司(ARM Holdings PLC)和汤森路透公司(Thomson Reuters Corporation)的董事会任职。
帕特里克·T·加拉格尔自2009年5月以来一直担任Ciena的董事。自2007年10月以来，加拉格尔先生一直担任Harmonic Inc.的董事长。Harmonic Inc.是一家上市公司，为广播、有线电视、电信和管理服务提供商部门提供高性能视频解决方案。加拉格尔自2015年7月以来一直担任总部位于巴黎的全球私有云连接服务提供商Intercloud SAS的董事长，并自2019年8月以来担任法国葡萄酒生产商Mirabeau SAS的董事长。从2008年3月到2012年4月，加拉格尔担任Ubiquisys Ltd.的董事长。Ubiquisys Ltd.是一家为全球3G移动无线市场提供毫微微蜂窝的领先开发商和供应商。2008年1月至2009年2月，Gallagher先生担任全球软件解决方案公司Macro 4 plc的董事长，2006年5月至2008年3月，担任俄罗斯和独联体领先的设施综合通信提供商Golden Telecom Inc.的副董事长。从2003年到2006年，Gallagher先生担任FLAG电信集团的执行副董事长和首席执行官，在此之前，他在英国电信担任过多个高级管理职位。加拉格尔先生此前还担任过索勒斯JSC的董事会成员。
德文德尔·库马尔自2019年8月以来一直担任Ciena董事。库马尔先生目前担任上市公司AMD的高级副总裁、首席财务官和财务主管，负责该公司的全球财务组织以及全球企业服务和设施。他于2013年1月被任命为首席财务官，2015年4月被任命为财务主管。自1984年加入AMD以来，库马尔先生在公司会计和公司财务方面担任过多个领导职务，包括担任临时首席财务官、公司财务总监和助理财务主管。他还在亚洲担任过10年的AMD槟城财务总监和AMD制造服务集团在新加坡、泰国、中国和马来西亚的集团财务总监。
迈克尔·内文斯(T.Michael Nevens)自2014年2月以来一直担任Ciena的董事。自2006年以来，内文斯先生一直担任国际私募股权基金Permira Advisers，LLC的高级顾问。从1980年到2002年，内文斯先生在麦肯锡公司担任各种领导职务，最近担任该公司全球技术业务的董事(高级合伙人)和管理合伙人。他还曾在麦肯锡全球研究所(McKinsey Global Institute)董事会任职，该研究所从事经济和政策问题的研究。内文斯先生一直是圣母大学门多萨商学院公司治理和战略的兼职教授。内文斯先生还担任上市公司NetApp，Inc.的董事会主席。内文斯先生曾在Altera公司的董事会任职。
朱迪思·M·奥布莱恩自2000年7月以来一直担任Ciena的董事。从2012年11月到2019年12月退休，奥布莱恩女士担任King&Spalding律师事务所新兴公司业务部门的合伙人和负责人或联席主管。奥布莱恩女士在2006年11月至2010年12月期间担任移动支付服务提供商Obopay，Inc.的执行副总裁兼总法律顾问。2001年2月至2006年10月，奥布莱恩女士在风险投资公司Incube Venture Fund担任董事总经理。从1980年8月到2001年2月，奥布莱恩女士是Wilson Sonsini Goodrich&Rosati律师事务所的律师，从1984年2月到2001年2月，她是威尔逊·桑西尼·古德里奇律师事务所(Wilson Sonsini Goodrich&Rosati)的合伙人，专门从事公司融资、并购和一般公司事务。奥布莱恩女士是私人持股公司Theatro Labs，Inc.、MagicCube，Inc.和LightDeck Diagnostics，Inc.的董事会成员。奥布莱恩女士之前还担任过Adaptec，Inc.和INFORE，Inc.的董事会成员。
乔安妮·B·奥尔森自2018年10月以来一直担任Ciena董事。奥尔森女士曾在2016年至2017年8月退休前担任甲骨文全球云服务和支持执行副总裁。在担任这一职务期间，她推动了甲骨文的云转型服务和支持战略，与所有业务部门的领导人建立了合作伙伴关系。Olsen女士曾在2012至2016年间担任甲骨文北美应用程序销售、联盟和咨询组织的高级副总裁兼负责人，并在2010至2012年间担任甲骨文的各种一般管理职位。奥尔森女士的职业生涯始于IBM，在1979年至2010年期间，她在IBM担任过销售、全球融资和硬件方面的各种高管管理职位。奥尔森女士还在Teradata Corporation和Keysight Technologies，Inc.的董事会任职，这两家公司都是上市公司。
项目1A。危险因素
投资我们的证券涉及很高的风险。除了本报告中包含的其他信息外，在投资我们的证券之前，您应该考虑以下风险因素。
与我们的工商业有关的风险
新冠肺炎疫情影响了我们的业务和运营业绩，可能会对我们的业务、运营业绩和未来的财务状况产生实质性的不利影响。
2020年1月30日，由于新冠肺炎爆发，世界卫生组织宣布进入全球紧急状态；2020年3月11日，世界卫生组织将新冠肺炎定为大流行。全球各国政府采取了前所未有的行动试图遏制疫情，如旅行禁令和限制、企业关闭、社会疏远措施、隔离和就地避难令。这场大流行和遏制病毒的对策已经在全球造成了经济和金融中断，包括在我们销售产品和服务以及开展业务的大多数地区。在2020财年第二季度，新冠肺炎疫情对我们的财务业绩和业务运营产生了不利影响，这主要是由于供应链中断、客户履行活动受到限制，以及我们在获得新客户或向最新客户销售设计胜利方面取得的成功程度，这些都是在最初的时间表上取得的。在第三场比赛中第四节和第四节在2020财年，我们的订单量比前几个季度大幅下降，在2020财年下半年，我们的订单量明显低于收入，因为我们经历了更加谨慎的客户支出，以及我们预期的网络项目运营中的客户延迟。新冠肺炎疫情造成的破坏的规模和持续时间，以及它对全球商业活动和我们的业务和运营的影响，仍然不确定，而且可能会恶化。
雇员
由于新冠肺炎疫情，我们暂时关闭了Ciena在全球的办事处，实施了旅行限制，并退出了行业活动。我们向大多数员工的在家工作政策的过渡可能会影响我们的员工在实验室环境或办公室环境中尽可能高效或高效地推进研发项目的能力。持续的工作场所限制和限制的范围和持续时间，特别是在员工人数众多的地点，可能会对我们的运营和我们执行业务战略要务的能力产生不利影响。持续的旅行限制和与客户互动的限制(如现场和实验室试验)可能会影响我们的销售和营销活动，包括我们获得新客户、鉴定和销售新产品的能力，或者在我们没有长期供应关系的客户(例如国际市场)和我们的Blue Planet Automation软件和服务部门以及我们的分组网络产品系列的客户中增加销售额。
供应链
同样是由于新冠肺炎疫情，我们的全球供应链和相关业务出现了一些中断和延误。我们依赖于加拿大、墨西哥、泰国和美国的第三方制造业务。我们还依赖于涉及世界各地许多供应商和国家的全球零部件供应网络。在2020财年第二季度，我们的一些零部件供应商-特别是那些在中国和马来西亚设有工厂的供应商-经历了与新冠肺炎相关的挑战，导致供应能力暂时关闭或减少。在2020财年下半年，我们采取了一系列措施，其中一些措施仍在进行中，包括多来源和预订购零部件和产成品库存，以努力减少我们经历的不利供应链状况的影响。然而，不能保证这些努力会成功，也不能保证供应链中断在未来不会继续或恶化。由于与COVID相关的限制，制造可用性或产能受到限制，或者零部件或原材料的生产或交付延迟，可能会延迟或抑制我们获得零部件供应和生产成品的能力。如果新冠肺炎疫情恶化，还可能导致我们采购、制造或分销产品的能力受到进一步干扰或限制，包括暂时关闭我们的关键制造设施或我们的供应商及其制造商的设施。如果我们的运营受到更明显的干扰，我们可能会遇到供应紧张的情况，这可能会对我们的业务和未来的运营结果产生实质性的不利影响。
服务和客户履行
在新冠肺炎大流行期间，我们向客户提供安装、专业和履行服务的能力受到了一些干扰。这些中断是由于网站访问限制、客户可获得性有限、项目延迟或客户重新确定优先顺序、旅行禁令以及对行动或集会的限制造成的。我们还经历了运输中断，例如空运减少、港口关闭和边境增加。
控件或关闭。这些条件也使执行更具挑战性，并对客户计划实施较新项目和最近赢得的客户设计(主要是在国际市场)的时机产生了不利影响。我们预计这些情况将在短期内持续下去，对我们的收入和运营结果产生不利影响。如果这些物流或运输中断持续更长时间或恶化，我们的运营和满足客户需求的能力可能会受到实质性的不利影响。我们的客户还经历过(并可能继续经历)运营中断，这可能会导致订单延迟、减少或取消，并增加收款风险，并可能对我们的运营结果产生不利影响。
对产品和服务的需求
在2020财年，我们经历了一个动态的需求环境。在2020财年第二季度，我们的产品和服务在与我们有供应商现有地位的较大客户集中在一起，获得了高于典型订单的订单。当时，我们认为，这些订单中的一部分可能反映了面对疫情时基于客户特定考虑的短期购买行为，包括：客户对未来持续供应的担忧；客户业务连续性行动的实施；我们希望提高对预期需求的可见性；客户消耗其现有库存或备用设备；额外的网络容量要求；资本支出的加速；以及可能由于疫情而对网络提出的更高的带宽需求。2020财年第三季度和第四季度，我们的订单量较前几个季度大幅下降，特别是与我们的通信服务提供商和有线电视运营商客户的订单量。尤其是对于这些客户部门，我们认为，这种更大的资本支出限制源于推迟或重新确定某些新的网络计划的优先顺序，以及与大流行和经济不确定性对其企业业务部门的影响相关的持续不确定性。因此，在2020财年下半年，我们的季度订单量明显低于收入，对我们的可见性以及未来几个时期的订单和收入前景构成了挑战。在短期内，我们预计这种更加谨慎的支出环境将持续到2021财年，我们预计这些条件将在短期内继续对我们的订单量和收入产生不利影响。此外, 随着我们的客户及其客户评估网络和工作环境即使在疫情消退后也将发生变化的方式，客户行为和需求(包括客户的最终用户)可能会发生长期变化，这可能会长期影响对我们产品和服务的需求。
市场和经济状况
我们的业务和经营业绩在很大程度上取决于一般的市场和经济状况。我们所在地区的市场波动和疲软以前曾导致对我们的产品和服务的需求持续下降，这对我们的经营业绩产生了不利影响。宏观经济和市场状况可能会受到各种政治、经济或其他因素的不利影响，包括美国和国际市场大流行影响中出现的长期因素，这些因素可能反过来对我们的客户及其最终用户的支出水平产生不利影响，并可能在我们经营的市场造成波动或状况恶化。由于我们的收入集中在美国，以及2020财年我们的客户日益集中，我们预计资本支出环境的任何不利变化或美国宏观经济或市场的疲软都将对我们造成更重大的影响。
由于疫情引发的持续的经济不确定性，在2020财年下半年，与收入相比，我们的订单量大幅减少，我们的订单和收入的短期前景也有所下降。我们认为，与疫情有关的持续担忧及其对我们的通信服务提供商和有线电视运营商客户的企业业务部门的影响继续对总体业务速度产生不利影响，特别是对客户启动新网络项目的意愿和能力的影响。我们相信，客户在这些项目中采取了更大的克制，并更加谨慎地确定何时何地增加网络容量的优先顺序。我们的新网络项目在运营中出现延迟这也对我们对未来收入的预期产生了不利影响。由于这些动态，我们目标市场的增长率在2020年放缓，整体市场增长与2019年持平至下降，我们预计这将在短期内继续对我们的收入产生不利影响。我们预计，这些市场动态，包括客户支出受限和新业务执行速度放缓，至少将持续到2021财年上半年。如果这些动态持续更长时间或恶化，我们的收入和经营业绩可能会受到实质性的不利影响。
虽然到目前为止，新冠肺炎疫情还没有对我们的流动性和资本资源产生实质性影响，但它导致资本市场和信贷市场的混乱和波动加剧。新冠肺炎疫情对经济或市场造成进一步影响的持续时间和严重程度仍不确定，也不能保证它在未来不会对我们的流动性和资本资源产生不利影响，包括我们进入资本市场的能力。我们某些判断、假设和估计的投入考虑了新冠肺炎大流行对我们的关键和
重要的会计估计。我们经历的实际结果可能与我们的估计大不相同。随着新冠肺炎大流行的影响持续，我们的估计可能带有更高程度的变异性和波动性，随着事件的继续发展，我们的估计可能在未来一段时间内发生实质性变化。此外，如果新冠肺炎影响我们客户或转售渠道合作伙伴的财务状况，我们可能难以收回应收账款，我们的业务和经营结果可能面临与坏账相关的风险。资本市场缺乏流动性、宏观经济疲软和市场波动，包括新冠肺炎疫情造成的干扰，可能会增加我们对这些信用风险的敞口。我们试图监控客户的支付能力，并采取适当的措施来保护自己，这可能是不够的，我们可能不得不减记或注销应收账款。此类减记或减记可能会对我们在发生减记期间的经营业绩产生负面影响，如果规模较大，可能会对我们的收入和经营业绩产生实质性的不利影响。
其他因素
与新冠肺炎疫情相关的形势及其对我们的业务和财务业绩的潜在影响仍然是动态的。对我们的业务和经营结果的更广泛影响仍然不确定，将取决于许多我们无法控制的因素，包括但不限于大流行的时间、范围、轨迹和持续时间，有效治疗和疫苗的开发和可获得性，实施防护性公共安全措施，以及大流行对全球经济和企业和消费者行为的影响。如果新冠肺炎疫情的这些和其他影响，包括对更广泛的经济、金融市场和我们产品的总体需求环境的影响持续或恶化，可能会对我们的业务、财务状况、运营业绩或现金流产生实质性的不利影响。
新冠肺炎疫情还可能增加本“风险因素”部分讨论的其他风险的可能性和严重性，这些风险包括但不限于与竞争相关的风险、市场对我们产品的需求发展和需求、我们产品开发和生产的延迟、对第三方的依赖、我们的国际规模、我们受到货币汇率波动和我们客户和经销商信用风险的影响、以及资本市场的波动。
新冠肺炎对旅行和聚会的相关限制可能会对我们争夺业务的能力产生不利影响，特别是与我们不是现有供应商的客户的竞争。
在全球范围内，通信网络设备、软件和服务的销售竞争非常激烈，因为我们和我们的竞争对手都在积极寻求夺取市场份额，取代现有的设备供应商。我们战略的一部分是利用我们的技术领先地位，积极夺取更多的市场份额，取代竞争对手，特别是与国际通信服务提供商合作。这种市场份额的夺取是我们近年来增长的重要贡献者。然而，新冠肺炎应对措施对旅行和聚会的限制已经并可能继续影响我们与客户的互动，以及某些现场和实验室试验的时间安排。限制还影响并可能继续影响我们开展某些销售和营销活动的能力，并对我们获得新客户、鉴定和销售新产品以及与我们没有长期供应关系的客户(包括我们的Blue Planet Automation软件和服务部门以及我们的分组网络产品线)增长销售的能力产生不利影响。如果我们不能赢得新的业务或在我们的市场上成功竞争，我们的业务和经营结果可能会受到影响。
我们的收入、毛利率和经营业绩可能会在每个季度之间出现不可预测的大幅波动。
我们的收入、毛利率和运营结果可能会在每个季度之间出现不可预测的大幅波动。我们的预算费用水平是基于我们对客户支出计划的可见性以及我们对未来收入和毛利率的预测。客户支出水平的可见性可能不确定，支出模式可能会发生变化，降低我们的支出水平可能需要大量时间才能实施。我们季度收入的很大一部分来自同一季度收到的客户订单(我们称之为“账面收入比”)。因此，我们很难预测特定季度的收入，任何给定季度的预期订单不足都可能对我们该季度或未来季度的收入和运营结果产生重大不利影响。例如，在2020财年下半年，我们的季度订单量明显低于收入，这对我们的可见性以及未来几个时期的订单和收入前景构成了挑战。导致我们收入、毛利率和经营业绩波动的其他因素包括：
•客户支出水平或网络部署计划的变化，特别是与我们的服务提供商和网络规模提供商客户有关的支出水平或网络部署计划的变化；
•订单时间和数量，包括预订到收入订单；
•装运和交货时间；
•积压水平；
•我国行业的竞争水平和定价压力；
•我们在我们的市场上经常遇到的价格侵蚀的速度和影响；
•为保持现有地位或获得与关键客户的新机会所需的商业特许权或不利商业条款的影响；
•任何特定季度按产品细分、地理位置和客户划分的收入组合；
•我们在供应链中实现有针对性的降低成本和提高效率的成功程度；
•我们产生的启动成本，包括支持初始部署、获得新客户或进入新市场所需的低利润率阶段的项目；
•我们在进入新市场和获得新客户方面的成功程度；
•影响对我们的产品和服务或客户的产品和服务需求的长期和短期变化的行为或客户需求；
•基于技术的价格压缩和我们推出性价比更高的新平台；
•不断变化的市场、经济和政治条件，包括关税和其他贸易限制的影响，或退出或实质性修改国际贸易协定的努力；
•我们无法控制的因素，如自然灾害、战争或恐怖主义行为，以及突发公共卫生事件，包括新冠肺炎疫情；
•客户和供应商的财务稳定；
•客户、供应商和竞争对手之间的整合活动；
•销售收入确认的时机，特别是与大额订单有关的收入确认；
•客户现场的安装服务可用性和就绪性；
•部件的可用性和制造能力；
•外汇的不利影响；以及
•对我们业务的季节性影响。
由于这些因素以及影响我们业务和经营业绩的其他条件，我们认为，对我们的经营业绩进行季度比较并不一定能很好地预示未来可能的业绩。上述因素的季度波动可能会导致我们的收入、毛利率和运营结果在我们的指引、长期财务目标或财务分析师或投资者的预期方面表现不佳，这可能会导致我们的股价波动或下降。请参阅上面标题为的风险因素新冠肺炎疫情影响了我们的业务和经营业绩，并可能在未来对我们的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。与新冠肺炎相关的其他因素可能导致我们的收入、毛利率和经营业绩波动。
少数客户占我们收入的很大一部分。这些客户的流失或他们支出的大幅减少可能会对我们的业务和运营业绩产生实质性的不利影响。
我们很大一部分收入集中在少数客户手中。例如，我们的十大客户贡献了2020财年收入的54.5%和2019财年收入的59.3%，我们看到2020财年第二季度和第三季度的订单进一步集中。从历史上看，我们收入最高的客户主要是大型通信服务提供商。例如，美国电话电报公司(AT&T)约占我们2020财年营收的10.6%，占我们2019财年营收的10.9%，Verizon占我们2019财年营收的12.9%。由于近年来努力使我们的业务多样化，我们的客户群和地理位置发生了变化，这些客户群和地区构成了我们的客户基础和收入最高的客户。在2020财年和2019财年，我们的十大客户中有三家网络规模提供商。网络规模的客户通过我们向他们的直接销售(包括数据中心互联)以及他们对其他网络运营商购买的间接影响，一直是我们收入的重要贡献者。因此，我们的财务业绩和业务增长能力与相对少数客户的支出密切相关。我们的业务和运营结果可能会受到这些客户群内部或外部的大客户流失，以及支出或资本支出预算的减少、网络部署计划的变化或我们最大客户购买网络解决方案的消费模式变化的重大不利影响。
通信服务提供商和有线电视运营商进行了重大的横向和纵向整合活动，有几家这样的运营商收购了媒体和内容公司。客户整合可以提高客户购买力，在过去，由于战略或领导层的变化、监管审批的时间以及与此类交易相关的债务负担，客户整合曾导致网络支出延迟或减少。
由于我们的收入集中在通信服务提供商和网络规模提供商，我们的业务和运营结果可能会受到市场、行业或竞争动态的重大影响，对这些细分客户产生不利影响。例如，随着云服务运营商、OTT(OTT)提供商和其他内容提供商挑战其传统业务模式和网络基础设施，通信服务提供商继续面临快速变化的竞争格局。过去，这些动态对网络支出水平产生了不利影响，原因是我们中的某些人
最大的服务提供商客户。其中包括美国电话电报公司(AT&T)在内的几家公司已经宣布了各种举措，试图改变他们购买网络基础设施的方式，或在未来一段时间内减少网络基础设施的资本支出，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。网络规模的供应商也受到消费者和政府的审查，并一直是监管和其他政府行动的对象，包括反垄断调查。不能保证这些政府行为不会以对我们不利的方式对我们的网络规模客户的网络支出、采购策略或业务实践产生负面影响。我们的业务和经营结果可能会受到这些因素以及对我们客户产生不利影响的其他市场、行业或竞争动态的重大不利影响。
此外，新冠肺炎疫情对全球经济状况的负面影响已经并可能继续影响我们最大客户的网络支出、采购策略或商业实践。例如，我们的服务提供商客户在一定程度上依赖于向消费者和企业出售服务，包括零售、娱乐和旅游行业的服务，这些行业受到新冠肺炎疫情的负面经济影响。同样，我们的某些网络级客户的商业模式严重依赖企业的广告收入，包括那些受到新冠肺炎疫情严重影响的行业。如果我们的任何大客户由于新冠肺炎对其消费者或企业客户的影响而出现收入损失，他们可能会减少网络项目(包括数据中心)的资本支出，这可能会对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
我们面临着激烈的竞争，这可能会损害我们的销售和运营结果，我们预计我们运营的竞争格局将继续扩大，包括更多的解决方案提供商。
我们面临着一个竞争激烈的通信网络设备、软件和服务销售市场。在全球范围内，竞争是激烈的，因为我们和我们的竞争对手正在积极寻求夺取市场份额，取代现有的设备供应商。我们的行业历史上一直由少数非常大的供应商主导，其中一些供应商拥有比我们大得多的财务和营销资源，提供更广泛的产品，并与服务提供商和其他细分客户建立了更牢固的关系。此外，为了推动规模和市场份额的增长，并满足跟上技术创新步伐所需的密集投资能力，网络解决方案供应商的收购活动有所增加。我们行业的整合可能会使竞争对手拥有更大的资源、定价灵活性或其他协同效应，这可能会为他们提供竞争优势。
我们的某些客户正在采用采购策略，寻求从单个或少数供应商那里购买更广泛的网络解决方案。由于其规模、资源和更多样化的解决方案产品，我们的某些较大竞争对手可能会被认为更适合这些客户的采购或网络运营和管理战略。我们还与一些较小的公司竞争，这些公司为特定的产品、应用、客户细分或地理市场提供了显著的竞争。由于他们的努力重点较窄，这些竞争对手可能会更快地实现其产品的商业化供应，或者在特定的产品利基市场上对客户更具吸引力。
一般而言，本港市场的竞争是以下列任何一项或多项因素为基础的：
•满足客户业务需求并推动成功结果的能力；
•解决方案的功能性、速度、容量、可扩展性、性能、质量和可靠性；
•性能价格、每位成本和解决方案的总拥有成本；
•现有业务关系的在职情况和实力；
•能够提供全面的网络解决方案，包括硬件、软件和服务；
•交付产品和功能的上市时间；
•技术路线图和前瞻创新能力及交付网络创新的能力；
•公司稳定，财务健康；
•平台的灵活性和开放性，包括易于集成、互操作性和一体化管理；
•能够提供适应各种新兴客户网络解决方案消费模式的解决方案；
•网络解决方案的运营成本、空间要求和功耗；
•软件和网络自动化及分析能力；
•制造能力和交货期能力；以及
•服务和支持功能。
我们战略的一部分是利用我们的技术领先地位，积极夺取更多的市场份额，取代竞争对手，特别是与国际通信服务提供商合作。为了保持我们的现有地位或获得新的客户机会，我们过去、将来可能会同意激进的定价、商业特许权和其他不利条款，这些条款会导致特定订单或订单组的毛利率较低或为负。竞争还可能导致繁琐的商业和法律条款和条件，给我们带来不成比例的风险。
我们预计，随着网络运营商追求多样化的网络战略和消费模式，我们行业的竞争将继续扩大和加剧。随着这些变化的发生，我们预计我们的业务将更直接地与其他网络解决方案供应商竞争，包括IP路由器供应商、数据中心交换机供应商和其他网络技术供应商或集成商。此外，随着我们寻求更多客户采用我们的Blue Planet Automation软件和服务，以及网络运营商对可编程性、自动化和分析的需求增加，我们预计将更直接地与这些解决方案的软件供应商、IT供应商或集成商竞争。我们还可能面临来自系统和组件供应商(包括我们供应链中的供应商)的竞争，这些供应商基于现成或商品化的硬件技术开发网络产品，称为“白盒”硬件，特别是当客户的网络战略试图强调此类产品的部署或采用分散的硬件和软件采购方法时。如果竞争强度增加，采用新的消费模式，或新的竞争对手进入我们的市场，可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。如果竞争压力增加，或者如果我们不能在我们的市场上成功竞争，我们的业务和运营结果可能会受到影响。
将研发资源投资于市场需求不足的通信网络技术，或未能充分或及时地投资于有市场需求的技术，将对我们的收入和盈利产生不利影响。
通信网络硬件和软件解决方案市场的特点是技术快速发展、市场需求变化以及越来越多地采用基于软件的网络解决方案。我们不断投资于研发，以维持或增强我们现有的硬件和软件解决方案，并开发或获取包括新软件平台在内的新技术。从启动这些开发计划到将新的或改进的解决方案推向市场，往往需要很长一段时间。因此，不能保证我们的新产品(包括我们的蓝色星球自动化软件和服务)或对其他解决方案的增强将获得市场认可，也不能保证市场采用的时间将如预期的那样。由于新冠肺炎的流行，我们的解决方案的技术偏好、客户需求和市场可能会朝着我们没有预料到的方向发展。一般来说，我们的一些发展决策，包括在收购、研发或技术投资方面的重大支出，很有可能达不到我们的预期，我们在一些项目上的投资将无利可图。还有一种可能性是，我们可能会错过市场机会，因为我们在客户或我们销售的市场寻求的技术、产品或增强功能上投资失败或投资太晚。市场需求或投资优先顺序的变化也可能导致我们停止现有或计划中的新产品或功能开发，这可能会对我们与客户的关系产生破坏性影响。此外，如果不能在成本效益的基础上开发对客户有吸引力并对我们有利可图的创新的新的或增强的解决方案，可能会对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。, 财务状况和现金流。
我们没有保证购买，经常不得不为现有客户重新赢得业务。
一般来说，我们的客户合同不要求客户购买任何最低或保证的数量，我们通过框架合同进行销售，根据这些合同，客户下了采购订单，他们通常有权修改或取消订单。我们必须定期与所有客户群中的现有客户竞争并赢得业务。此外，网络规模的供应商往往比我们的一些传统客户的采购周期更短，这可能要求我们与这些客户竞争以比与其他细分客户更频繁地重新赢得业务。因此，我们不能保证我们的现任者将保持在任何给定的客户处，也不能保证我们在特定时期从客户那里获得的收入水平能够在未来几个时期达到。客户的消费水平可能是不可预测的，我们对任何客户的销售都可能在任何时候大幅减少或停止。
网络设备销售通常涉及漫长的销售周期和旷日持久的合同谈判，这可能需要我们同意对定价、风险分担、付款和收入确认时间产生负面影响的商业条款或条件。
我们的销售努力，特别是与通信服务提供商、网络规模提供商和其他大客户的销售努力，往往涉及较长的销售周期。这些销售工作通常需要投入大量的时间和资源，可能包括广泛的产品测试、实验室或网络认证、网络或区域特定产品认证以及网络部署的认证要求。即使在客户将其业务授予我们或决定购买我们的解决方案之后，部署前的时间长度也可能因客户的日程安排、站点就绪性、网络部署的规模、所需定制配置的程度以及其他因素而有所不同。此外，这些销售还经常涉及旷日持久、有时甚至是艰难的合同谈判，在谈判中，我们可能认为有必要同意不利的合同或商业条款，这些条款会对定价产生不利影响，使我们面临延误或不履行的惩罚，并要求我们承担不成比例的风险。为了保持与主要客户的关系，我们可能需要提供折扣价格，做出商业让步，或提供比我们以往与这些客户的业务安排更不优惠的条款。
顾客。我们还可能被要求提供延期付款条件、供应商或第三方融资或其他延长付款时间的替代购买结构。或者，客户可能会坚持我们认为过于苛刻或不符合我们最佳利益的条款和条件，而我们可能无法达成商业协议。因此，我们可能会产生大量费用，并将时间和资源投入到从未实现或导致低于预期的销售额和毛利率的潜在销售机会上。
如果网络软件市场没有按照我们预期的方式发展，或者如果客户没有采用我们的Blue Planet Automation软件和服务，我们可能无法将这些软件资产货币化，也无法实现我们业务战略的一个关键部分。
我们业务战略的一个关键部分是增加客户对我们的蓝色星球自动化软件平台的采用率。如果与网络自动化软件解决方案(包括服务协调、路由优化、分析和保证以及SDN或NFV)相关的市场没有像我们预期的那样发展，或者如果我们不能在这些市场中商业化、提高市场知名度和采用我们的Blue Planet Automation软件和服务，那么我们的Blue Planet Automation软件和服务的收入可能不会增长。我们在商业化和销售这些软件解决方案方面的历史有限，直到最近才收购了我们蓝色星球产品组合中的某些元素。此外，这些解决方案的市场和竞争格局是动态的，很难预测重要的趋势，包括这个市场的潜在增长(如果有的话)。如果这些软件解决方案的市场没有按照我们预期的方式发展，或者如果客户没有采用我们的Blue Planet Automation软件和服务，我们增长战略的一个关键部分将受到不利影响，我们的财务业绩可能会受到影响。
如果我们不能使我们的业务适应客户采用的网络解决方案的消费模式，并在这些消费模式中提供有吸引力的解决方案，我们的业务、竞争地位和运营结果可能会受到不利影响。
不断增长的带宽需求和网络运营商降低成本的努力导致了设计和采购网络基础设施的各种方法。我们把这些不同的方法称为“消费模式”。这些消费模式可以包括：传统系统从同一供应商采购完全集成的解决方案，包括硬件、软件和服务；从一个供应商采购完全集成的硬件解决方案，并单独使用网络运营商自己的基于SDN的控制器；从一个供应商采购具有开放接口的集成光子线路系统，从不同的供应商单独或“分解”采购调制解调器技术；或开发和使用已公布的参考设计和开源规范，用于采购将与开源软件一起使用的“白盒”硬件。与此同时，网络运营商也在探索软件解决方案的采购替代方案，范围从集成和专有软件平台到完全开放源代码的软件。
我们认为，网络运营商将继续考虑多种不同的消费模式。这些方法中的许多都处于非常早期的开发和评估阶段，模型的类型和采用程度在很大程度上将取决于特定网络运营商的环境和战略的性质。在我们的客户中，美国电话电报公司(AT&T)、某些网络规模提供商和其他公司正在实施强调增强软件可编程性、网络管理和控制以及部署“白盒”硬件的网络战略。许多网络运营商正在寻求部署更小的外形尺寸、可插拔的调制解调器技术，特别是在交换和路由解决方案中，作为集成光纤联网平台的替代方案。其他网络运营商，包括我们的某些网络规模客户，在向软件定义的网络过渡或通信网络解决方案的标准化方面发挥着主导作用。我们相信，不同的网络基础设施采购方法的潜力将要求网络运营商和供应商随着时间的推移发展和扩展他们现有的解决方案和商业模式。采用一系列消费模式还可能改变和扩大我们的竞争格局，将其他技术供应商包括在内，包括路由供应商、组件供应商和IT软件供应商。如果我们不能使我们的业务适应这些新的消费模式，并提供有吸引力的解决方案和商业模式，以适应我们的客户最终或在我们的市场内采用的一系列消费模式，我们的业务、竞争地位和运营结果可能会受到不利影响。
我们的上市活动和我们的WaveLogic相干调制解调器技术在商用调制解调器市场的分销可能会使我们面临更多或新形式的竞争，或者对我们现有的系统业务和运营结果产生不利影响。
我们最近进入商用调制解调器市场，将我们的相干光纤技术货币化，扩大我们的潜在市场，并满足一系列联网解决方案的客户消费模式。以这种方式提供我们的关键技术可能会对我们现有系统业务中的产品销售产生不利影响。例如，我们的客户可以选择采用分类消费模式或嵌入Ciena设计的光模块的第三方解决方案，而不是从我们这里购买基于系统的解决方案。因此，我们可能会遇到我们正在竞争的情况。
与我们的竞争对手提供的集成了Ciena设计的模块的系统相比，我们在市场上的商机就更大了。提供这项关键技术并允许第三方销售Ciena设计的模块可能会对我们的竞争地位产生不利影响，并增加第三方在未经我们授权的情况下挪用或试图使用我们的技术或相关知识产权的风险。与销售我们的WaveLogic相干技术相关的这些和其他风险或意想不到的负债或成本可能会损害我们的声誉，并对我们的业务和运营结果产生不利影响。我们的入市活动以及我们的WaveLogic相干技术在商用调制解调器市场的分销可能会使我们面临更多或新形式的竞争，或对我们的系统业务和运营结果产生不利影响。
如果我们不能准确预测需求，我们可能会因为我们的库存采购做法而被要求注销大量库存，并可能产生额外的成本或遭遇制造延迟。
为了避免延误和满足客户对更短交货期限的需求，我们根据客户需求预测向我们的合同制造商和零部件供应商下订单。在许多情况下，这些供应商可能需要比我们与客户的交货期更长的交货期。因此，我们根据预测的需求购买库存的做法使我们面临这样的风险，即我们的客户最终可能无法订购我们预测的产品，或者购买的产品将少于预期。因此，我们可能会在预期销售最终不会发生的情况下购买库存。我们经常在季度基础上产生费用拨备，以应对过剩或陈旧的库存，并可能难以预测库存和客户支出。此外，我们的客户采购协议一般不包括任何最低采购承诺，客户通常有权修改、减少或取消采购数量。我们的产品具有高度可配置性，某些新产品与现有产品有重叠的功能集或应用。因此，越来越多的客户可能会放弃购买我们盘点的某些产品，转而购买类似或更新的产品。由于某些供应链举措，包括关键制造活动的整合和转移，我们还可能面临库存冲销的风险。如果我们被要求注销或减记大量库存，我们在适用期间的经营业绩将受到实质性的不利影响。相反，如果我们低估了我们的需求，我们的合同制造商和组件供应商可能没有足够的时间、材料或组件来制造我们的产品。这可能会增加成本，或者延迟或中断我们产品的生产, 导致发货延迟和收入延迟或损失，并可能对客户满意度产生不利影响。请参阅上面标题为的风险因素新冠肺炎疫情影响了我们的业务和经营业绩，并可能在未来对我们的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。有关可能导致客户需求可见性降低的与新冠肺炎相关的其他因素，请参阅。
我们对客户和经销商信用风险的风险敞口可能会使我们难以收回应收账款，并可能对我们的收入和经营业绩产生不利影响。
在我们向客户和转售渠道合作伙伴销售的过程中，我们可能难以收回应收账款，我们的业务和经营结果可能面临与坏账相关的风险。资本市场缺乏流动性、宏观经济疲软和市场波动可能会增加我们对这些信贷风险的敞口。我们试图监控客户的支付能力，并采取适当的措施来保护自己，这可能是不够的，我们可能不得不减记或注销应收账款。此类减记或减记可能会对我们在发生减记期间的经营业绩产生负面影响，如果规模较大，可能会对我们的收入和经营业绩产生实质性的不利影响。
我们可能被要求减记某些重要资产的价值，这将对我们的经营业绩产生不利影响。
截至2020年10月31日，我们的资产负债表上有许多重要资产，这些资产的价值可能会受到与我们的业务和运营业绩相关的因素以及我们无法控制的因素的不利影响。截至2020年10月31日，我们的资产负债表包括6.478亿美元的递延税净资产。我们的递延税金净资产的价值可能会受到税收政策或我们税务筹划策略变化的重大影响。例如，税法要求我们在2018财年减记约4.382亿美元的递延税净资产。如果需要额外减记，我们的经营业绩可能会受到重大不利影响。
截至2020年10月31日，我们的资产负债表还包括3.108亿美元商誉。我们每年测试每个报告单位的商誉减值情况，在年度测试之间，如果发生事件或情况变化，很可能会使报告单位的公允价值低于其账面价值。截至2020年10月31日，我们的资产负债表还包括4.881亿美元的长期资产，其中包括9660万美元的无形资产。对我们长期资产的估值要求我们对产品未来的销售价格和销售量做出假设。这些假设被用来预测未来的未贴现现金流，我们的估计是基于这些现金流的。基于我们未来应税收入的实际或预计产生，我们以上净递延税项资产的价值在未来也可能发生变化。如果市场状况或我们对我们业务或任何特定运营部门的预测发生变化，我们可能需要重新评估价值。
这些资产中。我们可能被要求对我们的商誉和长期资产记录减值费用，或者对我们的递延税项资产记录估值津贴。对这些重要资产价值的任何减记都会减少我们在这段时期的收益或增加我们的亏损。如果我们被要求大幅减记或计入费用，我们的经营业绩在这段时间内将受到重大不利影响。
我们可能会因转售其他公司的互补产品或技术而面临意想不到的风险和额外的义务。
我们已经与战略供应合作伙伴签订了协议，允许我们分销他们的产品或技术。我们可以依靠这些关系来增加互补产品或技术，使我们的产品组合多样化，或者满足特定的客户或地理市场。我们未来可能会加入更多的原始设备制造商(OEM)、转售或类似的战略安排。我们可能会因转售第三方产品而产生意想不到的成本或困难。我们的第三方关系可能使我们面临与此类合作伙伴的业务、财务状况、知识产权和供应链连续性相关的风险，以及他们在开发、制造或交付产品或技术方面的延误。客户还可能要求我们承担保修、赔偿、服务和其他商业义务，包括对客户的潜在责任，超过我们的技术合作伙伴向我们作出的承诺(如果有的话)。我们的一些战略供应合作伙伴是财务资源有限的相对较小的公司。如果他们无法履行对我们或我们的客户的义务，我们可能不得不动用自己的资源来履行这些义务。暴露在这些风险中可能会损害我们在关键客户中的声誉，并可能对我们的业务和运营结果产生负面影响。
影响我们产品的性能、互操作性、可靠性或安全性的产品性能问题和未检测到的错误可能会损害我们的商业声誉，并对我们的运营结果产生负面影响。
用于通信网络设备的复杂硬件和软件的开发和生产是高度复杂的。我们的一些产品只有在部署在通信网络中或使用其他设备传输流量时才能进行全面测试，并且软件产品可能包含可能干扰预期性能的错误。因此，未检测到的缺陷或错误，以及产品质量、互操作性、可靠性和性能问题往往更为突出TE，用于新产品和产品增强功能的初始部署。我们最近推出并正在推出一系列新的硬件和软件产品，包括我们的WaveLogic相干光纤调制解调器技术、分组网络平台以及针对接入和城域网以及数据中心互连应用的解决方案的发展。意外的产品性能问题可能与我们产品的设计、制造、安装、操作和互操作性有关。由第三方提供的组件、软件或制造、安装或维护服务以及从第三方获得或许可的技术中的缺陷也可能导致未检测到的错误。我们有时不得不更换某些组件，提供软件补救措施或其他补救措施，以应对缺陷或错误，未来我们可能还会这样做。此类事件的补救可能会对我们的业务和运营结果产生重大不利影响。此外，我们可能会遇到与我们的产品或供应链活动相关的意外安全漏洞。我们的产品用于传输一系列敏感信息的客户网络中，我们的解决方案实际或感知到的任何恶意软件或网络攻击的暴露都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。产品性能、可靠性、安全性和质量问题可能导致以下部分或全部影响：
•声誉受损，销售额下降，订单取消；
•修复缺陷或更换产品的成本增加；
•支付违约金、合同罚金或类似罚金，或者因履约失败或延误而提出的其他索赔；
•更高的故障率、额外的现场服务义务或其他与缺陷相关的返工成本导致的保修费用或估算增加；
•增加库存陈旧的收费较高；
•可能不在保险承保范围内或可向第三方追讨的费用、债务和索赔；以及
•延迟确认收入或收回应收账款。
这些和其他与影响我们产品的质量、可靠性和安全性的未检测到的错误相关的后果可能会对我们的业务和运营结果产生负面影响。
战略性收购和投资可能会扰乱我们的运营，并可能使我们面临更高的成本和意想不到的负债。
我们不时地收购或投资其他科技公司，或建立其他战略关系，以扩大我们的市场，使我们的客户基础多样化，或收购或加速技术或产品的开发。要做到这一点，我们可能会使用现金，发行可能稀释现有股东权益的股票，或者招致债务或承担债务。战略交易可能涉及许多其他风险，包括：
•未能实现预期的交易效益或预期的财务结果和经营协同效应；
•收购和整合成本高于预期；
•业务、产品、技术和人员整合和合理化造成的中断；
•转移管理层注意力；
•难以完成被收购公司的项目以及与正在进行的项目相关的成本；
•难以管理客户过渡或进入新市场；
•核心员工流失；
•中断或终止与客户、供应商、供应商、房东、许可人和其他业务伙伴的业务关系；
•财务报告内部控制不力；
•依赖不熟悉的供应商或制造商；
•承担或承担意想不到的责任，包括知识产权侵权或其他法律索赔；以及
•不利的税收或会计影响。
由于这些和其他风险，我们的收购、投资或战略交易可能无法实现预期的利益，并可能最终对我们的业务、经营业绩和财务状况产生负面影响。
与宏观经济环境和我们的全球存在相关的风险
我们的业务和经营业绩可能会受到宏观经济和市场状况的不利变化以及客户为应对这些状况而降低支出水平的不利影响。
我们的业务和经营业绩在很大程度上取决于一般的市场和经济状况。我们所在地区的市场波动和疲软以前曾导致对我们的产品和服务的需求持续下降，这对我们的经营业绩产生了不利影响。当前全球宏观经济环境具有挑战性和波动性，受到新冠肺炎疫情的重大不利影响。宏观经济和市场状况也可能受到美国和国际市场各种政治、经济或其他因素的不利影响，这反过来可能对我们的客户及其最终用户的支出水平产生不利影响，并可能在我们经营的市场造成波动或恶化条件。由于我们的收入集中在美国，我们预计资本支出环境的任何不利变化或美国宏观经济或市场疲软都将产生更重大的影响。宏观经济的不确定性或疲软可能导致：
•减少客户支出以及延迟、推迟或取消网络基础设施计划；
•竞争加剧，争夺更少的网络项目和销售机会；
•定价压力增大，可能对收入、毛利率和盈利能力产生不利影响；
•预测经营结果和作出预算、规划和未来投资决策的能力下降；
•间接费用和生产成本占收入的百分比增加；
•收紧信贷市场，为我们或我们的客户的资本支出提供资金；
•客户财务困难，包括较长的催收周期和收回应收账款或核销应收账款的困难；以及
•与过剩和陈旧库存以及其他无形资产核销有关的费用风险增加。
我们的每个客户都有一套独特的情况，目前尚不清楚宏观经济和市场状况(包括新冠肺炎创造的宏观经济和市场状况)可能会如何继续影响他们的购买量或行为。为了应对不利或不确定的宏观经济和市场状况，全球或我们运营的特定地区减少客户支出，将对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。
我们销售和运营的国际规模使我们面临着额外的风险和费用，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。
我们在全球营销、销售和服务我们的产品，在许多国家拥有员工，并依靠全球供应链采购重要零部件和制造我们的产品。我们的国际销售和运营受到固有风险的影响，包括：
•不利的社会、政治、经济条件；
•货币汇率不利变化的影响；
•应收账款收款难度较大，收款期限较长；
•人员配备和管理国外业务的困难和成本；
•腐败或不道德商业行为发生率较高；
•一些国家对知识产权的保护力度较小；
•对我们的全球采购战略、生产实践、转移定价或我们产品在全球销售的竞争力产生不利影响的税收和海关变化；
•遵守产品的某些测试、认证或定制，以符合当地标准；
•对自由贸易协定、贸易保护措施、关税、出口遵从性、国内优惠采购要求、办理业务的资格和额外的监管要求作出重大改变；以及
•自然灾害、战争或恐怖主义行为以及突发公共卫生事件，包括新冠肺炎大流行。
我们的国际业务受到复杂的外国和美国法律法规的约束，包括反贿赂和腐败法、反垄断法或竞争法、数据隐私法(如GDPR)和环境法规等。特别是，近年来，美国监管机构的反贿赂执法活动大幅增加，我们目前在世界上许多被认为有更大腐败潜力的地区开展业务并寻求开展业务。违反任何这些法律和法规都可能导致罚款和处罚，对我们或我们的员工实施刑事制裁，禁止我们开展业务，禁止我们在某些地区提供我们的产品和服务，并严重损害我们的商业声誉。我们促进遵守这些法律法规并降低这些风险的政策和程序可能无法保护我们免受员工或第三方供应商(包括承包商、代理商和服务合作伙伴)的所有行为的影响。此外，遵守这些法律的成本(包括调查、审计和监督的成本)可能会对我们当前或未来的业务产生不利影响。
我们国际销售和运营的成功在很大程度上将取决于我们有效预测和管理这些风险的能力。如果我们不能控制这些风险中的任何一项，都可能损害我们的国际业务，减少我们的国际销售额，并可能导致负债、成本或其他业务困难，从而对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
我们在目标国际市场增加销售额和夺取市场份额的努力可能不会成功。
我们业务和增长战略的一部分是通过结合直接和间接销售资源，扩大我们的地理覆盖范围，增加国际市场的市场份额。我们还在积极寻求与其他地区(包括欧洲、中东和非洲地区和亚太地区)的服务提供商客户的商机。我们市场和客户基础的多样化是近年来我们业务增长的重要组成部分。我们继续增加销售额和在国际市场夺取市场份额的努力可能最终不会成功，或者可能对我们的财务业绩产生不利影响，包括我们的毛利率。我们未能继续增加我们在国际市场的销售额和市场份额，这可能会限制我们的增长，并可能损害我们的经营业绩。
我们可能会受到货币汇率波动的不利影响。
作为一家拥有全球业务的公司，我们面临着外汇汇率变动的风险敞口。由于我们的全球业务，我们的收入、运营费用以及资产和负债中有很大一部分是非美元计价的，因此受到外币波动的影响。由于我们在加拿大、欧洲、亚洲和拉丁美洲的非美元计价运营费用的增长，我们面临着货币汇率的风险敞口。美元升值可能会增加我们产品在美国以外以美元销售的市场上客户的实际成本，而美元走弱可能会增加当地运营费用以及我们以外币购买的材料或服务的采购成本。我们不时对冲与预期外币现金流或以外币计价的资产和负债相关的货币风险。这种抵消汇率波动影响的尝试代价高昂，我们无法对冲所有汇率波动。与这些套期保值工具相关的损失以及外币汇率波动的不利影响可能会对我们的经营业绩产生负面影响。
与我们的运营和对第三方的依赖相关的风险
我们可能会在产品的开发和生产方面遇到延误，这可能会对我们的竞争地位和业务产生负面影响。
我们的硬件和软件网络解决方案，包括我们的相干光纤芯片组、我们的WaveLogic调制解调器技术及其组件，都基于复杂的技术，我们在开发、制造和将这些解决方案推向市场时可能会遇到意想不到的延迟。我们或我们的供应链在产品开发工作方面的拖延可能会影响我们在客户中的声誉，影响我们捕捉市场机会的能力，并影响对我们产品的需求的时机和水平。除其他外，我们目前正在扩展我们的分组网络产品组合，增加IP功能，并在我们的平台软件和服务以及Blue Planet Automation软件和服务部门推出新的解决方案。我们产品开发周期中的每一步都存在严重的失败、返工或延误风险，任何一步
这可能会对我们产品的成本效益和及时开发产生不利影响。我们可能会遇到与工程开发活动和软件有关的延误，关键组件的设计、采购和制造，以及原型的开发。新技术的发展可能会增加供应链管理的复杂性，或者需要获得、许可或与第三方的技术互通。此外，知识产权纠纷、关键设计元素失效和其他执行风险可能会推迟甚至阻止这些产品的发布。如果我们不能及时成功地开发和生产产品，我们的竞争地位可能会受到影响，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到损害。
我们依赖第三方合同制造商，我们的业务和运营结果可能会受到与其业务、财务状况和所处地理位置相关的风险的不利影响。
我们依赖于第三方合同制造商，包括那些在加拿大、墨西哥、泰国和美国设有工厂的制造商，来完成我们供应链活动的很大一部分，包括零部件采购、制造、产品测试和质量，以及与我们产品的分销和支持相关的履行和物流。与我们对合同制造商的依赖相关的风险有很多，包括：
•减少对交货时间表和计划的控制；
•依赖第三方的质量保证程序；
•关于制造产量和成本的潜在不确定性；
•制造能力和产能的可用性，特别是在需求旺盛时期；
•与我们产品的生产地或国家相关的风险和不确定性，包括社会、地缘政治、环境或健康因素造成的潜在制造中断，包括流行病或大范围的健康流行病，如新冠肺炎大流行；
•管理我们目前产品生产国的税收、贸易、制造、发展和投资的法律或政策的变化，包括世界贸易组织信息技术协定或其他自由贸易协定；
•供过于求和陈旧供应的存货负债；
•向我们提供的有限保修；以及
•可能会盗用我们的知识产权。
这些风险和其他风险可能会削弱我们履行订单的能力，损害我们的销售，并影响我们在客户中的声誉。如果我们的合同制造商不能或不愿意继续生产我们的产品或我们产品的组件，或者如果我们遇到生产中断或我们的合同制造商停止运营的情况，我们可能会被要求寻找和鉴定替代制造商，这可能会导致我们延迟或无法满足我们对客户的供应要求，并导致违反我们的客户协议。获得新代工制造商资格并开始批量生产的过程既昂贵又耗时，如果我们被要求更改或获得新代工制造商资格，我们可能会经历严重的业务中断，可能会损失收入并损害我们现有的客户关系。请参阅上面标题为的风险因素新冠肺炎疫情影响了我们的业务和经营业绩，并可能在未来对我们的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。对于与新冠肺炎和我们的第三方代工制造商相关的其他因素，这些因素可能会对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
我们对第三方组件供应商(包括独家和有限来源的供应商)的依赖使我们的业务面临额外的风险，并可能限制我们的销售、增加我们的成本并损害我们的客户关系。
我们维持全球采购战略，并依赖于构成我们供应链的国际市场上的一系列不同的第三方供应商。我们依赖这些第三方进行与产品设计、开发和支持相关的活动，以及产品、部件、子部件和相关原材料的采购。我们的产品包括光学和电子元件，这些元件通常只能从单一或有限的来源获得可靠、大量的供应。我们没有从我们的第三方供应商那里得到任何供应保证，在某些情况下，我们的合同安排有限，或者依赖标准的采购订单。因此，不能保证我们能够在合理的条件下，以足够的数量和质量确保我们所需的部件或子系统。
失去供应来源或关键组件缺乏足够的可用性可能需要我们寻找替代来源或重新设计我们的产品，这两种情况都可能导致业务中断和成本增加，并可能对我们的产品毛利率和运营结果产生负面影响。有许多重大的技术趋势或发展正在进行或正在出现-包括物联网、自动驾驶汽车和移动通信的进步，如5G的出现-这些趋势之前已经导致，可以预计未来也将导致对我们所依赖的关键原材料或组件的市场需求增加。市场需求增加或原材料稀缺
组件已经并可能在未来导致我们解决方案的重要组件供应短缺、产品分配挑战、部署延迟以及增加的成本、交付期和交付周期。
我们已经经历过，将来也可能会经历我们零部件供应商之间的整合。零部件供应商之间的重大整合，包括半导体领域，可能会减少独立供应商的数量，这可能会对我们获得零部件的能力或我们必须为此类零部件支付的价格产生负面影响。此外，竞争格局的演变、解决方案产品的融合以及来自组件供应商(包括我们供应链中的供应商)的竞争可能会对我们获取必要组件产生不利影响，这些供应商为新兴消费模式开发与之竞争的网络产品，包括可插拔调制解调器技术或基于“白盒”硬件的产品。
这些以及影响我们供应商的其他行业、市场和监管中断和挑战可能会使我们的业务面临成本增加、供应损失或供应不足或组件停产的风险，这可能会导致收入损失、额外的产品成本、更长的交付期和部署延迟，这可能会损害我们的业务和客户关系。
我们对某些第三方供应商的依赖使我们面临与他们的业务和财务状况相关的某些风险，而这些风险反过来又可能扰乱我们的业务或限制我们的销售。
我们面临着与不利的经济条件、财务困难以及影响我们的第三方零部件供应商和某些成品库存的业务、财务状况和运营结果的广泛的市场、监管和行业挑战有关的风险。这些挑战可能会以多种方式影响他们的业务，包括材料成本、销售额、流动性水平、继续投资业务的能力、进出口商品的能力、履行发展承诺的能力和制造能力。
我们的一些关键技术供应商依赖于在中国向客户(包括我们的竞争对手)销售，这是他们收入的重要组成部分。最近，发生了多起重大地缘政治事件，包括贸易紧张局势和监管行动，涉及美国和中国政府。2019年5月，美国商务部修改了《出口管理条例》，将华为技术有限公司及其某些关联公司列入违反美国国家安全和外交政策利益行为的《实体名单》，对向华为出口、再出口和转让美国监管的技术和产品施加了新的重大限制。2020年8月，美国商务部在实体名单中增加了更多华为关联公司，确认适用于华为的临时通用许可证到期，并修改了外国直接产品规则，代表着其对华为的适用范围大幅扩大。我们的几家第三方零部件供应商，包括某些独家和有限来源的供应商，向华为销售产品，在某些情况下，华为是这些供应商的重要客户。目前，无法保证这些限制的范围或期限，包括外国直接产品规则，或对华为采取的进一步行动，以及未来对我们供应商的任何影响。任何对我们供应商向华为销售能力的持续限制都可能对他们的业务和财务状况产生不利影响。此外，2018年1月，中国工业和信息化部发布了《光电子器件产业技术路线图》，这是一份提升中国光电子产业能力的五年计划。不能保证这一倡议, 或者中国的类似努力，如中国制造2025计划，不会对我们供应商的业务或我们获得必要零部件的机会产生不利影响。这些以及影响我们供应商的类似行业、市场和监管中断可能反过来使我们的业务面临组件丢失、供应不足或停产的风险，这可能会导致收入损失、额外的产品成本、更长的交付期和部署延迟，从而损害我们的业务和客户关系。如果我们与主要供应商发生任何影响所需组件的价格、质量、可用性或及时交付的重大中断或困难，我们的业务和运营结果将受到负面影响。
我们依赖第三方经销商和分销合作伙伴来销售我们的解决方案，如果我们不能有效地发展和管理这些关系，可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。
为了向新市场销售，使我们的客户基础多样化，扩大我们的解决方案的应用范围，并补充我们的全球现场资源，我们依赖许多国内和国际的第三方经销商、分销伙伴和销售代理，我们相信这些关系是我们业务的重要组成部分。不能保证我们会成功识别和鉴定这些资源，也不能保证我们会实现这些销售关系的预期好处。如果我们不能有效地识别、发展和管理我们的第三方销售关系，可能会对我们的业务、增长和运营结果产生不利影响。我们还必须评估和鉴定我们渠道计划下的经销商、分销合作伙伴和销售代理，以确保他们了解并愿意并有能力遵守我们的商业行为和道德准则、我们的Ciena合作伙伴网络商业行为和道德准则以及符合道德的商业实践。我们可能要对这些第三方的行为或不作为负责。我们的第三方销售合作伙伴或代理商的行为、遗漏或违法行为可能会对我们的业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
我们未能有效管理与第三方服务合作伙伴的关系，可能会对我们的财务业绩和与客户的关系产生不利影响。
我们依靠众多国内和国际第三方服务合作伙伴来补充我们的全球服务和支持资源。我们依赖这些合作伙伴提供某些安装、维护和支持功能。此外，随着网络运营商越来越依赖供应商提供与其网络设计、建设和运营相关的额外服务，我们的支持合作伙伴执行的工作范围可能会扩大，可能包括我们在提供或管理此类服务方面经验较少的领域。我们必须成功地识别、评估、培训和认证合格的服务合作伙伴，以确保正确安装、部署和维护我们的产品，并确保与扩展的解决方案产品相关的其他服务的熟练性能，包括现场评估和施工相关服务。我们还必须评估和认证服务合作伙伴，以确保他们了解并愿意并有能力遵守我们的商业行为和道德准则、澳大利亚央行行为准则和道德商业实践。对这些合作伙伴的审查和认证可能既昂贵又耗时，而且某些合作伙伴的运营历史、财务资源和规模可能与我们不同。此外，某些服务合作伙伴可能会为其他公司(包括我们的竞争对手)提供类似的服务。我们可能无法有效地管理我们与服务合作伙伴的关系，也不能确定他们是否能够以所需的方式或时间提供服务，我们是否能够保持他们服务的连续性，或者他们是否会遵守我们的道德商业实践方法。我们还可能面临与我们的服务合作伙伴的绩效相关的许多风险或挑战，包括：
•延迟确认收入；
•对人身伤害、财产损坏或与我们的服务合作伙伴的行为或不作为有关的其他索赔的责任；
•我们的服务收入和毛利可能会受到不利影响；以及
•我们与客户的关系可能会受到影响。
随着我们服务范围的扩大和客户寻找能够使用统一软件管理、集成和优化多域、多供应商网络的供应商，我们与第三方服务合作伙伴的关系将变得越来越重要。如果我们不能有效地管理我们与第三方服务合作伙伴的关系，或者他们未能按照要求的方式或时间执行这些服务，我们的财务业绩和与客户的关系可能会受到不利影响。
我们业务的增长依赖于我们内部业务流程和信息系统的正常运行和可扩展性。采用新系统、修改或中断服务可能会扰乱我们的业务、流程和内部控制。
我们依赖许多内部业务流程和信息系统来支持关键业务功能，而这些流程和系统的高效运行对于管理我们的业务至关重要。我们的业务流程和信息系统必须具有足够的可扩展性，以支持我们的业务增长，并且可能需要修改或升级，从而使我们面临许多运营风险。我们不断采取措施，通过重组某些流程、投资于自动化以及利用战略合作伙伴或资源来协助某些业务职能，从而实现业务运营的转型和优化。这些变化需要大量的资本和人力资源投资，可能会对我们的运营造成高昂的成本和破坏性的影响，而且可能会对管理时间产生巨大的要求。这些变化还可能需要改变我们的信息系统，修改内部控制程序，以及对员工或第三方资源进行大量培训。不能保证我们的业务和运营不会因系统升级或其他计划而中断。即使我们的业务不会受到这些不利影响或干扰，这些新系统的设计和实施成本也可能比预期的要高。
我们的IT系统以及第三方IT提供商或业务合作伙伴的IT系统也可能容易受到我们无法控制的情况造成的损坏或中断，包括灾难性事件、电力异常或停机、自然灾害、与网络安全相关的事件以及计算机系统或网络故障。不能保证我们的业务系统或我们的第三方业务合作伙伴的业务系统不会受到类似事件的影响，从而使我们面临巨大的成本、声誉损害以及业务中断或损害。
重组活动可能会扰乱我们的业务，影响我们的经营业绩。
我们已经采取措施，包括减少人员、关闭办事处和进行内部重组，以降低运营成本、提高效率，或者调整我们的组织和人员，以更好地匹配我们的市场机遇和我们的技术开发计划。我们未来可能会采取类似的措施，寻求实现运营协同效应，实现我们的目标运营模式和盈利目标，或者更密切地反映我们业务战略方向的变化。这些变化可能会扰乱我们的业务，包括我们的研发工作，并可能导致
主要费用，包括存货和与技术有关的注销的会计费用、裁员费用和与合并过剩设施有关的费用。重组活动产生的巨额费用或费用可能会对我们在采取此类行动期间的运营结果和现金使用产生不利影响。
如果我们不能吸引和留住人才，或者如果我们现有的人员受到新冠肺炎的伤害，我们可能无法有效地管理我们的业务。
我们未来的成功和保持技术领先地位的能力取决于我们招聘和留住高管、工程、销售和营销以及支持人员的能力。吸引和留住在我们行业有经验的高技能技术、工程和其他人员的竞争非常激烈，我们的员工一直是我们竞争对手有针对性地招聘的对象。在我们拥有研发中心的某些司法管辖区，竞争尤其激烈，包括加利福尼亚州北部的硅谷地区，我们可能会在留住和激励现有员工以及吸引合格人员填补关键职位方面遇到困难。不能保证作为我们年度“人员战略”一部分的计划、举措、奖励和认可将成功地吸引和留住执行我们商业计划所需的人才。由于我们依赖股权奖励作为薪酬的重要组成部分，特别是对我们的高管团队来说，股价缺乏积极表现、薪酬水平下降或薪酬计划改变可能会对我们吸引和留住关键员工的能力产生不利影响。此外，我们的执行官员都不受任何特定任期的雇佣协议的约束。我们有许多劳动力规划计划正在进行中，如果我们不能有效地管理这些计划，可能会导致关键人员的流失。同样，如果未能妥善管理这些员工过渡所需的必要知识转移，可能会影响我们保持行业和创新领导地位的能力。我们管理团队成员或其他关键人员的流失，包括由于新冠肺炎的原因，可能会中断我们的业务，如果有必要的话，, 要取代这样的人可能很困难。如果我们不能吸引和留住合格的人才，我们可能无法有效地管理我们的业务，我们的运营和财务业绩可能会受到影响。
此外，我们团队的一些成员是外国人，他们依靠签证或工作进入许可才能在美国和其他国家合法工作。政府政策和流行病等全球事件的变化可能会干扰我们雇用或留住需要这些签证或入境许可的人员的能力。例如，为了应对新冠肺炎疫情，美国暂停了某些外国人的入境，这可能会影响我们从其他国家吸引、培养、融合和留住具有适当资质的高技能员工的能力。由于与新冠肺炎相关的担忧会影响大使馆的运营和人员配备，许多美国大使馆在2020年期间暂停了一段时间的新签证申请的处理。此外，在2020年4月22日，为了保护美国人在新冠肺炎疫情期间免受外国工人的竞争，美国总统签署了一项行政命令，将美国大使馆发放的进入美国的移民签证暂停发放60天，并于2020年6月22日将暂停发放的时间延长，并增加了对发放几类临时签证的限制，至少持续到年底，包括限制向某些熟练工人发放新的H-1B签证，以及限制公司内部转移的新L-1签证除非有某些例外情况。移民政策的其他变化，包括美国公民和移民服务局对H-1B、L-1和其他美国工作签证类别的监管要求实施限制性解释，也可能对我们雇用或留住关键人才的能力产生不利影响，这可能会对我们的业务运营产生影响。
知识产权风险、诉讼、监管和政府政策
我们的知识产权可能很难执行，成本也很高。
我们通常依靠专利、版权、商标和商业秘密法律来建立和维护我们产品和技术的专有权。虽然我们已经获得了大量专利，其他专利申请目前也在等待中，但不能保证这些专利或其他专有权不会受到挑战、无效或规避，也不能保证我们的权利将为我们提供任何竞争优势。此外，不能保证将为我们的待决申请颁发专利，也不能保证任何专利上允许的权利要求将足够广泛，以保护我们的技术。此外，一些外国的法律可能不会像美国的法律那样保护我们的所有权。
我们面临第三方可能试图未经授权访问、挪用或使用我们的知识产权的风险。防止未经授权使用我们的产品、技术和其他专有权利是困难的、耗时的和昂贵的，我们不能确定我们正在采取的步骤是否会检测、防止或最大限度地降低此类未经授权使用的风险。此外，我们的知识产权战略必须不断发展，以保护我们在新解决方案(包括我们的软件解决方案)中的专有权。为了强制执行或捍卫我们的知识产权或确定他人专有权利的有效性或范围，诉讼可能是必要的。这类诉讼可能会导致巨额费用和
这可能会转移管理时间和资源，也不能保证我们会取得成功。任何不能保护和执行我们的知识产权的行为都会损害我们有效竞争的能力。
如果其他人声称我们侵犯了他们的知识产权，我们可能会招致巨额费用。
第三方可能会不时对与我们业务相关的技术和相关标准的专利、版权、商标和其他知识产权提出索赔或提起诉讼或其他诉讼。我们受到了几项与专利侵权有关的索赔，我们被要求根据与第三方侵权索赔有关的合同赔偿义务来赔偿客户。专利主张实体的侵权主张比率正在上升，特别是在美国。一般来说，这些专利所有者既不直接制造也不直接使用专利发明，他们寻求仅通过专利许可计划的使用费从自己的所有权中获得价值。
我们可能会受到针对我们的诉讼、其他诉讼或索赔，以及针对我们的制造商、供应商或客户的索赔的不利影响，这些索赔指控我们的产品和技术或其组件侵犯了第三方专有权。无论这些索赔有何可取之处，它们都可能耗费时间，分散我们技术和管理人员的时间和注意力，并导致昂贵的诉讼或以其他方式要求我们招致包括法律费用在内的巨额费用。如果这些索赔成功，我们可能需要：
•支付巨额损害赔偿金或特许权使用费；
•遵守可能阻止我们提供某些产品的禁令或其他法院命令；
•为某些知识产权的使用申请许可证，这些知识产权可能无法以商业合理的条款获得，或者根本无法获得；
•开发非侵权技术，这可能需要大量的努力和费用，最终可能不会成功；以及
•根据合同义务赔偿我们的客户或其他第三方，使他们无害或代表他们支付费用或损害。
这些事件中的任何一个都可能对我们的业务、经营结果和财务状况产生不利影响。我们面临的与使用知识产权相关的风险可能会因为收购而增加，因为我们对所收购技术的开发过程以及为防范侵犯第三方权利的风险而采取的措施的可见性会降低。
我们的产品采用第三方许可的软件和其他技术，如果不再以商业合理的条款向我们提供这些技术，我们的业务将受到不利影响。
我们将第三方软件和其他技术集成到我们的操作系统、网络管理和智能自动化软件等产品中。因此，我们可能需要从包括竞争对手在内的第三方获得某些软件或技术的许可。软件或其他技术的许可证可能不会或可能不会继续以商业合理的条款向我们提供。第三方许可方可能会在我们使用此类技术时坚持不合理的财务或其他条款。我们不遵守任何许可证的条款可能会导致我们无法继续使用该许可证，这可能会导致巨额成本，损害我们的市场机会，并要求我们获得或开发替代技术。
我们的一些解决方案，包括我们的蓝色星球自动化软件，利用了开源或公开可用的软件元素。随着网络运营商寻求提高网络的可编程性和自动化程度，我们预计我们和其他通信网络解决方案供应商将越来越多地贡献和使用由标准制定机构或其他行业论坛开发的技术或开源软件，以促进网络层和功能的整合。此类许可证的条款可能会对我们将产品商业化的能力施加意想不到的条件或限制。这增加了我们使用此类软件的风险，并可能要求我们向第三方寻求许可、重新设计我们的产品或停止销售此类解决方案。与第三方取得和维护技术许可的困难可能会扰乱我们产品的开发，增加我们的成本，并对我们的业务造成不利影响。
数据安全漏洞和网络攻击可能危及我们的知识产权或其他敏感信息，并对我们的业务和声誉造成重大损害。
在我们的正常业务过程中，我们在我们的网络系统和我们的第三方提供商的网络上维护某些机密、专有或其他敏感性质的信息。此信息包括
与我们和我们的客户、供应商和其他业务伙伴有关的知识产权、财务信息和机密业务信息。科技行业的公司越来越多地受到各种各样的安全事件、网络攻击和其他试图未经授权访问网络或敏感信息的攻击。我们的网络系统和存储及其他业务应用程序，以及由我们的第三方提供商维护的系统和存储及其他业务应用程序已经是过去的事情，将来也可能会受到未经授权的访问、入侵、违规或其他系统中断的企图。在某些情况下，很难预见或立即发现此类事件及其造成的损害。如果我们的网络或我们的任何第三方提供商的网络发生实际或感知的安全漏洞，我们可能会招致巨大的成本，我们的声誉可能会受到损害。此外，在新冠肺炎大流行期间，互联网经历了以钓鱼电子邮件、恶意软件附件和恶意网站等形式的网络威胁的增加。虽然我们努力保护我们的内部网络系统，并验证我们的第三方供应商的安全性，以缓解这些潜在风险，包括通过信息安全政策以及员工意识和培训，但不能保证此类行动将足以防止网络攻击或安全漏洞。我们过去遇到过一系列事件，包括网络钓鱼、声称来自公司高管或供应商的要求付款的电子邮件，以及来自外观相似的公司域名的通信。虽然到目前为止这些还没有对我们的业务或我们的网络安全产生实质性影响，但涉及访问或不当使用我们系统的安全事件, 网络或产品可能危及机密或其他受保护的信息，破坏或损坏数据，或以其他方式扰乱我们的运营。这些安全事件还可能对我们的声誉和竞争地位造成负面影响，并可能导致与第三方的诉讼、监管行动、业务损失、潜在责任和增加的补救成本，其中任何一项都可能对我们的财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们是法律诉讼、调查和其他索赔或纠纷的一方，这些诉讼、调查和其他索赔或纠纷的辩护成本很高，如果确定对我们不利，可能会要求我们支付罚款或损害赔偿，采取补救措施或阻止我们采取某些行动，其中任何一项都可能对我们的业务造成不利影响。
在我们的业务过程中，我们是，将来也可能是法律诉讼、调查和其他索赔或纠纷的一方，这些诉讼、调查和其他索赔或纠纷已经或可能涉及商业交易、知识产权、证券、员工关系或遵守适用的法律和法规等主题。其中某些类型的事项的描述可以在本报告第II部分第28项下的合并财务报表附注26中找到。法律程序和调查本质上是不确定的，我们无法预测其持续时间、范围、结果或后果。不能保证这些或任何已经或将来可能对我们不利的问题都会得到有利的解决。在任何与政府调查有关的情况下，如果政府对我们采取行动或各方解决或解决问题，我们可能被要求支付巨额罚款或民事和刑事处罚，和/或受到公平补救，包括退还或禁令救济。其他法律或监管程序，包括私人诉讼当事人提起的诉讼，也可能因此而接踵而至。这些问题的辩护、解决和/或解决可能既昂贵又耗时，并可能需要我们实施某些补救措施，这些措施可能会对我们的业务和运营造成代价高昂或造成中断的影响。他们还可能对我们的商业声誉造成损害。其中一个或多个问题的不利解决可能会对我们的业务、经营结果、财务状况或现金流产生重大不利影响。
贸易政策的变化，包括征收关税，以及努力退出或实质性修改国际贸易协定，可能会对我们的业务、运营和财务状况产生不利影响。
美国和各国政府已经制定了一定的贸易和关税要求，根据这些要求，我们对我们产品的采购和制造，以及向世界各地的客户分销和履行职责，实施了全球性的方法。最近，美国政府表示愿意修改、重新谈判或终止各种现有的多边贸易协定，并对进口到美国的某些商品征收新税。这是因为我们依赖全球采购战略和美国以外市场的第三方合同制造商来执行我们产品的几乎所有制造，如果采用这些步骤，可能会对我们的业务和运营产生不利影响，增加我们的成本，并降低我们的产品在美国和其他市场的竞争力。
例如，美国政府此前威胁要采取一系列与墨西哥贸易相关的行动，包括关闭边境，对从墨西哥进口到美国的商品征收不断升级的关税。我们的大部分产品是由墨西哥的第三方合同制造商制造和分销的。如果被采纳，这些行动可能会对我们的业务产生不利影响，并严重扰乱我们的运营。这些行动还可能降低我们的产品在美国和其他市场的竞争力。此外，美国政府与加拿大和墨西哥政府达成新的贸易协定，以2020年7月1日生效的美国-墨西哥-加拿大协定(USMCA)取代北美自由贸易协定(NAFTA)。不能保证正在进行的从北美自由贸易协定到USMCA的过渡不会对我们的业务产生不利影响或扰乱我们的运营。
此外，我们的供应链包括总部设在中国的某些直接和间接供应商，他们向我们、我们的制造商或我们的第三方供应商供货。最近，发生了一些重大的地缘政治事件，包括贸易。
紧张局势和监管行动，涉及美国和中国政府。美国政府提高了从中国进口的各种产品的关税，并对其征收新的关税，包括我们解决方案的组成部分和我们销售的某些制成品。中国进行了报复，提高了关税，并对某些向中国出口美国商品的专家征收新关税。2020年5月，美国出台了进一步的重大限制，限制更多的中国政府和商业实体获得受控制的美国技术，包括我们在中国的某些竞争对手。2020年8月，美国商务部对华为采取进一步行动，在实体名单中增加了更多华为关联公司，确认适用于华为的临时通用许可证到期，并修改外国直接产品规则，以代表其对华为的适用范围大幅扩大。涉及美中贸易关系的形势仍然不稳定和不确定，不能保证任何一个国家的进一步行动不会对我们的业务、运营和获得来自中国的技术或其组件产生不利影响。
目前，尚不清楚美国或其他国家政府将在国际贸易协定、对进口到美国的商品征收关税、与国际商业相关的税收政策或其他贸易事务方面采取什么额外行动(如果有的话)。根据我们的生产实践和地点，不能保证美国或其他国家未来在税收政策和贸易监管方面的任何行政或立法行动不会对我们的业务、运营和财务业绩产生不利影响。
政府对我们产品的使用、进出口或我们产品中的技术的规定、该规定的变化或我们的产品未能获得所需的批准，都可能损害我们的国际和国内销售，并对我们的收入和销售成本产生不利影响。不遵守这些规定可能会导致执法行动、罚款、处罚或出口特权受到限制。此外，对我们的设备征收昂贵的关税、限制进口、贸易保护措施以及某些国家的国内优惠要求可能会限制我们进入这些市场，并损害我们的销售。这些规定可能会对我们产品的销售或使用产生不利影响，大幅增加我们的销售成本，并对我们的业务和收入产生不利影响。
影响通信和技术行业以及我们客户业务的政府法规的变化可能会损害我们的前景和经营业绩。
联邦通信委员会(“FCC”)对美国通信业拥有管辖权，类似机构对其他国家的通信业也有管辖权。我们的许多最大客户，包括服务提供商以及有线和多服务网络运营商，都受到这些机构的规章制度的约束，而其他客户则参与并受益于政府资助的鼓励网络基础设施发展的项目。这些法规要求和融资计划可能会对我们的客户产生不利影响，从而对我们的业务产生不利影响。
2017年12月，美国联邦通信委员会(FCC)投票通过了其2015年的命令，根据电信法第二章，将宽带互联网服务提供商作为电信服务运营商进行监管。这一决定在美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(U.S.Court of Appeals for the District of Columbia Circuit)部分还押后于2020年10月得到重申和更新，废除了禁止阻止、降级或优先处理某些类型互联网流量的网络中立法规，并恢复了2015年前对宽带服务的轻度监管待遇。尽管FCC最初的裁决先发制人，剥夺了州政府对网络中立的管辖权，但美国上诉法院的裁决取消了2017年命令中的具体优先购买权条款。至少有两个州，蒙大拿州和纽约州，甚至在美国上诉法院做出裁决之前，就已经采取了旨在恢复FCC 2015年命令的一些方面的行政行动。此外，2018年9月，加利福尼亚州通过立法，寻求重新建立网络中立。监管要求的变化或与监管环境相关的不确定性可能会推迟或抑制网络运营商对网络基础设施的投资，这可能会对我们的产品和服务的销售产生不利影响。同样，监管资费要求或与通信网络价格或运输条款相关的其他法规的变化可能会减缓网络基础设施的发展或扩张，并对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
2019年10月，印度最高法院裁定，一个由印度服务提供商组成的行业团体在许可证和其他监管费用的计算上存在长期争议，原因是印度电信部。这项裁决导致包括我们的客户在内的这些服务提供商可能在短期内承担与这些基于收入的许可费有关的欠印度电信部的金额以及一定的罚款和利息。不能保证这项裁决以及由此产生的许可费解释和欠款不会对这些客户的支出或我们在印度的业务或销售产生不利影响。
另外，我们的某些网络规模的客户一直是美国、欧洲和其他司法管辖区竞争主管部门的监管和其他政府行动的对象，包括正式或非正式的询问和调查。2019年7月，美国司法部宣布将开始对重要的在线技术平台进行反垄断审查，2019年9月，多个州的总检察长宣布对涉及以下内容的反垄断调查
某些科技公司。此外，美国国会的某些委员会最近举行了听证会，并进行了调查，以考虑与这些平台相关的企业，它们对竞争的影响，以及它们的行为。不能保证这些政府行为不会以对我们不利的方式对我们的网络规模客户的网络支出、采购策略或业务实践产生负面影响。
联合王国退出欧洲联盟成员国的影响仍然不确定。
2016年6月，英国举行公投，公投中选民于2017年3月批准退出欧盟，也就是俗称的《脱欧》，并根据《欧盟条约》第50条的规定通知欧盟有意退出，2020年1月31日，英国正式退出欧盟。英退条款受到有争议的谈判的影响，这些谈判给英国和欧盟未来的关系带来了重大不确定性，在2020年12月31日到期的过渡期内，有关英国和欧盟未来贸易关系的谈判仍在继续。这一地区的经济活动水平可能会受到英国退欧的不利影响，监管和法律方面的复杂性可能会增加，包括与税收、贸易、安全和员工相关的监管和法律复杂性。这样的变化可能代价高昂，并可能对我们在这些市场的运营和业务关系造成破坏。与英国退欧相关的经济不确定性，包括全球股市和货币汇率的波动，可能会对我们的业务产生不利影响。此外，英国和欧盟有可能在过渡期内无法就未来贸易关系的条款达成任何协议，这导致了额外的不确定性，并可能导致进一步的成本和中断。虽然我们已采取一些营运及财务措施，以减低在国际上经营业务的风险，但我们不能确保这些措施足以令我们在受影响地区的业务及财务业绩不受干扰或不利影响的情况下运作。
与环境、气候变化和社会倡议相关的政府法规可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
我们的运营受到与环境和气候变化相关的各种联邦、州、地方和国际法律的监管。如果我们违反或根据这些法律或法规承担责任，我们可能会被罚款，与财产或人身伤害有关的费用，以及与调查或补救活动有关的费用。我们的产品设计工作和产品制造也受到与我们设备中是否存在某些材料或物质相关的不断变化的要求的约束，包括要求此类产品的生产商对某些产品的收集、处理和回收承担财务责任的法规。例如，我们的运营和财务业绩可能会受到环境法规的负面影响，例如欧盟已经采用的废旧电子电气设备(WEEE)和限制在电子电气设备中使用某些有害物质(RoHS)。遵守这些和类似的环境法规可能会增加我们设计、制造、销售和移除产品的成本。美国证券交易委员会要求披露从刚果民主共和国及其邻国(“刚果民主共和国”)开采的“冲突矿物”的使用情况，并披露制造商阻止从刚果民主共和国采购此类矿物的程序。其中某些矿物存在于我们的产品中。美国证券交易委员会实施这些要求的规则可能会减少能够供应“无冲突”零部件的供应商数量，而我们可能无法获得足够数量的无冲突产品或供应，以满足我们的运营需求。由于我们的供应链很复杂，我们在客户方面可能会面临声誉方面的挑战。, 如果我们不能充分核实我们产品中使用的“冲突矿物”的来源，也不能断言我们的产品是“无冲突的”，那么我们就必须向股东和其他利益相关者提供援助。环保或类似的社会倡议也可能使我们难以获得合规部件的供应，或者可能需要我们注销不合规库存，这可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
有效税率的变化和税务机关的其他不利结果可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
我们未来的有效税率可能会受到税收法律、法规、会计原则或其解释变化的影响或产生不利影响。所得税对我们业务的影响也会受到与我们业务相关的一些项目的影响。这可能包括对我们收益的估计和实际地域组合；我们递延税项资产估值的变化；在某些地区适用于我们的净营业亏损或研发信贷安排的使用或到期；以及我们转移定价、评估发达技术或进行公司间安排的方法的变化。2017年12月22日，《税法》签署成为法律，对美国联邦企业税法进行重大修改。这些变化包括降低联邦公司所得税税率，目前对某些外国收益征税，实施可能限制与某些公司间交易相关的扣除额的基数侵蚀预防措施，以及可能限制净利息支出或公司债务债务的扣除额。对税法的所得税影响进行核算需要大量的判断和估计，这些判断和估计是基于当时对税法的当前解释，并可能受到税法解释变化的影响，因为
以及围绕税法的额外立法和指导。税收估计的任何调整都很难预测，可能会影响我们的财务业绩。美国国税局和其他税务机关也在不断审查我们的所得税和其他报税表，并随时进行多次这样的审查。税务机关可能不同意我们的某些立场，这种审查或审计的不利结果可能会对我们的财务状况和经营业绩产生负面影响。不能保证这些检查的结果或我们实际税率的变化不会对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。
如果不能对财务报告保持有效的内部控制，可能会对我们的业务、经营业绩和股价产生实质性的不利影响。
2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第404条要求我们在年度报告中包括一份报告，其中包含管理层对截至本财年末我们财务报告的内部控制有效性的评估，以及关于此类内部控制是否有效的声明。遵守这些要求已经导致并很可能继续导致巨大的成本以及时间和业务资源的承诺。某些正在进行的计划，包括努力转变业务流程或将某些功能转移到第三方资源或提供商，将需要在我们优化业务和运营的同时修改我们的内部控制系统、流程和相关信息系统。我们向新地区的扩张可能会给我们的内部控制系统带来进一步的挑战。我们不能确定我们目前的财务报告内部控制设计或任何额外的改变是否足以让管理层确定我们的内部控制在任何时期或持续有效。如果我们不能断言我们对财务报告的内部控制是有效的，市场对我们财务状况的看法和我们股票的交易价格可能会受到不利影响，客户对我们业务的看法可能会受到影响。
与我们的普通股、债务和投资相关的风险
我们的股票价格波动很大。
我们的普通股价格在过去经历了很大的波动，未来可能会继续波动。我们股票价格的波动可能是由于这一“风险因素”部分讨论的一些因素造成的。在2020财年，我们的收盘价从每股60.99美元的高位到每股34.50美元的低位不等。股市经历了重大的价格和成交量波动，影响了许多科技公司的市场价格，这种波动往往与这些公司的经营业绩无关。我们的实际业绩与我们对此类业绩的前瞻性指引之间的差异、投资分析师公布的预期，或市场的普遍预期，都可能导致我们的股价大幅波动。我们的股票价格也可能受到我们所在行业的市场状况以及我们、我们的竞争对手、供应商或我们的客户可能发布的公告的影响。这些可能包括我们或我们的竞争对手宣布财务业绩或估计财务业绩的变化、技术创新、客户的获得或流失，或其他战略举措。我们的普通股也包括在某些市场指数中，任何改变这些指数的组成以排除我们公司的变化都将对我们的股价产生不利影响。这些和其他影响宏观经济状况或金融市场的因素可能会对我们未来普通股的市场价格产生实质性的不利影响。
我们的高级担保信贷安排下的未偿债务可能会对我们的流动性和经营业绩产生不利影响，并可能限制我们的业务。
我们是与3亿美元基于优先担保资产的循环信贷安排和一笔未偿还的优先担保定期贷款有关的信贷协议的一方，该贷款约6.78亿美元在2025财年到期偿还。管理这些信贷安排的协议包含某些契约，这些契约限制了我们产生额外债务、创建留置权和产权负担、支付现金股息、赎回或回购股票、进行某些收购交易或与附属公司进行交易、偿还某些债务、进行投资或处置资产的能力。这些协议还包括惯常补救措施，包括贷款人有权对担保贷款的抵押品采取行动，如果我们违约或无法履行债务义务，这些权利将适用。
我们的负债可能会产生重要的负面后果，包括：
•增加我们在不利经济和行业条件下的脆弱性；
•限制我们获得额外融资的能力，特别是在不利的资本和信贷市场条件下；
•可能对我们的经营业绩产生不利影响并减少用于其他业务目的的现金资源的偿债和偿还义务；
•限制了我们在规划或应对业务和市场变化方面的灵活性；以及
•这可能使我们在竞争中处于劣势，因为竞争对手更容易获得资本资源。
我们还可能进行额外的债务交易或信贷安排，包括设备贷款、营运资金信用额度、优先票据和其他长期债务，这可能会增加我们的负债，并导致对我们业务的额外限制。此外，主要债务评级机构会根据一系列因素定期评估我们的债务。我们不能保证能够维持现有的债务评级，否则可能会对我们的资金成本、流动性和进入资本市场的机会产生不利影响。
资本市场的剧烈波动和不确定性可能会限制我们以有利的条件或根本不能获得融资。
我们的业务运作需要大量的资金。我们过去曾进入资本市场，并成功地筹集了资金，包括通过发行股票、可转换票据和其他债务，以增加我们的现金状况，支持我们的运营，并采取战略增长举措。我们定期评估我们的流动性状况、债务和预期现金需求，为我们的长期运营计划提供资金，我们可能认为有必要或适宜在未来筹集额外资本或产生额外债务。如果我们通过进一步发行股权或可转换为股权的证券筹集额外资金，或进行某些旨在解决我们现有债务的交易，我们现有股东对我们公司的持股比例可能会被稀释，或者我们的杠杆和未偿债务可能会增加。过去，全球资本市场经历了显著的波动和不确定时期，如果我们认为有必要或可取地寻求额外资本，则不能保证此类融资替代方案将以有利的条件提供给我们，或者根本不能保证。请参阅上面标题为的风险因素新冠肺炎疫情影响了我们的业务和经营业绩，并可能在未来对我们的业务、经营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。了解可能影响资本市场波动性的其他与新冠肺炎相关的因素。
项目1B。未解决的员工意见
不适用。
第2项：属性
概述。截至2020年10月31日，我们所有的物业都是租赁的，我们没有任何不动产。我们在全球范围内租赁与我们的业务部门和相关职能的持续运营相关的设施。我们的主要执行办公室位于马里兰州汉诺威的一栋大楼内。
我们最大的设施是位于加拿大渥太华和印度古尔冈的研发中心。我们还在加利福尼亚州圣何塞、佐治亚州阿尔法雷塔、加拿大魁北克、得克萨斯州奥斯汀以及印度浦那和班加罗尔设有工程和/或服务交付设施。此外，我们还在美国、加拿大、墨西哥、南美、欧洲、中东和亚太地区租用各种较小的办事处，以支持我们的销售和服务业务。我们相信我们现在使用的设施是足够的，适合我们的业务需求。
马里兰州汉诺威总部租赁。我们于2011年11月3日与W2007 RDG Realty，L.L.C.签订了一项协议，为我们位于马里兰州汉诺威的公司总部提供为期15年的办公空间租赁，其中包括商定的可出租面积105,614平方英尺。
渥太华租约。2014年10月23日，Ciena Canada，Inc.签订了一份为期18年的租赁协议，租赁位于加拿大渥太华创新大道5050号的写字楼，可出租面积为170582平方英尺。此外，2015年4月15日，Ciena Canada，Inc.与位于加拿大渥太华Terry Fox Drive 383和385Terry Fox Drive的大楼相邻的两座新写字楼签订了为期15年的租赁协议，可出租面积约为255,000平方英尺。
古尔冈租约。2020年8月13日，Ciena India Pvt.Ltd将我们位于古尔冈Echelon Institution Sector 32地块13号的一栋办公楼的租赁协议延长了5年，该办公楼毗邻Ciena India Pvt.Ltd.租赁的另一栋建筑，地块位于古尔冈Echelon Institution Sector 32地块14号。古尔冈写字楼的可出租面积为282580平方英尺。
有关我们租赁义务的更多信息，请参阅本年度报告第II部分第(8)项中我们的合并财务报表附注17。
项目3.法律诉讼
中“诉讼”标题下列出的信息注：26我们的合并财务报表在本报告第II部分第(8)项中以引用的方式并入本文。
第294项矿山安全信息披露
不适用。
第二部分
第五项注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券
(A)我们的普通股在纽约证券交易所交易，股票代码为“CIEN”。
截至2020年12月11日，我们的普通股登记持有人约为845人，已发行普通股约为154,564,349股。我们从来没有为我们的股本支付过现金股息。我们目前打算保留收益用于我们的业务，我们预计在可预见的未来不会支付任何现金红利。
股票表现图表
下图显示了2015年10月31日至2020年10月31日期间对我们的普通股、标准普尔北美技术多媒体网络指数和罗素1000指数的投资累计总回报的比较。罗素1000指数由代表1000家市值最大的美国上市公司的股票组成。标准普尔北美技术-多媒体网络指数由标准普尔总市场指数中的股票组成，这些股票被归入全球行业分类标准通信设备子行业。本图表不被视为向美国证券交易委员会提交的“征集材料”或“存档”，也不受1934年“证券交易法”(修订后的“交易法”)第9.18节规定的责任的约束，也不应被视为通过引用被纳入我们之前或随后根据1933年证券法(修订后的证券法)或“交易法”提交的任何文件中。
假设2015年10月31日分别向Ciena Corporation、标准普尔北美技术多媒体网络指数(S&P North American Technology-Multimedia Networking Index)和罗素1000指数(Russell 1000)投资100美元，所有股息在月底再投资。
(B)并不适用。
(C)不适用。
第6项：精选合并财务数据
以下精选的综合财务数据应与本年度报告第二部分的项目E7“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”以及本公司的综合财务报表及其附注一并阅读，这些数据包括在本年度报告第二部分的项目T8“财务报表和补充数据”中。我们有一个52周或53周的财政年度，每年在最接近10月最后一天的星期六结束，每年的季度结束在最接近1月、4月、7月和10月最后一天的星期六结束。2020财年、2019财年、2017财年和2016财年各为52周，2018财年为53周。从2020财年第二季度起，我们改变了财务报表和附注的报告列报方式，以反映财年结束的实际日期。由于这些日期可能会随着时间段的不同而变化，为了保持一致性，我们之前提供了这样的信息，即我们的会计年度在10月31日结束，我们的季度在1月31日、4月30日、7月31日和10月31日结束。这一变化仅影响此类信息的列报，是前瞻性的，不影响以前财务业绩的可比性。对先前报告期间的引用已更改，以反映本文报告期间的实际期间结束日期，即2019年11月2日、2018年11月3日、2017年10月28日和2016年10月29日。
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| 截至年终的一年
(单位为千，每股数据除外) |
| | 2020年10月31日(1) (2) (3) (4) | | 2019年11月2日(1) (3) (4) | | 2018年11月3日(1) ) (2) (4) (5) | | 2017年10月28日 | | 2016年10月29日 |
| 营业收入 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | | | $ | 3,094,286 | | | $ | 2,801,687 | | | $ | 2,600,573 | |
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| 毛利 | $ | 1,652,891 | | | $ | 1,542,066 | | | $ | 1,314,690 | | | $ | 1,245,786 | | | $ | 1,161,576 | |
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| 营业收入 | $ | 486,964 | | | $ | 346,766 | | | $ | 229,946 | | | $ | 214,722 | | | $ | 156,169 | |
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| 所得税拨备(福利)税 | $ | 94,670 | | | $ | 59,756 | | | $ | 493,471 | | | $ | (1,105,827) | | | $ | 14,134 | |
| 净收益(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | | | $ | 1,261,953 | | | $ | 72,584 | |
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| 每股普通股基本净收益(亏损) | $ | 2.34 | | | $ | 1.63 | | | $ | (2.40) | | | $ | 8.89 | | | $ | 0.52 | |
| 每股潜在普通股摊薄后净收益(亏损) | $ | 2.32 | | | $ | 1.61 | | | $ | (2.49) | | | $ | 7.53 | | | $ | 0.51 | |
| 加权平均已发行基本普通股 | 154,287 | | | 155,720 | | | 143,738 | | | 141,997 | | | 138,312 | |
| 加权平均稀释后潜在已发行普通股 | 155,955 | | | 157,612 | | | 143,738 | | | 169,919 | | | 150,704 | |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 493,654 | | | $ | 413,140 | | | $ | 229,261 | | | $ | 234,882 | | | $ | 289,520 | |
| 用于回购普通股的现金-回购计划 | $ | 74,535 | | | $ | 150,076 | | | $ | 110,981 | | | $ | — | | | $ | — | |
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| 现金、现金等价物和投资 | $ | 1,321,517 | | | $ | 1,023,999 | | | $ | 953,374 | | | $ | 969,429 | | | $ | 1,143,035 | |
| 递延税项资产，净额 | $ | 647,805 | | | $ | 714,942 | | | $ | 745,039 | | | $ | 1,155,104 | | | $ | 1,116 | |
| 总资产 | $ | 4,180,917 | | | $ | 3,893,346 | | | $ | 3,756,523 | | | $ | 3,951,711 | | | $ | 2,873,575 | |
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| 短期和长期债务，净额 | $ | 683,286 | | | $ | 687,406 | | | $ | 693,450 | | | $ | 935,981 | | | $ | 1,253,682 | |
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| 总负债 | $ | 1,671,320 | | | $ | 1,720,585 | | | $ | 1,827,189 | | | $ | 1,815,369 | | | $ | 2,107,234 | |
| 股东权益 | $ | 2,509,597 | | | $ | 2,172,761 | | | $ | 1,929,334 | | | $ | 2,136,342 | | | $ | 766,341 | |
(1) 有关本公司董事会授权的股份回购计划的信息，请参阅本报告第II部分第(8)项下的合并财务报表附注21。
(2) 有关2018年7月2日收购Packet Design，LLC(“Packet Design”)、2018年10月1日收购DonRiver Holdings，LLC(“DonRiver”)和2019年11月2日收购Centina Systems，Inc.(“Centina”)的其他信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注3。
(3) 有关我们短期和长期债务变化的更多信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注18。
(4) 有关我们的加权平均基本普通股和稀释后潜在已发行普通股变化的更多信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注20。
(5) 2018财年的净收入、递延税项资产、净资产、总资产和股东权益反映了重新计量递延税项净资产和联邦过渡税的4.728亿美元的影响。有关更多信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注22。
2019财年伊始，我们采用了与收入确认相关的新会计准则--会计准则编纂(ASC)606，对截至2018年10月31日尚未完成的合同采用修改后的追溯法。
在2020财年伊始，我们采用了与租赁相关的新会计准则ASC 842，该准则要求在修订后的追溯基础上将使用权资产和租赁负债记录在租赁的资产负债表上，这样就不会重报前期的相关金额。请参阅本年度报告第二部分第8项中我们的合并财务报表附注1，了解这项采用的影响。没有其他因素对上述信息的可比性产生实质性影响。
第7项。 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
以下讨论和分析应与本年度报告其他部分包括的“精选综合财务数据”和综合财务报表及其附注一起阅读。
概述
我们是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，能够在通信网络上实现视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理。我们的解决方案被通信服务提供商、有线和多服务运营商、网络规模提供商、海底网络运营商、政府、企业、研究和教育机构以及新兴网络运营商使用。
我们的解决方案包括网络平台，包括我们的融合分组光纤和分组网络产品组合，这些平台可以从网络核心应用到最终用户接入点，并允许网络运营商扩展容量、提高传输速度、分配流量并动态适应不断变化的最终用户服务需求。我们的融合分组光纤产品组合包括支持内容到内容以及用户到内容连接的产品和解决方案，包括长途和区域、海底和数据中心互连网络。我们的分组网络产品组合包括支持下一代城域、接入和聚合网络的产品和解决方案，将用户连接到5G、移动回程、虚拟化和企业服务等应用中的内容。
为了补充这些解决方案，我们提供了Platform Software，该软件提供管理、域控制和专用应用程序，可自动执行网络生命周期操作，包括配置设备和服务、网络数据、分析和基于策略的保证，以实现跨多供应商和多域网络环境的闭环自动化。通过我们的Blue Planet®软件套件，我们使客户能够通过基于软件的网络和IT基础设施自动化来转变其业务和运营支持系统(“OS”)。为了补充我们的硬件和软件产品，我们提供广泛的服务，帮助我们的客户构建、运营和改善他们的网络和相关运营环境，包括网络优化和迁移产品。
我们将我们的完整投资组合愿景称为自适应网络。自适应网络强调可编程的网络基础设施、软件控制和自动化功能、网络分析和智能以及相关的高级服务。通过将网络基础设施转变为由自动化和分析驱动的动态、可编程环境，网络运营商可以实现更大的业务灵活性，动态适应不断变化的最终用户服务需求，并快速推出新的创收服务。他们还可以获得宝贵的实时网络洞察力，从而优化网络运营并最大限度地实现网络基础设施投资的回报。
新冠肺炎疫情对我们业务和运营的影响
新冠肺炎于2020年3月被宣布为流行病，并继续对全球经济、我们服务的行业和客户以及我们的运营产生重大影响。为了应对新冠肺炎疫情，我们将员工和业务合作伙伴的安全放在首位，同时在这一前所未有的时期继续支持我们客户和社区的需求。我们还实施了业务连续性计划，旨在最大限度地减少新冠肺炎疫情可能造成的业务中断，并保护我们的供应链以及客户履行和支持运营。
对产品和服务的需求. 自新冠肺炎疫情爆发以来，我们经历了一个充满活力的需求环境，这从我们的订单量和收入的重大变化中可见一斑。在2020财年第二季度，我们的产品和服务在与我们有供应商现有地位的较大客户集中在一起，获得了高于典型订单的订单。当时，我们认为这些订单中的一部分可能反映了面对疫情时基于客户具体考虑的短期购买行为，包括：客户对未来持续供应的担忧；客户业务连续性行动的实施；我们加强努力以获得对预期需求的更高可见性；客户消耗其现有库存或备用设备；额外的网络容量要求；资本支出的加速；以及可能由于疫情而对网络提出的更高的带宽需求。在2020财年第三季度和第四季度，我们的订单量较2020财年第二季度的水平大幅下降，特别是在我们的通信服务提供商客户和有线电视运营商客户中。我们认为，这种更大的资本支出限制源于推迟或重新确定某些新的网络计划的优先顺序，以及与大流行和经济不确定性对其企业业务部门的影响相关的持续不确定性。因此，我们的订单量在2020财年下半年明显低于收入，对我们的可见性以及未来订单和收入的前景构成了挑战。
经期。我们预计这种更加谨慎的支出环境将持续到2021财年，并预计这些条件将在短期内继续对我们的订单量和收入产生不利影响。从长远来看，我们仍然相信，新冠肺炎疫情对网络基础设施提出的独特和日益增长的需求，以及全球远程工作的相关增加，加速了某些趋势，包括云网络采用、网络弹性和灵活性以及增强的网络自动化。我们相信，我们处于有利的竞争地位，能够充分利用我们期望通过这些动态带来的长期机会。
供应链。在2020财年第二季度，我们的一些零部件供应商-特别是那些在中国和马来西亚设有工厂的供应商-经历了与新冠肺炎相关的挑战，导致供应能力暂时关闭或减少。虽然在许多情况下，我们能够通过执行缓解规划来克服这些条件，但供应链中断对我们2020财年第二季度的收入产生了负面影响。在2020财年下半年，我们采取了一系列措施，其中一些措施仍在进行中，包括多来源和预订购零部件和产成品库存，以努力减少我们经历的不利供应链状况的影响。由于这些行动，以及与我们的供应商或他们运营所在地区的条件普遍改善，我们业务面临的供应链相关挑战在2020财年第三季度和第四季度有所减少，对收入没有实质性影响。然而，无法保证与新冠肺炎相关的供应链中断在未来不会持续或恶化。
服务和客户履行。由于现场访问限制、客户可用性有限、项目延迟或客户重新确定优先顺序以及旅行禁令或行动或聚会限制，我们向客户提供安装、专业和履行服务的能力受到了一些干扰。这些情况对2020财年第二季度的收入产生了不利影响，也影响了客户更新网络项目计划的时间安排，以及我们实施最近赢得的客户设计(主要是在国际市场)的能力。我们预计这些情况将在短期内持续下去，因此，将继续对我们的收入和运营结果产生不利影响。我们继续采取措施，与客户合作，确保他们的业务需求得到支持，同时保护我们员工、客户和业务合作伙伴的健康和安全。然而，如果限制或干扰持续存在或恶化，包括航空运输可用性下降、港口关闭或加强边境控制或关闭，我们的业务、运营和满足客户需求的能力可能会受到重大不利影响。
销售与市场营销部。我们业务的竞争性取决于我们与客户进行销售和营销活动的能力。例如，在过去几年中，我们率先将领先的网络解决方案推向市场，并围绕这些新技术产品开展销售和营销活动的能力，对我们的收入和增长产生了重大影响。在2020财年上半年，我们率先向市场推出了采用我们的第五代WaveLogic®相干调制解调器技术的800 Gb技术。新冠肺炎导致的旅行限制和与客户互动的限制(如实地和实验室试验)已经对我们开展某些销售和营销活动的能力产生了负面影响，包括我们获得新客户、鉴定和销售新产品以及提高与客户的销售额的能力。尤其是在我们没有长期供应关系的情况下，例如在国际市场内，以及我们的Blue Planet Automation软件和服务部门以及我们的分组网络产品线。我们相信，客户在包括数据中心在内的网络项目中更加克制，也更加谨慎地确定何时何地增加网络容量的优先顺序。我们预计新网络项目会在最初的时间表上延迟运行，这对我们2020财年的收入造成了不利影响。相反，我们最近的毛利率表现得益于这些动态，与利润率往往较低的新设计胜利和生命早期项目相比，现有业务占我们收入的比例更大。
市场增长和条件。我们认为，与疫情有关的持续担忧及其对我们的通信服务提供商和有线电视运营商客户的企业业务部门的影响，继续对总体业务速度产生不利影响，特别是对客户启动新网络项目的意愿和能力的影响。例如，我们的服务提供商客户在一定程度上依赖于向消费者和企业出售服务，包括零售、娱乐和旅游行业的服务，这些行业受到新冠肺炎疫情的负面经济影响。同样，我们的某些网络级客户的商业模式严重依赖企业的广告收入，包括那些受到新冠肺炎疫情严重影响的行业。由于这些动态，我们的潜在市场在2020财年的增长率与2019财年相比有所放缓，这对我们2020财年的收入产生了不利影响。我们预计，这些市场动态，包括客户支出受限和新业务执行速度放缓，将持续到2021财年。
流动性和资产负债表。截至2020财年第四季度末，我们拥有13亿美元的现金和投资。我们相信，我们强大的流动性和资产负债表状况是目前一个重要的竞争差异化因素。它使我们能够继续投资于创新，确保强大的库存状况，以支持客户并满足营运资金需求。我们定期评估我们的流动性状况、债务义务以及为我们的运营或投资计划提供资金的预期现金需求，并可能考虑融资和其他可能提供给我们的市场机会。鉴于新冠肺炎潜在宏观经济影响的持续时间和严重程度存在不确定性，我们于2020年3月17日暂停了股票回购计划下普通股的购买，并将投资主要重新分配给
美国政府支持的基金。2020年12月10日，我们宣布将从2021财年第一季度开始恢复股票回购计划。
新冠肺炎大流行和为遏制其传播而采取的对策已经在全球范围内造成了经济和金融混乱。我们继续监测情况，并积极评估对我们的业务、供应链、履行业务和客户需求的进一步影响。然而，新冠肺炎的形势仍然是动态的，它对我们的业务和未来一段时间的运营结果的影响的持续时间和严重程度仍然不确定。如果新冠肺炎疫情或其不利影响变得更加严重或普遍，或者在我们、我们的客户、供应商或制造商开展业务的地点持续下去，或者我们的业务或运营受到更明显的中断，或者我们的经济活动和对我们产品和服务的总体需求出现更大的中断，我们的业务和未来的运营结果可能会受到实质性的不利影响。
市场机会
我们销售通信网络解决方案的市场是动态的，具有高变化率的特点，包括带宽需求和网络流量的快速增长、基于云的服务和用于设计和采购网络解决方案的新方法或“消费模式”的激增。新兴的服务和应用，包括5G移动通信、光纤深度和物联网，正在进一步影响或预计将影响有线网络基础设施，特别是在网络边缘，这里需要更强的计算能力和自动化来提供最终用户所需的体验质量。许多网络运营商面临着限制资本支出预算的压力，因为他们无法以带宽增长的速度增长网络支出，包括由于其业务模式的原因。为了满足这些不断增长的服务需求并更好地管理网络成本，许多网络运营商都在寻求采用下一代基础设施，这些基础设施更具可编程性，能够更好地利用数据进行网络洞察、分析和自动化。其他网络运营商在设计和采购网络基础设施解决方案时正在追求一系列不同的消费模式。为了利用这些不断变化的市场动态，我们的自适应网络愿景和业务战略包括本年度报告第1部分第1项中业务描述的“战略”部分提出的举措。
业务多元化
我们战略的一个关键要素是继续使我们的解决方案产品、客户基础和地理覆盖范围多样化，以满足快速增长的应用和市场。我们相信，我们业务的持续多样化对于应对我们经营所处的充满活力的行业环境、发展我们的业务以及更好地抵御潜在的放缓对特定地理位置、市场或客户群的不利影响非常重要。在2020财年之前的最近几个财年，我们的多元化和全球规模是我们收入强劲增长的关键因素。在2020财年，我们相信这种多元化使我们能够保持更大程度的稳定性，并使我们能够保持弹性，尽管新冠肺炎疫情对任何特定的地理位置、细分市场或客户账户造成了影响。
技术创新投资
我们相信，我们的投资能力和我们努力推动我们市场的创新步伐，并在我们的竞争对手之前提供市场领先的产品，是我们市场中重要的竞争差异化因素。跟上市场对技术创新的需求需要相当大的研发投入能力和支出，2020财年研发支出占运营支出的45.4%。在2020财年，我们在研发活动上投入了5.299亿美元，与2019财年相比下降了约3.3%，这主要是由于新冠肺炎的影响。然而，我们预计2021财年我们的运营费用将增加，部分原因是为了支持对研发活动的额外投资。我们认为，在我们可寻址的地理位置、市场和客户群中保持竞争力取决于我们在创新方面的持续大量投资，以及我们提供领先解决方案的能力，这些解决方案能够采用下一代网络基础设施和不断发展的网络解决方案消费模式。
光纤和分组基础设施技术。我们专注于通过满足快速增长的市场和应用(包括数据中心互联、分组聚合和路由以及海底网络)来发展我们的光纤和分组基础设施业务。在2020财年，我们向市场推出了我们的第五代相干调制解调器技术，能够在单个波长上提供每秒800 GB的容量，在2021年期间，我们预计将向市场推出我们的占地面积优化的WaveLogic 5 Nano 100G-400G相干可插拔收发器。我们还在开发具有增强的IP/以太网功能的分组网络解决方案，以将我们的潜在市场扩展到更多的下一代城域网和接入应用，包括分组路由、聚合和交换、5G交叉长途、光纤深度和边缘计算。在2020财年，我们还宣布未来将增加几个新的路由平台，以支持移动xHaul(前端、中程和回程)传输的需求，我们预计将在2021财年提供这些平台。
蓝色星球自动化软件。我们继续寻求有机投资和收购机会，以扩大我们的蓝色星球自动化软件和服务产品组合和业务。2019年11月4日，我们收购了私人持股的Centina Systems，Inc.，这是一家服务保证分析和网络性能管理解决方案提供商。收购Centina旨在加速Blue Planet的软件战略，即提供闭环智能自动化解决方案，帮助通信服务提供商分析网络状况、流量需求和资源可用性，并确定流量的最佳位置，以实现最佳服务质量和资源利用率。有关此次收购和相关会计的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项中的合并财务报表附注3。此外，我们还增强了适用于5G自动化应用的Blue Planet智能自动化软件产品组合，包括与供应商无关的网络切片功能和动态规划功能，旨在更好地使移动网络运营商能够提供5G移动服务。
财政年终积压
一般而言，我们根据客户根据框架协议下的采购订单进行销售，框架协议规范了我们产品和服务销售的一般商业条款和条件。这些协议并不要求客户购买任何最低订货量或保证订购量。此外，我们还会定期获得新的网络机会或网络升级的业务，并经过遴选过程。在计算积压时，我们只包括(I)尚未发货的产品和尚未履行的服务的客户订单；以及(Ii)与已交付的产品和已履行的服务相关的客户订单，但根据适用的合同条款，这些订单正在等待客户接受。一般来说，我们的客户可以在有限的事先通知下取消或更改他们的订单，或者他们可以决定不接受我们的产品和服务，尽管取消和不接受的情况很少发生。积压订单可能在收到采购订单后的几个季度内完成，或者在某些服务义务的情况下，可能与多年支持期限有关。因此，积压不一定被视为某一特定时期未来收入的准确指标。
截至2020年10月31日，我们的积压金额为11.9亿美元，而截至2019年11月2日的积压金额为12.1亿美元。积压订单包括来自商业和政府客户的产品和服务订单。截至2020年10月31日的积压包括大约193.5美元，主要与产品以及维护和支持服务的订单有关，这些订单预计在2021年财年内无法完成或执行。因为不同的公司可以用不同的方式来定义积压，所以我们对积压的表述可能无法与我们行业中的其他公司提出的数字相比较。
综合运营结果
下面讨论了我们2020财年与2019财年的财务状况和运营结果。关于2019财年与2018财年的比较讨论可在我们于2019年12月20日提交给SEC的截至2019年11月2日的Form 10-K财年年度报告第二部分第7项下找到(我们的“2019年年度报告”)，该报告可在SEC网站www.sec.gov和我们的投资者关系网站Invest or.ciena.com上免费获得。
运营细分市场
我们的运营结果基于以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)蓝色星球自动化软件和服务；以及(Iv)全球服务。有关我们分部报告的更多信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注24。
2020财年与2019财年比较
营业收入
在2020财年，我们大约15.9%的收入是以非美元计价的，主要包括以欧元、加拿大元、日元、巴西雷亚尔、英镑和印度卢比计价的销售额。与2019财年相比，2020财年美元兑这些货币和其他货币出现波动。因此，由于外币波动，我们报告的美元收入与2019财年相比略有减少，降幅约为1350万美元，降幅为0.4%。下表列出了我们的运营部门收入在所示期间的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加(减少) | | %** |
| 收入： | | | | | | | | | | | |
| 网络平台 | | | | | | | | | | | |
| 融合分组光纤 | $ | 2,547,647 | | | 72.1 | | | $ | 2,562,841 | | | 71.8 | | | $ | (15,194) | | | (0.6) | |
| 分组网络 | 267,416 | | | 7.6 | | | 348,477 | | | 9.8 | | | (81,061) | | | (23.3) | |
| 网络平台总数 | 2,815,063 | | | 79.7 | | | 2,911,318 | | | 81.6 | | | (96,255) | | | (3.3) | |
| | | | | | | | | | | |
| 平台软件和服务 | 197,809 | | | 5.6 | | | 155,376 | | | 4.3 | | | 42,433 | | | 27.3 | |
蓝色星球自动化软件和服务 | 62,632 | | | 1.8 | | | 54,555 | | | 1.5 | | | 8,077 | | | 14.8 | |
| | | | | | | | | | | |
| 全球服务 | | | | | | | | | | | |
| 维护支持和培训 | 269,354 | | | 7.6 | | | 261,337 | | | 7.3 | | | 8,017 | | | 3.1 | |
| 安装和部署 | 152,003 | | | 4.3 | | | 148,233 | | | 4.1 | | | 3,770 | | | 2.5 | |
| 咨询和网络设计 | 35,296 | | | 1.0 | | | 41,312 | | | 1.2 | | | (6,016) | | | (14.6) | |
| 全球总服务量 | 456,653 | | | 12.9 | | | 450,882 | | | 12.6 | | | 5,771 | | | 1.3 | |
| | | | | | | | | | | |
| 合并收入 | $ | 3,532,157 | | | 100.0 | | | $ | 3,572,131 | | | 100.0 | | | $ | (39,974) | | | (1.1) | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示总收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
•网络平台细分收入下降，反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了1,520万美元，我们的分组网络产品的销售额减少了8,110万美元。
◦融合分组光纤销售额下降，主要反映出我们的6500个分组光纤平台主要面向通信服务提供商的销售额减少了8,670万美元。我们的Waveserver产品销售额增加了3830万美元，主要面向通信服务提供商和有线及多服务运营商，5400系列分组光平台主要面向通信服务提供商，销售额增加了2630万美元，部分抵消了这一下降。
◦分组网络销售额下降，主要反映了我们向美洲某通信服务提供商出售的6500分组传输系统(PTS)的销售额减少了8720万美元。
•平台软件和服务部门收入增加，反映软件销售额增加2630万美元，服务增加1610万美元，主要是对通信服务提供商的服务增加。软件销售额的增长主要是因为我们的MCP软件平台销售额增加了3210万美元，但我们的OneControl统一管理系统软件销售额下降了690万美元，这部分抵消了这一增长。我们继续寻求客户进一步采用我们的MCP软件平台及其增强的特性和功能。随着我们将现有客户以及特性和功能从传统软件转移到此平台，我们预计这一细分市场中传统软件解决方案的收入将会下降。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入增加，主要反映软件服务增加720万美元。我们进入软件自动化市场仍处于早期阶段，因此，到目前为止，我们来自蓝色星球自动化软件平台的收入并不可观。
•全球服务 细分市场收入增加，主要是因为我们的维护支持和培训以及我们的安装和部署服务的销售额增加了800万美元，但由于上文所述的新冠肺炎的影响，我们的咨询和网络设计服务的销售额减少了600万美元，这部分抵消了增加的销售额。
我们的运营部门在三个地理区域开展业务和运营：美洲、欧洲、中东和非洲(“EMEA”)以及亚太地区、日本和印度(“APAC”)。正如本年度报告第II部分第8项中的合并财务报表附注2所述(自2020财年开始)，我们的全球销售和营销组织将以前的北美、加勒比和拉丁美洲(“CALA”)地区合并为一个新的
美洲销售区域。2020财年我们美洲地区收入下降的主要原因是加拿大、阿根廷和墨西哥的销售额下降。2020财年我们欧洲、中东和非洲地区收入的增长主要是由荷兰、阿联酋和法国的销售额增加推动的，但英国销售额的下降部分抵消了这一增长。2020财年亚太地区收入下降的主要原因是日本、印度和韩国的销售额下降，新加坡和澳大利亚的销售额增加部分抵消了这一下降。下表反映了我们收入的地理分布，这主要基于我们交付产品和服务的相关位置。当按地理分布考虑时，我们的收入可能会有很大波动，大型网络项目(特别是在美国以外)的收入确认时间可能会导致任何特定时期的地理收入结果出现很大差异。下表列出了所示期间收入地理分布的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(减少) | | %** |
| 美洲 | $ | 2,469,278 | | | 69.9 | | | $ | 2,503,913 | | | 70.1 | | | $ | (34,635) | | | (1.4) | |
| EMEA | 591,468 | | | 16.8 | | | 566,718 | | | 15.9 | | | 24,750 | | | 4.4 | |
| APAC | 471,411 | | | 13.3 | | | 501,500 | | | 14.0 | | | (30,089) | | | (6.0) | |
| 总计 | $ | 3,532,157 | | | 100.0 | | | $ | 3,572,131 | | | 100.0 | | | $ | (39,974) | | | (1.1) | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示总收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
•美洲收入减少了， 主要反映了我们网络平台部门的销售额减少了8110万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额减少了330万美元。我们的平台软件和服务部门的销售额增加了3080万美元，全球服务部门的销售额增加了1900万美元，部分抵消了这些销售额的下降。我们网络平台部门收入的下降反映出分组网络产品的产品线销售额减少了8970万美元，其中包括我们向通信服务提供商销售的6500分组传输系统(PTS)减少了8790万美元。我们的网络平台部门还反映出融合分组光纤产品的销售额增加了860万美元，其中包括主要来自政府、有线电视和多业务运营商、海底网络运营商和通信服务提供商的一系列垂直客户的销售贡献，以及对我们的Waveserver产品持续强劲的需求，这部分抵消了与大型通信服务提供商的6500个分组光纤平台销售额的下降。
•欧洲、中东和非洲地区的收入增加，主要是 我们的网络平台部门的销售额增加了2040万美元，平台软件和服务部门的销售额增加了520万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额增加了340万美元，但全球服务部门的销售额减少了420万美元，部分抵消了这一增长。我们网络平台部门收入的增长反映出融合分组光纤产品的产品线销售额增加了1,580万美元，这主要是因为我们的6500个分组光纤平台向通信服务提供商和网络规模提供商的销售额增加了840万美元，我们的5400个系列分组光纤平台向通信服务提供商的销售额增加了650万美元。
•亚太地区收入下降，主要反映我们的网络平台部门的销售额减少了3560万美元，我们的全球服务部门的销售额减少了900万美元。蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额增加了800万美元，平台软件和服务部门的销售额增加了640万美元，部分抵消了这些销售额的下降。我们网络平台部门收入的下降主要反映了我们的6500分组光平台对日本和印度通信服务提供商的销售额减少了5650万美元，但我们的Waveserver产品(主要是网络规模提供商)的销售额增加了1670万美元，这部分抵消了这一影响。
在2020财年和2019财年，我们的前十大客户分别贡献了我们收入的54.5%和59.3%。因此，我们的财务业绩与相对少数客户的支出密切相关，并可能受到影响这些客户业务的市场、行业或竞争动态的重大影响。我们对数量相对较少的客户的依赖增加了我们在他们的支出水平、网络优先级和购买策略变化中的风险敞口。一个重要客户的流失可能会对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响，我们的运营结果可能会按季度波动，这取决于与这些大客户的销售量和采购优先顺序。2020财年对AT&T的销售额为3.732亿美元，占总收入的10.6%；2019年对AT&T的销售额为3.887亿美元，占总收入的10.9%。Verizon在2019财年的营收为4.598亿美元，占总收入的12.9%。2019财年，我们的一个网络规模客户的销售额为3.706亿美元，占总收入的10.4%。没有考虑到其他客户
在2020财年或2019财年占我们收入的10%以上。我们最大客户的身份和可归因于我们最大客户的收入的百分比在不同时期有所不同。例如，上述网络规模提供商在2019财年对我们的收入贡献首次超过10%。
虽然带宽增长和网络发展的驱动力依然强劲，但我们的许多网络运营商客户都面临着限制资本支出预算的压力，他们的企业无法以带宽增长的速度增长网络支出。因此，随着我们不断创新并推出可增加容量或功能的更强大的新解决方案，市场期望从性价比角度看比现有或竞争对手的解决方案更具成本效益的解决方案。这种由技术驱动的常规价格压缩、我们市场中的价格竞争以及客户持续努力管理网络成本可能会影响我们的增长率，并要求我们增加产品出货量以维持和增长收入。
销货成本和毛利
销售商品的产品成本主要包括支付给第三方合同制造商的金额、组件成本、与员工相关的成本和管理费用、与制造相关的运营相关的运输和物流成本、保修和其他合同义务、特许权使用费、许可费、无形资产摊销、过剩和陈旧库存的成本，以及(如果适用)承诺的客户合同的估计损失。
销售商品的服务成本主要包括与我们提供的服务(包括安装、部署、维护支持、咨询和培训活动)相关的直接成本和第三方成本，如果适用，还包括承诺的客户合同的估计损失。这些成本中的大部分与人事有关，包括与员工和第三方承包商相关的成本。
我们的毛利占营收的百分比或“毛利”可能会因多种因素而波动，特别是在季度基础上。我们的毛利率可能会波动，并受到不利影响，具体取决于我们在特定细分市场、产品线、地理位置或客户中的收入集中度，包括我们在特定时期销售软件的成功情况。我们的毛利率仍然高度依赖于我们持续推动产品成本降低的能力，而不是我们在市场上经常遇到的价格侵蚀。此外，我们经常被要求与激进的价格和商业条款竞争，为了确保与新客户和现有客户的业务，我们可能会同意对毛利率产生不利影响的定价或其他不利的商业条款。如果成功夺取市场份额并赢得新业务，这些定价动态和网络部署的早期阶段可能会给毛利率带来额外压力。新网络建设的早期阶段通常还包括更加集中较低利润率的“通用”设备、光电子销售和安装服务，目的是在我们向客户销售通道卡和维护服务以增加其网络容量或服务时提高利润率。与利润率更高的现有解决方案相比，基于技术的价格压缩以及引入或替代性价比更高的新平台可能会影响毛利率。毛利率还会受到超额和陈旧库存和保修义务费用变化的影响。
服务毛利率可能受到客户和服务组合的影响，特别是部署和维护服务的组合、地理组合以及支持此业务的任何内部资源投资的时间和范围。
下表列出了所示期间的收入、销售成本和毛利润的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(减少) | | %** |
| 总收入 | $ | 3,532,157 | | | 100.0 | | | $ | 3,572,131 | | | 100.0 | | | $ | (39,974) | | | (1.1) | |
| 商品销售总成本 | 1,879,266 | | | 53.2 | | | 2,030,065 | | | 56.8 | | | (150,799) | | | (7.4) | |
| 毛利 | $ | 1,652,891 | | | 46.8 | | | $ | 1,542,066 | | | 43.2 | | | $ | 110,825 | | | 7.2 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示总收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(减少) | | %** |
| 产品收入 | $ | 2,914,790 | | | 100.0 | | | $ | 2,983,815 | | | 100.0 | | | $ | (69,025) | | | (2.3) | |
| 销售商品的产品成本 | 1,573,791 | | | 54.0 | | | 1,716,358 | | | 57.5 | | | (142,567) | | | (8.3) | |
| 产品毛利 | $ | 1,340,999 | | | 46.0 | | | $ | 1,267,457 | | | 42.5 | | | $ | 73,542 | | | 5.8 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示产品收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(减少) | | %** |
| 服务收入 | $ | 617,367 | | | 100.0 | | | $ | 588,316 | | | 100.0 | | | $ | 29,051 | | | 4.9 | |
| 售出商品的服务成本 | 305,475 | | | 49.5 | | | 313,707 | | | 53.3 | | | (8,232) | | | (2.6) | |
| 服务业毛利 | $ | 311,892 | | | 50.5 | | | $ | 274,609 | | | 46.7 | | | $ | 37,283 | | | 13.6 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示服务收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
•毛利润占收入的百分比增额 由于我们的毛利率显著受益于客户和产品线的有利组合，我们认为这是由于新冠肺炎相关因素的短期影响，在较小程度上也得益于我们服务利润率的持续改善。由于新冠肺炎的影响以及上面“概述”中描述的对销售和营销活动的相关限制，在2020财年的最后三个季度，我们收入的较高比例来自于销售在现有客户的网络中部署的现有技术产品，而不是向新客户销售、最近赢得设计的早期网络部署或新平台的引入，这些产品的利润率往往较低。我们预计，随着疫情对新业务的一些影响减轻，以及我们的总收入恢复到现有业务和新业务收入中更典型的构成，我们的毛利率将从这些较高的短期水平下降。我们扩大客户基础或市场份额的努力在前几个时期对我们的毛利率产生了不利影响，这取决于我们在特定时期来自新赢得或早期部署的收入组合。
•产品毛利占产品收入的百分比增长，主要是由于如上所述客户和产品线的有利组合，以及持续的产品成本降低，但部分被我们在此期间遇到的基于市场的价格压缩所抵消。
•服务毛利占服务收入的百分比这主要是由于维护服务合同的收入更加集中，增量成本相对较低，以及受新冠肺炎的影响，早期网络部署活动减少。
运营费用
2020财年的运营费用比2019财年报告的水平有所下降，主要是因为与我们的年度现金激励薪酬计划相关的某些可变薪酬成本减少，以及新冠肺炎对我们旅行和娱乐成本的影响。
运营费用由下面描述的构成要素组成。
•研发费用主要包括工资和相关员工费用(包括基于股份的薪酬费用)、与设计、开发、产品测试相关的原型成本、折旧费用和第三方咨询费用。
•销售和营销费用主要包括工资、佣金和相关员工费用(包括股份薪酬费用)和销售和营销支持费用，包括差旅、示范单位、展会费用和第三方咨询费。
•一般和行政费用主要包括工资和相关员工费用(包括基于股份的薪酬费用)以及第三方咨询和其他服务的费用。
•无形资产摊销主要反映了所购技术的摊销和我们收购所衍生的客户关系的价值。
•采购和整合成本包括与我们收购DonRiver和Centina相关的财务、法律和会计顾问费用、遣散费和其他与员工相关的成本，包括与收购DonRiver相关的三年盈利安排相关的成本和收购对价的收回。
•重大资产减值和重组成本主要反映我们采取的行动，以改善我们的劳动力、设施和运营成本与感知的市场机会、业务战略、市场和业务条件的变化、某些业务流程的重新设计以及资产重大减值之间的关系。
在2020财年，我们大约48.5%的运营费用是以非美元计价的，包括加拿大元、印度卢比、巴西雷亚尔、英镑和欧元。与2019财年相比，2020财年美元兑这些货币和其他货币出现波动。因此，我们报告的以美元计价的运营费用减少了大约620万美元，或0.5%，扣除套期保值。
下表列出了所示期间的运营费用变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(减少) | | %** |
| 研究与发展 | $ | 529,888 | | | 15.0 | | | $ | 548,139 | | | 15.3 | | | $ | (18,251) | | | (3.3) | |
| 销售和营销 | 416,425 | | | 11.8 | | | 423,046 | | | 11.8 | | | (6,621) | | | (1.6) | |
| 一般和行政 | 169,548 | | | 4.8 | | | 174,399 | | | 4.9 | | | (4,851) | | | (2.8) | |
| 无形资产摊销 | 23,383 | | | 0.7 | | | 21,808 | | | 0.6 | | | 1,575 | | | 7.2 | |
| 采购和整合成本 | 4,031 | | | 0.1 | | | 3,370 | | | 0.1 | | | 661 | | | 19.6 | |
| 重大资产减值和重组成本 | 22,652 | | | 0.6 | | | 24,538 | | | 0.7 | | | (1,886) | | | (7.7) | |
| | | | | | | | | | | |
| 业务费用共计 | $ | 1,165,927 | | | 33.0 | | | $ | 1,195,300 | | | 33.4 | | | $ | (29,373) | | | (2.5) | |
| | | | | | | | | | | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示总收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
•研发费用扣除套期保值后的外汇汇率净额为350万美元，主要是由于美元兑加元和印度卢比走强。包括汇率影响在内，研发费用减少1830万美元。这一下降主要反映了新冠肺炎带来的员工和薪酬成本、专业服务、设施成本以及差旅和娱乐成本的下降，但被软件技术成本的增加部分抵消了这一下降。
•销售和营销费用受益于160万美元的外汇汇率，主要是由于美元对巴西雷亚尔走强。包括汇率影响在内，销售和营销费用减少了660万美元。这一减少主要反映了由于新冠肺炎导致的旅行限制导致的旅行和娱乐成本的下降，但被员工和薪酬成本的增加部分抵消了这一下降。
•一般和行政费用受益于110万美元的外汇汇率，主要是由于美元兑印度卢比和巴西雷亚尔走强。包括汇率、一般费用和行政费用的影响 减少了 490万美元。这一减少主要反映了员工和薪酬成本以及旅行和娱乐成本的减少，部分被坏账支出增加所抵消。
•无形资产摊销增加的原因是我们在2020财年第一季度收购Centina时获得了更多无形资产。
•采购和整合成本反映与雇佣相关的成本和与收购DonRiver相关的三年盈利安排相关的收购对价的回收，以及与我们收购Centina相关的法律、员工相关和其他成本。
•重大资产减值和重组成本反映全球裁员，作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率，限制运营成本，重新设计某些业务流程，以及对我们在美国和印度腾出未使用空间的某些设施位置做出不利的租赁承诺。
其他项目
下表列出了所示期间其他项目的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | | | |
| 2020 | | %* | | 2019 | | %* | | 增加
(减少) | | %** |
| 利息和其他收入(亏损)，净额 | $ | 964 | | | — | | | $ | 3,876 | | | 0.1 | | | $ | (2,912) | | | (75.1) | |
| 利息支出 | $ | 31,321 | | | 0.9 | | | $ | 37,452 | | | 1.0 | | | $ | (6,131) | | | (16.4) | |
| 债务清偿/修改损失 | $ | (646) | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 646 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 所得税拨备 | $ | 94,670 | | | 2.7 | | | $ | 59,756 | | | 1.7 | | | $ | 34,914 | | | 58.4 | |
_________________________________
| | | | | |
| * | 表示总收入的% |
| ** | 表示2019年至2020年的百分比变化 |
•利息和其他收入(亏损)，净额减少，主要是由于我们的投资利率降低而导致利息收入下降，但由于成本法股权投资账面价值的有利调整以及汇率对以相关功能货币以外的货币计价的资产和负债的影响(扣除对冲活动)，部分抵消了这一影响。
•利息支出减少了， 主要是由于伦敦银行同业拆借利率的降低影响了我们的2025年新定期贷款。有关我们2025年定期贷款的更多信息，请参阅本报告第二部分第8项下的合并财务报表附注18。
•债务清偿和修改损失反映了我们2025年定期贷款的再融资。见本报告第二部分第8项下的合并财务报表附注18。
•所得税拨备增加，由于2020财年收益增加，2020财年实际税率高于2019财年，主要是由于更高的外国实际税率。
分部利润(亏损)
下表列出了各个时期我们部门利润(亏损)的变化(单位为千，百分比数据除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度 | | |
| 2020 | | 2019 | | 增加
(减少) | | %* |
| 部门利润(亏损)： | | | | | | | |
| 网络平台 | $ | 827,105 | | | $ | 759,244 | | | $ | 67,861 | | | 8.9 | |
| 平台软件和服务 | $ | 105,609 | | | $ | 64,210 | | | $ | 41,399 | | | 64.5 | |
| 蓝色星球自动化软件和服务 | $ | (12,446) | | | $ | (17,769) | | | $ | 5,323 | | | (30.0) | |
| 全球服务 | $ | 202,735 | | | $ | 188,242 | | | $ | 14,493 | | | 7.7 | |
_________________________________
•网络平台细分市场利润 增长，主要是由于毛利率提高和研发成本降低，但被上述较低的销售量部分抵消。
•平台软件和服务细分市场利润 增长，主要是由于如上所述销售量增加以及研发成本降低，但部分被软件相关服务毛利率下降所抵消。
•蓝色星球自动化软件和服务 线段亏损减少，主要是因为软件相关服务的毛利增加和销售量增加，但部分被研发成本增加和无形摊销成本增加导致的软件收入毛利率下降所抵消。
•全球服务细分市场如上所述，利润增加，主要是由于毛利率的提高和销售量的增加。
流动性与资本资源
概述。在截至2020年10月31日的财年，我们从运营中产生了4.937亿美元的现金，因为我们的净收入(经非现金费用调整)6.935亿美元超过了1.998亿美元的营运资金要求。有关经营活动提供的现金的更多详细信息，请参阅下面“经营活动提供的现金”标题下的讨论。
2020财年，现金、现金等价物和投资增加了2.975亿美元。上述业务的现金被以下项目部分抵消：(I)用于为我们的投资活动提供资金的现金总计8270万美元；(Ii)根据我们的股票回购计划用于股票回购的现金7450万美元；(Iii)用于收购Centina的现金2830万美元，扣除获得的现金；(Iv)在授予员工股票单位奖励时回购的股票，涉及预扣税款3250万美元；以及(V)用于支付我们将于2019年9月28日到期的定期贷款的现金。在2020财年，根据我们的员工股票购买计划发行股票的收益提供了2810万美元的现金。
有关这些交易的信息，请参阅本报告第二部分第8项中我们的合并财务报表附注3、18和21。
下表列出了我们的现金和现金等价物以及可销售债务证券投资的变化(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 增加(减少) |
| 现金和现金等价物 | $ | 1,088,624 | | | $ | 904,045 | | | $ | 184,579 | |
| 对有价证券的短期投资 | 150,667 | | | 109,940 | | | 40,727 | |
| 对有价证券的长期投资 | 82,226 | | | 10,014 | | | 72,212 | |
| 现金和现金等价物以及有价证券投资总额 | $ | 1,321,517 | | | $ | 1,023,999 | | | $ | 297,518 | |
流动性的主要来源。我们手头的主要流动性来源包括我们的现金和投资，截至2020年10月31日，现金和投资总额为13.2亿美元，以及我们和我们的某些子公司参与的基于高级担保资产的循环信贷安排(“ABL信贷安排”)。我们于2019年10月28日与我们的某些子公司签订的ABL信贷安排取代了之前的基于高级担保资产的循环信贷安排，并提供了3亿美元的总承诺额，到期日为2024年10月28日。我们主要使用ABL信贷机制来支持在我们正常业务过程中出现的信用证的签发，从而减少我们抵押这些工具所需的现金使用。截至2020年10月31日，在我们的ABL信贷安排下，未偿还信用证总额为8300万美元。截至2020年10月31日，ABL信贷安排下没有未偿还的借款。
国外流动性。截至2020年10月31日，我们的海外子公司持有的现金、现金等价物和短期投资总额为9620万美元。我们打算将我们的海外收益无限期地再投资。如果我们将这些累积的外国收益汇回国内，与外国预扣税相关的未确认递延所得税负债的暂定金额将约为2500万美元。见本报告第二部分第8项所列我们合并财务报表附注22。
股票回购授权。在……上面 2018年12月13日，我们宣布董事会批准了一项计划，回购最多5亿美元的普通股，完全取代了2018财年批准的上一次股票回购计划。鉴于新冠肺炎潜在宏观经济影响的持续时间和严重程度存在不确定性，我们于2020年3月17日暂停了该计划下的普通股购买。在2020财年，我们根据该计划回购了7,450万美元，截至2020年10月31日，目前授权下的剩余资金为275.4美元。2020年12月10日，我们宣布将从2021财年第一季度开始恢复股票回购计划。回购的金额和时间会受到不同因素的影响。
这些因素包括流动性、现金流、股票价格以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。
流动性头寸。根据过去的业绩和目前的预期，我们相信，运营现金、现金、现金等价物、投资和其他流动性来源，包括我们的ABL信贷安排，将至少在未来12个月内满足我们的营运资金需求、资本支出和与我们的运营相关的其他流动性需求。我们定期评估我们的流动性状况、债务义务以及为我们的运营或投资计划提供资金的预期现金需求，并将继续考虑我们可能获得的融资和其他市场机会。我们定期评估管理我们资本结构和市场机会的替代方案，以增强我们的流动性，并提供进一步的运营和战略灵活性。虽然到目前为止，新冠肺炎疫情还没有对我们的流动性和资本资源产生实质性影响，但它已经导致资本市场和信贷市场的中断和波动。新冠肺炎疫情对经济或市场造成进一步影响的持续时间和严重程度仍不确定，也不能保证它未来不会对我们的流动性和资本资源产生不利影响，包括我们进入资本市场的能力。
经营活动提供的现金
以下各节阐述了2020财年运营活动提供的4.937亿美元现金的组成部分：
净收入(经非现金费用调整)
下表列出了我们2020财年的净收入(经非现金费用调整)(单位：千)：
| | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 |
| 净收入 | $ | 361,291 | |
| 非现金费用调整： | |
| |
| |
| |
| 设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销 | 93,908 | |
| 基于股份的薪酬成本 | 67,758 | |
| 无形资产摊销 | 38,619 | |
| 递延税金 | 64,339 | |
| 坏账拨备 | 8,855 | |
| 存货过剩和陈旧拨备 | 24,701 | |
| 关于保证的规定 | 22,417 | |
| 其他 | 11,628 | |
| 净收入(经非现金费用调整) | $ | 693,516 | |
周转金
在2020财年，我们使用了1.998亿美元现金作为营运资金。下表列出了营运资金中使用的现金的主要组成部分(以千为单位)：
| | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 |
应收账款中使用的现金 | $ | (17,299) | |
库存中使用的现金 | (25,044) | |
用于预付费用和其他费用的现金 | (38,998) | |
用于应付帐款、应计项目和其他债务的现金 | (117,931) | |
递延收入提供的现金 | 2,519 | |
用于经营租赁资产和负债的现金，净额 | (3,109) | |
| 用于营运资金的现金总额 | $ | (199,862) | |
与2019财年末相比：
•2020财年应收账款中使用的1730万美元现金反映了2020财年第四季度末销售额的增加；
•2020财年库存中使用的2,500万美元现金主要反映了为满足客户交货时间表而增加的产成品，这与我们在2020财年最后三个季度采取的一些行动有关，目的是减轻由于新冠肺炎相关中断而对我们的业务和运营产生不利供应链影响的风险；
•2020财年用于预付费用和其他费用的3900万美元现金主要反映了未来支付给客户的预付折扣的增加；
•2020财年在应付帐款、应计项目和其他债务中使用的1.179亿美元现金主要反映了与我们的年度现金激励薪酬计划相关的员工奖金应计项目减少以及库存采购付款增加；
•2020财年递延收入提供的250万美元现金表明，在确认收入之前，从客户那里收到的预付款有所增加；以及
•2020财年用于运营租赁资产和负债的310万美元现金净额是为运营租赁支付的现金。有关详情，请参阅本报告第二部分第8项中的合并财务报表附注17。
2020财年和2019财年，我们的未偿还天数销售额(DSO)均为82天。由于库存增加，我们的库存周转率从2019财年的5.0周转率下降到2020财年的4.6周转率。DSO的计算包括应收账款和包括在预付费用和其他费用中的未开票应收账款的合同资产。
支付利息的现金
下表列出了2020财年支付的利息现金(单位：千)：
| | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| 2020年10月31日 |
2025年9月28日到期的定期贷款(旧)(1) | 6,691 | |
2025年9月28日到期的定期贷款(新增)(2) | 12,306 | |
利率互换(3) | 7,258 | |
ABL信贷安排(4) | 1,801 | |
| 资本租赁 | 4,781 | |
| 期内支付的现金总额 | $ | 32,837 | |
(1) 旧2025年定期贷款的利息根据选定的借款利息期限定期支付。旧的2025年定期贷款在选定的借款期内以LIBOR计息，另加2.00%的利差，但最低LIBOR利率为0.00%。2020年1月23日，我们对这笔定期贷款进行了再融资，并将其置换为新的2025年定期贷款。见本年度报告第二部分第8项所列合并财务报表附注18。
(2) 2025年新定期贷款的利息根据选定的借款利息期定期支付。新的2025年定期贷款在选定的借款期内按LIBOR计息，另加1.75%的利差，但最低LIBOR利率为0.00%。2020财年末，新的2025年定期贷款利率为1.90%。
(3) 利率互换将2025年新定期贷款中3.5亿美元的伦敦银行同业拆借利率固定在2.957%，截止2023年9月。
(4) 在2020财年，我们利用ABL信贷安排及其前身抵押了某些备用信用证，并支付了180万美元的承诺费、利息支出和与ABL信贷安排相关的其他行政费用。
有关我们的定期贷款、ABL信贷安排和利率互换的更多信息，请参阅本年度报告第II部分第8项和本年度报告第II部分第7A项中的综合财务报表附注15、18和19。
合同义务
以下是截至2020年10月31日我们根据合同义务支付的未来最低付款摘要(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总计 | | 不到一人
年 | | 一到三个
年份 | | 三到五个
年份 | | 此后 |
2025年9月28日到期的定期贷款本金(1) | $ | 687,803 | | | $ | 6,930 | | | $ | 13,860 | | | $ | 667,013 | | | $ | — | |
2025年9月28日到期的定期贷款利息(1) | 64,032 | | | 13,220 | | | 26,039 | | | 24,773 | | | — | |
利率掉期到期付款(1) | 29,050 | | | 9,956 | | | 19,094 | | | — | | | — | |
经营租赁(2) | 86,414 | | | 20,989 | | | 34,104 | | | 21,956 | | | 9,365 | |
购买义务(3) | 524,074 | | | 524,074 | | | — | | | — | | | — | |
融资租赁(4) | 97,333 | | | 7,444 | | | 15,712 | | | 16,076 | | | 58,101 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
总计(5) | $ | 1,488,706 | | | $ | 582,613 | | | $ | 108,809 | | | $ | 729,818 | | | $ | 67,466 | |
(1) 新的2025年定期贷款的利息和利率掉期项下到期的付款的利息是可变的，并使用资产负债表日的有效利率计算。有关我们的定期贷款和利率互换的更多信息，请参阅本年度报告第II部分第8项和本年度报告第II部分第7A项中的综合财务报表附注15和18。
(2) 这是受经营租赁会计约束的最低租赁支付总额。有关我们经营租赁的更多信息，请参阅本年度报告第II部分第8项中的综合财务报表附注17。
(3) 采购义务涉及对我们的合同制造商和零部件供应商的库存采购订单承诺。在某些情况下，我们可以取消、重新安排或调整这些订单。因此，上述报告的数额中只有一部分涉及确定的、不可取消的和无条件的债务。
(4) 这代表受融资租赁会计约束的最低租赁付款总额。有关更多信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注17。
(5) 截至2020年10月31日，我们的合并资产负债表上还有960万美元的其他长期债务，用于未确认的税收头寸，这些未包括在本表中，因为无法合理估计与相应税务机关进行任何现金结算的时间或金额。
我们的一些商业承诺，包括上文规定的经营租赁中的一些未来最低付款和对客户的某些承诺，由我们的ABL信贷安排担保的备用信用证或限制性现金担保。受限现金余额包括在其他流动资产或其他长期资产中，具体取决于基础信用证义务的期限。以下是截至2020年10月31日按承诺到期日由备用信用证担保的我们的商业承诺摘要(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总计 | | 不到一人
年 | | 一比一
三年 | | 三到三个人
五年 | | 此后 |
| 备用信用证 | $ | 82,971 | | | $ | 35,330 | | | $ | 24,464 | | | $ | 11,089 | | | $ | 12,088 | |
表外安排
我们不参与任何表外融资安排。特别是，我们在所谓的有限目的实体(包括特殊目的实体(SPE)和结构性金融实体)中没有任何股权。
关键会计政策和估算
在编制我们的合并财务报表时，我们需要做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。就其性质而言，这些估计和判断受到固有程度的不确定性的影响。我们不断地重新评估我们的估计，包括与收入确认、基于股份的补偿、坏账、库存、无形资产和其他长期资产、商誉、所得税、保证义务、重组、衍生品和对冲以及或有和诉讼有关的估计。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。对我们某些判断、假设和估计的投入反映了我们可获得的有关新冠肺炎大流行的经济影响的信息，以及对其对我们的业务和我们的关键和重要会计估计的影响的预期。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果我们的估计与实际结果之间存在重大差异，我们的合并财务报表将受到影响。此外，包括由于新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度尚不确定，我们的某些估计可能需要进一步
判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，我们的估计可能会在未来一段时间内发生实质性变化。
我们认为，以下关键会计政策反映了我们在编制合并财务报表时使用重大判断和估计的领域。
收入确认
当承诺的产品或服务的控制权转移给其客户时，我们确认收入，金额反映了我们预期有权换取这些产品或服务的对价。
我们通过应用以下五步法来确定收入确认：
•与客户签订的一份或多份合同的标识；
•合同中履行义务的确定；
•交易价格的确定；
•将交易价格分配给合同中的履约义务；以及
•当我们履行一项业绩义务时，或作为履行义务时的收入确认。
一般而言，我们根据客户根据框架协议下的采购订单进行销售，框架协议规范了我们产品和服务销售的一般商业条款和条件。框架协议下的这些采购订单用于确定与该客户的一份或多份合同的标识。采购订单通常包括所购买的每种产品或服务的描述、数量和价格。采购订单可能包括产品和服务的单行捆绑定价。因此，采购订单可以包括产品和服务的各种组合，这些产品和服务通常是不同的，并作为单独的履约义务进行核算。我们评估每个承诺的产品和服务，以确定它是否代表不同的履行义务。在这样做时，除其他事项外，我们会考虑惯常的商业惯例、客户是否可以单独或与其他现成的资源一起从产品或服务中获益，以及我们向客户转让产品或服务的承诺是否可与采购订单中的其他义务分开识别。对于我们提供产品或服务的交易，我们通常是按毛利销售的商品的本金和创纪录的收入和成本。
采购订单根据采购订单或框架协议中规定的条款(视情况而定)开具发票。通常，产品和软件许可证的销售在装运或交付时开具发票。维护和软件订用服务在服务期限之前按季度或每年开具发票。我们提供的其他服务通常在服务完成时开具发票。付款条件和收到的现金通常从开具发票之日起30天到90天不等。从历史上看，我们没有为其客户提供任何实质性的融资安排。作为实际的权宜之计，我们不会调整我们将收到的重大融资部分的对价金额，因为我们在合同开始时预计，从我们向客户转让产品或服务到客户对产品或服务的付款之间的时间将是一年或更短的时间。向客户开具发票的运费和手续费计入收入，相关费用计入销售商品的产品成本。我们记录的收入是扣除任何相关销售税后的净额。
我们在将承诺的产品或服务的控制权转让给客户时确认收入。一旦客户拥有使用产品的合同权利，控制权转移就发生了，通常是在装运或交付给客户时。随着时间的推移，当客户获得合同期限内的好处时，还可以对软件订阅、维护、安装和各种专业服务等服务进行控制权转移。
重大判决
收入根据独立销售价格(“SSP”)在履约义务之间进行分配。SSP反映了我们期望在合同开始时独立销售该产品或服务的价格，以及我们期望有权从承诺的产品或服务中获得的价格。对每一种不同的履约义务进行SSP估算，在确定SSP时可能需要做出判断。SSP最好的证据是当我们在类似的情况下分别向类似的客户销售产品或服务时，产品或服务的可观察价格。在不能直接观察到SSP的情况下，我们使用可能包括市场状况和其他可观察到的输入的信息来确定SSP。
我们采用判断来确定交易价格，因为我们在确定要确认的收入金额时可能需要估计可变对价。可变对价可以包括各种返点、合作营销和
我们为经销商、合作伙伴和客户提供的其他激励计划。在确定要确认的收入金额时，我们估计这些程序的预期使用量，应用预期值或最有可能的估计值，并在每个报告期更新估计值，以获得实际使用率数据。我们还考虑任何客户退货权利，以及任何实际或潜在的违约金支付、合同或类似罚款，或在确定交易价格时出现履约失误或延迟的其他索赔(如果适用)。
当判断安装和专业服务安排的控制权转移时间过长时，我们应用输入法来确定在给定时期内需要确认的收入金额。利用输入法，我们根据迄今发生的实际成本与预计发生的总估计成本的比率确认收入。软件订阅和维护的收入在服务执行期间按比例确认。
截至2020年10月31日和2019年11月2日，我们的产品递延总收入分别为1750万美元和2740万美元。我们的服务收入在提供服务期间按比例递延和确认。截至2020年10月31日和2019年11月2日，我们的服务递延收入总额分别为1.408亿美元和1.295亿美元。
业务合并
我们使用会计的购买法记录收购。收购的所有资产、承担的负债、合同或有事项和或有对价均按收购日的公允价值确认。收购价格超过所收购的有形和无形资产净值的估计公允价值的部分计入商誉。企业合并会计采购法的应用要求管理层在确定收购资产和承担负债的公允价值时做出重大估计和假设，以便在折旧和商誉摊销的资产之间适当分配收购价格对价。这些假设和估计包括市场参与者对资产的使用以及市场参与者的适当贴现率。我们的估计是基于历史经验、从被收购公司管理层获得的信息，并在适当的情况下包括独立第三方评估公司的协助。我们的重要假设和估计可以包括但不限于，资产未来预期产生的现金流、适当的加权平均资本成本，以及预期从收购资产中节省的成本。这些估计本身就是不确定和不可预测的。此外，可能会发生意想不到的事件和情况，这些事件和情况可能会影响此类估计的准确性或有效性。在2018财年，我们完成了Packet Design收购，收购价为4,110万美元，完成了DonRiver收购，收购价为5,420万美元，其中包括或有对价部分。在2020财年, 我们完成了对Centina的收购，收购价为3400万美元。有关这些交易和与DonRiver收购相关的三年盈利安排的更多信息，请参阅本年度报告第II部分第8项中的综合财务报表附注3。
基于股份的薪酬
我们根据授予日我们普通股的公允价值估计我们的限制性股票单位奖励的公允价值。我们的未偿还限制性股票单位奖励受基于服务的归属条件和/或基于业绩的归属条件的约束。我们确认以服务为基础的奖励的估计公允价值为基于股份的费用，在归属期内以直线为基础按比例递增。具有绩效归属条件的奖励要求达到某些财务或其他绩效标准或目标，作为归属或加速归属的条件。我们确认业绩奖励的估计公允价值为业绩期间的股份费用，采用分级归属，即根据我们对业绩目标是否有可能实现的确定，单独考虑每个业绩期间或部分。在每个报告期结束时，我们会重新评估实现业绩目标的可能性和实现这些目标所需的业绩期限，并相应调整费用。确定是否会实现绩效目标涉及判断，费用估计可能会根据实现绩效目标的概率的变化而定期修订。修订反映在估计发生变化的期间。如果没有达到任何绩效目标，则最终不会根据该目标确认任何补偿成本，并且在以前确认的范围内，补偿成本将被冲销。
以股份为基础的薪酬支出是根据授予的奖励计入的。如果奖励被没收，与该奖励的未归属部分相关的费用将转回。以没收为基础的股份补偿费用的冲销可能会对我们的股份补偿的估计公允价值的计量产生重大影响。请参阅本年度报告第II部分第8项我们的综合财务报表附注23，以了解我们与股份薪酬相关的假设以及我们在本报告所涵盖期间发生的股份薪酬支出金额。截至2020年10月31日，未确认薪酬支出总额为1.119亿美元，与未归属限制性股票单位有关，预计将在1.47亿年的加权平均期间确认。
当基于股票的奖励授予或结算时，我们被要求将与股票补偿相关的超额税收优惠或税收不足记录为所得税优惠或费用。
库存报废准备金
我们在为过剩和过时的库存建立适当的储备时，会对未来客户对我们产品的需求做出估计。我们根据对未来需求的假设，减记已经过时或无法销售的库存，减记的金额相当于库存成本与估计市场价值之间的差额。未来需求受到我们战略方向的变化、停产或推出更新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及总体市场状况的影响。存货减记是我们销售商品的产品成本的一个组成部分。确认减记后，将为该存货建立一个新的较低成本基础，随后事实和情况的变化不会导致恢复或增加该新建立的成本基础。为了限制我们受到交货延误的影响并满足客户需求，我们根据我们产品线的预测销售额来采购库存。此外，我们研发战略的一部分是促进我们产品线上类似特性和功能的融合。这些做法中的每一种都使我们面临这样的风险：我们的客户不会订购我们预测的销售额的产品，或者购买的数量会比我们预测的要少。
我们在2020财年、2019年和2018财年分别记录了2,470万美元、2,810万美元和3,060万美元的过剩和陈旧库存费用。截至2020年10月31日和2019年11月2日，我们的库存(扣除过剩和过时因素)分别为3.44亿美元和3.45亿美元。
应收坏账准备
我们的应收账款坏账准备是基于管理层在特定识别基础上对客户账款可收回性的评估。我们对客户进行持续的信用评估，通常不需要他们提供抵押品或其他形式的担保。在确定我们的应收账款坏账准备的适当余额时，管理层会考虑每个客户的应收账款，以确定应收账款是否可收回。在这样做的时候，我们会考虑信誉、支付历史、账户活动以及与此类客户的沟通。如果客户的财务状况发生变化，或者如果实际违约高于我们的历史经验，我们可能需要为可能对我们的运营结果产生不利影响的可疑应收账款拨备。
截至2020年10月31日和2019年11月2日，我们的应收账款(扣除坏账准备)分别为7.194亿美元和7.249亿美元。截至2020年10月31日和2019年11月2日，我们的坏账拨备分别为1060万美元和2010万美元。截至2020年10月31日，与2019年11月2日相比，我们的坏账准备减少，主要是因为2017财年记录的与亚太地区单一客户相关的贸易应收账款1220万美元的重大资产减值最终结清。
商誉
我们的商誉来自(I)Cyan于2015财年收购，(Ii)TeraXion于2016财年收购，(Iii)Packet Design于2018年7月2日收购，(Iv)DonRiver于2018年10月1日收购，以及(V)Centina于2019年11月2日收购。这些收购带来的商誉主要与预期的协同效应有关。商誉是指购买价格超过分配给在企业合并中获得的净资产的公允价值。我们每年对商誉进行减值测试，我们将其确定为自每年财政年度9月的最后一个营业日起计的商誉减值。我们还在年度测试之间测试商誉减值，如果发生事件或情况变化，很可能会使报告单位的公允价值低于其账面价值。
我们通过比较报告单位的公允价值和单位的账面价值(包括商誉)来测试商誉减值。商誉是根据相对公允价值使用贴现现金流模型分配给报告单位的。如果这项测试表明公允价值低于账面价值，则减值损失将以分配给该报告单位的商誉总额为限确认。非现金商誉减值费用在此期间将产生减少收益或增加亏损的效果。如果我们被要求计入大量减值费用，我们的经营业绩在此期间将受到重大不利影响。截至2020年10月31日和2019年11月2日，商誉余额分别为3.108亿美元和2.979亿美元。我们2020财年和2019年的减值测试没有导致商誉减值，也没有报告单位被确定存在未能通过商誉减值测试的风险。见本年度报告第二部分第8项所列合并财务报表附注13。
长寿资产
我们的长期资产包括设备、建筑、家具和固定装置、ROU资产、有限寿命无形资产和维修备件。截至2020年10月31日和2019年11月2日，这些资产净额分别为4.881亿美元和4.551亿美元。每当触发事件或环境变化表明资产的账面价值无法从其未贴现现金流中收回时，我们就测试长期资产的减值。我们的长期资产被分配到代表我们确定现金流的最低水平的资产组。我们衡量减值损失是指资产或资产组的账面价值超出其公允价值的金额。
递延税项资产
根据美国会计准则第740主题(所得税)，当认为部分或全部递延税项资产很可能无法变现时，我们维持递延税项资产的估值拨备。递延税项资产的最终变现取决于这些递延税项资产将可扣除期间产生的未来应纳税所得额(包括递延税项负债的冲销)。在评估该等规则是否需要估值拨备时，吾等会考虑所有可获得的正面及负面证据，包括先前的经营业绩、任何亏损的性质及原因、我们对未来应课税收入的预测、税务筹划策略的运用，以及任何递延税项资产的预期到期日。这些假设和估计需要大量的判断，并且是根据当前和预测的情况和条件作出的。
每季度，我们都会进行分析，以确定实现我们的递延税项资产的可能性，以及是否存在足够的证据来支持全部或部分估值拨备的冲销。*2020年10月31日和2019年11月2日的估值拨备余额分别为1.514亿美元和1.36亿美元。*相应的递延税项净资产分别为6.478亿美元和7.149亿美元。我们将继续评估未来的财务表现，以确定这种表现是否持续和重要，足以提供足够的证据来支持全部或部分剩余估值津贴的逆转。我们递延税项净资产的价值未来可能会发生变化，这取决于我们对未来应税收入的产生或预测，以及税收政策或我们税收筹划策略的变化。有关进一步讨论，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注22。
保修
截至2020年10月31日和2019年11月2日，我们对产品保修的负债(包括在其他应计负债中)分别为4990万美元和4850万美元。我们的产品一般都有一到五年的保修期。根据相关材料成本、技术支持人力成本和相关管理费用，我们应将保修成本作为销售商品成本的一部分。材料成本的估算主要基于保修期内产品退货量的历史趋势以及维修或更换设备的成本。技术支持人力成本主要根据历史趋势和保修期内支持客户案例的成本进行估算。扣除前几年拨备调整后的产品保修拨备，2020财年、2019财年和2018财年的拨备分别为2,240万美元、2,310万美元和2,100万美元，保修索赔拨备可能会根据这段时期的产品和客户组合而按季度波动。如果实际产品故障率、材料更换成本、服务或人工成本与我们的估计不同，则需要修改估计的保修条款。见本年度报告第二部分第8项所列合并财务报表附注14。保修索赔的增加或与履行保修义务相关的成本可能会增加我们的销售成本，并对我们的毛利率产生负面影响。
浅谈近期会计公告的效力
有关我们讨论最近会计声明的影响的信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中的合并财务报表附注1。
未经审计的季度经营业绩
下表(除每股数据外，以千计)列出了我们在截至2020年10月31日的八个季度的综合运营报表中的每个季度的经营业绩。由于许多因素，我们的收入可能会因季度而波动，包括客户支出水平或网络战略、订单时间和数量、积压水平、收入确认时间和其他竞争动态的变化。随着我们业务的发展，包括销售我们的解决方案以满足我们的客户及其最终用户的“按需”服务需求，我们在同一季度收到的客户订单中确认的季度收入(我们
称为“账面收入比”)与我们的历史时期相比有所增加。增加对账面收入比的依赖会带来许多风险，包括在任何给定季度预测账面收入比金额和时间的固有困难，并可能增加我们业绩波动的可能性。该信息未经审计，但我们认为反映了我们认为根据公认会计原则对此类信息进行公允陈述所需的所有调整(仅包括正常经常性调整)。任何季度的业绩都不一定预示着未来任何时期的业绩。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10月31日， | | 8月1日， | | 可能。2， | | 2月1日， | | 11月2日， | | 8月3日， | | 可能。4， | | 2月2日， |
| 2020 | | 2020 | | 2020 | | 2020 | | 2019 | | 2019 | | 2019 | | 2019 |
收入： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 产品 | $ | 668,661 | | | $ | 819,022 | | | $ | 739,892 | | | $ | 687,215 | | | $ | 820,007 | | | $ | 810,588 | | | $ | 710,688 | | | $ | 642,532 | |
| 金融服务 | 159,819 | | | 157,690 | | | 154,161 | | | 145,697 | | | 147,980 | | | 150,018 | | | 154,323 | | | 135,995 | |
| 总收入 | 828,480 | | | 976,712 | | | 894,053 | | | 832,912 | | | 967,987 | | | 960,606 | | | 865,011 | | | 778,527 | |
| 销售商品成本： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 产品 | 343,413 | | | 436,227 | | | 405,138 | | | 389,013 | | | 469,945 | | | 454,921 | | | 411,050 | | | 380,442 | |
| 金融服务 | 80,718 | | | 75,804 | | | 75,589 | | | 73,364 | | | 78,346 | | | 81,333 | | | 79,284 | | | 74,744 | |
| 商品销售总成本 | 424,131 | | | 512,031 | | | 480,727 | | | 462,377 | | | 548,291 | | | 536,254 | | | 490,334 | | | 455,186 | |
| 毛利 | 404,349 | | | 464,681 | | | 413,326 | | | 370,535 | | | 419,696 | | | 424,352 | | | 374,677 | | | 323,341 | |
| 业务费用： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 研究与发展 | 137,237 | | | 130,221 | | | 131,530 | | | 130,900 | | | 141,657 | | | 139,880 | | | 137,969 | | | 128,633 | |
| 销售和营销 | 113,382 | | | 94,763 | | | 101,214 | | | 107,066 | | | 117,201 | | | 104,230 | | | 103,502 | | | 98,113 | |
| 一般和行政 | 43,415 | | | 41,635 | | | 42,030 | | | 42,468 | | | 50,307 | | | 42,695 | | | 42,154 | | | 39,243 | |
| 无形资产摊销 | 5,851 | | | 5,840 | | | 5,839 | | | 5,853 | | | 5,222 | | | 5,529 | | | 5,529 | | | 5,528 | |
| 收购和整合成本(回收) | 3,127 | | | (2,329) | | | 1,414 | | | 1,819 | | | (735) | | | 1,362 | | | 1,135 | | | 1,608 | |
| 重大资产减值和重组成本 | 7,854 | | | 6,515 | | | 3,811 | | | 4,472 | | | 12,842 | | | 5,355 | | | 4,068 | | | 2,273 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 业务费用共计 | 310,866 | | | 276,645 | | | 285,838 | | | 292,578 | | | 326,494 | | | 299,051 | | | 294,357 | | | 275,398 | |
| 营业收入 | 93,483 | | | 188,036 | | | 127,488 | | | 77,957 | | | 93,202 | | | 125,301 | | | 80,320 | | | 47,943 | |
| 利息和其他收入(亏损)，净额 | (249) | | | 232 | | | (2,665) | | | 3,646 | | | (1,183) | | | 1,050 | | | (244) | | | 4,253 | |
| 利息支出 | (7,395) | | | (7,251) | | | (7,860) | | | (8,815) | | | (9,136) | | | (9,404) | | | (9,471) | | | (9,441) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 债务清偿和修改损失 | — | | | — | | | — | | | (646) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 所得税前收入 | 85,839 | | | 181,017 | | | 116,963 | | | 72,142 | | | 82,883 | | | 116,947 | | | 70,605 | | | 42,755 | |
| 所得税拨备 | 20,798 | | | 38,750 | | | 25,308 | | | 9,814 | | | 2,552 | | | 30,198 | | | 17,867 | | | 9,139 | |
| 净收入 | $ | 65,041 | | | $ | 142,267 | | | $ | 91,655 | | | $ | 62,328 | | | $ | 80,331 | | | $ | 86,749 | | | $ | 52,738 | | | $ | 33,616 | |
| 每股普通股基本净收入 | $ | 0.42 | | | $ | 0.92 | | | $ | 0.60 | | | $ | 0.40 | | | $ | 0.52 | | | $ | 0.56 | | | $ | 0.34 | | | $ | 0.22 | |
| 每股潜在普通股摊薄净收益 | $ | 0.42 | | | $ | 0.91 | | | $ | 0.59 | | | $ | 0.40 | | | $ | 0.51 | | | $ | 0.55 | | | $ | 0.33 | | | $ | 0.21 | |
| 加权平均已发行基本普通股 | 154,706 | | 154,184 | | 153,858 | | 154,334 | | 154,852 | | 155,488 | | 156,170 | | 156,314 |
| 加权平均稀释后潜在已发行普通股 | 156,563 | | 156,318 | | 155,141 | | 155,738 | | 156,612 | | 157,455 | | 158,289 | | 158,174 |
项目7A。关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着与利率和外币汇率变化相关的市场风险。以下有关这些市场风险的讨论包括前瞻性陈述。实际结果可能与这些前瞻性陈述中预测的结果大不相同。
利率敏感度.我们目前持有不同期限的美国政府债券投资。有关投资和公允价值的信息，请参阅本年度报告第II部分第8项中的合并财务报表附注6和7。这些投资对利率走势非常敏感，它们的公允价值将随着利率的上升而下降，随着利率的下降而增加。*截至资产负债表日生效的利率在收益率曲线上上调100个基点(1.0%)对这些投资的估计影响将是170万美元的价值下降。
我们的运营收益和现金流将受到利率变化的影响，因为如果我们的2025年定期贷款没有使用浮动利率掉期进行对冲，那么此类贷款的利率是浮动的。见本年度报告第二部分第8项所列合并财务报表附注15。2025年定期贷款的利息为LIBOR加1.75%的利差，最低LIBOR利率为0.00%。我们已达成利率互换安排(“利率互换”)，将截至2023年9月的2025年定期贷款本金金额中约3.5亿美元的伦敦银行同业拆借利率定为2.957%。因此，在我们最近一次设定LIBOR利率时，LIBOR利率每增加100个基点(1.0%)，我们2025年定期贷款的年化利息支出将增加约340万美元，这在我们的合并财务报表中得到确认。有关我们2025年定期贷款的信息，请参阅本年度报告第二部分第8项中包括的综合财务报表附注18。
外汇兑换风险。作为一个全球性的问题，我们的业务和经营业绩受到外币汇率变动的影响，并可能受到影响。由于我们在全球销售，我们的一些销售交易和收入都是以非美元计价的，其中加元、欧元和日元是我们最重要的外币收入敞口。如果美元对这些货币走强，我们以美元报告的这些交易的收入将会下降。对于我们以美元计价的销售来说，美元价值的增加将增加我们产品在美国以外市场客户的实际成本，这可能会影响我们的竞争地位。在2020财年，大约15.9%的收入是以非美元计价的。与2019财年相比，2020财年美元兑多种外币出现波动。因此，我们报告的以美元计算的收入略微减少了约1350万美元，降幅为0.4%。由于它与销售商品的成本有关，与加拿大某些制造相关业务相关的员工相关成本和设施成本是我们面临的主要外汇兑换风险。
在经营费用方面，我们的外汇风险主要涉及加元、印度卢比、巴西雷亚尔、英镑和欧元。在2020财年，我们大约48.5%的运营费用是以非美元计价的。如果货币对美元走强，以美元计价的成本将会增加。与2019财年相比，2020财年美元兑这些货币和其他货币出现波动。因此，我们报告的以美元计价的运营费用减少了大约620万美元，或0.5%，扣除套期保值。
我们不时使用外币远期合约来降低某些预测的非美元现金流的可变性。一般来说，这些衍生品的到期日为24个月或更短，被指定为现金流对冲。于现金流量对冲开始时，我们会持续评估远期合约是否有效抵销对冲期间因对冲风险而导致的现金流变动。衍生工具的净收益或净亏损最初报告为累计其他全面收益(亏损)的组成部分，在预测交易发生时，随后重新分类为与对冲交易相关的综合经营报表中的项目。
在2020财年，我们记录了1300万美元的外币汇兑损失，这是因为货币资产和负债是以实体的功能货币以外的货币进行交易的，重新计量调整记录在我们的综合经营报表中的利息和其他收入(亏损)净额中。我们不时地使用外币远期来对冲这些资产负债表的风险敞口。出于会计目的，这些远期不被指定为套期保值，与这些衍生品相关的任何净收益或净亏损都在利息和其他收益(亏损)净额中报告。在2020财年，我们在非对冲指定外币远期合约上录得560万美元的收益。见本年度报告第二部分第8项所载合并财务报表附注1、5及15。
项目8.财务报表和补充数据
以下为综合财务报表索引：
| | | | | |
| | 页 |
| | 数 |
独立注册会计师事务所报告书 | 69 |
合并资产负债表 | 71 |
合并运营报表 | 72 |
综合全面收益表(损益表) | 73 |
合并股东权益变动表 | 74 |
合并现金流量表 | 75 |
合并财务报表附注 | 77 |
注1：Ciena公司及主要会计政策和估算 | 77 |
注2：收入 | 86 |
注3：业务合并 | 89 |
注4：重组成本 | 92 |
注5：利息及其他收入 | 93 |
注6：短期和长期投资 | 93 |
注7：公允价值计量 | 94 |
注8：应收账款 | 96 |
注9：库存 | 96 |
注10：预付费用及其他 | 96 |
注11：设备、建筑物、家具及固定装置 | 97 |
附注12：无形资产 | 97 |
注13：商誉 | 98 |
注14：其他资产负债表详情 | 98 |
注15：衍生工具 | 99 |
注16：累计其他综合收益 | 100 |
附注17：租约 | 100 |
注18：短期和长期债务 | 102 |
注19：ABL信贷安排 | 103 |
注20：计算每股收益 | 103 |
注21：股东权益 | 104 |
注22：所得税 | 104 |
注23：基于股份的薪酬费用 | 107 |
注24：部门和实体范围的披露 | 110 |
注25：其他雇员福利计划 | 113 |
附注26：承付款和或有事项 | 113 |
注27：后续活动 | 114 |
独立注册会计师事务所报告书
发送到 Ciena公司董事会和股东
财务报表与财务报告内部控制之我见
本公司已审核所附Ciena Corporation及其附属公司(“贵公司”)于2020年10月31日及2019年11月2日之综合资产负债表，以及截至2020年10月31日止三个年度各年度之相关综合经营表、全面收益(亏损)表、股东权益变动表及现金流量变动表，包括相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们还审计了公司截至2020年10月31日的财务报告内部控制，依据内部控制-集成框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。
我们认为，上述综合财务报表按照美国公认的会计原则，在各重大方面公平地反映了本公司截至2020年10月31日和2019年11月2日的财务状况，以及截至2020年10月31日的三个年度的经营业绩和现金流量。此外，我们认为，本公司在所有重要方面都保持了对截至2020年10月31日的财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制-集成框架(2013)由COSO发布。
会计原则的变化
正如综合财务报表附注1所述，本公司改变了2020年租赁的会计处理方式和2019年与客户签订的合同收入的会计处理方式。
意见基础
本公司管理层负责这些合并财务报表，维护有效的财务报告内部控制，并对9A项下财务报告内部控制管理报告中财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的职责是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。
我们按照PCAOB的标准进行审计。该等准则要求吾等计划及执行审计工作，以合理保证综合财务报表是否无重大错报(不论是否因错误或欺诈所致)，以及是否在所有重大方面维持对财务报告的有效内部控制。
我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序(无论是由于错误还是欺诈)，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估合并财务报表的整体列报。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告内部控制，评估存在重大缺陷的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及局限性
公司对财务报告的内部控制是一个过程，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(1)与保存合理详细、准确和公平地反映公司资产交易和处置的记录有关的政策和程序；(2)提供合理保证，保证交易被记录为必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)公司的财务报告内部控制包括以下政策和程序：(1)保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录；(2)提供合理保证，记录交易是必要的，以便按照公认的会计原则编制财务报表；以及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错报。此外，对未来期间的任何有效性评估的预测也存在这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者对政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项，且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变吾等对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
超额和陈旧库存准备
如综合财务报表附注1和9所述，截至2020年10月31日，公司扣除备抵后的综合存货余额为3.44亿美元。当确认减值并记录了截至2020年10月31日的4000万美元的过剩和陈旧库存准备金时，管理层建立了过剩和陈旧库存准备金。管理层根据对未来需求的假设减记估计陈旧或滞销库存的金额，减记金额等于库存成本与估计可变现净值之间的差额。未来需求受到公司战略方向的变化、停产或推出较新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及一般市场状况的影响。
我们决定执行与超额和陈旧库存准备相关的程序是一项关键审计事项的主要考虑因素是管理层在制定其估计时的重大判断，这反过来又导致审计师高度判断、主观性以及执行程序和评估与未来需求假设相关的审计证据的努力。
处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与公司评估超额和陈旧库存准备金有关的控制措施的有效性，包括对模型中使用的假设的控制。除其他外，这些程序还包括测试管理层确定超额和陈旧库存准备金的过程。这包括评价库存储备法的适当性和与未来需求有关的重大假设的合理性。评估与未来需求相关的假设包括评估使用的假设是否合理，考虑到历史销售和对未来销售的预期。测试管理层确定未来需求的过程包括评估未来需求假设中使用的管理层数据的可靠性、完整性和相关性的程序。测试数据的相关性和可靠性包括评估长期销售预测和历史活动的合理性。
/s/普华永道会计师事务所
马里兰州巴尔的摩
2020年12月18日
自1992年以来，我们一直担任本公司的审计师。
Ciena公司
综合资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 1,088,624 | | | $ | 904,045 | |
| 短期投资 | 150,667 | | | 109,940 | |
| 应收帐款，净额 | 719,405 | | | 724,854 | |
| 库存，净额 | 344,379 | | | 345,049 | |
| 预付费用和其他费用 | 308,084 | | | 297,914 | |
| 流动资产总额 | 2,611,159 | | | 2,381,802 | |
| 长期投资 | 82,226 | | | 10,014 | |
| 设备、建筑物、家具和固定装置、网 | 272,377 | | | 286,884 | |
| 经营性使用权资产 | 57,026 | | | — | |
| 商誉 | 310,847 | | | 297,937 | |
| 其他无形资产，净额 | 96,647 | | | 112,781 | |
| 递延税项资产，净额 | 647,805 | | | 714,942 | |
| 其他长期资产 | 102,830 | | | 88,986 | |
| 总资产 | $ | 4,180,917 | | | $ | 3,893,346 | |
| 负债和股东权益(赤字) | | | |
| 流动负债： | | | |
| 应付帐款 | $ | 291,904 | | | $ | 344,819 | |
| 应计负债和其他短期债务 | 334,132 | | | 382,740 | |
| 递延收入 | 108,700 | | | 111,381 | |
| 经营租赁负债 | 19,035 | | | — | |
| 长期债务的当期部分 | 6,930 | | | 7,000 | |
| | | |
| 流动负债总额 | 760,701 | | | 845,940 | |
| 长期递延收入 | 49,663 | | | 45,492 | |
| 其他长期债务 | 123,185 | | | 148,747 | |
| 长期经营租赁负债 | 61,415 | | | — | |
| 长期债务，净额 | 676,356 | | | 680,406 | |
| 总负债 | $ | 1,671,320 | | | $ | 1,720,585 | |
承担和或有事项(附注26) | | | |
| 股东权益： | | | |
优先股-面值$0.01; 20,000,000授权股份；零已发行和已发行股份 | — | | | — | |
普通股-面值$0.01; 290,000,000授权股份；154,563,005和154,403,850已发行和已发行股份 | 1,546 | | | 1,544 | |
| 额外实收资本 | 6,826,531 | | | 6,837,714 | |
| 累计其他综合损失 | (35,358) | | | (22,084) | |
| 累积赤字 | (4,283,122) | | | (4,644,413) | |
| 股东权益总额 | 2,509,597 | | | 2,172,761 | |
| 总负债和股东权益 | $ | 4,180,917 | | | $ | 3,893,346 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Ciena公司
合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 收入： | | | | | |
| 产品 | $ | 2,914,790 | | | $ | 2,983,815 | | | $ | 2,565,460 | |
| 服务 | 617,367 | | | 588,316 | | | 528,826 | |
| 总收入 | 3,532,157 | | | 3,572,131 | | | 3,094,286 | |
| 销售商品成本： | | | | | |
| 产品 | 1,573,791 | | | 1,716,358 | | | 1,507,157 | |
| 服务 | 305,475 | | | 313,707 | | | 272,439 | |
| 商品销售总成本 | 1,879,266 | | | 2,030,065 | | | 1,779,596 | |
| 毛利 | 1,652,891 | | | 1,542,066 | | | 1,314,690 | |
| 业务费用： | | | | | |
| 研究与发展 | 529,888 | | | 548,139 | | | 491,564 | |
| 销售和营销 | 416,425 | | | 423,046 | | | 394,060 | |
| 一般和行政 | 169,548 | | | 174,399 | | | 160,133 | |
| 无形资产摊销 | 23,383 | | | 21,808 | | | 15,737 | |
| 采购和整合成本 | 4,031 | | | 3,370 | | | 5,111 | |
| 重大资产减值和重组成本 | 22,652 | | | 24,538 | | | 18,139 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 业务费用共计 | 1,165,927 | | | 1,195,300 | | | 1,084,744 | |
| 营业收入 | 486,964 | | | 346,766 | | | 229,946 | |
| 利息和其他收入(亏损)，净额 | 964 | | | 3,876 | | | (12,029) | |
| 利息支出 | (31,321) | | | (37,452) | | | (55,249) | |
| | | | | |
| 债务清偿和修改损失 | (646) | | | — | | | (13,887) | |
| 所得税前收入 | 455,961 | | | 313,190 | | | 148,781 | |
| 所得税拨备 | 94,670 | | | 59,756 | | | 493,471 | |
| 净收益(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| | | | | |
| 每股普通股基本净收益(亏损) | $ | 2.34 | | | $ | 1.63 | | | $ | (2.40) | |
| 每股潜在普通股摊薄净收益(亏损) | $ | 2.32 | | | $ | 1.61 | | | $ | (2.49) | |
| 加权平均已发行基本普通股 | 154,287 | | | 155,720 | | | 143,738 | |
| 加权平均稀释后潜在已发行普通股 | 155,955 | | | 157,612 | | | 143,738 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Ciena公司
综合全面收益表(损益表)
(千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 净收益(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| 可供出售证券扣除税后未实现收益(亏损)比率的变化 | (107) | | | 577 | | | 26 | |
| 外币远期合约税后未实现收益(亏损)变动 | (1,144) | | | 3,985 | | | (1,674) | |
| 远期起始利率掉期未实现损益(税后净额)的变化 | (7,849) | | | (20,103) | | | 6,199 | |
| 累计翻译调整的变化 | (4,174) | | | (763) | | | 686 | |
| 其他综合收益(亏损) | (13,274) | | | (16,304) | | | 5,237 | |
| 综合收益(亏损)总额 | $ | 348,017 | | | $ | 237,130 | | | $ | (339,453) | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Ciena公司
合并股东权益变动表
(单位为千，共享数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股
股份 | | 面值 | | 附加
实收资本 | | 累计其他
综合
收入(亏损) | | 累积
赤字 | | 总计
股东的
权益 |
| 2017年10月28日的余额 | 143,043,227 | | | $ | 1,430 | | | $ | 6,810,182 | | | $ | (11,017) | | | $ | (4,664,253) | | | $ | 2,136,342 | |
| 净损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (344,690) | | | (344,690) | |
| 其他综合收益 | — | | | — | | | — | | | 5,237 | | | — | | | 5,237 | |
| 现金转换功能的重新分类 | — | | | — | | | (152,142) | | | — | | | — | | | (152,142) | |
| 可转换票据转换为普通股 | 12,236,146 | | | 122 | | | 261,981 | | | — | | | — | | | 262,103 | |
| 普通股回购计划 | (4,290,801) | | | (44) | | | (110,937) | | | — | | | — | | | (110,981) | |
| 从员工权益计划中发行股票 | 3,484,018 | | | 37 | | | 23,090 | | | — | | | — | | | 23,127 | |
| 基于股份的薪酬费用 | — | | | — | | | 52,972 | | | — | | | — | | | 52,972 | |
| 限售股归属时回购的股份预扣税款 | (154,059) | | | (2) | | | (4,755) | | | — | | | — | | | (4,757) | |
| 采用新会计准则的效果 | — | | | — | | | 832 | | | — | | | 61,291 | | | 62,123 | |
| 2018年11月3日的余额 | 154,318,531 | | | 1,543 | | | 6,881,223 | | | (5,780) | | | (4,947,652) | | | 1,929,334 | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | 253,434 | | | 253,434 | |
| 其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | (16,304) | | | — | | | (16,304) | |
| 普通股回购计划 | (3,838,466) | | | (38) | | | (150,038) | | | — | | | — | | | (150,076) | |
| 从员工权益计划中发行股票 | 3,112,916 | | | 31 | | | 22,916 | | | — | | | — | | | 22,947 | |
| 基于股份的薪酬费用 | — | | | — | | | 59,736 | | | — | | | — | | | 59,736 | |
| 清偿转债责任 | 1,585,140 | | | 16 | | | 52,928 | | | — | | | — | | | 52,944 | |
| 限售股归属时回购的股份预扣税款 | (774,271) | | | (8) | | | (29,051) | | | — | | | — | | | (29,059) | |
| 采用新会计准则的效果 | — | | | — | | | — | | | — | | | 49,805 | | | 49,805 | |
| 2019年11月2日的余额 | 154,403,850 | | | 1,544 | | | 6,837,714 | | | (22,084) | | | (4,644,413) | | | 2,172,761 | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | 361,291 | | | 361,291 | |
| 其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | (13,274) | | | — | | | (13,274) | |
| 普通股回购计划 | (1,872,446) | | | (19) | | | (74,516) | | | — | | | — | | | (74,535) | |
| 从员工权益计划中发行股票 | 2,787,011 | | | 29 | | | 28,039 | | | — | | | — | | | 28,068 | |
| 基于股份的薪酬费用 | — | | | — | | | 67,758 | | | — | | | — | | | 67,758 | |
| | | | | | | | | | | |
| 限售股归属时回购的股份预扣税款 | (755,410) | | | (8) | | | (32,464) | | | — | | | — | | | (32,472) | |
| | | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日的余额 | 154,563,005 | | | $ | 1,546 | | | $ | 6,826,531 | | | $ | (35,358) | | | $ | (4,283,122) | | | $ | 2,509,597 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 来自经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收益(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| 调整以调节净收益(亏损)与经营活动提供的净现金： | | | | | |
| 债务清偿损失 | — | | | — | | | 10,039 | |
| | | | | |
| 债务转换负债公允价值损失 | — | | | — | | | 12,070 | |
| 设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销 | 93,908 | | | 87,576 | | | 84,214 | |
| | | | | |
| 基于股份的薪酬成本 | 67,758 | | | 59,736 | | | 52,972 | |
| 无形资产摊销 | 38,619 | | | 35,136 | | | 25,806 | |
| 递延税金 | 64,339 | | | 19,865 | | | 463,631 | |
| 坏账拨备 | 8,855 | | | 6,740 | | | 2,700 | |
| 存货过剩和陈旧拨备 | 24,701 | | | 28,085 | | | 30,615 | |
| 关于保证的规定 | 22,417 | | | 23,105 | | | 20,992 | |
| 其他 | 11,628 | | | (910) | | | 21,685 | |
| 资产负债变动情况： | | | | | |
| 应收帐款 | (17,299) | | | 65,712 | | | (168,357) | |
| 盘存 | (25,044) | | | (112,941) | | | (27,445) | |
| 预付费用和其他费用 | (38,998) | | | (96,618) | | | (21,425) | |
| 经营性租赁使用权资产 | 16,787 | | | — | | | — | |
| 应付账款、应计项目和其他债务 | (117,931) | | | 27,740 | | | 85,798 | |
| 递延收入 | 2,519 | | | 16,480 | | | (19,344) | |
| 短期和长期经营租赁负债 | (19,896) | | | — | | | — | |
| 经营活动提供的净现金 | 493,654 | | | 413,140 | | | 229,261 | |
| 由投资活动提供(用于)的现金流： | | | | | |
| 设备、家具、固定装置和知识产权付款 | (82,667) | | | (62,579) | | | (67,616) | |
| | | | | |
| 购买可供出售的证券 | (223,196) | | | (158,074) | | | (286,824) | |
| 可供出售证券的到期日收益 | 110,390 | | | 248,748 | | | 410,109 | |
| | | | | |
| 购买股权投资 | — | | | (2,667) | | | (1,767) | |
| 外币远期合约结算，净额 | 3,531 | | | (1,351) | | | 9,385 | |
| 收购业务，扣除收购现金后的净额 | (28,300) | | | — | | | (82,670) | |
| | | | | |
| 投资活动提供(用于)的现金净额 | (220,242) | | | 24,077 | | | (19,383) | |
| 筹资活动的现金流量： | | | | | |
| 发行长期债券所得款项，净额 | — | | | — | | | 305,125 | |
| 偿还长期债务 | (5,198) | | | (7,000) | | | (292,730) | |
| 支付债务转换责任 | — | | | (111,268) | | | — | |
| 长期债务转换时的全额拨备付款 | — | | | — | | | (13,453) | |
| | | | | |
| 支付发债成本 | (382) | | | (1,191) | | | (1,936) | |
| 支付融资租赁债务 | (2,703) | | | (3,319) | | | (3,624) | |
| 限售股归属时回购的股份预扣税款 | (32,472) | | | (29,059) | | | (4,757) | |
| 普通股回购计划 | (74,535) | | | (150,076) | | | (110,981) | |
| 发行普通股所得款项 | 28,068 | | | 22,947 | | | 23,127 | |
| 用于融资活动的现金净额 | (87,222) | | | (278,966) | | | (99,229) | |
| 汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | (1,643) | | | 476 | | | (5,856) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增 | 184,547 | | | 158,727 | | | 104,793 | |
| 会计年度初的现金、现金等价物和限制性现金 | 904,161 | | | 745,434 | | | 640,641 | |
| 会计年度末的现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 1,088,708 | | | $ | 904,161 | | | $ | 745,434 | |
| 补充披露现金流量信息 | | | | | |
| 本会计年度支付的利息现金 | $ | 32,837 | | | $ | 39,579 | | | $ | 44,750 | |
| 本会计年度支付的所得税现金(净额) | $ | 53,076 | | | $ | 33,570 | | | $ | 26,900 | |
| 经营租赁付款 | $ | 22,089 | | | $ | — | | | $ | — | |
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| 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 非现金投融资活动 | | | | | |
| 应付账款中的设备采购 | $ | 7,854 | | | $ | 16,549 | | | $ | 5,118 | |
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| 收购业务的或有对价 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 10,900 | |
转换3.75%可转换优先票据，2018年10月15日到期(原始)为3,038,208普通股股份 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 61,270 | |
转换4.0%可转换优先票据，2020年12月15日到期9,197,943普通股净额股份 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 214,286 | |
将债务转换责任转换为1,585,140普通股股份 | $ | — | | | $ | 52,944 | | | $ | — | |
| 经营性租赁--须承担租赁责任的使用权资产 | $ | 24,160 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 股权投资未实现收益 | $ | 2,681 | | | $ | — | | | $ | — | |
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附注是这些合并财务报表的组成部分。
Ciena公司
合并财务报表附注
(1) Ciena公司与重要的会计政策和估算
业务说明
Ciena公司(“Ciena”或“公司”)是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。Ciena提供通信网络上视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理的硬件、软件和服务。Ciena的解决方案被通信服务提供商、有线和多服务运营商、网络规模提供商、海底网络运营商、政府、企业、研究和教育机构以及新兴网络运营商使用。
Ciena的解决方案包括网络平台，包括Ciena的聚合分组光纤和分组网络产品组合，这些产品可以从网络核心应用到终端用户接入点，使网络运营商能够扩展容量、提高传输速度、分配流量并动态适应不断变化的终端用户服务需求。Ciena的融合分组光纤产品组合包括支持内容到内容以及用户到内容的连接的产品和解决方案，包括长途和地区性、海底和数据中心互连网络。Ciena的分组网络产品组合包括支持下一代城域、接入和聚合网络的产品和解决方案，将用户连接到5G、移动回程、虚拟化和企业服务等应用中的内容。
为补充这些解决方案，Ciena提供了Platform Software(平台软件)，该软件提供管理、域控制和专门的应用程序，可实现网络生命周期操作的自动化，包括配置设备和服务、网络数据、分析和基于策略的保证，以实现跨多供应商和多域网络环境的闭环自动化。通过Ciena的Blue Planet®软件套件，Ciena使客户能够通过基于软件的网络和IT基础设施自动化来实现业务和运营支持系统(“OS”)的转型。为了补充这些硬件和软件产品，Ciena提供广泛的服务，帮助其客户建立、运营和改善他们的网络和相关的运营环境，包括网络优化和迁移产品。
Ciena将其完整的投资组合愿景称为自适应网络。自适应网络强调可编程的网络基础设施、软件控制和自动化功能、网络分析和智能以及相关的高级服务。通过将网络基础设施转变为由自动化和分析驱动的动态、可编程环境，网络运营商可以实现更大的业务灵活性，动态适应不断变化的最终用户服务需求，并快速推出新的创收服务。他们还可以获得宝贵的实时网络洞察力，从而优化网络运营并最大限度地实现网络基础设施投资的回报。
陈述的基础
随附的合并财务报表包括Ciena及其全资子公司的账目。所有公司间账户和交易已在合并中取消。
Ciena的财政年度为52周或53周，在每年最接近10月最后一天的周六结束。2020财年和2019财年各由52周的财年组成，2018财年由53周的财年组成。自2020财年第二季度起，Ciena改变了财务报表及其附注的报告列报方式，以反映财年结束的实际日期。由于这些日期可能会随着时间段的不同而变化，为了保持一致性，Ciena之前提供了这样的信息，表明其会计年度于10月31日结束。这一变化仅影响此类信息的列报，是前瞻性的，不影响以前财务业绩的可比性。对先前报告期间的引用已更改，以反映本文报告期间的实际期间结束日期，即2019年11月2日、2018年11月3日和2017年10月28日。
业务合并
Ciena使用购买会计方法记录收购。收购的所有资产、承担的负债、合同或有事项和或有对价均按收购日的公允价值确认。收购价格超过所收购的有形和无形资产净值的估计公允价值的部分计入商誉。企业合并会计采购法的应用要求管理层在确定收购资产和承担负债的公允价值时做出重大估计和假设，以便在折旧和商誉摊销的资产之间适当分配收购价格对价。这些假设和估计包括市场参与者对资产的使用和市场的适当贴现率
参与者。Ciena的估计基于历史经验、从被收购公司管理层获得的信息，并在适当情况下包括独立第三方评估公司的协助。重大假设和估计可能包括但不限于，资产未来预期产生的现金流、适当的加权平均资本成本以及预期从收购资产中节省的成本。这些估计本身就是不确定和不可预测的。此外，可能会发生意想不到的事件和情况，这些事件和情况可能会影响此类估计的准确性或有效性。
预算的使用
根据公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表及相关披露，要求管理层作出影响综合财务报表及附注所报金额的估计及判断。估计数用于多种要素安排的销售价格、基于共享的补偿、坏账、存货和投资的估值、无形资产的可回收性、其他长期资产和商誉、所得税、保证义务、重组负债、衍生工具、或有事项和诉讼。Ciena的估计是基于它认为合理的历史经验和假设。实际结果可能与管理层的估计大不相同。
现金和现金等价物
Ciena认为，所有购买的原始到期日在3个月或以下的高流动性投资都是现金等价物。任何以信用证为抵押的限制性现金都包括在其他流动资产和其他长期资产中，具体取决于限制的期限。
投资
Ciena对债务证券的投资被归类为可供出售，并按公允价值报告，未实现收益和亏损记录在累计的其他全面收益(亏损)中。当Ciena确定其投资的公允价值低于成本基础是非临时性的时，它就会在损益表中确认损失。在确定公允价值下降是否是暂时的时，Ciena会考虑各种因素，包括市场价格(如有)、投资评级、被投资人的财务状况和近期前景、公允价值低于Ciena成本基础的时间长度和程度，以及Ciena持有投资直至到期或在足够的时间内允许任何预期市值回升的意图和能力。Ciena认为，它预计在一年或更短时间内转换为现金的所有可销售债务证券都是短期投资，其他所有证券都被认为是长期投资。
Ciena拥有私人持股科技公司的少数股权投资，这些公司被归类为其他长期资产。这些投资是按成本计价的，因为Ciena拥有不到20%的投票权股权，而且没有能力对公司施加重大影响。Ciena监控这些投资的减值情况，并在必要时适当减少账面价值。截至2020年10月31日，这些投资的账面价值合计为美元。13.4百万对于同一发行人的相同或类似投资，Ciena选择估计按成本减去减值后的公允价值(如果有的话)，加上或减去有序交易中可观察到的价格变化。Ciena每季度评估这些投资的减值或可观察到的价格变化，并记录利息和其他收入(亏损)的调整，将其净额计入综合经营报表。
盘存
存货按成本或市场中较低者列示，成本按先进先出的标准成本计算，标准成本近似实际成本。当发现减值时，Ciena记录了超额和陈旧存货的拨备。
细分市场报告
Ciena的首席运营决策者兼首席执行官评估公司的业绩，并根据多种因素分配资源，包括部门利润(亏损)的衡量标准。经营分部被定义为从事可能产生收入和支出的业务活动的企业组成部分，可获得离散的财务信息，并由首席运营决策者定期评估此类信息，以便分配资源和评估业绩。出于报告目的，Ciena有以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。请参阅下面的注释24。
商誉
商誉是指购买价格超过分配给在企业合并中获得的净资产的公允价值。Ciena每年都会测试商誉的减值情况，它已确定这一天是每年财政年度9月的最后一个工作日。Ciena还在年度测试之间测试商誉减值，如果发生的事件或情况变化更有可能使报告单位的公允价值低于其账面价值。
Ciena通过将报告单位的公允价值与单位的账面金额(包括商誉)进行比较来测试商誉减值。如果这项测试表明公允价值低于账面价值，则减值损失将以分配给该报告单位的商誉总额为限确认。非现金商誉减值费用在此期间将产生减少收益或增加亏损的效果。如果中信被要求计入重大减值费用，其经营业绩在此期间将受到重大不利影响。
长寿资产
长期资产包括：设备、建筑物、家具和固定装置、ROU资产、有限寿命无形资产和维修备件。每当触发事件或环境变化表明资产的账面金额无法从其未贴现现金流中收回时，Ciena就会测试长期资产的减值。减值损失是指资产或资产组的账面价值超出其公允价值的金额。Ciena的长期资产被分配到代表可识别现金流的最低水平的资产组。
采购产品设备，建筑，家具和固定装置和内部使用的软件
设备、建筑物、家具和固定装置按成本入账。折旧和摊销是用直线法计算的。两年从现在到现在五年用于设备、家具和固定装置，以及租赁改善的使用寿命或租赁期较短的产品。
在应用程序开发阶段发生的合格内部使用软件和网站开发成本，主要包括外部服务和购买的软件许可成本，在估计的使用年限内直接资本化和摊销。两年从现在到现在五年.
租约
在合同开始时，Ciena必须确定合同是租约还是包含租约。如果合同转让了在指定期限内控制财产、厂房或设备使用以换取对价的权利，则该合同是或包含租赁。Ciena对其合同进行评估之前，评估了是否有权从使用中获得基本上所有的经济利益，以及是否有权指导使用合同中确定的资产。经营租赁计入综合资产负债表的经营使用权资产(“经营ROU资产”)、经营租赁负债和长期经营租赁负债。融资租赁计入综合资产负债表中的设备、建筑物、家具和固定装置、净资产(“财务回报率资产”)、应计负债和其他短期负债以及其他长期负债。
Ciena拥有主要与房地产相关的运营和融资租赁。Ciena已选择不将期限为12个月或更短的租约资本化，因为它可能会行使购买选择权。Ciena已选择不将运营租赁和融资租赁的租赁和非租赁部分分开。租赁部分是直接归因于标的资产的使用的付款项目，而非租赁部分是合同中与标的资产的使用没有直接关系的明确要素，包括公共区域维护和公用事业等传递运营费用。
经营ROU资产和租赁负债以及融资ROU资产和租赁负债在综合资产负债表中按租赁期内未来租赁付款的现值确认。当租赁的隐含利率无法确定时，Ciena对各自的标的资产使用基于递增借款利率的贴现率(以抵押为基础)，条款与各自的租赁类似。经营租赁成本作为租金费用计入合并经营报表。直接支付给出租人的经营租赁的固定基数付款按直线计入租赁费用。基于使用情况、指数变化或市场汇率的相关可变支付在发生时计入费用。融资ROU资产一般在租赁期内按直线摊销，租赁负债的利息支出采用利息法记录。摊销和利息支出在合并经营报表中单独记录。
无形资产
作为几笔收购的结果，Ciena记录了有限寿命的无形资产。有限年限无形资产按成本减去累计摊销列账。摊销是使用直线法计算各个资产的预期经济寿命，最高可达七年了，这近似于无形资产的使用。
维修备件
维修备件按成本入账。备件使用成本按比例超支四年了.
浓度值
Ciena几乎所有的现金和现金等价物都保存在少数几家美国主要金融机构。Ciena的大部分现金等价物由货币市场基金组成。存放在银行的存款可能超过对这类存款提供的保险金额。由于这些存款通常可以按需赎回，管理层认为它们承担的风险最小。
从历史上看，Ciena收入的很大一部分集中在对少数大型通信服务提供商和网络规模提供商的销售上。Ciena客户之间的整合提高了这种集中度。因此，Ciena的应收账款集中在这些客户中。请参阅下面的注释24。
此外，Ciena能否获得某些材料或部件取决于唯一或有限的来源供应商。这些供应商中的任何一家都无法满足Ciena的供应要求，或者供应成本发生重大变化，都可能影响未来的业绩。Ciena依靠少数代工制造商完成其产品的大部分制造。如果Ciena不能有效地管理这些制造商或预测未来需求，或者如果这些制造商不能按时交付产品或零部件，Ciena的业务和运营业绩可能会受到影响。
收入确认
当承诺的产品或服务的控制权转移给其客户时，Ciena确认收入，金额反映了Ciena预期有权获得的对价，以换取这些产品或服务。
Ciena通过应用以下五步法确定收入确认：
•与客户签订的一份或多份合同的标识；
•合同中履行义务的确定；
•交易价格的确定；
•将交易价格分配给合同中的履约义务；以及
•当Ciena履行履约义务时，或作为CIENA履行业绩义务时，确认收入。
一般而言，Ciena根据客户根据框架协议下的采购订单进行销售，框架协议管辖Ciena产品和服务销售的一般商业条款和条件。框架协议下的这些采购订单用于确定与该客户的一份或多份合同的标识。采购订单通常包括所购买的每种产品或服务的描述、数量和价格。采购订单可能包括产品和服务的单行捆绑定价。因此，采购订单可以包括产品和服务的各种组合，这些产品和服务通常是不同的，并作为单独的履约义务进行核算。Ciena评估每一项承诺的产品和服务，以确定它是否代表了一项独特的履约义务。在这样做时，Ciena除其他事项外，还会考虑惯例商业惯例、客户是否可以单独或与其他现成资源一起受益于产品或服务，以及Ciena将产品或服务转让给客户的承诺是否可与采购订单中的其他义务分开识别。对于Ciena提供产品或服务的交易，Ciena通常是本金，并按毛数记录销售商品的收入和成本。
采购订单根据采购订单或框架协议中规定的条款(视情况而定)开具发票。通常，产品和软件许可证的销售在装运或交付时开具发票。维护和软件订用服务在服务期限之前按季度或每年开具发票。Ciena的其他服务通常在服务完成后开具发票。付款条件和收到的现金通常在30至90开票日期后的天数。从历史上看，Ciena没有向其客户提供任何实质性的融资安排。作为一种实际的权宜之计，Ciena不会调整它将获得的重大融资影响的对价金额。
根据其预期，在合同开始时，Ciena将产品或服务转让给客户与客户就产品或服务付款之间的时间不超过一年。向客户开具发票的运费和手续费计入收入，相关费用计入销售商品的产品成本。Ciena记录扣除任何相关销售税后的净收入。
Ciena在将承诺的产品或服务的控制权转让给客户时确认收入。一旦客户拥有使用产品的合同权利，控制权转移就发生了，通常是在装运或交付给客户时。当客户在合同期限内获得好处时，还可以随着时间的推移转移对软件订阅、维护、安装和各种专业服务等服务的控制权。
重大判决
收入根据独立销售价格(“SSP”)在履约义务之间进行分配。SSP反映了Ciena预计在合同开始时独立销售该产品或服务的价格，以及Ciena预期有权从承诺的产品或服务中获得的价格。对每一种不同的履约义务进行SSP估算，在确定SSP时可能需要做出判断。SSP最好的证据是当Ciena在类似的情况下分别向类似的客户销售产品或服务时，产品或服务的可观察价格。在不能直接观察到SSP的情况下，Ciena使用可能包括市场状况和其他可观察到的输入的信息来确定SSP。
Ciena在确定交易价格时应用判断，因为Ciena在确定要确认的收入金额时可能需要估计可变对价。可变对价可以包括Ciena向其分销商、合作伙伴和客户提供的各种返点、合作营销和其他激励计划。在确定要确认的收入金额时，Ciena估计这些程序的预期使用量，应用预期值或最有可能的估计值，并在每个报告期内随着实际使用率数据的可用而更新估计值。如果适用，Ciena还会考虑任何客户退货权利，以及任何实际或潜在的违约金支付、合同或类似罚款，或因履约失败或交易价格确定延迟而提出的其他索赔。
当判断安装和专业服务安排的控制权转移超过一段时间时，Ciena将应用输入法来确定在给定时期内应确认的收入金额。通过使用输入法，Ciena根据迄今发生的实际成本与预计发生的总估计成本的比率确认收入。软件订阅和维护的收入在服务执行期间按比例确认。
资本化合同购置成本
CIENA已经考虑了ASC 340-40中指南的影响，其他资产和递延成本；与客户的合同，以及财务会计准则委员会(“FASB”)收入确认过渡资源小组关于获得合同的增量成本的资本化和摊销的解释。根据这一解释，Ciena将每次客户购买与相应的框架协议(如果适用)结合在一起视为合同。CIENA选择实施实际权宜之计，允许在资产确认期限为一年或更短的情况下，在发生时将增量成本确认为费用。如果资产确认期限超过一年，Ciena将在业绩期间摊销这些成本。Ciena将收到客户下的采购订单时产生的销售佣金视为获得此类采购订单的增量成本。实用权宜法适用于采购订单作为一个整体，因此即使采购订单包含一个以上的履约义务，也适用获得采购订单的资本化成本。如果采购订单包括短期(一年或以下)和长期(一年以上)履约期的各种不同的产品或服务，则采购订单总价值产生的佣金成本将资本化，然后在确认每项履约义务时摊销。
有关资本化合同收购成本的额外披露，见下文附注2。
保修应计费用
Ciena在确认相关收入后提供履行客户保修义务的估计成本。预计保修成本包括材料成本、技术支持人力成本和相关管理费用的估计。保修包括在售出商品的成本中，并根据实际保修成本经验、对部件故障率的估计和管理层的行业经验确定。Ciena的销售合同不允许客户在产品被接受后退货。
应收账款净额
CIENA对可疑应收账款的拨备是基于其在特定识别基础上对客户账户可收回性的评估。Ciena对其客户进行持续的信用评估，通常不需要他们提供抵押品或其他形式的担保。在确定Ciena的应收账款坏账拨备的适当余额时，管理层考虑每个客户的应收账款，以确定是否可收回。在这样做的过程中，管理层会考虑信誉、支付历史、账户活动以及与客户的沟通。如果客户的财务状况发生变化，或者如果实际违约高于Ciena的历史经验，Ciena可能需要为可疑应收账款拨备收取费用，这可能会对其经营业绩产生不利影响。
研究与发展
CIENA将所有研发费用计入已发生的费用中。研发费用的类型包括员工薪酬、原型设备、咨询和第三方服务、折旧、设施成本和信息技术。
政府拨款
CIENA在合理保证CIENA已满足与赠款相关的所需条件并将收到赠款收益的情况下，将来自政府赠款的收益作为一项减少费用入账。赠款福利记录在与赠款活动相关的综合业务报表的特定项目中。见下文附注26。
广告费
CIENA承担所有已发生的广告费用。
法律费用
当发生诉讼时，Ciena支付与诉讼相关的法律费用。
基于股份的薪酬费用
Ciena根据授予日的估计公允价值计量和确认基于股票奖励的补偿费用。Ciena使用Black-Scholes期权定价模型在授予日估计每个基于期权的奖励的公允价值。这一模型受到Ciena公司股价以及对许多变量的估计的影响，这些变量包括预期的授予期限内的预期股价波动和预计的员工股票期权行使行为。Ciena确认仅受基于服务的归属条件限制的股票单位的估计公允价值，方法是将奖励相关的股票数量乘以Ciena普通股在授予日的每股收盘价。在每种情况下，Ciena只在其合并运营报表中确认那些预计最终授予的股票期权或限制性股票单位的费用。具有基于业绩归属条件的奖励(I)要求达到某些运营、财务或其他业绩标准或目标，或(Ii)基于Ciena相对于同行公司指数的总股东回报的归属。Ciena确认受业绩归属条件(股东总回报除外)约束的限制性股票单位的估计公允价值，方法是假设任何基于业绩的目标在“目标”水平得到满足，并将基于该业绩赚取的相应股份数乘以Ciena普通股于授出日的每股收盘价。Ciena确认以股东总回报为基础的绩效奖励的估计公允价值，与采用蒙特卡洛模拟估值模型的同行公司指数在授予日的公允价值相比。在每个报告期结束时, Ciena重新评估实现业绩目标的可能性以及实现这些目标所需的业绩期限。请参阅下面的注释23。
股票回购计划
根据Ciena的股票回购计划回购的股票在购买后立即注销。回购的普通股反映为股东权益的减少。Ciena与股票回购相关的会计政策是根据股票面值减少普通股，并因回购价格超过面值而减少资本盈余。自2018年12月股票回购计划启动以来，Ciena已累计出现赤字余额；因此，超出面值的部分被用于额外的实收资本。一旦Ciena获得留存收益，超出的部分将完全计入留存收益。
由于围绕新冠肺炎潜在宏观经济影响的持续时间和严重程度的持续不确定性，CIENA认为，根据其股票回购计划，暂停购买其普通股是谨慎的，该计划自2020年3月17日起生效。有关在2021财年根据该计划恢复购买的相关信息，请参见下面的注释27。
所得税
Ciena采用资产负债法核算所得税。此方法确认递延税项资产及负债(“递延税项”)可归因于财务报告用途的资产及负债账面值与各自税基之间的差异，以及营业亏损及税项抵免结转的预期未来税项后果。在估计未来的税收后果时，Ciena考虑除颁布税法或税率变化之外的所有预期的未来事件。如果根据现有证据的份量，部分或全部递延税项资产很可能无法变现，则会提供估值免税额。
在正常的业务过程中，发生的交易的最终结果可能是不确定的。此外，税务机关还定期审核Ciena的所得税申报单。这些审计审查重要的纳税申报头寸，包括扣除的时间和金额，以及所得税费用在税收管辖区之间的分配。Ciena目前在2012年和2014年至2018年在印度接受审计，2013年至2015年在加拿大接受审计，2014年至2018年在英国接受审计。管理层预计这些审计的结果不会对Ciena的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。Ciena的主要税收管辖区和最早的开放纳税年度如下：美国(2017年)、英国(2014年)、加拿大(2013年)和印度(2012年)。前几年可以对美国联邦纳税申报单进行有限的调整，以减少结转的净营业亏损。Ciena将与不确定的税收状况相关的利息和罚款归类为所得税费用的一个组成部分。
Ciena没有为其非美国附属公司的累计未汇出收入计入美国递延所得税，因为它计划将这些外国收益无限期地再投资于美国以外。截至2020年10月31日，尚未确认递延纳税负债的此类临时差额的累计金额约为美元。375.0百万如果这些收益以股息或其他形式分配给美国，或者如果相关外国子公司的股份被出售或以其他方式转让，Ciena将缴纳额外的美国所得税(受外国税收抵免调整)和外国预扣税。
当基于股票的奖励授予或结算时，Ciena被要求将与基于股票的薪酬相关的超额税收优惠或税收不足记录为所得税优惠或费用。
Ciena采用了ASU 2016-09，对员工股份支付会计的改进，2018财年第一季度。在通过本指南方面，Ciena确认了大约#美元。62.1与之前未确认的税收优惠相关的递延税项资产达100万美元。这被记录为2018财年第一季度初留存收益的累积影响调整。
《减税和就业法案》(以下简称《税法》)包括了在2019财年和2020财年影响Ciena的条款，其中包括一项旨在对全球无形低税收入(GILTI)征税的条款。会计政策选择可以在发生时将美国未来将与GILTI有关的应缴税款视为当期费用(“期间成本法”)，或将这些金额计入递延税额(“递延法”)。关于GILTI税收条款的递延余额的计算将在一定程度上取决于对全球收入的分析，以确定未来美国在应税收入中的预期计入是否与GILTI有关，如果是，预计会产生什么影响。CIENA选择对未来的GILTI纳入使用期间成本法。此外，Ciena在确定是否需要根据GILTI纳入的美国净营业亏损(“NOL”)记录估值津贴时，选择使用增量现金节税方法。“
税法还引入了一种被称为基数侵蚀和反滥用税(BEAT)的替代税。此外，还做出了一项会计政策选择，将BEAT作为发生时的期间成本考虑。
或有损失
Ciena可能会在正常业务过程中产生各种损失。这些可能与纠纷、诉讼和其他法律行动有关。在确定或有损失时，Ciena会考虑损失或负债的可能性，以及Ciena合理估计损失金额的能力。估计损失或有事项是在很可能已经发生负债并且损失金额可以合理估计的情况下应计的。Ciena定期评估
它还可以利用现有的最新信息来确定是否应调整任何应计项目，以及是否需要新的应计项目。
金融工具的公允价值
由于到期日相对较短，Ciena的现金及现金等价物、应收账款、应付账款及应计负债的账面价值接近公平市价。有关Ciena定期贷款的公允价值的信息，请参阅下面的附注18。
计量金融资产和负债的公允价值被定义为在计量日在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债所收取的价格。因此，公允价值是一种基于市场的计量，应该根据市场参与者在为资产或负债定价时使用的假设来确定。CIENA利用估值层次结构披露公允价值计量的投入。此层次结构将输入划分为三个大致级别，如下所示：
•第一级投入是指相同资产或负债在活跃市场上的未调整报价；
•第2级投入是指在不太活跃的市场中相同或类似资产或负债的报价，或基于模型的估值，其中资产或负债的重大投入可以直接或间接地通过市场证实在金融工具的几乎整个期限内观察到；以及
•第三级投入是根据Ciena用于按公允价值计量资产和负债的假设而无法观察到的投入。公允价值是基于基于模型的技术确定的，使用了Ciena无法与市场数据证实的投入。
通过区分在市场上可观察到的、因此更客观的输入和那些不可观察、因此更主观的输入，该层次结构旨在表明公允价值计量的相对可靠性。层次结构中的金融资产或负债的分类是基于对公允价值计量重要的最低水平的输入来确定的。
重组
Ciena不时采取行动，使其员工、设施和运营成本更好地与感知到的市场机会、业务战略以及市场和业务条件的变化保持一致，并重新设计业务流程。Ciena确认在发生负债的期间内与退出或处置活动相关的成本的负债，但与服务期相关的一次性员工离职福利除外，通常超过60天数，在服务期间累计。请参阅下面的注释4。
外币
Ciena的某些外国分支机构和子公司使用美元作为其职能货币，因为Ciena公司作为美国母公司，专门为这些分支机构和子公司的运营提供资金。对于那些使用当地货币作为其功能货币的子公司，资产和负债按资产负债表日的有效汇率折算，营业报表按月平均汇率折算。由此产生的换算调整直接计入股东权益的单独组成部分。如果货币资产和负债是以实体本位币以外的货币进行交易，则重新计量调整计入利息和其他收入(亏损)，并计入综合经营报表净额。请参阅下面的注释5。
衍生物
西耶娜的孩子们3.75%*2018年10月15日到期的可转换优先票据(“新票据”)包括一项转换功能，该功能作为单独的嵌入衍生品入账。嵌入的转换功能是使用标的股票价格、到期时间以及Ciena股票和转换价格的预期波动率按公允价值记录的。这些变化包括在综合经营报表的利息和其他收入(亏损)净额中。2018年11月15日，Ciena解决了这一嵌入式转换功能。
Ciena不时使用外币远期合约来降低某些预测的非美元现金流的可变性。一般来说，这些衍生品的到期日为24几个月或更短的时间。Ciena还有利率互换安排，以减少与其定期贷款相关的某些预测利息支出的可变性。所有这些衍生品
被指定为现金流对冲。在现金流对冲开始时，Ciena在持续的基础上评估衍生工具在对冲期间是否有效地抵消了可归因于对冲风险的现金流的变化。衍生工具的净收益或净亏损最初报告为累计其他全面收益(亏损)的组成部分，在预测交易发生时，随后重新分类到与对冲交易相关的综合经营报表中的项目。
Ciena在经营、投资或融资活动内的综合现金流量表中记录衍生工具，与套期保值项目的现金流量一致。
Ciena不时使用外币远期合约来对冲某些资产负债表上的外汇敞口。这些远期合约在会计上不被指定为套期保值，与这些衍生工具相关的任何净收益或亏损在综合经营报表上的利息和其他收入(亏损)净额中报告。
请参阅下面的注释7和15。
每股净收益(亏损)的计算
Ciena计算每股基本收益的方法是，将当期普通股应占收益除以当期已发行普通股的加权平均数。每股潜在普通股摊薄净收入(亏损)(“摊薄每股收益”)包括其他潜在摊薄股份，如果证券或发行普通股的其他合同被行使或转换为普通股，这些股份将会发行。Ciena在其损益表的正面采用每股基本净收入(亏损)(“基本每股收益”)和稀释每股收益的双重列报方式。用于基本EPS和稀释EPS计算的分子和分母的对账在下面的注释20中阐述。
软件开发成本
Ciena开发向其客户销售的软件。公认会计原则要求将在技术可行性确定之日之后、产品正式上市之日之前发生的某些软件开发成本资本化。然后使用直线法在产品的预计寿命内摊销资本化成本。Ciena将技术可行性定义为在工作模型完成时实现。到目前为止，Ciena实现技术可行性和这类软件全面上市之间的时间很短，符合资本化条件的软件开发成本也微不足道。因此，Ciena没有将任何软件开发成本资本化。
新发布的会计准则-生效
租约
2016年2月，FASB发布了ASC 842、租约它要求实体在资产负债表上确认租赁资产产生的权利和义务的资产和负债，并提供额外的披露。自2019年11月3日起，Ciena采纳了ASC 842，该条款要求在资产负债表上以修订的追溯基础记录使用权(ROU)资产和租赁负债，从而使前期的相关金额没有重报。
作为披露的实际权宜之计，Ciena选择了“一揽子实际权宜之计”，因此没有重新评估现有的租赁标识、租赁分类或初始直接成本。作为一个实际的权宜之计，Ciena选择不将期限为12个月或更短的租约资本化，因为它可能会行使购买选择权。此外，作为一种实际的权宜之计，Ciena选择不将运营租赁和融资租赁的租赁和非租赁部分分开。租赁部分是直接归因于标的资产的使用的付款项目，而非租赁部分是合同中与标的资产的使用没有直接关系的明确要素，包括公共区域维护和公用事业等传递运营费用。在采用ASC 842的过程中，Ciena实施了新的会计政策和程序，并在必要时将其纳入其现有的内部控制环境，以支持ASC 842的要求。
采用后，Ciena记录的运营ROU资产为$53.32000万美元，租赁负债为$76.02000万美元与其运营租赁相关。截至2019年11月2日，重组为腾出的办公用房预留责任美元。11.1在先前的会计指导下，80万美元计入综合资产负债表上的应计负债和其他短期债务和其他长期债务。采用ASC 842后，现有租赁储备负债被重新分类为减少营业ROU资产。当情况表明持有量资产的减值时，将对其进行减值测试。
值可能无法恢复。本指导意见的采纳不需要累计效果调整，也不会对合并业务表或合并现金流量表产生影响。
期初余额调整
下表汇总了与采用ASC 842相关对Ciena综合资产负债表所做更改的累积影响(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日的余额 | | 新租赁会计准则 | | | 2019年11月3日调整后的余额 |
| 资产： | | | | | | | |
| 经营性使用权资产 | | $ | — | | | $ | 53,334 | | (1) | | $ | 53,334 | |
| | | | | | | |
| 总资产 | | $ | 3,893,346 | | | $ | 53,334 | | | | $ | 3,946,680 | |
| | | | | | | |
| 负债和股东权益： | | | | | | | |
| 应计负债和其他短期债务 | | $ | 382,740 | | | $ | (1,484) | | (2) | | $ | 381,256 | |
| 短期租赁负债 | | $ | — | | | 20,498 | | (3) | | $ | 20,498 | |
| 其他长期债务 | | $ | 148,747 | | | (21,244) | | (4) | | $ | 127,503 | |
| 长期经营租赁负债 | | $ | — | | | 55,564 | | (5) | | $ | 55,564 | |
| | | | | | | |
| 总负债和股东权益 | | $ | 3,893,346 | | | $ | 53,334 | | | | $ | 3,946,680 | |
(1) 表示$76.0采用ASC 842后确认为运营ROU资产的运营租赁，减去$5.42000万美元的递延租金，$6.22000万租户改善津贴，$1.51.8亿美元的短期重组准备金负债和9.61亿美元的长期重组准备金负债全部确认为ROU资产的减少。
(2) 表示$1.51.8亿美元的短期重组准备金负债被确认为运营ROU资产的减少。
(3) 表示$20.5经营租赁的租赁负债为1.6亿欧元。
(4) 表示$9.61.8亿美元的长期重组准备金负债，$5.42000万美元的递延租金，以及$6.22000万租户改善津贴被确认为ROU资产的减少。
(5) 表示$55.6经营租赁的租赁负债为1.6亿欧元。
有关更多信息，请参见下面的注释17。
公允价值计量
2018年8月，FASB发布了ASU第2018-13号(“亚利桑那州立大学2018-13”), 公允价值计量(主题820)：披露框架修改了公允价值计量的披露要求。ASU 2018-13从2020财年第一季度开始对Ciena生效，允许提前采用。采用ASU 2018-13年度并未对Ciena的财务状况或运营结果产生实质性影响。
新发布的会计准则--尚未生效
2016年6月，FASB发布了ASU No.2016-13(“ASU 2016-13”)，金融工具-信贷损失它要求计量和确认基于历史经验、当前状况以及影响报告金额可收回性的合理和可支持的预测持有的金融资产的预期信贷损失。新准则取代了已发生的损失减值模型。根据这一标准，Ciena将被要求对应收账款、合同资产和其他金融工具使用前瞻性预期信用损失模型。ASU 2016-13在修改后的追溯基础上对Ciena生效，从2021财年第一季度开始，采用的累积影响记录为对留存收益的调整。这一标准不会对Ciena的合并财务报表和采用时的披露产生实质性影响。
(2) 收入
收入分类
Ciena的分类收入代表了类似的群体，这些群体描述了Ciena各种产品的收入和现金流的性质、金额和时间。每个产品类别的销售周期、合同义务、客户要求和上市策略可能不同，从而导致每个类别的经济风险概况不同。
下表列出了Ciena在各个时期的分类收入(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年10月31日的年度 |
| 网络平台 | | 平台软件和服务 | | 蓝色星球自动化软件和服务 | | 全球服务 | | 总计 |
| 产品线： | | | | | | | | | |
融合分组光纤 | $ | 2,547,647 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,547,647 | |
分组网络 | 267,416 | | | — | | | — | | | — | | | 267,416 | |
平台软件和服务 | — | | | 197,809 | | | — | | | — | | | 197,809 | |
蓝色星球自动化软件和服务 | — | | | — | | | 62,632 | | | — | | | 62,632 | |
维护支持和培训 | — | | | — | | | — | | | 269,354 | | | 269,354 | |
安装和部署 | — | | | — | | | — | | | 152,003 | | | 152,003 | |
咨询和网络设计 | — | | | — | | | — | | | 35,296 | | | 35,296 | |
按产品线划分的总收入 | $ | 2,815,063 | | | $ | 197,809 | | | $ | 62,632 | | | $ | 456,653 | | | $ | 3,532,157 | |
| | | | | | | | | |
| 收入确认时间： | | | | | | | | | |
某一时间点的产品和服务 | $ | 2,815,063 | | | $ | 69,099 | | | $ | 19,583 | | | $ | 14,363 | | | $ | 2,918,108 | |
随时间推移转移的产品和服务 | — | | | 128,710 | | | 43,049 | | | 442,290 | | | 614,049 | |
按收入确认时间分列的总收入 | $ | 2,815,063 | | | $ | 197,809 | | | $ | 62,632 | | | $ | 456,653 | | | $ | 3,532,157 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年11月2日的年度 |
| 网络平台 | | 平台软件和服务 | | 蓝色星球自动化软件和服务 | | 全球服务 | | 总计 |
| 产品线： | | | | | | | | | |
融合分组光纤 | $ | 2,562,841 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,562,841 | |
分组网络 | 348,477 | | | — | | | — | | | — | | | 348,477 | |
平台软件和服务 | — | | | 155,376 | | | — | | | — | | | 155,376 | |
蓝色星球自动化软件和服务 | — | | | — | | | 54,555 | | | — | | | 54,555 | |
维护支持和培训 | — | | | — | | | — | | | 261,337 | | | 261,337 | |
安装和部署 | — | | | — | | | — | | | 148,233 | | | 148,233 | |
咨询和网络设计 | — | | | — | | | — | | | 41,312 | | | 41,312 | |
按产品线划分的总收入 | $ | 2,911,318 | | | $ | 155,376 | | | $ | 54,555 | | | $ | 450,882 | | | $ | 3,572,131 | |
| | | | | | | | | |
| 收入确认时间： | | | | | | | | | |
某一时间点的产品和服务 | $ | 2,911,318 | | | $ | 55,530 | | | $ | 17,697 | | | $ | 18,802 | | | $ | 3,003,347 | |
随时间推移转移的产品和服务 | — | | | 99,846 | | | 36,858 | | | 432,080 | | | 568,784 | |
按收入确认时间分列的总收入 | $ | 2,911,318 | | | $ | 155,376 | | | $ | 54,555 | | | $ | 450,882 | | | $ | 3,572,131 | |
从2020财年开始，Ciena的全球销售和营销组织将以前的北美和CALA区域合并为一个新的“美洲”销售区域。因此，Ciena反映了其在以下市场的销售情况：(I)美洲；(Ii)欧洲、中东和非洲地区；以及(Iii)亚太地区。在每个地理区域内，Ciena拥有专注于特定地区、国家、客户或垂直市场的特定团队或人员。这些团队包括销售管理人员、客户销售人员和销售工程师，以及服务专业人员和商业管理人员。
在以下时期，Ciena的收入地理分布如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 地理分布： | | | |
| 美洲 | $ | 2,469,278 | | | $ | 2,503,913 | |
EMEA | 591,468 | | | 566,718 | |
APAC | 471,411 | | | 501,500 | |
按地理分布划分的总收入 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | |
| | | |
•网络平台收入 反映了Ciena融合分组光纤和分组网络产品线的销售情况.
•融合分组光纤 - 包括6500分组光纤平台、Waveserver®堆叠互连系统、6500可重新配置线路系统(RLS)和5400系列分组光纤平台。该产品线还包括Z系列分组光纤平台的销售。
•分组网络-包括3000系列服务交付交换机和服务聚合交换机以及5000系列服务聚合交换机。该产品线还包括8700 Packetwave平台、5410服务聚合交换机的以太网数据包配置，以及结合了数据包交换、控制平面操作和集成光纤的6500数据包传输系统(PTS)。
网络平台部门的收入还包括上述每个产品线中嵌入的操作系统软件和增强型软件功能的销售。这一部门的收入包括在综合经营报表的产品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系统软件和增强型软件功能被认为是不同的履约义务，其收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。
•平台软件和服务提供分析、数据和规划工具，帮助客户管理其网络中的Ciena网络平台产品。Ciena的平台软件包括其管理、控制和计划(MCP)域控制器解决方案、OneControl统一管理系统，以及支持我们的网络解决方案客户群的规划工具和许多传统软件解决方案。平台软件相关服务收入包括与Ciena软件平台、操作系统软件和嵌入上述每个网络平台产品线的增强软件功能相关的订阅、安装、支持和咨询服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在综合经营报表的服务收入中。
•蓝色星球自动化软件和服务ES是一个全面的、微服务的、基于标准的开放软件套件，以及相关服务，使客户能够通过将传统网络转变为“服务就绪型”网络来实施大规模软件和IT主导的OSS转型，加快新的基于云的服务的创建、交付和生命周期管理。Ciena的Blue Planet Automation平台包括多域服务协调(MDSO)、库存管理(BPI)、路由优化和分析(ROA)、网络功能虚拟化协调(NFVO)以及统一保证和分析(UAA)。服务收入包括与Ciena的Blue Planet Automation平台相关的订阅、安装、支持、咨询和设计服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在综合经营报表的服务收入中。
Ciena的软件平台收入通常反映永久或基于期限的软件许可证，这些销售被认为是一项独特的业绩义务，收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。软件订阅和支持的收入在服务执行期间按比例确认。与Ciena软件产品相关的解决方案定制、软件和解决方案支持服务、咨询和设计以及构建-运营-转让服务的专业服务的收入随着时间的推移得到确认，Ciena应用输入法来确定在特定时期内需要确认的收入金额。
•全球服务反映了Ciena在维护支持和培训、安装和部署以及咨询和网络设计活动方面的广泛服务的销售额。这一部门的收入包括在综合经营报表的服务收入中。
Ciena的全球服务被认为是一项独特的业绩义务，收入通常是随着时间的推移而确认的。维护支持收入在服务执行期间按比例确认。安装和部署服务以及咨询和网络设计服务的收入是随着时间的推移确认的，Ciena应用输入法来确定在给定时期内要确认的收入金额。培训服务的收入通常在服务完成后的某个时间点确认。
合同余额
下表提供了来自与客户的合同的应收账款、合同资产和合同负债(递延收入)的信息(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日的余额 | | 2019年11月2日的余额 |
| 应收帐款，净额 | | $ | 719,405 | | | $ | 724,854 | |
| 未开票应收账款的合同资产 | | $ | 85,843 | | | $ | 84,046 | |
| 递延收入 | | $ | 158,363 | | | $ | 156,873 | |
我们的合同资产是指已发生产品或服务转让的未开票应收账款，但开票取决于未来履行义务的完成情况。这些金额主要涉及已发生控制权转移的安装和部署以及专业服务安排，但Ciena尚未向客户开具发票。合同资产计入综合资产负债表中的预付费用和其他流动资产。请参阅下面的注释10。
合同负债包括递延收入，代表在收入确认之前收到的不可取消客户订单的预付款。Ciena确认了大约$101.9百万和$95.12020财年和2019年收入中分别有80万美元计入了分别于2019年11月3日和2018年11月4日的递延收入余额。在2020财年和2019年期间，由于前几个时期已履行或部分履行的履约义务交易价格变化而确认的收入并不重要。
资本化合同购置成本
资本化合同采购成本由递延销售佣金组成，为#美元。15.3百万和$15.7分别截至2020年10月31日和2019年11月2日，并计入其他流动资产和其他资产。与这些成本相关的摊销费用为#美元。22.4百万和$18.6在2020财年和2019财年分别为2.5亿美元，并包括在销售和营销费用中。
剩余履约义务
剩余履约义务(“RPO”)包括不可取消的客户购买产品和服务的订单，这些订单正在等待根据适用的合同条款移交控制权以确认收入。截至2020年10月31日，RPO的总金额为$1.0十亿。截至2020年10月31日，Ciena预计大约81RPO的%将在下一年内确认为收入12个月.
(3) 企业合并
收购Centina Systems，Inc.
2019年11月2日，Ciena以约美元的价格收购了服务保证分析和网络性能管理解决方案提供商Centina Systems，Inc.34.01.8亿美元现金。这笔交易已作为收购一家企业入账。
在2020财年，Ciena产生了大约美元0.8与这笔交易相关的收购相关成本为1.6亿美元。这些成本主要反映与财务、法律和会计顾问相关的费用。
下表汇总了基于收购资产和承担负债的估计公允价值与收购相关的最终收购价格分配(单位：千)：
| | | | | |
| 金额 |
| 现金和现金等价物 | $ | 5,718 | |
| 应收帐款 | 610 | |
| 预付费用和其他费用 | 536 | |
| 设备、家具和固定装置 | 17 | |
| 商誉 | 13,055 | |
| 客户关系和合同 | 400 | |
| 发达的技术 | 22,200 | |
| 应付帐款 | (47) | |
| 应计负债 | (286) | |
| 递延收入 | (1,493) | |
| 递延税项负债 | (6,692) | |
| 购买总对价 | $ | 34,018 | |
客户关系和合同代表与现有Centina客户达成的协议，估计有效期限为两年.
已开发技术是指已达到技术可行性且Centina在收购之日已基本完成开发的采购技术。公允价值是使用与开发技术在离散预测期内的预计收入流相关的未来贴现现金流来确定的。截至结算日，现金流折现为现值。已开发的技术在其预计使用年限内按直线摊销。五年.
收购Centina产生的商誉主要与预期的协同效应有关。总商誉金额记录在蓝色星球自动化软件和服务部门。商誉不能从所得税中扣除。
由于非实质性的原因，形式上的披露没有包括在内。
收购Donriver
2018年10月1日，Ciena收购了Don River Holdings，LLC(“DonRiver”)，这是一家专注于服务提供商运营支持系统(OSS)环境中的联合网络和服务库存管理解决方案的全球软件和服务公司。这笔交易已作为收购一家企业入账。
在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena产生了大约6.91000万，$7.5百万美元和美元3.5分别为100万美元。这些成本和支出包括与财务、法律和会计顾问相关的费用、遣散费以及与我们收购DonRiver相关的其他与员工相关的成本，包括三年如下所述的赚取协议。这些费用记录在综合业务报表的购置和整合费用中。
下表汇总了此次收购的购买价格(以千为单位)：
| | | | | |
| 金额 |
| 现金 | $ | 43,283 | |
| 或有对价 | 10,900 | |
| 购买总价 | $ | 54,183 | |
下表汇总了基于收购资产和承担负债的估计公允价值与收购相关的最终收购价格分配(单位：千)：
| | | | | |
| 金额 |
| 现金和现金等价物 | $ | 1,025 | |
| 应收帐款 | 4,790 | |
| 预付费用和其他长期资产 | 372 | |
| 商誉 | 10,453 | |
| 客户关系和合同 | 37,700 | |
| 发达的技术 | 9,700 | |
| |
| |
| 递延收入 | (193) | |
| 其他流动和长期负债 | (9,664) | |
| 购买总价 | $ | 54,183 | |
对DonRiver的收购包括一美元28.5百万三年期由或有对价要素和或有报酬要素组成的赚取安排。或有对价部分要求根据通常来自DonRiver业务的未来收入在一年内支付额外的现金对价25-从收购之日起至2020年10月31日止的一个月期间。根据或有对价要素，Ciena可能应付的未贴现金额从#美元到#美元不等。0.0百万至$15.0在这段时间里总共有一百万美元。$10.9采用基于蒙特卡罗模拟的贴现现金流技术的收益法，估计了截至收购日期的或有对价要素的公允价值百万美元。请参阅下面的注释7。盈利安排的或有补偿部分包括出售股东的雇用条件，这些股东在收购完成后成为Ciena的雇员。根据或有薪酬要素，Ciena可以支付的金额范围在#美元之间。0.0百万和$13.5在这段时间里总共有一百万美元。这些金额在所赚取的期间累计，并在合并业务报表的购置和整合成本项目中作为费用记录。在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena记录了6.91000万，$5.1百万和$0.4分别为与盈利安排相关的或有薪酬(或有薪酬)，总额为600万美元。
成交时确定的或有对价负债的购置日公允价值为#美元。10.9百万截至2019年11月2日，或有对价负债的公允价值为#美元。8.12000万。在2020财年和2019财年，3.7300万美元和300万美元2.8600万美元分别记录为综合业务表中收购和整合成本项目中费用的减少。在2019财年，4.4或有对价负债总额的1.8亿美元是赚取的。这笔款项是在2020财年第一季度支付的。截至2020年10月31日，不是的或有对价负债仍然存在。
客户关系和合同代表与DonRiver现有客户的协议。客户关系和合同在其估计使用年限内按直线摊销。七年了。公允价值采用多期超额收益法，基于离散预测期内可归因于客户关系的新增税后现金流(或“超额收益”)的现值确定。
已开发技术是指已达到技术可行性且DonRiver在收购之日已基本完成开发的已购买技术。公允价值是使用与开发技术在离散预测期内的预计收入流相关的未来贴现现金流来确定的。截至结算日，现金流折现为现值。已开发的技术在其预计使用年限内按直线摊销。七年了.
收购DonRiver产生的商誉主要与预期的协同效应有关。商誉总额记录在以前的软件和软件相关服务部门。与此次收购相关的商誉不能从税收方面扣除。
由于非实质性的原因，形式上的披露没有包括在内。
数据包设计获取
2018年7月2日，Ciena以约美元的现金交易收购了Packet Design，后者是一家专注于第三层网络优化、拓扑和路由分析的网络性能管理软件提供商41.1百万美元现金。这笔交易已作为收购一家企业入账。
在2018财年，Ciena产生了大约美元1.6与这笔交易相关的收购相关成本为100万美元。在2019财年，与这笔交易相关的收购成本最低。这些成本和支出包括与财务、法律和会计顾问相关的费用、遣散费和其他与雇佣相关的成本，包括支付给某些前Packet Design员工的费用。
下表汇总了基于收购资产和承担负债的估计公允价值与收购相关的最终收购价格分配(单位：千)：
| | | | | |
| 金额 |
| 现金和现金等价物 | $ | 642 | |
| 应收帐款 | 1,525 | |
| 预付费用和其他费用 | 450 | |
| 设备、家具和固定装置 | 31 | |
| 商誉 | 20,304 | |
| 客户关系和合同 | 2,200 | |
| 发达的技术 | 21,900 | |
| 应付帐款 | (165) | |
| 应计负债 | (657) | |
| 递延收入 | (5,176) | |
| 购买总价 | $ | 41,054 | |
客户关系和合同代表与现有Packet Design客户之间的协议。客户关系和合同在其估计使用年限内按直线摊销。三年.
已开发技术是指已达到技术可行性且Packet Design在收购之日已基本完成开发的采购技术。公允价值是使用与开发技术在离散预测期内的预计收入流相关的未来贴现现金流来确定的。截至结算日，现金流折现为现值。已开发的技术在其预计使用寿命内按直线摊销。五年.
收购Packet Design产生的商誉主要与预期的协同效应有关。商誉总额记录在以前的软件和软件相关服务部门。与此次收购相关的商誉不能从税收方面扣除。
由于非实质性的原因，形式上的披露没有包括在内。
(4) 重组成本
Ciena进行了一系列重组活动，旨在减少开支，并使其员工和成本更好地与市场机会、产品开发和业务战略保持一致。下表列出了重组负债账户的重组活动和余额，这些账户包括在Ciena综合资产负债表上的应计负债和其他短期债务中，所示会计年度(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 劳动力
减少 | | 整固
过剩的
设施和其他重组活动 | | 总计 |
| 2017年10月28日的余额 | $ | 1,291 | | | $ | 1,648 | | | $ | 2,939 | |
| 收费 | 14,853 | | (1) | 3,890 | | (4) | 18,743 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 现金支付 | (14,036) | | | (3,799) | | | (17,835) | |
| 2018年11月3日的余额 | 2,108 | | | 1,739 | | | 3,847 | |
| 收费 | 13,779 | | (2) | 10,759 | | (5) | 24,538 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 现金支付 | (11,904) | | | (1,338) | | | (13,242) | |
| 2019年11月2日的余额 | 3,983 | | | 11,160 | | | 15,143 | |
| 收费 | 7,282 | | (3) | 15,370 | | (6) | 22,652 | |
| | | | | |
| 与ASC 842相关的调整 | — | | | (11,160) | | (7) | (11,160) | |
| 现金支付 | (8,350) | | | (15,370) | | | (23,720) | |
| 2020年10月31日的余额 | $ | 2,915 | | | $ | — | | | $ | 2,915 | |
| 流动重组负债 | $ | 2,915 | | | $ | — | | | $ | 2,915 | |
| 非流动重组负债 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
_________________________________
(1) 在2018财年，Ciena记录了一笔#美元的费用14.9与裁员相关的遣散费和其他与员工相关的成本约为百万美元240员工。
(2) 在2019财年，Ciena记录了一笔#美元的费用13.8与裁员相关的遣散费和其他与员工相关的成本约为百万美元283员工。
(3) 在2020财年，Ciena记录了一笔#美元的费用7.3与裁员相关的遣散费和其他与员工相关的成本约为百万美元149员工。
(4) 反映了与位于加利福尼亚州佩塔卢马和印度古尔冈的部分设施相关的不利租赁承诺。
(5) 反映了与位于佐治亚州阿尔法雷塔、华盛顿州斯波坎、北卡罗来纳州达勒姆和马里兰州汉诺威的部分设施相关的不利租赁承诺。
(6) 主要指与重组设施和重新设计某些业务流程有关的成本和估算利息支出。
(7)代表重组准备金负债，确认为营业ROU资产的减少，与采用ASC 842的净额相关。有关详细讨论，请参阅注释1和17。
(5) 利息和其他收入(亏损)，净额
利息和其他收入(亏损)的净额构成如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 利息收入 | | $ | 6,860 | | | $ | 14,410 | | | $ | 13,703 | |
| 非套期保值指定外币远期合约收益 | | 5,551 | | | 3 | | | 6,791 | |
| 外汇汇兑损失 | | (13,022) | | | (9,800) | | | (19,434) | |
| 债务转换负债公允价值损失 | | — | | | — | | | (12,070) | |
| 其他 | | 1,575 | | | (737) | | | (1,019) | |
| 利息和其他收入(亏损)，净额 | | $ | 964 | | | $ | 3,876 | | | $ | (12,029) | |
作为美国母公司的Ciena Corporation使用美元作为其功能货币，但其一些外国分支机构和子公司则使用当地货币作为其功能货币。在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena记录了13.0百万，$9.8百万和$19.4由于货币资产和负债是以该实体的功能货币以外的货币进行交易，因此汇率损失分别为100万欧元，相关的重新计量调整计入利息和其他收入(亏损)净额。Ciena不时使用外币远期来对冲这些资产负债表敞口。出于会计目的，这些远期不被指定为套期保值，与这些衍生品相关的任何净收益或净亏损也在利息和其他收益(亏损)净额中报告。在2019年财年，Ciena从非对冲指定外币远期合约中获得的收益微乎其微。在2020财年和2018财年，Ciena录得美元的收益5.6百万和$6.8分别从非套期保值指定外币远期合约中获得100万美元。
(6) 短期和长期投资
截至2020年10月31日，投资包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| 摊销成本 | | 未实现总额
收益 | | 未实现总额
损失 | | 估计公平
价值 |
| 美国政府的义务： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 包括在短期投资中 | $ | 150,559 | | | $ | 109 | | | $ | (1) | | | $ | 150,667 | |
| 包括在长期投资中 | 82,252 | | | — | | | (26) | | | 82,226 | |
| $ | 232,811 | | | $ | 109 | | | $ | (27) | | | $ | 232,893 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2019年11月2日，投资包括以下内容(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日 |
| 摊销成本 | | 未实现总额
收益 | | 未实现总额
损失 | | 估计公平
价值 |
| 美国政府的义务： | | | | | | | |
| 包括在短期投资中 | $ | 109,715 | | | $ | 225 | | | $ | — | | | $ | 109,940 | |
| 包括在长期投资中 | 10,017 | | | — | | | (3) | | | 10,014 | |
| $ | 119,732 | | | $ | 225 | | | $ | (3) | | | $ | 119,954 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
下表汇总了2020年10月31日债务投资的法定到期日(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| 摊销成本 | | 估计公平
价值 |
| 不到一年 | $ | 150,559 | | | $ | 150,667 | |
| 将在1-2年内到期 | 82,252 | | | 82,226 | |
| $ | 232,811 | | | $ | 232,893 | |
(7) 公允价值计量
截至所示日期，下表汇总了按公允价值经常性记录的资产和负债的公允价值(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | 总计 |
| 资产： | | | | | | | |
| 货币市场基金 | $ | 889,293 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 889,293 | |
| 债券共同基金 | 50,361 | | | — | | | — | | | 50,361 | |
| 递延薪酬计划资产 | 8,213 | | | — | | | — | | | 8,213 | |
| 美国政府的义务 | — | | | 232,893 | | | — | | | 232,893 | |
| | | | | | | |
| 外币远期合约 | — | | | 82 | | | — | | | 82 | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 947,867 | | | $ | 232,975 | | | $ | — | | | $ | 1,180,842 | |
| | | | | | | |
| 负债： | | | | | | | |
| 外币远期合约 | $ | — | | | $ | 681 | | | $ | — | | | $ | 681 | |
| 远期起始利率掉期 | — | | | 28,513 | | | — | | | 28,513 | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | — | | | $ | 29,194 | | | $ | — | | | $ | 29,194 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日 |
| | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | 总计 |
| 资产： | | | | | | | |
| 货币市场基金 | $ | 759,114 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 759,114 | |
| 递延薪酬计划资产 | 4,974 | | | — | | | — | | | 4,974 | |
| 美国政府的义务 | — | | | 119,954 | | | — | | | 119,954 | |
| | | | | | | |
| 外币远期合约 | — | | | 1,570 | | | — | | | 1,570 | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 764,088 | | | $ | 121,524 | | | $ | — | | | $ | 885,612 | |
| | | | | | | |
| 负债： | | | | | | | |
| 外币远期合约 | $ | — | | | $ | 35 | | | $ | — | | | $ | 35 | |
| 远期起始利率掉期 | — | | | 21,093 | | | — | | | 21,093 | |
| 或有对价 | — | | | — | | | 3,705 | | | 3,705 | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | — | | | $ | 21,128 | | | $ | 3,705 | | | $ | 24,833 | |
| | | | | | | |
截至所示日期，上述资产和负债在Ciena的综合资产负债表中列示如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 |
| | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | 总计 |
| 资产： | | | | | | | |
| 现金等价物 | $ | 939,654 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 939,654 | |
| 短期投资 | — | | | 150,667 | | | — | | | 150,667 | |
| 预付费用和其他费用 | — | | | 82 | | | — | | | 82 | |
| 其他长期资产 | 8,213 | | | 82,226 | | | — | | | 90,439 | |
| | | | | | | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 947,867 | | | $ | 232,975 | | | $ | — | | | $ | 1,180,842 | |
| | | | | | | |
| 负债： | | | | | | | |
| 应计负债和其他短期债务 | $ | — | | | $ | 681 | | | $ | — | | | $ | 681 | |
| | | | | | | |
| 其他长期债务 | — | | | 28,513 | | | — | | | 28,513 | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | — | | | $ | 29,194 | | | $ | — | | | $ | 29,194 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年11月2日 |
| | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | 总计 |
| 资产： | | | | | | | |
| 现金等价物 | $ | 759,114 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 759,114 | |
| 短期投资 | — | | | 109,940 | | | — | | | 109,940 | |
| 预付费用和其他费用 | — | | | 1,570 | | | — | | | 1,570 | |
| 长期投资 | — | | | 10,014 | | | — | | | 10,014 | |
| 其他长期资产 | 4,974 | | | — | | | — | | | 4,974 | |
| 按公允价值计量的总资产 | $ | 764,088 | | | $ | 121,524 | | | $ | — | | | $ | 885,612 | |
| | | | | | | |
| 负债： | | | | | | | |
| 应计负债和其他短期债务 | $ | — | | | $ | 35 | | | $ | — | | | $ | 35 | |
| 其他长期债务 | — | | | 21,093 | | | 3,705 | | | 24,798 | |
| 按公允价值计量的负债总额 | $ | — | | | $ | 21,128 | | | $ | 3,705 | | | $ | 24,833 | |
在本报告所述期间，Ciena在第一级公允价值计量与第二级公允价值计量之间没有任何转移。
截至2020年10月31日，Ciena的现有负债均未被归类为3级。截至2019年11月2日，Ciena的3级负债包括$3.7应计负债和其他短期债务为100万美元。这反映了一项或有对价的要素三年期与Ciena在2018财年第四季度收购DonRiver相关的支付安排。在2020财政年度第三季度，或有对价负债总额记为综合业务报表中购置和整合费用的减少额，以反映使用收益法的对价的公允价值。不是的截至2020年10月31日，或有对价负债仍在合并资产负债表上的其他长期债务中。
(8) 应收账款
截至2020年10月31日，无客户占应收账款净额的10.0%。截至2019年11月2日，一位客户占了12.0应收账款净额的百分比。从历史上看，Ciena没有经历过大量的坏账支出。截至2020年10月31日，Ciena的坏账准备与2019年11月2日相比有所减少，主要是因为最终结清了一笔重大资产减值#美元。12.22017财年记录的与亚太地区单一客户相关的应收贸易账款为1000万美元。下表汇总了Ciena在所示会计年度的坏账拨备活动(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 | | 期初余额 | | 条文 | | 扣除净额 | | 期末余额 |
| 2018年11月3日 | | $ | 17,580 | | | $ | 2,700 | | | $ | 2,902 | | | $ | 17,378 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 17,378 | | | $ | 6,740 | | | $ | 4,017 | | | $ | 20,101 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 20,101 | | | $ | 8,855 | | | $ | 18,358 | | | $ | 10,598 | |
(9) 库存
截至所示日期，库存由以下内容组成(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 原料 | $ | 119,481 | | | $ | 99,041 | |
| 在制品 | 13,738 | | | 13,657 | |
| 成品 | 210,050 | | | 226,622 | |
| 销货递延成本 | 40,747 | | | 53,051 | |
| | 384,016 | | | 392,371 | |
| 过剩和过时储备 | (39,637) | | | (47,322) | |
| | $ | 344,379 | | | $ | 345,049 | |
Ciena根据对未来需求的假设减记其估计陈旧或滞销库存的金额，减记金额相当于库存成本与估计可变现净值之间的差额，这些假设受到Ciena战略方向变化、停产一种产品或推出较新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及一般市场状况的影响。在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena记录了超过和陈旧的准备金#美元。24.7百万，$28.1百万美元，以及$30.6600万美元，主要与某些网络平台产品的预测需求减少有关。从超额和陈旧存货准备金中扣除与处置活动有关的费用。
下表汇总了Ciena在所示会计年度的超额和陈旧库存准备金中的活动(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 | | 期初余额 | | 条文 | | 处置 | | 期末余额 |
| 2018年11月3日 | | $ | 51,206 | | | $ | 30,615 | | | $ | 30,883 | | | $ | 50,938 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 50,938 | | | $ | 28,085 | | | $ | 31,701 | | | $ | 47,322 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 47,322 | | | $ | 24,701 | | | $ | 32,386 | | | $ | 39,637 | |
(10) 预付费用和其他费用
截至所示日期，预付费费用和其他费用包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 未开票应收账款的合同资产 | $ | 85,843 | | | $ | 84,046 | |
| 预缴增值税及其他税项 | 72,838 | | | 84,706 | |
| 预付费用 | 70,647 | | | 48,680 | |
| 产品展示设备，网络 | 44,793 | | | 38,900 | |
| 其他非贸易应收账款 | 21,981 | | | 28,136 | |
| 资本化合同购置成本 | 11,296 | | | 11,677 | |
| 延期部署费用 | 604 | | | 125 | |
| 衍生资产 | 82 | | | 1,570 | |
| 限制性现金 | — | | | 74 | |
| | | |
| | | |
| | $ | 308,084 | | | $ | 297,914 | |
产品展示设备折旧为#美元。9.0百万，$8.8百万和$9.02020财年、2019年和2018财年分别为100万。
有关合同资产和资本化合同购置成本的进一步讨论，见上文注2。
(11) 设备、建筑物、家具和固定装置
截至所示日期，设备、建筑物、家具和固定装置包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 设备、家具和固定装置 | $ | 523,231 | | | $ | 544,012 | |
| 受融资租赁约束的建筑物 | 70,791 | | | 71,760 | |
| | | |
| 租赁权的改进 | 89,407 | | | 94,626 | |
| | 683,429 | | | 710,398 | |
| 累计折旧和摊销 | (411,052) | | | (423,514) | |
| | $ | 272,377 | | | $ | 286,884 | |
在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena记录了设备、建筑、家具和固定装置的折旧，以及租赁改进的摊销$84.9百万，$78.8百万和$75.3分别为100万美元。
(12) 无形资产
截至所示日期，无形资产由以下各项组成(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 毛
无形的 | | 累积
摊销 | | 网
无形的 | | 毛
无形的 | | 累积
摊销 | | 网
无形的 |
| 发达的技术 | $ | 395,726 | | | $ | (335,512) | | | $ | 60,214 | | | $ | 373,526 | | | $ | (308,261) | | | $ | 65,265 | |
| | | | | | | | | | | |
| 专利和许可证 | 3,565 | | | (2,529) | | | 1,036 | | | 3,565 | | | (2,244) | | | 1,321 | |
| 客户关系、不竞争契约、未完成的采购订单和合同 | 374,659 | | | (339,262) | | | 35,397 | | | 374,381 | | | (328,186) | | | 46,195 | |
| 无形资产总额 | $ | 773,950 | | | $ | (677,303) | | | $ | 96,647 | | | $ | 751,472 | | | $ | (638,691) | | | $ | 112,781 | |
无形资产的摊销费用总额为#美元。38.6百万，$35.1百万和$25.82020财年、2019财年和2018财年分别为100万。所示会计年度无形资产的预期未来摊销情况如下(以千计)：
| | | | | | |
| 财政年度 | 金额 | |
| 2021 | $ | 35,452 | | |
| 2022 | 29,232 | | |
| 2023 | 14,422 | | |
| 2024 | 11,371 | | |
| 2025 | 6,170 | | |
| | |
| | $ | 96,647 | | |
(13) 商誉
下表列出了截至2020年10月31日和2019年11月2日分配给Ciena运营部门的商誉，以及2020财年期间商誉的变化(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年11月2日的余额 | | 收购 | | 减损 | | 翻译 | | 2020年10月31日的余额 |
| 平台软件和服务 | $ | 156,191 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 156,191 | |
| 蓝色星球自动化软件和服务 | 75,994 | | | 13,055 | | | — | | | — | | | 89,049 | |
| 网络平台 | 65,752 | | | — | | | — | | | (145) | | | 65,607 | |
| 总计 | $ | 297,937 | | | $ | 13,055 | | | $ | — | | | $ | (145) | | | $ | 310,847 | |
(14) 其他资产负债表明细
截至所示日期，其他长期资产包括以下各项(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 维修备件库存，净额 | $ | 62,077 | | | $ | 55,482 | |
成本法股权投资(1) | 13,408 | | | 10,727 | |
| 资本化合同购置成本 | 4,001 | | | 3,994 | |
递延债务发行成本(净额)(2) | 1,596 | | | 1,609 | |
| 限制性现金 | 84 | | | 42 | |
| | | |
| | | |
| 其他 | 21,664 | | | 17,132 | |
| | $ | 102,830 | | | $ | 88,986 | |
(1) Ciena记录的上调幅度为#美元。2.7在2020财年第四季度合并运营报表中，成本法股权投资的账面价值与利息和其他收入(亏损)之比为1000万美元。
(2) 递延债务发行成本与Ciena于2019年财政年度订立的以优先担保资产为基础的循环信贷安排(“ABL信贷安排”)及其前身信贷安排(见下文附注19所述)有关。ABL信贷安排及其前身的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，为#美元。0.4百万美元(2020财年)，以及0.32019财年和2018财年为100万。
截至所示日期，应计负债和其他短期债务包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 薪酬、工资相关税收和福利 | $ | 135,462 | | | $ | 182,363 | |
| 保修 | 49,868 | | | 48,498 | |
| 休假 | 26,945 | | | 22,290 | |
| 融资租赁负债 | 2,836 | | | 2,764 | |
| 应付利息 | 672 | | | 1,007 | |
| 或有对价 | — | | | 4,372 | |
| 其他 | 118,349 | | | 121,446 | |
| | $ | 334,132 | | | $ | 382,740 | |
下表汇总了Ciena在指定会计年度的应计保修活动(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 | | 期初余额 | | | | 当年拨备 | | | | 安置点 | | 期末余额 |
| 2018年11月3日 | | $ | 42,456 | | | | | $ | 20,992 | | | | | $ | 18,708 | | | $ | 44,740 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 44,740 | | | | | $ | 23,105 | | | | | $ | 19,347 | | | $ | 48,498 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 48,498 | | | | | $ | 22,417 | | | | | $ | 21,047 | | | $ | 49,868 | |
截至所示日期，递延收入包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 产品 | $ | 17,534 | | | $ | 27,366 | |
| 服务 | 140,829 | | | 129,507 | |
| | 158,363 | | | 156,873 | |
| 较少电流部分 | (108,700) | | | (111,381) | |
| 长期递延收入 | $ | 49,663 | | | $ | 45,492 | |
截至所示日期，其他长期债务包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 融资租赁负债 | $ | 61,565 | | | $ | 65,284 | |
| 利率互换负债 | 28,513 | | | 21,093 | |
| 所得税负担 | 16,386 | | | 20,546 | |
| 延期租户津贴 | — | | | 6,248 | |
| 直线租金 | — | | | 5,434 | |
| 或有对价 | — | | | 3,705 | |
| 其他 | 16,721 | | | 26,437 | |
| $ | 123,185 | | | $ | 148,747 | |
(15) 衍生工具
外币衍生品
在2020财年和2019年财年，Ciena签订了远期合同，以对冲其预测现金流的外汇敞口，以降低其以加元和印度卢比计价的支出的变异性，这主要与研发活动有关。这些合约的名义金额约为#元。254.9百万和$197.4分别截至2020年10月31日和2019年11月2日。这些外汇合约的到期日为24两个月或更短的时间，并被指定为现金流对冲。
在2020财年和2019年财年，Ciena拥有远期合约来对冲其外汇敞口，以降低某些资产负债表项目的各种货币的波动性。这些合约的名义金额约为#元。212.0百万和$206.0截至2020年10月31日和2019年11月2日。这些外汇合约的到期日为12不超过6个月，并且没有被指定为会计目的的对冲。
利率衍生品
Ciena的定期贷款面临伦敦银行同业拆息浮动利率的风险(见下文附注18)，并已订立浮动至固定利率掉期安排(“利率掉期”)以对冲该等风险。利率掉期将伦敦银行同业拆借利率固定在大约#美元。350.02025年新定期贷款本金的百万美元2.957到2023年9月。截至2020年10月31日，有效的这些利率掉期名义总金额为1美元。350.0百万
Ciena预计，根据利率掉期条款收到的可变利率付款将正好抵消定期贷款等值名义金额的预测可变利率付款。这些衍生品合约已被指定为现金流对冲。
有关Ciena衍生品的其他信息对于单独的财务报表列报并不重要。请参阅上面的注释5和7。
(16) 累计其他综合收益
下表汇总了扣除税金后的其他综合收益(AOCI)累计余额变动情况(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 未实现损益 | | 累积 | | |
| | 可供出售的证券 | | 外方
货币远期合约 | | 远期起始利率掉期 | | 外方
货币换算调整 | | 总计 |
| 2017年10月28日的余额 | | $ | (451) | | | $ | (1,386) | | | $ | 218 | | | $ | (9,398) | | | $ | (11,017) | |
| 重新分类前的其他综合损益 | | 26 | | | (3,242) | | | 6,011 | | | 686 | | | 3,481 | |
| 从AOCI重新分类的金额 | | — | | | 1,568 | | | 188 | | | — | | | 1,756 | |
| 2018年11月3日的余额 | | (425) | | | (3,060) | | | 6,417 | | | (8,712) | | | (5,780) | |
| 重新分类前的其他综合损益 | | 577 | | | 14 | | | (18,948) | | | (763) | | | (19,120) | |
| 从AOCI重新分类的金额 | | — | | | 3,971 | | | (1,155) | | | — | | | 2,816 | |
| 2019年11月2日的余额 | | 152 | | | 925 | | | (13,686) | | | (9,475) | | | (22,084) | |
| 改分类前的其他综合损失 | | (107) | | | (3,891) | | | (12,302) | | | (4,174) | | | (20,474) | |
| 从AOCI重新分类的金额 | | — | | | 2,747 | | | 4,453 | | | — | | | 7,200 | |
| 2020年10月31日的余额 | | $ | 45 | | | $ | (219) | | | $ | (21,535) | | | $ | (13,649) | | | $ | (35,358) | |
与指定为现金流对冲的外币远期合同的结算(收益)损失有关的所有从AOCI重新分类的金额都影响了综合经营报表上的收入、研发费用或销售和营销费用。从AOCI重新分类的与指定为现金流对冲的远期起始利率掉期结算(收益)损失有关的所有金额都影响了综合经营报表中的利息和其他收入(亏损)净额。
(17) 租契
Ciena将其租赁。1.3在全球拥有300万平方英尺的设施，与其业务部门和相关职能的持续运营相关。Ciena的主要执行办事处设在马里兰州的汉诺威。Ciena最大的设施是位于加拿大渥太华和印度古尔冈的研发中心。Ciena还在加利福尼亚州的圣何塞、佐治亚州的Alpharetta、加拿大的魁北克、得克萨斯州的奥斯汀以及印度的浦那和班加罗尔设有工程和/或服务交付设施。此外，Ciena还在世界各地租赁各种较小的办事处，以支持销售和服务运营。办公设施是根据各种不可取消的运营或融资租赁租赁的。Ciena目前的租约剩余期限最高可达12好多年了。某些租约提供了最多可延长至以下期限的选项10年限和/或选择在三年内终止六年了.
如上文附注1所述，与Ciena的转租空间和正在寻求转租的腾出空间相关的重组准备金负债为1美元11.1截至2019年11月2日，用户数量为3.8亿。自Ciena于2019年11月3日采纳ASC 842后，现有应计负债及其他短期负债及其他长期负债被重新分类为根据最新指引记录的营业ROU资产的减少。
综合资产负债表中包括的租赁如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 分类 | | 截至2020年10月31日的余额 |
| 经营租赁： | | | |
运营ROU资产 | 经营性使用权资产 | | $ | 57,026 | |
经营租赁负债 | 经营租赁负债和长期经营租赁负债 | | 80,450 | |
| 融资租赁： | | | |
建筑物，总面积 | 设备、建筑物、家具和固定装置、网 | | $ | 70,791 | |
减去：累计折旧 | 设备、建筑物、家具和固定装置、网 | | (17,837) | |
建筑物，网络 | | | $ | 52,954 | |
融资租赁负债 | 应计负债和其他短期债务和其他长期债务 | | $ | 64,401 | |
涉及转租或空置空间的营运单位资产合计为$5.0截至2020年10月31日，为1.2亿美元。如果租户无法履行转租项下的义务，和/或如果对入住率的估计没有实现，这些资产可能会减值，这两种情况中的任何一种都可能随着新冠肺炎影响的发展而变得更有可能。
合并业务表中包括的租赁费用构成如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | | 截至年终的一年 |
| 分类 | | 2020年10月31日 |
| 经营租赁成本 | 运营费用 | | $ | 17,544 | |
| 融资租赁成本： | | | |
金融ROU资产摊销 | 运营费用 | | 4,465 | |
融资租赁负债利息 | 利息支出 | | 4,777 | |
| 融资租赁总成本 | | | 9,242 | |
| 未资本化租赁成本 | 运营费用 | | 2,976 | |
可变租赁成本(1) | 运营费用 | | 5,185 | |
| | | |
净租赁成本(2) | | | $ | 34,947 | |
(1) 可变租赁成本包括与保险、税收、维护和适用经营租赁所需的其他成本相关的费用。可变租赁成本取决于它们是否包括在基本租金中，以及金额是否基于消费者物价指数。
(2) 不包括其他运营费用$11.0截至2020年10月31日的财年，与租赁改善摊销有关的资金为3.5亿美元。
截至2020年10月31日，与经营和融资租赁相关的未来最低租赁付款和最低租赁付款现值如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经营租约 | | 融资租赁 | | 总计 |
| 2021 | $ | 20,989 | | | $ | 7,444 | | | $ | 28,433 | |
| 2022 | 18,689 | | | 7,754 | | | 26,443 | |
| 2023 | 15,415 | | | 7,958 | | | 23,373 | |
| 2024 | 13,118 | | | 7,958 | | | 21,076 | |
| 2025 | 8,838 | | | 8,118 | | | 16,956 | |
| 此后 | 9,365 | | | 58,101 | | | 67,466 | |
| 租赁付款总额 | 86,414 | | | 97,333 | | | 183,747 | |
减去：推定利息 | (5,964) | | | (32,932) | | | (38,896) | |
| 租赁负债现值 | 80,450 | | | 64,401 | | | 144,851 | |
| 减去：最低租赁付款现值的当前部分 | (19,035) | | | (2,836) | | | (21,871) | |
| 最低租赁付款现值的长期部分 | $ | 61,415 | | | $ | 61,565 | | | $ | 122,980 | |
截至2020年10月31日，经营性和融资性租赁的加权平均剩余租赁期限和加权平均贴现率如下(单位：千)：
| | | | | |
| 加权-平均剩余租赁年限(以年为单位)： | |
经营租赁 | 4.87 |
融资租赁 | 11.71 |
| 加权平均折扣率： | |
经营租赁 | 2.82 | % |
融资租赁 | 7.56 | % |
截至2019年11月2日，运营租赁下的最低总租金如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2021 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 此后 | | 总计 |
经营租赁(1) | | $ | 28,776 | | | $ | 24,184 | | | $ | 16,767 | | | $ | 13,393 | | | $ | 10,632 | | | $ | 26,110 | | | $ | 119,862 | |
(1) 上述经营租赁承诺额包括与适用经营租赁所需的保险、税收、维护和其他成本相关的估计可变费用。
(18) 短期债务和长期债务
新增2025年定期贷款
Ciena定期贷款的账面净值包括以下所示会计期间的账面净值(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| | 本金余额 | | 未摊销折扣 | | 递延债务发行成本 | | 账面净值 | | 账面净值 |
| 新增2025年定期贷款 | | $ | 687,802 | | | $ | (1,577) | | | $ | (2,939) | | | $ | 683,286 | | | $ | — | |
| 旧的2025年定期贷款 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 687,406 | |
从定期贷款账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。2.92020年10月31日为百万美元，3.62019年11月2日，100万。递延债务发行成本通过定期贷款的到期日使用直线法摊销，这种方法近似于有效利率法的影响。这笔定期贷款的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，为#美元。0.62020财年和2019财年各为100万。
截至2020年10月31日，这笔定期贷款的估计公允价值为1美元。686.1百万Ciena的定期贷款在公允价值等级中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入(例如涉及可比证券的当前市场交易)的市场方法估计了其定期贷款的公允价值。
2018年9月28日，Ciena作为借款人，Ciena Communications，Inc.和Ciena Government Solutions，Inc.作为担保人，与贷款方和行政代理签订了一项增加联合和再融资修订信贷协议，根据该协议，Ciena将其于2022年1月30日到期的定期贷款(“2022年定期贷款”)再融资为2025年9月28日到期的定期贷款(“旧2025年定期贷款”)。在这笔交易中，Ciena获得了一笔金额为#美元的贷款。699.1从旧的2025年定期贷款中扣除原始贴现后的净额为2000万美元，并同时偿还了#美元394.02022年定期贷款项下的未偿还本金3.8亿美元，收益为#美元305.12000万。2020年1月23日，Ciena签订了一项信贷再融资修正案协议，根据该协议，Ciena对2025年旧定期贷款的全部未偿还金额进行了再融资，未偿还本金总额为#美元。693.0截至2020年1月23日，贷款总额为400万美元，并产生了一笔新的优先担保定期贷款，本金总额为$693.02000万美元，2025年9月28日到期(“新的2025年定期贷款”)。新的2025年定期贷款要求Ciena分期付款#美元。1.73按季度计算为3.6亿美元。在现有贷款人继续存在的基础上，这一安排主要是作为债务的修改入账的，因此，#美元。0.4与2025年新定期贷款相关的债务发行成本中有1.8亿美元被支出。总结余为1美元3.4300万美元的债券发行成本和大约300万美元1.9旧的2025年定期贷款的原始贴现金额包括在新2025年定期贷款的账面价值中。
“信贷协议再融资修正案”修订了Ciena于2014年7月15日签署的经修订的信贷协议(“信贷协议”)，并规定新的2025年定期贷款将除其他事项外：
•以相等的季度分期摊销，总金额等于0.25截至2020年1月23日的2025年新定期贷款本金的%，到期应付余额；
•在发生与2022年定期贷款基本相似的某些特定事件时，必须遵守强制性预付款条款，包括某些资产出售、债务发行和收到年度超额现金流(如信贷协议中所定义)；
•在Ciena当选时计息，年利率等于(A)伦敦银行同业拆借利率(下限为0.00%)加上适用的利润率1.75%，或(B)基本利率(以1.00%)加上适用的利润率1.00%；以及
•在Ciena的选举中随时偿还，条件是在2020年7月23日之前用某些债务收益偿还新的2025年定期贷款将需要提前支付#%的溢价1.00预付款本金总额的%。
(19) ABL信贷安排
Ciena公司及其某些子公司是ABL信贷安排的缔约方，该安排规定的总承诺额为#美元。300百万美元，到期日为2024年10月28日。ABL信贷安排于2019年10月28日签订，取代了前身基于高级担保资产的循环信贷安排。Ciena主要使用ABL信贷安排来支持在其正常业务过程中产生的信用证的签发，从而减少其抵押这些工具所需的现金的使用。
截至2020年10月31日，信用证总额为$83.0在ABL信贷安排下，有100万美元未偿还。有不是的截至2020年10月31日，ABL信贷安排下的未偿还借款。
(20) 每股收益(亏损)计算
下表(除每股金额外，以千计)对基本每股收益和稀释每股收益进行了核对。基本每股收益是用已发行普通股的加权平均数计算的。稀释每股收益是根据以下各项的加权平均数计算的，在每种情况下，其影响都不是反摊薄的：(I)已发行普通股，(Ii)股票单位奖励归属时可发行的股票，以及(Iii)根据Ciena的员工股票购买计划和行使已发行股票期权，使用库存股方法可发行的股票。
分子
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 净收益(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
| 减去：债务转换负债的公允价值损失 | — | | | — | | | (12,894) | |
| 用于计算稀释每股收益的净收益(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (357,584) | |
分母
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 基本加权平均流通股 | 154,287 | | | 155,720 | | | 143,738 | |
| 新增：已发行股票期权、员工购股计划和限制性股票单位相关股票 | 1,668 | | | 1,892 | | | — | |
| 稀释加权平均流通股 | 155,955 | | | 157,612 | | | 143,738 | |
易办事
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 基本每股收益 | $ | 2.34 | | | $ | 1.63 | | | $ | (2.40) | |
| 稀释每股收益 | $ | 2.32 | | | $ | 1.61 | | | $ | (2.49) | |
下表汇总了由于稀释每股收益的反稀释作用而不在稀释每股收益分母计算中的加权平均份额(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 股票、标的股票期权和限制性股票单位 | 263 | | | 234 | | | 2,235 | |
添加：相关股份3.752018年到期的可转换优先债券百分比(新债券) | — | | | — | | | 1,780 | |
3.752018年10月15日到期的可转换优先票据百分比(原始票据) | — | | | — | | | 2,883 | |
4.02020年12月15日到期的可转换优先债券百分比 | — | | | — | | | 9,123 | |
| 因反稀释效应而被排除在外的总股份 | 263 | | | 234 | | | 16,021 | |
(21) 股东权益
股票回购计划
2018年12月13日，Ciena宣布其董事会批准了一项回购计划，回购金额最高可达美元500几百万西雅那的普通股。本程序可随时修改、暂停或中止。由于围绕新冠肺炎潜在宏观经济影响的持续时间和严重程度的持续不确定性，CIENA认为，根据其股票回购计划，暂停购买其普通股是谨慎的，该计划自2020年3月17日起生效。该计划的恢复以及回购的金额和时机受到各种因素的影响，包括流动性、现金流、股价以及一般商业和市场状况。
下表汇总了根据交易日期报告的股票回购计划活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 回购股份 | | 加权平均每股价格 | | 回购金额(千) |
| 2018年11月3日累计余额 | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 股票回购计划下的普通股回购 | 3,838,466 | | | $ | 39.10 | | | 150,076 | |
| 2019年11月2日累计余额 | 3,838,466 | | | $ | 39.10 | | | $ | 150,076 | |
| 股票回购计划下的普通股回购 | 1,872,446 | | | $ | 39.81 | | | 74,535 | |
| 2020年10月31日累计余额 | 5,710,912 | | | $ | 39.33 | | | $ | 224,611 | |
回购的Ciena股票的收购价反映为普通股的减少和额外的实收资本。
与限制性股票单位税预扣有关的股票回购
Ciena回购普通股，以履行授予股票单位奖励时到期的员工预扣税款义务。购买价格为$32.5回购的Ciena股票的股数为100万美元，反映为股东权益的减少。Ciena被要求将回购股份的收购价分配为普通股的减少和额外的实收资本。
(22) 所得税
在所列期间，所得税拨备包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 | |
| 所得税拨备： | | | | | | |
| 目前： | | | | | | |
| 联邦制 | $ | 4,363 | | | $ | 13,143 | | | $ | 8,327 | | |
| 状态 | 13,328 | | | 16,945 | | | 8,219 | | |
| 外方 | 12,640 | | | 9,816 | | | 13,294 | | |
| 总电流 | 30,331 | | | 39,904 | | | 29,840 | | |
| 延期： | | | | | | |
| 联邦制 | 60,679 | | | 31,872 | | | 475,951 | | (1) |
| 状态 | 4,607 | | | (9,159) | | | (8,202) | | |
| 外方 | (947) | | | (2,861) | | | (4,118) | | |
| 延期总额 | 64,339 | | | 19,852 | | | 463,631 | | |
| 所得税拨备方案 | $ | 94,670 | | | $ | 59,756 | | | $ | 493,471 | | |
(1) 2018年的所得税支出包括重新计量递延税净资产和联邦过渡税的影响。请参阅下面的进一步讨论。
在所示期间，扣除所得税拨备前的收入包括以下内容(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 美国 | $ | 387,697 | | | $ | 256,461 | | | $ | 106,972 | |
| 外方 | 68,264 | | | 56,729 | | | 41,809 | |
| 总计 | $ | 455,961 | | | $ | 313,190 | | | $ | 148,781 | |
与基于美国联邦法定税率的预期税率相比，Ciena的外国所得税占外国收入的百分比可能显得不成比例，并取决于外国司法管辖区的收入和税率的组合。
在所示期间，税收拨备与所得税前收入乘以美国联邦法定税率(2020财年和2019财年为21%，2018财年为23.4%)计算的金额一致，如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 按法定利率拨备 | 21.00 | % | | 21.00 | % | | 23.41 | % |
| 递延税项资产重新计量 | — | % | | — | % | | 294.56 | % |
| 基数侵蚀与反滥用税 | (1.02) | % | | 3.60 | % | | — | % |
| 州税 | 2.21 | % | | 2.18 | % | | (0.16) | % |
| 外国税 | 0.51 | % | | (0.37) | % | | 1.22 | % |
| 研发信贷 | (7.74) | % | | (7.53) | % | | (8.80) | % |
| | | | | |
| | | | | |
| 不可扣除的补偿 | 1.79 | % | | 1.01 | % | | 3.39 | % |
| 债务转换负债的公允价值 | — | % | | — | % | | 1.90 | % |
| 过渡税 | 0.02 | % | | 0.29 | % | | 23.23 | % |
| 估值免税额 | 3.58 | % | | (2.13) | % | | (11.95) | % |
| 其他 | 0.41 | % | | 1.03 | % | | 4.88 | % |
| 有效所得税率 | 20.76 | % | | 19.08 | % | | 331.68 | % |
2017年12月22日，税法颁布。税法大幅修订了美国企业所得税，其中包括从2018年1月1日起将法定企业所得税税率从35%降至21%，实施修改后的地区税制，并对外国子公司的累计收益征收强制性一次性过渡税。
由于自2018年1月1日起将联邦税率从35%降至21%，Ciena使用混合联邦税率计算了2018财年11月3日的所得税支出。23.41%。Ciena使用联邦税率重新衡量了其DTA，当相关的临时差异预计将逆转时，该税率将适用。
我们未来的所得税拨备和递延税收余额可能会受到税前收入金额、收入所在司法管辖区、税收属性的存在和可利用性、税法变化和企业重组的影响。CIENA继续监测这些项目，并将酌情采取战略应对其影响。
2017年12月，SEC发布了第118号工作人员会计公告，该公告阐述了当公司没有必要的信息可用、准备或合理详细分析(包括计算)以完成对税法变化影响的会计核算时，公司如何确认临时金额。计量期在公司获得、准备和分析完成其会计所需的信息后结束，但不能超过一年。税法的最终影响可能因税法解释的变化、为解决税法引起的问题而采取的立法行动、所得税会计准则的变化以及为响应税法而做出的相关解释，以及对暂定金额中使用的估计的任何更新或变化，而在一定程度上不同于上述数额。税法的颁布导致Ciena记录了一笔暂定税费#美元。472.82018财年为100万。在2019财年第一季度，税法下的计量期结束，导致Ciena的临时估计进行了非实质性的调整。
根据税法的规定，Ciena还必须做出会计政策选择。这些选择包括是否为应用GILTI和BEAT的估计影响记录估值扣除，或者这些在发生时是否将被视为期间成本。Ciena在分析GILTI对净营业亏损可变现评估的影响方面做出了增量现金税收成本政策选择。美国税收结转的变现能力不受节拍的影响，节拍是发生时的期间成本。Ciena还被要求选择是将未来GILTI计入美国应税收入的应缴税款视为发生时的当期费用，还是反映未来GILTI计入美国应税收入的与Ciena当前递延税额计量的现有基数差异有关的部分。Ciena的会计政策选择是将未来GILTI计入GILTI应税收入的应税视为发生时的期间成本。
DTA的重要组成部分如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 |
| 递延税项资产： | | | |
| 准备金和应计负债 | $ | 73,825 | | | $ | 54,183 | |
| 折旧摊销 | 504,233 | | | 455,007 | |
| NOL和信用结转 | 188,157 | | | 302,325 | |
| 其他 | 33,017 | | | 39,405 | |
| 递延税项总资产 | 799,232 | | | 850,920 | |
| 估值免税额 | (151,427) | | | (135,978) | |
| 递延税项资产，扣除估值免税额后的净额 | $ | 647,805 | | | $ | 714,942 | |
未确认税收优惠的期初和期末金额(不包括利息和罚款)调节如下(以千为单位)：
| | | | | |
| 金额 |
| 截至2017年10月28日的未确认税收优惠 | $ | 141,582 | |
| 与上期所持头寸相关的减少额 | (46,400) | |
| 与本期持有的头寸相关的增加 | 2,482 | |
| 与诉讼时效到期相关的减少 | (1,301) | |
| 截至2018年11月3日的未确认税收优惠 | 96,363 | |
| 与上期所持头寸相关的增加 | 1,959 | |
| 与税务机关达成和解相关的减税 | (1,224) | |
| 与诉讼时效到期相关的减少 | (2,494) | |
| 截至2019年11月2日的未确认税收优惠 | 94,604 | |
| 与上期所持头寸相关的增加 | 653 | |
| 与本期持有的头寸相关的增加 | 1,151 | |
| 与诉讼时效到期相关的减少 | (660) | |
| 截至2020年10月31日的未确认税收优惠 | $ | 95,748 | |
截至2020年10月31日和2019年11月2日，Ciena已累计$3.9百万和$3.0与综合资产负债表中其他长期负债中的未确认税收优惠相关的利息和罚金分别为100万美元。利息及罚款$0.9百万和$1.1在2020财年和2018财年，100万美元分别记录为所得税拨备的费用。在2019年财政期间，Ciena在其所得税准备金中记录了利息和罚款准备金#美元。1.02000万。如果确认，未确认税收优惠的全部余额将影响实际税率。在接下来的12个月里，Ciena估计未确认的所得税优惠不会有任何实质性变化。
Ciena没有为其非美国附属公司的累计未汇出收入计入美国递延所得税，因为它计划将这些外国收益无限期地再投资于美国以外。截至2020年10月31日，尚未确认递延纳税负债的此类临时差异的累计金额估计为$375.0百万如果这些收入被分配到美国，Ciena将被征收大约#美元的额外外国预扣税25.0百万此外，没有其他未确认递延税项负债的重大临时性差异。
截至2020年10月31日，Ciena继续维持针对净递延税项资产的估值津贴，金额为1美元。151.4100万主要与州和国外的净营业亏损和信贷有关，Ciena估计这些净运营亏损和信贷将无法使用。
下表汇总了Ciena的估值津贴相对于其递延税金总额的活动(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 | | 期初余额 | | 加法 | | 扣减 | | 期末余额 |
| 2018年11月3日 | | $ | 185,898 | | | $ | 23,720 | | | $ | 66,968 | | | $ | 142,650 | |
| 2019年11月2日 | | $ | 142,650 | | | $ | 27,459 | | | $ | 34,131 | | | $ | 135,978 | |
| 2020年10月31日 | | $ | 135,978 | | | $ | 25,749 | | | $ | 10,300 | | | $ | 151,427 | |
截至2020年10月31日，Ciena拥有$38.2100万所得税抵免结转，2025财年开始到期。根据国内税收法典第382节的所有权变更规则，Ciena使用信用结转的能力受到限制。
Ciena采用了ASU 2016-09，对员工股份支付会计的改进，2018财年第一季度。在通过本指南方面，Ciena确认了大约#美元。62.1与之前未确认的税收优惠相关的递延税项资产达100万美元。这被记录为2018财年第一季度初留存收益的累积影响调整。
(23) 基于股份的薪酬费用
Ciena拥有根据其2017年综合激励计划(“2017计划”)、2008年综合激励计划以及若干遗留股权计划和因之前收购而假设的股权计划颁发的未偿还股权奖励。2017年3月23日或之后授予的所有股权奖励均完全来自2017年计划。Ciena还根据其修订和重新修订的2003年员工股票购买计划(“ESPP”)提供普通股供购买。以下分别介绍2017年计划和ESPP。
2017年计划
2017年计划有一个十年期本公司有权向Ciena的员工、董事和顾问颁发包括股票期权、限制性股票单位(RSU)、限制性股票、非限制性股票、股票增值权(SARS)和其他股权和/或现金业绩奖励在内的奖励。在受到某些限制的情况下，董事会薪酬委员会拥有广泛的酌情权来制定2017计划下的奖励条款和条件，包括股份数量、归属条件以及所需的服务或业绩标准。期权和SARS的最长期限为十年，且其行权价格不得低于100授予日公平市价的%。未经股东批准，禁止重新定价股票期权和SARS。控制权交易的某些变化可能会导致根据2017年计划授予的奖励归属，除非与交易相关的奖励继续或被取代。
在2020年4月2日的Ciena 2020年股东年会上，Ciena的股东批准了对2017年计划的修正案，以增加可根据该计划发行的股票数量12.22000万股，自当日起生效。2017年计划授权和储备21.1发行百万股。此外，截至2017年3月23日，根据2008年计划仍可发行的任何股票都被添加到2017年计划中，并可根据该计划进行发行。2017计划下的可用股票数量也将不时增加：(I)在2017计划生效日期后，根据Ciena之前的股权补偿计划授予的未偿还奖励的股份数量被没收、到期或在没有交付普通股的情况下被注销的数量，以及(Ii)与收购另一家公司相关而承担或替代的须奖励的股票数量。截至2020年10月31日，根据2017年计划授权发行的股票总数为21.1百万美元，大约14.7根据该协议，仍有100万股可供发行。
股票期权
有不是的Ciena在2020财年、2019财年或2018财年授予的股票期权。在前几个时期授予员工的未偿还股票期权奖励通常受基于服务的归属条件的约束，并在四年制句号。下表是Ciena在所示时期的股票期权活动摘要(以千股为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 股份
底层
选项
出类拔萃 | | 加权
平均值
行权价格 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 截至2019年11月2日的余额 | 220 | | | $ | 35.54 | |
| 授与 | — | | | — | |
| | | |
| 已行使 | (105) | | | $ | 40.27 | |
| 取消 | (8) | | | $ | 28.22 | |
| 截至2020年10月31日的余额 | 107 | | | $ | 31.41 | |
2020财年、2019财年和2018财年行使的期权总内在价值为$1.3百万，$0.8百万和$2.2分别为100万美元。
下表根据Ciena在2020财年最后一个交易日的收盘价(股票和内在价值(以千计))汇总了有关截至2020年10月31日未偿还股票期权的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | 未偿还和归属于的期权 | | |
| | | | | | 2020年10月31日 | | |
| | | | | | 数 | | 加权
平均值
剩馀 | | 加权 | | | | | | | | | | |
| 范围： | | 的 | | 合同 | | 平均值 | | 集料 | | | | | | | | |
| 锻炼 | | 底层 | | 生命 | | 锻炼 | | 内在性 | | | | | | | | |
| 价格 | | 股份 | | (年) | | 价格 | | 价值 | | | | | | | | |
| $ | 11.34 | | | — | | | $ | 15.00 | | | 37 | | | 2.33 | | $ | 13.60 | | | $ | 943 | | | | | | | | | |
| $ | 17.50 | | | — | | | $ | 18.22 | | | 9 | | | 1.97 | | $ | 18.16 | | | 203 | | | | | | | | | |
| $ | 32.06 | | | — | | | $ | 37.10 | | | 19 | | | 2.26 | | $ | 35.89 | | | 67 | | | | | | | | | |
| $ | 41.52 | | | — | | | $ | 55.63 | | | 42 | | | 2.63 | | $ | 47.87 | | | — | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| $ | 11.34 | | | — | | | $ | 55.63 | | | 107 | | | 2.41 | | $ | 31.41 | | | $ | 1,213 | | | | | | | | | |
基于期权的奖励的假设
Ciena确认股票期权的公允价值是在必要的服务期内以直线为基础的基于股票的补偿费用。Ciena在2020财年、2019财年或2018财年没有授予任何基于期权的奖励。
限售股单位
限制性股票单位是一种股票奖励，它使持有者有权获得作为单位归属的Ciena普通股的股票。Ciena的杰出限制性股票单位奖励受基于服务的归属条件和/或基于业绩的归属条件的约束。受基于服务的条件限制的奖励通常以递增方式授予三或四年制句号。然而，2017年计划允许Ciena在最低限度的情况下授予基于服务的股票奖励一年期归属期。具有基于业绩归属条件的奖励(I)要求达到某些运营、财务或其他业绩标准或目标，或(Ii)基于Ciena相对于同行公司指数的总股东回报的归属。
关于限制性股票单位奖励的假设
Ciena根据Ciena对业绩目标是否有可能实现的判断，采用分级归属的方式，将基于业绩的奖励的估计公允价值确认为业绩期间基于股份的薪酬支出，分级归属根据Ciena对业绩目标是否有可能实现的判断，分别考虑每个业绩期间或部分。在每个报告期结束时，Ciena会重新评估实现业绩目标的可能性以及实现这些目标所需的业绩期限。
Ciena确认仅受基于服务的归属条件限制的股票单位的估计公允价值，方法是将奖励相关的股票数量乘以Ciena普通股在授予日的每股收盘价。Ciena确认受业绩归属条件(股东总回报除外)约束的限制性股票单位的估计公允价值，方法是假设任何基于业绩的目标在“目标”水平得到满足，并将基于该业绩赚取的相应股份数乘以Ciena普通股于授出日的每股收盘价。
Ciena使用蒙特卡洛模拟估值模型，与同行公司指数相比，确认基于业绩的奖励的估计公允价值，该估计公允价值取决于股东总回报。2020财年、2019财年和2018财年颁发的奖励假设包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| Ciena普通股的预期波动率，它是隐含波动率和历史波动率的加权平均值 | 31.77% | | 34.10% | | 34.93% |
Ciena普通股的历史波动性 | 36.29% | | 36.80% | | 38.24% |
| 标普网络指数的历史波动性 | 18.40% | | 17.39% | | 17.14% |
相关系数 | 0.5891 | | 0.6251 | | 0.6597 |
| 预期寿命(以年为单位) | 2.87 | | 2.87 | | 2.89 |
| 无风险利率 | 1.65% | | 2.62% | | 1.94% |
| 预期股息收益率 | 0.0% | | 0.0% | | 0.0% |
下表是所示期间Ciena限制性股票单位活动的摘要，根据Ciena在相关期间最后一个交易日的收盘价(股票和总公允价值(以千为单位)计算)，每个期间结束时未偿还余额的公允价值合计：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 受限
股票单位
出类拔萃 | | 加权
平均值
授予日期
公允价值
每股 | | 聚合交易会
价值 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 截至2019年11月2日的余额 | 4,010 | | | $ | 27.94 | | | $ | 146,091 | |
| 授与 | 2,195 | | | | | |
| | | | | |
| 既得 | (1,945) | | | | | |
| 取消或没收 | (211) | | | | | |
| 截至2020年10月31日的余额 | 4,049 | | | $ | 35.08 | | | $ | 159,498 | |
截至2020年10月31日和2019年11月2日，0.4百万和0.3在已发行的全部限制性股票单位中，有100万股分别是基于业绩的奖励，取决于股东的总回报。2020财年、2019财年和2018财年，归属并转换为普通股的限制性股票单位的公允价值总额为#美元。83.5百万，$79.2百万和$54.3分别为100万美元。在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena授予的每个限制性股票单位的加权平均公允价值为$。41.61, $34.53及$22.46分别为。
每个限制性股票单位奖励的公允价值以授予之日的收盘价为基础。以服务为基础的限制性股票单位奖励以股份为基础的费用在归属期内以直线方式按比例确认。
基于业绩的限制性股票单位奖励的基于股票的费用在业绩期间按比例确认，基于Ciena对业绩目标是否有可能实现的判断。在每个报告期，Ciena都会重新评估实现业绩目标的可能性以及实现这些目标所需的业绩期限。对绩效目标能否实现的估计涉及到判断，费用的估算是根据实现绩效目标的概率定期修正的。修订反映在估计发生变化的期间。如果没有达到任何绩效目标，最终不会根据该目标确认任何补偿成本，并且在以前确认的范围内，补偿费用将被冲销。
基于股份的薪酬费用只对那些最终预期授予的奖励予以确认。如果奖励被没收，与该奖励的未归属部分相关的费用将转回。以没收为基础的股份补偿费用的冲销可能会对Ciena股份补偿的估计公允价值的计量产生重大影响。
修订和重新调整ESPP
根据雇员退休保障计划，合资格的雇员可参加12个月报价期从每年的12月1日和6月30日开始。每个优惠期包括二六个月期购买期限。员工可按以下价格购买有限数量的Ciena普通股85于紧接要约日期前一天或购买日期(以较低者为准)的公平市价的%。ESPP被认为是基于股份的薪酬支出的补偿性支出。根据ESPP的“常青树”条款，在每年的12月31日，ESPP提供的股票数量将增加最多0.6百万股，但当时可用股份总数不得超过8.2百万除非提前终止，否则ESPP将于2023年1月24日终止。
在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena发布了0.7百万，1.0百万和1.1根据ESPP，分别为100万股。2020年10月31日，4.3根据ESPP，仍有100万股可供发行。
基于股份的薪酬费用
下表汇总了指定期间的基于份额的报酬费用(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 销售商品的产品成本 | $ | 3,182 | | | $ | 2,868 | | | $ | 2,984 | |
| 售出商品的服务成本 | 3,853 | | | 3,175 | | | 2,616 | |
| 计入销货成本的股份补偿费用 | 7,035 | | | 6,043 | | | 5,600 | |
| 研究与发展 | 16,987 | | | 14,321 | | | 13,518 | |
| 销售及市场推广 | 20,194 | | | 16,474 | | | 14,246 | |
| 一般和行政 | 23,424 | | | 22,841 | | | 19,709 | |
| | | | | |
| 以股份为基础的薪酬费用计入运营费用 | 60,605 | | | 53,636 | | | 47,473 | |
| 以股份为基础的薪酬费用在存货中资本化，净额 | 118 | | | 57 | | | (101) | |
| 基于股份的总薪酬 | $ | 67,758 | | | $ | 59,736 | | | $ | 52,972 | |
截至2020年10月31日，未确认的基于股份的薪酬支出总额为$111.9百万美元，涉及未归属的限制性股票单位，预计将在加权平均期间确认1.47三年了。
(24) 部门和实体范围的披露
细分市场报告
出于报告目的，Ciena有以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。在2019财年，Ciena将其
以前的软件和与软件相关的服务进入二独立的运营细分市场。由于Ciena之前在其软件和软件相关服务部门收入的报告中披露了其平台软件和服务以及蓝色星球自动化软件和服务作为不同的产品线，因此Ciena对部门收入的报告没有因为这一分离而发生重大变化。比较期间已进行追溯调整，以披露平台软件和服务以及蓝色星球自动化软件和服务的分部利润。请参阅上面的注释2。
CIENA的长期资产，包括设备、建筑、家具和固定装置、运营ROU资产、有限寿命无形资产和维护备件，不会由首席运营决策者出于评估业绩和分配资源的目的进行审查。截至2020年10月31日，设备、建筑、家具和固定装置净额为$272.4百万美元，运营ROU资产总额为57.0百万美元，这两家公司都支持Ciena旗下的资产集团四经营部门和未分配的销售以及一般和行政活动。截至2020年10月31日，有限寿命无形资产、商誉和维修备件分配给以下细分领域内的资产组(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年10月31日 |
| 网络平台 | | 平台软件和服务 | | 蓝色星球自动化软件和服务 | | 全球服务 | | 总计 |
| | | | | | | | | |
| 其他无形资产，净额 | $ | 10,977 | | | $ | — | | | $ | 85,670 | | | $ | — | | | $ | 96,647 | |
| 商誉 | $ | 65,607 | | | $ | 156,191 | | | $ | 89,049 | | | $ | — | | | $ | 310,847 | |
| 维修备件，净值 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 62,077 | | | $ | 62,077 | |
细分市场收入
下表列出了Ciena在各个时期的部门收入(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 收入： | | | | | |
| 网络平台 | | | | | |
| 融合分组光纤 | $ | 2,547,647 | | | $ | 2,562,841 | | | $ | 2,194,519 | |
| 支持分组网络 | 267,416 | | | 348,477 | | | 283,499 | |
| *总计网络平台 | 2,815,063 | | | 2,911,318 | | | 2,478,018 | |
| | | | | |
| 平台软件和服务 | 197,809 | | | 155,376 | | | 173,949 | |
| | | | | |
| 蓝色星球自动化软件和服务 | 62,632 | | | 54,555 | | | 26,764 | |
| | | | | |
| 全球服务 | | | | | |
| 维修支持和培训 | 269,354 | | | 261,337 | | | 245,161 | |
| 3.安装和部署 | 152,003 | | | 148,233 | | | 128,829 | |
| 全球咨询和网络设计 | 35,296 | | | 41,312 | | | 41,565 | |
| **全球总服务量(Total Global Services) | 456,653 | | | 450,882 | | | 415,555 | |
| | | | | |
| 合并收入 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | | | $ | 3,094,286 | |
分部利润(亏损)
分部利润(亏损)是根据Ciena首席执行官用来评估每个运营分部在给定期间的表现的内部业绩衡量标准来确定的。在这项评估中，首席执行官不包括以下项目：销售和营销成本；一般和行政成本；无形资产摊销；重大资产减值和重组成本、购置和整合成本；利息和其他收入(亏损)，净额；利息费用；债务清偿和修改损失以及所得税拨备。
下表列出了Ciena各个时期的部门利润(亏损)和与合并净收入(亏损)的对账(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 部门利润(亏损)： | | | | | |
| 网络平台 | $ | 827,105 | | | $ | 759,244 | | | $ | 581,113 | |
| 平台软件和服务 | 105,609 | | | 64,210 | | | 78,048 | |
| 蓝色星球自动化软件和服务 | (12,446) | | | (17,769) | | | (8,240) | |
| 全球服务 | 202,735 | | | 188,242 | | | 172,205 | |
| 部门总利润 | 1,123,003 | | | 993,927 | | | 823,126 | |
| 减去：非绩效运营费用 | | | | | |
| 负责销售和营销。 | 416,425 | | | 423,046 | | | 394,060 | |
| 总务处和行政部 | 169,548 | | | 174,399 | | | 160,133 | |
| *无形资产摊销 | 23,383 | | | 21,808 | | | 15,737 | |
| 降低收购和整合成本 | 4,031 | | | 3,370 | | | 5,111 | |
| *计提重大资产减值和重组成本 | 22,652 | | | 24,538 | | | 18,139 | |
| | | | | |
| | | | | |
| 新增：其他非履约财务项目 | | | | | |
| 扣除利息和其他收入(亏损)，净额 | 964 | | | 3,876 | | | (12,029) | |
| 减少利息支出 | (31,321) | | | (37,452) | | | (55,249) | |
| *债务清偿和修改损失 | (646) | | | — | | | (13,887) | |
| 减去：所得税拨备 | 94,670 | | | 59,756 | | | 493,471 | |
| 合并净收入(亏损) | $ | 361,291 | | | $ | 253,434 | | | $ | (344,690) | |
实体范围报告
Ciena的每个运营部门都在全球范围内开展业务三地理区域：美洲、EMEA和亚太地区。美洲包括在北美和南美的活动(以前是CALA)。下表反映了Ciena的收入地理分布，主要基于Ciena提供产品和服务的相关地点。在以下时期，Ciena的收入地理分布如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至年终的一年 |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| 美洲 | $ | 2,469,278 | | | $ | 2,503,913 | | | $ | 2,026,627 | |
| EMEA | 591,468 | | | 566,718 | | | 464,876 | |
| APAC | 471,411 | | | 501,500 | | | 602,783 | |
| 总计 | $ | 3,532,157 | | | $ | 3,572,131 | | | $ | 3,094,286 | |
北美包括$2.25亿美元，2.2510亿美元和美元1.77截至2020年10月31日、2019年11月2日和2018年11月3日的财年美国收入分别为10亿美元。在上述期间，没有任何其他国家的收入占总收入的10%以上。
下表反映了Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布，任何国家/地区至少占具体确定的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU总资产的10%。可归因于美国和加拿大以外地理区域的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产反映为“其他国际”。在以下时期，Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | |
| 加拿大 | $ | 214,188 | | | $ | 211,901 | | | |
| 美国 | 65,321 | | | 58,119 | | | |
| 其他国际组织 | 49,894 | | | 16,864 | | | |
| 总计 | $ | 329,403 | | | $ | 286,884 | | | |
虽然Ciena从其业务和客户基础的多样化中受益，但其十大客户做出了贡献54.52020财年收入的30%，59.3占2019财年收入的%，56.52018财年收入的30%。
在以下时期，至少占Ciena收入10%的客户如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年10月31日 | | 2019年11月2日 | | 2018年11月3日 |
| AT&T | $ | 373,163 | | | $ | 388,704 | | | $ | 374,576 | |
| 威瑞森 | 不适用 | | 459,787 | | | 318,013 | |
| Web规模提供商 | 不适用 | | 370,577 | | | 不适用 |
| 总计 | $ | 373,163 | | | $ | 1,219,068 | | | $ | 692,589 | |
________________________________
上述网络规模提供商在2019财年首次贡献了总收入的10%以上，并从Ciena的每个运营部门(不包括蓝色星球自动化软件和服务)购买了产品。上述其他客户从Ciena的每个经营部门购买产品和服务。
(25) 其他员工福利计划
Ciena有一个固定缴费养老金计划，覆盖了其在加拿大的大多数员工。该计划涵盖所有不属于被排除群体的加拿大员工。总供款(雇员及雇主)不能超过以下两者中较小者18参与者收入的%和年度美元限额(加元27,830(约$20,895))。该计划包括雇主所需缴纳的1所有参与者的百分比和雇主匹配的供款等于50第一个的百分比6员工在每个薪资期缴费的百分比。在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena做出了约1加元的对等贡献7.0百万(约合美元)5.3百万美元)，加元5.2百万(约合美元)3.9百万美元)和加元5.1百万(约合美元)3.8百万)。
Ciena有一个401(K)固定缴款利润分享计划。参与者最多可贡献60通过税前或Roth缴费支付基本工资的%，受某些限制。该计划包括雇主匹配的供款等于50第一个的百分比8员工在每个薪资期缴费的百分比。Ciena还可以自行决定年度利润贡献，最高可达美国国税局(IRS)规定的限额。西耶娜已经做出了不是的到目前为止的利润分享贡献。在2020财年、2019财年和2018财年，Ciena做出了相应的贡献，约为$7.5百万，$5.9百万和$5.8分别为100万美元。
(26) 承诺和或有事项
政府拨款
在2018财年，Ciena与加拿大联邦政府、安大略省政府和魁北克省政府签署了关于通过魁北克和安大略省研究和创新走廊演进网络服务的协议，以开发魁北克和安大略省之间的5G技术走廊，以促进加拿大的研发、小企业和企业家。根据这些协议，Ciena可以获得总计高达$57.6百万(约合美元)43.2百万美元)从三从2017年2月20日开始至2022年3月31日止的一段时间内，加拿大政府实体为符合条件的成本提供资金。Ciena预计在这段时间内会收到经常性付款。如果Ciena未能实现某些最低投资、就业和项目里程碑，根据协议收到的金额将被退还。截至2020年10月31日，Ciena已记录加元40.6百万(约合美元)30.5百万加元)，作为研发费用的减少，其中加元11.7百万(约合美元)8.7百万美元)是在2020财年记录的。截至2020年10月31日，从这笔赠款中应收的金额为加元。5.1百万(约合美元)3.9百万)。
税收或有事项
CIENA在正常业务过程中承担各种税负。Ciena预计，这些税负的最终清偿不会对其经营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。
诉讼
CIENA受到各种法律程序、索赔和在正常业务过程中产生的其他事项的影响，包括与雇佣、商业、税务和其他监管事项有关的事项。Ciena还受到与知识产权相关的索赔，包括对第三方的索赔，这些索赔可能涉及Ciena方面的合同赔偿义务。Ciena预计，解决此类问题的最终成本不会对其运营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。
(27) 后续事件
股票回购计划
2020年12月10日，Ciena宣布将从2021财年第一季度开始恢复股票回购计划。回购的金额和时间受到多种因素的影响，包括流动性、现金流、股价以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。
项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧
没有。
第9A项。管制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对我们的披露控制和程序(如《交易所法案》第13a-15(E)和15d-15(E)条规定的)进行了评估。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在最近结束的会计季度，我们对财务报告的内部控制没有变化(根据1934年证券交易法(修订后)第13a-15(F)和15d-15(F)规则的定义)，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或很可能对其产生重大影响。
财务报告内部控制管理报告
Ciena公司的管理层负责建立和维持对财务报告的充分内部控制(根据1934年证券交易法第13a-15(F)和15d-15(F)条的规定)。
Ciena公司对财务报告的内部控制旨在根据美利坚合众国普遍接受的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。财务报告的内部控制包括符合以下条件的政策和程序：
•与保存合理详细、准确和公平地反映Ciena公司资产的交易和处置的记录有关；
•提供合理保证，保证必要时记录交易，以便根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制财务报表；
•提供合理保证，证明Ciena Corporation的收入和支出仅根据Ciena Corporation管理层和董事的授权进行；以及
•提供合理保证，防止或及时发现可能对合并财务报表产生重大影响的未经授权获取、使用或处置资产。
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错报。
Ciena Corporation管理层评估了截至2020年10月31日公司财务报告内部控制的有效性。管理层根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的“COSO 2013内部控制-综合框架”中所述的财务报告有效内部控制标准进行这项评估。基于这一评估，管理层决定，截至2020年10月31日，Ciena Corporation对财务报告保持有效的内部控制。管理层与我们董事会的审计委员会一起审查了其评估结果。
独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)审计并报告了本年报中包括的Ciena Corporation的综合财务报表，也审计了Ciena Corporation截至2020年10月31日的财务报告内部控制有效性，其报告载于本年报第II部分第(8)项。
| | | | | | | | | | | |
| /s/Gary B.Smith | | /s/小詹姆斯·E·莫伊兰(James E.Moylan，Jr.) | |
| 加里·B·史密斯 | | 小詹姆斯·E·莫兰(James E.Moylan，Jr.) | |
| 总裁兼首席执行官 | | 高级副总裁兼首席财务官 | |
| 2020年12月18日 | | 2020年12月18日 | |
项目9B。其他资料
没有。
第三部分
项目10.董事、高级管理人员和公司治理
有关本公司董事及行政人员的资料载于本年度报告第I部分，标题为“第(1)项.业务-有关本公司董事及行政人员的资料”。
本表格10-K所涵盖的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会的有关我们2021年股东年会的最终委托书中，包含了与本审计委员会有关以及与遵守交易所法案第16(A)条有关的其他信息。
作为我们公司治理体系的一部分，我们的董事会采纳了一套专门适用于我们的首席执行官和高级财务官的道德准则。本“高级财务官道德准则”以及适用于所有董事、高级管理人员和员工的“商业行为和道德准则”均可在我们网站www.ciena.com的“公司治理”页面上找到。我们打算通过在我们的网站上张贴上述地址来满足表格8-K第5.05项中关于修订或豁免高级财务官道德守则条款的任何披露要求。
项目11.高管薪酬
本表格10-K所涵盖的会计年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的2021年股东年会的最终委托书中，包含了与本项目相关的信息，以供参考。
第12项：某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项
本表格10-K所涵盖的会计年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的2021年股东年会的最终委托书中，包含了与本项目相关的信息，以供参考。
项目13.某些关系和相关交易，以及董事独立性
本表格10-K所涵盖的会计年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的2021年股东年会的最终委托书中，包含了与本项目相关的信息，以供参考。
项目14.总会计师费用和服务
本表格10-K所涵盖的会计年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会的2021年股东年会的最终委托书中，包含了与本项目相关的信息，以供参考。
第四部分
项目15.展品和财务报表明细表
(a)1.声明：本年度报告第二部分第(8)项包含本项目所要求的信息。
2.本项要求的资料载于本年度报告第II部分第(8)项。
3.展品：见展品索引，通过引用并入本项目。随附的展品索引中列出的展品随附存档，或作为本年度报告的一部分作为参考纳入本年度报告。
(b)展品。参见《展品索引》，通过引用将其并入本项目。随附的展品索引中列出的展品随函存档或作为本年度报告的一部分作为参考。
(c)不适用。
第16项：表格10-K总结
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)节的要求，注册人已于2020年12月18日正式授权以下签名者代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | |
Ciena公司
| |
| 发信人： | /s/Gary B.Smith | |
| 加里·B·史密斯(Gary B.Smith) | |
| 总裁、首席执行官兼董事 | |
|
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表注册人在指定的日期以注册人的身份签署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 | | 日期 |
| | | | |
帕特里克·H·内特尔斯博士 | | 董事会执行主席 | | 2020年12月18日 |
| 帕特里克·H·内特尔斯博士 | | | | |
| | | | |
/s/Gary B.Smith | | 总裁、首席执行官兼董事 | | 2020年12月18日 |
加里·B·史密斯
(首席行政主任) | | | | |
| | | | |
/s/小詹姆斯·E·莫伊兰(James E.Moylan，Jr.) | | 高级副总裁、财务总监兼首席财务官 | | 2020年12月18日 |
小詹姆斯·E·莫兰(James E.Moylan，Jr.)
(首席财务官) | | | | |
| | | | |
/s/安德鲁·C·彼得里克(Andrew C.Petrik) | | 副总裁兼主计长 | | 2020年12月18日 |
安德鲁·C·彼得里克
(首席会计官) | | | | |
| | | | |
| 哈桑·M·艾哈迈德(Hassan M.Ahmed)博士 | | 导演 | | 2020年12月18日 |
| 哈桑·M·艾哈迈德(Hassan M.Ahmed)，博士。 | | | | |
| | | | |
/s/Bruce L.Claflin | | 导演： | | 2020年12月18日 |
| 布鲁斯·L·克拉夫林 | | | | |
| | | | |
/s/Lawton W.Fitt | | 导演： | | 2020年12月18日 |
| 劳顿·W·菲特(Lawton W.Fitt) | | | | |
| | | | |
/s/Patrick T.Gallagher | | 导演： | | 2020年12月18日 |
| 帕特里克·T·加拉格尔 | | | | |
| | | | |
| /s/Devinder Kumar | | 导演 | | 2020年12月18日 |
| 德文德尔·库马尔 | | | | |
| | | | |
| /s/T.迈克尔·内文斯 | | 导演 | | 2020年12月18日 |
| 迈克尔·内文斯(T.Michael Nevens) | | | | |
| | | | |
/s/朱迪思·M·奥布莱恩 | | 导演： | | 2020年12月18日 |
| 朱迪思·M·奥布莱恩 | | | | |
| | | | |
/s/乔安妮·B·奥尔森(Joanne B.Olsen) | | 导演 | | 2020年12月18日 |
| 乔安妮·B·奥尔森 | | | | |
展品索引
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 通过引用并入本文 | | |
| | | | | 表格和 | | | | | | 归档 |
| 陈列品 | | | | 注册或 | | | | | | 这里- |
| 数 | | 展品说明 | | 委员会编号 | | 陈列品 | | 申报日期 | | 带(X) |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 3.1 | | 修订和重新颁发的“中信股份有限公司注册证书”(下称“公司注册证书”) | | 8-K (000-21969) | | 3.1 | | 3/27/2008 | | |
| 3.2 | | 第二次修订和重新修订的《Ciena公司章程》 | | 8-K (001-36250) | | 3.1 | | 1/27/2017 | | |
| 4.1 | | 样品存放证 | | 10-K (000-21969) | | 4.1 | | 12/27/2007 | | |
| 4.2 | | 根据1934年证券交易法第12条登记的证券说明 | | — | | — | | — | | X |
| 10.1 | | Ciena Corporation 2017综合激励计划* | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 3/29/2017 | | |
| 10.2 | | Ciena公司2017年综合奖励计划修正案，日期为2020年4月2日* | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 4/6/2020 | | |
| 10.3 | | Ciena公司2017年度综合激励计划员工限制性股票单位协议表格* | | — | | — | | — | | X |
| 10.4 | | Ciena公司2017年度综合激励计划董事限制性股票单位协议表格* | | 10-K (001-36250) | | 10.3 | | 12/21/2018 | | |
| 10.5 | | Ciena公司2017综合激励计划绩效股票单位协议表格* | | — | | — | | — | | X |
| 10.6 | | Ciena公司2017年度综合激励计划市场股票单位协议表格* | | — | | — | | — | | X |
| 10.7 | | Ciena公司2008综合激励计划* | | 8-K (000-21969) | | 10.1 | | 3/27/2008 | | |
| 10.8 | | 2010年4月14日Ciena公司2008年综合激励计划修正案(第1号)* | | 8-K (000-21969) | | 10.1 | | 4/15/2010 | | |
| 10.9 | | 2012年3月21日Ciena公司2008年综合激励计划修正案(第2号)* | | 8-K (000-21969) | | 10.1 | | 3/23/2012 | | |
| 10.10 | | 2014年4月10日Ciena公司2008年综合激励计划修正案(第3号)* | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 6/11/2014 | | |
| 10.11 | | 2016年3月24日Ciena公司2008年综合激励计划修正案(第4号)* | | 10-Q (001-36250) | | 10.2 | | 6/8/2016 | | |
| 10.12 | | 2008年综合激励计划限制性股票单位协议(员工)表格* | | 10-K (000-21969) | | 10.18 | | 12/22/2011 | | |
| 10.13 | | 2008年综合激励计划限制性股票单位协议(董事)表格* | | 10-Q (000-21969) | | 10.3 | | 6/4/2009 | | |
| 10.14 | | 修订并重新制定Ciena公司员工购股计划** | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 6/7/2017 | | |
| 10.15 | | 员工购股计划投保协议** | | 10-Q (001-36250) | | 10.2 | | 6/7/2017 | | |
| 10.16 | | 青云股份有限公司2006年股票计划* | | S-1 (333-187732) | | 10.2.1 | | 4/4/2013 | | |
| 10.17 | | Cyan，Inc.2013股权激励计划* | | S-1 (333-187732) | | 10.3.1 | | 4/4/2013 | | |
| 10.18 | | Ciena Corporation 2000股权激励计划(修订并重新修订ONI Systems Corp.2000股权激励计划)* | | 10-K (000-21969) | | 10.37 | | 12/11/2003 | | |
| 10.19 | | Ciena Corporation 2000股权激励计划下董事限制性股票奖励协议的格式* | | 8-K (000-21969) | | 10.5 | | 11/4/2005 | | |
| 10.20 | | Ciena公司延期补偿计划，自2016年11月1日起生效** | | S-8 (333-214594) | | 10.1 | | 11/14/2016 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 通过引用并入本文 | | |
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| 陈列品 | | | | 注册或 | | | | | | 这里- |
| 数 | | 展品说明 | | 委员会编号 | | 陈列品 | | 申报日期 | | 带(X) |
| 10.21 | | Ciena公司修订并重新启用了2011年12月15日修订的奖励奖金计划* | | 10-K (000-21969) | | 10.26 | | 12/22/2011 | | |
| 10.22 | | Ciena Corporation美国高管离职福利计划* | | 10-Q (000-21969) | | 10.1 | | 6/9/2011 | | |
| 10.23 | | 与董事及行政人员签订的弥偿协议格式* | | 10-Q (000-21969) | | 10.1 | | 3/3/2006 | | |
| 10.24 | | CIENA公司和Gary B.Smith于2019年11月30日签署的控制权变更协议* | | 10-K (000-36250) | | 10.23 | | 12/20/2019 | | |
| 10.25 | | 2019年11月30日Ciena公司与高管之间的控制权变更协议* | | 10-K (000-36250) | | 10.24 | | 12/20/2019 | | |
| 10.26 | | Ciena Canada，Inc.和Innovation Blvd之间的租赁协议。II Limited截至2014年10月23日++ | | 10-K (001-36250) | | 10.36 | | 12/19/2014 | | |
| 10.27 | | Ciena Canada，Inc.与Innovation Blvd II Limited于2014年10月23日签订的租赁协议的第1号修正案，日期为2015年4月15日 | | 8-K (001-36250) | | 10.3 | | 6/3/2015 | | |
| 10.28 | | Ciena Canada，Inc.与Innovation Blvd之间的租赁协议。II Limited，日期为2015年4月15日 | | 8-K (001-36250) | | 10.4 | | 6/3/2015 | | |
| 10.29 | | 2011年11月3日Ciena Corporation与W2007 RDG Realty，L.L.C.++签订的租赁协议 | | 10-K (000-21969) | | 10.34 | | 12/22/2011 | | |
| 10.30 | | ABL信贷协议，日期为2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Canada，Inc.、作为行政代理的美国银行(Bank of America，N.A.)及其贷款方++签署 | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 10/31/2019 | | |
| 10.31 | | 美国担保，日期为2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.2 | | 10/31/2019 | | |
| 10.32 | | 美国安全协议，日期为2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和作为行政代理的美国银行签订，日期为2019年10月28日 | | 8-K (001-36250) | | 10.3 | | 10/31/2019 | | |
| 10.33 | | 美国质押协议，日期为2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.4 | | 10/31/2019 | | |
| 10.34 | | 加拿大担保，日期为2019年10月28日，由Ciena Canada，Inc.提供，以美国银行(Bank of America，N.A.)为行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.5 | | 10/31/2019 | | |
| 10.35 | | 加拿大安全协议，日期为2019年10月28日，由Ciena Canada，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.6 | | 10/31/2019 | | |
| 10.36 | | 债权人间协议，日期为2019年10月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政和抵押品代理++ | | 8-K (001-36250) | | 10.7 | | 10/31/2019 | | |
| 10.37 | | 信贷协议，日期为2014年7月15日，由借款人Ciena Corporation和作为管理代理++的美国银行(Bank of America，N.A.)签署 | | 10-Q (001-36250) | | 10.5 | | 9/9/2014 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 通过引用并入本文 | | |
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| 陈列品 | | | | 注册或 | | | | | | 这里- |
| 数 | | 展品说明 | | 委员会编号 | | 陈列品 | | 申报日期 | | 带(X) |
| 10.38 | | 信贷协议第一修正案，日期为2014年7月15日，以及某些质押协议的第一修正案(美国质押协议，日期为2014年7月15日，加拿大质押协议，日期为2014年12月12日)，日期为2015年4月15日++ | | 8-K (001-36250) | | 10.1 | | 6/3/2015 | | |
| 10.39 | | 信贷协议第二修正案，日期为2014年7月15日，由出借方Ciena Corporation和作为行政代理的美国银行(北卡罗来纳州)之间签订，日期为2015年7月2日++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 9/9/2015 | | |
| 10.40 | | 信贷协议第三修正案，日期为2015年7月15日，由出借方Ciena Corporation和作为行政代理的美国银行(北卡罗来纳州)之间进行，日期为2017年6月29日++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.3 | | 9/7/2017 | | |
| 10.41 | | 根据截至2016年4月25日的信贷协议和相关协议，由作为行政代理的Ciena Corporation，Bank of America，N.A.，Ciena Communications，Inc.和Ciena Government Solutions，Inc.签订的增量加入和修订协议。 | | 10-Q (001-36250) | | 10.1 | | 6/8/2016 | | |
| 10.42 | | 综合再融资信贷协议修正案(日期为2014年7月15日，经修订)、担保协议和质押协议，日期为2017年1月30日，由Ciena Corporation作为借款人，Ciena Communications，Inc.和Ciena Government Solutions，Inc.作为担保人，美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理，以及贷款方 | | 10-Q
(001-36250) | | 10.1 | | 3/8/2017 | | |
| 10.43 | | 增加作为行政代理的Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、作为行政代理的美国银行和贷款人之间的合并和再融资修正案(日期为2018年9月28日)++ | | 8-K (001-36520) | | 10.1 | | 10/1/2018 | | |
| 10.44 | | 信贷协议再融资修正案，日期为2020年1月23日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.、Ciena Communications International，LLC、Blue Planet Software，Inc.、作为行政代理的美国银行及其贷款人之间签署。++ | | 8-K (001-36520) | | 10.1 | | 1/28/2020 | | |
| 10.45 | | 担保，日期为2014年7月15日，由Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)作为管理代理++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.6 | | 9/9/2014 | | |
| 10.46 | | 定期贷款担保协议，日期为2014年7月15日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)签署，作为抵押品Agent++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.7 | | 9/9/2014 | | |
| 10.47 | | 安全协议和质押协议的综合修正案，日期为2018年9月28日，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理++ | | 10-K (001-36250) | | 10.56 | | 12/21/2018 | | |
| 10.48 | | 期限为2014年7月15日的定期贷款质押协议，由Ciena Corporation、Ciena Communications，Inc.、Ciena Government Solutions，Inc.和美国银行(Bank of America，N.A.)签署，质押人为++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.8 | | 9/9/2014 | | |
| 10.49 | | 截至2019年4月19日的担保补充，由Ciena Communications International，LLC提供，由美国银行(Bank of America，N.A.)担任行政代理++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.3 | | 6/12/2019 | | |
| 10.50 | | 截至2019年4月19日的担保补充，由Blue Planet Software，Inc.提供，以北卡罗来纳州美国银行为行政代理++ | | 10-Q (001-36250) | | 10.4 | | 6/12/2019 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| 陈列品 | | | | 注册或 | | | | | | 这里- |
| 数 | | 展品说明 | | 委员会编号 | | 陈列品 | | 申报日期 | | 带(X) |
| 10.51 | | 截至2010年3月19日，Ciena卢森堡S.a.r.l之间的知识产权许可协议。和北电网络有限公司# | | 10-Q (000-21969) | | 10.3 | | 6/10/2010 | | |
| 21.1 | | 注册人的子公司 | | — | | — | | — | | X |
| 23.1 | | 独立注册会计师事务所的同意书 | | — | | — | | — | | X |
| 31.1 | | 根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法，根据规则第33a-14(A)条对首席执行官的认证 | | — | | — | | — | | X |
| 31.2 | | 根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法，根据规则第33a-14(A)条认证首席财务官 | | — | | — | | — | | X |
| 32.1 | | 依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条采纳的“美国法典”第18编第1350条对行政总裁的认证 | | — | | — | | — | | X |
| 32.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明 | | — | | — | | — | | X |
| 101.INS | | 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | | — | | — | | — | | X |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 | | — | | — | | — | | X |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | | — | | — | | — | | X |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | | — | | — | | — | | X |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | | — | | — | | — | | X |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | — | | — | | — | | X |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) | | — | | — | | — | | X |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
________________________________
| | | | | | | | |
| * | | 代表管理合同或补偿计划或安排 |
| ++ | | 经修订的这些协议中包括的陈述和担保是由双方就谈判交易作出的。这些陈述和保证是在特定日期作出的，只是为了这些协议的目的和协议各方的利益。这些陈述和保证必须遵守双方商定的重要例外和限制，包括受到保密披露的限制，这些披露是为了在双方之间分担合同风险，而不是将这些事项确定为事实。向本报告提交这些协议只是为了向投资者提供有关其条款和条件的信息，而不是提供有关Ciena或其任何其他方的任何其他事实信息。因此，投资者不应依赖这些协议或其任何描述中包含的陈述和担保，将其作为任何一方、其子公司或关联公司的事实或条件的实际状态的表征。这些协议中的信息应与Ciena提交给证券交易委员会的公开报告一起考虑。 |
| # | | 根据提交给美国证券交易委员会的保密处理请求，本文档的某些部分已被省略。本文档中省略的非公开信息已单独提交给美国证券交易委员会。本文档的每个密文部分都用“[*]并受提交给证券交易委员会的保密处理请求的约束。经过编辑的信息是Ciena的机密信息。 |
