证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
(第1号修正案)
根据1934年的《证券交易法》
金科太阳能控股有限公司
(发卡人姓名)
普通股,面值0.00002美元
(证券类别名称)
47759T100(1)
(CUSIP号码)
2020年11月25日
(需要提交此声明的事件日期 )
选中以下框以指定提交时间表所依据的规则 :
¨ | 规则 13d-1(B) |
x | 规则 13d-1(C) |
¨ | 规则 13d-1(D) |
*本封面的其余部分应填写为 报告人在本表格上关于证券主题类别的首次申报,以及包含可能改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修订 。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《证券交易法》)第18条(以下简称《证券交易法》) 的目的而提交或以其他方式承担该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(不过, 请参阅《注释》)。
1 本文报告的中国存托凭证适用于发行人的美国存托股份(“ADS”),每股相当于四股 普通股。
CUSIP编号47759T100
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1. |
报告人姓名 以上人员的税号(仅限实体) D.E.Shaw&Co.,L.L.C. 13-3799946
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2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) | [] | |||
(b)
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[] | |||
3. |
仅限SEC使用
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4. |
公民身份或组织所在地 特拉华州
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数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 具有以下特征的人 |
5. |
独家投票权
-0- |
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6. |
共享投票权 9,196,372(2)
|
|||
7. |
唯一处分权 -0-
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|||
8. |
共享处置权 9,196,372(2)
|
|||
9. |
每名呈报人实益拥有的总款额 9,196,372(2)
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10. |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些 股(参见说明)[]
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|||
11. |
按行金额表示的班级百分比(9) 5.2%(3)(4)
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12. |
报告人类型(见说明) 呜 |
2 实益拥有的股份数量包括以ADS为代表的普通股。
3 基于发行人在2020年9月24日的6-K表格中报告的截至2020年6月30日的177,883,656股已发行普通股。
4在我们最近一次于2020年11月6日向本发行人提交申请后,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.不再是该类别证券超过5%的实益所有者。2020年11月25日,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.再次成为该类别证券超过5%的实益所有者。随后,在2020年12月1日,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.不再是该类别证券超过5%的实益拥有人。2020年12月2日,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.再次成为该类别证券超过5%的实益所有者。本文档中提供的受益 所有权信息截至2020年12月2日有效。
CUSIP编号47759T100
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1. |
报告人姓名 以上人员的税号(仅限实体) D.E.Shaw&Co.,L.P. 13-3695715
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2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) | [] | |||
(b)
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[] | |||
3. |
仅限SEC使用
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|||
4. |
公民身份或组织所在地 特拉华州
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数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 具有以下特征的人 |
5. |
独家投票权
-0- |
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6. |
共享投票权 10,535,164(2)
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|||
7. |
唯一处分权 -0-
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|||
8. |
共享处置权 10,553,964(2)
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9. |
每名呈报人实益拥有的总款额 10,553,964(2)
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|||
10. |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些 股(参见说明)[]
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11. |
按行金额表示的班级百分比(9) 5.9%(3)
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12. |
报告人类型(见说明) IA、PN |
2实益拥有的股份数量包括以ADS为代表的 普通股。
3基于截至2020年6月30日的177,883,656股已发行普通股 ,如发行人在2020年9月24日的Form 6-K中报告的那样。
CUSIP编号47759T100
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1. |
报告人姓名 以上人员的税号(仅限实体) 大卫·E·肖
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2. | 如果是某个组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) | |||
(a) | [] | |||
(b)
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[] | |||
3. |
仅限SEC使用
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4. |
公民身份或组织所在地 美国
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数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 具有以下特征的人 |
5. |
独家投票权
-0- |
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6. |
共享投票权 10,535,164(2)
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7. |
唯一处分权 -0-
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|||
8. |
共享处置权 10,553,964(2)
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|||
9. |
每位报告人实益拥有的合计金额 10,553,964(2)
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10. |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些 股(参见说明)[]
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11. |
按行金额表示的班级百分比(9) 5.9%(3)
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12. |
报告人类型(见说明) 在……里面 |
2实益拥有的股份数量包括以ADS为代表的 普通股。
3基于发行人在2020年9月24日的Form 6-K中报告的截至2020年6月30日已发行的177,883,656股普通股。
第1项 | ||
(a) | 发卡人姓名或名称 | |
金科太阳能控股有限公司
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(b) | 发行人主要执行办公室地址 | |
京客路1号 上饶经济开发区 江西省,334100 中华人民共和国 |
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第二项。 | ||
(a) | 提交人姓名 | |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C. D.E.Shaw&Co.,L.P. 大卫·E·肖 |
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(b) | 主要营业部地址或住所(如无) | |
每位报告人的营业地址为: 美洲大道1166号,9号地板 纽约,纽约,10036 |
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(c) | 公民权 | |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.是根据特拉华州法律成立的有限责任公司。 D.E.Shaw&Co.,L.P.是根据特拉华州法律组织的有限合伙企业。 大卫·E·肖(David E.Shaw)是美利坚合众国公民。 |
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(d) | 证券类别名称 | |
普通股,面值0.00002美元 | ||
(e) | CUSIP号码 | |
47759T100 | ||
项目3. |
如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B) 或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
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不适用
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项目4. |
所有权 |
截至2020年12月2日:
(a) | 实益拥有的款额: |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.:
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9,196,372股 这包括(I)4,507,500股以D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.名义持有的股票,(Ii)1,121,200股D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.有权通过行使看涨期权获得的股份,(3)3,553,744股以D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.名义持有,(Iv)9,128股 以D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.名义持有以及(V)以D.E.Shaw U.S.Bond Market Core Alpha Extension Special Portfolios II(MA),L.L.C.的名义持有的4,800股。
| |
D.E.Shaw&Co.,L.P.: |
10,553,964股 这包括(I)4,507,500股以D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.名义持有的股票,(Ii)1,121,200股D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.有权通过行使看涨期权获得的股份,(3)3,553,744股以D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.名义持有,(Iv)9,128股 以D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.名义持有和(V)由D.E.Shaw Investment Management,L.L.C.管理的1,362,392股。
| |
大卫·E·肖: |
10,553,964股 这包括(I)4,507,500股以D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.名义持有的股票,(Ii)1,121,200股D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.有权通过行使看涨期权获得的股份,(3)3,553,744股以D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.名义持有,(Iv)9,128股 以D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.名义持有和(V)由D.E.Shaw Investment Management,L.L.C.管理的1,362,392股。 |
(b) | 班级百分比: |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.: D.E.Shaw&Co.,L.P.: |
5.2% 5.9% | |
大卫·E·肖: | 5.9% |
(c) | 该人持有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或指导权: |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.: D.E.Shaw&Co.,L.P.: |
-0股 -0股 | |
大卫·E·肖: | -0股 |
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.: D.E.Shaw&Co.,L.P.: |
9,196,372股 10,535,164股 | |
大卫·E·肖: | 10,535,164股 |
(三) | 唯一有权处置或指导处置 : |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.: D.E.Shaw&Co.,L.P.: |
-0股 -0股 | |
大卫·E·肖: | -0股 |
(四) | 共享处置或指导处置的权力 : |
D.E.Shaw&Co.,L.L.C.: D.E.Shaw&Co.,L.P.: |
9,196,372股 10,553,964股 | |
大卫·E·肖: | 10,553,964股 |
大卫·E·肖(David E.Shaw)并不直接持有任何股份。由于David E.Shaw是D.E.Shaw&Co.,Inc.的总裁和唯一股东,该公司是D.E.Shaw&Co.,L.P.的普通合伙人,而D.E.Shaw&Co.,L.P.又是D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.和D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.的投资顾问,以及D.E.Shaw投资管理公司的管理成员。Shaw是D.E.Shaw美国宽泛市场核心投资组合II(MA),L.L.C.和D.E.Shaw Adviser,L.L.C.的投资顾问,D.E.Shaw渐近投资组合,L.L.C.的投资顾问,以及David E.Shaw作为总裁和D.E.Shaw&Co.II,Inc.的唯一股东的身份,D.E.Shaw&Co.II,Inc.是D.E.Shaw&Co.II,Inc.(D.E.Shaw&Co.II,Inc.,Inc.)的唯一股东,D.E.Shaw&Co.II,Inc.是D.E.Shaw&Co.II,Inc.的管理成员,而D.E.Shaw&Co.II,Inc.是D.E.Shaw&Co.II,Inc.的唯一股东又是D.E.Shaw Valence Portfolios,L.L.C.,D.E.Shaw Oculus Portfolios,L.L.C.和D.E.Shaw U.S.Bide Market Core Alpha Extension Special Portfolios II(MA),L.L.C.的经理,以及D.E.Shaw Manager,L.L.C.的管理 成员,D.E.Shaw Anertote Portfolios,L.L.C., David E.Shaw可被视为拥有10,535,164股的投票权或指示投票权,以及 处置或指示处置10,553,964股的共享权,上述10,553,964股占已发行股票的5.9%,因此David E.Shaw可被视为该等股份的实益所有人。 David E.Shaw否认该10,553,964股的实益所有权。
第五项。 | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
不适用
|
|
第6项 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用
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|
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
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第8项。 | 集团成员的识别和分类 |
不适用
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|
第9项 | 集团解散通知书 |
不适用
|
|
第10项。 | 认证 |
通过在下面签名,D.E.Shaw&Co.,L.L.C.,D.E.Shaw &Co.,L.P.和David E.Shaw证明,尽上述报告人所知和所信,上述证券并非被收购,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购,也不是与任何交易相关或作为交易的参与者持有 。
签名
经合理查询,并尽其所知所信,下列签字人保证本声明所载信息真实、完整、正确。现附上大卫·E·肖(David E.Shaw)授予内森·托马斯(Nathan Thomas)、日期为2017年3月1日的授权书。
日期:2020年12月7日
D.E.Shaw&Co.,L.L.C. | ||
依据: | /s/内森·托马斯 | |
内森·托马斯 | ||
授权签字人 |
D.E.Shaw&Co.,L.P. | ||
依据: | /s/内森·托马斯 | |
内森·托马斯 | ||
首席合规官 |
大卫·E·肖 | ||
依据: | /s/内森·托马斯 | |
内森·托马斯 | ||
大卫·E·肖的事实律师 | ||