附件99.1
![]() |
金融机构债券 |
投保人通知
经贸制裁
本通知 提供有关外国资产控制办公室(OFAC)发布的指令可能对您的保险范围造成的影响的信息。
美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)根据美国的外交政策和国家安全目标,对目标国家和政权、恐怖分子、国际毒品贩子、从事与大规模杀伤性武器扩散有关的活动以及对美国国家安全、外交政策或经济的其他威胁进行管理和执行经济和贸易制裁。 美国财政部外国资产管制办公室根据美国的外交政策和国家安全目标对目标国家和政权、恐怖分子、国际毒品贩子、从事与大规模杀伤性武器扩散有关的活动以及对美国国家安全、外交政策或经济的其他威胁实施经济和贸易制裁。
当本政策提供的保险违反任何美国经济或贸易制裁时,该保险无效。
有关详细信息,请参阅:
HTTPS://WWW.TREASURY.GOV/RESOURCE-CENTER/SANCTIONS/PAGES/DEFAULT.ASPX
轴906 0316 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
伊利诺伊州消费者通知
我们很高兴我们被选为贵方的保险公司,相信我们的服务能满足贵方的期望。
虽然您的代理/经纪人随时准备照顾您的保险需求,但有时您可能需要联系您的代理/经纪人以外的其他人,以解决特定的承保范围问题或索赔问题 。在这些情况下,或者如果有任何关于这项保险的投诉,您可以联系我们的办公室或伊利诺伊州
金融和职业监管部,地址如下所示。
公司行政办公室: | 轴心 | |
阿瓦隆大道10000号,套房200 | ||
佐治亚州阿尔法雷塔,邮编:30009 | ||
保险部: | 伊利诺伊州金融和专业监管部门 | |
保险事业部 | ||
西华盛顿大街320号 | ||
伊利诺伊州斯普林菲尔德,62767-0001 |
轴IL901 0415 | 第1页 |
金融机构债券 标准表格第14号,修订至1987年10月
保证金编号: P-001-000127115-01
安盛保险公司(获接纳) 伊利诺伊州芝加哥,3500套房,南瓦克大道111号,邮编:60606 (866) 259-5435 A股票保险公司 (本文称为承销商)
| ||||
声明 | ||||
第1项 | 被保险人姓名(此处称为被保险人): | Fidus投资公司 | ||
主要地址: | 奥灵顿大道1603号,820套房 伊利诺伊州埃文斯顿,邮编:60201 |
第二项。 |
保证期:从上午12点01分开始在……上面 | 06/15/2020 | 至凌晨12点01分在……上面 | 06/15/2021 | ||||
(月、日、年) | (月、日、年) | |||||||
项目3. |
承销商在保证期内的总责任限额为 N/A
|
|||||||
项目4. | 除本条例第4及11条另有规定外, 赔偿责任的单项损失限额为500万美元。 单个 损失免赔额为0美元 |
|||||||
但是,如果在特定保险协议或保险的相对位置插入任何金额,则该金额应受控制。下列任何金额均为上述金额的一部分,而非附加金额。(如果要删除保险协议或承保范围,请插入 不承保。) | ||||||||
适用于: | 单一损失责任限制 |
单损 | ||||||
保险协议(A)--富达保险(Fidelity) | $5,000,000 | $0 | ||||||
保险协议(B)在房产内 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(C)--运输途中 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(D)包括伪造或变造 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(E)-证券 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保险协议(F):假币 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
有关合作伙伴的报道 | 不在保险范围内 | |||||||
可选的保险协议和承保范围: | ||||||||
审计费用 | $50,000 | $0 | ||||||
计算机系统欺诈 | $5,000,000 | $50,000 | ||||||
停止付款令责任 | $50,000 | $50,000 | ||||||
未经授权的签名 | $50,000 | $50,000 | ||||||
无法收回的保证金项目 | $5,000,000 | $50,000 | ||||||
集料 法律责任限额 |
||||||||
社会工程诈骗 | $250,000 | $250,000 | $50,000 | |||||
?如果在上方与任何指定的保险协议或保险的相对位置插入未承保的部分,则该保险协议或保险以及本保函中对该保险协议或保险的任何其他引用应被视为已删除 。 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第1页 |
第五项。 |
保险人的责任受本合同所附下列附加条款的约束。本保证金的所有条款和条件均适用于此类骑手,除非骑手另有明确规定 。 | |||||||
投保人通知--经济贸易制裁 | 轴906 0316 | |||||||
伊利诺伊州消费者通知 | 轴IL901 0415 | |||||||
金融机构债券(标准表格第14号) | TSB 5062b 1087 | |||||||
签名页 | AXIS 102AIC 0615 | |||||||
1 | 修改指定的保险骑手 | 轴1012152 0119 | ||||||
2 | 审计费用保险协议附加条款 | 轴1012153 0119 | ||||||
3 | 修改敲诈勒索排除骑手 | 轴1012161 0119 | ||||||
4 | 修订估值附加条款 | 轴1012170 0119 | ||||||
5 | 修改假币或货币保险协议附加条款 | 轴1012171 0119 | ||||||
6 | 政府或监管机构通知附加程序 | 轴1012175 0119 | ||||||
7 | 为协议附加提供保险的未经授权签名 | 轴1012176 0119 | ||||||
8 | 受保护的信息排除附加程序 | 轴1012180 0119 | ||||||
9 | 电子邮件骑手的遗失通知 | 轴1012189 0119 | ||||||
10 | 停止付款令责任保险协议附加条款 | 轴1012200 0119 | ||||||
11 | 存款保险协议条款中的坏账 | 轴1012202 0119 | ||||||
12 | 社会工程欺诈保险协议附加条款 | 轴1012225 0119 | ||||||
13 | 证券骑手的集中处理 | SR 5967e 1087 | ||||||
14 | ERISA骑手 | SR 6145B 0690 | ||||||
15 | 计算机系统欺诈保险协议附加条款 | SR 6196 1293 | ||||||
FIDUS投资公司骑手 | MANU-93330620 | |||||||
美国证券交易委员会唯一投保的取消条款附加条款 | SR 5384C 1087 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第2页 |
保险人以约定的保险费为代价,依据被保险人在申请本保单时向保险人提供的所有声明和信息,并在符合本合同的声明、保险协议、一般协议、条件和限制以及其他条款的前提下,同意就以下事项对被保险人进行赔偿:
保险协议
一般协议
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第3页 |
条件和 限制
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第4页 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页第5页 |
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第6页(第7页) |
承销商已在声明页上签署了本保函,特此为证。
TSB 5062b 1087 | 版权所有,美国担保协会,1987年 | 第7页(共7页) |
![]() |
金融机构债券 |
签名页
保险公司已安排在本保险单上加盖总裁和秘书的传真签名,以此为证。
![]() |
![]() | |
秘书 | 总统 | |
安德鲁·韦瑟特(Andrew Weissert),国务卿 | 卡尔顿·W·马纳(Carlton W.Maner)总统 |
AXIS 102AIC 0615 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
1 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
修改指定的保险骑手
双方同意将申报的第一项被保险人(以下简称被保险人)名称修改为:
Fidus Mezzanine Capital II,LP
Fidus Mezzanine Capital,LP
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012152 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
2 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
审计费用保险协议附加条款
审核费用 保险协议承保计划 | ||
审计费用保险协议 单一责任损失限额 |
审计费用保险协议 单项损失免赔额 | |
$50,000 | $0 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
审计费用
被保险人因发现《保险协议(A)保诚》项下的损失而承担任何政府监管机构或独立会计师要求进行的审计或检查费用的部分的合理费用。 任何政府监管机构或独立会计师因发现保险协议(A)保真项下的损失而要求该机构进行的审计或检查的费用中,被保险人应承担的合理费用。
B. | 审计费用保险 协议适用的单一损失责任限额和可扣除的单一损失如声明或上述时间表所述。该限额应是声明中规定的保险协议(A)保诚责任的单一损失限额的一部分,而不是补充。 |
C. | 排除(U)第(1)款不适用于审计费用保险协议。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012153 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
3 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
修改敲诈勒索排除条款
一致同意将排除项第2(J)项改为:
被保险人被判定从事敲诈勒索活动的民事、刑事或其他法律程序造成的损害,除非被保险人证实导致此类损害的行为是雇员在保险协议(A)所涵盖的直接给被保险人造成损失的情况下实施的。出于此排除的目的,敲诈勒索活动在修正后的美国《1961年法典》及其后的第18条中有定义;
债券的所有其他条款保持 不变。
轴1012161 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
4 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
修订估值附加条款
双方同意将估价条件中涉及金钱损失或应付金钱损失的段落替换为:
任何金钱损失或以货币支付的损失,应由被保险人选择以损失所在国家的货币或等值于美利坚合众国的美元按#年公布的汇率支付。华尔街日报在紧接遗失被发现之日的前一天。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012170 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
5 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
修改假币或假币保险协议附加条款
双方同意将保险协议(F)假币或假币(视情况而定)替换为以下条款:
被保险人善意收到美国、加拿大或其他任何国家的假币而直接造成的损失。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012171 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
6 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
政府或监管机构通知附加条款
政府或监管机构时间表 |
证券交易委员会(SEC) |
双方同意:
A. | 如果本保函被取消、终止或大幅修改,保险人同意在取消、终止或修改后60天内尽其最大努力通知上述时间表中确定的每个政府或监管机构,无论该取消、终止或修改是应被保险人或保险人的要求 。保险人未能提供此类通知不应损害或延迟此类取消、终止或修改的效力,保险人也不对此负任何责任。 |
B. | 就本附加条款而言,大幅修改是指保真保证金的类型或金额发生变化 ,或该保证金的排除范围发生变化,或该保证金发生任何变化,使其不再符合上述明细表中确定的政府或监管机构的适用法律或法规的要求。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012175 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
7 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
未经授权的签名为协议附加者提供保险
未经授权的 签名确保协议承保计划 | ||
未经授权签名保险协议 单一责任损失限额 |
未经授权的签名保险协议单一 损失免赔额 | |
$50,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
未经授权的签名
直接造成损失的原因是,被保险人在正常业务过程中真诚地从在被保险人住所的人那里承兑、付款或兑现任何支票、提款单或汇票,这些支票、提款单或汇票由客户的账户开立或开立,并有一个人的签名或背书,而该人的姓名和签名不在 申请书上,而是由被保险人作为该账户的签字人提交的。
被保险人在本保险协议项下享有追偿权利的前提条件是,被保险人应在档案中拥有所有该账户的授权签字人的签名;被保险人必须保存概述接受情况的书面指示。
B. | 适用的责任单项损失限额和未经授权签署的保险协议的单项损失免赔额 如声明或上述明细表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012176 0119 |
包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
8 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
受保护的信息排除附加程序
双方同意,本保证书不适用于因以下原因直接或间接造成的任何损失:(I)被盗、失踪或销毁;(Ii)未经授权使用或披露;(Iii)未经授权访问;或(Iv)未能保护任何:
A. | 保密或非公开;或 |
B. | 个人或个人身份的; |
任何个人或实体根据任何法律、规则或法规、协议或行业准则或标准有义务保护的信息;但如果未经授权使用或泄露密码,导致被保险人有形财产或被保险人为第三方持有的有形财产被盗,则不适用于此。
盗窃有形财产不包括使用机密或非公开信息或个人或个人身份信息来窃取或泄露信息。
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012180 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
9 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
电子邮件乘客的遗失通知
双方同意修改《条件和限制,第5节.针对保险人的通知/证明法律程序》(A)段, 增加以下内容:
被保险人可以通过电子邮件向保险人提供此类损失通知,电子邮件地址如下 。保险人收到该电子邮件通知的日期应构成通知日期。
此外,被保险人也可以通过邮寄或传真方式向保险人提供损失通知,地址或传真号码如下。
所有 通知必须引用焊接号。这种纽带。
轴心保险
理赔部门
邮政信箱4470
阿尔法雷塔,GA 30023-4470
电子邮件:usfnol@axiscapal.com
免费电话:(866)259-5435
电话:(678)746-9000
传真: (866)770-5629
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012189 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
10 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
停止付款令责任保险协议附加条款
停止付款单 责任保险协议承保计划 | ||
停止付款令责任保险协议 赔偿责任的单一损失限额 |
停止付款令责任保险协议 单项损失免赔额 | |
$50,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对标题为保险协议的部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
停止付款令责任
被保险人对以下事项承担法律责任直接造成的损失:
(1) | 遵守或不遵守被保险人的客户或该客户的授权代理人的要求,即停止对该客户或该客户的授权代理人向被保险人开出或开出的任何汇票付款;或 |
(2) | 拒绝支付被保险人的客户或该客户的授权代理人向被保险人开出或开出的任何汇票。 |
B. | 停止付款订单责任保险协议适用的单项损失限额责任和可扣除的单项损失如上述声明或附表所述。 保险协议适用的单项损失限额和可扣除的单项损失如上述声明或附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012200 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
11 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
存款保险协议附加条款无法收回的项目
坏账 存款保险协议承保项目明细表 | ||
存款保险协议中的坏账 赔偿责任的单一损失限额 |
存款保险协议中的坏账 单项损失免赔额 | |
$5,000,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议附表进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
无法收回的存款项目
被保险人善意地将证明无法收回的任何存款项目记入其客户、股东或订户账户 的贷方而直接造成的损失,前提是:
(1) | 在就该存款项目进行赎回、提取、支付股息或发行股票之前,该存款项目至少持有5天 ;以及 |
(2) | 该存款项目有赎回、提款、股息支付或股票发行。 |
在被保险人的收取程序失败之前,保证金不得被视为无法收回。
就本保险协议而言,存款项是指以美利坚合众国金融机构为付款人的任何一张或多张支票或汇票。
B. | 保证金 保险协议不可收回项目适用的单一责任损失限额和可扣除的单一损失如上述声明或附表中所列明的那样。 保险协议的不可收回项目的适用单项损失限额和可扣除的单项损失如上述声明或附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012202 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
12 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
社会工程欺诈保险协议附加条款
社会工程欺诈保险 协议承保时间表 | ||
社会工程欺诈保险协议 总责任限额 |
$250,000 | |
社会工程欺诈保险协议 责任单项损失限额 |
社会工程欺诈保险协议 单项损失免赔额 | |
$250,000 | $50,000 | |
社会工程欺诈保险协议 前科行为日期 |
06/21/2016 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
A. | 对保险协议部分进行了修改,增加了以下新的保险协议: |
社会工程欺诈
员工依据社会工程欺诈指令,善意地将资金或证券从被保险人的 账户转移、支付或交付至被保险人无法控制的个人或账户,直接造成的损失。
B. | 仅就本骑手提供的覆盖范围而言,对定义部分进行了修改,增加了以下新定义 : |
授权转移代理指的是:
(1) | 被保险人的董事、高级职员、合伙人、会员或者独资企业; |
(2) | 经被保险人授权指示其他雇员转移、支付或交付被保险人的钱款或证券的雇员;或 |
(3) | 卖方和被保险人授权的卖方的雇员,根据卖方和被保险人之间的书面协议的条款,指示被保险人的雇员转移、支付或交付被保险人的钱或证券。 |
社会工程欺诈指示是指自称授权转移代理人的自然人或与其串通的个人向员工传达的电话、书面或电子指示,目的是故意误导员工转移、支付或交付投保人的钱款或证券,但该指示并非实际由授权转移代理作出;但社会工程欺诈指示不应包括供应商的雇员与其串通所传达的任何此类指示。 社会工程欺诈指示不包括由供应商的雇员与其串通的任何此类指示。 社会工程欺诈指示是指声称是授权转移代理的自然人或与其串通的个人向员工传达的电话、书面或电子指示,目的是故意误导员工转移、支付或交付投保人的钱或证券。但社会工程欺诈指示不应包括供应商的员工与其串通所传达的任何此类指示。
证券是指有证证券或无证证券。
卖方是指根据卖方与被保险人之间的书面协议向被保险人提供货物或支持服务的任何实体或自然人。卖方不包括任何客户、自动结算所、托管人、金融机构、管理人、交易对手或任何类似实体。
轴1012225 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第1页(第2页) |
![]() |
金融机构债券 |
C. | 排除项(H)替换为以下内容: |
(h) | 员工造成的损失,但在下列情况下除外: |
(1) | 保险协议(A); |
(2) | 保险协议(B)或(C),其直接原因是错位、神秘的、无法解释的 失踪或财产的破坏或损坏;或 |
(3) | 社会工程欺诈保险协议,直接由员工的无意行为引起。 |
D. | 《社会工程欺诈保险协议》适用的单项责任损失限额和单项损失免赔额如上述声明或附表所述。 保险协议适用的单项损失限额和可扣除的单项损失如上述声明或附表所述。 |
E. | 对责任限额部分进行了修订,增加了以下内容: |
社会工程欺诈保险协议总责任限额
保险人对《社会工程欺诈保险协议》承保的、且在声明第2项所示的保证期内发现的所有损失的总责任不得超过《社会工程欺诈保险协议》中规定的总责任限额。社会工程欺诈保险协议承保明细表。社会工程欺诈保险协议的总责任限额应减去根据社会工程欺诈保险协议条款支付的任何款项的金额。
在社会工程欺诈保险协议用完后,此类付款的总责任限额:
(a) | 保险人对《社会工程欺诈保险协议》项下的损失或损失不再承担任何责任,无论其何时被发现以及是否事先报告给保险人。 |
(b) | 仅就《社会工程欺诈保险协议》而言,保险人不应 根据《F总协定》继续为被保险人辩护,在保险人通知被保险人《社会工程欺诈保险协议》责任总额已满时,被保险人应 自费承担其辩护的一切责任。 |
《社会工程欺诈保险协议合计责任限额》是声明第3项中所列合计责任限额的一部分,而非补充。
根据第7节(A)、(B)和(C)款进行和应用的任何赔偿不得增加或恢复《社会工程欺诈保险协议》的总责任限额。(br}社会工程欺诈保险协议总责任限额不得因根据第7节(A)、(B)和(C)款进行和应用的任何赔偿而增加或恢复。
F. | 社会工程欺诈保险协议不适用于在保证期 内发现但发生在本骑手承保计划中规定的社会工程欺诈保险协议生效日期之前的任何损失。 |
债券的所有其他条款保持不变。
轴1012225 0119 | 包括美国担保协会的版权材料 | 第2页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
13 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
对证券投资者的集中处理
进度表 | ||
寄存处 | 覆盖的位置 | |
被保险人使用的所有存放处 | 被保险人使用的所有寄存处 |
双方同意:
1. | 上述明细表所列托管场所应视为被保险人的场所,但仅限于凭证证券的承保范围。 |
2. | 由该托管人持有的保证书证券应被视为所附保证金所界定的财产 ,范围为被保险人通过在该托管人的账簿和记录上作出适当记项而获得的权益。 |
3. | 所附保证金不向上述明细表中所列的任何保管人提供保险。当保险人向被保险人赔偿本合同项下的损失时,被保险人将向保管人或其有诉讼因由的任何其他实体或个人转让索赔金额范围内的诉讼权利和诉讼事由。 |
4. | 如果上述明细表中指定的托管规则规定,保险人应按保险人根据上述第三部分规定的转让作出的判决(或协议和解)的 部分对被保险人进行评估,而被保险人实际支付了该评估费用,则保险人将赔偿被保险人评估的金额,但不超过保险人支付的损失赔偿额。(br}如果保险人根据上述第三部分规定的转让对保险人的判决(或协议和解)进行评估,且被保险人实际支付该评估费用,但不超过保险人支付的损失赔偿额),保险人将向被保险人赔偿评估费用。 |
债券的所有其他条款保持不变。
SR 5967e 1087 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
14 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
ERISA骑手
双方同意:
1. | ?所附保证书中使用的员工应包括作为被保险人董事或受托人的任何自然人,而该董事或受托人正在从事处理被保险人拥有、控制或运营的任何雇员福利或养老金福利计划的资金或其他财产,或者是任何此类计划的受托人、经理、高级职员或 雇员的任何自然人。 |
2. | 如果保证书按照其协议、限制和条件,承保两个或多个雇员福利或养老金福利计划或任何此类计划所遭受的损失,以及除此类计划以外的被保险人遭受的损失,则被保险人或此类计划的计划管理人有义务根据实施1958年《福利和养老金计划公开法》第13条的劳工部长颁布的条例 ,通过一个或多个由一家或多家保险人发行的债券,至少为每个此类计划获得承保金额。(br}根据《1958年福利和养老金计划公开法》第13条,劳工部公布的条例规定,被保险人或此类计划的计划管理人有义务根据一份或多份由一家或多家保险人发行的债券,至少为每一份此类计划获得承保金额。 |
3. | 为遵守前述规定,本公司根据保函的协议、限制和条件支付的款项应由被保险人持有,如果超过一人,则由被保险人持有,用于承保损失的任何员工福利或养老金福利计划的使用和利益,如果该等付款超出该等法规规定的遭受该损失的保险计划的承保金额,则该超出的部分应用于该等其他保险计划的使用和受益,如果发生其他情况,则该超出部分应用于该计划的使用和受益。 |
4. | 如果保证金涵盖的两个或两个以上员工福利或养老金福利计划的金钱或其他财产混合在一起,则因员工欺诈或不诚实行为造成的该等金钱或其他财产损失的赔偿,应由该等计划根据上述规定的适用条款按比例分摊每个此类计划需要进行保证金 保险的金额。 这两个或两个以上的员工福利或养老金福利计划的资金或其他财产混合在一起的,应按比例由该计划按比例分摊因员工欺诈或不诚实行为造成的该等金钱或其他财产的损失。 |
5. | 本保证金的免赔额适用于该计划因雇员的行为而蒙受的损失 ,但由于符合1974年《雇员退休收入保障法》的规定,该保证金的可扣减额不得超过该计划所需承保的金额。 |
6. | 本协议中包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长本保证书的任何条款、条件、条款、协议或限制,但本协议中所述的条款、条件、条款、协议或限制除外。 |
债券的所有其他条款保持不变。
SR 6145B 0690 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
骑手号码 | 骑手的生效日期 | 债券号 | 补价 | |||
15 | 凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
计算机系统欺诈保险协议附加条款
计算机系统 欺诈保险协议承保时间表 | ||
计算机系统欺诈保险协议 单一责任损失限额 |
计算机系统欺诈保险协议 单项损失免赔额 | |
$5,000,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出现在申报单上。
双方同意:
1. | 对所附保函进行了修改,增加了一项保险协议,如下所示: |
计算机系统欺诈
直接由欺诈造成的损失
(1) | 将电子数据或计算机程序输入、或 |
(2) | 更改电子数据或计算机程序 |
被保险人操作的任何计算机系统,无论是自有的还是租赁的;或本保函申请书中确定的任何计算机系统;或本保函B总协定规定的被保险人在保证期内首次使用的计算机系统;
如果 条目或更改导致
(i) | 转让、支付或者交付的财产, |
(Ii) | 被保险人或其客户的账户被添加、删除、借记或贷记,或 |
(三) | 借记或贷记的未经授权的帐户或虚构的帐户。 |
在本保险协议中,欺诈性的变更录入应包括被保险人员工根据与被保险人有书面协议的软件承包商的指示,诚信行事,为本保险协议涵盖的计算机系统设计、实施或服务程序所做的此类登记或变更。
2. | 除保函中的条件和限制外,还增加了适用于计算机系统欺诈保险协议的以下条款: |
定义
(A) | 计算机程序是指一套相关的电子指令,用于指导计算机或与其相连的设备的操作和功能,使计算机或设备能够接收、处理、存储或发送电子数据; |
(B) | 计算机系统装置 |
(1) | 配备相关外围组件的计算机,包括位于任何位置的存储组件, |
SR 6196 1293 | 第1页(第2页) |
![]() |
金融机构债券 |
(2) | 系统和应用软件, |
(3) | 终端设备,以及 |
(4) | 相关通信网络 |
以电子方式收集、传输、处理、存储和检索电子数据;
(C) | 电子数据是指通过计算机程序转换为计算机系统中可用形式的事实或信息,并存储在磁带或磁盘、光盘或其他大容量介质上。 |
排除
(A) | 由被保险人通过合同承担责任直接或间接造成的损失,除非责任由《计算机系统欺诈保险协议》承保的损失引起,并且无论合同是否存在,责任都将强加给被保险人: |
(B) | 直接或间接因票据、证券、单据或其他书面票据造成的损失,票据、证券、单据或其他书面票据带有伪造签名,或伪造、变造或以其他方式欺诈,并用作编制电子数据的来源文件或手动输入数据终端; |
(C) | 因以下原因直接或间接造成的损失 |
(1) | 机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、起火、磨损或损坏、逐渐恶化、影响计算机系统的电气干扰或电涌,或者 |
(2) | 电子数据处理介质故障或故障,或 |
(3) | 编程或处理过程中的错误遗漏; |
(D) | 在被保险人客户的住所或在该客户的控制下将电子数据输入计算机系统终端设备而直接或间接造成的损失 由授权进入该客户认证机制的人员控制; |
(E) | 因窃取机密信息而直接或间接造成的损失。 |
一系列亏损
涉及一个人的欺诈行为的所有损失或 系列损失,或涉及一个人的欺诈行为的所有损失或系列损失,无论该个人是否被明确识别,都应被视为单一损失,并受 单一损失责任限额的限制。因同一操作方法造成的一系列涉及身份不明个人的损失,应视为同一个人的损失,应按单一损失处理,并承担 单一损失责任。
3. | 以下金融机构债券表格14和25中的例外项不适用于计算机 系统欺诈保险协议。 |
?涉及任何未认证证券的损失,但美国任何联邦储备银行的未认证证券除外,或在保险协议(A)的承保范围内;
4. | 《计算机系统欺诈保险协议》适用的单项损失责任限额和单项损失免赔额如上述声明或附表所述。 |
债券的所有其他条款保持不变。
SR 6196 1293 | 第2页 |
![]() |
金融机构债券 |
背书生效日期 | 保单号码 | 补价 | ||
凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
FIDUS投资公司骑手
双方同意:
I. | 保险协议(A)在不诚实或欺诈行为之后,在 1940年《投资公司法》第37条所指的范围内插入包括盗窃或挪用公款在内的保险协议(A)。 |
二、 | 总协定C.控制变更通知的修改,将前两段分别替换为下面的 : |
当被保险人获悉控制权变更时,应在可行的情况下尽快以书面通知保险人,但在任何情况下不得晚于控制权变更发生后30天。该通知应包括转让人和受让人的姓名(如果以另一名称要求有表决权证券,则包括受益所有人的姓名),转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数,以及未偿还的有表决权证券的总数。
如本总协定所用,控制权应具有1940年《投资公司法》第2(A)(9)节中规定的含义, 指对公司的管理或政策施加控制性影响的权力,除非该权力仅因在该公司担任公务而产生。就发出所需通知而言,控制权变更是指公司有表决权证券所有权的变更,导致证券持有人或关联证券持有人集团直接或间接拥有该等有表决权证券超过25%的所有权。
三. | 修改条件和限制,在第(br}1(E)款员工第(6)节之后插入以下内容: |
(7) | 投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或股东会计记账员的任何高级职员、合伙人或雇员,或经书面协议授权为受保投资公司保存财务和/或其他规定记录的管理人,在履行属于本合同所列受保投资公司高级职员或雇员的通常职责范围内的行为时,或作为正式选出或任命审查或审计、保管或接触任何此类投资公司财产的委员会成员时,为该投资公司保存财务和/或其他所需记录的管理人、合伙人或雇员,或作为经正式选举或任命审查、审计、保管或接触任何此类投资公司财产的委员会成员的任何高级职员、合伙人或雇员,在履行本合同所列任何被保险投资公司的高级职员或雇员的通常职责范围内的行为时,属于1940年《投资公司法》定义的关联人、被指定为投保人的投资公司的股东会计簿记员或管理人、或该投资公司的顾问、承销商或管理人的关联人、且不是银行的,应包括在雇员的定义中。 |
债券的所有其他条款保持不变。
MANU-93330620 | 第1页 |
![]() |
金融机构债券 |
背书生效日期 | 保单号码 | 补价 | ||
凌晨12:01于2020年6月15日 | P-001-000127115-01 | 不适用 |
美国证券交易委员会唯一投保的取消条款附加条款
双方同意:
1.附加的保证金不得 按照第12条(A)和(B)部分的规定取消或由骑手修改,除非代理方在取消或修改生效日期前不少于60天向受影响的一方和位于华盛顿特区的美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, )发出书面通知。
2.本骑手在保证金生效时 生效。
所有其他条款保持不变。
SR 5384c 1087 | 第1页 |