美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-Q
第1号修正案
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节发布的季度报告 |
截至2020年9月30日的季度
或
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
从到的过渡期
委托档案编号：001-38624
Vaccinex， Inc.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| 特拉华州 | 16-1603202 | |
| (州或其他司法管辖区) 公司或组织) |
(I.R.S.雇主 识别号码) |
| 霍普山大道1895号 罗切斯特，纽约 |
14620 | |
| (主要行政机关地址) | (邮政编码) |
注册人电话号码，包括区号：(585) 271-2700
根据1934年《证券交易法》第12(B)条注册的证券：
| 每一类的名称 |
交易 符号 |
各交易所名称 注册在其上的 | ||
| 普通股，面值0.0001美元 | VCNX | 纳斯达克资本市场 |
勾选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去 90天内是否符合此类提交要求。是，否，☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的所有互动数据文件。是，否，☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、 非加速申请者、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中对大型加速申报公司、加速申报公司、较小报告公司、新兴成长型公司的定义。
| 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
| 非加速文件管理器 | 小型报表公司 | |||||
| 新兴成长型公司 | ||||||
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的 过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是，☐否
截至2020年11月10日，注册人拥有22,385,628股普通股，每股面值0.0001美元，已发行。
解释性说明
Vaccinex，Inc.(及其子公司，本公司)于2020年11月13日向美国证券交易委员会(SEC)提交了其10-Q表格季度报告的第1号修正案(原始文件)，其中包括根据第二部分第2项未注册的股权证券销售和收益的使用要求披露的信息。
此外，根据经修订的1934年证券交易法(交易法)第12b-15条的要求，根据交易法第13a-14(A)或15d-14(A)条的规定，本公司主要高管和主要财务官的新证明作为本修正案第6项下的证物随函提交。由于本修正案未包括财务报表，且本修正案未包含或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露，因此证书中的第3、4和5段已被省略。？本公司也不包括根据美国法典第18章第63章第1350节(2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节)(美国法典第18编第1350节)的新认证，因为本修正案没有提交财务报表。
除本文明确规定外，本修正案第1号并未、也无意修改、更新或重述原始申请中的 信息，或反映在原始申请提交后发生的任何事件。不受本修正案1号影响的信息保持不变，并反映了在提交 原始申请时所披露的信息。原始申报文件中所载的公司财务报表没有任何变动。因此，本修正案第1号应与最初提交给SEC的文件以及公司提交给SEC的其他 文件一起阅读。
第二部分--其他信息
| 第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 |
2020年9月4日，该公司根据1933年证券法修订本或证券法第4(A)(2)节和条例D第506条向阿尔茨海默氏症药物发现基金会以每股5.72美元的价格，以私募方式将349,650股普通股出售给了根据修订后的《1933年证券法》或《证券法》获得注册的认可投资者。出售股票的总收益为200万美元。
| 第6项 | 陈列品 |
展品索引
| 陈列品 |
描述 | |
| 4.1 | 2021年8月3日到期的7%原始发行贴现高级可转换债券(在此将附件4.1并入公司截至2020年6月30日的季度报告Form 10-Q中作为参考)。 | |
| 10.1 | 本公司与Friedberg Global-Macro Hedge Fund，Ltd.之间的股票购买协议，日期为2020年7月9日(本文通过引用并入本公司于2020年7月10日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1)。 | |
| 10.2 | 本公司与Friedberg Global-Macro Hedge Fund，Ltd之间签订的注册权协议，日期为2020年7月10日(本文通过引用将附件10.2并入本公司于2020年7月10日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中)。 | |
| 10.3 | 本公司与买方之间于2020年7月30日签订的证券购买协议(本文引用自本公司于2020年7月31日提交给证券交易委员会的当前8-K表格中的附件10.1作为参考)。 | |
| 10.4 | 本公司与3i，LP之间于2020年8月3日签订的注册权协议(本文通过引用并入本公司截至2020年6月30日的10-Q表格季度报告的附件10.5 )。 | |
| 10.5 | 本公司与3i，LP之间签署的于2020年7月31日签署的担保协议(本文通过引用并入本公司截至2020年6月30日的10-Q表格季度报告的附件10.6中作为附属品代理)，并与3i，LP签署了一份日期为2020年7月31日的证券担保协议，作为抵押品代理(在此作为参考并入本公司截至2020年6月30日的Form 10-Q季度报告的附件10.6)。 | |
| 31.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302条对首席执行官的认证(之前向公司提交了截至2020年9月30日的季度10-Q表格季度报告)。 | |
| 31.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302条对首席财务官的认证(之前向公司提交了截至3020年9月30日的10-Q表格季度报告)。 | |
| 31.3* | 表格10-根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节的首席执行官的问答证明。 | |
| 31.4* | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条，首席财务官的表格10-Q/A证明。 | |
| 32.1 | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条、“美国法典”第18编第1350条(以前随公司截至2020年9月30日的季度10-Q表格提供的季度报告)颁发的首席执行官和首席财务官证书。 | |
| 101 | 本季度报告Form 10-Q中的以下项目采用可扩展商业报告语言格式：(I)简明合并资产负债表(未经审计)，(Ii)简明合并经营报表 (未经审计)，(Iii)股东亏损合并报表(未经审计)，(Iv)现金流量表简明合并报表(未经审计)，以及(V)简明合并财务报表附注(未经审计)(以前提交给{ | |
| * | 谨此提交。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签名人代表其签署本报告。
| Vaccinex，Inc. | ||||||
| (注册人) | ||||||
| 2020年11月19日 | 依据： | /s/莫里斯·佐德勒 | ||||
| 莫里斯·佐德勒(Maurice Zauderer)博士 | ||||||
| 总裁兼首席执行官 | ||||||
| (首席行政主任) | ||||||
| 2020年11月19日 | 依据： | /s/斯科特·E·罗耶(Scott E.Royer) | ||||
| 斯科特·E·罗耶(Scott E.Royer)，CFA，MBA | ||||||
| 首席财务官 | ||||||
| (首席财务官) | ||||||