美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 8-A/A
(第1号修正案)
注册某些类别的证券
根据《公约》第12(B)或12(G)条
1934年证券交易法
CytRx 公司
(注册人名称与其章程中规定的确切名称相同)
特拉华州 | 000-15327 | 58-1642740 | ||
(州或其他司法管辖区 (br}注册) |
(佣金) 文件编号(br}) |
(美国国税局 雇主 标识(br}编号) |
圣文森特大道11726号,650号套房
加利福尼亚州洛杉矶,邮编:90049
(主要执行机构地址 )(邮编)
根据该法第12(B)条登记的证券 :无
如果本表格与根据《交易所法案》第12(B)节登记某类证券有关,并且根据一般指示A.(C)或(E)生效,请勾选下面的复选框。[]
如果本表格与根据《交易所法案》第12(G)节注册某类证券有关,并且根据一般指示A.(D)或(E)生效,请选中以下复选框。[X]
如果此表格与A法规发行同时注册某类证券有关,请选中以下 框。[]
证券 法案登记声明或法规与本表格相关的发售声明文件编号:无
证券 将根据该法第12(G)节登记:购买B系列初级参与优先股的权利
说明性 备注
本表格8-A/A(修订号1)由特拉华州的一家公司CytRx Corporation(“本公司”)提交, 以修订和补充本公司于2020年1月23日提交给证券交易委员会的表格8-A注册声明中的披露(包括其中的证物,即“表格8-A”)。
第 项1.拟注册的注册人证券的说明。
2019年12月13日,公司董事会(“董事会”)批准并宣布派发股息 每股公司已发行和已发行普通股一项权利(“权利”),每股面值0.001美元(“普通股”)。股息于2019年12月23日(“记录日期”)交易结束时支付给登记在册的股东。在原供股协议(定义见下文)条款的规限下,登记持有人有权以每股面值0.01美元(“优先股”)的价格向本公司购买千分之一股本公司B系列初级参与优先股(“优先股”),价格为5.00美元(“收购价”),但须作出若干调整。权利的 描述和条款载于于2019年12月13日由本公司与作为权利代理 (“权利代理”)的美国股票转让与信托公司(American Stock Transfer&Trust Company,LLC)签署的、日期为2019年12月13日的权利协议(“权利协议”)。
于2020年11月12日,董事会批准修订及重述原权利协议(经修订及重述,即“经修订及重述的权利协议”),以对原权利协议作出若干更改, 包括(I)将期限缩短至三年,但须受下文更详细说明的较早期满所限,以及(Ii)将一人或一群人士成为收购人的实益所有权门槛(定义如下)降至4.2%。除某些例外情况外。 经修订及重订的权利协议旨在阻止(I)任何人士或团体取得本公司超过4.95%的普通股的实益所有权,及(Ii)任何目前实益持有4.95%或以上本公司普通股的现有股东收购额外的本公司普通股 股份的行为。 修订及重订权利协议旨在阻止(I)任何人士或团体取得超过4.95%本公司普通股的实益所有权,及(Ii)任何目前实益持有4.95%或以上本公司普通股的现有股东收购额外本公司普通股 。
修订及重订权利协议的 目的是保留本公司利用 其净营业亏损及某些其他税务属性(统称为“税务优惠”)抵销 未来潜在所得税义务的能力,以保护价值。如果公司经历“所有权变更”,公司使用其税收优惠的能力将受到极大限制,这一术语在修订后的1986年“国税法”(以下简称“税法”)第382节中有明确的定义。 “税法”(以下简称“税法”)修订后的“税法”(以下简称“税法”)定义了“所有权变更”。根据税法第382节的规定,如果在三年的滚动期间内,公司“5%股东”持有的公司股票的百分比 比其最低所有权百分比增加了50个百分点以上,则公司通常会经历所有权变更。修订后的 和重新签署的权利协议旨在降低本公司根据税法第 382节发生所有权变更的可能性。
在下列情况发生之前,该等权利才可行使:(I)在公开宣布或申报某一人或一群关联人或关联人已成为“收购人”后的第十个工作日收盘时(以较早者为准), 该人或一群关联人或关联人被定义为在经修订及 重申权利协议日期后的任何时间取得或取得本公司4.95%或以上权益的实益拥有权的个人或群组。 该等权利必须在以下两者中以较早者为准:(I)一人或一群关联人或关联人已成为“收购人”。除某些例外情况外,或(Ii)在收购要约或交换要约开始或宣布意向后的第十个工作日结束,而收购要约或交换要约的完成将导致任何人成为收购人(该等日期中较早的日期称为“分销日期”) (但如果该收购要约或交换要约在分销 日期之前终止,则不会因该收购或交换要约而出现分销日期) (但如果该收购要约或交换要约在分销 日期之前终止,则不会因该收购要约或交换要约而导致分销日期出现) (然而,如果该收购要约或交换要约在分销日期之前终止,则不会因该收购要约或交换要约而出现分销日期)。
对于代表截至记录日期已发行普通股的股票,在分派日期之前, 权利将由登记在其持有人名下的该等普通股证明,而不是由单独的权利 证书(定义见下文)证明。对于截至记录日期已发行普通股的账面入账股份,直至 分配日为止,权利将由转让代理的账簿记账系统中显示的以普通股持有人名义登记的余额来证明。 转让代理的账簿记账系统中显示的普通股余额将被登记在持有者名下的普通股转让代理的账簿记账系统中显示的余额作为证明。在分配日期和到期日(定义见下文)中较早者之前,记录日期已发行的普通股的任何转让也将构成与该等普通股相关的权利的转让 。分派日期后,将于分派日营业时间结束时,尽快将证明权利的单独证书(“权利证书”)邮寄给普通股记录持有人 ,而该等权利证书将单独证明权利。
1 |
该等权利在分派日期前不得行使,将于(I)于2023年11月16日结束营业 ;(Ii)根据经修订及恢复权利协议赎回权利的时间; (Iii)根据经修订及恢复权利协议交换权利的时间;(Iv)权利在发生若干合并或经修订及恢复权利协议批准的其他交易时终止的时间(以两者中最早者为准)或之前(以最早者为准)期满。 权利将于(I)于2023年11月16日结束营业时间;(Ii)权利根据经修订及恢复权利协议赎回权利的时间;(Iii)根据经修订及恢复权利协议交换权利的时间;(Iv)权利在发生经修订及恢复权利协议的某些合并或其他交易时终止的时间。及(V) 于董事会决定(X)经修订及重订权利 协议不再需要或适宜保留税项优惠或(Y)没有任何税收优惠可结转或以其他方式获得后,于董事会设定的日期结束(第(I)、(Ii)、(Iii)、(Iv)及(V)项中最早者称为“失效 日期”)。
每股优先股将有权在申报时获得每股优先季度股息,金额为(I)每股1.00美元或(Ii)每股普通股宣布股息的1,000倍,两者以较大者为准。 每股优先股将使其持有人有权就提交本公司股东投票表决的所有事项投1,000票。 每股优先股将有权获得相当于(I)每股1.00美元或(Ii)相当于普通股已宣派股息1,000倍的优先季度股息。 每股优先股将有权让其持有人就提交本公司股东表决的所有事项投1,000票。如果发生任何合并、合并或普通股股份转换或交换的其他交易,每股优先股将有权获得每股普通股金额的1,000倍。
在行使权利时, 应付收购价以及优先股或其他可发行证券或财产的股份数量均会不时调整,以防止(I)优先股分红或 细分、合并或重新分类的情况下的摊薄。(2)如果优先股发生股息,或优先股被拆分、合并或重新分类,则优先股或其他可发行证券或财产的股数可能会不时调整,以防止(I)优先股分红,或对优先股进行细分、合并或重新分类。(Ii)向优先股持有人授予 若干权利或认股权证,以低于优先股当时的市价认购或购买优先股或可换股证券,或(Iii)向优先股持有人分发负债证据 或资产(不包括定期现金股息或优先股应付股息)或认购权或认购权证 (上文所述者除外)。在发生股票拆分、反向股票拆分、股票分红和其他涉及普通股的类似交易时,流通股数量和行使各项权利时可发行的优先股千分之一的数量也会受到调整。
在 任何人或一组关联或相联人士成为收购人的情况下,除收购人实益拥有的权利以外的权利的每位持有人、收购人的关联公司和联系人士及其某些受让人 此后将有权在行使权利后获得该数量的普通股,其市值为收购价的两倍。
如果一个人或一群关联人或关联人成为收购人后,本公司通过合并或其他商业合并交易被收购,或者本公司50%或更多的资产或盈利能力被出售,则将做出适当的拨备,使每一权利持有人此后将有权在行使权利时 以当时的权利购买价获得收购公司拥有市场的普通股数量
除 某些例外情况外,不需要对采购价格进行调整,除非此类调整要求采购价格至少增加或减少1%(1%)。本公司将不会发行任何优先股的零碎股份(分数 为优先股千分之一的整数倍,经本公司选择,可由存托凭证证明),并将根据紧接行使日期前一个交易日的优先股 的市价作出现金调整,以取而代之的是优先股的零碎股份(br}为优先股千分之一股份的整数倍,经本公司选择,可由存托凭证证明)。
于 任何人士或一群关联或相联人士成为收购人士后及在该收购人士收购50%或以上已发行普通股的实益拥有权 前的任何时间,董事会可根据其选择,按每项已发行权利一股普通股的交换比例(将成为 无效的该人士或一群关联或相联人士拥有的权利除外)全部或部分交换各项权利(但须予调整)。
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就权利的任何行使或交换而言,任何权利持有人将无权获得普通股股份,如果收到该等股份会导致该权利持有人连同该持有人的联属公司及联营公司实益拥有当时已发行普通股(该等股份)4.95%以上的股份,则该权利持有人将无权获得该等股份。 若收到该等股份,该持有人连同该持有人的联属公司及联营公司将实益拥有当时已发行普通股(该等股份)4.95%以上的股份。且 董事会认定该持有人收取超额股份会危及或危及 税收优惠的价值或可获得性,或董事会以其他方式认定该持有人收取超额股份不符合本公司的最佳利益 。 董事会认为该持有人收取超额股份会危及或危及税收优惠的价值或可获得性,或者董事会以其他方式认定该持有人收取超额股份不符合本公司的最佳利益 。作为超额股份的替代,该持有人只能获得现金或票据或其他债务证据,本金金额等于普通股当时的市价乘以原本可以发行的超额 股份数量。
于分派日期前的任何时间,董事会可按每项权利0.001美元的价格(受若干调整)(“赎回价格”)赎回全部(但非部分)权利。权利的赎回可于董事会全权酌情决定的时间、基准及条件下生效 。
董事会选择赎回或交换权利后,本公司应立即作出公告, 并于作出选择后,权利持有人行使权利的权利将终止,权利持有人唯一的权利将是获得赎回价格。
在 行使或交换权利之前,该权利的持有人作为本公司的股东将不享有任何权利,包括但不限于投票权或收取股息的权利。
董事会可未经任何权利持有人批准(包括但不限于)修订或补充经修订及重订权利协议,以(A)纠正任何含糊之处、(B)更正不一致条文、(C)更改时间段条文(包括到期日),或(D)对经修订及重订权利协议作出董事会认为必要或适宜的额外修改。但是,自任何一人或一组关联人或关联人成为收购人之日起及之后,不得以任何对权利持有人的利益造成不利影响的方式补充或修订经修订及重订的权利协议 。
修订和重新签署的权利协议作为附件4.1附在此,并通过引用并入本文。本文中修订和重新声明的权利协议的描述 并不声称是完整的,仅限于附件4.1的参考 。
物品 2.展品。
3.1 | 修订并重新发布了CytRx公司B系列初级参股优先股指定证书。 | |
4.1 | 修订和重新签署的权利协议,日期为2020年11月16日,由CytRx公司和美国股票转让和信托公司作为权利代理。 |
3 |
签名
根据1934年《证券交易法》第12节的要求,注册人已正式委托经正式授权的以下签署人代表其签署本注册声明 。
CytRx 公司 | |
日期: 2020年11月17日 | /s/ 约翰·Y·卡洛兹 |
约翰·Y·卡洛兹 | |
首席财务官 |
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