PDLI-20201111
错误000088210400008821042020-11-112020-11-11

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

形式8-K

当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(D)节

报告日期(最早报告事件日期)：2020年11月11日

PDL BioPharma，Inc.

(公司章程所指明的公司名称)

000-19756
(委托文件编号)
特拉华州94-3023969
(州或其他司法管辖区的法团)(国际税务局雇主识别号码)

南伍德大道932号
斜坡村，内华达州89451
(主要执行办公室地址，带邮政编码)

(775) 832-8500
(公司电话号码，包括区号)

如果Form 8-K备案的目的是同时满足公司根据以下任何一项规定的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

☐    根据“证券法”第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17,230.425)
☐    根据交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条规则征集材料
☐    根据“交易法”第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开工前通信
☐    根据“交易法”第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称交易代码每间交易所的注册名称
普通股，每股面值0.01美元PDLI纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表示注册人是否为1933年“证券法”第405条(本章230.405节)或1934年“证券交易法”第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。¨


第2.02项经营业绩和财务状况。

2020年11月11日，PDL BioPharma，Inc.(以下简称“本公司”)发布了一份新闻稿，公布了截至2020年9月30日的第三季度财务业绩。发布后，该公司发现并纠正了某些递延税项资产(“DTA”)的所有权错误。更具体地说，后来决定，在LENSAR，Inc.(“LENSAR”)子公司剥离后，包括在该公司的DTA将继续留在本公司。这导致清算中的净资产增加了720万美元。请参阅本表格8-K上附件99.1提供的修正后的收益新闻稿全文。该公司已在其网站上发布了修正后的收益新闻稿。

公司还在2020年11月11日举行了财报电话会议和网络直播，会上公司讨论了截至2020年9月30日的第三季度的财务业绩，概要见本文件附件中的附件99.2，通过引用并入本文。

第7.01条规定FD披露。

演示材料

2020年11月11日，该公司在其网站上发布了一套演示材料，将在财报电话会议和网络直播中使用，以帮助与会者了解公司截至2020年9月30日的季度的财务业绩。本演示文稿的副本附在本演示文稿附件99.2中。

通过引用成立为公司的限制

根据一般指令B.2。在表格8-K中，本报告第2.02、7.01和9.01项中的信息(包括证物)不应被视为就1934年证券交易法(经修订)第18条的目的进行了“存档”，也不应被视为以其他方式承担该条的责任，也不应被视为通过引用被纳入公司根据1933年证券法(经修订的证券法)或交易法提交的任何文件中。

项目9.01财务报表和证物。

(D)展品
证物编号：描述
99.1
新闻稿，日期为2020年11月11日
99.2
介绍

警告性声明
这份文件及其证物包括修订后的1933年证券法第27A条和修订后的1934年证券交易法第21E条所指的“前瞻性陈述”，包括与公司清算、解散和结束业务计划有关的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述中的每一项都涉及风险和不确定因素。实际结果可能与这些前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。可能影响公司资产和业务价值的重要因素，包括公司货币化战略/完全清算计划的实施或成功，在公司于2020年3月11日提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格年度报告、2020年5月11日和2020年8月10日提交给SEC的Form 10-Q季度报告、2020年7月7日及以后提交给SEC的关于附表14A的最终委托书中披露的风险因素中披露了这些风险因素，这些风险因素包含在本公司于2020年3月11日提交给美国证券交易委员会(SEC)的Form 10-K年度报告、于2020年5月11日和2020年8月10日提交给SEC的Form 10-Q季度报告以及于2020年7月7日和随后提交给SEC的关于附表14A的最终委托书中所有前瞻性陈述都明确地受到这些因素的限制。除法律规定外，我们不承担任何更新任何前瞻性陈述的责任。




签名

根据1934年《证券交易法》的要求，本公司已正式安排本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
PDL BioPharma，Inc.
(公司)
依据：/s/Dominique Monnet
多米尼克·莫奈
总裁兼首席执行官


日期：2020年11月12日



展品索引



证物编号：描述
99.1
新闻稿，日期为2020年11月11日
99.2
介绍