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美国 证券交易委员会 |
监察员批准 | |||||||||||||||||
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监察员办公室号码：3235-0101 到期：2020 年 6 月 30 日 每次回复的估计平均负担小时数。. 1.00 | ||||||||||||||||||
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仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
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文件序列号 | ||||||||||||||||||
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CUSIP 号码 | ||||||||||||||||||
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注意： |
在向经纪人下订单以执行销售或直接向做市商执行销售的同时，发送此表格的3份副本以供提交。 |
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1 (a) 发行人姓名 （请键入或打印） |
(b)它的身份。没有。 |
(c)S.E.C. 文件编号 |
工作地点 | |||||||||||||||
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Plug Power Inc |
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1 (d) |
发行人地址 |
街 |
城市 |
州 |
邮政编码 |
(e)电话号码 | ||||||||||||
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区域 |
数字 | ||||||||||||
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2 (a) |
将以其账户出售证券的人的姓名 |
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(b) |
与发行人的关系 |
(c) |
地址街道 |
城市 |
州 |
邮政编码 | |||||||||
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Churerstrasse 98 |
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说明：提交本通知的人应联系发行人以获取美国国税局识别号和证券交易委员会档案号。
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3(a) |
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(b) |
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仅限秒钟使用 |
(c) |
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(d) |
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(e) |
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(f) |
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(g) |
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的标题 |
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发行证券的每位经纪人或收购证券的每位做市商的名称和地址 |
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股票数量 |
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聚合 |
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股票数量 |
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近似 |
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每个人的名字 |
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经纪交易商 | ||||||||||||||
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普通股 |
Baader Bank AG Weihenstephaner Strasse 4 85716 Unterschleissheim，德国 |
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1,915,034 (2) |
$38,894,340.54 （截至2020年11月9日） |
415,598,288（截至2020年11月6日） |
2020年11月11日 |
纳斯达克资本市场 | |||||||
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指令：
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1. |
(a) |
发行人姓名 |
3. |
(a) |
待售证券类别的标题 |
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(b) |
发行人美国国税局识别码 |
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(b) |
拟通过其出售证券的每位经纪人的姓名和地址 |
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(c) |
发行人 S.E.C. 文件编号（如果有） |
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(c) |
要出售的股票或其他单位的数量（如果是债务证券，请给出总面值） |
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(d) |
发行人地址，包括邮政编码 |
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(d) |
在本通知提交前10天内，截至指定日期出售的证券的总市值 |
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(e) |
发行人的电话号码，包括区号 |
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(e) |
发行人发布的最新报告或声明所示的该类别中已发行股票或其他单位的数量，或者如果是债务证券，则为其已发行的面值 |
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(f) |
出售证券的大概日期 |
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2. |
(a) |
将以其账户出售证券的人的姓名 |
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(g) |
打算出售证券的每个证券交易所（如果有）的名称 |
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(b) |
此类人员与发行人的关系（例如，高级职员、董事、10% 的股东或上述任何人员的直系亲属） |
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(c) |
此类人员的地址，包括邮政编码 |
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对本表格中包含的信息收集做出回应的潜在人员不是
除非表单显示当前有效的 OMB 控制号码，否则需要回复。
SEC 1147 (08-07)
表 I 待售证券
提供以下有关收购待售证券以及支付全部或任何部分购买价格或其他对价的信息：
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班级标题 |
您收购的日期 |
收购交易的性质 |
收购者姓名 |
收购的证券金额 |
付款日期 |
付款性质 |
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优先股 |
1/26/2017 |
收购了1,750股C系列可赎回可转换优先股 (3) |
Air Liquide Investments de Demonstration |
1,750 股 C 系列可赎回优先股，售价 2,192,743 美元 |
1/26/2017 |
现金 |
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普通股 |
3/15/2017 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
8,455 |
4/05/2017 |
股票分红 |
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普通股 |
6/15/2017 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
4,187 |
6/15/2017 |
股票分红 |
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普通股 |
9/15/2017 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
3,905 |
9/15/2017 |
股票分红 |
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普通股 |
12/15/2017 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
3,754 |
12/15/2017 |
股票分红 |
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普通股 |
3/15/2018 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
4,489 |
3/15/2018 |
股票分红 |
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普通股 |
6/15/2018 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
4,376 |
6/15/2018 |
股票分红 |
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普通股 |
9/15/2018 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
4,657 |
9/19/2018 |
股票分红 |
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普通股 |
12/15/2018 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
6,357 |
12/19/2018 |
股票分红 |
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普通股 |
3/15/2019 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
3,362 |
3/19/2019 |
股票分红 |
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普通股 |
6/15/2019 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
3,415 |
6/17/2019 |
股票分红 |
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普通股 |
9/15/2019 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
3,286 |
9/16/2019 |
股票分红 |
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普通股 |
12/15/2019 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
2,818 |
12/16/2019 |
股票分红 |
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普通股 |
3/15/2020 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
2,576 |
3/27/2020 |
股票分红 |
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普通股 |
6/15/2020 |
C系列可赎回可转换优先股的股票分红 |
发行人 |
1,141 |
6/15/2020 |
股票分红 |
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指令： |
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如果购买了证券，而购买时没有以现金全额付款，请在表格或附注中解释所给出对价的性质。如果对价包括任何票据或其他债务，或者如果是分期付款，请描述安排，并说明票据或其他债务何时全额清偿或最后一笔分期付款。 |
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表二过去三个月内出售的证券
提供以下信息，说明拟出售证券的个人在过去3个月中出售的所有发行人证券。
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卖家的姓名和地址 |
已售证券的标题 |
发售日期 |
出售的证券金额 |
总收益 |
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备注:
(1) 约翰内斯·米尼奥·罗斯是FiveT Capital Holding AG的董事总经理，拥有FiveT Capital Holding AG的股权。罗斯先生是发行人董事会成员。罗斯先生否认对FiveT Capital Holding AG直接持有的股份的实益所有权，除非他在该股份中的金钱权益（如果有），这种披露不应被视为承认罗斯先生是任何此类股份的受益所有者。
(2) 发行人的1,915,034股普通股，面值为每股0.01美元（普通股），由FiveT Capital Holding AG直接持有。
(3) 面值每股0.01美元的C系列可赎回可转换优先股的1,750股被转换为发行人普通股1,858,256股，每股转换价为0.2343美元。
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指令： |
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注意： |
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参见规则 144 (a) 段中对人的定义。不仅应提供有关出售证券所用账户的人的信息，还应提供该定义所包括的所有其他人的信息。此外，应提供所有人员的销售信息，说明根据第144条 (e) 款的规定，其销售额必须与提交本通知的人的账户销售额汇总。 |
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本通知所涉证券将以其账户出售的人在签署本通知时表示，他不知道有关待售证券发行人当前和未来运营的任何重大不利信息，这些信息尚未公开披露。如果该人通过了书面交易计划或下达了交易指示，以满足《交易法》第10b5-1条，则通过签署表格并注明计划通过日期或下达指示，则该人自计划通过或指示之日起作出陈述。 |
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2020年11月10日 |
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//Wieland Kreuder |
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通知日期 |
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（签名） |
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该通知应由出售证券所用账户的人签署。通知的至少一份副本应由人手签名。任何未经人工签名的副本均应带有打字或打印的签名。 |
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如果依据的是规则 10B5-1，则为计划通过或下达指示的日期 |
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注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为（参见 18 U.S.C. 1001） |
SEC 1147 (02-08)