华盛顿特区20549
表格310-Q
| | | | | |
x | 根据第(13)或(15)(D)条提交的季度报告 1934年“证券交易法” |
截至2020年9月30日的季度
或
| | | | | |
o | 根据《宪法》第13或15(D)条提交的过渡报告 1934年证券交易法 |
在从日本向日本过渡的过渡期内,日本将从日本过渡到日本,而日本将从日本过渡到日本。
委托文件编号:(待定)
合并金融公司(Mermerated Financial Corp.)
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
| | | | | | | | |
特拉华州 | | 85-2757101 |
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
纽约州纽约市第七大道275号,房价为10001美元。
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(212) 255-6200
(注册人电话号码,包括区号)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度,如果自上次报告以来发生变化)
根据该法第12(B)条登记的证券:无。
| | | | | | | | |
每一类的名称 | 交易代码 | 每间交易所的注册名称 |
不适用 | 不适用 | 不适用 |
勾选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)节规定的所有报告,以及(2)注册人在过去90天内一直遵守此类提交要求。是,不是。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条要求提交的每个互动数据文件。*是x否
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | o | | 加速文件管理器 | x | | | |
非加速文件管理器 | o | | 小型报表公司 | o | | 新兴成长型公司 | x |
如果是新兴成长型公司,请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。O:你知道吗?
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第12b-2条所定义)。是,不是,不是,是,不是。
截至2020年11月6日,注册人没有每股面值0.01美元的流通股。
解释性注释
作为重组(“重组”)的一部分,特拉华州一家公益公司--合并金融公司(以下简称“公司”)成立,作为纽约州特许银行和信托公司(“银行”)的控股公司。根据重组计划,每股已发行的银行A类普通股将交换为公司普通股的一股。截至本季度报告10-Q表(本“报告”)发布之日,重组尚未完成,除其他事项外,仍需得到银行股东和纽约州金融服务部的批准。因此,截至2020年9月30日,也就是本报告发布之日,公司没有任何资产或负债,也没有开展任何组织性质以外的业务。为参考起见,本行于2020年11月6日向美国联邦存款保险公司(FDIC)提交的截至2020年9月30日的季度10-Q表季度报告,现作为附件99.1附上。
第一部分-财务信息
第一项财务报表
不适用。请参阅说明性说明。
第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
不适用。请参阅说明性说明。
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
不适用。请参阅说明性说明。
第4项控制和程序
在我们管理层的监督下,包括我们的首席执行官和首席财务官的参与下,我们对我们的披露控制和程序进行了评估,这一术语在1934年证券交易法颁布的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义,截至本季度报告10-Q表格所涵盖的期间结束。基于这一评估,公司首席执行官和首席财务官得出结论,截至本季度报告所涉期间结束时,公司的披露控制和程序是有效的。
内部控制的变更
在截至2020年9月30日的季度内,我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化,这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,或者很可能会对其产生重大影响。
任何控制和程序系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设。不能保证任何设计在所有潜在的未来条件下都能成功实现其规定的目标,无论多么遥远。
第II部分-其他资料
项目1.法律诉讼
没有。
第1A项危险因素
投资本公司普通股涉及某些风险,包括本公司S-4EF表格注册声明中确定和描述的风险。本公司于2020年9月8日向美国证券交易委员会提交的S-4EF表格注册说明书中披露的风险因素,经2020年9月25日提交给美国证券交易委员会的S-4/A表格注册说明书第1号修正案修订后,并未发生重大变化。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
没有。
第三项高级证券违约
没有。
第四项矿山安全信息披露
不适用。
第5项其他资料
没有。
第六项展品
| | | | | | | | |
证物编号: | | 展品说明 |
| | |
2.1 | | 合并金融公司和合并银行之间的收购计划(本文参考合并金融公司于2020年9月25日提交给证券交易委员会的S-4/A表格注册说明书中的委托书/招股说明书附件A) |
| | |
3.1 | | 合并金融公司注册证书(本文参考合并金融公司于2020年9月25日提交给证券交易委员会的S-4/A表格注册说明书中的委托书/招股说明书附件C) |
| | |
3.2 | | 合并金融公司章程(本文参考合并金融公司于2020年9月25日提交给证券交易委员会的S-4/A表格注册说明书中的委托书/招股说明书附件) |
| | |
| | |
| | |
31.1 | | 规则13a-14(A)首席执行官的证明 |
| | |
31.2 | | 细则13a-14(A)首席财务官的证明 |
| | |
32.1 | | 第1350节认证 |
| | |
99.1 | | 合并银行截至2020年9月30日的Form 10-Q季度报告 |
| | |
99.2 | | 合并银行于2020年10月14日提交的当前8-K表格报告 |
|
|
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。
合并金融公司。
| | | | | | | | | | | |
2020年11月6日 | 依据: | /s/Keith Mestrich | |
| | 基思·梅斯特里奇 | |
| | 总裁兼首席执行官 | |
| | (首席行政主任) | |
| | | |
2020年11月6日 | 依据: | /s/Andrew Labenne | |
| | 安德鲁·拉贝尼 | |
| | 首席财务官 | |
| | (首席财务官) | |
| | | |
2020年11月6日 | 依据: | /s/Jason Darby | |
| | 杰森·达比 | |
| | 首席会计官 | |
| | (首席会计官) | |