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美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
__________________
表格:10-Q
| | | | | |
(马克一) |
☑ | 根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节规定的季度报告 |
| |
关于截至的季度期间2020年9月30日
或
| | | | | |
☐ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告 |
| 由_ |
佣金档案编号1-31447
CenterPoint Energy,Inc.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | | | | | | | |
德克萨斯州 | | 74-0694415 |
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| |
1111路易斯安那州 | 休斯敦 | 德克萨斯州 | 77002 |
(主要行政办事处地址) | | (邮政编码) |
(713) 207-1111
注册人的电话号码,包括区号
委托档案号1-3187
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | | | | | | | |
德克萨斯州 | | 22-3865106 |
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| |
1111路易斯安那州 | 休斯敦 | 德克萨斯州 | 77002 |
(主要行政办事处地址) | | (邮政编码) |
(713) 207-1111
注册人的电话号码,包括区号
委托档案编号1-13265
CenterPoint能源资源公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | | | | | | | |
特拉华州 | | 76-0511406 |
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| |
1111路易斯安那州 | 休斯敦 | 德克萨斯州 | 77002 |
(主要行政办事处地址) | | (邮政编码) |
(713) 207-1111
注册人的电话号码,包括区号
| | | | | | | | | | | |
根据该法第12(B)条登记的证券: |
注册人 | 每一类的名称 | 交易代码 | 每间交易所的注册名称 |
CenterPoint Energy,Inc. | 普通股,面值0.01美元 | CNP | 纽约证券交易所 |
| | | 芝加哥证券交易所公司 |
CenterPoint Energy,Inc. | 存托股份占7.00%B系列强制性可转换优先股的1/20,面值0.01美元 | CNP/PB | 纽约证券交易所 |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 2021年到期的9.15%第一抵押债券 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 2033年到期的6.95%一般抵押债券 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
CenterPoint能源资源公司 | 6.625厘优先债券,2037年到期 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
勾选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
CenterPoint Energy,Inc. | 是 | þ | | 不是的 | o |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是 | þ | | 不是的 | o |
CenterPoint能源资源公司 | 是 | þ | | 不是的 | o |
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的所有互动数据文件。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
CenterPoint Energy,Inc. | 是 | þ | | 不是的 | o |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是 | þ | | 不是的 | o |
CenterPoint能源资源公司 | 是 | þ | | 不是的 | o |
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12B-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速滤波器 | 加速文件管理器 | 非加速文件管理器 | 小型报表公司 | 新兴成长型公司 |
CenterPoint Energy,Inc. | þ | o | o | ☐ | ☐ |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | o | o | þ | ☐ | ☐ |
CenterPoint能源资源公司 | o | o | þ | ☐ | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
CenterPoint Energy,Inc. | 是 | ☐ | | 不是的 | þ |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | 是 | ☐ | | 不是的 | þ |
CenterPoint能源资源公司 | 是 | ☐ | | 不是的 | þ |
注明截至2020年10月23日,各发行人普通股类别股票的发行数量及流通股数量:
| | | | | | | | | | | |
CenterPoint Energy,Inc. | | 544,821,120 | 已发行普通股,不包括作为库存股持有的1.66亿股 |
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 | | 1,000 | 已发行普通股,全部由CenterPoint Energy,Inc.的全资子公司Utility Holding,LLC持有。 |
CenterPoint能源资源公司 | | 1,000 | 已发行普通股,全部由CenterPoint Energy,Inc.的全资子公司Utility Holding,LLC持有。 |
CenterPoint Energy Houston Electric,LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-Q的一般说明H(1)(A)和(B)中规定的条件,因此按照Form 10-Q的一般说明H(2)中规定的简化披露格式提交本表格。
目录
| | | | | | | | | | | |
第一部分: | | 财务信息 | |
第1项 | | 财务报表 | 1 |
| | CenterPoint Energy,Inc.财务报表(未经审计) | 1 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | CenterPoint Energy Houston Electric,LLC财务报表(未经审计) | 7 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | CenterPoint能源资源公司财务报表(未经审计) | 13 |
| | | |
| | | |
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| | | |
| | 未经审计简明合并财务报表合并附注(未经审计) | 19 |
| | (一)陈述背景和依据 | 19 |
| | (二)新会计公告 | 21 |
| | (3)资产剥离 | 21 |
| | (4)收入确认 | 26 |
| | (5)雇员福利计划 | 30 |
| | (6)监管会计 | 32 |
| | (7)衍生工具 | 33 |
| | (8)公允价值计量 | 35 |
| | (9)未合并的关联公司 | 38 |
| | (10)商誉及其他无形资产 | 41 |
| | (11)指数化债务证券(ZENS)及与ZENS相关的证券 | 43 |
| | (12)长期债务 | 43 |
| | (13)所得税 | 45 |
| | (14)承诺和或有事项 | 46 |
| | (15)每股收益 | 51 |
| | (16)应报告的细分市场 | 53 |
| | (17)补充披露现金流量信息 | 55 |
| | (18)关联方交易 | 56 |
| | (19)公平 | 57 |
| | (20)后续事件 | 60 |
第二项。 | | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 62 |
| | 近期事件 | 62 |
| | 综合运营结果 | 65 |
| | 按可报告部门划分的运营结果 | 66 |
| | 影响未来收益的某些因素 | 76 |
| | 流动性与资本资源 | 77 |
项目3. | | 关于市场风险的定量和定性披露 | 93 |
项目4. | | 管制和程序 | 94 |
| | | |
第二部分。 | | 其他信息 | |
第1项 | | 法律程序 | 94 |
第1A项 | | 危险因素 | 94 |
| | | |
第6项 | | 陈列品 | 97 |
| | 签名 | 101 |
| | | | | | | | |
术语表 |
王牌 | | 负担得起的清洁能源 |
ADFIT | | 累计递延联邦所得税 |
| | |
| | |
阿玛 | | 资产管理协议 |
医疗辅助队 | | 先进的计量系统 |
APSC | | 阿肯色州公共服务委员会 |
亚兰 | | 平均速率假设法 |
阿罗 | | 资产报废义务 |
| | |
ARP | | 替代收入计划 |
ASC | | 会计准则编码 |
ASU | | 会计准则更新 |
AT&T Common | | 美国电话电报公司普通股 |
Bailey to Jones Creek Project | | 德克萨斯州大自由港地区的一个输电项目,包括对两个现有变电站的增强,以及在布拉戈利亚、马塔戈达和沃顿县建造一条新的345千伏双回线路 |
Bcf | | 十亿立方英尺 |
债券公司 | | 债券公司II、债券公司III、债券公司IV和修复债券公司,每一家都是全资的、远离破产的实体,完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产而成立的 |
债券公司II | | CenterPoint Energy Transition Bond Company II,LLC,休斯顿电气的全资子公司 |
债券公司III | | CenterPoint Energy Transition Bond Company III,LLC,休斯顿电气的全资子公司 |
债券公司IV | | CenterPoint Energy Transition Bond Company IV,LLC,休斯顿电气的全资子公司 |
CARE法案 | | 冠状病毒援助、救济和经济安全法 |
CCR | | 燃煤残渣 |
| | |
CECL | | 当前预期信贷损失 |
CEIP | | CenterPoint能源州际管道有限责任公司是CERC公司的全资子公司。 |
中心点能源 | | CenterPoint Energy,Inc.及其子公司 |
CERC | | CERC Corp.及其子公司 |
CERC公司 | | CenterPoint能源资源公司 |
CES | | CenterPoint能源服务公司(现在称为对称能源解决方案公司,LLC)以前是CERC公司的全资子公司。 |
宪章共同 | | Charge Communications,Inc.普通股 |
CIP | | 保护改进计划 |
| | |
CNG | | 压缩天然气 |
CNP中游 | | CenterPoint Energy Midstream,Inc.,CenterPoint Energy的全资子公司 |
| | |
CODM | | 首席运营决策者,每位注册人的首席运营官 |
普通股 | | CenterPoint Energy,Inc.普通股,每股票面价值0.01美元 |
新冠肺炎 | | 2019年新型冠状病毒病和相关的全球疫情,随后被世界卫生组织宣布为大流行 |
新冠肺炎企业资源计划 | | 新冠肺炎电力救助计划 |
| | |
CPP | | 清洁电源计划 |
CSIA | | 合规性和制度改进调整 |
DCRF | | 分销成本回收系数 |
DRR | | 分销替代骑手 |
直接序列扩频多址 | | 需求侧管理调整 |
| | |
| | | | | | | | |
术语表 |
EBITDA | | 所得税、折旧及摊销前收益 |
非洲经委会 | | 环境成本调整 |
编辑 | | 超额递延所得税 |
EECR | | 能源效率成本回收 |
EECRF | | 能效成本回收系数 |
EEFC | | 能源效率资金部分 |
Eefr | | 能效融资骑手 |
ELG | | 排污限制指引 |
| | |
使能 | | 支持中游合作伙伴、LP |
启用GP | | Enable GP,LLC,Enable的普通合伙人 |
启用A系列首选设备 | | Enable的10%系列A固定至浮动非累积可赎回永久优先股,代表Enable的有限合作伙伴权益 |
能源服务 | | 通过CES和CEIP主要向商业和工业客户以及电力和天然气公用事业提供具有竞争力的可变和固定价格的物理天然气供应 |
能源服务处置小组 | | 根据股权购买协议出售的CenterPoint Energy和CERC能源服务报告部门中的几乎所有业务 |
环境保护局 | | 环境保护局 |
股权购买协议 | | CERC Corp.和Symmetric Energy Solutions Acquisition之间的股权购买协议,日期为2020年2月24日(f/k/a Athena Energy Services Buyer,LLC) |
ERCOT | | 德克萨斯州电力可靠性委员会 |
ESG | | 能源系统集团有限责任公司,Vectren的全资子公司 |
FERC | | 联邦能源管理委员会 |
惠誉 | | 惠誉公司 |
表格10-Q | | 表格10-Q季度报告 |
玻璃钢 | | 公式费率计划 |
| | |
温室气体 | | 温室气体 |
| | |
抓地力 | | 天然气可靠性基础设施计划 |
GWh | | 吉瓦时 |
休斯顿电气 | | CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司 |
同上 | | 印第安纳州环境管理部 |
印第安纳州电力公司 | | SIGECO电力传输和配电服务的运营,包括其发电和批发电力业务 |
印第安纳州天然气公司 | | 印第安纳天然气公司,Vectren的全资子公司 |
印第安纳州北部 | | 印第安纳天然气公司的天然气业务 |
印第安纳州南部 | | SIGECO的天然气业务 |
印第安纳州公用事业公司 | | 印第安纳州电气、印第安纳州北部和印第安纳州南部的组合 |
基础设施服务 | | 通过Visco及其全资子公司Miller Pipeline,LLC和Minnesota Limited,LLC提供地下管道建设和维修服务 |
基础设施服务处置小组 | | 根据证券购买协议出售的基础设施服务报告单位内的业务 |
中期简明财务报表 | | 未经审计的简明合并中期财务报表和合并附注 |
| | |
IRP | | 综合资源计划 |
国税局 | | 国税局 |
IURC | | 印第安纳州公用事业监管委员会 |
千伏 | | 千伏 |
千瓦 | | 千瓦 |
伦敦银行同业拆借利率 | | 伦敦银行间同业拆借利率 |
| | | | | | | | |
术语表 |
液化天然气 | | 液化天然气 |
LPSC | | 路易斯安那州公共服务委员会 |
| | |
合并 | | Merge Sub与Vectren的合并符合合并协议中规定的条款和条件,Vectren继续作为尚存的公司和CenterPoint Energy,Inc.的全资子公司继续存在。 |
合并协议 | | CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之间的合并协议和计划,日期为2018年4月21日 |
| | |
合并子 | | Pacer Merge Sub,Inc.,印第安纳州公司,CenterPoint Energy的全资子公司 |
MES | | CenterPoint Energy Mobile Energy Solutions,Inc.是CERC Corp.的全资子公司。 |
MGP | | 人造气体工厂 |
| | |
MLP | | 主有限合伙 |
| | |
穆迪(Moody‘s) | | 穆迪投资者服务公司 |
MPSC | | 密西西比州公共服务委员会 |
MPUC | | 明尼苏达州公用事业委员会 |
捷运 | | 启用密西西比河传输,LLC |
兆瓦 | | 兆瓦 |
NGD | | 天然气分销业务 |
NGLS | | 天然气液体 |
诺尔斯 | | 净营业亏损 |
NRG | | NRG能源公司 |
| | |
| | |
OCC | | 俄克拉荷马州公司委员会 |
OGE | | OGE能源公司(OGE Energy Corp.) |
PBRC | | 基于性能的费率变化 |
| | |
PowerTeam服务 | | 动力团队服务有限责任公司,特拉华州一家有限责任公司 |
PRPS | | 潜在责任方 |
PUCO | | 俄亥俄州公用事业委员会 |
PUCT | | 德克萨斯州公用事业委员会 |
铁道委 | | 得克萨斯州铁路委员会 |
RCRA | | 1976年资源保护和回收法案 |
注册人 | | CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC合计 |
| | |
雷普 | | 零售电力供应商 |
恢复债券公司 | | CenterPoint能源恢复债券公司,LLC,休斯顿电气的全资子公司 |
| | |
罗 | | 股本回报率 |
柔 | | 使用权 |
拉萨 | | 费率调整 |
RSP | | 速率稳定计划 |
证交会 | | 证券交易委员会 |
证券购买协议 | | 证券购买协议,日期为2020年2月3日,由VUSI、Power Team Services和Vectren签署,仅为证券购买协议第10.17节的目的 |
证券化债券 | | 过渡和系统恢复债券 |
A系列优先股 | | CenterPoint Energy的A系列固定利率到浮动利率累积可赎回永久优先股,每股票面价值0.01美元,清算优先股为每股1,000美元 |
B系列优先股 | | CenterPoint Energy的7.00%B系列强制性可转换优先股,每股票面价值0.01美元,清算优先权为每股1,000美元 |
| | |
| | | | | | | | |
术语表 |
C系列优先股 | | CenterPoint Energy的C系列强制性可转换优先股,每股票面价值0.01美元,清算优先股为每股1,000美元 |
SIGECO | | 南印第安纳州天然气和电力公司,Vectren的全资子公司 |
标准普尔 | | 标普全球评级 |
SRC | | 销售调节组件 |
对称能量解的获取 | | Symbol Energy Solutions Acquisition,LLC,特拉华州的一家有限责任公司(f/k/a Athena Energy Services Buyer,LLC),Energy Capital Partners,LLC的子公司 |
TBD | | 待定 |
| | |
TCJA | | 税改立法非正式地称为2017年减税和就业法案 |
TCO | | 输电服务成本 |
TCRF | | 输电成本回收系数 |
TDSIC | | 输电、配电和存储系统改进费 |
TDU | | 输电和配电公用事业 |
| | |
TSCR | | 节税积分骑手 |
公用事业控股 | | 公用事业控股有限责任公司,CenterPoint Energy的全资子公司 |
VCC | | Vectren Capital Corp.,Vectren的全资子公司 |
维克特伦 | | Vectren Corporation,CenterPoint Energy的全资子公司,截至2019年2月1日 |
维多 | | Vectren Energy Delivery of Ohio,Inc.,Vectren的全资子公司 |
VIE | | 可变利息实体 |
粘性 | | Vectren基础设施服务公司,以前是Vectren的全资子公司 |
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.) | | 总部位于德克萨斯州的能源公司专注于竞争激烈的能源和发电市场,其主要子公司包括Llightant和TXU Energy |
vrp | | 自愿补救计划 |
VUHI | | Vectren Utility Holdings,Inc.,Vectren的全资子公司 |
ZENS | | 2029年到期的2.0%零溢价可交换次级债券 |
ZENS相关证券 | | 截至2020年9月30日和2019年12月31日,由AT&T Common和Charge Common组成 |
2019年表格10-K | | 于2020年2月27日提交给SEC的截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告,在注册人于2020年5月18日提交给SEC的当前Form 8-K报告中重新编制,并于2020年5月19日提交给SEC |
关于前瞻性信息的警示声明
注册人不时就其预期、信念、计划、目标、目标、战略、未来事件或业绩以及潜在假设和其他非历史事实的陈述发表声明。这些陈述是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。实际结果可能与这些陈述所表达或暗示的结果大不相同。你通常可以通过“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“应该”、“目标”、“将会”或其他类似词汇来识别前瞻性陈述。
注册人的前瞻性陈述基于管理层的信念和假设,基于管理层在作出陈述时可合理获得的信息。注册人提醒您,对未来事件的假设、信念、预期、意图和预测可能并经常与实际结果大相径庭。因此,注册人不能向您保证实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不会有实质性差异。在本10-Q表格中,除非上下文另有规定,否则术语“我们”、“我们”和“我们”均用作CenterPoint Energy,Inc.及其合并子公司(包括休斯顿电气、CERC和Vectren)的简称。
以下是可能导致实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不同的一些因素,除非另有说明,否则这些因素适用于所有注册人:
•Enable的表现、CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配金额、Enable在某些情况下赎回Enable A系列优先股的能力、CenterPoint Energy在Enable中的权益价值,以及可能对此类表现、现金分配和价值产生重大影响的因素,包括以下因素:
◦中游行业的竞争条件以及Enable的客户和竞争对手采取的行动,包括第三方的钻探、生产和资本支出决定,以及Enable服务的市场进入额外竞争的程度和时机;
◦天然气供应和相关商品价格变化的时间和程度,特别是天然气和天然气价格的变化,Enable服务地区可用管道运力的竞争影响,以及地理和季节性商品价格差异的影响,包括这些情况对Enable州际管道和其商品风险管理活动的可用运力重新收缩的影响;
◦沙特阿拉伯、俄罗斯等产油国导致石油、天然气价格大幅下跌的经济效应,以及这些事件和新冠肺炎对大宗商品价格的共同影响;
◦原油、天然气、天然气以及运输和储存服务的需求;
◦环境和其他政府法规,包括钻探许可证的可用性和水力压裂的监管;
◦由Enable或与Enable相关的商誉、长期资产或非临时性减值费用的记录;
◦根据现有合同从Enable的客户付款的时间,包括最低数量承诺付款;
◦税收状况的变化;以及
◦获得债务和股权资本;
•合并和整合的预期收益,包括股东对Vectren提起的诉讼的结果,这可能会减少合并的预期收益;以及成功整合Vectren业务并实现预期收益和商业机会的能力;新机会的开发和ESG承担的项目的表现,包括除其他因素外,投标合同的成功程度和客户取消和/或缩小项目范围的程度,以及与保证、担保和其他合同和法律义务相关的义务;
•减值费用的记录;
•服务地区的工业、商业和住宅增长,以及市场需求的变化,包括对非公用事业产品和服务的需求,以及能源效率措施和人口结构的影响;
•及时和适当的利率行动,以收回成本和合理的投资回报;
•地区和国家市场未来的经济状况及其对销售、价格和成本的影响;
•天气变化和其他自然现象,包括恶劣天气事件对业务和资本的影响;
•新冠肺炎疫情及其对我们和Enable的运营、业务和财务状况、我们的行业和我们所服务的社区、美国和世界金融市场和供应链、潜在的监管行动以及与此相关的客户和利益相关者行为的变化的影响;
•原油出口国和石油输出国组织的行动导致石油和天然气市场波动,最近石油和天然气市场大幅下跌,新冠肺炎疫情导致全球消费量减少;
•影响我们业务(包括ENABLE业务)各个方面的州和联邦立法和监管行动或发展,其中包括能源放松管制或重新管制、管道完整性和安全以及与贸易、医疗保健、金融有关的监管和立法的变化,以及与我们受监管企业收取的费率有关的行动;
•税收立法,包括CARE法案和TCJA的影响(包括但不限于税率、税收抵免和/或利息减免的任何潜在变化),以及涉及州委员会和地方市政当局关于如何处理编辑和我们的费率的监管要求和决定的不确定性;
•我们通过正常化或速率机制减轻天气影响的能力,以及这些机制的有效性;
•信用评级机构采取的行动,包括任何可能下调信用评级的行为;
•重大基建项目的监管审批、立法行动、建设、必要技术的实施或者其他导致延误、取消或者成本超支的问题,无法在费率中收回的;
•当前和未来建设项目的原材料和服务的可获得性和价格,以及运营和维护成本的劳动力变化,包括我们控制此类成本的能力;
•与环境有关的地方、州和联邦立法和监管行动或发展,除其他外,包括与全球气候变化、空气排放、碳排放、废水排放以及CCR的处理和处置有关的行动或发展,这些行动或发展可能影响发电厂成本和相关资产的持续运营和/或成本回收;
•设施意外停运或其他关闭的影响;
•恐怖主义、网络攻击、数据安全漏洞或其他破坏我们的业务或第三方业务的企图,或其他灾难性事件(如火灾、冰川、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、龙卷风、大流行卫生事件或其他事件)对我们或Enable的设施、运营和财务状况造成的任何直接或间接影响;
•我们有能力为计划中的资本提供资金和进行投资,并及时收回我们的投资,包括与印第安纳电气的IRP相关的投资;
•我们成功建造和运营发电设施的能力,包括遵守适用的环境标准,以及酌情实施平衡的能源和资源组合;
•我们的保险覆盖范围是否充足,包括可获得性、成本、覆盖范围和条款以及追回索赔的能力;
•CenterPoint Energy养老金和退休后福利计划的投资业绩;
•利率变化及其对借款成本和CenterPoint Energy养老金福利义务估值的影响;
•商业银行和金融市场状况、我们获得资本的渠道、此类资本的成本,以及我们融资和再融资努力的结果,包括债务资本市场的资金可用性;
•通货膨胀率的变化;
•各交易对手不能履行对我方的义务;
•我们的客户因财务困难而不能支付我们的服务费;
•我们和Enable的风险管理和套期保值活动的范围和有效性,包括但不限于金融和天气套期保值;
•及时和适当的监管行动,包括允许证券化的行动,以应对未来的任何飓风或自然灾害或其他成本回收;
•代表,包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表子公司,履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的义务的能力;
•CenterPoint Energy或Enable的潜在业务战略和战略举措,包括CenterPoint Energy和Enable不能保证将完成或将对CenterPoint Energy或Enable产生预期好处的董事会业务审查和评估委员会的任何建议、重组、合资和收购或资产或业务处置;
•涉及我们或我们的竞争对手的收购和合并活动,包括成功完成合并、收购和剥离计划的能力;
•有能力招聘、有效转换和留住管理层和关键员工,并保持良好的劳动关系;
•诉讼结果;
•技术的变化,特别是在高效电池存储或新的、发展中的或替代能源的出现或增长方面;
•替代能源对天然气需求的影响;
•与税务有关的任何审计、争议和其他程序的时间和结果;
•实际税率;
•政治和经济发展,包括美国总统选举的结果以及随之而来的能源和环境政策;
•向伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)基准利率的替代品过渡;
•会计准则和公告的变更和适用的影响;
•中讨论的其他因素注册人2019年合并表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素”其以引用的方式并入本文中,在本合并表格10-Q第II部分的第1A项注册人会不时向美国证券交易委员会(SEC)提交其他报告。
你不应该过分依赖前瞻性陈述。每一份前瞻性陈述仅在特定陈述日期发表,注册人不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。投资者应该注意到,注册人在提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件、新闻稿和公开电话会议中公布了重要的财务信息。根据美国证券交易委员会的指导,注册人可以使用CenterPoint Energy网站(www.centerpointenergy.com)的投资者栏目与投资者就注册人进行沟通。张贴在那里的财务和其他信息可能被认为是重要信息。CenterPoint Energy网站上的信息不属于这份合并后的10-Q表格。
第一部分财务信息
项目1.编制财务报表
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
简明合并收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 九月三十日, | | 九月三十日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位为百万,不包括每股金额) |
收入: | | | | | | | |
公用事业收入 | $ | 1,538 | | | $ | 1,548 | | | $ | 5,087 | | | $ | 5,284 | |
非公用事业收入 | 84 | | | 110 | | | 277 | | | 261 | |
总计 | 1,622 | | | 1,658 | | | 5,364 | | | 5,545 | |
费用: | | | | | | | |
公用事业天然气、燃料和外购电力 | 170 | | | 171 | | | 981 | | | 1,228 | |
收入的非公用事业成本,包括天然气 | 63 | | | 80 | | | 196 | | | 188 | |
运维 | 659 | | | 621 | | | 1,976 | | | 2,042 | |
折旧摊销 | 306 | | | 316 | | | 885 | | | 938 | |
所得税以外的其他税种 | 122 | | | 113 | | | 387 | | | 352 | |
商誉减值 | — | | | — | | | 185 | | | — | |
总计 | 1,320 | | | 1,301 | | | 4,610 | | | 4,748 | |
营业收入 | 302 | | | 357 | | | 754 | | | 797 | |
其他收入(费用): | | | | | | | |
有价证券收益 | 83 | | | 59 | | | 14 | | | 206 | |
指数化债务证券的损失 | (84) | | | (62) | | | (25) | | | (216) | |
利息支出和其他财务费用 | (121) | | | (134) | | | (388) | | | (389) | |
证券化债券的利息支出 | (7) | | | (9) | | | (22) | | | (31) | |
未合并关联公司净收益(亏损)权益 | (67) | | | 77 | | | (1,499) | | | 213 | |
利息收入 | 1 | | | 3 | | | 2 | | | 16 | |
证券化债券的利息收入 | — | | | 1 | | | 1 | | | 4 | |
其他收入,净额 | 10 | | | 5 | | | 44 | | | 20 | |
总计 | (185) | | | (60) | | | (1,873) | | | (177) | |
所得税前持续经营收益(亏损) | 117 | | | 297 | | | (1,119) | | | 620 | |
所得税费用(福利) | (10) | | | 46 | | | (328) | | | 75 | |
持续经营的收入(亏损) | 127 | | | 251 | | | (791) | | | 545 | |
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费净额$-0-, $16, $21及$38,分别) | (6) | | | 19 | | | (182) | | | 89 | |
净收益(亏损) | 121 | | | 270 | | | (973) | | | 634 | |
分配给优先股股东的收益 | 52 | | | 29 | | | 127 | | | 88 | |
普通股股东可得收益(亏损) | $ | 69 | | | $ | 241 | | | $ | (1,100) | | | $ | 546 | |
| | | | | | | |
普通股基本收益(亏损)-持续经营 | $ | 0.14 | | | $ | 0.44 | | | $ | (1.75) | | | $ | 0.91 | |
普通股基本收益(亏损)-非持续经营 | (0.01) | | | 0.04 | | | (0.35) | | | 0.18 | |
普通股基本收益(亏损) | 0.13 | | | 0.48 | | | (2.10) | | | 1.09 | |
稀释后每股普通股收益(亏损)-持续运营 | $ | 0.14 | | | $ | 0.44 | | | $ | (1.75) | | | $ | 0.91 | |
稀释后每股普通股收益(亏损)--非持续经营 | (0.01) | | | 0.03 | | | (0.35) | | | 0.17 | |
稀释后每股普通股收益(亏损) | $ | 0.13 | | | $ | 0.47 | | | $ | (2.10) | | | $ | 1.08 | |
| | | | | | | |
加权平均普通股流通股,基本股 | 545 | | | 502 | | | 525 | | | 502 | |
加权平均普通股流通股,稀释 | 548 | | | 505 | | | 525 | | | 505 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
合并全面收益简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 九月三十日, | | 九月三十日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
净收益(亏损) | $ | 121 | | | $ | 270 | | | $ | (973) | | | $ | 634 | |
其他全面收益(亏损): | | | | | | | |
调整养老金和其他退休后计划(扣除税后净额#美元1, $-0-, $3及$2) | 1 | | | 2 | | | 3 | | | 5 | |
现金流量套期保值的递延净收益(亏损)(税后净额为$-0-, $-0-, $-0-和$-0-) | — | | | (2) | | | — | | | (3) | |
净收入中实现的现金流量对冲递延损失的重新分类(税后净额为#美元)0-, $-0-, $-0-和$-0-) | — | | | — | | | — | | | 1 | |
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(税后净额为#美元)0-, $-0-, $4以及$-0-) | — | | | — | | | 15 | | | — | |
来自未合并关联公司的其他全面收益(亏损)(扣除税后净额为$-0-, $-0-, $-0-和$-0-) | 1 | | | (2) | | | (2) | | | (2) | |
总计 | 2 | | | (2) | | | 16 | | | 1 | |
综合收益(亏损) | 123 | | | 268 | | | (957) | | | 635 | |
分配给优先股股东的额外收益 | 52 | | | 29 | | | 127 | | | 88 | |
普通股股东可获得的全面收益(亏损) | $ | 71 | | | $ | 239 | | | $ | (1,084) | | | $ | 547 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
压缩合并资产负债表
(未经审计)
资产
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日, 2020 | | 十二月三十一号, 2019 |
| (百万) |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物(美元172及$216分别与VIE相关) | $ | 185 | | | $ | 241 | |
有价证券投资 | 836 | | | 822 | |
应收账款(美元30及$26分别与VIE相关),减去坏账准备金#美元47及$21,分别 | 731 | | | 702 | |
应计未开单收入,减去坏账准备金#美元2以及$-0-,分别 | 284 | | | 469 | |
| | | |
天然气库存 | 234 | | | 209 | |
材料和用品 | 300 | | | 263 | |
| | | |
应收税金 | 102 | | | 106 | |
持有待售流动资产 | — | | | 1,002 | |
预付费用和其他流动资产(美元16及$19分别与VIE相关) | 113 | | | 123 | |
流动资产总额 | 2,785 | | | 3,937 | |
物业、厂房及设备: | | | |
不动产、厂场和设备 | 31,823 | | | 30,324 | |
减去:累计折旧和摊销 | 10,088 | | | 9,700 | |
财产、厂房和设备、净值 | 21,735 | | | 20,624 | |
其他资产: | | | |
商誉 | 4,697 | | | 4,882 | |
监管资产(美元669及$788分别与VIE相关) | 2,150 | | | 2,117 | |
| | | |
| | | |
对未合并附属公司的投资 | 749 | | | 2,408 | |
首选单位-未合并附属公司 | 363 | | | 363 | |
| | | |
持有待售非流动资产 | — | | | 962 | |
其他 | 226 | | | 236 | |
其他资产总额 | 8,185 | | | 10,968 | |
总资产 | $ | 32,705 | | | $ | 35,529 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
简明合并资产负债表-(续)
(未经审计)
负债和股东权益
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日, 2020 | | 十二月三十一号, 2019 |
| (单位:百万,不包括股份) |
流动负债: | | | |
短期借款 | $ | 37 | | | $ | — | |
VIE证券化债券的当前部分长期债务 | 208 | | | 231 | |
指数化债务,净额 | 16 | | | 19 | |
其他长期债务的当期部分 | 1,114 | | | 618 | |
指数化债务证券衍生品 | 918 | | | 893 | |
应付帐款 | 658 | | | 884 | |
| | | |
应计税款 | 212 | | | 239 | |
应计利息 | 117 | | | 158 | |
| | | |
客户存款 | 120 | | | 124 | |
非交易衍生工具负债 | 1 | | | 7 | |
| | | |
| | | |
持有待售流动负债 | — | | | 455 | |
其他 | 429 | | | 350 | |
流动负债总额 | 3,830 | | | 3,978 | |
其他负债: | | | |
递延所得税,净额 | 3,575 | | | 3,928 | |
非交易衍生工具负债 | 6 | | | 15 | |
福利义务 | 691 | | | 750 | |
监管责任 | 3,480 | | | 3,474 | |
持有待售非流动负债 | — | | | 43 | |
其他 | 789 | | | 738 | |
其他负债总额 | 8,541 | | | 8,948 | |
长期债务: | | | |
VIE证券化债券,净额 | 610 | | | 746 | |
其他长期债务,净额 | 11,336 | | | 13,498 | |
长期债务总额,净额 | 11,946 | | | 14,244 | |
承付款和或有事项(附注14) | | | |
股东权益: | | | |
累计优先股,$0.01面值,20,000,000授权股份 | | | |
A系列优先股,$0.01面值,$800总清算优先权,800,000已发行股票 | 790 | | | 790 | |
B系列优先股,$0.01面值,$978总清算优先权,977,500已发行股票 | 950 | | | 950 | |
C系列优先股,$0.01面值,$725总清算优先权,725,000已发行股票 | 716 | | | — | |
普通股,$0.01面值,1,000,000,000授权股份,544,819,895股票和502,242,061分别发行流通股 | 5 | | | 5 | |
额外实收资本 | 6,805 | | | 6,080 | |
留存收益(累计亏损) | (796) | | | 632 | |
累计其他综合损失 | (82) | | | (98) | |
股东权益总额 | 8,388 | | | 8,359 | |
总负债与股东权益 | $ | 32,705 | | | $ | 35,529 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
合并现金流量表简明表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| (百万) |
来自经营活动的现金流: | | | |
净收益(亏损) | $ | (973) | | | $ | 634 | |
| | | |
| | | |
将净收益(亏损)与经营活动提供的现金净额进行调整: | | | |
折旧摊销 | 885 | | | 938 | |
持有待售资产的折旧和摊销 | — | | | 49 | |
递延融资成本摊销 | 23 | | | 22 | |
无形资产在非公用事业收入成本中的摊销 | 1 | | | 19 | |
递延所得税 | (429) | | | 8 | |
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失 | 175 | | | — | |
商誉减值 | 185 | | | — | |
有价证券的未实现亏损(收益) | (14) | | | (206) | |
指数化债务证券的损失(收益) | 25 | | | 216 | |
| | | |
天然气库存减记 | 3 | | | 5 | |
未合并关联公司的权益(收益)亏损 | 1,499 | | | (213) | |
来自未合并附属公司的分配 | 109 | | | 226 | |
养老金缴费 | (84) | | | (94) | |
不包括收购的其他资产和负债变动: | | | |
应收账款和未开单收入净额 | 326 | | | 521 | |
| | | |
盘存 | (50) | | | (85) | |
应收税金 | 4 | | | (69) | |
应付帐款 | (251) | | | (646) | |
燃料成本回收 | (5) | | | 68 | |
非交易衍生品,净额 | (14) | | | (66) | |
保证金存款,净额 | 65 | | | (33) | |
应计利息和税款 | (53) | | | (89) | |
监管资产和负债净额 | (76) | | | (101) | |
其他流动资产 | 6 | | | 31 | |
其他流动负债 | 30 | | | (118) | |
其他资产 | 5 | | | 81 | |
其他负债 | 46 | | | (22) | |
其他经营活动,净额 | 1 | | | 10 | |
| | | |
| | | |
经营活动提供的净现金 | 1,439 | | | 1,086 | |
投资活动的现金流: | | | |
资本支出 | (1,889) | | | (1,822) | |
收购,扣除收购的现金后的净额 | — | | | (5,991) | |
| | | |
| | | |
来自未合并关联公司的分配超过累计收益 | 46 | | | — | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
资产剥离收益(附注3) | 1,136 | | | — | |
| | | |
| | | |
其他投资活动,净额 | 24 | | | 38 | |
| | | |
| | | |
投资活动所用现金净额 | (683) | | | (7,775) | |
融资活动的现金流: | | | |
短期借款增加,净额 | 37 | | | — | |
商业票据收益(付款)净额 | (1,057) | | | 1,584 | |
长期债务收益,净额 | 299 | | | 2,916 | |
偿还长期债务 | (1,060) | | | (1,225) | |
| | | |
| | | |
| | | |
支付发债成本 | (4) | | | (19) | |
| | | |
| | | |
普通股股息的支付 | (309) | | | (433) | |
优先股股息的支付 | (114) | | | (101) | |
发行普通股所得款项,净额 | 672 | | | — | |
发行C系列优先股所得款项,净额 | 723 | | | — | |
| | | |
| | | |
| | | |
其他融资活动,净额 | (6) | | | (14) | |
| | | |
| | | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (819) | | | 2,708 | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | (63) | | | (3,981) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 271 | | | 4,278 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 208 | | | $ | 297 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
合并权益变动简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 |
| (以百万美元和股票计算,每股金额除外) |
累计优先股,$0.01面值;授权20,000,000股票 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | 3 | | | $ | 2,441 | | | 2 | | | $ | 1,740 | | | 2 | | | $ | 1,740 | | | 2 | | | $ | 1,740 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
C系列优先股发行,扣除发行成本和受益转换功能 | — | | | 15 | | | — | | | — | | | 1 | | | 716 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
期末余额 | 3 | | | 2,456 | | | 2 | | | 1,740 | | | 3 | | | 2,456 | | | 2 | | | 1,740 | |
普通股,$0.01面值;授权1,000,000,000中国股票 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | 545 | | | 5 | | | 502 | | | 5 | | | 502 | | | 5 | | | 501 | | | 5 | |
普通股发行情况 | — | | | — | | | — | | | — | | | 42 | | | — | | | — | | | — | |
与福利和投资计划相关的发行 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | 1 | | | — | |
期末余额 | 545 | | | 5 | | | 502 | | | 5 | | | 545 | | | 5 | | | 502 | | | 5 | |
额外实收资本 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | 6,801 | | | | | 6,065 | | | | | 6,080 | | | | | 6,072 | |
普通股发行(扣除发行成本) | | | (1) | | | | | — | | | | | 672 | | | | | — | |
与福利和投资计划相关的发行 | | | 5 | | | | | 7 | | | | | 21 | | | | | — | |
利益转换特征的识别 | | | — | | | | | — | | | | | 32 | | | | | — | |
期末余额 | | | 6,805 | | | | | 6,072 | | | | | 6,805 | | | | | 6,072 | |
留存收益(累计亏损) | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | (771) | | | | | 552 | | | | | 632 | | | | | 349 | |
净收益(亏损) | | | 121 | | | | | 270 | | | | | (973) | | | | | 634 | |
宣布普通股股息(见附注19) | | | (82) | | | | | (145) | | | | | (309) | | | | | (289) | |
宣布派发A系列优先股股息(见附注19) | | | (24) | | | | | (24) | | | | | (49) | | | | | (24) | |
宣布派发B系列优先股股息(见附注19) | | | (17) | | | | | (17) | | | | | (51) | | | | | (34) | |
宣布派发C系列优先股股息(见附注19) | | | (7) | | | | | — | | | | | (14) | | | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
摊销受益转换功能 | | | (16) | | | | | — | | | | | (25) | | | | | — | |
采用ASU 2016-13 | | | — | | | | | — | | | | | (7) | | | | | — | |
期末余额 | | | (796) | | | | | 636 | | | | | (796) | | | | | 636 | |
累计其他综合损失 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | (84) | | | | | (105) | | | | | (98) | | | | | (108) | |
其他综合收益(亏损) | | | 2 | | | | | (2) | | | | | 16 | | | | | 1 | |
期末余额 | | | (82) | | | | | (107) | | | | | (82) | | | | | (107) | |
总股东权益 | | | $ | 8,388 | | | | | $ | 8,346 | | | | | $ | 8,388 | | | | | $ | 8,346 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
简明合并收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
营业收入 | $ | 828 | | | $ | 859 | | | $ | 2,182 | | | $ | 2,310 | |
费用: | | | | | | | |
运维 | 381 | | | 359 | | | 1,104 | | | 1,086 | |
折旧摊销 | 151 | | | 168 | | | 420 | | | 519 | |
所得税以外的其他税种 | 64 | | | 63 | | | 192 | | | 186 | |
总计 | 596 | | | 590 | | | 1,716 | | | 1,791 | |
营业收入 | 232 | | | 269 | | | 466 | | | 519 | |
其他收入(费用): | | | | | | | |
利息支出和其他财务费用 | (43) | | | (41) | | | (127) | | | (123) | |
证券化债券的利息支出 | (7) | | | (9) | | | (22) | | | (31) | |
利息收入 | 1 | | | 8 | | | 2 | | | 18 | |
证券化债券的利息收入 | — | | | 1 | | | 1 | | | 4 | |
| | | | | | | |
其他收入(费用),净额 | — | | | (2) | | | 4 | | | (5) | |
总计 | (49) | | | (43) | | | (142) | | | (137) | |
所得税前收入 | 183 | | | 226 | | | 324 | | | 382 | |
所得税费用 | 26 | | | 41 | | | 47 | | | 70 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
净收入 | $ | 157 | | | $ | 185 | | | $ | 277 | | | $ | 312 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
合并全面收益简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
净收入 | $ | 157 | | | $ | 185 | | | $ | 277 | | | $ | 312 | |
其他全面亏损: | | | | | | | |
现金流套期保值递延净亏损(税后净额为$-0-, $-0-, $-0-和$-0-) | — | | | — | | | — | | | (1) | |
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(税后净额为#美元)0-, $-0-, $4以及$-0-) | — | | | — | | | 15 | | | — | |
总计 | — | | | — | | | 15 | | | (1) | |
综合收益 | $ | 157 | | | $ | 185 | | | $ | 292 | | | $ | 311 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
压缩合并资产负债表
(未经审计)
资产
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日, 2020 | | 十二月三十一号, 2019 |
| (百万) |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物(美元172及$216分别与VIE相关) | $ | 172 | | | $ | 216 | |
应收账款和票据(#美元30及$26分别与VIE相关),减去坏账准备金#美元1及$1,分别 | 367 | | | 238 | |
应收账款和票据-关联公司 | 41 | | | 523 | |
应计未开单收入 | 124 | | | 117 | |
材料和用品 | 182 | | | 147 | |
| | | |
| | | |
| | | |
预付费用和其他流动资产(美元16及$19分别与VIE相关) | 32 | | | 49 | |
流动资产总额 | 918 | | | 1,290 | |
物业、厂房及设备: | | | |
不动产、厂场和设备 | 13,354 | | | 12,829 | |
减去:累计折旧和摊销 | 3,875 | | | 3,797 | |
财产、厂房和设备、净值 | 9,479 | | | 9,032 | |
其他资产: | | | |
监管资产(美元669及$788分别与VIE相关) | 873 | | | 915 | |
| | | |
其他 | 26 | | | 25 | |
其他资产总额 | 899 | | | 940 | |
总资产 | $ | 11,296 | | | $ | 11,262 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
简明合并资产负债表-(续)
(未经审计)
负债和成员’的股权
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日, 2020 | | 十二月三十一号, 2019 |
| (百万) |
流动负债: | | | |
短期借款 | $ | 5 | | | $ | — | |
VIE证券化债券的当前部分长期债务 | 208 | | | 231 | |
其他长期债务的当期部分 | 402 | | | — | |
应付帐款 | 256 | | | 268 | |
应付帐款和应付票据-关联公司 | 60 | | | 76 | |
应计税款 | 155 | | | 123 | |
应计利息 | 45 | | | 69 | |
| | | |
其他 | 127 | | | 63 | |
流动负债总额 | 1,258 | | | 830 | |
其他负债: | | | |
递延所得税,净额 | 1,029 | | | 1,030 | |
福利义务 | 72 | | | 75 | |
监管责任 | 1,285 | | | 1,288 | |
| | | |
其他 | 87 | | | 69 | |
其他负债总额 | 2,473 | | | 2,462 | |
长期债务: | | | |
VIE证券化债券,净额 | 610 | | | 746 | |
其他,净 | 3,869 | | | 3,973 | |
长期债务总额,净额 | 4,479 | | | 4,719 | |
承付款和或有事项(附注14) | | | |
会员权益: | | | |
普通股 | — | | | — | |
额外实收资本 | 2,486 | | | 2,486 | |
留存收益 | 600 | | | 780 | |
累计其他综合损失 | — | | | (15) | |
会员权益总额 | 3,086 | | | 3,251 | |
总负债和会员权益 | $ | 11,296 | | | $ | 11,262 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
合并现金流量表简明表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| (百万) |
来自经营活动的现金流: | | | |
净收入 | $ | 277 | | | $ | 312 | |
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整: | | | |
折旧摊销 | 420 | | | 519 | |
递延融资成本摊销 | 8 | | | 8 | |
递延所得税 | (36) | | | (39) | |
| | | |
| | | |
其他资产和负债变动情况: | | | |
应收账款和票据净额 | (145) | | | (84) | |
应收/应付关联公司 | 10 | | | (7) | |
盘存 | (35) | | | (9) | |
应付帐款 | (7) | | | 3 | |
应收税金 | — | | | 5 | |
应计利息和税款 | 16 | | | (28) | |
非交易衍生品,净额 | 15 | | | (25) | |
监管资产和负债净额 | 5 | | | (58) | |
其他流动资产 | 13 | | | 15 | |
其他流动负债 | 21 | | | (3) | |
其他资产 | (5) | | | 8 | |
其他负债 | 6 | | | (13) | |
其他经营活动,净额 | (11) | | | (9) | |
经营活动提供的净现金 | 552 | | | 595 | |
投资活动的现金流: | | | |
资本支出 | (750) | | | (744) | |
应收票据关联公司减少(增加) | 456 | | | (772) | |
| | | |
| | | |
其他投资活动,净额 | 11 | | | 12 | |
投资活动所用现金净额 | (283) | | | (1,504) | |
融资活动的现金流: | | | |
| | | |
短期借款增加,净额 | 5 | | | — | |
长期债务收益,净额 | 299 | | | 696 | |
偿还长期债务 | (160) | | | (390) | |
应付票据减少-关联公司 | — | | | (1) | |
分红给母公司 | (457) | | | (100) | |
来自父母的贡献 | — | | | 590 | |
| | | |
支付发债成本 | (3) | | | (8) | |
其他融资活动,净额 | — | | | (1) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (316) | | | 786 | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | (47) | | | (123) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 235 | | | 370 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 188 | | | $ | 247 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
合并权益变动简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 |
| (单位:百万,不包括股份) |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
普通股 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | |
期末余额 | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | |
额外实收资本 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | 2,486 | | | | | 2,486 | | | | | 2,486 | | | | | 1,896 | |
来自父母的贡献 | | | — | | | | | — | | | | | — | | | | | 590 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
期末余额 | | | 2,486 | | | | | 2,486 | | | | | 2,486 | | | | | 2,486 | |
留存收益 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | 495 | | | | | 887 | | | | | 780 | | | | | 800 | |
净收入 | | | 157 | | | | | 185 | | | | | 277 | | | | | 312 | |
分红给母公司 | | | (52) | | | | | (60) | | | | | (457) | | | | | (100) | |
期末余额 | | | 600 | | | | | 1,012 | | | | | 600 | | | | | 1,012 | |
累计其他综合损失 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | — | | | | | (15) | | | | | (15) | | | | | (14) | |
其他综合收益(亏损) | | | — | | | | | — | | | | | 15 | | | | | (1) | |
期末余额 | | | — | | | | | (15) | | | | | — | | | | | (15) | |
会员权益总额 | | | $ | 3,086 | | | | | $ | 3,483 | | | | | $ | 3,086 | | | | | $ | 3,483 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
简明合并收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 九月三十日, | | 九月三十日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
收入: | | | | | | | |
公用事业收入 | $ | 415 | | | $ | 398 | | | $ | 1,878 | | | $ | 2,106 | |
非公用事业收入 | 11 | | | 22 | | | 42 | | | 52 | |
总计 | 426 | | | 420 | | | 1,920 | | | 2,158 | |
费用: | | | | | | | |
公用天然气 | 106 | | | 105 | | | 715 | | | 978 | |
收入的非公用事业成本,包括天然气 | 2 | | | 11 | | | 15 | | | 29 | |
| | | | | | | |
运维 | 186 | | | 181 | | | 574 | | | 608 | |
折旧摊销 | 78 | | | 72 | | | 226 | | | 218 | |
所得税以外的其他税种 | 40 | | | 33 | | | 134 | | | 120 | |
| | | | | | | |
总计 | 412 | | | 402 | | | 1,664 | | | 1,953 | |
营业收入 | 14 | | | 18 | | | 256 | | | 205 | |
其他费用: | | | | | | | |
利息支出和其他财务费用 | (28) | | | (28) | | | (87) | | | (87) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
利息收入 | — | | | 1 | | | — | | | 4 | |
其他费用,净额 | (1) | | | (4) | | | (5) | | | (10) | |
总计 | (29) | | | (31) | | | (92) | | | (93) | |
所得税前持续经营所得(亏损) | (15) | | | (13) | | | 164 | | | 112 | |
所得税费用(福利) | (9) | | | (3) | | | 22 | | | 10 | |
持续经营收益(亏损) | (6) | | | (10) | | | 142 | | | 102 | |
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)#美元)1, $2, $(2)及$15,分别) | 2 | | | 3 | | | (66) | | | 57 | |
净收益(亏损) | $ | (4) | | | $ | (7) | | | $ | 76 | | | $ | 159 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
合并全面收益简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 九月三十日, | | 九月三十日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
净收益(亏损) | $ | (4) | | | $ | (7) | | | $ | 76 | | | $ | 159 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
综合收益(亏损) | $ | (4) | | | $ | (7) | | | $ | 76 | | | $ | 159 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
压缩合并资产负债表
(未经审计)
资产
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日, 2020 | | 十二月三十一号, 2019 |
| (百万) |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 2 | | | $ | 2 | |
应收账款,减去坏账准备#美元39及$15,分别 | 231 | | | 322 | |
应计未开单收入,减去坏账准备金#美元1以及$-0-,分别 | 90 | | | 249 | |
应收账款和票据-关联公司 | 14 | | | 10 | |
材料和用品 | 68 | | | 71 | |
天然气库存 | 152 | | | 135 | |
| | | |
| | | |
| | | |
持有待售流动资产 | — | | | 691 | |
预付费用和其他流动资产 | 11 | | | 9 | |
流动资产总额 | 568 | | | 1,489 | |
物业、厂房及设备: | | | |
不动产、厂场和设备 | 8,608 | | | 8,079 | |
减去:累计折旧和摊销 | 2,408 | | | 2,270 | |
财产、厂房和设备、净值 | 6,200 | | | 5,809 | |
其他资产: | | | |
商誉 | 757 | | | 757 | |
监管资产 | 206 | | | 191 | |
| | | |
| | | |
| | | |
持有待售非流动资产 | — | | | 213 | |
其他 | 48 | | | 53 | |
其他资产总额 | 1,011 | | | 1,214 | |
总资产 | $ | 7,779 | | | $ | 8,512 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
简明合并资产负债表-(续)
(未经审计)
负债和股东权益
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日, 2020 | | 十二月三十一号, 2019 |
| (百万) |
流动负债: | | | |
短期借款 | $ | 31 | | | $ | — | |
| | | |
应付帐款 | 191 | | | 333 | |
应付帐款和应付票据-关联公司 | 44 | | | 47 | |
应计税款 | 68 | | | 84 | |
应计利息 | 31 | | | 38 | |
客户存款 | 76 | | | 74 | |
| | | |
持有待售流动负债 | — | | | 368 | |
其他 | 165 | | | 167 | |
流动负债总额 | 606 | | | 1,111 | |
其他负债: | | | |
递延所得税,净额 | 509 | | | 470 | |
| | | |
| | | |
福利义务 | 84 | | | 80 | |
监管责任 | 1,216 | | | 1,219 | |
持有待售非流动负债 | — | | | 27 | |
其他 | 437 | | | 418 | |
其他负债总额 | 2,246 | | | 2,214 | |
长期债务 | 2,582 | | | 2,546 | |
承付款和或有事项(附注14) | | | |
股东权益: | | | |
普通股 | — | | | — | |
额外实收资本 | 1,829 | | | 2,116 | |
留存收益 | 506 | | | 515 | |
累计其他综合收入 | 10 | | | 10 | |
股东权益总额 | 2,345 | | | 2,641 | |
总负债与股东权益 | $ | 7,779 | | | $ | 8,512 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
合并现金流量表简明表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| (百万) |
来自经营活动的现金流: | | | |
净收入 | $ | 76 | | | $ | 159 | |
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整: | | | |
折旧摊销 | 226 | | | 218 | |
持有待售资产的折旧和摊销 | — | | | 10 | |
递延融资成本摊销 | 7 | | | 8 | |
递延所得税 | 19 | | | 26 | |
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失 | 93 | | | — | |
| | | |
天然气库存减记 | 3 | | | 5 | |
| | | |
其他资产和负债变动情况: | | | |
应收账款和未开单收入净额 | 402 | | | 653 | |
应收/应付关联公司 | (8) | | | (9) | |
盘存 | (3) | | | (47) | |
应收税金 | — | | | (4) | |
应付帐款 | (180) | | | (458) | |
燃料成本回收 | (5) | | | 68 | |
应计利息和税款 | (18) | | | (23) | |
非交易衍生品,净额 | (13) | | | (60) | |
保证金存款,净额 | 65 | | | (33) | |
监管资产和负债净额 | (23) | | | (1) | |
其他流动资产 | 4 | | | 11 | |
其他流动负债 | (7) | | | (9) | |
其他资产 | 7 | | | (3) | |
其他负债 | 8 | | | 2 | |
其他经营活动,净额 | (7) | | | — | |
经营活动提供的净现金 | 646 | | | 513 | |
投资活动的现金流: | | | |
资本支出 | (624) | | | (546) | |
| | | |
应收票据关联公司减少(增加) | (9) | | | 27 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
资产剥离收益(附注3) | 286 | | | — | |
其他投资活动,净额 | 8 | | | 4 | |
| | | |
| | | |
投资活动所用现金净额 | (339) | | | (515) | |
融资活动的现金流: | | | |
短期借款增加,净额 | 31 | | | — | |
| | | |
商业票据收益,净额 | 30 | | | 100 | |
| | | |
| | | |
| | | |
分红给母公司 | (80) | | | (119) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
与出售CES相关的对母公司的资本分配 | (286) | | | — | |
其他融资活动,净额 | (2) | | | (2) | |
| | | |
| | | |
用于融资活动的现金净额 | (307) | | | (21) | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | — | | | (23) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 2 | | | 25 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 2 | | | $ | 2 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
(CenterPoint Energy,Inc.的间接全资子公司)
合并权益变动简明报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 |
| (单位:百万,不包括股份) |
普通股 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | | | 1,000 | | | $ | — | |
期末余额 | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | | | 1,000 | | | — | |
额外实收资本 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | 1,829 | | | | | 2,015 | | | | | 2,116 | | | | | 2,015 | |
向关联母公司分配资本 随着CES的销售 | | | — | | | | | — | | | | | (286) | | | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
其他 | | | — | | | | | — | | | | | (1) | | | | | — | |
期末余额 | | | 1,829 | | | | | 2,015 | | | | | 1,829 | | | | | 2,015 | |
留存收益 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | 518 | | | | | 486 | | | | | 515 | | | | | 423 | |
净收益(亏损) | | | (4) | | | | | (7) | | | | | 76 | | | | | 159 | |
分红给母公司 | | | (8) | | | | | (16) | | | | | (80) | | | | | (119) | |
采用ASU 2016-13 | | | — | | | | | — | | | | | (5) | | | | | — | |
期末余额 | | | 506 | | | | | 463 | | | | | 506 | | | | | 463 | |
累计其他综合收益 | | | | | | | | | | | | | | | |
期初余额 | | | 10 | | | | | 5 | | | | | 10 | | | | | 5 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
期末余额 | | | 10 | | | | | 5 | | | | | 10 | | | | | 5 | |
总股东权益 | | | $ | 2,345 | | | | | $ | 2,483 | | | | | $ | 2,345 | | | | | $ | 2,483 | |
见未经审计简明合并财务报表合并附注
CenterPoint Energy,Inc.及附属公司
CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
CenterPoint能源资源公司。及附属公司
未经审计的简明合并财务报表合并附注
(1) 介绍的背景和基础
将军。 这份合并后的10-Q表格由三家注册人单独提交:CenterPoint Energy,Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric、LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.。本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人单独提交。每个注册人都不会对除自身或其子公司以外的其他注册人或CenterPoint Energy的子公司的信息做出任何陈述。
除注册人简明综合财务报表附注12最后一段所述外,注册人对任何其他注册人的债务证券均无责任,该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时,不应考虑除债务人外的任何注册人的财务资源或经营成果。
这份合并的10-Q表格中包括CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的中期简明财务报表,统称为注册人。未经审计的简明合并财务报表的合并说明适用于所有注册人,本文中对休斯顿电气和CERC的具体提及也与CenterPoint Energy有关,除非另有说明。中期简明财务报表未经审计,遗漏了某些财务报表披露,应与注册人的2019年合并表格10-K中包括的注册人财务报表一起阅读。
背景。 CenterPoint Energy,Inc.是一家公用事业控股公司,拥有Enable的权益,如下所述。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy的运营子公司报告的持续运营情况如下:
•休斯顿电气在包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区拥有和运营输电和配电设施。
•CERC(I)拥有并运营中国的天然气输送系统六(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司互连,拥有并运营永久性管道连接;以及(Iii)在整个毗连地区提供液化天然气和压缩天然气的临时输送。48国家通过MES。
•Vectren通过其全资子公司VUHI(一家公用事业控股公司)持有三家公用事业公司:
•印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务;
•SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔附近的电力和天然气客户提供能源输送服务,并拥有和运营发电资产,以服务于其电力客户,并在电力批发市场优化这些资产;以及
•Vedo为俄亥俄州中西部代顿附近的天然气客户提供能源输送服务。
•Vectren通过ESG进行非公用事业活动,ESG提供能源绩效合同和可持续的基础设施服务,如可再生能源、分布式发电和热电联产项目。
截至2020年9月30日,CenterPoint Energy通过CNP Midstream间接拥有约53.7在Enable中代表有限合伙人利益的共同单位的百分比,50%的管理权和40Enable GP中奖励分配权的百分比,并且还直接拥有14,520,000启用A系列首选设备。Enable拥有、运营和开发天然气和原油基础设施资产。
截至2020年9月30日,CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)拥有由债券公司组成的VIE,这两家公司进行了整合。合并后的VIE是全资拥有的、远离破产的特殊目的实体,成立的目的完全是为了将过渡和系统恢复相关的财产证券化。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的债权人对这两家债券公司的任何资产或收入都没有追索权。这些外国投资机构发行的债券仅供支付。
从过渡和系统恢复财产获得并由其担保,债券持有人对CenterPoint Energy或休斯顿电气的一般信用没有追索权。
陈述的基础。根据公认会计原则编制注册人的财务报表,要求管理层作出估计和假设,以影响报告期内报告的资产和负债额、披露财务报表日期的或有资产和负债以及报告的收入和费用。实际结果可能与这些估计不同。
中期简明财务报表反映管理层认为为公平列报各个期间的财务状况、经营业绩和现金流量所必需的所有正常经常性调整。综合收益表中报告的金额不一定表明全年的预期金额,原因包括(A)能源和能源服务需求的季节性波动,(B)能源商品价格的变化,(C)维护和其他支出的时间安排,以及(D)企业、资产和其他利益的收购和处置。上一年度的某些金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
停止运营。2020年2月3日,CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签署了证券购买协议,出售基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group),该集团通过全资子公司Miller Pipeline LLC和Minnesota Limited LLC提供地下管道建设和维修服务,并为美国各地的天然气公用事业提供服务,专注于经常性的完整性、站场和维护工作以及大型输电管道建设项目的机会。这笔交易于2020年4月9日完成。有关更多信息,请参见注释3。
此外,2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售Energy Services Disposal Group,该集团获得并主要向商业和工业客户以及电力和天然气公用事业公司提供具有竞争力的可变和固定价格的实物天然气供应和服务。30各州。这笔交易于2020年6月1日完成。有关更多信息,请参见注释3。
新冠肺炎的冲击。 2020年3月11日,世界卫生组织宣布目前的新冠肺炎疫情为全球大流行,2020年3月13日,美国宣布全国进入紧急状态。为了应对这些声明和新冠肺炎的迅速传播,联邦、州和地方政府对商业和社会活动施加了不同程度的限制,以遏制新冠肺炎,包括在登记人服务区域内停业停业、旅行限制、隔离、宵禁、避难所到位和“留在家中”的命令。州和地方当局还实施了多步骤政策,目标是重新开放各经济部门,如零售业、保健和个人护理企业以及餐饮业等。鉴于新冠肺炎的病例数量和住院人数,管理当局继续重新评估各自司法管辖区的重启方法和决定。在即将到来的冬季几个月里,新冠肺炎疫情可能会在美国显著恶化,这可能会导致联邦、州和地方政府重新考虑对商业和社会活动的限制。如果政府增加限制,经济的重新开放可能会进一步缩减。注册人的业务运营因此受到一些干扰,因为这些限制严重影响并可能继续影响许多经济部门,各种业务减少或停止正常运营。注册人的电力设施和天然气分配系统(视情况而定)仍在运行,其各自的客户继续接受服务。虽然随着个人继续呆在家里或远程工作,住宅用电量有所增加, 注册人经历了各自电力和天然气商业和工业客户的需求和使用减少,以及与断电和重接相关的收入下降,原因是由于新冠肺炎的影响,他们的服务区域在2020年期间不同程度地暂停了断电。休斯顿电气正在遵循PUCT关于与受新冠肺炎影响的客户相关的断开做法的命令。有关详细讨论,请参见注释6。由于CenterPoint Energy和CERC的NGD服务区域中断,以及其他付款延期或安排,应收账款和坏账的未付天数增加,导致坏账拨备增加,最终可能会进一步增加。然而,CenterPoint Energy和CERC的NGD服务领域以及印第安纳电气已经(1)获得公用事业委员会的授权,可以将与新冠肺炎相关的坏账支出作为监管资产延期支付,或者(2)行使了现有权力,通过跟踪机制收回坏账支出。一些注册人也获得了收回新冠肺炎其他成本的授权,但必须通过新冠肺炎的任何成本削减来抵消这些成本。新冠肺炎疫情对注册人业务的最终影响将取决于未来的发展和不断变化的因素,除其他外,包括疫情的最终传播、范围和持续时间,政府和其他旨在防止新冠肺炎传播的措施的后果,有效治疗或疫苗的开发,政府当局、客户、供应商和其他第三方采取的行动。, 劳动力可获得性以及恢复正常经济和运营条件的时间和程度。虽然注册人继续评估新冠肺炎的情况,但他们目前无法完全确定新冠肺炎疫情对其流动性、财务状况和未来经营业绩的全面影响。然而,
注册人预计新冠肺炎的情况将对未来几个季度产生不利影响。有关新冠肺炎对注册人的影响的更多信息,请参见附注5和6。
(2) 新会计公告
下表概述了最近通过或发布的适用于所有注册人的某些会计声明,除非另有说明。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
最近采用的会计准则 |
ASU编号和名称 | | 描述 | | 收养日期 | | 财务报表影响 在采用时 |
ASU 2016-13-金融工具-信用损失(主题326):金融工具信用损失的衡量 | | 这一标准,包括修订这一标准的标准,要求一种名为CECL的新模型来估计(1)受信用损失并按摊销成本计量的金融资产和(2)某些表外信用敞口的信用损失。在初步确认风险敞口后,CECL模型要求实体根据历史信息、当前信息以及合理和可支持的预测(包括对提前还款的估计)来估计风险敞口整个生命周期内预期的信贷损失。 过渡方法: 修改后的回顾 | | 2020年1月1日 | | 登记人采用了这一标准,并确认在不影响经营结果和现金流的情况下,对向期初留存收益和可疑账户拨备的过渡进行了累积效应调整。有关更多信息,请参见注释4。
|
ASU 2018-13-公允价值计量(主题820):披露框架-公允价值计量披露要求的变更 | | 本准则取消、修改和增加了对公允价值计量的某些披露要求。 过渡方法:预期添加和一次修改,并追溯所有其他修改 | | 自2018年9月30日起取消和修改,自2020年1月1日起增加
| | 采用这一标准不会影响注册人的财务状况、经营结果或现金流。由于出售能源服务处置集团,在采纳时修改和增加的披露不再包括在附注8中。
|
ASU 2019-12:所得税(主题740):简化所得税会计
| | 这一标准简化了所得税的会计处理,取消了期间税收分配指引、过渡期所得税计算方法以及确认外部基差的递延税项负债的某些例外情况。它还简化了部分以收入为基础的特许经营税的会计核算,并颁布了税法或税率的变化,并澄清了导致商誉税基上升的交易的会计处理。 过渡方法:预期适用于注册人的所有修正案
| | 2020年1月1日 | | 通过后,当持续经营出现当期亏损时,注册人不需要申请期内税收分配例外。因此,CenterPoint Energy在确定持续经营收入的税收影响时,没有考虑持续经营中未包括的项目(即非持续经营)的税收影响。此外,当年初至今的收益超过预期的全年收益时,CenterPoint Energy不再需要限制确认的年初至今税收优惠。
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
已发布、尚未生效的会计准则 |
ASU编号和名称 | | 描述 | | 生效日期 | | 财务报表影响 在采用时 |
ASU 2020-06:债务-有转换和其他选择的债务(分主题470-20)和衍生工具和套期保值-实体自有股权的合同(分主题815-40):实体自有股权的可转换工具和合同的会计 | | 该标准取消了ASC 470-20中的现金转换和收益转换功能模型,这些模型要求将嵌入式功能作为股权的一个组成部分单独核算。它简化了实体在确定合同是否有资格进行股权分类时需要进行的和解评估。该标准还要求实体在计算稀释每股收益(EPS)和平均市场价格时,对所有可转换工具使用IF转换方法,以计算稀释EPS分母。在被采纳时,还将需要额外的披露。 过渡法:修改后的回顾 | | 2022年1月1日
从2021年1月1日起允许提前领养 | | CenterPoint Energy目前正在评估采用这一标准可能对其财务状况、经营业绩、现金流以及与其B系列优先股和C系列优先股相关的披露产生的影响。
|
管理层相信,其他近期采纳及最近颁布但尚未生效的会计准则在采用后不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
(3) 资产剥离(CenterPoint Energy和CERC)
剥离基础设施服务(CenterPoint Energy)。2020年2月3日,CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订了证券购买协议,将基础设施服务处置集团出售给PowerTeam Services。根据证券购买协议的条款和条件,Power Team Services同意以大约#美元的价格收购Visco的所有未偿还股权。850百万美元,视惯例调整而定
证券购买协议中的第四项调整,包括基于Visco于成交时的营运资金净额、负债、现金及现金等价物及交易费用的调整。这笔交易于2020年4月9日以美元的价格完成。850一百万现金。此外,截至2020年9月30日,CenterPoint Energy从PowerTeam Services获得了一笔应收款项,用于营运资金和安全购买协议中规定的其他调整。
2020年2月,代表基础设施服务处置集团的某些资产和负债符合持有待售标准,并代表了报告单位内的所有业务。根据证券购买协议,Visco从一家全资公司转变为一家有限责任公司,在出售会员单位的交易结束前,出于联邦所得税的目的,该公司被忽略。由于税收原因,此次出售被视为资产出售,需要约$的递延纳税净负债。127截至2020年4月9日(交易完成之日),CenterPoint Energy将确认为递延所得税优惠。此外,CenterPoint Energy还确认了1美元的当期税收优惠22000万美元,当期税费为$157分别在截至2020年9月30日的三个月和九个月内,由于销售时应缴纳的现金税而产生的现金税。
在将基础设施服务处置集团归类为待售,并与编制CenterPoint Energy截至2020年3月31日的三个月的财务报表相关时,CenterPoint Energy记录了约#美元的商誉减值82百万美元,外加额外损失$14在截至2020年9月30日的9个月中,销售成本为100万美元。此外,CenterPoint Energy确认的税前净亏损为#美元9300万美元和300万美元6在截至2020年9月30日的三个月和九个月内,分别与基础设施服务处置集团的处置完成有关的费用为100万欧元。
在证券购买协议中,CenterPoint Energy同意在销售完成后向PowerTeam Services偿还特定数量的变更订单,作为持续审计的一部分,这些变更订单可能最终会被Visco的一名客户拒绝。除营运资金调整所反映的营运资金调整金额外,根据证券购买协议,CenterPoint Energy对这些变更单的最大合同风险为$21CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性不利影响。
剥离能源服务(CenterPoint Energy和CERC)。2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,将能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)出售给对称能源解决方案公司(Symmetric Energy Solutions Acquisition)。这笔交易不包括CEIP及其资产或MES。Symbol Energy Solutions Acquisition同意以大约#美元的价格收购能源服务处置集团的所有未偿还股权。400根据股权购买协议所载之惯常调整,并包括能源服务出售集团于结账时之营运资金净额、负债及交易开支之现金调整估计。这笔交易于2020年6月1日完成,价格约为美元。286一百万现金。此外,截至2020年9月30日,CenterPoint Energy的应收账款为$79从Symmetric Energy Solutions收购营运资金和股权购买协议中规定的其他调整所得的1000万美元。CenterPoint Energy于2020年10月收取该等应收款项,以全数及最终清偿股权购买协议项下的营运资金调整。
于2020年2月,代表能源服务处置集团的若干资产及负债符合分类为持有待售的标准,并代表报告单位内的实质所有业务。根据股权购买协议,CES从一家全资公司转变为一家有限责任公司,在导致出售会员单位的交易结束之前,出于联邦所得税的目的,CES被免税。出于税收目的,此次出售被认为是一种资产出售,需要净递延税项负债约为#美元。3截至2020年6月1日(交易完成之日),CenterPoint Energy和CERC将在交易完成时确认为递延税收优惠。此外,CenterPoint Energy和CERC确认当期税费为#美元1300万美元和300万美元4分别在截至2020年9月30日的三个月和九个月内,由于销售时应缴纳的现金税而产生的现金税。
在将能源服务处置集团归类为待售,并在编制CenterPoint Energy和CERC截至2020年3月31日的三个月的财务报表时,CenterPoint Energy和CERC记录了约#美元的商誉减值62在截至2020年9月30日的9个月中达到100万。此外,CenterPoint Energy确认了持有待售资产的损失约为$-0-及$311000万美元,外加额外的损失-0-及$6销售成本为100万欧元,仅在截至2020年9月30日的三个月和九个月期间记录在CenterPoint Energy。CenterPoint Energy和CERC确认销售收益为1美元3在截至2020年9月30日的三个月和九个月里,收入为3.5亿美元。
由于能源服务和基础设施服务处置集团的出售,截至2020年9月30日,没有被归类为持有待售的资产或负债。基础设施服务和能源服务处置集团截至2019年12月31日的资产和负债已重整为待售资产和负债,并保留其流动或
自2019年12月31日起适用的长期分类。我长寿资产一旦被归类为待售资产,就不会折旧或摊销。 截至2019年12月31日,基础设施服务和能源服务处置集团在CenterPoint Energy和CERC的简明合并资产负债表(如果适用)中分类为持有待售的资产和负债包括:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2019年12月31日 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 | | 总计 | | 能源服务处置小组 |
| | (百万) |
应收账款净额 | | $ | 192 | | | $ | 445 | | | $ | 637 | | | $ | 445 | |
应计未开单收入 | | 109 | | | 8 | | | 117 | | | 8 | |
天然气库存 | | — | | | 67 | | | 67 | | | 67 | |
材料和用品 | | 6 | | | — | | | 6 | | | — | |
非交易衍生资产 | | — | | | 136 | | | 136 | | | 136 | |
其他 | | 4 | | | 35 | | | 39 | | | 35 | |
持有待售流动资产总额 | | 311 | | | 691 | | | 1,002 | | | 691 | |
财产、厂房和设备、净值 | | 295 | | | 26 | | | 321 | | | 26 | |
商誉 | | 220 | | | 62 | | | 282 | | | 62 | |
非交易衍生资产 | | — | | | 58 | | | 58 | | | 58 | |
其他 | | 234 | | | 67 | | | 301 | | | 67 | |
持有待售非流动资产总额 | | 749 | | | 213 | | | 962 | | | 213 | |
持有待售总资产 | | $ | 1,060 | | | $ | 904 | | | $ | 1,964 | | | $ | 904 | |
| | | | | | | | |
应付帐款 | | $ | 45 | | | $ | 299 | | | $ | 344 | | | $ | 299 | |
应计税款 | | 2 | | | — | | | 2 | | | — | |
非交易衍生工具负债 | | — | | | 44 | | | 44 | | | 44 | |
其他 | | 40 | | | 25 | | | 65 | | | 25 | |
持有待售流动负债总额 | | 87 | | | 368 | | | 455 | | | 368 | |
非交易衍生工具负债 | | — | | | 14 | | | 14 | | | 14 | |
福利义务 | | — | | | 4 | | | 4 | | | 4 | |
其他 | | 16 | | | 9 | | | 25 | | | 9 | |
持有待售的非流动负债总额 | | 16 | | | 27 | | | 43 | | | 27 | |
持有待售负债总额 | | $ | 103 | | | $ | 395 | | | $ | 498 | | | $ | 395 | |
由于基础设施服务和能源服务处置集团符合搁置待售标准,而且它们的处置也代表着向CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)的战略转变,因此与这些处置直接相关的收益和支出(包括截至出售之日的业务经营业绩)将反映为CenterPoint Energy和CERC的合并收益表(视情况而定)的非持续经营。因此,以前的期间也进行了重新计算,以反映这类业务的收益或亏损,如非持续业务收入(扣除税收)。
CenterPoint Energy和CERC的简明合并收益表(如果适用)中列出的基础设施服务和能源服务处置组摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 | | 总计 | | 能源服务处置小组 |
| | (百万) |
营业收入 | | $ | — | | | $ | 377 | | | $ | — | | | $ | 740 | | | $ | — | | | $ | 1,117 | | | $ | — | | | $ | 740 | |
费用: | | | | | | | | | | | | | | | | |
收入的非公用事业成本 | | — | | | 96 | | | — | | | 715 | | | — | | | 811 | | | — | | | 715 | |
运维 | | — | | | 235 | | | — | | | 17 | | | — | | | 252 | | | — | | | 17 | |
折旧摊销 | | — | | | 15 | | | — | | | 3 | | | — | | | 18 | | | — | | | 3 | |
所得税以外的其他税种 | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | |
总计 | | — | | | 347 | | | — | | | 735 | | | — | | | 1,082 | | | — | | | 735 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
所得税前非持续经营的收入(亏损) | | — | | | 30 | | | — | | | 5 | | | — | | | 35 | | | — | | | 5 | |
分类待售损益,净额(2) | | (9) | | | — | | | 3 | | | — | | | (6) | | | — | | | 3 | | | — | |
所得税费用(福利) | | (1) | | | 15 | | | 1 | | | 1 | | | — | | | 16 | | | 1 | | | 2 | |
非持续经营的净收益(亏损) | | $ | (8) | | | $ | 15 | | | $ | 2 | | | $ | 4 | | | $ | (6) | | | $ | 19 | | | $ | 2 | | | $ | 3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 (1) | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 | | 总计 | | 能源服务处置小组 |
| | (百万) |
营业收入 | | $ | 250 | | | $ | 849 | | | $ | 1,167 | | | $ | 2,834 | | | $ | 1,417 | | | $ | 3,683 | | | $ | 1,167 | | | $ | 2,834 | |
费用: | | | | | | | | | | | | | | | | |
收入的非公用事业成本 | | 50 | | | 228 | | | 1,108 | | | 2,701 | | | 1,158 | | | 2,929 | | | 1,108 | | | 2,701 | |
运维 | | 184 | | | 526 | | | 34 | | | 51 | | | 218 | | | 577 | | | 34 | | | 51 | |
折旧摊销 | | — | | | 39 | | | — | | | 10 | | | — | | | 49 | | | — | | | 10 | |
所得税以外的其他税种 | | 1 | | | 1 | | | 3 | | | — | | | 4 | | | 1 | | | 3 | | | — | |
总计 | | 235 | | | 794 | | | 1,145 | | | 2,762 | | | 1,380 | | | 3,556 | | | 1,145 | | | 2,762 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
所得税前非持续经营的收入(亏损) | | 15 | | | 55 | | | 22 | | | 72 | | | 37 | | | 127 | | | 22 | | | 72 | |
分类待售损益,净额(2) | | (102) | | | — | | | (96) | | | — | | | (198) | | | — | | | (90) | | | — | |
所得税费用(福利) | | 24 | | | 21 | | | (3) | | | 17 | | | 21 | | | 38 | | | (2) | | | 15 | |
非持续经营的净收益(亏损) | | $ | (111) | | | $ | 34 | | | $ | (71) | | | $ | 55 | | | $ | (182) | | | $ | 89 | | | $ | (66) | | | $ | 57 | |
(1)仅因合并而反映2019年2月1日至2019年9月30日的业绩。
(2)从分类到持有待售的亏损包括商誉减值、出售时确认的损益以及CenterPoint Energy的销售成本。
CenterPoint Energy和CERC已选择不单独披露其各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。我长寿资产一旦被归类为待售资产,就不会折旧或摊销。下表汇总了CenterPoint Energy和CERC来自非持续运营的现金流,以及与基础设施服务和能源服务处置集团相关的某些补充现金流披露(如果适用):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 (1) | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | 基础设施服务处置小组 | | 能源服务处置小组 | | 能源服务处置小组 |
| | (百万) |
折旧摊销 | | $ | — | | | $ | 39 | | | $ | — | | | $ | 10 | | | $ | — | | | $ | 10 | |
| | | | | | | | | | | | |
无形资产在非公用事业收入成本中的摊销 | | — | | | 15 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
天然气库存减记 | | — | | | — | | | 3 | | | 5 | | | 3 | | | 5 | |
资本支出 | | 16 | | | 53 | | | 1 | | | 12 | | | 1 | | | 12 | |
非现金交易: | | | | | | | | | | | | |
与资本支出相关的应付帐款 | | 2 | | | 1 | | | 4 | | | 1 | | | 4 | | | 1 | |
(1)仅因合并而反映2019年2月1日至2019年9月30日的业绩。
其他销售相关事宜(CenterPoint Energy和CERC)。CES通过竞标方式为CenterPoint Energy和CERC的NGD提供天然气供应,部分合同有效期至2021年。此外,CERC是CES部分客户群的天然气运输供应商,只要这些客户与剥离的CES业务保持关系,CERC将继续作为这些客户的运输供应商。
在能源服务处置集团完成出售之前,CenterPoint Energy和CERC在天然气运输和供应方面的收入和支出如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | (百万) |
运输收入 | | $ | — | | | $ | 33 | | | $ | — | | | $ | 33 | |
天然气费用 | | — | | | 10 | | | — | | | 10 | |
| | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 (1) | | 2019 | | 2020 (1) | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | (百万) |
运输收入 | | $ | 34 | | | $ | 81 | | | $ | 34 | | | $ | 81 | |
天然气费用 | | 48 | | | 90 | | | 47 | | | 89 | |
(1)代表2020年1月1日至能源服务处置集团出售结束为止的费用。
NGD在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的公用事业分销服务中都有AMA。AMA隶属于能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group),将于2021年到期。根据协议条款,NGD销售天然气,并同意在冬季采暖季节以相同价格回购等量天然气。这些交易被计入库存融资。CenterPoint Energy和CERC有与美国医学会相关的未偿债务为#美元。31百万和美元-0-分别截至2020年9月30日和2019年12月31日。
基础设施服务处置集团为CenterPoint Energy和CERC的NGD提供管道建设和维修服务。根据ASC 980-Reguled Operations中的合并指南,NGD公用事业用于这些管道建设和维修服务的成本在合并中不会被消除,当NGD公用事业资本化并计入费率基数时。未资本化的这些服务的费用主要包括在操作和维护费用中。CenterPoint Energy和CERC的NGD在管道建设和维修服务方面的费用
具体如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | (百万) |
管道建设和维修服务资本化 | | $ | — | | | $ | 45 | | | $ | — | | | $ | 3 | |
管道建设和维修服务费中的运维费用 | | — | | | 1 | | | — | | | 1 | |
| | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 (1) | | 2019 (2) | | 2020 | | 2019 |
| | 中心点能源 | | CERC |
| | (百万) |
管道建设和维修服务资本化 | | $ | 34 | | | $ | 112 | | | $ | — | | | $ | 12 | |
管道建设和维修服务费中的运维费用 | | 1 | | | 5 | | | 1 | | | 2 | |
(1)代表2020年1月1日至基础设施服务处置集团出售完成为止的费用。
(2)代表因合并而从2019年2月1日开始的费用。
(4) 收入确认和坏账拨备
与客户签订合同的收入
根据ASC 606,收入来自与客户的合同,收入在客户获得承诺的商品或服务的控制权时确认。确认的收入金额反映了注册人预期有权获得的对价,以换取这些商品或服务。下表中的收入和相关余额不包括能源服务处置集团和基础设施服务处置集团的营业收入和余额,这些收入和余额反映为在每笔交易完成之日之前停产的业务和待售的资产。有关更多信息,请参见注释3。
以下表格按可报告的部门和主要来源分列收入:
中心点能源
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年9月30日的三个月 |
| | 休斯顿电气 T&D | | 印第安纳州 电气集成 | | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 |
| | (百万) |
合同收入 | | $ | 828 | | | $ | 157 | | | $ | 550 | | | $ | 75 | | | $ | 1,610 | |
| | | | | | | | | | |
其他 (1) | | — | | | — | | | 10 | | | 2 | | | 12 | |
| | | | | | | | | | |
总收入 | | $ | 828 | | | $ | 157 | | | $ | 560 | | | $ | 77 | | | $ | 1,622 | |
| | | | | | | | | | |
| | 截至2020年9月30日的9个月 |
| | 休斯顿电气 T&D | | 印第安纳州 电气集成 | | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 |
| | (百万) |
合同收入 | | $ | 2,188 | | | $ | 414 | | | $ | 2,475 | | | $ | 240 | | | $ | 5,317 | |
| | | | | | | | | | |
其他 (1) | | (2) | | | — | | | 44 | | | 5 | | | 47 | |
| | | | | | | | | | |
总收入 | | $ | 2,186 | | | $ | 414 | | | $ | 2,519 | | | $ | 245 | | | $ | 5,364 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年9月30日的三个月 |
| | 休斯顿电气 T&D | | 印第安纳州 电气集成 | | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 |
| | (百万) |
合同收入 | | $ | 861 | | | $ | 165 | | | $ | 527 | | | $ | 91 | | | $ | 1,644 | |
| | | | | | | | | | |
其他(1) | | (2) | | | — | | | 14 | | | 2 | | | 14 | |
| | | | | | | | | | |
总收入 | | $ | 859 | | | $ | 165 | | | $ | 541 | | | $ | 93 | | | $ | 1,658 | |
| | | | | | | | | | |
| | 截至2019年9月30日的9个月 |
| | 休斯顿电气 T&D | | 印第安纳州 电气集成(2) | | 天然气分布(二) | | 公司 和其他(2) | | 总计 |
| | (百万) |
合同收入 | | $ | 2,319 | | | $ | 388 | | | $ | 2,603 | | | $ | 210 | | | $ | 5,520 | |
| | | | | | | | | | |
其他(1) | | (6) | | | — | | | 26 | | | 5 | | | 25 | |
| | | | | | | | | | |
总收入 | | $ | 2,313 | | | $ | 388 | | | $ | 2,629 | | | $ | 215 | | | $ | 5,545 | |
(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同,而不是公用事业公司与客户之间的合同。当满足监管机构规定的确认条件时,注册人将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务费中恢复ARP收入时,ARP收入将被冲销,并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的逆转可能不会在同一时期发生。总租赁收入为$2百万美元和$4截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为100万美元和4百万美元和$5截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
(2)反映了2019年2月1日至2019年9月30日期间Vectren子公司的收入。
休斯顿电气
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
合同收入 | $ | 828 | | | $ | 861 | | | $ | 2,188 | | | $ | 2,319 | |
其他(1) | — | | | (2) | | | (6) | | | (9) | |
总收入 | $ | 828 | | | $ | 859 | | | $ | 2,182 | | | $ | 2,310 | |
(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同,而不是公用事业公司与客户之间的合同。当满足监管机构规定的确认条件时,注册人将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务费中恢复ARP收入时,ARP收入将被冲销,并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的逆转可能不会在同一时期发生。在截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三个月和九个月里,租赁收入并不显著。
CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, |
| | 2020 | | 2019 |
| | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 | | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 |
| | (百万) |
合同收入 | | $ | 414 | | | $ | 3 | | | $ | 417 | | | $ | 403 | | | $ | 5 | | | $ | 408 | |
| | | | | | | | | | | | |
其他(1) | | 8 | | | 1 | | | 9 | | | 12 | | | — | | | 12 | |
| | | | | | | | | | | | |
总收入 | | $ | 422 | | | $ | 4 | | | $ | 426 | | | $ | 415 | | | $ | 5 | | | $ | 420 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 |
| | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 | | 天然气配送 | | 公司 以及其他 | | 总计 |
| | (百万) |
合同收入 | | $ | 1,865 | | | $ | 8 | | | $ | 1,873 | | | $ | 2,123 | | | $ | 6 | | | $ | 2,129 | |
| | | | | | | | | | | | |
其他(1) | | 45 | | | 2 | | | 47 | | | 29 | | | — | | | 29 | |
| | | | | | | | | | | | |
总收入 | | $ | 1,910 | | | $ | 10 | | | $ | 1,920 | | | $ | 2,152 | | | $ | 6 | | | $ | 2,158 | |
(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同,而不是公用事业公司与客户之间的合同。当满足监管机构规定的确认条件时,注册人将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务费中恢复ARP收入时,ARP收入将被冲销,并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的逆转可能不会在同一时期发生。在截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三个月和九个月里,租赁收入并不显著。
休斯顿电气技术研发公司(CenterPoint Energy和休斯顿电气)。休斯顿电气(Houston Electric)随着时间的推移将电力分配给客户,客户在送电时消耗电力。收入由PUCT设定的容量电价和固定电价组成,在送电时确认,代表已开票和未开票的金额。客户请求的任意服务是在服务完成后控制权转移的时间点上提供的。非必需性服务的收入在服务完成时根据PUCT设定的费率确认。配电和酌情服务的付款是按月汇总和收取的。休斯顿电气随着时间的推移提供输电服务,作为一项随时准备的义务,提供可靠的输电系统网络。收入是根据时间和PUCT设定的月费率确认的。付款按月收取。
印第安纳电气集成公司(CenterPoint Energy)。 随着时间的推移,印第安纳州电力公司生产、分配和传输电力给客户,客户在送电时消耗电力。收入由州监管机构设定的容量电价和固定电价组成,在送电时确认,代表已开票和未开票的金额。客户按月计费,由监管机构设定的付款条款要求在计费后一个月内付款。
天然气分配(CenterPoint Energy和CERC)。随着时间的推移,CenterPoint Energy和CERC向客户分销和运输天然气,客户在运输天然气时消费天然气。收入由州管理机构为该服务区设定的体积费率和固定费率组成,确认为天然气交付,代表已开票和未开票的金额。客户要求的酌情服务在某个时间点得到满足,收入在完成服务和适用的州监管机构设定的费率后确认。天然气配送费、运输费和非必需品服务费按月汇总并收取。
合同余额。当提供服务的时间与客户付款的时间不同,并且对价权利以时间流逝以外的其他条件为条件时,注册人确认合同资产(先履行后付款)或合同负债(先履行后履行)。在履行履约义务之前,提前还款的客户以合同债务为代表。注册人的合同资产包括在其简明综合资产负债表的应计未开单收入中。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy的合同资产主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。注册人的合同负债包括在应付帐款和其他流动负债中。 在他们的
简明综合资产负债表。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy的合同负债主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。
截至2019年12月31日和2020年9月30日,与客户持续经营的应收账款、其他应计未开单收入、合同资产和合同负债的期初和期末余额分别如下:
中心点能源
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应收帐款 | | 其他应计未开单收入 | | 合约 资产 | | 合同责任 |
| (百万) |
截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 566 | | | $ | 469 | | | $ | 6 | | | $ | 30 | |
截至2020年9月30日的期末余额 | 568 | | | 285 | | | 22 | | | 20 | |
增加(减少) | $ | 2 | | | $ | (184) | | | $ | 16 | | | $ | (10) | |
在截至2020年9月30日的9个月期间,包括在期初合同负债中的确认收入为#美元。29百万合同负债期初和期末余额之间的差异主要是由于CenterPoint Energy的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。
休斯顿电气
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应收帐款 | | 其他应计未开单收入 | | | | 合同责任 |
| (百万) |
截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 210 | | | $ | 117 | | | | | $ | 3 | |
截至2020年9月30日的期末余额 | 321 | | | 124 | | | | | 4 | |
增加 | $ | 111 | | | $ | 7 | | | | | $ | 1 | |
在截至2020年9月30日的9个月期间,包括在期初合同负债中的确认收入为#美元。3百万合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于休斯顿电气公司的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。
CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 应收帐款 | | 其他应计未开单收入 | | | | |
| (百万) | | |
截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 222 | | | $ | 249 | | | | | | | |
截至2020年9月30日的期末余额 | 123 | | | 91 | | | | | | | |
减少量 | $ | (99) | | | $ | (158) | | | | | | | |
CERC没有任何期初或期末合同资产或合同负债余额。
剩余履约义务(CenterPoint Energy)。 下表披露了(1)截至合同报告期结束时分配给未履行(或部分未履行)履约义务的交易价格总额,以及(2)CenterPoint Energy预计确认这些收入的时间。这类合同包括ESG的能源绩效和可持续基础设施服务合同,这些合同包括在公司和其他合同中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 滚动12个月 | | 此后 | | 总计 |
| (百万) | | |
预计将在2020年9月30日生效的合同中确认的收入: | | | | | | | |
| | | | | | | |
公司和其他 | $ | 209 | | | $ | 590 | | | $ | 799 | | | |
| $ | 209 | | | $ | 590 | | | $ | 799 | | | |
实用的权宜之计和豁免。从客户那里收取的销售税和其他类似税款不包括在交易价格中。对于履行履约义务的收入在发票金额中确认的合同,选择了实际的权宜之计,并未披露预期在这些合同上确认的收入。
提供可疑帐目
注册人于2020年1月1日采用了修改后的追溯方法,通过了ASU 2016-13,金融工具-信用损失(主题326):金融工具信用损失的计量和所有相关修正案。ASU 2016-13年度用以摊余成本衡量的金融资产和某些表外信贷敞口的CECL模型取代了“已发生损失”模型。采用该准则并未对注册人各自的综合财务报表产生实质性影响。CenterPoint Energy和CERC申请了$5截至生效日期转换为期初留存收益的累计效果调整百万美元,其中包括$2与能源服务处置集团相关的100万美元。休斯顿电气没有实质性的累积效应调整。采用前几个时期的披露将按照该时期的现行会计准则列报。
CenterPoint Energy和CERC根据共同的风险特征(如地理位置和监管环境)将属于326主题范围的金融资产(主要是一年或更短时间内到期的贸易应收账款)划分为投资组合,以评估预期的信用损失。历史和当前信息,如平均冲销,被应用于每个投资组合部分,以估计坏账损失拨备。此外,坏账损失准备是根据对未来经济状况的合理和可靠的预测进行调整的,这些预测可能包括变化的天气、大宗商品价格、法规和宏观经济因素等。休斯顿电气在确认属于326主题范围内的金融资产损失的方法上没有实质性变化,这主要是由于其客户的性质和监管环境。有关新冠肺炎相关监管延期的讨论,见附注6。
(5) 员工福利计划
在考虑资本支出项目的间接费用分配额或出于监管目的须延期的数额之前,注册人的定期净成本包括以下与养老金和退休后福利有关的组成部分:
养老金福利(CenterPoint Energy)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
服务成本(1) | $ | 10 | | | $ | 10 | | | $ | 32 | | | $ | 30 | |
利息成本(2) | 18 | | | 25 | | | 56 | | | 73 | |
计划资产的预期收益(2) | (28) | | | (27) | | | (85) | | | (79) | |
先前服务费用摊销 (2) | — | | | 2 | | | — | | | 6 | |
净亏损摊销(2) | 10 | | | 13 | | | 31 | | | 39 | |
| | | | | | | |
结算成本(2) (3) | 1 | | | 1 | | | 2 | | | 2 | |
削减收益(2) (4) | — | | | — | | | — | | | (1) | |
净周期成本 | $ | 11 | | | $ | 24 | | | $ | 36 | | | $ | 70 | |
(1)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的简明合并收益表中的运营和维护费用中,扣除资本化金额和监管递延后的金额。
(2)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的合并收益简明报表中的其他收入(费用),扣除监管延期后的净额。
(3)当计划年度计划福利义务的一次性分配或其他结算超过该年度净定期成本的服务成本和利息成本部分时,需要一次性非现金结算成本。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月中的每个月,CenterPoint Energy确认了由于Vectren养老金计划一次性支付的非现金结算成本。
(4)当大量员工的预期未来服务因应计福利而减少或取消时,就需要削减收益或损失。在截至2019年9月30日的9个月中,CenterPoint Energy确认了与Vectren员工相关的养老金削减收益,这些员工在合并完成后被解雇。
退休后福利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
服务成本(1) | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | — | |
利息成本(2) | 2 | | | 1 | | | — | | | 4 | | | 1 | | | 2 | |
计划资产预期收益率(2) | (1) | | | (1) | | | (1) | | | (3) | | | (1) | | | — | |
摊销先前服务费用(贷方)(2) | (1) | | | (1) | | | 1 | | | (1) | | | (1) | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
定期净成本(收益) | $ | 1 | | | $ | (1) | | | $ | 1 | | | $ | 2 | | | $ | (1) | | | $ | 2 | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
服务成本(1) | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
利息成本(2) | 8 | | | 4 | | | 2 | | | 12 | | | 5 | | | 4 | |
计划资产预期收益率(2) | (4) | | | (3) | | | (1) | | | (6) | | | (3) | | | (1) | |
摊销先前服务费用(贷方)(2) | (3) | | | (4) | | | 1 | | | (3) | | | (4) | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
定期净成本(收益) | $ | 3 | | | $ | (3) | | | $ | 3 | | | $ | 6 | | | $ | (2) | | | $ | 4 | |
(1)上表所列金额包括在注册人各自的简明综合收益表中的运营和维护费用中,扣除资本化金额和监管递延后的金额。
(2)上表中列示的金额包括在注册人各自的简明综合收益表中扣除监管递延后的净额的其他收入(费用)。
下表反映了预计在2020年向养老金和退休后福利计划缴款:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
预计2020年养老金计划的最低缴费 | $ | 84 | | | $ | — | | | $ | — | |
2020年对退休后福利计划的预期贡献 | 11 | | | 3 | | | 3 | |
下表反映了2020年对养老金和退休后福利计划的缴费情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三个月 | | 截至2020年9月30日的9个月 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
养老金计划 | $ | 79 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 84 | | | $ | — | | | $ | — | |
退休后福利计划 | 2 | | | 1 | | | 1 | | | 8 | | | 3 | | | 2 | |
新冠肺炎的冲击。与新冠肺炎疫情相关的不确定性对金融市场产生了负面影响,导致截至2020年9月30日的9个月内计划资产的公允价值出现波动。注册人重新衡量每个计划截至每年12月31日的资金状况,以及在削减、结算或重大计划修订发生的过渡期。于计量日,精算损益于累积的其他全面收益中确认,或在通过监管费率收回成本时确认为监管资产或负债。在截至2020年9月30日的9个月中,养老金计划资产的公允价值增加了约美元。1151000万美元或5.7自2019年12月31日起的%,不包括CenterPoint Energy对以下项目的贡献和收益分配
来自养老金计划。养老金计划资产在计划重计日的公允价值会影响资金状况、净期成本和所需现金缴款;然而,养老金计划资产的变动不会影响不需要计划重计量的中期合并损益表或合并资产负债表。由于计划资产公允价值增加或减少,不需要对计划进行中期重新计量,因此,截至2020年9月30日止九个月内,并无因计划资产公允价值变动而进行中期重新计量。
(6) 监管事项
股票回报(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
截至2020年9月30日,CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)尚未确认允许的股本回报率为美元。144休斯顿电气(Houston Electric)真实余额和某些风暴恢复余额的1.8亿美元,因为这种回报将在未来的费率中得到确认。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)确认股本回报的时间将根据该期间实际收取的金额而有所不同。未确认的股本回报将在2024年之前以差饷收回时予以确认。确认的实际金额至少每年调整一次,以纠正之前12个月的任何超收或少收。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy和休斯顿电气 |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
认可的允许股本回报 | $ | 10 | | | $ | 14 | | | $ | 24 | | | $ | 38 | |
休斯顿电气基本费率案例(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2019年4月5日,在随后于2019年5月和6月提交的勘误表文件中进行了调整,休斯顿电气向PUCT及其服务区内的城市提交了基本费率申请,以改变费率,寻求批准增加约美元的收入。194百万美元,以及其他请求。2020年1月23日,休斯顿电气向PUCT提交了一份规定和和解协议,其中规定了以下内容:
•总体收入需求增加约美元13百万;
•净资产收益率(ROE)9.4%;
•资本结构:57.5债务百分比/42.5%股权;
•不受保护的编辑退款$105约30-36个月的费用加运费(百万美元);以及
•通过TCRF回收所有与零售传输相关的成本。
此外,休斯顿电气不需要一次性退还其TCO和DCRF机制的资本回收。未来TCO提交的文件将同时考虑ADFIT和编辑,直到休斯顿电气下一次基本费率程序的最终订单。不需要核销费率基数项目;但是,大约有#美元。122019年注销了100万美元的费率案件费用。基本费率申请必须在不晚于PUCT在诉讼中最后命令之日起四年内提交给休斯顿电气。此外,休斯顿电气将不会在2020年提交DCRF申请,随后也不会就休斯顿电气证券化资产的编辑问题向PUCT提起单独诉讼。此外,根据规定和和解协议的条款,休斯顿电气同意采取某些圈护措施,以增加其与CenterPoint Energy的财务独立性。PUCT在2020年2月14日的公开会议上批准了该规定和解决协议,并于2020年3月9日发布了最终命令。PUCT拒绝在最终命令中施加股息限制。该费率于2020年4月23日起实施。
CenterPoint能源公司和休斯顿电气公司的税前支出记录如下:(I)可能不允许资本投资和(Ii)客户退款义务和在监管资产中递延的成本,而这些金额不再被认为是有可能收回的。
新冠肺炎管理事项
注册人所在州的州长、公用事业委员会和其他当局已经发布了一系列与新冠肺炎疫情相关的不同命令,包括针对客户拒付和断线的命令。尽管在注册人的某些服务区域内,中断中断已经到期或将于2020年第四季度到期,但CenterPoint Energy仍继续支持那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户。
2020年3月26日,PUCT发布了两项命令,涉及影响休斯顿电气的新冠肺炎问题。首先,国家公用事业委员会发布了一项关于监管资产应计的命令,授权公用事业公司将因新冠肺炎的影响而产生的费用记录为监管资产。在命令中,PUCT指出,它将在未来的诉讼中考虑公用事业公司要求追回监管资产的请求是否合理和必要。其次,PUCT发布了一项与新冠肺炎ERP相关的命令,经修改后,鉴于德克萨斯州州长发布的灾难声明,该命令授权为德克萨斯州开放给客户选择的地区的某些住宅电力服务客户提供客户援助计划,其中包括休斯顿电气的服务区域。
2020年8月27日,国家科工委下达了结束新冠肺炎企业资源规划的命令。北京理工大学决定,新冠肺炎企业资源计划的注册截止日期为2020年8月31日,该计划的福利截止日期为2020年9月30日。最终报销申请必须在2020年11月30日之前提交给输电和配电公用事业公司。输变电企业必须在预计新冠肺炎企业资源规划收入与项目支出大致相等之日的7天前提交电价取消申请。最终项目报告必须在2021年1月15日之前提交给PUCT。新冠肺炎企业资源规划允许将任何过度/不足的项目费用记录为监管资产或负债。休斯顿电气(Houston Electric)可能会在下一次DCRF、TCRF或基本利率案件中寻求追回此类监管资产或债务。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的新冠肺炎企业资源规划监管资产为10截至2020年9月30日,为1.2亿美元。
印第安纳电气、CenterPoint Energy和CERC的NGD服务区域的佣金要么(1)下达命令,要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产,包括与中断连接和付款计划相关的成本,要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。CenterPoint Energy和CERC已经记录了相关监管资产的估计增量不可收回应收账款为#美元。16300万美元和300万美元14截至2020年9月30日,分别为3.8亿美元。
在注册人所在的一些州,公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构,以确保客户、员工和承包商的安全和健康,这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州和阿肯色州的NGD服务地区将包括延期中的任何抵消性节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。
ERCOT贷款协议(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2020年4月13日,休斯顿电气公司与北京理工大学新冠肺炎企业资源计划签订了一项无息贷款协议,根据该协议,ERCOT公司向休斯顿电气公司提供了约1,000美元的贷款。5100万美元,用于支付偿还的初始资金余额。截至2020年9月30日,$5贷款中仍有100万未偿还。ERCOT贷款还款日为2020年12月15日或之前。
(7) 衍生工具
注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中达成的交易。注册人利用掉期和期权等衍生工具来缓解大宗商品价格、天气和利率变化对经营业绩和现金流的影响。
2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。因此,以下披露不包括能源服务处置集团。有关更多信息,请参见注释3。
(a)非交易活动
商品衍生工具(CenterPoint Energy)。CenterPoint Energy通过其印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)签订了某些衍生品工具,以减轻大宗商品价格波动的影响。印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)被指定为经济对冲的未偿还衍生品工具对长期可变利率天然气购买进行对冲。印第安纳公用事业公司有权退还和收回与对冲天然气购买相关的按市值计价的损益,因此衍生品的损益在监管负债或资产中递延。
利率风险衍生工具。注册人可不时签订被指定为现金流对冲或计入为经济对冲的利率衍生品。这些对冲的目的是抵消与注册人承担的与预期未来固定利率债券发行或其他可变利率债务敞口相关的利率相关的风险。印第安纳公用事业公司有权退还和收回与对冲融资活动相关的按市值计价的损益,因此衍生品的损益在监管负债或资产中递延。
下表汇总了注册人未完成的利率对冲活动:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
套期保值分类 | | 名义主体 |
| | | | | | | | |
| | (百万) |
经济对冲(1) | | $ | 84 | | | | | $ | 84 | | | |
| | | | | | | | |
(1)涉及SIGECO的利率衍生品工具。
天气模糊处理(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy和CERC有天气正常化或其他速率机制,可以在很大程度上减轻天气对阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、明尼苏达州、俄亥俄州和俄克拉何马州NGD的影响(如果适用)。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州的NGD以及CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州的电力业务没有这样的机制,尽管与其他司法管辖区相比,德克萨斯州NGD的固定客户费用历来更高。因此,正常天气的波动可能会对CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州的NGD业绩以及CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州服务地区的电力业务业绩产生正面或负面影响。
CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)不时为某些NGD辖区和电力运营服务区域进行冬季天气对冲,以减轻正常天气波动对运营业绩和现金流的影响。这些天气对冲是根据气温日数计算的。10-年正常天气。休斯顿电气(Houston Electric)和印第安纳电气(Indiana Electric)不进行天气对冲。
(b)衍生公允价值与损益表的影响
下表列出了有关衍生工具和套期保值活动的信息。第一个表提供了衍生品资产和负债的资产负债表概览,而最后一个表提供了相关损益表影响的细目。
衍生工具和套期保值项目的公允价值(中心点能源)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| | 资产负债表位置 | | 导数 资产 公允价值 | | 导数 负债 公允价值 | | 导数 资产 公允价值 | | 导数 负债 公允价值 |
| | | | (百万) |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 未指定为对冲工具的衍生工具: | | | | | | | | |
| 天然气衍生品(1) | 流动负债:非交易衍生工具负债 | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 7 | |
| 天然气衍生品(1) | 其他负债:非交易衍生工具负债 | | — | | | 6 | | | — | | | 15 | |
| 利率衍生品 | 其他负债 | | — | | | 24 | | | — | | | 10 | |
| 指数化债务证券衍生品(2) | 流动负债 | | — | | | 918 | | | — | | | 893 | |
| | | | | | | | | | |
| 总计 | | $ | — | | | $ | 949 | | | $ | — | | | $ | 925 | |
(1)天然气合约须遵守总净额结算安排。此净额计算适用于所有无争议的到期或逾期金额。然而,每一份天然气合约的按市值计价的公允价值都处于负债状态,没有抵销金额。
(2)ZENS债务的衍生成分,代表ZENS持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值。有关更多信息,请参见注释11。
对冲会计活动对损益表的影响(CenterPoint Energy)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| | 损益表位置 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | | | (百万) |
未被指定为套期保值工具的衍生品对损益表的影响: | | | | | | | | |
指数化债务证券衍生品 | | 指数化债务证券的收益(亏损) | | $ | (84) | | | $ | (62) | | | $ | (25) | | | $ | (216) | |
| | | | | | | | | | |
总计 | | $ | (84) | | | $ | (62) | | | $ | (25) | | | $ | (216) | |
指数化债务证券衍生工具按公允价值记录,公允价值的变动记录在CenterPoint Energy的合并收益表中。
(8) 公允价值计量
注册人简明综合资产负债表中按公允价值记录的资产和负债根据与用于计量其价值的投入相关的判断水平进行分类。如下所述的层级与这些资产和负债的公允估值投入的主观性直接相关,如下所示:
第1级:投入是指同一资产或负债在计量日活跃市场上未经调整的报价。按第1级公允价值计入的资产类型一般为交易所交易衍生品和股权证券。
第2级:除第1级中的报价外,对于资产或负债,可以直接或间接地观察到投入。第二级投入包括活跃市场中类似工具的报价、不活跃市场中相同或相似资产或负债的报价、资产或负债的可观察到的报价以外的投入以及主要通过相关性或其他方式从可观察到的市场数据中得出或得到可观测市场数据证实的投入。公允价值资产和负债一般包括在这一类别中的公允价值衍生工具,其公允价值基于来自活跃报价市场的投入。*采用市场法对注册人的第二级天然气衍生资产或负债进行估值。CenterPoint Energy的二级指数化债务证券衍生品使用期权模型和贴现现金流模型进行估值,该模型使用ZENS相关证券的预计股息和贴现率作为可观察的输入。
第三级:资产或负债的投入是不可观察的,包括资产或负债的市场活动很少(如果有的话)的情况。不可观察到的输入反映了注册人对市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设的判断,因为存在有限的市场数据。注册人根据可获得的最佳信息(包括注册人自己的数据)开发这些输入。
注册人每季度确定每项金融资产和负债的适当水平。
2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。因此,以下披露不包括能源服务处置集团。
下表列出了注册人截至2020年9月30日和2019年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债(包括净列报的衍生品)的信息,并显示了注册人用来确定该公允价值的估值技术的公允价值层次。
中心点能源
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 1级 | | 2级 | | 第3级 | | | | 总计 | | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | | 总计 |
资产 | (百万) |
公司股票 | $ | 838 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 838 | | | $ | 825 | | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 825 | |
投资,包括货币市场基金(1) | 44 | | | — | | | — | | | | | 44 | | | 49 | | | — | | | — | | | | 49 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
总资产 | $ | 882 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 882 | | | $ | 874 | | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 874 | |
负债 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
指数化债务证券衍生品 | $ | — | | | $ | 918 | | | $ | — | | | | | $ | 918 | | | $ | — | | | $ | 893 | | | $ | — | | | | $ | 893 | |
利率衍生品 | — | | | 24 | | | — | | | | | 24 | | | — | | | 10 | | | — | | | | 10 | |
天然气衍生品 | — | | | 7 | | | — | | | | | 7 | | | — | | | 22 | | | — | | | | 22 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
总负债 | $ | — | | | $ | 949 | | | $ | — | | | | | $ | 949 | | | $ | — | | | $ | 925 | | | $ | — | | | | $ | 925 | |
休斯顿电气
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 1级 | | 2级 | | 第3级 | | | | 总计 | | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | | | 总计 |
资产 | (百万) |
投资,包括货币市场基金(1) | $ | 27 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 27 | | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 32 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
总资产 | $ | 27 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 27 | | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 32 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 1级 | | 2级 | | 第3级 | | | | 总计 | | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | | 总计 |
资产 | (百万) |
公司股票 | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 2 | | | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 2 | |
投资,包括货币市场基金(1) | 11 | | | — | | | — | | | | | 11 | | | 11 | | | — | | | — | | | | 11 | |
总资产 | $ | 13 | | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | 13 | | | $ | 13 | | | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 13 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(1)金额计入简明综合资产负债表中的预付费用和其他流动资产。
按公允价值非经常性计量的项目
基于Enable在截至2020年3月31日的三个月中普通单价下降的严重程度,部分原因是与新冠肺炎疫情有关的宏观经济状况,再加上Enable于2020年4月1日宣布将其每普通单位的季度分配减少50鉴于市场前景显示供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷对中游石油和天然气行业造成影响,CenterPoint Energy在编制财务报表时认定,其在Enable的投资价值出现了非暂时性的下降。减值分析将CenterPoint Energy对Enable投资的估计公允价值与其账面价值进行了比较。这项投资的公允价值是在市场法和收益法下使用多种估值方法确定的。这两种方法都包含重要的估计和假设,包括:
市场方法
·Enable的常用单位报价;
·可比公司最近的市场交易;以及
·EBITDA为可比公司的企业总市盈率。
收益法
·Enable的预测现金分配;
·奖励分配权的预计现金流;
·Enable现金分配的预测增长率;以及
·确定股权成本,包括市场风险溢价。
不同方法的权重
使用的重要不可观察的输入包括适用于2020年后预计现金分配的增长率,以及用于确定估计的未来现金流现值的贴现率。基于所需的重大不可观察估计和假设,CenterPoint Energy得出结论,公允价值估计应被归类为公允价值层次结构中的第三级计量。作为这一分析的结果,CenterPoint Energy在Enable的投资中记录了除暂时性减值以外的$1,541在截至2020年9月30日的9个月内,这笔投资的公允价值降至美元848截至2020年3月31日,这一数字为100万。有关减损的进一步讨论,请参见附注9。
在截至2020年9月30日的9个月中,CenterPoint Energy记录的商誉减值费用为1美元185印第安纳州电气综合报告单位的账面价值减少到2020年3月31日的公允价值。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试,并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。 有关更多信息,请参见注释10。
由于将基础设施服务和能源服务处置集团归类为持有待售,CenterPoint Energy和CERC在截至2020年9月30日的9个月内确认了持有待售的商誉减值和亏损。CenterPoint Energy和CERC(视情况而定)使用经估计营运资金和其他合同采购价格调整后的合同销售价格来确定公允价值,这是2级投入。使用这种市场方法,基础设施服务处置集团截至2020年3月31日的公允价值被确定为约为美元。8642000万美元,能源服务处置集团截至2020年3月31日的公允价值被确定为约为美元。4022000万。基础设施服务处置集团和能源服务处置集团在截止日期和截至2020年9月30日的公允价值也采用了相同的方法。有关更多信息,请参见注释3。
金融工具的估计公允价值
现金和现金等价物、归类为“交易”的债务和股权证券投资以及短期借款的公允价值估计大致相当于账面价值,已从下表中剔除。非交易衍生品资产和负债以及CenterPoint Energy的ZENS指数化债务证券衍生品的账面价值按公允价值列示,不包括在下表中。每种债务工具的公允价值是通过将每种债务工具的本金乘以历史交易价和可比发行数据的组合来确定的。该等负债在注册人简明综合资产负债表中并非按公允价值计量,但其公允价值已予披露,在公允价值层次中将被分类为第二级。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 携载 金额 | | 公平 价值 | | 携载 金额 | | 公平 价值 |
| (百万) |
中心点能源 | | | | | | | |
长期债务,包括本期债务(1) | $ | 13,268 | | | $ | 14,982 | | | $ | 15,093 | | | $ | 16,067 | |
休斯顿电气 | | | | | | | |
长期债务,包括本期债务(1) | $ | 5,089 | | | $ | 5,968 | | | $ | 4,950 | | | $ | 5,457 | |
CERC | | | | | | | |
长期债务,包括本期债务 | $ | 2,582 | | | $ | 2,973 | | | $ | 2,546 | | | $ | 2,803 | |
(1)包括证券化债券债务。
(9) 未合并的附属公司(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy有能力对上市MLP Enable的经营和财务政策产生重大影响,因此,该公司对Enable公共部门的投资采用权益会计方法进行核算。ENABLE被认为是一家VIE,因为指导对ENABLE经济表现影响最大的活动的权力并不在股权投资的持有者手中。但是,CenterPoint Energy不被认为是Enable的主要受益者,因为它没有权力指导Enable的活动,这些活动被认为对Enable的经济绩效最重要。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy与Enable相关的最大亏损风险仅限于其对未合并关联公司的投资、对Enable A系列优先股的投资(这些优先股作为不容易确定公允价值的证券入账)以及来自Enable的未偿还流动应收账款。
对未合并关联公司的投资(CenterPoint Energy):
| | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| (百万) |
使能 | $ | 748 | | | $ | 2,406 | |
其他 | 1 | | | 2 | |
**总计: | $ | 749 | | | $ | 2,408 | |
当因素显示其投资价值已减少,且其投资的账面金额可能无法收回时,CenterPoint Energy评估其权益法投资的减值。当减值被视为非暂时性时,减值亏损(基于账面价值超过投资的估计公允价值)在收益中确认。相当大的判断被用来确定减值损失是否是暂时性的,以及任何减值的金额。根据在截至2020年3月31日的三个月中,由于部分与新冠肺炎疫情有关的宏观经济状况,Enable的普通单价下降的严重程度,再加上Enable于2020年4月1日宣布将其每普通单位的季度分配减少50鉴于市场前景显示原油和天然气供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷对中游石油和天然气行业造成影响,CenterPoint Energy在编制财务报表时认定,其在Enable的投资价值出现了非暂时性的下降。CenterPoint Energy将其在Enable的投资的账面价值降至其估计的公允价值$848截至2020年3月31日,减值费用为100万美元,确认减值费用为1,541在截至2020年9月30日的9个月中,采用收益法和市场法评估了CenterPoint Energy在Enable的股权投资的公允价值,其中包括CenterPoint Energy通过CNP Midstream持有的普通单位、普通合作伙伴权益和激励性分配权。公允价值的确定考虑了许多相关因素,包括Enable的普通股单价和预测分配、最近的可比交易以及Enable的公开交易普通股的有限流通性。有关CenterPoint Energy截至2020年3月31日对Enable的投资的公允价值确定的进一步讨论,请参见附注8。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy没有发现价值进一步下降,在截至2020年9月30日的三个月里,其对Enable的投资也没有出现减值。
未合并附属公司净收益(亏损)权益(CenterPoint Energy):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
使能 | $ | (67) | | | $ | 77 | | | $ | (1,499) | | | $ | 213 | |
其他 | — | | | — | | | — | | | — | |
*总计 | $ | (67) | | | $ | 77 | | | $ | (1,499) | | | $ | 213 | |
CenterPoint Energy确认亏损$1,499在截至2020年9月30日的9个月里,从对Enable的投资中获得了100万美元。这一亏损包括CenterPoint Energy在Enable投资的减值费用$。1,541百万美元,以及CenterPoint Energy在Enable的$225权益法投资减值100万美元。
有限合作伙伴权益和在Enable(CenterPoint Energy)中持有的单位:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | |
| 有限合伙人权益(1) | | 公共单位(2) | | 启用A系列首选设备(3) | |
中心点能源 | 53.7 | % | | 233,856,623 | | | 14,520,000 | | |
OGE | 25.5 | % | | 110,982,805 | | | — | | |
公屋单位持有人 | 20.8 | % | | 90,629,240 | | | — | | |
| | | | | | |
*未完成总单位数* | 100.0 | % | | 435,468,668 | | | 14,520,000 | | |
(1)不包括CenterPoint Energy拥有的Enable Series A首选设备。
(2)由CenterPoint Energy通过CNP Midstream间接持有。
(3)Enable系列优先股(在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表上反映为优先股-未合并附属公司)的账面价值为$363截至2020年9月30日和2019年12月31日,均为100万。本报告期间或之前的报告期内,不需要或记录因可观察到的价格变化而产生的减值费用或调整。
一般来说,对任何个人或实体的销售额(包括对同一个人或实体的一系列销售)超过5CenterPoint Energy在Enable或通过OGE向任何个人或实体销售(包括向同一个人或实体进行的一系列销售)超过5其在Enable拥有的共同单位总数的%受Enable的有限合伙协议中规定的首次要约和优先购买权的制约。
Enable GP(CenterPoint Energy)持有的权益:
| | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| 管理 权利(1) | | 激励性分配权(2) |
中心点能源(3) | 50 | % | | 40 | % |
OGE | 50 | % | | 60 | % |
(1)Enable由CenterPoint Energy和OGE共同控制。将CenterPoint Energy或OGE在Enable GP中的所有权权益出售给第三方受第一要约和优先购买权的共同约束,并且CenterPoint Energy不得处置少于其在Enable GP中的全部权益。
(2)如果向Enable的单位持有人分配的现金超过$0.330625在任何季度,每个通用单位,Enable GP都将获得增加的百分比或奖励分配权限,最高可达50%,现金启用分配超过该金额。在某些情况下,Enable GP将有权根据Enable在这次重置选举时的现金分配,将最低季度分配和激励分配获得递增百分比的目标分配水平重置为更高的水平。到目前为止,还没有发放任何奖励。
(3)通过CNP中游公司间接持有。
从Enable收到的分发(CenterPoint Energy):
中心点能源
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| 每单位 | | 现金分配 | | 每单位 | | 现金分配 | | 每单位 | | 现金分配 | | 每单位 | | 现金分配 |
| (单位:百万,单位金额除外) |
启用通用设备(%1) | $ | 0.16525 | | | $ | 39 | | | $ | 0.3305 | | | $ | 77 | | | $ | 0.6610 | | | $ | 155 | | | $ | 0.9665 | | | $ | 226 | |
启用A系列首选设备 | 0.62500 | | | 9 | | | 0.6250 | | | 9 | | | 1.8750 | | | 27 | | | 1.8750 | | | 27 | |
**总CenterPoint能源 | | | $ | 48 | | | | | $ | 86 | | | | | $ | 182 | | | | | $ | 253 | |
(1)2020年4月1日,Enable宣布50每个普通单位的季度分配从$$减少了%0.3305至$0.16525.
启用交易(CenterPoint Energy和CERC):
下表中启用的交易不包括与能源服务处置集团的交易。有关更多信息,请参见注释3。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy和CERC |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
天然气费用,包括运输和储存费用 | $ | 17 | | | $ | 17 | | | $ | 61 | | | $ | 62 | |
| | | | | | | | | | | |
| CenterPoint Energy和CERC |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| (百万) |
从Enable购买天然气的应付帐款 | $ | 6 | | | $ | 9 | |
应收账款,用于支付为实现以下目的而提供的服务的账单金额 | 1 | | | 2 | |
Enable的未经审计的合并收入汇总信息如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
营业收入 | $ | 596 | | | $ | 699 | | | $ | 1,759 | | | $ | 2,229 | |
销售成本,不包括折旧和摊销 | 250 | | | 263 | | | 653 | | | 958 | |
折旧摊销 | 105 | | | 108 | | | 314 | | | 323 | |
商誉和长期资产减值 | — | | | — | | | 28 | | | — | |
营业收入 | 100 | | | 175 | | | 326 | | | 507 | |
可归因于启用共同单位的净收益(亏损) | (173) | | | 123 | | | (35) | | | 351 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
对收益(亏损)中的权益进行调节,净额: | | | | | | | |
CenterPoint Energy的兴趣 | $ | (93) | | | $ | 66 | | | $ | (19) | | | $ | 189 | |
基差摊销(1) | 26 | | | 11 | | | 62 | | | 35 | |
摊薄损失,扣除比例基差确认 | — | | | — | | | (1) | | | (11) | |
CenterPoint Energy在Enable的权益法投资减值 | — | | | — | | | (1,541) | | | — | |
CenterPoint Energy的净收益(亏损)权益 | $ | (67) | | | $ | 77 | | | $ | (1,499) | | | $ | 213 | |
(1)未合并附属公司收益中的股本包括CenterPoint Energy在Enable收益中的份额,根据CenterPoint Energy在Enable的原始投资的基差摊销调整后的收益,以及其在Enable净资产中的基础股本。基差将摊销至2048年。
Enable的未经审计的合并资产负债表汇总信息如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| (百万) |
流动资产 | $ | 373 | | | $ | 389 | |
非流动资产 | 11,402 | | | 11,877 | |
流动负债 | 644 | | | 780 | |
非流动负债 | 4,055 | | | 4,077 | |
非控股权益 | 26 | | | 37 | |
优先股权益 | 362 | | | 362 | |
累计其他综合损失 | (7) | | | (3) | |
实现合作伙伴权益 | 6,695 | | | 7,013 | |
| | | |
| | | |
对以下项目的投资进行对账: | | | |
CenterPoint Energy在Enable合作伙伴股权中的所有权权益 | $ | 3,592 | | | $ | 3,767 | |
CenterPoint Energy的基差(1) | (2,844) | | | (1,361) | |
| | | |
CenterPoint Energy在Enable中的权益法投资 | $ | 748 | | | $ | 2,406 | |
(1)包括对CenterPoint Energy的权益法投资Enable的减值,金额为$1,541在截至2020年9月30日的9个月中记录了100万美元。基差将摊销至2048年。
(10) 商誉和其他无形资产(CenterPoint Energy和CERC)
与基础设施服务和能源服务处置集团相关的商誉和无形资产在CenterPoint Energy和CERC各自截至2019年12月31日的重组简明综合资产负债表上分类为待售,不包括在下面的表格披露中。有关更多信息,请参见注释3。
CenterPoint Energy截至2020年9月30日和2019年12月31日的可报告细分商誉如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2019年12月31日 | | | | 损损 | | 2020年9月30日 |
| | | (百万) |
印第安纳州电力集成公司(1) | | | $ | 1,121 | | | | | $ | 185 | | | $ | 936 | |
天然气配送 | | | 3,312 | | | | | — | | | 3,312 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
公司和其他 | | | 449 | | | | | — | | | 449 | |
| | | | | | | | | |
总计 | | | $ | 4,882 | | | | | $ | 185 | | | $ | 4,697 | |
(1) CenterPoint Energy确认了一项非现金商誉减值费用,这是2020年3月31日商誉减值测试的结果。
CERC截至2020年9月30日和2019年12月31日按可报告类别划分的商誉如下:
| | | | | |
| (百万) |
天然气配送 | $ | 746 | |
| |
公司和其他 | 11 | |
总计 | $ | 757 | |
CenterPoint Energy和CERC至少每年进行一次商誉减值测试,并在事件或环境变化表明其账面价值可能无法收回时对商誉进行评估。商誉减值评估是通过比较每个报告单位的公允价值和报告单位的账面价值(包括商誉)来进行的。报告单位与可报告部门大致相同,但ESG除外,它是一个单独的报告单位,但包括在CenterPoint Energy的公司和其他部门中。报告单位的估计公允价值主要根据收益法或收入法和市场法的加权组合确定。如果账面金额超过报告单位的估计公允价值,则超出的金额将计入减值费用,但不得超过商誉的账面价值。
在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时,CenterPoint Energy和CERC确定了触发事件,以对其每个报告单位执行中期商誉减值测试
部分原因是与新冠肺炎疫情相关的宏观经济状况,以及CenterPoint Energy普通股价格下跌导致CenterPoint Energy的企业市值降至账面价值以下。
CenterPoint Energy在截至2020年3月31日的三个月中进行的中期减值测试产生了一笔非现金商誉减值费用,金额为#美元。185印第安纳州电气综合可报告部门的100万美元。印第安纳电气综合报告单位公允价值分析得出的隐含商誉公允价值为#美元。936截至2020年3月31日,该报告单位的非现金减值费用为100万欧元,因此,在截至2020年9月30日的9个月中记录了非现金减值费用。
CenterPoint Energy主要采用收益法估算印第安纳电力综合报告部门的价值。根据收益法,报告单位的公允价值是使用未来预期现金流量的现值来确定的,其中包括管理层对未来资本支出金额和时间的预测,以及相关监管复苏带来的现金流入。然后使用接近市场参与者加权平均资本成本的利率对这些估计的未来现金流进行贴现。贴现率的选择需要做出重大判断。
除上文讨论的印第安纳电气集成公司外,CenterPoint Energy和CERC的每个报告单位的公允价值都超过了它们的账面价值,导致2020年3月31日中期减值测试中没有商誉减值。有关非持续经营中包括的商誉减值,请参阅附注3。
CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试,并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。
以下表格提供了CenterPoint Energy在其合并合并资产负债表中记录在其他非流动资产中的其他无形资产以及在CenterPoint Energy合并损益表中计入折旧和摊销的相关摊销费用的信息,除非另有说明。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| | 总账面金额 | | 累计摊销 | | 净余额 | | 总账面金额 | | 累计摊销 | | 净余额 |
| | (百万) |
客户关系 | | $ | 33 | | | $ | (7) | | | $ | 26 | | | $ | 33 | | | $ | (4) | | | $ | 29 | |
| | | | | | | | | | | | |
商品名称 | | 16 | | | (3) | | | 13 | | | 16 | | | (1) | | | 15 | |
施工积压(1) | | 5 | | | (4) | | | 1 | | | 5 | | | (4) | | | 1 | |
运营和维护协议(1) | | 12 | | | (1) | | | 11 | | | 12 | | | — | | | 12 | |
其他 | | 2 | | | (1) | | | 1 | | | 2 | | | (1) | | | 1 | |
总计 | | $ | 68 | | | $ | (16) | | | $ | 52 | | | $ | 68 | | | $ | (10) | | | $ | 58 | |
(1)与运营和维护协议以及施工积压相关的摊销费用包括在收入的非公用事业成本中,包括CenterPoint Energy的合并收益简明报表中的天然气。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, | |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | |
| (百万) | |
计入折旧和摊销的无形资产摊销费用(1) | $ | 2 | | | $ | 1 | | | $ | 5 | | | $ | 2 | | |
无形资产摊销费用计入非公用事业收入成本,包括天然气(1) | — | | | 1 | | | 1 | | | 4 | | |
(1)持有的待售资产不会摊销。该表反映了持续业务的摊销情况。有关停止经营的更多信息,请参见附注3。
CenterPoint Energy预计,未来五年寿命有限的无形资产摊销费用如下:
| | | | | |
| 摊销 费用(1) |
| 中心点能源 |
| (百万) |
2020年剩下的三个月 | $ | 2 | |
2021 | 6 | |
2022 | 6 | |
2023 | 6 | |
2024 | 5 | |
2025 | 5 | |
(1)持有的待售资产不会摊销。该表反映了持续业务的摊销情况。有关停止经营的更多信息,请参见附注3。
(11) 指数化债务证券(ZENS)和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)
(A)投资于与ZENS有关的证券
CenterPoint Energy的一间附属公司持有下表所述若干证券的股份,该等证券具有易于厘定的公允价值,预期持有该等证券是为了促进CenterPoint Energy履行其在ZENS下的责任。ZENS相关证券市值变动导致的未实现损益记录在CenterPoint Energy的简明合并收益表中。
| | | | | | | | | | | |
| 持有的股份 |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
AT&T Common | 10,212,945 | | | 10,212,945 | |
宪章共同 | 872,503 | | | 872,503 | |
| | | |
| | | |
(B)ZENS
1999年9月,CenterPoint Energy发行了ZENS,原始本金为#美元。1.0其中10亿美元828截至2020年9月30日,仍有3.8亿美元未偿还。每个ZEN可随时根据持有者的选择进行兑换,换取等同于以下金额的现金95可归因于该票据的参考股份市值的%。可归属于各ZEN的参考股份的数量和身份会根据某些公司事件进行调整。
CenterPoint Energy针对每个ZEN的参考股票包括以下内容:
| | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| (以股份计算) |
AT&T Common | 0.7185 | | | 0.7185 | |
宪章共同 | 0.061382 | | | 0.061382 | |
| | | |
| | | |
CenterPoint Energy向ZENS支付利息,年利率为2%加上就归属于ZENS的参考股份支付的任何季度现金股息。ZENS的本金金额可在ZENS应占参考股份的利息和现金股息的年度收益小于或超过的范围内增加或减少。2.309%。调整后的本金金额在ZENS文书中被定义为“或有本金”。截至2020年9月30日,ZENS的原始本金为$8281000万美元,或有本金为$61百万美元,已发行,并可根据持有者的选择兑换相当于以下金额的现金95归属于ZENS的参考股份市值的%。
(12) 长期债务
债务交易。 2020年6月,休斯顿电气(Houston Electric)发行了300本金总额为百万美元2.902050年到期的一般抵押贷款债券。扣除发行费用和手续费后的总收益约为$296百万人被使用
用于一般有限责任公司用途,包括资本支出和偿还CenterPoint Energy资金池下的部分借款。
2020年9月,SIGECO完成了两系列免税债务的再营销,总金额约为美元。382000万美元,包括:(I)$23印第安纳州芒特弗农市发行的2015系列环境改善收入债券本金总额为1亿美元,以及(Ii)美元15印第安纳州沃里克县发行的2015年系列环境改善收入债券本金总额为1亿美元,每种情况下最初都是在2015年9月9日发行的。这两个系列的收入债券最初的初始期限利率都是2.375%。在重新营销后,每个系列的收入债券都有一个新的期限利率:0.8752023年8月31日之前固定不变的百分比。每个系列的收入债券的最终到期日为2055年9月1日,但需优先赎回。
2020年10月,CERC Corp.发行了美元500本金总额为700万美元1.752030年到期的优先债券百分比。扣除发行费用和手续费后的总收益约为$4951000万美元用于一般企业用途,包括支付CERC Corp.的部分赎回金额4.502021年到期的优先债券于2020年10月15日全部赎回。
偿还债务。2020年4月,VCC偿还了其1美元的本金总额200百万美元可变期限贷款,VUHI再融资1美元100百万6.282020年4月到期的%担保优先票据。2020年6月,VUHI偿还了其1美元的本金总额300百万可变期限贷款。此外,在2020年6月,CenterPoint Energy偿还了$300其未偿还的美元本金为300万美元1.0十亿美元的浮动利率定期贷款。
债务赎回。2020年9月,CERC Corp.提供了与美元相关的赎回通知593CERC Corp.未偿还本金总额为2000万美元4.502021年到期的高级债券,A系列和B系列所有未偿还的优先债券于2020年10月全部赎回,赎回价格相当于100本金的%,另加赎回日(但不包括赎回日)的应计利息和未付利息。
信贷安排。截至2020年9月30日,注册人拥有以下循环信贷安排:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
行刑 日期 | | 注册人 | | 大小 设施 | | 伦敦银行同业拆借利率加(1) | | 财务契约借款债务限额资本比率 | | 借钱换资本的债务 截止日期的比率 2020年9月30日(2) | | 终止日期 |
| | | | (百万) | | | | | | | | |
2016年3月3日 | | 中心点能源 | | $ | 3,300 | | | 1.500% | | 65% | (3) | 53.4% | | 2022年3月3日 |
2017年7月14日 | | 中心点能源(4) | | 400 | | | 1.125% | | 65% | | 52.5% | | 2022年7月14日 |
| | | | | | | | | | | | |
2016年3月3日 | | 休斯顿电气 | | 300 | | | 1.250% | | 65% | (3) | 53.2% | | 2022年3月3日 |
2016年3月3日 | | CERC | | 900 | | | 1.125% | | 65% | | 52.7% | | 2022年3月3日 |
| | 总计 | | $ | 4,900 | | | | | | | | | |
(1)基于目前的信用评级。
(2)按照循环信贷安排协议的定义,不包括证券化债券。
(3)对于CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric),财务契约限额将暂时从65%至70%如果休斯顿电气在其服务区域内遭受自然灾害的破坏,并且CenterPoint Energy向行政代理证明休斯顿电气已发生系统恢复成本,合理地很可能超过$100300万美元,连续12-一个月的时间,休斯顿电气打算通过证券化融资寻求全部或部分恢复。这一财务契约的临时增加将从CenterPoint Energy提供认证之日起生效,直至(I)证券化融资完成、(Ii)CenterPoint Energy认证一周年或(Iii)该认证被撤销之日(以最早发生者为准)。
(4)这项信贷安排由VUHI发行,由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO担保,包括一美元10一百万美元的摇摆线升华和一美元20百万信用证升华。这项信贷安排支持VUHI的商业票据计划。
2020年9月30日,VCC终止了其200在确定不再需要用于融资目的后,截至2017年7月14日的800万欧元信贷协议。VCC没有因提前终止合同而招致任何处罚。
注册人,包括上文讨论的CenterPoint Energy的子公司,截至2020年9月30日遵守了所有金融债务契约。
下表反映了注册人各自循环信贷安排的使用情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2020年9月30日 | | | 2019年12月31日 |
注册人 | | 贷款 | | 书信 的信用额度 | | 商品化 纸 | | 加权平均利率 | | | 贷款 | | 书信 的信用额度 | | 商品化 纸 | | 加权平均利率 |
| | (单位:百万,加权平均利率除外) |
中心点能源(1) | | $ | — | | | $ | 8 | | | $ | 638 | | | 0.19 | % | | | $ | — | | | $ | 6 | | | $ | 1,633 | | | 1.95 | % |
中心点能源(2) | | — | | | — | | | 176 | | | 0.19 | % | | | — | | | — | | | 268 | | | 2.08 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
休斯顿电气 | | — | | | — | | | — | | | — | % | | | — | | | — | | | — | | | — | % |
CERC | | — | | | — | | | 407 | | | 0.17 | % | | | — | | | 1 | | | 377 | | | 1.94 | % |
总计 | | $ | — | | | $ | 8 | | | $ | 1,221 | | | | | | $ | — | | | $ | 7 | | | $ | 2,278 | | | |
(1)CenterPoint Energy的未偿还商业票据的到期日一般为60几天或更短的时间。
(2)这项信贷安排由VUHI发行,并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。
其他的。截至2020年9月30日,某些金融机构同意不时发行至多美元50代表Vectren及其某些子公司开出的100万份信用证,以换取常规费用。这些签发信用证的协议将于2020年12月31日到期。截至2020年9月30日,这些金融机构已签发了$7代表Vectren及其某些子公司开出的数百万份信用证。
休斯顿电气公司(Houston Electric)有1美元68截至2020年9月30日和2019年12月31日,未偿还的一般抵押贷款债券为CenterPoint Energy将于2028年到期的长期债务的抵押品。由于债务的或有性质,这些一般抵押债券没有反映在休斯顿电气的合并财务报表中。
(13) 所得税
登记人报告了以下有效税率:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
CenterPoint Energy-持续运营(1) (2) | (9) | % | | 15 | % | | 29 | % | | 12 | % |
CenterPoint Energy-停产运营(3) (4) | — | % | | 46 | % | | (13) | % | | 30 | % |
休斯顿电气(5) | 14 | % | | 18 | % | | 15 | % | | 18 | % |
CERC-持续运营(6) (7) | 60 | % | | 23 | % | | 13 | % | | 9 | % |
CERC--停产运营(8) (9) | 33 | % | | 40 | % | | 3 | % | | 21 | % |
(1)与截至2019年9月30日的三个月相比,CenterPoint Energy在截至2020年9月30日的三个月中持续运营收入的有效税率较低,主要原因是在截至2020年9月30日的三个月中,确认了根据CARE法案增加的NOL结转索赔的额外税收优惠,以及账面收益下降对其他费率驱动因素的影响。
(2)与截至2019年9月30日的9个月的持续运营收入相比,CenterPoint Energy在截至2020年9月30日的9个月的持续运营亏损的实际税率较高,主要原因是CenterPoint Energy对Enable投资的减值收益较低。其他有效的税率驱动因素包括根据CARE法案对NOL结转索赔的税收优惠,这一优惠被印第安纳电气综合报告部门不可扣除的商誉减值部分抵消。
(3)与截至2019年9月30日的三个月的停产收入相比,CenterPoint Energy截至2020年9月30日的三个月的停产亏损的有效税率较低,主要原因是截至2020年9月30日的三个月的账面收益较低。
(4)与截至2019年9月30日的九个月的非持续运营收入相比,CenterPoint Energy在截至2020年9月30日的九个月的非持续运营亏损的有效税率较低,主要是由于2020年4月9日出售基础设施服务处置集团和2020年6月1日出售能源服务处置集团的税收影响,而截至2020年9月30日的九个月的账面收益下降加剧了这一影响。有关更多信息,请参见注释3。
(5)与2019年同期相比,休斯顿电气在截至2020年9月30日的三个月和九个月的有效税率较低,主要原因是净监管编辑负债的摊销金额增加。
(6)与截至2019年9月30日的三个月相比,CERC在截至2020年9月30日的三个月内持续运营亏损的有效税率较高,原因是净监管编辑负债的摊销金额增加,以及在截至2020年9月30日的三个月中确认的更大的应计回报税收优惠。这些部分被一些州税法修改导致没有州递延税收优惠,以及在截至2019年9月30日的三个月中报告的某些州NOL的估值免税额的发放所抵消。
(7)与截至2019年9月30日的9个月相比,CERC在截至2020年9月30日的9个月内持续经营所得的有效税率高于2019年9月30日的9个月,原因是某些州税法修改导致没有州递延税收优惠,以及在截至2019年9月30日的9个月中报告的某些州NOL的估值免税额的释放。这些部分被净监管编辑负债摊销金额的增加和截至2020年9月30日的9个月确认的更大的应计回报税收优惠所抵消。
(8)与截至2019年9月30日的三个月的停产收入相比,CERC截至2020年9月30日的三个月的停产收入的有效税率较低,主要原因是截至2020年9月30日的三个月的账面收益较低。
(9)与截至2019年9月30日的九个月的停产收入相比,CERC对截至2020年9月30日的九个月的停产亏损的有效税率较低,主要是由于2020年6月1日出售能源服务处置集团的税收影响,而截至2020年9月30日的九个月的账面收益下降加剧了这一影响。有关更多信息,请参见注释3。
2020年3月27日,针对新冠肺炎疫情,颁布了CARE法案。CARE法案通过允许2018-2020年不良贷款的五年结转,将2020年剩余几个月的工资税雇主份额推迟到2021年和2022年支付,将2019年和2020年利息支出扣除的30%限制提高到调整后应税收入的50%,以及加快最低税收抵免结转的退款等条款,为企业纳税人提供了救济。因此,在截至2020年9月30日的9个月中,CenterPoint Energy录得37将提交结转索赔以退还已缴税款产生的100万美元福利。
CenterPoint Energy报告称,包括利息和罚款在内的净不确定纳税义务为#美元。9截至2020年9月30日,为1.2亿美元。截至2020年9月30日的9个月期间,外汇储备净变化为零。注册人认为,最高可达#美元的降幅是合理可能的。5由于较旧风险敞口的法规失效和/或提交会计方法变更申请,未来12个月可能会出现1.8亿美元的未确认税收优惠。对于CenterPoint Energy,截至2018年的纳税年度已经过审计,并与美国国税局(IRS)进行了结算。在2019年和2020纳税年度,CenterPoint Energy是美国国税局合规保障流程的参与者。遗留的Vectren目前没有在美国国税局接受审计,2017-2019年的纳税年度仍在接受审查。
(14) 承诺和或有事项
(a)购买义务(CenterPoint Energy和CERC)
承诺包括与CenterPoint Energy和CERC的天然气分销可报告部分以及CenterPoint Energy的印第安纳电力综合报告部分相关的最低购买义务。具有最低付款条款的合同有不同的数量要求和期限,截至2020年9月30日和2019年12月31日,CenterPoint Energy和CERC的压缩综合资产负债表中不被归类为非交易衍生品资产和负债。这些合约属于“正常购买合约”的例外情况,或者不符合衍生品的定义。天然气和煤炭供应承诺还包括不符合衍生品定义的运输合同。
截至2020年9月30日,最低购买义务约为:
| | | | | | | | | | | |
| 中心点能源 | | CERC |
| (百万) |
2020年剩下的三个月 | $ | 224 | | | $ | 163 | |
2021 | 662 | | | 486 | |
2022 | 496 | | | 325 | |
2023 | 418 | | | 271 | |
2024 | 340 | | | 246 | |
2025 | 290 | | | 220 | |
2026年及以后 | 1,817 | | | 1,496 | |
印第安纳电力集成公司(Indiana Electric Integrated)也有其他购买的电力协议,这些协议没有最低门槛,但在供应商发电时需要付费。其中某些承诺产生的成本是传递成本,通常是通过监管机构批准的成本回收机制从零售客户那里收取的美元对美元。
CenterPoint Energy和CERC的NGD与他们在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州的公用事业分销服务有关联,与能源服务处置集团有关联,在阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州和德克萨斯州与其他第三方有关联。美国医学会的任期各不相同,其中最长的一期将于2023年到期。有关能源服务处置小组与美国能源管理协会的更多信息,请参见附注3。
(b)保修和产品保修(CenterPoint Energy)
在正常业务过程中,ESG签订合同,要求其及时安装基础设施、运营设施、向供应商和分包商付款并支持保修义务,有时还会出具与这些合同相关的付款和履约保证金以及其他形式的担保。
具体到ESG作为工程承包行业总承包商的角色,截至2020年9月30日,有60支持未来业绩的未平仓担保债券,总面值约为$568百万ESG的风险敞口低于担保债券的面值,并限于合同下未完成的工作水平。截至2020年9月30日,大约21在具有未结清担保债券的项目上,仍有%的工作尚未完成。此外,各种分包商向ESG发行担保债券。除了这些性能义务外,ESG还保证某些已安装基础设施的功能一般为一年,并保证在特定年限内实现相关的能源节约。*自1994年ESG成立以来,CenterPoint Energy相信ESG一直有履行其性能义务和节能保证的历史,其已安装的产品也能有效运行。CenterPoint Energy评估了截至2020年9月30日的此类担保义务的公允价值,CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表中没有记录金额。
CenterPoint Energy向ESG的某些供应商、客户和其他商业交易对手提供母公司级别的担保。这些担保并不代表递增的合并债务,而是对附属义务的担保,以允许这些子公司在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy(主要通过Vectren)已出具母公司级别的担保,支持ESG的义务。对于那些可以估计潜在风险的债务,管理层估计这些担保项下的最大风险约为#美元。519这一风险敞口主要涉及联邦节能履约合同的节能担保。此外,还发布了其他母公司级别的担保,其中一些不包含潜在责任的上限,以支持联邦运维项目,这些项目的最大风险敞口无法根据项目的性质进行估计。虽然不能保证将来不需要在母公司的任何担保下履行承诺,但CenterPoint Energy认为发生重大损失的可能性微乎其微。
(c)保修和产品保修(CenterPoint Energy和CERC)
2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。在2020年6月1日之前的正常业务过程中,能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易,并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动,CERC Corp.向CES的交易对手发出担保,保证CES履行义务。当CES仍然由CERC Corp.全资拥有时,这些担保并不代表递增的合并债务,相反,这些担保代表了CES的义务的担保,即允许它在不公布其他形式的担保的情况下开展业务。
CERC Corp.担保的期限主要为一年或两年,尽管CERC Corp.通常不会被免除CES在此类担保终止前发生的债务,除非担保受益人肯定地解除了CERC Corp.在担保项下的义务。在CERC Corp.拥有CES的整个过程中,以及在出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)之后至2020年9月30日,CERC Corp.没有根据CES的义务担保支付任何金额。
根据股权购买协议的条款,对称性能源解决方案公司的收购一般必须尽合理的最大努力,在交易完成时和交易结束后,用CERC公司以外的另一方提供的信贷支持取代现有的CERC公司担保。此外,只要CERC Corp.在交易完成90天后保留与CES义务的某些担保有关的任何风险敞口,Symmetric Energy Solutions收购将支付3这类风险敞口的年化费用百分比,增加了1每三个月按年率计算为%。截至2020年9月30日,CES已经向CERC Corp.在2020年6月1日之前向其提供担保的交易对手提供了替换信贷支持,金额为1美元。68其中300万美元73根据之前发布的担保,剩余的风险敞口为2000万英镑。CERC认为,如果需要,被提供替代信贷支持的交易对手将要求付款,而不是CERC Corp.的担保。在2020年6月1日交易完成后,CERC Corp.没有向CES提供额外的担保。
虽然不能保证未来不需要根据任何这些担保付款,但CenterPoint Energy和CERC认为发生重大金额的可能性微乎其微。
截至2020年9月30日和2019年12月31日,CenterPoint Energy和CERC在各自的简明综合资产负债表上没有记录与履行这些担保相关的金额。
(d)法律、环境和其他事项
法律事项
明尼哈哈学院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日,明尼苏达州明尼阿波利斯市的明尼哈哈学院发生天然气爆炸,导致两名学校员工死亡,其他人严重受伤,学校遭受重大财产损失。CenterPoint Energy、其某些子公司,包括CERC,以及在该校工作的承包商公司已在这起事件引发的诉讼中被点名。CenterPoint Energy和CERC已就所有不当死亡和财产损失索赔以及一些人身伤害索赔达成保密和解协议。此外,CenterPoint Energy和CERC配合了美国国家运输安全委员会(National Transportation Safety Board)进行的调查,该委员会于2019年12月结束了调查,并发布了一份报告,没有提出任何建议。此外,CenterPoint Energy和CERC争执并达成和解,涉及约300万美元。200,000在明尼苏达州管道安全办公室施加的罚款中。2018年初,明尼苏达州职业安全与健康管理局结束了调查,没有发现任何针对CenterPoint Energy或CERC的不利发现。CenterPoint Energy和CERC的一般和超额责任险为第三方人身伤害和财产损失索赔提供保险。
与合并相关的诉讼(CenterPoint Energy)。关于合并,2018年7月,美国印第安纳州南区地区法院对Vectren和Vectren董事会的个人董事提起了七起单独的诉讼。这些诉讼指控违反了交易法第14(A)条和SEC规则14a-9,理由是2018年6月18日提交的Vectren委托书存在实质性不完整,因为它遗漏了有关合并的重要信息。2018年8月,这7起诉讼合并,法院驳回了原告的初步禁制令请求。2018年10月,原告提交了合并修正集体诉讼诉状。2018年12月,两名原告自愿驳回诉讼。2019年9月,法院驳回了被告的驳回动议,以偏见驳回了其余原告的诉讼请求,原告于2019年10月提起上诉。
美国第七巡回上诉法院于2020年9月听取了口头辩论,预计将在2020年底或2021年初做出裁决。被告认为所声称的指控毫无根据,并打算针对所提出的指控积极为自己辩护。CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生实质性不利影响。
环境问题
MGP网站。CenterPoint Energy、CERC及其前身过去曾运营过MGPS。此外,通过合并获得的CenterPoint Energy的某些子公司过去也运营过MGPS。CenterPoint Energy或CERC预计为履行各自义务而产生的成本(视情况而定)由管理层根据实际发生的成本、预期未来付款的时间和通货膨胀因素等假设进行估算。虽然CenterPoint Energy和CERC已经记录了它们目前有义务与这些地点的活动相关的所有成本,但未来的事件可能需要目前无法预见的补救活动,这些成本可能不受PRP或保险赔偿的约束。
(i)明尼苏达州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)。对于明尼苏达州的某些MGP站点,CenterPoint Energy和CERC已经完成了州命令的修复,并继续进行州命令的监测和水处理。CenterPoint Energy和CERC记录了明尼苏达州监管机构要求的持续监测和任何未来补救措施的责任,如下表所示。
(Ii)印第安纳州MGPS(CenterPoint Energy)。在印第安纳州天然气服务区,存在、位置和某些一般特征26已确定CenterPoint Energy可能有一些补救责任的天然气制造和储存地点。根据印第安纳天然气公司和IDEM之间商定的命令,在其中一个地点完成了补救调查/可行性研究,IDEM于2000年1月发布了一份决定记录。剩下的场地已经提交给了IDEM的VRP。CenterPoint Energy还确认参与了五在SIGECO服务区域内的人造天然气工厂,所有这些工厂目前都已登记在IDEM的VRP中。CenterPoint Energy目前正在进行一定程度的补救活动,包括在某些地点监测地下水。
(三)其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼苏达州和印第安纳州的网站外,EPA和其他监管机构还调查了由CenterPoint Energy或CERC拥有或运营的MGP网站,或者可能是它们的前附属公司拥有的MGP网站。
目前还不能确定与寻址这些站点相关的总成本。估计的累计成本仅限于CenterPoint Energy和CERC在补救工作中的份额,因此扣除了其他PRP的风险敞口。CenterPoint Energy和CERC认为他们可能负责的站点的可能补救成本的估计范围是基于在下表中给出的最短时间范围内持续的补救。
| | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 |
| 中心点能源 | | CERC |
| (除年外,以百万计) |
应计补救金额 | $ | 12 | | | $ | 7 | |
最低估计补救成本 | 7 | | | 4 | |
最高估计补救成本 | 54 | | | 32 | |
最低补救年限 | 5 | | 30 |
最长补救年限 | 50 | | 50 |
成本估算是基于对一个场地或修复类似规模场地的行业平均成本的研究。实际的补救费用将取决于要补救的地点数量、其他PRP的参与(如果有的话)以及所使用的补救方法。
CenterPoint Energy和CERC预计这些事项的最终结果不会对CenterPoint Energy或CERC的财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。
石棉。 注册人或其前身拥有的一些设施含有或曾经含有石棉绝缘材料和其他含石棉材料。在一些声称因接触石棉而受伤的个人提起的诉讼中,登记人和其他许多人不时被点名为被告,登记人预计
未来可能会提出更多索赔。*虽然目前无法预测其最终结果,但注册人预计这些事项(无论是个别事项还是总体事项)不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
CCR规则(中心点能量)。2015年4月,EPA敲定了CCR规则,该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最终的规则允许有益地重新利用火山灰,印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续重复利用。2018年7月,EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑,将停止向超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘倾倒火山灰的最后期限延长至2020年10月31日。虽然EPA第一阶段的复议正在推进,但现有的CCR合规义务仍然有效。2019年8月,美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订,涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案,涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月敲定。美国环保署于2020年10月16日发布了B部分修正案的预览版。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。CenterPoint Energy将继续评估B部分修订,以确定潜在影响。
印第安纳电力公司有三个灰池,两个在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West),一个在A.B.Brown工厂。根据现行的CCR规则,印第安纳电力公司(Indiana Electric)必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估,包括地下水监测。有必要进行地下水研究,以确定池塘的剩余使用寿命,以及池塘是必须改装衬垫还是就地关闭,并完成底灰处理转换。印第安纳电气(Indiana Electric)的沃里克(Warrick)发电机组不在CCR规则的范围内,因为该机组历史上一直是一个更大的发电站的一部分,该发电站主要为邻近的工业设施提供服务。2018年3月,印第安纳州电力公司开始按照CCR规则的要求,每年在其公共网站上发布地下水数据监测报告。这些数据初步表明,潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池,进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成选址限制决定。印第安纳电力公司完成了评估,并确定一个F.B.卡尔利池塘(Culley East)和A.B.Brown池塘不符合含水层放置位置限制。*由于这一失败,印第安纳电力公司被要求停止处置池塘中的新火山灰,并在2021年4月11日之前开始关闭池塘。*CenterPoint Energy计划根据CCR规则寻求延期,允许印第安纳电力公司继续使用这些池塘至10月15日, 2023年。如果不能延长这些时间,可能会导致与加快实施替代灰尘处理系统相关的运营成本增加,而且可能会大幅增加,或者对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守这些要求还可能导致执法程序,包括罚款和处罚。2019年4月24日,印第安纳电气收到IURC的命令,批准收回与关闭Culley West池塘相关的费用,该池塘已经开始关闭活动。CenterPoint Energy认为,IURC订单中的措辞有利于印第安纳电力公司未来收回剩余池塘的关闭成本。
印第安纳电力公司继续完善对关闭成本的现场具体估计。2018年7月,印第安纳电力公司向其保险公司提起损害赔偿和声明救济申诉,要求偿还因遵守CCR规则而产生的国防、调查和池塘关闭费用,并自那以后与其保险公司达成保密和解协议。这些和解的收益将抵消关闭池塘已经发生和将发生的成本。2019年3月,印第安纳州电力公司与第三方达成协议,对A.B.布朗灰池的火山灰进行挖掘和有益再利用。2019年12月2日,美国环保署公布了对CCR规则的修订建议。修订于2020年8月28日敲定。
2019年8月14日,印第安纳电气向IURC提交了请愿书,要求收回关闭A.B.布朗灰池的相关费用,其中包括挖掘和回收积水灰烬的相关费用。这份请愿书随后于2020年5月13日获得IURC的批准。2020年10月28日,IURC批准了印第安纳电气的ECA程序,其中包括开始收回联邦授权的项目成本。
截至2020年9月30日,CenterPoint Energy已经记录了大约$73100万ARO,代表关闭A.B.Brown和F.B.Culley池塘的未来现金流估计的贴现值。这一估计可能会因为合同安排、对火山灰、关闭方法和关闭时间的持续评估、印第安纳电力公司发电过渡计划的影响、环境法规的变化以及上述保险诉讼中从和解中获得的收益而发生变化。60百万美元和$80一百万美元来完成A.B.布朗关闭项目。
其他环境。登记人不时地在作业过程中或在其前辈进行作业的物业上发现环境污染物的存在。但未来可能会发现其他涉及污染物的地点。登记人已经并期望继续补救任何已确定的符合国家和
联邦法律义务。有时,注册人会收到监管机构或其他人的通知,这些通知涉及因存在环境污染物而需要补救的场地的PRP身份。此外,在与该等地点有关的诉讼中,注册人已不时被列为被告,或可能被列为被告。虽然目前无法预测该等事项的最终结果,但注册人并不预期该等事项(不论个别或整体)会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
其他法律程序
注册人还参与在不同法院、监管委员会和政府机构就日常业务过程中出现的问题进行的其他法律、环境、税务和监管诉讼。有时,注册人也是各种原告对能源行业广泛参与者提出的索赔的法律诉讼的被告。其中一些诉讼涉及的金额很大。注册人定期分析当前信息,并在必要时为最终处置这些事项的可能和合理评估的负债提供应计费用。注册人预计这些事项的处置不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
(15) 每股收益(CenterPoint Energy)
2020年5月发行的C系列优先股被认为是参与证券,因为这些股票按比例按比例参与普通股的股息。有关发行C系列优先股的进一步信息,请参阅附注19。因此,从2020年6月30日开始,普通股每股收益的计算使用参与证券所需的两级法。
两级法使用收益分配公式,将参与的证券视为有权获得收益,否则这些收益只有普通股股东才能获得。在两级法下,普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)是从持续经营的收益(亏损)中减去以下部分得出的:
•优先股分红要求;
•C系列优先股发行时确认的受益转换特征摊销的视为股息;以及
•根据证券获得股息的权利,将未分配收益分配给参与证券(C系列优先股)的优先股东。
未分配收益的计算方法是从净收入中减去普通股上宣布的红利、优先股红利要求和用于摊销受益转换功能的视为红利。净亏损不计入C系列优先股,因为C系列优先股没有分担CenterPoint Energy亏损的合同义务。
C系列优先股包括转换功能,价格低于承诺日普通股的公允价值。这一有益的转换功能,大约是$32百万股,代表截至承诺日的普通股每股公允价值与转换价格之间的差额,乘以转换后可发行的普通股数量。受益转换功能被确认为C系列优先股的折让,并将在从发行日到第一个允许的转换日(即2020年11月6日)期间作为视为股息摊销。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内摊销的金额约为$16百万美元和$25分别为百万美元。
普通股每股基本收益的计算方法是将普通股股东从持续经营中获得的收入除以该期间已发行普通股的基本加权平均数。参与证券不包括在已发行普通股的基本加权平均数之外。稀释后每股普通股收益的计算方法是将普通股股东从持续经营中获得的收入除以已发行普通股的加权平均数,其中包括所有可能稀释的普通股(如果这些普通股的影响是稀释的)。
稀释后每股收益反映了基于股票奖励和可转换优先股的潜在普通股的稀释效应。限制性股票、B系列优先股和C系列优先股的稀释效应是使用IF-转换法计算的,该方法假设限制性股票、B系列优先股和C系列优先股进行转换
期初优先股,对优先股股息的回补、利益转换功能的摊销以及分配给优先股股东的未分配收益给予收入确认。
下表协调了CenterPoint Energy的基本和稀释后每股普通股收益的分子和分母。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万,不包括每股和每股金额) |
分子: | | | | | | | |
持续经营的收入(亏损) | $ | 127 | | | $ | 251 | | | $ | (791) | | | $ | 545 | |
减去:优先股股息要求(注19) | 36 | | | 29 | | | 102 | | | 88 | |
减去:摊销受益转换功能(附注19) | 16 | | | — | | | 25 | | | — | |
减去:分配给优先股东的未分配收益(1) | — | | | — | | | — | | | — | |
普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益 | 75 | | | 222 | | | (918) | | | 457 | |
普通股股东可从非持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益 | (6) | | | 19 | | | (182) | | | 89 | |
普通股股东可获得的收益(亏损)-基本收益和摊薄收益 | $ | 69 | | | $ | 241 | | | $ | (1,100) | | | $ | 546 | |
分母: | | | | | | | |
加权平均已发行普通股-基本 | 544,811,000 | | | 502,228,000 | | | 525,160,000 | | | 501,986,000 | |
另外:假设转换产生的增量份额: | | | | | | | |
限制性股票 (4) | 3,377,000 | | | 2,852,000 | | | — | | | 2,852,000 | |
B系列优先股(2) | — | | | — | | | — | | | — | |
C系列优先股 (3) | — | | | — | | | — | | | — | |
加权平均已发行普通股-稀释 | 548,188,000 | | | 505,080,000 | | | 525,160,000 | | | 504,838,000 | |
| | | | | | | |
普通股每股收益(亏损): | | | | | | | |
普通股基本收益(亏损)-持续经营 | $ | 0.14 | | | $ | 0.44 | | | $ | (1.75) | | | $ | 0.91 | |
普通股基本收益(亏损)-非持续经营 | (0.01) | | | 0.04 | | | (0.35) | | | 0.18 | |
普通股基本收益(亏损) | $ | 0.13 | | | $ | 0.48 | | | $ | (2.10) | | | $ | 1.09 | |
稀释后每股普通股收益(亏损)-持续运营 | $ | 0.14 | | | $ | 0.44 | | | $ | (1.75) | | | $ | 0.91 | |
稀释后每股普通股收益(亏损)--非持续经营 | (0.01) | | | 0.03 | | | (0.35) | | | 0.17 | |
稀释后每股普通股收益(亏损) | $ | 0.13 | | | $ | 0.47 | | | $ | (2.10) | | | $ | 1.08 | |
(1)在截至2020年9月30日的三个月和九个月里,没有未分配的收益分配给参与证券。
(2)计算截至2020年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股已发行普通股收益不包括35,940,000和35,923,000可能会稀释的股票分别从分母中剔除,因为这些股票将是反稀释的。计算截至2019年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股已发行普通股收益不包括33,537,000和33,537,000可能会稀释的股票分别从分母中剔除,因为这些股票将是反稀释的。
(3)计算截至2020年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股已发行普通股收益不包括47,355,000和25,578,000C系列优先股的潜在摊薄股份将分别从分母中扣除,因为这些股份将是反摊薄的。
(4)3,377,000在截至2020年9月30日的9个月中,假设转换限制性股票产生的增量普通股并未分别计入稀释后每股收益(亏损),因为纳入这些股票将是反稀释的。
(16) 可报告的细分市场
注册人对应报告分部的确定考虑了注册人CODM在不同监管环境下管理销售、分配资源以及评估各种产品和服务在不同监管环境下的表现的战略运营单位。截至2020年1月1日,每个注册人的CODM将净收入视为可报告部门的盈亏衡量标准,而不是以前的营业收入衡量标准。上一年度的某些金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
截至2020年9月30日,按注册人划分的可报告细分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
注册人 | | 休斯顿电气T&D | | 印第安纳州电力集成公司 | | 天然气配送 | | | | | | 中游投资 | | |
中心点能源 | | X | | X | | X | | | | | | X | | |
休斯顿电气 | | X | | | | | | | | | | | | |
CERC | | | | | | X | | | | | | | | |
•CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的休斯顿电气(Houston Electric)T&D可报告部门包括德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的输电和配电服务。
•CenterPoint Energy的印第安纳电力综合报告部门包括主要面向印第安纳州西南部的输电和配电服务,包括发电和批发电力业务。
•CenterPoint Energy的天然气分销报告部门包括:(I)向阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和德克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气,以及为其输送天然气;(Ii)通过CEIP(以前包括在能源服务报告部门)与各种州际和州内管道公司建立永久管道连接;(Iii)在整个管道中临时输送液化天然气和压缩天然气。48各州通过MES,以前包括在能源服务可报告部分。
•CERC的天然气分配报告部分包括:(I)向阿肯色州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气,并为其运输和分销天然气;(Ii)通过CEIP(以前包括在能源服务报告部分)与各种州际和州内管道公司进行永久管道连接;(Iii)在整个连续的地区临时输送液化天然气和压缩天然气。48各州通过MES,以前包括在能源服务可报告部分。
•CenterPoint Energy的中游投资报告部分包括对Enable的股权投资(不包括Enable A系列优先股)。
CenterPoint Energy的公司和其他业务包括通过ESG提供的能源绩效合同和可持续的基础设施服务,以及支持CenterPoint Energy所有业务运营的其他公司业务。CERC的公司和其他业务主要由支持CERC所有业务的公司业务组成。
停产运营(CenterPoint Energy和CERC)
2020年2月3日,CenterPoint Energy通过其子公司VUSI订立证券购买协议,出售由地下管道建设和维修服务组成的基础设施服务处置集团。因此,之前报告的基础设施服务可报告部分已被取消。这笔交易于2020年4月9日完成。有关更多信息,请参见注释3。
此外,2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)的股权购买协议,该集团由非费率管制的天然气销售和服务业务组成。因此,先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。有关更多信息,请参见注释3。
可报告部门的财务数据如下,包括公司和其他、抵销和停产业务,用于对账目的:
中心点能源
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | | | | | | |
| 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 未合并关联公司收益中的权益 | | 净收益(亏损) | | 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 未合并关联公司收益中的权益 | | 净收益(亏损) | | | | | | | |
| (百万) | | | | | | | |
休斯顿电气T&D | $ | 828 | | (1) | $ | — | | | $ | 157 | | | $ | 859 | | (1) | $ | — | | | $ | 185 | | | | | | | | |
印第安纳州电力集成公司 | 157 | | | — | | | 31 | | | 165 | | | — | | | 34 | | | | | | | | |
天然气配送 | 560 | | | — | | | 5 | | | 541 | | | — | | | 6 | | | | | | | | |
中游投资(2) | — | | | (67) | | | (62) | | | — | | | 77 | | | 50 | | | | | | | | |
公司和其他 | 77 | | | — | | | (4) | | | 93 | | | — | | | (24) | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
持续运营 | $ | 1,622 | | | $ | (67) | | | 127 | | | $ | 1,658 | | | $ | 77 | | | 251 | | | | | | | | |
停产业务,净额 | | | | | (6) | | | | | | | 19 | | | | | | | | |
固形 | | | | | $ | 121 | | | | | | | $ | 270 | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, | | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | | | | | | |
| 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 未合并关联公司收益中的权益 | | 净收益(亏损) | | 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 未合并关联公司收益中的权益 | | 净收益(亏损) | | | | | | | |
| (百万) | | | | | | | |
休斯顿电气T&D | $ | 2,186 | | (1) | $ | — | | | $ | 281 | | | $ | 2,313 | | (1) | $ | — | | | $ | 315 | | | | | | | | |
印第安纳州电力集成公司 | 414 | | | — | | | (121) | | | 388 | | | — | | | 41 | | | | | | | | |
天然气配送 | 2,519 | | | — | | | 242 | | | 2,629 | | | — | | | 149 | | | | | | | | |
中游投资 (2) | — | | | (1,499) | | | (1,165) | | | — | | | 213 | | | 124 | | | | | | | | |
公司和其他 | 245 | | | — | | | (28) | | | 215 | | | — | | | (84) | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
持续运营 | $ | 5,364 | | | $ | (1,499) | | | (791) | | | $ | 5,545 | | | $ | 213 | | | 545 | | | | | | | | |
停产业务,净额 | | | | | (182) | | | | | | | 89 | | | | | | | | |
固形 | | | | | $ | (973) | | | | | | | $ | 634 | | | | | | | | |
(1)休斯顿电气T&D公司来自主要外部客户的收入如下(CenterPoint Energy和休斯顿电气):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | (百万) |
NRG的附属公司 | | $ | 243 | | | $ | 231 | | | $ | 573 | | | $ | 547 | |
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)的附属公司。 | | 128 | | | 83 | | | 301 | | | 196 | |
(2)包括对CenterPoint Energy的权益法投资Enable的减值,金额为$1,541在截至2020年9月30日的9个月内记录的百万美元,以及CenterPoint Energy对Enable美元的兴趣225在截至2020年9月30日的三个月和九个月内,权益法投资减值100万美元。
休斯顿电气由一个单独的可报告部门组成;因此,此处未包括表格形式的可报告部门介绍。
CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 净收益(亏损) | | 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 净收益(亏损) |
| (百万) |
天然气配送 | $ | 422 | | | $ | 1 | | | $ | 415 | | | $ | 5 | |
公司和其他 | 4 | | | (7) | | | 5 | | | (15) | |
| | | | | | | |
持续运营 | $ | 426 | | | (6) | | | $ | 420 | | | (10) | |
停产业务,净额 | | | 2 | | | | | 3 | |
固形 | | | $ | (4) | | | | | $ | (7) | |
| | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 净收益(亏损) | | 来自以下项目的收入 外部 顾客 | | 净收益(亏损) |
| (百万) |
天然气配送 | $ | 1,910 | | | $ | 155 | | | $ | 2,152 | | | $ | 134 | |
公司和其他 | 10 | | | (13) | | | 6 | | | (32) | |
| | | | | | | |
持续运营 | $ | 1,920 | | | 142 | | | $ | 2,158 | | | 102 | |
停产业务,净额 | | | (66) | | | | | 57 | |
固形 | | | $ | 76 | | | | | $ | 159 | |
CenterPoint Energy和CERC
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总资产 |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 中心点 能量 | | CERC | | 中心点 能量 | | CERC |
| (百万) |
休斯顿电气T&D | $ | 11,296 | | | $ | — | | | $ | 11,264 | | | $ | — | |
印第安纳州电力集成公司 | 3,142 | | | — | | | 3,168 | | | — | |
天然气配送 | 14,297 | | | 7,809 | | | 14,105 | | | 7,698 | |
中游投资 | 805 | | | — | | | 2,473 | | | — | |
公司和其他,扣除抵销后的净额 | 3,165 | | | (30) | | | 2,555 | | | (90) | |
| | | | | | | |
持续运营 | 32,705 | | | 7,779 | | | 33,565 | | | 7,608 | |
持有待售资产 | — | | | — | | | 1,964 | | | 904 | |
固形 | $ | 32,705 | | | $ | 7,779 | | | $ | 35,529 | | | $ | 8,512 | |
| | | | | | | |
| |
| | | |
| | | | | | | |
| |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
(17) 现金流量信息的补充披露
CenterPoint Energy和CERC决定不单独披露它们各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。有关基础设施服务和能源服务处置集团的某些补充现金流披露,请参见附注3。下表提供了现金流信息的补充披露,并未在各自交易结束前进行重塑,以排除基础设施服务和能源服务处置集团。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
现金支付/收款: | | | | | | | | | | | |
利息,扣除资本化利息后的净额 | $ | 324 | | | $ | 176 | | | $ | 88 | | | $ | 364 | | | $ | 203 | | | $ | 88 | |
所得税支付净额 | 117 | | | 33 | | | 4 | | | 174 | | | 93 | | | 3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
非现金交易: | | | | | | | | | | | |
与资本支出相关的应付帐款 | 220 | | | 121 | | | 72 | | | 178 | | | 91 | | | 75 | |
以租赁负债换取的净资产(1) | 14 | | | — | | | 5 | | | 43 | | | 1 | | | 28 | |
有益的转换功能 | 32 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
摊销受益转换功能 | (25) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1)2019年包括采用ASU 2016-02租约的过渡影响。
下表提供了简明综合资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金与简明综合现金流量表中报告的金额之间的对账,截至2019年12月31日尚未进行重算以排除基础设施服务和能源服务处置集团。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
现金和现金等价物 | $ | 185 | | | $ | 172 | | | $ | 2 | | | $ | 241 | | | $ | 216 | | | $ | 2 | |
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金 | 23 | | | 16 | | | — | | | 30 | | | 19 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
合并现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额 | $ | 208 | | | $ | 188 | | | $ | 2 | | | $ | 271 | | | $ | 235 | | | $ | 2 | |
(18) 关联方交易 (休斯顿电气和CERC)
休斯顿电气(Houston Electric)和CERC参与了CenterPoint Energy的资金池,他们可以通过这个池进行短期借款或投资。资金需求是聚合的,外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。
下表汇总了CenterPoint能源资金池活动:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (单位:百万,不包括利率) |
资金池投资(借款)(1) | $ | 25 | | | $ | — | | | $ | 481 | | | $ | — | |
加权平均利率 | 0.19 | % | | 0.19 | % | | 1.98 | % | | 1.98 | % |
(1)包括在休斯顿电气和CERC各自简明合并资产负债表上的应收账款和应收票据(应付)附属公司。
休斯顿电气公司和CERC附属公司的相关净利息收入(费用)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
利息收入(费用)(1) | $ | — | | | $ | — | | | $ | 5 | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 14 | | | $ | 3 | |
(1)利息收入包括在其他收入(费用)中,净利息和利息费用包括在休斯顿电气公司和CERC各自的简明综合收益表的利息和其他财务费用中。
CenterPoint Energy为休斯顿电气和CERC提供一些企业服务。服务费用已直接计入休斯顿电气和CERC,使用管理层认为合理的方法。这些方法包括使用率、专用资产分配和基于运营费用、资产、毛收入的比例公司公式
利润率、员工以及资产、毛利率和员工的组合。休斯顿电气为CERC提供某些服务。这些服务按实际成本直接或按分配方式计费,包括车队服务、商店服务、地理服务、测量和通行权服务、无线电通信、数据电路管理和现场作业。此外,CERC还向休斯顿电气提供某些服务。这些服务按实际成本(直接或作为分配)计费,包括线路定位和其他各种服务。这些费用并不一定表明,如果休斯顿电气(Houston Electric)和CERC不是附属公司,将会发生什么。
这些服务的收费如下,主要包括操作和维护费用:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (百万) |
企业服务费 | | $ | 48 | | | $ | 52 | | | $ | 38 | | | $ | 31 | | | $ | 142 | | | $ | 156 | | | $ | 132 | | | $ | 106 | |
联属服务费净额(账单) | | (4) | | | 4 | | | (3) | | | 3 | | | (14) | | | 14 | | | (7) | | | 7 | |
下表显示了休斯顿电气、CERC及其母公司CenterPoint Energy之间的交易。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (百万) |
支付给母公司的现金股息 | | $ | 52 | | | $ | 8 | | | $ | 60 | | | $ | 16 | | | $ | 457 | | | $ | 80 | | | $ | 100 | | | $ | 119 | |
来自母公司的现金贡献 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 590 | | | — | |
与出售CES相关的对母公司的资本分配 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 286 | | | — | | | — | |
来自母公司的物业、厂房和设备(1) | | 35 | | | 23 | | | — | | | — | | | 35 | | | 23 | | | — | | | — | |
(1)在购买之日以账面净值从CenterPoint Energy购买的物业、厂房和设备。
(19) 权益
宣布和支付的股息(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中支付了普通股股息,如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股(1) | | 总计 (百万) |
2020年2月3日 | | 2020年2月20日 | | 2020年3月12日 | | $ | 0.2900 | | | $ | 145 | |
2020年4月24日 | | 2020年5月21日 | | 2020年6月11日 | | 0.1500 | | | 82 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
2020年7月29日 | | 2020年8月20日 | | 2020年9月10日 | | 0.1500 | | | 82 | |
2020年合计 | | | | | | $ | 0.5900 | | | $ | 309 | |
| | | | | | | | |
2018年12月12日 | | 2019年2月21日 | | 2019年3月14日 | | $ | 0.2875 | | | $ | 144 | |
2019年4月25日 | | 2019年5月16日 | | 2019年6月13日 | | 0.2875 | | | 144 | |
2019年7月31日 | | 2019年8月15日 | | 2019年9月12日 | | 0.2875 | | | 145 | |
| | | | | | | | |
2019年合计 | | | | | | $ | 0.8625 | | | $ | 433 | |
(1)2020年4月1日,为回应Enable于2020年4月1日宣布的Enable季度普通股分配减少带来的现金流减少,CenterPoint Energy宣布将其季度普通股股息从每股1美元下调至1美元。0.2900至$0.1500.
CenterPoint Energy在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内为其A系列优先股支付了股息,如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | 总计 (百万) |
2020年2月3日 | | 2020年2月14日 | | 2020年3月2日 | | $ | 30.6250 | | | $ | 25 | |
2020年7月29日 | | 2020年8月14日 | | 2020年9月1日 | | 30.6250 | | | 24 | |
2020年合计 | | | | | | $ | 61.2500 | | | $ | 49 | |
| | | | | | | | |
2018年12月12日 | | (2019年2月15日) | | (2019年3月1日) | | $ | 32.1563 | | | $ | 26 | |
2019年7月31日 | | 2019年8月15日 | | 2019年9月3日 | | 30.6250 | | | 24 | |
2019年合计 | | | | | | $ | 62.7813 | | | $ | 50 | |
CenterPoint Energy在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中支付了B系列优先股的股息,如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | 总计 (百万) |
2020年2月3日 | | 2020年2月14日 | | 2020年3月2日 | | $ | 17.5000 | | | $ | 17 | |
2020年4月24日 | | 2020年5月15日 | | 2020年6月1日 | | 17.5000 | | | 17 | |
2020年7月29日 | | 2020年8月14日 | | 2020年9月1日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| | | | | | | | |
2020年合计 | | | | | | $ | 52.5000 | | | $ | 51 | |
| | | | | | | | |
2018年12月12日 | | (2019年2月15日) | | (2019年3月1日) | | $ | 17.5000 | | | $ | 17 | |
2019年4月25日 | | 2019年5月15日 | | 2019年6月3日 | | 17.5000 | | | 17 | |
2019年7月31日 | | 2019年8月15日 | | 2019年9月3日 | | 17.5000 | | | 17 | |
| | | | | | | | |
2019年合计 | | | | | | $ | 52.5000 | | | $ | 51 | |
CenterPoint Energy在截至2020年9月30日的9个月中为其C系列优先股支付了股息,如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | 总计 (百万) |
2020年4月24日 | (1) | 2020年5月21日 | | 2020年6月11日 | | $ | 0.1500 | | | $ | 7 | |
2020年7月29日 | | 2020年8月20日 | | 2020年9月10日 | | 0.1500 | | | 7 | |
2020年合计 | | | | | | $ | 0.3000 | | | $ | 14 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(1)普通股分红的宣布日期。C系列优先股有权按同等比例、按比例、在转换后的基础上与普通股一起参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。每股金额反映了普通股的每股股息,就像C系列优先股被转换为普通股一样。
分配给优先股股东的收入(CenterPoint Energy)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) |
A系列优先股 | $ | 12 | | | $ | 12 | | | $ | 37 | | | $ | 37 | |
B系列优先股 | 17 | | | 17 | | | 51 | | | 51 | |
C系列优先股 | 7 | | | — | | | 14 | | | — | |
优先股息要求 | 36 | | | 29 | | | 102 | | | 88 | |
摊销受益转换功能 | 16 | | | — | | | 25 | | | — | |
分配给优先股股东的总收入 | $ | 52 | | | $ | 29 | | | $ | 127 | | | $ | 88 | |
累计其他综合收益(亏损)
累计综合收益(亏损)变动情况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
期初余额 | $ | (84) | | | $ | — | | | $ | 10 | | | $ | (105) | | | $ | (15) | | | $ | 5 | |
重新分类前的其他综合损失: | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
利率衍生品递延亏损 (1) | — | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | — | |
未合并关联公司的其他全面收益(亏损) | 1 | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | — | |
从累计其他全面亏损中重新分类的金额: | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
精算损失(2) | 2 | | | — | | | — | | | 2 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
税费 | (1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
本期净其他综合收益(亏损) | 2 | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | — | |
期末余额 | $ | (82) | | | $ | — | | | $ | 10 | | | $ | (107) | | | $ | (15) | | | $ | 5 | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
期初余额 | $ | (98) | | | $ | (15) | | | $ | 10 | | | $ | (108) | | | $ | (14) | | | $ | 5 | |
重新分类前的其他综合损失: | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
利率衍生品递延亏损(1) | — | | | — | | | — | | | (3) | | | (1) | | | — | |
未合并关联公司的其他全面亏损 | (2) | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | — | |
从累计其他全面亏损中重新分类的金额: | | | | | | | | | | | |
前期服务成本(2) | 1 | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | |
精算损失(2) | 5 | | | — | | | — | | | 6 | | | — | | | — | |
净收入实现现金流量套期保值递延损失的重新分类 | — | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | |
现金流量套期保值递延损失的重新分类(3) | 19 | | | 19 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
税费 | (7) | | | (4) | | | — | | | (2) | | | — | | | — | |
本期净其他综合收益(亏损) | 16 | | | 15 | | | — | | | 1 | | | (1) | | | — | |
期末余额 | $ | (82) | | | $ | — | | | $ | 10 | | | $ | (107) | | | $ | (15) | | | $ | 5 | |
(1)当套期保值交易影响收益时,损益从累积的其他全面收益重新分类为收益。重新分类金额计入各注册人各自综合收益表的利息及其他财务费用。在接下来的12个月里,从累积的全面收入到收入的估计摊销预计将是无关紧要的。
(2)金额计入定期净成本的计算,并反映在注册人各自的综合收益表中的净其他收入(费用)中。
(3)PUCT批准的债务成本是休斯顿电气(Houston Electric)规定和和解协议的一部分,其中包括利率对冲的未实现收益和亏损。因此,利率对冲的递延损益被重新归类为监管资产或负债(视情况而定)。
C系列优先股私募(CenterPoint Energy)
2020年5月6日,CenterPoint Energy签署了私募协议,725,000其C系列优先股的价格为1美元1,000股票,净收益为#美元724扣除发行成本后为100万欧元。
C系列优先股有权按同等比例、按比例、在转换后的基础上与普通股一起参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。在清算时,C系列优先股将与现有的A系列优先股和B系列优先股并列,优先于普通股,但只有在转换为普通股的基础上才会参与清算。
C系列优先股的转换是在下列任何触发因素发生时强制进行的:(I)优先股购买协议的12个月周年纪念日,(Ii)破产事件,以及(Iii)CenterPoint Energy的根本性变化,其中包括某些控制权的变化。强制转换时,C系列优先股的每股股票将转换为相当于$商数的普通股。1,000除以现行转换价格,初始转换价格为$15.31。在12个月周年纪念日的转换中,CenterPoint Energy可以选择支付等于(I)当时普通股当前市场价格乘以(Ii)持有者在转换中有权获得的普通股数量乘以(I)当时普通股市场价格的乘积的现金支付,而不是发行普通股。在C系列优先股发行六个月周年纪念日之后,C系列优先股的持有者还有权随时将所持股份转换为普通股,但转换的上限不超过4.9已发行普通股的百分比。转换价格可能会因分拆和合并、股息或普通股分配而进行调整。如果所有的725,000按初始转换价格转换的C系列优先股股票,CenterPoint Energy将发行增量47,354,670普通股。
在转换优先股时,CenterPoint Energy不得发行超过指定数量的已发行普通股。一旦达到这一指定数额,选择转换或强制转换的C系列优先股持有人将获得现金支付,其数额等于(I)普通股市场价格乘以(Ii)持有者在转换中有权获得的普通股数量的乘积。(2)普通股市场价格乘以(Ii)持有者在转换过程中有权获得的普通股数量乘以(I)普通股市场价格乘以(Ii)持有者在转换中有权获得的普通股数量。2020年6月1日,CenterPoint Energy向美国证券交易委员会提交了货架登记声明58,051,121普通股,相当于根据优先股购买协议转换C系列优先股后可发行普通股的最大股数。
C系列优先股持有人没有投票权,除非公司需要获得大多数已发行的C系列优先股的赞成票,才能(I)创建任何优先于C系列优先股的证券类别或系列;(Ii)如果重新分类会使相关证券优先于C系列优先股,则对CenterPoint Energy的任何授权证券进行重新分类或修订;或(Iii)增加C系列优先股的授权金额或发行任何额外的股票。
最低限度的投票结果是66 2/3%除某些例外情况外,需要对C系列优先股的流通股进行修订,以任何方式修改C系列优先股的条款,从而对C系列优先股的权利产生不利影响或改变。
普通股私募(CenterPoint Energy)
2020年5月6日,CenterPoint Energy签署了私募协议,41,977,612普通股,价格为$16.08股票,净收益为#美元673扣除发行成本后为100万欧元。2020年6月1日,CenterPoint Energy向美国证券交易委员会提交了一份货架登记声明,登记了以下内容41,977,612普通股。
(20) 后续活动(CenterPoint Energy)
CenterPoint能源分红声明
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股权工具 | | 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | |
普通股 | | 2020年10月29日 | | 2020年11月19日 | | 2020年12月10日 | | $ | 0.1500 | | | |
| | | | | | | | | | |
B系列优先股 | | 2020年10月29日 | | 2020年11月13日 | | 2020年12月1日 | | 17.5000 | | | |
C系列优先股(1) | | 2020年10月29日 | | 2020年11月19日 | | 2020年12月10日 | | 0.1500 | | | |
(1)C系列优先股有权按同等比例、按比例、在转换后的基础上与普通股一起参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。每股金额反映了普通股的每股股息,就像C系列优先股被转换为普通股一样。
启用分布声明(CenterPoint Energy)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股权工具 | | 申报日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 单位分布 | | 预期现金分配 (百万) |
启用通用单位 | | 2020年11月3日 | | 2020年11月17日 | | 2020年11月24日 | | $ | 0.16525 | | | $ | 39 | |
启用A系列首选设备 | | 2020年11月3日 | | 2020年11月3日 | | 2020年11月13日 | | 0.62500 | | | 9 | |
C系列优先股
2020年11月2日,CenterPoint Energy收到了股东转换意向的通知100,000C系列优先股的股份。预计转换日期为2020年11月6日。作为转换的结果,6,531,677将发行普通股,C系列优先股的流通股数量将减少至625,000.
第二项。管理层对CenterPoint Energy,Inc.财务状况和经营业绩的讨论和分析。及附属公司
以下综合讨论和分析应结合本表格10-Q中包含的中期简明财务报表和注册人的2019年综合表格10-K阅读。在讨论CenterPoint Energy的合并财务信息时,它包括休斯顿电气和CERC的结果,这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下,与特定注册人有关的信息已被隔离并贴上这样的标签。在本10-Q表格中,术语“我们”、“我们”和“我们”用作CenterPoint Energy,Inc.及其合并子公司的简称。注册人不会就仅与CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有关的信息作出任何陈述,但不包括其本身。
最近发生的事件
新冠肺炎的冲击。 2020年3月11日,世界卫生组织宣布目前的新冠肺炎疫情为全球大流行,2020年3月13日,美国宣布全国进入紧急状态。为了应对这些声明和新冠肺炎的迅速传播,联邦、州和地方政府对商业和社会活动施加了不同程度的限制,以遏制新冠肺炎,包括在我们的服务领土上关闭和关闭企业、旅行限制、隔离、宵禁、避难所和“呆在家里”的命令。州和地方当局还实施了多步骤政策,目标是重新开放各经济部门,如零售业、保健和个人护理企业以及餐饮业等。鉴于新冠肺炎的病例数量和住院人数,管理当局继续重新评估各自司法管辖区的重启方法和决定。在即将到来的冬季几个月里,新冠肺炎疫情可能会在美国显著恶化,这可能会导致联邦、州和地方政府重新考虑对商业和社会活动的限制。如果政府增加限制,经济的重新开放可能会进一步缩减。
我们已经经历了一些由此导致的业务运营中断,因为这些限制严重影响并可能继续影响到许多经济部门,各种业务减少或停止正常运营。例如,自3月中旬以来,我们不得不限制进入美国各地的某些办公地点。然而,截至本10-Q表格的日期,我们已经提高了某些办公室和设施的允许使用率。我们的其他办公人员通过替代工作安排继续提高工作效率,利用强大的技术平台支持我们的员工远程工作以履行职责,或直接从他们的车辆为我们的客户服务。在我们必须在现场保持存在的地方,我们已经调整了我们的运营方案,以最大限度地减少对我们的现场人员、客户和我们所服务的社区的暴露和风险,其中包括修改我们的工作时间表和报告地点,推迟某些工作类型,如维护和基建项目,调整项目范围和规模以遵守安全协议,同时继续保持为我们的客户提供安全可靠服务所必需的工作活动,并加强安全预防措施。虽然我们的某些人员已经被隔离,并可能继续被隔离,但到目前为止,我们的业务和公司职能并未受到不利影响。
我们的某些NGD服务区域在2020年8月受到了劳拉飓风的影响,在2020年10月受到了三角洲和泽塔飓风的影响。当我们的NGD现场人员评估和稳定我们受影响的NGD设施时,我们来自德克萨斯州和印第安纳州的电力运营互助小组安全地工作,支持其他受影响公用事业公司的风暴恢复工作。尽管新冠肺炎的情况下,我们的人员和我们的设施都没有受到飓风劳拉、德尔塔和泽塔的重大性能或运营影响。
在应对这场危机时,我们的首要任务一直是员工、客户和其他商业交易对手的健康和安全。由于我们为客户提供关键服务,确保运营我们业务的员工的安全和知情是至关重要的,为此我们已经采取并正在更新预防措施。我们已经实施了预防措施,并制定了公司和地区应对计划,以最大限度地减少不必要的暴露风险和预防感染,同时支持客户在这种情况下的运营。当一名员工的新冠肺炎检测呈阳性时,我们会进行适当的调查,并采取行动,识别并通知可能接触到病毒的个人,协调检测和清理工作场所,以及其他预防措施。如果我们的员工感到不适或正在等待新冠肺炎的检测结果,他们不会到各自的工作地点报到,以保护其他员工的健康和安全。此外,在此次疫情的背景下,我们评估并更新了我们每个业务部门的现有业务连续性计划。我们有一个企业应对计划团队,负责评估业务面临的风险,包括健康、安全和环境问题以及人事问题,并根据形势的发展应对各种影响。我们还修改了某些业务做法(包括与员工差旅、员工工作地点以及参加会议、活动和会议有关的做法),以符合政府的限制和疾病控制与预防中心、世界卫生组织以及其他政府和监管机构鼓励的最佳做法。我们将继续致力于保护我们员工以及我们的客户和其他商业交易对手的健康和安全。, 这包括更改以符合与健康相关的指南,因为这些指南被修改和
补充说。我们正在继续与我们的供应商合作,以了解对我们供应链的潜在影响,包括确定对材料供应的任何负面影响,努力缓解这些影响,并预先规划更长期的应急响应协议。自2020年3月以来,由于与我们的核心供应商和供应商的上述努力,我们没有经历过新冠肺炎疫情对我们的供应链造成的重大中断或挑战。这是一个不断发展的情况,可能导致我们市场的经济活动进一步中断;我们将继续关注影响我们的员工、我们的客户和我们的供应商的事态发展,并在我们认为有必要的情况下采取额外的预防措施。
美国经济增长的持续放缓、对大宗商品的需求下降和/或政府或监管政策的实质性变化已经并可能继续导致增长放缓,包括客户增长,以及随着客户设施继续关闭或继续关闭,我们服务地区对电力和天然气的需求和使用减少。虽然随着个人继续呆在家里或远程工作,住宅用电量有所增加,但我们的业务经历了电力和天然气商业和工业客户的需求和使用减少,以及由于新冠肺炎导致我们服务区域内的断电暂停(在注册人的某些服务区域现已到期或将于2020年第四季度到期)而导致的断电和重接收入下降。休斯顿电气费率设计的某些方面可能会减轻商业和工业用户需求减少的负面影响。在当前的经济条件下,我们的客户、承包商和供应商履行对我们的义务(包括付款义务)的能力也受到了负面影响。对于休斯顿电气,我们正在遵循PUCT关于与受新冠肺炎影响的客户相关的断开措施的命令。新冠肺炎企业资源计划的福利截止到2020年9月30日。自2020年3月以来,休斯顿电气在客户履行付款义务方面没有受到重大影响。在我们的NGD服务区域和印第安纳电气,我们通知客户因未付款而中断连接的情况已暂时停止,在某些服务区域内仍将继续暂停。然而, 在注册人的某些服务地区,中断服务现在要么已经到期,要么将在2020年第四季度到期。由于我们所有NGD服务地区的暂停连接以及其他付款延迟或安排,应收账款和坏账的未偿还天数增加,导致坏账拨备增加。如果我们服务地区的这些情况持续下去,我们来自坏账的坏账支出可能会继续增加,从而对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生负面影响。我们的NGD服务区和印第安纳电气已经(1)从其公用事业委员会获得了将新冠肺炎作为监管资产的坏账支出延期的授权,或者(2)通过现有的跟踪机制行使了收回坏账支出的现有权限。此外,尽管到目前为止,我们在监管程序方面还没有因为新冠肺炎的原因而出现延误,但在安排程序或听证会以及从监管机构获得订单方面,我们可能会遇到重大延误。任何此类延误都可能对我们未来的运营结果产生不利影响。
由于宏观经济状况和我们普通股价格的下跌,我们确定了一个触发事件,以执行截至2020年3月31日的中期商誉减值测试,并在截至2020年3月31日的三个月中确认了我们印第安纳州电气综合报告部门1.85亿美元的非现金商誉减值费用。有关这项减值的进一步讨论,请参阅中期简明财务报表附注10。CenterPoint Energy和CERC在截至2020年6月30日的三个月中没有发现触发事件,截至2020年6月30日,也没有要求或进行商誉减值测试。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试,并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。
截至本10-Q表格提交之日,我们努力应对上述条件带来的挑战,并将对我们业务的影响降至最低,这一努力取得了成功。我们的电力设施和天然气分配系统仍在运行,我们的客户继续接受服务。虽然我们继续评估新冠肺炎的情况,但我们不能完全肯定地估计新冠肺炎疫情对我们业务的全面财务影响。我们也无法预测目前市场正在经历的重大混乱和波动将对我们的业务、现金流、流动性、财务状况和运营结果产生什么影响。然而,我们预计新冠肺炎疫情将在未来几个季度对我们产生不利影响,因为对于新冠肺炎将继续传播的程度以及政府和其他试图减缓新冠肺炎传播的措施的范围和持续时间仍存在相当大的不确定性,这些措施包括大规模旅行禁令和限制、边境关闭、隔离、原地避难所命令以及企业和政府关闭。这种性质的限制已经并可能继续导致我们、我们的供应商和其他业务对手方遭遇运营延误、关闭或中断等情况。对我们的业务、财务状况、经营业绩、流动性和现金流的最终影响将取决于未来的发展和不断变化的因素,其中包括新冠肺炎的最终持续时间、范围和蔓延,政府和其他旨在防止新冠肺炎蔓延的措施的后果,有效治疗的发展,政府当局、客户、供应商和其他第三方采取的行动。, 劳动力可获得性以及恢复正常经济和运营条件的时间和程度。有关新冠肺炎大流行相关风险的更多讨论,请参见本表格10-Q第II部分第1A项中的“风险因素”.
启用季度分发。天然气、液化石油气和原油的价格和全球需求大幅下降,部分原因是新冠肺炎疫情的持续蔓延和经济影响,以及政府正在实施的控制新冠肺炎疫情蔓延的重大措施,与疫情爆发前的水平相比仍然低迷。此外,金融市场的下跌和波动,以及信贷恶化、流动性担忧、产量减少和库存增加,都是与整体经济低迷相关的条件。生产商已经宣布并开始实施减产和减少钻井和完井的计划,以应对这些条件,其中包括减少Enable整个作业区的勘探、开发和生产活动。因此,新冠肺炎疫情的影响以及天然气、天然气和原油需求和价格的下降已经并可能继续对中游服务的需求产生负面影响。为了应对这些发展对其业务的影响,Enable于2020年4月1日宣布将每个公共单位的季度分配从2019年第四季度的0.3305美元减少到0.16525美元,降幅为50%。如果这样的经济状况持续或进一步恶化,Enable公司普通单位的季度分配可能会进一步减少。有关更多信息,请参阅下面的“-流动性和资本资源-现金的未来来源和用途”。
CenterPoint能源金融措施。2020年4月1日,为了应对目前的商业环境,并加强其财务状况,并针对与ENABLE季度共同单位分配减少相关的现金流减少进行调整,CenterPoint能源公司宣布将目标削减:(I)季度普通股股息降至每股0.1500美元;(Ii)2020年运营和维护费用,不包括某些合并成本、实现节约的公用事业成本、遣散费和收入抵消金额;以及(Iii)2020年资本支出。有关更多信息,请参阅下面的“-流动性和资本资源-现金的未来来源和用途”。
启用投资减值。CenterPoint Energy确认,在截至2020年9月30日的9个月中,其对Enable的投资亏损了14.99亿美元。这一亏损包括其在Enable的投资减值费用15.41亿美元,以及CenterPoint Energy在Enable的2.25亿美元股权方法投资减值中的权益。有关进一步讨论,请参阅中期简明财务报表附注9。
中心点能源 领导层换届。2020年6月30日,董事会任命David J.Lesar为总裁兼首席执行官,自2020年7月1日起生效。2020年9月15日,Jason P.Wells被任命为执行副总裁兼首席财务官,自2020年9月28日起生效。
业务评审委员会.2020年5月6日,董事会成立了业务评审委员会,旨在协助董事会评估和优化CenterPoint Energy目前持有的各项业务、资产和所有权权益。2020年10月,商业审查和评估委员会完成了审查,并向全体董事会提出了最终建议,供其审议。
业务资产剥离。2020年2月3日,CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议,出售基础设施服务处置集团。这笔交易于2020年4月9日完成。2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见中期简明财务报表附注3。
监管程序。2019年4月5日,休斯顿电气在2019年5月和6月的勘误表备案文件中进行了调整,并向PUCT及其服务区内的城市提交了基本费率申请,以改变其费率。 双方达成和解,并于2020年3月9日收到了PUCT的最终订单。新费率于2020年4月23日实施。有关2020年迄今我们悬而未决和已完成的监管程序以及与TCJA相关的命令的详细信息,请参阅下面的“-流动性和资本资源-监管事项”。
股权交易。 2020年5月6日,CenterPoint Energy就其C系列优先股和普通股的非公开配售达成协议。有关定向增发的详情,请参阅中期简明财务报表附注19。
债务交易。2020年6月,休斯顿电气(Houston Electric)发行了本金总额3亿美元的一般抵押贷款债券。2020年9月,SIGECO完成了该产品的再营销工作二一系列免税债务本金总额约3800万美元。2020年9月,VCC终止了2亿美元的信贷协议。2020年9月,CERC Corp.发布了与5.93亿美元优先票据本金总额相关的赎回通知,这些优先票据已于2020年10月全部赎回。2020年10月,CERC Corp.发行了本金总额5亿美元的优先票据。详情见中期简明财务报表附注12。
CenterPoint能源综合运营结果
有关可能影响我们综合业务未来结果的因素的信息,请阅读注册人合并的2019年10-K表格第一部分第1A项和本10-Q表格第二部分第1A项中的“风险因素”。
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月,普通股股东可获得的收入(亏损)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) |
| | (百万) |
休斯顿电气T&D | | $ | 157 | | | $ | 185 | | | $ | (28) | | | $ | 281 | | | $ | 315 | | | $ | (34) | |
印第安纳州电力集成公司 | | 31 | | | 34 | | | (3) | | | (121) | | | 41 | | (1) | | (162) | |
天然气配送 | | 5 | | | 6 | | | (1) | | | 242 | | | 149 | | (2) | | 93 | |
总公用事业运营 | | 193 | | | 225 | | | (32) | | | 402 | | | 505 | | | (103) | |
中游投资(3) | | (62) | | | 50 | | | (112) | | | (1,165) | | | 124 | | | (1,289) | |
公司和其他(4) | | (56) | | | (53) | | | (3) | | | (155) | | | (172) | | | 17 | |
停产运营 | | (6) | | | 19 | | | (25) | | | (182) | | | 89 | | | (271) | |
**总CenterPoint能源 | | $ | 69 | | | $ | 241 | | | (172) | | | $ | (1,100) | | | $ | 546 | | | (1,646) | |
(1)仅代表合并后2019年2月1日至2019年9月30日的业绩。
(2)仅包括2019年2月1日至2019年9月30日期间仅因合并而收购的天然气业务的业绩。
(3)有关CenterPoint Energy在Enable的股权投资收益的讨论,请参阅中期简明财务报表附注9。
(4)包括通过ESG提供的能源绩效合同和可持续的基础设施服务、未分配的公司成本、利息收入和利息支出、公司间抵销以及分配给优先股股东的收入减少。
截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月
普通股股东可获得的收入减少1.72亿美元,主要原因是:
•我们在Enable的权益法投资减值和Enable的减少收益中的份额将在中期简明财务报表的附注9中进一步讨论;以及
•与新冠肺炎有关的影响;以及
•提高优先股股息要求。
这些影响被以下因素抵消:
•差饷宽减;以及
•客户持续增长。
截至2020年9月30日的9个月与截至2019年9月30日的9个月
普通股股东可获得的收入减少16.46亿美元,主要原因是:
•我们在ENABLE的投资减值、我们在ENABLE权益法投资减值中的份额以及在ENABLE的收益减少在临时简明财务报表附注9中进一步讨论;
•印第安纳电气综合公司的减值在中期简明财务报表附注10中进一步讨论;
•基础设施服务和能源服务处置集团持有待售的损失和减值;
•与新冠肺炎有关的影响;以及
•提高优先股股息要求。
这些影响被以下因素抵消:
•减免差饷;
•客户持续增长;
•运维费用纪律;以及
•2020年9个月与2019年8个月对被收购企业的影响。
停止运营。2020年2月3日,CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议,出售基础设施服务处置集团。因此,之前报告的基础设施服务可报告部分已被取消。这笔交易于2020年4月9日完成。详情见中期简明财务报表附注3。
此外,2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。因此,先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见中期简明财务报表附注3。
所得税费用。有关每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
CenterPoint Energy按可报告部门划分的运营结果
截至2020年1月1日,每个注册人的CODM将净收入视为可报告部门的盈亏衡量标准,而不是以前的营业收入衡量标准。部门业绩包括部门间利息收入和费用,这可能导致部门间损益。上一年度的某些金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
在剥离占CenterPoint Energy非公用事业业务很大一部分的基础设施服务和能源服务处置集团之后,CenterPoint Energy现在专注于通过三个可报告的部门-休斯顿电气技术开发公司(Houston Electric T&D)、印第安纳电力集成公司(Indiana Electric Integrated)和天然气分销公司(Natural Gas Distribution)-进行的公用事业运营,这三个部门在本文中统称为公用事业运营。以下按可报告部门对运营结果的讨论集中于CenterPoint Energy的公用事业运营。
休斯顿电气公司(Houston Electric T&D)(CenterPoint Energy)
有关可能影响休斯顿电气T&D可报告部门未来运营结果的因素的信息,请阅读注册人合并的2019年10-K表格第一部分第1A项和本10-Q表格第二部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”和“影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”。
下表提供了休斯顿电气T&D可报告部门的汇总数据:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) |
| (单位:百万,运营统计除外) |
营业收入 | $ | 828 | | | $ | 859 | | | $ | (31) | | | $ | 2,186 | | | $ | 2,313 | | | $ | (127) | |
费用: | | | | | | | | | | | |
运维 | 381 | | | 359 | | | 22 | | | 1,104 | | | 1,086 | | | 18 | |
折旧摊销 | 151 | | | 168 | | | (17) | | | 420 | | | 519 | | | (99) | |
所得税以外的其他税种 | 64 | | | 63 | | | 1 | | | 192 | | | 186 | | | 6 | |
总费用 | 596 | | | 590 | | | 6 | | | 1,716 | | | 1,791 | | | (75) | |
营业收入 | 232 | | | 269 | | | (37) | | | 470 | | | 522 | | | (52) | |
其他收入(费用) | | | | | | | | | | | |
利息支出和其他财务费用 | (50) | | | (50) | | | — | | | (149) | | | (154) | | | (5) | |
利息收入 | 1 | | | 9 | | | (8) | | | 3 | | | 22 | | | (19) | |
其他收入(费用),净额 | — | | | (2) | | | 2 | | | 4 | | | (5) | | | 9 | |
所得税前持续经营收入 | 183 | | | 226 | | | (43) | | | 328 | | | 385 | | | (57) | |
所得税费用 | 26 | | | 41 | | | (15) | | | 47 | | | 70 | | | (23) | |
净收入(1) | $ | 157 | | | $ | 185 | | | (28) | | | $ | 281 | | | $ | 315 | | | (34) | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
吞吐量(单位:GWh): | | | | | | | | | | | |
住宅 | 11,237 | | 11,224 | | — | % | | 25,028 | | 24,392 | | 3 | % |
总计 | 28,031 | | 28,379 | | (1) | % | | 71,293 | | 71,417 | | — | % |
天气(服务区域10年平均值的百分比): | | | | | | | | | | | |
冷却度天数 | 106 | % | | 110 | % | | (4) | % | | 109 | % | | 106 | % | | 3 | % |
采暖度天数 | — | % | | — | % | | — | % | | 68 | % | | 93 | % | | (25) | % |
期末电表用户数量: | | | | | | | | | | | |
住宅 | 2,291,038 | | 2,232,740 | | 3 | % | | 2,291,038 | | 2,232,740 | | 3 | % |
总计 | 2,586,093 | | 2,523,450 | | 2 | % | | 2,586,093 | | 2,523,450 | | 2 | % |
(1)CenterPoint Energy的休斯顿电气T&D可报告部门的净收入与休斯顿电气的净收入不同,原因是CenterPoint Energy记录的天气对冲收益(亏损)没有记录在休斯顿电气。CenterPoint Energy的简明综合收益表中的公用事业收入包括截至2020年9月30日的三个月和九个月的天气对冲收益(亏损)分别为-0和400万美元,以及CenterPoint Energy的休斯顿电气T&D可报告部门在截至2019年9月30日的三个月和九个月的分别为-0和300万美元。有关天气套期保值的更多信息,请参阅中期简明财务报表附注7(A)。
下表按休斯顿电气T&D可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 增加(减少) |
| | 截至2020年9月30日的三个月与2019年 | | 截至2020年9月30日的9个月与2019年 |
| | (百万) |
营业收入 | | | | |
客户费率和费率设计更改的影响 | | $ | (119) | | | $ | (205) | |
新冠肺炎的影响 | | (15) | | | (32) | |
天气影响和其他用途 | | 2 | | | 3 | |
2019年高峰需求增加的影响,以2020年的费率收集 | | 4 | | | 11 | |
传输收入,包括TCO和TCRF以及费率设计更改的影响,包括传输提供商开具账单的成本 | | 126 | | | 230 | |
退还受保护和不受保护的编辑,抵销所得税费用 | | (14) | | | (22) | |
股本回报,与过往期间收取的过多或过少的过渡费用的年度实数有关。 | | (4) | | | (14) | |
客户增长 | | 11 | | | 27 | |
其他收入,主要与服务连接有关 | | 3 | | | 4 | |
AMS,在下面的折旧和摊销中抵销 | | — | | | (2) | |
债券公司 | | (25) | | | (126) | |
能效,在运行和维护中抵消 | | — | | | (1) | |
总计 | | $ | (31) | | | $ | (127) | |
运维 | | | | |
由传输提供商计费的传输成本,在收入中抵消 | | $ | 15 | | | $ | 41 | |
劳动力和福利,主要是由于短期激励性薪酬的时间安排 | | 6 | | | (2) | |
合同服务 | | (4) | | | (10) | |
支助事务 | | 6 | | | 1 | |
所有其他操作和维护费用,包括材料、用品和保险 | | (4) | | | (6) | |
合并遣散费 | | 3 | | | (3) | |
债券公司 | | — | | | (2) | |
能源效率,抵消了收入的影响 | | — | | | (1) | |
总计 | | $ | 22 | | | $ | 18 | |
折旧摊销 | | | | |
在役工厂的持续增加 | | $ | 7 | | | $ | 21 | |
AMS,被收入抵消 | | — | | | (2) | |
债券公司 | | (24) | | | (118) | |
总计 | | $ | (17) | | | $ | (99) | |
所得税以外的其他税种 | | | | |
投入使用的增量资本项目 | | $ | 1 | | | $ | 4 | |
特许经营费和其他税费 | | — | | | 2 | |
总计 | | $ | 1 | | | $ | 6 | |
利息支出和其他财务费用 | | | | |
用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | 2 | | | $ | 5 | |
债券公司 | | (2) | | | (10) | |
总计 | | $ | — | | | $ | (5) | |
利息收入 | | | | |
对CenterPoint能源资金池的投资 | | $ | (7) | | | $ | (16) | |
债券公司 | | (1) | | | (3) | |
总计 | | $ | (8) | | | $ | (19) | |
其他收入(费用),净额 | | | | |
降低非服务收益成本 | | $ | 2 | | | $ | 9 | |
| | | | |
总计 | | $ | 2 | | | $ | 9 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
印第安纳州电气集成公司(CenterPoint Energy)
有关可能影响印第安纳电力综合可报告部门未来运营结果的因素的信息,请阅读注册人合并的2019年10-K表格第一部分第1A项和本10-Q表格第二部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”和“影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”。
下表提供了CenterPoint Energy的印第安纳州电力综合报告部门的汇总数据:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 (1) | | 增加(减少) |
| (单位:百万,运营统计除外) |
营业收入 | $ | 157 | | | $ | 165 | | | $ | (8) | | | $ | 414 | | | $ | 388 | | | $ | 26 | |
公用事业天然气、燃料和外购电力 | 41 | | | 46 | | | (5) | | | 108 | | | 112 | | | (4) | |
收入减去公用事业天然气、燃料和外购电力 | 116 | | | 119 | | | (3) | | | 306 | | | 276 | | | 30 | |
费用: | | | | | | | | | | | |
运维 | 46 | | | 42 | | | 4 | | | 128 | | | 136 | | | (8) | |
折旧摊销 | 26 | | | 25 | | | 1 | | | 77 | | | 66 | | | 11 | |
所得税以外的其他税种 | 4 | | | 4 | | | — | | | 12 | | | 10 | | | 2 | |
商誉减值 | — | | | — | | | — | | | 185 | | | — | | | 185 | |
总费用 | 76 | | | 71 | | | 5 | | | 402 | | | 212 | | | 190 | |
营业收入 | 40 | | | 48 | | | (8) | | | (96) | | | 64 | | | (160) | |
其他收入(费用) | | | | | | | | | | | |
利息支出和其他财务费用 | (5) | | | (6) | | | (1) | | | (16) | | | (16) | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
其他收入,净额 | 3 | | | 1 | | | 2 | | | 6 | | | 3 | | | 3 | |
所得税前持续经营收益(亏损) | 38 | | | 43 | | | (5) | | | (106) | | | 51 | | | (157) | |
所得税费用 | 7 | | | 9 | | | (2) | | | 15 | | | 10 | | | 5 | |
净收益(亏损) | $ | 31 | | | $ | 34 | | | (3) | | | $ | (121) | | | $ | 41 | | | (162) | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
吞吐量(单位:GWh): | | | | | | | | | | | |
住宅 | 438 | | 457 | | (4) | % | | 1,085 | | 978 | | 11 | % |
总计 | 1,421 | | 1,555 | | (9) | % | | 3,630 | | 3,568 | | 2 | % |
天气(服务区域10年平均值的百分比): | | | | | | | | | | | |
冷却度天数 | 104 | % | | 113 | % | | (9) | % | | 104 | % | | 114 | % | | (10) | % |
采暖度天数 | 99 | % | | 99 | % | | — | % | | 93 | % | | 95 | % | | (2) | % |
期末电表用户数量: | | | | | | | | | | | |
住宅 | 129,817 | | 128,381 | | 1 | % | | 129,817 | | 128,381 | | 1 | % |
总计 | 148,925 | | 147,337 | | 1 | % | | 148,925 | | 147,337 | | 1 | % |
(1)仅代表合并后2019年2月1日至2019年9月30日的业绩。
下表按印第安纳电气综合可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 增加(减少) | |
| | 截至2020年9月30日的三个月与2019年 | | 截至2020年9月30日的9个月与2019年 | |
| | (百万) | |
收入减去公用事业天然气、燃料和外购电力 | | | | | |
新冠肺炎的影响 | | $ | (4) | | | $ | (10) | | |
天气影响和其他用途 | | (2) | | | (3) | | |
电力基础设施收入,主要来自TDSIC | | 3 | | | 9 | | |
2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 34 | | |
总计 | | $ | (3) | | | $ | 30 | | |
运维 | | | | | |
发电厂,主要来自2019年增加的发电厂停电 | | $ | 2 | | | $ | (8) | | |
输配电电力运行和基础设施 | | 2 | | | 1 | | |
支助事务 | | 1 | | | 1 | | |
2019年与并购相关的遣散费和激励性薪酬成本 | | (1) | | | (19) | | |
2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 17 | | |
总计 | | $ | 4 | | | $ | (8) | | |
折旧摊销 | | | | | |
在役工厂的持续增加 | | $ | 1 | | | $ | 3 | | |
2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 8 | | |
总计 | | $ | 1 | | | $ | 11 | | |
所得税以外的其他税种 | | | | | |
投入使用的增量资本项目 | | $ | — | | | $ | 1 | | |
2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 1 | | |
总计 | | $ | — | | | $ | 2 | | |
商誉减值 | | | | | |
有关更多信息,请参见注释10 | | $ | — | | | $ | 185 | | |
总计 | | $ | — | | | $ | 185 | | |
利息支出和其他财务费用 | | | | | |
以较低利率进行债务再融资 | | $ | (1) | | | $ | — | | |
总计 | | $ | (1) | | | $ | — | | |
其他收入(费用),净额 | | | | | |
AFUDC资本项目股权 | | $ | 2 | | | $ | 3 | | |
总计 | | $ | 2 | | | $ | 3 | | |
所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
天然气分配(中心点能源)
有关可能影响CenterPoint Energy天然气分销可报告部门未来运营结果的信息,请阅读注册人合并的2019年10-K表格第一部分第1A项和本10-Q表格第二部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气分销和竞争性能源服务业务的风险因素”以及“影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”,请参阅本10-Q表格第II部分第1A项中的“风险因素--与我们的综合财务状况相关的风险因素”,以及“-影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”。
下表提供了CenterPoint Energy的天然气分配可报告部门的汇总数据:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 (1) | | 增加(减少) |
| (单位:百万,运营统计除外) |
营业收入 | $ | 560 | | | $ | 541 | | | $ | 19 | | | $ | 2,519 | | | $ | 2,629 | | | $ | (110) | |
收入成本(2) | 131 | | | 136 | | | (5) | | | 888 | | | 1,145 | | | (257) | |
收入减去收入成本 | 429 | | | 405 | | | 24 | | | 1,631 | | | 1,484 | | | 147 | |
费用: | | | | | | | | | | | |
运维 | 239 | | | 226 | | | 13 | | | 738 | | | 780 | | | (42) | |
折旧摊销 | 115 | | | 108 | | | 7 | | | 339 | | | 310 | | | 29 | |
所得税以外的其他税种 | 52 | | | 43 | | | 9 | | | 175 | | | 149 | | | 26 | |
总费用 | 406 | | | 377 | | | 29 | | | 1,252 | | | 1,239 | | | 13 | |
营业收入 | 23 | | | 28 | | | (5) | | | 379 | | | 245 | | | 134 | |
其他收入(费用) | | | | | | | | | | | |
利息支出和其他财务费用 | (29) | | | (24) | | | 5 | | | (90) | | | (71) | | | 19 | |
利息收入 | 2 | | | 5 | | | (3) | | | 5 | | | 6 | | | (1) | |
其他费用,净额 | — | | | (5) | | | 5 | | | (2) | | | (6) | | | 4 | |
所得税前持续经营收益(亏损) | (4) | | | 4 | | | (8) | | | 292 | | | 174 | | | 118 | |
所得税费用(福利) | (9) | | | (2) | | | (7) | | | 50 | | | 25 | | | 25 | |
净收入 | $ | 5 | | | $ | 6 | | | (1) | | | $ | 242 | | | $ | 149 | | | 93 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
吞吐量(BCF): | | | | | | | | | | | |
住宅 | 18 | | 16 | | 13 | % | | 157 | | 160 | | (2) | % |
工商业 | 84 | | 88 | | (5) | % | | 317 | | 326 | | (3) | % |
总计 | 102 | | 104 | | (2) | % | | 474 | | 486 | | (2) | % |
天气(服务区域10年平均值的百分比): | | | | | | | | | | | |
采暖度天数 | 100 | % | | 18 | % | | 82 | % | | 90 | % | | 100 | % | | (10) | % |
期末电表用户数量: | | | | | | | | | | | |
住宅 | 4,295,169 | | 4,194,232 | | 2 | % | | 4,295,169 | | 4,194,232 | | 2 | % |
工商业 | 346,641 | | 344,858 | | 1 | % | | 346,641 | | 344,858 | | 1 | % |
总计 | 4,641,810 | | 4,539,090 | | 2 | % | | 4,641,810 | | 4,539,090 | | 2 | % |
(1)仅包括2019年2月1日至2019年9月30日期间仅因合并而收购的天然气业务的业绩。
(2)包括公用事业天然气、燃料和购买电力以及包括天然气在内的非公用事业收入成本。
下表按天然气分配可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 增加(减少) |
| | 截至2020年9月30日的三个月与2019年 | | 截至2020年9月30日的9个月与2019年 |
| | (百万) |
收入减去收入成本 | | | | |
不包括以下TCJA影响的费率上调 | | $ | 24 | | | $ | 92 | |
新冠肺炎的影响 | | (4) | | | (19) | |
天气和使用情况,排除新冠肺炎的影响 | | (3) | | | (1) | |
客户增长 | | 5 | | | 14 | |
退还受保护和不受保护的编辑,抵销所得税费用 | | (2) | | | (1) | |
在印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区,2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 65 | |
非容积性收入和杂项收入,不包括新冠肺炎的影响 | | 2 | | | 4 | |
能效,在下面的操作和维护中抵消 | | 1 | | | — | |
总收入税,在以下所得税以外的税项中抵销 | | 1 | | | (7) | |
总计 | | $ | 24 | | | $ | 147 | |
运维 | | | | |
劳动力和福利,主要来自2019年的裁员 | | $ | 13 | | | $ | 4 | |
签约服务 | | (8) | | | (16) | |
支助事务 | | 8 | | | 7 | |
其他运营和维护费用,包括材料、用品和保险 | | (2) | | | (6) | |
在印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区,2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 14 | |
能源效率,抵消收入减去以上收入成本的影响 | | 1 | | | — | |
合并遣散费 | | 1 | | | (45) | |
总计 | | $ | 13 | | | $ | (42) | |
折旧摊销 | | | | |
投入使用的增量资本项目 | | $ | 7 | | | $ | 18 | |
在印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区,2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 11 | |
总计 | | $ | 7 | | | $ | 29 | |
所得税以外的其他税种 | | | | |
总收入税,用收入减去以上收入的成本来抵消 | | $ | 1 | | | $ | (7) | |
在印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区,2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 6 | |
投入使用的增量资本项目 | | 8 | | | 27 | |
总计 | | $ | 9 | | | $ | 26 | |
利息支出和其他财务费用 | | | | |
用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | 5 | | | $ | 16 | |
在印第安纳州和俄亥俄州的司法管辖区,2020年为9个月,而2019年为8个月 | | — | | | 3 | |
| | | | |
总计 | | $ | 5 | | | $ | 19 | |
利息收入 | | | | |
利用CenterPoint Energy进行资金池投资 | | $ | (3) | | | $ | (1) | |
总计 | | $ | (3) | | | $ | (1) | |
其他收入(费用),净额 | | | | |
降低非服务收益成本 | | $ | 5 | | | $ | 4 | |
总计 | | $ | 5 | | | $ | 4 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
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| | | | |
| | | | |
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| | | | |
| | | | |
所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
休斯顿电气管理层的叙事分析
综合运营结果
休斯顿电气的运营业绩受到电力需求季节性波动的影响。休斯顿电气的经营业绩还受到许多因素的影响,其中包括对利率拥有管辖权的各个政府机构的行为、休斯顿电气的收费、偿债成本、所得税支出、休斯顿电气向销售代表收取应收账款的能力以及休斯顿电气收回其监管资产的能力。有关可能影响休斯顿电气业务未来经营结果的因素的更多信息,请阅读注册人联合2019年10-K表格第一部分1A项和本10-Q表格第二部分1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”和“影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, | |
| | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | |
| | (百万) | |
净收入(1) | | $ | 157 | | | $ | 185 | | | $ | (28) | | | $ | 277 | | | $ | 312 | | | $ | (35) | | |
(1)不包括截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为-0和400万美元的天气对冲收益,以及截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为-0和300万美元的天气对冲收益,这些收益分别记录在CenterPoint Energy的合并收益表上的公用事业收入中。有关天气对冲的详细资料,请参阅中期简明财务报表附注7(A)。
截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月
净收入减少2800万美元,主要原因是:
•费率和费率设计的变化;
•与新冠肺炎有关的影响;
•与正在增加的工厂服务相关的折旧税和物业税;以及
•CenterPoint能源资金池投资利息收入减少。
这些影响被持续的客户增长所抵消。
截至2020年9月30日的9个月与截至2019年9月30日的9个月
净收入减少3500万美元,主要原因是:
•费率和费率设计的变化;
•股权回报率较低;
•与新冠肺炎有关的影响;
•与正在增加的工厂服务相关的折旧税和物业税;以及
•CenterPoint能源资金池投资利息收入减少。
这些影响被以下因素抵消:
•客户持续增长;以及
•运维费用纪律。
所得税费用。有关每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
CERC管理层对综合经营结果的叙述分析
CERC的运营业绩受到天然气需求季节性波动的影响。CERC的经营结果还受到各种联邦、州和地方政府机构的行动的影响,这些机构对CERC的费率、偿债成本、所得税支出、CERC向客户收取应收账款的能力以及CERC收回其监管资产的能力拥有管辖权。有关可能影响CERC业务未来运营结果的因素的更多信息,请阅读注册人合并的2019 Form 10-K第一部分第1A项和本Form 10-Q第二部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气分销和竞争性能源服务业务的风险因素”和“影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”。
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的净收益(亏损)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, | |
| | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | |
| | (单位为百万,不包括每股金额) | |
天然气配送 | | $ | 1 | | | $ | 5 | | | $ | (4) | | | $ | 155 | | | $ | 134 | | | $ | 21 | | |
公司和其他(1) | | (7) | | | (15) | | | 8 | | | (13) | | | (32) | | | 19 | | |
停产运营 | | 2 | | | 3 | | | (1) | | | (66) | | | 57 | | | (123) | | |
*CERC总数 | | $ | (4) | | | $ | (7) | | | $ | 3 | | | $ | 76 | | | $ | 159 | | | $ | (83) | | |
(1)包括未分配的公司成本、利息收入、利息支出和公司间抵销。
截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月
净收入增加300万美元,主要原因是:
•差饷宽减;以及
•客户持续增长。
这些影响被以下因素抵消:
•与新冠肺炎有关的影响;
•与更多员工相关的劳动力和福利成本;以及
•与投入使用的增量资本项目相关的成本。
截至2020年9月30日的9个月与截至2019年9月30日的9个月
净收入减少8300万美元,主要原因是:
•与新冠肺炎有关的影响;
•与投入使用的增量资本项目相关的成本;以及
•能源服务处置集团的减值。
这些影响被以下因素抵消:
•减免差饷;
•客户持续增长;以及
•运维费用纪律。
停止运营。2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。因此,先前报告的能源服务报告部分已被取消。这笔交易于2020年6月1日完成。详情见中期简明财务报表附注3。
所得税费用。有关每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
CERC按可报告部门划分的运营结果
天然气分配(CERC)
有关可能影响CERC天然气分销可报告部门未来运营结果的因素的信息,请阅读注册人合并的2019年10-K表格第一部分第1A项和本10-Q表格第二部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气分销和竞争性能源服务业务的风险因素”和“影响我们的业务或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners,LP中利益的其他风险因素”。
下表提供了CERC天然气分配可报告部门的汇总数据:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 | | 增加(减少) | | 2020 | | 2019 | | 增加(减少) |
| (单位:百万,运营统计除外) |
营业收入 | $ | 422 | | | $ | 415 | | | $ | 7 | | | $ | 1,910 | | | $ | 2,152 | | | $ | (242) | |
收入成本(1) | 108 | | | 116 | | | (8) | | | 730 | | | 1,007 | | | (277) | |
收入减去收入成本 | 314 | | | 299 | | | 15 | | | 1,180 | | | 1,145 | | | 35 | |
费用: | | | | | | | | | | | |
运维 | 185 | | | 173 | | | 12 | | | 568 | | | 592 | | | (24) | |
折旧摊销 | 78 | | | 72 | | | 6 | | | 226 | | | 218 | | | 8 | |
所得税以外的其他税种 | 39 | | | 34 | | | 5 | | | 133 | | | 120 | | | 13 | |
总费用 | 302 | | | 279 | | | 23 | | | 927 | | | 930 | | | (3) | |
营业收入 | 12 | | | 20 | | | (8) | | | 253 | | | 215 | | | 38 | |
其他收入(费用) | | | | | | | | | | | |
利息支出和其他财务费用 | (21) | | | (16) | | | 5 | | | (62) | | | (54) | | | 8 | |
利息收入 | 1 | | | 2 | | | (1) | | | 4 | | | 5 | | | (1) | |
其他收入(费用),净额 | (1) | | | (3) | | | 2 | | | (5) | | | (8) | | | 3 | |
所得税前持续经营收入 | (9) | | | 3 | | | (12) | | | 190 | | | 158 | | | 32 | |
所得税费用 | (10) | | | (2) | | | (8) | | | 35 | | | 24 | | | 11 | |
净收入 | $ | 1 | | | $ | 5 | | | (4) | | | $ | 155 | | | $ | 134 | | | 21 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
吞吐量(BCF): | | | | | | | | | | | |
住宅 | 14 | | 12 | | 17 | % | | 110 | | 125 | | (12) | % |
工商业 | 48 | | 53 | | (9) | % | | 189 | | 214 | | (12) | % |
总计 | 62 | | 65 | | (5) | % | | 299 | | 339 | | (12) | % |
天气(服务区域10年平均值的百分比): | | | | | | | | | | | |
采暖度天数 | 100 | % | | 18 | % | | 82 | % | | 90 | % | | 100 | % | | (10) | % |
期末电表用户数量: | | | | | | | | | | | |
住宅 | 3,329,032 | | 3,250,810 | | 2 | % | | 3,329,032 | | 3,250,810 | | 2 | % |
工商业 | 258,660 | | 257,655 | | — | % | | 258,660 | | 257,655 | | — | % |
总计 | 3,587,692 | | 3,508,465 | | 2 | % | | 3,587,692 | | 3,508,465 | | 2 | % |
(1)包括公用事业天然气和包括天然气在内的非公用事业收入成本。
下表按CERC的天然气分配可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 增加(减少) |
| | 截至2020年9月30日的三个月与2019年 | | 截至2020年9月30日的9个月与2019年 |
| | (百万) |
收入减去收入成本 | | | | |
不包括以下TCJA影响的费率上调 | | $ | 14 | | | $ | 52 | |
新冠肺炎的影响 | | (3) | | | (15) | |
天气和使用情况,排除新冠肺炎的影响 | | (3) | | | (2) | |
退还受保护和不受保护的编辑,抵销所得税费用 | | (2) | | | — | |
客户增长 | | 4 | | | 9 | |
非容积性收入和杂项收入,不包括新冠肺炎的影响 | | 3 | | | 3 | |
能效,在下面的操作和维护中抵消 | | 1 | | | (8) | |
总收入税,在以下所得税以外的税项中抵销 | | 1 | | | (4) | |
总计 | | $ | 15 | | | $ | 35 | |
运维 | | | | |
劳动力和福利,主要来自2019年的裁员 | | $ | 13 | | | $ | 7 | |
签约服务 | | (7) | | | (17) | |
支助事务 | | 5 | | | 1 | |
其他运营和维护费用,包括材料、用品和保险 | | — | | | (4) | |
能源效率,抵消收入减去以上收入成本的影响 | | 1 | | | (8) | |
合并遣散费 | | — | | | (3) | |
总计 | | $ | 12 | | | $ | (24) | |
折旧摊销 | | | | |
投入使用的增量资本项目 | | $ | 6 | | | $ | 8 | |
总计 | | $ | 6 | | | $ | 8 | |
所得税以外的其他税种 | | | | |
总收入税,用收入减去以上收入的成本来抵消 | | $ | 1 | | | $ | (4) | |
投入使用的增量资本项目 | | 4 | | | 17 | |
总计 | | $ | 5 | | | $ | 13 | |
利息支出和其他财务费用 | | | | |
用债务为增量资本项目提供资金 | | $ | 5 | | | $ | 8 | |
总计 | | $ | 5 | | | $ | 8 | |
利息收入 | | | | |
利用CenterPoint Energy进行资金池投资 | | $ | (1) | | | $ | (1) | |
总计 | | $ | (1) | | | $ | (1) | |
其他收入(费用),净额 | | | | |
降低非服务收益成本 | | $ | 2 | | | $ | 3 | |
总计 | | $ | 2 | | | $ | 3 | |
所得税储蓄(费用) | | | | |
增量应纳税所得额 | | 8 | | | (11) | |
合计增加(减少) | | 8 | | | (11) | |
| | | | |
合计增加(减少) | | #裁判! | | #裁判! |
所得税费用: | | | | |
应纳税所得额 | | | | |
总降幅 | | | | |
所得税费用。有关每期实际税率的讨论,请参阅中期简明财务报表附注13。
影响未来收益的某些因素
有关可能影响注册人未来收益的其他发展、因素和趋势的信息,请阅读“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--某些因素
第二部分第7项中的“影响未来收益”和注册人合并的2019年综合表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素”、本10-Q表第二部分第1A项中的“关于前瞻性信息的告诫声明”以及本10-Q表中的“关于前瞻性信息的告诫声明”。
流动性和资本资源
历史现金流
下表汇总了经营、投资和融资活动提供(用于)的现金净额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| (百万) |
现金由(用于): | | | | | | | | | | | |
经营活动 | $ | 1,439 | | | $ | 552 | | | $ | 646 | | | $ | 1,086 | | | $ | 595 | | | $ | 513 | |
投资活动 | (683) | | | (283) | | | (339) | | | (7,775) | | | (1,504) | | | (515) | |
融资活动 | (819) | | | (316) | | | (307) | | | 2,708 | | | 786 | | | (21) | |
经营活动。与2019年同期相比,以下项目导致截至2020年9月30日的9个月经营活动提供的净现金增加(减少):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点能源 | | 休斯敦 电式 | | CERC |
| (百万) |
经非现金项目调整后的净收入变化 | $ | (1,804) | | | $ | (131) | | | $ | (2) | |
营运资金的变动 | 569 | | | 84 | | | 126 | |
未合并关联公司收益的权益变动 | 1,712 | | | — | | | — | |
未合并关联公司的分配发生变化(1) | (117) | | | — | | | — | |
| | | | | |
养老金缴费较低 | 10 | | | — | | | — | |
其他 | (17) | | | 4 | | | 9 | |
| $ | 353 | | | $ | (43) | | | $ | 133 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
(1)这一变化被下表所示的投资活动中使能超过累计收益的分配变化部分抵消。
投资活动。 与2019年同期相比,以下项目导致截至2020年9月30日的9个月投资活动中使用的净现金减少(增加):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点能源 | | 休斯敦 电式 | | CERC |
| (百万) |
| | | | | |
合并和收购,扣除收购现金后的净额 | $ | 5,991 | | | $ | — | | | $ | — | |
资本支出 | (67) | | | (6) | | | (78) | |
关联公司应收票据净变动 | — | | | 1,228 | | | (36) | |
分配从启用更改为超过累计收益 | 46 | | | — | | | — | |
| | | | | |
资产剥离收益 | 1,136 | | | — | | | 286 | |
| | | | | |
其他 | (14) | | | (1) | | | 4 | |
| $ | 7,092 | | | $ | 1,221 | | | $ | 176 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
融资 活动。与2019年同期相比,以下项目导致截至2020年9月30日的9个月融资活动中使用的净现金减少(增加):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中心点能源 | | 休斯敦 电式 | | CERC |
| (百万) |
未偿还商业票据净变动 | $ | (2,641) | | | $ | — | | | $ | (70) | |
优先股发行收益增加 | 723 | | | — | | | — | |
普通股发行收益增加 | 672 | | | — | | | — | |
长期未偿债务净变化,不包括商业票据 | (2,452) | | | (167) | | | — | |
| | | | | |
债券发行成本净变动 | 15 | | | 5 | | | — | |
短期借款净变动 | 37 | | | 5 | | | 31 | |
| | | | | |
普通股股息支付减少 | 124 | | | — | | | — | |
增加优先股股息的支付 | (13) | | | — | | | — | |
关联公司应付票据净变动 | — | | | 1 | | | — | |
来自父母的贡献 | — | | | (590) | | | — | |
分红给母公司 | — | | | (357) | | | 39 | |
与出售CES相关的对母公司的出资 | — | | | — | | | (286) | |
| | | | | |
其他 | 8 | | | 1 | | | — | |
| $ | (3,527) | | | $ | (1,102) | | | $ | (286) | |
现金的未来来源和用途
注册人的流动资金和资本需求主要受经营业绩、资本支出、偿债要求、纳税、营运资金需求和各种监管行动的影响。资本支出预计将用于基础设施投资。这些资本支出预计将保持可靠性和安全性,提高弹性,并通过增值项目扩大我们的系统。除了CenterPoint Energy的A系列优先股、B系列优先股、C系列优先股和普通股的股息支付以及债务利息支付外,注册人在2020年剩余三个月的本金预期现金需求包括:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | (百万) |
预计资本支出 | | $ | 515 | | | $ | 225 | | | $ | 53 | |
证券化债券的预定本金支付 | | 71 | | | 71 | | | — | |
赎回CERC Corp.将于2021年到期的4.50%优先债券 | | 593 | | | — | | | 593 | |
ERCOT贷款 | | 5 | | | 5 | | | — | |
注册人预计,2020年剩余三个月的预期现金需求将通过其信贷安排下的借款、银行贷款、发行长期债务的收益、CenterPoint Energy和CERC的预期运营现金流、商业票据收益以及CenterPoint Energy的分派来满足。酌情融资或再融资可能导致在资本市场发行CenterPoint Energy的股权证券或注册人的债务证券,或安排额外的信贷安排或定期银行贷款。然而,在资本市场发行股票或债券,在商业票据市场筹集资金,以及额外的信贷安排,可能不会以可接受的条款提供。
2020年4月1日,Enable宣布将每个普通单位的季度分配从2019年第四季度的0.3305美元减少到0.16525美元,降幅为50%。这一减少已经导致,而且预计将导致对CenterPoint能源公司的额外季度分配低于CenterPoint Energy之前披露的从Enable开始的预期最低季度分配,即每普通单位0.2875美元。假设不进一步减少,Enable公司每公共单位季度分配的减少预计将使Enable公司每年对CenterPoint Energy的公共单位分配减少约1.55亿美元。在当前经济状况持续或进一步恶化的情况下,由于天然气、NGL和原油的价格下降和全球需求下降,Enable公司普通单位的季度分配可能会进一步减少。
此外,在2020年4月1日,CenterPoint Energy还提供了一份业务最新报告,内容涉及为应对当前业务环境而预计将采取的某些措施,以加强其财务状况,并针对与上文讨论的ENABLE季度普通股分配减少相关的现金流减少进行调整。这些措施包括或预计将包括:(I)将CenterPoint Energy的季度普通股每股股息从0.2900美元降至0.1500美元;(Ii)预计2020年资本支出将减少约3亿美元,CenterPoint Energy将继续把五年的总资本投资目标定为约130亿美元;(Iii)2020年的预期运营和维护支出目标约为4,000万美元,其中不包括某些合并成本、实现节省的公用事业成本、遣散费以及与收入抵消的金额。
CenterPoint Energy出售基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)的净收益用于偿还部分未偿还的CenterPoint Energy债务,其中包括2亿美元到期的Vectren定期贷款。CenterPoint Energy出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)的净收益用于偿还CenterPoint Energy未偿债务的一部分。
由于进入资本和其他金融市场的机会受到新冠肺炎效应的不利影响,注册人可能需要为其部分业务和营运资金考虑其他资金来源,但预计对其流动性的任何影响都是暂时的。任何其他资金来源都可能增加资本成本,并导致更高的利息支出。虽然CenterPoint Energy通常通过商业票据收益来满足其近期融资需求,但由于新冠肺炎造成的市场混乱暂时限制了其进入商业票据市场的机会,CenterPoint Energy在2020年3月和4月利用其循环信贷安排作为资金来源。CenterPoint Energy于2020年4月偿还了所有未偿还的循环信贷安排贷款,并已恢复正常使用商业票据,因为自那以来,商业票据市场已于2020年9月30日反弹。自CenterPoint Energy偿还其未偿还的循环信贷安排贷款以来,CenterPoint Energy并未将其循环信贷安排用作流动性来源。然而,只要资本和其他金融市场再次受到干扰,CenterPoint Energy可能会再次依赖其循环信贷安排。此外,不明朗的经济状况也可能导致注册人的客户和其他交易对手无法及时或根本无法向注册人付款。虽然注册人在截至2020年9月30日的三个月和九个月期间应收账款和坏账的未付天数有所增加, 注册人预计,应收账款和坏账未偿还天数的增加目前不会对其流动资金产生重大影响。如果经济状况进一步恶化,导致更多客户和交易对手未能向注册人付款,注册人的业务、现金流、流动资金、财务状况和经营业绩将受到不利影响。在这种情况下,注册人将打算依赖短期资本市场或其循环信贷安排(如有必要)借款,以缓解此类影响,直至现金流恢复到新冠肺炎之前的水平。
表外安排
除了休斯顿电气作为CenterPoint Energy免税长期债务抵押品发行的一般抵押债券(如临时简明财务报表附注14(B)和(C)中讨论的担保)外,我们没有表外安排。
监管事项
新冠肺炎管理事项
在我们运营的州,州长、公用事业委员会和其他当局已经发布了许多与新冠肺炎疫情相关的不同命令,包括针对客户拒付和断线的命令。虽然某些司法管辖区受到强制居家令和类似命令的约束,但基本业务和活动,包括公用事业运营和维护,则不受这些命令的约束。因此,CenterPoint Energy的工作人员继续通过接听电话、完成工单和承担其他关键工作来提供基本服务。为了保护我们的客户和员工,我们正在实施新冠肺炎的安全防范措施。尽管在注册人的某些服务区域内,中断中断已经到期或将于2020年第四季度到期,但CenterPoint Energy仍继续支持那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户。我们会继续留意这方面的发展,并会因应指引和情况的需要而作出调整。此外,尽管到目前为止,我们在监管程序方面还没有因为新冠肺炎的原因而出现延误,但在安排程序或听证会以及从监管机构获得订单方面,我们可能会遇到重大延误。
2020年3月26日,PUCT发布了两项命令,涉及影响休斯顿电气的新冠肺炎问题。首先,国家公用事业委员会发布了关于监管资产计提的命令,授权公用事业公司将新冠肺炎效应产生的成本记录为监管资产。在命令中,PUCT指出,它将在未来的诉讼中考虑公用事业公司要求追回监管资产的请求是否合理和必要。第二,PUCT发布了一项与以下内容有关的命令
根据德克萨斯州州长发布的灾难声明,经修改的新冠肺炎电气公司授权为德克萨斯州某些电力服务住宅客户提供客户援助计划,这些地区包括休斯顿电气公司的服务区域,可供客户选择。该订单包括对输电和配电公用事业公司(包括休斯顿电气)的几项要求:
▪输配电公用事业公司必须提交电价附加条款,以收取资金,以偿还因新冠肺炎影响而失业的符合条件的住宅客户的未付账单相关费用。每兆瓦小时0.33美元(每千瓦时0.00033美元)适用于所有客户类别。休斯顿电气于2020年3月31日提交了实施该附加条款的更新关税,并于2020年4月2日获得了PUCT的批准。
▪输电和配电公用事业公司与ERCOT签订了无息贷款协议,以提供用于偿还的初始资金余额。2020年4月13日,休斯顿电气与北京理工大学新冠肺炎企业资源规划签订了一项无息贷款协议,根据该协议,ERCOT向休斯顿电气提供了约500万美元的贷款。
▪由各输变电企业管理的新冠肺炎企业资源规划基金还可以接受政府、企业和其他单位的捐赠和赠款。从其他来源获得的任何资金应由输电和配电公用事业公司以与项目中来自骑手的资金相同的方式进行管理和处理。
▪如果收取的资金不足以支付报销费用,输变电公用事业公司可以向北京邮电大学申请更改新冠肺炎的ERP,包括骑手的水平。
▪销售代表将确定相关输电和配电公用事业公司的合格客户,输电和配电公用事业公司将停止向代表收取相关交付费用(证券化相关费用除外)。对于符合条件的客户,销售代表将停止向输电和配电公用事业公司提交未付款的断电订单。
▪通过该附加条款筹集的资金将用于偿还以下实体和成本:代表向未支付电费通知被切断的合格住宅客户收取的电费(报销金额基于平均每千瓦时0.04美元的能源成本);输电和配电公用事业公司的送货费用,涉及符合资格的住宅客户未支付的逾期电费被未支付通知被切断的费用;第三方管理员支付其管理新冠肺炎ERP资格程序的合理成本;以及ERCOT。
▪代表将从2020年4月30日开始向输电和配电公用事业公司提交一份带有报销申请的电子表格,以及可能在15日提出的所有后续申请每个月,输电和配电公用事业公司将在14天内处理报销款项。
▪输电和配电公用事业公司将准备报告,并每30天向PUCT提交一份报告,说明向输电和配电公用事业公司和代表支付的总补偿金额。
2020年8月27日,国家科工委下达了结束新冠肺炎企业资源规划的命令。北京理工大学决定,新冠肺炎企业资源计划的注册截止日期为2020年8月31日,该计划的福利截止日期为2020年9月30日。最终报销申请必须在2020年11月30日之前提交给输电和配电公用事业公司。最终项目报告必须在2021年1月15日之前提交给PUCT。在新冠肺炎企业资源规划结束后,输变电公用事业公司将继续保留,并将继续报销,以完成新冠肺炎企业资源规划的任何剩余成本回收,并支付所有补偿金额或剩余余额。
印第安纳电气、CenterPoint Energy和CERC的NGD服务区域的佣金要么(1)下达命令,要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产,包括与中断连接和付款计划相关的成本,要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。
在注册人所在的一些州,公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构,以确保客户、员工和承包商的安全和健康,这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州和阿肯色州的NGD服务地区将包括延期中的任何抵消性节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。
休斯顿电气基本费率案例(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2019年4月5日,休斯顿电气在2019年5月和6月提交的勘误表文件中进行了调整,该公司向PUCT及其服务区内的城市提交了基本费率申请,以改变费率,除其他请求外,还寻求批准增加约1.94亿美元的收入。2020年1月23日,休斯顿电气向PUCT提交了一份规定和和解协议,其中规定了以下内容:
•总体收入需求增加约1300万美元;
•净资产收益率为9.4%;
•资本结构为57.5%的债务/42.5%的股权;
•不受保护的编辑退款1.05亿美元,外加大约30-36个月的持有费;以及
•通过TCRF回收所有与零售传输相关的成本。
此外,休斯顿电气不需要一次性退还其TCO和DCRF机制的资本回收。未来TCO提交的文件将同时考虑ADFIT和编辑,直到休斯顿电气下一次基本费率程序的最终订单。不需要注销费率基数项目;然而,2019年注销的费率案件费用约为1200万美元。基本费率申请必须在不晚于PUCT在诉讼中最后命令之日起四年内提交给休斯顿电气。此外,休斯顿电气将不会在2020年提交DCRF申请,随后也不会就休斯顿电气证券化资产的编辑问题向PUCT提起单独诉讼。此外,根据规定和和解协议的条款,休斯顿电气同意采取某些圈护措施,以增加其与CenterPoint Energy的财务独立性,但将是否实施股息限制的决定留给了PUCT。PUCT在2020年2月14日的公开会议上批准了该规定和解决协议,并于2020年3月9日发布了最终命令。PUCT拒绝在最终命令中施加股息限制。该费率于2020年4月23日起实施。
CenterPoint能源公司和休斯顿电气公司的税前支出记录如下:(I)可能不允许资本投资和(Ii)客户退款义务和在监管资产中递延的成本,而这些金额不再被认为是有可能收回的。
Bailey to Jones Creek项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)
2017年4月,休斯顿电气向ERCOT提交了一份提案,要求其批准自由港地区总体规划,其中包括贝利至琼斯溪项目。2019年11月21日,PUCT根据一份无异议的和解协议,最终批准了休斯顿电气的便利和必要性证书申请,根据该协议,休斯顿电气将建设该项目,预计成本约为4.83亿美元。该项目的实际资本成本将取决于土地征用成本、建设成本、为缓解环境和其他土地利用影响而对线路路线进行的微小改变、为应对土壤和沿海风力条件而进行的结构设计,以及其他因素。2020年4月,一家联邦法院撤销了休斯顿电气(Houston Electric)原本打算用于该项目的陆军工程兵团全国12号许可证(Army Corps Of Engineers Nationwide License 12)。因此,休斯顿电气根据联邦法院的裁决向陆军工程兵团提交了个人许可证申请。然而,在提交个人许可证申请后,联邦法院暂缓了其适用于贝利至琼斯溪项目(Bailey To Jones Creek Project)等输电线路建设的命令的效力。2020年7月,美国最高法院延长了暂缓生效的期限,以适用于更广泛的基础设施项目,预计将持续到整个上诉程序。因此,陆军工程兵团正在根据全国通用许可证12许可证进行项目审查。休斯顿电气已经开始了该项目的前期建设活动,预计将于2021年初开始建设,并在2021年底之前完成建设和供电。
印第安纳州南部基本费率案例(CenterPoint Energy)
2020年10月30日,印第安纳州南部向IURC提交了基本利率申请,寻求批准增加约3000万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求,这一税率申请必须在印第安纳州南部的资本支出计划完成之前提交,该计划于2014年批准,适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和6.18%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)。印第安纳州南部利用了一个预计的测试年度,反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础,并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将在本程序中的订单日期(预计在2021年9月)进行,第二阶段的费率实施将在测试年度结束时(2021年12月31日)进行。根据印第安纳州的法律要求,IURC有300天的时间从印第安纳州南部的主诉案件提交之日起发布命令。
印第安纳州发电项目(CenterPoint Energy)
印第安纳电力公司必须(I)对现有发电资源进行大量投资,以符合环境法规,或者(Ii)用新资源取代现有发电。印第安纳州要求每个电力公司每三年执行一次IRP,并向IURC提交一份IRP(除非延长),IURC使用经济模型来考虑与可用资源选择相关的成本和风险,以便在未来20年内提供可靠的电力服务。2018年2月20日,印第安纳州电力公司提交了一份请愿书,寻求IURC的授权,以建造一个新的700-850兆瓦天然气联合循环发电设施,以取代其现有发电机队的基本负荷能力,成本约为9亿美元,其中包括为该工厂服务的一条新天然气管道的成本。
作为同一诉讼程序的一部分,印第安纳州电力公司还根据印第安纳州参议院第251号法案,寻求追回其F.B.Culley发电厂为遵守ELG和CCR规则而进行的环境投资所产生的成本。F.B.Culley的投资估计约为9500万美元,始于2019年,将使F.B.Culley 3号机组发电设施符合环境要求,并继续为印第安纳电气的客户提供发电能力。根据印第安纳州参议院第251号法案,印第安纳电气寻求授权,使用跟踪机制收回80%的批准成本,包括返还,其余20%的成本推迟到印第安纳电气下一次基本费率程序中收回。
2019年4月24日,IURC发布了一项命令,批准对F.B.Culley发电设施拟议的环境投资,同时收回2014年之前的污染控制投资。该命令拒绝了拟议中的天然气联合循环发电设施。印第安纳电力公司进行了一项新的IRP,并于2020年6月提交给IURC,以确定合适的发电资源组合,以满足其客户的需求并遵守环境法规。拟议的首选投资组合表明,由可调度天然气发电支持的大量可再生能源将取代730兆瓦的煤炭。
印第安纳州电力公司A.B.棕灰池修复(CenterPoint Energy)
2019年8月14日,印第安纳州电力公司向IURC提交了一份请愿书,要求联邦政府批准根据印第安纳州参议院第251号法案,收回与A.B.布朗灰池清洁关闭相关的成本。该项目预计持续约14年,将通过与一个有益的再利用实体达成协议,全面挖掘和回收积存的火山灰,总金额约为1.6亿美元。根据印第安纳州参议院第251号法案,印第安纳州电力公司寻求授权,通过跟踪机制收回80%的批准成本,并获得允许开采积水火山灰所需的合格资本投资的回报,其余20%的成本将推迟到印第安纳州电力公司的下一次基本费率程序中收回。2019年12月19日,以及随后的2020年1月10日,印第安纳电气向介入各方提交了和解协议,根据该协议,成本将按要求收回,印第安纳电气还承诺至少抵消联邦授权的成本2500万美元,这是根据针对保险公司提起的诉讼的保密和解协议,从火山灰再使用者收到的现金收益总额,以及从印第安纳电气保险公司收到的保险收益总额的总和。2020年5月13日,IURC全面批准了和解协议。2020年10月28日,IURC批准了印第安纳电气的ECA程序,其中包括开始收回联邦授权的项目成本。
费率更改申请
注册人通常会在州监管机构之前参与利率变更申请。这些应用包括一般费率案例,在这些案例中,公用事业的整个服务成本被评估和重置。此外,休斯顿电气定期参与调整其资本跟踪机制(TCO和DCRF)的程序,并每年提交文件以调整其EECRF。CERC定期参与调整其在德克萨斯州的资本跟踪机制(GRIP),在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何马州的服务成本调整(分别为FRP、RSP、RRA和PBRC)的程序,其
明尼苏达州的脱钩机制及其在阿肯色州、明尼苏达州、密西西比州和俄克拉何马州的能效成本跟踪(EECR、CIP、EECR和EECR,分别为EECR、CIP、EECR和EECR)。CenterPoint Energy定期参与调整其在印第安纳州(天然气的CSIA和电力的TDSIC)和俄亥俄州(DRR)的资本跟踪机制、印第安纳州的脱钩机制(天然气的SRC)以及印第安纳州(天然气的EEFC和电力的DSMA)和俄亥俄州(Eefr)的能效成本跟踪机制的程序。
下表反映了自注册人向美国证券交易委员会提交2019年合并表格10-K以来待处理或已完成的重大申请。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
机理 | | 年增(减)(1) (百万) | | 归档 日期 | | 生效日期 | | 批准日期 | | 附加信息 |
CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric) |
EECRF | | $11 | | 六月 2020 | | 三月 2021 | | 2020年10月 | | 申请的金额主要包括:2021年计划和评估、测量和核查成本3900万美元,2019年收回(100万美元),2019年赚取奖金1200万美元。2020年10月批准的和解协议包括2021年计划和评估、测量和核查成本3900万美元,2019年收回(100万美元),2019年赚取奖金1100万美元,黑匣子减少收入要求(100万美元)。 |
费率案例 | | 13 | | 四月 2019 | | 四月 2020 | | 2020年3月 | | 请参见下面的上面的讨论休斯顿电气基本费率案. |
TCO | | 17 | | 2020年3月 | | 可能 2020 | | 可能 2020 | | 按投资资本净变动2.04亿美元计算。 |
TCO | | 16 | | 七月 2020 | | 2020年9月 | | 2020年9月 | | 按投资资本净变动1.4亿美元计算。 |
CenterPoint Energy和CERC-博蒙特/东德克萨斯(铁路委员会) |
费率案例 | | 4 | | 十一月 2019 | | 2020年11月 | | 六月 2020 | | 2020年6月,铁路委员会一致批准的和解协议规定,当前收入每年增加400万美元,在三年内摊销的不受保护的编辑骑手将获得退款,其中200万美元将在第一年退还,并为博蒙特/东得克萨斯州司法管辖区未来的持股申报确立9.65%的净资产收益率(ROE)和56.95%的股权比率。新的费率将从2020年10月开始生效,并将在2020年11月反映在客户的账单上。 |
CenterPoint Energy和CERC-南得克萨斯、休斯顿和得克萨斯海岸(铁路委员会) |
抓地力 | | 18 | | 三月 2020 | | 六月 2020 | | 六月 2020 | | 按投资资本净变动1.43亿美元计算。 |
CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC) |
玻璃钢 | | (12) | | 四月 2020 | | 2020年10月 | | 2020年9月 | | 基于9.5%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。收入减少1200万美元,基于上一测试年度实实在在赚取的股本回报率为11.79%,加上预计测试年度的股本回报率为9.43%。 |
CenterPoint Energy和CERC-路易斯安那州(LPSC) |
RSP (1) | | 2 | | 2020年9月 | | 2020年12月 | | TBD | | 基于9.95%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。根据截至2020年6月的测试年度,北路易斯安那州扣除TCJA影响后的净增长为300万美元,调整后净收益为5.97%。南路易斯安那州截至2020年6月的测试年度的调整后净资产收益率(ROE)为10.42%,在这一区间内;由于TCJA的影响被考虑在收益区间之外,因此减少了100万美元。 |
CenterPoint Energy和CERC-明尼苏达州(MPUC) |
解耦 (1) | | 不适用 | | 2020年9月 | | 2020年9月 | | TBD | | 代表2019年7月1日至2020年6月30日期间记录的回收不足约200万美元,其中包括2018年7月1日至2019年6月30日期间的约100万美元。 |
CIP财务奖励 | | 9 | | 可能 2020 | | 2020年10月 | | 2020年8月 | | 基于2019年活动的CIP财务奖励。 |
费率案例(1) | | 62 | | 2019年10月 | | TBD | | TBD | | 反映出51.39%的股本比率下的拟议净资产收益率(ROE)为10.15%。临时税率自2020年1月1日起实施,按年增加5300万元。2020年9月,一项解决了除明尼阿波利斯市的包容性融资/票据融资(TOB)提案以外的所有问题的和解方案由各方多数人签署,并提交给行政听证办公室。明尼阿波利斯市和CenterPoint Energy之间针对TOB提案的规定于2020年9月2日提交。和解金额增加3,850万元,仍有待积金局批准。 |
CenterPoint Energy和CERC-俄克拉荷马州(OCC) |
PBRC | | (2) | | 三月 2020 | | 七月 2020 | | 七月 2020 | | 基于10%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。基于2019年测试年度调整后的收入抵免约200万美元,净资产收益率(ROE)为15.37%。OCC一致批准了一项和解协议,规定向客户提供200万美元的收入抵免,在接下来的12个月内每月支付。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
机理 | | 年增(减)(1) (百万) | | 归档 日期 | | 生效日期 | | 批准日期 | | 附加信息 |
CenterPoint Energy和CERC-Mississippi(MPSC) |
拉萨 | | 2 | | 可能 2020 | | 2020年9月 | | 2020年9月 | | 基于9.292%的净资产收益率(ROE)和100个基点(+/-)的收益区间。在2019年测试年度调整后,收入增加200万美元,净资产收益率(ROE)为7.90%。 |
CenterPoint Energy-印第安纳州南部天然气公司(IURC) |
CSIA | | 1 | | 四月 2020 | | 七月 2020 | | 七月 2020 | | 要求将费率基数增加1300万美元,这反映出当前收入每年增加100万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款,导致之前提供的信贷没有变化,以及每年总(超过)/回收不足的差异变化为100万美元。 |
CSIA (1) | | 2 | | 2020年10月 | | 2021年1月 | | TBD | | 要求将费率基数增加1300万美元,这反映出当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款,导致之前提供的信贷没有变化,以及每年总(超过)/回收不足的差异(100万美元)的变化。 |
费率案例 (1) | | 30 | | 2020年10月 | | 2021年9月 | | TBD | | 要求在10.15%的净资产收益率(ROE)和6.18%的总体回报率(4.69亿美元)的基础上,将营业收入增加约3000万美元。预计测试年度为2021年,第一阶段费率将于2021年9月到位,第二阶段费率将在预计测试年度结束时到位。 |
CenterPoint Energy-印第安纳州北部天然气公司(IURC) |
CSIA | | 4 | | 四月 2020 | | 七月 2020 | | 七月 2020 | | 要求将费率基数增加3500万美元,这反映出当前收入每年增加400万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款,导致之前提供的信贷没有变化,以及每年总(超过)/回收不足的差额变化为1400万美元。 |
CSIA(1) | | 2 | | 2020年10月 | | 2021年1月 | | TBD | | 要求将费率基数增加3200万美元,这反映出当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款,导致之前提供的信贷增加(100万美元),以及每年总(超过)/回收不足的差异变化(600万美元)。 |
CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO) |
| | | | | | | | | | |
TSCR | | 不适用 | | 一月 2019 | | 七月 2020 | | 七月 2020 | | 申请从TCJA中回流给客户一定的好处。初步影响反映了2018年的信用额度(1000万美元)和2019年的信用额度(900万美元),以及2020年的信用额度(700万美元),机制自2020年7月1日起经PUCO批准后开始生效。 |
TSCR(1) | | 不适用 | | 2020年9月 | | 2021年1月 | | TBD | | 申请从TCJA中回流给客户一定的好处。Impact反映了2021年的信用额度(700万美元),并包括截至2020年8月31日的对账额度(1400万美元)。 |
DRR(1) | | 10 | | 可能 2020 | | 九月 2020 | | TBD | | 要求将2019年进行的投资的费率基数增加6700万美元,这反映出当前收入每年增加1000万美元。费率中还包括每年200万美元的(高于)/低于回收的差异的变化。 |
CenterPoint Energy-印第安纳电力公司(IURC) |
TDSIC | | 4 | | 二月 2020 | | 可能 2020 | | 可能 2020 | | 要求将费率基数增加3400万美元,这反映出当前收入每年增加400万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年200万美元的(超过)/低于回收的差异变化。 |
非洲经委会 | | 10 | | 可能 2020 | | 2020年8月 | | 2020年10月 | | 要求将费率基数增加4900万美元,这反映出当前收入每年增加1000万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年改变(超过)/低于回收的差异400万美元。 |
TDSIC(1) | | 3 | | 2020年8月 | | 2020年11月 | | TBD | | 要求将费率基数增加3600万美元,这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中,20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括(超过)/回收不足差异(100万美元)的变化。 |
(1)表示尚未确定生效日期和/或审批日期时的建议加薪(减少)。批准的税率可能与建议的税率有很大不同。
税制改革
与TCJA相关的2018年税费退款目前包括在注册人的现有税率中,因此减少了注册人当前的年度收入。休斯顿电气2018年与TCJA相关的税费退还于2019年9月完成。然而,在休斯顿电气于2019年4月提起的费率案中,随后在2019年4月提交的勘误表文件中进行了调整
2019年5月和6月,根据规定和和解协议,休斯顿电气将通过单独的乘客及其大约三年的批发输电费率以及与TCJA相关的受保护编辑余额在ARAM上向客户退还未受保护的编辑净监管责任余额。截至2020年9月30日,净无保护编辑监管责任和受保护编辑监管责任余额分别为6500万美元和6.98亿美元。
CenterPoint Energy在印第安纳州和俄亥俄州的电力和天然气公用事业公司目前以批准的费率向客户收取企业所得税支出。IURC和PUCO都发布了命令,启动了程序,分别调查TCJA对印第安纳州和俄亥俄州公用事业公司和客户的影响。此外,IURC和PUCO已经命令每一家公用事业公司建立监管责任,以记录从2018年1月1日开始的税制改革的所有估计影响,直到调整税率以反映这些影响。在印第安纳州,为了回应Vectren在合并前提交的修改费率和收费的建议,以考虑较低的联邦所得税税率的影响,IURC批准从2018年6月1日起初步降低当前的税率和收费。为了捕捉降低企业联邦所得税税率的直接影响。*印第安纳州电力客户的编辑和监管责任的退还始于2018年11月,印第安纳州天然气客户的退还始于2019年1月。在俄亥俄州,对当前费率和收费的初始费率下调在2019年8月28日悬而未决的基本税率案结束后生效。2019年1月,根据PUCO 2018年10月的命令,向PUCO提交了一份申请,要求公用事业公司提交调整费率的请求,以反映TCJA的影响,要求包括编辑和监管责任的退款。2020年7月1日,PUCO批准了最初的费率下调,以使客户对TCJA的影响负责。这一信贷机制导致未受保护的编辑余额在从2018年开始的六年内摊销。, 并按照阿拉姆的规定摊销受保护的余额。信贷机制将通过每年10月提交的年度申报进行调整,以反映每个日历年的预计退款。
ELG(中心点能量)
根据《清洁水法》,美国环保署为新建和现有发电设施的水排放设定了基于技术的指导方针。2015年9月,美国环保署完成了对现有蒸汽电动ELG的修订,为电力行业设定了严格的基于技术的水排放限制。环保局将这一规定的重点放在了全面空气法规所需的污染控制设备产生的废水上,特别是对洗涤器废水中砷、汞和硒的排放设定了严格的限制。当现有工厂的排水许可证续期时,ELG将会实施。就印第安纳州电力公司的排污许可证而言,2017年,IDEM发布了F.B.Culley和A.B.Brown发电厂的最终续签。Idem同意,在2023年12月之前被确定为退役的机组将不需要安装新的处理技术来满足ELG,并批准了F.B.Culley剩余燃煤机组的2020年干底灰达标日期和2023年烟气脱硫废水处理标准达标日期。
2017年4月13日,作为美国总统行政当局关注法规数量和性质的监管改革倡议的一部分,EPA批准了重新考虑ELG规则的请愿书,并表示在重新审议悬而未决期间,将保留该规则目前的实施截止日期。2017年9月13日,美国环保署敲定了一项规定,将某些临时合规日期推迟两年,但没有推迟2023年12月31日的最终合规截止日期。2018年4月,美国环保署发布了一份污水指南项目计划,预计2019年12月将修订2015年规则中现有污染源的污水限制和前处理标准。2019年4月12日,美国第五巡回上诉法院(U.S.Court of Appeals for the Five Circuit)撤销并发回了ELG规则的一部分,该规则选择蓄水作为处理遗留废水和渗滤液的最佳可用技术。2020年10月13日,美国环保署完成了对ELG规则的修订,该规则将禁止湿法冲洗底灰的合规截止日期延长了两年。然而,ELG规则没有为禁止湿法冲洗飞灰设定替代期限,CCR规则的最新修订确认,灰池必须不晚于2023年10月开始关闭。因此,CenterPoint Energy预计其当前的合规性计划不会因此最新ELG更新而发生任何变化。
CPP和ACE规则(CenterPoint Energy)
2015年8月3日,美国环保署发布了CPP规则,要求碳排放量在2005年的基础上减少32%。最终规则于2015年10月23日发表在《联邦纪事报》(Federal Register)上,紧随其后的是诉讼,最终导致美国最高法院搁置了该规则的执行。2018年8月31日,美国环保署公布了其拟议的CPP替代规则-ACE规则,该规则于2019年7月8日最终敲定,要求各州实施单个燃煤发电机组的能效提高目标计划。各州有三年时间制定实施ACE规则的州计划,CenterPoint Energy预计州ACE规则要到2024年才能最终敲定并得到EPA的批准。CenterPoint Energy目前无法预测实施ACE规则的州计划的效果,但预计这样的计划不会产生实质性影响。
立法行动和其他举措的影响(CenterPoint Energy)
目前,与减少温室气体排放或获得可再生能源相关的合规成本和其他影响仍然不确定。虽然州ACE规则的要求仍不确定,但印第安纳电气将继续监控可能影响其发电机组的温室气体排放标准方面的监管活动。
捷运费率案例(CenterPoint Energy)
2018年6月,捷运提起普通天然气法案费率案,2019年10月,捷运提起二次费率案。捷运于2019年1月1日开始收取2018年运价案中提出的运价,并可退款。2019年11月5日,作为2019年12月13日的补充,捷运就2018年和2019年的费率案件提交了无争议的和解方案。FERC于2020年3月26日批准了这两项和解协议,该命令于2020年4月25日成为最终命令。
其他事项
信贷安排
注册人可不时利用各自的循环信贷安排,为一般公司和有限责任公司提供资金,包括支持CenterPoint Energy和CERC的商业票据计划。这些设施也可以用来获得信用证。有关注册人循环信贷安排的进一步详情,请参阅中期简明财务报表附注12。
根据注册人循环信贷安排中的合并债务与资本化契约,注册人将被允许充分利用此类循环信贷安排的全部能力,截至2020年9月30日,此类循环信贷安排总计约49亿美元。截至2020年10月23日,注册人拥有以下循环信贷安排及其使用情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至2020年10月23日的使用量 | | | | |
注册人 | | 设施规模 | | 贷款 | | 信用证 | | 商业票据 | | 加权平均利率 | | 终止日期 |
| | (百万) | | | | |
中心点能源 | | $ | 3,300 | | | $ | — | | | $ | 8 | | | $ | 601 | | | 0.17% | | 2022年3月3日 |
中心点能源(1) | | 400 | | | — | | | — | | | 174 | | | 0.16% | | 2022年7月14日 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
休斯顿电气 | | 300 | | | — | | | — | | | — | | | —% | | 2022年3月3日 |
CERC | | 900 | | | — | | | — | | | 423 | | | 0.16% | | 2022年3月3日 |
总计 | | $ | 4,900 | | | $ | — | | | $ | 8 | | | $ | 1,198 | | | | | |
(1)这项信贷安排由VUHI发行,并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。
2020年9月30日,在确定不再需要用于融资目的后,VCC终止了截至2017年7月14日的2亿美元信贷协议。VCC没有因提前终止合同而招致任何处罚。
每项循环信贷安排下的借款均受惯例条款和条件的约束。不过,并无规定借款人须在借款前作出陈述,说明没有重大不利的改变或诉讼,而这些改变或诉讼可能会产生重大的不利影响。在我们认为是惯例的违约事件发生时,每项循环信贷安排下的借款都会加速。循环信贷安排还规定了惯例费用,包括承诺费、行政代理费、信用证费用和其他费用。在每一种循环信贷安排中,与伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的利差和承诺费都会根据借款人的信用评级而波动。借款人目前遵守了四项循环信贷安排中的各种商业和金融契约。
长期债务
有关注册人于2020年的债务交易详情,请参阅中期简明财务报表附注12及附注20。
在美国证券交易委员会注册的证券
2020年5月29日,注册人向美国证券交易委员会提交了一份联合搁置登记声明,登记了休斯顿电气公司的一般抵押贷款债券、CERC公司的优先债务证券和CenterPoint Energy的高级债务证券和次级债务证券的本金金额不定,以及数量不定的普通股、优先股、存托股份以及股票购买合同和股权单位。联合货架登记声明将于2023年5月29日到期。有关2020年债务及股权证券发行的资料,请参阅中期简明财务报表附注12及附注19。
临时投资
截至2020年10月23日,注册人没有临时投资。
钱池
注册人参与一个资金池,他们和他们的某些子公司可以通过这个资金池进行短期借款或投资。资金需求是聚合的,外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。*CERC货币池的净资金需求预计将通过CERC循环信贷安排下的借款或CERC商业票据的出售来满足。资金池可能无法提供足够的资金来满足注册人的现金需求。
下表汇总了截至2020年10月23日按注册者划分的CenterPoint能源资金池活动:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 加权平均利率 | | 休斯顿电气 | | CERC |
| | | (百万) |
资金池投资(借款) | 0.18% | | $ | 41 | | | $ | — | |
信用评级下调对流动性的影响
信贷安排下的借款利息是根据每个借款人的信用评级计算的。截至2020年10月23日,穆迪、标普和惠誉对借款人给予了以下信用评级:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 穆迪(Moody‘s) | | 标准普尔 | | 惠誉 |
注册人 | | 借款人/票据 | | 额定值 | | 展望(1) | | 额定值 | | 展望(2) | | 额定值 | | 展望(3) |
中心点能源 | | CenterPoint Energy高级无担保债务 | | BaA2 | | 负性 | | 血脑屏障 | | 负性 | | 血脑屏障 | | 负性 |
中心点能源 | | Vectren Corp.发行商评级 | | 不适用 | | 不适用 | | BBB+ | | 负性 | | 不适用 | | 不适用 |
中心点能源 | | VUHI高级无担保债务 | | A3 | | 稳定 | | BBB+ | | 负性 | | 不适用 | | 不适用 |
中心点能源 | | 印第安纳天然气公司高级无担保债务 | | 不适用 | | 不适用 | | BBB+ | | 负性 | | 不适用 | | 不适用 |
中心点能源 | | SIGECO高级担保债务 | | A1 | | 稳定 | | A | | 负性 | | 不适用 | | 不适用 |
休斯顿电气 | | 休斯顿电气高级担保债务 | | A2 | | 稳定 | | A | | 负性 | | A | | 负性 |
CERC | | CERC Corp.高级无担保债务 | | A3 | | 稳定 | | BBB+ | | 负性 | | BBB+ | | 稳定 |
(1)穆迪的评级展望是对发行人中期评级可能走向的看法。
(2)标普的展望评估了中长期信用评级的潜在方向。
(3)惠誉的评级展望表明了评级可能在一到两年内的走势方向。
注册人不能保证上述评级将在任何给定的时间内保持有效,或评级机构不会完全下调或撤销其中一个或多个评级。注册人注意到,这些信用评级仅供参考,并不是购买、出售或持有注册人证券的建议,评级机构可能会随时修订或撤回。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。未来任何一项或多项注册人信用评级的降低或撤销都可能对注册人造成重大不利影响。
这将对注册人获得短期和长期融资的能力、此类融资的成本以及注册人商业战略的执行产生影响。
信用评级的下降可能会增加注册人循环信贷安排下的借款成本。如果注册人的信用评级被标准普尔和穆迪从截至2020年9月30日的现有评级下调一个级距,对四项循环信贷安排下的借款成本的影响将微乎其微。信用评级的下降还会提高将在资本市场发行的长期债务的利率,并可能对注册人完成资本市场交易和进入商业票据市场的能力产生负面影响。此外,信用评级的下降可能会增加现金抵押品的要求,并减少CenterPoint Energy和CERC的天然气分销可报告部门的收益。
管道关税和合同通常规定,如果托运人或托运人的担保人的信用评级降至一个门槛以下--通常是穆迪(Moody‘s)和标普(S&P)的投资级评级--托运人可以要求托运人支付现金或其他抵押品,金额相当于三个月的管道服务费加上为该托运人建造的任何支线的未收回成本。如果CERC Corp.的信用评级降至适用门槛以下,截至2020年9月30日,CERC可能需要提供高达2.07亿美元的现金或其他抵押品。抵押品的数量将取决于运输水平的季节性变化。
ZENS和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)
如果CenterPoint Energy的信誉下降,以至于ZENS持有者认为其流动性受到不利影响,或者ZENS的市场变得缺乏流动性,一些ZENS持有者可能会决定将他们的ZENS换成现金。交易时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份,相当于用于计算其对ZENS持有者的债务的参考股份的大约100%。ZENS交易所导致现金流出,因为与ZENS和ZENS相关证券的股票相关的递延税款通常会在ZENS被交换或以其他方式注销并出售ZENS相关证券的股票时停止。与ZENS相关的最终税负每年以实现的税收优惠金额继续增加,当ZEN退休或更换而支付税款时,可能会有大量现金流出。如果所有ZEN在2020年9月30日全部兑换成现金,2020年6月将支付约4.65亿美元的递延税款。如果所有ZENS相关证券在2020年9月30日之前售出,根据2020年的有效税率,2020年6月将支付约1.52亿美元的资本利得税。有关ZENS的更多信息,请参阅中期简明财务报表附注11。
交叉默认设置
根据CenterPoint Energy(VUHI除外)、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC各自的循环信贷安排,以及根据CenterPoint Energy的定期贷款协议,借款人或其各自重要子公司超过1.25亿美元的任何借款债务和某些其他特定类型的债务(包括担保)的付款违约或不付款违约,将导致该借款人各自的信贷安排或定期贷款协议下的违约。CenterPoint Energy的违约不会引发其子公司债务工具或循环信贷安排的违约。
根据VUHI的循环信贷安排,借款人、他们各自的子公司或信贷安排的任何担保人对借款和某些其他特定类型的债务(包括担保)的任何债务违约或不付款违约,将导致该借款人的信贷安排下的违约。
可能的收购、资产剥离和合资企业
注册人不时考虑资产或业务的收购或处置,或可能的合资企业、战略举措或与资产或业务有关的其他共同所有权安排。任何在这方面采取行动的决心都将基于当时存在的市场状况和机会,因此,任何努力的时机、规模或成功程度以及相关的潜在资本承诺都是不可预测的。注册人可以寻求用债务和/或股票发行的收益为所有或部分此类努力提供资金。然而,由于各种事件,注册人届时可能无法获得债务或股权融资,这些事件包括(除其他外)我们的信用评级保持不变、行业状况、一般经济状况、市场状况和市场看法。
CenterPoint Energy此前披露,随着时间的推移,它可能会根据市场状况,通过在公开股票市场出售或以其他方式出售其持有的Enable普通股,减少其在Enable的持股比例。CenterPoint Energy没有
有意减少其对Enable Common单位的所有权,目前计划持有此类Enable Common单位,并利用在此类Enable Common单位上收到的任何现金分配,为CenterPoint Energy的资本支出计划的一部分提供资金。CenterPoint Energy未来可能会考虑或更改有关任何此类计划的计划或建议。有关更多信息,请参阅上面的“-最新事件-商业审查和评估委员会”。
支持中游合作伙伴(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy从ENABLE在其通用单元和ENABLE A系列首选单元获得季度现金分配。CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配减少可能会严重影响CenterPoint Energy的流动性。有关Enable公司现金分配的更多信息,请参见中期简明财务报表附注9和20。
对未来债券发行的利息支出进行套期保值
注册人可能会不时签订利率协议,通过降低与利息支付相关的现金流的可变性,部分对冲美国国库利率的波动。详情见中期简明财务报表附注7(A)。
天气对冲(CenterPoint Energy和CERC)
CenterPoint Energy和CERC历来为某些NGD辖区和电力运营的德克萨斯州服务区域签订了部分天气对冲协议,以减轻正常天气波动的影响。由于部分对冲,CenterPoint Energy和CERC仍面临一些天气风险。有关天气套期保值的更多信息,请参阅中期简明财务报表附注7(A)。
向销售代表收取应收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)
休斯顿电气从电力分配中获得的应收账款是从代表那里收取的,这些代表为休斯顿电气向其客户分配的电力提供电力。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)在开展业务之前,代表必须在PUCT注册,并必须满足一定的财务资格。然而,不利的经济条件、ERCOT服务的市场的结构性问题或一个或多个代表的财务困难可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力,或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依赖这些代表及时汇款,任何延迟或拖欠付款的代表都可能对休斯顿电气的现金流产生不利影响。在代表违约的情况下,休斯顿电气的关税提供了许多补救措施,包括休斯顿电气可以选择要求PUCT暂停或撤销对代表的认证。适用的监管条款要求,如果一名代表不能及时付款,客户必须转移到另一名代表或最后的供应商那里。然而,休斯顿电气仍然面临着与转移到替代代表或最后供应商之前提供的服务相关的付款风险。如果一名代表无法履行其义务,它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组,在这种情况下,该代表可能会寻求避免履行其义务,并可能向休斯顿电气(Houston Electric)提出索赔,涉及它从该代表那里收到的款项。如果一名代表申请破产,休斯顿电气(Houston Electric)可能无法成功收回该代表所欠的应收账款,而这些应收账款在该代表申请破产之日仍未支付。然而,PUCT法规授权休斯顿电气(Houston Electric)等公用事业公司推迟代表违约导致的坏账,以便在未来的费率案件中收回, 必须对合理性和必要性进行审查。
其他可能影响现金需求的因素
除上述因素外,注册人的流动性和资本资源还可能受到以下因素的负面影响:
•减少我们从Enable获得的现金分配;
•与某些合同相关的现金抵押品要求,包括天气套期保值安排,以及CenterPoint Energy和CERC的天然气分销报告部分的天然气购买、天然气价格和天然气储存活动;
•在某些情况下,由于天然气价格上涨和天然气供应商(CenterPoint Energy和CERC)的集中,某些天然气供应合同的付款日期加快;
•与收购天然气相关的成本增加(CenterPoint Energy和CERC);
•由于新冠肺炎对资本和其他金融市场的影响,债务再融资和信贷安排或定期贷款项下借款或使用其他融资来源的利息支出增加;
•各种立法或监管行动;
•由于监管衍生品(CenterPoint Energy)而可能需要的增量抵押品(如果有);
•代表,包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司,履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力,包括与新冠肺炎有关的对这种能力的负面影响;
•由于天然气价格上涨、经济状况变化或新冠肺炎(CenterPoint Energy和CERC),客户付款放缓,应收账款核销增加;
•根据担保履行任何义务;
•诉讼结果;
•对养老金和退休后福利计划的缴费;
•修复成本和未来自然灾害(如飓风)造成的收入损失,以及收回这些恢复成本的时间;以及
•年在“风险因素”中确定的各种其他风险。注册人2019年合并表格10-K第一部分第1a项在.中本表格第II部分第1A项10-Q.
对我们发行证券和借款能力的某些合同限制
休斯顿电气(Houston Electric)已根据合同同意,除某些例外情况外,不会发行额外的第一抵押贷款债券。有关注册人和某些CenterPoint Energy子公司的循环信贷安排中的总债务与资本比率的财务契约的信息,请参阅中期简明财务报表的附注12。
关键会计政策
长期资产的减值,包括可识别的无形资产、商誉、权益法投资以及没有易于确定的公允价值的投资
注册人审核长期资产的账面价值,包括可识别的无形资产、商誉、权益法投资,以及当事件或环境变化表明该等账面价值可能无法收回时,不能轻易确定公允价值的投资,并且至少每年根据商誉和其他无形资产的会计准则的要求对商誉进行减值测试。不可预见的事件、市场状况的变化以及可能的监管不当(如适用)可能会对长期资产的价值产生重大影响,包括无形资产、商誉、权益方法投资以及由于可观察或估计市值、未来现金流、利率和监管事项的变化而无法轻易确定公允价值的投资,可能导致减值费用。
在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时,CenterPoint Energy和CERC确定了触发事件,以对其每个报告单元进行中期商誉减值测试,原因是新冠肺炎疫情造成的宏观经济状况以及CenterPoint Energy普通股价格的相关下跌。在截至2020年9月30日的9个月中,CenterPoint Energy确认了商誉减值损失(如下所述),而CERC在截至2020年9月30日的9个月中没有记录持续运营中的商誉减值。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试,并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。
公允价值是指在意愿方之间的当前交易中,一项资产、负债或业务可被买卖的金额,并可使用多种方法进行估计,包括市场报价或第三方估值、基于现金流估计的现值方法、或盈利或收入表现指标的倍数。在这些估值技术中,使用不同的估计和假设,公允价值可能会有所不同。
公允价值计量需要重要的判断和不可观察的投入,包括(I)未来现金流的预计时间和数量,这是考虑到计划中的增长举措的因素,(Ii)适用的监管环境,以及(Iii)贴现。
反映当前和未来市场价格固有风险的利率。确定贴现率需要基于对行业和实体特定风险的评估来估计这些业务的适当公司特定风险溢价,这包括对未来市场或经济状况的预期,并反映市场参与者在减值测试日期通过CenterPoint Energy普通股价格的价值所表现出的风险。这些假设的变化可能会对减值测试的结果产生重大影响。CenterPoint Energy和CERC利用第三方估值专家来确定各自报告单位在商誉减值测试之日的公允价值估计中使用的关键假设,对于CenterPoint Energy,其每个报告单位的公允价值根据CenterPoint Energy的普通股价格与其市值进行调整。
中期商誉减值测试,不包括待售资产
CenterPoint Energy和CERC进行了截至2020年3月31日的中期商誉减值测试。每个报告单位的公允价值均采用收益法或收入法和市场法的加权组合计算。根据测试结果,CenterPoint Energy记录了商誉减值损失$185在截至2020年9月30日的9个月里,其印第安纳州电气综合报告部门的收入为100万美元。在截至2020年9月30日的9个月里,CERC在其持续运营中没有记录商誉减值费用。
除CenterPoint Energy的印第安纳电力综合报告部门外,每个报告单位的公允价值都超过了报告单位的账面价值。截至2020年3月31日,在CenterPoint Energy在截至2020年3月31日的三个月录得减值亏损后,印第安纳电气综合报告单位的公允价值接近其账面价值,报告单位的总商誉为#美元。936百万报告单位完全由2019年2月1日合并中收购的业务组成,当时收购资产和负债的账面价值调整为公允价值,因此带来了最大的减值风险。截至2020年3月31日中期商誉减值测试日期公允价值下降的主要驱动因素是利率管制报告单位的贴现率(即市场参与者的加权平均资本成本)的增加,部分原因是当前宏观经济状况从2019年7月1日(当时的上一个年度测试日期)到2020年3月31日的下降。
由于以下任何原因,CenterPoint Energy或CERC的报告单位可能会触发中期商誉减值测试,并在未来期间记录商誉减值:CenterPoint Energy的市值低于账面价值,不利的宏观经济环境,关键人员的变动,影响报告单位的事件,例如计划出售全部或部分报告单位,实际收益结果大幅低于预期,经营或监管环境的重大不利变化,或折现率或其他需要判断和前瞻性的关键假设的变化。CenterPoint Energy和CERC在2020年第三季度进行了年度商誉减值测试,并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。
详情见中期简明财务报表附注10。
持有待售资产及停业经营
一般而言,待出售的长期资产被归类为持有待售资产,在此期间,管理层经董事会批准(视情况而定)承诺出售计划,并预计在一年内完成出售。注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有待出售或出售集团的资产和负债。如果出售集团反映了报告单位的组成部分并符合业务的定义,则该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。商誉不分配给不符合企业定义的报告单位的一部分。符合持有待售标准并代表向注册人的战略转移的处置集团也在综合收益表上反映为非持续经营,而以前的期间被重新计入,以反映该等业务的收益或亏损,如非持续经营所得的税项净额。
2020年2月3日,CenterPoint Energy通过其子公司VUSI签订证券购买协议,出售基础设施服务处置集团。2020年2月,代表基础设施服务处置集团的某些资产和负债符合持有待售标准,并代表了报告单位内的所有业务。根据证券购买协议,Visco从一家全资公司转变为有限责任公司,在交易完成之前,出于联邦所得税的目的,Visco被忽略,交易导致出售会员单位。该出售被认为是出于税收目的的资产出售,并于2020年4月9日结束。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy有一笔来自Power Team Services的应收账款,用于营运资金和证券购买协议中规定的其他调整,CenterPoint Energy可能会因截至2020年9月30日的估计应收账款与实际付款金额之间的差额而在未来期间产生销售损益。
2020年2月24日,CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议,出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易不包括CEIP及其资产或MES。于2020年2月,代表能源服务处置集团的若干资产及负债符合分类为持有待售的标准,并代表报告单位内的实质所有业务。根据股权购买协议,CES从一家全资公司转变为一家有限责任公司,在导致出售会员单位的交易结束之前,出于联邦所得税的目的,CES被忽略了。出于税收目的,此次出售被认为是一种资产出售,于2020年6月1日完成。
CenterPoint Energy和CERC在其2019年Form 10-K中披露,预计能源服务处置集团在2020年将出现8000万美元的预期亏损。CenterPoint Energy和CERC在截至2020年9月30日的9个月中记录的实际待售亏损(包括商誉减值)比之前预期的数额增加的主要原因是,在截至2020年9月30日的9个月中,不包括在股权购买协议中的营运资本调整的部分衍生资产(扣除衍生负债)增加。2020年10月,CenterPoint Energy收取了股权购买协议项下营运资金调整的全部和最终结算,预计本次交易未来不会有任何损益。
详情见中期简明财务报表附注3。
权益法投资
当因素显示一项投资的价值已经减少,且投资的账面价值可能无法收回时,权益法投资就会被评估为减值。当减值被视为非暂时性时,减值亏损(基于账面价值超出投资公允价值的最佳估计)在收益中确认。相当大的判断被用来确定减值损失是否是暂时性的,以及任何减值的金额。根据Enable在截至2020年3月31日的三个月中,由于部分与新冠肺炎疫情有关的宏观经济状况而导致的普通单价下跌的严重程度,再加上Enable于2020年4月1日宣布将每普通单位的季度分配量减少50%,以及市场前景显示供应过剩以及原油和天然气价格持续低迷对中游油气行业的影响,CenterPoint Energy在编制截至2020年3月31日的三个月的财务报表时确定,其投资价值除暂时下降外,CenterPoint Energy将其在Enable的投资价值减记至其估计公允价值$848截至2020年3月31日,减值费用为100万美元,确认减值费用为1,541在截至2020年9月30日的9个月中,采用收益法和市场法评估了CenterPoint Energy对Enable的股权投资的公允价值,其中包括共同单位、一般合作伙伴权益以及CenterPoint Energy通过CNP Midstream持有的激励性分配权。公允价值的确定考虑了许多相关因素,包括Enable的普通股单价和预测分配、最近的可比交易以及Enable的公开交易普通股的有限流通性。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy没有发现价值下降,在截至2020年9月30日的三个月里,其对Enable的投资也没有出现减损。
市场法中的关键假设包括可比公司最近的市场交易,以及可比公司的EBITDA与企业总市盈率之比。由于Enable单位报价的波动性,在市场方法下采用成交量加权平均价,以便在计量日期获得最佳近似公允价值。收益法中的主要假设包括Enable的预测现金分配、奖励分配权的预计现金流、Enable 2020年以后现金分配的预测增长率以及用于确定估计的未来现金流现值的贴现率。我们利用不同方法的权衡来确定我们在Enable投资的估计公允价值。CenterPoint Energy的假设基于它认为合理的预测财务信息;然而,实际结果可能与这些预测大不相同。由于以下原因,CenterPoint Energy对Enable的投资的公允价值可能会在短期内发生变化:实际的Enable现金分配大大低于预期,Enable的经营环境发生重大不利变化,Enable的普通单价下降,贴现率上升,以及其他需要判断和/或具有前瞻性的关键假设的变化。Enable公允价值的进一步下降可能会导致额外的减值。
详情见中期简明财务报表附注9。
新会计公告
有关影响注册人的新会计声明的讨论,请参阅本文引用的中期简明财务报表附注2。
其他重大事项
与新冠肺炎疫情有关的重大不确定性以及为减轻疫情而采取的行动已经并预计将继续对许多国家的经济和金融市场产生不利影响。虽然尚不清楚这些情况将持续多久,以及完全的财务影响将是什么,但我们的养老金和退休后计划的计划资产和福利义务可能会在年底重新衡量时受到负面影响,导致资金状况下降。在截至2020年9月30日的9个月内,养老金计划资产的公允价值增加了约1美元。115百万或5.7从2019年12月31日起,不包括CenterPoint Energy对养老金计划的缴费和养老金计划的福利分配。截至2020年12月31日,我们养老金计划的资金状况下降,可能会导致计划费用和随后几年的最低所需缴费从历史金额增加。目前,我们预计这一活动不会影响已披露的2020年计划支出或最低缴费要求。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
休斯顿电气和CERC满足一般指令H(1)(A)和(B)中规定的条件形成10-Q表,因此被允许对报告公司的全资子公司使用简化的披露格式。因此,休斯顿电气和CERC在本报告中遗漏了10-Q表格第一部分第3项(关于市场风险的定量和定性披露)所要求的信息。
利率风险(CenterPoint Energy)
截至2020年9月30日,CenterPoint Energy在其ZENS下有未偿还的长期债务、租赁义务和义务,这使其面临与市场利率变动相关的亏损风险。
截至2020年9月30日和2019年12月31日,CenterPoint Energy的浮息债务总额分别为21亿美元和39亿美元。如果浮动利率从2020年9月至30日的利率上调10%,CenterPoint Energy的总利息支出将每年增加约100万美元。
截至2020年9月30日和2019年12月31日,CenterPoint Energy的未偿还固息债务(不包括指数债务证券)本金分别为113亿美元和112亿美元,公允价值分别为130亿美元和122亿美元。由于这些工具是固定利率的,它们不会使CenterPoint Energy面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而,如果利率从2020年9月30日的水平下降10%,这些工具的公允价值将增加约2.94亿美元。一般而言,只有当CenterPoint Energy在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时,公允价值的这种增加才会影响收益和现金流。
ZENS的债务分为债务部分和衍生部分。截至2020年9月30日的1600万美元的债务部分是固定利率债务,因此不会使CenterPoint Energy面临由于市场利率变化而造成收益损失的风险。然而,如果利率从2020年9月30日的水平下降10%,债务部分的公允价值将增加约200万美元。衍生工具成分的公允价值变动(于2020年9月30日为9.18亿美元的已记录负债)记录在CenterPoint Energy的简明综合收益表中,因此,衍生工具成分的公允价值因基础无风险利率的变化而受到影响。如果无风险利率从2020年9月30日的水平增加10%,衍生成分负债的公允价值将减少不到100万美元,这将在CenterPoint Energy的合并损益表中计入未实现收益。
股票市场价值风险(CenterPoint Energy)
CenterPoint Energy通过持有AT&T Common 1020万股和Charge Common 90万股而面临股票市值风险,CenterPoint Energy持有Charge Common是为了促进其履行ZENS规定的义务的能力。有关CenterPoint Energy的ZENS义务的讨论,请参见简明合并财务报表的附注11。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券的公允价值变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。这些股票的总市值比2020年9月30日下降10%,将导致净收益800万美元,这将在CenterPoint Energy的合并收益简明报表中记录为未实现收益。
非交易活动带来的商品价格风险(CenterPoint Energy)
由于目前的状况,CenterPoint Energy在印第安纳州受监管的业务对涉及购买和销售天然气、煤炭和购买的电力的交易的大宗商品价格风险敞口有限,这些交易的目的是为了零售客户的利益
在遵守这些条例的前提下,这些条例允许通过天然气和燃料成本调整机制收回这类采购的成本。CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务拥有监管权力,可以使用最初期限最长为10年的安排,锁定最高50%的年度天然气采购定价。这一权力已被用来通过实物购买和金融衍生品来确保固定价格的天然气。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务记录的非交易能源衍生品负债公允价值为700万美元,由一项监管资产抵消。
尽管CenterPoint Energy的监管业务面临有限的大宗商品价格风险,但天然气和煤炭价格对营运资金要求、利息成本以及销售或交付数量的某种程度的价格敏感度有其他影响。建设性的监管命令,如授权收回损失保证金、其他创新费率设计以及收回下落不明的天然气和其他天然气相关费用的命令,也减轻了天然气成本可能对CenterPoint Energy财务状况的影响。2008年,PUCO批准退出CenterPoint Energy在俄亥俄州天然气服务领域的商家功能,允许俄亥俄州客户直接从零售营销者那里购买几乎所有天然气,而不是从CenterPoint Energy购买。
项目4.控制和程序
根据交易所法案规则13a-15和15d-15,注册人在各公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下,对截至本报告所述期间结束的披露控制和程序的有效性进行了单独的评估。基于这些评估,首席执行官和首席财务官各自得出结论,披露控制和程序自2020年9月30日起生效,以保证根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告,并根据需要积累这些信息并传达给管理层,包括首席执行官和首席财务官,以便及时做出有关披露的决定。
于截至2020年9月30日止三个月内,注册人对财务报告的内部控制并无发生重大影响或合理地可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分:其他资料
第1项法律程序
有关某些法律及监管程序的说明,请参阅中期简明财务报表附注14(D)及“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析--流动资金及资本资源--现金的未来来源及用途”及“-监管事宜”,每一项均以参考方式并入本文。另见“商业-监管“和”-环境问题“在第1项和”法律程序“在注册人合并的2019年表格10-K的第3项中。
第1A项危险因素
请参阅以下影响注册人业务和CenterPoint Energy对Enable投资的新风险因素,以及可能对注册人的财务状况或未来业绩产生重大影响的2019年合并10-K表格第一部分第1A项“风险因素”中讨论的风险因素。除以下更新外,注册人综合2019年10-K表格中披露的风险因素没有实质性变化。
我们面临与新冠肺炎和其他卫生流行病和疫情相关的风险,包括经济、监管、法律、劳动力和网络安全风险,这些风险可能会对我们的财务状况、经营业绩、现金流和流动性产生不利影响。
新冠肺炎疫情是一种迅速演变的局势,正在对当前的全球经济活动和条件产生不利影响。经济增长的持续放缓、对大宗商品的需求减少和/或美国政府或监管政策的实质性变化已经并可能继续导致增长放缓,包括客户增长,以及随着客户设施关闭、继续关闭或可能再次关闭,我们服务地区对电力和天然气的需求和使用减少。我们经历了电力和天然气商业和工业客户的需求和使用量的减少,以及由于新冠肺炎导致我们服务区域内的断电和重新连接的收入减少,这些暂停现在已经到期或将于2020年第四季度到期,在注册人的某些服务区域内。我们的客户、承包商和
供应商履行对我们的义务,包括付款义务,在当前的经济条件下也受到了负面影响。此外,虽然我们还没有经历新冠肺炎疫情对我们供应链的重大干扰或挑战,但我们的供应链受到此类干扰,限制了我们获得业务所需材料和设备的能力,无论是由于订单履行延迟、生产受限还是因新冠肺炎事件而无法获得,我们都可能无法及时或按预期开展业务,这可能导致服务或施工延误或成本增加。
对于休斯顿电气,我们正在遵循PUCT关于与受新冠肺炎影响的客户相关的断开措施的命令。这些PUCT命令规定暂停某些住宅客户的断电,以及他们的代表和公用事业公司通过临时乘客获得补偿,这些公用事业公司包括休斯顿电气(Houston Electric),适用于所有客户。此外,PUCT的订单允许将与新冠肺炎相关的某些公用事业成本置于监管资产中,以便公用事业公司未来寻求追回。随着不利的经济状况持续下去,销售代表可能会遇到财务困难,包括破产,这可能会削弱他们支付休斯顿电气服务费用的能力,或者导致他们推迟付款,对休斯顿电气的现金流和流动性产生不利影响。在我们的NGD服务区域和印第安纳电气,我们通知客户因未付款而中断连接的情况已暂时停止,在某些服务区域内仍将继续暂停。然而,在注册人的某些服务地区,中断服务现在要么已经到期,要么将在2020年第四季度到期。由于我们所有NGD服务地区的暂停连接以及其他付款延迟或安排,应收账款和坏账的未偿还天数增加,导致坏账拨备增加。如果我们服务地区的这些情况持续存在,我们来自坏账的坏账支出可能会继续增加,从而对我们的财务状况产生负面影响。, 经营业绩和现金流。我们的NGD服务区和印第安纳电气已经(1)从其公用事业委员会获得了将新冠肺炎作为监管资产的坏账支出延期的授权,或者(2)通过现有的跟踪机制行使了收回坏账支出的现有权限。截至2020年9月30日,CenterPoint Energy和CERC对相关监管资产的估计增量应收账款分别为1,600万美元和1,400万美元。此外,我们的州和地方监管机构,响应联邦命令或其他方面,可能会对我们提供服务所收取的费率施加限制,包括无法执行批准的费率,或推迟对我们的费率案例和申请采取行动。新冠肺炎疫情可能会影响我们及时满足监管要求的能力,如记录保存和/或及时报告要求。
此外,如果我们的主要官员或很大一部分员工在很长一段时间内受到新冠肺炎的影响,我们可能会在服务或运营方面面临挑战,我们可能无法按预期执行我们的资本计划。新冠肺炎将在多大程度上继续传播,以及政府和其他试图减缓新冠肺炎传播的措施的范围和持续时间都存在相当大的不确定性,这些措施包括大规模的旅行禁令和限制、边境关闭、隔离、原地安置令以及企业和政府关闭。这种性质的限制已经并可能继续导致我们、我们的供应商和其他业务对手方遭遇运营延误、员工短缺、工厂关闭或企业关闭。我们修改了某些业务和员工实践(包括与员工差旅、员工工作地点以及参加会议、活动和会议相关的实践),以符合政府的限制以及政府和监管机构鼓励的最佳实践。但是,人员隔离或无法进入我们的设施或客户地点可能会对我们的运营产生不利影响。虽然我们的某些人员已经被隔离,并可能继续被隔离,但到目前为止,我们的业务和公司职能并未受到不利影响。截至本10-Q表格发布之日起,我们已提高了某些办公室和设施的允许使用率,其余办公人员继续在替代工作安排下远程工作。在我们必须在现场保持存在的地方,我们已经调整了我们的操作规程,以最大限度地减少对我们的现场人员、客户和我们所服务的社区的暴露和风险,其中包括修改我们的工作时间表和报告地点,推迟某些工作类型,如维护和基建项目,以及调整项目范围和规模以遵守安全协议。, 虽然我们将继续保持为客户提供安全可靠服务所必需的工作活动,并加强安全防范措施,但我们不能保证此类调整和预防措施足以将接触新冠肺炎的风险降至最低。此外,我们有些业务的高技能员工数量有限。如果我们在这些关键岗位上的大部分员工同时与新冠肺炎签约,我们将依靠我们的业务连续性计划来努力继续我们工厂的运营,但不能确定这些措施是否足以减轻高技能员工短缺可能对我们运营造成的不利影响。
此外,与新冠肺炎疫情有关的重大不确定性以及为减缓其蔓延而采取的行动已经并预计将继续对许多国家的经济和金融市场产生不利影响。我们的养老金和退休后计划的计划资产和福利义务可能会受到负面影响,因为这些计划通常在年底重新衡量,导致资金状况下降。在截至2020年9月30日的9个月中,养老金计划资产的公允价值比2019年12月31日增加了约1.15亿美元,增幅为5.7%,其中不包括CenterPoint Energy对养老金计划的缴费和养老金计划的收益分配。我们的资金状况下降了
截至2020年12月31日的养老金计划可能会导致计划费用和随后几年的最低所需缴费从历史金额增加。
专家们观察到,自新冠肺炎疫情爆发以来,网络攻击的数量和复杂性都在增加。任何技术系统泄露和/或数据隐私事件都可能扰乱我们的运营,或导致客户、员工或公司机密或敏感信息的丢失或泄露,并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。A由于我们的许多员工和第三方服务提供商根据政府规定或指导方针进行远程工作,我们面临着更高的网络安全和隐私风险,这些风险与未经授权的系统访问、咄咄逼人的社会工程策略以及对手攻击用于开展业务的信息技术系统、网络基础设施、技术和设施有关。新冠肺炎疫情导致我们员工的远程工作安排增加,因此需要对我们的信息技术基础设施(例如虚拟专用网络、虚拟专用网和远程协作系统)进行增强和修改,而这些促进远程工作的技术(包括第三方服务提供商)的任何故障都可能会限制我们进行日常运营的能力,并使我们面临更大的网络攻击风险或影响。
此外,如果客户、承包商、员工或其他人声称他们与新冠肺炎签约是因为我们采取或没有采取行动,我们可能面临索赔、诉讼和潜在的法律责任。除了我们的行为和努力遵守适用的新冠肺炎指导方针的合理性外,我们的风险敞口和最终责任将取决于州和联邦层面正在考虑或颁布的工人赔偿的适用性、保险覆盖范围的可用性以及对责任的限制。
我们将继续关注影响我们员工、客户和运营的事态发展。然而,目前我们无法预测新冠肺炎疫情的程度或持续时间及其对国家、州和地方经济的影响,包括对我们进入资本市场的能力、我们的供应链、我们的业务战略和计划以及我们的员工的影响,我们也无法估计新冠肺炎对我们的财务状况、经营业绩、现金流和流动性的潜在不利影响。
对Enable服务的需求受到其他公司钻探和生产决策以及大宗商品价格波动的影响,这可能会对其财务状况、经营业绩以及向我们分配现金的能力产生不利影响。能源和大宗商品价格的持续下跌也可能在我们的某些服务地区造成不利的经济状况,特别是德克萨斯州的休斯顿。
新冠肺炎疫情对Enable的业务产生了不利影响,因为:(I)由于全球和国家经济活动减少,天然气、NGL和原油的需求减少,导致天然气、NGL和原油的价格大幅下降;(Ii)Enable为某些客户提供采集和加工服务,这两种情况都会损害其供应链,这两种情况都可能导致其系统的利用率进一步降低;(Iii)整个生产基地的生产活动减少,预计将导致其服务的利用率降低。此外,对全球经济增长的担忧,以及美国和海外经济复苏的时机、速度和程度的不确定性,都对全球金融市场和大宗商品价格产生了重大不利影响。由于新冠肺炎的持续传播和经济影响,天然气、天然气和原油的价格和需求大幅下降,包括政府正在实施的控制新冠肺炎传播的重大措施,包括隔离、旅行限制和关闭企业。以沙特阿拉伯和俄罗斯为首的23个国家组成的联盟在5月和6月同意将原油日产量减少970万桶;然而,NGL和原油价格仍然低迷。这些事件,再加上持续的新冠肺炎疫情,以及美国和世界其他地区需要多长时间才能将新冠肺炎的传播放缓到相关当局愿意放松目前对各种商业和经济活动的限制的程度,导致2020年第一季度原油价格大幅下跌,2020年第二季度原油价格为负值。2020年3月31日, Enable的普通单价收于每普通单位2.57美元。为了应对这些行业状况,Enable于2020年4月1日宣布将其每个普通单位的季度分配从2019年第四季度的0.3305美元减少到0.16525美元,降幅为50%。这一减少已经导致,而且预计将导致我们获得的额外季度分配低于我们之前披露的Enable公司每普通单位0.2875美元的预期最低季度分配。假设不进一步减少,Enable公司每公共单位季度分配的减少将使其每年向我们分配的公共单位分配减少约1.55亿美元。如果这样的经济状况持续或进一步恶化,Enable公司普通单位的季度分配可能会进一步减少。Enable目前无法预测新冠肺炎对天然气、天然气液化石油气和原油的供求和价格的影响的持续时间或程度,也无法预测其业务范围内生产商的勘探、开发和生产活动。大宗商品价格持续低迷以及勘探或生产活动的减少可能继续对我们在Enable和Enable的财务状况、经营业绩和向我们分配现金的能力方面的权益价值产生不利影响。
此外,上述能源和大宗商品价格的大幅下降,如果持续下去,可能会导致我们某些服务地区的经济、就业和/或人口增长率下降。尤其是德克萨斯州的休斯顿,与美国其他地区相比,该市与能源部门相关的就业比例更高。经济、就业和/或人口增长率的下降可能会导致这些服务地区的增长放缓,对电力和天然气的需求和使用也会减少。因此,能源和大宗商品价格持续低迷可能会对我们的财务状况、运营业绩、现金流和流动性产生不利影响。
第6项展品
本文件中的展品由十字(+)标明;所有未标明的展品均参照先前的标示并入。包括在展品中的协议只是为了向投资者提供有关其条款的信息。下列协议可能包含陈述、担保和其他规定,其中包括向各方提供特定的权利和义务,并在各方之间分担风险,此类协议不应被视为构成或提供关于注册人、任何其他人、任何事务状态或其他事项的任何事实披露。
根据S-K条例第601(B)(4)(Iii)(A)项,注册人并未将某些长期债务工具(包括债权证)作为证物提交本表格10-Q,根据该等长期债务工具的授权证券总额不超过注册人及其附属公司在综合基础上总资产的10%。注册人特此同意应要求向证券交易委员会提供任何此类文书的副本。
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陈列品 数 | | 描述 | | 报告或注册 陈述式 | | SEC文件或 注册 数 | | 陈列品 参考 | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
2.1* | | 协议和合并计划,日期为2018年4月21日,由Vectren Corporation、CenterPoint Energy,Inc.和Pacer Merge Sub,Inc.签署,或由Vectren Corporation、CenterPoint Energy,Inc.和Pacer Merge Sub,Inc.之间签署。 | | CenterPoint Energy于2018年4月21日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 2.1 | | x | | | | |
2.2* | | Vectren Utility Services,Inc.,Power Team Services,LLC和Vectren Corporation之间签署的证券购买协议,日期为2020年2月3日,仅为证券购买协议第10.17节的目的 | | CenterPoint Energy于2020年2月3日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | | | x | | | | |
2.3* | | 股权购买协议,日期为2020年2月24日,由CERC Corp.和雅典娜能源服务买家有限责任公司(Athena Energy Services Buyer,LLC)签署 | | CenterPoint Energy于2020年2月24日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | | | x | | | | x |
3.1 | | 重述CenterPoint Energy的注册条款 | | CenterPoint Energy的8-K表格日期为2008年7月24日 | | 1-31447 | | 3.2 | | x | | | | |
3.2 | | 重述休斯顿电气公司成立证书 | | 休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 3.1 | | | | x | | |
3.3 | | RERC公司注册证书。
| | 截至1997年12月31日的CERC 10-K表格 | | 1-13265 | | 3(a)(1) | | | | | | x |
3.4 | | 1997年8月6日前NorAm Energy Corp.与HI Merge,Inc.合并的合并证书 | | 截至1997年12月31日的CERC 10-K表格 | | 1-13265 | | 3(a)(2) | | | | | | x |
3.5 | | 修正案证书,更名为瑞安能源资源公司(Relant Energy Resources Corp.)。 | | 截至1998年12月31日的CERC 10-K表格 | | 1-13265 | | 3(a)(3) | | | | | | x |
3.6 | | 修订证书,更名为CenterPoint能源资源公司。 | | CERC截至2003年6月30日的季度10-Q表 | | 1-13265 | | 3(a)(4) | | | | | | x |
3.7 | | 第三次修订和重新修订CenterPoint Energy附则 | | CenterPoint Energy于2017年2月21日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 3.1 | | x | | | | |
3.8 | | 修订和重新签署休斯顿电气有限责任公司协议 | | 休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表 | | 1-3187 | | 3.2 | | | | x | | |
3.9 | | RERC公司章程。 | | 截至1997年12月31日的CERC 10-K表格 | | 1-13265 | | 3(b) | | | | | | x |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
陈列品 数 | | 描述 | | 报告或注册 陈述式 | | SEC文件或 注册 数 | | 陈列品 参考 | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
3.10 | | 删除CenterPoint Energy指定的A系列优先股的决议声明 | | CenterPoint Energy截至2011年12月31日的年度10-K表格 | | 1-31447 | | 3(c) | | x | | | | |
3.11 | | 关于设立指定系列股票的决议声明CenterPoint Energy A系列定息至浮息累计可赎回优先股 | | CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 3.1 | | x | | | | |
3.12 | | 关于设立指定为7.00%的CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的决议声明 | | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 3.1 | | x | | | | |
3.13 | | 设立CenterPoint Energy,Inc.指定的C系列强制性可转换优先股的决议声明,提交给德克萨斯州国务卿,2020年5月7日生效 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 3.1 | | x | | | | |
4.1 | | CenterPoint能源储备证书表格 | | CenterPoint Energy在表格S-4上的注册声明 | | 3-69502 | | 4.1 | | x | | | | |
4.2 | | 代表CenterPoint能源A系列固定利率至浮动利率累计可赎回优先股的证书格式 | | CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.3 | | 代表CenterPoint Energy 7.00%B系列强制性可转换优先股的证书格式(作为附件A至附件3.12) | | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.4 | | CenterPoint Energy和Broadbridge Corporate Issuer Solutions,Inc.作为存托机构,以及其中所述存托凭证的不时持有人之间的存托协议,日期为2018年10月1日 | | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | x | | | | |
4.5 | | 存托股份存托收据格式(附件A至附件4.4) | | CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.3 | | x | | | | |
4.6 | | 截至2016年3月3日,作为借款人的CenterPoint Energy与其中指定的银行签订的16亿美元信贷协议 | | CenterPoint Energy于2016年3月3日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.7 | | 截至2016年3月3日,休斯顿电气(Houston Electric)作为借款人与其中指定的银行签订的3亿美元信贷协议 | | CenterPoint Energy于2016年3月3日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | x | | x | | |
4.8 | | 6亿美元的信贷协议,日期为2016年3月3日,由CERC Corp.作为借款人与其中指定的银行签订 | | CenterPoint Energy于2016年3月3日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.3 | | x | | | | x |
4.9 | | CenterPoint Energy作为借款人和其中指定的银行对修订和重新签署的信贷协议的第一修正案,日期为2017年6月16日 | | CenterPoint Energy于2017年6月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.10 | | CenterPoint Energy作为借款人和其中指定的银行对修订和重新签署的信贷协议的第二修正案,日期为2018年5月25日 | | CenterPoint Energy的8-K表格日期为2018年5月25日 | | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.11 | | 《信贷协议第一修正案》,日期为2017年6月16日,由休斯顿电气(Houston Electric)作为借款人,与其中点名的银行签订 | | CenterPoint Energy于2017年6月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.2 | | x | | x | | |
4.12 | | 《信贷协议第一修正案》,日期为2017年6月16日,由CERC Corp.(作为借款人)和其中指定的银行签署 | | CenterPoint Energy于2017年6月16日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 4.3 | | x | | | | x |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
陈列品 数 | | 描述 | | 报告或注册 陈述式 | | SEC文件或 注册 数 | | 陈列品 参考 | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
4.13 | | 截至2017年7月14日的4亿美元信贷协议,VUHI作为借款人,VUHI的某些子公司作为担保人,以及其中被点名的银行 | | Vectren的8-K表格日期为2017年7月17日 | | 1-15467 | | 10.1 | | x | | | | |
4.14 | | 截至2018年9月14日,VCC作为借款人,Vectren作为担保人,以及其中指定的银行之间的定期贷款协议 | | Vectren的Form 8-K表格日期为2018年9月18日 | | 1-15467 | | 10.1 | | x | | | | |
4.15 | | 《定期贷款协议第一修正案》,日期为2019年6月25日,由VCC作为借款人,Vectren作为担保人,以及其中指定的银行 | | CenterPoint Energy截至2019年6月30日的季度10-Q表 | | 1-31447 | | 4.17 | | x | | | | |
4.16 | | 1,000,000,000美元定期贷款协议,日期为2019年5月15日,由CenterPoint Energy作为借款人、瑞穗银行(Mizuho Bank,Ltd.)作为行政代理和牵头安排人,以及其中点名的银行签订 | | CenterPoint Energy的8-K表格日期为2019年5月15日 | | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.17 | | CenterPoint Energy,Inc.、Elliott International,L.P.和Elliott Associates,L.P.签订的优先股购买协议,日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 4.1 | | x | | | | |
4.18 | | CenterPoint Energy,Inc.、BEP Special Situations 2 LLC和BEP Special Situations IV LLC之间的优先股购买协议,日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 4.2 | | x | | | | |
4.19 | | CenterPoint Energy,Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议,日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 4.3 | | x | | | | |
4.20 | | CenterPoint Energy,Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议,日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 4.4 | | x | | | | |
4.21 | | CenterPoint Energy,Inc.和每个投资者之间签订的普通股购买协议,日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 4.5 | | x | | | | |
4.22 | | Relant Energy Resources Corp.和德克萨斯州大通银行(Chase Bank of Texas,National Association)之间的契约,日期为1998年2月1日,为受托人 | | CERC日期为1998年2月5日的Form 8-K | | 1-13265 | | 4.1 | | | | | | x |
+4.23 | | 附件4.22第18号补充契约,日期为2020年10月1日,规定发行CERC Corp.2020年到期的1.75%优先债券 | | | | | | | | | | | | x |
10.1 | | CenterPoint Energy和David J.Lesar于2020年7月1日发出的邀请函 | | CenterPoint Energy,Inc.于2020年6月30日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 10.1 | | x | | | | |
10.2 | | 行政总裁表现奖励协议格式
| | CenterPoint Energy,Inc.于2020年6月30日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 10.2 | | x | | | | |
10.3 | | 行政总裁限制性股票奖励协议格式
| | CenterPoint Energy,Inc.于2020年6月30日提交的8-K表格
| | 1-31447 | | 10.3 | | x | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
陈列品 数 | | 描述 | | 报告或注册 陈述式 | | SEC文件或 注册 数 | | 陈列品 参考 | | 中心点能源 | | 休斯顿电气 | | CERC |
10.4 | | 限制性股票单位奖励协议格式(保留、基于服务的归属) | | CenterPoint Energy,Inc.于2020年6月30日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.4 | | x | | | | |
10.5 | | CenterPoint Energy和Jason P.Wells之间的邀请函 | | CenterPoint Energy,Inc.于2020年9月15日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | x | | x | | x |
10.6 | | CenterPoint Energy,Inc.、Elliott International,L.P.和Elliott Associates之间签署的治理安排协议,日期为2020年5月6日 | | CenterPoint Energy,Inc.于2020年5月6日提交的8-K表格 | | 1-31447 | | 10.1 | | x | | | | |
+31.1.1 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)大卫·J·莱萨尔的认证 | | | | | | | | x | | | | |
+31.1.2 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)Kenneth M.Mercado的认证 | | | | | | | | | | x | | |
+31.1.3 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·道尔的认证 | | | | | | | | | | | | x |
+31.2.1 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | x | | | | |
+31.2.2 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | | | x | | |
+31.2.3 | | 规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | | | | | x |
+32.1.1 | | 第1350节大卫·J·莱萨尔的认证 | | | | | | | | x | | | | |
+32.1.2 | | 第1350节Kenneth M.Mercado的认证 | | | | | | | | | | x | | |
+32.1.3 | | 第1350节斯科特·E·道尔的认证 | | | | | | | | | | | | x |
+32.2.1 | | 第1350节杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | x | | | | |
+32.2.2 | | 第1350节杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | | | x | | |
+32.2.3 | | 第1350节杰森·P·威尔斯的认证 | | | | | | | | | | | | x |
+101.INS | | 内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 | | | | | | | | x | | x | | x |
+101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 | | | | | | | | x | | x | | x |
+101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | | | | | | | | x | | x | | x |
+101度 | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | | | | | | | | x | | x | | x |
+101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | | | | | | | | x | | x | | x |
+101英镑 | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | | | | | | | x | | x | | x |
+104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) | | | | | | | | x | | x | | x |
| | | | | |
* | 根据S-K规则第601(B)(2)项,本协议的附表已被省略。任何遗漏的时间表的副本将应要求补充提供给证券交易委员会;但前提是各方可以根据《交易法》第24b-2条的规定要求对如此提供的任何文件进行保密处理。 |
签名
根据1934年证券交易法的要求,每个注册人都已正式促使本报告由其正式授权的签名人代表其签署。
| | | | | |
| CenterPoint Energy,Inc. |
| CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司 |
| CenterPoint能源资源公司。 |
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依据: | /s/克里斯蒂·L·科尔文 |
| 克里斯蒂·L·科尔文 |
| 高级副总裁兼首席会计官 |
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日期:2020年11月5日