美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表 13D/A
(第3号修订)
根据1934年的“证券交易法”
TransAlta 公司
(发卡人姓名)
普通股，没有面值
(证券类别名称)
89346D107
(CUSIP号码)
贾斯汀·B·比伯
布鲁克菲尔德资产管理公司(Brookfield Asset Management Inc.)
布鲁克菲尔德广场
海湾大街181号，300号套房
安大略省多伦多，M5J 2T3
(416) 363-9491
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2020年11月2日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下复选框。☐
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》第18条的目的而提交的，也不应被视为以其他方式承担该法案该部分的责任，但应受该法案所有其他条款的约束。？
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
布鲁克菲尔德资产管理公司。 | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(1) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (1) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
有限合伙人 | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(2) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (2) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
鹰加拿大共同控股有限公司 | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
碳化钨 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
13,667,702 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
13,667,702 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
13,667,702 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
5.0%(3) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (3) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BIF IV EAGLE NR进位LP | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
碳化钨 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
19,521,663 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
19,521,663 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
19,521,663 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
7.1%(4) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (4) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BIF IV LTIP加拿大分路器LP | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
19,521,663 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
19,521,663 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
19,521,663 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
7.1%(5) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (5) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BIF IV CDN拆分LP | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 所有者 每一个 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(6) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (6) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BIF IV CDN GP LP | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 所有者 每一个 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(7) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (7) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BIF IV CDN GP Ltd. | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(8) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (8) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
大控股有限责任公司 | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
马尼托巴省 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(9) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (9) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
布鲁克菲尔德基础设施集团有限公司 | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(10) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (10) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BAM基础设施集团L.P. | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
马尼托巴省 | |||||
|
数量 股份 有益的 各自拥有 汇报 人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%(11) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| PN | ||||||
| (11) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
CUSIP编号89346D107
| 1 | 举报人姓名
BAM有限公司 | |||||
| 2 | 如果A组中有 个成员，请选中相应的复选框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 仅限SEC使用
| |||||
| 4 | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
| 5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序，则复选框
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
实益拥有的股份数目 每一个 报告人 与.一起 |
7 | 唯一投票权
— | ||||
| 8 | 共享投票权
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一处分权
— | |||||
| 10 | 共享处置权
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合计金额 不包括某些份额，则复选框(参见说明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金额表示的班级百分比
12.1%12) | |||||
| 14 | 报告人类型(参见说明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (12) | 所有权百分比是基于发行人截至2020年11月3日的已发行普通股总数 2.742亿股。 |
解释性注释
现提交附表13D的第3号修正案(本修正案第3号)，以(I)反映鹰加拿大共同控股有限公司(Eagle Canada Common Holdings LP)和BIF IV Eagle NR Carry LP(作为借款人，蒙特利尔银行作为贷款人，BMO作为计算代理)于2019年9月9日签署的保证金贷款协议(日期为2020年11月2日)的修订和重述，以及(Ii)反映鹰加拿大共同控股有限公司和BIF IV Eagle NR Carry LP作为借款人，蒙特利尔银行作为贷款人，BMO{br>Nesbitt Burns Inc.作为计算代理，以及(Ii)反映Eagle Canada Common Holdings LP和BIF IV Eagle NR Carry LP作为借款人，蒙特利尔银行作为贷款人，BMO作为计算代理的保证金贷款协议在多伦多证券交易所公开市场购买(额外购买)TransAlta Corporation(发行者)资本中的额外1,704,482股普通股(普通股)，总现金代价为13,087,155加元(不包括经纪佣金和董事薪酬股票)，价格在每股普通股7.52加元到每股普通股8.00加元之间，或通过授予作为董事薪酬的普通股而收到 。
原附表13D中报告的信息和定义的术语仍然有效，除非它们被本修正案第3号中包含的 信息或定义的术语修订或取代。
| 第二项。 | 身份和背景。 |
现对原附表13D第2项作如下修正和补充：
附表I、II和III列出Brookfield、Partners和BAM Limited董事和高管的最新名单(将 列为计划人士)，以及他们各自的主要职业、地址和公民身份。
| 项目3. | 资金或其他对价的来源和数额。 |
现将原附表13D第3项补充如下：
买方申报人士于公开市场收购额外1,704,482股普通股，总代价为13,087,155加元(不包括经纪佣金及董事补偿股份)，或根据投资协议条款，透过授予报告人董事获提名人作为董事薪酬的普通股而收取。在公开市场交易中购买普通股的所有资金都来自可用的流动资金。
额外购买是根据报告人在发行人的投资意向以及与此相关的协议(br})完成的，如原附表13D所述。
| 第五项。 | 发行人的证券权益。 |
现将原附表13第5项(A)、(B)及(C)条修订及重述如下：
(A)-(B)与本附表13D有关的报告人持有的普通股总数和百分比为33,189,365股， 约占发行人目前已发行普通股的12.1%。发行人普通股百分比基于发行人截至2020年11月3日的2.742亿股普通股总数(基于发行人于2020年11月4日提交的Form 6-K)。
| (i) | 鹰加拿大 |
| (a) | Eagle Canada可被视为13,667,702股普通股的实益所有人，占 约5.0%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：13,667,702股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：13,667,702股普通股
| (Ii) | BIF IV鹰 |
| (a) | BIF IV Eagle可被视为19,521,663股普通股的实益所有人，占 约7.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：19521,663股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：19521,663股普通股
| (三) | BIF IV LTIP |
| (a) | BIF IV LTIP可被视为19,521,663股普通股的实益所有人，占 约7.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：19521,663股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：19521,663股普通股
| (四) | BIF IV Cdn |
| (a) | BIF IV Cdn可被视为33,189,365股普通股的实益所有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (v) | BIF IV Cdn GP |
| (a) | BIF IV Cdn GP可被视为33,189,365股普通股的实益所有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (六) | BIF IV Cdn GP Ltd |
| (a) | BIF IV Cdn GP Ltd可被视为33,189,365股普通股的实益所有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (七) | 大控股 |
| (a) | 大控股可能被视为33,189,365股普通股的实益所有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (八) | BIGL |
| (a) | BIGL可被视为33,189,365股普通股的实益所有人，约占 12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (九) | 大型LP |
| (a) | 大有限责任公司可能被视为33,189,365股普通股的实益所有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (x) | BAM有限公司 |
| (a) | BAM Limited可被视为33,189,365股普通股的实益拥有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (Xi) | 布鲁克菲尔德 |
| (a) | 布鲁克菲尔德可被视为33,189,365股普通股的实益所有人，占 约12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (Xii) | 伙伴 |
| (a) | 合伙人可被视为33,189,365股普通股的实益所有人，约占 12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票权：0股普通股 |
共有投票权或直接投票权：33,189,365股普通股
处置或指导处置的唯一权力：0股普通股
处置或指导处置的分享权力：33,189,365股普通股
| (c) | 在此提交的通过引用并入本文的附表IV描述了报告人在过去60天内在普通股中进行的所有交易。 |
| 第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现将原附表13D第6项补充如下：
2020年11月2日，BIF IV Eagle和Eagle Canada作为借款人，蒙特利尔银行作为贷款人，BMO Nesbitt Burns Inc.作为计算代理，修订和重述了保证金贷款协议(A&R保证金贷款协议)，其中包括将借款上限提高到2亿加元。截至2020年11月4日，多达33,132,606股普通股 必须根据与A&R保证金贷款协议相关的担保协议进行质押。
| 第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
附件99.5 A&R保证金贷款协议
签名
经合理查询，并尽我所知所信，以下签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
| 2020年11月4日 | Eagle Canada Common Holdings LP，由其普通合伙人BIF IV CDN Split LP，由其普通合伙人BIF IV CDN GP LP，由其普通合伙人BIF IV CDN GP Ltd. | |||||
| 依据： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩尔( Adrienne Moore) | ||||||
| 职务： 副总裁 | ||||||
| BIF IV Eagle NR Carry LP，由其普通合作伙伴BIF IV LTIP Canada Splitter LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN Split LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd。 | ||||||
| 依据： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩尔( Adrienne Moore) | ||||||
| 职务： 副总裁 | ||||||
| BIF IV LTIP Canada Splitter LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN Split LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依据： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩尔( Adrienne Moore) | ||||||
| 职务： 副总裁 | ||||||
| BIF IV CDN拆分LP由其普通合伙人BIF IV CDN GP LP由其普通合伙人BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依据： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩尔( Adrienne Moore) | ||||||
| 职务： 副总裁 | ||||||
| BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依据： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩尔( Adrienne Moore) | ||||||
| 职务： 副总裁 | ||||||
| BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依据： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩尔( Adrienne Moore) | ||||||
| 职务： 副总裁 | ||||||
| Big Holdings LP，由其普通合作伙伴Brookfield Infrastructure Group Limited | ||||||
| 依据： | /s/James Rickert | |||||
| 姓名： 詹姆斯·里克特 | ||||||
| 头衔： 主席 | ||||||
| 布鲁克菲尔德基础设施集团有限公司 | ||||||
| 依据： | /s/James Rickert | |||||
| 姓名： 詹姆斯·里克特 | ||||||
| 头衔： 主席 | ||||||
| BAM基础设施集团L.P.，由其普通合作伙伴BAM Limited | ||||||
| 依据： | /s/凯西·萨帕什 | |||||
| 姓名： 凯西·萨帕什 | ||||||
| 职务： 副总裁兼秘书 | ||||||
| BAM有限公司 | ||||||
| 依据： | /s/凯西·萨帕什 | |||||
| 姓名： 凯西·萨帕什 | ||||||
| 职务： 副总裁兼秘书 | ||||||
| 布鲁克菲尔德资产管理公司。 | ||||||
| 依据： | /s/凯西·萨帕什 | |||||
| 姓名： 凯西·萨帕什 | ||||||
| 职务： 高级副总裁 | ||||||
| 有限合伙人 | ||||||
| 依据： | /s/布莱恩·D·劳森(Brian D.Lawson) | |||||
| 姓名： 布莱恩·D·劳森 | ||||||
| 头衔： 主席 | ||||||
附表I
布鲁克菲尔德资产管理公司。
| 姓名或名称及职位 高级职员或总监 |
主要业务地址 |
主要职业或 |
公民权 | |||
| M.Elyse Allan，导演 | 加拿大安大略省多伦多湾街181号300套房，邮编：M5J 2T3 | 公司董事 | 加拿大和美国。 | |||
| 贾斯汀·B·比伯(Justin B.Beber)，管理合伙人、公司战略主管兼首席法务官 | 加拿大安大略省多伦多湾街181号300室，邮编：M5J 2T3 | 布鲁克菲尔德管理合伙人、公司战略主管兼首席法务官 | 加拿大 | |||
| 杰弗里·M·布利德纳 副主席兼 主任 |
加拿大安大略省多伦多湾街181号300套房，邮编：M5J 2T3 | 布鲁克菲尔德副主席 | 加拿大 | |||
| 安吉拉·F·布拉利(Angela F.Braly)导演 | 印第安纳波利斯阿尔维纳大道832号，邮编：46260，美国 | 公司董事 | 美国。 | |||
| 杰克·L·考克威尔，导演 | 加拿大安大略省多伦多永格街51号400套房，邮编：M5E 1J1 | 布鲁克菲尔德合作伙伴基金会主席 | 加拿大 | |||
| 马塞尔·R·库图(Marcel R.Coutu)，导演 | 第六大道225号1210号C/O套房。S.W. 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里，T2P 1N2 |
公司董事 | 加拿大 | |||
| 莫琳·肯普斯顿·达克斯 导演 |
加拿大安大略省多伦多Avoca大道10号1904单元M4T 2B7 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 珍妮丝·福库萨(Janice Fukakusa)，导演 | 加拿大安大略省多伦多湾街181号300室，邮编：M5J 2T3 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 穆里洛·费雷拉(Murilo Ferreira)，董事 | Rua General Venãncio Flores，50 Cob里约热内卢，里约热内卢，莱布隆01号 RJ 22441-090. |
淡水河谷前首席执行官 | 巴西 | |||
| J.布鲁斯·弗拉特，董事、管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大广场1号，金丝雀码头25层，伦敦E14 5AA U.K. | 布鲁克菲尔德管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大 | |||
| 尼古拉斯·H·古德曼(Nicholas H.Goodman)，管理合伙人兼首席财务官 | 加拿大安大略省多伦多湾街181号300套房，邮编：M5J 2T3 | 布鲁克菲尔德管理合伙人兼首席财务官 | 英国 | |||
| 布莱恩·W·金斯顿(Brian W.Kingston)，管理合伙人、房地产公司首席执行官 | 美国纽约维西街250号15楼，邮编：10281-1023. | 管理合伙人、房地产公司首席执行官，Brookfield | 加拿大 | |||
| 布莱恩·D·劳森(Brian D.Lawson)，副主席兼董事 | 加拿大安大略省多伦多湾街181号300室，邮编：M5J 2T3 | 布鲁克菲尔德副主席兼董事 | 加拿大 | |||
| 塞勒斯·马登(Cyrus Madon)，管理合伙人 首席执行官 私募股权公司 |
加拿大安大略省多伦多湾街181号Suite300，邮编：M5J 2T3 | 管理合伙人、私募股权公司首席执行官，布鲁克菲尔德 | 加拿大 | |||
| 霍华德·S·马克斯，导演 | 美国加利福尼亚州洛杉矶，格兰德大道333S，28层，邮编：90071。 | 橡树资本管理公司联席主席 | 美国。 | |||
| 弗兰克·J·麦肯纳(Frank J.McKenna)，导演 | 安大略省多伦多湾街161号35楼TDCT大厦 M5J 2T2，加拿大 |
Brookfield主席兼TD银行集团批发副主席 | 加拿大 | |||
| 拉斐尔·米兰达(Rafael Miranda)，导演 | C/圣地亚哥·德·孔波斯特拉100 28035，西班牙马德里 | 公司董事 | 西班牙 | |||
| 克雷格·诺布尔(Craig Noble)，管理合伙人 首席执行官 另类投资 |
湾街181号，300号套房 多伦多，安大略省 M5J 2T3，加拿大 |
布鲁克菲尔德另类投资公司(Alternative Investments)管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大 | |||
| 奥古斯丁·托马斯·奥唐奈勋爵 导演 |
前沿经济学，71高霍尔伯恩，英国伦敦 WC1V 6DA |
前沿经济有限公司董事长 | 英国 | |||
| 洛里·皮尔森(Lori Pearson)，管理合伙人兼首席运营官 | 加拿大安大略省多伦多湾街181号300室，邮编：M5J 2T3 | 布鲁克菲尔德管理合伙人兼首席运营官 | 加拿大 | |||
| 塞缪尔·J·B·波洛克 管理合伙人、首席执行官基础设施 |
加拿大安大略省多伦多湾街181号300室，邮编：M5J 2T3 | Brookfield基础设施管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大 | |||
| 导演倪和哲(Ngee Huat Seek) | 乌节路501号，08号惠洛克广场01号，新加坡238880 | 环球物流地产主席 | 新加坡 | |||
| 萨钦·G·沙阿(Sachin G.Shah)，管理合伙人 首席投资官 |
加拿大安大略省多伦多湾街181号300室，邮编：M5J 2T3 | Brookfield管理合伙人兼首席投资官 | 加拿大 | |||
| 戴安娜·L·泰勒(Diana L.Taylor)，导演 | C/o布隆伯格，慈善机构，地址：纽约东78街25号，邮编：10075 | 公司董事 | 美国和加拿大 | |||
| Connor Teskey，管理合伙人兼首席执行官Renewable Power | 加拿大广场1号，金丝雀码头25层，伦敦E14 5AA U.K. | 管理合伙人兼首席执行官可再生能源，布鲁克菲尔德 | 加拿大 | |||
附表II
有限合伙人
| 姓名或名称及职位 高级职员或总监 |
校长 营业地址 |
主要职业 或就业 |
公民权 | |||
| 杰克·L·考克威尔 董事兼董事会主席 |
永格街51号，400套房，多伦多，安大略省M5E 1J1，加拿大 | 布鲁克菲尔德合作伙伴基金会主席 | 加拿大 | |||
| 布莱恩·W·金斯顿 导演 |
维西街250号，15楼 纽约州纽约市 10281-1023年美国 |
布鲁克菲尔德房地产公司管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大 | |||
| 布莱恩·D·劳森 董事和 总裁 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德的副主席 | 加拿大 | |||
| 塞勒斯·马登 导演 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德私募股权公司管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大 | |||
| 蒂莫西·R·普莱斯 导演 |
加拿大安大略省多伦多永格街51号400套房，邮编：M5E 1J1 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 塞缪尔·J·B·波洛克 导演 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
Brookfield基础设施管理合伙人兼首席执行官 | 加拿大 | |||
| 萨钦·G·沙阿 导演 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
Brookfield管理合伙人兼首席投资官 | 加拿大 | |||
| 朱丽莎， 司库 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德金融公司高级副总裁 | 加拿大 | |||
| 洛蕾塔·科尔索 秘书 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德行政长官兼公司秘书 | 加拿大 | |||
| 蒂姆·王， 助理国务卿 |
湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德资本市场和财政部经理 | 加拿大 | |||
附表III
BAM有限公司
| 姓名或名称及职位 高级职员或总监 |
主要业务 |
校长 |
公民权 | |||
| 托马斯·科比特(Thomas Corbett)，导演 | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
Brookfield财务董事总经理 | 加拿大 | |||
| 导演卡莉·戴克(Karly Dyck) | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德资本市场和财政部高级副总裁 | 加拿大 | |||
| 阿列克斯·诺瓦科维奇(Aleks Novakovic)，董事 | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德税务局执行合伙人 | 加拿大 | |||
| Katayoon Sarpash，董事、副总裁兼秘书 | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德法律与监管高级副总裁 | 加拿大 | |||
| 总裁金哈(Cam Ha) | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德税务局副会长 | 加拿大 | |||
| 李博文，副总裁 | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
Brookfield财务经理 | 加拿大 | |||
| 蒂姆·王(Tim Wang)，副总裁 | 湾街181号，300号套房， 加拿大安大略省多伦多M5J 2T3 |
布鲁克菲尔德资本市场和财政部经理 | 加拿大 | |||
附表IV
普通股交易
下表 列出了报告人在过去60天内在普通股中进行的所有交易。
| 聚会 |
交易日期 | 买/卖 | 数 的股份 |
加权 平均值 价格 |
低价 每股 |
高价 每股 |
||||||||||||||||||
| BIF IV EAGLE NR进位LP |
9/23/2020 | 买 | * | 6,139 | — | — | — | |||||||||||||||||
| 鹰加拿大共同控股有限公司 |
9/23/2020 | 买 | * | 3,831 | — | — | — | |||||||||||||||||
*代表通过授予报告人董事薪酬而获得的普通股 根据投资协议的条款，目前在发行人董事会任职的被提名人。