OMCL-20200930
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目录

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
____________________________________________________________________________
形式10-Q
(马克一)
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
关于截至的季度期间2020年9月30日
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
在从中国到日本的过渡期内，中国从中国到日本，从中国到日本，从中国到中国，从中国到日本的过渡期，都是从中国到中国的过渡时期。
佣金档案号：A000-33043
Omnicell，Inc..
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州94-3166458
(州或其他司法管辖区)
公司或组织)		(美国国税局雇主
识别号码)
米德尔菲尔德东路590号
山景, 钙94043
(注册人主要执行办公室地址，包括邮政编码)

(650) 251-6100
(注册人电话号码，包括区号)
*根据该法第12(B)条登记的外国证券：
每一类的名称商品代号每间交易所的注册名称
普通股，面值0.001美元OMCL纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ý*o
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý*o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐小型报表公司☐新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则，则注册人将不会选择使用延长的过渡期来遵守交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。☐*ý
截至2020年10月23日，有42,307,178注册人的普通股，面值0.001美元，已发行。


目录
Omnicell，Inc.
目录
页
第一部分
财务信息
第(1)项。
简明合并财务报表(未经审计)
3
截至2020年9月30日和2019年12月31日的简明合并资产负债表(未经审计)
3
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表(未经审计)
4
截至2020年和2019年9月30日止三个月和九个月简明综合全面收益表(未经审计)
5
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的股东权益简明合并报表(未经审计)
6
截至2020年和2019年9月30日的9个月简明合并现金流量表(未经审计)
8
简明合并财务报表附注
10
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
30
项目3.
关于市场风险的定量和定性披露
43
项目4.
管制和程序
44
第二部分
其他信息
45
第1项
法律程序
45
第1A项
危险因素
45
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
59
项目3.
高级证券违约
59
项目4.
矿场安全资料披露
59
第五项。
其他资料
59
第6项
陈列品
60
签名
62

2
目录
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表(未经审计)
Omnicell，Inc.
精简合并资产负债表(未经审计)
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位为千，面值除外)
资产
流动资产：
现金和现金等价物$629,171 $127,210 
应收账款和未开票应收账款，扣除津贴净额#美元3,839及$3,227，分别
188,102 218,362 
盘存103,101 108,011 
预付费用20,399 14,478 
其他流动资产22,631 15,177 
流动资产总额963,404 483,238 
财产和设备，净额57,559 54,246 
销售型租赁的长期投资，净额22,510 19,750 
经营性租赁使用权资产50,415 56,130 
商誉336,456 336,539 
无形资产，净额111,587 124,867 
长期递延税金资产14,985 14,142 
预付佣金46,649 48,862 
其他长期资产115,712 103,036 
总资产$1,719,277 $1,240,810 
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$37,203 $46,380 
应计补偿35,778 44,155 
应计负债59,254 55,567 
递延收入，净额101,641 90,894 
流动负债总额233,876 236,996 
长期递延收入5,163 7,083 
长期递延税项负债35,584 39,090 
长期经营租赁负债44,365 50,669 
其他长期负债19,775 11,718 
循环信贷安排— 50,000 
可转换优先票据，净额462,115 — 
总负债800,878 395,556 
承担和或有事项(附注12)
股东权益：
优先股，$0.001面值，5,000授权股份；不是的已发行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授权股份；52,168和51,277已发行股份；42,274和42,132分别发行流通股
52 51 
国库股按成本价计算，9,894和9,145分别发行流通股
(238,109)(185,074)
额外实收资本892,290 780,931 
留存收益274,345 258,792 
累计其他综合损失(10,179)(9,446)
股东权益总额918,399 845,254 
总负债和股东权益$1,719,277 $1,240,810 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录
Omnicell，Inc.
简明合并业务报表(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位为千，每股数据除外)
收入：
产品收入$151,337 $168,488 $460,352 $472,477 
服务和其他收入62,362 60,317 182,654 176,258 
总收入213,699 228,805 643,006 648,735 
收入成本：
产品收入成本86,689 86,695 262,740 250,089 
服务成本和其他收入30,219 29,963 90,628 85,337 
收入总成本116,908 116,658 353,368 335,426 
毛利96,791 112,147 289,638 313,309 
业务费用：
研究与发展15,197 16,625 54,679 49,551 
销售、一般和管理71,442 70,876 219,647 207,588 
业务费用共计86,639 87,501 274,326 257,139 
营业收入10,152 24,646 15,312 56,170 
利息和其他收入(费用)净额809 (1,168)161 (4,207)
所得税拨备前收入10,961 23,478 15,473 51,963 
所得税拨备(受益于)2,156 3,495 (344)12,720 
净收入$8,805 $19,983 $15,817 $39,243 
每股净收益：
基本型$0.21 $0.48 $0.37 $0.95 
稀释$0.20 $0.46 $0.36 $0.92 
加权平均流通股：
基本型42,802 41,771 42,606 41,283 
稀释43,691 43,052 43,651 42,796 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

4
目录
Omnicell，Inc.
简明综合全面收益表(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位：千)
净收入$8,805 $19,983 $15,817 $39,243 
扣除重新分类调整和税后的其他全面收益(亏损)：
利率掉期合约未实现亏损— — — (420)
外币换算调整3,510 (2,825)(733)(3,127)
其他综合收益(亏损)3,510 (2,825)(733)(3,547)
综合收益$12,315 $17,158 $15,084 $35,696 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录
Omnicell，Inc.
简明合并股东权益报表(未经审计)
普通股库存股附加
实收资本		累积
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股份金额股份金额
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额51,277 $51 (9,145)$(185,074)$780,931 $258,792 $(9,446)$845,254 
净收入— — — — — 11,311 — 11,311 
其他综合损失— — — — — — (4,694)(4,694)
股份薪酬— — — — 10,659 — — 10,659 
根据员工股票计划发行普通股474 1 — — 17,658 — — 17,659 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (1,425)— — (1,425)
与信贷损失相关的会计原则变更的累积影响— — — — — (264)— (264)
截至2020年3月31日的余额51,751 52 (9,145)(185,074)807,823 269,839 (14,140)878,500 
净损失— — — — — (4,299)— (4,299)
其他综合收益— — — — — — 451 451 
股份薪酬— — — — 11,351 — — 11,351 
根据员工股票计划发行普通股151 — — — 3,503 — — 3,503 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,045)— — (2,045)
截至2020年6月30日的余额51,902 52 (9,145)(185,074)820,632 265,540 (13,689)887,461 
净收入— — — — — 8,805 — 8,805 
其他综合收益— — — — — — 3,510 3,510 
股份薪酬— — — — 11,024 — — 11,024 
根据员工股票计划发行普通股266 — — — 12,064 — — 12,064 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (631)— — (631)
股票回购— — (749)(53,035)— — — (53,035)
可转换优先票据发行的权益部分，扣除发行成本— — — — 97,830 — — 97,830 
购买可转换票据对冲— — — — (100,625)— — (100,625)
出售认股权证— — — — 51,290 — — 51,290 
与可转换优先票据和可转换票据对冲相关的税收优惠— — — — 706 — — 706 
截至2020年9月30日的余额52,168 $52 (9,894)$(238,109)$892,290 $274,345 $(10,179)$918,399 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6
目录
Omnicell，Inc.
简明合并股东权益报表(未经审计)-续
普通股库存股附加
实收资本		累积
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股份金额股份金额
(单位：千)
截至2018年12月31日的余额49,480 $50 (9,145)$(185,074)$678,041 $197,454 $(10,854)$679,617 
净收入— — — — — 3,284 — 3,284 
其他综合收益— — — — — — 352 352 
在市场股权发行中，扣除成本后243 — — — 20,216 — — 20,216 
股份薪酬— — — — 8,410 — — 8,410 
根据员工股票计划发行普通股628 — — — 20,526 — — 20,526 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (1,920)— — (1,920)
截至2019年3月31日的余额50,351 50 (9,145)(185,074)725,273 200,738 (10,502)730,485 
净收入— — — — — 15,976 — 15,976 
其他综合损失— — — — — — (1,074)(1,074)
在市场股权发行中，扣除成本后217 — — — 17,590 — — 17,590 
股份薪酬— — — — 8,260 — — 8,260 
根据员工股票计划发行普通股216 1 — — 4,806 — — 4,807 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,802)— — (2,802)
截至2019年6月30日的余额50,784 51 (9,145)(185,074)753,127 216,714 (11,576)773,242 
净收入— — — — — 19,983 — 19,983 
其他综合损失— — — — — — (2,825)(2,825)
股份薪酬— — — — 8,505 — — 8,505 
根据员工股票计划发行普通股266 — — — 9,696 — — 9,696 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (1,068)— — (1,068)
截至2019年9月30日的余额51,050 $51 (9,145)$(185,074)$770,260 $236,697 $(14,401)$807,533 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7
目录
Omnicell，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20202019
(单位：千)
经营活动
净收入$15,817 $39,243 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧摊销43,903 39,525 
处置财产和设备的损失— 436 
基于股份的薪酬费用33,034 25,175 
递延所得税(3,643)4,023 
经营性租赁使用权资产摊销7,692 7,917 
债务发行成本摊销754 1,718 
可转换优先票据折价摊销249 — 
营业资产和负债变动情况：
应收账款和未开票应收账款29,653 (7,716)
盘存4,570 (7,015)
预付费用(6,272)(1,341)
其他流动资产(6,617)974 
销售型租赁投资(3,273)(5,120)
预付佣金2,213 909 
其他长期资产(4,023)3,944 
应付帐款(8,659)10,316 
应计补偿(8,377)(8,161)
应计负债3,281 5,262 
递延收入8,827 3,900 
经营租赁负债(7,764)(7,887)
其他长期负债8,057 4,086 
经营活动提供的净现金109,422 110,188 
投资活动
对外使用的软件开发(25,909)(34,129)
购买财产和设备(17,265)(12,632)
投资活动所用现金净额(43,174)(46,761)
筹资活动
来自循环信贷安排的收益150,000 — 
偿还债务和循环信贷安排(200,000)(60,000)
支付循环信贷安排的发债成本(550)— 
发行可转换优先票据所得款项，扣除发行成本559,665 — 
购买可转换票据对冲(100,625)— 
出售认股权证所得收益51,290 — 
在市场股权发行中，扣除发行成本— 37,806 
根据以股票为基础的薪酬计划发行的收益33,226 35,029 
与限制性股票单位有关的已缴纳的雇员税(4,101)(5,790)
股票回购(53,035)— 
融资活动提供的现金净额435,870 7,045 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(157)(387)
现金及现金等价物净增加情况501,961 70,085 
期初现金及现金等价物127,210 67,192 
期末现金和现金等价物$629,171 $137,277 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
8
目录
Omnicell，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)-续
截至9月30日的9个月，
20202019
(单位：千)
补充披露非现金活动
财产和设备的未付购置款$319 $756 
库存与财产和设备之间的转移，净额$— $1,549 
从预付费用转至财产和设备$— $3,313 
以新的经营租赁负债换取的使用权资产$1,559 $957 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
9
目录
Omnicell，Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1。重要会计政策的组织和汇总
业务
Omnicell公司于1992年在加利福尼亚州注册成立，名称为Omnicell Technologies，Inc.，并于2001年在特拉华州重新注册为Omnicell，Inc。该公司的主要产品是用于医疗保健系统和药店的药物管理自动化解决方案和坚持工具，这些产品在其主要市场医疗保健行业销售。该公司的市场主要位于美国和欧洲。“Omnicell”或“公司”统称为Omnicell，Inc.及其子公司。
陈述的基础
随附的未经审核综合财务报表反映管理层认为，为公平呈现本公司截至2020年9月30日和2019年12月31日的财务状况、截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的经营业绩和全面收益，以及截至2020年和2019年9月30日的九个月的现金流量所需的所有调整，包括正常的经常性调整和应计项目。按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据美国证券交易委员会(“SEC”)的规则和规定进行了浓缩或省略。这些未经审计的简明财务报表应与本公司于2020年2月26日提交给SEC的截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中包括的经审计的综合财务报表及附注一并阅读，但以下题为“信贷损失拨备”和“最近通过的权威指引”一节中讨论的情况除外。该公司截至2020年9月30日的三个月和九个月的运营业绩和全面收益，以及截至2020年9月30日的九个月的现金流，不一定表明截至2020年12月31日的一年或任何未来时期可能预期的结果。
巩固原则
简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间账户和交易在合并中都已取消。
重新分类和调整
某些前一年的金额已重新分类，以符合本期列报。这次重新分类是在附注2中对截至2019年9月30日的三个月和九个月的产品收入分解中某些项目的列报方式的改变，营业收入。这一变化不被认为是实质性的，列入是为了符合本期的分类和列报。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司的简明综合财务报表和附注中报告的金额。管理层根据过往经验及相信合理的各种其他假设作出估计，包括新型冠状病毒(“新冠肺炎”)大流行所带来的任何潜在影响。虽然这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计有所不同。
公司的关键会计政策是那些对其财务报表有重大影响并涉及管理层困难、主观或复杂判断的政策。截至2020年9月30日，本公司不知道有任何事件或情况需要更新其估计、判断或修订其资产或负债的账面价值。鉴于围绕新冠肺炎疫情的持续不确定性，可能会发生一些事件或情况，可能导致公司资产或负债的账面价值发生变化、判断或修订。
细分市场报告
为了评估业绩和做出经营决策，公司将其运营作为一个单独的部门进行管理。该公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。CODM使用有关公司收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源和评估公司的业绩。所有重要的运营决策都基于对公司的分析，如一经营部门，与其报告部门相同。
10
目录
信贷损失准备
该公司主要通过销售其产品和服务以及销售型租赁安排而面临信贷损失。该公司对其客户的财务状况进行信用评估，以评估每个客户的支付能力。这些评估需要重要的判断，并基于各种因素，包括但不限于当前的经济趋势、支付历史和对客户的财务审查。本公司继续持续监测客户的信誉。
该公司根据其客户无法支付所需款项造成的预期信贷损失，为应收账款、未开账单的应收账款和销售型租赁的净投资保留信贷损失准备金。信用损失拨备是使用损失率法衡量的，考虑了客户的信用风险、历史损失经验、当前状况和预测等因素。信贷损失拨备是通过汇总具有相似风险特征的客户余额，以集合(池)为基础来衡量的。该公司还根据对个人逾期余额的分析或特定于客户的信息，如信誉下降或破产，记录特定的津贴。实际的收款损失可能与管理层的估计不同，这种差异可能会对公司的财务状况和经营结果产生重大影响。
信贷损失准备在简明综合资产负债表中列示，从各自的资产余额中扣除。下表汇总了公司按资产类型计提的信贷损失准备：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
信贷损失拨备：
应收账款和未开票应收账款$3,839 $3,227 
长期未开票应收账款(1)
30 — 
销售型租赁净投资(2)
269 225 
_________________________________________________
(1)    包括在简明综合资产负债表中的其他长期资产。
(2)    分别包括在其他流动资产和销售型租赁的长期投资中列报的当期和长期部分，净额。
在截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三个月和九个月里，津贴的变化不大。
最近采用的权威指导
2018年8月，财务会计准则委员会(FASB)发布了2018-15年度会计准则更新(ASU)。无形资产-商誉和其他-内部使用软件(子主题350-40)：客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的核算，使作为服务合同的托管安排中产生的实施成本资本化要求与开发或获取内部使用软件(以及包括内部使用软件许可证的托管安排)而产生的实施成本资本化要求保持一致。本公司于2020年1月1日前瞻性地采用了2018-15年度的ASU。采用这一指导方针对公司的简明综合财务报表没有产生实质性影响。
2016年6月，FASB发布了ASU 2016-13，金融工具.信用损失(主题326)，金融工具信用损失的测量修改或取代现有的贸易和其他应收账款、债务证券、贷款和某些其他金融工具的模式。对于以摊余成本计量的工具，包括贸易和租赁应收账款、贷款和持有至到期的债务证券，该标准以“预期损失”模型取代了目前的“已发生损失”方法。各实体必须考虑有关现金流可收回性的现有相关信息，包括关于过去事件、当前状况以及合理和可支持的预测的信息，估计工具有效期内的预期信贷损失。该公司于2020年1月1日采用新准则，采用修改后的追溯过渡法，从而确认了对留存收益的非实质性累积影响调整。
最近发布的权威指导意见
2020年8月，FASB发布了ASU 2020-06，债务-带有转换和其他选择权的债务(分主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权的合同(分主题815-40). 此次更新通过减少会计模型的数量和可独立于主要合同识别的嵌入式转换功能的数量，简化了可转换债务工具的会计处理。ASU 2020-06还提高了透明度并改进了
11
目录
可转换工具的披露和每股收益指引。此更新允许使用修改后的追溯或完全追溯的过渡方法。ASU 2020-06将从2022年1月1日起对公司生效。允许提前采用，但不得早于2020年12月15日之后的财年，包括这些财年内的过渡期。该公司目前正在评估ASU 2020-06年度对其简明综合财务报表的影响。
近期并无其他有效的权威指引，预期会在报告日期对本公司的简明综合财务报表产生重大影响。
注2。营业收入
收入确认
该公司从其产品和相关服务的销售中赚取收入，这些产品和相关服务在其主要市场保健行业销售。公司的客户安排通常包括以下一项或多项履约义务：
产品。管理和管理药品、消耗性吸塑卡和包装设备以及其他医疗用品的存储和分配的软件启用的设备。
软件。内部或基于云的订阅解决方案，可改善药物管理和依从性结果，或支持公司设备的增量功能。
安装。将设备作为集成系统安装在客户现场。
安装后技术支持。电话支持、上门服务、部件以及访问未指明的软件更新和增强功能(如果可用)。
专业服务。其他客户服务，如技术支持服务、培训和咨询。
该公司的部分销售额是向作为集团采购组织(“GPO”)成员的客户进行的。GPO通常全部或部分由公司的客户拥有，公司在完成合同时向GPO支付费用。公司将支付给客户的这些费用视为对价，并将其记录为收入的减少。向GPO收取的费用为$2.3300万美元和300万美元2.8截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为2000万美元和2019年9月30日，以及6.9百万美元和$7.6截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
收入分解
下表汇总了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月按收入类型分类的公司主要产品收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位：千)
硬件和软件$130,046 $142,424 $389,398 $394,243 
消耗品16,840 22,204 58,173 67,706 
其他4,451 3,860 12,781 10,528 
产品总收入$151,337 $168,488 $460,352 $472,477 
下表汇总了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月，按地理位置(根据客户位置确定)分类的公司净收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位：千)
美国$193,639 $206,709 $579,425 $582,540 
世界其他地区(1)
20,060 22,096 63,581 66,195 
总收入$213,699 $228,805 $643,006 $648,735 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的收入超过总收入的10%。
12
目录
合同资产和合同负债
下表反映了公司的合同资产和合同负债：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
短期未开票应收账款净额(1)
$8,344 $11,707 
长期未开票应收账款净额(2)
15,379 12,260 
合同总资产$23,723 $23,967 
短期递延收入净额$101,641 $90,894 
长期递延收入5,163 7,083 
合同总负债$106,804 $97,977 
_________________________________________________
(1)    包括在简明综合资产负债表的应收账款和未开票应收账款中。
(2)    包括在简明综合资产负债表中的其他长期资产。
分配给公司未履行的已开具发票的履约义务的交易价格部分记为递延收入。
短期递延收入为#美元101.6百万美元和$90.9百万美元包括产品销售和服务合同的递延收入，扣除递延销售成本#美元24.2300万美元和300万美元13.1产品销售的短期递延收入与预计将在未来12个月内交付和开具发票的产品(等待安装和验收)有关。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，公司确认的收入为13.2百万美元和$77.580万美元，分别包括在相应的短期递延收入毛额余额#美元中。104.0截至2019年12月31日，100万。
长期递延收入包括服务合同递延收入#美元。5.2百万美元和$7.1分别截至2020年9月30日和2019年12月31日。剩余的履约义务主要与维修合同有关，在合同的剩余期限内按比例确认，通常不超过五年。
重要客户
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的前三个月和前九个月，几乎没有任何客户的收入占公司总收入的10%以上。此外，截至2020年9月30日和2019年12月31日，没有任何客户的应收账款占公司应收账款余额的10%以上。
注3。每股净收益
每股基本净收入的计算方法是将该期间的净收入除以该期间的加权平均流通股数量。在净亏损期间，所有潜在的普通股都是反稀释的，因此稀释后的每股净亏损等于每股基本净亏损。在净收益期间，每股稀释净收入的计算方法是将该期间的净收益除以基本加权平均股数加上该期间已发行的任何稀释潜在普通股，使用库存股方法。潜在普通股包括未偿还稀释股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位的影响，以及本公司可能有义务通过其可转换优先票据和认股权证发行的股票，如附注9所述。可转换优先债券。与股票奖励计划、可转换优先票据和认股权证相关的任何反稀释加权平均稀释股票不包括在每股稀释净收益的计算中。
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目录
截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日止的三个月和九个月的基本和稀释后每股净收入计算如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位为千，每股数据除外)
净收入$8,805 $19,983 $15,817 $39,243 
加权平均流通股-基本42,802 41,771 42,606 41,283 
股票奖励计划对稀释证券的影响889 1,281 1,045 1,513 
稀释可转换优先票据及认股权证的效力— — — — 
加权平均流通股-稀释43,691 43,052 43,651 42,796 
每股净收益-基本$0.21 $0.48 $0.37 $0.95 
每股净收益-稀释后$0.20 $0.46 $0.36 $0.92 
与股票奖励计划相关的反稀释加权平均股票2,328 1,060 2,076 832 
与可转换优先票据及认股权证相关的反摊薄加权平均股份11,816 — 11,816 — 
注4.金融工具的现金和现金等价物与公允价值
现金和现金等价物#美元629.2300万美元和300万美元127.2截至2020年9月30日和2019年12月31日，分别有100万美元由主要金融机构的银行账户组成。
公允价值层次结构
本公司按公允价值计量其金融工具。该公司的现金和现金等价物被归类在公允价值等级的第一级，因为它们主要是利用市场可观察到的投入使用报价市场价格进行估值。本公司的利率掉期合约及信贷安排被归类于第二级，因为估值输入是基于类似工具的报价或市场可观察数据。本公司的可转换优先票据被归类为2级，因为估值投入是基于报告期内最后一天非活跃市场的报价。截至2020年9月30日，可转换优先票据的公允价值为1美元。592.2百万美元，而它们的账面价值为$462.1百万美元，这是扣除未摊销贴现和债务发行成本后的净额，不包括归入额外实收资本的金额。请参阅附注8，债务和信贷协议，欲了解有关本公司信贷安排和附注9的更多信息，可转换优先债券欲了解有关该公司可转换优先票据的更多信息，请访问。
利率掉期合约
该公司利用利率互换协议，通过减少与其部分未偿债务利息支付有关的现金流变化的风险，保护公司免受利率不利波动的影响。公司的利率掉期被指定为现金流对冲，包括从交易对手那里收取可变金额，以换取公司在协议有效期内支付固定利率。本公司不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。
于二零一六年，本公司订立一项利率掉期协议，合并名义金额为$100.0与一个交易对手的100万美元，于2016年6月30日生效，2019年4月30日到期。掉期协议要求该公司支付固定利率：0.8%，条件是公司获得基于一个月伦敦银行间同业拆借利率(“LIBOR”)的浮动利率，但LIBOR下限为0.0%。本公司应付或应付的款项于每个月最后一个营业日(自2016年7月31日起)与有关交易对手净结清。
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目录
注5.资产负债表组成部分
下表列出了截至2020年9月30日和2019年12月31日的资产负债表详情：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
库存：
原料$29,994 $31,331 
在制品7,057 7,620 
成品66,050 69,060 
总库存$103,101 $108,011 
其他长期资产：
大写软件，NET$93,929 $85,070 
未开单应收账款，净额15,379 12,260 
递延债务发行成本4,527 4,700 
其他资产1,877 1,006 
其他长期资产总额$115,712 $103,036 
应计负债：
经营租赁负债，流动部分$10,633 $10,058 
来自客户的预付款6,277 4,006 
回扣和租赁买断21,346 14,911 
团购组织费4,211 5,934 
应缴税款3,105 3,744 
其他应计负债13,682 16,914 
应计负债总额$59,254 $55,567 
下表汇总了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月其他综合收益(亏损)累计余额变动情况：
截至9月30日的三个月，
20202019
外币换算调整利率掉期套期保值的未实现收益(亏损)总计外币换算调整利率掉期套期保值的未实现收益(亏损)总计
(单位：千)
期初余额$(13,689)$— $(13,689)$(11,576)$— $(11,576)
重新分类前的其他综合收益(亏损)3,510 — 3,510 (2,825)— (2,825)
从其他综合收益(亏损)中重新分类的税后净额— — — — — — 
当期其他综合收益(亏损)净额，税后净额3,510 — 3,510 (2,825)— (2,825)
期末余额$(10,179)$— $(10,179)$(14,401)$— $(14,401)
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截至9月30日的9个月，
20202019
外币换算调整利率掉期套期保值的未实现收益(亏损)总计外币换算调整利率掉期套期保值的未实现收益(亏损)总计
(单位：千)
期初余额$(9,446)$— $(9,446)$(11,274)$420 $(10,854)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(733)— (733)(3,127)148 (2,979)
从其他综合收益(亏损)中重新分类的税后净额— — — — (568)(568)
当期其他综合收益(亏损)净额，税后净额(733)— (733)(3,127)(420)(3,547)
期末余额$(10,179)$— $(10,179)$(14,401)$— $(14,401)

注6。财产和设备
下表为截至2020年9月30日和2019年12月31日的财产和设备余额：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
装备$100,221 $88,569 
家具和固定装置8,382 7,925 
租赁权的改进20,695 18,979 
软体51,751 48,309 
在建6,028 6,179 
财产和设备，毛额187,077 169,961 
累计折旧和摊销(129,518)(115,715)
财产和设备合计(净额)$57,559 $54,246 
财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。4.6300万美元和300万美元4.5截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为2000万美元和2019年9月30日，以及13.6百万美元和$12.9截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
公司财产和设备(NET)的地理位置基于其所处的物理位置。下表汇总了截至2020年9月30日和2019年12月31日的财产和设备的地理信息(净额)：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
美国$51,467 $48,769 
世界其他地区(1)
6,092 5,477 
财产和设备合计(净额)$57,559 $54,246 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的财产和设备净额占总财产和设备的10%以上。
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注7.商誉与无形资产
商誉
下表为商誉账面金额变动情况：
十二月三十一号，
2019		加法外币汇率波动九月三十日，
2020
(单位：千)
商誉$336,539 $— $(83)$336,456 
无形资产净额
截至2020年9月30日和2019年12月31日的无形资产账面金额和使用年限如下：
2020年9月30日
总运载量
金额(1)
累积
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$134,889 $(60,964)$(1,088)$72,837 
10 - 30
获得的技术77,029 (42,008)6 35,027 
5 - 20
积压1,150 (1,006)— 144 4
商品名称7,650 (5,603)15 2,062 
6 - 12
专利3,217 (1,701)1 1,517 
2 - 20
无形资产总额，净额$223,935 $(111,282)$(1,066)$111,587 
 
2019年12月31日
总运载量
金额(1)
累积
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$135,234 $(54,860)$(1,058)$79,316 
10 - 30
获得的技术77,142 (36,194)5 40,953 
3 - 20
积压1,150 (791)— 359 4
商品名称7,650 (5,037)11 2,624 
6 - 12
专利3,217 (1,603)1 1,615 
2 - 20
无形资产总额，净额$224,393 $(98,485)$(1,041)$124,867 
_________________________________________________
(1)    期间间账面总值的差异主要是由于某些全额摊销无形资产的冲销。
无形资产摊销费用为#美元。4.4300万美元和300万美元4.6截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为2000万美元和2019年9月30日，以及13.3百万美元和$14.1截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
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预计未来可摊销无形资产摊销费用如下：
九月三十日，
2020
(单位：千)
2020年的剩余三个月$4,280 
202116,109 
202214,814 
202313,718 
20247,959 
此后54,707 
总计$111,587 

注8.债务和信贷协议
2016高级信贷安排
2016年1月5日，本公司签订了一项400.0根据与某些贷款人达成的信贷协议，富国证券(Wells Fargo Securities)作为唯一牵头安排人，富国银行(Wells Fargo Bank)作为行政代理，以及全国协会(Wells Fargo Bank，National Association)作为行政代理(随后进行了修订，如下所述，即“优先信贷协议”)，提供了100万美元的优先担保信贷安排。《先行信贷协议》规定(A)和(A)五年期循环信贷安排#美元200.02000万美元，随后根据下文讨论的修正案(“优先循环信贷机制”)和(B)a五年期 $200.02000万美元定期贷款安排(“优先定期贷款安排”，与优先循环信贷安排一起，称为“优先贷款安排”)。此外，“先行信用证协定”还包括最高可达#美元的信用证分项限额。10.01000万美元，以及最高可达#美元的回旋额度贷款分限额10.02000万。优先信贷协议的到期日为2021年1月5日，届时所有剩余的未偿还借款均已到期并应支付。
根据之前的贷款安排，公司可以选择收取利息，利率等于(A)伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)，外加以下范围内的适用保证金1.50%至2.25年利率以本公司综合总净杠杆率(定义见先前信贷协议)为基础，或(B)相当于(I)最优惠利率、(Ii)联邦基金利率加中最高者的备用基本利率0.50%，以及(Iii)提供LIBOR，期限为一个月，另加适用的保证金，保证金范围为0.50%至1.25按本公司综合总净杠杆率(定义见先前信贷协议)计算的年利率。优先循环信贷机制下的未提取承付款须缴纳以下承诺费0.20%至0.35年利率以本公司每日平均循环信贷安排未使用部分的综合总净杠杆率为基准。
双方分别于2017年4月11日和2017年12月26日对先行信贷协议进行了修订。根据这些修订，优先循环信贷安排从#美元增加到#美元。200.02000万至$315.01000万美元，并进行了某些其他修改。关于2017年12月的修订，本公司产生并资本化了额外的$2.1300万美元的债券发行成本。
2019年循环信贷安排
于2019年11月15日，本公司对优先信贷协议进行再融资，并与不时与贷款人、富国证券有限责任公司、国民银行及摩根大通银行(联席牵头安排人)及全国富国银行协会(Wells Fargo Bank，National Association)作为行政代理的贷款人订立经修订及重新签署的信贷协议(经修订如下所述，称为“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议取代了先前的信贷协议，并规定：(A)五年期循环信贷安排#美元500.02000万美元(“当前循环信贷安排”)和(B)最高可达#美元的未承付增量贷款安排250.02000万美元(“增量贷款”)。此外，A&R信用证协议还包括最高限额为$的信用证。15.01000万美元，以及最高可达#美元的回旋额度贷款分限额25.02000万。A&R信贷协议的到期日为2024年11月15日，届时所有剩余的未偿还借款都将到期并支付。
2019年11月15日，美元80.0先前贷款项下的未偿还定期贷款余额已转移到当前的循环信贷安排。
目前循环信贷机制下的贷款由公司选择计息，利率等于(A)伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加上适用的保证金，保证金范围为：(A)伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率以公司的综合总净杠杆率(定义见应收账款信贷协议)为基础，或(B)等于(I)最优惠利率中最高者的备用基本利率，
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(Ii)联邦基金利率加0.50利率；及。(Iii)伦敦银行同业拆息，利率为一个月加一个月。1.00%，外加以下范围内的适用边际0.25%至1.00按公司综合总净杠杆率计算的年利率。当前循环信贷安排下的未提取承付款须缴纳承诺费，承诺费从0.15%至0.30年利率基于本公司对当前循环信贷安排的每日平均未使用部分的综合总净杠杆率。增量贷款项下任何定期贷款的适用保证金和某些其他条款将在此类贷款发生之前确定。本公司获准在任何时候自愿预付款项，而无须支付溢价或罚款。
于二零二零年九月二十二日，双方订立A&R信贷协议的修订(“修订”)，其中包括允许发行可转换优先票据及购买可转换票据对冲交易，如附注9所述。可转换优先债券，扩大公司回购普通股和进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆率契约取代总净杠杆契约，该契约要求公司维持综合有担保净杠杆率不超过3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日及2021年3月31日的历季及3.00：1适用于其后结束的历季。
A&R信贷协议包含适用于本公司及其子公司的惯例陈述和担保以及惯例肯定和否定契约，其中包括对负债、留置权、投资、合并、处置、股息和其他分配的限制。A&R信贷协议载有财务契约，要求本公司及其附属公司不得超过最高综合担保净杠杆率(如上所述)，并维持最低利息覆盖率。此外，A&R信贷协议包含某些习惯性违约事件，包括但不限于未能在到期时支付利息、本金和手续费或其他金额、任何陈述或担保中的重大失实陈述或误述、契约违约、某些与其他重大债务的交叉违约、某些判决违约以及破产事件。本公司根据A&R信贷协议承担的义务以及欠贷款人(或贷款人的联属公司)的任何掉期义务和银行服务义务由其若干国内附属公司担保，并由其和该等附属担保人的几乎所有资产担保。就订立A&R信贷协议而言，并作为根据该协议借款的先决条件，本公司与本公司若干其他直接及间接附属公司已订立若干附属协议，包括但不限于重申协议，该协议修订现有抵押品协议的某些条款，并重申其在现有担保协议下的义务。截至2020年9月30日，公司完全遵守所有公约。
根据会计准则编纂(“ASC”)470-50对先行信贷协议的再融资进行了评估。债务修改和清偿。在决定再融资是作为债务清偿还是债务修改入账时，本公司考虑了银团内的贷款人是保持不变还是发生了变化，以及债务条款的变化是否很大。这项评估是以银团内的个别贷款人为基础进行的。因此，除某些退出银团的贷款人外，再融资被视为修改。某些贷款人的退出导致现有未摊销债务发行成本的非实质性注销。与债务修改相关的剩余未摊销债务发行成本，连同新的递延成本，将在A&R信贷协议的剩余期限内摊销。
关于2019年11月15日的A&R信贷协议，本公司产生并资本化了额外的$2.3300万美元的债券发行成本。与2020年9月22日的修订相关，公司产生并资本化了额外的$0.6300万美元的债券发行成本。债券发行成本将使用直线法摊销至2024年的利息支出。与信贷协议的债务发行成本相关的摊销费用约为#美元。0.2300万美元和300万美元0.6截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为2000万美元和约2019年9月30日0.7百万美元和$1.7截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
利息支出(不包括手续费和债务发行成本摊销)约为#美元。0.3300万美元和300万美元0.8截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月为4.5亿美元，约为0.5百万美元和$3.0截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
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下表为公司债务账面金额的变化情况：
当前循环信贷安排
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额$50,000 
收益150,000 
还款(200,000)
截至2020年9月30日的余额$— 
下表为公司递延债务发行成本余额变动情况：
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额$4,700 
加法550 
摊销(723)
截至2020年9月30日的余额$4,527 
注9.可转换优先债券
0.252025年到期的可转换优先票据百分比
2020年9月25日，该公司完成了一次非公开募股，募集资金为575.0本金总额为百万美元0.25%可转换优先票据(“票据”)，包括全数行使初始购买者的选择权，最多可额外购买$75.0该批债券的本金金额为1,000万元。公司从发行债券所得款项为$。559.72000万美元，净额为$15.3交易手续费和其他债务发行成本为1.6亿美元。该批债券的息率为0.25每年%，从2021年3月15日开始，每半年拖欠一次，时间为每年的3月15日和9月15日。这些票据是根据公司与作为受托人的美国银行全国协会签订的、日期为2020年9月25日的契约(“契约”)发行的。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。
债券可由持有人在紧接2025年5月15日前一个营业日营业结束前的任何时间选择兑换，但须在下列情况下方可兑换：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度内)，如果公司普通股的最后一次报告销售价格至少为2025年5月15日前一个营业日的销售价格，则该等票据可在以下情况下兑换：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度期间)20在一段期间内的交易日(不论是否连续)30在上一会计季度的最后一个交易日(包括最后一个交易日)结束的连续交易日大于或等于130债券于每个适用交易日的换股价的百分比；。(Ii)五在任何时间之后的营业日期间十连续交易日期间(“计量期”)，在该连续交易日内，债券的每1,000元本金的交易价(定义见契约)在测算期内的每个交易日低于98(Iii)倘本公司于每个该等交易日召回该等债券，则赎回日期须于紧接赎回日期前预定交易日营业时间结束前的任何时间，惟仅就已赎回(或被视为催缴)的债券而言；及(Iv)如发生指定的企业事件，一如契约所规定，本公司可赎回该等债券；及(Iii)如本公司要求赎回该等债券，则该等债券须于紧接赎回日期前的预定交易日收市前的任何时间赎回该等债券；及(Iv)于发生指定的企业事件时(如契约所述)。在2025年5月15日或之后，直至紧接到期日前第二个预定交易日的交易结束为止，债券持有人可随时转换其全部或任何部分债券，而不论上述条件为何。
转换后，本公司可按本公司选择的方式，按契约规定的条款及条件，支付或交付(视情况而定)现金、普通股股份或现金与普通股的组合，以履行其转换义务。债券的初步兑换率为每1,000美元债券本金持有公司普通股10.2751股，相当于初始兑换价格约为1,000美元。97.32每股本公司普通股，可根据契约条款在某些情况下进行调整。此外，在债券到期日之前发生若干企业事件或本公司就债券递交赎回通知后，本公司将在某些情况下，为选择就该企业事件转换其债券(或其任何部分)或于相关赎回期间(定义见契约)转换其催缴(或当作)赎回的债券的持有人，提高债券的换算率。
如本公司发生重大变动，持有人可要求本公司在若干例外情况下，以现金方式购回全部或任何部分债券，其基本变动购回价格相等于100本金的%
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将购回的债券金额，另加基本变动购回日(但不包括)的应计及未付利息。截至2020年9月30日，根本改变或转换率调整的标准均未达到。
公司可能不会在2023年9月20日之前赎回债券。公司可以选择在2023年9月20日或之后以现金赎回全部或任何部分债券，条件是公司普通股的最后报告销售价格至少为130当时有效的票据换股价的%最少20在任何期间的交易日(不论是否连续)30连续交易日(包括该期间的最后一个交易日)，截至紧接本公司发出赎回通知之日的前一个交易日(包括该交易日在内)，赎回价格相等于100将赎回的债券本金的百分之百，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息。如公司赎回少于所有未赎回的票据，最少$150.0截至有关赎回通知日期，本金总额必须为未偿还且不受赎回限制的票据总额。“附注”并无为偿债基金拨备任何款项。
可以现金结算的可转换债务工具要求分为负债部分和权益部分。对负债部分的分配是基于不包含股权转换选择权的类似工具的公允价值。根据这一债务权益比率，债务发行成本然后以类似的方式分配到负债和权益部分。因此，在发行时，公司分配了$461.82000万美元的债务负债和$72.7扣除适用的发行成本和递延税金后，额外实收资本为1000万美元。债券本金与负债部分(包括发行成本)之间的差额为债务折让，公司将按债券期限内的实际利率，将债券折价摊销为利息开支。4.18%。贴现率的确定需要一定的估计和假设。截至2020年9月30日止，票据的剩余年期及相关债务贴现及发行成本增值约为5.0好多年了。
转换时可发行的最大股票数量，包括基本变化的影响，并受其他转换率调整的影响，将为8.12000万股。
票据包括截至2020年9月30日在简明综合资产负债表中报告的以下余额：
九月三十日，
2020
(单位：千)
责任：
本金金额$575,000 
未摊销折扣(100,261)
未摊销债务发行成本(12,624)
可转换优先票据，负债部分$462,115 
权益：
嵌入式转换选项$100,510 
发债成本(2,680)
递延税金影响(25,098)
可转换优先票据，股权部分(1)
$72,732 
_________________________________________________
(1)    计入简明综合资产负债表的额外实收资本。
21
目录
下表汇总了截至2020年9月30日的三个月和九个月的合并运营简表中确认的利息和其他收入(费用)净额票据产生的利息支出组成部分：
截至三个月又九个月
九月三十日，
2020
(单位：千)
合同息票利息$20 
折价摊销$249 
债务发行成本摊销$31 
可转换票据对冲和认股权证交易
在发行票据方面，公司与票据的初始购买者之一的关联公司和某些其他金融机构(“期权对手方”)就本公司的普通股订立了可转换票据对冲和认股权证交易。
可转换票据对冲由一项选择权组成，公司最多可购买约5.92000万股公司普通股，相当于债券相关公司普通股的股数，初始执行价约为$97.32每股。可转换票据对冲将于票据到期日到期(如不提早行使或终止)。可转换票据对冲的成本约为$。100.6作为权益工具入账，在简明综合资产负债表中计入额外实收资本。该公司记录的递延税项资产为#美元。25.8800万美元与可转换票据对冲交易相关。一般而言，可转换票据对冲预计将减少任何票据转换时对公司普通股的潜在摊薄，和/或抵消公司需要支付的超过已转换票据本金的任何现金支付。
除可换股票据对冲外，本公司订立认股权证交易，向期权交易对手出售认股权证，以在按惯例作出反摊薄调整后，收购最多约5.9总计400万股普通股，初始执行价为#美元。141.56每股。认股权证需要在公司选举时进行净股票或净现金结算。该公司收到的总收益约为#美元。51.3发行认股权证的费用为600万美元，在简明综合资产负债表中计入额外实收资本。如果公司普通股的每股市场价格超过认股权证的执行价格，认股权证可能会单独对公司的普通股产生稀释效应。
注10.出租人租赁
销售型租赁
在经常性的基础上，公司签订多年的销售型租赁协议，大多数租赁协议的长度从一至五年。该公司通过在无追索权的基础上将其大部分非美国政府销售型租赁出售给第三方租赁金融公司来优化现金流。租赁一经售出，本公司对租赁公司不承担任何义务。该公司的一些销售型租约，主要与美国政府医院有关，这些医院包括大约66应收租赁余额的%保留在内部。
下表列出了本公司截至2020年和2019年9月30日止三个月和九个月的销售型租赁确认收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位：千)
销售型租赁收入$6,033 $9,017 $19,037 $33,833 
销售成本型租赁收入(2,486)(3,409)(7,710)(13,804)
销售型租赁收入的销售利润$3,547 $5,608 $11,327 $20,029 
销售型租赁应收账款利息收入$450 $527 $1,437 $1,335 
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目录
这类交易产生的应收账款以租赁的基础设备为抵押，并在2020年9月30日和2019年12月31日由以下组成部分组成：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
应收到的净最低租赁付款$35,837 $32,360 
减去：未赚取利息收入部分(3,044)(2,840)
销售型租赁净投资32,793 29,520 
减：当前部分(1)
(10,283)(9,770)
销售型租赁的长期投资，净额$22,510 $19,750 
_________________________________________________
(1)    销售型租赁净投资的当前部分计入简明综合资产负债表中的其他流动资产。
本公司销售型租赁应收账款的账面金额为公允价值的合理估计。
在内部保留的销售型租赁项下未来最低租赁付款的到期日时间表以及与简明综合资产负债表上报告的销售型租赁净投资的对账如下：
九月三十日，
2020
(单位：千)
2020年的剩余三个月$4,654 
20219,714 
20228,867 
20236,698 
20243,904 
此后2,000 
未来最低销售型租赁付款总额35,837 
现值调整(3,044)
销售型租赁净投资总额$32,793 
经营租约
本公司签订了某些租赁协议，这些协议在采用ASC842之前被归类为经营租赁。租约，2019年1月1日。2019年1月1日之前生效的这些协议将继续被视为运营租赁，但根据这些计划在2019年1月1日或之后签订的任何新租赁协议都将根据ASC 842分类并入账为销售类型租赁。经营租赁安排的初始条款一般为一至七年了.
下表为本公司截至2020年和2019年9月30日止三个月和九个月的营业租赁确认营业收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位：千)
租金收入$2,863 $2,896 $8,864 $9,548 
注11.承租人租约
该公司拥有办公大楼、数据中心、办公设备和车辆的运营租赁。该公司的租约最初条款为一至12好多年了。截至2020年9月30日，本公司并无任何已订立但尚未开始的额外重大经营租约。
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目录
经营租赁项下未来最低租赁付款的到期日进度表以及与简并综合资产负债表所报告的经营租赁负债的对账情况如下：
九月三十日，
2020
(单位：千)
2020年的剩余三个月$3,488 
202113,667 
202212,386 
20238,761 
20248,143 
此后20,206 
经营租赁支付总额66,651 
现值调整(11,653)
经营租赁负债总额(1)
$54,998 
_________________________________________________
(1)    数额包括经营租赁负债的当期和长期部分#美元。10.6百万美元和$44.4分别为百万美元。经营租赁负债的短期部分计入简明综合资产负债表的应计负债。
运营租赁成本为$3.5百万美元和$3.7截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为100万美元和10.5百万美元和$11.0截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月里，短期租赁成本和可变租赁成本并不重要。
下表汇总了截至2020年和2019年9月30日止九个月与公司经营租赁相关的补充现金流信息：
截至9月30日的9个月，
20202019
(单位：千)
为计入租赁负债的金额支付的现金$10,543 $11,023 
以新租赁负债换取的使用权资产$1,559 $957 
下表汇总了截至2020年9月30日和2019年12月31日与本公司经营租赁相关的加权平均剩余租期和加权平均贴现率：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
加权-平均剩余租期(年数)5.96.4
加权平均贴现率，%6.4 %6.4 %
注12。承诺和或有事项
购买义务
在正常业务过程中，公司会根据当前的生产需求下达采购订单。截至2020年9月30日，公司有不可取消的购买承诺为$66.4百万美元，其中$49.3预计在截至2020年12月31日的一年内将支付100万美元。
法律程序
该公司目前正在进行各种法律诉讼。按照ASC 450的要求，偶然事件，当公司认为可能出现亏损，并且能够合理估计任何此类亏损的金额时，应计或有事项。本公司并未记录任何与下述法律程序有关的或有负债的应计项目，原因是本公司相信任何潜在损失虽然合理地可能发生，但并不可能发生。此外，目前无法合理估计这些事项的任何可能损失范围。本公司相信，对于针对其的待决法律程序，它拥有有效的抗辩理由。然而，诉讼本质上是不可预测的，在任何特定时期，现金流量或经营结果都可能因这一意外事件的不利解决或由于管理层的注意力转移和产生重大费用而受到重大影响。
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目录
2018年1月10日，弗吉尼亚州里士满巡回法院对一些个人、政府机构和法人实体提起诉讼，其中包括本公司及其前子公司埃辛特公司(Aesynt)，该公司通过一系列合并已并入本公司，标题为Ruth Ann Warner，作为Jonathan James Brewster Warner诉Centra Health，Inc.等人的监护人，案件编号CL18-152-1。起诉书要求对补偿性和惩罚性损害赔偿进行货币赔偿，并对公司和埃辛特公司以外的个人、政府机构和公司实体提出某些声明性救济，其依据是对过度使用武力、非法拘留、非法监禁、殴打、简单和严重疏忽以及疏忽招聘、留住和培训的指控；以及对公司和埃辛特公司的产品责任、疏忽和违反默示保证的索赔。该公司和埃辛特从未收到过投诉。根据原告的动议，法院于2019年2月21日发布了不起诉(驳回)此案的命令，但不构成损害。2019年8月21日，弗吉尼亚州阿尔贝马尔县巡回法院对本公司和伊辛特提起了新的诉讼，标题为Ruth Ann Warner，作为Jonathan James Brewster Warner诉Aesynt Inc.等人的监护人，案件编号CL19-1301。起诉书基于产品责任、疏忽和违反默示保证的索赔寻求金钱赔偿。该公司和埃辛特从未收到过投诉。2020年8月25日，本公司和埃辛特公司提交了一项动议，要求驳回原告未能在提交日起一年内送达起诉书的请求。2020年9月30日，法院以偏见驳回了这一申诉。
2019年6月5日，伊利诺伊州库克县巡回法院大法官分部对该公司提起集体诉讼，标题为科里分别并代表所有其他类似案件听取了诉欧姆尼克公司案，案件编号2019-CH-06817。起诉书要求等级证明、故意和/或鲁莽或疏忽违反“伊利诺伊州生物特征信息隐私法”(“BIPA”)的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于针对公司违反BIPA的指控的诉讼原因的某些声明、强制令和其他救济。申诉已于2019年6月13日送达公司。2019年7月31日，公司提出动议，要求暂缓审理或合并诉讼Yana Mazya等人。V.西北湖森林医院等人，案号2018-CH-07161，在伊利诺伊州库克县巡回法院，大法官分部待决(“马兹亚行动”)。法院随后于2019年10月10日在没有损害的情况下驳回了该动议，理由是鉴于该公司被Mazya Action解雇，该动议毫无意义。该公司于2019年10月31日提交动议，要求驳回投诉。本公司解散动议听证会于2020年9月2日举行。法院在法官席上做出裁决，在不影响原告许可的情况下驳回了申诉，允许原告在2020年9月30日之前提交修改后的申诉。原告于2020年9月30日提出修改后的申诉，公司随后于2020年10月28日提出驳回申诉的动议。目前，状态会议定于2020年11月5日举行。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
注13.所得税
该公司通常根据当年估计的年度有效税率在过渡期计提所得税，并在出现所得税的当季对离散项目进行调整。离散项目前的年有效税率为30.1%和24.6分别为截至2020年和2019年9月30日的9个月的1%。本公司截至2020年9月30日止九个月的有效税率基于最佳预估，由于与新冠肺炎疫情相关的全球经济状况的波动性和不确定性，该预估可能会在今年剩余时间内波动。
由于持续的全球业务集中化活动和法律实体合理化，该公司确认了埃辛特公司将某些知识产权出售给Omnicell公司的收益，这导致扣除税收优惠后的税费净额为#美元。9.6在截至2019年9月30日的9个月内，Aesynt B.V.随后与Aesynt Holding B.V.合并，并入Aesynt Holding B.V.，Aesynt Holding B.V.幸存下来，并更名为Omnicell B.V.。由于2020年第三季度继续进行全球运营集中活动，公司确认Omnicell Limited将其在Omnicell GmbH的股份转让给Omnicell International，LLC的收益，这导致了一笔离散税费$0.5在截至2020年9月30日的9个月中，达到3.8亿美元。该公司还确认了一项与股权薪酬相关的离散税收优惠，金额为#美元。4.2百万美元和$8.1截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
不连续项目前2020年的年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于国家所得税、不可抵扣的薪酬和股权费用以及不可抵扣的费用的不利影响，部分被研发抵免和外国衍生无形收入(“FDII”)福利扣除的有利影响所抵消。2019年离散项目前的年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于国家所得税、不可抵扣的股权费用和不可抵扣的费用的不利影响，部分被研发抵免、外国税率差异和FDII福利扣除的有利影响所抵消。
2020年3月27日，为应对新冠肺炎大流行，《冠状病毒援助、救济和经济保障法案》(简称《CARE法案》)签署成为法律。除其他条款外，CARE法案还包括与可退还工资税抵免、推迟某些工资税的雇主部分、净运营亏损结转期、替代最低税收抵免退款、修改净利息费用扣除限额以及对
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目录
符合条件的装修物业2017年12月31日后投入使用的税收折旧方法。CARE法案的规定对公司的所得税没有实质性影响。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司的未确认税收优惠总额为$17.6300万美元和300万美元16.8分别为2000万人。公司的政策是将应计利息和罚款归类为未确认税收优惠的一部分，但将利息和罚款记录在利息和其他收入(费用)净额中。截至2020年9月30日和2019年12月31日，应计利息和罚款金额为美元。1.2300万美元和300万美元1.0分别为2000万人。
该公司在美国、各州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在正常业务过程中，该公司须接受税务当局的审查，包括美国、德国、意大利、荷兰和英国等主要司法管辖区。除了少数例外，截至2020年9月30日，本公司在2016、2015和2015年前的几年内不再接受美国、州和外国的审查。
虽然本公司相信其已就不确定的税务状况作足够拨备，但随着修订估计或相关事宜得到解决或以其他方式解决，有关该等状况的拨备可能会有所改变。目前无法合理估计未确认税收优惠在未来12个月内的变化。
注14.员工福利和基于股份的薪酬
基于股票的计划
有关本公司股票计划的详细说明，请参阅附注13.员工福利和基于股份的薪酬截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K于2020年2月26日提交给SEC。
基于股份的薪酬费用
下表列出了公司截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月的以股份为基础的薪酬支出总额：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
(单位：千)
产品和服务收入成本$1,758 $1,316 $5,658 $4,194 
研究与发展1,577 1,652 5,199 4,938 
销售、一般和管理7,689 5,537 22,177 16,043 
以股份为基础的薪酬费用总额$11,024 $8,505 $33,034 $25,175 
股票期权和ESPP股票
以下假设用于对根据公司股权激励计划授予的截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的股票期权和员工购股计划(ESPP)股票进行估值：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
股票期权
预期寿命、年数4.74.34.74.4
预期波动率，%41.2 %34.7 %39.0 %33.7 %
无风险利率，%0.3 %1.6 %0.7 %2.1 %
预计没收率，%5.7 %7.2 %5.7 %7.2 %
股息率，%— %— %— %— %
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目录
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2020201920202019
员工购股计划股份
预期寿命、年数
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
预期波动率，%
30.4% - 53.5%
28.9% - 39.9%
30.4% - 53.5%
28.2% - 39.9%
无风险利率，%
0.1% - 2.7%
1.4% - 2.7%
0.1% - 2.7%
1.3% - 2.7%
股息率，%— %— %— %— %
股票期权活动
下表汇总了截至2020年9月30日的9个月内公司股权激励计划项下的股票期权活动：
数量
股份		加权平均
行权价格		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
在2019年12月31日未偿还3,902 $52.75 7.7$113,198 
授与1,065 75.92 
已行使(446)38.10 
过期(11)59.08 
没收(356)65.84 
在2020年9月30日未偿还4,154 $59.12 7.6$72,331 
可于2020年9月30日行使1,763 $43.38 6.0$55,936 
已归属，并预计在2020年9月30日及其后归属3,973 $58.49 7.5$71,456 
截至2020年和2019年9月30日的三个月内授予的期权的加权平均每股公允价值为1美元。23.75及$21.59在截至2020年和2019年9月30日的9个月内，授予的期权的加权平均每股公允价值为1美元。25.30及$23.41分别为。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月内，行使的期权的内在价值为1美元。4.1百万美元和$2.7在截至2019年9月30日的9个月内，2020年和2019年分别为16.5百万美元和$27.0分别为百万美元。
截至2020年9月30日，与未归属股票期权相关的未确认薪酬成本总额为美元。50.4百万美元，预计将在加权平均归属期间确认2.9好多年了。
员工购股计划活动
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月里，员工购买了大约333,000和374,000根据ESPP，普通股分别以加权平均价$48.77及$41.44分别为。截至2020年9月30日，与根据ESPP购买的股票相关的未确认补偿成本约为美元。6.21000万美元，预计将在加权平均时期内得到确认1.5好多年了。
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目录
限制性股票单位(“RSU”)和限制性股票奖励(“RSA”)
经修订的公司2009年股权激励计划(“2009年计划”)截至2020年9月30日的9个月的限制性股票活动摘要如下：
数量
股份		加权平均
授予日期公允价值		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
限制性股票单位
在2019年12月31日未偿还544 $66.65 1.6$44,492 
授予(授予)285 72.10 
已授予(已释放)(107)56.60 
没收(104)66.12 
截至2020年9月30日的未偿还和未归属618 $71.00 1.6$46,114 
截至2020年9月30日，与RSU相关的未确认补偿成本总额为$40.3百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认3.1好多年了。
数量
股份		加权平均
授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
限制性股票奖励
在2019年12月31日未偿还17 $81.92 
授予(授予)21 68.11 
已授予(已释放)(17)81.92 
截至2020年9月30日的未偿还和未归属21 $68.11 
截至2020年9月30日，与RSA相关的未确认薪酬成本总额为$0.9百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认0.6好多年了。
基于业绩的限制性股票单位(“PSU”)
截至2020年9月30日的9个月，2009年计划下的基于业绩的限制性股票活动摘要如下：
数量
股份		加权平均
每单位授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
在2019年12月31日未偿还134 $55.82 
授与63 82.41 
既得(44)54.25 
没收(5)81.72 
截至2020年9月30日的未偿还和未归属148 $66.69 
截至2020年9月30日，与PSU相关的未确认补偿成本总额约为$4.4百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认1.2好多年了。
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目录
股权激励计划下未来发行预留股份汇总表
截至2020年9月30日，公司根据股权激励计划为未来发行预留了以下普通股：
股份数
(单位：千)
未偿还购股权4,154 
非既得限制性股票奖励787 
授权未来发行的股份1,553 
ESPP股票可供未来发行1,206 
为未来发行保留的总股份7,700 
股票回购计划
2016年8月2日，公司董事会(“董事会”)批准了一项股票回购计划，回购金额最高可达$50.0800万股公司普通股(《2016年度回购计划》)。2016年度回购计划是对2014年11月4日董事会批准的股票回购计划(“2014年度回购计划”)的补充。截至2020年9月30日，根据2014年回购计划和2016年回购计划可能购买的股票的最高美元价值为$54.92000万。股票回购计划不要求公司回购任何特定数量的股票，公司可以随时终止或暂停回购计划。
2020年9月17日，董事会批准了一项一次性股票回购交易，规定回购金额最高可达$75.0附注9所述，与发行票据同时进行的私下谈判交易中公司普通股的1000万股，可转换优先债券。2020年9月，公司回购749,300债券购买者通过初始购买者之一或其联属公司进行的私下协商交易中获得的普通股股份，平均价格为$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。70.78每股，总购买价约为$53.0百万根据这一一次性授权，将不会再进行回购。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月内，该公司做到了不是的T回购其任何已发行普通股，包括根据2014年回购计划和2016年回购计划，但在2020年9月发行债券的同时单独授权的一次性股票回购除外。
注15。股权发行
于2017年11月3日，本公司与摩根大通证券有限责任公司、富国证券、美国有限责任公司及汇丰证券(美国)有限公司作为其销售代理订立分销协议(“分销协议”)，根据该协议，本公司可不时透过销售代理提供及出售最高达$125.0公司普通股的最高总发行价为2000万美元。根据分销协议，普通股的销售可以通过谈判交易或根据1933年“证券法”第3415条规则定义的“在市场上”发行的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场进行的销售，或向或通过交易所以外的做市商进行的销售。
截至2020年9月30日止三个月及截至2019年9月30日止三个月及截至2019年9月30日止三个月，本公司并无根据分销协议出售其任何普通股。
截至2019年9月30日的9个月，公司收到毛收入$38.5根据分销协议出售其普通股所产生的1000万美元，以及产生的发行成本#美元0.72000万美元，销售额约为460,000其普通股的平均价格约为$83.81每股。
截至2020年9月30日，该公司的总金额为31.5根据分销协议，可提供100万美元。根据分派协议可能出售的股份进行登记的登记声明将于2020年11月3日到期。
注16。重组费用
2020年第一季度，该公司宣布了一项全公司范围的组织重组计划，以更有效地使其组织基础设施和运营与自主药房的战略愿景保持一致。2020年第二季度，本公司继续推进组织结构调整，并启动了重组计划，以帮助缓解新冠肺炎疫情对其业务和财务业绩的不利影响。在九点期间
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目录
截至2020年9月30日的几个月，本公司发生并应计$10.0员工遣散费和相关费用为1.6亿美元。截至2020年9月30日，与此重组计划相关的未付余额为$1.02000万。
下表汇总了公司截至2020年9月30日的9个月简明综合经营报表确认的重组费用总额：
截至9个月
2020年9月30日
(单位：千)
产品和服务收入成本$2,564 
研究与发展3,716 
销售、一般和管理3,681 
总重组费用$9,961 
注17。后续事件
于二零二零年十月一日，本公司根据日期为二零二零年八月十一日经本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其内确认的卖方及卖方代表之间修订的股权购买协议(“购买协议”)的条款及条件，完成对医药策略集团340B Link业务的收购。买入价是$225.02000万美元，视购买协议中规定的某些调整而定。是次收购的资金来自发行债券所得款项。请参阅附注9，可转换优先债券，查询有关债券发行的进一步资料。公司正在评估业务合并的会计考虑因素，包括转移的对价和初始收购价格分配。
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述和可能影响未来结果的因素
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法案”、1933年“证券法”(“证券法”)第27A条和1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E条含义的前瞻性陈述。前瞻性陈述贯穿本报告，包括标题为“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节。前瞻性陈述包括但不限于有关以下方面的陈述：
•我们对正在进行的全球新型冠状病毒(新冠肺炎)大流行对我们的员工和运营的持续影响(包括控制大流行传播的努力)的预期，对我们客户和供应商的持续影响的预期，以及大流行和相关遏制措施对我们的业务、财务状况、流动性和运营结果的预期持续影响；
•我们对未来流水线和产品预订量的期望；
•未来收入的范围和时间，包括我们目前积压的金额；
•我们市场或市场份额的规模或增长；
•我们对解决方案的需求驱动因素、某些产品类别的市场机会以及这些产品类别的持续扩展的信念，以及 我们相信，我们在这些类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求；
•我们有能力以商业上合理的条件收购公司、业务、产品或技术，并有效整合这些收购；
•我们的目标是通过每年推出新产品来推进我们的平台；
•我们实现自主药房愿景的能力，以及我们计划在云基础设施上集成我们当前的产品和技术，并在执行这一愿景时投资于在某些关键领域扩展我们的解决方案；
30
目录
•对自主药房愿景的持续投资，我们对此类投资预期收益的信念，以及我们在执行这一愿景时对订阅和基于云的产品持续增长的预期；
•我们相信，我们完全自主的药物管理解决方案和愿景与医疗保健市场的长期趋势紧密结合，能够很好地满足医疗机构不断变化的需求；
•有计划的新产品和服务；
•新产品、新兴市场和国际市场带来的预订量、收入和利润率机会；
•我们有能力使我们的成本结构和员工人数与我们当前的业务预期保持一致；
•我们可能设定的营业利润率或每股收益目标；
•我们是其中一方的任何法律程序的结果；
•我们预计的长期收入和收入增长率、长期营业利润率和自由现金流转换的目标；
•我们对发行可转换票据的剩余收益的预期用途；
•我们有能力在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人知识产权的情况下保护我们的知识产权和经营我们的业务；
•新会计准则或现行会计准则变更的预期影响；
•我们对现金的预期未来用途以及我们的资金来源是否充足；以及
•我们从运营中产生现金的能力，以及我们对现金资源充足程度的估计。
在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“寻求”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将会”、“将会”等术语以及这些术语和类似表达的变体来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们目前的预期和假设，会受到已知和未知风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的结果、业绩或成就大不相同。
此类风险和不确定性包括本季度报告全程描述的风险和不确定性，包括第II部分-第1A项。以下是“风险因素”和第一部分--第2项。以下是“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”。鉴于这些风险和不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。您应仔细阅读本季度报告和我们在本季度报告中引用并作为证物提交的文件，以及我们不时提交给美国证券交易委员会的其他文件，了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。本季度报告中的前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告日期的估计和假设。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与任何前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息可用。
本报告中提及的“Omnicell”、“我们”或“公司”统称为Omnicell公司、特拉华州的一家公司及其子公司。术语“Omnicell，Inc.”仅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我们拥有在我们的业务中使用的各种商标和服务标志，包括本报告中出现的以下注册和未注册商标：Omnicell®、Omnicell徽标、ATEB®，InPharmics®、伊辛特(Eesynt)®，Performance CenterTM和EnlivenHealthTM。本报告还包括其他公司的商标和服务标志。本报告中使用的所有其他商标和服务标记均为其各自所有者的标记。
31
目录
概述
我们的生意
我们是医疗保健系统和药店用药管理自动化解决方案和依从性工具的领先提供商。随着我们在自主药房的愿景-更完全自动化和数字化的药物管理系统-的基础上再接再厉，我们相信我们将进一步帮助医疗保健提供者提高患者安全，提高效率，降低成本，加强监管合规性，并应对人口健康挑战。
全球约有7000家医疗机构使用我们的医疗自动化和分析解决方案来帮助提高运营效率，减少用药差错，提供可操作的情报，并改善患者安全。北美和英国约有50,000家机构和零售药店利用我们创新的用药依从性和人口健康解决方案来提高患者参与度和对处方的依从性，从而帮助减少昂贵的再次住院费用。我们销售我们的产品和消费品解决方案以及相关服务。在美国产生的收入分别占我们截至2020年和2019年9月30日的三个月总收入的91%和90%，占我们截至2020年和2019年9月30日的九个月总收入的90%。
在过去的几年里，我们的业务已经从一个单点解决方案扩展到一个产品和服务平台，这将有助于进一步推进自主药房的愿景。这为客户带来了跨多个产品、服务和实施的更大交易规模，我们相信，也带来了更全面、更有价值和更持久的关系。
我们利用产品预订量作为我们业务成功的指标。产品预订包括所有确定订单，设备和软件产品的不可取消合同和采购订单以及消耗品的采购订单通常都证明了这一点。设备和软件产品预订通常可以在预订后12个月内安装，除基于订阅服务的销售外，设备和软件产品预订通常在客户收到货物或接受安装时记录为收入。
除了销售产品解决方案外，我们还为客户提供服务。我们提供安装规划和咨询，作为大多数产品销售的一部分，这通常包含在解决方案的初始价格中。为了帮助确保我们系统的最大可用性，我们的客户通常以一到五年为增量购买维护和支持合同。由于我们客户群的增长，我们的服务收入也有所增长。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们的全职员工人数分别约为2670人和2700人。
我们过去没有，将来也没有计划直接或间接地将我们的产品出售给位于美国国务院认定为恐怖主义国家支持者的国家的客户，或者那些受到经济制裁和出口管制的国家的客户。
运营区段
我们将我们的运营作为单个部门进行管理，以评估绩效和做出运营决策。我们的首席运营决策者(“CODM”)是我们的首席执行官。CODM使用有关Omnicell的收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源和评估Omnicell的业绩。所有重要的运营决策都是基于对Omnicell作为一个运营部门的分析，这与我们的报告部门相同。
战略
我们致力于成为护理提供者最值得信赖的合作伙伴，并通过提供旨在转变药房护理交付模式的自动化、智能和服务来实现自主药房的愿景，帮助我们的医疗合作伙伴显著改善结果并降低成本。我们认为，药剂业存在重大挑战，包括但不限于药物差错、药物短缺、因药物转移造成的药物损失、严重的药物浪费和过期成本、药物管理自动化过程中的高度手动步骤、合规要求的复杂性、药房员工流失率高、门诊环境中因不良药物事件而住院、结果的高度变异性以及有限的库存可见性。我们相信，制药领域的这些重大挑战推动了对我们解决方案的需求，并在三个产品类别中代表着巨大的市场机会：
•护理点。作为市场领先者，随着客户在医院内更多地区使用我们的配药系统，我们预计将继续扩大这一产品类别。此外，我们正处于XT系列自动点胶系统更换周期的早期阶段，我们认为这是一个重要的市场机会，我们预计将继续专注于通过竞争性转换进一步渗透市场。
32
目录
我们相信，我们目前在护理点市场的产品组合以及新的创新和服务将继续为我们的客户带来更好的结果和更低的成本。
•中心药房。这一市场代表着急性护理设置中药物管理过程的开始，我们相信，这是取代当今药房常见的人工和重复过程的下一个重大自动化机会。手动流程容易出现重大错误，我们的IV无菌复方解决方案和XR2自动化中心药房系统等产品可自动执行这些手动流程，旨在为我们的医疗保健合作伙伴降低出错风险。我们相信，中心药房市场的新产品和创新创造了取代上一代中央药房机器人和旋转木马的机会。中心药房还提供了一个提供技术支持的服务的机会，旨在减轻药房的管理负担，并允许临床医生在他们的执照顶端运营。
•零售、机构和付款人。我们认为，零售、机构和支付者市场代表着一个巨大的机会，因为大多数药物都是在非急性部门分销的。新技术正在引领传统零售提供商的创新，再加上转向基于价值的医疗结果，我们相信这将激励市场采用解决方案，帮助提供商和支付者以新的方式吸引患者，从而降低总医疗成本。我们相信，采用我们的EnlivenHealth(前身为Population Health Solutions)软件产品和服务组合，以及药物依从性包装，将提高依从性表现率，增加我们客户的处方量，并由于依从性的提高而减少医院和急诊室就诊次数。
我们相信，我们在这三个产品类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求。
冠状病毒(新冠肺炎)更新
考虑到我们在医疗保健行业的作用，我们正在继续密切关注新冠肺炎大流行。我们的首要任务仍然是保护客户、他们的患者和员工的健康和福祉，同时保持业务连续性以满足客户的需求。为了以安全的方式运营，我们继续遵循美国疾病控制和预防中心以及我们运营的每个地区的地方和州公共卫生部门的健康和安全指南。由于我们作为一项基本业务的资格，我们的制造和分销设施一直保持开放，到目前为止，我们的制造活动没有受到干扰。我们的绝大多数非制造业和非面向客户的人员继续在家工作。此外，为了最大限度地减少现场访问的需要，我们正在为客户提供远程服务和安装选项、培训计划和产品演示，利用技术使我们的销售团队能够在远程销售环境中运营。虽然到目前为止，我们的供应链没有出现中断，但我们无法预测大流行和旨在遏制新冠肺炎传播的措施将持续多久。
由于这场大流行，由于取消或推迟选举程序以及其他需求减少，卫生系统面临成本增加、收入减少和现金流挑战。我们认为，这些财务压力导致我们的客户在2020年上半年推迟或推迟了购买决定和/或我们解决方案的实施，导致实施延迟，产品预订量低于新冠肺炎疫情爆发前管理层的预期。在2020年第三季度，我们开始看到我们的客户恢复到更正常的业务运营，选择性手术和住院人数增加，支出恢复到大流行前的购买模式，这与长期战略投资一致。这使我们能够恢复在今年上半年延迟的实施，为2020年第四季度的产品预订提供了更多可见性。因此，我们现在预计2020年的产品预订量将恢复到与管理层在大流行之前的预期一致的水平。
为了应对新冠肺炎大流行，我们已经实施并继续专注于我们业务各个方面的成本削减举措，并始终牢记与大流行相关的不确定性。
虽然我们2020年财年的业绩将受到新冠肺炎疫情带来的挑战和机遇的影响，但我们仍然对我们的业务总体健康状况、我们度过这些非常时期的能力以及我们继续执行长期战略的能力充满信心，因为我们相信我们的客户和潜在客户正越来越多地接受完全自主药房的愿景。然而，新冠肺炎疫情和相关遏制措施的全面影响是无法预测的，到目前为止，新冠肺炎疫情和相关遏制措施已经并可能继续对我们的业务、经营业绩、财务状况和流动性产生负面影响，甚至可能继续产生实质性的负面影响。
33
目录
收购
此后，于2020年10月1日，吾等根据经本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其内识别的卖方及卖方代表之间于2020年8月11日订立的经修订的股权购买协议(“购买协议”)的条款及条件，完成对Pharmtics Strategy Group，LLC的340B Link业务(“340B Link业务”)的收购。购买价格为2.25亿美元，但须按购买协议的规定进行某些调整。此次收购为我们的产品组合增加了一套全面和差异化的软件支持服务和解决方案，某些符合条件的医院、卫生系统、诊所和实体使用这些服务和解决方案来管理合规性，并通过符合条件的实体药房或签约药房合作伙伴在门诊处方上节省340亿美元的药品成本。我们将使用业务合并会计方法记录购买340B领汇业务，并将确认收购的资产和在收购日期按其公允价值承担的负债。从2020年10月1日开始，340B Link业务的运营结果将包含在我们的综合运营结果中。我们目前正在评估转让的对价、收购的资产和承担的负债的公允价值，并将于2020年第四季度开始我们的收购价格分配。
关键会计政策和估算
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的简明综合财务报表为基础的，这些简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。编制这些财务报表需要我们作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响报告期间报告的资产和负债额、披露任何或有资产和负债以及报告期间的收入和费用。吾等定期审阅我们的估计及假设，该等估计及假设乃基于过往经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的因素而作出，其结果构成对某些资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并不容易从其他来源显现。实际结果可能与这些估计和假设不同。
我们认为以下关键会计政策受到编制我们的简明综合财务报表时使用的重大判断和估计的影响：
•收入确认；
•应收账款、未开票应收账款和销售型租赁净投资的信用损失准备；
•租约；
•库存；
•软件开发成本；
•商誉和无形资产减值；
•可转换优先票据；
•以股份为基础的薪酬；以及
•所得税的会计核算。
在截至2020年9月30日的9个月中，我们在编制简明合并财务报表时对其进行关键会计估计的事项与我们截至2019年12月31日的年度报告中包括的管理层关于财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的事项相比，没有实质性的变化，除了附注1中“最近通过的权威指导意见”中所讨论的事项外，我们在编制简明合并财务报表时对其进行关键会计估计的事项与我们在截至2019年12月31日的年度报告中所披露的事项相比没有实质性的变化。重要会计政策的组织和汇总附注9所述的合并简明财务报表附注及发行可转换优先票据，可转换优先债券，包括在本季度报告中的简明综合财务报表附注。
最近发布的权威指导意见
请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总请参阅本季度报告中简明综合财务报表附注，以说明最近发布的会计声明，包括预期采用日期以及对我们的运营结果、财务状况和现金流的估计影响。
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目录
行动结果
总收入
截至9月30日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
产品收入$151,337 $168,488 $(17,151)(10)%
占总收入的百分比71%74%
服务和其他收入62,362 60,317 2,045 3%
占总收入的百分比29%26%
总收入$213,699 $228,805 $(15,106)(7)%
截至2020年和2019年9月30日的三个月，产品收入分别占总收入的71%和74%。产品收入减少了1,720万美元，主要是由于新冠肺炎大流行的影响，因为卫生系统在2020年第三季度继续将资源集中在新冠肺炎的基本活动上。
截至2020年和2019年9月30日的三个月，服务和其他收入分别占总收入的29%和26%。服务和其他收入包括来自服务和维护合同以及自动化系统租赁的收入。服务和其他收入增加了200万美元，这主要是由于我们安装的客户群增加了。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月里，我们的国际销售额分别占总收入的9%和10%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
截至9月30日的9个月，
改变
20202019$%
(千美元)
产品收入$460,352 $472,477 $(12,125)(3)%
占总收入的百分比72%73%
服务和其他收入182,654 176,258 6,396 4%
占总收入的百分比28%27%
总收入$643,006 $648,735 $(5,729)(1)%
截至2020年和2019年9月30日的9个月，产品收入分别占总收入的72%和73%。产品收入减少了1,210万美元，主要是由于新冠肺炎大流行的影响，因为卫生系统在2020年第二季度和第三季度一直将资源集中在新冠肺炎的基本活动上。
截至2020年和2019年9月30日的9个月，服务和其他收入分别占总收入的28%和27%。服务和其他收入包括来自服务和维护合同以及自动化系统租赁的收入。服务和其他收入增加了640万美元，主要是由于我们安装的客户群增加了。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月里，我们的国际销售额占总收入的10%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
我们持续增长收入的能力取决于我们继续从客户那里获得订单的能力，我们生产高质量产品和消耗品以满足客户需求的能力，我们能够完成的安装量，我们通过提供优质安装体验来满足客户需求的能力，以及我们在客户之间进行人力分配以及时完成安装的灵活性。我们设备产品收入的时间主要取决于我们客户的时间表允许安装的时间。
新冠肺炎疫情的影响对我们截至2020年9月30日的三个月和九个月的收入产生了不利影响。在2020年上半年，与新冠肺炎疫情爆发前管理层的预期相比，我们经历了实施延迟和产品预订量下降的情况。在2020年的第三季度，我们开始
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目录
看到我们的客户恢复到更正常的业务运营，选择性手术和入院人数增加，支出恢复到大流行前的购买模式，这与长期战略投资一致。这使我们能够恢复在今年上半年延迟的实施，为2020年第四季度和2021财年的产品预订提供了更多的可见性。因此，我们现在预计2020年的产品预订量将恢复到与管理层在大流行之前的预期一致的水平。根据管理层目前的预期，我们相信到2020年第四季度，收入将连续增长。关于新冠肺炎大流行的未来事态发展仍然不确定，并可能影响未来时期。
收入成本和毛利
收入成本主要由三个一般类别组成：(I)标准产品成本，占提供给客户的收入的大部分产品成本，包括采购材料、制造产品的劳动力和与生产相关的间接费用；(Ii)我们在客户现场安装设备的安装成本，包括现场安装人员的成本，包括人工、差旅费用和其他费用；(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和陈旧库存拨备，以及软件开发成本和无形资产的摊销。(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和陈旧库存拨备，以及软件开发成本和无形资产的摊销。(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和陈旧库存拨备，以及软件开发成本和无形资产的摊销。
截至9月30日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$86,689 $86,695 $(6)—%
作为相关收入的百分比57%51%
服务成本和其他收入30,219 29,963 256 1%
作为相关收入的百分比48%50%
收入总成本$116,908 $116,658 $250 —%
占总收入的百分比55%51%
毛利$96,791 $112,147 $(15,356)(14)%
毛利45%49%
与截至2019年9月30日的三个月相比，截至2020年9月30日的三个月的收入成本增加了30万美元，主要是因为服务成本和其他收入增加了30万美元，而产品收入成本保持不变。产品收入成本反映了为提升客户体验和支持受新冠肺炎疫情影响的预期年收入水平而进行的投资。产品收入成本保持不变，而与截至2019年9月30日的三个月相比，截至2020年9月30日的三个月的产品收入减少了1720万美元，这主要是由于某些固定成本，如劳动力和间接费用，这些成本并没有随着截至2020年9月30日的三个月产品收入的下降而成比例下降，部分被成本节约举措所抵消。服务成本和其他收入的增长主要是由于截至2020年9月30日的三个月的服务和其他收入比截至2019年9月30日的三个月增加了200万美元，以及利润率更高的服务组合的变化。
毛利率的总体下降主要是由于新冠肺炎疫情的影响导致收入下降，但与节约成本措施相关的成本下降部分抵消了这一影响。我们截至2020年9月30日的三个月的毛利润为9680万美元，而截至2019年9月30日的三个月的毛利润为1.121亿美元。
36
目录
截至9月30日的9个月，
改变
20202019$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$262,740 $250,089 $12,651 5%
作为相关收入的百分比57%53%
服务成本和其他收入90,628 85,337 5,291 6%
作为相关收入的百分比50%48%
收入总成本$353,368 $335,426 $17,942 5%
占总收入的百分比55%52%
毛利$289,638 $313,309 $(23,671)(8)%
毛利45%48%
与截至2019年9月30日的9个月相比，截至2020年9月30日的9个月的收入成本增加了1790万美元，其中1270万美元归因于产品收入成本的增加，530万美元归因于服务成本和其他收入的增加。产品收入成本的增加反映了为提升客户体验和支持预期年收入水平而进行的投资，这些投资受到新冠肺炎疫情的影响。虽然截至2020年9月30日的9个月产品收入减少了1210万美元，但产品收入成本增加了1270万美元，这主要是由某些固定成本推动的，如劳动力和间接费用。产品收入成本的增加还受到与重组计划相关的员工相关费用增加的推动，但部分被节省成本的计划所抵消。服务成本和其他收入的增长主要是由于截至2020年9月30日的9个月的服务和其他收入比截至2019年9月30日的9个月增加了640万美元，以及对我们服务业务的额外投资，以支持新产品的提供。
毛利率的整体下降主要是因为在截至2020年9月30日的9个月中，由于新冠肺炎疫情的影响，收入下降，与重组计划相关的员工相关费用，以及对我们服务业务的额外投资，但部分被与节约成本计划相关的成本下降所抵消。截至2020年9月30日的9个月，我们的毛利润为2.896亿美元，而截至2019年9月30日的9个月的毛利润为3.133亿美元。
新冠肺炎疫情的影响对我们截至2020年9月30日的三个月和九个月的收入成本和毛利率产生了不利影响。我们仍然预计会产生与新冠肺炎疫情相关的额外成本，包括但不限于为我们面向客户的人员和制造人员购买个人防护设备。关于新冠肺炎大流行的未来事态发展仍然不确定，并可能影响未来时期。
营业费用和利息及其他收入(费用)，净额
截至9月30日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
业务费用：
研究与发展$15,197 $16,625 $(1,428)(9)%
占总收入的百分比7%7%
销售、一般和管理71,442 70,876 566 1%
占总收入的百分比33%31%
业务费用共计$86,639 $87,501 $(862)(1)%
占总收入的百分比41%38%
利息和其他收入(费用)净额$809 $(1,168)$1,977 (169)%
37
目录
研究和开发。与截至2019年9月30日的三个月相比，截至2020年9月30日的三个月的研发费用减少了140万美元。减少的主要原因是咨询费用减少了140万美元，与员工有关的费用减少了110万美元，但因项目时间安排而导致的各种增加部分抵消了这一减少额。员工相关费用的减少主要是由于2020年第一季度和第二季度的重组活动导致员工人数减少。
销售、一般和管理。与截至2019年9月30日的三个月相比，截至2020年9月30日的三个月的销售、一般和管理费用增加了60万美元。这一增长主要是由于员工相关费用增加了510万美元，主要与员工人数增加有关，与收购相关的费用增加了310万美元，但由于2020年上半年预订量减少和收入减少，部分抵消了约720万美元的某些成本节约，包括差旅成本的减少，以及佣金和奖金支出的减少。
利息和其他收入(费用)，净额。利息和其他收入(费用)，与截至2019年9月30日的三个月相比，截至2020年9月30日的三个月净变化200万美元，主要原因是其他费用减少140万美元，其他收入增加60万美元。其他费用减少的主要原因是，与截至2019年9月30日的三个月相比，截至2020年9月30日的三个月的未偿债务余额较低，以及期间有利的外币波动，导致利息支出减少。
截至9月30日的9个月，
改变
20202019$%
(千美元)
业务费用：
研究与发展$54,679 $49,551 $5,128 10%
占总收入的百分比9%8%
销售、一般和管理219,647 207,588 12,059 6%
占总收入的百分比34%32%
业务费用共计$274,326 $257,139 $17,187 7%
占总收入的百分比43%40%
利息和其他收入(费用)净额$161 $(4,207)$4,368 (104)%
研究和开发。与截至2019年9月30日的9个月相比，截至2020年9月30日的9个月的研发费用增加了510万美元。这一增长主要归因于2020年第一季度和第二季度与重组计划相关的员工相关支出增加了370万美元，以及研发职能部门与员工相关的其他支出增加了70万美元。支出的增加是我们在自动化、智能和云数据平台方面持续投资的结果。
销售、一般和管理。与截至2019年9月30日的9个月相比，截至2020年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用增加了1210万美元，这主要是由于运营的整体增长和总员工的增加。这一增长主要是由于员工相关费用增加了1800万美元，主要是由于员工人数增加，与重组计划相关的员工相关费用增加了370万美元，与收购相关的费用增加了310万美元，但部分被某些成本节约(包括差旅成本减少)约1420万美元所抵消，以及由于2020年上半年预订量减少和收入减少而导致的佣金和奖金支出减少。
为了应对新冠肺炎大流行，我们已经实施并继续专注于我们业务各个方面的成本削减举措，并始终牢记与大流行相关的不确定性。
利息和其他收入(费用)，净额。利息和其他收入(支出)，与截至2019年9月30日的9个月相比，截至2020年9月30日的9个月净变化440万美元，主要原因是其他费用减少330万美元，其他收入增加110万美元。其他费用减少的主要原因是，与截至2019年9月30日的9个月相比，截至2020年9月30日的9个月的未偿债务余额较低，以及期间有利的外币波动，导致利息支出减少。其他收入的增加主要是由于我们在正常业务过程之外的某些安排带来的好处。
38
目录
所得税拨备(受益于)
截至9月30日的三个月，
改变
20202019$%
(千美元)
所得税拨备$2,156 $3,495 $(1,339)(38)%
截至9月30日的9个月，
改变
20202019$%
(千美元)
所得税拨备(受益于)$(344)$12,720 $(13,064)(103)%
截至2020年和2019年9月30日的9个月，我们的离散项目前年度有效税率分别为30.1%和24.6%。截至2020年9月30日的9个月的估计年度有效税率与2019年同期相比有所增加，主要是由于不可抵扣的薪酬和股权费用增加以及外国衍生无形收入(“FDII”)福利的减少，但研发抵免的增加部分抵消了这一增幅。
截至2020年9月30日的9个月的所得税拨备包括500万美元的净离散所得税优惠，这主要是由于股权薪酬带来的420万美元的税收优惠。
截至2019年9月30日的9个月的所得税拨备包括10万美元的净离散所得税优惠。净离散所得税优惠主要与股权薪酬带来的810万美元税收优惠有关，但被2019年第一季度Aesynt B.V.向Omnicell，Inc.出售某些知识产权的960万美元所得税支出所抵消。2020年3月，Aesynt B.V.随后与Aesynt Holding B.V.合并，Aesynt Holding B.V.幸存下来，并更名为Omnicell B.V.。
请参阅附注13，所得税有关详情，请参阅本季度报告内的简明综合财务报表附注。
流动性和资本资源
截至2019年9月30日，我们的现金及现金等价物为6.292亿美元，而截至2019年12月31日，我们的现金及现金等价物为127.2美元。我们所有的现金和现金等价物都投资在主要金融机构的银行账户上。
我们在2020年9月30日和2019年12月31日的现金状况和营运资金如下：
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
(单位：千)
现金$629,171 $127,210 
周转金$729,528 $246,242 
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们的流动资产与流动负债的比率分别为4.1：1和2.0：1。
现金来源
信贷安排
2016年1月5日，我们根据与某些贷款人的信贷协议达成了4.0亿美元的优先担保信贷安排，富国证券有限责任公司作为唯一牵头安排人，富国银行全国协会作为行政代理(随后进行了修订，如下所述，即“优先信贷协议”)。先期信贷协议提供200.0百万美元定期贷款安排(“先期定期贷款安排”)，在下文讨论的修订之前，提供200.0百万美元循环信贷安排(“先期循环信贷安排”，以及先期定期贷款安排，即“先期贷款安排”)。此外，优先信贷协议包括最高1,000万美元的信用证分限额和最高1,000万美元的周转额度贷款分限额。
39
目录
2017年4月11日和2017年12月26日，我们对先行信贷协议进行了修订。根据这些修订，优先循环信贷安排从2.0亿美元增加到3.15亿美元，并进行了一些其他修改。
于2019年11月15日，吾等对优先信贷协议进行再融资，并与不时与贷款人(富国证券有限责任公司、国民银行及摩根大通银行，N.A.)作为联席牵头安排人及全国富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)作为行政代理的贷款人订立经修订及重新签署的信贷协议(经随后修订，如下所述，即“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议取代了之前的信贷协议，并规定(A)5.0亿美元的五年期循环信贷安排(“当前循环信贷安排”)和(B)高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。此外，A&R信贷协议包括最高1,500万美元的信用证分限额和最高2,500万美元的回旋额度贷款分限额。2019年11月15日，优先安排下的8000万美元未偿还定期贷款余额转移到目前的循环信贷安排。
于2020年9月22日，订约方订立A&R信贷协议修正案(“修正案”)，其中包括允许发行可转换优先票据及购买下文所述的可转换票据对冲交易，扩大我们回购普通股及进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆契约取代总净杠杆契约，该契约要求吾等维持截至2020年9月30日、2020年12月31日及2021年3月31日止日历季度的综合有担保净杠杆率不超过3.50：1，以及截至2021年3月31日及其后止日历季度的综合有担保净杠杆率不超过3.00：1。
截至2020年9月30日，目前的循环信贷安排没有未偿还余额，我们完全遵守了所有契约。请参阅附注8，债务和信贷协议，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。我们预计将使用当前循环信贷安排下的未来贷款(如果有的话)作为营运资金、潜在的收购和其他一般公司用途。
可转换优先债券
于2020年9月25日，我们完成本金总额5.75亿美元的0.25%可转换优先债券(“债券”)的非公开发售，包括悉数行使初始购买者购买至多7,500万美元债券本金的选择权。我们从发行债券所得的收益为559.7,000,000美元，扣除1,530万美元的交易费和其他债务发行成本后的净额。该批债券的息率为年息0.25厘，由二零二一年三月十五日开始，每半年派息一次，於每年三月十五日及九月十五日派息一次。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。请参阅附注9，可转换优先债券，包括在本季度报告中的简明综合财务报表附注。
我们用发售所得款项净额中的约4,930万美元支付可转换票据对冲交易的成本(部分被出售认股权证交易给本公司的所得款项所抵消)，将所得款项净额中约5,300万美元用于从票据购买者手中回购我们的普通股，以及将所得款项净额中的150.0美元用于偿还当前循环信贷安排下的未偿还借款。我们打算将此次发行的剩余净收益用于营运资金和其他一般公司用途，其中可能包括潜在的收购、战略交易和未来可能回购我们的普通股。
分销协议
2017年11月3日，我们与摩根大通证券有限责任公司、富国银行证券有限责任公司、美国有限责任公司和汇丰证券(美国)有限公司作为我们的销售代理签订了分销协议(“分销协议”)，根据该协议，我们可以不时通过销售代理提供和出售我们普通股的最高总发行价125.0美元。根据分销协议，普通股的销售可以通过谈判交易或根据1933年“证券法”第3415条规则定义的“在市场上”发行的交易进行，包括直接在纳斯达克股票市场进行的销售，或向或通过交易所以外的做市商进行的销售。我们打算将出售普通股的净收益(如果有的话)用于一般公司目的，其中可能包括但不限于收购补充业务、偿还未偿债务、资本支出和营运资本。
截至2020年9月30日止三个月及九个月，以及截至2019年9月30日止三个月，吾等并无根据分销协议出售任何普通股。
截至2019年9月30日的9个月，我们根据分销协议从出售我们的普通股中获得了3850万美元的毛收入，并以平均价格约为每股83.81美元的价格出售了约46万股我们的普通股，产生了70万美元的发行成本。
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目录
截至2020年9月30日，根据分销协议，我们总共有3150万美元可供提供。根据分派协议可能出售的股份进行登记的登记声明将于2020年11月3日到期。
现金的用途
我们未来的现金用途预计将主要用于营运资本、资本支出和其他合同义务。我们还预计现金将继续用于潜在的收购和与收购相关的活动，以及回购我们的普通股。
截至2020年9月30日，我们的股票回购计划总共剩余5490万美元用于未来回购，这可能会导致额外使用现金。请参阅附注14下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。2020年9月，我们以私下协商的交易方式从票据购买者手中回购了749,300股普通股，交易通过其中一名初始购买者或其关联公司完成，平均价格为每股70.78美元，总购买价约为5300万美元。回购是与发行债券同时进行。回购是由董事会单独授权的，不影响之前授权的股票购买计划下未来购买的剩余总额。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月期间，除了在2020年9月发行债券的同时单独授权的一次性股票回购外，没有股票回购，包括我们的股票回购计划。
根据我们目前的业务计划和积压的收入，我们相信，我们现有的现金和现金等价物、我们预期的运营现金流、行使员工股票期权产生的现金和根据我们的员工股票购买计划购买的现金，加上当前循环信贷安排下的资金可用性，将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本、资本支出、潜在收购和其他合同义务的现金需求。对于未来12个月以后的时期，我们还预计我们的净运营现金流加上现有的现金和现金等价物余额将足以为我们业务的持续增长提供资金。
我们相信，我们目前的财务状况和资源将使我们能够在可预见的未来管理新冠肺炎疫情对我们业务的预期影响，包括收入确认时间的任何潜在变化或客户付款的潜在延长。然而，新冠肺炎及其遏制其影响的相关措施已经给国内和全球金融市场和经济造成了实质性的干扰。新冠肺炎和这些遏制措施的未来影响无法确切预测，可能会增加我们的借贷成本和其他资金成本，并以其他方式对我们的业务、经营业绩、财务状况和流动性产生不利影响，我们不能保证我们将随时以我们认为可以接受的条款获得外部融资，或者我们不会在未来遇到其他流动性问题。
现金流
下表汇总了指定期间我们的现金流量表简并报表中的选定项目：
截至9月30日的9个月，
20202019
(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动$109,422 $110,188 
投资活动(43,174)(46,761)
融资活动435,870 7,045 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(157)(387)
现金及现金等价物净增加情况$501,961 $70,085 
经营活动
我们预计，由于多种因素的影响，我们经营活动的现金将在未来一段时间内波动，这些因素包括我们开票和收款的时间、我们的经营业绩以及其他债务支付的时间。
截至2020年9月30日的9个月，经营活动提供的现金净额为109.4美元，主要包括经8,200万美元的非现金项目调整后的1,580万美元的净收入和8,200万美元的资产和负债变化。
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目录
1160万美元。非现金项目主要包括4390万美元的折旧和摊销费用，3390万美元的基于股票的补偿费用，770万美元的经营租赁使用权资产的摊销，80万美元的债务发行成本的摊销，20万美元的可转换优先票据折价摊销，以及360万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括来自以下方面的现金流入：(I)应收账款和未开单应收账款减少2970万美元，主要是由于收款时间的安排和发货时间的减少，(Ii)递延收入增加880万美元，主要是因为发货时间的安排，以满足客户的实施时间表和确认需要安装的产品的收入，(Iii)其他长期负债增加810万美元，主要是由于CARE法案导致的某些工资税推迟，(Iv)库存减少460万美元，主要原因是发货时间和对供应链效率的关注，(V)应计负债增加330万美元，(Vi)预付佣金减少220万美元。这些现金流入被以下各项部分抵消：(1)应付账款减少870万美元，主要原因是支出总体减少，以及付款时间减少，(2)应计薪酬减少840万美元，主要原因是员工购买股票计划的时间安排，以及应计佣金减少，(3)经营租赁负债减少780万美元，(4)其他流动资产增加660万美元，(5)预付费用增加630万美元，(Vi)其他长期资产增加400万元；及。(Vii)销售型租约投资增加330万元。
截至2019年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金为1.102亿美元，主要包括经7880万美元的非现金项目调整后的3920万美元的净收入，被780万美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括3950万美元的折旧和摊销费用、2520万美元的基于股票的补偿费用、790万美元的经营租赁使用权资产摊销、170万美元的债务发行成本摊销以及400万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括以下方面的现金流出：(1)应计薪酬减少820万美元，主要原因是应计佣金和重组费用减少，以及工资发放时间减少，(2)经营租赁负债减少790万美元，(3)应收账款和未开账单应收账款增加770万美元，主要原因是账单增加，(4)库存增加700万美元，用于支持新产品和现有产品的预测销售，(5)销售型租赁投资增加510万美元。(Vi)预付费用增加130万美元。这些现金流出被以下各项部分抵消：(1)应付账款增加1030万美元，(2)应计负债增加530万美元，(3)其他长期负债增加410万美元，(4)其他长期资产减少390万美元，(5)递延收入增加390万美元，(6)其他流动资产减少100万美元，(7)预付佣金减少90万美元。
投资活动
截至2020年9月30日的9个月，投资活动使用的净现金为4320万美元，其中包括1730万美元的财产和设备资本支出，以及2590万美元的外部使用软件开发成本。
截至2019年9月30日的9个月，投资活动使用的净现金为4680万美元，其中包括1260万美元的财产和设备资本支出，以及3410万美元的外部使用软件开发成本。
筹资活动
截至2020年9月30日的9个月，融资活动提供的现金净额为435.9美元，主要是由于发行债券的收益净额为559.7美元，与发行债券相关的权证出售收益约为5,130万美元，当前循环信贷安排下的收益为150.0美元，员工股票期权行使和员工股票计划购买的收益为3,320万美元，部分被当前循环信贷机制的200.0美元的偿还所抵消，约100.6美元用于购买与发行债券相关的可转换票据对冲。5300万美元用于回购我们的股票，410万美元支付与限制性股票单位归属相关的员工税，以及支付与当前循环信贷安排相关的债务发行成本60万美元。
截至2019年9月30日的9个月，融资活动提供的净现金为700万美元，主要是由于根据分销协议出售我们的普通股所得3,780万美元，以及员工股票期权行使和员工股票计划购买所得的3,500万美元，但部分被偿还6,000万美元的之前设施和支付的与限制性股票单位归属相关的580万美元的员工税所抵消。
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合同义务
除于2020年9月发行可转换优先票据外，截至2020年9月30日止九个月内，管理层于截至2019年12月31日止年度报告10-K表格第II部分第7项所述的财务状况及经营结果讨论及分析所披露的合同义务并无重大变化。
截至2020年9月30日的合同义务如下：
按期到期付款
总计2020年剩余时间2021 - 20222023 - 20242025年及其后
(单位：千)
经营租赁(1)
$66,651 $3,488 $26,053 $16,904 $20,206 
购买义务(2)
66,397 49,283 14,851 2,110 153 
可转换优先票据(3)
582,148 — 2,835 2,875 576,438 
总计(4)
$715,196 $52,771 $43,739 $21,889 $596,797 
_________________________________________________
(1)运营租赁下的承诺主要涉及租赁的办公楼、数据中心、办公设备和车辆。请参阅附注11，承租人租约，在本季度报告所包括的简明综合财务报表附注中。
(2)我们从各种供应商购买零部件，并使用合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出预估需求量的采购订单。这些金额与可强制执行并具有法律约束力的协议相关联。该等合约项下的金额列于上表，因为我们认为取消该等合约的可能性不大，我们预期未来会根据合约条款或类似物料以类似金额支付现金。
(3)我们于2020年9月发行了2025年9月到期的可转换优先票据。上述债务包括这些票据的本金和利息。虽然这些票据将于2025年到期，但如果满足某些条件，它们可能会在到期前转换为现金和我们普通股的股票。到期前的任何转换都可能导致本金金额的偿还早于上表所示的预定偿还时间。请参阅附注9，可转换优先债券，包括在本季度报告中的简明综合财务报表附注。
(4)请参阅附注12，承诺和意外情况，包括在本季度报告中的简明综合财务报表附注。
表外安排
截至2020年9月30日，我们没有根据交易法第S-K和303(A)(4)条及其说明定义的表外安排。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着与外币汇率和利率波动相关的市场风险。
外币兑换风险
我们在国外开展业务，这使我们面临与美元和各种外币之间的外币汇率波动相关的市场风险，其中最重要的是英镑和欧元。为了管理外币风险，我们有时会签订外汇远期合约，以缓解与我们外国子公司主要以非功能性货币计价的资产或负债的现汇汇率变化相关的风险。一般来说，与这些合约相关的市场风险会被套期保值交易的相应损益所抵消。通过只与主要银行合作并密切监测当前市场状况，我们寻求限制这些合约的交易对手可能无法履行的风险。我们不以交易为目的订立衍生品合约。截至2020年9月30日，我们没有任何未平仓外汇远期合约。
利率波动风险
通过我们的借贷活动，我们面临着利率风险。截至2020年9月30日，A&R信贷协议下没有未偿还余额，我们的可转换优先票据项下的账面净额为4.621亿美元。虽然我们的可转换优先票据是基于固定利率，但利率的变化可能会影响此类票据的公允价值。截至2020年9月30日，我们可转换优先票据的公平市场价值为5.922亿美元。请参阅附注9，可转换优先债券，包括在本季度报告中的简明综合财务报表附注。
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我们利用利率互换协议，通过减少与支付部分未偿债务利息相关的现金流变化的风险，来防范利率的不利波动。我们的利率掉期(被指定为现金流对冲)涉及从交易对手那里收取可变金额，以换取我们在协议有效期内支付固定利率。我们不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。我们的利率互换协议在2019年第二季度到期。截至2020年9月30日，我们没有任何未完成的利率互换协议。
与我们截至2019年12月31日的年度报告第II部分，即Form 10-K第7A项所述的管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的市场风险敞口相比，截至2020年9月30日的9个月内，我们的市场风险敞口没有重大变化。
项目4.控制和程序
对披露控制和程序的评价
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所涵盖期间结束时，我们的披露控制和程序(该术语在修订后的1934年证券交易法或交易法下的规则第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义)的有效性。这些披露控制和程序旨在确保我们在本报告中要求披露的信息(I)在SEC的规则和条例指定的时间段内进行记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关要求披露的决定。
基于该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告涵盖的期末，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
对管制效力的限制
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制(该术语在“交易法”下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)。我们的内部控制系统旨在根据美国公认会计准则(GAAP)为外部目的的财务报表的编制和公平列报提供合理保证。所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性，只能合理地保证内部控制系统的目标得以实现。
财务报告内部控制的变化
在截至2020年9月30日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化(该词在外汇法案下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响。
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第二部分：其他资料
项目1.法律程序
附注12“法律诉讼”项下所载资料，承诺和或有事项本季度报告中的“简明合并财务报表附注”中的“合并财务报表附注”以供参考的方式并入本文。
第1A项。危险因素
我们已确定以下风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响。我们的业务面临重大风险，下面描述的风险可能不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险也可能严重损害我们的业务运营。如果这些风险中的任何一个发生，我们的业务、经营结果或财务状况都可能受到影响，我们普通股的市场价格可能会下降。
在评估这些风险时，您还应参考这份Form 10-Q季度报告中包含的其他信息，包括题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的部分，以及我们的简明综合财务报表和相关附注。
与我们工商业有关的风险因素
我们面临着与不利的公共卫生流行病相关的风险，包括正在进行的全球新型冠状病毒(新冠肺炎)大流行，它已经产生了不利影响，根据大流行的严重程度和持续时间，可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
新冠肺炎疫情的持续蔓延、对疫情的担忧以及相关的控制措施对我们的员工和运营以及我们的客户和供应商的运营造成了不利影响，并产生了不利影响，具体取决于正在进行的新冠肺炎疫情的严重程度和持续时间，可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生实质性的不利影响。
为了应对持续的流行病，我们的绝大多数非制造业和非面向客户的人员继续在家工作。如果我们的员工中有很大一部分或关键部分因新冠肺炎疫情而无法有效工作，包括疾病、隔离、设施关闭、无效的远程工作安排或技术故障或限制，我们的运营将受到实质性的不利影响。此外，我们已暂停面对面参加某些客户、行业和投资者会议和其他活动，或者此类活动已被取消、推迟或移至仅限虚拟体验，这降低了我们与医疗保健和投资者社区互动的能力，并可能对我们的业务产生负面影响。此外，为了最大限度地减少现场访问的需要，我们正在为客户提供远程服务和安装选项、培训计划和产品演示，利用技术使我们的销售团队能够在远程销售环境中运营。但是，我们的远程培训、销售和服务能力可能不如我们普通的面对面计划和服务访问那么有效，这可能会对我们与新客户和潜在客户的关系产生不利影响，并损害我们的业务。
对我们解决方案的需求很大程度上取决于我们客户的财务实力以及资本和运营预算，其中许多解决方案涉及我们客户的重大初始财务承诺。大流行的结果是，由于取消或推迟选举程序以及其他需求减少，卫生系统面临成本增加、收入和现金流减少的挑战。此外，出于社会距离的考虑，我们的客户可能会取消、推迟或推迟购买或安装我们的解决方案，以减少进入其设施的人员数量。我们的客户取消、推迟或推迟资本支出项目的决定，医疗机构资本支出的普遍减少，以及新冠肺炎疫情导致医疗系统遭受的财务损失，都可能会减少对我们的产品和相关服务的需求，导致收入下降和收入增长率下降，这将对我们的经营业绩产生不利影响，可能会造成实质性的影响。例如，在2020年上半年，为了应对疫情，我们的客户推迟或推迟了购买决定和/或我们解决方案的实施，导致实施延迟，产品预订量低于新冠肺炎疫情爆发前管理层的预期。
此外，尽管到目前为止，我们的供应链还没有经历任何实质性的中断，但未来由于新冠肺炎疫情和相关遏制措施而对我们的供应商造成的任何长期中断都可能严重扰乱我们的供应链，影响我们生产产品的能力，这将对我们的销售和经营业绩产生负面影响。
此外，新冠肺炎疫情大大增加了经济和需求的不确定性，并导致全球资本市场的混乱和波动，这可能会增加资金成本，不仅对我们，而且对我们的客户和供应商获得资金的机会产生不利影响。疲软的经济状况和无法在全球范围内获得资本
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如果不及时或根本不及时，可能会减少客户对我们产品和服务的需求，这将对我们的经营业绩产生不利影响，可能会造成实质性的影响。
全球新冠肺炎疫情继续快速发展，新冠肺炎将在多大程度上继续影响我们的业务、运营结果和财务状况，这将取决于未来的事态发展，这些事态发展仍然高度不确定，无法有信心地预测，例如疫情的严重程度、复发和持续时间、旅行限制、企业关闭或中断，以及采取的控制和治疗疾病的行动的有效性。
如果新冠肺炎疫情继续对我们的业务和财务业绩产生不利影响，它可能还会增加本“风险因素”一节中描述的某些其他风险，包括但不限于与不利的经济和市场条件、我们开发新产品或改进现有产品的能力、我们产生足够现金流来偿还债务的需要、我们的税率和我们的国际业务有关的风险，这些风险包括但不限于与不利的经济和市场条件有关的风险、我们开发新产品或改进现有产品的能力、我们产生足够现金流来偿还债务的需要、我们的税率以及我们的国际业务。
不利的经济和市场条件以及资本设备市场需求的减少可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
客户对我们产品的需求与经济实力密切相关。如果由于经济状况疲软以及企业和政府支出减少导致对资本设备的需求减少，联邦一级财政预算平衡的任何影响，拟议的立法修改或与本选举年相关的其他不确定性，资本设备项目的推迟或延迟，资本设备采购决定的更长时间框架，或资本解决方案支出的普遍减少，我们将面临收入下降和收入增长率下降的情况，我们的经营业绩可能会受到实质性和不利的影响。
我们可能无法开发新的解决方案或改进现有的解决方案，以及时和经济高效地应对技术和客户要求的变化，或者我们的新解决方案或增强的解决方案可能无法获得市场接受。
我们必须开发新产品或改进现有产品，以适应不断发展的技术和行业标准，并满足客户不断变化的需求。这一过程可能会耗时、昂贵和复杂，通常要求我们准确预测技术创新和市场趋势。我们为产品开发和增强提供资金的能力在一定程度上取决于我们从现有产品中创造收入的能力。
新产品开发，如我们的XT系列、XR2自动化中心药房系统和IVX半自动工作流程解决方案，或产品增强功能，可能会延迟、出现技术问题(包括软件缺陷、错误或错误)、无法满足客户或市场规范、无法与使用提供类似性能和功能的替代技术的其他产品竞争，或者无法在新的或现有市场接受，这些情况下，无论如何，都可能损害我们的声誉或损害我们的业务、财务状况和运营结果。例如，我们在XT系列自动点胶系统的早期发货过程中遇到了技术质量问题，这需要大量资源来分析缺陷的来源并实施纠正措施。
我们能否成功实现完全数字化和自主制药业的愿景，取决于我们是否有能力继续开发和推出新产品或产品改进，并将新产品与现有产品相结合，以及时和具有成本效益的基础上推进这一愿景。如果我们做不到这一点，我们可能无法实现自主药房的愿景，我们可能无法实现我们支持这一愿景的投资的预期效益，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
我们在竞争激烈的市场中运营，我们可能无法成功竞争。
我们经营的市场竞争激烈。我们预计，在药物管理自动化解决方案市场和药物依从性解决方案市场上，来自当前和未来竞争对手的竞争将持续和加剧，其中许多市场拥有比我们大得多的财务、技术、营销和其他资源。
在我们经营的市场中，我们面临的竞争挑战包括但不限于以下几点：
•当前或未来的竞争对手可能提供或有能力提供比我们更广泛的解决方案，开发可提供更好的客户结果或更低运营成本的替代解决方案，为其产品开发可与我们竞争的新功能或功能，或者比我们投入更多的资源开发、推广和销售其产品；
•竞争压力可能导致我们产品和服务的价格竞争加剧，客户订单减少，毛利率下降；
•现有和潜在的竞争对手可能会进行战略性收购，或者在他们之间或与第三方建立合作关系，包括规模更大、更成熟的医疗保健供应公司，从而提高他们开发和提供更广泛产品和服务的能力；
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•我们的行业最近经历了很大程度的整合，这可能导致竞争对手开发新的商业模式，要求我们调整我们营销、销售或分销产品的方式；
•某些竞争对手比我们有更大的品牌认知度和更广泛的安装基础，这些优势可以用来增加他们的市场份额；
•某些竞争对手可能与我们现有的和潜在的客户有现有的业务关系，这可能会导致这些客户从这些竞争对手那里购买竞争产品和服务；以及
•我们的竞争对手可能会以更优惠的条件从供应商那里获得产品和服务，或者与供应商或买家达成独家安排，这可能会阻碍我们产品和服务的销售。
如果我们不能成功地与新进入者和老牌公司竞争，可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。
对我们的药物管理自动化解决方案、药物包装系统或相关服务的需求或采用的任何减少都会减少我们的收入。
很大一部分国内和国际医疗机构仍然以某种形式使用传统的药物和/或供应管理方法，不包括完全自动化的药物管理方法。因此，我们必须不断教育现有和潜在客户了解我们的药品管理自动化解决方案和药品包装系统的优势，这需要大量的销售努力，并可能导致更长的销售周期。尽管我们在向医疗机构销售方面做出了重大努力和大量的时间承诺，但我们不能保证我们的努力将导致向这些客户销售。
此外，我们的药物管理自动化解决方案和更复杂的自动化包装系统通常代表着医疗保健组织相当大的初始资本支出。这些组织预算的变化以及这些预算下的支出时间可能会对我们的药物管理自动化解决方案、药物包装系统和相关服务的需求产生重大影响。这些预算往往受到现金流的支持，这些现金流可能会受到投资收入下降的负面影响，并受到资源有限、运营和融资成本增加、宏观经济状况以及不同部门之间支出优先顺序冲突的影响。医疗机构支出的任何减少或融资成本的增加(包括正在进行的新冠肺炎大流行等公共卫生危机的影响)都可能减少对我们的药物管理自动化解决方案、药物包装系统和相关服务的需求，并减少我们的收入。
我们背负了巨额债务，这可能会削弱我们的灵活性和获得资金的渠道，并对我们的财政状况造成不利影响。
2019年11月15日，我们根据与某些贷款人以及作为行政代理的富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)达成的修订和重述协议(修订后的“A&R信贷协议”)，为我们现有的高级担保信贷安排进行了再融资。A&R信贷协议规定了5.0亿美元的五年期循环信贷安排和高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。
此外，我们于2020年9月25日，根据本公司与作为受托人的美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)于2020年9月25日订立的契约(“契约”)，发行了本金总额为5.75亿美元、2025年到期的0.25%可转换优先票据(“票据”)。我们用发行债券所得款项的一部分，偿还循环信贷安排下所有未偿还的借款。
我们的债务可能会限制我们借入额外资金或将现有现金流用于营运资本、资本支出、收购或其他一般业务目的的能力；限制我们计划或应对业务和行业变化的灵活性；使我们与杠杆率较低的竞争对手相比处于竞争劣势；并增加我们在不利经济和行业条件影响下的脆弱性。
我们是否有能力按期支付债务(包括债券)的本金、付息或再融资，须视乎我们未来的表现而定，而这些表现会受经济、财政、竞争及其他非我们所能控制的因素所影响。我们的业务可能不会继续从未来的运营中产生足以偿还债务(包括票据)的现金流，并进行必要的资本支出。如果我们无法产生这样的现金流，我们可能需要采取一个或多个替代方案，例如以可能繁琐或高度稀释的条款借入更多资金、出售资产、重组债务或获得额外股本。我们对债务进行再融资的能力将取决于资本市场和我们目前的财务状况。我们可能无法从事任何这些活动或以理想的条款这样做，这可能导致我们的债务义务违约，包括票据。此外，正如下面更全面描述的那样，A&R信贷协议包括对我们施加运营和财务限制的习惯限制性契约。
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此外，A&R信贷协议项下的借款按伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)计息。伦敦银行间同业拆借利率(Libor)是最近国家、国际和其他监管指导和改革建议的主题。这些改革和其他压力可能导致LIBOR完全消失，或者表现与过去不同。这些事态发展的后果不能完全预测，但可能包括A&R信贷协议下借款成本的增加，以及我们可能签订的与LIBOR挂钩的其他金融合同。
向销售更多产品(包括软件即服务或解决方案即服务订阅)的过渡带来了许多风险。
我们目前通过订阅协议提供我们的静脉配药机器人、药物包装机产品和XR2自动化中央药房系统，以及操作设备的人员。我们还提供Omnicell One(以前的Performance Center)、EnlivenHealth Patient Engagement以及某些其他产品和解决方案作为订阅和/或服务。IVX工作流还包含支付流，作为其定价结构中许可费的一部分。随着我们继续执行自主药房愿景并增加订阅和基于云的产品，我们可能会在订阅的基础上提供更多产品和服务。向以订阅为基础销售更多产品和服务的过渡带来了许多风险。这一转变需要技术、财务、合规和销售资源的投资，我们不能保证我们将收回这些投资的成本，或者这些投资将改善我们的长期增长和运营结果。如果采用某些订阅产品的速度快于预期，从资本设备销售向订阅收入的转变将推迟收入确认，我们可能会经历暂时的收入减少。如果我们的任何订阅产品不能基本满足客户要求，客户可能会取消订阅，从而导致收入下降。客户可以选择在订阅到期时不续订，也可以尝试在续订时或之前以对我们不太有利的条款重新协商定价或其他合同条款。此外，由于收入一般在订阅期限内确认，客户对我们基于订阅的产品和服务的购买的任何减少都不会完全反映在我们的经营业绩中，直到未来一段时间。, 而且，对于我们来说，在任何一个时期通过额外的订阅销售来迅速增加收入也将更加困难。
延迟安装我们的药物管理自动化解决方案或我们更复杂的药物包装系统可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
购买我们的药物管理自动化解决方案或我们更复杂的药物包装系统通常是客户重新设计其药房及其分销和材料管理系统的更大计划的一部分。购买我们的系统通常需要客户进行更大规模的战略性采购，这通常需要更复杂、更严格的合同要求，需要潜在客户投入大量的管理注意力和资源，并且需要许多决策者的投入和批准。此外，新产品发布可能会导致我们的客户延迟决定是否购买我们的产品，或者将我们旧产品的待定订单转换为我们新产品(如XT系列)的订单。由于这些原因和其他原因，与我们的系统销售相关的销售周期通常很长，并且会受到一些我们几乎无法控制的延迟的影响。这些系统销售的延迟或损失(包括由于持续的新冠肺炎大流行等公共卫生危机的影响)可能会对我们的经营业绩产生不利影响，并可能损害我们的业务。
此外，部分由于较大交易固有的复杂性，购买和安装我们的系统之间的时间一般从两周到一年不等。安装延迟可能是由于我们无法控制的原因造成的。我们还经历了客户和交易规模组合的波动，这使得我们预测产品预订量的能力变得更加困难。由于我们的药品管理自动化解决方案和更复杂的药品包装系统只有在客户现场安装后才会确认收入，因此安装的任何延迟(包括由于新冠肺炎大流行等公共卫生危机的影响)也将导致延迟确认这些系统的收入。
我们受法律、法规和其他与隐私、数据保护和信息安全相关的法律义务的约束，而我们实际或被认为未能履行这些义务的成本和潜在责任可能会损害我们的业务。
除了我们的员工和服务提供商之外，我们还接收、存储和处理来自客户或与客户有关的个人信息和其他数据。此外，我们的客户使用我们的解决方案获取和存储个人信息，包括个人健康信息。例如，我们的客户使用我们的EnlivenHealth患者参与平台来指导和跟踪患者记录、干预和预约，这涉及到收集患者的个人健康信息。我们对数据的处理受国家、地方和外国机构的各种法律法规以及合同义务和行业标准的约束。全球范围内对数据隐私和安全担忧的监管重点不断增加，有关个人信息收集、使用和披露的法律法规正在扩大和变得更加复杂。在美国，这些法律包括联邦健康信息隐私法(如下面讨论的1996年“健康保险可携带性和责任法案”(“HIPAA”))、安全漏洞通知法以及
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消费者保护法，以及涉及隐私和数据安全的州法律(如2018年加州消费者隐私法)。
在国际上，我们经营业务的各个外国司法管辖区已经或正在制定各自的数据隐私和安全法律框架，我们或我们的客户必须遵守这些法律框架。在某些情况下，这些国际法律法规比美国的许多法规更具限制性。例如，在欧盟内部，“一般数据保护条例”(“GDPR”)对像我们这样从欧盟居民那里接收或处理个人信息的美国公司施加了更严格的数据保护要求，并对不遵守规定的行为设定了更严厉的惩罚。违反GDPR可能导致高达2000万欧元或全球年收入4%的罚款，还可能导致数据控制员和数据主体提出损害赔偿要求。此类处罚不包括数据控制员、客户和数据主体提出的任何民事诉讼索赔。
除了政府监管外，隐私权倡导者和行业团体可能会提出新的、不同的自律标准，这些标准可能在法律上或合同上适用于我们。我们还预计将继续有与隐私、数据保护和信息安全相关的新的拟议法律、法规和行业标准。我们无法预测未来可能适用于我们的任何此类法律、法规和标准的范围，也无法预测法院、机构或数据保护机构可能如何解释当前的法律、法规和标准。这些法律和其他义务的解释和应用可能与我们现有的数据管理实践或我们解决方案的功能不一致。
遵守隐私、数据保护和信息安全法律、法规和其他义务的成本很高，我们可能会遇到与遵守相关的困难、延误或巨额费用，或者因为我们的客户需要遵守，或者因为我们的客户对他们自己的法律要求的解释。此外，我们未能或被认为未能遵守与隐私或数据安全有关的法律、法规、政策、法律或合同义务、行业标准或监管指南，可能会导致政府调查和执法行动、诉讼、罚款和处罚、承担赔偿义务或其他责任，以及负面宣传，所有这些都可能对我们的声誉以及我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。例如，如附注12题为“法律诉讼”的部分进一步讨论的那样，承诺和或有事项在本季度报告中包含的简明综合财务报表附注中，我们目前和过去一直受到某些集体诉讼的影响，其中包括声称违反伊利诺伊州生物特征信息隐私法的指控。
如果我们的信息技术系统受到严重破坏，数据安全遭到破坏，或者我们的系统或解决方案受到网络攻击，我们的业务可能会受到不利影响。
我们依靠信息技术(IT)系统保存财务记录和公司记录，与员工和外部各方沟通，并运行其他关键职能，包括销售和制造流程。我们还在运营中使用第三方云服务。我们的IT系统和第三方云服务可能容易受到故障、恶意入侵和计算机病毒、公共卫生危机(如持续的新冠肺炎大流行)、其他灾难性事件或环境影响的影响。我们的IT系统或第三方云服务中的任何长期系统中断都可能对我们的销售、规划和制造活动的协调产生负面影响，这可能会损害我们的业务。此外，为了最大限度地提高我们的信息技术效率，我们对主要的公司数据和计算机操作进行了物理整合。然而，这种集中会使我们的内部IT系统面临更大的中断风险。虽然我们维护数据的异地备份，但如果我们不能在可接受的时间范围内恢复功能，我们设施的运营中断可能会严重影响我们的业务。
我们的IT系统和第三方云服务可能容易受到员工或其他人发起的网络攻击或其他数据安全漏洞的攻击，这可能会将敏感数据暴露给未经授权的人员。此类数据安全漏洞可能导致商业秘密或其他知识产权的丢失，或导致我们的员工、客户、供应商和其他人的敏感和机密信息被公开曝光，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。此外，导致披露或修改患者信息(包括个人身份信息或受保护的健康信息)或阻止访问患者信息的安全漏洞或隐私违规行为可能会损害我们的声誉，导致诉讼，迫使我们遵守联邦和/或州的违规通知法律，强制我们采取纠正措施，要求我们核实数据库内容的正确性，否则我们将根据保护个人数据的法律和法规承担责任，从而导致成本增加或收入损失。
此外，我们销售某些接收、存储和处理客户数据的解决方案。例如，我们的Omnicell One(前身为Performance Center)解决方案将基于云的预测智能平台与旨在监控药房运营并推荐机会的专家服务相结合，以帮助提高效率、合规性和患者结果。此外，我们的EnlivenHealth患者参与平台是一个基于私有云的解决方案，通过单个基于Web的平台支持提高患者遵从性目标，该平台托管指导和跟踪患者笔记、干预和预约的功能。对我们的解决方案的有效攻击可能会扰乱我们的解决方案的正常运行，允许
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未经授权访问我们客户的敏感和机密信息(包括受保护的健康信息)，并扰乱我们客户的运营。这些事件中的任何一个都可能导致我们的解决方案被认为存在安全漏洞，并减少对我们解决方案的需求，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。随着我们继续发展基于云的产品，包括支持自主药房愿景，以及我们接收、存储和处理更多客户数据，这些风险可能会增加。
虽然我们已经实施了一系列旨在保护我们的系统和数据的安全措施，包括防火墙、反病毒和恶意软件检测工具、补丁程序、日志监视器、例行备份、系统审核、例行密码修改和灾难恢复程序，并在我们的解决方案中设计了某些安全功能，但这些措施可能不足以或正确地实施以防止或全面应对此类事件的不利影响，在某些情况下，我们可能不知道事件或其规模和影响，因为入侵和其他不当访问可能难以检测到，并且在识别它们方面的任何延迟都可能导致更大的危害。此外，我们使用与我们的某些基于云的产品相关的第三方云提供商或第三方提供商来托管我们自己的数据，在这种情况下，我们依赖这些第三方提供的流程、控制和安全来保护基础设施。当我们将这些收购整合到Omnicell中时，我们也可能收购公司、产品、服务和技术，并继承这些风险。
如果不能防止此类安全漏洞或侵犯隐私行为，或未能实施令人满意的补救措施，我们可能需要花费大量资源来补救任何损害、扰乱我们的运营或我们客户的运营、损害我们的声誉，或使我们面临财务损失、诉讼、监管处罚、合同赔偿义务或其他责任的风险。
我们可能无法认识到被收购业务(包括340B Link业务)的潜在优势，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生负面影响。
我们在过去已经收购了业务，并预计未来将继续寻求收购业务、技术或产品。例如，我们在2016年收购了Aesynt和ATEB，在2017年收购了InPharmics，在2020年10月收购了340B Link业务。我们不能保证我们完成的任何收购或未来交易将为我们或我们的股东带来长期利益，也不能保证我们能够有效地整合或管理所收购的业务，包括340B Link业务。
这些交易可能涉及重大挑战、不确定性和风险，包括：
•将以前分散的业务合并为一个单位的困难，以及随着场地被收购而管理更加分散的组织的复杂性；
•难以对组织进行适当规模调整，难以在收购的业务中实现协同增效；
•遵守我们以前没有遵守的法规要求，例如FDA的法规要求；
•未能在我们之前经验有限的市场中有效地了解和竞争；
•在评估和谈判此类交易，然后整合被收购的业务时，包括可能导致的任何不可预见的延迟和支出，会产生巨额成本和转移管理层的注意力；
•收购完成后，发现收购范围和规模比原先设想的范围更广或者管理难度更大的收购中承担的负债；
•难以吸收和留住被收购企业的关键人员；
•未能实现预期效益，如增加收入、提高运营和成本效益；
•难以将新收购的产品和解决方案整合到我们的产品中，或无法或未能扩大产品预订和销售额，或无法或无法有效协调合并后公司的销售和营销工作；
•由于收购后的中断，无法与新收购公司的客户和供应商保持业务关系；以及
•不能或不能成功整合财务报告和信息技术系统。
如果我们不能成功整合或管理收购的业务及其运营，或者如果合并业务出现延误，收购的预期效益可能无法完全实现或根本无法实现，或者可能需要比预期更长的时间才能实现，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到负面影响。
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如果我们预计将与340B Link Business收购相关记录的商誉或其他无形资产、与Aesynt、ATEB和InPharmics收购相关记录的商誉或其他无形资产受损，或与之前的收购相关记录的商誉或其他无形资产受损，我们可能需要对收益进行重大费用支出。
关于2020年10月340B Link Business收购的会计处理，我们预计将记录大量商誉和其他无形资产。此外，在2016年收购Aesynt和ateb以及2017年收购InPharmics的会计方面，我们记录了大量商誉和其他无形资产，我们保持着与之前收购相关的大量商誉和其他无形资产，例如我们对MTS、Avantec和MACH4的收购。截至2020年9月30日，我们与过去的收购相关的商誉和无形资产净额约为446.5美元。根据美国公认的会计原则，我们必须至少每年评估一次，并可能更频繁地评估商誉和其他无限期无形资产的价值是否已经减值。摊销无形资产将在出现减值指标时进行减值评估。商誉或其他无形资产价值的任何减少或减值都将导致从收益中扣除，这可能会对我们未来的运营业绩和股东权益产生重大不利影响。
医疗行业面临医疗立法和其他医疗改革的变化，以及财务限制和整合，这可能会对我们的产品和服务的需求产生不利影响。
医疗保健行业已经面临，并可能继续面临严重的财务限制。美国政府立法和计划规则制定可能会导致客户推迟购买我们的产品，原因是联邦医疗计划报销费率降低和/或为了满足立法要求或预期未来规则制定而需要对其业务进行更改。我们的自动化解决方案通常涉及客户的重大财务承诺，因此，我们发展业务的能力在很大程度上取决于客户的资本和运营预算。如果当前或拟议的立法和计划规则促进了其他计划的支出，或者医疗保健提供者的支出下降或增长速度慢于我们的预期，那么对我们产品和服务的需求可能会下降。
医疗保健提供者已经整合以创建更大的医疗保健提供组织，以实现规模经济和/或更大的市场力量。如果这种整合继续下去，将会增加某些目标客户的规模，这可能会增加向这些客户销售我们的产品的成本、精力和难度，或者可能导致我们现有的或潜在的客户开始使用我们竞争对手的产品，如果这些客户是由更喜欢我们竞争对手的产品而不是我们的产品的医疗保健提供商获得的。此外，由此产生的组织可能会有更大的讨价还价能力，这可能会导致价格侵蚀。
政府对医疗保健行业的监管可能会减少对我们产品的需求，或者大幅增加生产我们产品的成本。
我们目前大部分产品的生产和销售不受FDA或药品监督管理局(“DEA”)的监管。通过收购Aesynt，我们获得了I类和II类的510(K)豁免医疗器械，这些医疗器械受FDA监管，并要求遵守FDA质量体系法规以及医疗器械报告。由于未来的立法和监管举措或改革，未来其他产品可能会受到FDA、DEA或其他联邦机构的监管。FDA、DEA或其他联邦机构对我们的业务和产品的直接监管可能会大幅增加生产我们产品的成本，增加将这些产品推向市场所需的时间，减少对我们产品的需求，并减少我们的收入。此外，我们的客户包括受DEA监管的医疗保健提供者和机构、受个别州药房委员会监管的药店、受医疗保险和医疗补助服务中心批准的认证机构(如联合委员会)认证的医院，以及此类监管机构和认证组织的规则、法规和标准。如果我们的客户不遵守适用的规则、法规和标准，可能会减少对我们产品的需求，损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。
虽然我们已实施隐私和信息使用政策，并遵守既定的隐私原则、客户信息使用指南以及相关的联邦和州法规，但我们不能向您保证我们将遵守我们直接或间接受HIPAA约束的所有联邦和州医疗信息隐私和安全法律，包括但不限于HIPAA。在HIPAA下，我们被视为与我们的许多客户有关的“业务伙伴”，这些客户都是承保实体，因此，这些客户中的大多数都要求我们签订书面协议，规范我们在提供产品和服务时可能遇到的某些患者健康信息的处理和保护方式，并可能要求我们因未能履行合同义务而承担责任。此外，根据2009年“美国复苏和再投资法案”对HIPAA的修改，我们与其他承保实体类似，并在某些情况下受到与承保实体相同的民事和刑事处罚。许多州还颁布了隐私和安全法规，在某些情况下，这些法规比HIPAA更严格，也可能直接适用于我们。如果我们过去或现在的业务被发现违反了这些法律中的任何一项，我们可能会受到罚款、处罚和其他制裁。
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此外，我们无法预测未来HIPAA标准以及其他联邦和州隐私和安全法律可能随时对我们的客户或Omnicell产生的潜在影响。这些法律可能会限制我们的客户获取、使用或传播患者信息的能力，这可能会减少对我们产品的需求，或者迫使我们重新设计我们的产品，以满足监管要求。
我们的国际业务可能会使我们面临额外的风险，这些风险可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
我们目前在美国以外有业务，包括以加拿大、欧洲、中东和亚太地区为中心的销售工作，以及在亚洲的供应链工作。我们打算继续扩大我们的国际业务，特别是在我们认为具有战略意义的某些市场，包括中东。我们的国际业务使我们面临各种风险，包括：
•我们依赖分销商为我们在美国和加拿大以外的地区提供药物管理自动化解决方案的销售和售后支持；
•管理在不同国家运作的组织的困难；
•某些司法管辖区对知识产权的保护减少；
•强加或不利改变国际法律和法规，包括隐私和安全、劳工、进出口、贸易、环境标准、产品合规、税收、反贿赂和就业法；
•货币汇率波动和从某些国家汇回资金困难；
•将我们的自动化解决方案与美国以外客户或潜在客户的现有信息系统成功对接所需的额外投资、协调和交付期；
•在我们有设施或行动的地区发生政治动乱、恐怖主义和其他潜在的敌对行动；以及
•流行病、大流行或其他重大公共卫生危机，如正在进行的新冠肺炎大流行。
如果我们不能正确预测和应对这些风险，我们的业务或经营业绩将受到损害。
此外，进出口规则的改变以及其他贸易壁垒和不确定性可能会对我们的业务产生不利影响。例如，近年来，美国政府主张对总体贸易施加更大的限制，并对进口到美国的某些商品，特别是从中国进口的某些商品提高关税。我们无法预测美国最终会就美国与其他国家(包括中国)之间的关税或贸易关系采取什么行动，可能会对哪些产品采取这种行动，或者其他国家可能会采取什么行动进行报复。采取和扩大贸易限制，发生贸易战，其他与关税或贸易协议或政策相关的政府行动，或相关的不确定性，都有可能对我们的供应链和成本产生不利影响，进而可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的A&R信贷协议中的契约在很多方面限制了我们的业务和经营，如果我们不有效地管理我们遵守这些契约的情况，我们的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。
A&R信贷协议包含各种惯例契诺，这些约定限制了我们及/或我们的子公司产生或承担留置权或额外债务，或就其他人的义务提供担保；发行可赎回优先股；支付股息或分派，或赎回或回购股本；预付、赎回或回购某些债务；进行贷款、投资、收购和资本支出；订立协议，限制从我们的子公司进行分派；出售我们子公司的资产和股本；与关联公司订立某些交易；以及与另一人合并或合并，或将我们的几乎所有资产出售给另一人。
A&R信贷协议亦包括财务契诺，要求吾等(I)在截至2020年9月30日、2020年12月31日及2021年3月31日止历季不得超过3.50：1的最高综合担保净杠杆率，以及(Ii)维持3.00：1的最低利息覆盖比率。我们遵守此等财务契诺的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响。我们未能遵守A&R信贷协议下的任何契约可能会导致A&R信贷协议条款下的违约，这可能会允许行政代理或贷款人宣布所有或部分未偿还借款立即到期和支付，或拒绝允许循环信贷安排下的额外借款，这可能会限制我们的运营，特别是我们应对业务变化或采取特定行动利用可能呈现给我们的某些商机的能力。此外，如果我们无法偿还这些金额，A&R信贷协议下的行政代理和贷款人可以针对授予他们的抵押品进行担保，这将严重损害我们的业务。
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我们的成功取决于我们招聘和留住有技能和积极性的人员的能力。
我们的成功在很大程度上取决于我们的主要管理、销售、技术和工程人员的持续贡献，以及我们吸引、培训和留住高技能和积极进取的人员的能力。随着我们越来越多的产品安装在日益复杂的环境中，将需要更多的技术专业知识。随着客户数量的增加，我们将需要更多资源来满足对客户服务和支持人员日益增长的需求。此外，随着我们执行自主药房愿景并发展基于云的软件即服务和解决方案即服务产品，将需要更多专业知识。这些人才的竞争可能会很激烈，我们在吸引和留住人才方面可能不会成功。竞争对手过去曾尝试，将来也可能尝试招聘我们的员工。此外，由于股权薪酬是我们员工薪酬计划的一个关键组成部分，任何未能获得股东批准未来根据我们的股权激励计划增加股票预留数量的提议都可能阻止我们以具有竞争力的水平授予股权薪酬，并使吸引、留住和激励员工(包括被收购企业的关键员工)变得更加困难。如果不能吸引和留住关键人员，可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
如果我们不能保护我们的知识产权，可能会对我们的竞争能力产生负面影响。
我们的成功在一定程度上取决于我们获得技术和工艺专利保护的能力，以及我们保护商标、版权和商业秘密的能力。对于我们认为是专有的技术，以及为我们的产品提供潜在竞争优势的技术，我们一直在美国和外国司法管辖区寻求专利保护。我们打算在未来继续追求这种保护。我们颁发的专利涉及我们的药物管理自动化解决方案和药物包装系统的各种功能。我们不能向您保证，我们将来将提交任何专利申请，我们的任何专利申请都将导致颁发专利，或者，如果颁发，这些专利将为我们的技术和工艺提供重大保护。此外，我们不能向您保证，其他人不会围绕我们拥有的专利进行设计。我们的所有系统软件均受版权保护，并受适用的版权法保护。尽管我们努力保护我们的专有权，但未经授权的各方可能会试图复制我们产品的某些方面，或获取和使用我们认为是专有的信息，这可能会损害我们的竞争地位。
如果我们无法维持与团购组织(“GPO”)或其他类似组织的关系，我们可能难以向这些组织代表的客户销售我们的产品和服务。
许多GPO代表其成员医疗保健组织就我们产品的标准合同进行了谈判。这些GPO的成员可以根据这些合同条款进行购买，我们有义务向GPO支付费用。我们还与美国总务署签订了合同，允许退伍军人事务部、国防部和其他联邦政府客户购买我们的产品。这些合同使我们能够更容易地向这些组织代表的客户销售我们的产品和服务。我们与这些组织的一些合同可以在任何一方方便的情况下终止。失去这些关系中的任何一个都可能影响我们的客户基础的广度，并可能削弱我们实现收入目标或增加收入的能力。这些组织可能不会以类似的条款续签我们的合同(如果有的话)，他们可能会选择在合同到期前终止我们的合同，其中任何一项都可能导致我们的收入下降。
如果我们不能满足机构和零售药房客户的需求，或与他们保持关系，我们销售吸塑卡和其他消耗品的收入可能会下降。
在截至2020年9月30日的9个月中，我们约9%的收入来自消费品药包的销售，其中大部分在我们位于佛罗里达州圣彼得堡的工厂持续生产，并运往国外，以满足我们国内外机构和零售药房客户的需求。客户对机构和零售药店的要求代表了这些客户的实时要求。我们销售消耗性药物包装的客户协议通常是短期的，通常不会强加给客户数量承诺。如果我们不能及时向客户提供高质量的包装，他们可能会使用其他方式向客户分销药品，包括我们竞争对手销售的消耗性药品包装，我们的收入将会下降。我们圣彼得堡工厂生产能力的任何中断都将对我们将消耗性药品包装运往全球的能力产生不利影响，并将减少我们的收入。
此外，机构药房市场由向非急性护理机构提供药品的重要国家供应商、较小的地区性供应商和非常小的当地供应商组成。如果我们无法与与我们有业务往来的主要机构药店保持关系，他们可能会从其他来源购买消耗性吸塑卡组件，或者选择使用吸塑卡的替代品进行药物控制，我们的收入将会下降。
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我们的产品依赖于数量有限的供应商，如果我们被要求更换供应商以及时获得充足的零部件、设备和原材料供应，我们的业务可能会受到影响。
虽然我们的产品通常使用高度模块化的部件和组件，但某些组件目前只能从单一来源或有限来源获得。我们依赖数量有限的供应商提供生产我们的消耗性药品包装所需的原材料。虽然我们通常能够及时从现有来源或在必要时从替代来源获得充足的所有零部件和原材料供应，但我们在推出XT系列产品时与新供应商建立了合作关系。我们聘请多个单一来源的第三方制造商来制造我们的几个子组件。如有必要，对于用于生产我们产品的众多组件中的任何一个，更换为替代供应商所带来的风险可能会限制我们生产产品的能力，并损害我们的业务。由于我们依赖少数几个单一来源的合作伙伴来制造我们的硬件组件，并依赖有限数量的供应商提供生产我们的消耗性药物包装所需的原材料，因此，我们的合作伙伴或供应商的供应减少或中断，或者一个或多个组件的价格大幅上涨，都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。在某些情况下，我们的任何供应商或我们的表现不充分可能会导致影响最终用户接受我们产品的质量控制问题，这可能会损害客户关系并损害我们的业务。
英国最近退出欧盟(“英国退欧”)可能会对我们造成不利影响。
英国(下称“英国”)于2020年1月31日离开欧盟(“欧盟”)。在定于2020年12月31日结束的过渡期内(即“退欧过渡期”)，英国仍受制于欧盟规则，之后英国与欧盟之间的谈判料将继续决定英国与欧盟未来的关税和贸易关系。英国退欧的影响已经并预计将继续影响深远。英国退欧及其影响的看法可能会对欧洲和全球的商业活动和经济状况产生不利影响，继续增加英国数据保护监管方面的不确定性，扰乱英国和欧盟之间商品、服务和人员的自由流动，并导致法律不确定性，并可能导致英国的国家法律法规不同。英国退欧的全部影响是不确定的，而且在英国退欧过渡期以及英国和欧盟就悬而未决的贸易和法律问题达成最终解决方案之前都不会确定，因此，我们的业务、运营结果和财务状况可能受到英国退欧不利影响的全面程度也是不确定的。
我们的美国政府租赁协议受年度预算资金周期和强制单边变更的影响，这可能会影响我们签订此类租赁或确认收入，并根据这些租赁出售应收账款的能力。
租赁我们设备的美国政府客户通常签署为期五年的合同，付款条款受一年政府预算资金周期的约束。此外，在某些情况下，政府已强制要求对其联邦供应服务合同进行单方面修改，这可能会降低我们与政府的租赁条款的吸引力。根据我们的判断，并根据我们与这些账户的历史记录，我们认为这些应收账款是可以收回的。然而，在未来，如果我们的任何美国政府客户没有收到他们的年度资金，或者政府强制修改联邦供应服务合同，可能会削弱我们向这些客户出售租赁设备或将我们的美国政府应收账款出售给第三方租赁公司的能力。此外，收取未售出应收账款的能力可能会受到损害，并可能导致我们从美国政府客户那里减记未售出应收账款。截至2020年9月30日，我们对美国政府客户的未售出租赁余额为2360万美元。
如果我们不能妥善管理我们的库存，我们的收入、毛利率和盈利能力可能会受到影响。
管理我们的零部件和成品库存是一项复杂的任务。许多因素，包括但不限于，需要保持某些组件的大量库存，这些组件供不应求或必须批量购买才能获得有利的定价，对特定产品的需求普遍不可预测，以及客户要求快速交货计划，都可能导致我们保持大量库存。其他因素，包括市场需求、客户要求和技术的变化，可能会导致我们的库存过时。任何过剩或过时的库存都可能导致库存减记，这反过来又可能损害我们的业务和运营结果。
针对我们的知识产权索赔可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
我们预计，随着我们行业中产品和竞争对手的数量增加，以及不同行业产品的功能重叠，药品管理自动化解决方案和药品包装系统的开发商将越来越多地受到侵权索赔。将来，第三方可能会声称我们侵犯、挪用或以其他方式侵犯了他们关于当前或未来产品的知识产权。我们不会为侵犯知识产权的索偿提供特别保险，但我们的传统保单可能会承保这类索偿。这些保单包含的条款、条件和排除使知识产权侵权索赔的赔偿难以保证。任何侵权索赔，无论有无正当理由，都可能耗费时间进行辩护，导致昂贵的诉讼，分散管理层的注意力和资源，导致产品发货延迟或要求我们
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签订版税或许可协议。如果需要，这些特许权使用费或许可协议可能不会以我们可以接受的条款提供，或者根本不会提供，这可能会损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。
对我们的产品责任索赔可能会损害我们的竞争地位、经营结果和财务状况。
我们的产品包括医疗保健系统和药房的药物管理自动化解决方案和药物依从性产品和服务。尽管有医疗保健和药房专业人员作为我们产品和患者之间的中间人，但如果我们的产品不能提供准确和及时的信息或按设计进行操作，客户、患者或他们的家人可以向我们提出产品责任索赔。例如，如附注12中“法律诉讼”项下进一步讨论的那样，承诺和意外情况，在本季度报告中包含的简明综合财务报表附注中，我们目前正面临某些诉讼，其中包括产品责任索赔。此外，医疗保健机构和药房员工未能将我们的产品用于其预期目的可能会导致对我们的产品责任索赔。与产品责任索赔有关的诉讼，无论结果如何，都可能给我们带来巨额成本，转移管理层对运营的注意力，并降低市场对我们产品的接受度。我们拥有多种保险，包括一般商业责任和技术错误和遗漏责任。我们试图通过与客户协商的合同条款来降低这些风险。然而，这些保单和保护性合同条款可能不足以应对产品责任索赔。对我们提出的索赔成功，或任何索赔或产品召回导致对我们的负面宣传，都可能损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。此外，如果我们的任何产品有缺陷，我们可能会被要求召回或重新设计那些产品。
我们依赖第三方供应商提供的技术，这些技术的损失可能会对我们营销、销售或分销产品的能力产生负面和实质性的影响。
我们的一些产品包含第三方拥有的技术，这些技术已授权给我们使用、修改和分发。例如，VBM 200F由第三方制造，由我们根据分销和供应商协议销售。此外，我们最近与Kit Check，Inc.签订了一项经销商协议，向我们的客户提供BlueSight for Controlated Substance Diversion预防软件。如果我们无法获得第三方技术，例如我们销售VBM 200F或BlueSight用于受控物质的能力，或者我们失去了与我们的产品一起修改和分发这些技术的持续权利，我们将不得不投入资源自行独立开发、维护和支持这些技术，支付增加的许可成本，或者过渡到其他供应商。我们对这些技术的任何独立开发、维护或支持或向替代技术的过渡都可能是昂贵、耗时的，并且可能会推迟我们的产品发布和升级计划。这些因素可能会对我们营销、销售或分销产品的能力产生负面和实质性的影响。
与我们普通股所有权相关的风险
我们普通股的市场价格可能会继续高度波动。
在截至2020年9月30日的9个月里，我们的普通股交易价格在每股54.24美元至94.85美元之间。由于各种因素的影响，我们普通股的市场价格一直并可能继续高度波动，其中许多因素是我们无法控制的，包括：
•经营业绩的实际或预期变化，经营业绩或预测是否符合证券分析师或投资者的预期；
•证券分析师对本公司普通股评级的变更或盈利预期的变更；
•我们客户关系的发展；
•我们或我们的竞争对手发布的技术创新或新产品公告；
•涉及我们或我们的竞争对手的合并、收购、合并和其他重大交易；
•对我们普通股的需求水平，以及股东或卖空者对我们普通股的行为；
•流行病、大流行或其他重大公共卫生危机，如正在进行的新冠肺炎大流行；或
•一般的经济和市场状况。
此外，整个股票市场，特别是科技公司的市场，经历了极端的价格和成交量波动。这些广泛的市场波动可能会导致我们普通股的市场价格下跌，无论我们的表现如何。此外，在公开市场上大量出售我们的普通股，或者认为可能发生这样的出售，可能会降低我们普通股的市场价格。
此外，在这些公司股票的市场价格经历了一段时间的波动之后，股东们已经对这些公司提起了集体诉讼。例如，在2019年7月，针对Omnicell提起了推定的集体诉讼
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我们的一些官员指控被告做出了某些重大虚假和误导性的陈述，违反了联邦证券法。虽然这起诉讼是在主要原告自愿解雇所有被告之后结束的，但我们未来可能会受到其他集体诉讼的影响，特别是在我们的股价经历了一段时间的波动之后。
我们的季度经营业绩可能会波动，并可能导致我们的股票价格下跌。
我们的季度经营业绩在未来可能会有所不同。除了本“风险因素”部分讨论的其他因素外，可能导致我们季度经营业绩波动的因素包括但不限于以下因素：
•我们产品的规模、产品组合和订购时间，以及它们的安装和集成；
•我们有能力及时成功安装我们的产品，并履行确认收入所需的其他合同义务；
•客户对我们产品的需求波动，包括由于客户预算的变化；
•我们有能力控制成本，包括运营费用，并继续努力降低成本；
•我们或我们的竞争对手改变价格政策；
•我们或我们的竞争对手发布的产品增强和新产品公告的数量、时间和重要性；
•我们可能考虑或协商的任何收购或业务发展交易的时间和重要性，以及可能与这些交易相关的收入、成本和收益；
•我们从产品和服务中获得的收入的相对比例；
•我们及时从应收账款中产生现金的能力；
•我们业务战略的变化，以及我们成功执行业务战略的能力；以及
•宏观经济和政治条件，包括利率波动、增税、信贷市场可用性以及贸易和关税行动。
由于所有这些因素，我们的季度收入和经营业绩很难预测，可能会出现波动，这反过来可能会导致我们股票的市场价格下降。
募集额外资本可能会稀释我们现有的股东，限制我们的经营，或者损害我们的业务、财务状况和经营业绩。
我们可能会通过各种方式寻求额外资本，包括通过私募和公开发行股票以及债务融资。就我们通过出售股权或可转换债务证券筹集额外资本的程度而言，所有权权益将被稀释，条款可能包括清算或其他对我们股东权利产生不利影响的优惠。如果有债务融资，可能会涉及一些协议，其中包括限制或限制我们采取某些行动的能力的契约，例如招致额外债务、进行资本支出、达成发牌安排或宣布股息。如果我们从第三方筹集更多资金，我们可能不得不放弃我们的技术的宝贵权利，或者以对我们不利的条款授予许可证。
如果我们无法在需要时通过股权或债务融资筹集更多资金，我们营销、销售或分销产品的能力可能会受到负面影响，并可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。
我们的章程文件和特拉华州法律中的某些条款可能会推迟或阻止对我们的收购，并限制我们的股东就某些纠纷获得有利的司法裁决的能力。
特拉华州法律和我们的章程文件中的某些反收购条款可能会使我们公司控制权的变更变得更加困难，即使控制权的变更对股东有利。我们的公司注册证书规定，股东大会只能由我们的董事会召集。我们的章程规定，股东不得在书面同意下采取行动，并要求股东遵守预先通知程序，提名董事候选人参加选举，或在股东大会上提出应采取行动的事项。特拉华州法律还禁止公司与持有其股本15%或更多的任何持有者进行商业合并，除非持有者持有该股票满三年，除非我们的董事会批准交易，以及其他可能性。我们的董事会可以利用这些规定来防止我们公司的管理和控制发生变化。此外，根据特拉华州适用的法律，我们的董事会未来可能会采取额外的反收购措施，包括但不限于股东权利计划。
此外，我们的附例还将特拉华州衡平法院设立为某些法律行动的独家论坛，包括某些股东纠纷，并将美利坚合众国的联邦地区法院设立为根据修订的1933年证券法所产生的任何诉讼的独家论坛，该独家论坛
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条款可能会限制我们的股东在司法法庭上提出他们认为有利于与我们或我们的董事、高级管理人员或其他员工发生纠纷的索赔的能力。
与我们的票据相关的风险因素
转换债券可能会稀释我们股东的所有权权益，压低我们普通股的价格，或者，如果债券的有条件转换功能被触发，将对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。
债券可于2025年5月15日或之后由持有人选择兑换，在某些情况下，可在2025年5月15日之前兑换。债券的初始兑换率为每1,000美元债券本金为10.2751股公司普通股，在某些情况下可能会根据契约条款进行调整。部分或全部债券的转换可能会稀释我们股东的所有权利益。在转换票据时，我们可以选择支付或交付(视情况而定)现金、我们普通股的股票或现金和我们普通股的股票的组合。如果我们选择以普通股的股票或普通股的现金和股票的组合来结算我们的转换义务，那么在这种转换后可发行的我们的普通股在公开市场上的任何销售都可能对我们的普通股的现行市场价格产生不利影响。此外，票据的存在可能会鼓励市场参与者卖空我们的普通股，因为票据的转换可以用来满足空头头寸，或者票据预期的转换为我们普通股的股票可能会压低我们普通股的价格。
在2025年5月15日之前，如果出现允许提前转换的情况，债券持有人将有权根据自己的选择在指定期间内的任何时间转换其债券。如果一个或多个持有人选择转换其票据，除非我们选择通过只交付普通股来履行我们的转换义务(支付现金而不是交付任何零碎的股份)，否则我们将被要求通过支付现金来偿还部分或全部转换义务，这可能会对我们的流动资金产生不利影响。此外，即使持有人不选择转换他们的票据，根据适用的会计规则，我们可能需要将票据的全部或部分未偿还本金重新归类为流动负债，而不是长期负债，这将导致我们的营运资本净额大幅减少。
可能以现金结算的可转换债务证券(如票据)的会计方法可能会对我们报告的财务业绩产生重大影响。
根据会计准则编码470-20，具有转换和其他选项的债务根据美国会计准则(“ASC 470-20”)，实体必须分开核算可转换债务工具(如票据)的负债及权益部分，该等可转换债务工具(如票据)于转换时可全部或部分以现金结算，其方式须反映发行人的经济利息成本。ASC 470-20对票据会计的影响是，在发行时，股本部分必须包括在我们的综合资产负债表上的股东权益的额外实收资本部分，并且为了对票据的债务部分进行会计处理，股本部分的价值被视为折价。因此，我们须记录更多非现金利息开支，因为在债券年期内，债券的折现账面价值摊销至其面值。我们在财务业绩中报告了更大的净亏损或更低的净收益，因为ASC 470-20需要利息来包括债务折扣的摊销和该工具的票面利率，这可能会对我们公布的或未来的财务业绩以及我们普通股的交易价格产生不利影响。
此外，在某些情况下，可能全部或部分以现金结算的可换股债务工具(如债券)可按库存股方法入账，以计算每股盈利，其效果是，除非债券的转换价值超过其本金额，否则转换债券时可发行的股份不包括在计算摊薄每股收益内。在库存股方法下，为了稀释每股收益的目的，如果我们选择结算这种过剩的股票，交易的会计处理就像是为解决这种过剩所需的普通股的数量已经发行了一样。
2020年8月，FASB发布了会计准则更新(ASU)2020-06，修改了这些会计准则，减少了可转换工具的会计模型数量，并限制了对可转换债务工具的债务和股权或衍生工具组成部分进行单独会计处理的情况。ASU 2020-06也将不再允许对可转换票据使用库存股方法，而是要求应用“如果转换”的方法。在该方法下，稀释每股收益一般将在假设所有票据在报告期开始时仅转换为普通股的情况下计算，除非结果是反稀释的，这可能对我们的稀释每股收益产生不利影响。这些修正案将在2021年12月15日之后的财年对上市公司生效，允许提前采用，但不早于2020年12月15日之后的财年。
可转换票据、对冲和权证交易可能会影响我们普通股的价值。
关于发售票据，吾等与票据的其中一名初始购买者的联属公司及若干其他金融机构(“期权交易对手”)订立可换股票据对冲交易。我们还进入了
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与期权交易对手进行权证交易。预计可转换票据对冲交易一般会减少任何票据转换时对我们普通股的潜在摊薄，和/或抵消我们需要支付的超过已转换票据本金的任何现金支付(视情况而定)。然而，如果我们普通股的每股市场价格超过认股权证的执行价格，认股权证交易可能会单独对我们的普通股产生稀释效应。此外，期权对手方或其各自的联营公司可能会修改其对冲头寸，在债券到期日之前在二级市场交易中就我们的普通股订立或解除各种衍生品和/或购买或出售我们的普通股或其他证券(并且很可能在转换债券或赎回或回购债券时这样做)，这可能会导致或避免我们普通股的市场价格上升或下降。
我们还将面临这些期权交易对手可能在可转换票据对冲交易下违约的风险。我们对期权交易对手信用风险的敞口将不会由任何抵押品担保。如果期权交易对手受到破产程序的约束，我们将成为该程序中的无担保债权人，其债权相当于我们当时在与该期权交易对手的可转换票据对冲交易下的风险敞口。我们的风险敞口将取决于许多因素，但一般来说，我们风险敞口的增加将与市场价格的增加和我们普通股的波动性相关。此外，一旦期权交易对手违约，我们可能遭受不利的税收后果和比我们目前预期的普通股更多的稀释。我们不能对期权交易对手的财务稳定性或生存能力提供任何保证。
一般风险因素
税率的改变、承担额外的税项责任，或采用新的税务法例，都可能对我们的业务和财政状况造成不良影响。
我们在美国和外国司法管辖区都要缴税。我们未来的有效税率可能会受到几个因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，包括：不同法定税率的收益组合的变化，递延税资产和负债估值的变化，联邦、州和国际法或其解释的变化，在最终确定纳税申报表时对所得税费用的调整，税收属性的变化，或会计原则的变化。我们定期评估不利结果的可能性，以确定我们的税收拨备是否足够。我们还接受国税局和其他税务机关对我们的所得税申报单的审查。不能保证这些检查的结果不会对我们的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。我们对估计的年度有效税率的预测是复杂的，受到不确定性的影响，预测的有效税率和应计的有效税率之间可能会有实质性的差异，特别是由于新冠肺炎疫情导致的全球经济状况的波动性和不确定性。我们的实际税率的任何提高都会降低我们的盈利能力。
灾难性事件可能会扰乱我们的业务，损害我们的经营业绩。
我们依靠我们的网络基础设施、数据中心、企业应用程序和技术系统来开发、营销、支持和销售我们的产品，以及我们业务的内部运营。这些系统在发生大地震、火灾、洪水、冰雪风暴、网络攻击、恐怖攻击、电信故障、流行病或大流行(如正在进行的新冠肺炎大流行)或其他灾难性事件时很容易中断或出现故障。其中许多系统位于我们位于加利福尼亚州北部的公司总部内或周围，靠近主要的地震断层，我们的大部分研发活动和其他关键业务运营都在这里进行。其他关键系统，包括我们的消耗性药物包装的制造设施，都位于佛罗里达州圣彼得堡，位于遭受重大热带风暴影响的社区。任何这些系统的中断或故障，以及由此导致的关键数据丢失(无法通过有效执行旨在减少此类中断的灾难恢复计划快速恢复)，可能会导致我们的产品开发延迟，阻止我们履行客户订单，并可能严重影响我们进行正常业务运营的能力，从而对我们的运营结果产生不利影响。
如果不能根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第404条对财务报告保持有效的内部控制，可能会导致我们的股票价格下跌。
2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第404条和美国证券交易委员会(SEC)的相关规则和条例要求对我们的财务报告内部控制的有效性进行年度管理评估，并由我们的独立注册会计师事务所出具一份证明内部控制有效性的报告。如果我们不能对财务报告保持有效的内部控制，因为此类标准会不时被修改、补充或修改，我们可能无法确保我们能够持续地得出结论，我们对财务报告实施了有效的内部控制。
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第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
发行人购买股票证券
下表汇总了截至2020年9月30日的季度内我们普通股的回购情况：
总数
的股份
购得		平均值
支付的价格
每股		总数
的股份
购买方式为
公开的一部分
宣布
节目
近似值
的美元价值
那年5月的股票
但仍将被购买
在.之下
程序 (1)
2020年7月1日-2020年7月31日— $— — $54,900,000 
2020年8月1日-2020年8月31日— $— — $54,900,000 
2020年9月1日-2020年9月30日(2)
749,300 $70.78 — $54,900,000 
总计749,300 $70.78 — $54,900,000 
_________________________________________________
(1)2016年8月2日，公司董事会批准了一项股票回购计划，规定回购至多5,000万美元的公司普通股(“2016回购计划”)。2016年度回购计划是对董事会于2014年11月4日批准的股票回购计划(“2014年度回购计划”)的补充。截至2020年9月30日，根据2016年回购计划和2014年回购计划可能购买的股票的最高美元价值为5490万美元。股票回购计划不要求公司回购任何特定数量的股票，公司可以随时终止或暂停回购计划。
(2)2020年9月，公司以非公开谈判交易的形式从债券购买者手中回购了749,300股普通股，这些股票是通过其中一名初始购买者或其关联公司进行的非私人谈判交易，平均价格为每股70.78美元，总购买价约为5300万美元。请参阅附注14下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬有关详情，请参阅本季度报告内的简明综合财务报表附注。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
第5项其他资料
没有。
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目录
项目6.展品
通过引用并入本文
展品编号展品说明形式文件编号陈列品申报日期
2.1
由Omnicell，Inc.、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其中确定的卖方和卖方代表签署的、日期为2020年8月11日的股权购买协议
8-K000-330432.18/12/2020
2.2+
Omnicell，Inc.和卖方代表之间于2020年10月1日对股权购买协议的第1号修正案
3.1
修改和重新发布了Omnicell，Inc.的注册证书。
10-Q000-330433.19/20/2001
3.2
修订后的Omnicell，Inc.公司注册证书的修订证书。
10-Q000-330433.28/9/2010
3.3
A系列初级参股优先股指定证书
10-K000-330433.23/28/2003
3.4
2020年8月6日修订和重新修订的Omnicell公司章程
8-K000-330433.18/12/2020
4.1请参阅附件3.1、3.2、3.3和3.4
4.2
普通股股票格式
S-1/A333-570244.17/24/2001
4.3
契约，日期为2020年9月25日，由Omnicell，Inc.和美国银行全国协会之间签署，作为受托人
8-K000-330434.19/25/2020
4.4
全球票据形式，代表Omnicell公司2025年到期的0.25%可转换优先票据(作为附件A包含在附件4.3中)
8-K000-330434.29/25/2020
10.1*
经修订的2009年股权激励计划期权授予通知格式和全球期权协议格式
10-Q000-3304310.17/31/2020
10.2*
经修订的2009年股权激励计划限售股授权书和全球限售股奖励协议格式
10-Q000-3304310.27/31/2020
10.3
修订和重新签署的信贷协议的第一修正案，日期为2020年9月22日，由贷款人Omnicell，Inc.和全国协会富国银行(Wells Fargo Bank)作为行政代理
8-K000-3304310.19/22/2020
10.4
可转换票据套期保值确认表格
8-K000-3304310.19/25/2020
10.5
认股权证确认书表格
8-K000-3304310.29/25/2020
31.1+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的规定证明行政总裁
31.2+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的要求证明首席财务官
32.1+
根据“美国法典”第18编第63章第13a-14(B)条或第15d-14(B)条和第1350节的要求，对首席执行官和首席财务官进行认证(“美国法典”第18编第1350节)
101.INS+
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH+
内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL+
内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF+
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB+
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
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目录
通过引用并入本文
展品编号展品说明形式文件编号陈列品申报日期
101.PRE+
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104+
封面交互式数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中的适用分类扩展信息)。
_________________________________________________
+    谨此提交。
*    表示管理合同、薪酬计划或安排。
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目录
签名
根据修订后的1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签字人代表其签署。
Omnicell，Inc.
日期：2020年10月30日依据：/s/彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
执行副总裁兼首席财务官

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