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错误Q3李尔公司0000842162--12-312020美国-GAAP：会计标准更新201613成员美国-GAAP：会计标准更新201613成员美国-GAAP：会计标准更新201613成员美国-GAAP：会计标准更新201613成员US-GAAP：其他资产非流动美国-GAAP：应计负债当前美国-GAAP：其他负债非现行P6Y10M24DP24MP24MP48MP57MP15MP12M00008421622020-01-012020-10-03Xbrli：共享00008421622020-10-27Iso4217：美元00008421622020-10-0300008421622019-12-310000842162US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember2020-10-030000842162US-GAAP：ConvertiblePferredStockMember2019-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享00008421622020-07-052020-10-0300008421622019-06-302019-09-2800008421622019-01-012019-09-280000842162美国-GAAP：CommonStockMember2020-07-040000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-040000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2020-07-040000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2020-07-040000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-040000842162美国-GAAP：母公司成员2020-07-040000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2020-07-052020-10-030000842162美国-GAAP：母公司成员2020-07-052020-10-030000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-052020-10-030000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-052020-10-030000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2020-07-052020-10-030000842162美国-GAAP：CommonStockMember2020-10-030000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-030000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2020-10-030000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2020-10-030000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-10-030000842162美国-GAAP：母公司成员2020-10-030000842162美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-310000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310000842162美国-GAAP：母公司成员2019-12-310000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2020-01-012020-10-030000842162美国-GAAP：母公司成员2020-01-012020-10-030000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-10-030000842162Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美国-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-310000842162Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美国-GAAP：母公司成员2019-12-310000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-10-030000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2020-01-012020-10-030000842162US-GAAP：非控制性利益成员2020-07-0400008421622020-07-040000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2020-07-040000842162US-GAAP：非控制性利益成员2020-07-052020-10-030000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2020-07-052020-10-030000842162US-GAAP：非控制性利益成员2020-10-030000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2020-10-030000842162US-GAAP：非控制性利益成员2019-12-310000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2019-12-310000842162US-GAAP：非控制性利益成员2020-01-012020-10-030000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2020-01-012020-10-030000842162Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000842162美国-GAAP：CommonStockMember2019-06-290000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-290000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2019-06-290000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-290000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-290000842162美国-GAAP：母公司成员2019-06-290000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-302019-09-280000842162美国-GAAP：母公司成员2019-06-302019-09-280000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-302019-09-280000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-302019-09-280000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2019-06-302019-09-280000842162美国-GAAP：CommonStockMember2019-09-280000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-280000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2019-09-280000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-280000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-280000842162美国-GAAP：母公司成员2019-09-280000842162美国-GAAP：CommonStockMember2018-12-310000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2018-12-310000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310000842162美国-GAAP：母公司成员2018-12-310000842162美国-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-09-280000842162美国-GAAP：母公司成员2019-01-012019-09-280000842162Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-09-280000842162US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-09-280000842162美国-GAAP：SecuryStockMember2019-01-012019-09-280000842162US-GAAP：非控制性利益成员2019-06-2900008421622019-06-290000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2019-06-290000842162US-GAAP：非控制性利益成员2019-06-302019-09-280000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2019-06-302019-09-280000842162US-GAAP：非控制性利益成员2019-09-2800008421622019-09-280000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2019-09-280000842162US-GAAP：非控制性利益成员2018-12-3100008421622018-12-310000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2018-12-310000842162US-GAAP：非控制性利益成员2019-01-012019-09-280000842162LEA：可赎回非控制性利息成员2019-01-012019-09-280000842162LEA：Government 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ingMember2020-10-030000842162US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：公允价值输入级别1成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：公允价值输入级别2成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：ForeignExchangeContractMemberUS-GAAP：公允价值输入级别3成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMemberUS-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMemberUS-GAAP：公允价值输入级别1成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMemberUS-GAAP：公允价值输入级别2成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMemberUS-GAAP：公允价值输入级别3成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：公允价值输入级别1成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：公允价值输入级别2成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：公允价值输入级别3成员US-GAAP：FairValueMeasurementsRecurringMember2019-12-310000842162US-GAAP：公允价值输入级别1成员2020-10-030000842162US-GAAP：公允价值输入级别2成员2020-10-030000842162Us-gaap:FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember2020-10-03

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

形式10-Q

(马克一)

☒	根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告

关于截至的季度期间2020年10月3日.

☐	根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告

从开始的过渡期至 .

委托文件编号：001-11311

(章程中规定的注册人的确切姓名)

特拉华州

13-3386776

(州或其他司法管辖区)

公司或组织)

(I.R.S.雇主

识别号码)

电报路21557号, 南菲尔德, 米48033

(主要行政机关地址)

(248) 447-1500

(注册人电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题		交易代码		注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元		利娅		纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)注册人在过去90天内是否遵守了此类提交要求。是 ☒*☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒*☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器	☒	加速的文件管理器	☐
使用非加速文件管理器	☐	规模较小的新闻报道公司	☐
*新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐*☒

截至2020年10月27日，注册人普通股流通股数量为60,038,784分享。

李尔公司

表格10-Q

截至2020年10月3日的季度

指数

		页码：第
第一部分-财务信息
项目1-简明合并财务报表
简明合并财务报表简介		3
简明合并资产负债表-2020年10月3日(未经审计)和2019年12月31日		4
简明综合全面收益(亏损)表(未经审计)--截至2020年10月3日和2019年9月28日的三个月和九个月		5
简明合并权益表(未经审计)-截至2020年10月3日和2019年9月28日的三个月和九个月		6
现金流量简明合并报表(未经审计)-截至2020年10月3日和2019年9月28日的9个月		10
简明合并财务报表附注		11
项目2-管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析		33
第3项--关于市场风险的定量和定性披露(包括在第2项)
项目4--控制和程序		48
第II部分-其他资料
项目1--法律诉讼		49
项目11A--风险因素		49
项目2--未登记的股权证券销售和收益使用		51
项目6--展品		52
签名		53

李尔公司及其子公司

第一部分-财务信息

项目1--简明合并财务报表

简明合并财务报表简介

我们根据美国证券交易委员会的规定编制了李尔公司及其子公司的未经审计的简明合并财务报表。按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据该等规则和规定予以浓缩或省略。我们相信，这些披露足以使所提供的信息在与我们提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的Form 10-K年度报告(截至2019年12月31日)中的财务报表及其附注一起阅读时不会产生误导。

我们认为，列报的财务信息反映了所有必要的调整(包括正常的经常性调整)，以便公平列报列报的中期经营结果、现金流和财务状况。这些结果不一定代表全年的运营结果。

李尔公司及其子公司

压缩合并资产负债表

(单位：百万，共享数据除外)

	10月3日 2020 ⁽¹⁾			十二月三十一号， 2019
资产
流动资产：
现金和现金等价物	$	1,250.4		$	1,487.7
应收帐款		3,386.8			2,982.6
盘存		1,265.6			1,258.2
其他		695.7			678.2
流动资产总额		6,598.5			6,406.7
长期资产：
财产、厂房和设备、净值		2,627.3			2,704.2
商誉		1,629.0			1,614.3
其他		2,039.9			1,955.5
长期资产总额		6,296.2			6,274.0
总资产	$	12,894.7		$	12,680.7
负债和权益
流动负债：
短期借款	$	4.4		$	19.2
应付帐款和汇票		2,943.4			2,821.7
应计负债		2,087.8			1,811.2
长期债务的当期部分		18.9			14.1
流动负债总额		5,054.5			4,666.2
长期负债：
长期债务		2,299.8			2,293.7
其他		1,145.0			1,101.3
长期负债总额		3,444.8			3,395.0

可赎回的非控股权益		119.3			118.4

股本：
优先股，100,000,000授权股份(包括10,896,250A系列可转换优先股授权)；不是的已发行股票		-			-
普通股，$0.01面值，300,000,000授权股份；64,563,291截至2020年10月3日和2019年12月31日发行的股票		0.6			0.6
额外实收资本		957.5			969.1
国库持有的普通股，4,577,977和4,127,806分别截至2020年10月3日和2019年12月31日的股票，按成本计算		(606.3	)		(563.1	)
留存收益		4,620.7			4,715.8
累计其他综合损失		(839.7	)		(772.7	)
李尔公司股东权益		4,132.8			4,349.7
非控制性利益		143.3			151.4
权益		4,276.1			4,501.1
负债和权益总额	$	12,894.7		$	12,680.7

⁽¹⁾

未经审计

附注是这些压缩综合资产负债表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明综合全面收益表(亏损)

(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)

	三个月						截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019			10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	4,900.1		$	4,825.0		$	11,802.3		$	14,992.7

销售成本		4,457.3			4,365.7			11,152.7			13,582.0
销售、一般和行政费用		147.7			141.9			442.3			447.3
无形资产摊销		16.3			16.7			49.4			45.3
利息支出		26.5			24.0			78.1			69.4
其他费用，净额		17.1			9.7			54.4			27.9
扣除所得税拨备前的合并收益和关联公司净收入中的权益		235.2			267.0			25.4			820.8
所得税拨备		44.6			33.5			30.1			149.9
关联公司净收入中的权益		(6.5	)		(5.1	)		(15.9	)		(15.8	)
合并净收入		197.1			238.6			11.2			686.7
减去：可归因于非控股权益的净收入		22.7			22.7			54.3			59.1
可归因于李尔的净收益(亏损)	$	174.4		$	215.9		$	(43.1	)	$	627.6

李尔普通股股东可获得的每股基本净收益(亏损)(附注14)	$	2.90		$	3.59		$	(0.72	)	$	10.27

李尔普通股股东可获得的每股摊薄净收益(亏损)(附注14)	$	2.89		$	3.58		$	(0.72	)	$	10.23

宣布的每股现金股息	$	-		$	0.75		$	0.77		$	2.25

平均已发行普通股		60,159,356			61,133,723			60,260,886			62,042,156

平均已发行稀释后股份		60,330,941			61,330,086			60,260,886			62,262,903

综合综合收益(亏损) (简明综合权益表)	$	290.7		$	96.1		$	(49.2	)	$	552.7
减去：可归因于非控股权益的综合收益		33.0			11.3			60.9			48.6
可归因于李尔的综合收益(亏损)	$	257.7		$	84.8		$	(110.1	)	$	504.1

附注是这些精简合并报表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明合并权益表

(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)

	截至2020年10月3日的三个月
	普普通通股票		附加实缴资本			普普通通股票保存在财务处			留用收益			累积其他综合净亏损，净额对税收的影响			李尔王公司股东的权益
2020年7月4日的余额	$	0.6	$	955.6		$	(612.6	)	$	4,447.1		$	(923.0	)	$	3,867.7
综合收益：
净收入		-		-			-			174.4			-			174.4
其他综合收益		-		-			-			-			83.3			83.3
综合收益总额		-		-			-			174.4			83.3			257.7
以股票为基础的薪酬		-		9.1			-			-			-			9.1
净发行量45,531以库藏形式持有的股份，用于支付以股票为基础的补偿		-		(7.2	)		6.3			(0.8	)		-			(1.7	)
向非控股利益持有人宣布的股息		-		-			-			-			-			-
2020年10月3日的余额	$	0.6	$	957.5		$	(606.3	)	$	4,620.7		$	(839.7	)	$	4,132.8

	截至2020年10月3日的9个月
	普普通通股票		附加实缴资本			普普通通股票保存在财务处			留用收益			累积其他综合净亏损，净额对税收的影响			李尔王公司股东的权益
2020年1月1日的余额	$	0.6	$	969.1		$	(563.1	)	$	4,715.8		$	(772.7	)	$	4,349.7
综合收益(亏损)：
净收益(亏损)		-		-			-			(43.1	)		-			(43.1	)
其他综合收益(亏损)		-		-			-			-			(67.0	)		(67.0	)
综合收益(亏损)合计		-		-			-			(43.1	)		(67.0	)		(110.1	)
采纳最新会计准则2016-13年度(附注18)		-		-			-			(0.8	)		-			(0.8	)
以股票为基础的薪酬		-		25.5			-			-			-			25.5
净发行量190,978以库藏形式持有的股份，用于支付以股票为基础的补偿		-		(37.1	)		26.8			(3.3	)		-			(13.6	)
回购641,149普通股，平均价格为$109.22每股		-		-			(70.0	)		-			-			(70.0	)
向李尔公司股东宣布的股息		-		-			-			(46.8	)		-			(46.8	)
向非控股利益持有人宣布的股息		-		-			-			-			-			-
可赎回非控股权益调整		-		-			-			(1.1	)		-			(1.1	)
2020年10月3日的余额	$	0.6	$	957.5		$	(606.3	)	$	4,620.7		$	(839.7	)	$	4,132.8

附注是这些精简合并报表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明合并权益表(续)

(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)

	截至2020年10月3日的三个月
	李尔王公司股东的权益			非控管利益			权益			可赎回的非控管利益
2020年7月4日的余额	$	3,867.7		$	115.5		$	3,983.2		$	114.3
综合收益：
净收入		174.4			22.4			196.8			0.3
其他综合收益		83.3			5.6			88.9			4.7
综合收益总额		257.7			28.0			285.7			5.0
以股票为基础的薪酬		9.1			-			9.1			-
净发行45,531股国库持有的股票，以解决基于股票的薪酬问题		(1.7	)		-			(1.7	)		-
向非控股利益持有人宣布的股息		-			(0.2	)		(0.2	)		-
2020年10月3日的余额	$	4,132.8		$	143.3		$	4,276.1		$	119.3

	截至2020年10月3日的9个月
	李尔王公司股东的权益			非控管利益			权益			可赎回的非控管利益
2020年1月1日的余额	$	4,349.7		$	151.4		$	4,501.1		$	118.4
综合收益(亏损)：
净收益(亏损)		(43.1	)		57.5			14.4			(3.2	)
其他综合收益(亏损)		(67.0	)		3.6			(63.4	)		3.0
综合收益(亏损)合计		(110.1	)		61.1			(49.0	)		(0.2	)
采纳最新会计准则2016-13年度(附注18)		(0.8	)		-			(0.8	)		-
以股票为基础的薪酬		25.5			-			25.5			-
净发行190978股国库持有的股票，以解决以股票为基础的补偿		(13.6	)		-			(13.6	)		-
回购641,149股普通股，平均价格为每股109.22美元		(70.0	)		-			(70.0	)		-
向李尔公司股东宣布的股息		(46.8	)		-			(46.8	)		-
向非控股利益持有人宣布的股息		-			(69.2	)		(69.2	)		-
可赎回非控股权益调整		(1.1	)		-			(1.1	)		1.1
2020年10月3日的余额	$	4,132.8		$	143.3		$	4,276.1		$	119.3

附注是这些精简合并报表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明合并权益表(续)

(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)

	截至2019年9月28日的三个月
	普普通通股票		附加实缴资本			普普通通股票保存在财务处			留用收益			累积其他综合净亏损，净额对税收的影响			李尔王公司股东的权益
2019年6月29日的余额	$	0.6	$	965.3		$	(466.6	)	$	4,435.3		$	(698.2	)	$	4,236.4
综合收益(亏损)：
净收入		-		-			-			215.9			-			215.9
其他综合损失		-		-			-			-			(131.1	)		(131.1	)
综合收益(亏损)合计		-		-			-			215.9			(131.1	)		84.8
以股票为基础的薪酬		-		1.7			-			-			-			1.7
净发行量23,726以库藏形式持有的股份，用于支付以股票为基础的补偿		-		(3.9	)		3.5			(0.7	)		-			(1.1	)
回购616,635普通股，平均价格为$123.06每股		-		-			(75.9	)		-			-			(75.9	)
向李尔公司股东宣布的股息		-		-			-			(45.7	)		-			(45.7	)
向非控股利益持有人宣布的股息		-		-			-			-			-			-
非控股权益的变更		-		-			-			-			-			-
可赎回非控股权益调整		-		-			-			3.6			-			3.6
2019年9月28日的余额	$	0.6	$	963.1		$	(539.0	)	$	4,608.4		$	(829.3	)	$	4,203.8

	截至2019年9月28日的9个月
	普普通通股票		附加实缴资本			普普通通股票保存在财务处			留用收益			累积其他综合净亏损，净额对税收的影响			李尔王公司股东的权益
2019年1月1日的余额	$	0.6	$	1,017.4		$	(225.1	)	$	4,113.6		$	(705.8	)	$	4,200.7
综合收益(亏损)：
净收入		-		-			-			627.6			-			627.6
其他综合损失		-		-			-			-			(123.5	)		(123.5	)
综合收益(亏损)合计		-		-			-			627.6			(123.5	)		504.1
以股票为基础的薪酬		-		16.0			-			-			-			16.0
净发行量308,538以库藏形式持有的股份，用于支付以股票为基础的补偿		-		(70.3	)		41.5			(1.9	)		-			(30.7	)
回购2,603,881普通股，平均价格为$136.48每股		-		-			(355.4	)		-			-			(355.4	)
向李尔公司股东宣布的股息		-		-			-			(140.3	)		-			(140.3	)
向非控股利益持有人宣布的股息		-		-			-			-			-			-
非控股权益的变更		-		-			-			-			-			-
可赎回非控股权益调整		-		-			-			9.4			-			9.4
收购未偿还的非控股权益		-		-			-			-			-			-
2019年9月28日的余额	$	0.6	$	963.1		$	(539.0	)	$	4,608.4		$	(829.3	)	$	4,203.8

附注是这些精简合并报表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明合并权益表(续)

(未经审计；单位为百万，不包括每股和每股数据)

	截至2019年9月28日的三个月
	李尔王公司股东的权益			非控管利益			权益			可赎回的非控管利益
2019年6月29日的余额	$	4,236.4		$	163.1		$	4,399.5		$	155.0
综合收益(亏损)：
净收入		215.9			22.0			237.9			0.7
其他综合损失		(131.1	)		(5.8	)		(136.9	)		(5.6	)
综合收益(亏损)合计		84.8			16.2			101.0			(4.9	)
以股票为基础的薪酬		1.7			-			1.7			-
净发行23,726股以库房形式持有的股票，以解决以股票为基础的补偿		(1.1	)		-			(1.1	)		-
回购616,635股普通股，平均价格为每股123.06美元		(75.9	)		-			(75.9	)		-
向李尔公司股东宣布的股息		(45.7	)		-			(45.7	)		-
向非控股利益持有人宣布的股息		-			(2.4	)		(2.4	)		-
非控股权益的变更		-			(5.6	)		(5.6	)		-
可赎回非控股权益调整		3.6			-			3.6			(3.6	)
2019年9月28日的余额	$	4,203.8		$	171.3		$	4,375.1		$	146.5

	截至2019年9月28日的9个月
	李尔王公司股东的权益			非控管利益			权益			可赎回的非控管利益
2019年1月1日的余额	$	4,200.7		$	159.9		$	4,360.6		$	158.1
综合收益(亏损)：
净收入		627.6			56.1			683.7			3.0
其他综合损失		(123.5	)		(5.3	)		(128.8	)		(5.2	)
综合收益(亏损)合计		504.1			50.8			554.9			(2.2	)
以股票为基础的薪酬		16.0			-			16.0			-
净发行308,538股国库持有的股票，以解决以股票为基础的补偿		(30.7	)		-			(30.7	)		-
回购2,603,881股普通股，平均价格为每股136.48美元		(355.4	)		-			(355.4	)		-
向李尔公司股东宣布的股息		(140.3	)		-			(140.3	)		-
向非控股利益持有人宣布的股息		-			(33.6	)		(33.6	)		-
非控股权益的变更		-			(5.6	)		(5.6	)		-
可赎回非控股权益调整		9.4			-			9.4			(9.4	)
收购未偿还的非控股权益		-			(0.2	)		(0.2	)		-
2019年9月28日的余额	$	4,203.8		$	171.3		$	4,375.1		$	146.5

附注是这些精简合并报表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明合并现金流量表

(未经审计；以百万计)

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
来自经营活动的现金流：
合并净收入	$	11.2		$	686.7
对综合净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧摊销		397.1			380.4
可回收客户工程、开发和工具的净变化		(63.4	)		(73.4	)
营运资金项目净变动(见下文)		(138.1	)		(162.0	)
债务清偿损失		21.1			10.6
其他，净		34.4			(43.0	)
经营活动提供的净现金		262.3			799.3
投资活动的现金流：
物业、厂房和设备的附加费		(285.3	)		(410.1	)
收购，扣除收购现金后的净额		-			(321.7	)
其他，净		(11.8	)		(7.5	)
投资活动所用现金净额		(297.1	)		(739.3	)
融资活动的现金流：
循环信贷借款		1,000.0			-
循环信贷安排偿还		(1,000.0	)		-
发行优先票据所得款项		669.1			693.3
赎回优先票据		(667.1	)		(333.7	)
定期贷款偿还		(9.4	)		(3.1	)
短期借款(偿还)净额		(14.9	)		9.5
支付债务发行和其他融资成本		(6.9	)		(6.5	)
普通股回购		(70.0	)		(359.7	)
支付给李尔公司股东的股息		(52.0	)		(141.1	)
支付给非控股权益的股息		(45.8	)		(33.6	)
其他，净		(14.8	)		(61.6	)
用于融资活动的现金净额		(211.8	)		(236.5	)
外币折算的影响		(5.6	)		(20.0	)
现金、现金等价物和限制性现金净变化		(252.2	)		(196.5	)
截至期初的现金、现金等价物和限制性现金		1,510.4			1,519.8
截至期末的现金、现金等价物和限制性现金	$	1,258.2		$	1,323.3

营运资金项目变更：
应收帐款	$	(416.9	)	$	(513.5	)
盘存		(13.6	)		(123.5	)
应付帐款		124.0			208.8
应计负债及其他		168.4			266.2
营运资金项目净变动	$	(138.1	)	$	(162.0	)

补充披露：
支付利息的现金	$	83.7		$	85.2
所得税支付的现金，扣除收到的退款后的净额	$	85.3		$	133.7

附注是这些精简合并报表的组成部分。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(1)提交依据

李尔公司(“李尔”及其合并子公司“本公司”)及其附属公司设计和制造汽车座椅和配电系统及相关部件。本公司的主要客户是汽车原始设备制造商。该公司在世界各地经营设施。

随附的简明综合财务报表包括位于特拉华州的李尔公司的账目，以及李尔控制的全资和非全资子公司的账目。此外，李尔还合并了它拥有控股权的所有实体，包括可变利益实体。对李尔不拥有控制权，但有能力对经营和财务政策施加重大影响的关联公司的投资，按权益法入账。

该公司的年度财务业绩以历年为基础进行报告，季度中期业绩采用13周报告日历进行报告。

(二)新冠肺炎大流行的影响

与新冠肺炎大流行相关的史无前例的行业中断影响了世界每个地区的运营。该公司在中国的运营首先受到影响，中国的大多数工厂在第一季度关闭了几周。截至第一季度末，该公司在中国的所有设施都在运营，产能利用率不断提高。从3月中旬开始，该公司在欧洲、北美、南美和亚洲(中国以外)的业务受到影响，几乎所有的工厂都在第一季度末关闭，关闭持续到4月份，大多数情况下是5月份的一部分。虽然生产逐渐恢复，但公司在其主要市场的大多数工厂在第二季度末和整个第三季度都在新冠肺炎之前的水平上运行。今年上半年，该公司经历了与新冠肺炎疫情相关的严重低效和增加成本，这些成本在接近第二季度末时有所减少。在第三季度，该公司经历了与个人防护设备、员工交通相关的较小但持续的成本，以及反映缺勤增加的较高劳动力成本。

政府已经制定了各种计划，为受新冠肺炎疫情影响的企业提供经济救济。在2020年前9个月，公司确认了大约$95数以百万计的政府援助主要与某些员工费用的偿还有关。本公司确认该等协助为减少相关成本，因为该等成本已发生，而本公司有合理保证可收取款项。

尽管行业生产已经恢复到新冠肺炎之前的水平，部分原因是客户需要补充库存水平，但在一段时间内，由于新冠肺炎疫情导致的全球经济放缓，全球汽车业对新车的需求可能会下降，因为新车销售通常与积极的消费者信心和低失业率相关。此外，病毒的卷土重来以及相应的就地避难所订单将在2020年晚些时候或2021年影响行业生产，也可能影响公司的财务业绩。

随附的简明综合财务报表反映了管理层截至2020年10月3日以及当时结束的9个月的估计和假设。这些估计和假设影响公司的商誉、长期资产和无限期无形资产的估值、库存估值、年度有效税率的评估、递延所得税和或有所得税的估值，以及与我们的金融工具相关的信贷损失。2020年10月3日之后发生的事件和情况，包括新冠肺炎大流行的影响造成的事件和情况，将在未来一段时间内反映在管理层的估计和假设中。

欲了解与商誉有关的更多信息，请参阅本文件中的附注7“商誉”和公司截至2019年12月31日的年度10-K报表中的合并财务报表附注2“重要会计政策摘要-商誉和无形资产减值”。欲了解更多与所得税相关的信息，请参阅本文中的附注13，“所得税”和公司截至2019年12月31日的年度报告中的合并财务报表中的附注2，“重要会计政策摘要-所得税”。

(三)结构调整

重组成本包括员工终止福利、资产减值费用和合同终止成本，以及重组行动产生的其他增量成本。员工终止福利是根据现有工会和员工合同、法定要求、完成的谈判和公司政策记录的。其他增量成本主要包括设备和人员搬迁成本。除重组成本外，本公司在相关重组执行期内受重组行动影响的经营地点还会产生制造效率低下的增量成本。这些重组成本根据公认会计准则在本公司的简明综合财务报表中确认。一般情况下，费用在重组行动获得批准和/或实施时计入。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

在2020年前9个月，该公司记录的费用为$119.3与其重组行动相关的100万美元。这些费用包括$83.0百万记录为销售成本，$23.4记录为销售、一般和行政费用的百万美元和#美元12.9百万记录为其他费用，净额。重组费用包括雇员解雇费用#美元。84.3百万，资产减值费用为$14.5百万，合同终止费用为$0.9100万美元和养恤金福利计划结算损失1020万美元，以及其他相关费用#美元。9.4百万员工离职福利是根据现有的工会和员工合同、法定要求、完成的谈判和公司政策记录的。资产减值费用涉及处置账面价值为#美元的建筑物、租赁改进和/或机器设备。12.5超过相关估计公允价值100万美元和使用权资产减值#美元2.0百万

该公司预计将招致大约 $30截至2020年10月3日，与启动的活动相关的额外重组成本为100万美元，并预计此类成本的组成部分将与其历史经验保持一致。未来的任何重组行动都将取决于市场状况、客户行动和其他因素。

2020年活动摘要，不包括养恤金福利计划结算损失#美元10.2百万美元，如下所示(百万美元)：

	截至以下日期的应计项目		2020		利用						截至以下日期的应计项目
	2020年1月1日		收费		现金			非现金			2020年10月3日
员工离职福利	$	152.8	$	84.3	$	(104.9	)	$	-		$	132.2
资产减值费用		-		14.5		-			(14.5	)		-
合同终止费用		4.9		0.9		(1.0	)		-			4.8
其他相关费用		-		9.4		(9.4	)		-			-
总计	$	157.7	$	109.1	$	(115.3	)	$	(14.5	)	$	137.0

(4)库存

存货按成本或可变现净值中较低者列报。成本是使用先进先出的方法确定的。产成品和在制品库存包括材料成本、人工成本和制造间接成本。

库存摘要如下所示(单位：百万)：

	10月3日 2020			十二月三十一号， 2019
原料	$	954.7		$	906.3
在制品		110.4			107.0
成品		364.9			380.4
储量		(164.4	)		(135.5	)
盘存	$	1,265.6		$	1,258.2

(5)与长期供应协议有关的前期生产成本

本公司产生与根据长期供应协议为其客户生产的产品相关的生产前工程和开发(“E&D”)和工装费用。本公司承担客户未按合同保证报销的所有投产前E&D费用。此外，公司还承担与客户拥有的工具相关的所有生产前工装费用，这些工具的报销不受客户的合同担保，或者公司没有不可取消的使用工具的权利。

在2020年和2019年的前9个月，公司资本化了$111.1百万美元和$174.8由客户根据合同保证报销的投产前E&D成本分别为1,000,000,000,000,000美元。在2020年和2019年的前9个月，公司还 $130.2百万美元和$126.7分别与客户拥有的工具相关的投产前工装成本(报销由客户合同担保)或公司拥有不可取消的使用工装权利的工装成本分别为1,000,000,000美元。这些金额包括在随附的简明综合资产负债表中的其他流动和长期资产中。

在2020年和2019年的前9个月，该公司收集了184.5百万美元和$243.5与E&D和工装成本相关的现金分别为100万美元。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

与长期供应协议相关的可收回客户E&D和工装成本分类如下(单位：百万)：

	10月3日 2020		十二月三十一号， 2019
电流	$	203.2	$	157.2
长期		135.6		113.8
可回收的客户E&D和工装	$	338.8	$	271.0

(6)长期资产

物业、厂房及设备

财产、厂房和设备按成本列报。与公司物业、厂房和设备的维修和维护相关的费用在发生时计入费用。与延长本公司物业、厂房及设备的使用寿命、增加容量或提高效率或安全性的改善有关的成本会在相关资产的剩余使用年限内资本化及折旧。可折旧财产在资产的预计使用年限内折旧，主要采用直线折旧法。

财产、厂房和设备汇总如下(单位：百万)：

	10月3日 2020			十二月三十一号， 2019
土地	$	111.9		$	113.1
建筑物及改善工程		838.1			831.3
机器设备		4,124.7			3,844.1
在建		271.5			382.4
财产、厂房和设备合计		5,346.2			5,170.9
减去累计折旧		(2,718.9	)		(2,466.7	)
财产、厂房和设备、净值	$	2,627.3		$	2,704.2

折旧费用为$120.0百万美元和$111.8分别在截至2020年10月3日和2019年9月28日的三个月内达到百万美元，以及347.7百万美元和$335.1分别在截至2020年10月3日和2019年9月28日的9个月中达到100万。

本公司根据公认会计准则持续监测其长期资产的减值指标。如果存在减值指标，本公司通过将长期资产预期产生的未贴现现金流与相关账面净值进行比较，进行所需的减值分析。如果账面净值超过未贴现现金流，则计量和确认减值损失。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

于2020及2019年首九个月，本公司确认资产减值费用为$12.5百万美元和$4.0在其重组行动的同时(附注3，“重组”)，分别支付了600万美元。在截至2020年10月3日的9个月内，公司确认了额外的资产减值费用$3.4百万该公司将继续评估重大行业和其他事件对其长期资产变现的影响。

对附属公司的投资

2019年7月，由于不再控制该实体，本公司解除了广州汽车集团零部件有限公司(“GACC”)的合并。因此，截至2020年10月3日和2019年12月31日，GACC的资产和负债的账面价值没有反映在精简的合并资产负债表中。此外，该公司还记录了#美元的收益。4.0由于估计公允价值超过其在紧接解除合并前于GACC拥有的权益的账面价值，故本集团的权益价值超过估计公允价值。收益计入其他费用，净额计入附带的截至2019年9月28日的三个月和九个月的简明综合全面收益表(亏损)。

(7)商誉

截至2020年10月3日的9个月中，按经营部门划分的商誉账面金额变化汇总如下(单位：百万)：

	坐席		电子系统		总计
2020年1月1日的余额	$	1,235.4	$	378.9	$	1,614.3
外币折算及其他		11.2		3.5		14.7
2020年10月3日的余额	$	1,246.6	$	382.4	$	1,629.0

商誉不摊销，但至少每年进行减值测试。如果事件或情况表明损害更有可能已经发生，则需要比每年更频繁地进行损害测试。在进行年度减值测试时，本公司可能首先对报告单位的公允价值是否比其账面价值更有可能低于其账面价值进行定性评估。如果没有，则不需要进一步的商誉减值测试。如果报告单位的公允价值很可能低于其账面价值，或者如果公司选择不对报告单位进行定性评估，则公司会将报告单位的公允价值与相关的账面净值进行比较。如果报告单位的账面净值超过其公允价值，则确认减值损失的金额等于超出的金额，但限于所记录的商誉总额。该公司自第四季度第一天起进行年度减值测试。

在2020年第一季度，进行了与E-Systems运营部门中的一个公司报告部门相关的中期商誉减值分析，这主要是由于新冠肺炎疫情造成的行业中断。商誉减值分析反映了本公司对新冠肺炎疫情对行业状况(包括消费者需求)以及经济复苏的最终影响的最佳估计。定量分析结果表明，报告单位的公允价值超过了相关账面价值。在2020年第三季度，本公司认定该报告单位受损的可能性并不大。

有不是的2020和2019年前九个月商誉减值。然而，该公司将继续评估重大行业和其他事件对其记录的商誉的影响。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

(8)债务

长期债务、扣除未摊销债务发行成本和未摊销原始发行溢价(折价)及相关加权平均利率的摘要如下(单位：百万)：

	2020年10月3日
			未摊销			未摊销						加权
	长期		债款			原问题			长期			平均值
债务工具	债款		发行成本			溢价(折扣)			债务，净额			利率，利率
信贷协议-定期贷款安排	$	225.0	$	(0.7	)	$	-		$	224.3		1.360%
3.82027年到期的优先债券百分比(“2027年债券”)		750.0		(4.2	)		(3.7	)		742.1		3.885%
4.252029年到期的优先债券百分比(“2029年债券”)		375.0		(2.7	)		(1.0	)		371.3		4.288%
3.52030年到期的优先债券百分比(“2030年债券”)		350.0		(2.7	)		(0.7	)		346.6		3.525%
5.252049年到期的优先债券百分比(“2049年债券”)		625.0		(6.3	)		14.3			633.0		5.103%
其他		1.4		-			-			1.4		不适用
	$	2,326.4	$	(16.6	)	$	8.9			2,318.7
小电流部分										(18.9	)
长期债务									$	2,299.8

	2019年12月31日
			未摊销			未摊销						加权
	长期		债款			原问题			长期			平均值
债务工具	债款		发行成本			折扣			债务，净额			利率，利率
信贷协议-定期贷款安排	$	234.4	$	(1.0	)	$	-		$	233.4		2.880%
5.252025年到期的优先债券百分比(“2025年债券”)		650.0		(4.2	)		-			645.8		5.250%
2027年票据		750.0		(4.7	)		(4.1	)		741.2		3.885%
2029年票据		375.0		(2.9	)		(1.1	)		371.0		4.288%
2049年发行的2019年钞票		325.0		(3.3	)		(5.3	)		316.4		5.363%
	$	2,334.4	$	(16.1	)	$	(10.5	)		2,307.8
小电流部分										(14.1	)
长期债务									$	2,293.7

高级注释

本公司2027年优先无抵押债券、2029年债券、2030年债券及2049年债券(合称“债券”)的发行、到期日及付息日期如下：

注意事项	发行日期	到期日	付息日期
2027年票据	2017年8月	2027年9月15日	3月15日和9月15日
2029年票据	2019年5月	2029年5月15日	5月15日和11月15日
2030年票据	2020年2月	2030年5月30日	5月30日和11月30日
2049年票据	2019年5月和2020年2月	2049年5月15日	5月15日和11月15日

2020年2月，该公司发行了$350.02030年到期的债券本金总额为百万元，另加$300.02049年到期的债券本金总额为百万美元。2030年债券的票面利率为3.5%，并于99.774面值的%，导致到期收益率为3.525%。2049年发行的债券的票面利率为5.25%，并于106.626面值的%，导致到期收益率为4.821%.

此次发行的净收益为$。669.1原发行折扣后的百万美元。所得款项被用来赎回美元。650.0本金总额为2025年债券，赎回价格相当于102.625该2025年债券本金的%，另加应计利息。

在这些交易中，公司确认了#美元的损失。21.1清偿债务百万美元，并支付相关发行费用#美元5.9在截至2020年10月3日的9个月里，这一数字达到了100万。

契诺

除某些例外情况外，管理票据的契约包含某些投资级风格的限制性契约，这些契约除其他事项外，限制本公司：(I)设立或准许某些留置权及(Ii)合并、合并或出售本公司的全部或实质所有资产的能力：(I)设立或准许某些留置权及(Ii)合并、合并或出售本公司的全部或实质所有资产。管理债券的契约亦就惯常的违约事件作出规定。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

自.起2020年10月3日，公司遵守了管理债券的契诺下的所有契诺。

信贷协议

本公司于2017年8月8日订立的无担保信贷协议(“信贷协议”)包括一笔$1.75亿美元的循环信贷安排(“循环信贷安排”)和#美元250.0百万定期贷款安排(“定期贷款安排”)。本公司于2020年2月订立协议，将循环信贷安排到期日延长一年至2024年8月8日。定期贷款工具的到期日仍为2022年8月8日。

与延期协议相关，本公司支付相关发行费用#美元。1.0百万

截至2020年10月3日和2019年12月31日，有不是的循环信贷安排项下未偿还的借款。截至2020年10月3日和2019年12月31日，225.0百万美元和$234.4根据定期贷款安排，未偿还借款分别为100万美元。

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的一项积极措施，本公司借入了$1.0根据循环信贷机制，这笔贷款已于2020年9月全额偿还。

在2020年前9个月，公司支付了所需本金$9.4定期贷款安排下的100万美元。

循环信贷安排和定期贷款安排下的垫款通常根据(I)欧洲货币利率(定义见信贷协议)或(Ii)基本利率(定义见信贷协议)加保证金，根据定价网格确定。截至2020年10月3日的范围和费率如下(以百分比表示)：

	欧洲货币汇率									基本费率
							截止日期的费率									截止日期的费率
	最小			极大值			2020年10月3日			最小			极大值			2020年10月3日
循环信贷安排		1.00	%		1.60	%		1.10	%		0.00	%		0.60	%		0.10	%
定期贷款安排		1.125	%		1.90	%		1.25	%		0.125	%		0.90	%		0.25	%

设施费用，从0.125%至0.30在循环信贷安排下承诺的总金额的%，按季度支付。

契诺

信贷协议载有本公司的各种惯常陈述、担保及契诺，包括但不限于(I)有关最高杠杆的契诺，(Ii)对涉及本公司或其附属公司的重大改变的限制，及(Iii)对负债及留置权的限制。

截至2020年10月3日，本公司遵守了信贷协议下的所有契诺。

其他

截至2020年10月3日，其他长期债务由下列未偿还金额组成融资租赁。

有关本公司债务的更多信息，请参阅本公司截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年度报告中包含的综合财务报表附注6，“债务”。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

(9)租契

使用权资产和租赁义务

该公司拥有生产、办公和仓库设施、制造和办公设备和车辆的运营租赁。

随附的简明综合资产负债表中包括的经营租赁资产和债务如下所示(单位：百万)：

	10月3日 2020		十二月三十一号， 2019
经营租赁项下的使用权资产：
其他长期资产	$	539.4	$	527.0
经营租赁项下的租赁义务：
应计负债	$	113.2	$	113.9
其他长期负债		439.0		422.4
	$	552.2	$	536.3

截至2020年10月3日的租赁义务到期日如下所示(以百万为单位)：

	10月3日 2020
2020⁽¹⁾	$	35.9
2021		129.6
2022		103.7
2023		81.6
2024		67.3
此后		220.8
未贴现现金流合计		638.9
减去：推定利息		(86.7	)
经营租赁项下的租赁义务	$	552.2

⁽¹⁾

剩下的三个月

本公司签订了一租赁协议，预计于2021年第三季度开始，租期约为十年。预计使用权资产和相关租赁债务总额约为#美元。50百万

与经营性租赁相关的现金流信息如下(单位：百万)：

	截至9个月
	10月3日 2020		9月28日 2019
非现金活动：
用经营性租赁义务换取的使用权资产	$	116.2	$	177.1
运营现金流：
与经营租赁义务相关的已支付现金	$	106.3	$	104.0

随附的简明综合全面收益(亏损)表中包含的租赁费用如下所示(单位：百万)：

	三个月				截至9个月
	10月3日 2020		9月28日 2019		10月3日 2020		9月28日 2019
经营租赁费用	$	38.6	$	36.9	$	110.2	$	104.4
短期租赁费用		3.3		3.1		11.3		12.1
可变租赁费用		2.2		1.4		5.9		3.2
租赁总费用	$	44.1	$	41.4	$	127.4	$	119.7

在截至2020年10月3日的9个月内，公司确认减值费用为$2.0与其重组行动(附注3，“重组”)有关的使用权资产的总金额为600万欧元(附注3，“重组”)。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

经营性租赁的加权平均租期和折扣率如下所示：

10月3日

2020

加权平均剩余租期(年)

6.9

加权平均贴现率

3.4%

本公司订立一项对综合财务报表并无重大影响的融资租赁协议(附注8“负债”)。

有关本公司租赁的更多信息，请参阅本公司截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年度报告中的综合财务报表附注7，“租赁”。

(10)退休金及其他退休后福利计划

公司为美国和某些其他国家的合格员工提供固定福利养老金计划和其他退休后福利计划(主要用于延续医疗福利)。

定期养老金净额和其他退休后福利(信贷)成本

公司定期养老金净收益(信贷)成本的组成部分如下(单位：百万)：

	三个月												截至9个月
	2020年10月3日						2019年9月28日						2020年10月3日						2019年9月28日
	美国			外方			美国			外方			美国			外方			美国			外方
服务成本	$	0.1		$	1.2		$	-		$	1.5		$	0.1		$	3.6		$	-		$	4.7
利息成本		4.1			3.1			4.6			3.7			12.3			9.2			13.9			11.0
计划资产的预期收益		(5.4	)		(4.9	)		(5.0	)		(5.2	)		(16.0	)		(14.8	)		(15.1	)		(15.6	)
精算损失摊销		0.6			1.2			0.5			1.9			1.7			3.5			1.4			5.8
结算损失		-			10.2			-			-			0.3			10.2			0.1			-
净定期收益(信贷)成本	$	(0.6	)	$	10.8		$	0.1		$	1.9		$	(1.6	)	$	11.7		$	0.3		$	5.9

公司退休后其他定期净福利(信贷)成本的组成部分如下(单位：百万)：

	三个月										截至9个月
	2020年10月3日					2019年9月28日					2020年10月3日					2019年9月28日
	美国			外方		美国			外方		美国			外方		美国			外方
服务成本	$	-		$	-	$	-		$	0.1	$	-		$	-	$	-		$	0.2
利息成本		0.5			0.2		0.5			0.3		1.3			0.6		1.6			1.0
精算收益摊销		(0.4	)		-		(0.6	)		-		(1.2	)		-		(1.7	)		-
摊销先前服务信用		-			-		-			-		(0.1	)		-		(0.1	)		(0.1	)
净定期收益(信贷)成本	$	0.1		$	0.2	$	(0.1	)	$	0.4	$	0.0		$	0.6	$	(0.2	)	$	1.1

在截至2020年10月3日的三个月和九个月内，公司确认了养老金福利计划结算亏损$10.2300万美元与其重组行动有关(附注3，“重组”)。

捐款

在截至2020年10月3日的9个月中，雇主对公司国内和国外固定收益养老金计划的缴费为$10.7百万

目前，本公司已选择根据“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)尽可能推迟对其美国固定收益养老金计划的缴费。该公司预计对其国内和国外固定收益养老金计划的缴费为#美元。10百万至$20到2020年将达到100万。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

(11)收入确认

该公司与其客户签订合同，一般在车辆生命周期开始时提供生产部件。通常，这些合同没有规定特定数量的产品，但一旦签订，该公司通常被期望在车辆的生产寿命内满足客户的采购要求。其中许多合同可能会被公司的客户随时终止。从历史上看，这些合同的终止次数一直很少。公司收到客户的采购订单，这些订单提供特定生产部件的商业条款，包括价格(但不包括数量)。合同还可以规定在车辆的生产寿命内每年降价，价格可能会持续调整，以反映产品内容/成本和其他商业因素的变化。

收入在产品控制权根据标准商业条款转让给客户时确认，因为公司在转让之前没有可强制执行的付款权利。确认的收入金额反映了根据年度采购订单、年度降价和持续的价格调整，公司预计有权获得的对价，以换取这些产品。于2020年前9个月，已确认的与前几年相关的收入约为1合并净销售额的%。本公司的客户根据行业惯例的付款条件为收到的产品付款。该公司与其客户的合同没有重要的融资部分。

该公司记录了从其客户收到的预付款的合同责任。截至2020年10月3日和2019年12月31日，有不是的记录的重大合同负债。此外，还有不是的2020年前9个月在收入中确认的重大合同负债。

向客户开出的与运输和搬运成本相关的金额包括在简明综合全面收益(亏损)表中的净销售额中。运输和搬运成本计入履行成本，并在简明综合全面收益(亏损)表中计入销售成本。

本公司向客户收取的由政府当局评估的税款，如果是在特定创收交易中征收并与之同时征收的，则不包括在收入中。

按可报告的运营部门和地理位置划分的公司收入摘要如下(以百万为单位)：

	三个月
	2020年10月3日						2019年9月28日
	坐席		电子系统		总计		坐席		电子系统		总计
北美	$	1,706.2	$	333.5	$	2,039.7	$	1,626.5	$	250.5	$	1,877.0
欧洲和非洲		1,214.0		491.1		1,705.1		1,291.2		495.7		1,786.9
亚洲		661.1		343.3		1,004.4		667.6		312.7		980.3
南美		110.3		40.6		150.9		129.7		51.1		180.8
	$	3,691.6	$	1,208.5	$	4,900.1	$	3,715.0	$	1,110.0	$	4,825.0

	截至9个月
	2020年10月3日						2019年9月28日
	坐席		电子系统		总计		坐席		电子系统		总计
北美	$	3,894.7	$	766.1	$	4,660.8	$	4,815.5	$	810.0	$	5,625.5
欧洲和非洲		3,000.1		1,281.2		4,281.3		4,307.0		1,650.7		5,957.7
亚洲		1,676.4		845.2		2,521.6		1,978.2		923.6		2,901.8
南美		241.9		96.7		338.6		367.4		140.3		507.7
	$	8,813.1	$	2,989.2	$	11,802.3	$	11,468.1	$	3,524.6	$	14,992.7

(12)其他费用，净额

除其他开支外，净额包括非收入相关税项、汇兑损益、与若干衍生工具及对冲活动有关的损益、清偿债务的亏损、出售固定资产的损益、联属公司合并及解除合并的损益、定期福利净成本中的非服务成本部分及其他杂项收入及开支。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

其他费用的汇总(净额)如下所示(以百万为单位)：

	三个月						截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019			10月3日 2020			9月28日 2019
其他费用	$	20.3		$	13.7		$	61.2		$	41.7
其他收入		(3.2	)		(4.0	)		(6.8	)		(13.8	)
其他费用，净额	$	17.1		$	9.7		$	54.4		$	27.9

在截至2020年10月3日的三个月和九个月内，其他费用包括净外币交易损失#美元。5.5百万美元和$22.2分别为100万美元和养老金结算损失#美元。10.2(附注10，“养恤金和其他退休后福利计划”)。在截至2020年10月3日的9个月中，其他费用还包括损失$21.1清偿债务(附注8，“债务”)100万美元。

在截至2019年9月28日的三个月和九个月内，其他费用包括净外币交易损失#美元。9.3百万美元和$16.5百万美元，其他收入包括#美元的收益。4.0与一家附属公司解除合并有关的100万美元(附注6，“长期资产”)。在截至2019年9月28日的9个月中，其他费用还包括损失$10.6一百万美元用于清偿债务。

(13)所得税

在截至2020年10月3日的9个月中，该公司利用会计准则编纂(“ASC”)740“所得税”中的年化有效税率方法计算其中期所得税拨备，估计了其年度有效税率。在2020年第一季度和第二季度，本公司使用ASC740允许的离散有效税率法计算其中期所得税拨备，原因是由于新冠肺炎疫情造成的不确定性，无法可靠地估计该年度的年度有效税率。

截至2020年10月3日和2019年9月28日的三个月和九个月所得税拨备及相应有效税率汇总如下(单位：百万，有效税率除外)：

	三个月						截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019			10月3日 2020			9月28日 2019
所得税拨备	$	44.6		$	33.5		$	30.1		$	149.9
在关联公司净收入中扣除权益前的税前收益	$	235.2		$	267.0		$	25.4		$	820.8
实际税率		19.0	%		12.5	%		118.5	%		18.3	%

该公司的所得税拨备受到不同税收管辖区收益水平和组合的影响。2020年前9个月，关联公司净收入中权益前的税前收入明显低于2019年前9个月，这主要是由于新冠肺炎疫情，因此，2020年所得税拨备的相对较小变化可能导致与2019年相比实际税率的不成比例变化。与2019年前九个月相比，2020年前9个月的实际税率较高，这也是由于本公司2020年的重组费用和各种其他项目的净离散税费支出和税收优惠较低。

公司在重要项目上的个别税收优惠(费用)如下所示(以百万为单位)：

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
重组费用和各种其他项目	$	20.7		$	35.7
递延税项资产的估值免税额		(12.2	)		(10.4	)
股份薪酬		-			3.1
更改某些联营公司的税务状况		-			18.4
研发税收抵免		5.0			28.6
	$	13.5		$	75.4

公司目前和未来的所得税拨备受到某些国家对估值免税额的初始确认和变化的影响。*公司打算维持这些免税额，直到递延税项资产更有可能变现。*公司未来的所得税拨备将不包括发生的亏损的税收优惠，并且，除某些司法管辖区外，在取消各自的估值免税额之前，不包括与在这些国家产生的收入有关的税收支出。因此，所得税受到估值免税额变化和收入构成的影响。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

司法管辖区。该公司按季度评估其递延税项资产的变现情况。在完成本次评估时，公司考虑了所有可获得的证据，以便根据证据的权重来确定是否有必要为其递延税项资产计提估值拨备。此类证据包括历史结果、现有应税临时差异的未来冲销和对未来应税收入的预期(不包括冲销暂时性差异和结转)，以及实施可行和审慎的纳税筹划策略。*如果根据证据的权重，公司的全部或部分递延税项资产更有可能无法实现，则计入估值拨备。如果特定司法管辖区的经营业绩持续改善或下降，本公司有关估值津贴需求的决定可能会改变，导致该司法管辖区的估值津贴初步确认或撤销，这可能会对确认期间及随后期间的所得税支出产生重大影响。本公司在为财务报表厘定所得税拨备时，会作出若干估计及判断，这些估计及判断会影响其对递延税项资产账面价值的评估，以及对某些税项负债的计算。

有关公司所得税的更多信息，请参阅公司截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的合并财务报表附注8“所得税”。

(14)可归因于李尔的每股净收益(亏损)

可供李尔普通股股东使用的每股基本净收入(亏损)采用两级法计算，即在扣除与可赎回非控制权益相关的赎回调整后，将李尔应占净收益(亏损)除以期内已发行普通股的平均数。根据合同协议在满足某些条件后可发行的普通股被视为已发行普通股，并计入李尔普通股股东可获得的每股基本净收入(亏损)的计算中。

可供李尔普通股股东使用的每股摊薄净收入采用两级法计算，即扣除与可赎回非控制权益相关的赎回调整后的李尔应占净收益除以已发行普通股的平均数量，包括使用库存股方法计算的普通股等价物的稀释效应和期内平均股价。李尔普通股股东每股摊薄净亏损的计算不包括普通股等价物的影响，因为这种影响将是反稀释的。

用于计算李尔普通股股东每股基本和稀释后净收益(亏损)的信息汇总如下(单位：百万，不包括股票和每股数据)：

	三个月				截至9个月
	10月3日 2020		9月28日 2019		10月3日 2020			9月28日 2019
可归因于李尔的净收益(亏损)	$	174.4	$	215.9	$	(43.1	)	$	627.6
可赎回非控股权益调整		-		3.6		-			9.4
李尔普通股股东可获得的净收益(亏损)	$	174.4	$	219.5	$	(43.1	)	$	637.0

平均已发行普通股		60,159,356		61,133,723		60,260,886			62,042,156
普通股等价物的稀释效应		171,585		196,363		-			220,747
平均已发行稀释后股份		60,330,941		61,330,086		60,260,886			62,262,903

可供李尔普通股股东使用的每股基本净收益(亏损)	$	2.90	$	3.59	$	(0.72	)	$	10.27

可供李尔普通股股东使用的每股摊薄净收益(亏损)	$	2.89	$	3.58	$	(0.72	)	$	10.23

有关可赎回非控股权益调整的更多信息，请参见附注15，“综合收益(亏损)和权益”。

(15)综合收益(亏损)和权益

综合收益(亏损)

全面收益(亏损)被定义为公司净资产的所有变化，但与股东交易引起的变化除外。它与净收益(亏损)的不同之处在于，权益中记录的某些项目包括在全面收益(亏损)中。

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简明合并财务报表附注

(续)

累计其他综合损失

截至2020年10月3日的三个月和九个月，扣除税收后的累计其他综合亏损变化摘要如下(以百万为单位)：

	截至2020年10月3日的三个月			截至2020年10月3日的9个月
定义的福利计划：
期初余额	$	(211.7	)	$	(217.6	)
重新定级调整(扣除税费净额#美元0.6百万美元和$1.3截至2020年10月3日的三个月和九个月分别为百万美元)		11.0			13.1
期间确认的其他全面亏损(扣除税收优惠净额#美元)。5.4截至2020年10月3日的三个月和九个月为百万美元)		(29.7	)		(25.9	)
期末余额	$	(230.4	)	$	(230.4	)
衍生工具和套期保值：
期初余额	$	(50.4	)	$	9.8
重新定级调整(扣除税费净额#美元0.1百万美元和$1.8截至2020年10月3日的三个月和九个月分别为百万美元)		3.9			9.2
期间确认的其他全面收益(亏损)(扣除税收优惠(费用))(#美元6.3)百万元及$9.6截至2020年10月3日的三个月和九个月分别为百万美元)		14.8			(50.7	)
期末余额	$	(31.7	)	$	(31.7	)
外币折算：
期初余额	$	(660.9	)	$	(564.9	)
期间确认的其他全面收益(亏损)(扣除税收优惠净额#美元)。2.9百万美元和$0.7截至2020年10月3日的三个月和九个月分别为百万美元)		83.3			(12.7	)
期末余额	$	(577.6	)	$	(577.6	)

累计其他综合损失合计	$	(839.7	)	$	(839.7	)

在截至2020年10月3日的三个月里，外币换算调整主要与欧元和人民币走强有关，但部分被巴西雷亚尔相对于美元的疲软所抵消。在截至2020年10月3日的9个月中，外币换算调整主要与巴西雷亚尔的疲软有关，这在很大程度上被欧元和人民币兑美元走强所抵消。

在截至2020年10月3日的三个月和九个月中，外币换算调整包括税前(收益)亏损($0.5)百万元及$0.5100万美元，分别与在可预见的未来没有计划或预期结算的公司间交易有关。

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(续)

截至2019年9月28日的三个月和九个月，扣除税收后的累计其他综合亏损变化摘要如下(以百万为单位)：

	截至2019年9月28日的三个月			截至2019年9月28日的9个月
定义的福利计划：
期初余额	$	(173.9	)	$	(172.8	)
重新定级调整(扣除税费净额#美元0.4百万美元和$0.8截至2019年9月28日的三个月和九个月分别为百万美元)		1.5			4.7
期间确认的其他全面亏损(扣除税收优惠净额#美元)。1.6截至2019年9月28日的三个月和九个月为百万美元)		(4.6	)		(8.9	)
期末余额	$	(177.0	)	$	(177.0	)
衍生工具和套期保值：
期初余额	$	(1.2	)	$	(9.7	)
重新定级调整(扣除税收优惠#美元后的净额2.4百万美元和$7.2截至2019年9月28日的三个月和九个月分别为百万美元)		(8.4	)		(25.5	)
期间确认的其他全面收益(亏损)(扣除税收优惠(费用)#美元)。1.1百万和($6.2)截至2019年9月28日的三个月和九个月分别为百万美元)		(3.9	)		21.7
期末余额	$	(13.5	)	$	(13.5	)
外币折算：
期初余额	$	(523.1	)	$	(523.3	)
期内确认的其他综合亏损(扣除$—截至2019年9月28日的三个月和九个月为百万美元)		(115.7	)		(115.5	)
期末余额	$	(638.8	)	$	(638.8	)

累计其他综合损失合计	$	(829.3	)	$	(829.3	)

在截至2019年9月28日的三个月和九个月内，外币换算调整主要与欧元和人民币兑美元走弱有关，包括税前亏损#美元。0.3百万美元和$0.2100万美元，分别与在可预见的未来没有计划或预期结算的公司间交易有关。

欲了解与公司的固定福利计划相关的重新分类调整的更多信息，请参阅附注10，“养老金和其他退休后福利计划”。欲了解与公司衍生产品和对冲活动相关的重新分类调整的更多信息，请参见附注18，“金融工具”。

李尔公司股东权益

普通股回购计划

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的主动措施，本公司暂停了股份回购计划下的股份回购。停牌前的股票回购情况如下(除股票和每股金额外，单位为百万)：

截至9个月								自.起
2020年10月3日								2020年10月3日
集料回购		支付的现金回购		数量股份		每件商品的平均价格分享⁽¹⁾		剩馀购进授权
$	70.0	$	70.0		641,149	$	109.22	$	1,430.0

⁽¹⁾

不包括佣金

自2011年第一季度以来，公司董事会已批准6.1根据普通股回购计划进行的10亿股回购。截至2020年第三季度末，公司总共回购了$4.710亿美元的已发行普通股，平均价格为1美元90.07每股，不包括佣金和相关费用。

公司可能通过多种方式实施股票回购，包括但不限于公开市场购买、加速股票回购计划和结构性回购交易。该公司将回购其已发行普通股的程度和时间将取决于其财务状况、当时的市场状况、资本的替代用途和其他因素。

李尔公司及其子公司

简明合并财务报表附注

(续)

除根据上述本公司普通股回购计划回购的股份外，本公司将从本公司限制性股票单位结算中预留的股份和绩效股票奖励归类为普通股，以满足预扣税的要求，并在随附的简明综合资产负债表中将其归类为以现金形式持有的普通股。2020年10月3日和2019年12月31日.

季度股息

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，本公司暂停了季度现金股息。停牌前，公司董事会宣布现金股息为#美元。0.772020年第一季度普通股每股收益和季度现金股息为1美元0.752019年前九个月每股普通股。宣布和支付的股息如下(单位：百万)：

	截至9个月
	10月3日 2020		9月28日 2019
宣布的股息	$	46.8	$	140.3
支付的股息		52.0		141.1

根据公司的基于股票的补偿计划分配的普通股应付红利将在普通股分配时支付。

可赎回的非控股权益

根据公认会计原则，本公司按(1)非控股权益持有人占综合收入或亏损及股息总额(“非控股权益账面值”)调整后的初始账面金额或(2)截至报告日并基于报告日期存在的条件的赎回价值中的较大者记录可赎回非控制权益。所需的可赎回非控股权益调整被记录为可赎回非控股权益的增加，并对留存收益进行抵消性调整。截至2020年10月3日和2019年12月31日，可赎回的非控股权益在随附的精简综合资产负债表中归类为夹层股权。

于2020年第二季度，上海李尔STEC汽车零部件有限公司的非控股股东行使其选择权，要求本公司购买其45%可赎回的人民币非控股权益626.0百万(美元)92.22020年10月3日的百万美元)加上未分配的留存收益人民币175.5百万(美元)25.8截至2020年10月3日，为100万人)。该交易尚待监管部门批准，预计将在2020年第四季完成。大致50预计将在成交时支付收购价格的30%和未分配留存收益，剩余金额将在2021年支付。

有关可赎回非控股权益调整的更多信息，请参阅本公司截至2019年12月31日的年度10-K表格中包括的合并财务报表中的附注14，“可归因于李尔的每股净收益(亏损)”，以及附注5，“对联属公司的投资和其他关联方交易”。

(16)法律和其他或有事项

截至2020年10月3日和2019年12月31日，公司已为未决的法律纠纷(包括商业纠纷和其他事项)记录了准备金$16.3百万美元和$14.0分别为百万美元。此类准备金反映了根据公认会计原则确认的金额，通常不包括法律代表费用。产品责任和保修准备金与法定准备金分开记录，如下所述。

商业纠纷

本公司不时卷入法律诉讼和索赔，包括但不限于与其客户、供应商和竞争对手的商业或合同纠纷。这些纠纷的性质各不相同，通常通过双方之间的谈判解决。

产品责任和保修事宜

如果使用本公司的产品导致或被指控造成身体伤害和/或财产损坏或其他损失，本公司可能会受到产品责任诉讼和其他索赔的影响。这类诉讼通常寻求补偿性赔偿、惩罚性赔偿以及律师费和费用。此外，如果公司的任何产品有缺陷或被指控有缺陷，客户可能会要求或要求公司参与涉及该等产品的召回或其他纠正行动。该公司的某些客户已向该公司提出索赔，要求赔偿涉及其产品的召回或其他纠正行动的费用。该公司不能保证它将来不会遇到重大索赔，也不能保证它不会招致为此类索赔辩护的巨额费用。

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(续)

在较小程度上，本公司是与其某些客户订立协议的一方，根据协议，该等客户可向本公司索偿与产品责任及保修索偿有关的全部或部分款项。

在某些情况下，据称有缺陷的产品可能由第二级供应商提供。本公司可能要求其供应商追回本公司产品中与产品责任和保修索赔相关的材料或服务。本公司承保某些法律事项的保险，包括产品责任索赔，但承保范围可能有限。本公司不为产品保修或召回事宜提供保险。

当责任可能发生且相关金额可合理评估时，本公司记录产品保修准备金。

截至2020年10月3日的9个月产品责任和保修索赔准备金变动情况摘要如下(单位：百万)：

2020年1月1日的余额	$	32.0
费用净额(包括估计的变化)		20.1
安置点		(7.0	)
外币折算及其他		(0.4	)
2020年10月3日的余额	$	44.7

环境问题

本公司受当地、州、联邦和外国法律、法规和条例的约束，这些法律、法规和条例管理可能对环境造成不利影响的活动或运营，并对过去因危险废物泄漏、处置或其他排放而产生的清理费用和环境合规性承担责任。公司的政策是遵守所有适用的环境法，并保持基于国际标准化组织14001的环境管理计划，以确保符合本标准。然而，本公司目前、过去、将来都可能成为正式或非正式执法行动或程序的对象。

截至2020年10月3日和2019年12月31日，公司已记录的环境储量为#美元。8.8百万美元和$9.3分别为百万美元。本公司不相信与其现有及以前物业有关的环境责任会对其业务、财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响，但不能就此作出保证。

其他事项

本公司不时参与各种其他法律程序及索偿，包括但不限于知识产权事宜、税务索偿及雇佣事宜。虽然任何法律事项的结果不能确切预测，但本公司不相信本公司目前涉及的任何其他法律程序或索赔，无论是个别或合计，都不会对其业务、财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。然而，在这方面不能给予保证。

虽然公司根据GAAP记录了法律纠纷、产品责任和保修索赔以及环境和其他事项的准备金，但这些事项的最终结果本身就不确定。实际结果可能与目前的估计大不相同。

(17)分部报告

本公司拥有二可报告的运营部门：座椅，包括完整的座椅系统和所有主要的座椅组件，包括座套和表面材料，如皮革和织物、座椅结构和机制、座椅泡沫和头枕；以及E-Systems，包括完整的配电系统，以及复杂的电子控制模块、电气化产品和连接产品。该公司配电产品组合中的关键部件包括线束、端子和连接器，以及用于内燃机和电气化架构的接线盒，这些架构需要管理更高的电压和功率。该公司电子控制模块产品组合中的关键部件包括车身控制模块、无线接收器和发射器技术、照明和音频控制模块，以及专门针对电气化和连接趋势的产品。电气化产品包括充电系统(车载充电模块和电源线组充电设备)、电池电子设备(电池断开单元、电池监测监控系统和集成总电池控制模块)和其他电源管理模块，包括变换器和逆变器系统。连通性产品包括网关模块和通信模块，用于管理有线和无线网络以及车辆中的数据。另一类包括与公司总部、地区总部和消除公司间活动相关的未分配费用，这些费用都不符合被归类为运营部门的要求。公司和地区总部成本包括

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(续)

各种支持职能，如信息技术、高级研发、公司财务、法律、行政管理和人力资源，以及高级工程费用。

公司的每个运营部门都报告其运营结果，并直接向首席运营决策者提出资本支出要求。每个运营部门的经济表现主要是由其运营的地理区域的汽车生产量以及为其供应产品的车辆平台的成功推动的。此外，每个运营部门都在竞争激烈的一级汽车供应商环境中运营，并不断与其客户合作来管理成本和提高质量。该公司的生产流程一般使用小时工、专用设施、顺序制造和组装流程以及商品原材料。

该公司主要根据(I)来自外部客户的收入、(Ii)附属公司净收入中扣除股本前的税前收入(亏损)、利息支出和其他(收入)支出(“部门收益”)和(Iii)现金流量来评估其经营部门的业绩，现金流量的定义是部门收益减去资本支出加上折旧和摊销。

按可报告的运营部门划分的外部客户收入和其他财务信息汇总如下(单位：百万)：

	截至2020年10月3日的三个月
	坐席		电子系统		其他			固形
来自外部客户的收入	$	3,691.6	$	1,208.5	$	-		$	4,900.1
分部收益⁽¹⁾		250.7		86.0		(57.9	)		278.8
折旧摊销		87.8		44.8		3.7			136.3
资本支出		48.8		40.2		1.1			90.1
总资产		7,574.2		3,232.4		2,088.1			12,894.7

	截至2019年9月28日的三个月
	坐席		电子系统		其他			固形
来自外部客户的收入	$	3,715.0	$	1,110.0	$	-		$	4,825.0
分部收益⁽¹⁾		281.5		74.3		(55.1	)		300.7
折旧摊销		82.1		42.5		3.9			128.5
资本支出		86.0		59.8		5.0			150.8
总资产		7,575.3		3,078.8		2,099.2			12,753.3

	截至2020年10月3日的9个月
	坐席		电子系统		其他			固形
来自外部客户的收入	$	8,813.1	$	2,989.2	$	-		$	11,802.3
分部收益⁽¹⁾		320.4		5.0		(167.5	)		157.9
折旧摊销		255.1		130.5		11.5			397.1
资本支出		162.0		119.0		4.3			285.3

	截至2019年9月28日的9个月
	坐席		电子系统		其他			固形
来自外部客户的收入	$	11,468.1	$	3,524.6	$	-		$	14,992.7
分部收益⁽¹⁾		817.0		287.3		(186.2	)		918.1
折旧摊销		248.4		120.2		11.8			380.4
资本支出		246.2		151.4		12.5			410.1

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

在截至2020年10月3日的三个月里，部门收益包括重组费用 $33.6百万，$5.0百万美元和$0.3座椅和E-Systems部门以及其他类别分别为100万美元。截至2020年10月3日的9个月，部门收益包括重组费用 $59.3百万，$46.2百万美元和$0.9座椅和E-Systems部门以及其他类别分别为100万美元。该公司预计将产生大约$23百万美元和$7预计截至2020年10月3日，座椅和电子系统部门的额外重组费用将分别达到100万美元，与启动的活动有关，并预计这些费用的组成部分将与其历史经验保持一致。

截至2019年9月28日的三个月，部门收益包括重组费用$18.2百万，$9.0百万美元和$0.7座椅和E-Systems部门以及其他类别分别为100万美元。截至2019年9月28日的9个月，部门收益包括重组费用$91.7百万，$26.2百万美元和$1.0座椅和E-Systems部门以及其他类别分别为100万美元。

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简明合并财务报表附注

(续)

有关详细信息，请参阅备注3, "重组."

部门收益与扣除所得税拨备和附属公司净收入权益前的综合收入的对账如下(单位：百万)：

	三个月				截至9个月
	10月3日 2020		9月28日 2019		10月3日 2020		9月28日 2019
分部收益	$	278.8	$	300.7	$	157.9	$	918.1
利息支出		26.5		24.0		78.1		69.4
其他费用，净额		17.1		9.7		54.4		27.9
扣除所得税拨备前的合并收益和关联公司净收入中的权益	$	235.2	$	267.0	$	25.4	$	820.8

(18)金融工具

债务工具

债券的账面价值与其公允价值有所不同。票据的公允价值乃参考该等证券的报价市场价格厘定(根据公认会计准则公允价值分级的第2级投入)。本公司定期贷款的账面价值接近其公允价值(基于GAAP公允价值层次的3级投入)。

公司债务工具的估计公允价值和账面价值如下所示(单位：百万)：

10月3日

2020

十二月三十一号，

2019

估计合计公允价值⁽¹⁾

2,454.4

2,384.6

合计账面价值 ^{(1) (2)}

2,325.0

2,334.4

⁽¹⁾	包括定期贷款工具和票据(不包括"其他"债务)

⁽²⁾	不包括未摊销债务发行成本和未摊销原始发行溢价(折价)的影响

现金、现金等价物和限制性现金

本公司有存款，现金在使用或取款方面受到法律限制。

简明综合资产负债表上报告的现金、现金等价物和限制性现金与随附的简明综合现金流量表上报告的现金、现金等价物和限制性现金的对账如下(以百万为单位)：

	10月3日 2020		9月28日 2019
资产负债表-现金和现金等价物	$	1,250.4	$	1,300.9
包括在其他流动资产中的受限现金		5.1		15.6
包括在其他长期资产中的限制性现金		2.7		6.8
现金流量表-现金、现金等价物和限制性现金	$	1,258.2	$	1,323.3

应收帐款

2020年1月1日，本公司采用了修改后的追溯法，通过了2016-13年会计准则更新(“ASU”)，“金融工具-信贷损失(主题326)，金融工具信用损失的计量”。该标准修订了与某些金融工具相关的信贷损失计量的几个方面，包括用当前的预期信贷损失(“CECL”)模型取代现有的已发生信贷损失模型和其他模型。采用的累积效果导致$0.8百万截至2020年1月1日，信贷损失拨备和留存收益相应减少。

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(续)

该公司以摊销成本(主要是应收账款)计量的金融资产的信贷损失准备金反映了管理层对这类资产剩余预期寿命的信贷损失的估计，这主要是根据历史经验以及影响报告金额可收回性的当前条件和预测来衡量的。新确认的金融资产的预期信贷损失，以及在此期间预期信贷损失的变化，在收益中确认。在制定预期的信贷损失时，公司还会考虑地域和特定部门的风险因素。截至2020年10月3日和2019年12月31日，应收账款反映的是扣除准备金后的净额。34.4百万美元和$36.0分别为百万美元。2020年前九个月预期信贷损失变化不大。

应收账款保理业务

于二零二零年第二季，本公司订立一项未承诺保理安排，规定在北美合共购买指定客户账户。保理安排导致保理应收账款的真正销售，当应收账款根据ASC 860“转移和服务”进行保理时，这些应收账款不包括在综合资产负债表中报告的金额中。2020年第二季度或第三季度没有考虑应收账款。本公司不能保证保理安排将在未来可用或使用。

有价证券

公司根据公允价值选择权核算的有价证券包括在随附的简明综合资产负债表中，如下所示(单位：百万)：

	10月3日 2020		十二月三十一号， 2019
流动资产	$	8.9	$	17.1
其他长期资产		41.9		42.1
	$	50.8	$	59.2

有价证券公允价值变动产生的未实现收益和亏损在简明综合全面收益(亏损)表中确认为其他费用净额的组成部分。有价证券的公允价值是参考活跃市场的报价(基于GAAP公允价值层次的第1级投入)确定的。

公允价值不容易确定的股权证券

截至2020年10月3日和2019年12月31日，对股权证券的投资没有易于确定的公允价值$15.2百万美元包括在随附的简明综合资产负债表中的其他长期资产中。此类投资按成本减去任何减值进行估值，并根据相同或类似证券的可观察到的、有序的交易所产生的变化进行调整。

衍生工具与套期保值活动

该公司使用了衍生金融工具，包括远期、期货、期权、掉期和其他衍生合约，以减少汇率和利率波动的影响，以及由此导致的公司经营业绩的可变性。本公司不是杠杆衍生品的当事人。本公司的衍生金融工具须遵守总净额结算安排，规定在违约或终止时由交易对手进行合约净额结算。于订立对冲工具衍生工具合约之日，本公司将衍生工具指定为(1)已确认资产或负债或未获确认公司承诺公允价值变动风险的对冲(公允价值对冲)，(2)预测交易的风险或已确认资产或负债的现金流量变动的对冲(现金流量对冲)，(3)外国业务净投资的对冲(净投资对冲)或(4)未指定为对冲工具的合约。(2)对冲已确认资产或负债的公允价值变动的对冲(公允价值对冲)、(2)预测交易的风险或已确认资产或负债的现金流量变动的对冲(现金流量对冲)、(3)外国业务净投资的对冲(净投资对冲)或(4)未指定为对冲工具的合约。

对于公允价值对冲，衍生工具的公允价值变动在收益中记录，并反映在简明综合综合全面收益(亏损)表中，与对冲风险应占对冲项目的损益同列。对于现金流量对冲，衍生工具的公允价值变动计入压缩综合资产负债表中的累计其他综合亏损。当基础套期交易实现时，计入累计其他全面亏损的损益计入收益，并反映在简明综合全面收益(亏损)表中，与套期风险应占套期项目的损益同列。对于净投资对冲，衍生工具的公允价值变动计入累计换算调整，这是浓缩综合资产负债表中累计其他综合亏损的组成部分。当相关货币换算调整需要重新分类时，通常在投资出售或清算时，计入累计其他综合亏损的损益计入

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简明合并财务报表附注

(续)

收入。未指定为套期保值工具的合同的公允价值变动计入收益，并作为其他费用净额反映在简明综合全面收益(亏损)表中。用于管理外币风险的衍生工具应占现金流量与简明综合现金流量表中应占对冲风险的对冲项目分类在同一列。结算时，指定为净投资对冲的衍生工具应占现金流量在综合现金流量表中分类为投资活动。远期起始利率掉期应占现金流量在简明综合现金流量表中分类为融资活动。

本公司正式记录其套期保值关系，包括识别套期保值工具和相关套期保值项目，以及其进行对冲交易的风险管理目标和策略。衍生品在综合资产负债表中按公允价值计入其他流动和长期资产以及其他流动和长期负债。本公司亦正式评估对冲交易中使用的衍生工具在抵销对冲项目的公允价值或现金流变动方面是否非常有效。当确定套期保值交易不再可能发生时，本公司将停止进行套期保值会计。

外汇

该公司使用远期、掉期和其他衍生合约，以减少外汇汇率波动对已知外币风险的影响。衍生工具的损益旨在抵消套期保值交易的损益，以努力减少外汇汇率波动的风险敞口。本公司套期保值的主要货币包括墨西哥比索、各种欧洲货币、泰铢、菲律宾比索、日元和人民币。

未被指定为套期保值工具的外币衍生工具合约主要包括现金交易、公司间贷款和某些其他资产负债表风险的套期保值。

净投资对冲

该公司使用交叉货币利率掉期，这种利率掉期被指定为其在某些欧元计价子公司的投资的外币利率风险的净投资对冲。2020年前9个月，随附的综合全面收益表(亏损)中的利息支出被#美元抵销。4.9与这些净投资对冲的冲销利息支出相关的百万美元。

资产负债表分类

公司外币衍生合约和净投资套期保值的名义金额、估计公允价值合计和相关资产负债表分类如下(除到期日外，单位为百万)：

	10月3日 2020			十二月三十一号， 2019
指定为现金流量套期保值的外币合同的公允价值：
其他流动资产	$	15.0		$	44.0
其他长期资产		5.8			7.3
其他流动负债		(21.6	)		(4.5	)
其他长期负债		(3.7	)		(0.2	)
		(4.5	)		46.6
名义金额	$	1,225.4		$	1,465.8
未偿还的到期日(以月计)，不得超过		24			24
指定为净投资对冲的衍生品的公允价值：
其他长期负债	$	(7.9	)	$	(4.4	)
名义金额	$	300.0		$	300.0
未偿还的到期日(以月计)，不得超过		48			57
未指定为套期保值工具的外币合约的公允价值：
其他流动资产	$	7.2		$	6.9
其他流动负债		(5.9	)		(3.2	)
		1.3			3.7
名义金额	$	1,728.6		$	697.0
未偿还的到期日(以月计)，不得超过		15			12
总公允价值	$	(11.1	)	$	45.9
名义总金额	$	3,254.0		$	2,462.8

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简明合并财务报表附注

(续)

累计其他综合损失—衍生工具与套期保值

在累计其他综合亏损中确认并重新分类的与外币、净投资对冲和利率掉期合约有关的税前金额如下(单位：百万)：

	三个月						截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019			10月3日 2020			9月28日 2019
累计其他综合亏损确认的损益：
外币合约	$	21.1		$	(5.0	)	$	(60.3	)	$	37.4
净投资对冲合约		(13.9	)		1.7			(3.5	)		1.7
利率掉期合约		-			-			-			(9.5	)
		7.2			(3.3	)		(63.8	)		29.6
(收益)损失从累积的其他综合损失重新分类为：
净销售额		(0.2	)		1.3			(0.7	)		2.3
销售成本		3.5			(12.6	)		10.0			(35.5	)
利息支出		0.6			0.6			1.8			0.9
其他费用，净额		0.1			-			(0.1	)		-
		4.0			(10.7	)		11.0			(32.3	)
综合收益(亏损)	$	11.2		$	(14.0	)	$	(52.8	)	$	(2.7	)

截至2020年10月3日和2019年12月31日，税前净收益(亏损)为(美元)33.4)百万元及$19.4本公司衍生工具及套期保值活动分别录得累计其他综合亏损百万元。

在接下来的12个月里，预计将重新分类为收益的净亏损如下所示(以百万为单位)：

净亏损涉及：
外币合约	$	6.6
利率掉期合约		2.4
总计	$	9.0

此类损失将在基础对冲交易实现时重新分类。

公允价值计量

GAAP规定，公允价值是退出价格，定义为基于市场的计量，代表在市场参与者之间有序交易中出售资产所收到的金额或转移负债所支付的金额。公允价值计量基于以下三种估值技术中的一种或多种：

市场：		这种方法使用涉及相同或可比资产或负债的市场交易产生的价格和其他相关信息。

收入:		这种方法使用估值技术，根据当前市场预期将未来金额转换为单一现值金额。

费用：		此方法基于替换资产服务能力所需的金额(重置成本)。

此外，GAAP将上述估值技术中使用的输入和假设划分为三级公允价值层次，如下所示：

第1级：		可观察的投入，例如在计量日期可获得的相同资产或负债在活跃市场的报价。

第2级：		可直接或间接观察到的资产或负债的投入，但包括在第1级中的报价市场价格除外。

第3级：		反映实体自身对资产或负债退出价格的假设的不可观察的输入。如果在测量日期很少或没有资产或负债的市场数据，则可以使用不可观察到的输入。

本公司就其按公允价值计量或披露的资产及负债披露公允价值计量及相关估值技术及公允价值层次水平。

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(续)

按公允价值经常性计量的项目

本公司截至2020年10月3日和2019年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债的公允价值计量及相关估值技术和公允价值分层水平如下(单位：百万)：

	2020年10月3日
	频率，频率	资产 (责任)			估价技法	1级		2级			第3级
外币合同，净额	反复出现	$	(3.2	)	市场/收入	$	-	$	(3.2	)	$	-
净投资套期保值	反复出现	$	(7.9	)	市场/收入	$	-	$	(7.9	)	$	-
有价证券	反复出现	$	50.8		市场	$	50.8	$	-		$	-

	2019年12月31日
	频率，频率	资产 (责任)			估价技法	1级		2级			第3级
外币合同，净额	反复出现	$	50.3		市场/收入	$	-	$	50.3		$	-
净投资套期保值	反复出现	$	(4.4	)	市场/收入	$	-	$	(4.4	)	$	-
有价证券	反复出现	$	59.2		市场	$	59.2	$	-		$	-

本公司以市场报价计算远期价值，然后将该等远期价值折现至现值，以厘定其衍生合约的公允价值。使用的贴现率以银行存款报价利率或掉期利率为基础。如果衍生品合约处于净负债状态，本公司将根据市场参与者从本公司交易对手购买这些合约时将应用的信贷利差估计，在必要时调整这些贴现率。如果需要估计信用价差，该公司将使用除报价市场利率以外的重要假设和因素，这将导致其衍生负债分类在公允价值等级的第3级内。截至2020年10月3日和2019年12月31日，有不是的被归类在公允价值层次结构第3级的衍生品合约。此外，还有不是的在2020年前9个月调入或调出公允价值层次的第3级。

在2020年第三季度，公司结合和解协议(附注10，“养老金和其他退休后福利计划”)对某些养老金福利计划资产进行了重新估值。截至2020年10月3日，这些资产的公允价值为274.4百万美元，其中$60.3百万美元被归类在公允价值层次结构的第一级，即$184.2百万美元被归类在公允价值层次结构的第二级和$29.9百万美元的估值是按资产净值计算的。

按公允价值非经常性计量的项目

本公司在非经常性基础上按公允价值计量某些资产和负债，该等资产和负债不包括在上表中。由于这些非经常性公允价值计量通常使用不可观察到的输入来确定，因此这些公允价值计量被归类在公允价值层次的第三级。

在2020年第一季度，该公司完成了对其一个报告单位的商誉减值量化评估。报告单位的公允价值估计是基于第三方估值和管理层的估计，使用贴现现金流量法和指导上市公司法相结合的方法。

截至2020年10月3日，在非经常性基础上，没有按公允价值计量的额外重大资产或负债。

(19) 会计声明

本公司考虑财务会计准则委员会(“FASB”)发布的所有华硕的适用性和影响。

本公司认为华硕概述如下，2020年生效：

金融工具信用损失的计量

见附注18，“金融工具—应收账款。“

简化商誉减值测试

自2020年1月1日起，该标准简化了商誉减值的会计处理，并允许商誉减值费用以报告单位的账面价值超过其公允价值的金额为基础。这消除了计算商誉隐含公允价值的要求(即当前指导下的“步骤2”)。

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简明合并财务报表附注

(续)

参考汇率改革

2020年3月，FASB发布了与参考汇率改革相关的指导意见。该指引提供有关合约修改及对冲会计的现行指引的临时可选权宜之计及例外情况，以减轻与预期市场由伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)及其他银行同业拆息向另类参考利率过渡有关的财务报告负担。该指导意见自发布之日起生效，一般可适用于预期至2022年12月31日的适用合同修改和对冲关系。本指南的采用预计不会对公司的财务报表产生重大影响。

本公司认为华硕概述如下，2020年后生效：

简化所得税的核算

2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，“所得税(主题740)：简化所得税的会计处理”。该标准通过消除第740主题中一般原则的某些例外，简化了所得税的会计处理，并修改了现有的指导方针，以改善一致性应用。该标准在2020年12月15日之后的会计年度和这些会计年度内的过渡期内有效，并允许提前采用。采用这一标准预计不会对公司的财务报表产生重大影响。

界定福利计划的披露要求

2018年8月，FASB发布了ASU 2018-14年度的“薪酬-退休福利-定义福利计划-一般(分主题715-20)：披露框架-对定义福利计划的披露要求的更改”，其中对发起固定福利养老金和/或其他退休后福利计划的雇主的披露要求进行了微小的修改。本标准在2020年12月15日之后的财年有效，允许提前采用。采用这一标准预计不会对公司的财务报表产生重大影响。

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项目2-管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

高管概述

我们是全球汽车行业领先的一级供应商。我们向世界所有主要汽车制造商提供座椅、配电系统和电子模块，以及相关的子系统、零部件和软件。

我们利用我们的产品、设计和技术专长、全球覆盖面和有竞争力的制造足迹来实现我们的财务目标和目标，即继续实现盈利增长(平衡风险和回报)，以投资级信用指标保持强劲的资产负债表，并持续向股东返还多余现金。

我们的座椅业务包括设计、开发、工程、及时组装和交付完整的座椅系统，以及所有主要座椅部件的设计、开发、工程和制造，包括座套和表面材料，如皮革和织物、座椅结构和机制、座椅泡沫和头枕。此外，我们利用电子控制的传感器和调节系统以及内部开发的算法，具有主动传感和座椅舒适性的能力。

我们的E-Systems业务包括设计、开发、工程和制造完整的配电系统，以及针对云、车辆和移动设备的尖端电子控制模块、电气化产品、连接产品和软件解决方案。从传统的内燃机(“ICE”)架构到全系列的混合动力、插电式混合动力和电池电动架构，配电系统可为所有类型的动力总成路由网络和电信号，并管理车辆内的电力。我们配电产品组合中的关键部件包括线束、端子和连接器以及接线盒，用于需要管理更高电压和功率的ICE和电气化架构。电子控制模块便于车辆内的信号、数据和电源管理，并包括促进这些功能所需的相关软件。我们电子控制模块产品组合中的关键组件包括车身控制模块、无线接收器和发射器技术、照明和音频控制模块，以及专门针对电气化和连接趋势的产品。电气化产品包括充电系统(车载充电模块和电源线组充电设备)、电池电子设备(电池断开单元、电池监测监控系统和集成的总电池控制模块)和其他电源管理模块，包括变频器和逆变器系统，可以集成到其他模块中，也可以单独销售。连通性产品包括网关模块和通信模块，用于管理有线和无线网络以及车辆中的数据。除了功能齐全的电子模块外，我们还提供包括网络安全在内的软件, 先进的车辆定位，适用于自动和自动驾驶应用，路边模块可传达实时交通信息，并具备专用短程通信和用于车辆连接的蜂窝协议的全部功能。我们的软件解决方案还包括Xevo Journeyware，这是一个面向云、车辆和移动设备的瘦客户端平台，使消费者电子商务、多媒体应用和企业服务能够提高性能和安全性，提供人工智能增强的驾驶体验，并为我们和汽车制造商提供新的盈利机会；以及Xevo Market，这是一个车载商务和服务平台，通过车载触摸屏和车载品牌移动应用提供高度情景的销售优惠，将客户与他们最喜欢的品牌和服务连接起来。

我们通过座椅和E-Systems业务为世界上所有主要的汽车制造商提供服务，我们在400多个网站上提供汽车内容世界各地的车辆铭牌。在同一个和多个车辆平台上使用单个客户的座椅和电气内容是很常见的。此外，座椅正在成为一个更具活力和集成度的系统，需要更高水平的电气和电子集成，这加速了我们座椅和电子系统业务的融合。我们是唯一一家在这两个关键业务领域拥有完整能力的全球汽车供应商。我们的业务在全球范围内受益于利用共同的运营标准和纪律，包括世界级的产品开发和制造流程，以及共同的客户支持和地区基础设施。我们的核心能力跨组件类别共享，包括交货期短的高精度制造和组装、复杂供应链的管理、全球工程和项目管理技能、在设施之间快速建立和/或转移生产的敏捷性以及独特的以客户为中心的文化。我们的业务利用专有的特定于行业的流程和标准，利用通用的低成本工程中心，共享集中式运营支持功能，如物流、供应链管理、质量和健康与安全，以及所有主要行政职能。

有关行业趋势和我们战略的更多信息，请参阅我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K的第1部分-项目1“业务-行业和战略”。

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新冠肺炎大流行

行业概述

与新冠肺炎大流行相关的史无前例的行业中断影响了世界每个地区的运营。与2019年前9个月相比，2020年前9个月的全球汽车行业产量如下所示(单位为百万辆)：

	截至9个月
	10月3日 2020 ⁽¹⁾		9月28日 2019 ^(1) (2)		%变化
北美		9.2		12.5		(26	)%
欧洲和非洲		11.5		16.4		(30	)%
亚洲		26.4		32.5		(19	)%
南美		1.4		2.4		(41	)%
其他		1.0		1.1		(8	)%
全球轻型车生产		49.4		64.9		(24	)%

⁽¹⁾	基于IHS Automotive的生产数据

⁽²⁾	2019年的生产数据已更新，以反映实际生产水平

我们在中国的业务首先受到影响，中国的大多数工厂在第一季度关闭了几周。截至第一季度末，我们在中国的所有设施都在运营，产能利用率也在提高。从3月中旬开始，我们在欧洲、北美、南美和亚洲(中国以外)的业务受到影响，我们几乎所有的工厂都在第一季度末关闭，关闭持续到4月，在大多数情况下，5月的一部分时间也是如此。虽然制造业逐渐恢复，但我们在主要市场的大多数工厂在第二季度末和整个第三季度都在新冠肺炎之前的水平上运行。今年上半年，我们经历了与新冠肺炎大流行相关的显著低效和增量成本，这些成本在接近第二季度末时有所减少。在第三季度，我们经历了与个人防护设备、员工交通相关的较小但持续的成本，以及反映缺勤增加的较高劳动力成本。

尽管行业生产已经恢复到新冠肺炎之前的水平，部分原因是我们的客户需要补充库存水平，但在一段时间内，由于新冠肺炎疫情导致的全球经济放缓，全球汽车业对新车的需求可能会下降，因为新车销售通常与积极的消费者信心和低失业率相关。我们亦会继续监察我们的供应基础，以及各国政府施加的相关生产限制，以尽量减少对我们制造业务的影响。此外，病毒的死灰复燃以及相应的就地避难所订单影响到2020年晚些时候或2021年的行业生产，也可能影响我们的财务业绩。

我们在2020年和2019年前9个月按地区划分的合并净销售额百分比如下所示：

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
北美		40	%		38	%
欧洲和非洲		36	%		40	%
亚洲		21	%		19	%
南美		3	%		3	%
总计		100	%		100	%

流动性行动

为了应对新冠肺炎疫情，我们采取了一些积极的措施来保存现金和最大限度地提高我们的财务灵活性，包括减少可自由支配的支出，实施减薪和延期，减少资本支出，积极管理营运资金，以及暂停股票回购和季度股息。我们还在继续在世界各地寻找政府激励计划提供的机会。2020年3月，我们在循环信贷安排下借入10亿美元，2020年9月全额偿还。截至第三季度末，我们手头有12.5亿美元的现金，我们的循环信贷安排下有17.5亿美元的可用资金，而且没有短期债务到期日，我们相信我们有能力承受新冠肺炎疫情的持续影响。

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员工保护

我们的首要任务是确保员工的健康和安全。我们限制商务旅行，为游客进入我们的设施制定了协议，加强了我们设施的消毒和清洁程序，并促进了社会距离。我们创建了一本安全工作手册，为我们的每个设施提供了标准化的方法，以创建一致和安全的工作环境，并为应对与新冠肺炎疫情相关的运营挑战提供了见解。该手册公开提供，包括与工厂操作规程相关的健康和安全信息；员工教育、培训和反馈；设施评估；以及工程和行政中心的分阶段重新开放。我们所有的设施和办公室都是开放的，我们的员工在新的安全协议下高效地工作。

有关新冠肺炎大流行的风险，见本报告所列第二部分--第1A项“风险因素”。

融资交易

高级注释

于2020年2月，我们发行了到期本金总额为3.5亿美元的2030年票据(“2030年票据”)及额外发行了3亿美元到期本金总额的2049年票据(“2049年票据”)。2030年债券的票面利率为3.5%，发行时票面利率为面值的99.774%，到期收益率为3.525%。2049年发行的债券票面利率为5.25%，发行价格为面值的106.626%，到期收益率为4.821%。

扣除原始发行折扣后，此次发行的净收益为6.69亿美元。所得款项用于赎回总额为6.5亿元的2025年债券本金(“2025年债券”)，赎回价格相当于该等2025年债券本金的102.625%，另加应计利息。

在这些交易中，我们确认了2100万美元的债务清偿损失，并支付了600万美元的相关发行成本。

欲了解更多信息，请参阅本报告包含的简明综合财务报表下面的“-流动性和资本资源-资本化-高级票据”和附注8“债务”。

信贷协议

我们于2017年8月8日签署的无担保信贷协议(“信贷协议”)包括17.5亿美元循环信贷安排(“循环信贷安排”)和2.5亿美元定期贷款安排(“定期贷款安排”)。2020年2月，我们达成协议，将循环信贷安排的到期日延长一年至2024年8月8日，并支付了100万美元的相关发行成本。定期贷款工具的到期日仍为2022年8月8日。

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们在循环信贷机制下借入10亿美元，该笔贷款于2020年9月全额偿还，可用资金为17.5亿美元。

欲了解更多信息，请参阅本报告包含的简明综合财务报表下面的“-流动性和资本资源-资本化-信贷协议”和附注8“债务”。

运营重组

2020年前9个月，我们产生了1.19亿美元的税前重组成本和约400万美元的相关制造低效费用，而2019年前9个月的税前重组成本为1.23亿美元，相关的制造低效费用约为500万美元。2020年前9个月启动的个人重组行动都不是实质性的。我们的重组行动包括关闭工厂和裁员，这些行动是为了保持我们的竞争力，或者是为了应对客户的倡议或全球和地区汽车市场的变化。我们的重组行动是为了在整个汽车行业周期内保持或改善我们未来的运营结果和盈利能力。重组行动通常在启动后12个月内提供资金，资金来自经营活动的现金流和现有的现金余额。以前发起的重组行动没有任何变化，这些变化已经(或将导致)我们的重组成本发生实质性变化。我们预计，截至2020年10月3日，与启动的活动相关的额外重组成本约为3,000万美元，预计所有这些成本都将在2021年底之前发生。“我们计划实施额外的重组行动，以应对新冠肺炎疫情，以使我们的制造能力和其他成本与当前地区汽车生产水平保持一致。这种未来的重组行动取决于市场状况、客户行动和其他因素。

李尔公司

欲了解更多信息，请参阅本报告中包含的简明合并财务报表的附注3“重组”和附注17“分部报告”。

股票回购计划与季度现金分红

自2011年第一季度以来，我们的董事会已根据我们的普通股回购计划批准了61亿美元的股票回购。2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们暂停了股票回购计划。停牌前，我们在2020年第一季度回购了7000万美元的股票，并拥有14亿美元的剩余回购授权，将于2022年12月31日到期。

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们暂停了季度现金股息。在停牌前，我们的董事会宣布2020年第一季度普通股每股现金股息为0.77美元。

有关我们的普通股回购计划和季度现金红利的更多信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-资本化”和本报告中包括的简明综合财务报表的注释15“全面收益(亏损)和股本”。

其他事项

在截至2020年10月3日的三个月中，我们确认了与释放递延税项资产估值免税额相关的1000万美元的税收优惠，以及与完成研究和开发税收抵免研究导致的研发税收抵免增加相关的500万美元的税收优惠，但与重组费用和各种其他项目相关的1000万美元的净税收支出部分抵消了这一部分。在截至2020年10月3日的9个月中，我们确认了与债务清偿亏损、重组费用和各种其他项目相关的2100万美元的税收优惠，以及与完成研究和开发税收抵免研究导致的研发税收抵免增加相关的500万美元的税收优惠，但与递延税项资产估值免税额净增加相关的1200万美元的税收净支出部分抵消了这一部分。

在截至2019年9月28日的三个月和九个月里，我们确认了与解除附属公司合并相关的400万美元的收益。

在截至2019年9月28日的三个月和九个月里，我们确认了与2013至2018年研发税收抵免增加相关的2900万美元的税收优惠。在截至2019年9月28日的三个月里，我们还确认了与重组和其他各种项目相关的900万美元的净税收优惠。在截至2019年9月28日的9个月内，我们还确认了与某些联属公司税收地位变化有关的1800万美元的税收优惠，与基于股票的薪酬有关的300万美元，与重组和各种其他项目有关的3600万美元，但被与设立外国子公司递延税项资产估值免税额相关的1000万美元的税费部分抵消。

如上所述，我们截至2020年10月3日和2019年9月28日的三个月和九个月的业绩反映了以下项目(以百万为单位)：

	三个月						截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019			10月3日 2020			9月28日 2019
与重组行动相关的成本，包括截至2020年10月3日的三个月和九个月的制造效率低下分别为100万美元和400万美元，以及截至2019年9月28日的三个月和九个月分别为200万美元和500万美元	$	50		$	33		$	123		$	128
购置和其他相关费用		-			-			-			2
诉讼		-			-			-			1
债务清偿损失		-			-			21			11
与附属公司相关的收益		-			(4	)		-			(6	)
税收优惠，净额		(5	)		(38	)		(14	)		(75	)

有关这些项目的更多信息，请参见本报告中包含的简明合并财务报表的附注3“重组”、附注8“债务”和附注13“所得税”。

本项目2“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”包括受风险和不确定因素影响的前瞻性陈述。有关已经或未来可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大影响的其他因素的更多信息，请参阅下面的“-前瞻性陈述”和我们截至2019年12月31日的年度报告中的表格10-K中的项目1A“风险因素”。

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行动结果

我们的经营业绩摘要(以百万美元为单位)以及占净销售额的百分比如下所示：

	三个月										截至9个月
	2020年10月3日					2019年9月28日					2020年10月3日					2019年9月28日
净销售额
坐席	$	3,691.6		75.3	%	$	3,715.0		77.0	%	$	8,813.1		74.7	%	$	11,468.1		76.5	%
电子系统		1,208.5		24.7			1,110.0		23.0			2,989.2		25.3			3,524.6		23.5
净销售额		4,900.1		100.0			4,825.0		100.0			11,802.3		100.0			14,992.7		100.0
销售成本		4,457.3		91.0			4,365.7		90.5			11,152.7		94.5			13,582.0		90.6
毛利		442.8		9.0			459.3		9.5			649.6		5.5			1,410.7		9.4
销售、一般和行政费用		147.7		3.0			141.9		2.9			442.3		3.7			447.3		3.0
无形资产摊销		16.3		0.3			16.7		0.3			49.4		0.4			45.3		0.3
利息支出		26.5		0.5			24.0		0.5			78.1		0.7			69.4		0.4
其他费用，净额		17.1		0.3			9.7		0.2			54.4		0.5			27.9		0.2
所得税拨备		44.6		0.9			33.5		0.7			30.1		0.2			149.9		1.0
关联公司净收入中的权益		(6.5	)	(0.1	)		(5.1	)	(0.1	)		(15.9	)	(0.1	)		(15.8	)	(0.1	)
可归因于非控股权益的净收入		22.7		0.5			22.7		0.5			54.3		0.5			59.1		0.4
可归因于李尔的净收益(亏损)	$	174.4		3.6	%	$	215.9		4.5	%	$	(43.1	)	(0.4	)%	$	627.6		4.2	%

截至2020年10月3日的三个月与截至2019年9月28日的三个月

2020年第三季度净销售额为49亿美元，而2019年第三季度为48亿美元，增长7500万美元或2%。全球新业务的影响使净销售额增加了2.93亿美元。这一增长在很大程度上被李尔平台(主要是欧洲)产量的下降所抵消，这使净销售额减少了2.1亿美元。

(百万)	销售成本
2019年第三季度	$	4,365.7
材料成本		18.8
劳工和其他		64.6
折旧		8.2
2020年第三季度	$	4,457.3

2020年第三季度的销售成本为45亿美元，而2019年第三季度为44亿美元。李尔平台(主要是欧洲)产量的下降抵消了全球新业务的影响。

2020年第三季度，毛利润和毛利率分别占净销售额的4.43亿美元和9.0%，而2019年第三季度的毛利润和毛利率分别占净销售额的4.59亿美元和9.5%。李尔平台的生产量下降，以及新冠肺炎疫情相关的成本，被新业务的影响所抵消，毛利润减少了3,500万美元。有利的经营业绩，包括经营重组行动的好处，部分被销售降价的影响所抵消。这些因素对毛利率都有相应的影响。

2020年第三季度，包括工程和开发费用在内的销售、一般和行政费用为1.48亿美元，而2019年第三季度为1.42亿美元。2020年第三季度，销售、一般和行政费用占净销售额的百分比为3.0%，而2019年第三季度为2.9%。

2020年第三季度无形资产摊销为1600万美元，而2019年第三季度为1700万美元。

2020年第三季度的利息支出为2700万美元，而2019年第三季度为2400万美元。

其他费用净额，包括非收入相关税款、汇兑损益、与某些衍生工具和对冲活动有关的损益、债务清偿损失、固定资产处置损益、附属公司合并和解除合并损益、净定期福利成本中的非服务成本部分以及其他杂项收入和支出，2020年第三季度为1,700万美元，而2019年第三季度为1,000万美元。在2020年第三季度，我们确认了1000万美元的养老金结算损失。在2019年第三季度，我们确认了与解除附属公司合并相关的400万美元的收益。

李尔公司

在第三四分之一2020vt.的.就以下事项作出规定所得税是4500万美元，代表的实际税率为19.0%浅谈税前收入未计权益的联营公司净收入2.35亿美元。在第三四分之一2019，所得税拨备是3400万美元，代表的实际税率为12.5% 论上市公司关联企业净收入中的税前权益前收益2.67亿美元，出于下面描述的原因。

在2020年和2019年第三季度，所得税拨备主要受到税收管辖区之间的收入水平和组合的影响。在2020年第三季度，我们确认了与释放递延税项资产估值免税额相关的1000万美元的税收优惠，以及与完成研发税收抵免研究导致的研发税收抵免增加相关的500万美元的税收优惠，但与重组费用和各种其他项目相关的1000万美元的税收净支出部分抵消了这一部分。在2019年第三季度，我们确认了与2013至2018年研发税收抵免增加相关的2900万美元的税收优惠，以及与重组和其他各种项目相关的900万美元的净税收优惠。此外，我们确认了与解除附属公司合并有关的400万美元的收益，没有为此提供税费。剔除这些项目，2020和2019年第三季度的有效税率接近美国联邦法定所得税21%，经外国收益、亏损和汇款的所得税、估值津贴、税收抵免、所得税激励和其他永久性项目调整后。

在2020年和2019年第三季度，我们根据估计的年度有效税率计量了我们的税费。*有关详细信息，请参阅本报告所包含的精简合并财务报表的附注13，“所得税”。

2020年第三季度，附属公司净收入的股本为700万美元，而2019年第三季度为500万美元。

2020年第三季度，李尔的净收入为1.74亿美元，或每股稀释后收益2.89美元，而2019年第三季度为2.16亿美元，或每股稀释后收益3.58美元。由于上述原因，净收益和稀释后每股净收益均有所下降。此外，每股摊薄后的净收入还受到期间间平均流通股减少的影响。

可报告的运营部门

我们有两个可报告的运营部门：座椅和E系统。有关我们可报告的运营部门的说明，请参阅上面的“执行概述”。

以下提供的财务信息是针对我们的两个可报告的运营部门，以及针对所述期间的其他类别。另一类包括与公司总部、地区总部和消除公司间活动相关的未分配费用，这些费用都不符合被归类为运营部门的要求。公司和地区总部成本包括各种支持职能，如信息技术、高级研发、公司财务、法律、行政管理和人力资源。根据美国公认的会计原则(“GAAP”)，每个部门的税前收益占关联公司净收入的权益前收入、利息支出和其他费用、净(“部门收益”)和部门收益除以净销售额(“利润率”)不是衡量业绩的指标。部门收益和相关利润率被管理层用来评估我们可报告的经营部门的表现。分部收益不应单独考虑或替代应占李尔的净收入、经营活动提供的净现金或根据公认会计原则编制的其他损益表或现金流量表数据，或作为盈利能力或流动性的衡量标准。此外，根据我们的判断，部门收益可能无法与其他公司报告的相关或类似标题的指标相比较。

有关合并部门收益与扣除所得税和关联公司净收入权益前的综合收入的对账情况，请参阅本报告中包含的精简合并财务报表的附注17“部门报告”。

坐席

我们座位部分的财务措施摘要如下所示(美元金额以百万为单位)：

	三个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	3,691.6		$	3,715.0
分部收益⁽¹⁾		250.7			281.5
边距		6.8	%		7.6	%

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

2020和2019年第三季度座位净销售额为37亿美元，反映减少2300万美元或1%。李尔平台上较低的生产量对净销售额产生了1.89亿美元的负面影响。这一下降在很大程度上被新业务的影响所抵消，新业务使净销售额增加了1.8亿美元。

2020年第三季度，包括重组成本在内的部门收益和相关净销售额利润率分别为2.51亿美元和6.8%，而2019年第三季度分别为2.82亿美元和7.6%。降低李尔平台的生产量和成本

李尔公司

与新冠肺炎大流行有关，被新业务的影响所抵消，减缩部门收益增加$3600万美元。良好的经营业绩，包括业务重组行动的好处，部分被降价的影响所抵消。部门收益也是消极受以下因素影响更高重组成本。

电子系统

我们E-Systems部门的财务指标摘要如下所示(以百万美元为单位)：

	三个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	1,208.5		$	1,110.0
分部收益⁽¹⁾		86.0			74.3
边距		7.1	%		6.7	%

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

E-Systems在2020年第三季度的净销售额为12亿美元，而2019年第三季度为11亿美元，增长9900万美元或9%。新业务的影响使净销售额增加了1.13亿美元。这一增长被李尔平台上产量的下降部分抵消，这使净销售额减少了2100万美元。

2020年第三季度，包括重组成本在内的部门收益和相关净销售额利润率分别为8600万美元和7.1%，而2019年第三季度分别为7400万美元和6.7%。新业务的影响被李尔平台产量下降和与新冠肺炎疫情相关的成本所抵消。经营业绩的改善和重组成本的降低被销售降价的影响部分抵消。

其他

我们的其他类别(不是运营部门)的财务衡量汇总如下所示(以百万美元为单位)：

	三个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	-		$	-
分部收益⁽¹⁾		(57.9	)		(55.1	)
边距	不适用			不适用

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

2020年第三季度，与我们其他类别相关的部门收益为(5800万美元)，而2019年第三季度为(5500万美元)。

截至2020年10月3日的9个月与截至2019年9月28日的9个月

截至2020年10月3日的9个月的净销售额为118亿美元，而截至2019年9月28日的9个月的净销售额为150亿美元，减少了32亿美元，降幅为21%。李尔平台在全球的产量下降，主要是由于新冠肺炎大流行，对净销售额造成了32多亿美元的负面影响。

(百万)	销售成本
2019年前9个月	$	13,582.0
材料成本		(2,151.2	)
劳工和其他		(291.1	)
折旧		13.0
2020年前9个月	$	11,152.7

2020年前9个月的销售成本为112亿美元，而2019年前9个月的销售成本为136亿美元。李尔平台在全球的产量下降，很大程度上是由于新冠肺炎疫情的影响，使销售成本减少了25多亿美元。

截至2020年10月3日的9个月，毛利润和毛利率分别占净销售额的6.5亿美元和5.5%，而截至2019年9月28日的9个月，毛利润和毛利率分别占净销售额的14亿美元和9.4%。李尔平台全球产量下降，主要是由于新冠肺炎大流行，与新冠肺炎大流行相关的成本对毛利润造成了7.86亿美元的负面影响。良好的经营业绩，包括经营重组行动的好处和较低的重组成本，被销售降价的影响所抵消。这些因素对毛利率都有相应的影响。

李尔公司

销售、一般和行政费用，包括工程和开发费用4.42亿美元在第一个九个月的时间 2020，与4.47亿美元在第一个九个月的时间 2019。销售、一般和行政费用占净销售额的百分比为3.7%在第一个九个月的时间 2020，与3.0%在第一个九个月的时间 2019，反映#年净销售额大幅下降。2020.

2020年前9个月无形资产摊销为4900万美元，而2019年前9个月为4500万美元。

2020年前9个月的利息支出为7800万美元，而2019年前9个月为6900万美元。

截至2020年10月3日的9个月，包括非收入相关税款、外汇损益、与某些衍生品工具和对冲活动相关的损益、债务清偿损失、固定资产处置损益、附属公司合并和解除合并的损益、净定期福利成本的非服务成本部分以及其他杂项收入和支出在内的其他费用净额为5400万美元，而截至2019年9月28日的9个月为2800万美元。在2020年前9个月，我们确认了与债务清偿相关的2100万美元的损失和1000万美元的养老金结算损失。在2019年的前9个月，我们确认了与债务清偿相关的1100万美元的亏损和与附属公司解除合并相关的400万美元的收益。

截至2020年10月3日止九个月，所得税拨备为3,000万美元，相当于联属公司2,500万美元净收入中权益前税前收入的实际税率为118.5%。截至2019年9月28日的9个月，所得税拨备为1.5亿美元，相当于8.21亿美元附属公司净收入中股权前税前收入的有效税率为18.3%。2020年前9个月，关联公司净收入中权益前的税前收入明显低于2019年前9个月，这主要是由于新冠肺炎疫情，因此，2020年所得税拨备的相对较小变化可能导致与2019年相比实际税率的不成比例变化。与2019年前9个月相比，2020年前9个月的有效税率较高，这也是由于2020年我们的重组费用和其他各种项目的净离散税费支出和税收优惠较低。

在2020和2019年的前9个月，所得税拨备主要受到税收管辖区之间的收入水平和组合的影响。在2020年前九个月，我们确认了与债务清偿亏损、重组费用和各种其他项目相关的2,100万美元的税收优惠，以及与完成研究和开发税收抵免研究导致的研发税收抵免增加相关的500万美元的税收优惠，但被与递延税项资产估值免税额净增加相关的净税收支出1,200万美元部分抵消。在2019年前9个月，我们确认了与2013至2018年研发税收抵免增加相关的2,900万美元的税收优惠，与某些附属公司的税收地位变化有关的1,800万美元，与基于股票的薪酬有关的300万美元，以及与重组和各种其他项目有关的3,600万美元，部分被与设立外国子公司递延税项资产估值免税额相关的1,000万美元的税项支出所抵消。此外，我们确认了与解除附属公司合并有关的400万美元的收益，没有为此提供税费。

在2020年和2019年的前九个月，我们根据估计的年有效税率来计量我们的税费。*有关详细信息，请参阅本报告所包括的精简合并财务报表的附注13“所得税”。

2020和2019年前9个月，附属公司净收入的股本为1600万美元。

截至2020年10月3日的9个月，李尔的净收益(亏损)为4300万美元，或每股稀释后收益(0.72美元)，而截至2019年9月28日的9个月，可归因于李尔的净收益(亏损)为6.28亿美元，或每股稀释后收益10.23美元。由于上述原因，每股净收益(亏损)和稀释后净收益(亏损)均有所下降。此外，每股摊薄后的净收益(亏损)受到两个时期之间平均流通股减少的影响。

可报告的运营部门

我们有两个可报告的运营部门：座椅和E系统。有关我们可报告的运营部门的描述，请参阅“高管概述”和“截至2020年10月3日的三个月与截至2019年9月28日的三个月—上述“可报告的运营部门”。

坐席

我们座位部分的财务措施摘要如下所示(美元金额以百万为单位)：

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	8,813.1		$	11,468.1
分部收益⁽¹⁾		320.4			817.0
边距		3.6	%		7.1	%

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

李尔公司

座位净销售额是88亿美元为.截至9个月 2020年10月3日，与115亿美元为.截至9个月 2019年9月28日，减少了27亿美元或23%。李尔平台在全球的产量下降，主要是由于新冠肺炎大流行，对净销售额产生了近美元的负面影响2.7十亿。

截至2020年10月3日的9个月，包括重组成本在内的部门收益和相关净销售额利润率分别为3.2亿美元和3.6%，而截至2019年9月28日的9个月分别为8.17亿美元和7.1%。李尔平台全球产量下降，主要是由于新冠肺炎大流行，与新冠肺炎大流行相关的成本对部门收益造成了587,000,000美元的负面影响。有利的经营业绩，包括经营重组行动的好处，部分被销售降价的影响所抵消。部门收益也受到较低重组成本的有利影响。

电子系统

我们E-Systems部门的财务指标摘要如下所示(以百万美元为单位)：

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	2,989.2		$	3,524.6
分部收益⁽¹⁾		5.0			287.3
边距		0.2	%		8.2	%

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

截至2020年10月3日的9个月，E-Systems的净销售额为30亿美元，而截至2019年9月28日的9个月的净销售额为35亿美元，减少了5.35亿美元，降幅为15%。李尔平台在全球的产量下降，主要是由于新冠肺炎疫情的影响，对净销售额造成了6亿多美元的负面影响。

截至2020年10月3日的9个月，包括重组成本在内的部门收益和相关净销售额利润率分别为500万美元和0.2%，而截至2019年9月28日的9个月分别为2.87亿美元和8.2%。李尔平台全球产量下降，主要是由于新冠肺炎大流行，与新冠肺炎大流行相关的成本对部门收益造成了2.24亿美元的负面影响。经营业绩的改善被销售降价的影响以及较小程度上较高的重组成本所抵消。

其他

我们的其他类别(不是运营部门)的财务衡量汇总如下所示(以百万美元为单位)：

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019
净销售额	$	-		$	-
分部收益⁽¹⁾		(167.5	)		(186.2	)
边距	不适用			不适用

⁽¹⁾

请参阅上面的定义

2020年前9个月，与我们其他类别相关的部门收益为(1.68亿美元)，而2019年前9个月为(1.86亿美元)，主要反映了2020年薪酬相关成本的下降。

流动性和资本资源

我们的主要流动性需求是为一般业务需求提供资金，包括营运资金要求、资本支出、运营重组行动和偿债要求。我们的主要流动资金来源是经营活动的现金流、现有信贷安排下的借款以及我们现有的现金余额。

流动性来源是否充足

截至2020年10月3日，我们手头有12.5亿美元的现金和现金等价物，我们的循环信贷安排下有17.5亿美元的可用借款能力。再加上经营活动提供的现金，我们相信这将使我们能够满足可预见的未来的流动性需求，并履行正常的业务义务。

为了应对新冠肺炎疫情，我们采取了一些积极的措施来保存现金和最大限度地提高我们的财务灵活性，以便通过新冠肺炎漫步IC，包括：

•

积极降低运营成本、资本支出和营运资本，包括减少可自由支配支出

李尔公司

•

通过减薪和延期降低整个组织的受薪员工成本

•

暂停股票回购和季度股息

•

最大限度地利用世界各地的政府激励计划提供的机会

•

降低董事会薪酬

•

通过临时裁员降低工厂小时工成本

•

推迟计划养老金供资和推迟其他退休计划缴费

我们未来的财务业绩和继续满足流动性需求的能力受到运营现金流的影响，包括新冠肺炎疫情的持续影响，以及重组活动、汽车行业状况、客户和供应商的财务状况以及其他相关因素的影响。

有关影响我们运营现金流和我们整体流动性的风险和不确定因素的进一步讨论，请参阅本报告中包含的上文“-执行概述”，下面的“-前瞻性陈述”，第II部分-第1A项“风险因素”，以及我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的第1A项“风险因素”。

子公司提供的现金

我们很大一部分营业收入来自我们的子公司。因此，我们依赖子公司的收益和现金流以及股息、特许权使用费、公司间贷款偿还和其他分配和垫款的组合来提供履行义务所需的资金。

截至2020年10月3日和2019年12月31日，分别有7.88亿美元和8.95亿美元的现金和现金等价物存放在外国子公司，可以汇回国内，主要是通过偿还公司间贷款和支付股息，而不会产生额外的所得税支出。我们的子公司向李尔支付股息或进行其他分配的能力没有重大限制。

有关我们非美国子公司潜在股息的更多信息，请参阅我们截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中包括的合并财务报表的附注8“所得税”。

现金流

经营活动提供的现金净额汇总如下(单位：百万)：

	截至9个月
	10月3日 2020			9月28日 2019			增加 (减少)在操作现金流量
合并净收入及折旧和摊销	$	408		$	1,067		$	(659	)
营运资金项目净变动：
应收帐款		(417	)		(513	)		96
盘存		(14	)		(124	)		110
应付帐款		124			209			(85	)
应计负债及其他		169			266			(97	)
营运资金项目净变动		(138	)		(162	)		24
其他		(8	)		(106	)		98
经营活动提供的净现金	$	262		$	799		$	(537	)

2020和2019年前9个月，经营活动提供的净现金分别为2.62亿美元和7.99亿美元。运营现金流总体减少5.37亿美元，主要是由于2020年收益下降。

2020年前9个月，用于投资活动的净现金为2.97亿美元，而2019年前9个月为7.39亿美元。2019年前9个月，我们为收购Xevo支付了3.22亿美元。2020年前9个月的资本支出为2.85亿美元，而2019年前9个月为4.1亿美元。据估计，2020年的资本支出约为4.25亿美元，这反映出某些项目启动的延迟，以及应对新冠肺炎疫情的可自由支配支出的减少。

2020年前9个月，用于融资活动的净现金为2.12亿美元，而2019年前9个月为2.37亿美元。2020年第一季度，我们在循环信贷安排项下借入10亿美元，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，并于2020年第三季度全额偿还。2020年，我们收到了与发行2030年和额外的2049年票据相关的净收益6.69亿美元，并支付了600万美元的相关发行成本和6.67亿美元的未偿还2025年票据的赎回费用。同样在2020年，我们为回购普通股支付了7000万美元，向李尔股东支付了5200万美元的股息，向非控股股东支付了4600万美元的股息。2019年，我们收到了与发行2029年和2049年债券相关的6.93亿美元净收益，并支付了600万美元的相关发行成本和3.34亿美元的相关发行成本

李尔公司

与赎回2024年发行的未偿还票据有关的100万美元。也在2019，我们付了钱3.6亿美元用于回购我们的普通股，1.41亿美元给李尔王股东的红利3400万美元向非控股股东发放股息。

资本化

除了经营活动提供的现金外，我们还不时利用未承诺的信贷安排为我们某些外国子公司的资本支出和营运资金需求提供资金。未承诺信贷额度的可用性可能会受到我们的财务表现、信用评级和其他因素的影响。截至2020年10月3日和2019年12月31日，我们的短期未偿还借款分别为400万美元和1900万美元。

高级注释

截至2020年10月3日，我们的优先票据(统称为“票据”)由以下金额组成(除声明的票面利率外，以百万计)：

注意事项	集料校长金额为成熟性		陈述息票率
2027年到期的优先无抵押票据(“2027年票据”)		750		3.80	%
2029年到期的优先无抵押票据(“2029年票据”)		375		4.25	%
2030年票据		350		3.50	%
2049年票据		625		5.25	%
	$	2,100

该批债券的发行、到期日及付息日期如下：

注意事项	发行日期	到期日	付息日期
2027年票据	2017年8月	2027年9月15日	3月15日和9月15日
2029年票据	2019年5月	2029年5月15日	5月15日和11月15日
2030年票据	2020年2月	2030年5月30日	5月30日和11月30日
2049年票据	2019年5月和2020年2月	2049年5月15日	5月15日和11月15日

2020年2月，我们发行了2030年到期的本金总额为3.5亿美元的债券，以及2049年到期的债券的本金总额为3亿美元。2030年债券的票面利率为3.5%，发行时票面利率为面值的99.774%，到期收益率为3.525%。2049年发行的债券票面利率为5.25%，发行价格为面值的106.626%，到期收益率为4.821%。

扣除原始发行折扣后，此次发行的净收益为6.69亿美元。所筹款项用于赎回本金总额为6.5亿元的2025年债券，赎回价格相当于该等2025年债券本金的102.625%，另加应计利息。

在这些交易中，我们确认了2100万美元的债务清偿损失，并支付了600万美元的相关发行成本。

管理债券的契约包含某些投资级风格的限制性契约和惯常的违约事件。截至2020年10月3日，我们遵守了债券契约下的所有公约。

有关票据的更多信息，包括关于提前赎回、契诺和违约事件的信息，请参阅本报告中包括的简明综合财务报表的附注8“债务”和我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的综合财务报表的附注6“债务”。

信贷协议

我们的信贷协议日期为2017年8月8日，包括17.5亿美元的循环信贷安排和2.5亿美元的定期贷款安排。2020年2月，我们达成协议，将循环信贷安排的到期日延长一年至2024年8月8日，并支付了100万美元的相关发行成本。定期贷款工具的到期日仍为2022年8月8日。

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们在循环信贷机制下借入10亿美元，并于2020年9月全额偿还。

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自.起 2020年10月3日和2019年12月31日, 有2.25亿美元和2.34亿美元定期贷款安排项下未偿还借款的数目。在第一次九个月的时间 2020，我们支付了规定的本金900万美元根据定期贷款安排。

信贷协议包含各种金融和其他契约，要求我们保持最低杠杆覆盖率。截至2020年10月3日，我们遵守了信贷协议下的所有契约。虽然我们期望继续遵守所有公约，但新冠肺炎疫情的影响可能会对我们遵守某些公约的能力产生负面影响。如果我们不能继续遵守这些公约，我们预计会向贷款人申请修订或豁免，为受公约规限的债务进行再融资，或在可能违约前采取其他纾缓行动。

有关信贷协议的更多信息，包括有关定价、契诺和违约事件的信息，请参阅本报告中包括的简明综合财务报表的附注8“债务”和我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的综合财务报表的附注6“债务”。

应收账款保理业务

在2020年第二季度，我们达成了一项未承诺保理安排，规定在北美合计购买特定客户账户。保理安排导致保理应收账款的真正销售，当应收账款根据ASC 860“转移和服务”进行保理时，这些应收账款不包括在综合资产负债表中报告的金额中。2020年前9个月没有考虑应收账款。我们不能保证保理安排将在未来可用或使用。

普通股回购计划

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们暂停了股票回购计划。停牌前的股票回购情况如下(除股票和每股金额外，单位为百万)：

截至9个月								自.起
2020年10月3日								2020年10月3日
集料回购		支付的现金回购		数量股份		每件商品的平均价格分享⁽¹⁾		剩馀购进授权
$	70	$	70		641,149	$	109.22	$	1,430

⁽¹⁾

不包括佣金

自2011年第一季度以来，我们的董事会已根据我们的普通股回购计划批准了61亿美元的股票回购。截至2020年第三季度末，我们总共回购了47亿美元的已发行普通股，平均价格为每股90.07美元，不包括佣金和相关费用。

我们可以通过多种方式实施股票回购，包括但不限于公开市场购买、加速股票回购计划和结构性回购交易。我们将回购已发行普通股的程度和时间将取决于我们的财务状况、当时的市场状况、资本的替代用途和其他因素(见“-前瞻性陈述”)。

欲了解与我们的普通股回购计划相关的更多信息，请参阅本报告中包含的简明合并财务报表的附注15，“全面收益(亏损)和权益”。

分红

2020年3月，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们暂停了季度现金股息。2020年第一季度股息(暂停前)摘要如下：

付款日期

分红

每股

宣言

日期

记录

日期

2020年3月18日

0.77

2020年2月6日

2020年2月28日

虽然我们确实希望在未来的某个时候支付季度现金股息，但这种支付由我们的董事会酌情决定，并将取决于我们的财务状况、经营结果、资本要求、资本的其他用途以及董事会可能酌情考虑的其他因素。

市场风险敏感度

在正常的经营过程中，我们面临着与汇率、利率和商品价格波动相关的市场风险。我们根据我们的规定，通过使用衍生金融工具来管理这些风险的一部分。

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政策。我们进行所有套期保值交易的期限与基础风险敞口一致。我们不以交易为目的订立衍生工具。

外汇

经营业绩可能会受到我们以运营公司功能货币以外的货币进行购买、销售和融资的影响(“交易性风险敞口”)。我们可以通过签订远期外汇、期货和期权合约来缓解部分风险。外汇合同是与我们认为信誉良好的银行签订的。与外汇合同有关的收益和损失在适当情况下递延，并计入受套期保值约束的外币交易的计量。与外汇合约有关的损益一般会被汇率变动对相关交易的直接影响所抵消。

我们未平仓外汇合约的名义金额和估计公允价值合计摘要如下(单位：百万)：

10月3日

2020

十二月三十一号，

2019

名义金额(合同到期日

2,954

2,163

公允价值

)

目前，我们最重要的外币交易敞口涉及墨西哥比索、各种欧洲货币、人民币、泰铢、日元、洪都拉斯伦皮拉和巴西雷亚尔。我们的净交易敞口的敏感度分析如下(以百万为单位)：

				潜在收益收益 (不利的收益影响)
	假设的增强了20%的实力。⁽¹⁾			10月3日 2020			十二月三十一号， 2019
美元		10	%	$	26		$	(16	)
欧元		10	%		(4	)		19

⁽¹⁾	相对于它在12个月期间有风险敞口的所有其他货币

与我们的未平仓外汇合约的公允价值合计相关的敏感性分析如下(单位：百万)：

				公允价值估计将发生变化
	假设的更改%。⁽²⁾			10月3日 2020		十二月三十一号， 2019
美元		10	%	$	63	$	50
欧元		10	%		62		69

⁽²⁾	相对于它在12个月期间有风险敞口的所有其他货币

上述灵敏度分析存在一定的缺陷。分析假设所有货币相对于美元或欧元将统一走强或走弱。在现实中，一些货币可能会走强，而另一些货币可能会走弱，导致收益影响的增加或减少取决于货币和汇率变动的方向。

除了上述交易性风险，我们的经营业绩还受到将我们的海外营业收入换算成美元的影响(“转换风险”)。2019年，美国以外的净销售额占我们合并净销售额的82%，尽管某些非美国的销售额是以美元计价的。我们签订外汇合约并不是为了减少我们的换算风险敞口。

商品价格

原材料、能源和大宗商品成本可能波动，反映出供需以及全球贸易和关税政策的变化。我们已制定和实施战略，以减轻原材料、能源和大宗商品成本上升的影响，例如有选择地进行零部件内部采购、继续巩固我们的供应基础、长期采购承诺、有选择地扩大低成本国家采购和工程，以及价值工程和产品基准。然而，这些战略，加上与我们的客户和供应商的商业谈判，通常只抵消了一部分不利影响。这些策略中的某些策略也可能会限制我们在商品成本不断下降的环境中的机会。如果这些成本增加，在可预见的未来可能会对我们的经营业绩产生不利影响。见我们截至2019年12月31日的年度报告中的“-前瞻性陈述”和项目1a，“风险因素-原材料、能源、大宗商品和产品组件可获得性的成本和限制的增加可能对我们的财务业绩产生不利影响”。

我们在购买某些原材料方面有商品价格风险，包括钢铁、铜、柴油、化学品、树脂和皮革。我们的主要成本敞口与钢铁、铜和皮革有关。我们产品中使用的大部分钢材是由集成到座椅系统中的装配式组件组成的，如座椅框架、躺椅机构、座椅轨道等。

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机械部件。因此，我们对钢材价格变化的敞口主要是通过这些购买的零部件间接进行的。大致91% 我们购买的铜和皮革的很大一部分受与我们的客户和供应商的价格指数协议的约束。

欲了解与上述金融工具相关的更多信息，请参阅本报告包含的简明综合财务报表附注18“金融工具”。

其他事项

法律和环境事务

我们不时涉及各种法律诉讼和索赔，包括但不限于商业责任和合同纠纷、产品责任索赔和环境等事项。截至2020年10月3日，我们为未决法律纠纷(包括商业纠纷和其他事项)记录了1,600万美元的准备金。此外，截至2020年10月3日，我们为产品责任索赔和环境事项分别记录了4,500万美元和900万美元的准备金。虽然这些储量是根据公认会计原则确定的，但这些事项的最终结果本身就不确定，实际结果可能与目前的估计大不相同。有关与各种法律诉讼和索赔相关的风险描述，请参阅我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的第1A项“风险因素”。有关我们尚未完成的重大法律诉讼的更完整说明，请参阅本报告中包含的简明综合财务报表的附注16“法律和其他或有事项”。

重大会计政策与关键会计估计

我们的某些会计政策要求管理层作出估计和假设，以影响截至合并财务报表之日报告的资产和负债金额，以及报告期内报告的收入和费用金额。这些估计和假设是基于我们的历史经验、现有合同条款、我们对行业趋势的评估、我们的客户和供应商提供的信息以及其他外部来源提供的信息(视情况而定)。然而，这些估计和假设受到固有程度的不确定性的影响。因此，这些领域的实际结果可能与我们的估计大不相同。有关我们的重要会计政策和关键会计估计的讨论，请参阅截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的合并财务报表中的项目7，“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析-重要会计政策和关键会计估计”，以及附注2，“重要会计政策摘要”。2020年前9个月，除信贷损失外，我们的重大会计政策或关键会计估计没有重大变化。见本报告包含的简明合并财务报表附注18，“金融工具-应收账款”。

最近发布的会计公告

有关最近发布的会计声明的影响的信息，请参阅本报告中包含的精简合并财务报表的附注19“会计声明”。

前瞻性陈述

1995年的“私人证券诉讼改革法案”为我们或代表我们所作的前瞻性陈述提供了安全港。“将”、“可能”、“旨在”、“展望”、“相信”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“打算”、“估计”、“预测”以及类似的表述都是这些前瞻性陈述中的一部分。我们也可能以口头声明或向公众发布的其他书面材料的形式提供前瞻性声明。本报告或任何其他涉及我们预期或预期未来可能发生的经营业绩、事件或发展的公开声明中包含或纳入的所有此类前瞻性声明，包括但不限于与商机、已授予的销售合同、销售积压和正在进行的商业安排有关的声明，或表达对未来运营结果的看法的声明，均为前瞻性声明。实际结果可能与我们所作的任何或所有前瞻性陈述大不相同。可能导致实际结果与预期结果大不相同的重要因素、风险和不确定因素包括但不限于：

•

我们经营的市场的一般经济状况，包括利率或货币汇率的变化；

•

新冠肺炎疫情对我们的商业和全球经济的影响；

•

我们目前估计的实际行业车辆生产水平的变化；

•

车辆生产波动或与我们作为重要供应商的车辆型号相关的业务损失，或缺乏商业成功；

•

客户谈判的结果和客户强制降价的影响；

•

原材料、能源、商品和产品部件的成本和可用性，以及我们降低这些成本的能力；

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•

与我们供应商的关系中断；

•

影响我们客户和供应商的财务状况和不利发展；

•

在国外开展业务的相关风险；

•

货币管制和经济对冲货币的能力；

•

全球主权财政问题和信誉，包括潜在违约及其对经济活动的相关影响，包括对信贷市场、货币价值、货币联盟、国际条约和财政政策的可能影响；

•

影响我们和我们的主要客户和供应商的竞争条件；

•

涉及我们或我们的重要客户或供应商的劳资纠纷或其他影响我们的劳资纠纷；

•

我们合资企业的经营和财务成功；

•

计划启动成本的影响和时间安排以及我们对新计划启动的管理；

•

我们现有的负债和我们以商业上合理的条件进入资本市场的能力所施加的限制；

•

影响伦敦银行间同业拆借利率可用性的变化；

•

折现率和养老金资产实际收益率的变化；

•

因不利的行业或市场发展而产生的减值费用；

•

我们执行战略目标的能力；

•

破坏我们的信息技术系统，或我们的客户或供应商的系统，包括与网络安全相关的系统；

•

增加我们的保修、产品责任或召回成本；

•

我们是或可能成为其中一方的法律或监管程序的结果；

•

悬而未决的法律法规或现有联邦、州、地方或外国法律或法规变更的影响；

•

法规对我国对外经营的影响；

•

与遵守环境法律法规相关的成本；

•

由我们提出或针对我们提出的与知识产权有关的发展或主张；

•

美国税收和贸易政策的潜在变化以及我们开展业务的国家采取的相关行动的影响；

•

(A)英国与欧洲联盟之间的经济及其他关系预计会有何变化；及

•

其他风险在我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的第1A项“风险因素”中描述，本报告中的第II部分-第1A项“风险因素”以及我们提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的其他文件对此进行了补充和更新。

本报告中的前瞻性陈述是截至本报告日期作出的，我们不承担任何义务对其进行更新、修改或澄清，以反映本报告日期之后发生的事件、新信息或情况。

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项目4--控制和程序

(a)

披露控制和程序

在公司管理层(包括公司总裁兼首席执行官以及公司高级副总裁和首席财务官)的监督和参与下，公司评估了截至本报告所述期间结束时公司的披露控制和程序(如1934年证券交易法(修订后的“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)条所界定的)的有效性。公司的披露控制和程序旨在为实现其目标提供合理保证。由于所有控制系统的固有限制，任何控制评估都不能绝对保证公司内部的所有控制问题和欺诈实例(如果有)都已被检测到。根据上述评估，公司总裁兼首席执行官以及公司高级副总裁和首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的，可以提供合理保证，确保在本报告涵盖的期末实现预期的控制目标。

(b)	财务报告内部控制的变化

在截至2020年10月3日的会计季度内，公司财务报告的内部控制没有发生任何变化，这对公司的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。

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第II部分-其他资料

项目1--法律诉讼

我们不时参与各种法律诉讼和索赔，包括但不限于商业或合同纠纷、产品责任索赔以及环境和其他事项。有关与各种法律诉讼和索赔相关的风险描述，请参阅我们截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的第(1A)项“风险因素”。有关我们尚未完成的重大法律诉讼的说明，请参阅本报告中包含的简明综合财务报表的附注16，“法律和其他或有事项”。

项目11A--风险因素

与我们之前在截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中披露的风险因素相比，没有发生实质性变化，只是增加了以下风险因素：

•

流行病或疾病爆发，如新冠肺炎，已经并可能继续扰乱我们的业务，这可能会对我们的财务业绩产生不利影响。

流行病或疾病爆发，如新冠肺炎，已经并可能继续扰乱全球经济。新冠肺炎疫情导致全球经济活动急剧减少。国际、联邦、州和地方公共卫生和政府当局采取了非常行动，以遏制和抗击新冠肺炎在世界大部分地区的爆发和蔓延，包括旅行禁令、隔离、“呆在家里”命令和类似的命令，这些命令导致许多个人大幅限制日常活动，许多企业减少或停止正常经营。

随着消费者需求突然急剧下降，汽车制造商暂停或严格限制全球汽车生产，不断变化的形势对汽车业造成了特别负面的影响。我们已经并可能继续经历来自全球客户的订单减少，这反过来又对我们的财务业绩产生了不利影响，并可能继续影响我们的财务业绩。大流行导致的全球经济低迷可能会进一步加剧订单的减少，这可能会减少消费者对车辆的需求，或者导致我们的一个或多个客户或供应商陷入财务困境。正如在截至2019年12月31日的年度报告10-K表格中的项目1A(风险因素)中更详细地描述的那样，在截至2019年12月31日的年度报告中，在项目1A(Form 10-K)中，“我们的行业是周期性的，我们主要客户的生产水平下降，特别是在我们是重要供应商的车型方面，或者我们一个或多个主要客户的财务困境可能会对我们的财务业绩产生不利影响”，以及“影响我们一个或多个供应商的不利发展可能会对我们的财务业绩产生不利影响”一节中更详细地描述了这一点，消费者对汽车的需求下降，我们的主要客户的生产水平下降。我们的一个或多个主要客户或供应商的财务困境，或影响我们一个或多个供应商的其他不利事态发展，都可能对我们的财务业绩产生不利影响。此外，如果新冠肺炎影响我们工厂雇用或运营的大量劳动力，我们可能会遇到延误或无法及时向客户生产和交付产品的情况。

与新冠肺炎大流行相关的史无前例的行业中断影响了世界每个地区的运营。我们在中国的运营首先受到影响，2020年第一季度，中国的大多数工厂关闭了几周，导致汽车产量大幅下降。从2020年3月中旬开始，我们在欧洲、北美、南美和亚洲(中国以外)的业务受到影响，我们几乎所有的工厂都在第一季度末关闭，关闭持续到4月，在大多数情况下，5月的一部分时间也是如此。正如我们截至2019年12月31日的10-K表格年度报告中“风险因素”项1A中“我们大量的国际业务使我们容易受到与在外国做生意相关的风险”项下更详细地描述的那样，我们大量的国际业务使我们容易受到与在外国开展业务相关的风险的影响。

虽然我们所有的全球制造工厂都已恢复生产，但我们可能会遇到意想不到的延误或障碍，例如员工缺勤率上升、供应链中断或政府命令，这可能会阻碍我们全面恢复运营的能力。此外，考虑到需要实施新的工作规则和程序来保护我们的员工，我们可能无法以最佳的效率水平运行。我们制造设施的停产，或恢复生产的困难或效率低下，可能会对我们未来的运营业绩、财务状况和流动性产生不利影响，这种影响可能是实质性的。

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正如我们在截至2019年12月31日的10-K表格年度报告“风险因素”中1A项“我们现有的负债和无法进入资本市场可能会限制我们的业务活动或我们执行战略目标的能力或对我们的财务业绩产生不利影响”中更详细地描述的那样，新冠肺炎造成的波动可能会对我们进入债务和资本市场的机会产生不利影响。此外，随着我们投入时间和其他资源应对新冠肺炎疫情的影响，我们继续实施重要战略举措和资本支出的能力可能会降低。

新冠肺炎继续在全球蔓延，我们的财务业绩将受到多大程度的不利影响将取决于未来的事态发展，这些事态发展具有高度的不确定性，无法预测，包括但不限于疫情的持续时间和蔓延、其严重性、遏制病毒或治疗其影响的行动的有效性，以及恢复正常经济和运营条件的速度和程度。即使在新冠肺炎疫情消退后，我们可能会继续经历其全球经济影响对我们的业务和财务业绩的不利影响，包括已经发生或未来可能发生的经济衰退，这可能会导致一段时间内对新车的需求下降，因为新车销售通常与积极的消费者信心和低失业率相关。

新冠肺炎疫情还可能加剧我们在截至2019年12月31日的10-K表格年度报告中第1A项“风险因素”中披露的其他风险，包括但不限于我们的竞争力、对我们产品的需求和消费者偏好的变化。

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项目2--未登记的股权证券销售和收益使用

正如本报告包含的简明合并财务报表的第一部分第2项“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析-流动性和资本资源-资本化-普通股回购计划”和附注15“全面收益(亏损)和股权”中所讨论的，作为应对新冠肺炎疫情的积极措施，我们于2020年3月暂停了股票回购计划下的股票回购。根据我们的普通股回购计划，我们有14.3亿美元的剩余回购授权。

如下所示，在截至2020年10月3日的季度内，我们的普通股没有回购。

期间	购买的股份总数		每项支付的平均价格分享		作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数		根据该计划可能尚未购买的股票的大约美元价值 (百万)
2020年7月5日至2020年8月1日		-		-		-	$	1,430.0
2020年8月2日至2020年8月29日		-		-		-		1,430.0
2020年8月30日至2020年10月3日		-		-		-		1,430.0
总计		-		-		-	$	1,430.0

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项目6--展品

展品索引

	陈列品数	展品名称
*	31.1	细则13a-14(A)/15d-14(A)首席执行干事的认证。
*	31.2	细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务干事的认证。
*	32.1	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的美国法典第18编第1350条首席执行官的认证。
*	32.2	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的美国法典第18编第1350条首席财务官的证明。
**	101.INS	XBRL实例文档
***	101.SCH	XBRL分类扩展架构文档。
***	101.CAL	XBRL分类扩展计算链接库文档。
***	101.LAB	XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
***	101.PRE	XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
***	101.DEF	XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
**	104	封面交互数据文件

*	谨此提交。
**	XBRL实例文档和封面交互式数据文件不会出现在交互式数据文件中，因为它们的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中。
***	以电子方式与报告一起提交。

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签名

根据修订后的1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

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日期：	2020年10月30日	依据：	/s/雷蒙德·E·斯科特
			雷蒙德·E·斯科特
			总裁兼首席执行官

		依据：	/s/Jason M.Cardew
			杰森·M·卡杜
			高级副总裁兼首席财务官