STX-20201002
希捷科技(Seagate Technology 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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
____________________________ 
形式10-Q
___________________________ 
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
关于截至的季度期间2020年10月2日
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
 自以下日期起的过渡期：               至               
佣金档案编号001-31560
 _______________________________________
希捷科技公共有限公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
 _______________________________________
爱尔兰 98-0648577
(州或其他司法管辖区)(I.R.S.雇主
公司或组织) 标识号)
38/39费茨威廉广场
都柏林2, 爱尔兰
(主要行政机关地址)
D02 NX53
(邮政编码)
 
电话：(353) (1)234-3136
(注册人电话号码，包括区号)
_______________________________________ 
根据该法第12(B)款登记的证券：
每一类的名称交易代码每间交易所的注册名称
普通股，每股票面价值0.00001美元STX纳斯达克全球精选市场
_______________________________________ 
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒不是的☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒不是的☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司，还是较小的报告公司，还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☒加速文件管理器☐
非加速文件管理器☐规模较小的报告公司。☐
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐ 不是的☒
截止到2020年10月26日，256,932,251在注册人的普通股中，每股面值0.00001美元已发行和发行。



索引
希捷科技PLC

   第3页，第3页。
    
第I部分
财务信息
  
第1项
财务报表
 
3
 
简明综合资产负债表-2020年10月2日(未经审计)和2020年7月3日
 
4
 
简明综合经营报表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三个月(未经审计)
 
5
简明综合全面收益表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三个月(未经审计)
6
 
现金流量表简明合并报表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三个月(未经审计)
 
7
 
简明股东权益综合报表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三个月(未经审计)
 
8
 
简明合并财务报表附注(未经审计)
 
9
第二项。
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
 
28
项目3.
关于市场风险的定量和定性披露
 
35
项目4.
管制和程序
 
37
第II部
其他信息
 
第1项
法律程序
 
37
第1A项
危险因素
 
37
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
 
37
项目3.
高级证券违约
 
38
项目4.
矿场安全资料披露
 
38
第五项。
其他资料
 
38
第6项
陈列品
 
39
 
签名
 
40

2
目录
第I部分
财务信息
项目1.财务报表
目录页
简明综合资产负债表
4
简明合并操作报表
5
简明综合全面收益表
6
简明现金流量表合并表
7
股东权益简明合并报表
8
简明合并财务报表附注
9
附注1.重要会计政策的列报依据和摘要
9
注2.资产负债表信息
10
注3.债务
13
注4.所得税
15
注5.租约
15
注6.重组和退出成本
16
注7.衍生金融工具
17
附注8.公允价值
19
注9.权益
23
注10.收入
24
注11.担保
24
注12.每股收益
25
附注13.法律、环境和其他或有事项
26
注14.后续事件
27

请参阅精简合并财务报表附注。
3

目录
希捷科技PLC
压缩合并资产负债表
(单位：百万)

 十月二日，
2020		七月三日，
2020
(未经审计)
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$1,664 $1,722 
应收帐款，净额866 1,115 
盘存1,323 1,142 
其他流动资产141 135 
流动资产总额3,994 4,114 
财产、设备和租赁改进，净额2,167 2,129 
商誉1,237 1,237 
其他无形资产，净额45 58 
递延所得税1,125 1,120 
其他资产，净额294 272 
总资产$8,862 $8,930 
负债和权益  
流动负债：  
应付帐款$1,795 $1,808 
应计员工薪酬157 224 
累计保修64 69 
长期债务的当期部分25 19 
应计费用603 602 
流动负债总额2,644 2,722 
长期累积保修78 82 
其他非流动负债181 183 
长期债务4,138 4,156 
负债共计7,041 7,143 
承付款和或有事项(见附注11和13)
股东权益：
普通股和额外实收资本6,814 6,757 
累计其他综合损失(46)(66)
累积赤字(4,947)(4,904)
总股本1,821 1,787 
负债和权益总额$8,862 $8,930 




请参阅精简合并财务报表附注。
4

目录
希捷科技PLC
简明合并操作报表
(单位为百万，每股数据除外)
(未经审计)
 在截至的三个月内
 十月二日，
2020		十月四日，
2019
营业收入$2,314 $2,578 
 
收入成本1,718 1,907 
产品开发223 255 
市场营销和行政管理118 122 
无形资产摊销3 4 
重组和其他，净额1 17 
业务费用共计2,063 2,305 
 
营业收入251 273 
 
利息收入1 11 
利息支出(50)(55)
其他，净19 (31)
其他费用，净额(30)(75)
 
所得税前收入221 198 
所得税优惠(2)(2)
净收入$223 $200 
 
每股净收益：
基本型$0.87 $0.75 
稀释0.86 0.74 
每股计算中使用的股数：  
基本型257 266 
稀释259 270 
宣布的每股普通股现金股息
$0.65 $0.63 


请参阅精简合并财务报表附注。
5

目录
希捷科技PLC
简明综合全面收益表
(单位：百万)
(未经审计)
 在截至的三个月内
 十月二日，
2020		十月四日，
2019
净收入$223 $200 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
现金流套期保值未实现净亏损变化：
期内产生的未实现净收益(亏损)4 (1)
亏损(收益)重新分类为收益— — 
净变化4 (1)
退休后计划未实现部分的变化：
本期间产生的未实现(亏损)净收益— — 
亏损(收益)重新分类为收益1 — 
净变化1 — 
外币换算调整15 (5)
扣除税后的其他综合收益(亏损)总额20 (6)
综合收益$243 $194 

请参阅精简合并财务报表附注。
6

目录
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简明合并现金流量表
(单位：百万)
(未经审计)
 在截至的三个月内
 十月二日，
2020		十月四日，
2019
经营活动  
净收入$223 $200 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： 
折旧摊销99 92 
股份薪酬28 26 
递延所得税(18)(12)
其他非现金经营活动，净额(8)44 
营业资产和负债变动情况： 
应收帐款，净额249 (77)
盘存(181)(65)
应付帐款(24)281 
应计员工薪酬(67)(20)
应计费用、所得税和保修(21)(7)
其他资产和负债17 (6)
经营活动提供的净现金297 456 
投资活动  
购置不动产、设备和租赁改进(111)(147)
出售投资所得收益11 — 
购买投资(4)(4)
投资活动所用现金净额(104)(151)
融资活动 
债务的赎回和回购(13)(645)
向股东派发股息(167)(170)
普通股回购(68)(450)
与股权奖励的净股份结算相关的已支付税款(31)(37)
发行长期债务的净收益— 498 
根据雇员股份计划发行普通股所得款项29 39 
其他融资活动，净额(1)— 
用于融资活动的现金净额(251)(765)
外币汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响— (5)
现金、现金等价物和限制性现金减少(58)(465)
期初现金、现金等价物和限制性现金1,724 2,251 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,666 $1,786 

请参阅精简合并财务报表附注。
7

目录
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股东权益简明合并报表。
在截至的三个月内 2020年10月2日和2019年10月4日
(单位：百万)
(未经审计)
普通股股数中国股票的面值额外实收资本累计其他综合损失累计赤字总计
2020年7月3日的余额257 $— $6,757 $(66)$(4,904)$1,787 
净收入223 223 
其他综合收益20 20 
根据雇员股份计划发行普通股
3 29 29 
普通股回购
(1)(68)(68)
与归属限制性股份单位有关的预扣税款
(1)(31)(31)
向股东派发股息
(167)(167)
股份薪酬
28 28 
2020年10月2日的余额258 $— $6,814 $(46)$(4,947)$1,821 

 普通股股数中国股票的面值额外实收资本累计其他综合损失累计赤字总计
2019年6月28日的余额269 $— $6,545 $(34)$(4,349)$2,162 
采用新租赁标准的影响(2)(2)
净收入200 200 
其他综合损失(6)(6)
根据雇员股份计划发行普通股4 39 39 
普通股回购(9)(447)(447)
与归属限制性股份单位有关的预扣税款(1)(37)(37)
向股东派发股息(165)(165)
股份薪酬26 26 
2019年10月4日的余额263 $— $6,610 $(40)$(4,800)$1,770 

请参阅精简合并财务报表附注。
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目录
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简明合并财务报表附注
(未经审计)
1.主要会计政策的列报和汇总依据
组织
Seagate Technology plc(“STX”)及其子公司(除非上下文另有说明，统称为“公司”)是数据存储技术和解决方案的领先提供商。其主要产品是硬盘驱动器，通常称为磁盘驱动器、硬盘驱动器或HDD。除硬盘外，该公司还生产一系列数据存储产品，包括固态硬盘(“SSD”)、固态混合硬盘(“SSHD”)和存储子系统。
HDD是在具有磁性表面的快速旋转的磁盘上存储数字编码数据的设备。硬盘由于其性能属性、可靠性、高质量和成本效益，仍然是海量数据存储的主要介质。作为对现有存储架构的补充，SSD使用集成电路组件作为存储器来存储数据，并且大多数SSD使用NAND闪存。与硬盘和固态硬盘相比，固态硬盘在同一单元中结合了固态硬盘和硬盘的功能，包含一个大容量硬盘和一个更小的固态硬盘作为缓存，以提高频繁访问数据的性能。
该公司的HDD产品专为大容量存储和传统市场而设计。大容量存储支持高容量、低成本的每TB存储应用，包括近线、视频和图像应用以及网络连接存储。传统市场包括任务关键型、台式机、笔记本、消费类、数字录像机和游戏应用。这些市场以前被归类为企业服务器和存储系统、边缘非计算应用和边缘计算应用。该公司的硬盘和固态硬盘产品组合包括基于串行高级技术附件、串行连接SCSI和非易失性存储器Express的设计，以支持各种大容量和传统应用。
该公司的企业数据解决方案产品组合包括面向企业以及云和托管服务提供商的存储子系统和大容量优化的私有云存储解决方案。这些解决方案专为模块化、移动性、大容量和高性能而设计，包括公司的企业级硬盘和固态硬盘，使客户能够在传统企业IT环境中集成强大的可扩展存储，或以安全、经济高效的方式从头构建新的本地私有存储云。
列报和整理的基础
本公司未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其所有全资和控股子公司的帐目，扣除公司间交易和余额后的帐目。
根据美国(“美国”)编制财务报表公认的会计原则要求管理层作出影响公司简明综合财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。这些估计和假设包括新冠肺炎大流行的影响。实际结果可能与这些估计大不相同。公司在应用其最关键的会计政策时使用的方法、估计和判断对公司在其简明综合财务报表中报告的结果有重大影响。
该公司截至2020年7月3日的财政年度的综合财务报表包括在其于2020年8月7日提交给美国证券交易委员会(SEC)的Form 10-K年度报告中。本公司相信，这些未经审计的简明综合财务报表中包括的披露，当与其截至2020年7月3日的综合财务报表及其附注一起阅读时，足以使所提供的信息不具误导性。
财政年度
该公司在截至6月30日最接近的星期五的52或53周的财年运营和报告财务业绩。在53周的财政年度中，第一季度由14周组成，其余季度每个季度由13周组成。截至2020年10月2日的三个月由13周组成，截至2019年10月4日的三个月由14周组成。2021财年于2021年7月2日结束，由52周组成，2020财年于2020年7月3日结束，由53周组成。截至2020年10月2日、2020年7月3日和2019年10月4日的财政季度，在本文中也分别被称为“2020年9月季度”、“2020年6月季度”和“2019年9月季度”。截至2020年10月2日的三个月的运营结果不一定表明随后任何中期或截至2021年7月2日的公司会计年度预期的运营结果。
9
目录
重要会计政策摘要
本公司于2020年8月7日向美国证券交易委员会提交的10-K表格年度报告第二部分第8项所载的“财务报表和补充数据”的重大会计政策的列报基础和摘要中披露的本公司重大会计政策并未发生实质性变化。
最近采用的会计公告
2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了2016-13年会计准则更新(ASU)(ASC主题326)，金融工具.信用损失：金融工具信用损失的测量。本会计准则修改了对持有的金融资产的预期信贷损失的计量和确认要求，以便在其预期信贷损失的估计中包括未来条件。该公司在2020年9月这个季度采用了这一新的会计声明。采用这一ASU并没有对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。
2018年8月，FASB发布了ASU 2018-15(ASC分主题350-40)，无形资产-商誉和其他-内部使用软件-客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的核算。本ASU将托管安排(服务合同)中发生的实施成本资本化的会计与开发或获取内部使用软件所发生的实施成本的会计一致。该公司在2020年9月这个季度采用了这一新的会计声明。采用这一ASU并没有对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。
最近发布的会计公告
2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12(ASC主题740)，简化所得税核算。这个ASU通过删除一般原则的某些例外并修改现有的指导方针来简化所得税的会计处理，以改善一致性应用。该公司被要求在2022会计年度第一季度采用这一新的会计声明。允许提前收养。该公司正在评估这一ASU对其简明综合财务报表的影响。
2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04(ASC主题848)，参考汇率改革。如果符合某些标准，本ASU为将美国公认的会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外。自本更新发布之日起至2022年12月31日，允许采用权宜之计和例外情况。该公司正在评估这一ASU对其简明综合财务报表的影响。
2.资产负债表信息
可供出售的债务证券
下表按主要类型汇总了截至2020年10月2日公司投资的公允价值和摊销成本：
(美元，单位：亿美元)摊销成本未实现损益公允价值
可供出售的债务证券：   
货币市场基金$418 $— $418 
定期存款和定期存单62 — 62 
其他债务证券18 — 18 
总计$498 $— $498 
包括在现金和现金等价物中  $475 
包括在其他流动资产中  5 
包括在其他资产中，净额18 
总计  $498 
 
10
目录
截至2020年10月2日，公司的其他流动资产包括美元2银行持有的作为各种履约义务抵押品的限制性现金和投资100万美元。
截至2020年10月2日，公司拥有不是的处于连续未实现亏损状态超过12个月的可供出售的重大债务证券。公司决定不是的截至2020年10月2日，与可供出售债务证券的信贷损失相关的减值。
截至2020年10月2日，按剩余合同到期日分类为可供出售债务证券的公司投资的公允价值和摊销成本如下：
(美元，单位：亿美元)摊销成本公允价值
在不到1年内到期$480 $480 
将在1至5年内到期10 10 
在6到10年内到期— — 
此后8 8 
总计$498 $498 

下表按主要类型汇总了截至2020年7月3日公司投资的公允价值和摊销成本：
(美元，单位：亿美元)摊销成本未实现损益公允价值
可供出售的债务证券：   
货币市场基金$495 $— $495 
定期存款和定期存单56 — 56 
其他债务证券18 — 18 
总计$569 $— $569 
包括在现金和现金等价物中  $549 
包括在其他流动资产中  2 
包括在其他资产中，净额18 
总计  $569 

截至2020年7月3日，公司的其他流动资产包括美元2银行持有的作为各种履约义务抵押品的限制性现金和投资100万美元。
截至2020年7月3日，公司拥有不是的处于连续未实现亏损状态超过12个月的可供出售的重大债务证券。公司决定不是的截至2020年7月3日，可供出售的债务证券并非暂时减值。
现金、现金等价物和限制性现金
下表汇总了简明合并资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金，并与现金流量表简明合并报表中的相应金额进行了核对：
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019		六月二十八日，
2019
现金和现金等价物$1,664 $1,722 $1,784 $2,220 
包括在其他流动资产中的受限现金2 2 2 31 
现金流量表列示的现金总额、现金等价物和限制性现金$1,666 $1,724 $1,786 $2,251 

11
目录
截至2019年6月28日，公司的其他流动资产包括31有限制的现金和现金等价物2000万美元，存入托管账户，用于出售某些财产和银行作为各种履约义务抵押品持有的现金等价物。
应收账款净额
就现有的保理协议而言，本公司以现金收益减去折扣将贸易应收账款出售给第三方。在截至2020年10月2日的三个月内，公司出售了无追索权的贸易应收账款，获得现金收益美元。1482000万美元，截至2020年10月2日，所有这些资金仍需由本公司提供服务。在截至2020年10月2日的三个月里，销售的应收账款折扣并不重要。
盘存
下表提供了库存资产负债表项目的详细信息：
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020
原材料和部件$536 $451 
在制品365 313 
成品422 378 
总库存$1,323 $1,142 
不动产、设备和租赁改进，净额
不动产、设备和租赁改进净额构成如下：
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020
房地产、设备和租赁改进$10,280 $10,212 
累计折旧和摊销(8,113)(8,083)
财产、设备和租赁改进，净额$2,167 $2,129 
 
应计费用
下表提供了应计费用资产负债表项目的详细信息：
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020
应付股息$167 $167 
其他应计费用436 435 
总计$603 $602 
12
目录
累计其他全面亏损(“AOCL”)
AOCL的税后净额构成如下：
(百万美元)现金流量套期保值的未实现损益退休后计划的未实现收益/(亏损)外币折算调整总计
2020年7月3日的余额$(24)$(26)$(16)$(66)
改叙前其他综合收益4 — — 4 
从AOCL重新分类的金额— 1 15 16 
其他综合收益4 1 15 20 
2020年10月2日的余额$(20)$(25)$(1)$(46)
2019年6月28日的余额$— $(20)$(14)$(34)
改分类前的其他综合损失
(1)— (5)(6)
从AOCL重新分类的金额— — — — 
其他综合损失(1)— (5)(6)
2019年10月4日的余额$(1)$(20)$(19)$(40)

3.债款
信贷协议
本公司附属公司Seagate HDD Cayman于2019年2月20日订立信贷协议(“信贷协议”)，最近一次修订于2019年9月16日。信贷协议提供最高$1.510亿优先无担保循环信贷安排(“循环信贷安排”)和一项本金总额为#美元的定期贷款安排500百万美元(“定期贷款”)。循环信贷安排的最终到期日为2024年2月20日，定期贷款的最终到期日为2025年9月16日。循环信贷融资及定期贷款将按伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)加根据本公司企业信用评级厘定的各项融资之浮动保证金计息。STX及其某些主要子公司为循环信贷安排和定期贷款提供全面和无条件的担保。循环信贷安排还允许这种安排额外增加#美元。100如(I)在实施该项增加后并无失责，(Ii)增加的款额最少为$25百万美元；及(Iii)在这类贷款下的现有承担额0.50最惠国待遇百分比。总额最高可达$75循环信贷安排中有100万美元可用于签发信用证，总金额最高可达#美元。50数以百万计的此类贷款也可用于回旋额度贷款。
2019年9月17日，希捷HDD开曼借入了美元500定期贷款项下的本金金额为100万美元，所得款项用于回购其部分未偿还优先票据。这笔定期贷款按季度分期偿还，偿还额为1.25从2020年12月31日开始支付原始本金的%，剩余余额在到期时支付。
信贷协议包括三个财务契约：(1)利息覆盖率，(2)总杠杆率，(3)最低流动资金金额。截至2020年10月2日，该公司遵守了公约，并预计在未来12个月内遵守。
截至2020年10月2日，不是的已提取借款，循环信贷安排项下没有使用任何信用证或周转额度贷款。
13
目录
其他长期债务
$750百万本金合计4.252022年3月到期的优先债券百分比(“2022年债券”)。2022年债券的利息每半年支付一次，分别于每年3月1日和9月1日支付。2022年债券的发行人是希捷HDD开曼群岛，2022年债券下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。在截至2020年10月2日的三个月内，$92022年债券的本金总额为100万美元，以现金回购，溢价高于本金，外加应计和未付利息。在截至2019年10月4日的三个月内，$250根据若干优先债券的现金投标要约(“投标要约”)回购的本金总额为百万美元。该公司记录了一项无形损失和#美元的损失。10分别在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三个月内进行回购，并计入本公司简明综合经营报表的其他净额。
$1十亿美元的本金总额4.752023年6月到期的优先债券百分比(“2023年债券”)。2023年债券的利息每半年支付一次，分别于每年6月1日和12月1日支付。2023年票据的发行人是希捷HDD开曼群岛，2023年票据下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。在截至2020年10月2日的三个月内，$5百万 2023年债券的本金总额以现金回购，溢价高于本金，另加应计及未付利息，其中#元2截至2020年10月2日，仍有100万人未结清.在截至2019年10月4日的三个月内，$200根据投标要约回购的本金总额为100万美元。该公司记录了#美元的亏损。1百万美元和$10分别在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三个月内进行回购，并计入本公司简明综合经营报表的其他净额。
$500百万本金合计4.8752024年3月到期的优先债券百分比(“2024年债券”)。2024年债券的利息每半年支付一次，分别于每年3月1日和9月1日支付。2024年票据的发行人是希捷HDD开曼群岛，2024年票据下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。
$1十亿美元的本金总额4.752025年1月到期的优先债券百分比(“2025年债券”)。2025年债券的利息每半年支付一次，分别于每年1月1日和7月1日支付。2025年票据的发行人是希捷HDD开曼群岛，2025年票据下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。在截至2019年10月4日的三个月内，$170根据投标要约回购的本金总额为100万美元。该公司记录了#美元的亏损。8在截至2019年10月4日的三个月内回购百万美元，计入本公司简明综合运营报表的其他净额。
$700百万本金合计4.8752027年6月到期的优先债券百分比(“2027年债券”)。该批债券的利息每半年支付一次，分别於每年六月一日及十二月一日支付。2027年票据的发行人是希捷HDD开曼群岛，2027年票据下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。
$500百万本金合计4.0912029年6月到期的优先债券百分比(“2029年债券”)。该批债券的利息每半年支付一次，分别於每年六月一日及十二月一日支付。2029年票据的发行人是希捷HDD开曼群岛，2029年票据下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。
$500百万本金合计4.1252031年1月到期的优先债券百分比(“2031年债券”)。该批债券的利息每半年支付一次，分别於每年一月十五日及七月十五日支付。2031年债券的发行人是希捷HDD开曼群岛，2031年债券下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。
$500百万本金合计5.752034年12月到期的优先债券百分比(“2034年债券”)。2034年债券的利息每半年支付一次，日期为每年6月1日和12月1日。2034年票据的发行人是希捷HDD开曼群岛，2034年票据下的义务由STX在优先无担保的基础上提供全面和无条件的担保。
14
目录
截至2020年10月2日，长期债务未来本金支付情况如下(单位：百万)：
本财年金额
2021年余下时间$19 
2022245 
2023566 
2024525 
2025504 
此后2,376 
总计$4,235 

4.所得税
本公司的所得税优惠的$2百万截至2020年10月2日的三个月，包括大约$10百万净离散税收优惠的比例其中$4600万美元与与基于股票的薪酬支出相关的净超额税收优惠和#美元相关。3600万美元与之前制定的英国(“U.K.”)延期有关。2020年9月这个季度的税率变化。
本公司截至三个月录得的所得税拨备2020年10月2日 不同于通过适用爱尔兰法定税率得出的所得税拨备。25所得税前收入的百分比，主要是由于与以下相关的税收优惠的净影响：(I)在受税收激励计划约束并被视为无限期再投资于爱尔兰以外的司法管辖区产生的非爱尔兰收益，以及(Ii)本年度产生的研究抵免。
在截至以下三个月的期间内2020年10月2日，该公司大约有$89百万美元未确认的税收优惠，不包括利息和罚款，如果确认，基本上所有这些都将影响实际税率，但须受某些未来估值免税额逆转的影响。在2020年10月3日开始的12个月内，公司预计其未确认的税收优惠可能会减少一笔微不足道的金额，作为某些诉讼时效到期的结果。
本公司的所得税优惠共$2截至2019年10月4日的三个月的百万美元包括大约11净离散税收优惠百万美元，其中美元81.6亿美元与与基于股份的薪酬支出相关的净超额税收优惠相关。
公司在截至2019年10月4日的三个月记录的所得税拨备与将通过适用爱尔兰法定税率得出的所得税拨备不同。25所得税前收入的百分比，主要是由于与以下相关的税收优惠的净影响：(I)在受税收激励计划约束并被视为无限期再投资于爱尔兰以外的司法管辖区产生的非爱尔兰收益，以及(Ii)本年度产生的研究抵免。
5.租约
本公司是几个与仓库和办公场所的房地产设施相关的经营租约的承租人。
该公司的租赁安排包括不同到期日至2082年的经营租赁。租赁期限包括租赁的不可取消期限，在合理确定将行使选择权时，根据延长或终止租赁的选择权进行调整。
经营租赁成本包括短期租赁成本，扣除无形转租收入后显示为净额。租赁费和与租赁有关的其他信息的构成如下：
在截至的三个月内
(百万美元)十月二日，
2020		十月四日，
2019
经营租赁成本$3 $6 
可变租赁成本1 1 
总租赁成本$4 $7 
经营性租赁的经营性现金流出$4 $4 

15
目录
十月二日，
2020		七月三日，
2020
加权平均剩余租期13.1年份13.2年份
加权平均贴现率6.46 %6.53 %

使用权(“ROU”)资产和租赁负债包括在公司的简明综合资产负债表中，如下所示：
(百万美元)资产负债表位置十月二日，
2020		七月三日，
2020
ROU资产其他资产，净额$103 $103 
流动租赁负债应计费用$16 $14 
非流动租赁负债其他非流动负债$49 $49 

截至2020年10月2日，计入租赁负债计量的未来租赁付款如下(单位：百万)：
财政年度金额
2021年余下时间$12 
202215 
202310 
20246 
20254 
此后103 
租赁付款总额150 
减去：推定利息(85)
租赁负债现值$65 

6.重组和退出成本
该公司记录的重组费用为#美元。1截至2020年10月2日的三个月为2000万美元，以及17截至2019年10月4日的三个月为100万。该公司的重组计划主要包括与裁员成本和设施以及其他退出成本有关的费用。所有重组费用都在重组和其他费用中报告，净额在公司的简明综合经营报表上。
2020年6月计划-2020年6月1日，公司承诺制定符合其长期战略的重组计划(“2020年6月计划”)，以提高运营效率，降低成本结构，并投资于未来的机会。2020年6月的计划包括将公司的明尼苏达州工厂整合到一个地点，并在全球范围内削减约500员工。2020年6月计划在2020年9月这个季度基本完成。
下表汇总了公司所有重组计划下的重组活动：
2020年6月计划其他计划
(百万美元)裁员成本设施和其他退出费用裁员成本设施和其他退出费用总计
2020年7月3日的应计余额$38 $2 $5 $3 $48 
重组费用— — 1 — 1 
现金支付(35)(1)(3)— (39)
调整数— — — — — 
2020年10月2日的应计余额
$3 $1 $3 $3 $10 
截至2020年10月2日为止发生的总成本
$56 $2 $17 $28 $103 
截至2020年10月2日预计发生的总费用
$— $7 $— $— $7 

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重组计划
(百万美元)裁员成本设施和其他退出费用总计
2019年6月28日的应计余额
$13 $17 $30 
租赁采用调整— (11)(11)
重组费用17 — 17 
现金支付(13)(1)(14)
调整数— — — 
2019年10月4日的应计余额
$17 $5 $22 

7.衍生金融工具
本公司面临外币汇率、利率的风险，在较小程度上还面临与其持续业务运营相关的股票市场风险。本公司不时以外币远期外汇合约的形式进行现金流对冲，以管理以外币计价的预计费用和投资的外币汇率风险。
于截至2019年10月4日止季度，本公司订立若干利率掉期协议，名义金额为$500将其定期贷款的浮动利率转换为固定利率。这些合约将于2025年9月16日到期。利率互换协议的目标是消除定期贷款项下与浮动利率相关的付息现金流的可变性。该公司将利率掉期指定为现金流对冲。
本公司对这些工具的会计政策基于这些工具是被归类为指定的还是非指定的对冲工具。该公司将所有衍生品按公允价值记录在其简明综合资产负债表中。高效指定现金流量套期保值的公允价值变动计入累计其他综合亏损，直至该套期保值项目计入收益。未被指定为套期保值工具或未被评估为高效的衍生品通过收益调整为公允价值。现金流量套期保值的未实现净亏损金额为#美元。21百万美元和$24分别截至2020年10月2日和2020年7月3日。截至2020年10月2日，累计其他综合亏损中记录的与现金流对冲相关的现有净亏损金额包括美元。2预计将在12个月内重新分类为收益的100万美元。
当预测的对冲交易影响收益或预测的对冲交易很可能不会在最初确定的时间段内发生时，本公司将取消指定其现金流对冲。届时，在本公司简明综合资产负债表的累计其他全面亏损中递延的相关损益重新分类为收益，该等衍生工具的公允价值随后的任何变化立即反映在收益中。在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三个月内，本公司没有确认与中断现金流对冲的对冲指定损失相关的任何重大金额。
其他未被指定为对冲工具的衍生品包括外币远期外汇合约，该公司用这些合约对冲以美元以外货币计价的预测支出的外币风险。该公司在其简明综合经营报表上确认这些合同的损益以及其他净额中的相关成本。
下表显示了截至2020年10月2日和2020年7月3日公司未偿还外币远期外汇合约的总名义价值。所有外币远期外汇合约均在12个月内到期。
 截至2020年10月2日
(美元，单位：亿美元)指定为对冲的合同合同未被指定为对冲基金
新加坡元$175 $48 
泰铢130 41 
中国人民币66 23 
英镑兑英镑58 17 
$429 $129 

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 截至2020年7月3日
(美元，单位：亿美元)指定为对冲的合同合同未被指定为对冲基金
新加坡元$187 $56 
泰铢157 42 
中国人民币81 25 
英镑兑英镑64 20 
$489 $143 

由于员工选择作为其非限定递延补偿计划一部分的名义投资(希捷递延补偿计划(“SDCP”)的一部分)的公允价值发生变化，公司面临股票市场风险。于2014财政年度，本公司订立总回报掉期(“TRS”)，以管理与SDCP负债相关的股票市场风险。本公司根据伦敦银行同业拆借利率加利差支付TRS名义金额的浮动利率。TRS旨在大幅抵消SDCP因员工所作投资选择权价值变化而导致的负债变化。截至2020年10月2日，TRS背后的名义投资额为美元。110百万TRS的合约条款为到2021年1月并按月结算，因此限制了交易对手的履约风险。该公司并没有指定TRS作为对冲。相反，本公司将TRS公允价值的所有变动计入收益，以抵消SDCP负债的市值变化。
下表显示了该公司截至2020年10月2日和2020年7月3日在简明综合资产负债表中反映的按公允价值总额计量的衍生工具：
截至2020年10月2日
 衍生资产衍生负债
(百万美元)资产负债表位置公允价值资产负债表位置公允价值
指定为对冲工具的衍生工具：    
外币远期外汇合约其他流动资产$7 应计费用$(1)
利率互换其他流动资产— 应计费用(27)
未指定为对冲工具的衍生工具：  
外币远期外汇合约其他流动资产2 应计费用— 
总回报掉期其他流动资产1 应计费用(2)
总导数 $10  $(30)

截至2020年7月3日
 衍生资产衍生负债
(百万美元)资产负债表位置公允价值资产负债表位置公允价值
指定为对冲工具的衍生工具：    
外币远期外汇合约其他流动资产$3 应计费用$— 
利率互换其他流动资产— 应计费用(27)
未指定为对冲工具的衍生工具：  
外币远期外汇合约其他流动资产2 应计费用(2)
总回报掉期其他流动资产1 应计费用— 
总导数 $6  $(29)

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目录
下表显示本公司衍生工具对截至2020年10月2日止三个月的简明综合全面收益表及简明综合经营表的影响：**
(百万美元)
衍生品未被指定为对冲工具-Instruments
在衍生工具收益中确认的收益/(损失)的位置在衍生工具收益中确认的收益/(亏损)金额
外币远期外汇合约其他，净$6 
总回报掉期运营费用5 



(百万美元)
指定为对冲工具的衍生工具
在衍生工具保单中确认的损益金额(有效部分)从累计保单重新分类为收入的损益位置(有效部分)从累计保单重新分类为收入的损益金额(有效部分)在衍生工具收益中确认的收益/(损失)的位置(无效部分和不包括在有效性测试之外的金额)在收入中确认的收益/(损失)金额(无效部分和不包括在有效性测试之外的金额)
外币远期外汇合约$4 其他费用，净额$2 其他费用，净额$— 
利率互换— 其他费用，净额(2)其他费用，净额— 


下表显示本公司衍生工具对截至2019年10月4日止三个月的简明综合全面收益表及简明综合经营表的影响:
(百万美元)
衍生品未被指定为对冲工具-Instruments
在衍生工具收益中确认的收益/(损失)的位置在衍生工具收益中确认的收益/(亏损)金额
外币远期外汇合约其他，净$3 

在指定为现金流量对冲的衍生工具的简明综合全面收益表中确认的亏损金额为#美元。1截至2019年10月4日的三个月为100万。截至2019年10月4日的三个月，与套期保值关系无效部分相关的收入中确认的亏损金额以及被排除在对冲无效评估之外的金额并不重要。
8.公允价值
公允价值计量
公允价值被定义为在计量日出售资产或支付在市场参与者之间有序交易中转移负债所获得的价格。在厘定须按公允价值记录的资产及负债的公允价值计量时，本公司会考虑其将进行交易的主要或最有利市场，并会考虑市场参与者在为资产或负债定价时会使用的假设。
公允价值层次结构
公允价值分级以厘定公允价值时所使用的市场参与者假设是否来自独立来源(可观察投入)或反映本公司本身对市场参与者估值的假设(不可观察投入)为基础。金融工具在公允价值层次中的分类基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。可用于计量公允价值的三个投入级别为：
第1级-相同、不受限制的资产或负债在活跃市场上的报价，该报价在计量日期未经调整且可获得；
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目录
第2级-非活跃市场中相同资产和负债的报价；活跃市场或直接或间接可观察到重大投入的金融工具中类似资产和负债的报价；或
第3级-需要不可观察且对公允价值计量有重要意义的输入的价格或估值。
本公司认为活跃的市场是指资产或负债的交易以足够的频率和交易量发生，以持续提供定价信息，并将不活跃的市场视为资产或负债的交易很少、价格不是最新的、或价格报价随时间或市场庄家之间有很大差异的市场。在适当的情况下，在确定负债和资产的公允价值时，将分别考虑公司或交易对手的不履行风险。
按公允价值经常性计量的项目
下表按金融工具类型和资产负债表行项目列出了公司截至2020年10月2日的资产和负债，这些资产和负债在经常性基础上按公允价值计量，不包括应计利息部分：
 报告日的公允价值计量使用
(百万美元)相同仪器活跃市场报价(一级)重要的其他可观察到的投入(第2级)重大不可观测输入(第3级)总余额
资产：    
货币市场基金$417 $— $— $417 
定期存款和定期存单— 58 — 58 
现金等价物合计417 58 — 475 
受限制的现金和投资：    
**货币市场基金1 — — 1 
定期存款和定期存单— 4 — 4 
其他债务证券— — 18 18 
衍生资产— 10 — 10 
总资产$418 $72 $18 $508 
负债：    
衍生负债$— $30 $— $30 
总负债$— $30 $— $30 

 报告日的公允价值计量使用
(百万美元)相同仪器活跃市场报价(一级)重要的其他可观察到的投入(第2级)重大不可观测输入(第3级)总余额
资产：    
现金和现金等价物$417 $58 $— $475 
其他流动资产1 14 — 15 
其他资产，净额— — 18 18 
总资产$418 $72 $18 $508 
负债：    
应计费用$— $30 $— $30 
总负债$— $30 $— $30 

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目录
下表按金融工具类型和资产负债表行项目列出了公司截至2020年7月3日的资产和负债，这些资产和负债在经常性基础上按公允价值计量，不包括应计利息部分：
 报告日的公允价值计量使用
(百万美元)相同仪器活跃市场报价(一级)重要的其他可观察到的投入(第2级)重大不可观测输入(第3级)总余额
资产：    
货币市场基金$494 $— $— $494 
定期存款和定期存单— 55 — 55 
现金等价物合计494 55 — 549 
受限制的现金和投资：    
**货币市场基金1 — — 1 
定期存款和定期存单— 1 — 1 
其他债务证券— — 18 18 
衍生资产— 6 — 6 
总资产$495 $62 $18 $575 
负债：    
衍生负债$— $29 $— $29 
总负债$— $29 $— $29 

 报告日的公允价值计量使用
(百万美元)相同仪器活跃市场报价(一级)重要的其他可观察到的投入(第2级)重大不可观测输入(第3级)总余额
资产：    
现金和现金等价物$494 $55 $— $549 
其他流动资产1 7 — 8 
其他资产，净额— — 18 18 
总资产$495 $62 $18 $575 
负债：    
应计费用$— $29 $— $29 
总负债$— $29 $— $29 

如果金融资产由在活跃的市场上有报价的证券组成，本公司将项目归类为1级。
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如果金融资产或负债是使用可观察到的投入进行估值的，则公司将项目分类为2级。该公司对类似的资产或负债使用可观察到的投入，包括活跃市场的报价。二级资产包括：机构债券、公司债券、商业票据、市政债券、美国国债、定期存款和存单。这些债务投资使用可观察到的投入和估值模型进行定价，这些模型因资产类别而异。该公司使用定价服务来协助确定其所有现金等价物的公允价值。对于公司投资组合中的现金等价物，通常有多种定价来源。定价服务使用来自多个行业标准数据提供商或其他第三方来源的输入以及各种方法(如权重和模型)来确定测量日期的适当价格。本公司根据其他独立来源确认从定价服务获得的价格，截至2020年10月2日，本公司认为没有必要对获得的价格进行任何调整。公司的衍生金融工具也被归类为第二级。公司的衍生金融工具包括外币远期外汇合约、利率掉期和TRS。本公司在其简明综合财务报表中按公允价值确认衍生金融工具。本公司通过考虑在报告日期终止这些协议将支付或收到的估计金额来确定这些工具的公允价值。
按公允价值非经常性计量的项目
公司不时地进行某些战略投资，以促进业务和战略目标的实现。这些战略投资主要包括以成本为基础的投资，代表公司没有能力施加重大影响的投资。这些投资包括在公司简明综合资产负债表上的净额其他资产中，并定期进行分析，以确定是否有减值指标。
截至2020年10月2日和2020年7月3日，公司战略投资的账面价值为157百万和$135百万分别为。只有在当期确认减值或可观察到的价格变化时，公司的战略投资才按公允价值记录。如果在此期间本公司的战略投资确认了可观察到的价格变化或减值，本公司将根据公允价值投入的性质将这些资产归类为公允价值等级中的第3级。截至2020年10月2日的三个月，公司录得上调$23这是由于一项战略投资的可观察到的价格变化，该投资计入本公司简明综合经营报表中的其他净额。截至2019年10月4日的三个月，有不是的股票投资的向上或向下调整。
其他公允价值披露
该公司的债务按摊销成本列账。本公司债务的估计公允价值是使用与估值日期相同的债务工具的收盘价得出的，其中考虑了收益率曲线、利率和其他可观察到的投入。因此，这些公允价值计量被归类为第2级。下表按到期日顺序列出了公司债务的公允价值和摊销成本：
 2020年10月2日2020年7月3日
(美元，单位：亿美元)账面金额估计公允价值账面金额估计公允价值
4.250厘优先债券，2022年3月到期$220 $229 $229 $237 
4.750厘优先债券，2023年6月到期540 587 546 576 
4.875厘优先债券，2024年3月到期499 546 498 541 
4.750厘优先债券，2025年1月到期479 527 479 517 
4.875厘优先债券，2027年6月到期504 565 504 549 
4.091厘优先债券，2029年6月到期458 541 456 523 
4.125厘优先债券，2031年1月到期499 542 499 524 
5.750厘优先债券，2034年12月到期489 558 489 543 
基于Libor的定期贷款将于2025年9月到期500 495 500 490 
4,188 4,590 4,200 4,500 
减去：债券发行成本
(25)— (25)— 
债务，扣除债务发行成本后的净额4,163 4,590 4,175 4,500 
减去：债务的当前部分，扣除债务发行成本
(25)(25)(19)(19)
长期债务，减去流动部分，扣除债务发行成本$4,138 $4,565 $4,156 $4,481 
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9.权益
股本，股本
本公司的法定股本为s $13,500并由以下内容组成1,250,000,000普通股，面值$0.00001vt.的哪一个257,604,703截至2020年10月2日，已发行股票，和100,000,000优先股，面值$0.00001，其中不是的截至2020年10月2日，NE已发行或未偿还。
普通股-普通股持有人在董事会宣布时有权获得股息。向优先股持有人支付规定款项后的清算、解散或清盘，任何剩余资产将按比例分配给优先股和普通股的持有者。股份持有人有权每股一票普通股有权投票的所有事项，包括董事选举。
优先股-公司可能发行优先股在……里面一或更多系列，最高可达授权数量，无需股东批准。董事会获授权不时厘定每个系列将包括的股份数目，并厘定每个完全未发行系列的股份的权利、优惠及特权，以及其任何资格、限制或限制。董事会也可以增加或减少一个系列的股票数量，但不能低于当时已发行的该系列股票的数量，而不需要股东进一步投票或采取任何行动。
董事会可以授权发行具有投票权或转换权的优先股，这可能会损害普通股持有人的投票权或其他权利。优先股的发行虽然就可能的收购及其他公司目的提供灵活性，但(其中包括)可能会延迟、延迟或阻止本公司控制权的变更，并可能损害其普通股的市场价格以及普通股持有人的投票权和其他权利。
股票证券的回购
根据公司章程，所有回购均作为赎回。
截至2020年10月2日，在现有的回购授权限额下，仍有12亿美元可供回购。
下表列出了截至2020年10月2日的三个月内普通股回购的相关信息：
(单位：百万)回购股份数量回购股份的美元价值
普通股回购1 $68 
与股权奖励归属有关的预扣税款1 31 
总计2 $99 



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10.营业收入
下表提供了该公司单一可报告部门按销售渠道和地理区域分类的收入信息：
在截至的三个月内
(百万美元)十月二日，
2020		十月四日，
2019
按渠道划分的收入 
原始设备制造商$1,608 $1,820 
分销商367 461 
零售商339 297 
总计$2,314 $2,578 
按地理位置划分的收入(1)
亚太$1,106 $1,278 
美洲805 835 
EMEA403 465 
总计$2,314 $2,578 
_________________________________
(1)收入归因于基于地点账单的国家/地区。
11.担保
高级人员及董事的弥偿
Seagate Technology是根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司(“Seagate-Cayman”)，亦是STX的全资附属公司，不时与STX或其任何附属公司的董事、高级职员、雇员及代理人(各自为“受弥偿人”)订立赔偿协议。赔偿协议除了赔偿受偿人根据任何相关章程细则(或类似的宪法文件)、适用法律或其他规定享有的任何赔偿权利外，还就他或她在任何诉讼或诉讼中实际和合理地招致的某些费用(包括律师费)、判决、罚款和和解金额进行赔偿，包括STX或其任何子公司作为STX或其任何子公司的董事、高级管理人员、员工或代理，或应本公司要求向其提供服务的任何其他实体的任何诉讼或诉讼中实际和合理地招致的任何诉讼金额，以及赔偿协议规定的赔偿金额，包括STX或其任何子公司或应公司要求提供服务的任何其他实体的董事、高级管理人员、雇员或代理的服务所引发的任何诉讼或诉讼(包括STX或其任何子公司的任何诉讼或根据STX或其任何附属公司提供服务的任何其他实体的任何诉讼或根据STX或其任何子公司的权利提起的任何诉讼)中实际和合理发生的某些费用、判决、罚款和和解金额。然而，根据赔偿协议，对于(I)在履行赔偿对象对STX或适用子公司的职责时的任何欺诈或不诚实行为，或(Ii)赔偿对象故意、故意或故意未能诚实、合法和真诚地行事，以期实现公司的最佳利益，不会受到赔偿协议的赔偿(I)欺诈或不诚实(I)赔偿对象故意、故意或故意未能诚实、合法和真诚地行事，以期达到公司的最佳利益。此外，赔偿协议规定，希捷-开曼群岛将预支受弥偿人因执行赔偿协议或调查、和解或上诉针对其可获弥偿的任何诉讼或法律程序而招致的开支。
这些赔偿义务的性质使公司无法合理估计代表其高级管理人员和董事可能需要支付的最高潜在金额。从历史上看，本公司并无根据该等赔偿协议支付任何重大赔偿款项不是的本公司的简明综合财务报表中已就这些赔偿义务应计金额。
赔偿义务
本公司在正常业务过程中不时与客户、供应商、合作伙伴和其他人签订协议，为某些事项提供赔偿，包括但不限于知识产权侵权索赔、环境索赔和违约索赔。本公司赔偿义务的性质使本公司无法对其可能需要支付的最高潜在金额做出合理估计。从历史上看，本公司没有根据该等协议支付任何重大赔偿款项，并且不是的本公司的简明综合财务报表中已就这些赔偿义务应计金额。
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产品保证
本公司在确认收入时估计可能的产品保修成本。本公司的产品保修期一般为1至5好多年了。该公司使用估计的维修或更换成本，并使用统计建模来估计产品退货率，以确定其保修义务。截至2020年10月2日和2019年10月4日止三个月内，本公司产品保修责任变动情况如下：
 在截至的三个月内
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		十月四日，
2019
期初余额$151 $195 
已发布的保修18 24 
维修和更换(21)(23)
更改先前存在的保修的责任，包括过期(6)(12)
期末余额$142 $184 

12.每股收益
每股基本收益的计算方法是将股东可获得的收入除以该期间的加权平均流通股数量。稀释每股收益的计算方法是将股东可获得的收入除以在此期间发行的加权平均流通股数量，以及如果潜在的稀释证券已经发行，将会发行的额外流通股数量。潜在摊薄证券包括未偿还期权、未归属的限制性股票单位和基于业绩的股票单位，以及根据本公司的员工购股计划将购买的股票。潜在摊薄证券的摊薄效应反映在运用库存股方法稀释后的每股收益中。根据库存股方法，增加本公司股价的公平市值可导致潜在摊薄证券产生更大的摊薄效应。下表列出了公司股东应占每股基本净收益和稀释后净收益的计算方法：
 在截至的三个月内
(单位：百万美元，每股收益除外)十月二日，
2020		十月四日，
2019
分子：  
净收入$223 $200 
每股计算中使用的股数：  
用于计算每股基本净收入的股份总数
257 266 
稀释证券的加权平均效应：  
员工股权奖励计划2 4 
用于计算稀释后每股净收益的总股份
259 270 
每股净收益：
  
基本型$0.87 $0.75 
稀释0.86 0.74 

在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三个月里，与员工股权奖励计划相关的反稀释股份(不包括在稀释后每股净收益的计算中)并不具有实质性意义。
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13.法律、环境和其他或有事项
本公司评估其所有重大诉讼、索赔或评估出现不利结果的可能性，以确定是否已产生责任，以及未来是否可能发生一个或多个确认损失事实的事件。如果确定可能出现不利结果，并且可以合理估计损失金额，公司将为诉讼、索赔或评估设立应计项目。此外，如果确定不利结果不太可能，但有合理的可能性，本公司将披露可能的损失估计或此类损失的范围；然而，当无法做出合理估计时，本公司将披露相关信息。诉讼本质上是不确定的，可能会导致不利的裁决或决定。此外，本公司可能会个别或整体达成和解或作出判决，对其经营业绩产生重大不利影响。因此，实际结果可能大不相同。
诉讼
Convolve，Inc.(“Convolve”)和麻省理工学院(MIT)诉希捷技术有限责任公司(Seagate Technology LLC)等人案。2000年7月13日，Convolve和MIT在纽约南区美国地区法院对康柏计算机公司和希捷技术有限责任公司提起诉讼，指控它们侵犯了美国专利号4916635(“635专利”)和5638267号(“267专利”)、挪用商业秘密、违约和其他索赔。2002年1月16日，Convolve公司提交了一份修改后的起诉书，指控被告侵犯了美国第6,314,473号专利(“‘473专利”)。地区法院在2010年裁定，267号专利不在此案中。
二零一一年八月十六日，地区法院部分批准及部分否决本公司的简易判决动议。2013年7月1日，美国联邦巡回上诉法院：1)确认了地区法院的简易判决裁决，即公司没有挪用任何所谓的商业秘密，所主张的‘635专利权利要求无效；2)推翻并撤销了地区法院关于’473专利不侵权的简易判决；以及3)发回案件，以进一步审理‘473专利。2014年7月11日，地区法院批准了本公司关于‘473专利的进一步简易判决动议。2016年2月10日，美国联邦巡回上诉法院：1)确认了地区法院关于公司没有直接侵权的简易判决，因为公司的ATA/SCSI磁盘驱动器不符合‘473专利主张的权利要求的“用户界面”限制；2)确认了地区法院关于康柏产品关于’473专利权利要求1、3和5的不侵权的简易判决，因为康柏的F10 BIOS接口不符合这些权利要求的“命令”限制；3)撤销了地区法院对康柏被控产品对‘473专利权利要求7-15的不侵权简易判决；4)撤销了地区法院基于介入权利不侵权的简易判决；以及5)将案件发回地区法院，以进一步审理’473专利。鉴于地区法院和上诉法院作出的裁决，以及在此事件中可判给Convolve的损害赔偿金额(如果有的话)的不确定性，本公司认为目前无法确定与此事件相关的可能损失范围的合理估计。
Lambeth Magic Structures LLC诉希捷科技(美国)控股公司等人案。2016年4月29日，Lambeth Magic Structures LLC向美国宾夕法尼亚州西区地区法院起诉Seagate Technology(US)Holdings，Inc.和Seagate Technology LLC，指控其侵犯了美国专利号7,128,988“磁性材料结构、器件和方法”。本公司认为诉状中所称的索赔毫无根据，并打算对此案进行有力辩护。法院于2017年10月18日发布了索赔解释裁决。审判定于2021年6月21日开始。虽然这一事件的可能损失范围仍然不确定，但公司估计损失金额对财务报表来说并不重要。
希捷技术有限责任公司等人。V.NHK弹簧有限公司和TDK公司等。2020年2月18日，希捷科技有限责任公司，希捷科技(泰国)有限公司，希捷新加坡国际总部私人有限公司。希捷科技国际有限公司和希捷技术国际公司向加利福尼亚州北区美国地区法院提起诉讼，指控被告供应商硬盘悬挂组件。被告包括NHK Spring Co.Ltd.、TDK Corporation、Hutchinson Technology Inc.及其几家子公司和附属公司。起诉书包括联邦和州反垄断法索赔，以及违约索赔。起诉书称，被告及其同谋明知12年多来合谋不竞争悬挂组件的供应；被告滥用了公司根据保密协议提供的机密信息，违反了他们的合同义务；以及公司人为地支付了购买悬挂组件的高价。该公司寻求追回其为悬挂组件支付的多收费用，以及法律允许的额外救济。
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环境问题
该公司的运营受与环境保护相关的美国和外国法律法规的约束，包括有关向空气和水中排放污染物、管理和处置危险物质和废物以及清理受污染场地的法律和法规。该公司的一些业务需要环境许可证和管制，以防止和减少空气和水污染，这些许可证可由发证当局修改、续期和撤销。
公司已经建立了环境管理体系，并不断更新其环境政策和全球运营的标准操作程序。本公司认为其运营在实质上符合适用的环境法律、法规和许可证。公司持续为运营和资本成本编制预算，以遵守环境法律。如果将来对该公司施加更多或更严格的要求，可能会产生额外的运营成本和资本支出。
一些环境法律，如1980年的“综合环境响应补偿和责任法”(修订后的“超级基金”法)及其州对应法律，可以将清理受污染场地的费用强加给任何现任或前任场地所有者或经营者，或向这些场地运送废物的各方，无论业主或经营者在释放危险物质时是否拥有场地，或者最初的处置活动是否合法。本公司已在多个地点被确定为负责任或可能负责任的一方。在这些地点中的每一个，公司都根据现场各方处置的危险物质的类型和数量以及在财务上可行的各方的数量，分配了一定部分的财务责任。该公司已经履行了在其中一些地点的责任，目前只参与了少数几个地点的工作。
虽然本公司与该等地盘有关的最终成本难以完全准确地预测，但根据其现时对清理成本的估计及对该等成本的预期分配，本公司并不预期与该等地盘有关的成本会属重大。
本公司可能受到各种州、联邦和国际环境法律法规的约束，包括那些限制电子产品中某些物质存在的法律和法规。例如，欧洲联盟(下称“欧盟”)制定了“在电气电子设备中使用某些有害物质的限制”(2011/65/EU)，禁止在2006年7月1日之后投放市场的某些产品(包括磁盘驱动器和服务器存储产品)中使用某些物质，包括铅。类似的立法已经或可能在其他司法管辖区颁布，包括美国、加拿大、墨西哥、台湾、中国、日本和其他国家。欧盟REACH指令(化学品的注册、评估、授权和限制，EC1907/2006)也限制了产品中高度关注的物质。如果本公司或其供应商未能遵守全球颁布的物质限制、回收要求或其他环境要求，可能会对本公司的业务产生重大不利影响。
其他事项
本公司涉及多项与其业务相关的其他司法、监管或行政诉讼及调查，而本公司日后可能会在其正常业务过程中涉及该等诉讼及调查。虽然偶尔会出现不利的决定或和解，但本公司相信，该等事宜的最终处置不会对其财务状况或经营业绩造成重大不利影响。

14.后续事件
已宣布的股息
O2020年10月22日，中国共产党公司董事会宣布季度现金股息为#美元0.67每股，股息将于2021年1月6日致截至交易结束时登记在册的股东在……上面2020年12月23日.
股份回购
2020年10月21日，公司董事会将回购已发行普通股的授权增加了$3.01000亿美元。
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第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
以下是对我们截至2020年10月2日、2020年7月3日和2019年10月4日的财政季度的财务状况、财务状况变化和运营结果的讨论，这里分别将其称为“2020年9月季度”、“2020年6月季度”和“2019年9月季度”。我们在截至6月30日最接近6月30日的周五的52或53周的财年运营和报告财务结果。2020年9月季度和2020年6月季度各为13周，2019年9月季度为14周。
您应该阅读本讨论，同时阅读本报告其他部分包含的财务信息和相关说明。除非上下文另有说明，否则，此处使用的术语“我们”、“我们”、“希捷”、“公司”和“我们”统称为希捷技术公司(一家爱尔兰上市有限公司)及其子公司。凡提及“美元”或“美元”，即指美元。
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年私人证券诉讼改革法案含义的前瞻性陈述。前瞻性陈述基于某些假设提供对未来事件的当前预期，包括与任何历史事实没有直接关系的任何陈述。本Form 10-Q季度报告中包含的前瞻性表述包括，但不限于有关我们的计划、战略和前景的表述；市场对我们产品的需求；技术变化；行业增长估计；新冠肺炎疫情对全球经济状况的影响；我们有效管理现金流动性状况和债务、遵守信贷安排中的契诺的能力；我们的重组努力；现金来源是否足以满足未来12个月的现金需求；我们对资本支出的预期；以及截至2021年7月2日的财年预计节省的成本。前瞻性陈述通常可以通过诸如“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“可能”、“将会”、“将会继续”、“可以”、“可能”或这些词语的否定、这些词语的变体和类似术语来识别。这些前瞻性陈述基于截至本季度报告10-Q表日公司掌握的信息，并基于管理层当前的观点和假设。这些前瞻性陈述受许多已知和未知的风险、不确定因素和其他因素的影响，这些风险、不确定因素和其他因素可能导致实际结果、表现或事件与这些前瞻性陈述中预期的大不相同。这样的风险, 不确定因素和其他因素可能超出我们的控制范围，并可能对我们的运营和财务状况构成风险。此类风险和不确定性包括但不限于：
•全球经济和政治形势的不确定性；
•开发和引进基于新技术的产品并拓展到新的数据存储市场，以及新产品的市场接受度；
•竞争产品公告和竞争技术的意外进步或市场趋势变化的影响；
•需求变化、市场需求变化以及仓储产品不利定价环境的影响；
•美国或公司开展业务的其他国家实施的贸易壁垒(如进出口关税和限制、关税和配额)的影响；
•该公司在财务比率和财务状况测试方面有效管理其债务并遵守其信贷安排中的某些条款的能力，以及其保持良好现金流动性状况的能力；
•公司在符合成本效益的基础上，以可接受的质量成功地鉴定、制造和销售其存储产品的能力；
•通过公司的分销商和零售渠道造成的任何价格侵蚀或销售量波动；
•新冠肺炎事件及相关的个人、企业和政府应对措施对全球经济的影响及其对公司业务、运营和财务业绩的影响；
•公司供应链或生产能力中断；
•可能影响公司利润率、国际销售和经营业绩的汇率波动；
•公司运营的国际市场不断变化的法律和法规、经济、环境和行政环境；以及
•破坏公司运营或导致专有或机密信息传播并造成声誉损害的网络攻击或其他数据泄露。
有关这些和其他可能导致结果与我们的预期大不相同的风险、不确定因素和因素的信息在这份关于Form 10-Q的季度报告和“Item 1A”中描述。我们建议您仔细阅读我们截至2020年7月3日的财政年度Form 10-K年度报告中的“风险因素”。这些前瞻性陈述不应被视为代表我们在作出之日之后的任何日期的观点，除非法律要求，否则我们没有义务更新前瞻性陈述。
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除了随附的简明综合财务报表和附注外，我们的管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)也被提供，以帮助读者了解我们的经营结果、财务状况和现金流量。我们的MD&A组织如下：
•2020年9月季度概览。2020年9月这个季度影响我们财务状况的事件要点。
•运营结果。我们的财务结果分析将2020年9月季度与2020年6月季度和2019年9月季度进行了比较。
•流动性和资本资源。分析我们资产负债表和现金流的变化，并讨论我们的财务状况，包括潜在的流动性来源。
•关键会计政策。*我们认为对于理解我们报告的财务业绩中包含的假设和判断非常重要的会计政策和估计。
有关我们业务的概述，请参阅“第一部分，第1项。财务报表--注1。主要会计政策的列报基础和摘要--组织”.
2020年9月季度概览
在2020年9月这个季度，我们出货了114艾字节的硬盘存储容量。我们创造了约23亿美元的收入，毛利率为26%我们的运营现金流是2.97亿美元。我们以6800万美元的价格回购了大约100万股普通股，并支付了1.67亿美元的股息。
新冠肺炎的影响
新冠肺炎大流行已经导致了广泛的健康危机，目前正在采取各种疾病控制措施来限制其传播，其影响始于我们截至2020年4月3日的季度。在2020年9月这个季度，我们继续导致一定的供应链和需求中断，以及工厂利用率低下，物流和运营成本上升，以及由于新冠肺炎疫情而导致我们市场的需求疲软，我们预计这种情况将在2021年财年持续下去。我们的客户在2020年9月这个季度还继续经历了某些供应链和需求中断，我们预计这种情况将在2021财年持续。我们正在继续积极监测新冠肺炎疫情对我们业务、流动性和资本资源各个方面的影响和潜在影响。我们在我们所有的网站上都遵守政府的规则和指导方针，并正在积极寻找机会来降低我们的成本结构，并进一步提高运营效率。虽然我们目前无法预测新冠肺炎对我们的业务、经营业绩、流动性或资本资源的影响，但我们预计，如果此次大流行以及相关的公共和私人卫生措施导致制造业或供应链出现重大问题、我们的客户或合作伙伴运营中断导致需求大幅减少、本地和全球经济中断、全球金融市场动荡、总体需求趋势持续减少或波动、我们的产品出口或发货受到限制，或者新冠肺炎疫情的其他后果，我们将受到负面影响。进一步讨论与新冠肺炎大流行相关的不确定性和商业风险, 见标题为“项目1A”的章节。风险因素“在我们截至2020年7月3日的财年的Form 10-K年度报告中。
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运营结果
我们在下表中按美元和占收入的百分比列出了我们的简明综合运营报表中的汇总信息：
在截至的三个月内
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
营业收入$2,314 $2,517 $2,578 
收入成本1,718 1,850 1,907 
毛利596 667 671 
产品开发223 222 255 
市场营销和行政管理118 112 122 
无形资产摊销3 3 4 
重组和其他，净额1 63 17 
营业收入251 267 273 
其他费用，净额(30)(107)(75)
所得税前收入221 160 198 
所得税优惠(2)(6)(2)
净收入$223 $166 $200 
 在截至的三个月内
十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
营业收入100 %100 %100 %
收入成本74 74 74 
毛利26 26 26 
产品开发10 9 10 
市场营销和行政管理5 4 5 
无形资产摊销— — — 
重组和其他，净额— 2 — 
营业收入11 11 11 
其他费用，净额(1)(4)(3)
所得税前收入10 7 8 
所得税优惠— — — 
净收入10 %7 %8 %
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营业收入
下表按渠道、地理位置和市场以及按市场发货的HDD艾字节和每TB价格汇总了有关综合收入的信息：
 在截至的三个月内
十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
按渠道划分的收入(%)  
原始设备制造商69 %74 %71 %
分销商16 %14 %18 %
零售商15 %12 %11 %
按地域划分的收入(%)   
亚太48 %45 %50 %
美洲35 %42 %32 %
EMEA17 %13 %18 %
按市场划分的收入(%)
质量容量58 %58 %47 %
遗赠34 %34 %46 %
其他8 %8 %7 %
市场出货的硬盘艾字节
质量容量86 91 64 
遗赠28 26 34 
总计114 117 98 
硬盘价格每TB$19 $20 $24 

2020年9月这个季度的收入比2020年6月这个季度减少了2.03亿美元，这主要是由于价格侵蚀、新冠肺炎疫情导致的需求下降以及出货量减少。
2020年9月季度的收入比2019年9月季度减少了2.64亿美元，主要原因是至2019年9月季度的额外第14周，价格侵蚀和新冠肺炎疫情导致的需求下降，部分抵消了海量存储容量出货量增加(艾字节)的影响。
我们维持各种销售激励计划，如渠道和原始设备制造商的回扣。年销售激励计划约占硬盘总收入的15%2020年9月季度，2020年7月季度为12%，2019年9月季度为12%。由于销售激励计划中与前一季度报告的收入相关的应计项目的收入不足或过高，对收入的调整不到所有公布时期季度毛收入的1%。
收入成本和毛利率
 在截至的三个月内
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
收入成本$1,718 $1,850 $1,907 
毛利596 667 671 
毛利26 %26 %26 %

与2020年6月季度和2019年9月季度相比，2020年9月季度的毛利率保持不变。

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在2020年9月的季度，总保修成本为收入的0.5%，其中包括对先前保修应计费用占收入0.3%的估计的有利变化，这主要是因为维修成本降低和保修驱动器数量减少。与新发货相关的保修成本分别为收入的0.8%、0.8%和0.9%E分别为2020年9月季度、2020年6月季度和2019年9月季度。
营业费用
 在截至的三个月内
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
产品开发$223 $222 $255 
市场营销和行政管理118 112 122 
无形资产摊销3 3 4 
重组和其他，净额1 63 17 
运营费用$345 $400 $398 

产品开发费用。*产品开发费用2020年9月的季度持平不变与2020年6月季度。
与2019年9月季度相比，2019年9月季度的产品开发费用减少了3,200万美元，这主要是由于薪酬和其他员工福利从2019年9月季度的额外第14周减少了1,900万美元，以及我们的2020年6月重组计划导致员工人数减少，其他一般费用减少了4,000,000美元，主要是由于与新冠肺炎有关的中断造成的差旅费用减少了3,000,000美元。
市场费和管理费。*与2020年6月季度相比，2020年9月季度的营销和行政费用增加了600万美元，主要是由于薪酬和其他员工福利增加了400万美元。
年营销和行政费用减少了400万美元2020年9月季度与2019年9月季度，主要原因是与新冠肺炎相关的中断导致差旅费用减少6,000,000美元，以及2019年9月季度额外第14周导致薪酬和其他员工福利减少3,000,000美元，但被基于股票的薪酬支出增加2,000,000美元部分抵消。
无形资产摊销。*2020年9月季度无形资产摊销持平不变与2020年6月季度.
与去年同期相比，2020年9月这个季度的无形资产摊销减少了100万美元2019年9月季度，由于某些无形资产的使用寿命已到尽头。
重组等，NET。重组和其他，2020年9月季度的净额不是实质性的.
重组和其他，净额为2020年6月季度主要包括与公司在2020年6月1日承诺裁员约500人的重组计划相关的重组费用，以及与其他重组计划相关的费用。
重组和其他，净额为2019年9月季度主要由与自愿提前退出计划有关的费用组成。
其他费用，净额
 在截至的三个月内
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
其他费用，净额$(30)$(107)$(75)

其他费用，净额。其他费用，2020年9月季度的净额比2020年6月季度减少7700万美元，主要原因是3100万美元的战略投资收益2020年9月季度，其中2,300万元是上调，800万元是出售一项投资的收益，即3,000万元因回购和交换公司某些长期债务而产生的非经常性亏损。2020年6月季度和2020年6月季度的1800万美元非经常性减值费用。
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其他费用，2020年9月季度的净额减少4500万加元与2019年9月季度相比，主要是由于2020年9月季度的3100万美元战略投资收益，其中2300万美元是上调，800万美元是出售投资的收益，以及2019年9月季度回购某些长期债务产生的2800万美元非经常性净亏损，部分被2020年9月季度外汇重计量费用增加1300万美元所抵消。
所得税
 在截至的三个月内
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
所得税优惠$(2)$(6)$(2)

我们的所得税优惠的200万美元截至2020年10月2日的三个月，包括大约1000万美元净离散税收优惠的比例其中400万美元与基于股票的薪酬支出相关的净超额税收优惠相关，300万美元与之前颁布的英国税率变化在2020年9月这个季度推迟相关。
我们的所得税拨备截至2020年10月2日的三个月的记录与通过将爱尔兰法定税率约为25%适用于所得税前收入而得出的所得税拨备不同，这主要是由于与以下相关的税收优惠的净影响：(I)在受税收激励计划约束并被视为无限期再投资于爱尔兰以外的司法管辖区产生的非爱尔兰收入，以及(Ii)本年度产生的研究抵免。
在截至以下三个月的期间内2020年10月2日，我们大约有8900万美元的未确认税收优惠，不包括利息和罚款，如果确认，基本上所有这些都将影响实际税率，但须受某些未来估值免税额逆转的影响。在2020年10月3日开始的12个月内，我们预计我们未确认的税收优惠可能会减少一笔微不足道的金额，作为某些诉讼时效到期的结果。
我们的所得税优惠截至2019年10月4日的三个月的200万美元包括约1100万美元的净离散税收优惠，其中约800万美元与与基于股票的薪酬支出相关的净超额税收优惠相关。
我们在截至2019年10月4日的三个月记录的所得税拨备不同于通过将爱尔兰法定税率约25%适用于所得税前收入而得出的所得税拨备，主要是由于与以下相关的税收优惠的净影响：(I)在受税收激励计划约束并被视为无限期再投资于爱尔兰以外的司法管辖区产生的非爱尔兰收入，以及(Ii)本年度产生的研究抵免。
流动性与资本资源
以下各节讨论我们的主要流动性要求，以及我们的现金来源和用途，以及我们的流动性和资本资源。我们的现金和现金等价物在购买时剩余期限为90天或更短的投资中保持不变。我们的投资政策的主要目标是保本和保持流动性。我们相信我们的现金等价物是流动的和可获得的。我们在一些国家开展业务，这些国家对现金和/或外汇的跨境流动有严格的规定。然而，我们相信我们的现金来源将继续足以满足我们未来12个月的现金需求。虽然不能保证，但我们相信，我们的财力，加上我们的成本控制，将使我们能够在可预见的未来管理新冠肺炎疫情对我们业务运营的潜在影响。然而，新冠肺炎对我们的行业和我们的业务构成的挑战正在迅速演变，具有高度的不确定性，目前无法预测。因此，我们会继续根据未来的发展，特别是与新冠肺炎有关的发展，评估我们的财政状况。
我们没有意识到我们的现金等价物的公允价值与截至2020年10月2日报告的价值相比有任何下调、亏损或其他重大恶化。
现金和现金等价物
(美元，单位：亿美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		变化
现金和现金等价物$1,664 $1,722 $(58)
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我们截至2020年10月2日的现金和现金等价物减少了5800万美元，从2020年7月3日，主要是由于向我们的客户支付股息1.67亿美元的股东，我们6800万美元普通股的回购和支付的资本开支为1.11亿美元，由运营提供的2.97亿美元净现金部分抵消活动。
经营活动提供的现金
截至2020年10月2日的三个月，经营活动提供的现金为2.97亿美元，包括经非现金项目调整的净收入的影响，包括折旧、摊销、基于股份的薪酬和：
•减少了应收账款2.49亿美元，主要原因是收入减少和出售与现有保理协议有关的应收账款；
•部分偏移一个N年增加1.81亿美元库存，主要原因是发货时间和采购的材料增加，包括战略采购；
•年减少6,700万美元应计员工薪酬，主要是由于支付给我们员工的现金，作为我们可自由支配支出计划的一部分；
•累算重组减少3,800万元，主要原因是向受影响员工支付遣散费；以及
•应收账款减少2400万美元，主要是由于运营费用较低。
用于投资活动的现金
截至2020年10月2日的三个月投资活动中使用的现金是1.04亿美元，主要是美国电话电报公司可分配给以下活动：
•购买房产、设备和租赁改进的付款1.11亿美元；以及
•支付购买投资400万美元；
•被出售1100万美元投资的收益所抵消。
用于融资活动的现金
用于融资活动的现金2亿5千1百万新元用于截至2020年10月2日的三个月主要归因于以下活动：
•支付1.67亿元股息;
•帕回购我们6,800万美元普通股的费用；
•付款与股权奖励的净股份结算有关的税项3100万美元及
•支付回购1300万美元长期债务的款项；
•被委托方部分抵消DS来自根据雇员股份计划发行普通股2900万美元.
流动性来源、现金需求和承诺
截至2020年10月2日，我们的主要流动性来源包括：(1)大致LY价值17亿美元现金和现金等价物，(2)我们预计将从运营中产生的现金，以及(3)根据我们控制的某些要求，根据我们的循环信贷安排，可供借款的金额最高可达15亿美元。
截至2020年10月2日，没有提取借款，也没有借款用于循环信贷安排下发放的信用证或循环额度贷款。循环信贷工具可用于借款，但须遵守财务契约和其他借款习惯条件。
信贷协议包括三个财务契约：(1)利息覆盖率，(2)总杠杆率，(3)最低流动资金金额。循环信贷安排期限至2024年2月20日，定期贷款到期日为2025年9月16日。截至2020年10月2日，我们遵守了公约，并预计在未来12个月内遵守。
我们的流动资金需求主要是为了满足我们的营运资本、产品开发和资本支出需求，为我们债务的预定本金和利息支付提供资金，并为我们的季度股息和任何未来的战略投资提供资金。我们是否有能力为这些需求提供资金，将取决于我们未来的现金流，而这些现金流是由未来的经营业绩决定的，因此，受到当前全球宏观经济状况以及金融、商业和其他因素的影响，其中一些因素不是我们所能控制的。
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对于2021财年，我们预计资本支出将达到或低于我们占收入6%至8%的长期目标范围。我们需要大量现金来支付任何增加的营运资金需求、未来的资本支出、预定的债务本金和利息支付以及股息支付。我们可能会不时筹集额外资本，并将继续评估和管理现有债务和相关债务的偿还和替换，包括评估新债务证券的发行，将现有债务证券交换为其他债务证券，以及根据私下协商的交易、公开市场购买、投标要约或其他方式偿还债务。此外，我们可能会有选择地寻求战略联盟、收购、合资和投资，这可能需要额外的资本。
我们可不时在公开市场或私下洽购或其他方式回购任何未偿还的优先票据。否则，我们也可以根据适用的契约条款回购未偿还的优先票据。
在2020年9月这个季度，我们的董事会宣布每股派息0.65美元，总计1.67亿美元，于2020年10月7日支付。在……上面2020年10月22日，我们的董事会宣布季度现金股息为每股0.67美元，于2021年1月6日支付给2020年12月23日收盘时登记在册的股东。
从…本公司可酌情不时透过私下、公开市场或经纪协助购买、收购要约或其他方式(包括使用衍生工具交易)回购任何已发行普通股。截至2020年10月2日,12亿美元回复根据我们现有的回购授权，主要可用于回购。我们可以随时限制或终止回购计划。根据我们的宪法，所有回购都作为赎回生效。2020年10月21日，我们的董事会将回购我们已发行普通股的授权增加了30亿美元。
关键会计政策
我们对财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的精简合并财务报表为基础的，这些报表是按照美国公认的会计原则编制的。编制此类报表需要我们作出估计和假设，这些估计和假设会影响报告期内报告的收入和费用金额以及截至财务报表日期的资产和负债报告金额。我们的估计是基于历史经验和我们认为在当时情况下合适的其他假设。然而，未来的实际结果可能与我们的估计不同。
除“第一部分，第1项.财务报表--附注1.重要会计政策的列报基础和摘要”所述外，我们的重要会计政策和估计没有其他重大变化。请参阅我们于2020年8月7日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K年度报告中的“Part II，Item 7.管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”，以讨论我们的关键会计政策和估计。
近期会计公告
有关新会计声明对我们财务报表影响的信息，请参阅“第一部分，第1项.财务报表--注1.重要会计政策的列报基础和摘要”。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
由于利率、外币汇率、信用评级变化以及股票和债券市场的波动，我们面临着市场风险。这些风险中的一部分可能会被对冲，但波动可能会影响我们的运营结果、财务状况和现金流。
利率风险。我们因利率变化而面临的市场风险主要与我们的现金投资组合有关。截至2020年10月2日，我们没有可供出售的债务证券处于连续未实现亏损状态超过12个月。截至2020年10月2日，我们确定没有与可供出售债务和证券的信贷损失相关的减值。
在2019年9月这个季度，我们签订了某些名义金额为5亿美元的利率互换协议，将定期贷款的浮动利率转换为固定利率。这些合同自2019年10月4日起生效，将于2025年9月16日到期。利率互换协议的目标是消除与定期贷款浮动利率相关的付息现金流的可变性。该公司将利率掉期指定为现金流对冲。
35
目录
我们有固定利率和可变利率的债务。我们为一般公司目的而承担债务，包括资本支出和营运资本需要。我们的定期贷款的利息浮动利率等于伦敦银行同业拆借利率加2020年9月17日设定的浮动保证金。目前，我们还没有确定与2021年底逐步淘汰LIBOR相关的任何重大风险敞口。
下表显示了截至2020年10月2日，我们的投资组合和债务义务的本金金额和相关固定或加权平均利率(按到期年划分)。
财政年度结束2020年10月2日的公允价值
(美元，以百万美元为单位，除1%外)20212022202320242025此后总计
资产        
货币市场基金、定期存款和存单
浮动汇率$480 $— $— $— $— $— $480 $480 
平均利率0.28 %0.28 %
其他债务证券        
固定费率$10 $— $— $— $— $8 $18 $18 
固定利率5.00 %5.00 %
债款        
固定费率$— $220 $541 $500 $479 $1,995 $3,735 $4,095 
平均利率4.25 %4.75 %4.88 %4.75 %4.71 %4.71 %
可变费率$19 $25 $25 $25 $25 $381 $500 $495 
平均利率3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %
 
外币兑换风险。我们可能会不时订立外币远期外汇合约，以管理与某些外币承诺及预期外币开支有关的风险敞口。我们的政策禁止我们以投机或交易为目的订立衍生金融工具。目前，我们没有发现任何与联合王国退出欧盟有关的重大风险敞口。
我们用外币远期外汇合约对冲部分以外币计价的资产负债表头寸，以降低我们的收益因货币汇率变化而受到不利影响的风险。这些合同的公允价值变动与重新计量资产和负债的损益在同期收益中确认。所有外币远期外汇合约均在12个月内到期。
WE没有E在截至2020年10月2日的三个月内，由于对冲无效或停止现金流对冲，在收入成本或其他净现金流对冲中确认的任何重大净收益或损失。
下表提供了截至2020年10月2日我们的外币远期外汇合约的信息。该表以美元等值金额表示，列出了名义金额(按合同汇率)和加权平均合同外币汇率。
(百万美元，加权平均合同利率除外)名义金额加权平均合同率
估计公允价值(1)
外币远期外汇合约：
  
新加坡元$223 $1.38 $4 
泰铢171 $31.47 (1)
中国人民币
89 $7.12 3 
英镑兑英镑
75 $0.80 2 
总计
$558  $8 
___________________________________
(1) 相当于现有合同的未实现净收益(亏损)。
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目录
其他市场风险。我们面临交易对手信用评级下调的风险，其形式与我们的外币远期外汇合约和我们的固定收益投资组合有关。我们通过执行持续的信用评估来监控和限制我们的外币远期外汇合约的信用风险。我们还管理与任何一家交易对手签订的合同的名义金额，并根据金融机构的信用评级维持对合同最高期限的限制。此外，投资组合是多样化和结构化的，以将信用风险降至最低。
我们公司发行人信用评级的变化对我们近期财务业绩的影响微乎其微，但评级下调可能会对我们未来筹集资本和与各种交易对手执行交易的能力产生负面影响，并可能增加此类资本的成本。
由于我们的员工选择作为SDCP一部分的名义投资的公允价值发生变化，我们受到股票市场风险的影响。SDCP是以前的希捷延期补偿计划的后续计划，根据该计划，在2014年12月31日之后，不得进行额外的延期。在2014财年，我们签订了TRS，以管理与SDCP负债相关的股权市场风险。我们根据伦敦银行同业拆借利率加利差支付TRS名义金额的浮动利率。TRS旨在大幅抵销因雇员作出的投资选择权价值变化而导致的SDCP负债的变化。见本季度报告的“第I部分，财务报表-附注7.衍生金融工具”的表格10-Q中的“第I部分，财务报表-附注7.衍生金融工具”。
第四项。控制和程序
对披露控制和程序的评价
根据交易所法案第13a-15条的要求，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对截至本季度报告涵盖的期间结束时我们的披露控制程序和程序的设计和操作的有效性进行了评估。根据评估，我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，得出结论认为，我们的披露控制和程序(如交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)自2020年10月2日起生效。
财务报告内部控制的变化
在截至2020年10月2日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第II部
其他信息
第1项。法律程序
 
有关法律程序的讨论，请参阅本季度报告的表格10-Q的“第I部分，第1项.财务报表-附注13.法律、环境和其他或有事项”。
第1A项。危险因素
 
先前在第一部分第1A项的“风险因素”中披露的与我们业务相关的风险因素的描述没有实质性变化。在我们截至2020年7月3日的财年Form 10-K年度报告中。除了本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑我们在Form 10-K年度报告中讨论的风险因素，因为它们可能会对我们的业务、财务状况和未来业绩产生重大影响。
风险因素并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
 
回购股权证券
根据我们的章程，我们所有已发行普通股的回购都是作为赎回进行的。
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目录
截至2020年10月2日，根据现有的回购授权，仍有12亿美元可用于回购。此授权没有到期日。购买的时间将取决于当时的市场状况、资本的替代用途和其他因素。我们可以随时限制或终止回购计划。2020年10月21日，我们的董事会将回购我们已发行普通股的授权增加了30亿美元。
下表列出了在截至2020年10月2日的财季内回购我们普通股的所有信息，包括与归属员工股权奖励相关的法定预扣税款(以百万计，不包括每股支付的平均价格)：
期间
回购股份总数(1)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分回购的股票总数
根据计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(1)
2020年7月4日至2020年7月31日— $48.65 — $1,304 
2020年8月1日至2020年8月28日1 45.21 1 1,251 
2020年8月29日至2020年10月2日1 46.71 1 1,206 
总计2 2 
__________________________________________
(1)股票回购，包括预扣税款。
第三项。高级证券违约

没有。
第四项。矿场安全资料披露

不适用。
第五项。其他信息

不适用。
38
目录
第六项。展品
通过引用并入本文
展品编号： 展品说明：形式文件编号陈列品申报日期在此存档
3.1
2016年10月19日特别决议修订和重申的希捷科技公共有限公司章程。
8-K001-315603.110/24/2016
3.2
希捷科技有限公司注册证书。
10-K001-315603.28/20/2010
10.1
根据2012年股权激励计划修订的希捷科技公司外部董事限制性股份单位协议表格(适用于2020年10月及以后授予的奖励)
X
31.1 
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)对首席执行官进行认证。
X
31.2 
根据1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)获得首席财务官认证，根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法规则13a-14(A)和15d-14(A)获得首席财务官认证。
X
32.1† 
根据“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的规则13a-14(B)和18U.S.C.第1条对首席执行官和首席财务官的认证；根据规则13a-14(B)和18U.S.C.第1350条对首席执行官和首席财务官的认证。
X
101.INS 内联XBRL实例文档。
101.SCH 内联XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.LAB 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase。
104内联XBRL封面，包含在附件101中。
†本10-Q表季报随附的附件32.1所附的认证，不得被视为已向美国证券交易委员会备案，且不得通过引用将其纳入希捷科技公司根据1933年“证券法”(修订本)或1934年“证券交易法”(修订本)提交的任何文件中，无论该文件是在本10-Q表日期之前还是之后提交的，无论该文件中包含的任何一般注册语言如何。
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目录
签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。

  希捷科技公共有限公司
     
日期：2020年10月29日 通过：/s/吉安卢卡·罗马诺
    吉安卢卡·罗马诺
    执行副总裁兼首席财务官
(首席财务会计官)

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