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目录             
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 ____________________________________ 
形式10-Q
____________________________________ 
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
关于截至的季度期间2020年9月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金档案编号001-39220
____________________________________ 
承运人环球公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
____________________________________ 
特拉华州 83-4051582
(法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主识别号码)
巴斯德大道13995号, 棕榈滩花园, 弗罗里达33418
(主要执行办公室的地址，包括邮政编码)
(561)365-2000
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称交易代码每间交易所的注册名称
普通股(面值0.01美元)CAR纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ☒美国、印度。☐.
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(§232.405)第405条要求提交的每个交互数据文件。是  ☒。☐.
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器☐
加速文件管理器☐
非加速文件管理器☒规模较小的新闻报道公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。巴塞罗那☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐。☒.
截至2020年9月30日，有 866,687,269已发行普通股。
1
目录             
环球航空公司及其子公司
表格10-Q季度报告的内容
截至2020年9月30日的3个月和9个月

页
第一部分-财务信息
3
第一项财务报表：
3
简明合并经营报表(未经审计)
3
简明综合全面收益表(未经审计)
4
简明综合资产负债表(未经审计)
5
简明综合权益变动表(未经审计)
6
简明合并现金流量表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
独立注册会计师事务所报告书
31
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
32
第三项关于市场风险的定量和定性披露
49
项目4.控制和程序
49
第II部分-其他资料
51
项目2.法律诉讼
51
项目71A。危险因素
51
项目6.展品
52
签名
53
开利环球公司及其子公司的名称、缩写、标识以及产品和服务代号都是开利全球公司及其子公司的注册或未注册商标或商号。其他公司的名称、名称缩写、徽标、产品和服务代号是其各自所有者的注册或未注册商标或商号。本文中使用的术语“我们”、“本公司”或“承运人”，除上下文另有规定外，均指承运人全球公司及其子公司。本表格10-Q中对互联网网站的引用仅为方便起见而提供。通过这些网站获得的信息不会通过引用并入本表格10-Q。


2
目录             



第一部分-财务信息
项目1.编制财务报表

环球航空公司及其子公司
简明合并操作报表
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月内，
(百万美元，每股除外；股票百万股)2020201920202019
净销售额
产品销售量(附注5)$4,193 $3,998 $10,615 $11,703 
服务销售809 824 2,247 2,404 
5,002 4,822 12,862 14,107 
成本和开支
产品销售成本(附注5)2,884 2,784 7,464 8,255 
售出的服务成本557 592 1,574 1,706 
研究与发展100 102 292 302 
销售、一般和行政681 702 2,010 2,066 
4,222 4,180 11,340 12,329 
权益法投资净收益62 78 148 198 
其他收入(费用)，净额239 (91)168 (42)
营业利润1,081 629 1,838 1,934 
非服务养老金福利16 47 47 124 
利息(费用)收入，净额(88)3 (206)23 
所得税前营业收入1,009 679 1,679 2,081 
所得税费用261 175 560 380 
营业净收入748 504 1,119 1,701 
减去：子公司运营收益中的非控股权益7 12 21 25 
普通股股东应占净收益$741 $492 $1,098 $1,676 
每股盈利(附注3)
基本型$0.86 $0.57 $1.27 $1.94 
稀释$0.84 $0.57 $1.25 $1.94 
加权平均流通股数量(注3)
基本型866.4 866.2 866.3 866.2 
稀释881.5 866.2 876.2 866.2 


附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

3
目录             



环球航空公司及其子公司
简明综合全面收益表
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
营业净收入$748 $504 $1,119 $1,701 
其他综合收益(亏损)，税后净额
期间发生的外币换算调整307 (278)68 (263)
养恤金和退休后福利计划调整5 2 18 11 
其他综合收益(亏损)，税后净额312 (276)86 (252)
综合收益1,060 228 1,205 1,449 
减去：可归因于非控股权益的综合收益(12)(8)(25)(23)
普通股股东应占综合收益$1,048 $220 $1,180 $1,426 


附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

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目录             
环球航空公司及其子公司
压缩合并资产负债表
(未经审计)
(百万美元)2020年9月30日2019年12月31日
资产
现金和现金等价物$3,848 $952 
应收账款净额(附注5和附注6)2,872 2,726 
合同资产，流动753 622 
库存，净额1,581 1,332 
其他资产，流动280 327 
流动资产总额9,334 5,959 
未来所得税优惠439 500 
固定资产，净额1,676 1,663 
经营性租赁使用权资产823 832 
无形资产，净额1,024 1,083 
商誉9,906 9,884 
养恤金和退休后资产574 490 
权益法投资1,696 1,739 
其他资产256 256 
总资产$25,728 $22,406 
负债和权益
应付帐款(附注5)$2,019 $1,701 
应计负债(附注5)2,445 2,088 
合同负债，流动495 443 
长期债务的当期部分223 237 
流动负债总额5,182 4,469 
长期债务11,751 82 
未来养恤金和退休后债务473 456 
未来所得税义务(附注5和附注14)471 1,099 
经营租赁负债676 682 
其他长期负债(附注5)1,738 1,183 
负债共计20,291 7,971 
承担和或有负债(附注18)
权益
UTC净投资— 15,355 
普通股，面值$0.01; 4,000,000,000授权股份；866,687,269截至2020年9月30日发行和发行的股票
9 — 
额外实收资本5,327 — 
留存收益932 — 
累计其他综合损失(1,172)(1,253)
非控股权益341 333 
总股本5,437 14,435 
负债和权益总额$25,728 $22,406 

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
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目录             
环球航空公司及其子公司
简明综合权益变动表
(未经审计)

(百万美元)UTC净投资累计其他综合损失普通股额外实收资本留存收益非控股权益总股本
截至2019年1月1日的余额$15,132 $(1,215)$— $— $— $352 $14,269 
净收入400 — — — — 3 403 
其他综合收益，扣除税后的净额— 96 — — — 5 101 
可归因于非控股权益的股息— — — — — (2)(2)
净转账到UTC(81)— — — — — (81)
亚利桑那州立大学2018-02年度的采用影响9 (9)— — — — — 
截至2019年3月31日的余额15,460 (1,128)— — — 358 14,690 
净收入784 — — — — 10 794 
其他综合亏损，税后净额— (74)— — — (3)(77)
可归因于非控股权益的股息— — — — — (2)(2)
净转账到UTC(445)— — — — — (445)
截至2019年6月30日的余额15,799 (1,202)— — — 363 14,960 
净收入492 — — — — 12 504 
其他综合亏损，税后净额— (272)— — — (4)(276)
净转账到UTC(544)— — — — — (544)
截至2019年9月30日的余额$15,747 $(1,474)$— $— $— $371 $14,644 
(百万美元)UTC净投资累计其他综合损失普通股额外实收资本留存收益非控股权益总股本
截至2020年1月1日的余额$15,355 $(1,253)$— $— $— $333 $14,435 
净收入96 — — — — 6 102 
其他综合亏损，税后净额— (483)— — — (2)(485)
可归因于非控股权益的股息— — — — — (8)(8)
净转账到UTC(11,014)— — — — — (11,014)
2016-13年度亚利桑那州立大学的采用影响(4)— — — — — (4)
截至2020年3月31日的余额4,433 (1,736)— — — 329 3,026 
净收入————2618269
其他综合收益，扣除税后的净额—257———1258
普通股宣布的股息($0.08每股)
————(70)(70)
根据员工计划发行的普通股———24——24
来自UTC的净转账859—————859
UTC净投资重新分类为普通股和额外实收资本(5,292)—95,283———
截至2020年6月30日的余额—(1,479)95,3071913384,366
净收入— — — — 741 7 748 
其他综合收益，扣除税后的净额— 307 — — — 5 312 
根据员工计划发行的普通股— — — 20 — — 20 
可归因于非控股权益的股息— — — — — (9)(9)
截至2020年9月30日的余额$— $(1,172)$9 $5,327 $932 $341 $5,437 

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
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目录             
环球航空公司及其子公司
简明合并现金流量表
(未经审计)
 截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
经营活动
营业净收入$1,119 $1,701 
对业务净收入与业务活动提供的现金流量净额(扣除收购和处置后的净额)进行的调整
折旧摊销241 251 
递延所得税拨备121 (109)
股票补偿成本56 40 
权益法投资净收益(148)(198)
权益法投资的分配88 80 
少数股权合资投资减值费用72 108 
出售投资的收益(252)— 
经营性资产和负债变动情况
应收帐款，净额(117)(205)
合同资产，流动(120)(50)
库存，净额(237)(269)
其他资产，流动52 50 
应付账款和应计负债529 (198)
合同负债，流动44 (10)
固定福利计划缴费(29)(29)
其他经营活动，净额74 (173)
经营活动提供的净现金流量1,493 989 
投资活动
资本支出(151)(139)
出售投资所得收益300 — 
衍生工具合约结算收据67 — 
其他投资活动，净额14 (11)
投资活动提供(用于)的净现金流量230 (150)
筹资活动
(减少)短期借款增加，净额(22)43 
发行长期债券11,762 106 
偿还长期债务(124)(98)
普通股支付的股息(70)— 
支付给非控股权益的股息(17)(4)
净转账到UTC(10,359)(1,111)
其他融资活动，净额3 (31)
融资活动提供(用于)的净现金流量1,173 (1,095)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响— (12)
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)2,896 (268)
期初现金、现金等价物和限制性现金957 1,134 
现金、现金等价物和受限现金，期末3,853 866 
减去：受限现金5 4 
期末现金和现金等价物$3,848 $862 

附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

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目录             
环球航空公司及其子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
截至2020年9月30日以及截至2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的简明综合财务报表未经审计，包括所有调整，仅包括管理层认为必要的正常经常性调整，以公平陈述我们中期的运营结果、财务状况和现金流。未经审计的简明综合财务报表中报告的结果不一定代表任何其他中期或全年的预期结果。本文中包含的财务信息应与本公司日期为2020年3月16日的信息报表中的财务报表和注释一起阅读，该信息报表作为附件99.1包含在我们于2020年3月16日提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的当前8-K表格报告(“信息报表”)中。
新冠肺炎大流行的影响
2019年末，中国武汉出现了一种新型冠状病毒株(名为“新冠肺炎”)，并从此传播到了世界各地。2020年3月，新冠肺炎被世界卫生组织宣布为大流行，被美国政府宣布为全国紧急状态。这场大流行对美国和全球经济产生了负面影响，扰乱了全球供应链和金融市场，导致了严重的旅行限制、强制关闭设施和就地避难订单。
承运人正在采取一切谨慎措施来保护我们员工的健康和安全。特别是，我们已经实施了在家工作的要求(在可能的情况下)，在我们所有的设施中实施了社交距离和深度清洁协议，以及旅行限制，以及其他措施。我们还采取了适当的措施，与我们的客户合作，尽量减少潜在的干扰，并支持我们服务的社区，以应对大流行带来的挑战。
新冠肺炎对我们运营和财务业绩的全面影响将取决于未来的发展，包括大流行的持续时间和蔓延，以及大流行的任何恶化或额外爆发，以及美国、州、地方和国际政府为防止疾病传播而采取的相关遏制和缓解行动。 大流行对开利的影响程度还将取决于我们的员工在我们的设施中安全工作的能力，我们的客户继续运营或接收我们产品的能力，以及我们客户或他们的客户对最终产品和服务的活跃度和需求水平。
在截至2020年3月31日的三个月内，出于安全原因和对我们产品需求下降的反应，我们暂时关闭或减少了北美、亚洲和欧洲的制造设施的生产。随后，我们的制造业务已经恢复，我们已经制定了扩大产能以满足需求的措施，我们继续积极采取措施降低供应链风险。我们继续实施适当的安全措施，我们的制造业务没有受到任何重大干扰。我们还在员工以前远程工作的非制造业设施启动了返回工作协议。
我们继续专注于应对新冠肺炎带来的挑战，保持我们的流动性，并通过先发制人的行动管理我们的现金流，以增强我们满足未来12个月流动性需求的能力。在截至2020年9月30日的9个月内，这些行动包括但不限于修改我们的循环和定期贷款信贷安排中的金融契约，以及发行$7501000万美元无担保、无从属长期债务(见附注10-借款和信用额度这些措施包括：通过实施临时冻结和减薪、员工休假和暂停非关键招聘，减少可自由支配的支出、资本投资以及一般和行政成本，并参与全球性的新冠肺炎救济措施，包括“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE”)，该法案规定推迟缴纳工资税和减免工资税，推迟缴纳所得税，提高所得税利息扣除限额。



8
目录             
注1： 业务描述

开利环球公司是供暖、通风、空调(“HVAC”)、制冷、消防和安全解决方案的全球领先供应商。承运人还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。承运人的业务分类为三细分市场：暖通空调、制冷和消防与安全。暖通空调和制冷部门直接销售其产品和解决方案，包括向建筑承包商和业主、运输公司和零售店销售，或通过合资和其他少数股权投资、独立销售代表、分销商、批发商、经销商和零售店间接销售。这些产品和服务以开利品牌和其他品牌销售，包括Automated Logic、Bryant、CIAT、Day&Night、Heil、NORESCO、Riello、开利商用制冷、开利Transicold、Sensitech等。消防和安全部门直接向客户销售其产品，或通过制造商代表、分销商、经销商、增值转售商和零售商间接销售。Fire&Security的产品和服务适用于政府、金融机构、建筑师、建筑物业主和开发商、安全和消防顾问、房主和其他需要为其企业和住宅提供高级别安全和防火的最终用户。这些产品和服务以Autronica、Chubb、Det-Tronics、Edwards、Fireye、GST、Kidde、LenelS2、Marioff、Onity、Supra等品牌销售。

2018年11月26日，后来更名为雷神技术公司(UTC)的联合技术公司(United Technologies Corporation)宣布，有意将UTC的可报告部门之一Carrier剥离为一家独立的上市公司(The Separation)。于2020年4月3日(“分派日期”)，UTC通过按比例将本公司所有已发行普通股分派(“分派”)给于2020年3月19日(分派记录日期)交易结束时持有UTC普通股的UTC股东，完成了分拆。UTC分布式866,158,910本次发行的承运人普通股于美国东部时间2020年4月3日凌晨12：01(“生效时间”)生效。分配的结果是，每1股UTC普通股，登记在册的UTC股东将获得1股公司普通股，开利成为一家独立的上市公司，我们的普通股在纽约证券交易所挂牌上市，代码为“CAR”。关于分离，承运人发行了总额为#美元的本金余额。11.0十亿美元的债务，并转移了大约$10.92020年2月27日和2020年3月27日向UTC提供10亿现金。在2020年4月1日和2020年4月2日，开利收到了总计美元的现金捐款590从UTC获得与分离相关的100万美元。见附注10-借款和信用额度及注3-每股收益以获取更多信息。
关于分离，开利与UTC和奥的斯全球公司(“OTIS”)签订了几项协议，包括一项分离和分销协议，其中规定了与UTC和OTIS就分离将采取的主要行动达成的某些协议，包括确定作为分离的一部分向UTC、OTIS和承运人各自转让的资产、承担的负债和转让的合同，以及这些转移和假设发生的时间和方式。我们在分离后与UTC和OTIS签订的管理我们关系方方面面的其他协议包括：
过渡服务协议。吾等与UTC及OTIS就分离订立过渡服务协议(“TSA”)，根据该协议，UTC向吾等提供若干服务，而吾等亦向UTC提供若干服务，以协助确保分离后的有序过渡。我们获得的服务包括但不限于信息技术服务、技术和工程支持、运营应用支持、法律、工资、财务、税务和会计、一般行政服务和其他支持服务。这些服务的成本历来包括在我们基于UTC分配的运营业绩中，在截至2020年9月30日的9个月中，根据TSA，这些成本与历史上的此类成本没有实质性差异，我们也预计当这些服务最终从UTC过渡到承运人时，此类成本也不会有实质性差异。
税务协定。吾等与UTC及OTIS订立税务事宜协议(“TMA”)，规管双方在税务事宜(包括税务责任、退税权利、税务属性分配、准备报税表、控制税务竞争及其他税务事宜)方面各自的权利、责任及义务。除TMA规定的某些例外情况外，承运人通常负责对承运人(或其任何子公司)在分销日期或之前结束的应税期间(或其部分)单独退还的联邦、州和外国税款。TMA提供了特殊规则，根据分离交易失败的原因，分配因分离交易失败而有资格享受免税待遇的税收责任。这个
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目录             
TMA还在分销后的两年内对开利和奥的斯的每一家公司施加限制，旨在防止某些交易未能符合通常免税的交易条件。
员工事务协议和知识产权协议。我们与UTC和奥的斯就分离事宜签订了员工事务协议和知识产权协议。
注2： 陈述的基础
未经审核简明综合财务报表乃根据美国中期财务资料公认会计原则(“GAAP”)及表格10-Q及S-X规则第10-01条的指示编制。因此，它们不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和附注。在编制未经审计的简明综合财务报表时，所有重要的公司内部账户和交易均已注销。本公司与其权益法被投资人之间的关联方交易尚未消除。
非控股权益代表非控股投资者在我们控制和合并的子公司的业绩中的利益。
信息报表中列报的某些无形金额已重新分类，以符合本期列报，包括在随附的未经审计简明综合资产负债表上对2019年应计负债中的长期债务当前部分进行重新分类。
本公司在分拆和分派前的财务报表是以“分拆”为基础编制的，如下所述。该公司2020年4月3日至2020年9月30日期间的财务报表是根据开利作为一家独立公司报告的业绩编制的综合财务报表。
先陈述后分离和分配的依据
在分离和分配之前的期间，未经审计的简明综合财务报表反映了公司在所述期间的财务状况、经营结果和现金流量，这些财务状况、经营结果和现金流量历来由UTC管理。对于分离和分配之前列示的期间，未经审计的简明综合财务报表来源于联合技术公司的综合财务报表和会计记录。

未经审计的简明综合经营报表包括直接归属于承运人的所有收入和成本，包括承运人使用的设施、功能和服务的成本。在分离之前，UTC执行的某些功能和服务的成本在可能的情况下根据具体标识或基于合理的分配驱动因素(如净销售额、员工人数、按比例使用或其他分配方法)直接向承运人收取。运营结果包括由UTC内的中央小组代表承运人执行的行政职能和服务的费用分配，以及某些养老金和其他退休后福利费用的分配(见附注5-关联方有关分配方法的说明)。UTC执行的设施、功能和服务的所有费用和分配均被视为在未经审计的简明综合运营报表中记录成本期间由承运人以现金支付给UTC。
在分离之前，联合技术公司使用集中化的方法来进行现金管理和运营融资。因此，UTC的现金、第三方债务或相关利息支出都没有在分离前的未经审计的合并财务报表中分配给承运人。然而，主要与某些没有参与联合技术公司现金管理计划的外国实体相关的现金余额在分离前已包括在未经审计的合并财务报表中。UTC和Carrier之间的交易被视为立即通过UTC的净投资结算，但历史上以现金结算并在未经审计的简明综合资产负债表中反映在应收账款、净额和应付账款中的交易除外。被视为已结算交易的净影响在未经审计的简明综合现金流量表中反映为融资活动中向UTC的净转账，并在未经审计的简明综合资产负债表中反映为UTC的净投资(见附注5-关联方了解更多信息)。

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目录             
未经审计简明综合财务报表中的所有分配和估计均基于管理层认为合理的假设。然而，对于分拆前的期间，未经审计的简明综合财务报表可能不能反映公司未来的财务状况、经营业绩和现金流，也不能反映公司在列报期间是否是一个独立的独立实体。
最近采用的会计公告
2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)2016-13年度，金融工具-信贷损失(话题326)：金融工具信用损失的计量。本ASU及其相关修订(统称为“信贷损失标准”)修改了信贷损失模型，以使用预期损失法取代金融工具的已发生损失法，包括贸易应收账款、合同资产、长期应收账款和表外信贷风险。信用损失标准要求考虑更广泛的信息来估计预期的信用损失，包括历史信息、当前状况和合理的预测期。本ASU要求营业报表反映对新确认的金融资产的信贷损失的计量，以及在此期间发生的预期信贷损失的预期增加或减少，这可能会导致更早的确认。本公司采用信贷损失准则，并于2020年1月1日生效，采用修改后的追溯法，该准则的采用对本公司未经审计的简明综合财务报表没有重大影响。
2017年1月，FASB发布了ASU 2017-04，无形资产–商誉和其他(话题350)：简化商誉减值测试。本ASU通过取消商誉减值测试中的步骤2，简化了要求实体测试商誉减值的方式。根据本ASU，商誉减值按报告单位的账面金额与其公允价值之间的差额计算，但不得超过分配给该报告单位的商誉的账面金额。此外，本ASU要求所有报告单位(即使账面金额为零或负的单位)采用相同的减值测试方法，并要求实体披露分配给账面金额为零或负的每个报告单位的商誉金额。本公司自2020年1月1日起采用这一ASU，它的采用对本公司未经审计的简明综合财务报表没有重大影响。

2018年8月，FASB发布了ASU 2018-13，公允价值计量(主题820)：披露框架-更改公允价值计量的披露要求。本ASU取消了对公允价值层次结构的第1级和第2级之间转移的金额和原因的披露要求。本公司自2020年1月1日起采用这一ASU，它的采用对本公司未经审计的简明综合财务报表没有重大影响。

最近发布的SEC规则

2020年5月，美国证券交易委员会发布了第33-10786号最终规则，修订了美国证券交易委员会S-X规则第3-05条要求的收购和处置业务的财务报表要求以及相关的形式财务信息。最终规则修改了SEC法规S-X规则1-02(W)中要求的显著性测试，将报告业务处置的重要性门槛从10%提高到20%，并修改了投资和收益测试的计算。根据规则3-09或4-08(G)，修订后的收益测试将适用于评估权益法投资的重要性。该公司目前正在评估这些修改的影响，这些修改将在2020年12月31日之后的会计年度生效。

2020年8月，证交会发布了第33-10825号最终规则，对S-K法规要求的某些披露要求进行了修改，这些要求涉及业务描述(第101项)、法律程序(第103项)和风险因素(第105项)。除其他事项外，对第101项的修订将允许公司根据重要性提供有关业务的最新情况，前提是它通过引用纳入了之前提交给证券交易委员会的披露。修正案还要求披露注册人的人力资本资源，只要这种披露对了解注册人的业务是重要的。对第103项的修订，除其他事项外，将提高披露某些环境程序的数量门槛；对第105项的修订，除其他事项外，将要求在风险因素部分超过15页的情况下提供风险因素摘要。该公司目前正在评估这些修改的影响，这些修改将于2020年11月9日生效。



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目录             
注3：每股收益
在分发日期，866,158,910本公司普通股，面值$0.01每股，分配给截至2020年3月19日登记在册的UTC股东。该股份金额用于计算分拆前所有期间的基本和稀释后每股收益，该等股份被视为已发行和已发行股份，用于计算历史每股收益。于分拆前期间，假设并无摊薄权益工具，因为分拆前并无以承运人股票为基础的未偿还奖励。
稀释每股收益是通过实施所有未偿还的潜在摊薄股票奖励来计算的。对于分拆后的期间，在计算稀释每股收益时，不包括潜在行使股票奖励(包括股票增值权和股票期权)的影响，而潜在行使的影响将是反摊薄的。截至2020年9月30日的3个月和9个月，基本和稀释后每股收益的已发行普通股加权平均数量是基于分配日期之后开始的一段时间内已发行普通股的加权平均数量。在截至2020年9月30日的三个月和2020年4月3日至2020年9月30日期间，由于反稀释效应而不包括在计算稀释每股收益中的股票奖励数量约为3.2百万
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元，每股除外；股票百万股)2020201920202019
普通股股东应占净收益$741 $492 $1,098 $1,676 
基本加权平均流通股数866.4 866.2 866.3 866.2 
股票奖励和股权单位(股票等值)15.1 — 9.9 — 
稀释加权平均流通股数量881.5 866.2 876.2 866.2 
每股收益
基本型$0.86 $0.57 $1.27 $1.94 
稀释$0.84 $0.57 $1.25 $1.94 


注4：收入确认
承包资产和负债。合同总资产和总负债如下：
(百万美元)2020年9月30日2019年12月31日
合同资产，流动$753 $622 
合同资产，非流动(包括在其他资产中)75 57 
合同总资产828 679 
合同负债，流动(495)(443)
非流动合同负债(包括在其他长期负债内)(166)(168)
合同总负债(661)(611)
合同净资产$167 $68 

合同资产增加$149截至2020年9月30日的9个月为100万美元，主要是由于客户合同和合同完成的账单时间。合同负债增加$50截至2020年9月30日的9个月为100万美元，主要原因是客户账单超过了收入。

在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月里，我们确认的收入为55300万美元和300万美元53分别为2000万美元和截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月，我们确认的收入为288300万美元和300万美元301截至2020年1月1日和2019年1月1日，分别有1.8亿美元与合同负债相关。

12
目录             
剩余履约义务(“RPO”)。截至2020年9月30日，我们的RPO总额约为5.610亿美元，而不是1美元4.7截至2019年12月31日的10亿美元。在截至2020年9月30日的总RPO中，我们预计大约73%将确认为下一年的销售额12月份。
见附注19-细分财务数据其提供会计准则编纂(“ASC”)主题606所要求的递增披露-与客户签订合同的收入。

注5：关联方

权益法投资

承运人向按权益法入账的未合并实体销售产品和向其购买产品，因此，这些实体被视为关联方。于截至2020年及2019年9月30日止三个月内，未经审计简明综合经营报表中的产品销售额包括销售至权益法投资人#美元。576百万美元和$498分别为百万美元。于截至2020年及2019年9月30日止三个月内，未经审计简明综合经营报表所售产品成本包括向权益法被投资人购买的产品成本为#美元。70百万美元和$96分别为百万美元。
于截至2020年及2019年9月30日止九个月内，未经审核简明综合经营报表内的产品销售额包括按权益法投资的销售额为#美元。1.430亿美元和350亿美元1.4分别为100亿美元。于截至2020年及2019年9月30日止九个月内，未经审核综合经营报表所售出产品的成本包括向权益法投资人购买的产品成本#美元。213300万美元和300万美元274分别为2000万人。
承运人有权益法被投资人的应收账款#美元。213百万美元和$137分别于2020年9月30日和2019年12月31日达到100万。承运人还拥有应付款权益法被投资人#美元。40百万美元和$55分别于2020年9月30日和2019年12月31日达到100万。应收账款及应付款项计入未经审核综合资产负债表的应收账款、净额及应付账款。
本公司定期审查其权益法投资的账面价值，以确定公允价值是否出现了非暂时性的下降。在决定账面价值下降是否是暂时的时，会考虑多种因素，包括(其中包括)被投资人的财务状况和业务前景，以及本公司关于投资的意图。在截至2020年3月31日的三个月内，我们确定投资组合中的少数股权合资投资存在减值指标。我们对这项投资进行了估值，这是基于使用贴现现金流方法的收益法。我们确定，价值损失不是暂时的，原因是由于石油和天然气行业(合资企业的初级市场)恶化和新冠肺炎疫情的影响等因素导致的销售额和收益减少。因此，我们记录了一笔非现金、非临时性减值费用#美元。71在截至2020年3月31日的三个月内，这项投资为100万美元，包括在其他收入(费用)中，扣除所附的未经审计的简明综合经营报表。
2020年9月，该公司出售了9.252000万股北京人Ref AB(“北京人”)B股，换取瑞典克朗290 ($32.38)每股等于大约7.9北京已发行B股的百分之百，通过加速股权发行。我们收到了大约$的收益300100万美元，并确认了出售美元的税前收益252百万美元计入其他收入(费用)，在随附的未经审计的简明综合经营报表中的净额。出售后，在纳斯达克斯德哥尔摩交易所上市的北车继续被报道为股权方法投资，开利继续持有大约30北京人B股的%，大约22北京人A股的%，大约26北京人总票数的%。
与UTC的关联方
在分离之前，开利与联合技术公司的其他附属公司在正常业务过程中进行管理和运营。因此，某些分摊成本已分配给本公司，并在未经审计的简明综合财务报表中反映为费用。

13
目录             
关联方销售。在分离前的期间，该公司向联合技术公司及其其他附属公司出售产品和服务。未经审计的简明综合经营报表中的产品销售额包括对UTC及其附属公司(承运人除外)的销售额为$0百万美元和$6截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为100万美元和3百万美元和$18截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。
分配的集中成本。在分离之前，联合技术公司为承运人和其他联合技术公司业务提供的服务产生了公司成本。这些服务包括财务、税务、会计、人力资源、内部审计、法律、采购和信息技术。与这些服务相关的费用一般包括所有工资和福利费用以及相关的间接费用。UTC还为参与UTC赞助计划的员工分配了与企业保险覆盖范围以及医疗、养老金、退休后和其他健康计划成本相关的成本。UTC公司成本要么在可能的情况下具体归于承运人并计入承运人，要么分摊给公司。在可识别的情况下，分配基于直接使用率，以及包括员工人数、比例使用率和净销售额在内的许多其他使用率指标。所有该等款项均视为本公司在记录成本期间发生及结算，并计入UTC投资净额。
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分配的集中费用为#美元。0百万美元和$62亿美元，截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为43百万美元和$178百万， 分别计入未经审计的简明综合经营报表中的销售、一般及行政部分。
费用和成本分配是根据被认为合理反映分离前向本公司提供的服务或为本公司的利益而提供的服务的利用情况而确定的。由于规模经济、管理方法的差异、需要增加或减少员工或其他因素，将会或将单独发生的金额可能与分配的金额不同。此外，公司未来的经营业绩、财务状况和现金流可能与本文介绍的历史结果大不相同。
分居费用。关于离职，我们产生了大约#美元的离职相关费用。24300万美元和300万美元92截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为4.5亿美元和13百万美元和$13截至2019年9月30日的三个月和九个月，主要记录在未经审计的综合经营报表中的销售、一般和行政费用，主要包括员工相关成本、建立某些独立职能和信息技术系统的成本、专业服务费以及因开利成为一家独立的上市公司而产生的其他交易相关成本。
现金管理和融资。在分离之前，该公司参与了联合技术公司的集中现金管理和融资计划。现金收入和支出通过中央系统执行，这些系统由联合技术公司运营。当UTC收到和支付现金时，公司通过UTC净投资入账。大部分外债由联合技术公司提供资金，全资和多数股权子公司的融资决定由联合技术公司决定。见注1-业务描述以获取更多信息。在截至2019年12月31日的未经审计的简明综合资产负债表中，被排除在UTC集中现金管理和融资计划之外的公司现金被归类为现金和现金等价物。
在截至2020年9月30日的9个月中，净资产为780UTC向公司贡献了400万美元，主要由现金#美元组成。5902000万美元，递延税资产和负债以及固定资产。这些净资产的贡献在未经审计的UTC净投资权益综合综合变动表上记为UTC的净转移。
应收账款和应付账款。于2019年12月31日，当关联方交易未以现金结算时，本公司与UTC之间的若干关联方交易计入UTC截至2019年12月31日的未经审计简明综合资产负债表的投资净额。截至2019年12月31日，UTC净投资包括UTC及其附属公司到期的关联方应收账款$16.0应支付给UTC及其附属公司的10亿美元及关联方应付款3.3十亿。在分配日期，UTC净投资被重新分类为普通股和额外的实收资本。
在分离之前，历史上包含在开利公司业绩中的与联合技术公司活动相关的利息收入和支出在未经审计的简明综合经营报表中按净额列报。截至2019年9月30日的三个月和九个月，21百万美元和$70分别为与UTC活动的利息收入100万美元。截至2019年9月30日的三个月和九个月，12百万美元和$44分别为与UTC活动的利息支出100万美元。这些关联方交易结算的影响包括在融资活动中。
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目录             
在未经审计的现金流量表简明合并报表中。有不是的截至2020年9月30日的三个月和九个月在UTC活动的利息收入或费用。
此外，承运人与其子公司以及UTC及其附属公司之间的某些交易在分离前以现金结算，并反映在截至2019年12月31日的未经审计的简明综合资产负债表中的应收账款、净额和应付账款中，金额为#美元。6百万美元和$4分别为百万美元。截至2020年9月30日，有不是的UTC的未付应收账款、净账款或应付账款。
注6：应收账款净额
该公司主要通过向商业客户销售产品和服务而遭受信贷损失，这些产品和服务被记录为应收贸易账款。我们通过评估信誉、历史经验以及当前的商业和经济状况来评估客户的支付能力。我们根据公开信息和直接从客户那里获得的信息，为我们投资组合中的每个客户确定信用评级。我们每季度或在事件和情况需要时评估信贷损失拨备的合理性。除了信用质量指标外，我们在评估可收款性时考虑的其他因素包括任何抵押品或担保权益的潜在价值、逾期余额、历史损失、现有经济状况以及国家和政治风险。在某些情况下，我们可能需要抵押品或提前还款以减轻信用风险。
当根据历史经验、当前资料及事件及合理预测期，吾等可能无法根据协议的合约条款收取到期款项时，吾等认为应收账款已减值。估计的信用损失在确定应收账款不再应收的期间注销。
应收账款，净额如下：
(百万美元)2020年9月30日2019年12月31日
贸易应收账款$2,578 $2,444 
关联公司应收账款213 143 
其他应收账款169 184 
应收帐款2,960 2,771 
减去：预期信贷损失拨备(88)(45)
应收帐款，净额$2,872 $2,726 

与应收账款相关的预期信贷损失准备净额变化如下：

(百万美元)
截至2020年1月1日的余额$45 
预期信贷损失拨备38 
从预期信贷损失拨备中扣除的冲销(2)
其他(包括采用ASU 2016-13的影响)7 
截至2020年9月30日的余额$88 

注7：库存，净额
(百万美元)2020年9月30日2019年12月31日
原料$248 $290 
在制品148 120 
成品1,185 922 
库存，净额$1,581 $1,332 

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目录             
原材料、在制品和产成品扣除估值准备金#美元。180百万美元和$152分别截至2020年9月30日和2019年12月31日。
注8： 固定资产，净额
固定资产按成本入账，在其预计使用年限内按直线折旧。
(百万美元)预计使用寿命(年)2020年9月30日2019年12月31日
土地$112 $113 
建筑物及改善工程401,129 1,138 
机器、工具及设备
3至25
2,047 1,924 
租赁资产
3至12
404 395 
其他，包括在建资产187 188 
固定资产，毛额3,879 3,758 
累计折旧(2,203)(2,095)
固定资产，净额$1,676 $1,663 
折旧费用为$56百万美元和$54截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为100万美元和165百万美元和$163截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。

注9：企业收购、处置、商誉和无形资产
业务收购和处置。没有明显的收购对象R在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月内进行资产剥离。
善意。 商誉账面金额变动情况如下：
(百万美元)暖通制冷消防与安全总计
截至2020年1月1日的余额$5,351 $1,228 $3,305 $9,884 
外币折算2 5 15 22 
截至2020年9月30日的余额$5,353 $1,233 $3,320 $9,906 

无形资产，净额。 可识别无形资产包括以下内容：
2020年9月30日2019年12月31日
(百万美元)总金额累计摊销总金额累计摊销
摊销：
客户关系$1,506 $(1,223)$1,479 $(1,154)
专利和商标293 (213)287 (201)
监控线67 (55)67 (52)
服务组合和其他636 (528)629 (506)
2,502 (2,019)2,462 (1,913)
未摊销：
商标和其他541 — 534 — 
无形资产，净额$3,043 $(2,019)$2,996 $(1,913)

无形资产摊销为#美元。26百万美元和$30截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为100万美元和76300万美元和300万美元88截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为3.6亿美元。

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目录             
年度减损评估。 商誉及无限期无形资产每年进行减值测试，或当触发事件发生时，显示报告单位或资产的公允价值可能已降至账面价值以下。 减损评估将每个报告单位或无限期活商标的估计公允价值与其相关账面价值进行比较。如果报告单位或商标的账面价值超过其估计公允价值，则我们根据公允价值和账面价值之间的差额记录减值。就报告单位而言，减值不会超过商誉的相关账面价值。截至2020年7月1日，我们进行了商誉和无限期商标的年度减值评估测试。

作为我们年度减值测试的一部分，我们考虑了新冠肺炎疫情对全球经济和我们业务的不利影响。为此，我们进行了量化减值评估，将每个报告单位的公允价值与其相关账面价值进行计量，以确定是否有必要确认商誉减值。估计单个报告单位和商标的公允价值要求我们对我们未来的计划以及在进行减值评估时更新的行业、经济和监管条件做出假设和估计。

对于所有报告单位，商誉的公允价值超过账面价值，因此没有商誉减值。然而，对于一报告单位，商誉为#美元917百万美元，公允价值超过账面价值约为13%。就本报告单位而言，财务预测中使用的贴现率每增加100个基点，将导致大约#美元的减值。84百万如果未来经济状况比我们的财务预测和假设差，或者我们的终端市场和成交量假设与我们的财务预测相比大幅减少，则报告单位的估计公允价值将受到负面影响。

根据所进行的量化评估，无限期活商标的公允价值被确定为超过账面价值，因此不存在减值。
注10： 借款和信用额度
2020年2月10日，我们签订了循环信贷协议不同的银行允许的总借款最高可达$2.0根据一项于2025年4月3日到期的无担保、无从属循环信贷安排(“循环信贷安排”)，将有10亿美元。循环信贷安排支持我们的商业票据计划和现金需求。承诺费为0.125对未使用的承付款收取%的费用。T项下的借款循环信贷工具有美元、欧元和英镑，熊利率基于伦敦银行间同业拆借利率加基于评级的保证金，利率可变，这是125基点截至2020年9月30日。自.起2020年9月30日，有不是的循环信贷安排项下的借款。
2020年2月10日，我们进入了一个美元1.7510亿定期贷款信贷协议，提供于2023年2月10日到期的无担保、无从属定期贷款信贷安排(“定期贷款信贷安排”)。
2020年2月27日，Carrier发行了$9.2520亿美元的无担保、无从属长期票据六到期日从2023年到2050年的系列。这些票据是根据本公司与作为受托人的纽约梅隆银行信托公司之间的契约发行的。
2020年3月27日，Carrier抽到了$1.7510亿美元的定期贷款信贷安排。票据的收益和定期贷款信贷安排用于分发。$10.91000亿美元向UTC提交与分离有关的信息。
循环信贷安排、定期贷款信贷安排和契约包含这类融资惯用的肯定和否定契诺，其中包括限制承运人及其子公司产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力，其中包括限制承运人及其子公司产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。2020年6月2日，公司对循环信贷安排和定期贷款信贷安排进行了修订。根据修正案，循环信贷安排和定期贷款信贷安排的某些条款被修订，期限为2020年6月2日至2021年12月30日(“公约修改期”)。在满足某些条件的情况下，公司可以在2021年12月30日之前终止合同修改期。修正案将我们的综合总净杠杆率金融契约的测试推迟到2021年6月30日，并将综合总净杠杆率限制推迟到2021年12月31日。修正案亦要求我们将流动资金维持在某一水平，直至(1)2021年6月29日及(2)“公约”修改期最后一天两者中较早者为止。此外，在“公约”修改期间，本公司须受(A)附属债务的发生限制，(B)限制付款的支付，包括本公司购买其普通股和本公司可能支付的股息金额的限制，以及(B)本公司支付限制性付款的限制，包括本公司购买其普通股和本公司可能支付的股息金额，以及
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目录             
(C)与任何承诺信贷安排的某些条款有关的“最惠国”条款，金额超过#美元1002000万。截至2020年9月30日，我们遵守了管理我们未偿债务协议下的契约。
2020年6月19日，我们发行了$7501000万无担保、无从属2.7002031年到期的债券百分比。这些票据与我们现有的无担保、无从属债务并驾齐驱。在新冠肺炎疫情持续期间，出售票据的净收益进一步增强了我们的流动性和财务灵活性，目前正用于一般公司用途。
截至2020年9月30日，我们有一笔美元2.0200亿无担保、无从属商业票据计划，我们计划将其用于一般企业目的，包括营运资本和潜在收购的资金。截至2020年9月30日，有不是的商业票据计划项下未偿还的借款。
除其他长期债务外，所有长期债务都是在截至2020年9月30日的9个月内发行的，包括以下内容：
(百万美元)
债务说明利率，利率2020年9月30日2019年12月31日
2023年2月10日到期的3年期定期贷款信贷安排
1.275 %1$1,750 2$— 
1.9232023年2月15日到期的债券百分比
1.923 %500 2— 
2.2422025年2月15日到期的债券百分比
2.242 %2,000 2— 
2.4932027年2月15日到期的债券百分比
2.493 %1,250 2— 
2.7222030年2月15日到期的债券百分比
2.722 %2,000 2— 
2.7002031年2月15日到期的债券百分比
2.700 %750 — 
3.3772040年4月5日到期的债券百分比
3.377 %1,500 2— 
3.5772050年4月5日到期的债券百分比
3.577 %2,000 2— 
其他(包括项目融资义务和融资租赁)309 319 
长期债务本金总额12,059 319 
其他(贴现和发债成本)(85)— 
债务总额11,974 319 
减去：长期债务的当前部分223 237 
长期债务，扣除当期部分后的净额$11,751 $82 
1截至2020年9月30日的定期贷款利率为1.275%，这是一个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加1个月的浮动利率112.5基点。
2融资安排的净收益用于向联合技术公司分配现金。

我们发行了$102百万美元和$106在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，分别有100万美元的债务与项目融资安排有关。截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，长期债务偿还金额为1美元。124300万美元和300万美元98600万美元，分别与项目融资安排有关。

长期债务的预定到期日(不包括折价摊销)如下：

(百万美元)
2020$223 
2021$45 
2022$40 
2023$2,251 
2024$— 
此后$9,500 

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目录             
截至2020年9月30日，我们长期债务的平均到期日大致为莱伊12年我们总借款的加权平均利率。 截至2020年9月30日的三个月大约是2.7%。截至2020年9月30日的三个月和九个月，与长期债务相关的利息支出为$90百万美元和$213分别为百万美元。计入利息支出，扣除随附的未经审计的简明综合经营报表的净额是摊销债务发行成本#美元。2百万美元和$5截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元。利息支出中还包括截至2020年9月30日的9个月的净债务发行成本为1美元。5在截至2020年3月31日的三个月里花费了100万美元。所附未经审计简明综合资产负债表的应计负债包括应计利息#美元。127截至2020年9月30日，100万。

注11：员工福利计划
养老金计划。本公司同时发起有资金和无资金的国内和国际固定收益养老金和其他退休后福利计划，以及固定缴款计划。此外，公司还为各种国内和国际多雇主固定收益养老金和其他退休后福利计划缴费。
对这些计划的贡献如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月内，
(百万美元)2020201920202019
固定福利计划$1 $2 $29 $29 
固定缴款计划$23 $22 $78 $71 
多雇主养老金计划$5 $5 $15 $15 

下表说明了我们的固定收益养老金计划和退休后福利计划的定期养老金净额福利的组成部分：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月内，
(百万美元)2020201920202019
服务成本$7 $7 $22 $23 
利息成本13 17 39 50 
计划资产的预期收益(35)(37)(104)(115)
摊销先前服务信用1 — 2 1 
确认精算净亏损5 2 15 7 
净结算、削减和特殊终止福利损失— — 1 1 
定期养老金净额$(9)$(11)$(25)$(33)

UTC发起的固定福利计划。根据ASC主题715-30，由UTC发起的固定福利养老金和退休后福利计划已在未经审计的合并财务报表中作为多雇主计划入账-固定福利计划-养老金和ASC主题715-60-固定福利计划-退休后的其他计划。ASC主题715-补偿-退休福利，规定参加多雇主定义的福利计划的雇主不需要报告当前应支付和未支付给该计划的缴款以外的负债。因此，与这些计划相关的资产或负债均未计入未经审计的简明综合资产负债表。

与这些UTC计划相关的费用已分配给本公司，并在随附的未经审计的综合经营报表中在销售产品成本、销售服务成本、销售、一般和行政及非服务养老金福利中报告。公司参与由联合技术公司赞助的这些固定收益养老金和退休后福利计划的工作已经在分离的同时结束。养恤金和退休后费用和福利如下：
19
目录             
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
服务成本$— $4 $— $13 
非服务养老金福利— (20)(2)(59)
定期净收益总额$— $(16)$(2)$(46)

注12：基于股票的薪酬

基于股票的薪酬。在分离和分配之前，开利参与了UTC的长期激励计划(“LTIP”)，该计划授权授予合格的承运人高级管理人员和员工的各种类型的市场和基于业绩的激励奖励，包括股票期权、股票增值权、绩效股票单位和限制性股票单位。根据UTC LTIP授予的所有奖励都与UTC普通股有关。

作为离职和分配的结果，根据UTC的LTIP授予员工的未偿还和既得奖励通常被转换为Carrier、Otis和UTC基于股票的奖励。承运人员工和前员工持有的未授予奖励被转换为基于承运人股票的奖励。用于转换UTC LTIP奖励的比率旨在与紧接分离和分配之前的总内在价值相比，保留紧随分离和分配之后的每个奖励的合计内在价值。所有在分配日期未偿还的业绩份额单位均使用基于分配日期的实际业绩和绩效期间剩余时间目标的支付指标转换为受限股票单位。在转换之后并由于转换，我们预计将产生$14增加的基于股票的薪酬费用将从奖励的剩余部分确认400万美元1.5年归属期间。

根据承运人的LTIP，奖励的行使价格(如果有)是在授予日确定的，并且以每股为基础，不得低于承运人每股普通股在该日期的公平市场价值。股票增值权和股票期权的期限为十年和一个三年期归属期，但有限的例外情况除外。在退休的情况下，股票增值权、股票期权和持有一年以上的限制性股票单位可以授予并可行使(如果适用)，但须遵守某些条款和条件。绩效共享单位基于相对于预先建立的指标的绩效授予，通常具有最低三年期归属期间。在退休的情况下，持有一年以上的业绩股票单位仍有资格根据相对于预先确立的指标的实际业绩进行归属。

我们在授予日按公允价值计算股票薪酬(包括股票期权)的成本，扣除预期的没收，并在奖励归属期间摊销成本。我们认出了$21百万美元和$18截至2020年和2019年9月30日的三个月的股票薪酬支出为百万美元，56百万美元和$40截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元。此外，我们还确认了$5百万美元和$2在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月里，现金的股票薪酬支出分别为100万美元和800万美元2截至2020年和2019年9月30日的9个月中，每个月都有100万美元。2020年3月31日之前的基于股票的薪酬费用代表UTC为我们的直接员工分配的金额。
截至2020年9月30日，有$107与承运人LTIP下授予的非既得性奖励相关的未确认的基于股票的补偿成本为1.8亿美元，将在加权平均期间按比例确认2.2好多年了。
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截至2020年9月30日的9个月，承运人的LTIP活动如下：

股票期权与股票增值权绩效共享单位限售股单位
平均值平均值平均值
(股份和单位：千股)股份
价格1
单位
价格2
单位
价格 2
截至2020年4月3日的未偿还款项3
36,015 $19.90 68 $21.23 5,622 $21.37 
授与3,753 $16.62 728 $18.23 443 $18.98 
已行使(984)$15.52 — $— (116)$20.42 
没收/取消(509)$22.73 (22)$19.25 (108)$22.25 
截至2020年9月30日的未偿还款项38,275 $19.66 774 $18.48 5,841 $21.27 
1加权平均行权价
2加权平均授权日公允价值
3 分居时转换的生效日期

截至2020年9月30日的9个月内授予的股票增值权的加权平均公允价值为1美元。4.36.

下表汇总了已授予和预计将授予(根据预期没收进行调整)且可于2020年9月30日行使的未偿还承运人LTIP奖励：
已归属和预期将归属的股权奖励可行使的股权奖励
(以千为单位的股票和单位；以千美元为单位的总内在价值)奖项
平均价格1
聚合内在价值
剩余生命 2
奖项
平均价格1
聚合内在价值
剩余生命 2
股票期权/股票增值权36,868 $19.61 $403,105 6.716,173 $16.97 $219,447 4.2
绩效股单位/限制性股票单位6,291 $20.96 $192,116 1.8
1加权平均每股行权价
2股票期权和股票增值权的加权平均剩余合同期限(年数)；业绩股单位和限制性股票单位的加权平均剩余行权期(年数)
股票增值权的公允价值在授予之日采用二项式模型估计。截至2020年9月30日的9个月，二项式模型使用了以下假设：
截至2020年9月30日的9个月
波动率35.6 %
预期寿命(以年为单位)7.0 
预期股息收益率2.0 %
无风险利率区间
0.1% - 1.0%
承运人的历史交易数据有限，并使用同行集团数据来估计预期波动性。 承运人使用承运人员工的历史数据，包括分离前的数据，来估计预期寿命。 预期股息率与开利的年化股息政策一致。无风险利率以授予时的利率期限结构为基础。
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注13：累计其他综合损失
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月，累计其他综合亏损、税后净额各组成部分的变化摘要如下：

(百万美元)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合损失
截至2020年9月30日的三个月
截至2020年6月30日的余额$(1,018)$(461)$(1,479)
改叙前其他综合收益净额302 — 302 
税前重新分类的金额— 6 6 
税费重新分类— (1)(1)
截至2020年9月30日的余额$(716)$(456)$(1,172)
截至2020年9月30日的9个月
截至2020年1月1日的余额$(780)$(473)$(1,253)
改叙前其他综合收益净额64 2 66 
税前重新分类的金额— 18 18 
税收优惠重新分类— (3)(3)
截至2020年9月30日的余额$(716)$(456)$(1,172)

(百万美元)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合损失
截至2019年9月30日的三个月
截至2019年6月30日的余额$(821)$(381)$(1,202)
重新分类前的其他综合损失，净额(274)— (274)
税前重新分类的金额— 2 2 
截至2019年9月30日的余额$(1,095)$(379)$(1,474)
截至2019年9月30日的9个月
截至2019年1月1日的余额$(834)$(381)$(1,215)
重新分类前的其他综合(亏损)收入，净额(261)2 (259)
税前重新分类的金额— 9 9 
ASU 2018-02采用影响— (9)(9)
截至2019年9月30日的余额$(1,095)$(379)$(1,474)

与固定福利养恤金和退休后计划有关的重新分类数额包括以前服务费用的摊销和已确认的精算净损失。这些费用被记录为每个列报期间的定期养老金净费用的组成部分(见附注11-员工福利计划了解更多详细信息)。


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注14：所得税
截至2020年9月30日的三个月和九个月的有效税率为25.9%和33.4%，分别与25.8%和18.3截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为%。
截至2020年9月30日的三个月的有效税率增加，主要是由于与分离相关的活动影响非美国递延税而没有净减税，但被美国财政部全球无形低税收入(GILTI)高免税(HTE)法规敲定后2020纳税年度的减税部分抵消。

截至2020年9月30日的9个月的实际税率增加，主要是因为没有上一年的综合税收优惠#美元。149由于Carrier子公司申请参加意大利税务当局提供的特赦计划，以及美国国税局(IRS)完成了对UTC 2014、2015和2016纳税年度的审计，导致1000万美元。此外，在本年度内，公司确认了一美元51与联合王国税收损失和因分居相关活动而结转的抵免项下记录的估值免税额有关的费用为100万美元，费用为#美元46由于承运人决定不再永久性地将某些2018年前未汇出的非美国收益进行再投资，产生了100万美元。

该公司通过分析未来应税收入的潜在来源，包括可用于吸收税收损失结转的上一年度应税收入、现有应税暂时性差异的冲销、税务筹划战略和应税收入预测，按季度评估其递延税项资产的变现能力。本公司考虑所有负面及正面证据，包括证据的份量，以决定是否需要对递延税项资产给予估值免税额。该公司对某些非美国递延税项资产维持估值额度。我们将继续评估新冠肺炎疫情和其他经济影响对部分剩余递延税资产未来变现的影响。

承运人在全球开展业务，因此在美国联邦、各州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在某些司法管辖区，开利的业务包括在UTC通过分离期间的合并纳税申报单中。美国国税局于2020年第二季度开始对UTC 2017和2018纳税年度进行审计。在正常业务过程中，该公司须接受世界各地税务当局的审查，包括澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡、英国和美国。承运人在2017年前不再接受美国联邦所得税审查，除极少数例外外，在2010年前的纳税年度不再接受州、地方和外国所得税审查。

截至2020年3月31日的所得税是根据“分拆”和单独的公司基础记录的。在分离之前，本公司在国内和某些外国司法管辖区的所得税部分被视为在记录相关税费期间结清。分立后，本公司的所得税以独立方式编制。

在截至2020年9月30日的三个月里，该公司下调了预测的年化有效税率，部分原因是HTE法规的选举对2020纳税年度业绩的影响。Hte规定还允许公司选择将这些规定追溯到2018年和2019年。根据TMA，如果HTE选择是通过公司2018年和2019年的修订报税表进行的，UTC将有权享受任何联邦税收优惠。本公司在独立基础上并未记录与2018年和2019年相关的HTE法规带来的好处，该金额对简明综合营业报表不会有重大影响。

根据TMA，承运人必须向UTC支付相当于UTC剩余净税负的承运人部分，该部分应归因于因通过2017年减税和就业法案(“TCJA”)而导致的承运人国际子公司以前未分配收益的美国所得税。按单独公司计算的余额约为#美元。68在应计负债内记录的400万美元和#美元701在未来所得税义务中记录的600万美元在分离时通过UTC净投资进行了调整，导致未来的独立债务为#美元。453在其他长期负债内记录的400万美元和#美元6在应计负债内为2000万美元。这笔债务预计将在#年结清。六每年分期付款，从2021年4月15日开始。

分离后，承运人有权享受未确认的税收优惠，前提是根据TMA，该项目仅与承运人有关。从独立公司改为独立公司导致减少#美元。37未来所得税义务为600万美元，而未来所得税义务为800万美元271000万美元到未来的所得税优惠，这两项优惠都是在分离后通过UTC净投资记录的。
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在正常的业务过程中，量化我们的所得税头寸存在固有的不确定性。我们根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估我们的所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。本公司认为，未确认税收优惠净减少高达$是合理可能的15由于全球范围内额外的不确定税收状况、审查、上诉、法院裁决或税法关闭和分离所产生的不确定税收状况的重估，可能会在12个月内发生600万美元的损失。
注15：重组成本
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月内，我们记录了新的和正在进行的重组行动的税前重组净成本如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
暖通$— $12 $3 $47 
制冷(1)7 2 14 
消防与安全4 14 13 35 
淘汰和其他— 1 1 1 
总重组成本$3 $34 $19 $97 

截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内发生的重组费用主要与2020年至2019年期间启动的行动有关，记录如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
销售成本$(1)$14 $5 $27 
销售、一般和行政4 20 14 70 
总重组成本$3 $34 $19 $97 

2020行动。在截至2020年9月30日的9个月内，我们记录的税前重组成本净额为5美元18用于2020年启动的重组行动的百万美元，包括共$7百万英寸产品销售成本和服务销售成本及$11销售、一般和行政方面的收入为100万美元。2020年的行动涉及到O正在进行的降低成本努力，包括裁员和合并外地业务。我们的目标是在2021年完成剩余的大部分行动。
下表汇总了2020年重组行动的应计余额和利用率：
(百万美元)遣散费设施出口，
租赁终止
和其他费用		总计
截至2020年9月30日的三个月
截至2020年6月30日的重组应计项目$8 $1 $9 
税前重组成本净额5 — 5 
使用率、外汇和其他成本(4)— (4)
截至2020年9月30日的余额$9 $1 $10 
截至2020年9月30日的9个月
截至2020年1月1日的重组应计项目$— $— $— 
税前重组成本净额17 1 18 
使用率、外汇和其他成本(8)— (8)
截至2020年9月30日的余额$9 $1 $10 
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下表按部门汇总了2020年重组行动的预期成本、已发生成本和剩余成本：
(百万美元)预期成本发生的成本-截至2020年3月31日的三个月发生的成本-截至2020年6月30日的三个月发生的成本-截至2020年9月30日的三个月2020年9月30日的剩余成本
暖通$5 $(1)$(2)$(1)$1 
制冷3 — (3)— — 
消防与安全13 (1)(5)(4)3 
淘汰和其他1 — (1)— — 
总计$22 $(2)$(11)$(5)$4 

2019年行动。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，我们记录的税前重组净成本总计为$3300万美元和300万美元82分别用于2019年启动的重组行动，其中包括$0百万美元和$20产品销售成本和服务销售成本分别为百万美元和3百万美元和$62一般销售和行政销售分别为100万美元。2019年的行动与正在进行的降低成本努力有关，包括裁员和整合外地业务。下表汇总了2019年重组行动的应计余额和利用率：
(百万美元)遣散费设施出口，
租赁终止
和其他费用		总计
截至2020年9月30日的三个月
截至2020年6月30日的重组应计项目$27 $— $27 
税前重组成本净额— — — 
使用率、外汇和其他成本(5)— (5)
截至2020年9月30日的余额$22 $— $22 
截至2020年9月30日的9个月
截至2020年1月1日的重组应计项目$43 $1 $44 
税前重组成本净额3 — 3 
使用率、外汇和其他成本(24)(1)(25)
截至2020年9月30日的余额$22 $— $22 

下表按部门汇总了2019年重组行动的预期成本、已发生成本和剩余成本：
(百万美元)预期
费用		2019年发生的成本发生的成本-截至2020年3月31日的三个月发生的成本-截至2020年6月30日的三个月发生的成本-截至2020年9月30日的三个月2020年9月30日的剩余成本
暖通$53 $(51)$(1)$2 $(1)$2 
制冷16 (14)— (1)1 2 
消防与安全49 (43)(2)(1)— 3 
淘汰和其他2 (2)— — — — 
总计$120 $(110)$(3)$— $— $7 

2018年和之前的行动。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，我们记录的税前重组净成本总计$(2)百万元及$16分别用于2018年和之前发起的重组行动，包括$(1)300万元和300万元7售出产品成本和售出服务成本分别为3.8亿美元和3.6亿美元(1)300万元和300万元9销售，一般和行政分别为1.2亿美元。截至2020年9月30日和2019年9月30日，我们大约有7百万美元和$28与2018年和之前的行动相关的应计余额分别为80万美元。


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注16：担保
该公司为其产品提供服务和保修范围，并将性能和运营成本保证范围扩大到其某些产品的正常服务和保修范围之外。此外，该公司为其产品提供与特定产品性能问题相关的服务还会产生可自由支配的成本。性能和运营成本担保的负债基于未来的产品性能和耐用性，并主要根据历史经验进行估计。根据索赔数据和历史经验对应计项目进行调整。截至2020年和2019年9月30日的9个月，服务和产品保修以及产品性能保证的账面价值(包括在随附的未经审计综合资产负债表的应计负债中)的变化如下：
截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
截至1月1日的余额$488 $473 
担保、已出具的履约保证和估计负债的变动131 133 
已建立的定居点(111)(126)
其他1 (2)
截至9月30日的余额$509 $478 

附注17: 公允价值计量

我们将一部分现金和现金等价物投资于原始到期日不到三个月的货币市场共同基金。我们通过操作策略和使用外币对冲合约来管理外币交易风险。根据ASC主题820的规定-公允价值计量，下表提供了资产和负债的估值层次分类，这些资产和负债在我们的未经审计的简明综合资产负债表中以公允价值记录并在经常性基础上计量：
2020年9月30日
(百万美元)总计1级2级第3级
经常性公允价值计量：
货币市场共同基金$38 1$— $38 $— 
衍生资产$15 2$— $15 $— 
衍生负债$(33)3$— $(33)$— 
1包括在随附的未经审计的简明综合资产负债表上的现金和现金等价物中
2包括在其他资产中，在随附的未经审计的简明综合资产负债表中为流动资产
3包括在随附的未经审计简明综合资产负债表的应计负债内

估值技术。我们的衍生资产和负债以公允价值计量，使用基于可观察到的市场输入的内部模型，如远期利率、利率、合同利率和贴现率。

下表提供了未经审计的简明综合资产负债表中未按公允价值记录的金融工具的账面金额和公允价值：
2020年9月30日2019年12月31日
(百万美元)携载
金额		公平
价值		携载
金额		公平
价值
活期和长期债务(不包括融资租赁)$11,969 $12,531 $313 $313 

下表提供了未经审计的简明合并资产负债表中未按公允价值列账的资产和负债的估值层次分类：

2020年9月30日
(百万美元)总计1级2级第3级
活期和长期债务(不包括融资租赁)$12,531 $10,478 $— $2,053 

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2019年12月31日
(百万美元)总计1级2级第3级
活期和长期债务(不包括融资租赁)$313 $— $— $313 

估值技术。 根据截至2020年9月30日的可用信息，定期贷款信贷安排的公允价值是在以下现值的基础上估计的合同到期的预期未来现金流按照定期贷款授信协议的条款，进行3级衡量。现金流根据定期贷款信贷协议的条款于估值日使用LIBOR利率贴现，并根据信贷风险溢价的任何变化进行调整。于2020年9月30日，计入长期债务的项目融资义务接近公允价值。杜军在截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三个月里，1级、2级或3级没有调入或调出。
下表列出了截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月期间，未按公允价值经常性计量的3级负债的变化：
截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
截至1月1日的公允价值$313 $291 
发行，包括项目融资义务的利息1,865 118 
安置点(125)(98)
截至9月30日的公允价值$2,053 $311 

注18：承担和或有负债
除非另有说明，否则公司无法根据目前掌握的信息预测下列事项的最终结果。然而，公司不相信这些问题的解决会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
环境保护。本公司的经营受到各有关部门的环境监管。我们累积了环境补救活动的成本，包括但不限于调查、补救、运营和维护成本以及性能保证，我们定期重新评估这些金额。管理层认为，亏损大大超过应计金额的可能性微乎其微。截至2020年9月30日和2019年12月31日，环境义务的未偿债务为#美元。233百万美元和$217分别为百万美元，其中13百万美元和$14百万美元分别计入应计负债和#美元。220百万美元和$203百万美元分别计入随附的未经审计综合资产负债表中的其他长期负债。
法律诉讼。 石棉事宜-该公司及其合并子公司已被列为诉讼的被告，这些诉讼指控因暴露于据称集成到某些开利产品或营业场所中的石棉而造成人身伤害。虽然本公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前生产的产品中，但开利不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索偿个案中，绝大部分已遭驳回而毋须付款，或已获得保险或其他形式的赔偿，以支付全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险报销。与石棉有关的索赔涉及的金额在任何时期都不是个别或合计的重大金额。
与石棉有关的负债的记录金额是基于我们认为合理的现有信息和假设，并且是根据外部精算专家的意见作出的。 截至2020年9月30日，到2059年解决所有悬而未决和未断言的潜在石棉索赔的估计责任范围约为美元。250百万至$290百万如果估计范围内没有更可能的金额，则应计最小值。我们已经记录了最低金额为$。250百万美元和$2552019年9月30日和2019年12月31日，主要计入未经审计简明综合资产负债表其他长期负债的1000万美元。这些金额未贴现，不包括本公司为石棉索赔辩护而支付的律师费，该等费用在发生时计入费用。此外，该公司还为可能与石棉有关的赔偿记录了一笔约#美元的应收保险赔偿。104百万美元和$104百万美元，其中主要包括于2020年9月30日和2019年12月31日的未经审计简明综合资产负债表上的其他资产。
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UTC股权奖励转换诉讼。2020年8月12日，UTC或其子公司的几名前雇员向美国康涅狄格州地区法院提交了一份推定的集体诉讼，指控UTC、Carrier和Otis前董事会成员以及Carrier和Otis董事会成员(Geraud Darnis等人。V.Raytheon Technologies Corporation，et al.)。起诉书挑战了UTC在2020年4月3日被分拆为三家独立的上市公司后，将UTC股权奖励转换为UTC、Carrier和Otis股权奖励的方法。起诉书声称，被告对违反某些股权补偿计划和违反受托责任负有责任，并根据1974年“雇员退休收入保障法”(“ERISA”)的某些条款提出索赔。承运人认为针对本公司的索赔没有法律依据。

所得税。如注1所述-业务描述，根据TMA，该公司应向UTC负责截至2017年12月31日与外国未分配收益相关的TCJA过渡税份额。截至2020年9月30日，负债为$722000万美元，主要与我们在与外国未分配收益相关的TCJA过渡税中的份额有关，包括在其他长期LIA中随附的未经审计简明综合资产负债表上的负债。我们认为蒙受的损失大大超过这个数额的可能性微乎其微。

其他的。如附注16所述-担保，公司将其部分产品的性能和运营成本保证延长至超出正常保修和服务政策的范围。本公司通常对根据这些担保可能产生的负债以及可能和可以合理估计的服务成本进行预估。

该公司还有与法律诉讼、自我保险计划和正常业务过程中出现的事项有关的其他承诺和或有负债。公司一般根据一系列可能的结果对或有事项进行应计。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。
在正常业务过程中，承运人通常是未决和威胁的法律行动、索赔、纠纷和诉讼的被告、当事方或以其他方式受到威胁。这些事项通常基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、雇佣、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼或案例中，对公司及其子公司提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、罚金、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。我们不相信这些事项会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。
注19：细分财务数据
承运人的业务分类为三个细分市场：暖通空调、制冷和消防与安全。
HVAC提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖和制冷需求，同时提高建筑性能、能源效率和可持续性。

制冷由运输制冷和商业制冷产品和解决方案组成。运输制冷产品和服务包括卡车、拖车、海运集装箱、多式联运和铁路的制冷和监测系统。

消防与安全包括广泛的住宅和建筑系统产品和解决方案，包括火灾、火焰、气体、烟雾和一氧化碳探测；便携式灭火器；灭火系统；入侵者警报；门禁系统和视频管理系统。其他消防和安全服务包括审计、设计、安装和系统集成，以及售后维护和维修和监测服务。
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目录
细分市场信息。 所显示期间的细分信息如下：
净销售额营业利润
截至9月30日的三个月，截至9月30日的三个月，
(百万美元)2020201920202019
暖通$2,892 $2,602 $839 $404 
制冷876 922 103 125 
消防与安全1,324 1,402 200 205 
总细分市场5,092 4,926 1,142 734 
淘汰和其他(90)(104)(31)(63)
一般公司费用— — (30)(42)
固形$5,002 $4,822 $1,081 $629 


净销售额营业利润
截至9月30日的9个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
暖通$7,142 $7,505 $1,364 $1,242 
制冷2,384 2,839 263 373 
消防与安全3,587 4,078 426 521 
总细分市场13,113 14,422 2,053 2,136 
淘汰和其他(251)(315)(122)(95)
一般公司费用— — (93)(107)
固形$12,862 $14,107 $1,838 $1,934 

地理对外销售。地理对外销售额和营业利润根据其原产地归因于地理区域。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中，除了下表中显示的美国以外，没有个别重要的国家/地区的销售额超过总销售额的10%。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
美国业务部门$2,780 $2,541 $6,983 $7,473 
国际运营
欧洲1,307 1,313 3,455 3,906 
亚太715 729 1,879 2,079 
其他200 239 545 649 
固形$5,002 $4,822 $12,862 $14,107 
29
目录
产品销售和服务销售。按产品和服务分类的细分市场销售额如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
销售类型
产品$2,547 $2,224 $6,180 $6,455 
服务345 378 962 1,050 
暖通空调销售2,892 2,602 7,142 7,505 
产品771 823 2,093 2,551 
服务105 99 291 288 
冷藏销售876 922 2,384 2,839 
产品965 1,055 2,587 3,011 
服务359 347 1,000 1,067 
消防和安全销售1,324 1,402 3,587 4,078 
细分市场总销售额5,092 4,926 13,113 14,422 
淘汰和其他(90)(104)(251)(315)
固形$5,002 $4,822 $12,862 $14,107 

注20: 后续事件
2020年10月15日，董事会宣布派发股息$0.08每股普通股应于2020年11月23日支付给2020年10月30日收盘时登记在册的股东。

30
目录


关于截至2020年9月30日及2019年9月30日止三个月及九个月的未经审核承运人简明综合财务报表，普华永道会计师事务所(“普华永道”)报告称，该公司已根据专业标准应用有限程序审核该等资料。然而，其日期为2020年10月29日的报告(见下文)指出，该公司没有审计，也没有对未审计的合并财务报表发表意见。普华永道没有进行任何重大或额外的审计测试，如果他们的报告没有包括在内，这些测试将是必要的。因此，鉴于适用的审查程序的有限性质，对其关于此类信息的报告的依赖程度应受到限制。普华永道不受1933年证券法第11节的责任条款的约束，该条款是为其关于未经审计的简明综合财务报表的报告而修订的，因为该报告不是普华永道准备或认证的该法案第7和第11条所指的登记报表的“报告”或“部分”。

独立注册会计师事务所报告书

致开利全球公司董事会和股东

中期财务资料检讨结果

吾等已审阅随附的开利环球公司及其附属公司(“本公司”)于2020年9月30日的简明综合资产负债表，以及截至2020年9月30日及2019年9月30日止三个月及九个月期间的相关简明综合营运表、全面收益表及权益变动表，以及截至2020年9月30日及2019年9月30日止九个月期间的简明综合现金流量表，包括相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉随附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们之前已按照美国上市公司会计监督委员会(美国)的标准并按照美国公认的审计准则审计了本公司截至2019年12月31日的综合资产负债表，以及截至该年度的相关综合经营表、全面收益表、权益变动表和现金流量表(未在此列示)，在我们于2020年2月7日的报告中(其中有一段描述了2019年财务报表中租赁会计处理方式的变化)，我们对该等合并财务报表表达了无保留意见。正如随附的简明综合中期财务资料附注2所述，本公司完成分立，成为独立公众公司，并已反映分拆的影响，报告本公司作为独立公司的历史业绩。随附的2019年12月31日精简合并资产负债表反映了这一变化。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(SEC)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。我们是根据PCAOB的标准进行审查的。对中期财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事务的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的意见。


/s/普华永道会计师事务所

佛罗里达州劳德代尔堡
2020年10月29日
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目录
第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析
业务概述
脱离联合技术公司

2020年4月3日，UTC通过将公司所有已发行普通股分配给截至2020年3月19日(分配记录日期)交易结束时持有UTC普通股的UTC股东完成了分离。UTC在分配中分配了866,158,910股承运人普通股，这在生效时间有效。分配的结果是，每1股UTC普通股，登记在册的UTC股东将获得1股公司普通股，开利成为一家独立的上市公司，我们的普通股在纽约证券交易所挂牌上市，代码为“CAR”。在分离方面，开利公司于2020年2月27日和2020年3月27日发行了总计110亿美元的债务本金余额，并向UTC转移了约109亿美元的现金。2020年4月1日和2020年4月2日，开利收到了UTC与分离相关的总计5.9亿美元的现金捐款。见附注10-借款和信用额度及注3-每股收益如需更多信息，请参阅未经审计的简明合并财务报表。
这些未经审计的简明合并财务报表是根据S-X规则10-Q表和规则10-01的说明编制的，并不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和附注。在分离之前，未经审计的简明综合财务报表反映了公司在UTC历史上管理的时期的财务状况、经营结果和现金流量。对于分拆前的期间，未经审核的简明综合财务报表是从联合技术公司的综合财务报表和会计记录中衍生出来的，因此是以“分拆”为基础编制的，如下所述。该公司2020年4月3日至2020年9月30日期间的财务报表是根据开利作为一家独立公司报告的业绩编制的综合财务报表。

未经审计的简明综合经营报表包括直接归属于承运人的所有收入和成本，包括承运人使用的设施、功能和服务的成本。在分离之前，UTC执行的某些功能和服务的成本在可能的情况下根据具体标识或基于合理的分配驱动因素(如净销售额、员工人数、按比例使用或其他分配方法)直接向承运人收取。经营结果包括由UTC内的中央集团代表承运人执行的行政职能和服务的成本分配，以及某些养老金和其他退休后福利成本的分配。
我们与UTC和OTIS签订了与分离相关的TSA，根据该协议，UTC向我们提供某些服务，我们在有限的时间内向UTC提供某些服务，以帮助确保分离后的有序过渡。我们获得的服务包括但不限于信息技术服务、技术和工程支持、运营应用支持、法律、工资、财务、税务和会计、一般行政服务和其他支持服务。这些服务的成本历来包括在我们基于UTC分配的运营业绩中，在截至2020年9月30日的9个月中，根据TSA，这些成本没有实质性差异，当这些服务从UTC过渡到承运人时，我们预计这些成本也不会有实质性差异。
分离后，我们已经并将继续产生开支，主要包括与员工相关的成本、建立某些独立功能和信息技术系统的成本以及其他与交易相关的成本。此外，我们已经并将继续因为成为一家独立的上市公司而增加成本，这主要是因为建立或扩大对我们业务的公司支持，包括信息技术、人力资源、财务、税务、内部审计、风险管理、会计和财务报告、投资者关系、治理、法律、采购和其他服务。我们对这些预计每年将发生的额外经常性成本的初步估计比联合技术公司以往分配给我们的费用高出约7500万至9500万美元，主要涉及销售、一般和行政费用。我们相信我们的运营现金流将足以支付这些额外的公司费用。
关于分离，我们与UTC和OTIS签订了TMA，规定了双方在税务问题上的各自权利、责任和义务(包括税务责任、退税权利、税务属性的分配、准备纳税申报表、控制税务竞争和其他税务事项)。除TMA规定的某些例外情况外，承运人通常负责对承运人(或其任何子公司)在分销日期或之前结束的应税期间(或其部分)单独退还的联邦、州和外国税款。TMA提供了特殊规则，根据分离交易失败的原因，分配因分离交易失败而有资格享受免税待遇的税收责任。TMA还强制要求
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目录
在分销后的两年内，对开利和奥的斯各自的限制，旨在防止某些交易不符合一般免税交易的条件。有关其他讨论，请参阅信息声明中的“某些关系和关联方交易”。
关于分离，我们还与联合技术公司和奥的斯公司签订了员工事务协议和知识产权协议。这些协议预计不会对开利的财务业绩产生实质性影响。有关其他讨论，请参阅信息声明中的“某些关系和关联方交易”。
业务摘要

开利是全球领先的暖通空调、制冷、消防和安全解决方案提供商。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。我们的创新解决方案促进更智能、更安全、更可持续的建筑和基础设施，并有助于有效地保护各种行业的易腐物品的新鲜度、质量和安全。我们全面的产品和服务、质量和创新的声誉以及行业领先的品牌使我们成为值得信赖的供应商，为我们的客户在建筑、交通、安全、食品、零售、制药和其他行业的关键应用提供服务。
我们的全球业务受到地区和全球范围内的工业、经济和政治因素的影响。这包括城市化的大趋势、气候变化、我们日益增长的全球人口的食品需求推动的对食品安全的日益增长的要求、生活水平的提高以及能源和环境监管的加强。我们相信，我们业务的增长得到了有利的长期趋势的支持，包括这些巨大的趋势，这些趋势支撑了我们整个暖通空调、制冷和消防与安全业务的增长。我们还相信，由于我们行业领先品牌的实力和创新记录，我们处于有利地位，可以从这些长期趋势中受益。
气候变化的影响，如极端天气条件，给我们的业务带来了金融风险。例如，对我们的产品和服务的需求，例如住宅空调设备，可能会受到不合时宜的天气状况的影响。我们的暖通空调产品和服务的需求是季节性的，受天气影响，这是我们销售额最大的细分市场。比正常夏天凉爽的天气抑制了我们更换空调产品和服务的销售。同样，温暖的冬天对我们的取暖产品也有同样的影响。
我们的业务还受到经济活动总体水平变化的影响，例如企业和消费者支出、建筑(包括改建)和航运活动的变化。此外，我们的财务业绩可能会受到运输设备的生产和使用的影响，包括北美和欧洲的卡车生产周期。
新冠肺炎大流行的影响
新冠肺炎于2019年末在中国武汉浮出水面，此后传播到世界各地。2020年3月，新冠肺炎被世界卫生组织宣布为大流行，被美国政府宣布为全国紧急状态。 这场大流行对美国和全球经济产生了负面影响，扰乱了全球供应链和金融市场，导致了严重的旅行限制、强制关闭设施和就地避难订单。
承运人正在采取一切谨慎措施来保护我们员工的健康和安全。特别是，我们已经实施了在家工作的要求(在可能的情况下)，在我们所有的设施中实施了社交距离和深度清洁协议，以及旅行限制，以及其他措施。我们还采取了适当的措施，与我们的客户合作，尽量减少潜在的干扰，并支持我们服务的社区，以应对大流行带来的挑战。

新冠肺炎对我们运营和财务业绩的全面影响将取决于未来的发展，包括大流行的持续时间和蔓延，以及大流行的任何恶化或额外爆发，以及美国、州、地方和国际政府为防止疾病传播而采取的相关遏制和缓解行动。 大流行对开利的影响程度还将取决于我们的员工在我们的设施中安全工作的能力，我们的客户继续运营或接收我们产品的能力，以及我们客户或他们的客户对最终产品和服务的活跃度和需求水平。

在截至2020年3月31日的三个月内，出于安全原因和对我们产品需求下降的反应，我们暂时关闭或减少了北美、亚洲和欧洲的制造设施的生产。其后，我们的制造业务已恢复运作，并已制定措施以扩大产能以应付需求，我们会继续积极
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目录
采取措施降低供应链风险。我们继续实施适当的安全措施，我们的制造业务没有受到任何重大干扰。我们还在员工以前远程工作的非制造业设施启动了返回工作协议。

我们继续专注于应对新冠肺炎带来的挑战，保持我们的流动性，并通过先发制人的行动管理我们的现金流，以增强我们满足未来12个月流动性需求的能力。在截至2020年9月30日的9个月内，这些行动包括但不限于修改我们的循环和定期贷款信贷安排中的金融契约，以及发行7.5亿美元无担保、无从属长期债务(见附注10-借款和信用额度(如需了解更多信息)，通过实施工资冻结和削减、员工休假和暂停非关键招聘，以及参与包括CARE法案在内的全球新冠肺炎救济措施，减少可自由支配的支出、资本投资以及一般和行政成本。

业务部门
我们的业务分为三个部分：暖通空调、制冷和消防与安全。我们的暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖和制冷需求。我们的制冷部门为卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路以及商用制冷产品提供制冷和监控系统。我们的消防和安全产品涵盖广泛的住宅和商业建筑系统以及安全和服务解决方案。我们的客户既有公共部门的，也有私营部门的，我们的业务反映了广泛的地域多元化。见附注19– 细分财务数据致未经审计的浓缩固形有关地理区域销售额的其他讨论的财务报表。
我们的收益增长战略考虑了有机销售增长带来的收益，包括新产品开发和产品改进、结构成本降低、运营改善和收购带来的增量收益的增长。

与业务合并相关的收购和重组成本均在发生时计入费用。根据收购活动的性质和水平，我们的收益可能会受到与被收购业务整合相关的收购和重组行动的不利影响。有关收购和重组的其他讨论，见“流动性和财务状况”，“重组成本”，附注10。– 借款和信用额度及附注15– 重组成本致未经审计的浓缩固形财务报表。

关键会计估计
编制我们的财务报表要求管理层做出影响资产、负债、销售和费用报告金额的估计和假设。我们认为，最复杂和最敏感的判断，因为它们对未经审计的浓缩的潜在意义固形财务报表的主要原因是需要对本质上不确定的事项的影响作出估计。在信息报表的“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”中，我们描述在编制未经审计的简明报告时使用的重要会计估计和政策固形财务报表。我们的关键会计估计没有重大变化。然而，在截至2020年9月30日的三个月里，我们完成了年度商誉减值测试。
商誉及无限期无形资产每年进行减值测试，或当触发事件发生时，显示报告单位或资产的公允价值可能已降至账面价值以下。 减损评估将每个报告单位或无限期活商标的估计公允价值与其相关账面价值进行比较。如果报告单位或商标的账面价值超过其估计公允价值，则我们根据公允价值和账面价值之间的差额记录减值。就报告单位而言，减值不会超过商誉的相关账面价值。截至2020年7月1日，我们进行了商誉和无限期商标的年度减值评估测试。
作为我们年度减值测试的一部分，我们考虑了新冠肺炎疫情对全球经济和我们业务的不利影响。为此，我们进行了量化减值评估，将每个报告单位的公允价值与其相关账面价值进行计量，以确定是否有必要确认商誉减值。估计单个报告单位和商标的公允价值要求我们对我们未来的计划以及在进行减值评估时更新的行业、经济和监管条件做出假设和估计。
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目录
对于所有报告单位，商誉的公允价值被确定为超过账面价值，因此没有商誉减值。然而，就一个商誉为9.17亿美元的报告单位而言，公允价值超过账面价值的比例约为13%。对于这个报告单位，财务预测中使用的贴现率每增加100个基点，将导致大约8400万美元的减值。如果未来经济状况比我们的财务预测和假设差，或者我们的终端市场和成交量假设与我们的财务预测相比大幅减少，则报告单位的估计公允价值将受到负面影响。
根据所进行的量化评估，无限期活商标的公允价值被确定为超过账面价值，因此不存在减值。

行动结果
净销售额
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
净销售额$5,002 $4,822 $12,862 $14,107 
百分比变化4 %(9)%

导致总净销售额的总百分比同比变化的因素如下：
截至2020年9月30日的三个月截至2020年9月30日的9个月
有机/运营3 %(8)%
外币折算1 %(1)%
更改百分比合计4 %(9)%

截至2020年9月30日的三个月，有机销售与上年同期相比增长了3%，反映出HVAC的有机销售增长了11%，但部分被制冷和消防与安全领域较低的有机销售(6%和7%)所抵消。暖通空调的增长是由以下因素推动的强劲的销售量 北美住宅增加，原因是新房开工，以及由于夏季比正常温暖以及与新冠肺炎相关的远程工作和学校活动导致使用量增加，对更换单元的需求增加。制冷销售的有机下降是由以下因素推动的运输制冷下降，原因是与新冠肺炎大流行相关的经济放缓和2019年经历的周期性峰值。年有机产品销量下降消防与安全r反映出产品和现场服务销售额下降。 产品销售额下降的主要原因是新冠肺炎疫情对北美以及欧洲、中东和非洲(“欧洲、中东和非洲”)的酒店和工业业务的影响，但部分被商用消防产品(特别是北美和中国)的强劲增长所抵消。 外勤服务销售额下降的主要原因是一些地区与新冠肺炎疫情有关的持续部分关闭，以及几个地区的经济活动放缓。
截至2020年9月30日的9个月的有机销售反映出所有细分市场的销售量都有所下降受上半年新冠肺炎疫情导致的经济放缓推动。暖通空调的有机销售下降反映了商用暖通空调和轻型商用暖通空调的下降，这在很大程度上是由与新冠肺炎疫情有关的经济放缓推动的，但北美住宅暖通空调的增长部分抵消了这一下降。住宅销售的增长是由新房开工推动的，此外，由于夏季比正常温暖以及与新冠肺炎相关的远程工作和学校活动导致使用量增加，对更换单元的需求增加。 这一增长抵消了截至2019年3月31日的三个月对炉子需求增加的同比影响，这与2019年生效的炉风机效率评级变化相关。制冷量下降的原因是商业制冷下降，主要是由于新冠肺炎大流行导致需求下降和新设备安装点关闭，欧洲和北美的运输制冷由于新冠肺炎大流行相关的经济放缓以及北美的卡车拖车销售量与2019年的周期性峰值相比有所下降。 消防和安全销售额有机下降，反映出产品和现场服务销售额下降。产品销售额下降的主要原因是由于新冠肺炎疫情导致北美和欧洲、中东和非洲地区的销量下降。外勤服务销售额主要在欧洲和亚洲下降，反映了新冠肺炎疫情造成的业务关闭和项目延误的影响。请参阅“细分回顾”。

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目录
销售产品和服务的成本 
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
销售产品和服务的总成本$3,441 $3,376 $9,038 $9,961 
同比变化百分比2 %(9)%

造成售出产品和服务总成本的百分比按年变动的因素如下： 
截至2020年9月30日的三个月截至2020年9月30日的9个月
有机/运营1 %(8)%
外币折算1 %(1)%
更改百分比合计2 %(9)%

销售的产品和服务的有机成本增加1%截至2020年9月30日的三个月与2020年相比随着有机销售增长3%，反映了物流和材料生产率提高的好处。年销售的产品和服务的有机成本下降了8%截至2020年9月30日的9个月这是由于与新冠肺炎疫情相关的经济放缓导致销售量下降所致。
毛利
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
毛利$1,561 $1,446 $3,824 $4,146 
净销售额百分比31.2 %30.0 %29.7 %29.4 %

截至2020年9月30日的三个月，毛利率占销售额的百分比增加了120个基点，反映了HVAC销售量增加的影响，以及物流和材料生产率提高的好处。截至2020年9月30日的9个月，毛利率占销售额的百分比增加了30个基点，反映了有利的物质生产率带来的好处，但部分被主要是新冠肺炎疫情导致的销售量下降的影响所抵消。
研究与发展 
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
研究与发展$100 $102 $292 $302 
净销售额百分比2.0 %2.1 %2.3 %2.1 %

研究和开发支出受到项目开发时间表的可变性质的影响，因此，预计支出水平每年都会出现波动。研发成本截至2020年9月30日的三个月和九个月，反映出住宅入侵业务的清盘没有成本。
销售、一般和行政 
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
销售、一般和行政费用$681 $702 $2,010 $2,066 
净销售额百分比13.6 %14.6 %15.6 %14.6 %

与上年同期相比，截至2020年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用减少，原因是上一年没有3400万美元的顾问合同终止费用，以及1600万美元的重组成本降低，但被以下因素部分抵消与运营商过渡到
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2000万美元的独立上市公司和1100万美元的一次性分离成本。按销售额的百分比计算，下降100个基点的主要原因是没有上一年的顾问合同终止费用。

截至2020年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用的减少主要是由于为减轻新冠肺炎对我们业务的影响而实施的成本控制措施。这些控制成本的行动包括休假，暂时冻结工资，以及削减工资和减少整个业务的可自由支配支出。与离职相关的一次性费用同比增加7900万美元，与Carrier转型为5300万美元的独立上市公司相关的更高成本部分被5600万美元的重组成本降低以及1800万美元的住宅入侵业务清盘相关的成本降低所抵消。作为销售额的百分比，100个基点的增长主要是由于新冠肺炎疫情导致的销售量下降。
我们正在不断评估我们的成本结构，并已实施重组行动，以保持我们的成本结构的竞争力。之前反映的金额包括重组行动对销售、一般和行政费用的影响。有关更多讨论，请参阅“重组成本”"及附注15– 重组成本未经审计的简明合并财务报表。
重组成本
 截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
销售成本$5 $27 
销售、一般和行政14 70 
总重组成本$19 $97 

重组行动是我们提高营业利润率努力的一个组成部分，与现有的和最近收购的业务有关。费用通常来自与裁员相关的遣散费、与整合现场和制造业务相关的设施退出和租赁终止成本，以及退出遗留项目的成本。我们继续密切关注经济环境，并可能采取进一步的重组行动，使我们的成本结构与产品和服务的需求以及当前的市场状况保持一致。
2020行动. 在截至2020年9月30日的9个月内，我们记录的税前重组费用净额为1800万美元，与2020年启动的持续成本削减行动有关。对于2020年启动的行动，我们的目标是在2021年完成剩余劳动力和设施相关成本的大部分削减。在截至2020年9月30日的9个月里，我们有800万美元的现金流出与2020年的行动相关。截至2020年9月30日，我们预计将产生400万美元的额外重组和其他费用，以完成这些行动。
2019年行动。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，对于2019年启动的行动，我们分别记录了300万美元和8200万美元的税前重组净费用。对于2019年启动的行动，我们的目标是在2020年完成剩余劳动力和设施相关成本的大部分削减。在截至2020年9月30日的9个月里，我们有大约2500万美元的现金流出与2019年的行动相关。
此外，在截至2020年和2019年9月30日的9个月内，我们分别记录了2018年和之前启动的重组行动的税前重组净成本合计为(200万美元)和1600万美元。
权益法投资净收益
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
权益法投资净收益$62 $78 $148 $198 

我们不进行控制，但有重大影响的投资，采用权益会计方法核算。在截至2020年9月30日的三个月里，权益法投资净收益减少了1600万美元，主要是由于我们的一家HVAC合资企业的产品性能问题的不利影响。在截至2020年9月30日的9个月中，权益法投资净收益减少了5000万美元
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由于新冠肺炎疫情的影响和我们一家暖通空调合资企业产品性能的不利影响，我们的一家暖通空调合资企业面临着巨大的压力和压力。

2020年9月，公司通过加速股权发行，以每股290瑞典克朗(合32.38美元)的价格出售了925万股北京人的B股，相当于北京已发行B股的7.9%左右。我们收到了大约3亿美元的收益，并确认了2.52亿美元的销售税前收益。出售后，在纳斯达克斯德哥尔摩交易所上市的北电继续被报道为股权投资方式，开利继续持有北电B股约30%，北电A股约22%。
其他收入(费用)，净额 
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
其他收入(费用)，净额$239 $(91)$168 $(42)

其他收入(费用)，净额主要包括与出售权益法投资或不常见项目的权益有关的损益的影响。截至2020年9月30日的三个月，同比变化3.3亿美元，主要是由于出售925万股北电股份获得了2.52亿美元的收益，以及2019年一家少数人拥有的合资企业投资没有产生1.08亿美元的非临时性减值费用，部分被一起诉讼事件产生的1100万美元费用所抵消。

截至2020年9月30日的9个月，同比变化2.1亿美元，主要是由于出售925万股北京人股票带来的2.52亿美元收益，以及少数股权合资投资的非临时性减值费用对同比3700万美元的影响。2020年和2019年，我们分别对少数股权合资投资计入了7100万美元和1.08亿美元的非临时性减值费用。这些影响被某些长期负债估计为1200万美元的变化、1100万美元的诉讼费用以及截至2019年9月30日的9个月中3400万美元的投资出售没有收益的不利影响部分抵消。
利息(费用)收入，净额
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
利息支出$(90)$(20)$(213)$(55)
利息收入2 23 7 78 
利息(费用)收入，净额$(88)$3 $(206)$23 

在分离之前，利息收入和费用主要与承运人和联合技术公司之间关联方活动的利息有关。见本项目2和附注5中的“流动性和财务状况”-关联方及附注10– 借款和信用额度未经审计的简明合并财务报表。
利息(费用)收入净额反映了截至2020年9月30日的三个月和九个月的利息支出同比增加，这是由于2020年2月发行了92.5亿美元的固定利率票据，2020年3月从我们的定期贷款信贷安排中提取了17.5亿美元，以及2020年6月发行了7.5亿美元的固定利率票据，这部分被UTC到期的关联方应收账款利息收入的减少所抵消。
所得税
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2020201920202019
实际税率25.9 %25.8 %33.4 %18.3 %

38
目录
与前一年相比，截至2020年9月30日的三个月的有效税率有所增加，主要是因为与分离相关的活动影响了非美国递延税收，没有净减税，但部分被美国财政部GILTI hte法规敲定后2020纳税年度的减税所抵消。

与前一年相比，截至2020年9月30日的9个月的有效税率有所增加，主要是因为Carrier的一家子公司提交了参加意大利税务当局提供的大赦计划的申请，以及美国国税局(IRS)完成了对UTC税收年度2014、2015和2016年的审计，因此没有上一年1.49亿美元的综合税收优惠。此外，在本年度，公司确认了一笔5100万美元的费用，该费用与英国因与分离相关的活动造成的税收损失和信贷结转而记录的估值津贴有关，以及4600万美元的费用是由于开利公司决定不再将某些2018年前未汇出的非美国收益永久再投资而产生的。

我们继续关注根据“烟草控制与健康法案”发布的最终法规带来的潜在税收影响，以及新冠肺炎和相关立法行动带来的经济影响。

关于所得税和实际所得税税率的额外讨论，请参见附注14-所得税未经审计的简明合并财务报表。
普通股所有者的净收入。
 截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
普通股股东应占净收益$741 $492 $1,098 $1,676 

截至2020年9月30日的3个月和9个月，普通股股东的净收入分别包括税前300万美元(扣除税收优惠净额200万美元)和重组费用1900万美元(扣除税收优惠净额1400万美元)。截至2020年9月30日的9个月，普通股股东应占净收益也反映了FOO的影响放慢速度：
•在截至2020年9月30日的三个月中，出售925万股北京人股票，获得2.52亿美元(1.94亿美元，税后净额)的税前收益；
•在截至2020年9月30日的三个月里，一项不可减税的诉讼事项产生了1100万美元的费用；
•在截至2020年9月30日的三个月中，由于英国立法变化而产生的1200万美元的递延税费；
•在截至2020年3月31日的三个月里，对一项少数股权合资投资记录了7100万美元的减值费用，该投资不可抵税；
•5100万美元的税费，与2020年3月31日终了三个月记录的与分居有关的活动导致的联合王国税收损失和信贷结转中记录的估值免税额有关；
•4600万美元的税费，原因是承运人决定不再将截至2020年3月31日的三个月记录的某些2018年前未汇出的非美国收益进行永久再投资；以及
•A 分别在截至2020年9月30日的三个月和九个月记录的税前费用2400万美元(扣除税收优惠净额1800万美元)和税前费用9200万美元(扣除税收优惠净额6900万美元)，用于与分离相关的成本。
截至2019年9月30日的三个月和九个月的普通股股东应占净收益包括重组费用税前净额为3400万美元(扣除税收优惠后净额为2400万美元)，税前净额为9700万美元(扣除税收优惠净额为7000万美元)。净收入属性截至2019年9月30日的9个月，普通股股东的BLBLE也反映了以下影响：
•截至2019年9月30日的三个月内，不可抵税的权益法投资减值1.08亿美元；
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•截至2019年9月30日的三个月税前费用1300万美元(扣除税收优惠净额1000万美元)，用于与分居相关的费用；
•截至2019年9月30日的三个月税前3400万美元(扣除税收优惠净额2500万美元)顾问合同终止费用；
•1900万美元的递延税金调整，与宣布在截至2019年9月30日的三个月内将承运人作为独立上市公司从UTC分离出来有关；
•截至2019年3月31日和2019年6月30日的三个月，出售投资的税前收益和税前收益分别为1300万美元(1000万美元，税后净额)和2100万美元(1600万美元，税后净额)；以及
•1.49亿美元的好处，原因是一家Carrier子公司提交了参与意大利税务当局提供的大赦计划的申请，以及美国国税局(IRS)在截至2019年6月30日的三个月内完成了对UTC纳税年度2014、2015和2016的审计。

细分市场回顾
我们根据首席执行官、首席运营决策者(“CODM”)如何分配资源、评估业绩和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM根据净销售额和营业利润分配资源，并评估我们每个部门(暖通空调、制冷和消防与安全)的财务业绩。对截至2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的部门报告与合并结果进行调整的调整包括在“抵销及其他和一般公司费用”中。
截至2019年9月30日、2020和2019年9月30日的三个月，我们每个细分市场的汇总表现如下：
 净销售额营业利润营业利润率
(百万美元)202020192020201920202019
暖通$2,892 $2,602 $839 $404 29.0 %15.5 %
制冷876 922 103 125 11.8 %13.6 %
消防与安全1,324 1,402 200 205 15.1 %14.6 %
总细分市场5,092 4,926 1,142 734 22.4 %14.9 %
淘汰和其他(90)(104)(31)(63)34.4 %60.6 %
一般公司费用— — (30)(42)— %— %
固形$5,002 $4,822 $1,081 $629 21.6 %13.0 %

截至2020年和2019年9月30日的9个月，我们每个细分市场的汇总业绩如下：

净销售额营业利润营业利润率
(百万美元)202020192020201920202019
暖通$7,142 $7,505 $1,364 $1,242 19.1 %16.5 %
制冷2,384 2,839 263 373 11.0 %13.1 %
消防与安全3,587 4,078 426 521 11.9 %12.8 %
总细分市场13,113 14,422 2,053 2,136 15.7 %14.8 %
淘汰和其他(251)(315)(122)(95)48.6 %30.2 %
一般公司费用— — (93)(107)— %— %
固形$12,862 $14,107 $1,838 $1,934 14.3 %13.7 %


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暖通

我们的HVAC部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖和制冷需求，同时提高建筑性能、能源效率和可持续性。2020年，我们将北美住宅和轻型商用暖通空调业务合并在一起。我们的知名品牌包括Automated Logic、Bryant、Carrier、CIAT、Day&Night、Hil、NORESCO和Riello。产品包括空调、供暖系统、控制和售后部件，以及售后维修服务和楼宇自动化解决方案。暖通空调产品和解决方案直接销售，包括销售给建筑承包商和业主，通过权益法投资人、独立销售代表、分销商、批发商、经销商和零售网点间接销售，以及通过直销办事处部分销售给机械承包商。
截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月
(百万美元)20202019增加(减少)增加(减少)百分比
净销售额$2,892 $2,602 $290 11 %
营业利润$839 $404 $435 108 %

净销售额营业利润
有机/运营11 %20 %
外币折算— %(1)%
重组— %3 %
其他— %86 %
更改百分比合计11 %108 %

11%的有机销售额增长是由北美住宅HVAC(46%)推动的，原因是住宅销售强劲，但北美轻型商用HVAC(13%)和商用HVAC(7%)的下降部分抵消了这一增长。住宅的强劲是由于新的房屋开工和对更换单元的需求增加，这是由于夏季比正常温暖以及与新冠肺炎相关的远程工作和学校活动导致使用量增加。除中国外，全球商用暖通空调销量下降，中国销量有所上升。

营业利润增长20%主要是由于销售量增加(20%)。有利的生产力计划(18%)主要来自较低的物流成本和材料生产率，但大部分被研发成本增加(4%)和销售、一般和行政成本增加(5%)所抵消，包括主要由于成为一家独立的上市公司而导致的成本增加，以及股本方法投资收入下降(3%)和某些负债估计的不利变化(3%)。

其他86%的增长反映了出售925万股北京人股票(62%)的2.52亿美元收益，以及在截至2019年9月30日的三个月内记录的少数合资投资没有1.08亿美元的减值费用(27%)。这些增幅由一宗诉讼事宜所引致的费用(4%)部分抵销。


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目录             
截至2020年9月30日的9个月与截至2019年9月30日的9个月相比
(百万美元)20202019增加(减少)增加(减少)百分比
净销售额$7,142 $7,505 $(363)(5)%
营业利润$1,364 $1,242 $122 10 %

净销售额营业利润
有机/运营(4)%(13)%
外币折算(1)%(1)%
重组— %4 %
其他— %20 %
更改百分比合计(5)%10 %

4%的有机销售额下降反映了商用暖通空调(10%)和轻型商用暖通空调(16%)的下降，这主要是由于与新冠肺炎疫情有关的经济放缓，但部分被北美住宅暖通空调的增长(6%)所抵消。 商用暖通空调的销售额在全球范围内都有所下降，但中国除外，中国的销售额有所上升。 住宅暖通空调销量的增长是由新房开工以及截至2020年9月30日的三个月对更换单元的更高需求推动的。 这一更高的需求是由于夏季比正常温暖以及与新冠肺炎相关的远程工作和学校活动导致使用量增加所引发的。 这一增长抵消了截至2019年3月31日的三个月对炉子需求增加的同比影响，这与2019年生效的炉风机效率评级变化相关。

营业利润下降13%的主要原因是销售量下降和不利的组合(11%)、权益方法投资收入下降(4%)、研发成本上升(2%)以及某些长期负债估计的变化带来的不利影响(4%)，这些影响被商品成本降低和有利的材料生产率(9%)部分抵消。

其他20%的增长主要反映出售925万股北京人股票(20%)带来的2.52亿美元收益。 其他还包括少数人拥有的合资企业投资的非现金、非临时性减值费用7,100万美元，这是由于石油和天然气行业(合资公司的初级市场)恶化和新冠肺炎疫情的影响等因素导致的销售和收益减少(6%)、出售合资企业的权益没有前一年的收益(2%)和因诉讼事项产生的费用(1%)，这一费用被上一年没有对少数人拥有的合资企业投资产生1.08亿美元的减值费用(9%)所抵消。

制冷

我们的制冷部门包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路的运输制冷和监控系统，以及商用制冷产品。运输冷藏产品和冷链监控解决方案用于安全可靠地运输食品和饮料、医疗用品和其他易腐烂的货物。商用制冷解决方案包括冷藏柜、冰柜、系统和控制器。我们的商用制冷设备解决方案融合了下一代技术，以保持新鲜度、确保安全性并提升食品和饮料零售的外观。我们的制冷产品和服务以知名品牌销售，包括Carrier商用制冷、Carrier Transicold和Sensitech。制冷产品和服务直接销售，包括销售给运输公司和零售店，并通过权益法投资人、独立销售代表、分销商、批发商和经销商间接销售。
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截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月
(百万美元)20202019增加(减少)增加(减少)百分比
净销售额$876 $922 $(46)(5)%
营业利润$103 $125 $(22)(18)%

净销售额营业利润
有机/运营(6)%(26)%
外币折算2 %2 %
收购和资产剥离，净额(1)%— %
重组— %6 %
更改百分比合计(5)%(18)%

有机销售下降6%是由运输制冷(10%)的下降推动的。商用制冷销售持平。运输制冷销量的下降反映了北美和欧洲卡车拖车销量的下降，原因是与新冠肺炎大流行相关的经济放缓以及2019年经历的周期性峰值。虽然亚洲的总销售额持平，但在中国的运输和商业制冷销售都有所增长。

营业利润下降26%的主要原因是销售量下降和不利的组合(21%)、研究和开发增加(7%)以及销售、一般和管理费用增加(6%)，包括主要由于成为一家独立的上市公司而增加的成本，但部分被有利的物质生产力的好处(9%)所抵消。

截至2020年9月30日的9个月与截至2019年9月30日的9个月相比
(百万美元)20202019增加(减少)增加(减少)百分比
净销售额$2,384 $2,839 $(455)(16)%
营业利润$263 $373 $(110)(29)%

净销售额营业利润
有机/运营(15)%(33)%
外币折算(1)%— %
重组— %4 %
更改百分比合计(16)%(29)%

有机销售下降15%是由运输制冷(17%)和商业制冷(10%)的下降推动的。 运输制冷销量的下降反映出，除了新冠肺炎大流行的影响外，与2019年经历的周期性峰值相比，北美的销量有所下降，而欧洲卡车拖车销量则由于与新冠肺炎大流行相关的经济放缓而下降。 商用制冷销售下降的主要原因是需求下降，以及新冠肺炎疫情导致新设备安装地点关闭。

营业利润下降33%的主要原因是销售量下降和不利的组合(38%)，但部分被有利的物质生产率(8%)所抵消。营业利润的下降还反映了销售、一般和行政方面的增加科司TS(1%)，包括与开利向独立上市公司转型相关的较高成本，以及较低的权益法投资收入(1%)。


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消防与安全
我们的消防和安全部门提供广泛的住宅和建筑系统，包括火灾、火焰、气体和烟雾探测；便携式灭火器；灭火系统；入侵者警报；门禁系统和视频管理系统。其他消防和安全服务包括审计、设计、安装和系统集成，以及售后服务、维护和维修以及监控服务。我们的知名品牌包括Autronica、Chubb、Det-Tronics、Edwards、Fireye、GST、Kidde、LenelS2、Marioff、Onity和Supra。我们的消防安全产品和解决方案直接销售给最终客户，并通过制造商代表、分销商、经销商、增值经销商和零售分销商销售。
截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月
(百万美元)20202019增加(减少)增加(减少)百分比
净销售额$1,324 $1,402 $(78)(6)%
营业利润$200 $205 $(5)(2)%

 净销售额营业利润
有机/运营(7)%(9)%
外币折算1 %1 %
重组— %5 %
其他— %1 %
更改百分比合计(6)%(2)%

7%的有机销售额下降反映了产品(7%)和现场服务(7%)销售额的下降。产品销售额下降的主要原因是新冠肺炎疫情对北美和欧洲、中东和非洲地区的酒店和工业业务的影响，但主要是北美和中国的商用消防产品的强劲表现部分抵消了这一影响。外勤服务销售额下降的主要原因是与新冠肺炎疫情有关的持续部分关闭以及几个地区的经济活动放缓。

营业利润下降9%的主要原因是销售量下降(14%)以及销售、一般和行政费用增加(3%)，其中包括与开利向独立上市公司转型相关的成本增加。这些下降被有利的材料生产率和成本控制举措(7%)部分抵消。


截至2020年9月30日的9个月与截至2019年9月30日的9个月相比

(百万美元)20202019增加(减少)增加(减少)百分比
净销售额$3,587 $4,078 $(491)(12)%
营业利润$426 $521 $(95)(18)%

净销售额营业利润
有机/运营(11)%(24)%
外币折算(1)%— %
重组— %4 %
其他— %2 %
更改百分比合计(12)%(18)%

11%的有机销售额下降反映了产品(11%)和现场服务(12%)销售额的下降。 产品销售额下降的主要原因是由于新冠肺炎疫情导致北美和欧洲、中东和非洲地区的销量下降。 现场服务销售额为
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目录             
主要是在欧洲和亚洲，反映了新冠肺炎疫情造成的业务关闭和项目延误的影响。

营业利润下降24%的主要原因是销售量下降和不利的组合(32%)。 这一下降被有利的材料生产率和成本控制举措(7%)以及较低的销售、一般和行政成本(2%)部分抵消。
其他2%的增长主要反映了与产品故障事项责任相关的有利调整。

抵销及其他和一般公司费用
 净销售额营业利润
截至9月30日的三个月，截至9月30日的三个月，
(百万美元)2020201920202019
淘汰和其他$(90)$(104)$(31)$(63)
一般公司费用$— $— $(30)$(42)

净销售额营业利润
截至9月30日的9个月，截至9月30日的9个月，
(百万美元)2020201920202019
淘汰和其他$(251)$(315)$(122)$(95)
一般公司费用$— $— $(93)$(107)

抵销及其他反映部门间活动所产生的销售、其他收入及营业利润、净对冲及与汇兑相关的损益，以及剥离交易成本等其他不常见项目的抵销。此外，抵销和其他费用包括与结算和辩护未来可能的石棉相关索赔、石棉相关事项的保险和解以及修订未来可能的石棉相关索赔的估计负债相关的费用。部门间销售抵销在截至2020年9月30日的3个月和9个月与截至2019年9月30日的三个月和九个月.
在截至2020年9月30日的三个月里，与上年相比，抵销和其他业务的营业利润同比增长3200万美元，主要归因于部门间利润抵销同比下降和与分离相关的成本下降1100万美元。在截至2020年9月30日的9个月中，营业利润同比下降2700万美元，主要原因是与分离相关的成本增加了7400万美元，以及某些长期负债估计为900万美元的变化带来的不利影响，但这一下降被归因于顾问合同终止费用的3400万美元缺失以及部门间利润抵销同比下降的好处部分抵消。
一般公司费用与截至2019年9月30日的三个月和九个月保持一致。一般公司费用包括分离前从UTC分配的公司费用，这些费用不一定代表我们未来的费用，也不一定反映承运人作为一家独立公司在本报告所述期间可能经历的结果。截至2020年9月30日的3个月和9个月的一般公司费用中还分别包括大约200万美元和600万美元的与分离相关的成本。

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目录
流动性和财务状况


(百万美元)2020年9月30日2019年12月31日
现金和现金等价物$3,848 $952 
债务总额$11,974 $319 
净债务(总债务减去现金和现金等价物)$8,126 $(633)
总股本$5,437 $14,435 
总资本(总债务加总股本)$17,411 $14,754 
净资本(总债务加上总股本减去现金和现金等价物)$13,563 $13,802 
总债务与总资本之比69 %NM
净负债与净资本之比60 %NM
______________________
NM-在分离之前，开利公司参与了联合技术公司的集中现金管理和融资计划；因此，这些指标与开利公司作为一家独立公司的这些指标既没有意义，也没有可比性。见注5– 关联方有关UTC现金管理计划的更多信息，请访问。

在分离之前，开利公司参与了联合技术公司的集中现金汇集和融资计划。从历史上看，我们独立产生的运营现金流足以满足我们的营运资本、资本支出和融资需求。分离后，开利的资本结构和流动性来源发生了变化，因为开利不再参与UTC的现金管理和融资计划。相反，开利为我们的资本需求提供资金的能力取决于我们从运营中产生现金流的能力。此外，f在分离之后，Carrier可以获得20亿美元的循环信贷安排，支持商业票据借款计划，我们预计将继续拥有进入债务资本市场。我们相信，我们未来的运营现金流和预期获得的资本将在未来12个月内提供足够的流动性来源，以履行我们的承诺，包括新冠肺炎疫情对我们业务的负面影响。

我们有时可能需要进入资本市场获得融资。虽然我们相信现时的安排可让我们以可接受的条款及条件为我们的业务融资，但我们未来能否以可接受的条款及条件获得融资仍会受到很多因素的影响，包括(1)我们的信用评级或没有信用评级，(2)整体资本市场的流动性及(3)经济状况，包括新冠肺炎疫情的影响。不能保证我们将能够以对我们有利的条件获得额外的融资(如果有的话)。
运营和战略需求的融资不是由运营现金流满足的，而是取决于通过短期和长期信贷市场能否获得外部资金。融资渠道和成本取决于公司的信用评级等因素。
2020年10月15日，董事会宣布向2020年10月30日收盘时登记在册的股东支付2020年11月23日普通股每股0.08美元的股息。
下表列出了截至目前我们的信用评级和展望。2020年9月30日.
评级机构
长期评级1
短期评级
展望2
标准普尔(S&P)
血脑屏障A2负性
穆迪投资者服务公司(Moody‘s Investor Services，Inc.)
Baa3P3稳定
惠誉评级(“Fitch”)BBB-F3稳定
1标准普尔的长期评级于2020年6月15日得到确认，穆迪的长期评级于2020年6月16日得到确认。惠誉的长期评级是在2020年6月11日发布的。
2 标普在2020年6月15日将展望从稳定修正为负面。

在…2020年9月30日，我们拥有38亿美元的现金和现金等价物，其中约22%由Carrier的外国子公司持有。我们通过审查可用资金以及如果由外国子公司持有这些资金可以获得的成本效益来管理我们的全球现金需求。有时，我们被要求保留与收购或资产剥离相关的合同义务或其他法律义务相关的现金保证金。自.起
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目录
2020年9月30日和2019年12月31日，此类限制性现金的金额分别约为500万美元和500万美元。
借款和信用额度
截至2020年9月30日的长期债务包括以下内容：
(百万美元)
债务说明利率，利率2020年9月30日2019年12月31日
2023年2月10日到期的3年期定期贷款信贷安排1.275 %1$1,750 2$— 
债券利率1.923厘，2023年2月15日到期1.923 %500 2— 
债券利率2.242厘，2025年2月15日到期2.242 %2,000 2— 
债券利率2.493厘，2027年2月15日到期2.493 %1,250 2— 
债券利率2.722厘，2030年2月15日到期2.722 %2,000 2— 
债券利率2.700厘，2031年2月15日到期2.700 %750 — 
债券利率3.377厘，2040年4月5日到期3.377 %1,500 2— 
债券利率3.577厘，2050年4月5日到期3.577 %2,000 2— 
其他(包括项目融资义务和融资租赁)309 319 
长期债务本金总额12,059 319 
其他(贴现和发债成本)(85)— 
债务总额11,974 319 
减去：长期债务的当前部分223 237 
长期债务，扣除当期部分后的净额$11,751 $82 
1截至2020年9月30日的定期贷款利率为1.275%，这是一个基于一个月期伦敦银行同业拆借利率加112.5个基点的浮动利率。
2融资安排的净收益用于向联合技术公司分配现金。

在……上面2020年2月10日，开利进入一项与多家银行签订的循环信贷协议，允许总借款最高可达20亿美元根据在以下日期到期的无担保、无从属循环信贷安排2025年4月3日。未使用的承诺费为0.125%。循环信贷安排下的借款以美元、欧元和英镑提供，并以伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加上基于评级的保证金(截至2020年9月30日为125个基点)为基础，以可变利率计息。循环信贷安排支持我们的商业票据计划和现金要求。自.起2020年9月30日，循环信贷安排没有借款。
在……上面2020年2月10日，Carrier签订了一项定期贷款信贷协议，规定17.5亿美元无担保、无从属的3年期定期贷款信贷安排，将于2023年2月10日到期。2020年3月27日，开利抽签17.5亿美元定期贷款信贷安排的浮动利率基于伦敦银行间同业拆借利率加上基于评级的保证金，截至2020年9月30日，保证金为112.5个基点。
2020年2月27日，开利发行了92.5亿美元的无担保、无从属长期票据，分为六个系列，到期日从2023年到2050年不等。承运人利用票据和定期贷款信贷安排的收益为大致109亿美元在与分离相关的UTC分配中。
循环信贷协议、定期贷款信贷协议和契约包含这类融资惯用的肯定和否定契约，其中包括限制承运人及其子公司产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。2020年6月2日，公司对循环信贷安排和定期贷款信贷安排进行了修订。根据修正案，循环信贷安排和定期贷款信贷安排的某些条款被修订，期限为2020年6月2日至2021年12月30日(“公约修改期”)。在满足某些条件的情况下，公司可以在2021年12月30日之前终止合同修改期。修正案将我们的综合总净杠杆率金融契约的测试推迟到2021年6月30日，并提高综合总净杠杆率。
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目录
截止日期为2021年12月31日。修正案亦要求我们将流动资金维持在某一水平，直至(1)2021年6月29日及(2)“公约”修改期最后一天两者中较早者为止。此外，在契约修改期内，本公司须受(A)附属公司债务产生的限制，(B)作出限制性付款的限制，包括本公司购买其普通股及本公司可能支付的股息金额的限制，及(C)与任何承诺信贷安排的若干条款有关的金额超过1亿美元的“最惠国”条款。自.起2020年9月30日，我们遵守了管理我们未偿债务协议下的契约。
2020年6月19日，开利发行了7.5亿美元的无担保、无从属2.700%的债券，2031年到期。 这些票据与我们现有的无担保、无从属债务并驾齐驱。 我们将出售票据的净收益用于一般公司用途，在持续的新冠肺炎疫情期间，这些净收益进一步增强了我们的流动性和财务灵活性。
截至2020年9月30日，我们有一个20亿美元的无担保、无从属商业票据计划，我们计划将其用于一般企业用途，包括营运资金和潜在收购的资金。截至2020年9月30日，商业票据计划下没有未偿还的借款。
与债务有关的利息支付预计每年约为2.85亿美元，反映出大约2.8%的加权平均利率。来自循环信贷安排和定期贷款信贷安排的借款须支付浮动利率。

现金流-经营活动
 截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
经营活动提供的净现金流量$1,493 $989 

在截至2020年9月30日的9个月里，经营活动提供的净现金比去年同期增加了5.04亿美元，这主要是由于营运资本和纳税的时间安排。与上年同期相比，来自营运资本的现金流入贡献了8.33亿美元。应收账款提供的现金净增8800万美元，原因是收款和客户付款时间的改善。应付账款和应计负债提供的现金增加了7.27亿美元，主要归因于所得税、产量增加和供应商付款的时间安排。

就我们目前的营运资金状况而言，由于新冠肺炎疫情的影响，本公司正在参与全球新冠肺炎救济措施，包括“CARE法案”，该法案规定工资税延期和抵免，所得税延期支付，以及提高所得税利息扣除限额。


现金流投资活动 
 截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
投资活动提供(用于)的净现金流量$230 $(150)
在截至2020年9月30日的9个月里，投资活动提供的净现金与上年同期相比增加了3.8亿美元，主要是由于出售925万股北京人股票所得的3亿美元和净结算外汇衍生品的收入6700万美元。
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目录

现金流-融资活动
 截至9月30日的9个月，
(百万美元)20202019
融资活动提供(用于)的净现金流量$1,173 $(1,095)
在截至2020年9月30日的9个月里，融资活动提供的净现金比上一季度增加了23亿美元，主要反映了2020年6月发行的7.5亿美元长期债务和UTC与分离相关的5.9亿美元现金贡献。其余的净变化主要反映了短期融资活动减少了6500万美元，普通股分红减少了7000万美元。在截至2020年3月31日的三个月里，与分离相关转移到UTC的109亿美元现金被同期发行的110亿美元长期债务所抵消。

表外安排和合同义务
题为“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”一节–信息声明“中的”表外安排和合同义务“提供了一个表，总结了我们在2019年底的合同义务和商业承诺。除了之前在”流动性和财务状况“中讨论的情况外，截至2020年9月30日的3个月和9个月我们的资产负债表外安排和信息声明中披露的合同义务。

第三项：披露关于市场风险的定量和定性信息
除了之前在“流动性和财务状况”中讨论的情况外，在截至2020年9月30日的三个月和九个月期间，我们对市场风险的敞口没有重大变化。有关我们的市场风险敞口的讨论，请参阅“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节–信息声明中的“风险和风险管理”。

项目4.管理控制和程序
根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15条的要求，我们在总裁兼首席执行官(“CEO”)、高级副总裁兼首席财务官(“CFO”)和副总裁兼财务总监(“控制人”)的监督和参与下，对截至2020年9月30日我们的披露控制程序和程序的设计和运营的有效性进行了评估。任何披露控制和程序系统的有效性都有固有的限制，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和财务总监得出的结论是，截至2020年9月30日，我们的披露控制和程序是有效的，并提供合理的保证，确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息经过积累并传达给我们的管理层，包括首席执行官、首席财务官和财务总监(视情况而定)，以便及时做出关于所需披露的决定。
于截至三个月止三个月内，我们对财务报告的内部控制并无改变。2020年9月30日这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或很可能产生重大影响。
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目录

关于可能影响未来结果的因素的警示说明
本10-Q表格包含的陈述在一定程度上不是历史或当前事实的陈述，根据证券法，这些陈述构成“前瞻性陈述”。向公众发布的其他信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对我们未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用诸如“相信”、“期望”、“期望”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将会”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“方案”和其他与讨论未来经营或财务业绩或分离有关的类似含义的词语。前瞻性陈述可能包括但不限于与未来销售、收益、现金流、经营结果、现金使用、股票回购、税率和其他财务业绩衡量指标或承运人潜在的未来计划、战略或交易有关的陈述、与分离相关的估计成本、承运人关于我们负债的计划，以及其他非历史事实的陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定因素和其他因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。对于这些陈述，我们要求“1995年美国私人证券诉讼改革法”中包含的前瞻性陈述的安全港的保护。此类风险、不确定因素和其他因素包括但不限于：

•本新闻稿描述的是开利及其业务在美国和全球运营的行业和市场中经济状况的影响以及其中的任何变化，包括金融市场状况、商品价格、利率和外汇汇率的波动、建筑最终市场需求水平、天气状况的影响、大流行健康问题(除其他外，包括新冠肺炎及其对生产和全球供应、需求的影响，以及随着疫情的持续和导致旅行、商业和/或其他类似限制和限制的时间越来越长)、自然灾害以及我们的客户和供应商的财务状况等；
•在开发、生产、交付、支持、执行和实现先进技术和新产品和服务的预期效益方面面临的挑战；
•未来负债水平、资本支出和研发支出；
•未来的信贷可获得性和可能影响此类可获得性的因素，包括信贷市场状况和承运人的资本结构和信用评级；
•未来回购开利普通股的时间和范围，包括市场状况以及其他投资活动的水平和现金用途；
•供应商提供的材料和服务出现延误和中断；
•降低成本的努力和调整成本和节省的费用以及由此产生的其他后果；
•新的商业和投资机会；
•分拆带来的业务模式不够多元化和跨产品线、跨地区、跨行业经营平衡带来的风险；
•法律程序、调查和其他意外情况的结果；
•养老金计划假设对未来现金缴款和收益的影响；
•集体谈判协议谈判和劳动争议的影响；
•开利及其业务所在的美国和其他国家政治条件变化的影响，包括美国贸易政策变化或英国退出欧盟对近期及以后总体市场状况、全球贸易政策和货币汇率的影响；
•美国和我们的业务所在的其他国家的税收、环境、监管(包括进出口)和其他法律法规的变化的影响；
•承运人留住和聘用关键人员的能力；
•收购和剥离活动的范围、性质、影响或时机，除其他外，包括将被收购的业务整合到现有业务中，实现协同效应以及增长和创新的机会以及相关成本的产生；
•分离的预期效益；
•国税局和其他税务机关认定分销或某些关联交易应作为应税交易处理；
•与债务有关的风险，包括因与分居有关的融资交易而产生的风险，以及我们减少债务的能力和时机;
•与分离相关的解除协同成本、重组交易成本和其他成本超出承运人估计的风险；以及
•分离对承运人的业务和承运人的资源、系统、程序和控制的影响、管理层注意力的转移以及对与客户、供应商、员工和其他业务对手方关系的影响。

上面列出的因素不是详尽的，也不一定是按重要性排序的。此外，本10-Q表格还包括有关风险、不确定性和其他可能导致实际结果与那些结果大相径庭的因素的重要信息。
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目录
前瞻性表述中明示或暗示的。见“附注18-承担和或有负债在“业务概述”、“关键会计估计”、“经营业绩”和“流动性和财务状况”标题下的“未经审计的简明综合财务报表附注”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中，以及本10-Q表格和信息声明中的“法律诉讼”和“风险因素”部分。前瞻性陈述仅说明截至本报告的日期，或就通过引用并入的任何文件而言，仅说明该文件的日期。除非适用法律要求，否则我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。有关可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的因素的其他信息在我们提交给证券交易委员会的其他文件中不时披露。

第II部分-其他资料

项目1.提起法律诉讼
见附注18-承担和或有负债有关法律诉讼的资料，请参阅未经审计的简明综合财务报表。
除先前另有说明外，法律程序并无实质进展。有关之前报道的有关法律程序的信息，请参阅信息声明中的“业务-法律程序”。
项目71A。危险因素
除以下风险因素外，本公司的利润并无重大变动ISK因素与信息声明中“风险因素”中披露的因素不同。
与我们的业务相关的风险

我们的业务已经并可能进一步受到新冠肺炎疫情的影响。

正如此前披露的那样，新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况和经营业绩都产生了不利影响。 大流行继续导致广泛的旅行限制和旅行减少，以及对包括建筑和接待场所在内的非必要业务运营的长期或部分关闭和其他限制。 新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况和经营结果造成的持续影响的性质和程度是不确定的，将取决于未来的发展。 然而，由于新冠肺炎案件的卷土重来和总体经济活动水平的持续下降，全球范围内进一步延长关闭和限制或取消重新开放措施，可能会进一步扰乱我们的运营以及我们的供应商、分销商和客户的运营。
因此，我们未来可能需要筹集更多资本，我们获得融资的机会和成本将取决于(其中包括)全球经济状况、全球融资市场状况、是否有足够的资金可用、我们的运营和前景以及我们的信用评级。 不能保证将来会有资金为我们的义务提供资金，也不能保证它会以与我们的预期一致的条款提供。 同样，大流行及其影响也影响并可能继续影响我们的客户为我们的产品和服务付款以及为重大采购和运营获得融资的能力，这已经并可能进一步导致对我们产品和服务的订单减少和/或取消和/或付款延迟或违约。同样，进一步收紧信贷可能会对我们的供应基础产生不利影响，并增加我们的一个或多个供应商经历财务困境或破产的可能性，这可能会影响我们按时或以预期成本履行订单的能力。这些因素中的任何一个都可能对我们的业务、经营结果、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。

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目录
项目6.所有展品
陈列品
数		展品说明
10.1
根据Carrier Global Corporation 2020年长期激励计划授予的股票增值权奖励(非周期)条款表(合并内容参考Carrier Global Corporation于2020年2月7日提交给证券交易委员会的Form 10注册声明附件10.11，文件第001-39220号)
10.2
根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的业绩股单位奖励条款附表(通过参考开利全球公司于2020年2月7日提交给证券交易委员会的表格10注册声明附件10.12第001-39220号文件合并而成)
10.3
根据开利环球公司2020年长期激励计划授予的非限定股票期权奖励的条款表(通过参考开利全球公司于2020年2月7日提交给证券交易委员会的表格10注册声明附件10.13第001-39220号文件合并而成)
10.4
与Timothy McLevish的邀请函，日期为2019年9月6日(通过引用附件10.23并入Carrier Global Corporation于2020年4月3日提交给证券交易委员会的Form 10注册声明的附件10.23，文件号001-39220)
15
Letter Re：未经审计的中期财务信息*
31.1
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.2
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.3
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
32
第1,350节认证*认证*
101.INSXBRL实例文档-由于其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中，因此该文档的实例不会显示在交互式数据文件中。*
(文件名：CARR-20200930.xml)
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。*
(文件名：CARR-20200930.xsd)
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。*
(文件名：carr-20200930_cal.xml)
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。*
(文件名：carr-20200930_def.xml)
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。*
(文件名：carr-20200930_lab.xml)
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。*
(文件名：carr-20200930_pre.xml)
展品清单备注：
*请以电子方式在此提交表格。
本报告附件101的格式如下：(I)截至2020年9月30日和2019年9月30日止三个月和九个月的简明综合经营表；(Ii)截至2020年和2019年9月30日止三个月和九个月的简明综合全面收益表；(Iii)截至2020年9月30日和2019年12月31日的简明综合资产负债表；(Iv)截至2020年9月30日和2019年9月31日止九个月的简明综合现金流量表；(V)截至2019年9月30日止三个月和九个月的简明综合权益变动表；(V)截至2019年9月30日止三个月和九个月的简明综合权益变动表。2020和2019年及(六)简明合并财务报表附注。
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目录
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。 
承运人环球公司
(注册人)
日期：2020年10月29日依据：/s/Timothy和R.McLevish
蒂莫西·R·麦克莱维什
高级副总裁兼首席财务官
(代表注册人并作为注册人的首席财务官)
日期：2020年10月29日依据：/s/凯尔·克罗基特
凯尔·克罗基特
副总裁兼主计长
(代表注册人及作为注册人的首席会计主任)

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