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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549 
形式10-Q 
(马克一)
☒根据1934年证券交易法第13或15(D)节提交的截至2020年9月27日的季度报告或
☐根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节提交的关于_年过渡期的过渡报告

佣金档案编号001-34218
康耐视公司演讲
(章程中规定的注册人的确切姓名)
马萨诸塞州 04-2713778
(州或其他司法管辖区)
公司或组织)		 (I.R.S.雇主
识别号码)

One Vision Drive(One Vision Drive)
纳蒂克, 马萨诸塞州01760-2059
(508) 650-3000
(主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称交易代码每间交易所的注册名称
普通股，每股票面价值0.002美元CGNX纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。
 是☒   不是的☐  

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
 是☒   不是的☐  

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则(勾选一项)中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：
大型加速滤波器☒  加速的文件管理器☐
非加速文件管理器☐  规模较小的新闻报道公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
 是☐   不是的☒  
自.起2020年9月27日，这里有174,632,828已发行注册人的普通股，每股面值0.002美元。


索引
 
第I部分财务信息
3
第(1)项。
财务报表(中期未经审计)
3
截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月和九个月合并营业报表
3
截至2020年9月27日和2019年9月29日止三个月和九个月综合全面收益表
4
截至2020年9月27日和2019年12月31日的合并资产负债表
5
截至2020年9月27日和2019年9月29日的9个月合并现金流量表
6
截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月和九个月股东权益综合报表
7
合并财务报表附注
9
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
29
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
34
第四项。
管制和程序
34
第II部
其他信息
第(1)项。
法律程序
35
项目71A。
危险因素
35
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
36
第三项。
高级证券违约
36
第四项。
矿场安全资料披露
36
第五项。
其他资料
36
项目6.
陈列品
37
签名
38

2

第一部分：财务信息
项目1：财务报表

康耐视公司
合并业务报表
(以千为单位，每股金额除外)
 
 截至三个月九个月结束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
 (未经审计)(未经审计)
营业收入$251,073 $183,325 $587,405 $555,856 
收入成本59,741 47,632 151,261 144,883 
毛利191,332 135,693 436,144 410,973 
研究、开发和工程费用30,240 28,115 96,583 86,436 
销售、一般和管理费用64,206 64,486 193,497 199,542 
重组费用(附注16)251 — 15,049 — 
无形资产减值费用(附注8)— — 19,571 — 
营业收入96,635 43,092 111,444 124,995 
外币损益2,357 (1,295)(310)(1,403)
投资收益2,490 5,114 11,010 15,242 
其他收入(费用)(173)456 (153)1,239 
所得税前收入费用101,309 47,367 121,991 140,073 
所得税费用13,803 5,682 15,150 16,535 
净收入$87,506 $41,685 $106,841 $123,538 
每股加权平均普通股和普通股等价股净收入：
基本型$0.50 $0.24 $0.62 $0.72 
稀释$0.49 $0.24 $0.61 $0.71 
加权平均已发行普通股和普通股等值股票：
基本型173,943 170,744 172,881 171,053 
稀释177,138 174,449 176,038 175,164 
每股普通股现金股息$0.055 $0.050 $0.165 $0.150 











 
附注是这些合并财务报表的组成部分。
3

康耐视公司
综合全面收益表
(单位：千)
 
 截至三个月九个月结束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
 (未经审计)(未经审计)
净收入$87,506 $41,685 $106,841 $123,538 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
可供出售的投资：
未实现净收益(亏损)，三个月期间的税后净额分别为2855美元和(5美元)，九个月期间的税后净额分别为1067美元和502美元(2,308)265 6,282 4,827 
将投资信贷(收回)损失重新分类为当前业务— — 75 — 
已实现(收益)净亏损重新分类为当期业务(786)(294)(3,591)(716)
与可供出售投资相关的净变化(3,094)(29)2,766 4,111 
外币换算调整：
外币换算调整2,098 (1,099)(3,364)(1,544)
与外币换算调整相关的净变动2,098 (1,099)(3,364)(1,544)
其他综合收益(亏损)，税后净额(996)(1,128)(598)2,567 
综合收益总额$86,510 $40,557 $106,243 $126,105 















附注是这些合并财务报表的组成部分。
4

康耐视公司
综合资产负债表
(单位：千)
 
2020年9月27日2019年12月31日
 (未经审计) 
资产
流动资产：
现金和现金等价物$298,356 $171,431 
当前投资，2020年和2019年的摊销成本分别为94761美元和235610美元，为2020年和2019年的预期信贷损失预留0美元95,365 240,470 
应收账款，减去2020和2019年分别为913美元和1821美元的准备金127,755 103,447 
未开票收入15,389 4,782 
盘存53,860 60,261 
预付费用和其他流动资产37,411 26,840 
流动资产总额628,136 607,231 
非经常投资，2020年和2019年的摊销成本分别为613,838美元和431,633美元，为2020年和2019年的预期信贷损失分别预留75美元和0美元619,343 433,452 
财产、厂房和设备、净值81,225 89,443 
经营性租赁资产24,942 17,522 
商誉243,129 243,445 
无形资产，净额16,482 39,490 
递延所得税439,574 449,519 
其他资产7,684 5,833 
总资产$2,060,515 $1,885,935 
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$21,464 $17,866 
应计费用68,348 52,199 
应计所得税8,006 30,333 
递延收入和客户存款33,717 14,432 
经营租赁负债7,863 5,647 
流动负债总额139,398 120,477 
非流动经营租赁负债20,053 12,326 
递延所得税326,703 332,344 
所得税储备金11,325 11,563 
非流动应计所得税48,915 51,113 
其他负债8,292 2,402 
总负债554,686 530,225 
股东权益：
优先股，面值0.01美元-授权：2020年和2019年分别为400股，没有发行和流通股— — 
普通股，面值0.002美元-授权：2020年和2019年分别发行和发行30万股：2020年和2019年分别为174,633股和172,440股349 345 
额外实收资本762,832 639,372 
留存收益780,521 753,268 
累计其他综合亏损，税后净额(37,873)(37,275)
股东权益总额1,505,829 1,355,710 
总负债和股东权益$2,060,515 $1,885,935 

附注是这些合并财务报表的组成部分。
5

康耐视公司
综合现金流量表
(单位：千)
 九个月结束
2020年9月27日2019年9月29日
 (未经审计)
来自经营活动的现金流：
净收入$106,841 $123,538 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
基于股票的薪酬费用32,076 33,442 
财产、厂房和设备的折旧16,467 15,800 
无形资产摊销3,437 2,119 
无形资产减值费用19,571 — 
超额和过时的库存费用9,386 4,121 
经营租赁资产减值费用2,534 — 
投资折价或溢价摊销765 (563)
出售投资的已实现收益(3,591)(716)
投资信用损失75 — 
重估或有代价(114)(1,401)
递延所得税的变动3,194 (1,805)
营业资产和负债变动情况：
应收帐款(23,878)11,387 
未开票收入(10,606)(2,900)
盘存(3,065)13,898 
预付费用和其他流动资产(10,718)5,827 
应付帐款3,587 (3,398)
应计费用17,028 (11,827)
应计所得税(23,627)(1,043)
递延收入和客户存款19,066 698 
其他1,022 (1,616)
经营活动提供的净现金159,450 185,561 
投资活动的现金流量：
购买投资(601,447)(883,363)
投资的到期日和销售567,245 781,929 
购买房产、厂房和设备(9,829)(13,518)
投资活动提供(用于)的现金净额(44,031)(114,952)
筹资活动的现金流量：
根据股票计划发行普通股91,390 31,780 
普通股回购(51,036)(61,690)
支付股息(28,554)(25,682)
支付或有代价(1,039)— 
融资活动提供(用于)的现金净额10,761 (55,592)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响745 (1,528)
现金和现金等价物净变化126,925 13,489 
期初现金及现金等价物171,431 108,212 
期末现金和现金等价物$298,356 $121,701 

附注是这些合并财务报表的组成部分。
6

康耐视公司
合并股东权益报表
(单位：千)
 普通股附加
实收资本		留存收益累积
其他
综合
损失		总计
股东的
权益
 股份面值
截至2020年6月28日的余额173,047 $346 $710,412 $702,597 $(36,877)$1,376,478 
根据股票计划发行普通股1,586 3 43,152 — — 43,155 
普通股回购— — — — — — 
基于股票的薪酬费用— — 9,268 — — 9,268 
支付股息— — — (9,582)— (9,582)
净收入— — — 87,506 — 87,506 
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额为2,855美元— — — — (2,308)(2,308)
投资信贷(追回)损失的重新分类— — — — — — 
出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类— — — — (786)(786)
外币折算调整— — — — 2,098 2,098 
截至2020年9月27日的余额(未经审计)174,633 $349 $762,832 $780,521 $(37,873)$1,505,829 
 
 普通股附加
实收资本		留存收益累积
其他
综合
损失		总计
股东的
权益
 股份面值
截至2019年6月30日的余额170,661 $341 $578,871 $649,234 $(36,806)$1,191,640 
根据股票计划发行普通股236 1 5,362 — — 5,363 
普通股回购— — — — — — 
基于股票的薪酬费用— — 10,194 — — 10,194 
支付股息— — — (8,536)— (8,536)
净收入— — — 41,685 — 41,685 
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额(5美元)— — — — 265 265 
出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类— — — — (294)(294)
外币折算调整— — — — (1,099)(1,099)
截至2019年9月29日的余额(未经审计)170,897 $342 $594,427 $682,383 $(37,934)$1,239,218 




附注是这些合并财务报表的组成部分。

7

康耐视公司
合并股东权益报表
(单位：千)
 普通股附加
实收资本		留存收益累积
其他
综合
损失		总计
股东的
权益
 股份面值
截至2019年12月31日的余额172,440 $345 $639,372 $753,268 $(37,275)$1,355,710 
根据股票计划发行普通股3,408 6 91,384 — — 91,390 
普通股回购(1,215)(2)— (51,034)— (51,036)
基于股票的薪酬费用— — 32,076 — — 32,076 
支付股息— — — (28,554)— (28,554)
净收入— — — 106,841 — 106,841 
可供出售投资未实现净收益(亏损)，税后净额1067美元— — — — 6,282 6,282 
投资信用损失的重新分类— — — — 75 75 
出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类— — — — (3,591)(3,591)
外币折算调整— — — — (3,364)(3,364)
截至2020年9月27日的余额(未经审计)174,633 $349 $762,832 $780,521 $(37,873)$1,505,829 

 普通股附加
实收资本		留存收益累积
其他
综合
损失		总计
股东的
权益
 股份面值
截至2018年12月31日的余额170,820 $342 $529,208 $646,214 $(40,501)$1,135,263 
根据股票计划发行普通股1,475 3 31,777 — — 31,780 
普通股回购(1,398)(3)— (61,687)— (61,690)
基于股票的薪酬费用— — 33,442 — — 33,442 
支付股息— — — (25,682)— (25,682)
净收入— — — 123,538 — 123,538 
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额为502美元— — — — 4,827 4,827 
出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类— — — — (716)(716)
外币折算调整— — — — (1,544)(1,544)
截至2019年9月29日的余额(未经审计)170,897 $342 $594,427 $682,383 $(37,934)$1,239,218 





附注是这些合并财务报表的组成部分。
8

康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)

注1：重要会计政策摘要
根据美国证券交易委员会(SEC)适用于Form 10-Q季度报告的规则的允许，这些说明是精简的，不包含公认会计原则(GAAP)要求的所有披露。由于采用了ASU 2016-13“金融工具信贷损失计量”，康耐视公司(“本公司”)在本Form 10-Q季度报告中提供了与信贷损失相关的新披露。有关其他重要会计政策的全面说明，请参阅公司截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年报所包括的综合财务报表及相关附注。
本公司管理层认为，随附的综合未经审计财务报表包含所有调整，包括正常、经常性调整、超额和陈旧的存货费用(附注5)、无形资产减值费用(附注8)、重组费用(附注16)和财务报表重新分类，以公平地反映本公司截至2020年9月27日的财务状况、截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月和九个月的经营业绩，以及列示期间的股东权益、全面收益和现金流量的变化。
截至2020年9月27日的三个月和九个月合并运营报表中披露的结果不一定表明全年预期的结果。
现金、现金等价物和投资
货币市场工具以及原始到期日为三个月或以下的存单和债务证券被归类为现金等价物，并按摊销成本列报。原始期限超过三个月，剩余期限在一年或一年以下的存单和债务证券被归类为流动投资。剩余期限超过一年的债务证券被归类为非流动投资。公司的政策是投资有效期限不超过10年的债务证券。
原始到期日超过三个月的债务证券被指定为可供出售，并按公允价值报告，扣除税收和信贷损失后的未实现损益，在股东权益中计入其他全面收益(亏损)。已实现收益和亏损包括在当前业务中，以及收购时产生的债务证券折价或溢价的摊销，并使用特定的识别方法计算。本公司的有限合伙权益采用成本法核算，因为本公司的投资不到合伙企业的5%，而且本公司对合伙企业的经营和财务政策没有影响。这项投资的账面价值已降至零，因此，分配在发生时被记录为投资收入。
管理层监控其债务证券投资的账面价值与其公允价值的比较，以确定是否发生了信贷损失或其他类型的减值。如果债务证券的公允价值低于其摊销成本，公司将评估下降是否由信用损失或其他因素造成。在评估是否存在信用损失时，本公司将预期从证券中收取的现金流量的现值与证券的摊销成本基础进行比较。如果预期收取的现金流量现值低于证券的摊余成本基础，则存在信用损失，并计入信用损失准备。信贷损失准备以公允价值小于证券摊销成本基础的金额为限。减值证券的信贷损失在随后的期间继续使用预期未来现金流量的现值计量，预期信贷损失的变化记录在当前业务中。信贷损失和收回包括在综合经营报表的“其他收入(费用)”中。在估计预期的信贷损失时，公司会考虑所有与评估现金流的可收回性相关的现有信息。这些信息包括内部和外部因素、历史和当前事件、合理和可支持的预测(包括管理层对未来经济状况的预期)、证券类型、证券的信用评级、亏损头寸规模以及其他相关信息。


9

如果(I)本公司有出售该证券的意向或(Ii)本公司更有可能被要求在收回整个摊余成本基准之前出售该证券，则减值被确认为减记。如果在上述(I)或(Ii)条件下考虑减值，则债务证券的摊余成本基础减记至其公允价值，并在当前业务中确认减值。减记后债务证券的公允价值随后增加作为其他综合收益计入股东权益。新的摊余成本基础与预期收取的现金流量之间的差额被累加为利息收入。
未实现亏损未通过信贷损失拨备或债务证券减记入账，在扣除适用税项后作为其他综合亏损计入股东权益。
应收帐款
公司根据对客户财务状况的评估，以不同的付款条件向客户提供信贷。超过付款期限的未付账款被视为逾期。当公司根据应收账款未偿还的时间长短、客户目前向本公司支付债务的能力、一般经济和行业状况、对未来的合理预测以及各种其他因素确定应收账款面临收回风险时，本公司将建立潜在信用损失的应收账款拨备，并记录当前业务中的坏账费用。应收账款在被确定为无法收回的期间冲销这一备抵，随后收到的先前注销的应收账款记为坏账费用的冲销。信贷损失计入综合经营报表的“销售、一般和行政费用”。

注2：新的声明
会计准则更新(ASU)2019-12，“简化所得税会计”
ASU 2019-12适用于主题740(所得税)范围内的所有实体。本会计准则的修订简化了所得税的会计，取消了以下例外情况：1)当持续经营和收入或其他项目的收益出现亏损时，期间税收分配的增量法例外；2)当外国子公司成为权益法投资时，确认权益法投资的递延税项负债的例外；3)当外国权益法投资成为子公司时，不能确认外国子公司的递延税项负债的例外情况；以及4)当年初至今的亏损超过本年度预期亏损时，计算过渡期所得税的一般方法的例外情况。本ASU的修正案还简化了所得税的会计处理，具体如下：1)要求实体将部分基于收入的特许经营税确认为以收入为基础的税收，并将发生的任何增量金额作为非以收入为基础的税收进行核算；2)要求实体评估商誉的计税基础何时应被视为最初确认账面商誉的企业合并的一部分，以及何时应被视为一项单独的交易；(2)要求实体评估何时应将商誉计税基础的提高视为最初确认账面商誉的企业合并的一部分，以及何时应将其视为一项单独的交易；(三)明确一个单位不需要在其单独的财务报表中将当期和递延税费的合并金额分配给不纳税的法人；(四)要求一个单位在包括制定日期在内的过渡期内的年度有效税率计算中反映制定的税法或税率变化的影响。本ASU中的修正案适用于上市公司的年度期间，以及这些年度期间内的过渡期。, 从2020年12月15日之后开始。允许及早通过；但是，选择及早通过修正案的实体必须在同一时期通过所有修正案。本ASU中关于不需纳税的法人的单独财务报表的修正案应在提交的所有期间内追溯适用。与外国权益法投资或外国子公司所有权变更有关的修订应在修改的追溯基础上适用，对截至采用会计年度开始的留存收益进行累计效果调整。与部分以收入为基础的特许经营税有关的修订应在提出的所有期间采用追溯基础，或通过对截至采用会计年度开始的留存收益进行累积效果调整，在修正的追溯基础上适用。所有其他修订应在预期的基础上适用。管理层预计ASU 2019-12年度不会对公司的综合财务报表和披露产生实质性影响。
10

会计准则更新(ASU)2020-04，“参考汇率改革(主题848)”
本ASU中的修订适用于所有拥有合同、套期保值关系和参考LIBOR或其他参考利率的其他交易的实体，这些交易预计将因参考汇率改革而停止。本ASU中的修订为将公认会计原则(GAAP)应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易(如果满足某些标准)提供了可选的权宜之计和例外情况。修正案提供的权宜之计和例外不适用于2022年12月31日之后订立或评估的合同修改和套期保值关系，但截至2022年12月31日存在的套期保值关系除外，即实体已选择某些可选的权宜之计，并在套期保值关系结束时保留。本ASU中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。管理层预计亚利桑那州立大学2020-04年度不会对公司的综合财务报表和披露产生实质性影响。

11
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注3：公允价值计量
按公允价值经常性计量的金融资产和负债
下表汇总了截至2020年9月27日要求按公允价值经常性计量的金融资产和负债(单位：千)：
在中国报价的最低价格
活跃的市场
对于相同的
资源(1级)		重要的其他人
可观测
输入(级别2)		不可观察的输入(级别3)
资产：
货币市场工具$3,926 $— $— 
国库券— 270,091 — 
公司债券— 259,887 — 
资产支持证券— 129,543 — 
机构债券— 28,274 — 
主权债券— 24,496 — 
市政债券— 2,417 — 
经济套期保值远期合约— 313 — 
负债：
经济套期保值远期合约— 121 — 
或有对价负债— — — 
本公司的货币市场工具根据活跃市场上相同资产的每日市场价格按公允价值报告，因此被归类为1级。
该公司的债务证券和远期合约是根据模型驱动的估值按公允价值报告的，在模型驱动的估值中，所有重要的投入都是可以观察到的，或者可以从资产或负债的几乎整个期限的可观察的市场数据中得出或得到证实，因此被归类为2级。管理层负责估计这些金融资产和负债的公允价值，在这样做时，会考虑大型第三方定价服务提供的估值。对于债务证券，这项服务与做市商、经纪商、交易商和分析师保持定期联系，以收集有关市场走势、方向、趋势和其他特定数据的信息。他们使用这些信息来构建各种类型债务证券的收益率曲线，并得出每日的估值。该公司的远期合约通常在具有高度定价透明度的场外市场进行交易或执行。市场参与者一般都是大型商业银行。
公司记录了不是的截至2020年9月27日的三个月期间，债务证券的信贷总损失或总信贷收回，以及美元160,000及$85,000分别为截至2020年9月27日的9个月期间。不是的截至2019年9月29日的3个月或9个月期间，记录了债务证券的信贷损失或收回。信贷损失和收回包括在综合经营报表的“其他收入(费用)”中。
公司的或有对价负债是根据预期支付的对价的概率调整现值(使用市场上看不到的重大投入)按公允价值报告的，因此被归类为3级。这些估计中使用的主要假设包括关于实现某些收入里程碑的可能性的概率评估。这些或有对价负债的公允价值是使用与实现风险水平一致的贴现率计算的，并在每个报告期重新计量。
与公司收购Chiaro Technologies，LLC有关的或有代价负债的公允价值为#美元。1,153,000截至2019年12月31日。在2020年第二季度，公司支付了$1,039,000根据实现的收入水平，剩余的$114,000在合并经营报表的“其他收入(费用)”中记为公允价值调整。
与公司收购GVI Ventures，Inc.相关的或有对价负债的公允价值减记为零截至2019年12月31日，由于美洲汽车行业收入水平较低，余额保持在零截至2020年9月27日。与未来或有对价有关的未贴现潜在结果从#美元到#美元不等。0至$2,500,000基于未来两年的某些收入水平。
12
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
在非经常性基础上按公允价值计量的非金融资产
非金融资产，如不动产、厂房和设备、经营租赁资产、商誉和无形资产，只有在确认减值损失时才要求按公允价值计量。每当事件或环境变化(称为“触发事件”)表明账面价值可能无法收回时，公司就评估这些长期资产的减值。我们的业务受到新冠肺炎疫情导致的全球经济状况恶化的不利和实质性影响。这些条件引发了对截至2020年5月26日的长期资产潜在减值的审查，导致运营租赁资产减值费用为1美元。2,534,000在2020年第二季度(见附注6和16)计入合并经营报表的“重组费用”，以及无形资产减值费用#美元19,571,0002020年第二季度(参见附注8)。这些公允价值计量基于使用在市场上不可观察到的重大投入的未来现金流量的现值，因此被归类为第3级。

注4：现金、现金等价物和投资
现金、现金等价物和投资包括以下内容(以千计)：
2020年9月27日2019年12月31日
现金$294,430 $155,498 
货币市场工具3,926 15,933 
现金和现金等价物298,356 171,431 
公司债券43,436 65,624 
资产支持证券34,536 66,680 
主权债券16,086 6,294 
市政债券1,307 4,630 
国库券— 92,914 
存单— 4,328 
当前投资95,365 240,470 
国库券270,091 216,334 
公司债券216,451 146,474 
资产支持证券95,007 46,403 
机构债券28,274 5,914 
主权债券8,410 16,005 
市政债券1,110 2,322 
非经常投资619,343 433,452 
$1,013,064 $845,353 

资产支持证券包括以应收款或信用增强贷款池为抵押的债务证券；公司债券由国内外公司发行的债务证券组成；国库券由美国政府发行的债务证券组成；主权债券由外国政府发行的直接债务组成；市政债券由州和地方政府实体发行的债务证券组成；存单是金融机构以固定利率持有的定期存款；机构债券由政府机构和有政府支持的政府支持的企业的国内或国外债务组成。所有证券均以美元计价，但截至2019年12月31日持有的以韩元计价的存单除外。

应计应收利息记入合并资产负债表上的“预付费用和其他流动资产”，总额为#美元。1,912,000及$2,874,000分别截至2020年9月27日和2019年12月31日。

13
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
2020年1月1日，该公司采用了会计准则更新(ASU)2016-13年度“金融工具信贷损失的计量”，采用修改后的追溯法，要求公司在前瞻性的基础上应用该准则，并对指导意见生效之初的留存收益进行累积效应调整。本公司没有记录留存收益的调整，因为截至采用日，没有出现信用损失的债务证券。
下表汇总了公司截至2020年9月27日的可供出售投资(单位：千)：
摊销
成本		毛
未实现
收益		毛
未实现
损失		公允价值
目前：
公司债券$43,208 $254 $(26)$43,436 
资产支持证券34,277 259 — 34,536 
主权债券15,978 108 — 16,086 
市政债券1,298 9 — 1,307 
非当前：
国库券268,071 2,030 (10)270,091 
公司债券213,850 2,717 (116)216,451 
资产支持证券94,270 737 — 95,007 
机构债券28,193 81 — 28,274 
主权债券8,349 61 — 8,410 
市政债券1,105 5 — 1,110 
$708,599 $6,261 $(152)$714,708 

下表汇总了公司截至2020年9月27日未实现亏损头寸的未实现亏损总额和可供出售投资的公允价值(单位：千)：
 以下项目的未实现亏损状况： 
 少于12个月12个月或更长时间总计
 公允价值未实现
损失		公允价值未实现
损失		公允价值未实现
损失
公司债券$42,058 $(142)$— $— $42,058 $(142)
国库券11,543 (10)— — 11,543 (10)
$53,601 $(152)$— $— $53,601 $(152)

公司记录了不是的截至2020年9月27日的三个月期间，债务证券的信贷总损失或总信贷收回，以及美元160,000及$85,000分别为截至2020年9月27日的9个月期间。不是的截至2019年9月29日的3个月或9个月期间，记录了债务证券的信贷损失或收回。信贷损失和收回包括在综合经营报表的“其他收入(费用)”中。
下表汇总了截至2020年9月27日的9个月期间的信贷损失拨备活动(单位：千)：
截至2019年12月31日的余额$— 
提高信贷损失拨备160 
减少信贷损失拨备(85)
核销— 
截至2020年9月27日的余额$75 

14
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
该公司记录了出售债务证券的已实现收益总额和已实现亏损总额为#美元。787,000及$1,000分别为截至2020年9月27日的三个月期间和美元361,000及$67,000分别为截至2019年9月29日的三个月期间。该公司记录了出售债务证券的已实现收益总额和已实现亏损总额为#美元。3,613,000及$22,000分别为截至2020年9月27日的9个月期间和$818,000及$103,000分别为截至2019年9月29日的9个月期间。这些损益包括在综合经营报表的“投资收益”中。在出售这些证券之前，这些债务证券的未实现收益和亏损(税后净额)计入股东权益，作为累计的其他综合亏损。
下表列出了截至2020年9月27日公司可供出售投资的有效到期日(单位：千)：
1-2年2-3年3-4年4-5年总计
国库券$— $167,677 $98,353 $4,061 $— $270,091 
公司债券43,436 86,619 126,966 2,866 — 259,887 
资产支持证券34,536 45,513 45,457 52 3,985 129,543 
机构债券— 5,933 22,341 — — 28,274 
主权债券16,086 4,973 3,437 — — 24,496 
市政债券1,307 1,110 — — — 2,417 
$95,365 $311,825 $296,554 $6,979 $3,985 $714,708 

注5：盘存
库存包括以下内容(以千计)：
2020年9月27日2019年12月31日
原料$25,021 $27,285 
在制品3,666 5,503 
成品25,173 27,473 
$53,860 $60,261 

该公司记录了超额和陈旧存货准备金#美元。9,386,000截至2020年9月27日的9个月期间，这将库存的账面价值降至其可变现净值。收费$7,718,000由于新冠肺炎大流行导致全球经济状况恶化，预计过剩库存的销售额较低，因此在2020年第二季度记录了这些库存。
15
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注6：答案：租约
该公司的租赁主要是在该公司开展业务的全球不同地点的租赁物业。所有这些租约都被归类为经营租约。某些租约可能包含延长或终止租约的选择权，由公司自行决定。在确定截至2020年9月27日的未偿还租约的租赁期时，没有延长或终止的选项。某些租赁包含租赁改善激励、退休义务、升级条款、租金假期和与消费者价格指数挂钩的可变付款。截至2020年9月27日，尚未完成的租约没有任何限制或契约。
截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月期间的总运营租赁费用为$2,047,000及$1,749,000分别为。截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月期间的经营租赁现金支付总额为$2,041,000及$1,708,000分别为。本公司选择不确认租赁资产或租赁负债的12个月或以下租赁的租赁总费用为#美元。22,000截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月期间。
截至2020年9月27日和2019年9月29日的9个月期间的总运营租赁费用为$6,100,000及$4,976,000分别为。截至2020年9月27日和2019年9月29日止九个月期间的经营租赁现金支付总额为$5,995,000及$4,778,000分别为。本公司选择不确认租赁资产或租赁负债的12个月或以下租赁的租赁总费用为#美元。84,000及$255,000分别截至2020年9月27日和2019年9月29日的9个月期间。
未来的经营租赁现金付款如下(以千为单位)：
截至二零一一年十二月三十一日止的年度，金额
2020财年剩余时间$2,228 
20218,641 
20226,363 
20235,080 
20242,445 
20251,359 
此后4,641 
$30,757 
未来租赁现金付款的贴现现值导致租赁负债#美元。27,916,000及$17,973,000分别截至2020年9月27日和2019年12月31日。截至2020年9月27日或2019年9月29日，本公司没有任何尚未开始但产生了重大权利和义务的租赁。
加权平均贴现率为4.1%和4.6截至2020年9月27日和2019年12月31日的未偿还租约分别为%。加权平均剩余租赁期为5.2和3.7截至2020年9月27日和2019年12月31日的未偿还租约的年限。
作为公司重组计划的一部分(参见附注16)，截至2020年第二季度末，在租赁期限结束之前，管理层关闭了10个租赁办公室。与这十间写字楼有关的租赁资产账面价值减至零，导致营业租赁资产减值费用为#美元2,534,000在2020年第二季度，合并业务报表的“重组费用”中包含了这些费用。管理层目前正在就提前终止合同进行谈判，以履行与这些废弃办公室有关的剩余租赁责任义务。
该公司拥有一座毗邻其公司总部的大楼，该大楼在本年度的部分时间里被一名租户占用。本租约在2020年第二季度租赁期结束前终止。租金收入是$0及$76,000分别截至2020年9月27日和2019年9月29日的三个月期间，以及美元77,000及$234,000分别截至2020年9月27日和2019年9月29日的9个月期间。公司现在已经完全占用了这座大楼进行运营。
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康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注7：答案：商誉
商誉账面价值的变动情况如下(以千计)：
截至2019年12月31日的余额$243,445 
**外汇汇率变动(316)
截至2020年9月27日的余额$243,129 
新冠肺炎疫情对我们业务的不利影响引发了对包括商誉在内的长期资产的审查，以确定2020年第二季度的潜在减值。根据这项评估，管理层得出结论，报告单位公允价值不低于其账面价值，因此截至2020年9月27日止三个月及九个月期间并无确认商誉减值费用。管理层在本次评估中考虑的因素包括宏观经济状况、行业和市场状况、整体财务表现(当前和预计的)、管理层或战略的变化、净资产构成或账面价值的变化以及市值。

注8：答案：无形资产
已摊销无形资产包括以下各项(以千计)：
毛
携载
价值		累积
摊销		网
携载
价值
配电网$38,060 $38,060 $— 
成套技术21,917 11,678 10,239 
客户关系10,578 6,980 3,598 
进程内技术2,300 — 2,300 
竞业禁止协议710 422 288 
商标110 53 57 
截至2020年9月27日的余额$73,675 $57,193 $16,482 
 毛
携载
价值		累积
摊销		网
携载
价值
配电网$38,060 $38,060 $— 
成套技术31,987 9,160 22,827 
客户关系14,407 6,402 8,005 
进程内技术8,200 — 8,200 
竞业禁止协议710 350 360 
商标110 12 98 
截至2019年12月31日的余额$93,474 $53,984 $39,490 

新冠肺炎疫情对我们业务的不利影响引发了对包括无形资产在内的长期资产的审查，以确定2020年第二季度的潜在减值。对于需要摊销的有限寿命无形资产，本公司遵循两步减值测试程序。在第一步，即所谓的可回收性测试中，将资产的账面价值与资产的使用和最终处置预期产生的未贴现现金流的总和进行比较。如果未贴现的未来现金流之和小于账面价值，则该资产不可收回，并执行第二步。在第二步中，减值费用以资产的账面价值超过其公允价值的金额计量。对于不应摊销的寿命不定的无形资产，计量该资产的公允价值，并将减值费用记录为该资产的账面价值超过其公允价值的金额。
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合并财务报表附注(未经审计)
根据这一评估，管理层得出结论，本公司某些寿命有限的无形资产未能通过可回收测试，并记录了这些资产的减值费用，相当于其账面价值超过其公允价值的金额。该公司还计量了公允价值，并记录了与正在处理的技术相关的无限期无形资产的减值费用。公允价值是在外部估值顾问的协助下，采用基于贴现现金流模型的收益法确定的，该模型估计了管理层提供的该等收入流的未来收入流和应占费用。
这项审查产生了总计#美元的无形资产减值费用。19,571,000在2020年第二季度，主要是由于新冠肺炎疫情导致全球经济状况恶化，从苏拉布公司(“苏拉布”)收购的技术和客户关系的预计现金流减少。从Sualab获得的已完成技术、正在进行的技术和客户关系受损金额为$10,070,000, $5,900,000，及$3,382,000分别为。此外，从EnShape GmbH收购的账面毛价值为$的客户关系447,000并累计摊销$228,000在测量日期上减少到零，导致减值费用为$219,000.

截至2020年9月27日，与无形资产相关的预计未来摊销费用如下(单位：千)：
截至二零一一年十二月三十一日止的年度，金额
2020财年剩余时间$831 
20213,272 
20222,902 
20232,211 
20241,697 
20251,374 
此后1,895 
$14,182 
在技术最终确定之前，正在进行的技术是一种无限期的无形资产，在这一点上，它将在其估计的使用寿命内摊销。

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合并财务报表附注(未经审计)
注9：保证义务
本公司在销售时根据履行索赔的历史成本记录履行产品保修的估计成本。只要知道影响产品质量的具体事件或环境变化，而这些事件或变化不会使用历史数据加以考虑，也可以在销售时间之后记录债务。虽然我们参与了广泛的产品质量计划和流程，包括积极监控和评估我们的零部件供应商和第三方合同制造商的质量，但公司的保修义务受到产品故障率、材料使用量和纠正产品故障所产生的服务交付成本的影响。这些因素中的任何一个的不利变化都可能导致需要额外的保修条款。保修义务包括在综合资产负债表的“应计费用”中。
保修义务的变化如下(以千为单位)：
截至2019年12月31日的余额$4,713 
关于在此期间出具的保修的规定2,671 
履行保证义务(1,798)
截至2020年9月27日的余额$5,586 

注10：衍生工具
该公司的外币风险管理战略主要是为了减轻外币汇率变化导致的以外币计价的交易和余额变化带来的潜在财务影响。目前，该公司通过经济套期保值来管理这一风险。经济套期保值利用的是到期日最长的外币远期合约。45管理主要由外币计价的应收账款和应付账款引起的外币汇率波动风险的天数。这些衍生品的收益和损失旨在通过被对冲的资产和负债的公允价值变化来抵消。这些经济套期保值不被指定为对冲会计处理的套期保值工具。
该公司有以下未完成的远期合同(以千计)：
2020年9月27日2019年12月31日
通货概念上的
价值		美元
等价物		概念上的
价值		美元
等价物
未指定为套期保值工具的衍生工具：
欧元66,500 $77,643 18,000 $20,249 
韩元14,840,000 12,695 161,951,500 139,688 
墨西哥比索165,000 7,324 80,000 4,223 
日圆450,000 4,259 575,000 5,291 
匈牙利福林1,305,000 4,174 870,000 2,962 
英磅2,000 2,543 2,700 3,569 
台币41,675 1,430 37,450 1,256 
加元1,430 1,066 1,300 1,000 
新加坡元1,310 951 845 628 
有关未平仓远期合约公允价值的资料如下(以千计)：
 资产衍生品负债衍生工具
 天平公允价值天平公允价值
 薄片
定位		2020年9月27日2019年12月31日薄片
定位		2020年9月27日2019年12月31日
未指定为套期保值工具的衍生工具：
经济套期保值远期合约预付费用和其他流动资产$313 $857 应计费用$121 $23 
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合并财务报表附注(未经审计)

下表列出了由于与各交易对手的抵销权而在合并资产负债表上按净额列示的所有衍生资产和负债的活动总额(以千计)：
资产衍生品负债衍生工具
2020年9月27日2019年12月31日2020年9月27日2019年12月31日
已确认资产总额$313 $857 已确认负债总额$121 $23 
总金额抵销— — 总金额抵销— — 
列报的资产净额$313 $857 已呈交的负债净额$121 $23 

关于衍生工具对合并财务报表的影响的信息如下(以千计)：
 财务报表中的位置截至三个月九个月结束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
未指定为套期保值工具的衍生工具：
当期经营确认的损益外币损益$(1,521)$469 $(9,701)$535 

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康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注11：收入确认
下表汇总了基于客户所在国家/地区的地理区域的分类收入信息(以千为单位)：
截至三个月九个月结束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
美洲$86,482 $64,983 $215,696 $207,161 
欧洲60,189 61,092 144,758 180,251 
大中华区77,292 30,624 135,593 89,256 
其他亚洲27,110 26,626 91,358 79,188 
$251,073 $183,325 $587,405 $555,856 

下表按收入类型汇总了分类收入信息(以千为单位)：
截至三个月九个月结束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
标准产品和服务$174,797 $139,887 $486,458 $473,610 
特定于应用程序的客户解决方案76,276 43,438 100,947 82,246 
$251,073 $183,325 $587,405 $555,856 

履行合同的费用
履行合同的成本包括在合并资产负债表上的“预付费用和其他流动资产”中，总额为#美元。12,708,000及$3,963,000分别截至2020年9月27日和2019年12月31日。

应收账款、合同资产和合同负债
应收账款是指按其估计可变现净值报告的客户开出的和当前应付的金额。公司为潜在的信用损失保留了一笔应收账款准备金。合同资产由未开票收入组成，这些收入是在对某些特定于应用程序的客户解决方案合同开单之前确认收入时产生的。合同负债由递延收入和客户存款组成，这些收入和客户存款是在收入确认之前向客户开具账单或从客户那里收取金额时产生的。
2020年1月1日，该公司采用了会计准则更新(ASU)2016-13年度“金融工具信贷损失的计量”，采用修改后的追溯法，要求公司在前瞻性的基础上应用该准则，并对指导意见生效之初的留存收益进行累积效应调整。公司没有记录留存收益的调整，因为这项ASU对公司的信贷损失综合拨备没有实质性影响。
该公司在应收账款上记录了信贷损失#美元。0及$600,000分别为截至2020年9月27日的3个月和9个月期间。该公司在应收账款上记录了信贷损失#美元。125,000及$215,000截至2019年9月29日的三个月和九个月期间。该公司对预期信贷损失的估计考虑到了新冠肺炎疫情造成的全球经济状况恶化。
下表汇总了截至2020年9月27日的9个月期间的信贷损失拨备活动(单位：千)：
截至2019年12月31日的余额$530 
提高信贷损失拨备600 
核销(217)
截至2020年9月27日的余额$913 
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合并财务报表附注(未经审计)

下表汇总了截至2020年9月27日的9个月期间的递延收入和客户存款活动(单位：千)：
截至2019年12月31日的余额$14,432 
递延收入和客户存款增加93,830 
收入确认(75,023)
外汇汇率变动478 
截至2020年9月27日的余额$33,717 

作为实际的权宜之计，本公司选择不披露分配给未履行履约义务的交易价格总额，因为我们的合同最初的预期期限不到一年。
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合并财务报表附注(未经审计)
注12：基于股票的薪酬费用
库存计划
产生补偿费用的公司股票奖励包括股票期权和限制性股票单位(“RSU”)。截至2020年9月27日，公司拥有16,450,000根据其股票计划可供授予的股票。股票期权的授予行权价格等于授予日公司普通股的市值，通常授予四或五年基于连续服务并到期十年从授予之日起。RSU通常授予三年连续就业或在这样的三年期间递增就业。参赛者无权获得RSU的红利。
股票期权
下表汇总了公司在截至2020年9月27日的9个月期间的股票期权活动：
股份
(单位：万人)		加权的-
平均值
锻炼
价格		加权的-
平均值
剩馀
合同
任期三年(以五年为单位)		集料
内在性
价值
(单位：万人)
截至2019年12月31日的未偿还金额12,899 $37.95 
授与975 51.58 
已行使(3,408)26.82 
没收或过期(529)50.34 
截至2020年9月27日的未偿还款项9,937 $42.45 7.03$191,245 
自2020年9月27日起可行使3,807 $33.58 5.83$107,040 
截至2020年9月27日已归属或预期归属的期权(1)9,125 $41.73 6.92$182,232 
(1)除已归属期权外，本公司预期部分未归属期权将于未来某个时候归属。预期授予的期权是通过对未授予的期权应用估计的罚没率来计算的。
在提出的每个时期授予的股票期权的公允价值是使用以下加权平均假设估计的：
 为期三个月的调查结束九个月结束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
无风险费率— %2.7 %1.6 %2.7 %
预期股息收益率— %0.39 %0.43 %0.39 %
预期波动率— %37 %37 %37 %
预期期限(以年为单位)— 5.16.05.2
不是的股票期权是在截至2020年9月27日的三个月内授予的。
无风险费率
无风险利率是基于一种国库券，其期限与期权的合同条款一致。
预期股息收益率
通常，当前股息率的计算方法是将公司董事会宣布的现金股息按年计算，然后除以授予日的收盘价。“
预期波动率
预期波动率是基于公司普通股在期权合同期限内的历史波动率和公司股票交易期权的隐含波动率的组合。
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康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
预期期限
预期项是从二项式网格模型中推导出来的，该模型是从随着时间的推移触发练习的事件的影响得出的。
有不是的在截至2020年9月27日的三个月内授予的股票期权。截至2019年9月29日的三个月期间授予的股票期权的加权平均授予日期公允价值为$18.42。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九个月期间已授出的股票期权之加权平均授出日期公允价值为$18.52及$18.58分别为。
截至2020年9月27日和2019年9月29日止三个月期间行使的股票期权总内在价值为$62,787,000及$5,746,000分别为。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九个月期间，行使的股票期权总内在价值为$116,600,000及$42,545,000分别为。截至2020年9月27日和2019年9月29日止三个月期间归属的股票期权公允价值总额为$1,331,000及$1,213,000分别为。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九个月期间归属的股票期权总公平价值为$39,282,000及$32,072,000分别为。
限制性股票单位(RSU)
下表汇总了公司在截至2020年9月27日的9个月期间的RSU活动：
股份
(千)		加权平均
授予日期公允价值
截至2019年12月31日未归属150 $48.63 
授与438 51.73 
既得— — 
没收或过期(34)50.60 
截至2020年9月27日的非既得利益者554 $50.96 

截至2020年9月27日及2019年9月29日止三个月期间，已批出的回购单位的加权平均批出日期公允价值为$67.14及$45.20分别为。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九个月期间，已批出的回购单位的加权平均批出日期公允价值为$51.73及$45.20分别为。有不是的在截至2020年9月27日和2019年9月29日的3个月和9个月期间归属的RSU。
基于股票的薪酬费用
该公司将其员工人数分层为二小组：一个由高级管理人员组成，另一个由所有其他员工组成。本公司现时适用的估计每年没收率为7高级管理人员的所有股票奖励的比率为%，税率为12所有其他员工的百分比。每年第一季度，该公司都会修订其罚没率。这导致薪酬费用增加了#美元。1,787,0002020年，薪酬费用将减少#美元499,0002019年。
截至2020年9月27日，与非既得股权奖励相关的未确认薪酬支出总额，包括股票期权和RSU，为美元。56,150,000，预计将在加权平均期间内确认1.8好多年了。
截至2020年9月27日的三个月期间，股票薪酬支出总额和确认的相关所得税优惠为1美元。9,268,000及$1,524,000分别为，截至2019年9月29日的三个月期间为$10,194,000及$1,804,000分别为。截至2020年9月27日的9个月期间，总的基于股票的薪酬支出和确认的相关所得税优惠为$32,076,000，其中包括$的学分1,401,000与因公司裁员而取消的补助金有关，以及$5,365,000，截至2019年9月29日的9个月期间分别为$33,442,000及$5,839,000分别为。不是的薪酬费用截至2020年9月27日或2019年12月31日资本化。
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合并财务报表附注(未经审计)
下表按标题列出了合并操作报表上显示的每个期间的基于库存的报酬费用(以千为单位)：
 截至三个月九个月结束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
收入成本$324 $334 $1,041 $1,114 
研究、开发和工程2,815 3,616 10,582 11,633 
销售、一般和管理6,129 6,244 20,453 20,695 
$9,268 $10,194 $32,076 $33,442 
注13：股票回购计划
2018年10月，公司董事会授权回购美元200,000,000公司的普通股。截至2020年9月27日，公司回购2,816,000股票，成本价为$121,348,000在这项计划下，包括1,215,000股票，成本价为$51,036,000在截至2020年9月27日的9个月期间，剩余余额为$78,652,000。在截至2020年9月27日的三个月内，没有回购任何股票。2020年3月12日，公司董事会批准额外回购美元200,000,000公司的普通股。此计划下的购买将在2018年10月计划完成后开始。公司未来可能会根据各种因素根据这些计划回购股票，这些因素包括员工股权奖励、股票价格、股票可用性和现金需求稀释的影响等。根据第10b5-1条交易计划，公司有权通过公开市场购买或私下协商的交易方式回购普通股。

注14：收入赋税
美国联邦法定公司税率与公司所得税支出或有效税率的对账如下：
 为期三个月的调查结束九个月结束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
按美国联邦法定公司税率计算的所得税费用21 %21 %21 %21 %
州所得税，扣除联邦福利后的净额1 %1 %1 %1 %
国外税率差异(5)%(7)%(5)%(7)%
税收抵免(1)%(1)%(1)%(1)%
与股票期权相关的离散税收优惠(4)%(1)%(9)%(3)%
与报税申报相关的离散税费(优惠)— %(3)%3 %(1)%
其他2 %2 %2 %2 %
所得税费用14 %12 %12 %12 %

该公司是世界各地多个司法管辖区的税务居民，并已确定其主要税收司法管辖区为美国、爱尔兰和中国。法定税率为12.5在爱尔兰和25%，而美国联邦法定公司税率为21%。这些差异对我国的有效税率产生了有利的影响。5百分点 截至2020年9月27日的3个月和9个月期间，以及72019年同期为100个百分点。管理层已决定，其在中国的法人实体的收益将无限期再投资，为增长提供当地资金，而所有其他司法管辖区的收益不会无限期再投资。
本公司录得个别税项利益，因扣除税项与从股票活动中确认用于财务报告目的的补偿成本之间的差额而产生，从而对实际税率产生有利影响。4和9截至2020年9月27日的3个月和9个月期间的百分比分别为1和32019年同期为100个百分点。此外，本公司还记录了其他离散税目，主要与上一年度应计税额的最终实收有关
25
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
提交相关纳税申报单，对公司实际税率造成不利影响的3截至2020年9月27日的9个月期间，并对有效税率产生有利影响3和1分别为截至2019年9月29日的3个月和9个月期间的百分比。
剔除这些离散项目的影响，公司的有效税率为18分别占截至2020年9月27日的3个月和9个月税前收入的%，而162019年同期为%。不包括离散项目的影响，实际税率的提高是因为公司更多的利润是在更高的税收管辖区赚取和纳税的。
在截至2020年9月27日的9个月期间，公司录得美元198,000所得税准备金减少，扣除递延税收优惠后的净额。这些金额中包括的估计利息和罚款总额为#美元。212,000截至2020年9月27日的9个月期间。
该公司的所得税准备金，包括总利息和罚款为#美元。12,353,000截至2020年9月27日，其中包括美元11,325,000归类为非流动负债和#美元1,028,000记录为非流动递延税项负债的增加。这些馀额中包括的利息和罚款总额为#美元。1,192,000。如果公司的税收状况得以维持，或者与某些状况相关的限制法规到期，这些准备金将被释放，所得税支出将在未来一段时间内减少。
该公司已将其主要税收管辖区定义为美国、爱尔兰和中国，以及美国和马萨诸塞州。在美国境内，纳税年度2017至2019年继续接受美国国税局(“IRS”)和各州税务机关的审查。纳税年度2016至2019年继续接受本公司运营的其他司法管辖区内各税务机关的审查。本公司最近接到通知，它正在接受美国国税局2017纳税年度的审计。管理层相信，公司已为此次审计做了充分的预留。
该公司已于2020年第四季度提交了2019年纳税年度的美国联邦纳税申报单，因此，预计第四季度将录得超过1200万美元的离散税收优惠。这一好处是美国国税局发布的有关使用外国税收抵免的新规定的结果，允许使用外国税收抵免，以减少全球无形低税收入(“GILTI”)项下与外国业务相关的税收。这些抵免来自2019年10月收购Sualab所支付的税款。

注15：加权平均股票
加权平均份额计算如下(以千为单位)：
 截至三个月九个月结束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
基本加权平均已发行普通股173,943 170,744 172,881 171,053 
稀释股权奖励的效果3,195 3,705 3,157 4,111 
加权平均已发行普通股和普通股等价股177,138 174,449 176,038 175,164 
要购买的股票期权1,416,000和5,540,000在加权平均的基础上，普通股在截至2020年9月27日的3个月和9个月期间分别流通股和6,078,000和5,695,000为2019年同期，但不计入每股摊薄净收入的计算，因为它们是反摊薄的。限制性股票单位合计3,000和2,000在加权平均基础上，普通股分别在截至2020年9月27日的3个月和9个月期间流通股，但由于它们是反稀释的，因此不包括在每股稀释净收入的计算中。在截至2019年9月29日的3个月和9个月期间，在加权平均基础上没有未偿还的反稀释限制性股票单位。
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康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注16：重组费用

2020年5月26日，公司董事会通过了旨在降低公司运营成本、优化业务模式、应对新冠肺炎疫情影响的重组方案。重组计划包括在全球范围内裁员约8%和办公室关闭。

该公司估计，这些行动产生的重组费用总额约为#美元。15,388,000，其中$14,798,000是在第二季度录得的，而且是$251,000于2020年第三季度入账，并计入综合业务报表的“重组费用”。其余费用预计将在2020年第四季度确认。

下表汇总了重组费用(单位：千)：

预计将发生的总金额在截至2020年9月27日的三个月内发生的费用在截至2020年9月27日的9个月内发生的费用
一次性离职福利$10,503 $(36)$10,350 
合同终止费用4,099 104 4,099 
其他相关成本786 183 600 
$15,388 $251 $15,049 

一次性解雇福利包括遣散费、健康保险和重新安置服务181员工要么在2020年第二季度被解雇，要么在2020年第二季度收到通知，他们将在未来某个日期被解雇。对于没有被要求在最低保留期之后提供服务的员工，一次性解雇福利在2020年第二季度得到确认。否则，这些福利，包括选定员工的留任奖金，将在服务期内得到确认，预计不会超过2020年第四季度。
合同终止费用包括在合同租赁期结束前关闭的办公室的剩余租赁负债义务和经营租赁资产减值。这些费用还包括与这些没有其他用途的废弃办公室有关的租赁改进和其他设备的核销。这些合同终止成本主要在2020年第二季度确认，当时公司停止将该物业用于经济利益。其他相关成本主要包括与员工解雇行动相关的法律费用，这些费用将在服务执行时确认。
下表汇总了公司重组准备金中的活动，该准备金包括在综合资产负债表上的“应计费用”中(以千计)：
一次性离职福利合同终止费用其他相关成本总计
截至2019年12月31日的余额$— $— $— $— 
重组费用11,117 3,995 600 15,712 
现金支付(8,133)(230)(412)(8,775)
非现金重组费用— (3,145)— (3,145)
结构调整(767)104 — (663)
外汇汇率变动158 13 17 188 
截至2020年9月27日的余额$2,375 $737 $205 $3,317 

与一次性解雇福利相关的重组调整主要包括基于最终协议的遣散费估计和基于员工选举的健康保险估计的有利调整。与合同终止费用有关的调整主要包括租赁提前终止费用。
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康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注17：后续事件
2020年10月28日，公司董事会宣布派发现金股息$0.06每股。红利将于2020年11月27日支付给截至2020年11月13日收盘时登记在册的所有股东。
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第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

前瞻性陈述
本报告中所作的某些陈述，以及公司不时作出的口头陈述，均构成根据修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节的含义作出的前瞻性陈述。读者可以通过我们使用的“预期”、“预期”、“估计”、“相信”、“项目”、“打算”、“计划”、“将”、“可能”、“应该”、“可能”、“应该”以及类似的词语和其他类似含义的陈述来识别这些前瞻性陈述。这些陈述是基于我们目前对未来事件和情况的估计和预期，这些事件和情况可能在我们的控制之下，也可能不在我们的控制之下，因此不能做出明确的保证。这些前瞻性表述包括有关业务和市场趋势、未来财务表现、新冠肺炎疫情对我们资产的预期影响、业务和经营业绩、客户订单率和相关收入的时间、未来产品组合、重组和其他成本节约计划、研发活动、资本项目、投资、流动性、战略计划、估计的税收优惠和支出以及其他税务事宜的表述，涉及已知和未知的风险和不确定性，可能导致实际结果与预期的结果大不相同。这些风险和不确定性包括：(1)新冠肺炎大流行的影响、持续时间和严重程度；(2)全球经济的当前和未来状况，包括新冠肺炎大流行的影响和征收关税或出口管制；(3)减少或减少采购。, 大客户；(4)对消费电子或汽车行业收入的依赖；(5)无法渗透物流行业和其他新市场；(6)无法实现重大的国际收入；(7)外币汇率波动和衍生品工具的使用；(8)信息安全漏洞或业务系统中断；(9)无法吸引和留住熟练员工；(10)未能有效管理我们的增长；(11)依赖关键供应商为我们的产品制造和交付关键零部件；(12)未能有效管理产品过渡或准确预测客户需求；(13)未能设计制造优质产品；(14)现有产品技术陈旧，无法开发新产品；(15)未能妥善管理产品和服务的分销；(16)未能保护我们的专有技术和知识产权；(17)我们卷入费时费钱的诉讼；(18)竞争压力的影响；(6)未能有效地管理产品过渡或准确预测客户需求；(13)未能设计制造高质量的产品；(14)现有产品技术过时，无法开发新产品；(15)未能妥善管理产品和服务的分销；(16)未能保护我们的专有技术和知识产权；(17)我们卷入费时费钱的诉讼；(18)竞争压力的影响；(19)整合和实现被收购业务(包括收购Sualab)的预期结果方面的挑战；(20)与我们的投资或收购的无形资产或商誉相关的潜在减值费用；(21)额外的税收负债；以及(22)由于重组活动以及此类活动未能产生预期的成本节约而对我们的业务造成的潜在中断。上述清单不应被解释为详尽无遗，我们鼓励读者参考公司截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年报第I部分第1a项中包含的风险因素的详细讨论, 由表格10-Q的本季度报告第II部分第1A项更新。该公司告诫读者不要过度依赖任何此类前瞻性陈述，因为这些陈述仅说明截止日期。该公司没有义务随后修改前瞻性陈述，以反映在作出前瞻性陈述之日之后发生的预期或未预料到的事件或情况。

高管概述
康耐视公司是全球领先的机器视觉产品供应商，这些产品捕捉和分析视觉信息，以便在需要视觉的地方实现制造和配送任务的自动化。除了来自机器视觉产品销售的产品收入外，该公司还通过向客户提供维护和支持、咨询和培训服务来获得收入；然而，在所有呈现的时期，服务收入占总收入的比例都不到10%。
康耐视机器视觉在各种行业中用于自动化制造和分销流程，在这些行业中，该技术被广泛认为是自动化生产和质量保证的重要组成部分。几乎每个制造商都可以通过使用机器视觉来实现更好的质量和制造效率，因此，康耐视的产品被各种行业的广泛客户群所使用，包括消费电子、汽车、消费品、食品和饮料、制药和医疗设备。康耐视产品还用于物流行业的自动化配送过程，包括零售配送和电子商务中的应用，以便通过配送中心扫描、跟踪和分拣商品。
2020年第三季度收入总计251,073,000美元，比2019年第三季度增长37%。这一增长在很大程度上是由于电子行业的某些客户和物流行业的电子商务客户的收入增加所推动的。这两个行业最近都受益于新冠肺炎疫情期间更高的消费需求。这些增长部分被以下收入的下降所抵消
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汽车行业的客户，就2019年财年的收入而言，是我们最大的行业，并继续受到新冠肺炎大流行造成的全球经济状况的负面影响。
2020年第三季度的毛利率为76%，而2019年第三季度的毛利率为74%。利润率的扩大是由于较高的收入对固定制造成本的有利影响，以及有利于相对较高利润率的电子收入的产品组合。运营费用较2019年第三季度增长2%.这是因为激励薪酬应计部分被新冠肺炎限制导致的差旅费用减少所抵消。我们报告2020年第三季度营业收入占收入的38%，而2019年第三季度占收入的24%，显示了增量收入带来的巨大运营杠杆。我们报告2020年第三季度净收入占收入的35%，或每股0.49美元，而2019年第三季度的净收入占收入的23%，或每股0.24美元。
运营结果
营业收入
这三个月的收入增加了67,748,000美元，增幅为37%，而九个月的收入增加了31,549,000美元，增幅为6%。这一增长主要是由于电子行业的大客户部署和物流行业的电子商务客户的收入增加，这两个行业在新冠肺炎疫情期间经历了需求的大幅增长。相比之下，我们服务的其他行业的需求大幅下降，包括汽车行业，这是我们2019财年收入最大的行业。因此，我们的很大一部分业务受到新冠肺炎疫情造成的经济状况恶化的不利和实质性影响。尽管汽车行业客户的收入在三个月和九个月期间都低于上年同期，但该行业客户的收入比2020年第二季度有所增加。此外，我们在某些行业(包括医疗设备、制药和生命科学)的客户收入也比上一季度有所增长。虽然我们继续经历新冠肺炎对我们业务的一定干扰，情况也在不断变化，但这些情况在第三季度已经有所改善。
从地域角度看，来自美洲客户的收入在三个月期间和九个月期间分别增长了33%和4%，这主要是由于物流业收入增加，但部分被汽车行业收入下降所抵消，汽车行业收入下降在九个月期间更为显著。来自欧洲客户的收入在这三个月期间相对持平，在九个月期间下降了20%，这主要是由于汽车和电子行业的销售额下降。来自大中华区客户的收入于三个月期间及九个月期间分别上升152%及52%，主要原因是电子行业收入增加，但部分被汽车行业收入下降所抵销，汽车行业在九个月期间的跌幅更为显著。近年来，中国装配线上使用的康耐视产品的某些电子订单的采购出现了转变。这一采购转变导致大中华区报告的收入增加，而此前欧洲报告的收入也出现了增长。来自亚洲其他国家的收入在三个月期间相对持平，在九个月期间增长15%，这主要是由于电子行业的收入增加。
截至本报告日期，我们预计2020年第四季度营收将低于2020年第三季度，但高于2019年第四季度。预计与2020年第三季度相比有所下降，原因是电子行业收入下降。该公司在该行业的收入有一个基于大客户部署的年度周期，收入较高的季度通常在第二季度或第三季度，或者两者兼而有之。今年的收入主要集中在第三季度。
虽然我们预计2020年第四季度电子行业的收入将连续下降，但我们预计将高于2019年第四季度，因为我们预计将继续受益于新冠肺炎疫情期间消费者对电子产品的更高需求。我们还预计，由于电商领域的持续强劲，2020年第四季度物流业的收入将高于2019年同季度。预计电子和物流的预期增长将部分抵消汽车行业和某些其他行业收入下降的影响，这些行业受到新冠肺炎疫情的不利影响。由于许多我们无法控制和了解的因素，我们很难量化新冠肺炎未来的影响，这些因素包括不断变化的政府法规以及社会距离和商业限制的范围和持续时间，包括使用客户设施进行现场安装。
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毛利
2020年三个月和九个月期间的毛利率占收入的百分比分别为76%和74%，而2019年这两个时期的毛利率都为74%。毛利率的增加主要是由于较高的收入对固定制造成本的有利影响，以及有利于相对较高利润率的电子收入的产品组合。这一影响被9个月期间超额和陈旧库存拨备的增加部分抵消，2020年和2019年9个月期间的过剩和陈旧库存拨备总额分别为9,386,000美元和4,121,000美元。2020年9个月期间的拨备水平较高，是由于新冠肺炎大流行造成的全球经济状况恶化，预计超额库存的销售额较低。
截至本报告日期，我们预计2020年第四季度毛利率占收入的百分比将在70%左右，但低于2020年第三季度报告的百分比，原因是预期收入水平较低，产品组合不太有利。
营业费用
研究、开发和工程(RD&E)费用在三个月期间增加了2,125,000美元，或8%，在九个月期间增加了10,147,000美元，或12%，详见下表(千)。
三个月期九个月期
2019年研发费用$28,115 $86,436 
激励性薪酬2,311 4,860 
收购递延补偿1,310 3,930 
人事相关成本(711)2,322 
差旅费(581)(1,352)
股票费用(870)(1,042)
其他666 1,429 
2020年研发费用$30,240 $96,583 

该公司记录了更高的激励性薪酬应计金额，用于2020年相关业绩目标的年度计划。由于新冠肺炎对我们业务的影响以及其他因素，我们将在今年剩余时间继续监测这些业绩目标的实现情况，这可能会导致我们在第四季度对激励性薪酬应计项目进行调整。
由于公司在2019年第四季度收购Sualab的薪酬成本上升，研发费用也有所增加。此次收购的对价包括从交易完成之日起四年内记录为补偿费用的递延付款，这说明三个月期间研发和设备费用增加了131万美元，九个月期间增加了393万美元。虽然此次收购还导致与深度学习工程师团队相关的人员增加带来了更高的人员相关成本，但2020年第二季度的员工减少抵消了这种增加的员工人数的影响。
这些增长被新冠肺炎限制导致的差旅费用减少部分抵消。我们预计这些限制将在2020年第四季度继续。本公司还记录了较低的股票费用，这是由于2020年授予的奖励总价值低于2019年，以及我们的薪酬做法转向授予具有悬崖归属的限制性股票单位对股票费用确认时间的影响。此外，2020年第二季度因裁员而取消的奖励计入了股票费用。
2020年三个月和九个月的研发费用占收入的比例分别为12%和16%，而2019年同期分别为15%和16%。我们相信，继续致力于研发活动是至关重要的，以保持或实现我们现有产品的产品领先地位，提供创新的新产品，以及为大客户提供工程支持。此外，我们认为我们加快新产品上市时间的能力对我们的收入增长至关重要。目前，我们预计在新冠肺炎疫情和其他业务中断期间，我们将继续进行大量的研发投资，以支持我们的产品开发计划。
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销售、一般和管理费用
销售、一般和行政(SG&A)费用在三个月期间相对持平，而在九个月期间减少了6,045,000美元，降幅为3%，详见下表(以千计)。
三个月期九个月期
2019年SG&A费用$64,486 $199,542 
差旅费(3,659)(10,247)
合同工(797)(1,923)
外币汇率变动270 (1,587)
营销计划(125)(1,356)
激励性薪酬5,863 9,646 
人事相关成本(1,195)1,412 
其他(637)(1,990)
2020年的SG&A费用$64,206 $193,497 

由于新冠肺炎的限制导致差旅费用减少，SG&A费用减少。我们预计这些限制将在2020年第四季度继续。此外，作为在全球大流行期间为降低运营成本而采取的行动的一部分，该公司减少了合同劳动力和营销计划的支出。外币汇率的变化也导致这9个月期间的SG&A费用水平较低，因为由于美元相对走强，以外币计价的成本以较低的汇率换算成美元。
这些减少被具有2020年相关业绩目标的年度计划较高的激励性薪酬应计项目部分抵消。由于新冠肺炎对我们业务的影响以及其他因素，我们将在今年剩余时间继续监测这些业绩目标的实现情况，这可能会导致我们在第四季度对激励性薪酬应计项目进行调整。由于2020年第二季度裁员的影响，这三个月的人事相关成本较低。
重组费用
2020年5月26日，公司董事会通过了旨在降低公司运营成本、优化业务模式、应对新冠肺炎疫情影响的重组方案。重组计划包括全球裁员约8%和关闭办事处。该公司估计，这些行动产生的重组费用总额约为15,388,000美元，其中14,798,000美元记录在2020年第二季度，251,000美元记录在2020年第三季度。第二季度的费用为251,000美元，其中包括663,000美元的净有利调整，这是由于实际成本低于最初的估计。其余约33.9万美元的费用预计将在2020年第四季度入账。
上述行动，加上已经采取的降低公司总成本的行动，旨在与公司最初计划的成本结构相比，每年节省的总成本约为25,000,000美元。这些行动预期的实际节省已在2020年第三季度达到预期，如人事相关成本、研发费用和SG&A费用的节省所述。
无形资产减值费用
新冠肺炎疫情导致的全球经济状况恶化，引发了对2020年第二季度长期资产潜在减值的审查。这项审查导致2020年第二季度录得的无形资产减值费用总计19571,000美元，主要与从Sualab收购的技术和客户关系的预计现金流减少有关。
营业外收入(费用)
2020年三个月和九个月期间，该公司分别录得2,357,000美元的外币收益和310,000美元的外币亏损，而2019年同期的外币亏损分别为1,295,000美元和1,403,000美元。外币损益主要来自以一种货币报告并以另一种货币收取的应收账款、应付账款和公司间余额的重估和结算。
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头三个月的投资收入减少2,624,000元，即51%，而同期的投资收入减少4,232,000元，即28%。这一下降是由于该公司的债务证券组合收益率降低所致。
该公司在2020年三个月和九个月期间分别记录了173,000美元和153,000美元的其他支出，而2019年同期的其他收入为456,000美元和1,239,000美元。其他收入(费用)包括企业收购产生的或有对价负债的公允价值调整。由于美洲汽车行业收入水平较低，该公司在2019年对其GVI或有对价负债进行了有利的公允价值调整。
所得税费用
2020年三个月和九个月期间，公司的有效税率分别为税前收入的14%和12%，而2019年这两个时期的实际税率均为税前收入的12%。
实际税率包括2020年三个月和九个月期间的税费分别减少4,354,000美元和10,447,000美元，2019年同期分别减少569,000美元和4,547,000美元，这主要是由于税收扣除与股票期权行使的财务报告目的确认的补偿成本之间的差额产生的超额税收优惠。公司无法预测员工在未来一段时间内行使股票期权的水平。
其他离散税项包括2020年三个月和九个月期间的税费分别增加129,000美元和3,638,000美元，主要来自提交相关纳税申报表时对上一年应计税额的最终实报，以及2019年同期税费减少1,327,000美元和1,330,000美元，主要包括某些所得税不确定性准备金的诉讼时效到期。
剔除这些离散项目的影响，公司2020年三个月和九个月期间的有效税率分别为税前收入的18%，而2019年同期为16%。不包括离散项目的影响，实际税率的提高是因为公司更多的利润是在更高的税收管辖区赚取和纳税的。
该公司已于2020年第四季度提交了2019年纳税年度的美国联邦纳税申报单，因此，预计第四季度将录得超过1200万美元的离散税收优惠。这一好处是美国国税局发布的有关使用外国税收抵免的新规定的结果，允许使用外国税收抵免，以减少全球无形低税收入(“GILTI”)项下与外国业务相关的税收。这些抵免来自2019年10月收购Sualab所支付的税款。

流动性与资本资源
从历史上看，该公司能够从运营中产生正现金流，这为其运营活动和其他现金需求提供了资金，截至2020年9月27日，累计现金和投资余额约为10亿美元。该公司已经制定了有关信用评级、多样化和保持流动性的投资到期日的指导方针。
该公司在截至2020年9月27日的9个月期间的现金需求主要是通过运营的正现金流量和行使股票期权的收益来满足的。现金需求包括经营活动、普通股回购、股息支付和资本支出。截至2020年9月27日的9个月期间的资本支出总额为982.9万美元，主要包括计算机硬件和软件、与新产品推出相关的制造测试设备、对公司位于马萨诸塞州纳蒂克的总部大楼和各种租赁设施进行的改进。该公司目前打算继续投资于资本项目，特别是与其管理信息系统相关的项目，我们认为这些项目对支持我们的长期增长目标非常重要。
该公司在2020年第二季度实施了各种成本削减措施，以应对新冠肺炎疫情的影响，包括裁员和关闭办公室。该公司估计，这些行动的重组费用总额约为15,388,000美元，其中2,957,000美元为非现金费用和调整，8,775,000美元已在2020年第二季度和第三季度支付，其余部分预计将在2020年第四季度支付。
2018年10月，公司董事会授权回购2亿美元公司普通股。截至2020年9月27日，公司根据该计划以121,348,000美元的成本回购了2,816,000股票，其中包括2020年第一季度以51,036,000美元的成本回购了1,215,000股票，剩余余额为78,652,000美元。2020年第二季度或第三季度没有回购股票。2020年3月12日，公司董事会授权额外回购2亿美元的公司普通股。此计划下的购买将在完成后开始
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2018年10月计划。公司未来可能会根据这些计划回购股票，具体取决于各种因素，其中包括员工股权奖励、股票价格、股票可用性和现金要求等稀释的影响。根据第10b5-1条交易计划，公司有权通过公开市场购买或私下协商的交易方式回购普通股。
公司董事会在2019年第一季度、第二季度和第三季度宣布并支付了每股0.050美元的现金股息。2019年第四季度，以及2020年第一季度、第二季度和第三季度，股息增加到每股0.055美元。在截至2020年9月27日的9个月里，支付的股息总额为28,554,000美元。未来的股息将由公司董事会酌情宣布，并将取决于董事会认为相关的因素，包括(其中包括)公司从运营中产生正现金流的能力。
该公司相信，其现有的现金和投资余额，加上来自运营的现金流量，将足以满足其未来12个月的运营、投资和融资活动。截至2020年9月27日，该公司拥有约10亿美元的现金和投资。此外，公司没有长期债务，预计在不久的将来不需要债务融资。我们相信，我们雄厚的现金状况使我们处于相对较好的地位，可以在与新冠肺炎相关的业务低迷期间以及就我们的长期流动性需求而言，保持我们的流动性。

新的声明
有关最近发布的会计声明的完整描述，包括预期采用日期以及对公司财务状况和经营结果的预期影响，请参阅本表格10-Q中的第I部分-注释2。

第三项：关于市场风险的定量和定性披露
自2019年12月31日以来，本公司的市场风险敞口没有发生实质性变化。

第四项：控制和程序
根据1934年证券交易法规则13a-15和15d-15的要求，公司在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时，其披露控制和程序(如该规则所定义)的有效性。根据这种评价，首席执行官和首席财务官得出结论，这种披露控制和程序自该日起有效。本公司会不时检讨其披露管制及程序，并可能不时作出更改，以加强其效力，并确保本公司的制度与其业务同步发展。
在截至2020年9月27日的季度内，本公司的财务报告内部控制没有发生重大影响或合理地可能对本公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。我们考虑了新冠肺炎对我们财务报告内部控制的影响。与在家工作相关的人员限制使我们执行某些控制的能力更具挑战性；然而，我们已经加强了现有的监测控制，以努力确保我们在这段时间内继续拥有有效的内部控制。
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第二部分：其他信息

项目2.法律程序
代表本公司或针对本公司的各种索赔和法律程序(一般为正常业务过程中附带的索赔和法律程序)正在待决或受到威胁。虽然我们不能预测这些事情的结果，但我们相信由此产生的任何负债不会对我们的财务状况、流动资金或运营结果产生重大不利影响。

项目71A。危险因素
有关可能影响公司业务、经营结果和财务状况的完整因素列表，请参阅公司截至2019年12月31日的财年年报第I部分-Form 10-K第1a项中提供的风险因素讨论。以下信息更新了公司截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告的第I部分-第1A项，应结合这些信息阅读。
我们的业务一直受到最近新冠肺炎疫情的不利影响，预计还将继续受到影响。
中国于2020年初首次报道的新冠肺炎(又称“冠状病毒”)疫情于2020年3月发展成一场全球大流行。新冠肺炎疫情在2020年第一季度对我们的业务产生了适度的不利影响，主要是在接近季度末的时候。这一影响扩大并加速到第二季度，因为我们注意到某些行业对我们产品的需求下降，我们的供应链进一步中断，客户交付时间延长，交付成本上升，客户设施进一步关闭。
尽管这些条件在2020年第三季度有所改善，但我们服务的某些行业继续受到全球大流行的不利影响，最引人注目的是汽车行业，按2019年财年的收入计算，汽车业是我们最大的行业。此外，大流行的影响在未来可能会在我们的任何主要行业或地区恶化，导致经济和商业状况恶化，并对我们的业务、运营结果和/或财务状况产生不利影响。
我们面临着与新冠肺炎对我们业务的影响相关的几个风险和不确定因素。由于许多我们无法控制和了解的因素，包括不断变化的政府法规以及社会距离和商业限制的范围和持续时间，我们很难量化这种影响的持续时间和严重程度。这些风险和不确定性包括，其中包括：
•我们的客户可能会进一步推迟或取消我们产品的订单，
•其他客户设施可能会长时间关闭,导致我们无法交付产品、进行现场服务或进行现场销售访问，
•我们的客户可能没有足够的现金流或融资渠道来购买我们的产品，
•我们的客户可能不会在商定的条款内向我们付款，或者可能会完全拖欠他们的付款，
•我们的供应商可能无法在可接受的交货期内在较长的时间内履行对我们的交货义务，这可能迫使我们以更高的成本寻找替代供应来源，
•我们的合同制造商可能会遇到中断，从而导致我们产品的交货延迟和更高的成本，
•在来自单一来源供应商的供应中断的情况下，我们可能会遇到制造延迟和更高的成本，
•我们可能会遇到更长的客户交付时间和更高的交付成本，
•我们在马萨诸塞州纳蒂克和爱尔兰科克的配送中心可能会被迫大幅裁员，或者由于政府法规或健康问题而被迫完全关闭。
•我们的在线销售和营销努力可能不如面对面的活动有效，从而导致获得客户的数量减少，新产品的销售额下降。
•在家工作所涉及的挑战可能会推迟我们某些新产品的推出,
•如果我们无法出售手头已有或已承诺购买的库存，对我们产品的较低需求可能会导致超额和过时库存的费用，
•较低的现金流可能会导致收购的无形资产或商誉产生减值费用，
•我们的债务证券投资组合可能面临重大信贷损失，而且
•我们股价的下跌可能会使基于股票的奖励对我们的员工来说不再是一种有吸引力的薪酬形式，也不是一种有吸引力的留任形式。
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这些风险和不确定因素可能对我们业务的连续性以及我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。新冠肺炎的影响还可能加剧本公司截至2019年12月31日的会计年度10-K表年报第I部分第1A项讨论的其他风险，其中任何一项都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生实质性不利影响。这种情况在不断变化，可能会对我们的业务产生额外的影响，而我们目前还没有意识到这一点。
我们的重组活动可能会导致我们的业务中断，并可能不会产生预期的成本节约。
2020年5月，我们的董事会批准了一项重组计划，旨在降低运营成本，优化我们的商业模式，并应对新冠肺炎疫情的影响。这些行动包括裁员和关闭办公室，旨在与我们最初计划的成本结构相比，每年节省的总成本约为2500万美元。我们能否在预期的时间框架内从这些行动中实现预期的成本节约和其他好处，取决于许多估计和假设。这些估计和假设受到重大的经济、竞争和其他不确定性的影响，其中许多是我们无法控制的。如果这些估计和假设是不正确的，如果我们遇到延误，或者如果发生其他不可预见的事件，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。此外，尽管我们目前预计将继续在战略领域进行投资，但这些重组行动可能会对我们认为对我们公司的长期成功很重要的项目产生负面影响，例如加快新产品上市时间的能力。此外，我们向客户提供高水平服务的能力可能会受到这些行动的负面影响，特别是在我们缩减业务规模的地区。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
下表列出了该公司在截至2020年9月27日的三个月期间购买其普通股的信息：
总计
数
的股份
购得		平均值
付出的代价
每股		总数量：
股份
购买方式为
公开的一部分
宣布
平面图或
节目(1)		近似值
美元价值
的股份
可能还会是
购得
在.之下
平面图或
节目(1)
2020年6月29日-2020年7月26日— $— — $278,652,000 
2020年7月27日-2020年8月23日— — — 278,652,000 
2020年8月24日-2020年9月27日— — — 278,652,000 
总计— $— — $278,652,000 
(一)2018年10月，公司董事会授权回购2亿美元公司普通股。该计划下的购买于2018年10月开始。2020年3月12日，公司董事会授权额外回购2亿美元的公司普通股，这一新授权将在公司完成2018年10月计划后开始，回购将视市场情况和其他相关因素而定。根据第10b5-1条交易计划，公司有权通过公开市场购买或私下协商的交易方式回购普通股。

第293项优先证券违约
没有。

第294项矿山安全信息披露
不适用。

项目5.其他信息
没有。
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 项目6.展品
展品编号
31.1
根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)/15d-14(A)条核证主要行政人员*
31.2
根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)/15d-14(A)条核证首席财务官*
32.1
依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350条对主要行政官员的认证**
32.2
依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条规定的首席财务官证书**
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档*
101.CAL内联XBRL分类扩展计算Linkbase文档*
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档*
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档*
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档*
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息。*)
*在此存档
**随信提供

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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。
 
日期：2020年10月28日 康耐视公司
 依据：/s/罗伯特·J·威利特(Robert J.Willett)
 罗伯特·J·威利特
 总裁兼首席执行官
 (首席行政主任)
 依据：/s/保罗·D·托德加姆(Paul D.Todgham)
 保罗·D·托德加姆
 财务高级副总裁兼首席财务官
 (首席财务官)

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