美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
SPI能源 有限公司
(发卡人姓名)
普通股,面值0.0001美元
(证券类别名称)
G8651P110
(CUSIP号码)
黄之锋(Jason Wong)
悠扬国际投资集团有限公司
香港港湾道26号华润大厦45楼
香港湾仔
电话:+85239566776
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2015年5月4日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且因为§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)选中以下框而提交本时间表。☐
注:纸质形式的进度表应 包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅§240.13d-7(B)。
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(br}《证券交易法》)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
附表13D
CUSIP编号G8651P110
1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
悠扬国际投资集团有限公司 | |||||
2 | 如果是组成员 ,请选中相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
碳化钨 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序,则复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
英属维尔京群岛 |
数量 股票 有益的 所有者 每一个 报告 人 使用
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
1,296,370股普通股1 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
1,296,370股普通股 股1 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
1,296,370股普通股1 | |||||
12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
7.3%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
公司 |
1. | 由悠扬国际投资集团有限公司(MII Group Limited)持有的1,296,370股普通股组成 。见第5项:信息产业部集团有限公司为英属维尔京群岛公司,由何纪伦全资拥有。何继伦是MII集团有限公司的唯一董事。信息产业部集团有限公司的营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇布莱克本公路(邮政信箱116)。 |
2. | 基于17,801,469股普通股计算的百分比,包括(I)截至2020年9月30日已发行的14,837,469股普通股,如2020年10月1日提交给美国证券交易委员会的表格424(B)(5)中披露的发行人招股说明书附录中披露的那样,以及(Ii)发行人根据注册直接发行发行的2,964,000股普通股,如2020年10月6日提交给证券交易委员会的发行人以表格6-K形式发布的新闻稿中披露的 。 |
附表13D
CUSIP编号G8651P110
1 | 报告人姓名 税务局识别号码。以上人员(仅限实体)
吉伦河 | |||||
2 | 如果是组成员 ,请选中相应的复选框(参见说明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 仅限SEC使用
| |||||
4 | 资金来源(见说明书)
呜 | |||||
5 | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露法律 程序,则复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
中华人民共和国 |
数量 股票 有益的 所有者 每一个 报告 人 使用
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共享投票权
1,296,370股普通股1 | |||||
9 | 唯一处分权
0 | |||||
10 | 共享处置权
1,296,370股普通股 股1 |
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额
1,296,370股普通股1 | |||||
12 | 如果第 行(11)中的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金额 表示的班级百分比
7.3%2 | |||||
14 | 报告人员类型(参见 说明)
在……里面 |
1. | 由悠扬国际投资集团有限公司(MII Group Limited)持有的1,296,370股普通股组成 。见第5项:信息产业部集团有限公司为英属维尔京群岛公司,由何纪伦全资拥有。何继伦是MII集团有限公司的唯一董事。信息产业部集团有限公司的营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇布莱克本公路(邮政信箱116)。 |
2. | 基于17,801,469股普通股计算的百分比,包括(I)截至2020年9月30日已发行的14,837,469股普通股,如2020年10月1日提交给美国证券交易委员会的表格424(B)(5)中披露的发行人招股说明书附录中披露的那样,以及(Ii)发行人根据注册直接发行发行的2,964,000股普通股,如2020年10月6日提交给证券交易委员会的发行人以表格6-K形式发布的新闻稿中披露的 。 |
第1项 | 保安和发行商。 |
本关于附表13D的声明(本声明)涉及开曼群岛公司(发行者)SPI能源有限公司的普通股,每股票面价值0.0001美元(普通股 股)。发行人的主要行政办事处位于中国香港特别行政区九龙观塘鸿图道52号11楼1128号。
第二项。 | 身份和背景。 |
(A)-(C)本声明由以下每个人提交(每个人,一个报告人?和集体, ?报告人?):
(I)美乐国际投资集团有限公司(MII Group Limited),一家英属维尔京群岛公司;以及
(Ii)何继伦,中华人民共和国公民。
信息产业部集团有限公司是一家由何继伦全资拥有的公司。
信息产业部集团有限公司的营业地址是英属维尔京群岛托尔托拉路镇布莱克本公路海草屋(邮政信箱116)。
吉伦河的营业地址是香港湾仔港湾道26号华润大厦45楼。
信息产业部集团有限公司的主要业务是投资。
吉伦河的主要业务是商人。
关于信息产业部集团有限公司,何继伦是该报告人的唯一董事,并无其他高管和 董事或担任该报告人同等职位的人士。
(D)、(E)在过去五年中,没有任何举报 人(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似轻罪)中被判有罪,或(Ii)司法或行政主管机构的民事诉讼当事人因此类 诉讼是或受制于判决、法令或最终命令,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦或州证券法的活动,或发现此类法律方面的任何违规行为。
(F)吉伦河是中华人民共和国的国籍。
项目3. | 资金来源、金额或其他考虑因素。 |
MII Group Limited(前身:YES Year Investments Limited)与Solar Power,Inc.(Solar Power,Inc.)签订了购买协议(购买协议)和 期权协议(期权协议),日期均为2015年5月4日。根据购买协议,信息产业部集团有限公司以25,002,000美元的总购买价 从Solar Power购买了总计9,260,000股Solar Power的普通股(第一批普通股)。根据期权协议,信息产业部集团有限公司有权于2015年11月4日或之前向Solar Power购买最多9,260,000股Solar Power普通股 ,总购买价为25,002,000美元(期权)。于2015年10月31日,信息产业部集团有限公司行使购股权,以合计10,000,000.8美元的价格向Solar Power购买了合计3,703,704股Solar Power的普通股(第二批普通股和与第一批普通股共同购买的普通股,即购买的普通股)。同日,信息产业部 集团有限公司与Solar Power订立补充协议(补充协议),据此,信息产业部集团有限公司可行使选择权于2016年6月30日或之前购买剩余的5,556,296股Solar Power普通股。该期权的未行使部分于2016年6月30日到期。
前述对购买协议、期权协议和补充协议条款的描述通过参考其全文 进行限定,其副本分别作为本声明的附件99.1、附件99.2和附件99.3包含在此,并通过引用并入本说明书的附件99.1、附件99.2和附件99.3中,通过引用将其并入本说明书的附件99.1、附件99.2和附件99.3,并通过引用将其并入本声明的附件99.1、附件99.2和附件99.3。
购买购买的普通股的资金来自信息产业部集团有限公司的营运资金。
Solar Power与发行方合并,并于2016年1月4日重组为开曼群岛公司,Solar Power的每股普通股转换为发行方的一股普通股。发行者完成了一个10投1中股票拆分于2017年9月19日,a1投10中2017年11月6日的股票合并和另一次1投10中股票组合时间为 2018年11月15日。截至本声明发表之日,信息产业部集团有限公司持有由购买的普通股转换而成的1,296,370股普通股。
信息产业部集团有限公司于2016年4月14日至2016年10月13日在公开市场共买入152,557股普通股 ,总价9,715,268.59美元,不含佣金和手续费;于2016年4月25日至2020年9月28日在公开市场共出售152,557股普通股 ,总价1,650,317.74美元,不含佣金和手续费。购买该等普通股的资金来自信息产业部集团有限公司的营运资金。没有用借来的资金购买这类普通股 。
吉伦和于2016年7月14日在公开市场买入320股普通股,不含佣金和手续费,总价为19615.68美元;于2020年9月25日在公开市场出售320股普通股,不含佣金和手续费,总价为3,324.05美元。购买此类 股普通股的资金来自吉伦河的手头现金。没有用借来的资金购买这类普通股。
项目4. | 交易目的。 |
在此通过引用将本说明书第3、5和6项中陈述的信息并入本第4项中。
报告人从发行人手中购买了购买的普通股,并在公开市场上进行投资。报告 人员打算定期审查其在发行人的股权,因此可随时或不时单独或作为集团的一部分决定(A)通过公开市场购买、私下协商交易或其他方式收购发行人的额外证券,(br}在公开市场、私下协商交易或其他方式处置其拥有的发行人的全部或部分证券,或 (C)采取任何其他可用的行动方案,可能涉及一种或多种交易类型,或具有本项目4下一段所述的一种或多种结果。任何此类收购或处置或其他 交易均应遵守所有适用的法律法规。在就其行动方案(及其具体内容)作出任何决定时,报告人目前预计他们将 考虑各种因素,包括但不限于以下因素:发行人证券的当前和预期未来交易价格;发行人的财务状况、经营结果和前景;一般经济状况;以及货币和股票市场状况,包括发行人证券的市场价格。
除本声明中规定的情况外,报告人目前没有任何计划或建议涉及或将导致:
(A)涉及发行人或其任何附属公司的非常公司交易,例如合并、重组或清算;
(B)出售或转让发行人或其任何附属公司的重大资产 ;
(C)发行人现行董事会或管理层的任何变动,包括任何改变董事人数或任期或填补董事会现有空缺的计划 或建议;
(D)发行人现行 资本化或股息政策的任何重大变化;
(E)发行人业务或公司结构的任何其他重大变化;
(F)发行人章程、章程或与之相对应的文书的变更,或可能妨碍任何人取得对发行人控制权的其他行动;
(G)发行人的某类证券正从全国性证券交易所除牌或不再获准在已注册的全国性证券协会的交易商间报价系统中报价 ;
(H)根据该法第12(G)(4)条有资格 终止注册的发行人的一类股权证券;或
(I)任何与上述任何一项类似的行动。
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
(A)和(B)。以下披露假设截至本声明日期,已发行普通股有17,801,469股,包括(I) 14,837,469股已发行普通股,如2020年10月1日提交给美国证券交易委员会的发行人招股说明书补充表格424(B)(5)中披露的那样,以及(Ii)发行人根据登记直接发行发行的2,964,000 股普通股,如发行人于2020年10月6日提交给美国证券交易委员会的6-K表格新闻稿中披露的那样。(I) 截至2020年9月30日,已发行普通股14,837,469股,如发行人于2020年10月1日提交给美国证券交易委员会的表格424(B)(5)招股说明书附录中披露的那样,以及(Ii)发行人根据登记直接发行发行的普通股,如发行人于2020年10月6日提交给证券交易委员会的表格6-K新闻稿中披露的那样。
信息产业部集团有限公司为发行人1,296,370股普通股的直接拥有人 ,吉伦和为该等股份的间接拥有人。报告人被视为拥有共同投票权或指导投票权,或处置或指示处置该1,296,370股普通股,占发行人截至本声明日期已发行及已发行普通股总数的7.3%。
除第5(A) 及5(B)项所披露者外,两名报告人概无实益拥有任何普通股,亦无权利收购任何普通股,目前亦无权投票或指导表决,或处置或指示处置其可能实益拥有的任何 普通股。
(C)所有在公开市场进行的普通经纪交易的交易日期、买卖普通股股数及在过去60天内代表每名申报人进行的所有发行人普通股股份交易的每股价格载于附表A ,并在此纳入作为参考。
除本声明所披露者外,两名报告人在过去60天内并无就发行人的普通股或其他证券进行任何 交易。
(D)除本第5项所述外,除报告人外,已知无人 有权或有权指示从该等证券收取股息或出售该等证券所得款项。(D)除本条第5项所述外,除报告人外,并无其他人士 有权或有权指示收取该等证券的股息或出售收益。
(E)不适用。
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
本说明书第3项和第4项中陈述的信息在此引用作为参考。
报告人于2020年10月22日签订了联合备案协议(联合备案协议),根据 ,他们同意根据修订后的1934年证券交易法规则13d-1(K)(1)的规定共同提交本声明。联合备案协议的副本 作为附件99.4附于本文件。
除本文所述外,两名报告人对发行人的任何证券均无任何合同、 安排、谅解或关系(法律或其他方面),包括但不限于任何证券的转让或投票、发现者手续费、合资企业、贷款或期权 安排、认沽或催缴、利润保证、利润分配或亏损,或委托书的给予或扣留。报告人实益拥有的普通股均无质押或受或有事项影响,而该等事项 发生会赋予有关人士对该等证券的投票权或投资权。
第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
陈列品 不是的。 |
描述 | |
99.1 | Yes Year Investments Limited与Solar Power,Inc.之间的购买协议,日期为2015年5月4日。 | |
99.2 | Yes Year Investments Limited和Solar Power,Inc.之间的期权协议,日期为2015年5月4日。 | |
99.3 | 日期为2015年10月31日的补充协议,由Melolous International Investments Group Limited和Solar Power,Inc.达成。 | |
99.4 | 每个报告人之间的联合备案协议,日期为2020年10月22日。 |
签名
经合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息属实, 完整无误。
日期:2020年10月22日
吉伦河 | ||
依据: | /s/吉伦河 | |
悠扬国际投资集团有限公司 | ||
依据: | /s/吉伦河 | |
姓名: | 吉伦河 | |
标题: | 导演 |
附表A
过去60天内的交易记录
信息产业部集团有限公司在公开市场经纪交易中进行了以下销售 交易:
交易日期 |
交易 | 股份 | 平均每股票价格 | |||||||
2020-09-27 |
卖 | 52,557 | $ | 12.000 | ||||||
2020-09-28 |
卖 | 50,000 | $ | 9.900 | ||||||
2020-09-28 |
卖 | 50,000 | $ | 9.900 |
以下是吉伦河在公开市场经纪交易中进行的卖出交易:
交易日期 |
交易 | 股份 | 平均每 股票价格 |
|||||||
2020-09-25 |
卖 | 320 | $ | 10.388 |