CSL-20200930
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MemberUS-GAAP：LetterOfCreditMember2020-09-300000790051美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-07-012020-09-300000790051美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-07-012019-09-300000790051美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300000790051美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300000790051美国-GAAP：现金和现金等价物成员2020-09-300000790051美国-GAAP：现金和现金等价物成员2019-12-310000790051美国-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2020-09-300000790051美国-GAAP：ShortTermInvestmentsMember2019-12-310000790051美国-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2020-09-300000790051美国-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2019-12-310000790051美国-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美国-GAAP：非指定成员2020-09-300000790051美国-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美国-GAAP：非指定成员2019-12-310000790051美国-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberSRT：最大成员数US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：现金流量对冲成员2020-01-012020-09-300000790051美国-GAAP：ForeignExchangeForwardMemberSRT：最大成员数美国-GAAP：非指定成员2020-01-012020-09-30
美国
证券交易委员会
华盛顿特区：20549
 
形式10-Q
 
☒根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节规定的季度报告

关于截至的季度期间2020年9月30日
 
佣金档案编号1-9278
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/790051/000079005120000130/csl-20200930_g1.jpg
Www.carlisle.com
卡莱尔公司注册成立
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州
31-1168055
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区)
(国际税务局雇主识别号码)
(480)781-5000
(注册人电话号码，包括区号)
斯科茨代尔北路16430号, 套房400, 斯科茨代尔, 亚利桑那州85254
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称交易代码每间交易所的注册名称
普通股凯斯莱纽约证券交易所
优先股购买权不适用纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。
是☒不是的 ☐
 
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
是☒不是的☐
 
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☒加速文件管理器 ☐
非加速文件管理器☐小型报表公司 ☐
新兴成长型公司 ☐
 
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。
是☐不是的 ☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。
是☐不是的☒

2020年10月15日，有53,378,915注册人的普通股，每股面值1.00美元，已发行。


卡莱尔公司股份有限公司
目录
页
第一部分
第(1)项：财务报表
3
简明综合收益表和全面收益表(未经审计)
3
简明综合资产负债表(未经审计)
4
简明合并现金流量表(未经审计)
5
股东权益简明表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论和分析
24
第三项：关于市场风险的定量和定性披露
37
第294项：安全控制和程序
38
第二部分
第一项：法律诉讼
38
项目11A.各种风险因素
38
第二项：股权证券的未登记销售和收益的使用
39
第293项高级证券的违约情况
39
第294项：煤矿安全信息披露
39
第五项：其他信息
39
项目6.所有展品
40
签名
41

2

第一部分
项目1.财务报表
卡莱尔公司股份有限公司
简明综合收益表和全面收益表(未经审计)

三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
(单位为百万，不包括每股金额)2020201920202019
营业收入$1,126.7 $1,280.6 $3,181.1 $3,667.3 
销货成本796.4 900.4 2,291.2 2,604.3 
销售和管理费用162.3 175.0 477.3 511.5 
研究开发费用13.7 15.2 42.2 45.0 
其他营业收入，净额(1.4)(1.0)(1.4)(6.4)
营业收入155.7 191.0 371.8 512.9 
利息支出，净额19.0 16.7 57.7 49.6 
债务清偿损失— — 8.8 — 
利息收入(0.6)(1.7)(4.0)(6.2)
其他营业外费用(收入)，净额0.9 (1.2)(0.3)(2.2)
所得税前持续经营所得136.4 177.2 309.6 471.7 
所得税拨备34.1 37.9 70.1 102.0 
持续经营收入102.3 139.3 239.5 369.7 
停止运营：
所得税前亏损— (1.8)— (1.8)
受益于所得税— (0.4)— (2.3)
(亏损)停业收入— (1.4)— 0.5 
净收入$102.3 $137.9 $239.5 $370.2 
普通股每股基本收益：
持续经营收入$1.88 $2.45 $4.35 $6.46 
(亏损)停业收入— (0.02)— 0.01 
基本每股收益$1.88 $2.43 $4.35 $6.47 
普通股稀释后每股收益：
持续经营收入$1.87 $2.42 $4.31 $6.40 
(亏损)停业收入— (0.02)— 0.01 
稀释后每股收益$1.87 $2.40 $4.31 $6.41 
平均流通股：
基本型54.1 56.7 54.9 57.1 
稀释54.5 57.3 55.4 57.6 
综合收益：
净收入$102.3 $137.9 $239.5 $370.2 
其他全面收益(亏损)：
外币收益(亏损)24.9 (23.6)4.4 (23.3)
未确认的定期收益净成本摊销税后净额
1.1 0.7 3.1 2.0 
其他，扣除税金后的净额2.2 (1.2)(15.3)(1.2)
其他综合收益(亏损)28.2 (24.1)(7.8)(22.5)
综合收益$130.5 $113.8 $231.7 $347.7 
见简明合并财务报表附注(未经审计)
3

卡莱尔公司股份有限公司
简明综合资产负债表(未经审计)
(单位：百万，面值除外)九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
资产
流动资产：
现金和现金等价物$719.0 $351.2 
应收账款，扣除信贷损失准备净额#美元7.5百万美元和$6.6分别为百万美元
721.0 682.5 
库存，净额514.5 510.6 
合同资产97.4 100.5 
预付费用30.7 30.5 
其他流动资产57.6 76.7 
流动资产总额2,140.2 1,752.0 
财产、厂房和设备、净值765.9 783.5 
商誉，净额1,727.3 1,716.3 
其他无形资产，净额1,063.8 1,140.6 
其他长期资产102.8 103.6 
总资产$5,800.0 $5,496.0 
负债和权益
流动负债：
应付帐款$325.0 $327.3 
应计负债和其他流动负债287.9 294.5 
合同责任31.9 27.0 
债务的当期部分0.9 250.2 
流动负债总额645.7 899.0 
长期负债：
长期债务，减少流动部分2,079.4 1,341.4 
合同责任231.6 220.4 
其他长期负债368.0 392.4 
长期负债总额2,679.0 1,954.2 
股东权益：
优先股，$1每股面值(5.0授权及未发行股份)
— — 
普通股，$1每股面值(200.0授权股份；53.2和55.7分别发行流通股)
78.7 78.7 
额外实收资本433.6 416.6 
库存股，按成本计算(25.2和22.7分别为股票)
(1,781.2)(1,449.7)
累计其他综合损失(131.9)(124.1)
留存收益3,876.1 3,721.3 
股东权益总额2,475.3 2,642.8 
负债和权益总额$5,800.0 $5,496.0 
见简明合并财务报表附注(未经审计)
4

卡莱尔公司股份有限公司
现金流量表简明合并报表(未经审计)

截至9个月
九月三十日，
(单位：百万美元)
20202019
经营活动：
净收入
$239.5 $370.2 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行对账：
折旧
73.3 65.6 
摊销
95.7 85.9 
租赁费20.9 20.3 
以股票为基础的薪酬
21.0 19.2 
债务清偿损失8.8 — 
递延税金(2.4)(3.3)
其他经营活动，净额
17.9 5.6 
资产和负债变动，不包括收购的影响：
应收账款
(34.0)(127.0)
盘存
(5.7)(9.1)
合同资产4.7 (18.6)
预付费用和其他资产
15.8 8.2 
应付帐款
(1.9)71.0 
应计负债和其他流动负债(5.4)12.6 
合同责任
15.9 13.1 
其他长期负债
(23.9)(24.2)
经营活动提供的净现金
440.2 489.5 
投资活动：
资本支出(72.7)(56.6)
收购，扣除收购的现金后的净额
(35.4)(287.7)
其他投资活动，净额
1.4 2.2 
投资活动所用现金净额
(106.7)(342.1)
融资活动：
纸币收益740.7 — 
票据的偿还(258.5)— 
从循环信贷安排借款
500.0 — 
偿还循环信贷安排
(500.0)— 
融资成本(24.2)— 
普通股回购
(341.7)(232.1)
支付的股息
(84.5)(74.5)
行使股票期权所得收益
12.9 27.3 
已支付的与股票薪酬相关的预扣税
(7.4)(9.7)
其他融资活动，净额(0.6)(2.7)
融资活动提供(用于)的现金净额
36.7 (291.7)
外币汇率变动对现金及现金等价物的影响
(2.4)(1.2)
现金和现金等价物的变动367.8 (145.5)
期初现金及现金等价物351.2 803.6 
期末现金和现金等价物$719.0 $658.1 
见简明合并财务报表附注(未经审计)
5

卡莱尔公司股份有限公司
简明合并股东权益表(未经审计)

普通股
额外实收资本
累计其他综合收益(亏损)
留存收益
美国财政部股票下跌
总股东权益
(单位为百万，不包括每股金额)
股份
金额
股份
成本
截至2019年6月30日的余额56.4 $78.7 $400.3 $(120.5)$3,537.5 22.0 $(1,312.8)$2,583.2 
净收入— — — — 137.9 — — 137.9 
其他综合亏损，税后净额
— — — (24.1)— — — (24.1)
股息-$0.50每股
— — — — (28.3)— — (28.3)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
0.1 — 7.6 — — (0.1)4.7 12.3 
截至2019年9月30日的余额56.5 $78.7 $407.9 $(144.6)$3,647.1 21.9 $(1,308.1)$2,681.0 
截至2020年6月30日的余额54.4 $78.7 $427.8 $(160.1)$3,802.5 24.0 $(1,632.7)$2,516.2 
净收入— — — — 102.3 — — 102.3 
其他综合收益，扣除税后的净额
— — — 28.2 — — — 28.2 
股息-$0.525每股
— — — — (28.7)— — (28.7)
普通股回购(1.2)— — — — 1.2 (149.9)(149.9)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
— — 5.8 — — — 1.4 7.2 
截至2020年9月30日的余额53.2 $78.7 $433.6 $(131.9)$3,876.1 25.2 $(1,781.2)$2,475.3 
(1)发行和递延，基于股票的补偿净额反映了与期权行使、既有限制性和履约股相关的股票活动，以及与递延补偿股权相关的净发行和递延。
见简明合并财务报表附注(未经审计)
6

卡莱尔公司股份有限公司
简明合并股东权益表(未经审计)

普通股
额外实收资本
累计其他综合收益(亏损)
留存收益
美国财政部股票下跌
总股东权益
(单位为百万，不包括每股金额)
股份
金额
股份
成本
截至2018年12月31日的余额57.9 $78.7 $391.8 $(122.1)$3,351.4 20.5 $(1,102.4)$2,597.4 
净收入— — — — 370.2 — — 370.2 
其他综合亏损，税后净额
— — — (22.5)— — — (22.5)
股息-$1.30每股
— — — — (74.5)— — (74.5)
普通股回购(1.9)— — — — 1.9 (224.9)(224.9)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
0.5 — 16.1 — — (0.5)19.2 35.3 
截至2019年9月30日的余额56.5 $78.7 $407.9 $(144.6)$3,647.1 21.9 $(1,308.1)$2,681.0 
截至2019年12月31日的余额55.7 $78.7 $416.6 $(124.1)$3,721.3 22.7 $(1,449.7)$2,642.8 
净收入— — — — 239.5 — — 239.5 
其他综合亏损，税后净额
— — — (7.8)— — — (7.8)
股息-$1.525每股
— — — — (84.7)— — (84.7)
普通股回购(2.7)— — — — 2.7 (341.7)(341.7)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
0.2 — 17.0 — — (0.2)10.2 27.2 
截至2020年9月30日的余额53.2 $78.7 $433.6 $(131.9)$3,876.1 25.2 $(1,781.2)$2,475.3 
(1)发行和递延，基于股票的补偿净额反映了与期权行使、既有限制性和履约股相关的股票活动，以及与递延补偿股权相关的净发行和递延。
见简明合并财务报表附注(未经审计)
7

卡莱尔公司股份有限公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1-陈述的基础
随附的未经审计的简明综合财务报表由卡莱尔公司(“本公司”或“卡莱尔”)编制。随附的未经审计综合财务报表不包括美国(“美国”或“美国”)普遍接受的会计原则所要求的所有披露，应与公司截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的经审计综合财务报表及其附注一并阅读。
随附的未经审计的简明综合财务报表是按照美国普遍接受的会计原则编制的，其中有必要包括一些基于管理层估计和判断的金额。随附的未经审计的简明合并财务报表包括所有控股子公司的资产、负债、收入和费用，所有公司间交易和余额在合并中被冲销。
本公司认为，随附的未经审计的简明综合财务报表包含所有必要的调整，这些调整仅由正常的经常性调整组成，这些调整是公平地列报所述期间的财务状况、经营业绩和现金流量所必需的。在2020年第一季度，本公司修订了简明综合资产负债表和简明现金流量表，将合同资产从应收账款净额重新分类为单独披露的行项目。于2020年第三季度，本公司修订了简明综合资产负债表和简明股东权益综合报表，将递延补偿权益和额外实收资本的列报合并为单一行项目。于2019年第三季度，本公司修订了简明综合收益表，将利息支出利息收入净额重新归类为单独披露的行项目。该公司已将某些前期金额重新分类，以符合本期列报。
注2-新会计公告
采用新会计准则
2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了2016-13年度更新会计准则，金融工具信用损失的计量(主题326)(“ASU 2016-13”)，在美国普遍接受的会计原则中增加了基于预期损失而不是已发生损失的减值模型(称为当前预期信用损失模型)。根据ASU 2016-13年度，一个实体将其对终身预期信贷损失的估计确认为一项津贴，FASB认为这将导致更及时地确认此类损失。
公司通过了ASU 2016-13和所有相关修正案，自2020年1月1日起生效，采用修改后的追溯方法，允许对截至指导意见生效的第一个报告期开始的财务状况表进行累积效果调整。领养日期之前用于比较目的的期间不作调整。采用这一标准不需要执行调整，也不会对公司的综合净收入或现金流产生实质性影响。
公司按部门划分的信贷损失拨备变化如下：
(百万)CCM切特钢管混凝土CBF公司总计
截至2020年1月1日的余额$2.2 $1.6 $1.1 $1.2 $0.5 $6.6 
本期拨备0.9 0.1 0.1 0.5 — 1.6 
核销金额(0.4)(0.3)— — — (0.7)
截至2020年9月30日的余额$2.7 $1.4 $1.2 $1.7 $0.5 $7.5 
应收账款按扣除信贷损失准备后的摊余成本列报。该公司对其客户目前的信誉进行持续评估，这是通过审查客户的信用信息确定的，以确定确认收入和相关应收账款之后是否发生了事件，这些事件提供了证据，表明该等应收账款的变现金额将低于销售时确认的金额。信贷损失的估计是基于历史损失、当前经济条件、地理因素，在某些情况下，还评估特定客户账户的损失风险。
8

注3-段信息
该公司已将其业务组织成四细分市场，基于其销售的产品，如下所示：

卡莱尔建筑材料(“CCM”)-这一细分市场为商业和住宅建筑市场生产优质建筑产品和相关技术。CCM生产高性能单层屋面解决方案，包括三元乙丙橡胶(“EPDM”)、热塑性聚烯烃(“TPO”)、聚氯乙烯(“PVC”)、金属屋面和屋顶花园系统。CCM还制造和分销全系列高能效硬质泡沫多异氰脲酸酯(“Polyiso”)绝缘材料、膨胀聚苯乙烯绝缘材料和喷涂泡沫聚氨酯(“PU”)绝缘材料，以及大量陡坡衬垫、管道密封剂、胶粘剂和五金制品。除了屋顶和保温产品外，CCM还提供范围广泛的特种聚氨酯产品，服务于防水、框架和一般建筑行业。CCM提供可持续、环保的产品，有助于减少建筑物的碳足迹，并通常将其能耗和成本降至最低。
卡莱尔互联技术公司(Carlisle Interconnect Technologies，“CIT”)-该细分市场生产用于电力和数据传输的高性能电线、电缆、连接器、触点、电缆组件和卫星通信设备。CIT在主要为航空航天、医疗、国防电子、测试和测量设备以及选定的工业市场提供高度工程化的产品和认证服务方面也处于领先地位。
卡莱尔流体技术公司(Carlisle Fluid Technologies)-该部门生产高度工程化的液体、粉末、密封剂和粘合剂涂饰设备和集成系统解决方案，用于汽车制造、一般工业、保护涂料、木材、特种和汽车修补市场中各种涂料的喷涂、泵送、混合、计量和固化。
卡莱尔刹车与摩擦(CBF)-这一细分市场为建筑、农业、采矿、高速公路、航空航天和汽车运动市场生产高性能刹车和摩擦产品以及离合器和变速器摩擦产品。
以下是数据段信息的摘要：
截至9月30日的三个月，
20202019
(百万)
营业收入
营业收入(亏损)
营业收入
营业收入(亏损)
卡莱尔建筑材料
$823.5 $181.3 $893.5 $173.0 
卡莱尔互连技术
168.5 (3.7)241.9 36.0 
卡莱尔流体技术公司
65.0 4.4 68.5 4.2 
卡莱尔制动器与摩擦
69.7 0.9 76.7 5.7 
细分市场合计1,126.7 182.9 1,280.6 218.9 
公司和未分配(1)
— (27.2)— (27.9)
总计$1,126.7 $155.7 $1,280.6 $191.0 
截至9月30日的9个月，
20202019
(单位：百万美元)
营业收入
营业收入(亏损)
营业收入
营业收入(亏损)
卡莱尔建筑材料
$2,234.8 $426.6 $2,479.6 $448.4 
卡莱尔互连技术
577.0 11.2 733.7 102.5 
卡莱尔流体技术公司
169.8 2.0 198.9 13.9 
卡莱尔制动器与摩擦
199.5 (4.5)255.1 20.5 
细分市场合计3,181.1 435.3 3,667.3 585.3 
公司和未分配(1)
— (63.5)— (72.4)
总计
$3,181.1 $371.8 $3,667.3 $512.9 
(1)公司运营亏损包括其他未分配成本，主要是一般公司费用。
9

注4-收购
Motion Tech Automation，LLC
2020年7月22日，公司收购100持有Motion Tech Automation，LLC(“MTA”)%的股权，代价约为$33.3百万美元，包括$0.3获得的现金和结账后调整数为100万美元，于2020年第三季度敲定。收购的产品和服务包括传感器、制造服务、向包装和标签、生命科学、半导体、流体处理以及测试和测量客户提供的分销服务和工程服务。

这些产品和服务贡献了$1美元的收入。4.1百万美元，运营亏损不到$0.1在2020年7月22日至2020年9月30日期间，公司的综合业绩增加了100万美元。被收购业务的运营结果在CIT和CFT部门内报告。
代价为$16.6百万美元已初步分配给商誉，$4.3百万美元至固定居住的无形资产，$4.3百万美元用于库存，$2.8百万美元到应收账款和$1.3百万到应付帐款。根据购买协议，卡莱尔将获得高达1美元的赔偿。1.6100万美元，并记录了#美元的赔偿资产。1.5与收购前债务和扣缴税款负债的赔偿有关的其他长期资产为100万美元。取得的固定寿命无形资产的初步公允价值和加权平均使用年限如下：
(百万)公允价值加权平均使用寿命
(以年为单位)
技术$2.3 9
客户关系1.0 9
商品名称1.0 5
总计$4.3 
所有的$16.6为税务目的，分配给商誉的100万初步价值可扣除。商誉$11.0百万，$2.8百万美元和$2.8已初步将100万欧元分别分配给CCM、CFT和CIT报告单位，这些单位与应报告的分部保持一致。
Providien，LLC
2019年11月20日，公司完成对Providien，LLC(“Providien”)的收购，代价为$331.3百万美元，包括$3.4获得的现金和完成交易后的调整为100万美元，这些调整于2020年第一季度敲定。收购的产品线包括全球医疗器械市场的热成型、医疗器械合同制造、精密机械加工和金属，以及医疗注射成型。
下表概述了收购Providien产品线及相关营业和非营业资产及负债所转移的对价，以及收购价格在其中的初步分配。此次收购已采用收购会计方法入账，该方法要求根据收购日期的公允价值将对价分配给收购的资产和承担的负债，其余部分分配给商誉。公允价值是初步的，在收到最终估值研究之前可能会发生变化。
10

初步
分配		量测
期间：
调整数
初步
资金分配
(单位：百万美元)截至2019年11月20日自.起
9/30/2020
已转移的总现金对价$332.1 $(0.8)$331.3 
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额：
现金和现金等价物3.4 — 3.4 
应收账款净额9.8 — 9.8 
库存，净额2.7 (0.3)2.4 
合同资产29.1 — 29.1 
预付费用和其他流动资产2.3 (0.9)1.4 
不动产、厂场和设备12.9 — 12.9 
确定存续的无形资产135.4 (2.7)132.7 
其他长期资产7.1 (0.3)6.8 
应付帐款(6.0)0.2 (5.8)
应付所得税(0.7)0.8 0.1 
应计负债和其他流动负债(7.0)— (7.0)
其他长期负债(8.1)1.1 (7.0)
递延所得税(27.1)8.1 (19.0)
可识别净资产总额153.8 6.0 159.8 
商誉$178.3 $(6.8)$171.5 
在收购Providien中确认的初步商誉反映了市场参与者的协同效应，这可归因于与CIT的重大原材料采购协同效应、其他行政协同效应、聚集的劳动力对卡莱尔的价值以及产品线扩张的机会。9.8合同应收账款总额百万美元，其中不到#美元0.1在收购之日，预计不会收取100万美元。所有商誉已初步分配给CIT报告单位，该单位与CIT可报告部门保持一致。商誉总额为$171.5百万美元，其中$66.5出于税收的目的，100万美元是初步可以扣除的。取得的固定寿命无形资产的初步公允价值和加权平均使用年限如下：
(百万)公允价值加权平均使用寿命
(以年为单位)
客户关系$108.7 14
技术19.5 7
商品名称4.4 2
总计$132.6 
作为购买价格分配的一部分，公司还记录了与无形资产有关的递延税项负债约#美元。19.0百万
彼得森铝业公司
2019年1月11日，公司收购了100彼得森铝业公司(“彼得森”)股权的百分比，代价为$207.2百万美元，包括$5.2获得的现金和收盘后调整的百万美元，于2019年第一季度敲定。收购的产品包括供商业、住宅、机构、工农业市场使用的建筑金属屋面板、钢铝平板和卷材、墙板、周边屋顶边缘系统及相关配件。
在截至2019年9月30日的三个月以及2019年1月11日至2019年9月30日期间，相关产品线贡献了美元的收入49.6百万美元和$133.4分别为100万美元和营业收入美元4.4百万美元和$8.0分别为公司的综合业绩带来1000万欧元的收益。被收购业务的运营结果作为CCM部门的一部分进行报告。
下表总结了收购彼得森转移的对价以及收购的资产和承担的负债之间的收购价分配情况。此次收购已采用收购会计方法进行核算，该方法要求根据收购日期将对价分配给收购的资产和承担的负债，其余部分分配给商誉。
11

初步
分配		量测
期间：
调整数		决赛
分配
(单位：百万美元)截至2019年1月11日截至2019年12月31日
已转移的总现金对价$207.2 $— $207.2 
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额：
现金和现金等价物5.2 — 5.2 
应收账款净额11.5 — 11.5 
库存，净额39.5 (0.3)39.2 
预付费用和其他流动资产2.1 — 2.1 
不动产、厂场和设备17.8 — 17.8 
确定存续的无形资产109.3 0.8 110.1 
其他长期资产9.5 — 9.5 
应付帐款(5.9)— (5.9)
应付所得税1.7 — 1.7 
应计负债和其他流动负债(8.7)— (8.7)
其他长期负债(12.4)(0.1)(12.5)
递延所得税(25.4)(0.2)(25.6)
可识别净资产总额144.2 0.2 144.4 
商誉$63.0 $(0.2)$62.8 
收购彼得森公司确认的商誉反映了市场参与者的协同效应，这可归因于与CCM的重大原材料采购协同效应、其他行政协同效应以及卡莱尔的劳动力集结，以及产品线扩张的机会。-该公司收购了$11.6800万美元的合同应收账款毛额，其中#美元0.1在收购之日，预计不会收取3.8亿美元。所有商誉都已分配给CCM报告单位，该单位与CCM可报告部门保持一致，并且无商誉的一部分可从税项中扣除。110.1分配给固定寿命无形资产的百万美元价值包括79.7拥有300万的客户关系，其有用的生命周期为11年，$27.9数以百万计的商品名称，其使用寿命为17几年的时间和各种收购的技术2.51000万美元，可用寿命为10好多年了。根据购买协议，卡莱尔将获得高达1美元的赔偿。5.22000万美元，并记录了1美元的赔偿资产5.2与收购前所得税负债赔偿有关的其他长期资产为2000万美元。在2020年前9个月，该公司发布了$3.0在与第三方托管到期相关的赔偿资产收购中，有1.8亿美元。作为购买价格分配的一部分，公司还记录了与无形资产有关的递延税项负债约#美元。25.62000万。
MicroConneX公司
2019年4月1日，公司收购100%的MicroConneX公司(“MicroConneX”)的股权，代价约为$46.22000万美元，包括$0.8收购的现金和收盘后调整的1.8亿美元，于2019年第三季度敲定。收购的产品线包括高度工程化的微型柔性电路和传感器，用于医疗、测试和测量市场。
在截至2019年9月30日的三个月以及2019年4月1日至2019年9月30日期间，MicroConneX贡献了美元的收入3.5300万美元和300万美元6.5分别为80万美元和营业收入(亏损)美元。0.12000万美元和$(0.5)，分别为公司的综合业绩带来1000万美元。被收购业务的运营结果在CIT部门内报告。
代价为$15.21000万美元已分配给商誉，$27.42000万美元用于固定居住的无形资产，$0.91000万美元用于库存，$3.41000万美元至应收账款，$0.6应付账款和美元7.02000万美元用于递延所得税。具有固定生命期的无形资产由客户关系组成，客户关系的使用年限为12年，使用年限为17几年的时间和获得的技术，其使用寿命为五年. 无在$15.2分配给商誉的100万美元可在税收方面扣除。所有商誉已分配给CIT报告单位，该单位与可报告部门保持一致。
注5-每股收益
本公司的限制性股票包含不可没收的股息权，并被视为根据两类法计算每股收益的参与证券。下面的计算
12

每股盈利的减少额从分子中剔除了未归属限制性股票的应占收入，并从分母中剔除了这些标的股票的摊薄影响。
下文计算的每股收益包括分子中既有和递延限制性股票以及限制性股票单位的应占收入，并包括分母中该等标的股份的摊薄影响。
股票期权包括在使用库存股方法计算稀释后每股收益中，绩效股票奖励包括在计算稀释后每股收益时，考虑到这些股票是或有发行的。这两种证券都不被认为是参与型证券，因为它们不包含不可没收的股息权。
使用两级法计算基本每股收益和稀释后每股收益时使用的持续经营收入和股票数据如下：
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
(单位：百万美元，每股收益除外)2020201920202019
持续经营收入$102.3 $139.3 $239.5 $369.7 
减去：宣布的股息
(28.7)(28.3)(84.7)(74.5)
未分配收益73.6 111.0 154.8 295.2 
分配给普通股股东的百分比(1)
99.7 %99.7 %99.7 %99.7 %
73.4 110.7 154.3 294.3 
新增：普通股、限制性股单位、既得和递延限制性股和履约股宣布的股息
28.4 28.2 84.3 74.3 
可归因于普通股的持续经营收入
$101.8 $138.9 $238.6 $368.6 
股份：
基本加权平均流通股54.1 56.7 54.9 57.1 
稀释证券的影响：
表演奖0.2 0.2 0.2 0.2 
股票期权0.2 0.4 0.3 0.3 
稀释加权平均流通股
54.5 57.3 55.4 57.6 
普通股持续运营的每股收入：
基本型$1.88 $2.45 $4.35 $6.46 
稀释$1.87 $2.42 $4.31 $6.40 
(1)基本加权平均已发行普通股
54.1 56.7 54.9 57.1 
基本加权平均流通股和未归属限制股预计将归属
54.3 56.8 55.1 57.3 
分配给普通股股东的百分比99.7 %99.7 %99.7 %99.7 %
为了计算非持续经营收入和净收入的每股收益，基本每股收益和稀释后每股收益的分母与上表中使用的分母相同。
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
(单位：百万美元)2020201920202019
(亏损)普通股股东应占基本每股收益和稀释后每股收益的非持续经营收入$— $(1.4)$— $0.5 
普通股股东应占净收益为基本每股收益和稀释后每股收益
101.8 137.5 238.6 369.1 
不包括在每股收益计算中的反稀释股票期权(1)
0.4 — 0.3 — 
(1)代表股票期权，不包括在计算稀释后每股收益中，因为此类期权在行使时假设的收益将导致回购比基础奖励更多的股票。
13

注6-收入确认
本公司在合同开始时收到单独定价的延长服务保修的付款，收入在合同有效期内以直线方式递延和确认。延长服务保修的剩余履约义务代表执行保修服务的剩余备用义务的交易价格。截至2020年9月30日，与未履行或部分未履行的履约义务相关的未来预计确认的估计收入摘要如下：
(百万)
2020年剩余时间20212022202320242025此后
延长服务保修$5.8 $22.3 $21.2 $20.0 $18.9 $18.0 $147.6 
本公司已运用实际权宜之计，不披露原预期期限为一年或以下的剩余履约义务的信息。
合同余额
合同责任涉及根据合同在履行之前收到的付款，主要包括CCM部门的延长服务保修、CFT部门的系统合同以及CIT部门的高度定制的产品合同。合同负债在公司履行合同时(或当公司履行合同时)确认为收入。截至9月30日的9个月合约负债变动摘要如下：
(百万)
20202019
截至1月1日的余额
$247.4 $227.4 
已确认收入(47.4)(48.6)
递延收入63.5 61.5 
后天负债— 1.1 
截至9月30日的余额$263.5 $241.4 
合同资产与该公司根据合同迄今完成的履约获得付款的权利有关，主要包括CIT部门中高度定制的产品合同和CFT部门中的系统合同。应收账款在支付权无条件时入账。截至9月30日的9个月合同资产变动摘要如下：
(百万)
20202019
截至1月1日的余额$100.5 $44.7 
截至9月30日的余额97.4 63.3 
合同资产变更$(3.1)$18.6 
14

按终端市场划分的收入
按主要终端市场行业分列的收入摘要和按细分分类的收入核对摘要如下：

截至2020年9月30日的三个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
一般结构
$784.8 $— $— $— $784.8 
航空航天— 65.3 — 3.6 68.9 
重型设备
16.4 — — 55.5 71.9 
交通运输
— — 33.3 8.5 41.8 
医疗
— 59.2 — — 59.2 
一般工业和其他
22.3 44.0 31.7 2.1 100.1 
总收入$823.5 $168.5 $65.0 $69.7 $1,126.7 
截至2019年9月30日的三个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
一般结构
$840.5 $— $— $— $840.5 
航空航天
— 157.8 — 5.8 163.6 
重型设备
25.6 — — 59.3 84.9 
交通运输
— — 39.6 8.4 48.0 
医疗
— 41.6 — — 41.6 
一般工业和其他
27.4 42.5 28.9 3.2 102.0 
总收入
$893.5 $241.9 $68.5 $76.7 $1,280.6 

截至2020年9月30日的9个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
一般结构
$2,119.8 $— $— $— $2,119.8 
航空航天— 282.8 — 12.4 295.2 
重型设备
51.9 — — 158.1 210.0 
交通运输
— — 91.8 21.9 113.7 
医疗
— 170.2 — — 170.2 
一般工业和其他
63.1 124.0 78.0 7.1 272.2 
总收入$2,234.8 $577.0 $169.8 $199.5 $3,181.1 
截至2019年9月30日的9个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
一般结构
$2,322.6 $— $— $— $2,322.6 
航空航天
— 496.2 — 16.1 512.3 
重型设备
81.0 — — 204.0 285.0 
交通运输
— — 108.3 26.0 134.3 
医疗
— 110.2 — — 110.2 
一般工业和其他
76.0 127.3 90.6 9.0 302.9 
总收入
$2,479.6 $733.7 $198.9 $255.1 $3,667.3 
15

按地理区域划分的收入
以下是基于产品所在国家/地区的收入汇总以及按细分分类的收入对账：
截至2020年9月30日的三个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
美国
$734.5 $118.2 $27.3 $25.7 $905.7 
国际：
欧洲56.2 15.0 15.8 20.8 107.8 
亚洲4.1 18.2 18.2 16.8 57.3 
加拿大23.5 0.8 1.5 1.0 26.8 
墨西哥和拉丁美洲1.0 7.2 1.5 2.2 11.9 
中东和非洲3.0 3.0 0.6 0.2 6.8 
其他1.2 6.1 0.1 3.0 10.4 
国际合计89.0 50.3 37.7 44.0 221.0 
总收入$823.5 $168.5 $65.0 $69.7 $1,126.7 
截至2019年9月30日的三个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
美国$798.4 $172.7 $31.2 $30.9 $1,033.2 
国际：
欧洲53.3 17.1 11.9 21.2 103.5 
亚洲5.8 25.6 22.1 17.3 70.8 
加拿大28.1 1.7 2.2 1.0 33.0 
墨西哥和拉丁美洲0.5 13.1 0.5 2.6 16.7 
中东和非洲5.0 4.5 0.5 0.5 10.5 
其他2.4 7.2 0.1 3.2 12.9 
国际合计95.1 69.2 37.3 45.8 247.4 
总收入$893.5 $241.9 $68.5 $76.7 $1,280.6 

16

截至2020年9月30日的9个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
美国$1,988.6 $408.9 $76.3 $78.6 $2,552.4 
国际：
欧洲158.6 55.0 32.6 57.1 303.3 
亚洲12.2 55.2 52.5 46.5 166.4 
加拿大59.3 2.7 3.7 2.7 68.4 
墨西哥3.0 23.8 2.9 6.0 35.7 
中东和非洲9.3 10.3 1.3 0.6 21.5 
其他3.8 21.1 0.5 8.0 33.4 
国际合计246.2 168.1 93.5 120.9 628.7 
总收入$2,234.8 $577.0 $169.8 $199.5 $3,181.1 
截至2019年9月30日的9个月
(百万)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF
总计
美国$2,214.2 $526.2 $90.9 $97.5 $2,928.8 
国际：
欧洲160.6 53.4 37.4 78.7 330.1 
亚洲15.5 83.2 62.4 56.0 217.1 
加拿大70.6 4.1 4.8 2.8 82.3 
墨西哥1.7 38.8 1.2 8.6 50.3 
中东和非洲10.4 18.0 1.5 1.1 31.0 
其他6.6 10.0 0.7 10.4 27.7 
国际合计265.4 207.5 108.0 157.6 738.5 
总收入$2,479.6 $733.7 $198.9 $255.1 $3,667.3 

注7-基于股票的薪酬
按奖励类型列出的基于股票的薪酬成本如下：
(百万)三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
2020201920202019
股票期权奖励$2.6 $2.6 $8.4 $8.2 
限制性股票奖励2.1 1.7 6.1 5.8 
业绩分享奖1.9 1.4 5.7 4.5 
限制性股票单位— — 1.4 1.3 
股票增值权1.1 2.1 (2.8)5.0 
发生的基于股票的薪酬总成本7.7 7.8 18.8 24.8 
本期资本化(成本)贷方(1.4)(2.8)2.0 (6.6)
期内摊销资本化(信贷)成本(0.2)2.9 0.2 5.2 
基于股票的薪酬总费用
$6.1 $7.9 $21.0 $23.4 
注8-退出和处置及其他重组活动
该公司已经进行了业务重组和其他降低成本的行动，以简化各部门的流程和管理成本。这些行动导致了退出、处置和员工终止福利成本，这主要是由于计划中的劳动力减少、设施合并和搬迁以及租赁终止成本。下面将按运营部门讨论主要操作。
17

切特
2020年第三季度，由于冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)导致市场下滑，本公司启动了退出华盛顿州肯特市制造业务的计划。精选业务将主要迁往北美的现有设施。这项工程估计需要12至18几个月才能完成。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，退出和处置成本总计为美元3.3百万美元，主要用于设施清理和员工离职福利成本。总退出和处置成本预计约为#美元。13.8百万美元，约为$10.5仍有100万成本有待产生，主要是在2021年。
在2020年第二季度，该公司启动了退出其在阿拉巴马州莫比尔的制造业务的计划，并将这些业务的大部分迁往其位于威斯康星州富兰克林的现有制造设施。该项目已基本完成，累计退出和处置费用为#美元。1.6百万美元，主要用于员工离职福利成本和某些资产的减值，截至2020年9月30日确认。
该公司已经完成了将其在加利福尼亚州埃尔塞贡多和加利福尼亚州河滨的航空连接器制造业务迁移到北美现有的较低成本业务的项目。在截至2020年9月30日的9个月中，退出和处置成本总计为$2.3100万美元，主要用于设施清理、差旅和员工离职福利成本。累计退出和处置费用为#美元10.9截至2020年9月30日，有100万人获得认可。
CBF
在2020年第一季度，该公司启动了在全球范围内整合某些业务的计划，以通过整合销售、一般和行政以及制造职能中的某些职位来降低成本和精简流程，并退出了利润较低的产品线，导致资产注销。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，退出和处置成本总计为美元0.4百万美元和$4.6分别为百万美元。相关的退出和处置费用总额预计约为#美元。6.2百万美元，约为$1.6仍有数百万的成本有待产生，主要是在2020年。
其他行动
由于新冠肺炎的市场普遍下滑，本公司实施了重组活动，以减少整体员工人数。这些行动导致遣散费#美元。1.0百万美元和$0.6在截至2020年9月30日的三个月里，CIT和CCM分别为100万美元。CIT、CFT和CCM产生了$3.8百万，$2.1百万美元和$0.9截至2020年9月30日的9个月中，遣散费分别为100万美元。
综合汇总
公司按业务划分的退出和处置成本如下：
(百万)
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
2020201920202019
雇员遣散费及福利安排
$3.8 $0.5 $12.2 $6.6 
设施清理成本1.6 — 2.4 — 
加速折旧和减值
— 0.1 2.2 0.1 
搬迁费用— 0.1 0.3 0.2 
租赁终止费用— 0.5 — 1.4 
其他重组成本0.1 0.6 1.5 1.8 
总退出和处置成本$5.5 $1.8 $18.6 $10.1 
18

公司按部门划分的退出和出售成本如下：
(百万)
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
2020201920202019
卡莱尔互连技术$4.5 $1.3 $11.0 $6.1 
卡莱尔制动器与摩擦0.4 0.5 4.6 1.7 
卡莱尔流体技术公司— — 2.1 2.1 
卡莱尔建筑材料0.6 — 0.9 0.2 
总退出和处置成本$5.5 $1.8 $18.6 $10.1 
公司按财务报表项目列出的退出和处置成本如下：
(百万)
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
2020201920202019
销货成本$3.7 $1.2 $9.8 $5.7 
销售和管理费用1.6 0.6 6.8 4.1 
研究开发费用0.2 — 0.2 0.1 
其他营业费用(净额)— — 1.8 0.2 
总退出和处置成本$5.5 $1.8 $18.6 $10.1 
公司在退出和处置活动责任方面的变化如下：
(百万)
总计
截至2019年12月31日的余额$5.2 
收费18.6 
现金支付(20.2)
截至2020年9月30日的余额$3.6 
美元的负债3.6百万美元主要与员工遣散费和福利安排有关，并计入应计负债和其他流动负债。
注9-所得税
截至2020年9月30日的9个月，持续经营的有效所得税税率为22.6%。年初至今的所得税拨备包括预期税率为#的收入税。24.6%，税收影响为$6.1与离散活动相关的1.6亿美元。今年迄今的净离散税收优惠主要与未确认所得税优惠的减少有关。
截至2019年9月30日的9个月，持续经营的有效所得税税率为21.6%.
注10-库存，净额
(单位：百万美元)
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
原料$194.7 $207.5 
(1)
在制品
91.5 85.3 
(1)
成品
269.7 254.3 
(1)
储量
(41.4)(36.5)
库存，净额
$514.5 $510.6 
(1)更正自$241.0原材料，2000万美元45.230万美元用于在制品和$260.9正如之前报道的那样，产成品的价格为100万美元。
19

注11-商誉和其他无形资产净额
商誉
商誉账面金额按分部净额变动情况如下：
(单位：百万美元)
CCM
切特
钢管混凝土
CBF(1)
总计
截至2019年12月31日的余额$597.1 $835.2 $187.5 $96.5 $1,716.3 
年内取得的商誉(2)
12.5 2.8 2.8 — 18.1 
测算期调整(3)
— (6.8)— — (6.8)
货币换算和其他1.3 (1.9)0.3 — (0.3)
截至2020年9月30日的余额$610.9 $829.3 $190.6 $96.5 $1,727.3 
(1)CBF商誉，净额为扣除累计减值损失#美元后的净额。130.02016年录得100万。并无其他分部发生减值亏损。
(2)该公司收购了二企业购买总价为$36.5在2020年前9个月，这一数字为100万。
(3)有关最近收购产生的商誉的详细信息，请参阅附注4。
其他无形资产，净额
公司其他无形资产的净额摘要如下：
2020年9月30日2019年12月31日
(单位：百万美元)
后天
成本
累积
摊销
账面净值
后天
成本
累积
摊销
账面净值
需摊销的资产：
客户关系$1,054.5 $(414.2)$640.3 $1,054.4 $(354.9)$699.5 
技术与知识产权
309.3 (197.6)111.7 304.1 (167.0)137.1 
商号及其他115.0 (46.8)68.2 100.0 (38.7)61.3 
不受摊销影响的资产：
商品名称243.6 — 243.6 242.7 — 242.7 
其他无形资产，净额$1,722.4 $(658.6)$1,063.8 $1,701.2 $(560.6)$1,140.6 
其他无形资产的账面净值(按可报告部门净值)如下：
(单位：百万美元)
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
卡莱尔建筑材料
$310.8 $345.3 
卡莱尔互连技术
402.9 441.0 
卡莱尔流体技术公司
262.4 272.8 
卡莱尔制动器与摩擦
75.5 80.2 
公司
12.2 1.3 
总计$1,063.8 $1,140.6 

注12-长期债务
(百万)
公允价值(1)
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019		九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
2.752030年到期票据百分比
$750.0 $— $794.4 $— 
3.752027年到期的票据百分比
600.0 600.0 672.4 623.4 
3.52024年到期的票据百分比
400.0 400.0 430.7 414.2 
3.752022年到期的票据百分比
350.0 350.0 367.8 361.4 
5.1252020年到期的债券百分比
— 250.0 — 255.0 
未摊销折扣、债务发行成本和其他(19.7)(8.4)
长期债务总额-长期债务总额2,080.3 1,591.6 
减去：长期债务的当前部分0.9 250.2 
长期债务总额，扣除当前部分$2,079.4 $1,341.4 
(1)公允价值是根据当前收益率加上该公司可用于类似条款和期限的融资的估计信用利差来估计的。根据这些输入，债务工具在公允价值层次中被归类为第二级。
20

债券利率2.75%，2030年到期
2020年2月28日，公司完成公开募股，募集资金为750.02000万无担保优先票据，声明利率为2.75利率于2030年3月1日到期(“2030年债券”)。2030年期钞票以折扣价$发行。9.32000万美元，为公司带来收益$740.72000万。该公司发行2030年债券产生了成本，主要是承销费，金额约为$6.52000万。此外，于二零二零年第一季，本公司订立利率衍生工具，以对冲被指定为对冲并结算的美国十年期国库券(“国库锁”)2030年期票据未来利息支付的变动，导致亏损$16.42000万。贴现和发行成本为$15.81000万美元反映在简明综合资产负债表上的长期债务净额和国库锁亏损#美元。16.41000万美元反映在简明综合资产负债表上累计的其他全面收入中。这些成本使用实际利息法在2030年票据的有效期内摊销为利息支出。从2020年9月1日开始，每年3月1日和9月1日支付利息。
偿还2020年到期的5.125厘债券
二零二零年二月二十八日，本公司发出全数赎回美元的通知。250.0其未偿还本金总额为2000万美元5.1252020年12月15日到期的%债券(“2020年债券”)。2020年债券已于2020年3月29日(“赎回日期”)赎回，赎回价格为1美元。262.12000万美元，包括本金#美元250.01000万，$8.4提早赎回的保费为400万美元，3.7赎回日的利息为1.8亿美元。溢价连同剩余的未摊销发行成本$8.8百万美元反映在债务清偿损失和#美元3.7在2020年第一季度的简明综合收益表中，利息支出反映在利息支出中。
循环信贷安排(“贷款”)
于二零二零年二月五日，本公司订立由摩根大通银行执行的本公司第四份经修订及重订信贷协议(“修订”)。修订(其中包括)将贷款到期日由二零二二年二月二十一日延长至二零二五年二月五日。在2020年第一季度，公司产生了$1.3最终敲定修正案的融资成本为1.6亿美元，这些费用在贷款机制延长的到期日内按比例确认。该设施具有一项功能，允许公司根据自己的选择增加可用性，总金额最高可达$500.0通过增加现有贷款人的承诺或增加新的贷款人，为600万美元。根据该融资机制，公司还可以备用信用证、商业信用证或直接付款信用证的形式作出承诺，金额不超过#美元。50.02000万。该机制根据优先无担保银行债务或其他无担保优先债务的信用评级，提供基于网格的利息定价。无论使用情况如何，本基金还将根据协议和总承诺中定义的适用费率收取费用。
在截至2020年9月30日的9个月内，该机制下的借款和偿还总额为#美元。500.01000万美元，加权平均利率为1.9%。截至2020年9月30日和2019年12月31日，该设施拥有不是的未偿还余额和$1.010亿可供使用。
契诺和限制
根据本公司的债务及信贷安排，本公司须符合各种限制性契诺及限制，包括若干杠杆率的限制、利息覆盖范围及若干附属公司持有的未偿还债务余额的限制。截至2020年9月30日和2019年12月31日，本公司遵守所有契约和限制。
信用证和保函
在正常业务过程中，公司以信用证和银行担保的形式作出承诺，向第三方提供自己的财务和履约保证。本公司并未代表任何第三方出具任何担保。截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司拥有24.8百万美元和$25.5百万美元，分别以信用证和银行保函支付。该公司有多种获得信用证的安排，其中包括一份未指明可获得性的协议和不同的协议，金额最高可达#美元。80.0百万美元的信用证，其中$55.4截至2020年9月30日，已有100万台可供使用。
21

注13-员工福利计划
固定福利计划
本公司根据上一年度末进行的精算分析确认定期福利净成本，如果年内发生某些重大事件，则会进行调整。
净定期收益成本的构成如下：
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
(百万)
2020201920202019
服务成本$0.7 $0.7 $2.2 $2.1 
利息成本1.1 1.6 3.4 4.6 
计划资产的预期收益(2.4)(2.4)(7.3)(7.2)
未确认损失摊销(1)
1.3 0.8 4.0 2.5 
净定期收益成本$0.7 $0.7 $2.3 $2.0 
(1)包括未确认精算损失和先前服务抵免的摊销，不包括所得税准备金$(0.4)百万元及(1.0)分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月，以及(0.2)百万元及(0.6)分别为截至2019年9月30日的三个月和九个月。
净定期收益成本的组成部分(服务成本组成部分除外)包括在其他营业外收入净额中。
固定缴款计划
本公司已设立拉比信托，以提供一定程度的财务保障，以支付其递延补偿计划的义务。该公司向拉比信托基金的捐款由管理层酌情决定，通常以现金形式进行，并投资于货币市场基金。该公司合并了拉比信托，因此将这些投资包括在其简明综合资产负债表中。截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司拥有6.6百万美元和$6.1百万现金，分别为6.3百万美元和$5.5分别是百万美元的短期投资。短期投资按公允价值按活跃市场报价(即第1级计量)计量，公允价值变动记入净收益，相关现金流量作为营运现金流量列示。
附注14-标准产品保修
公司对其产品提供各种标准保修计划，主要针对某些已安装的屋顶系统、高性能电缆和组件、流体技术和制动产品。公司对此类保修计划的责任包括在应计负债和其他流动负债中。截至9月30日的9个月标准产品保修责任变化如下：
(单位：百万美元)
20202019
截至1月1日的余额$29.2 $31.9 
备抵11.6 12.9 
索赔(10.5)(14.7)
外汇，外汇0.3 (0.4)
截至9月30日的余额$30.6 $29.7 

注15-金融工具
外币远期合约
该公司利用外币远期合约将其部分外币汇率风险对冲到预测的外币现金流。这些工具并非为投机或交易目的而持有。
22

本公司指定和非指定现金流量套期保值摘要如下：
2020年9月30日2019年12月31日
(百万)
公允价值(1)
名义价值
公允价值(1)
名义价值
指定的对冲
$2.1 $60.6 $2.0 $108.1 
非指定对冲
0.1 66.4 0.6 124.4 
(1)外币远期合约的公允价值计入其他流动资产。公允价值是使用可观察到的市场投入(如基础汇率对的远期和现货价格)来估计的。根据这些输入，衍生资产和负债在公允价值层次中被归类为第二级。
指定的限制线
对于被指定并符合现金流量对冲条件的工具，公司拥有到期日低于以下期限的外币远期合约一年。当基本的预测交易影响收益时，合同公允价值的变化记录在累计其他全面收益(亏损)中，并在与对冲项目、收入或销售成本的影响相同的项目中确认。截至2020年9月30日及2019年9月30日止三个月及九个月，与外币现金流对冲相关的累计其他综合收益(亏损)变动并不重大。代表被排除在套期保值有效性评估之外的套期保值组成部分的合同的损益目前在与被套期保值项目相同的项目--销售收入或成本--中确认。
非指定限制区
对于未被指定为现金流对冲的工具，本公司有到期日低于一年。这些合同产生的未实现损益是非实质性的，并在其他营业外费用(收入)、净额和部分抵消这些余额上的相应汇兑损益中确认。
其他金融工具
其他金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、净额、应付账款、应计负债和其他，以及长期债务。现金及现金等价物、应收账款、净额、应付账款及应计负债及其他账面金额接近公允价值，因其属短期性质，信贷损失一般可忽略不计(长期债务公允价值请参阅附注12)。
附注16-承诺和或有事项
诉讼
多年来，在多家法院的诉讼中，该公司与许多其他被告一起被点名为被告，在这些诉讼中，原告指控卡莱尔在20世纪40年代末至80年代中期制造的含石棉刹车受到伤害。卡莱尔在20世纪40年代末至80年代中期制造了有限数量的石棉刹车。除了补偿性赔偿外，这些诉讼还可能寻求惩罚性赔偿。一般来说，本公司已获得其石棉相关诉讼的驳回或和解，对其财务状况、经营结果或现金流没有实质性影响。*本公司维持适用于本公司辩护费用和支付与石棉相关诉讼的和解或判决的保险范围。目前，合理可能的石棉索赔金额(如果有的话)对公司的财务状况、运营结果或运营现金流并不重要，尽管这些问题可能导致公司在特定时期受到金钱损害、成本或支出以及收益费用的影响。
本公司可能偶尔涉及正常业务过程中出现的各种其他法律行动，包括环境问题。管理层认为，该等行动的最终结果，无论是个别或整体，预计不会对本公司的综合财务状况或年度营运现金流产生重大不利影响。
23

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
卡莱尔公司(“卡莱尔”，“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)是一个多元化的全球利基业务组合，为其客户制造高度工程化的产品和解决方案。在我们的战略计划“2025年远景”的推动下，卡莱尔致力于通过将以中心为主导的创业管理风格与平衡的资本配置相结合，产生卓越的股东回报，所有这些都与卡莱尔操作系统(“COS”)所体现的负责任的管理和持续改进的文化相结合。“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”(“MD&A”)旨在从公司管理的角度为我们的财务报表读者提供一个叙述。凡提及“附注”，均指我们在本季度报告10-Q表格第1项内的简明综合财务报表附注。
高管概述
虽然冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)已经影响了我们的近期业绩，但我们相信，我们的积极做法将使我们能够通过以下方式加快复苏：通过COS进一步提高我们的业务效率，继续进行必要的投资，以提供世界级的卡莱尔体验，并确保我们在资本配置过程中保持纪律和严谨。综上所述，我们相信这些行动将推动我们实现2025年远景规划中提出的目标。

第三季度的业绩再次由卡莱尔建筑材料公司(“CCM”)领衔，尽管收入下降了8%，但该公司的营业收入同比增长了5%。值得注意的是，整个第三季度都出现了连续改善，自大流行开始以来，9月份的销售额首次结束了同比小幅增长的局面。在Carlisle Interconnect Technologies(“CIT”)，我们继续经历全球商业航空航天产量创纪录下降的影响，以及随之而来的供应链连锁反应。T哈特说，我们确实看到了前景改善的迹象，我相信，我们正接近航空航天业务的低点，接近缓慢但有意义的复苏。在新冠肺炎相关患者监护设备需求强劲的推动下，CIT的医疗技术平台在第三季度继续产生积极影响，这被选择性手术和医院资本支出的减少部分抵消了这一影响。卡莱尔流体技术公司(“CFT”)尽管高度暴露于大流行影响，但仍取得了积极的连续业绩。由于积极的价格实现、经营执行的改善和新产品的推出，营业收入同比增长了5%，其中包括我们最近推出的喷雾泡沫差异化流体处理系统，尽管销售额同比下降了5%。卡莱尔刹车和摩擦公司(“CBF”)提供销售业绩显著改善，第三季度下降了9%，而2020年第二季度下降了30%以上。考虑到过去几年采取的行动，其强大的市场地位，以及对新技术引进的吸引力，我们预计，随着大流行后市场的复苏，CBF将从任何数量的改善中受益。

一如既往，我们仍然非常注重保持我们的财务和战略灵活性，以便能够最好地利用未来的机会。在2020年前9个月，我们展示了这一实力，以3.417亿美元回购了270万股票，支付了8470万美元的股息，将7270万美元用于资本支出，并投入了4220万美元用于研发。截至第三季度末，我们拥有7.19亿美元的强大现金头寸，其中10亿美元未从我们的循环信贷安排(“贷款”)中提取。

进入2020年第四季度，我们有信心有能力加速，尽管我们开始在我们的业务中看到复苏，并实现2025年愿景。由于新冠肺炎、与中国的持续紧张局势以及围绕美国即将到来的选举的动荡，全球经济放缓的持续时间和严重程度仍然存在不确定性，这可能会导致最终复苏的道路崎岖，目前我们无法预测这些事件对卡莱尔的全面影响或持续时间。然而，鉴于我们强大的资产负债表和现金流产生能力，我们相信我们已经为驾驭未来做好了充分准备，同时保持我们纪律严明和机会主义的资本部署战略。

24

财务结果摘要
三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
(单位：百万美元，每股收益除外)
2020201920202019
营业收入
$1,126.7 $1,280.6 $3,181.1 $3,667.3 
营业收入$155.7 $191.0 $371.8 $512.9 
营业利润率百分比13.8 %14.9 %11.7 %14.0 %
持续经营收入$102.3 $139.3 $239.5 $369.7 
(亏损)停业收入$— $(1.4)$— $0.5 
普通股稀释后每股收益：
持续经营收入$1.87 $2.42 $4.31 $6.40 
(亏损)停业收入$— $(0.02)$— $0.01 
影响可比性的项目：(1)
对营业收入的影响$6.3 $7.4 $33.9 $19.1 
对持续经营收入的影响$4.0 $3.9 $29.1 $6.8 
持续运营对稀释每股收益的影响$0.07 $0.07 $0.52 $0.12 
(1)影响可比性的项目主要包括收购相关成本、退出和处置成本、设施合理化成本、诉讼和解成本、资产剥离收益、闲置产能和劳动力成本、补贴净额、债务清偿损失和离散税目。税收效果是基于费用可扣除的司法管辖区的税率。参考影响可比性的项目在本MD&A中了解更多信息。
2020年期间收入下降，主要反映我们所有部门的销量下降，这继续受到新冠肺炎导致的全球经济放缓的影响。来自收购的贡献，主要是Providien，LLC(“Providien”)，部分抵消了销量的下降。
2020年期间营业收入的减少主要反映了产量下降以及生产水平下降，单位成本增加和工资上涨。运营收入的减少被原材料节约(特别是在我们的CCM部门)、较低的奖励薪酬和差旅成本以及COS节省部分抵消了。
持续运营的稀释后每股收益下降主要来自上述运营收益表现(2020年第三季度每股0.47美元和2020年前9个月每股1.87美元)、较高的利息支出(2020年第三季度每股0.03美元和2020年前9个月每股0.11美元)以及更高的有效税率(2020年第三季度每股0.06美元和2020年前9个月每股0.09美元)。这一减少被我们的股票回购计划导致的平均流通股减少(2020年第三季度每股0.09美元，2020年前9个月每股0.17美元)部分抵消。
2020年前9个月，我们产生了4.402亿美元的运营现金流，并利用手头现金和运营提供的现金通过股息和股票回购向股东返还资本，并为资本支出提供资金。
综合运营结果
营业收入
(百万)20202019
变化
%
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
截至9月30日的三个月$1,126.7 $1,280.6 $(153.9)(12.0)%1.9 %(14.3)%0.4 %
截至9月30日的9个月$3,181.1 $3,667.3 $(486.2)(13.3)%2.3 %(15.5)%(0.1)%
2020年期间收入的下降主要反映了所有细分市场的销售量下降，这继续受到新冠肺炎导致的全球经济放缓的影响。CIT销量下降的主要原因是商业航空市场的销售额下降，CCM、CBF和CFT在其运营的所有市场的销售额都出现了下降。部分抵消了这一下降的是，第三季度贡献了2010万美元，2020年前9个月收购了CIT部门的Providien，贡献了6520万美元。.
25

毛利
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
改变
%
20202019
改变
%
毛利$330.3 $380.2 $(49.9)(13.1)%$889.9 $1,063.0 $(173.1)(16.3)%
毛利率百分比
29.3 %29.7 %28.0 %29.0 %
折旧摊销
$30.3 $24.6 $91.7 $71.7 
毛利率百分比(毛利率占收入的百分比)在2020年期间下降，原因是所有细分市场的销售量下降，以及生产水平下降增加了单位成本和工资通胀，但部分被有利的原材料定价和COS节省的采购所抵消。由于我们的重组举措，第三季度的退出和处置成本总计370万美元，2020年前9个月(主要是CIT)的退出和处置成本总计980万美元，相比之下，2019年第三季度和前9个月的退出和处置成本分别为120万美元和570万美元。有关退出和处置活动的详细信息，请参阅附注8。
销售和管理费用
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
改变
%
销售和管理费用$162.3 $175.0 $(12.7)(7.3)%$477.3 $511.5 $(34.2)(6.7)%
作为收入的百分比
14.4 %13.7 %15.0 %13.9 %
折旧摊销
$25.3 $26.3 $75.4 $78.3 
2020年期间销售和行政费用的减少主要反映了奖励薪酬和差旅成本的下降，以及医疗成本的下降。工资上涨以及更高的法律和咨询成本部分抵消了这一下降，在这9个月期间，与收购Draka Fileca SAS的协议到期相关的终止成本被部分抵消。销售和行政费用中还包括第三季度总计160万美元的退出和处置成本，以及2020年前九个月的680万美元，主要是CBF、CFT和CIT，这可归因于我们的重组举措，而2019年第三季度和前九个月的退出和处置成本分别为60万美元和410万美元。有关退出和处置活动的详细信息，请参阅附注8。
研发费用
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
研究开发费用$13.7 $15.2 $(1.5)(9.9)%$42.2 $45.0 $(2.8)(6.2)%
作为收入的百分比
1.2 %1.2 %1.3 %1.2 %
折旧摊销
$0.6 $0.4 $1.9 $1.4 
与2019年同期相比，2020年期间的研发费用较低，主要反映了我们CIT和CFT部门新产品开发费用的下降。
其他营业收入，净额
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
其他营业收入，净额$(1.4)$(1.0)$(0.4)40.0 %$(1.4)$(6.4)$5.0 (78.1)%
其他营业收入，2020年第三季度的净额主要反映了90万美元的回扣和30万美元的特许权使用费收入，部分被出售资产(主要是CCM)造成的50万美元的亏损所抵消。2020年前9个月的其他营业收入净额主要反映了210万美元的回扣、110万美元的租金收入和100万美元的特许权使用费收入，但部分被出售资产(主要是CCM、CBF和CIT)造成的340万美元的亏损所抵消。
其他营业收入，2019年前9个月的净额主要反映了CFT或有对价的300万美元收益，180万美元的回扣和50万美元的资产出售收益，主要是CBF。
26

营业收入
(百万)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
营业收入
$155.7 $191.0 $(35.3)(18.5)%$371.8 $512.9 $(141.1)(27.5)%
营业利润率百分比
13.8 %14.9 %11.7 %14.0 %
参考细分市场的运营结果在本MD&A中，了解与部门营业收入结果相关的更多信息。
利息支出，净额
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
利息支出，净额$19.0 $16.7 $2.3 13.8 %$57.7 $49.6 $8.1 16.3 %
2020年期间扣除资本化利息后的利息支出主要反映了与我们于2020年2月完成的2.75%无担保优先票据公开发行7.5亿美元相关的较高长期债务余额，并利用了我们在2020年第一季度的贷款，这些贷款已于2020年第二季度偿还。有关我们长期债务的详细信息，请参阅附注12。
债务清偿损失
提前赎回与提前赎回本公司于2020年12月15日到期的未偿还5.125%债券(“2020年债券”)的本金总额2.5亿美元有关的债务清偿亏损。2020年票据已于2020年3月29日赎回，赎回价格为2.621亿美元。赎回价格包括840万美元的溢价，以及40万美元的递延发行成本，导致880万美元的亏损。有关详细讨论，请参阅注释12。
利息收入
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
利息收入$(0.6)$(1.7)$1.1 (64.7)%$(4.0)$(6.2)$2.2 (35.5)%
利息收入在2020年期间下降，主要与较低的收益率有关。
其他营业外费用(收入)，净额
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
其他营业外费用(收入)，净额
$0.9 $(1.2)$2.1 (175.0)%$(0.3)$(2.2)$1.9 (86.4)%
其他营业外费用(收入)，2020年第三季度的净额主要反映了外币对美元的变化。2020年前9个月的其他营业外费用(收入)净额主要反映了美元走强带来的外汇收益，但因托管到期而释放了与彼得森收购相关的部分赔偿资产，部分抵消了这一影响。
2019年期间的其他营业外费用(收入)净额主要反映了美元走强带来的外汇收益。
所得税
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20202019
变化
%
20202019
变化
%
所得税拨备$34.1 $37.9 $(3.8)(10.0)%$70.1 $102.0 $(31.9)(31.3)%
实际税率
25.0 %21.4 %22.6 %21.6 %
2020年前九个月持续经营的有效所得税率为22.6%。年初至今的所得税拨备包括预期税率为24.6%的收入税和#%的税收影响。
27

与离散活动相关的610万美元。今年迄今的净离散税收优惠主要与未确认所得税优惠的减少有关。
2019年前9个月持续经营的有效所得税率为21.6%。
(亏损)非持续经营收入
2019年第三季度停产业务亏损140万美元，涉及与运动控制工业公司相关的环境补救应计项目，该项目已于2009年处置。2019年前9个月非持续运营的收入50万美元反映了上述亏损，但与销售卡莱尔餐饮服务产品相关的本年度先前所得税头寸的结算完全抵消了上述亏损。
细分市场的运营结果
我们继续将我们的设施作为基本业务运营，同时遵守现场员工的所有健康和安全措施。我们已经采取了几个步骤来解决新冠肺炎对卡莱尔的整体影响，并继续评估这些风险和对我们业务的潜在影响。在很大程度上取决于未来发展的不确定环境中，我们制定了计划并实施了行动，以降低风险并提高我们业务的业绩，而未来的发展具有高度的不确定性和不可预测性。
卡莱尔建筑材料(“CCM”)
尽管收入下降了8%，但CCM的营业收入同比增长了5%。值得注意的是，整个第三季度都出现了连续改善，自大流行开始以来，9月份的销售额首次结束了同比小幅增长的局面。我们相信，随着我们进入第四季度和2021年，主要CCM竞争对手最近宣布的涨价和行业需求趋势的改善是积极的迹象。这些积极的迹象伴随着重大的长期积极的重新铺设屋顶的预测，CCM始终如一的价格领先地位，从COS获得的效率，以及我们通过卡莱尔体验提供世界级服务的能力。当考虑到第三季度销售额的连续改善时，我们对第四季度和2021年初持谨慎乐观态度。
(百万)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$823.5 $893.5 $(70.0)(7.8)%— %(8.1)%0.3 %
营业收入
$181.3 $173.0 $8.3 4.8 %
营业利润率百分比
22.0 %19.4 %
折旧摊销
$24.4 $23.4 
影响可比性的项目(1)
$1.3 $0.8 
(1)影响可比性的项目包括60万美元的退出和处置以及设施合理化成本，扣除补贴的闲置产能和劳动力成本50万美元，2020年第三季度的收购相关成本20万美元，2019年第三季度的收购相关成本80万美元。参考影响可比性的项目下面。
CCM在2020年第三季度的收入下降主要是由于客户需求延迟和新冠肺炎导致的新建设项目导致我们所有产品线的销量下降。
CCM在2020年第三季度的营业利润率增长主要反映出有利的原材料定价，特别是次甲基二苯基二异氰酸酯(“MDI”)、差旅和其他行政成本的降低以及COS节省，但部分被产量下降和工资上涨所抵消。
(百万)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$2,234.8 $2,479.6 $(244.8)(9.9)%0.1 %(10.0)%— %
营业收入
$426.6 $448.4 $(21.8)(4.9)%
营业利润率百分比
19.1 %18.1 %
折旧摊销
$74.2 $69.2 
影响可比性的项目(1)
$3.2 $2.6 
(1)影响可比性的项目包括闲置产能和劳动力成本(扣除补贴)270万美元，退出和处置以及设施合理化成本90万美元，收购相关成本40万美元，2020年前9个月出售业务的成本(80万美元)，以及2019年前9个月的收购相关成本240万美元以及退出和处置以及设施合理化成本20万美元。参考影响可比性的项目下面。
28

CCM在2020年前9个月的收入下降主要是由于客户需求延迟和新冠肺炎导致的新建设项目导致我们所有产品线的销量下降。
CCM在2020年前9个月的营业利润率增长是由于有利的原材料价格、较低的差旅和行政成本以及COS节省，并被较低的销量和工资通胀所抵消。
卡莱尔互联技术公司(Carlisle Interconnect Technologies，“CIT”)
在CIT，我们继续经历全球商业航空航天产量创纪录下降的影响，以及随之而来的供应链连锁反应。也就是说，我们确实看到了前景改善的迹象。一些积极的消息包括，欧洲监管机构已经批准737 MAX-8飞机恢复飞行；空客在10月初宣布，它在9月份交付了57架飞机，高于4月份的交付数量W of 14；波音公司最近几周和每天都有很少的取消航班2020年10月18日，运输安全管理局(TSA)的安检人数自3月以来首次超过100万人次。有了所有这些积极因素，我们感到我们的航空航天业务正接近低点，并接近缓慢但有意义的复苏。

在新冠肺炎相关患者监护设备需求强劲的推动下，CIT的医疗技术平台在第三季度继续产生积极影响，这被选择性手术和医院资本支出的减少部分抵消了这一影响。我们继续寻找机会主义的收购机会，以补充我们现有的产品套件，推动CIT改善市场敞口的平衡。

2020年8月，由于新冠肺炎导致的市场下跌，我们宣布关闭华盛顿州肯特市的制造业务，并将选定的业务转移到我们主要位于北美的现有设施。这个项目预计需要12到18个月的时间才能完成。预计项目总成本约为1890万美元，尚有约1550万美元有待产生。

2020年4月，我们宣布计划退出我们在阿拉巴马州莫比尔的制造业务，并将大部分业务迁往CIT在威斯康星州富兰克林的现有制造设施。该项目基本完成，截至2020年9月30日确认的累计成本为160万美元。

2019年1月，我们宣布将位于加利福尼亚州埃尔塞贡多和加利福尼亚州河滨的连接器制造业务迁往我们在北美的现有低成本设施。该项目已完成，截至2020年9月30日确认的累计成本为2080万美元。有关退出和处置活动的详细信息，请参阅附注8。
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$168.5 $241.9 $(73.4)(30.3)%8.8 %(39.1)%— %
营业(亏损)收入
$(3.7)$36.0 $(39.7)(110.3)%
营业利润率百分比
(2.2)%14.9 %
折旧摊销
$19.6 $15.7 
影响可比性的项目(1)
$4.5 $2.5 
(1)影响可比性的项目包括460万美元的退出和处置以及设施合理化成本和10万美元的收购成本，扣除补贴后的闲置产能和劳动力成本(20万美元)和2020年第三季度的成本部分抵消了这些成本。影响可比性的项目包括2019年第三季度250万美元的退出和处置以及设施合理化成本。参考影响可比性的项目下面。
CIT在2020年第三季度的收入下降主要是由于商业航空航天市场的低迷，原因是737最大产量持续延迟，以及由于航空旅行大幅下降，原始设备制造商(“OEM”)对窄体和宽体飞机的建造速度下降。这一下降被收购的医疗器械产品线部分抵消。

29

CIT的营业利润率在2020年第三季度下降，原因是销量下降、不利的组合、较高的重组成本以及工资和原材料通胀，但部分被COS节省以及差旅和其他行政成本下降所抵消。
(单位：百万美元)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$577.0 $733.7 $(156.7)(21.4)%9.4 %(30.7)%(0.1)%
营业收入
$11.2 $102.5 $(91.3)(89.1)%
营业利润率百分比
1.9 %14.0 %
折旧摊销
$58.4 $45.9 
影响可比性的项目(1)
$17.2 $9.8 
(1)影响可比性的项目包括退出和处置以及设施合理化成本1300万美元，扣除补贴的闲置产能和劳动力成本为410万美元，以及2020年前9个月与收购相关的成本10万美元。影响可比性的项目包括2019年前9个月900万美元的退出和处置以及设施合理化成本，以及80万美元的收购相关成本。参考影响可比性的项目下面。
CIT在2020年前9个月的收入下降主要是由于商业航空航天市场销量下降，原因是737最大产量持续推迟，以及由于航空旅行和客户工厂关闭急剧下降，原始设备制造商(OEM)窄体和宽体飞机的建造率下降。这一下降被收购的医疗器械产品线部分抵消。
CIT的营业利润率在2020年前9个月下降，原因是销量下降，重组和设施合理化成本上升，工资和原材料通胀，以及不利的组合，部分被COS节省以及差旅和其他行政成本下降所抵消。
卡莱尔流体技术公司(Carlisle Fluid Technologies)
尽管CFT高度暴露于大流行影响，但仍取得了积极的连续结果。营业收入同比增长5%，这得益于积极的价格实现、运营执行的改善和新产品的推出，包括我们最近推出的喷雾泡沫差异化流体处理系统，尽管销售额同比下降了5%。我们预计，随着我们进入第四季度，这种积极的环比增长趋势将继续下去。该团队正在执行并获得对改善质量和交付以改善客户体验的倡议的吸引力。我们相信，随着我们进入2021年初，众多行动将继续推动业绩。
(百万)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$65.0 $68.5 $(3.5)(5.1)%4.4 %(10.8)%1.3 %
营业收入
$4.4 $4.2 $0.2 4.8 %
营业利润率百分比
6.8 %6.1 %
折旧摊销
$5.8 $6.2 
影响可比性的项目(1)
$0.1 $1.0 
(1)影响可比性的项目包括2020年第三季度20万美元的收购相关成本，部分被闲置产能和劳动力成本(扣除补贴)和2019年第三季度100万美元的收购相关成本所抵消。参考影响可比性的项目下面。
CFT在2020年第三季度的收入下降反映了新冠肺炎造成的销量下降，特别是在运输终端市场，这部分被收购和价格变现的贡献所抵消。
30

CFT的营业利润率百分比表现在2020年第三季度有所改善，反映出差旅和其他行政成本、价格实现以及COS节省，但部分被销量下降以及工资和原材料通胀所抵消。
(百万)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019变化%
营业收入
$169.8 $198.9 $(29.1)(14.6)%6.8 %(21.3)%(0.1)%
营业收入
$2.0 $13.9 $(11.9)(85.6)%
营业利润率百分比
1.2 %7.0 %
折旧摊销
$17.4 $17.9 
影响可比性的项目(1)
$2.5 $1.4 
(1)影响可比性的项目包括2020年第三季度210万美元的退出和处置以及设施合理化成本，以及40万美元的收购相关成本。影响可比性的项目还包括210万美元的退出和处置以及设施合理化成本，230万美元的收购相关成本，以及2019年第三季度的或有对价收益(300万美元)。参考影响可比性的项目下面。
中粮集团2020年前9个月的收入下降反映了新冠肺炎造成的销量下降，特别是在工业和运输终端市场，这部分被收购和价格变现的贡献所抵消。

CFT 2020年前9个月的营业利润率表现下降，反映出销量下降，工资和原材料通胀，部分被差旅和其他行政成本下降、COS节省和价格实现所抵消。
卡莱尔刹车与摩擦(CBF)
CBF实现了显著改善的收入业绩，第三季度下降了9%，而2020年第二季度下降了30%以上。市场状况正在企稳，但全球越野车市场需求依然疲软。CBF业绩的另一个贡献因素是其在合同航空航天行业的敞口，在该行业，CBF提供高利润率的金属和碳飞机刹车产品。考虑到过去几年采取的行动，其强大的市场地位，以及对新技术引进的吸引力，我们预计，随着大流行后市场的复苏，CBF将从任何数量的改善中受益。
在2020年第一季度，我们启动了在全球范围内整合某些业务的计划，以通过整合销售、一般和行政以及制造职能中的某些职位来降低成本和精简流程，并退出了利润较低的产品线，导致资产注销。该项目预计需要9至12个月的时间才能完成。预计总相关成本约为620万美元，还有约160万美元的成本有待产生，主要是在2020年。
(百万)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$69.7 $76.7 $(7.0)(9.1)%— %(10.8)%1.7 %
营业收入
$0.9 $5.7 $(4.8)(84.2)%
营业利润率百分比
1.3 %7.4 %
折旧摊销
$5.4 $5.3 
影响可比性的项目(1)
$0.4 $0.5 
(1)影响可比性的项目包括退出和处置以及设施合理化成本，2020年第三季度为40万美元，2019年第三季度为50万美元。参考影响可比性的项目下面。
CBF在2020年第三季度的收入下降反映了困难的同比销量比较，这是由于重型设备和航空航天市场新冠肺炎关闭工厂导致需求下降的结果。

31

CBF在2020年第三季度的营业利润率下降是由销量下降、不利的组合和工资通胀推动的，部分被COS的节省所抵消。
(百万)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20202019
变化
%
营业收入
$199.5 $255.1 $(55.6)(21.8)%— %(21.3)%(0.5)%
营业(亏损)收入
$(4.5)$20.5 $(25.0)(122.0)%
营业利润率百分比
(2.3)%8.0 %
折旧摊销
$16.3 $16.2 
影响可比性的项目(1)
$5.8 $2.3 
(1)影响可比性的项目包括闲置产能和劳动力成本(扣除补贴)120万美元，以及2020年前9个月的退出和处置以及设施合理化成本460万美元和2019年前9个月的230万美元。参考影响可比性的项目下面。
CBF在2020年前9个月的收入下降反映了艰难的同比销量比较，原因是重型设备、运输和航空航天市场的新冠肺炎关闭工厂以及外汇逆风导致需求下降。
CBF在2020年前九个月的营业利润率下降是由于销量下降、重组和设施合理化成本上升、不利的组合和工资通胀，但部分被COS节省的成本所抵消。
流动性与资本资源
我们的现金和现金等价物按地区汇总如下：
(百万)
九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
欧洲$157.7 $62.2 
北美(不包括美国)34.2 43.4 
中国39.8 17.9 
亚太地区(不包括中国)38.0 69.1 
国际现金和现金等价物
269.7 192.6 
美国现金和现金等价物449.3 158.6 
现金和现金等价物合计$719.0 $351.2 
我们维持流动资金来源，主要由现金和现金等价物以及我们贷款下的可获得性组成。*短期内，手头现金是我们主要的流动资金来源。与2019年12月31日相比，现金和现金等价物的增加主要与我们公开发行2030年3月到期的7.5亿美元无担保优先票据的收益有关，但部分被我们2020年12月到期的2.5亿美元票据的提前赎回所抵消。此外，在2020年前9个月，我们利用手头的现金为股票回购、资本支出和向股东支付股息提供资金。
在某些国家，主要是中国，我们的现金受当地法律法规的约束，这些法律和法规要求政府批准将此类现金兑换成美元，以及将此类现金转移到该司法管辖区以外的地方，无论是暂时的还是永久的。此外，在某些司法管辖区以外(主要是在中国)永久转移现金时，我们可能需要预扣税款，因此，截至2020年9月30日，我们预计这些税款已累计约1500万美元。
尽管新冠肺炎事件导致全球市场持续存在不确定性，但我们相信，至少在未来12个月内，我们手头有足够的现金、贷款项下的可获得性和运营现金流来满足我们的业务需求。根据管理层的决定，公司可以将可用现金用于资本支出、分红、普通股回购、收购和战略投资。
我们亦预期，我们手头将有足够的现金，以及该机制下的可用流动资金，可在各自的到期日前支付现有票据的未偿还本金余额。*另一个潜在的流动资金来源是可进入公开资本市场，视乎市场情况而定。如果我们的流动资金来源在到期时已用于其他战略目的，我们可以通过资本市场偿还未偿还余额。参考债务工具下面。
32

现金和现金等价物的来源和用途
截至9个月
九月三十日，
(百万)
20202019
经营活动提供的净现金$440.2 $489.5 
投资活动所用现金净额(106.7)(342.1)
融资活动提供(用于)的现金净额36.7 (291.7)
外币汇率变动对现金的影响
(2.4)(1.2)
现金和现金等价物的变动$367.8 $(145.5)
经营活动
我们在2020年前9个月产生的运营现金流为4.402亿美元(包括2650万美元的营运资本使用)，而2019年前9个月的运营现金流为4.895亿美元(包括6290万美元的营运资本使用)。2020年前9个月的运营现金流下降主要反映了销量下降带来的现金收益下降，但部分被销售额下降导致的净营运资本下降以及CCM原材料成本下降所抵消。
投资活动
2020年前九个月投资活动中使用的1.067亿美元现金主要反映了7270万美元的资本支出和收购Motion Tech Automation，LLC(简称MTA)，扣除收购的现金净额为3300万美元。2019年前九个月用于投资活动的现金净额为3.421亿美元，主要反映了彼得森(Petersen)(扣除收购的现金净额)为2.02亿美元，MicroConneX(扣除收购现金的净额)为4540万美元，以及其他收购(扣除收购现金的净额为4030万美元)和资本支出(5660万美元)。
筹资活动
2020年前9个月，融资活动提供的现金为3670万美元。我们2月份票据发行的净收益总计4.58亿美元，部分被2020年12月15日到期的优先票据的提前赎回以及与我们2月份票据发行相关的融资成本所抵消。此外，我们将3.417亿美元的现金用于股票回购，8,450万美元用于现金股息支付，反映了每股1.525美元的增加股息。2019年前9个月用于融资活动的现金为2.917亿美元，主要反映了2.321亿美元的股票回购和7450万美元的股息支付。
债务工具
高级注释
于2020年2月28日，本公司完成公开发售750.0,000,000美元无抵押优先票据，订明利率为2.75厘，于2030年3月1日到期(“2030年票据”)。2030年债券的发行折扣价为930万美元，为公司带来了740.7美元的收益。该公司发行2030年票据的成本约为650万美元，包括承销商、信用评级机构和律师费、国库锁合同损失和其他成本。贴现、发行成本和国库锁损失在2030年债券的有效期内摊销为利息支出。自2020年9月1日开始，每年3月1日和9月1日支付利息。
我们于2020年2月28日发出通知，悉数赎回于2020年12月15日到期的未偿还5.125厘票据(“2020年票据”)，本金总额为250.0美元。2020年票据已于2020年3月29日赎回，赎回价格为262.1美元。2020年第一季度，我们确认了总计880万美元的债务清偿亏损。
我们还有3.5亿美元的优先无担保票据将于2022年11月15日到期(声明利率为3.75%)，4.0亿美元的优先无担保票据将于2024年12月1日到期(声明利率为3.5%)，还有6.00亿美元的优先无担保票据将于2027年12月1日到期(声明利率为3.75%)，这些票据分别被标准普尔和穆迪评为BBB级和Baa2级。
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循环信贷安排(“贷款”)
于二零二零年二月五日，本公司订立由摩根大通银行执行的本公司第四份经修订及重订信贷协议(“修订”)。修订(其中包括)将贷款到期日由二零二二年二月二十一日延长至二零二五年二月五日。
截至2020年9月30-30日的九个月内，该机制下的借款总额为500.0美元，加权平均利率为1.9%，偿还总额为5.0亿美元。截至2020年9月30日，该贷款机制下没有借款，可用资金为10亿美元。截至2019年12月31日止年度及截至2019年12月31日，该安排并无借款。
债务契约
我们必须遵守优先票据和循环信贷安排下的各种限制性条款和限制，包括某些杠杆率、利息覆盖率和某些子公司持有的未偿还债务余额的限制。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们遵守了所有公约和限制。

有关我们债务工具的更多信息，请参阅附注12。
新会计公告
有关新会计声明的更多信息，请参阅附注2。
关键会计估计
我们的重要会计政策在截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告(“2019年Form 10-K年度报告”)的附注1中有更全面的描述。在按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制合并财务报表时，公司管理层必须在知情的情况下做出影响报告金额和相关披露的决定。这些决定包括选择适用的适当会计原则，以及根据这些假设进行估计和判断，这些假设会影响资产、负债、收入、费用以及或有资产和负债的报告金额。我们评估我们的估计，包括与收入确认、延长产品保修、商誉和不确定无形资产、长期资产的估值有关的估计。我们会评估我们的估计，包括与收入确认、延长的产品保修、商誉和不确定的无形资产、长期资产的估值、长期资产的估值有关的估计。我们评估我们的估计，包括与收入确认、延长的产品保修、商誉和不确定的无形资产、长期资产的估值、以及影响或有资产和负债的报告金额的估计和判断有关的决定本公司基于历史经验、现有合同条款、我们对行业趋势的观察、我们的客户提供的信息以及从其他外部来源获得的信息，这些信息被认为在这种情况下是合理的，其结果构成了判断资产和负债账面金额的基础。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计有所不同。我们的会计政策和估计没有发生重大变化，如2019年年报Form 10-K中所述，但以下说明除外。
商誉的后续计量
商誉不摊销，但每年测试一次，或在存在减值指标的情况下更频繁地测试报告单位层面的减值，基于报告单位的公允价值与其账面金额的比较。通过比较商誉的公允价值及其账面价值，通过一步法测试商誉的减值。我们确认账面金额超过公允价值的减值。在进行减值测试时，我们通常使用使用贴现现金流法(“DCF”)的收益法和使用上市公司市场倍数法的市场法。使用的关键技术和假设包括：
估价技术关键假设
贴现未来现金流
•预计未来收入
•扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(“EBITDA”)利润率
•贴现率
市场倍增法
•同业上市公司集团
•报告单位相对于同行上市公司集团的财务业绩
2020年第二季度，事实和环境的变化以及新冠肺炎的市场普遍下跌导致经营业绩减少。我们考虑了这些情况以及与我们的报告单位相关的对现金流的潜在长期影响，并确定我们的CFT和CBF报告单位内存在可能的减值指标。因此，我们测试了截至2020年6月30日的商誉减值。那些
34

报告单位使用上述量化方法进行减值测试，导致CFT报告单位的公允价值比账面值高出约10%，而CBF报告单位的公允价值大幅超过账面金额。截至2020年6月30日，CFT和CBF报告单位的商誉账面价值分别为1.862亿美元和9640万美元。于二零二零年第三季并无发现触发事件，因此并无进一步进行商誉减值测试。

我们将继续密切关注实际结果与预期的对比，以及当前事件或条件的任何重大变化(包括新冠肺炎对我们业务影响的变化)是否以及在多大程度上导致我们对未来估计现金流、加权平均资本成本和市场倍数的预期发生相应变化。如果我们对CFT和CBF的经营业绩(无论是规模还是时间)的调整预期没有成为现实，如果WACC增加(基于利率、市场回报率或市场波动性的增加)，或者如果市场倍数下降，我们可能需要记录商誉减值费用，这可能是实质性的。

虽然我们认为我们关于报告单位公允价值估计的结论是适当的，但这些估计受到不确定性的影响，本质上包括对各种因素的判断和估计。这些因素包括我们的报告单位服务的市场的增长速度和幅度、未来销售价格和销量增长的实现情况、汇率波动、关键原材料的价格和供应波动、未来的运营效率，以及与贴现率相关的利率波动和股本成本。
有关商誉的更多信息，请参阅附注11。
无限期无形资产的后续计量
如上所述，活着的无限无形资产按购置日的公允价值确认和记录。使用年限不确定的无形资产不摊销，但每年按适当的会计单位(通常等于个别资产)进行测试，或在存在减值指标的情况下更频繁地进行测试。通过将无形资产的公允价值与其账面价值进行比较，通过一步法对寿命不定的无形资产进行减值测试。我们确认账面金额超过无形资产公允价值的金额的减值费用。“出于年度测试的目的，我们通常使用我们对未来现金流、贴现率和特许权使用费的预期，按照上述技术估计我们的无限期无形资产的公允价值。我们在中期报告期内监测这些假设的重大变化。我们还定期重新评估寿命不定的无形资产是否可以确定其使用寿命，如果可以，我们将开始摊销任何适用的无形资产。
2020年第二季度，事实和环境的变化以及新冠肺炎的市场普遍下跌导致收入减少。我们考虑了这些情况以及与其无限期使用的商品名称相关的对收入的潜在长期影响，并确定了可能存在的减值指标。因此，我们使用上述方法进行了量化减值分析，以确定我们的CFT和CBF不定期商品名称的公允价值。
根据分析结果，我们确定一个账面价值为3900万美元的CFT商标的公允价值比账面价值高出不到10%。剩余的CFT和CBF无限期存续商号大大超过了它们的账面价值。因此，截至2020年6月30日，不需要减值费用。截至2020年6月30日，CFT和CBF的无限期活商标账面价值分别为1.291亿美元和4200万美元。于二零二零年第三季并无发现触发事件，因此并无进一步进行无形资产减值测试。
我们将继续密切关注实际结果与预期的对比，以及当前事件或条件的任何重大变化，包括新冠肺炎对我们业务影响的变化，是否以及在多大程度上导致我们对未来估计收入和加权平均资本成本的预期发生相应变化。如果我们对CFT和CBF商号收入(无论是规模还是时间)的调整预期没有成为现实，或者如果WACC增加(基于利率、市场回报率或市场波动性的增加)，我们可能需要记录商号减损费用，这可能是实质性的。
有关无形资产的详细信息，请参阅附注11。
35

影响可比性的项目
影响可比性的项目包括(但不限于)与增长和盈利改善计划以及核心业务以外的其他事件有关的成本和亏损或收益(如资产减值、退出和处置以及设施合理化费用、收购成本和相关成本、诉讼和解成本、资产剥离损益和与剥离相关的成本、闲置产能和劳动力成本、扣除补贴、债务清偿损失和离散税目)。由于这些项目会影响我们或任何特定运营部门在确认它们的特定期间的财务状况或结果，我们认为列报这些项目的总数是合适的，以提供有关运营结果在不同时期的可比性的信息。影响可比性的项目组成如下：

截至2020年9月30日的三个月截至2019年9月30日的三个月
(单位为百万，不包括每股金额)对营业收入的影响持续经营对收入的影响持续运营对稀释每股收益的影响对营业收入的影响持续经营对收入的影响持续运营对稀释每股收益的影响
退出和处置费用$5.5 $4.2 $0.08 $1.8 $1.3 $0.02 
其他设施合理化成本0.1 0.1 — 1.2 0.9 0.02 
与收购相关的成本：
库存递增摊销0.2 0.1 — 1.0 0.8 0.01 
其他收购成本0.3 0.2 — 3.4 2.6 0.05 
闲置产能和劳动力成本，扣除补贴后的净额
0.2 0.2 — — — — 
资产剥离亏损— — — — 0.5 0.01 
离散税目(1)
— (0.8)(0.01)— (2.2)(0.04)
影响可比性的项目总数$6.3 $4.0 $0.07 $7.4 $3.9 $0.07 
(1)为了向用户提供更好的信息，影响可比性的项目包括本期和所有比较期间的所有离散税目。

截至2020年9月30日的9个月截至2019年9月30日的9个月
(单位：百万美元，每股收益除外)
对营业收入的影响
持续经营对收入的影响
持续运营对稀释每股收益的影响
对营业收入的影响
持续经营对收入的影响
持续运营对稀释每股收益的影响
退出和处置费用$18.6 $14.1 $0.25 $10.1 $7.6 $0.13 
其他设施合理化成本2.0 1.5 0.03 3.5 2.7 0.05 
与收购相关的成本：
库存递增摊销0.4 0.3 — 2.2 1.7 0.03 
其他收购成本5.7 4.3 0.08 6.3 4.8 0.08 
闲置产能和劳动力成本，扣除补贴后的净额
8.0 6.0 0.11 — — — 
或有对价收益— — — (3.0)(3.0)(0.05)
阶跃捕获增益，净额— — — — (0.3)— 
(收益)资产剥离亏损(0.8)(0.6)(0.01)— 0.5 0.01 
债务清偿损失— 6.6 0.12 — — — 
赔偿损失— 3.1 0.05 — — — 
离散税目(1)
— (6.2)
(2)
(0.11)— (7.2)(0.13)
影响可比性的项目总数$33.9 $29.1 $0.52 $19.1 $6.8 $0.12 
(1)为了向用户提供更好的信息，影响可比性的项目包括本期和所有比较期间的所有离散税目。
(2)不包括与赔偿资产注销有关的10万美元的离散税目，这对持续经营的收入和持续经营的每股收益没有任何影响。

对持续经营收入的影响反映了基于费用或收入可扣除或应纳税的司法管辖区的法定税率而影响可比性的项目的税收影响。影响各期间可比性的项目的每股影响是根据使用两类法的已发行摊薄股份计算的(请参阅附注5)。
36

展望
与2019年第四季度相比，我们对2020年第四季度部门收入的预期如下：
2020年第四季度收入
卡莱尔建筑材料低个位数增长
卡莱尔互连技术下降30%左右
卡莱尔流体技术公司十几岁左右衰退
卡莱尔制动器与摩擦递减低位-个位数
总卡莱尔下降高个位数

2020年，我们预计：

•公司费用约为9500万美元；
•折旧和摊销费用约为2.3亿美元；
•资本支出在1亿至1.1亿美元之间；
•净利息支出约7500万美元；以及
•税率约为23%。
为了应对新冠肺炎造成的需求下降，我们可能会对上面提到的预期进行有选择的调整。
前瞻性陈述
本报告包含1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的前瞻性陈述，包括有关全球新冠肺炎大流行的潜在或预期影响的陈述。前瞻性表述一般使用诸如“预期”、“预见”、“预期”、“相信”、“项目”、“应该”、“估计”、“将”、“计划”、“打算”、“预测”和类似的表述，反映我们对未来的预期。这些表述是基于发布时已知的事件和情况作出的，因此未来可能会受到不可预见的风险和不确定因素的影响。这类表述通常使用“预期”、“预见”、“预期”、“相信”、“项目”、“应该”、“估计”、“将会”、“计划”、“打算”、“预测”等词语，反映我们对未来的预期。由于各种因素，我们未来的表现可能与这些前瞻性陈述中表达的当前预期大不相同，例如，来自全球新冠肺炎疫情的风险，例如，对新冠肺炎对我们业务的影响的预期，包括对客户需求、供应链和分销系统、生产、我们保持适当劳动力水平的能力、我们向客户发运产品的能力、我们从最近通过的CARE法案获得财务和税收好处的能力、我们的未来业绩或我们的全年财务展望；国内外竞争对手(包括新进入者)日益激烈的价格和产品/服务竞争；技术发展和变化；继续及时推出有竞争力的新产品和服务的能力, 本报告涉及的其他因素包括：在以高成本效益为基础的基础上实现新业务的重要性；产品/服务的组合；产品定价中无法收回的原材料成本的增加；包括环境和行业监管在内的国内外政府和公共政策变化；与恐怖主义相关的威胁和打击工作；专利及其他知识产权的保护和有效性；战略收购目标的确定和我们成功完成任何交易及战略收购的整合；我们业务的周期性；以及我们不时提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的报告中讨论的其他因素。在提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的报告中提到的其他因素包括：我们的财务状况、财务状况及财务状况；我们在提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的报告中提到的其他因素，以及在提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的报告中讨论的其他因素。此外，这些陈述可能会受到一般行业和市场状况以及增长率、金融和信贷市场状况以及包括利率和货币汇率波动在内的一般国内和国际经济状况的影响。此外，国际舞台上的任何冲突都可能对一般市场状况和我们未来的表现造成不利影响。任何前瞻性陈述仅表示截至该陈述发表之日，除非法律另有要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映该陈述发表之日之后的事件或情况，包括意想不到的事件。新的因素不时出现，管理层无法预测所有这些因素，也无法评估每个因素对业务的影响，或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。
第三项关于市场风险的定量和定性披露
截至2020年9月30日止九个月，本公司的市场风险并无重大变化。欲了解更多信息，请参阅公司2019年年报的Form 10-K“第II部分--第7A项：关于市场风险的定量和定性披露”(Part II-Item 7A.关于市场风险的定量和定性披露)。
37

项目4.控制和程序
a.对披露控制和程序的评价。在公司管理层(包括公司首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，公司根据交易法规则13a-15对公司披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估。基于这一评估，截至2020年9月30日，首席执行官和首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的。
b.内部控制的变更。于二零二零年首九个月，本公司的财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能会对本公司财务报告的内部控制产生重大影响的变动。
第II部
项目1.法律诉讼
没有。
第1A项危险因素
除以下注明外，本公司于2019年年报Form 10-K“第I部分第1A项风险因素”所披露的风险因素并无重大变动。
本公司受到包括冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)在内的全球大流行所产生的风险的影响。
该公司的业务运营于目前受到新冠肺炎疫情影响的细分市场。在全球大流行期间运营使公司面临许多风险，包括对我们的产品和客户产品的需求减少，我们的制造设施暂停运营，维持适当的劳动力水平和我们向客户发运产品的能力，我们的供应链和分销系统中断，与员工薪酬和福利相关的运营成本增加，根据他们的条款收取应收贸易账款，商誉和长期资产的潜在减损；所有这些加在一起，可能对公司的业务、财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。
我们已经经历过，而且预计还会继续经历，由于新冠肺炎的原因，对我们产品的需求减少了。新冠肺炎导致的国内和国际客运航空旅行减少，对我们销售给商业航空航天行业客户的产品需求产生了负面影响。新冠肺炎在某些地区的非住宅更换开工延迟对我们销售给非住宅建材行业客户的产品需求产生了负面影响。虽然到目前为止，这些与新冠肺炎有关的影响总体上还没有对本公司产生重大不利影响，但我们无法预测这些影响的程度或持续时间，因为它们将取决于未来的发展，这些发展具有很高的不确定性，目前无法预测，例如冠状病毒爆发的持续时间，客运航空旅行和非住宅建筑以及建筑维修和更换活动增加的时间和程度，以及我们的业务继续在所有适用的新冠肺炎相关政府规章制度的范围内运营的能力。
38

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
下表汇总了截至2020年9月30日的三个月普通股回购情况：
(单位为百万，每股除外)
购买的股份总数
平均每股支付价格
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数
根据计划或计划可以购买的最大股票数量(1)
七月0.2 $119.07 0.2 3.3 
八月0.5 126.12 0.5 2.8 
九月0.5 123.35 0.5 2.3 
总计1.2 1.2 
(1)代表根据公司的股票回购计划可以回购的剩余股票总数。2019年2月5日，董事会批准对本公司股票回购计划增持500万股，该计划涵盖上述购买。
本公司亦可不时回购回购计划以外的股份，与没收股份以履行股份补偿的预扣税项义务有关。在截至2020年9月30日的三个月里，在股票回购计划之外的交易中回购的股票不到10万股。
第3项高级证券违约
不适用。
项目4.矿山安全披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
39

项目6.展品
陈列品
数
随本表格10-Q提交
通过引用并入本文
展品名称
形式
文件编号
日期文件
3.1
重述的公司注册证书。
10-Q001-927810/21/2015
3.2
修订和重新制定公司章程。
8-K001-927812/14/2015
4.1P
公司与船队国家银行之间的信托契约形式。
S-3333-1678511/26/1996
4.2
第一补充契约，日期为2006年8月18日，由公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)共同签署。
8-K001-92788/18/2006
4.3
第二补充契约，日期为2010年12月9日，由公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)共同签署。
8-K001-927812/10/2010
4.4
第三补充契约，日期为2012年11月20日，由公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)共同签署。
8-K001-927811/20/2012
4.5
票面利率为3.500%的债券，2024年到期。
8-K001-927811/16/2017
4.6
票面利率为3.750%的债券，2027年到期。
8-K001-927811/16/2017
4.7
根据1934年证券交易法第12条注册的证券说明。10-K001-92782/10/2020
4.8
第四补充契约，日期为2020年2月20日，由公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)组成。8-K001-92782/28/2020
4.9
票面利率为2.750%的债券，2030年到期。8-K001-92782/28/2020
10.1
修订并重新制定了董事延期补偿计划。10-Q001-92787/23/2020
31.1
根据规则13a-14(A)/15d-14(A)认证特等执行干事。
X
31.2
根据规则13a-14(A)/15d-14(A)认证首席财务干事。
X
32.1
第1350节根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节颁发的证书。
X
101.INS
内联XBRL实例X
101.SCH
内联XBRL分类扩展架构X
101.CAL
内联XBRL分类扩展计算X
101.LAB
内联XBRL分类扩展标签X
101.PRE
内联XBRL分类扩展演示文稿X
101.DEF内联XBRL分类扩展定义X
104封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)X
P表示纸质归档。

40

签名 
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。
卡莱尔公司注册成立
日期：2020年10月22日依据：/s/罗伯特·M·罗奇
罗伯特·M·罗奇
副总裁兼首席财务官

41