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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 09/21/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 HARMARK金融服务公司 [会馆 ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 5,348 | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
限售股单位 | 03/31/2022 | 03/31/2022 | 普通股 | 2,818(1)(2) | (1)(2) | D | |
重新分配的股票单位 | 03/31/2021 | 03/31/2021 | 普通股 | 4,600(3)(4) | (3)(4) | D |
回复说明: |
1.每个限制性股票单位代表在满足归属要求和业绩标准后获得普通股的权利。半数限售股单位的业绩标准以2019年1月1日至2021年12月31日期间的综合净合并比率(“CR%”)为基础,每个限售股单位赚取普通股份额的百分比如下:(A)CR%大于98%的CR%赚取0%;(B)97%的CR%赚取50%;(C)96%的CR%赚取75%;(D)95%的CR%赚取100%;(E)94%的CR%赚取110%;(C)96%的CR%赚取75%;(D)95%的CR%赚取100%;(E)94%的CR%赚取110%;(F)93%CR%赚取120%;。(G)92%CR%赚取130%;。(H)91%CR%赚取140%;及。(I)少于90%CR%赚取150%。 |
2.每个限制性股票单位代表在满足归属要求和业绩标准后获得普通股的权利。一半限售股单位的业绩标准以2019年1月1日至2021年12月31日每股账面价值的复合平均年增长率(“CAAGR”)为基础,并按每股限售股单位普通股收益百分比计算:(一)CAAGR低于7%的,收益为0%;(二)7%的CAAGR收益为50%;(三)8%的CAAGR收益为75%;(四)9%的CAAGR收益为100%;(五)10%的CAAGR收益为117%;(六)11%的CAAGR收益为133%的股份;(三)8%的CAAGR收益为75%;(四)9%的CAAGR收益为100%;(五)10%的CAAGR收益为117%;(六)11%的CAAGR收益为133%的股份;(Vii)12%或以上的CAAGR可赚取150%。 |
3.每个限制性股票单位代表在满足归属要求和业绩标准后获得普通股的权利。半数限售股单位的业绩标准以2018年1月1日至2020年12月31日每股账面价值的复合年均增长率(“CAAGR”)为基础,并按每股限售股单位普通股收益百分比计算:(一)CAAGR低于7%,收益为0%;(二)7%的CAAGR收益为50%;(三)8%的CAAGR收益为75%;(四)9%的CAAGR收益为100%;(五)10%的CAAGR收益为117%;(六)11%的CAAGR收益为133%的股份;(三)8%的CAAGR收益为75%;(Iv)9%的CAAGR收益为100%;(五)10%的CAAGR收益为117%;(Vi)11%的CAAGR收益为133%的股份;(Vii)12%或以上的CAAGR可赚取150%。 |
4.每个限制性股票单位代表在满足归属要求和业绩标准后获得普通股的权利。半数限售股单位的业绩标准以2018年1月1日至2020年12月31日三年期间的净合并比率(“NCR”)为基础,每个限售股单位赚取普通股份额的百分比如下:(A)NCR大于98%的,赚取0%;(B)NCR为97%的,赚取50%;(C)NCR为96%的,赚取75%;(D)NCR为95%的,赚取100%;(E)NCR为94%的,赚取110%;(F)NCR为93%的,赚取120%;(C)NCR为96%的,赚取75%;(D)NCR为95%的,赚取100%;(E)NCR为94%的,赚取110%;(F)NCR为93%的,赚取120%;(G)92%的NCR可赚取130%;。(H)91%的NCR可赚取140%;及。(I)NCR低於90%的可赚取150%。 |
备注: |
史蒂文·D·戴维森,克里斯托弗·詹姆斯·肯尼的事实律师 | 09/30/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
注:将此表格一式三份归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |