根据2020年9月25日提交给美国证券交易委员会的文件
美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿, 华盛顿特区20549
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表格8-K
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当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(D)节
上报日期(最早上报事件日期 ):2020年9月25日
欧洲股票基金公司。
(注册人在其章程中规定的确切名称 )
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马里兰州 (成立为法团的国家或其他司法管辖区) |
811-04632 (佣金 文件号) |
13-3354384(美国国税局雇主 标识号) |
第三大道875号
纽约,NY 10022
(主要行政机关地址)
注册人电话号码,包括区号:(212)454-4500
不适用
(如果自上次报告以来更改了以前的姓名或地址 。)
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如果表格8-K备案的目的是同时满足注册人根据 以下任何规定的备案义务(参见一般说明A.2),请勾选下面的 相应的复选框。下图):
[]根据证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信
[]根据交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
[]根据交易法(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开工前通信
[]根据交易法(17 CFR 240.13e-4(C))规则13e-4(C)进行开工前通信
项目8.01其他事件
最近涉及德意志银行股份公司(以下简称“DB”)的同意令如下所述,并不涉及注册人或DWS International GmbH(“DWSI”)。DWSI 已通知董事会(“董事会”),在收到 SEC(如下所述)的永久豁免命令后,DWSI相信同意令不会对注册人或 DWSI为注册人提供服务的能力产生任何实质性影响。美国证券交易委员会已经批准了一项临时豁免命令,允许DWSI继续 向注册人提供投资咨询服务。
2020年6月17日,DB与商品 期货交易委员会(“CFTC”)就指控达成和解,指控源于涉嫌违反各种掉期数据报告要求 以及相应的监管和其他失败。该问题已通过发布联邦法院命令(“同意 命令”)得到解决,涉及的非故意行为是由于2016年4月的一次系统中断导致DB无法根据适用的CFTC要求在5天内报告数据。
引起同意令的事项 不是由DWSI的任何投资咨询或基金管理活动引起的。DWS Group GmbH&Co.KGaA(“DWS Group”) DWSI是一家全资子公司,是一家独立的上市公司,但由于 DB在DWS Group的79.49%所有权权益等原因,该公司仍是DB的附属公司。根据1940年“投资公司法”的规定, 由于同意令的结果,如果没有美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的命令,DWSI将没有资格继续向注册人提供投资咨询服务 。2020年9月24日,SEC批准了一项临时 命令,自同意令之日起生效,允许DWSI继续向注册人和其他注册投资公司提供投资咨询服务。DB和DWSI也在寻求SEC的永久订单。虽然 不能保证会批准所请求的永久订单,但SEC过去曾批准过这种类型的救济。
签名
根据经修订的1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的以下签名人代表注册人 签署。
日期:2020年9月25日 | 欧洲股票基金公司。 /s/John Millette 姓名:约翰·米莱特 职务:秘书 |