美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 
表格8-A
 
为某些类别的证券注册
依据本条例第12(B)或(G)条
1934年“证券交易法”
  
OFS资本公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
 
 
 
特拉华州
 
46-1339639
(法团的司法管辖权)
或组织)
 
(美国国税局雇主
识别号码)
 
 
 
 
瓦克路10号，套房2500
芝加哥，伊利诺斯州
 
60606
(主要行政机关地址)
 
(邮政编码)
根据该法第12(B)节登记的证券：
 
 
 
须如此注册的每一级别的名称
 
每一类将在其上注册的每个交易所的名称
债券利率6.25%，2023年到期
 
纳斯达克股票市场有限责任公司
如果本表格与根据“交易法”第(12)(B)节登记某类证券有关，并且根据一般指示A(C)生效，请勾选下面的复选框。
如果本表格与根据《交易法》第(12)(G)节登记某类证券有关，并且根据一般指示A.(D)生效，请选中以下复选框。-☐
与本表格相关的证券法登记声明文件编号：G333-236517
根据该法第(12)(G)节登记的证券：无



 
注册表中所要求的信息
 
第(1)项。
拟注册的注册人证券的说明。
将在此注册的证券包括特拉华州公司OFS Capital Corporation(“注册人”)2023年到期的6.25%债券(“债券”)。债券预计将在纳斯达克全球精选市场上市，并于原定发行日起30天内在纳斯达克全球精选市场交易，交易代码为“OFSSG”。截至2020年9月18日，注册人已出售和发行了总计2500万美元的债券本金，并授予承销商购买至多375万美元债券本金总额的选择权。
有关票据的说明，请参阅(I)于2020年4月8日根据经修订的“1933年证券法”(“证券法”)向证券交易委员会(“证监会”)提交的注册人招股说明书中“我们的债务证券的说明”项下所载的资料，该招股说明书包括于2020年4月8日根据经修订的“1933年证券法”(“证券法”)提交予证券交易委员会(“证监会”)的N-2表格注册说明书(注册说明书编号：第333-236517号)(经不时修订的“注册说明书”)第291号，及(Ii)根据证券法第424条，于2020年9月15日向证监会提交的注册人招股说明书补编中“票据及发售的具体条款”及“票据说明”标题下所载的资料；及(Ii)于2020年9月15日根据证券法第424条向证监会提交的注册人招股说明书补编中“票据及发售的具体条款”及“票据说明”项下所载的资料。上述描述通过引用结合于此。任何形式的招股说明书或招股说明书补充注册说明书，包括这样的描述，并随后提交，也在此通过引用并入本文。
 



第二项。
展品。
根据表格8-A中关于登记声明证物的说明，现将下列文件作为证物存档于本登记声明中：
 
 
 
数
 
陈列品
 
 
3.1
 
OFS Capital Corporation的注册证书(之前是与2011年3月18日提交的公司注册表N-2的第3号生效前修正案(第333-166363号文件)相关的)。
 
 
3.2
 
OFS Capital Corporation公司注册证书更正证书(先前与公司2013年3月26日提交的Form 10-K年度报告一起提交)。
 
 
3.3
 
OFS Capital Corporation章程(先前于2011年3月18日提交的与本公司N-2表格注册说明书生效前修正案第3号相关的文件(第333-166363号文件))。
 
 
4.1
 
OFS Capital Corporation和美国银行全国协会之间的基础契约表格，作为受托人(之前在2014年11月19日提交的公司N-2表格注册声明(文件编号333-200376)中提交)。
 
 
4.2
 
日期截至2020年9月18日的第四份补充契约，由OFS资本公司和美国银行全国协会作为受托人(以前在2020年9月18日提交的公司目前的8-K表格报告中提交)。
 
 
4.3
 
关于2023年到期的6.25%债券的全球票据格式(通过引用本文件附件4.2并入，其中附件A并入)。




签名
根据修订后的“1934年证券交易法”第(12)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的下列签字人代表其签署本注册声明。
 
 
 
 
 
 
日期：2020年9月18日
 
 
OFS资本公司
 
 
 
 
 
 
 
依据：
 
/s/Jeffrey A.Cerny
 
 
 
 
 
杰弗里·A·塞尔尼
 
 
 
 
 
首席财务官


展品索引
 
 
 
数
 
陈列品
 
 
3.1
 
OFS Capital Corporation的注册证书(之前是与2011年3月18日提交的公司注册表N-2的第3号生效前修正案(第333-166363号文件)相关的)。
 
 
3.2
 
OFS Capital Corporation公司注册证书更正证书(先前与公司2013年3月26日提交的Form 10-K年度报告一起提交)。
 
 
3.3
 
OFS Capital Corporation章程(先前于2011年3月18日提交的与本公司N-2表格注册说明书生效前修正案第3号相关的文件(第333-166363号文件))。
 
 
4.1
 
OFS Capital Corporation和美国银行全国协会之间的基础契约表格，作为受托人(之前在2014年11月19日提交的公司N-2表格注册声明(文件编号333-200376)中提交)。
 
 
4.2
 
日期截至2020年9月18日的第四份补充契约，由OFS资本公司和美国银行全国协会作为受托人(以前在2020年9月18日提交的公司目前的8-K表格报告中提交)。
 
 
4.3
 
关于2023年到期的6.25%债券的全球票据格式(通过引用本文件附件4.2并入，其中附件A并入)。