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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格:10-Q
(标记一)
☒ 根据1934年证券交易法第13或15(D)节的季度报告。
关于截至的季度期间2020年7月31日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13节或第15(D)节提交的过渡报告。
在从中国到日本的过渡期内,中国将从中国过渡到中国,而日本将从中国过渡到中国,从中国过渡到中国,中国将从中国过渡到中国。
委托文件编号:001-15405
安捷伦技术公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
|
| | | | | | |
| 特拉华州 | | | | 77-0518772 | |
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (税务局雇主身分证号码) |
史蒂文斯克里克大道5301号
圣克拉拉, 加利福尼亚 95051
(主要行政机关地址)
注册人的电话号码,包括区号:(800) 227-9770
根据该法第12(B)条登记的证券: |
| | | | | | | | |
每节课的标题 | | 商品代号 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.01美元 | | | A | | | | 纽约证券交易所 | |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ☒不是,不是。 ☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒不是,不是。☐
他们用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
|
| | | | | | | | |
大型加速滤波器 | ☒ | | 加速文件管理器 | ☐ | | 非加速文件管理器 | ☐ | |
小型报表公司 | ☐ | | | | | 新兴成长型公司 | ☐ | |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。是。 ☐ 没有问题。☒
截止日期:2020年8月26日,注册人已经注册了。308,309,635普通股,每股面值0.01美元,已发行。
安捷伦技术公司。
目录
|
| | | |
| | | 页 数 |
第一部分:第一部分。 | 财务信息 | | 3 |
| 第(1)项。 | 简明合并财务报表(未经审计) | 3 |
| | 简明综合业务报表 | 3 |
| | 简明综合全面收益(亏损)表 | 4 |
| | 简明综合资产负债表 | 5 |
| | 简明合并现金流量表 | 6 |
| | 简明合并权益表 | 7 |
| | 简明合并财务报表附注 | 9 |
| 第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 35 |
| 第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 50 |
| 第四项。 | 管制和程序 | 50 |
第二部分。 | 其他资料 | | 51 |
| 第(1)项。 | 法律程序 | 51 |
| 项目71A。 | 危险因素 | 51 |
| 第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 62 |
| 项目6. | 陈列品 | 63 |
签名 | | | 64 |
项目1.简明合并财务报表(未经审计)
安捷伦技术公司。
简明合并操作报表
(单位为百万,不包括每股金额)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
净收入: | |
| | |
| | |
| | |
|
产品 | $ | 932 |
| | $ | 949 |
| | $ | 2,878 |
| | $ | 2,850 |
|
服务和其他 | 329 |
| | 325 |
| | 978 |
| | 946 |
|
总净收入 | 1,261 |
| | 1,274 |
| | 3,856 |
| | 3,796 |
|
成本和费用: | |
| | |
| | |
| | |
|
产品成本 | 422 |
| | 411 |
| | 1,293 |
| | 1,225 |
|
服务及其他费用 | 170 |
| | 171 |
| | 514 |
| | 503 |
|
总成本 | 592 |
| | 582 |
| | 1,807 |
| | 1,728 |
|
研究与发展 | 92 |
| | 101 |
| | 393 |
| | 302 |
|
销售、一般和行政 | 347 |
| | 366 |
| | 1,109 |
| | 1,075 |
|
总成本和费用 | 1,031 |
| | 1,049 |
| | 3,309 |
| | 3,105 |
|
经营收入 | 230 |
| | 225 |
| | 547 |
| | 691 |
|
利息收入 | 1 |
| | 10 |
| | 7 |
| | 30 |
|
利息支出 | (19 | ) | | (18 | ) | | (59 | ) | | (53 | ) |
其他收入(费用),净额 | 7 |
| | 5 |
| | 64 |
| | 20 |
|
税前收入 | 219 |
| | 222 |
| | 559 |
| | 688 |
|
所得税拨备(福利) | 20 |
| | 31 |
| | 62 |
| | (189 | ) |
净收入 | $ | 199 |
| | $ | 191 |
| | $ | 497 |
| | $ | 877 |
|
| | | | | | | |
每股净收益: | |
| | |
| | | | |
基本型 | $ | 0.64 |
| | $ | 0.61 |
| | $ | 1.61 |
| | $ | 2.78 |
|
稀释 | $ | 0.64 |
| | $ | 0.60 |
| | $ | 1.59 |
| | $ | 2.74 |
|
| | | | | | | |
计算每股净收益时使用的加权平均股份: | |
| | |
| | |
| | |
|
基本型 | 309 |
| | 312 |
| | 309 |
| | 316 |
|
稀释 | 312 |
| | 316 |
| | 312 |
| | 320 |
|
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
简明综合全面收益表(损益表)
(百万)
(未经审计)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | | | |
净收入 | $ | 199 |
| | $ | 191 |
| | $ | 497 |
| | $ | 877 |
|
其他全面收益(亏损): | | | | | | | |
衍生工具未实现收益(亏损),扣除税费(收益)$(2)、$1、$(2)和$0 | (7 | ) | | 3 |
| | (4 | ) | | 2 |
|
重新分类为与衍生工具相关的收益的金额,扣除税费(收益)$0,$(1),$0和$(2) | (1 | ) | | — |
| | (2 | ) | | (4 | ) |
外币折算,扣除税费(优惠)$0、$(1)、$0和$(10) | 60 |
| | (12 | ) | | 20 |
| | 1 |
|
净固定收益养老金成本和退休后计划成本: | | | | | | | |
精算净亏损变动,扣除税费净额4美元、5美元、9美元和11美元 | 10 |
| | 5 |
| | 28 |
| | 17 |
|
扣除税费(福利)后的先前服务福利净额为$(1)、$0、$(1)和$(1)的变化 | — |
| | (2 | ) | | (4 | ) | | (5 | ) |
其他综合收益(亏损) | 62 |
| | (6 | ) | | 38 |
| | 11 |
|
综合收益总额 | $ | 261 |
| | $ | 185 |
| | $ | 535 |
| | $ | 888 |
|
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
压缩合并资产负债表
(以百万为单位,面值和股份除外)
(未经审计) |
| | | | | | | |
| 七月三十一日, 2020 | | 10月31日, 2019 |
资产 | |
| | |
|
流动资产: | |
| | |
|
现金和现金等价物 | $ | 1,358 |
| | $ | 1,382 |
|
应收帐款,净额 | 930 |
| | 930 |
|
盘存 | 746 |
| | 679 |
|
其他流动资产 | 211 |
| | 198 |
|
流动资产总额 | 3,245 |
| | 3,189 |
|
财产,厂房和设备,净额 | 846 |
| | 850 |
|
商誉 | 3,606 |
| | 3,593 |
|
其他无形资产,净额 | 876 |
| | 1,107 |
|
长期投资 | 148 |
| | 102 |
|
其他资产 | 825 |
| | 611 |
|
总资产 | $ | 9,546 |
| | $ | 9,452 |
|
负债和权益 | |
| | |
|
流动负债: | |
| | |
|
应付帐款 | $ | 311 |
| | $ | 354 |
|
雇员补偿及福利 | 306 |
| | 334 |
|
递延收入 | 397 |
| | 336 |
|
短期债务 | 40 |
| | 616 |
|
其他应计负债 | 260 |
| | 440 |
|
流动负债总额 | 1,314 |
| | 2,080 |
|
长期债务 | 2,283 |
| | 1,791 |
|
退休及退休后福利 | 355 |
| | 360 |
|
其他长期负债 | 613 |
| | 473 |
|
总负债 | 4,565 |
| | 4,704 |
|
承担和或有事项(附注14) |
|
| |
|
|
总股本: | |
| | |
|
股东权益: | |
| | |
|
优先股;面值0.01美元;授权股份1.25亿股;无已发行和已发行股票 | — |
| | — |
|
普通股;面值0.01美元;授权20亿股;2020年7月31日为3.09亿股,2019年10月31日为3.09亿股 | 3 |
| | 3 |
|
额外实收资本 | 5,324 |
| | 5,277 |
|
留存收益(累计亏损) | 130 |
| | (18 | ) |
累计其他综合损失 | (476 | ) | | (514 | ) |
股东权益总额 | 4,981 |
| | 4,748 |
|
负债和权益总额 | $ | 9,546 |
| | $ | 9,452 |
|
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
简明合并现金流量表
(百万)
(未经审计)
|
| | | | | | | |
| 截至9个月 |
| 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 |
净收入 | $ | 497 |
| | $ | 877 |
|
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整: | |
| | |
|
折旧摊销 | 232 |
| | 162 |
|
股份薪酬 | 63 |
| | 57 |
|
递延税金 | (1 | ) | | (267 | ) |
超额和陈旧库存相关费用 | 18 |
| | 12 |
|
权益证券未实现收益 | (26 | ) | | (1 | ) |
资产减值费用 | 99 |
| | — |
|
其他非现金费用,净额 | 6 |
| | 5 |
|
资产负债变动情况: | |
| | |
|
应收帐款 | 1 |
| | (58 | ) |
盘存 | (86 | ) | | (31 | ) |
应付帐款 | (35 | ) | | — |
|
雇员补偿及福利 | (32 | ) | | (35 | ) |
其他资产和负债 | (192 | ) | | (14 | ) |
经营活动提供的净现金 | 544 |
| | 707 |
|
| | | |
投资活动的现金流量: | |
| | |
|
对房地产、厂房和设备的投资 | (92 | ) | | (125 | ) |
出售物业、厂房及设备所得款项 | 1 |
| | — |
|
获取公允价值投资的付款 | (20 | ) | | (21 | ) |
换取可转换票据的付款 | (9 | ) | | (2 | ) |
获取无形资产的付款 | — |
| | (1 | ) |
收购业务和无形资产,扣除收购现金后的净额 | — |
| | (248 | ) |
投资活动所用现金净额 | (120 | ) | | (397 | ) |
| | | |
筹资活动的现金流量: | |
| | |
|
根据员工股票计划发行普通股 | 56 |
| | 52 |
|
支付与股权奖励的净股份结算有关的税款 | (34 | ) | | (15 | ) |
支付股息 | (167 | ) | | (155 | ) |
购买非控股权益 | — |
| | (4 | ) |
发行优先票据 | 499 |
| | — |
|
发债成本 | (4 | ) | | — |
|
来自循环信贷安排的收益 | 798 |
| | — |
|
偿还债务和循环信贷安排 | (1,413 | ) | | — |
|
商业票据收益 | 240 |
| | — |
|
商业票据的偿还 | (200 | ) | | — |
|
偿还融资租赁 | (4 | ) | | — |
|
库存股回购 | (219 | ) | | (674 | ) |
用于融资活动的现金净额 | (448 | ) | | (796 | ) |
| | | |
汇率变动的影响 | — |
| | 3 |
|
| | | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | (24 | ) | | (483 | ) |
| | | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 1,388 |
| | 2,254 |
|
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 1,364 |
| | $ | 1,771 |
|
| | | |
补充现金流信息: | | | |
已缴纳所得税,净额 | $ | 325 |
| | $ | 108 |
|
利息支付 | $ | 53 |
| | $ | 61 |
|
不动产、厂房和设备投资的非现金变化--增加(减少) | $ | (8 | ) | | $ | (26 | ) |
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
简明合并权益表
(百万股,千股除外)
(未经审计) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 库房股票 | | | | 累积 其他 综合 损失 | | | | | | |
截至2020年7月31日的三个月 | 数 的 股份 | | 帕尔 价值 | | 附加 实缴 资本 | | 数 的 股份 | | 财务处 库存价格为 成本 | | 留用 收益 (累计赤字) | | 股东权益总额 | | 非 控管 利息 | | 总计 权益 |
截至2020年4月30日的余额 | 308,443 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,288 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | 15 |
| | $ | (538 | ) | | $ | 4,768 |
| | $ | — |
| | $ | 4,768 |
|
综合收入的组成部分,税后净额: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 199 |
| | — |
| | 199 |
| | — |
| | 199 |
|
其他综合收益 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 62 |
| | 62 |
| | — |
| | 62 |
|
综合收益总额 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | 261 |
| | | | 261 |
|
宣布的现金股息(普通股每股0.18美元) | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (56 | ) | | — |
| | (56 | ) | | — |
| | (56 | ) |
以股票为基础发放的奖励,扣除税后净额为1美元 | 497 |
| | — |
| | 22 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 22 |
| | — |
| | 22 |
|
普通股回购 | — |
| | — |
| | — |
| | (362 | ) | | (33 | ) | | — |
| | — |
| | (33 | ) | | — |
| | (33 | ) |
库存股报废 | (362 | ) | | — |
| | (5 | ) | | 362 |
| | 33 |
| | (28 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
股份薪酬 | — |
| | — |
| | 19 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 19 |
| | — |
| | 19 |
|
截至2020年7月31日的余额 | 308,578 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,324 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | 130 |
| | $ | (476 | ) | | $ | 4,981 |
| | $ | — |
| | $ | 4,981 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 库房股票 | | | | 累积 其他 综合 损失 | | | | | | |
截至2020年7月31日的9个月 | 数 的 股份 | | 帕尔 价值 | | 附加 实缴 资本 | | 数 的 股份 | | 财务处 库存价格为 成本 | | 留用 收益 (累计赤字) | | 股东权益总额 | | 非 控管 利息 | | 总计 权益 |
截至2019年10月31日的余额 | 309,071 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,277 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | (18 | ) | | $ | (514 | ) | | $ | 4,748 |
| | $ | — |
| | $ | 4,748 |
|
综合收入的组成部分,税后净额: | | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | |
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 497 |
| | — |
| | 497 |
| | — |
| | 497 |
|
其他综合收益 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 38 |
| | 38 |
| | — |
| | 38 |
|
综合收益总额 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | 535 |
| | | | 535 |
|
宣布的现金股息(每股普通股0.54美元)将用于支付现金股息。 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (167 | ) | | — |
| | (167 | ) | | — |
| | (167 | ) |
发行的基于股票的奖励,扣除税后净额为34美元 | 2,258 |
| | — |
| | 21 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 21 |
| | — |
| | 21 |
|
普通股回购 | — |
| | — |
| | — |
| | (2,751 | ) | | (219 | ) | | — |
| | — |
| | (219 | ) | | — |
| | (219 | ) |
库存股报废 | (2,751 | ) | | — |
| | (37 | ) | | 2,751 |
| | 219 |
| | (182 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
股份薪酬 | — |
| | — |
| | 63 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 63 |
| | — |
| | 63 |
|
截至2020年7月31日的余额 | 308,578 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,324 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | 130 |
| | $ | (476 | ) | | $ | 4,981 |
| | $ | — |
| | $ | 4,981 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 库房股票 | | | | 累积 其他 综合 损失 | | | | | | |
截至2019年7月31日的三个月 | 数 的 股份 | | 帕尔 价值 | | 附加 实缴 资本 | | 数 的 股份 | | 财务处 库存价格为 成本 | | 留用 收益 (累计赤字) | | 股东权益总额 | | 非 控管 利息 | | 总计 权益 |
截至2019年4月30日的余额 | 317,285 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,343 |
| | (9 | ) | | $ | (1 | ) | | $ | 178 |
| | $ | (398 | ) | | $ | 5,125 |
| | $ | — |
| | $ | 5,125 |
|
综合收入的组成部分,税后净额: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 191 |
| | — |
| | 191 |
| | — |
| | 191 |
|
其他综合损失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (6 | ) | | (6 | ) | | — |
| | (6 | ) |
综合收益总额 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | 185 |
| | | | 185 |
|
宣布的现金股息(每股普通股0.164美元)将支付给美国联邦储备委员会、美国联邦储备委员会和美国联邦储备委员会。 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (51 | ) | | — |
| | (51 | ) | | — |
| | (51 | ) |
以股票为基础发放的奖励,扣除税后净额为1美元 | 325 |
| | — |
| | 19 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 19 |
| | — |
| | 19 |
|
普通股回购 | — |
| | — |
| | — |
| | (8,004 | ) | | (549 | ) | | — |
| | — |
| | (549 | ) | | — |
| | (549 | ) |
库存股报废 | (8,013 | ) | | — |
| | (110 | ) | | 8,013 |
| | 550 |
| | (440 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
股份薪酬 | — |
| | — |
| | 18 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 18 |
| | — |
| | 18 |
|
截至2019年7月31日的余额 | 309,597 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,270 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | (122 | ) | | $ | (404 | ) | | $ | 4,747 |
| | $ | — |
| | $ | 4,747 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 库房股票 | | | | 累积 其他 综合 损失 | | | | | | |
截至2019年7月31日的9个月 | 数 的 股份 | | 帕尔 价值 | | 附加 实缴 资本 | | 数 的 股份 | | 财务处 库存价格为 成本 | | 留用 收益 (累计赤字) | | 股东权益总额 | | 非 控管 利息 | | 总计 权益 |
截至2018年10月31日的余额 | 317,715 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,308 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | (336 | ) | | $ | (408 | ) | | $ | 4,567 |
| | $ | 4 |
| | $ | 4,571 |
|
采用新会计准则的影响 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 33 |
| | $ | (7 | ) | | 26 |
| | — |
| | 26 |
|
综合收入的组成部分,税后净额: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
净收入 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 877 |
| | — |
| | 877 |
| | — |
| | 877 |
|
其他综合收益 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 11 |
| | 11 |
| | — |
| | 11 |
|
综合收益总额 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | 888 |
| | | | 888 |
|
购买非控股权益 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (4 | ) | | (4 | ) |
宣布的现金股息(每股普通股0.492美元)将支付给美国联邦储备委员会、美国联邦储备委员会和美国联邦储备委员会。 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (155 | ) | | — |
| | (155 | ) | | — |
| | (155 | ) |
以股票为基础发放的奖励,扣除税后净额为15美元 | 1,652 |
| | — |
| | 37 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 37 |
| | — |
| | 37 |
|
普通股回购 | — |
| | — |
| | — |
| | (9,770 | ) | | (674 | ) | | — |
| | — |
| | (674 | ) | | — |
| | (674 | ) |
库存股报废 | (9,770 | ) | | — |
| | (133 | ) | | 9,770 |
| | 674 |
| | (541 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
股份薪酬 | — |
| | — |
| | 58 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 58 |
| | — |
| | 58 |
|
截至2019年7月31日的余额 | 309,597 |
| | $ | 3 |
| | $ | 5,270 |
| | — |
| | $ | — |
| | $ | (122 | ) | | $ | (404 | ) | | $ | 4,747 |
| | $ | — |
| | $ | 4,747 |
|
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
安捷伦技术公司。
简明合并财务报表附注
(未经审计)
概述。安捷伦技术公司(“我们”、“安捷伦”或“公司”)于1999年5月在特拉华州成立,是生命科学、诊断和应用化学品市场的全球领先者,为整个实验室工作流程提供以应用为重点的解决方案,包括仪器、软件、服务和消耗品。
我们的财政年度末是10月31日,我们的财政季度将在1月31日、4月30日和7月31日结束。除非另有说明,这些日期指的是我们的会计年度和会计季度。
陈述的基础。我们已准备好随附的财务数据,以便三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019根据美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的规章制度。通常包括在根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中的某些信息和脚注披露已根据此类规则和法规予以浓缩或省略。这个2019年10月31日简明资产负债表数据来自经审计的财务报表,但不包括美国公认会计原则(GAAP)经审计的财务报表中要求的所有披露。随附的财务数据和信息应与我们截至财年的Form 10-K年度报告一起阅读2019年10月31日.
管理层认为,随附的简明综合财务报表包含所有必要的正常和经常性调整,以使我们的简明综合资产负债表于2020年7月31日和2019年10月31日,简明综合综合损益表(损益表)三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019,简明的综合业务报表三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019,简明综合现金流量表九截至的月份2020年7月31日和2019及简明综合权益表三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019.
估计的使用。在美国,根据GAAP编制简明综合财务报表要求管理层作出估计和假设,这些估计和假设会影响我们的简明综合财务报表和附注中报告的金额。管理层根据历史经验和各种其他被认为合理的假设进行估计。虽然这些估计是基于管理层对未来可能影响公司的当前事件和行动的最佳了解,但实际结果可能与估计有所不同。我们的关键会计政策是那些对我们的财务报表有重大影响的政策,涉及管理层困难、主观或复杂的判断。这些政策是收入确认、库存估值、退休和退休后福利计划假设、商誉和购买的无形资产的估值以及所得税的会计。
风险和不确定性。 我们面临分析仪器行业公司共同的风险,如全球经济和金融市场状况、外币汇率波动和客户需求波动等。
我们的国内和国际业务一直并将继续受到一种新型冠状病毒株(“新冠肺炎”)正在进行的全球大流行的影响,以及由此在美国和国际市场造成的波动和不确定性。2020年3月,世界卫生组织宣布新冠肺炎为大流行,并建议在全球范围内采取遏制和缓解措施。因此,医院和检测实验室已经停止了某些选择性的医疗程序,这对我们客户的业务产生了不利影响。第三季度,来自学术界和政府市场的收入环比有所改善,但继续受到美洲和欧洲(程度较轻)实验室持续关闭导致的安装延迟的负面影响。化学品和能源市场的收入也受到了与采取措施减缓疫情有关的全球经济活动放缓的负面影响。诊断和临床市场的收入下降,原因是对非COVID测试的需求持续减少,尽管我们确实在第三季度看到了一些逐步改善。收入下降也是由于在基因组研究市场进入客户实验室的机会有限。新冠肺炎的大流行在美国和国际市场造成了重大的波动和不确定性,这可能导致长期的经济低迷,可能会扰乱我们的业务。
可变利益实体。我们在达成安排时决定我们所投资的实体是否被视为可变利息实体(“VIE”)。该公司对其在私人持股公司的投资进行持续评估。我们已经确定,截至2020年7月31日和2019年10月31日,没有VIE需要在公司的综合财务报表中合并,因为我们在我们所投资的任何VIE中没有控股权,也不是主要受益者,所以我们没有必要在公司的合并财务报表中合并VIE,因为我们在我们投资的任何VIE中都没有控股权,也不是主要受益者。我们将这些投资计入
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权益法或作为权益投资,公允价值不能轻易确定,视具体情况而定。我们定期重新评估我们是否是VIE的主要受益者。重新评估过程考虑我们是否获得了通过改变管理文件或其他情况来指导VIE最重要活动的权力。我们还会根据事实和情况的变化,包括合同安排和资本结构的变化,重新考虑以前被认定为不是合格投资者的实体是否已经成为合格投资者。
自.起2020年7月31日和2019年10月31日,被视为VIE的私人持股公司的投资和贷款的账面价值总额为$65百万和$29百万分别。最大风险敞口等于账面价值,因为我们没有未来的资金承诺。投资计入长期投资项目,其他流动资产和其他资产项目的贷款(视贷款期限而定)计入简明综合资产负债表。
金融工具的公允价值。我们若干金融工具(包括现金及现金等价物、应收账款、应付账款、应计补偿及其他应计负债)的账面价值因到期日较短而接近公允价值。可随时厘定且未按权益法入账的长期股权投资的公允价值,按该等证券的公允价值(如可得,并将损益计入净收入)按公允价值呈报。无法轻易厘定且未按权益法入账的长期股权投资的公允价值按成本列报,并按可见的价格变动或减值调整计入净收入。我们的优先票据的公允价值是根据会计指引公允价值等级主要为一级投入的报价计算的,比账面价值高出约一倍。$197百万和$62百万自.起2020年7月31日和2019年10月31日分别为。公允价值相对于账面价值的变动九截至的月份2020年7月31日主要是由于市场利率下降。用于对冲目的的外币合约的公允价值是通过使用与活跃市场挂钩的投入在内部估计的。这些输入,例如利率收益率曲线、外汇汇率以及货币的远期和现货价格,都是在市场上可以观察到的,或者可以由资产或负债基本上整个期限的可观察市场数据来证实。另见附注11,“公允价值计量”,了解有关金融工具公允价值的更多信息。
限制性现金和限制性现金等价物。限制性现金和限制性现金等价物在核对现金流量表上显示的期初和期末总额时,与现金和现金等价物一起计入。现金、现金等价物和限制性现金与简明综合资产负债表的对账如下:
|
| | | | | | | |
| 七月三十一日, | | 10月31日 |
| 2020 | | 2019 |
| (百万) |
现金和现金等价物 | $ | 1,358 |
| | $ | 1,382 |
|
包括在其他资产中的受限现金 | 6 |
| | 6 |
|
现金总额、现金等价物和限制性现金 | $ | 1,364 |
| | $ | 1,388 |
|
租约。我们在一开始就确定一项安排是租约,还是包含租约。在2019年11月1日之前,对于我们是承租人的租赁,我们通过将运营租赁付款计入发生的费用来核算。2020财年伊始,该公司采用了财务会计准则委员会(“FASB”)发布的新租赁会计指引。最重大的变化要求承租人将经营租赁付款的现值作为使用权(“ROU”)和租赁负债记录在压缩的综合资产负债表上。在我们是承租人的情况下,ROU资产代表公司在租赁期内使用标的资产的权利,租赁负债代表根据租赁期内租赁付款的现值支付租赁款项的义务。经营租赁负债分类为流动或非流动是基于我们义务项下的预期付款时间。由于我们的大部分租约不提供隐含利率,我们使用基于开始日期可获得的信息的递增借款利率来确定租赁付款的现值。递增借款利率是指承租人在类似的经济环境下,在类似的期限内,以与租赁付款相等的金额,以抵押方式借款所需支付的利率。为了确定适当的增量借款利率,我们使用了许多因素,包括母公司的信用评级, 租赁期限和货币互换利率。ROU资产还包括收到的任何租赁奖励。用于计算ROU资产和相关租赁负债的租赁条款包括在合理确定我们将行使选择权时延长或终止租赁的选择权。初始租期为十二个月或以下的租约不计入简明综合资产负债表,该等租约的租赁费用在租赁期内以直线方式确认。初始租期超过十二个月的经营租赁的租赁费用在租赁期内按直线原则确认为经营费用。我们有租赁协议,要求支付租赁和非租赁部分的费用。我们已选择将这些付款作为单个租赁组件进行核算。
我们收入的一部分与安捷伦作为出租人的租赁安排有关。独立租赁安排不在会计准则编码(“ASC”)主题606“与客户的收入合同”的范围内,因此将计入
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根据ASC主题842,租赁。这些合同中的每一份都被评估为租赁安排,要么是经营租赁,要么是使用当前租赁分类指导的销售型资本租赁。
有关公司租赁的更多信息,请参阅附注2,“新会计声明”和附注9,“租赁”。
2. 新会计公告
尚未采用的会计公告
我们在截止财年的Form 10-K年度报告中描述的尚未采用的新会计声明没有任何变化2019年10月31日以下情况除外:
2019年12月,FASB发布了简化所得税会计的新指导意见。本指导意见消除了与期间内税收分配方法、过渡期所得税计算方法以及确认外部基差递延税项负债有关的现有指导意见的某些例外情况。 该指南还通过澄清和修订与特许经营税会计有关的现有指南,颁布了税法或税率的变化,并澄清了导致商誉计税基础提高的交易的会计,从而改进了一致性应用。新的指导方针从2021年11月1日开始对我们生效,并在该年内的过渡期内生效。允许提前收养。我们预计采用这一准则不会对我们的简明综合财务报表和披露产生实质性影响。
2020年1月,发布了会计准则,明确了权益法投资、合资企业、衍生品和套期保值的会计准则。该准则澄清了会计准则中可能适用的不同部分之间的相互作用,并有助于澄清在某些情况下应适用哪些准则,从而增加财务报表信息的相关性和可比性。本指导从2021年11月1日开始对我们有效,并在该年内的过渡期内有效。允许提前收养。我们预计采用这一准则不会对我们的简明综合财务报表和披露产生实质性影响。
2020年3月,FASB发布了一份关于促进参考汇率改革对财务报告影响的更新。这一新的更新提供了必要的指导,以简化从伦敦银行间拆放款利率(“Libor“)和其他银行间同业拆借利率调整为新的参考利率。修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。我们正在评估这一指导方针对我们的简明综合财务报表和披露的影响。
最近采用的会计公告
2016年2月,FASB发布了会计准则更新号2016-02,租赁(主题842),要求承租人在资产负债表上将大部分租赁记录为租赁负债,最初按未来租赁付款的现值计量,并附带相应的使用权资产。出租人采用的会计与原会计准则所采用的会计基本相同。
2019年11月1日,我们对采纳期开始时的所有租赁安排采用了新的会计准则,采用了修改后的追溯法,应用了过渡性方法。从2019年11月1日开始的报告期业绩根据新的会计准则公布,而上期金额没有重述。该标准对截至2019年11月1日的期初简明综合资产负债表有重大影响,但对年内简明综合经营表或简明综合现金流量表没有重大影响。九截至的月份2020年7月31日与2019年同期相比。最大的影响是确认经营租赁的ROU资产和租赁负债,而融资租赁的会计基本保持不变。对于在新会计准则生效日期之前开始的租赁,我们选择了允许的实际权宜之计,不重新评估以下事项:(I)任何到期或现有合同是否包含租赁;(Ii)任何到期或现有租赁的租赁分类;以及(Iii)任何现有租赁的初始直接成本。我们还选择排除ROU资产和租赁负债中期限不超过12个月的租赁。
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采用新的指导方针对精简综合资产负债表的影响如下:
|
| | | | | | | | | | | |
| 2019年10月31日 | | 采用的影响 | | 2019年11月1日 |
| 据报道, | | 租赁指南 | | 被采纳的 |
| (百万) |
其他资产 | $ | 611 |
| | $ | 192 |
| | $ | 803 |
|
其他应计负债 | $ | 440 |
| | $ | 48 |
| | $ | 488 |
|
其他长期负债 | $ | 473 |
| | $ | 144 |
| | $ | 617 |
|
美国财务会计准则委员会(FASB)或其他标准制定机构发布的对GAAP的其他修订,在未来某个日期之前不需要采用,预计在采用后不会对我们的精简合并财务报表产生实质性影响。
3. 收购
收购BioTek 和ACEA
2019年8月23日,我们完成了对私人所有的狮心科技有限责任公司(“BioTek”)的收购,该公司是设计、制造和分销创新生命科学仪器的领先者$1.17十亿,根据合并协议。此次收购的结果是,BioTek成为安捷伦的全资子公司。因此,BioTek的结果从收购之日起就包含在安捷伦的简明合并财务报表中。收购BioTek及其产品组合是扩大我们在细胞分析市场地位的又一步。
支付的对价是$1.17十亿。安捷伦使用现有的现金为收购提供资金$470百万以及$700百万.
对BioTek的收购是根据权威的会计指导进行会计核算的。收购的资产和承担的负债由安捷伦按其估计公允价值入账。安捷伦借助第三方专家进行的评估或估值、现金流贴现分析和管理层的估计来确定估计的公允价值。我们希望实现收入协同效应,利用和扩大现有的销售渠道和产品开发资源,并利用聚集的劳动力。除其他因素外,这些因素导致收购价格超过了BioTek收购的可识别净资产的估计公允价值(见下文净资产摘要),因此,我们记录了与此次交易相关的商誉。
获得的商誉被分配给我们的经营部门和报告单位,作为购买价格分配的一部分。所有商誉都分配给了生命科学和应用市场报告股。
出于税收目的,安捷伦收购BioTek被视为资产购买。收购资产的计税基础等于收购日的公允市场价值。
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下表汇总了收购价格在2019年8月23日成交日收购资产和承担的负债的估计公允价值中的分配情况(单位:百万):
|
| | | | | | |
现金和现金等价物 | | | $ | 10 |
| |
应收帐款 | | | 28 |
| |
盘存 | | | 21 |
| |
其他流动资产 | | | 2 |
| |
不动产、厂场和设备 | | | 8 |
| |
无形资产 | | | 641 |
| |
商誉 | | | 483 |
| |
收购的总资产 | | 1,193 | |
|
应付帐款 | | | (4 | ) | |
递延收入 | | | (5 | ) | |
雇员补偿及福利 | | | (7 | ) | |
其他应计负债 | | | (2 | ) | |
长期债务 | | | (4 | ) | |
取得的净资产 | | | $ | 1,171 |
| |
鉴于现金及现金等价物、应收账款、其他流动资产、应付账款及其他应计负债的短期性质,该等资产及现金等价物、应收账款及其他应计负债的公允价值一般按历史账面值厘定。
收购的无形资产和递延收入的公允价值是根据第三方估值专家的意见确定的。
若干其他资产、存货、物业、厂房及设备、投资、长期债务及若干其他长期负债的公允价值乃根据历史账面价值及管理层作出的估计在内部厘定。
取得的无形资产的估值
与收购BioTek相关的无形资产构成如下(以百万计):
|
| | | | | | | |
| 公允价值 | | 估计数 使用寿命 |
已开发的产品技术 | | $ | 387 |
| | | 5-13年 |
客户关系 | | 202 |
| | | 3-8年 |
积压 | | 5 |
| | | 2月份 |
商号和商标 | | 43 |
| | | 10年份 |
应摊销的无形资产总额 | | 637 |
| | | |
正在进行的研究和开发 | | 4 |
| | | |
无形资产总额 | | $ | 641 |
| | | |
如上所述,无形资产,包括正在进行的研究和开发,是根据估值专家的意见进行估值的。安捷伦在确定收购BioTek时收购的无形资产的公允价值时使用了不同的收益法。具体地说,已开发的产品技术和正在进行的研究和开发采用收益法下的多期超额收益法进行估值,方法是扣除缴款资产回报,对与项目预期产生的产品直接相关的预测现金流进行贴现。该公司利用增量现金流量法确定所获得的客户关系的公允价值,并利用特许权使用费减免法确定商号的公允价值。积压订单是在直接现金流的基础上估值的。
收购的主要正在进行的研发项目涉及产品的下一版本,该产品随后于2020年向客户发布。
与收购BioTek直接相关的收购和整合成本总计$3百万和$9百万为.三个和九个截至的月份2020年7月31日分别计入销售费用、一般费用和行政费用。
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2018年11月14日,我们收购了细胞分析工具开发商ACEA Biosciences(简称ACEA)100%的股份,用于$250百万。从收购之日起,ACEA的财务业绩就已包含在我们的财务业绩中。
以下是未经审计的形式经营业绩,就好像BioTek和ACEA已经包括在该公司截至2018财年初的简明综合经营报表中一样(单位为百万,不包括每股金额):
|
| | | | | | |
| 截至7月31日的三个月, | 截至7月31日的9个月, |
| 2019 | 2019 |
净收入 | $ | 1,319 |
| $ | 3,930 |
|
净收入 | $ | 174 |
| $ | 816 |
|
每股净收益-基本 | $ | 0.56 |
| $ | 2.58 |
|
稀释后每股净收益 | $ | 0.55 |
| $ | 2.55 |
|
未经审计的备考财务信息假设两家公司于2017年11月1日合并,并包括收购带来的业务合并会计影响,包括收购无形资产的摊销费用、各自估计公允价值存货调整对销售成本的影响、收购中使用的现金利息收入的变化、与收购和收购相关交易成本相关支付的债务相关的利息支出和货币损失以及税务相关影响。上文提供的形式信息仅供参考,并不表明如果收购发生在2018财年初将实现的运营结果。
未经审计的形式财务信息三个和九个截至的月份2019年7月31日结合安捷伦的历史结果(包括收购日期后的ACEA)、ACEA的2019财年的前两周和BioTek的三个和九个截至的月份2019年7月31日.
4. 收入
下表列出了公司按地理区域划分的总收入和分部收入:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至7月31日的三个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 生命科学与应用市场 | | 安捷伦交叉实验室
| | 诊断学与基因组学
| | 总计 | | 生命科学与应用市场 | | 安捷伦交叉实验室
| | 诊断学与基因组学
| | 总计 |
| (百万) |
按地区划分的收入 | | | | | | | | | | | | | | | |
美洲 | $ | 174 |
| | $ | 156 |
| | $ | 121 |
| | $ | 451 |
| | $ | 160 |
| | $ | 167 |
| | $ | 138 |
| | $ | 465 |
|
欧洲 | 111 |
| | 127 |
| | 84 |
| | 322 |
| | 118 |
| | 130 |
| | 91 |
| | 339 |
|
亚太 | 272 |
| | 180 |
| | 36 |
| | 488 |
| | 266 |
| | 170 |
| | 34 |
| | 470 |
|
总计 | $ | 557 |
| | $ | 463 |
| | $ | 241 |
| | $ | 1,261 |
| | $ | 544 |
| | $ | 467 |
| | $ | 263 |
| | $ | 1,274 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至7月31日的9个月, |
| 2020 | | 2019 |
| 生命科学与应用市场 | | 安捷伦交叉实验室
| | 诊断学与基因组学
| | 总计 | | 生命科学与应用市场 | | 安捷伦交叉实验室
| | 诊断学与基因组学
| | 总计 |
| (百万) |
按地区划分的收入 | | | | | | | | | | | | | | | |
美洲 | $ | 553 |
| | $ | 484 |
| | $ | 365 |
| | $ | 1,402 |
| | $ | 473 |
| | $ | 491 |
| | $ | 367 |
| | $ | 1,331 |
|
欧洲 | 389 |
| | 391 |
| | 268 |
| | 1,048 |
| | 407 |
| | 390 |
| | 279 |
| | 1,076 |
|
亚太 | 779 |
| | 507 |
| | 120 |
| | 1,406 |
| | 800 |
| | 483 |
| | 106 |
| | 1,389 |
|
总计 | $ | 1,721 |
| | $ | 1,382 |
| | $ | 753 |
| | $ | 3,856 |
| | $ | 1,680 |
| | $ | 1,364 |
| | $ | 752 |
| | $ | 3,796 |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
安捷伦技术公司
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下表列出了按终端市场和收入类型分类的公司总收入:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 7月31日, | | 7月31日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (百万) | | | | |
按终端市场划分的收入 | | | | | | | |
制药和生物制药 | $ | 440 |
| | $ | 416 |
| | $ | 1,263 |
| | $ | 1,178 |
|
化学与能源 | 260 |
| | 291 |
| | 839 |
| | 899 |
|
诊断与临床 | 178 |
| | 198 |
| | 572 |
| | 578 |
|
食物 | 123 |
| | 116 |
| | 367 |
| | 359 |
|
学术界与政府 | 119 |
| | 103 |
| | 375 |
| | 333 |
|
环境与法医学 | 141 |
| | 150 |
| | 440 |
| | 449 |
|
总计 | $ | 1,261 |
| | $ | 1,274 |
| | $ | 3,856 |
| | $ | 3,796 |
|
| | | | | | | |
按类型划分的收入 | | | | | | | |
仪器仪表 | $ | 526 |
| | $ | 505 |
| | $ | 1,610 |
| | $ | 1,563 |
|
非仪表化和其他 | 735 |
| | 769 |
| | 2,246 |
| | 2,233 |
|
总计 | $ | 1,261 |
| | $ | 1,274 |
| | $ | 3,856 |
| | $ | 3,796 |
|
按地区划分的收入基于客户的收货地点。按最终市场划分的收入由客户的市场指标和客户类型决定。仪器设备收入包括仪器、知名仪器和第三方产品的销售额。非仪器设备和其他收入包括合同和按事件服务的销售额、我们的配套诊断和核酸解决方案业务,以及备件、耗材、试剂、真空泵、订阅、软件许可证和相关服务的销售额。
合同余额
合同资产
合同资产(未开账单的应收账款)主要涉及公司对报告日期已完成但未开具账单的工作的对价权利。未开票应收账款在向客户开票时重新分类为贸易应收账款。合同资产一般归类为流动资产,并计入压缩合并资产负债表中的“应收账款净额”。截至的合同资产余额2020年7月31日和2019年10月31日是$150百万和$110百万分别为。年度内未开单应收账款的增加九截至的月份2020年7月31日是将控制权移交给客户时确认收入的结果。
合同责任
下表提供了有关合同负债(递延收入)和年内余额的重大变化的信息。九截至的月份2020年7月31日:
|
| | | | |
| | 合约 负债 |
| | (百万) |
| | |
截至2019年10月31日的期末余额 | | $ | 386 |
|
当期递延净收入 | | 331 |
|
期初计入合同负债余额的已确认收入 | | (273 | ) |
客户现金垫款延期的变化,扣除已确认的收入 | | 3 |
|
货币换算和其他调整 | | 4 |
|
截至2020年7月31日的期末余额 | | $ | 451 |
|
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在.期间九截至的月份2019年7月31日已确认的收入已包括在合同负债余额中2018年10月31日曾经是$230百万.
合同负债主要涉及多个要素安排,这些安排已发生账单,但所有要素的控制权在资产负债表日已部分或未发生转移给客户。这包括在控制权转让之前从客户那里收到的产品及相关安装和服务的现金。根据我们预期完成履约义务的时间,合同负债在压缩综合资产负债表中被分类为递延收入中的流动负债或其他长期负债中的长期负债。
合同费用
如果我们预计与客户签订合同的增量成本的收益将超过一年,则将这些成本确认为资产。我们已确定某些销售激励计划符合资本化要求。获得合同的总资本化成本的变化在过去几年里是无关紧要的。三个和九个截至的月份2020年7月31日并计入压缩综合资产负债表中的其他流动和长期资产。当摊销期限为一年或更短的时候,我们已经将实际的权宜之计应用于与客户签订合同所发生的费用成本。这些成本包括公司的内部销售人员薪酬计划,因为我们已经确定年度薪酬与年度销售活动相称。
分配给剩余履约义务的交易价格
我们应用了ASC 606-10-50-14中的实际权宜之计,没有披露分配给最初预期期限为一年或更短时间的剩余履约义务的交易价格信息。
预计将确认原始期限超过一年的剩余履约义务的估计收入,截至2020年7月31日vt.,是.$217百万,其中的大部分预计将在接下来的几年中被识别出来12月份。剩余的履约义务主要包括延长保修、客户制造合同、软件维护合同以及与租赁安排相关的收入。
5. 基于股份的薪酬
安捷伦按照权威会计指引的规定核算基于股票的奖励,该指南要求根据估计公允价值计量和确认向我们的员工和董事支付的所有基于股票的奖励,包括限制性股票单位、根据我们的员工股票购买计划进行的员工股票购买以及根据长期业绩计划(“LTPP”)向我们选定的高级管理层成员授予的绩效股票奖励。
自2020年5月1日起,我们采用了安捷伦技术公司。2020年员工购股计划(“ESPP”)取代了我们现有的员工购股计划。ESPP允许符合条件的员工以最高10%的基本工资出资购买我们的普通股。85百分比买入日的收盘价。确实有31百万与ESPP相关的授权发行的股票。
如果达到了指定的业绩目标,LTPP的参与者有权在三年期满后获得公司股票。若干LTPP奖励一般旨在符合业绩奖励的准则,而业绩指标及同业组别比较则以于业绩期初设定的股东总回报(“TSR”)为基础。自2015年11月1日起,董事会薪酬委员会批准了针对公司高管和其他关键员工的另一种类型的绩效股票奖励。这项计划的参与者还有权在三年期满后获得公司股票,如果在三年期内实现了指定的业绩目标。从2017年开始及以后发放的赠款的业绩目标是基于每股收益(EPS)。服务期内第二年及第三年的LTPP-EPS资助金的服务目标分别订于第二年第一季及第三年第一季。所有在2015年11月1日之后授予的LTPP奖励,在背心后有一年的持有期。
最终的LTPP奖励可能不同于0百分比至200百分比目标奖的获奖者。我们在计算稀释后每股净收入时只在预期满足业绩条件的情况下才会考虑这些计划的稀释影响。除某些例外情况外,限制性股票单位的授权率一般为25百分比在一段时间内每年4年份自授予之日起生效。
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对我们基于股份的薪酬结果的影响如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | 七月三十一日, |
| 2020 |
| 2019 | 2020 |
| 2019 |
| (单位:百万美元) |
产品和服务成本 | $ | 5 |
|
| $ | 4 |
| $ | 16 |
| | $ | 13 |
|
研究与发展 | 2 |
|
| 2 |
| 7 |
| | 6 |
|
销售、一般和行政 | 12 |
|
| 12 |
| 41 |
| | 39 |
|
以股份为基础的薪酬费用总额 | $ | 19 |
| | $ | 18 |
| $ | 64 |
| | $ | 58 |
|
在…2020年7月31日和2019年10月31日,那里有不是的以股份为基础的薪酬在库存中资本化。
以下假设被用来估计所授予的奖励的公允价值。
|
| | | | | | |
| 三个月 | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | 2020 | | 2019 |
LTPP: | | | | | | |
安捷伦股票的波动性 | 23% | | 22% | 23% | | 22% |
选定同业公司股票的波动性 | 15%-44% | | 15%-66% | 15%-44% | | 15%-66% |
与选定对等点的成对关联 | 29% | | 30% | 29% | | 30% |
| | | | | | |
所有高管奖励的背心后持有限制折扣 | 5.3% | | 5.0% | 5.3% | | 5.0% |
根据长期合作伙伴关系(TSR)授予的股票使用蒙特卡洛模拟模型进行估值。蒙特卡洛模拟公允价值模型需要使用高度主观和复杂的假设,包括标的股票的价格波动性。对于我们的长期合作伙伴关系(TSR)拨款的波动性,我们使用了我们自己的历史股价波动性。“
ESPP允许符合条件的员工按以下价格购买我们的普通股85百分比购买时的价格,并使用购买日期来确定公平的市场价值。
限制性股票单位和长期合作伙伴关系(EPS)奖励的估计公允价值是根据授予日安捷伦普通股的市场价格确定的,经预期股息率调整后。LTPP(每股收益)的薪酬成本反映了绩效期末可能授予的奖励成本。
所有授予我们高级管理人员的奖励都有一年的马甲持有期限制。与背心后持有限制相关的估计折扣是使用Finnerty模型计算的。该模型计算了如果员工能够在缺乏适销期内出售股票而不是被要求持有股票的潜在损失价值。该模型使用与蒙特卡洛模拟模型相同的历史股价波动性和股息收益率假设以及预期股息收益率来计算折价。
6. 所得税
对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,公司的所得税支出是$20百万有效税率为9.1百分比和$62百万有效税率为11.1百分比分别为。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,我们的有效税率和由此产生的所得税拨备受到2016财年美国诉讼时效于2020年7月到期的影响,这导致之前未确认的税收优惠被确认为$16百万。对于九截至的月份2020年7月31日,我们的实际税率和由此产生的所得税拨备也受到基于股票的薪酬的超额税收利益的影响。$15百万.
我们对本年度所得税费用的计算三个和九个截至的月份2020年7月31日在一定程度上取决于对全年业绩的预测。新冠肺炎疫情对经济环境的影响是不确定的,可能会改变这些预测,这可能会影响税收支出。
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
对于三个和九个截至的月份2019年7月31日,公司的所得税支出是$31百万有效税率为14.0百分比和所得税优惠$189百万有效税率为(27.5)百分比分别为。对于九截至的月份2019年7月31日,我们的实际税率和由此产生的所得税拨备受到以下离散利益的重大影响:$299百万与延长公司在新加坡的税收优惠有关。
在美国,出于联邦所得税的目的,纳税年度仍然开放到2017年,对于重要的州来说,纳税年度保持在2015年。在该公司开展业务的其他主要司法管辖区,纳税年度通常保持开放至2009年。
由于诉讼时效到期或税务审计和解,我们未确认的税收优惠可能在未来12个月内发生重大变化,这是合理的。考虑到各个税务管辖区仍须审查的年数和众多事项,管理层无法估计我们未确认的税收优惠余额可能发生的变化范围。该公司将继续评估联邦和州税务当局的进一步指导对其业务和合并财务报表的影响。未来的任何调整都将在确定调整的期间确认为离散所得税费用或福利。
7. 每股净收益
以下是以下各期基本和稀释后每股净收入计算的分子和分母的对账:
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
分子: | |
| | |
| |
| | |
|
净收入 | $ | 199 |
| | $ | 191 |
| $ | 497 |
| | $ | 877 |
|
分母: | | | | | | |
基本加权平均股票 | 309 |
| | 312 |
| 309 |
| | 316 |
|
潜在普通股-股票期权和其他员工股票计划 | 3 |
| | 4 |
| 3 |
| | 4 |
|
稀释加权平均股票 | 312 |
| | 316 |
| 312 |
| | 320 |
|
股票奖励的摊薄效应反映在运用库藏股方法稀释后的每股净收益中,这包括考虑未摊销的股份补偿费用以及现金期权和非既得限制性股票单位的稀释效应。在库存股法下,员工行使股票期权必须支付的金额和未摊销的基于股票的薪酬费用合计假设收益用于回购虚拟股票。公司普通股公平市场价值的增加可能会从潜在的稀释奖励中产生更大的稀释效应。
我们将行权价格高于普通股平均市场价格的股票期权排除在稀释每股收益的计算之外,因为它们的作用是反稀释的。此外,我们在计算稀释每股收益时不包括行权价和未摊销公允价值合计大于普通股平均市场价格的期权、ESPP、LTPP和限制性股票奖励,因为它们的影响也是反稀释的。他说:
对于三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019因此,被排除在稀释每股收益计算之外的反稀释潜在普通股的影响并不重大。
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
8. 盘存
|
| | | | | | | |
| 七月三十一日, 2020 | | 10月31日, 2019 |
| (单位:百万美元) |
成品 | $ | 436 |
| | $ | 416 |
|
外购件和装配件 | 310 |
| | 263 |
|
盘存 | $ | 746 |
| | $ | 679 |
|
9. 租契
作为承租人,我们拥有各种不可撤销的办公空间、仓库、配送中心、研发设施、制造和生产地点以及车辆、个人电脑和其他设备的运营租赁协议。我们的房地产租约的剩余租期为一至三十年,代表租约的不可撤销期限,并包括我们确定为合理确定将被行使的延期选择权。我们排除了租赁条款中不能合理确定行使的期权,从六个月到二十年不等。我们的租赁支付主要包括租赁期限内基础租赁资产使用权的固定租金支付以及公共区域维护费用。我们经常从房东那里得到奖励,比如租金减免期,这有效地减少了这些租约的总租金支付。车辆、个人电脑和其他设备的运营租约期限为3至5年。
在采用新的租赁会计准则之前,未来的最低租赁付款截至2019年10月31日并先前在公司截至财年的Form 10-K年度报告中披露2019年10月31日根据不可取消租约,初始期限超过12个月的租约如下:
|
| | | |
| 经营租约 |
| (百万) |
2020 | $ | 52 |
|
2021 | 41 |
|
2022 | 29 |
|
2023 | 21 |
|
2024 | 14 |
|
此后 | 56 |
|
未来最低租赁付款总额 | $ | 213 |
|
经营租赁的租赁成本构成如下:
|
| | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 2020年7月31日 | | 2020年7月31日 |
| (百万) |
| | | |
经营租赁成本 | $ | 14 |
| | $ | 45 |
|
短期租赁成本 | — |
| | 1 |
|
可变租赁成本(a) | 4 |
| | 11 |
|
转租收入 | (4 | ) | | (11 | ) |
*总租赁成本 | $ | 14 |
| | $ | 46 |
|
(A)可变租赁成本包括可取消租赁、非固定维护成本和不可收回的交易税。
安捷伦技术公司
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与租赁有关的补充现金流量信息如下:
|
| | | |
| 截至9个月 |
| 2020年7月31日 |
| (百万) |
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金: | |
营业租赁的营业现金流 | $ | 44 |
|
以经营性租赁义务换取的非现金使用权资产 | $ | 31 |
|
与租赁有关的补充资产负债表信息如下:
|
| | | | | |
| | | |
| 财务报表行项目 | | 2020年7月31日 |
| | | (单位:百万,租期和贴现率除外) |
资产: | | | |
经营租赁: | | | |
使用权资产 | 其他资产 | | $ | 183 |
|
| | | |
负债: | | | |
电流 | | | |
经营租赁负债 | 其他应计负债 | | $ | 52 |
|
长期 | | | |
经营租赁负债 | 其他长期负债 | | $ | 133 |
|
| | | |
加权平均剩余租赁年限(年) | | | |
经营租赁 | | | 7.9年 |
|
加权平均贴现率 | | | |
经营租赁 | | | 2.0 | % |
未来应缴最低租金,截至2020年7月31日在初始期限超过一年的不可取消租赁中,简明综合资产负债表中的租赁负债对账如下:
|
| | | | |
| | 经营租约 |
| | (百万) |
2020年剩余时间 | | $ | 15 |
|
2021 | | 52 |
|
2022 | | 39 |
|
2023 | | 26 |
|
2024 | | 15 |
|
2025 | | 9 |
|
此后 | | 48 |
|
未贴现的未来最低租赁付款总额 | | $ | 204 |
|
减去:相当于利息的租赁付款额 | | (19 | ) |
未来最低租赁付款现值 | | $ | 185 |
|
减去:流动负债 | | (52 | ) |
长期租赁负债 | | $ | 133 |
|
自.起2020年7月31日,我们没有其他尚未开始的重大运营或融资租赁。
作为出租人,我们拥有与我们的诊断业务相关的向客户租赁设备的合同,其中包括经营型租赁和销售型租赁安排。“我们在收入确认规则下计入非租赁部分,在租赁指导下计入租赁部分。经营租赁协议的设备租赁收入确认为可视化工具包和试剂在租赁期内运输,客户租赁设备的成本记录在物业、厂房和设备内,净额记入简明综合资产负债表,并在设备的估计使用年限内折旧。对于已分类为销售型租赁的安排,收入在基础租赁资产控制权转移发生时确认,并记录按承租人剩余租赁付款的现值计算的投资租赁净额。
安捷伦技术公司
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分配给财务/销售型租赁和经营租赁租金安排的租赁收入的收入占三个和九个截至的月份2020年7月31日.
自.起2020年7月31日,经营性租赁资产的原始成本和账面净值为$46百万和$13百万分别为。自.起2020年7月31日,与销售型租赁相关的租赁应收账款$41百万.
10. 商誉和其他无形资产
下表列出了我们的每一个可报告部门的商誉余额和在年内的变动情况。九截至的月份2020年7月31日:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 生命科学与应用市场 | | 诊断学与基因组学 | | 安捷伦交叉实验室 | | 总计 |
| (单位:百万美元) |
截至2019年10月31日的商誉 | $ | 1,438 |
| | $ | 1,594 |
| | $ | 561 |
| | $ | 3,593 |
|
外币换算的影响 | 5 |
| | 6 |
| | 2 |
| | 13 |
|
截至2020年7月31日的商誉 | $ | 1,443 |
| | $ | 1,600 |
| | $ | 563 |
| | $ | 3,606 |
|
截至的其他无形资产的构成2020年7月31日和2019年10月31日如下表所示:
|
| | | | | | | | | | | |
| 购买了其他无形资产 |
| 毛 携载 金额 | | 累积 摊销 | | 网络图书 价值 |
| (单位:百万美元) |
截至2019年10月31日 | |
| | |
| | |
|
购买的技术 | $ | 1,413 |
| | $ | 763 |
| | $ | 650 |
|
积压 | 5 |
| | 5 |
| | — |
|
商标/商号 | 196 |
| | 102 |
| | 94 |
|
客户关系 | 329 |
| | 87 |
| | 242 |
|
第三方技术和许可证 | 28 |
| | 22 |
| | 6 |
|
应摊销无形资产总额 | 1,971 |
| | 979 |
| | 992 |
|
正在进行的研发 | 115 |
| | — |
| | 115 |
|
总计 | $ | 2,086 |
| | $ | 979 |
| | $ | 1,107 |
|
截至2020年7月31日 | |
| | |
| | |
|
购买的技术 | $ | 1,419 |
| | $ | 839 |
| | $ | 580 |
|
商标/商号 | 196 |
| | 113 |
| | 83 |
|
客户关系 | 330 |
| | 142 |
| | 188 |
|
第三方技术和许可证 | 28 |
| | 24 |
| | 4 |
|
应摊销无形资产总额 | 1,973 |
| | 1,118 |
| | 855 |
|
正在进行的研发 | 21 |
| | — |
| | 21 |
|
总计 | $ | 1,994 |
| | $ | 1,118 |
| | $ | 876 |
|
在.期间九截至的月份2020年7月31日,这里有不是的除了商誉,还有不是的对其他无形资产的附加。在.期间九截至的月份2020年7月31日,其他无形资产减少$1百万由于外币兑换的影响。
一般来说,出于美国联邦税收的目的,资产购买的商誉是可以扣除的;但是,作为股票收购的一部分而创造的任何商誉都不能扣除。
安捷伦技术公司
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每个季度,我们都会审查事件和情况,以确定是否显示了无限期无形资产和商誉的减值。在.期间三个和九个截至的月份2020年7月31日此外,吾等并无确认任何触发事件或情况,包括新冠肺炎事件,该等事件会显示商誉减值。在.期间九截至的月份2020年7月31日,我们记录了正在进行的研究和开发的减损$90百万与我们的诊断和基因组部门的测序仪开发计划的关闭有关。有不是的年内无限期无形资产或商誉减值指标三个和九个截至的月份2019年7月31日分别为。
无形资产摊销费用为$45百万和$140百万为.三个和九个截至的月份2020年7月31日分别为。无形资产摊销费用为$27百万和$82百万为.三个和九个截至的月份2019年7月31日分别为。
本财年剩余时间内与现有有限年限购买的无形资产相关的未来摊销费用2020而在接下来的五个财政年度及其后每年的预算如下:
|
| | | |
预计未来摊销费用: | |
(百万) | |
2020年剩余时间 | $ | 45 |
|
2021 | $ | 172 |
|
2022 | $ | 150 |
|
2023 | $ | 107 |
|
2024 | $ | 86 |
|
2025 | $ | 68 |
|
此后 | $ | 227 |
|
11. 公允价值计量
权威指引将公允价值定义为在计量日出售资产或支付在市场参与者之间有序交易中转移负债所获得的价格。在确定需要或允许按公允价值记录的资产和负债的公允价值计量时,我们会考虑本金或最有利的市场以及市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设。
公允价值层次结构
该指南建立了公允价值层次结构,将评估技术中使用的投入划分为三个级别。金融工具在公允价值层次中的分类基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。可用于衡量公允价值的投入有三个级别:
1级-适用于在活跃市场上对相同资产或负债有报价的资产或负债。
2级-适用于第1级报价以外的可直接或间接观察到的资产或负债的投入,例如:活跃市场中类似资产或负债的报价;不太活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;或可主要从可观察市场数据中得出或得到可观察市场数据证实的其他投入。
第3级-适用于估值方法中存在对资产或负债的公允价值计量有重大意义的不可观察的输入的资产或负债。
安捷伦技术公司
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金融资产和负债按公允价值经常性计量
金融资产和负债按公允价值经常性计量,截至2020年7月31日具体情况如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2020年7月31日的公允价值计量使用 |
| 七月三十一日, 2020 | | 报价如下: 在非活跃状态下 市场正在等待 完全相同的资产 (一级) | | 意义重大 其他 可观测 输入量 (二级) | | 意义重大 看不见的 输入量 (第三级) |
| (单位:百万美元) |
资产: | |
| | |
| | |
| | |
|
短期 | |
| | |
| | |
| | |
|
现金等价物(货币市场基金) | $ | 715 |
| | $ | 715 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
衍生工具(外汇合约) | 13 |
| | — |
| | 13 |
| | — |
|
长期 | | | | | | | |
交易证券 | 29 |
| | 29 |
| | — |
| | — |
|
其他投资 | 25 |
| | — |
| | 25 |
| | — |
|
按公允价值计量的总资产 | $ | 782 |
| | $ | 744 |
| | $ | 38 |
| | $ | — |
|
负债: | |
| | |
| | |
| | |
|
短期 | | | | | | | |
衍生工具(外汇合约) | $ | 22 |
| | $ | — |
| | $ | 22 |
| | $ | — |
|
长期 | | | | | | | |
递延赔偿责任 | 29 |
| | — |
| | 29 |
| | — |
|
按公允价值计量的负债总额 | $ | 51 |
| | $ | — |
| | $ | 51 |
| | $ | — |
|
金融资产和负债按公允价值经常性计量,截至2019年10月31日具体情况如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2019年10月31日的公允价值计量使用 |
| 10月31日, 2019 | | 报价如下: 在非活跃状态下 市场正在等待 完全相同的资产 (一级) | | 意义重大 其他 可观测 输入量 (二级) | | 意义重大 看不见的 输入量 (第三级) |
| (单位:百万美元) |
资产: | |
| | |
| | |
| | |
|
短期 | |
| | |
| | |
| | |
|
现金等价物(货币市场基金) | $ | 784 |
| | $ | 784 |
| | $ | — |
| | $ | — |
|
衍生工具(外汇合约) | 12 |
| | — |
| | 12 |
| | — |
|
长期 | | | | | | | |
交易证券 | 30 |
| | 30 |
| | — |
| | — |
|
其他投资 | 25 |
| | — |
| | 25 |
| | — |
|
按公允价值计量的总资产 | $ | 851 |
| | $ | 814 |
| | $ | 37 |
| | $ | — |
|
负债: | |
| | |
| | |
| | |
|
短期 | | | | | | | |
衍生工具(外汇合约) | $ | 6 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | — |
|
长期 | | | | | | | |
递延赔偿责任 | 30 |
| | — |
| | 30 |
| | — |
|
按公允价值计量的负债总额 | $ | 36 |
| | $ | — |
| | $ | 36 |
| | $ | — |
|
我们的货币市场基金和交易型证券一般使用市场报价进行估值,因此被归类在公允价值层次的第1级。我们的衍生金融工具被归类在第二级,因为并不是每个对冲合约都有一个活跃的市场,但用于计算工具价值的投入与活跃的市场挂钩。我们的递延补偿负债被归类为二级,因为虽然价值不是直接基于报价的市场价格,但计算中使用的投入是可以观察到的。其他投资代表我们在一个特别基金中拥有的股份,该基金的目标是将大约40%的基础投资放在债务证券上,60%的投资放在股权证券上。它已被归类为2级。
安捷伦技术公司
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这是因为,虽然基金的股票不在任何活跃的证券交易所交易,但每个单独的标的证券都是或可以派生出来的,因此我们有一个容易确定的标的证券的价值,我们可以根据这个价值来确定特别基金本身的公平市场价值。
由共同基金、债券和其他类似工具组成的交易证券、其他投资和递延补偿负债按公允价值报告,公允价值变动产生的收益或亏损目前在净收益中确认。某些衍生工具按公允价值报告,未实现损益(扣除税项)计入股东权益内累计的其他综合亏损。出售这些工具的已实现损益计入净收入。
投资减值。有不是的的投资减值三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019.
非经常性基础上按公允价值计量的资产和负债
在截至的三个月内2020年7月31日,这里有不是的持有和使用的长期资产的减值。对于九截至的月份2020年7月31日持有和使用账面价值为$98百万已减记为公允价值零,导致减损$98百万与我们的诊断和基因组部门的测序仪开发计划的关闭有关。对于三个和九个截至的月份2019年7月31日,这里有不是的持有和使用的长期资产的减值。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019,这里有不是的持有待售长期资产的减值。
对于三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019,这里有不是的非流通证券减值。对于三截至的月份2020年7月31日和2019,未实现亏损净额为$1百万和零分别计入净收入,作为对非流通权益证券账面价值的调整,但根据可观察到的市场交易没有随时可确定的公允价值。对于九截至的月份2020年7月31日和2019,未实现净收益为$26百万和$1百万分别计入净收入,作为对非流通权益证券账面价值的调整,但根据可观察到的市场交易没有随时可确定的公允价值。自.起2020年7月31日和2019年10月31日,公允价值不能轻易确定的非流通权益证券的账面价值为$94百万和$47百万分别为。
简明综合资产负债表中长期投资所包括的非流通证券的公允价值是使用第3级投入计量的,因为它们主要是由私人公司发行的没有市场报价的股票。为了估计我们的非上市证券的公允价值,我们使用计量替代方案按成本记录这些投资,并根据发生时的减值和可观察到的价格变化(来自同一发行人的相同或类似证券的有序交易)进行调整。
12. 衍生物
我们在正常的业务过程中会受到外币汇率波动和利率变化的影响。作为我们风险管理战略的一部分,我们使用衍生工具,主要是远期合约和购买的期权来对冲因外币汇率变化而产生的经济和/或会计风险。
现金流对冲
我们订立外汇合约,以对冲因外币汇率变动而带来的预期营运现金流风险。这些外汇合约以公允价值计价,到期日在1至12个月之间。该等衍生工具根据权威指引所订明的准则被指定为现金流量对冲,并符合资格,并于每个报告期根据相关风险评估其有效性。对于截至的未平仓合约2020年7月31日,外汇合同时间价值的变化被排除在套期保值有效性评估之外,并在外汇合同有效期内的销售成本中确认。衍生工具有效部分的公允价值变动在累计其他综合收益(亏损)中确认。当预测的交易发生时,与现金流对冲相关的金额在精简的综合经营报表中重新分类为销售成本。如果预测的交易很可能不会发生,套期保值关系将被取消指定,其他全面收益(亏损)中积累的金额将重新分类为本期其他收入(费用)。衍生工具无效部分的公允价值变动在当期简明综合经营报表的其他收益(费用)中确认。我们将期权在购买之日支付的溢价(时间价值)记录为资产。对于被指定为现金流对冲的期权,时间价值的变化被排除在对冲有效性的评估之外,并在期权合同有效期内的销售成本中确认。对于三个和九个
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
截至的月份2020年7月31日和2019由于取消指定现金流对冲合约,无效和在其他收入(费用)中确认的损益并不显著。
2012年7月,安捷伦签署了$400百万关于我们将于2012年9月10日发行的2022年优先票据的未来利息支付。我们将国库锁指定为现金流对冲。库锁合约于二零一二年九月十日终止,我们确认累积其他全面收益的递延收益,该收益将于2022年优先票据的有效期内摊销为利息开支。与库房锁定协议有关的剩余收益按2020年7月31日曾经是$1百万.
2016年2月,安捷伦执行了三名义金额的远期起薪固定/接收浮动利率掉期$300百万关于我们于2016年9月15日发行的2026年优先票据的未来利息支付。该等衍生工具被指定为符合权威指引所规定标准的现金流量对冲。掉期安排于2016年9月15日终止,支付金额为$10百万,我们确认这是累积的其他全面收益中的递延亏损,这些收益将在2026年优先票据的有效期内摊销为利息支出。与利率掉期协议有关的剩余亏损按2020年7月31日曾经是$6百万.
2019年8月,安捷伦签署了$250百万关于我们于2019年9月16日发行的2029年优先票据的未来利息支付。我们将国库锁指定为现金流对冲。国库锁合同于2019年9月6日终止,我们确认了累积的其他全面收入中的递延亏损,该亏损将在2029年优先票据的有效期内摊销为利息支出。与库房锁定协议有关的余下亏损将于2020年7月31日曾经是$5百万.
净投资对冲
从2020年开始,我们签订外汇合同,以对冲对外业务的净投资,以缓解汇率不利波动的风险。这些外汇合约以公允价值计价,根据权威指引规定的标准,被指定为净投资套期保值。衍生工具有效部分的公允价值变动在累计其他全面收益(亏损)中确认,并在每个报告期根据相关风险评估其有效性。如果公司的净投资在年内发生变化,如果对冲名义金额超出规定的容忍度,且当期损益从其他全面收益(亏损)重新分类为其他收益(费用),则将评估并取消指定对冲关系。
自.起2020年7月31日,我们有3份未平仓远期合约,卖出欧元买入第四季度到期的美元,这些合约被指定为美国母公司对以欧元功能货币计价的外国子公司权益的净投资对冲。在三个和九个截至的月份2020年7月31日,净投资对冲的公允价值变动导致净亏损$7百万和$6百万分别在累计其他综合收益中确认。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日其他收入(费用)中因取消指定对冲合同而确认的任何收益或损失的无效和由此产生的影响并不显著。
其他限制条件
此外,我们签订外汇合同,以对冲以子公司功能货币以外的货币计价的货币资产和负债。这些外汇合约是按公允价值列账的,不符合套期保值会计处理的条件,也不被指定为套期保值工具。衍生工具的价值变动,连同相关资产或负债的外币收益或亏损,于本期于简明综合经营报表的其他收益(开支)中确认。
我们使用衍生工具使我们面临信用风险,以至于交易对手可能无法满足协议条款。然而,我们确实寻求通过将我们的交易对手限制在根据其信用评级和其他因素选择的主要金融机构,以减轻此类风险。我们已经制定了缓解信用风险的政策和程序,包括建立交易对手信用额度,监测信用敞口,以及持续评估交易对手的信誉。
我们的许多衍生品协议包含与交易对手的净负债头寸的门槛限制,并取决于主要信用评级机构确定的我们的公司信用评级。衍生工具的交易对手可以按照衍生协议要求对净负债头寸的衍生工具进行担保。
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
具有信用风险相关或有特征的所有衍生工具的公允价值合计,这些衍生工具于以下日期处于净负债头寸2020年7月31日vt.,是.$11百万。截至,这些协议背后与信用风险相关的或有功能尚未触发2020年7月31日.
有261截至日前未平仓的外汇远期合约2020年7月31日并被指定为现金流套期保值。有191截至日前未平仓的外汇远期合约2020年7月31日且未被指定为套期保值工具。有3截至日前未平仓的外汇远期合约2020年7月31日并被指定为净投资对冲。截至的按货币和名称划分的合计名义金额2020年7月31日具体情况如下:
|
| | | | | | | | | | | | |
| | 衍生品市场 指定为 现金流对冲 | | 衍生物 指定为 净投资对冲 | | 衍生物 未指定为 套期保值工具 |
| | 向前 合同美元 | | 向前 合同美元 | | 向前 合同美元 |
通货 | | 买入/(卖出) | | 买入/(卖出) | | 买入/(卖出) |
| | (单位:百万美元) |
欧元 | | $ | (48 | ) | | $ | (90 | ) | | $ | 107 |
|
英磅 | | (44 | ) | | — |
| | 6 |
|
加元 | | (40 | ) | | — |
| | 30 |
|
日圆 | | (88 | ) | | — |
| | 12 |
|
韩元 | | (60 | ) | | — |
| | (37 | ) |
新加坡元 | | 15 |
| | — |
| | 20 |
|
人民币人民币 | | (77 | ) | | — |
| | (64 | ) |
瑞典克朗 | | — |
| | — |
| | (9 | ) |
台币 | | — |
| | — |
| | (10 | ) |
印度卢比 | | — |
| | — |
| | (9 | ) |
其他 | | 4 |
| | — |
| | 4 |
|
总计 | | $ | (338 | ) | | $ | (90 | ) | | $ | 50 |
|
衍生工具须遵守主要净额结算安排,并根据权威指引在资产负债表内按总额披露。截至综合资产负债表所持衍生工具的公允价值总额及资产负债表位置2020年7月31日和2019年10月31日具体情况如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
金融衍生工具的公允价值评估 |
资产负债衍生品 | | 衍生工具的责任 |
| | 公允价值 | | | | 公允价值 |
资产负债表位置 | | 七月三十一日, 2020 | | 2019年10月31日 | | 资产负债表位置 | | 七月三十一日, 2020 | | 10月31日, 2019 |
(单位:百万美元) |
指定为对冲工具的衍生工具: | | |
| | |
| | | | |
| | |
|
现金流对冲 | | | | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | | | | |
其他流动资产 | | $ | 1 |
| | $ | 3 |
| | 其他应计负债 | | $ | 10 |
| | $ | 2 |
|
| | | | | | | | | | |
净投资套期保值 | | | | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | | | | |
其他流动资产 | | $ | — |
| | $ | — |
| | 其他应计负债 | | $ | 5 |
| | $ | — |
|
| |
| |
| | | |
| |
|
|
| | | | | | | | | | |
未指定为对冲工具的衍生工具: | | |
| | |
| | | | |
| | |
|
外汇合约 | | |
| | |
| | | | |
| | |
|
其他流动资产 | | $ | 12 |
| | $ | 9 |
| | 其他应计负债 | | $ | 7 |
| | $ | 4 |
|
总导数 | | $ | 13 |
| | $ | 12 |
| | | | $ | 22 |
| | $ | 6 |
|
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在我们的综合经营报表中,外汇合约衍生工具被指定为套期保值工具,而不被指定为套期保值工具的效果如下:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
指定为对冲工具的衍生工具: | |
| | |
| | |
| | |
|
现金流对冲 | | | | | | | |
外汇合约: | | | | | | | |
累计其他综合亏损确认的损益 | $ | (9 | ) | | $ | 4 |
| | $ | (6 | ) | | $ | 2 |
|
从累计的其他综合损失重新分类为利息支出的损失 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | (1 | ) | | $ | — |
|
从累积的其他综合亏损中获得的收益重新分类为销售成本 | $ | 1 |
| | $ | 1 |
| | $ | 3 |
| | $ | 6 |
|
在销售成本中记录的远期合同的时间价值收益(损失) | $ | — |
| | $ | (1 | ) | | $ | 2 |
| | $ | 1 |
|
| | | | | | | |
净投资对冲 | | | | | | | |
外汇合约: | | | | | | | |
在累计其他综合损失中确认的损失 | $ | (7 | ) | | $ | — |
| | $ | (6 | ) | | $ | — |
|
| | | | | | | |
未指定为对冲工具的衍生工具: | | | | | | | |
在其他收入(费用)中确认的收益(损失) | $ | 9 |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | (2 | ) |
在…2020年7月31日,预计在未来十二个月内由累积其他综合亏损重分类为销售成本的现有净亏损金额为$5百万.
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13. 退休计划和退休后养老金计划
净定期成本(收益)的组成部分。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019,我们的养老金净额和退休后福利成本(福利)包括以下内容:
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至7月31日的三个月, |
| 美国 养老金计划 | | 非美国 养老金计划 | | 美国邮政宣布退休 福利计划 |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
服务成本-在此期间赚取的收益 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 6 |
| | $ | 6 |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
|
受益义务的利息成本 | 4 |
| | 5 |
| | 2 |
| | 3 |
| | — |
| | 1 |
|
计划资产的预期收益 | (7 | ) | | (7 | ) | | (11 | ) | | (11 | ) | | (2 | ) | | (1 | ) |
摊销: | | | | | | | | | | | |
精算损失 | — |
| | — |
| | 12 |
| | 9 |
| | 1 |
| | 1 |
|
以前的服务积分 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1 | ) | | (2 | ) |
计划总净成本(收益) | $ | (3 | ) | | $ | (2 | ) | | $ | 9 |
| | $ | 7 |
| | $ | (1 | ) | | $ | (1 | ) |
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至7月31日的9个月, |
| 美国 养老金计划 | | 非美国 养老金计划 | | 美国邮政宣布退休 福利计划 |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
服务成本-在此期间赚取的收益 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 18 |
| | $ | 16 |
| | $ | 1 |
| | $ | — |
|
受益义务的利息成本 | 12 |
| | 15 |
| | 6 |
| | 9 |
| | 2 |
| | 2 |
|
计划资产的预期收益 | (22 | ) | | (21 | ) | | (35 | ) | | (33 | ) | | (5 | ) | | (3 | ) |
摊销: | | | | | | | | | | | |
精算损失 | 2 |
| | — |
| | 36 |
| | 27 |
| | 3 |
| | 3 |
|
以前的服务积分 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (5 | ) | | (6 | ) |
计划总净成本(收益) | $ | (8 | ) | | $ | (6 | ) | | $ | 25 |
| | $ | 19 |
| | $ | (4 | ) | | $ | (4 | ) |
| | | | | | | | | | | |
服务成本部分计入简明综合经营报表中的销售成本和运营费用。所有其他成本构成均记入其他收入(费用),净额记入简明综合经营报表。
我们做了不是的向我们的美国固定福利计划缴费三个和九个截至的月份2020年7月31日分别为。我们做出了贡献$9百万和$28百万我们的非美国固定福利计划在三个和九个截至的月份2020年7月31日分别为。
我们做了不是的向我们的美国固定福利计划缴费三个和九个截至的月份2019年7月31日分别为。我们做出了贡献$5百万和$16百万我们的非美国固定福利计划在三个和九个截至的月份2019年7月31日分别为。
我们预计在剩余时间内不会为我们的美国固定福利计划缴费2020我们希望能贡献出自己的力量$9百万我们的非美国固定福利计划在2020.
14. 保修和或有事项
保修
我们根据保修费用占产品净出货量的百分比的历史趋势累计标准保修成本。应计额定期审查并定期调整,以反映保修成本估计的变化。预计保修费用记录在产品销售时的产品成本内。标准保修应计余额在我们的简明综合资产负债表上的其他应计负债和其他长期负债中持有。我们的标准保修期限通常从交货之日起延长至一年,具体取决于产品。
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下表显示了标准保修应计活动的摘要:
|
| | | | | | | |
| 截至9个月 |
| 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
截至11月1日的期初余额, | $ | 32 |
| | $ | 35 |
|
保修的应计费用,包括预算的变化 | 36 |
| | 40 |
|
在此期间进行的和解 | (37 | ) | | (43 | ) |
截至7月31日的期末余额, | $ | 31 |
|
| $ | 32 |
|
| | | |
一年内到期保修的应计费用 | $ | 31 |
| | $ | 32 |
|
银行担保
担保主要由未偿还的备用信用证和银行担保组成,大约$41百万自.起2020年7月31日和4000万美元自.起2019年10月31日。备用信用证是银行代表我们出具的付款担保,用于在我们未能履行与第三方的合同承诺时作为最后的付款手段。银行担保是银行或其他贷款机构做出的承诺,即如果我们拖欠贷款,银行将弥补损失。
偶然事件
我们参与的诉讼、索赔、调查和法律程序,包括但不限于知识产权、商业、房地产、环境和就业问题,这些都是在正常业务过程中出现的。我们目前认为没有悬而未决的事项可能和合理地对我们的业务、综合财务状况、经营结果或现金流产生实质性影响。
15. 短期债务
信贷安排
在……上面2019年3月13日,我们与一些金融机构签订了信贷协议,其中规定$1十亿 五-将于以下日期到期的为期一年的无担保信贷安排2024年3月13日。在.期间九截至的月份2020年7月31日,我们借了$798百万并且还清了$913百万在信贷安排下。自.起2020年7月31日,我们有过不是的信贷安排项下未偿还的借款。2019年8月7日,我们签订了信贷协议修正案,其中规定$500百万为完成对BioTek的收购而全额使用的短期贷款安排,该贷款已于年月日全额偿还2020年7月31日。2019年10月21日,我们对信贷协议进行了第二次修订,刷新了信贷协议下可用于额外增量定期贷款融资的金额,以允许额外的增量融资,最高可达$500百万。我们有不是的额外增量贷款安排下的借款,截至2020年7月31日。2020年4月17日,我们对信贷协议进行了第三次修订,为公司提供了请求适用类别的贷款人同意将循环借款和Swingline贷款的到期日再延长一年,以及将2019年增量定期贷款的到期日再延长最多364天的选择权。我们遵守了信贷安排的契约,在九截至的月份2020年7月31日.
商业票据
2020年5月,我们建立了一个美国商业票据计划,根据该计划,公司可以发行和出售无担保的短期本票,本金总额不超过$1.0十亿期限长达397天。在任何时候,该公司都打算将其循环信贷安排下的可用承诺额维持在至少等于未偿还商业票据金额的水平。本计划下的可用金额可能会不时被借入、偿还和再借入。根据该计划发行的收益可用于一般公司用途。截止日期:2020年7月31日,根据我们的美国商业票据计划,未偿还借款的加权平均年利率为0.23百分比和加权平均剩余期限约为5%。3日数。我们有几笔借款$40百万截至2013年,美国商业票据计划下的未偿还金额2020年7月31日.
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16. 长期债务
高级注释
下表汇总了该公司的长期优先票据:
|
| | | | | | | |
| 2020年7月31日 | | 2019年10月31日 |
| 摊销 校长 | | 摊销 校长 |
| (百万) |
2022年高级债券 | $ | 399 |
| | $ | 399 |
|
2023年高级债券 | 598 |
| | 597 |
|
2026年高级债券 | 298 |
| | 298 |
|
2029年高级债券 | 493 |
| | 492 |
|
2030年高级债券 | 495 |
| | — |
|
总计 | $ | 2,283 |
| | $ | 1,786 |
|
2030年高级债券
在……上面2020年6月4日,我们发行的本金总额为$500百万在高级票据中(“2030年高级票据”)。2030年优先债券于99.812%他们本金的一部分。2030年优先债券将于2030年6月4日,并按固定利率计息,息率为2.10%每年。利息是要支付的每半年一次每年的6月4日和12月4日,付款从2020年12月4日.
上面列出的所有未偿还票据都是无担保的,与安捷伦的所有其他优先无担保债务具有同等的付款权。除发行2030年优先票据外,安捷伦优先票据的本金、到期日、利率及付息条款并无其他变动,详情见上表。九截至的月份2020年7月31日与截至财年的Form 10-K年报中所述的高级附注相比2019年10月31日.
17. 股东权益
股票回购计划
2018年11月19日,我们宣布,我们的董事会已经批准了一项新的股票回购计划(“2019年回购计划”),旨在减少或消除根据公司的员工股权激励计划发行股票所造成的稀释。2019年回购计划授权购买最多$1.75十亿我们的普通股由公司自行决定,并且没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份,可以随时暂停、修改或终止。
在截至以下三个月的期间内2020年7月31日,我们在2020年3月23日暂停股票回购后,恢复了股票回购。在.期间三个和九个截至的月份2020年7月31日,我们大约回购并退休了362,000的股份$33百万和2.8百万的股份$219百万分别在此授权下。在.期间三个和九个截至的月份2019年7月31日,我们大约回购并退休了8.0百万的股份$549百万和9.8百万的股份$674百万分别在此授权下。自.起2020年7月31日,我们有剩余的授权回购至多$808百万我们在这项计划下的普通股。
普通股现金股利
在.期间三个和九个截至的月份2020年7月31日,我们支付了现金股息$0.18每股普通股或$56百万和$0.540每股普通股或$167百万,分别在公司的普通股上。在.期间三个和九个截至的月份2019年7月31日,我们支付了现金股息$0.164每股普通股或$51百万和$0.492每股普通股或$155百万,分别在公司的普通股上。
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累计其他综合收益(亏损)
按构成部分划分的累计其他综合收益(亏损)变化和相关税收影响如下(单位:百万):
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 固定收益养恤金净额和退休后计划费用 | | | | |
截至2020年7月31日的三个月 | | 外币折算 | | 以前的服务积分 | | 精算损失 | | 衍生工具的未实现收益(亏损) | | 总计 |
| | (百万) |
截至2020年4月30日 | | $ | (244 | ) | | $ | 127 |
| | $ | (419 | ) | | $ | (2 | ) | | $ | (538 | ) |
| | | | | | | | | | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | | 60 |
| | — |
| | — |
| | (9 | ) | | 51 |
|
| | | | | | | | | | |
从累计其他综合收益(亏损)中重新分类的金额 | | — |
| | (1 | ) | | 14 |
| | (1 | ) | | 12 |
|
| | | | | | | | | | |
税收(费用)优惠 | | — |
| | 1 |
| | (4 | ) | | 2 |
| | (1 | ) |
| | | | | | | | | | |
其他综合收益(亏损) | | 60 |
| | — |
| | 10 |
| | (8 | ) | | 62 |
|
| | | | | | | | | | |
截至2020年7月31日 | | $ | (184 | ) | | $ | 127 |
| | $ | (409 | ) | | $ | (10 | ) | | $ | (476 | ) |
| | | | | | | | | | |
截至2020年7月31日的9个月 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
截至2019年10月31日 | | $ | (204 | ) | | $ | 131 |
| | $ | (437 | ) | | $ | (4 | ) | | $ | (514 | ) |
| | | | | | | | | | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | | 20 |
| | — |
| | (5 | ) | | (6 | ) | | 9 |
|
| | | | | | | | | | |
从累计其他综合收益(亏损)中重新分类的金额 | | — |
| | (5 | ) | | 42 |
| | (2 | ) | | 35 |
|
| | | | | | | | | | |
税收(费用)优惠 | | — |
| | 1 |
| | (9 | ) | | 2 |
| | (6 | ) |
| | | | | | | | | | |
其他综合收益(亏损) | | 20 |
| | (4 | ) | | 28 |
| | (6 | ) | | 38 |
|
| | | | | | | | | | |
截至2020年7月31日 | | $ | (184 | ) | | $ | 127 |
| | $ | (409 | ) | | $ | (10 | ) | | $ | (476 | ) |
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
从累积的其他综合收益(亏损)中重新分类三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019具体情况如下(单位:百万):
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
累计其他详细信息 全面收益(亏损)组成部分 | | 从以下位置重新分类的金额 其他综合收益(亏损) | | 中受影响的行项目 运营说明书 |
| | | | |
| | | | | |
| | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | |
| | 2020 |
| 2019 | | 2020 | | 2019 | | |
| |
|
|
| | | | | | |
衍生工具未实现收益 | | $ | 1 |
|
| $ | 1 |
| | $ | 3 |
| | $ | 6 |
| | 产品成本 |
| | — |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | 利息支出 |
| | 1 |
|
| 1 |
| | 2 |
| | 6 |
| | 所得税前合计 |
| | — |
|
| (1 | ) | | — |
| | (2 | ) | | 所得税拨备 |
| | 1 |
|
| — |
| | 2 |
| | 4 |
| | 所得税净额合计 |
净固定收益养老金成本和退休后计划成本: | |
|
|
| | | | | | |
| |
|
|
| | | | | | |
精算净亏损 | | (14 | ) |
| (10 | ) | | (42 | ) | | (30 | ) | | |
以前的服务福利 | | 1 |
|
| 2 |
| | 5 |
| | 6 |
| | |
| | (13 | ) |
| (8 | ) | | (37 | ) | | (24 | ) | | 所得税前合计 |
| | 3 |
|
| 5 |
| | 11 |
| | 10 |
| | 所得税优惠 |
| | (10 | ) |
| (3 | ) | | (26 | ) | | (14 | ) | | 所得税净额合计 |
| |
|
|
| | | | | | |
该期间的重新分类总数 | | $ | (9 | ) |
| $ | (3 | ) | | $ | (24 | ) | | $ | (10 | ) | | |
括号中的金额表示收入减少和其他全面收益(亏损)增加。
退休计划及退休后退休金计划的累积其他全面收益(亏损)及精算净亏损的重新分类计入定期净成本的计算(见附注13,“退休计划及退休后退休金计划”)。
18. 细分市场信息
段的描述。我们是生命科学、诊断和应用化学品市场的全球领先者,为整个实验室工作流程提供以应用为重点的解决方案,包括仪器、软件、服务和消耗品。安捷伦有三个业务部门,包括生命科学和应用市场业务、诊断和基因组业务以及安捷伦CrossLab业务,每个业务部门都包括一个可报告的部门。这个三运营部门的确定主要基于首席运营决策者如何看待和评估我们的运营。首席运营决策者定期审查经营结果,以就分配给该部门的资源作出决定,并评估其业绩。在决定这些业务部门的形成时,还考虑了其他因素,包括市场分离和客户特定应用、进入市场的渠道、产品和服务以及制造。
以下是对我们三个可报告细分市场的说明:
我们的生命科学和应用市场业务提供以应用为重点的解决方案,其中包括使客户能够识别、量化和分析物质和产品的物理和生物属性的仪器和软件,以及使临床和生命科学研究领域的客户能够在分子和细胞水平上询问样本。主要产品类别包括:液相色谱(LC)系统和部件;液相色谱仪(LCMS)系统;气相色谱(GC)系统和部件;气相色谱-质谱(GCMS)系统;电感耦合等离子体质谱(ICP-MS)仪器;原子吸收(AA)仪器;微波等离子体原子发射光谱(MP-AES)仪器;电感耦合等离子体光学发射光谱(ICP-OES)仪器;拉曼光谱;细胞分析平板分析;流式细胞。
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
实验室自动化和机器人系统;溶解测试;真空泵和测量技术;细胞成像系统;微孔板阅读器;样品跟踪实验室软件;信息管理和分析;实验室自动化和机器人系统;溶解测试;真空泵和测量技术。
我们的诊断和基因组学业务由六个领域组成,为基于寡核苷酸的治疗提供活性药物成分(“API”),以及包括试剂、仪器、软件和消耗品在内的解决方案,使临床和生命科学研究领域的客户能够在细胞和分子水平上询问样本。首先,我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析以及下一代测序(“NGS”)。首先,我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析以及下一代测序这项业务还包括一些解决方案,使临床实验室能够识别与遗传病相关的DNA变异,并帮助指导癌症治疗。其次,我们的核酸解决方案业务提供设备和专业知识,专注于在药品良好制造规范(GMP)条件下生产合成寡核苷酸,用作使用核酸分子治疗疾病的新兴药物的原料药。第三,我们的病理解决方案业务专注于为癌症诊断和解剖病理工作流程提供产品。广泛的产品组合包括免疫组织化学(“IHC”)、原位杂交(“ISH”)、苏木精伊红(“H&E”)染色和特殊染色。第四,我们还与一些主要制药公司合作,开发新的潜在药物诊断,也称为伴生诊断,可以用来识别最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。第五,试剂合伙企业是浊度测定和流式细胞术所用试剂的供应商。最后,我们的生物分子分析业务提供完整的工作流程解决方案, 包括仪器、消耗品和软件,用于核酸样本的质量控制分析。这些样本使用定量和定性技术进行分析,以确保进一步的基因组分析技术在临床和生命科学研究应用中的准确性。
安捷伦CrossLab业务覆盖整个实验室,其广泛的耗材和服务产品组合旨在改善客户成果。产品组合的大部分是供应商中立的,这意味着安捷伦可以服务和供应客户,而不考虑他们购买仪器的选择。解决方案范围从化学用品到帮助连接整个实验室的服务和软件。消耗品的主要产品类别包括GC和LC柱、样品制备产品、定制化学制品和大量实验室仪器用品。服务包括启动、运营、培训和合规性支持、软件即服务,以及有助于提高客户工作效率的资产管理和咨询服务。定制服务和消耗品捆绑包专为满足不同行业的特定应用需求而量身定做,并使仪器充分运行并符合各自的行业要求。
这些细分市场的很大一部分费用来自我们历史上为实现规模经济和有效利用资源而向这些细分市场提供的共享服务和基础设施。这些费用统称为公司费用,包括法律、会计、税务、房地产、保险服务、信息技术服务、国库、订单管理、其他公司基础设施费用和集中研发费用。费用已分配至各分部,而分配乃根据我们认为合理反映各分部所获服务或所获利益的使用情况而厘定,而该等分派乃根据我们认为合理反映该等分部所获服务或所获利益的情况而厘定。此外,我们没有将与收购相关的无形资产的摊销和减值、转型计划费用、收购和整合成本、一些核酸解决方案部门(“NASD”)的场地成本、特别合规成本和某些其他费用计入每个部门的运营利润率,因为管理层在衡量运营部门的业绩时没有包括这些信息。转型计划包括与目标成本降低活动相关的费用,如制造业转移、现场整合、法人和其他业务重组以及活动的内包或外包。
下表反映了我们管理报告系统下的可报告部门的结果。每个细分市场的绩效都是基于多个指标来衡量的,包括来自运营的细分市场收入。这些结果部分地被首席运营决策者用来评估每个细分市场的性能,并将资源分配给每个细分市场。
安捷伦技术公司
简明综合财务报表附注(未经审计)-(续)
每个部门的盈利能力都是在不包括转型计划、收购和整合成本、投资损益、利息收入、利息支出、收购和整合成本、非现金摊销、与收购相关的无形资产减值和以下对账中注明的其他项目后衡量的:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
净收入: | | | | | | | |
生命科学与应用市场 | $ | 557 |
| | $ | 544 |
| | $ | 1,721 |
| | $ | 1,680 |
|
诊断学与基因组学 | 241 |
| | 263 |
| | 753 |
| | 752 |
|
安捷伦交叉实验室 | 463 |
| | 467 |
| | 1,382 |
| | 1,364 |
|
总净收入 | $ | 1,261 |
| | $ | 1,274 |
| | $ | 3,856 |
| | $ | 3,796 |
|
| | | | | | | |
部门运营收入: |
|
| |
|
| | | | |
生命科学与应用市场 | $ | 126 |
| | $ | 118 |
| | $ | 382 |
| | $ | 384 |
|
诊断学与基因组学 | 41 |
| | 50 |
| | 132 |
| | 132 |
|
安捷伦交叉实验室 | 132 |
| | 122 |
| | 373 |
| | 342 |
|
运营部门总收入 | $ | 299 |
| | $ | 290 |
| | $ | 887 |
| | $ | 858 |
|
下表将营业部门收入与安捷伦的企业税前总收入进行了核对:
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至9个月 |
| 七月三十一日, | | 七月三十一日, |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| (单位:百万美元) |
运营部门总收入 | $ | 299 |
| | $ | 290 |
| | $ | 887 |
| | $ | 858 |
|
转型计划 | (13 | ) | | (11 | ) | | (41 | ) | | (25 | ) |
与企业合并相关的无形资产摊销 | (45 | ) | | (25 | ) | | (139 | ) | | (79 | ) |
采购和整合成本 | (9 | ) | | (12 | ) | | (33 | ) | | (32 | ) |
资产减值 | — |
| | — |
| | (99 | ) | | — |
|
股权薪酬费用的提速 | (1 | ) | | — |
| | (1 | ) | | — |
|
NASD站点成本 | — |
| | (6 | ) | | — |
| | (12 | ) |
特殊合规费用 | — |
| | (1 | ) | | — |
| | (2 | ) |
其他(1) | (1 | ) | | (10 | ) | | (27 | ) | | (17 | ) |
利息收入 | 1 |
| | 10 |
| | 7 |
| | 30 |
|
利息支出 | (19 | ) | | (18 | ) | | (59 | ) | | (53 | ) |
其他收入(费用),净额(2) | 7 |
| | 5 |
| | 64 |
| | 20 |
|
税前收入,如报告所示 | $ | 219 |
| | $ | 222 |
| | $ | 559 |
| | $ | 688 |
|
(1)另一类主要包括与我们向Twist Bioscience Corporation索赔有关的法律费用
除其他杂项调整外。
(2)截至9个月的其他收入(费用)净额2020年7月31日包括解决针对该公司的法律索赔。
扭曲生物科学公司。
下表反映了我们管理报告系统下的分部资产。分部资产包括公司资产、商誉、其他无形资产净额和其他资产的分配。未分配资产主要包括现金、现金等价物、与递延税项资产有关的估值准备和其他资产。他说:
|
| | | | | | | |
| 七月三十一日, 2020 | | 10月31日, 2019 |
| (百万) |
细分市场资产: | | | |
生命科学与应用市场 | $ | 3,121 |
| | $ | 3,202 |
|
诊断学与基因组学 | 2,518 |
| | 2,620 |
|
安捷伦交叉实验室 | 1,361 |
| | 1,331 |
|
部门总资产 | $ | 7,000 |
| | $ | 7,153 |
|
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(未经审计)
以下讨论应与本表格10-Q中其他部分包含的简明合并财务报表及其附注以及我们的表格10-K年度报告一起阅读。本报告包含前瞻性陈述,包括但不限于有关增长机会的陈述,包括但不限于关于增长机会的陈述,包括收入和终端市场、我们销售市场的优势和驱动因素、销售漏斗、我们的战略方向、新产品和服务的推出以及我们当前产品和服务的地位、对我们产品的市场需求和采用、我们的产品和解决方案满足客户需求和满足行业要求的能力、我们对产品解决方案的差异化、改善客户体验和增长我们的收益的重点、未来的财务业绩、我们的营业利润率、我们的投资(包括在制造基础设施方面的投资)。研究和开发,扩大和改进我们的应用程序和解决方案组合,扩大我们在发展中国家和新兴市场的地位,我们对平衡资本配置的关注,我们对养老金和其他固定收益计划的贡献,商誉和其他无形资产的减值,外汇变动的影响,我们的对冲计划和其他行动,以抵消关税和外汇变动的影响,我们未来的有效税率,税收估值津贴和未确认的税收优惠,地方政府法规对我们向供应商付款或进行运营的能力的影响,我们满足流动性要求的能力,包括赔偿、我们产品所用材料的来源和供应、我们的销售、我们的购买承诺、我们的资本支出、我们收购和其他交易的整合和效果, 这些前瞻性表述包括我们的股票回购计划和股息,以及新冠肺炎对我们业务的潜在或预期的直接或间接影响,涉及风险和不确定性。由于各种因素,包括第二部分第11A项和本表格10-Q中其他部分讨论的因素,我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同。
陈述的基础
本表格10-Q中提供的财务信息未经审计,不一定表明我们未来的综合财务状况、经营结果、全面收益(亏损)或现金流。我们的财政年度末是10月31日,我们的财政季度将在1月31日、4月30日和7月31日结束。除非另有说明,这些日期指的是我们的会计年度和会计期间。
执行摘要
安捷伦技术公司(“我们”、“安捷伦”或“公司”)于1999年5月在特拉华州成立,是生命科学、诊断和应用化学品市场的全球领先者,为整个实验室工作流程提供以应用为重点的解决方案,包括仪器、软件、服务和消耗品。
新冠肺炎大流行
我们的国内和国际业务一直并将继续受到一种新型冠状病毒株(“新冠肺炎”)正在进行的全球大流行及其在美国和国际市场造成的波动和不确定性的影响。
作为新冠肺炎疫情期间的一项基本业务,我们一直保持开放,我们的首要任务是员工、客户和社区的健康和安全。在疫情的每个阶段,我们继续采取果断和适当的预防措施,包括对所有员工实行强制性的在家工作政策,但制造、分销和某些实验室环境除外,以及限制所有非必要的人员旅行和访客进入我们的设施。目前,我们的工厂继续按照地方、州和国家政府部门发布的指导方针在世界各地运营。在过去的几年中,我们完善了我们的数字工作场所战略,将重点放在为员工提供现代连接和协作工具上。随着这种情况的升级,我们的战略技术投资使我们能够满足远程工作的需求。“我们继续采取积极措施,通过设计多阶段返回办公室的流程,确保我们全球员工的健康和安全,让我们的员工安全返回我们的地点。我们制定并实施了严格的返回办公室协议,以促进在所有地点为在疫情期间一直在现场工作的员工和未来将返回的员工提供安全的工作环境,以及所有客户和供应商互动的安全。
目前,新冠肺炎疫情尚未对我们的制造设施或我们将某些制造流程外包给的第三方、我们管理库存的配送中心或我们的物流和其他服务提供商的运营产生重大影响。我们看到我们产品的某些材料或组件的发货中断或延误。因此,我们正在与我们的客户和供应商合作,以了解现有和未来的负面影响
因此,我们必须确保我们的交付和供应链,并采取行动,努力减轻这种影响。尽管目前的经济环境受到新冠肺炎疫情的挑战,但我们看到第三季度收入确认的降幅低于预期,这主要是由于中国安装和服务的常规测试和实验室准入的改善,部分原因是新冠肺炎相关收入的贡献约为2个百分点。
我们服务的大多数市场,如制药、生物制药、食品、环境和诊断以及临床市场,都继续在各个层面上运营,我们正在与我们的客户密切合作,以确保他们的无缝运营。第三季度,来自学术界和政府市场的收入环比有所改善,但继续受到美洲和欧洲(程度较轻)实验室持续关闭导致的安装延迟的负面影响。化学品和能源市场的收入也受到了与采取措施减缓疫情有关的全球经济活动放缓的负面影响。来自诊断和临床市场的收入下降,这是由于对非COVID测试的需求持续减少,尽管我们确实在第三季度看到了一些逐步的改善。收入下降也是由于在基因组研究市场进入客户实验室的机会有限。从面向客户的角度来看,我们继续利用数字需求生成活动,包括跨所有地区的虚拟演示、远程仪器维修、虚拟销售研讨会、在线产品培训,以及通过电子邮件、电话和视频会议进行的一对一交流的快速加速。
新冠肺炎的大流行继续是动态的,整个经济的短期挑战依然存在。我们正在采取一种积极主动的方法来管理这种不可预测性,并实施了一系列节约成本的行动,主要包括减少差旅和非必要支出。
2030年高级债券
在……上面2020年6月4日,我们发行的本金总额为5亿美元在高级票据中(“2030年高级票据”)。2030年优先债券于99.812%他们本金的一部分。2030年优先债券将于2030年6月4日,并按固定利率计息,息率为2.10%每年。利息是要支付的每半年一次每年的6月4日和12月4日,付款从2020年12月4日.
实际效果
净收入为12.61亿美元和38.56亿美元为.三个和九个截至的月份2020年7月31日减少1%并增加2%分别与去年同期相比。年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响1与去年同期相比,这两个时期都下降了一个百分点。我们最近一次收购的收入在两个月内都贡献了3个百分点三个和九个截至的月份2020年7月31日。我们的生命科学和应用市场业务产生的收入增额 2%对于这两个三个和九个截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响2个百分点和1与去年同期相比,分别下降了一个百分点。我们最近收购的收入为我们的生命科学和应用市场贡献了大约8个百分点的业务收入增长三个和九个截至的月份2020年7月31日。我们的诊断和基因组学业务为三个和九个截至的月份2020年7月31日 减少 8%与去年同期相比,分别持平。 年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有不是的对收入的影响,总体上是不利的1与去年同期相比,分别影响了一个百分点。我们的安捷伦CrossLab业务在三个和九个截至的月份2020年7月31日 减少 1%并增加1%分别与去年同期相比。这两个国家的外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响2与去年同期相比,下降了个百分点。
该公司的净收入三截至的月份2020年7月31日曾经是1.99亿美元相比之下,净收入为1.91亿美元是去年同期的。该公司的净收入九截至的月份2020年7月31日曾经是4.97亿美元相比之下,净收入为8.77亿美元是去年同期的。该公司的净收入九截至的月份2019年7月31日受到与延长公司在新加坡的税收优惠有关的2.99亿美元离散税收优惠的影响。在九截至的月份2020年7月31日,运营部门提供的现金是5.44亿美元其中包括与转移无形资产有关的2.26亿美元的一次性税收流出,而不是运营7.07亿美元在去年同期。
对于九截至的月份2020年7月31日和2019,我们为公司已发行的普通股支付了现金股利
的1.67亿美元和1.55亿美元分别为。
2018年11月19日,我们宣布,我们的董事会已经批准了一项新的股票回购计划(“2019年回购计划”),旨在减少或消除根据
公司的员工股权激励计划。2019年回购计划授权购买最多17.5亿美元我们的普通股由公司自行决定,并且没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份,可以随时暂停、修改或终止。
在截至以下三个月的期间内2020年7月31日,我们在2020年3月23日暂停股票回购后,恢复了股票回购。在.期间三个和九个截至的月份2020年7月31日,我们大约回购并退休了362,000的股份3300万美元和280万的股份2.19亿美元分别在此授权下。在.期间三个和九个截至的月份2019年7月31日,我们大约回购并退休了800万的股份5.49亿美元和980万的股份6.74亿美元分别在此授权下。自.起2020年7月31日,我们有剩余的授权回购至多8.08亿美元我们在这项计划下的普通股。
展望未来,我们的首要任务一直是,并将永远是我们员工、客户和社区的健康和安全,以及支持我们客户的运营。我们仍然开放业务,我们的大多数员工仍然在家工作,那些在我们的制造设施工作的员工遵守严格的健康和安全规定。此外,我们仍然专注于改善客户体验、差异化产品解决方案和生产力。我们还继续专注于满足客户的需求,因为我们支持新冠肺炎研究和测试的几个方面,以及治疗和疫苗开发。在第三季度,随着中国继续重新开放经济,我们看到了中国的反弹。在第四季度,我们预计所有地区的业务业绩将继续逐步改善。然而,恢复的速度和程度在一定程度上取决于医疗提供者恢复与新冠肺炎无关的患者护理和检测的速度,以及实验室和其他机构进行的研究何时恢复到正常水平的时间,这些仍不确定。
关键会计政策和估算
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的简明综合财务报表为基础的,这些简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。在美国,根据GAAP编制简明综合财务报表要求管理层做出影响我们简明综合财务报表和附注中报告金额的估计、判断和假设。我们的关键会计政策是那些对我们的财务报表有重大影响的政策,涉及管理层困难、主观或复杂的判断。这些政策是收入确认、库存估值、基于股票的薪酬、退休和退休后福利计划假设、商誉和购买的无形资产以及所得税会计。在截至财年的Form 10-K年度报告中,我们的关键会计政策没有重大变化2019年10月31日。管理层根据历史经验和各种其他被认为合理的假设进行估计。虽然这些估计是基于管理层对未来可能影响公司的当前事件和行动的最佳了解,但实际结果可能与估计有所不同。
如一项会计政策要求根据作出估计时高度不确定事项的假设作出会计估计,且若合理使用的不同估计或合理可能发生的会计估计变动可能会对财务报表造成重大改变,则该会计政策被视为关键。
采纳新宣布
有关新会计声明的说明,请参阅简明合并财务报表附注2“新会计声明”。
外币
由于我们的全球经营和融资活动,我们的收入、成本和支出,以及货币资产和负债以及股本都受到外币汇率变化的影响。年外汇走势九截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响1与去年同期相比,下降了一个百分点。当外币汇率的变动对收入产生负面影响时,也会对我们的成本和支出产生积极的影响。我们通过将本年度每个季度最后一个月的实际外币汇率应用于适用的本年度和上一年期间来计算外币汇率变动的影响。我们在短期和预期的基础上对不以我们子公司的功能货币计价的收入、费用和资产负债表风险进行对冲。我们确实在精简的综合业务表和资产负债表的个别项目中经历了一些波动,因为我们的对冲计划并不是为了抵消每一类收入、费用、货币资产和负债的货币变动。我们的套期保值计划是为了在相对短期的基础上(最多滚动12个月)对冲货币走势。我们也可以对股权进行套期保值。
长期以外币计价的余额。在一定程度上,如果我们被要求以外币支付全部或部分收购价格,我们可以签订外汇合同,以降低汇率变动影响交易美元成本的风险。
运营结果
净收入
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月 |
| 截至9个月 |
| 一年比一年多的变化 |
| 七月三十一日, |
| 七月三十一日, |
| 三 |
| 九 |
| 2020 |
| 2019 |
| 2020 | | 2019 |
| 月份 |
| 月份 |
| (百万) | | | | |
净收入: | | | | | | | | | |
| |
产品 | $ | 932 |
| | $ | 949 |
| | $ | 2,878 |
| | $ | 2,850 |
| | (2)% |
| 1% |
服务和其他 | 329 |
| | 325 |
| | 978 |
| | 946 |
| | 1% |
| 3% |
总净收入 | $ | 1,261 |
|
| $ | 1,274 |
|
| $ | 3,856 |
|
| $ | 3,796 |
|
| (1)% |
| 2% |
净收入为12.61亿美元和38.56亿美元为.三个和九个截至的月份2020年7月31日减少1%并增加2%分别与去年同期相比。这两个国家的外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日vbl.有一个1百分点不利的与去年同期相比,对收入的影响。我们最近一次收购的收入为我们两年的收入增长贡献了大约3个百分点三个和九个截至的月份2020年7月31日。在三个和九个截至的月份2020年7月31日,净营收受到新冠肺炎疫情的负面影响。由于新冠肺炎的原因,我们经历了收入下降,原因是客户安装地点继续受到限制,主要是在美洲和欧洲地区。与此同时,我们在中国的收入增加,主要是因为例行测试以及安装和服务实验室准入的改善。
产品收入下降2%并增加1%为.三个和九个截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日除了我们的细胞分析业务、质谱业务中的自动化产品和核酸解决方案业务之外,由于客户削减了设备支出,我们的大多数产品线的收入都出现了下降。细胞分析业务的增长主要是由于我们最近收购的贡献。这一增长也是由于最近对我们用于新冠肺炎测试和疫苗研究的产品的需求。
服务和其他收入增加1%和3%为.三个和九个截至的月份2020年7月31日我们的服务和其他收入由我们的三个业务部门产生的收入组成:安捷伦交叉实验室、诊断和基因组学以及我们的生命科学和应用市场业务。安捷伦CrossLab业务中的一些重要服务包括多供应商仪器的维修和维护、合规服务和安装服务。诊断和基因组学业务中的服务包括与伴随诊断和核酸业务相关的咨询服务。生命科学和应用市场业务的服务包括维修、维护和安装服务。
对于三截至的月份2020年7月31日与去年同期相比,安捷伦CrossLab业务的服务收入持平,不利汇率影响2个百分点。截至三个月的服务收入2020年7月31日这反映了尽管新冠肺炎疫情的逆风限制了实验室准入和客户能力,但服务业务(特别是在亚洲)的弹性很强。在截至的9个月内2020年7月31日与去年同期相比,安捷伦CrossLab业务的服务收入增长了2%,对汇率的不利影响为2个百分点。截至今年前九个月的这一增长2020年7月31日这反映了整体服务业务在新冠肺炎大流行之前经历的稳健增长,以及大流行期间订约服务业务的实力和可预测性。
在截至的三个月内2020年7月31日,诊断和基因组业务的服务收入与去年同期相比下降了5%。服务收入的减少是由基因组学服务业务的减少推动的,病理服务业务的强劲增长部分抵消了服务收入的下降。在截至2020年7月31日的9个月里,诊断和基因组业务的服务收入与去年同期持平。病理和伴随诊断服务业务的增长推动了服务收入的增长,而基因组学服务业务的下降抵消了这一增长。
对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,生命科学和应用市场业务的服务收入与去年同期相比分别增长了27%和36%。生命科学和应用市场服务收入的增长是由于我们最近的收购增加了细胞分析业务的服务收入。
按部门划分的净收入
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | 一年比一年多的变化 |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | 三 | | 九 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 月份 | | 月份 |
| | (百万) | | | | |
按部门划分的净收入: | | | | | | | | | | | | |
生命科学与应用市场 | | $ | 557 |
| | $ | 544 |
| | $ | 1,721 |
| | $ | 1,680 |
| | 2% | | 2% |
诊断学和基因组学 | | 241 |
| | 263 |
| | 753 |
| | 752 |
| | (8)% | | — |
安捷伦交叉实验室 | | 463 |
| | 467 |
| | 1,382 |
| | 1,364 |
| | (1)% | | 1% |
总净收入 | | $ | 1,261 |
| | $ | 1,274 |
| | $ | 3,856 |
| | $ | 3,796 |
| | (1)% | | 2% |
生命科学和应用市场业务的收入三个和九个截至的月份2020年7月31日, 增额 2%与去年同期相比,这两个时期都出现了增长。年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响2个百分点和1与去年同期相比,分别下降了一个百分点。我们最近收购的收入为我们在两个季度的收入增长贡献了大约8个百分点三个和九个截至的月份2020年7月31日。在截至的三个月内2020年7月31日与去年同期相比,学术界和政府市场的收入增长强劲,来自制药和食品市场的收入温和增长,但与去年同期相比,化学和能源市场的大幅下降以及环境和法医市场的温和下降部分抵消了这一增长。对于九截至的月份2020年7月31日学术界和政府市场的收入增长强劲,制药、诊断和临床市场的收入适度增长。收入的增长部分被化学、能源和法医市场收入的下降所抵消。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,学术界和政府市场的收入增长完全归功于我们最近收购的贡献。
诊断和基因组学业务的收入三个和九个截至的月份2020年7月31日, 减少 8%与去年同期相比,分别持平。 年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有不是的对收入的总体影响和对收入的总体不利影响1与去年同期相比,分别下降了一个百分点。在截至的三个月内2020年7月31日在诊断和临床市场中,我们的病理、诊断和基因组业务的收入大幅下降,但这部分被我们的核酸解决方案业务的强劲收入增长所抵消。在截至的9个月内2020年7月31日在诊断和临床市场中,我们的病理、诊断和基因组业务的收入大幅下降,但这被我们的核酸解决方案业务的强劲收入增长所完全抵消。
安捷伦CrossLab在三个和九个截至的月份2020年7月31日, 减少 1%并增加1%分别与去年同期相比。年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响2与去年同期相比,这两个时期都下降了两个百分点。在截至的三个月内2020年7月31日,学术界和政府以及化学和能源市场的收入下降被药品市场内部的强劲收入增长和食品市场的温和增长部分抵消。在截至的9个月内2020年7月31日此外,制药和食品市场的收入增长强劲,但部分被化学和能源以及学术界和政府市场的下降所抵消。
经营业绩
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| 三个月 |
| 截至9个月 |
| 一年比一年多的变化 |
|
| 七月三十一日, |
| 七月三十一日, |
| 三 |
| 九 |
|
| 2020 |
| 2019 |
| 2020 | | 2019 |
| 月份 |
| 月份 |
(单位:百万,利润率数据除外) | | | | | | | | | | | | |
总毛利率 |
| 53.1 | % |
| 54.3 | % |
| 53.1 | % | | 54.5 | % |
| (1)ppt |
| (1)ppt |
研究与发展 |
| $ | 92 |
|
| $ | 101 |
|
| $ | 393 |
|
| $ | 302 |
|
| (10)% |
| 30% |
销售、一般和行政 |
| $ | 347 |
|
| $ | 366 |
|
| $ | 1,109 |
|
| $ | 1,075 |
|
| (5)% |
| 3% |
营业利润 | | 18.2 | % | | 17.6 | % | | 14.2 | % | | 18.2 | % | | 1ppt | | (4)百万分之四 |
经营收入 | | $ | 230 |
| | $ | 225 |
| | $ | 547 |
| | $ | 691 |
| | 2% | | (21)% |
这两家公司的毛利率合计三个和九个截至的月份2020年7月31日减少1与去年同期相比,这一数字上升了一个百分点。的毛利率三个和九个截至的月份2020年7月31日下降的原因是定价压力、不利的产品组合、更高的无形摊销费用、更高的工资和浮动工资、不利的汇率影响以及与科罗拉多州弗雷德里克新制造厂相关的固定成本增加,但部分被较低的周期和差旅成本所抵消。
的研究和开发费用三个和九个截至的月份2020年7月31日减少10%并增加30%分别与去年同期相比。的研究和开发费用三截至的月份2020年7月31日减少10%这主要是由于我们的定序仪开发计划的关闭,以及可自由支配开支削减(包括降低差旅成本)的影响,这部分被更高的工资和浮动工资以及与最近收购相关的额外费用所抵消。的研究和开发费用九截至的月份2020年7月31日增加的主要原因是与我们的定序器开发计划的关闭有关的9700万美元的无形资产和其他资产减值。这一增长也是由于工资上涨和与最近收购相关的额外费用,部分被可自由支配支出减少的影响所抵消,这些影响包括降低差旅成本、降低可变薪酬和有利的汇率影响。
销售、一般和行政费用三个和九个截至的月份2020年7月31日减少5%并增加3%分别与去年同期相比。截至三个月的销售、一般及行政费用减少2020年7月31日这是由于可自由支配开支削减的影响,包括降低差旅成本和收购和整合成本,但这一影响被更高的工资和浮动工资、更高的无形摊销费用以及更高的转型计划费用部分抵消。销售、一般和行政费用的增加九截至的月份2020年7月31日这是由于更高的工资、更高的无形摊销费用、更高的转型计划费用和与我们对Twist Bioscience Corporation的索赔相关的更高的法律成本,这部分被包括更低的差旅成本、更低的可变薪酬和有利的汇率影响在内的可自由支配开支削减的影响所抵消。
的总营业利润率三个和九个截至的月份2020年7月31日增额1个百分点,并下降4与去年同期相比,分别下降了两个百分点。的营业利润率三截至的月份2020年7月31日增加的原因是可自由支配开支削减的影响,包括降低差旅费用,但这一影响被更高的工资和浮动工资以及更高的无形摊销费用部分抵消。的营业利润率九截至的月份2020年7月31日下降的原因是无形资产和其他资产减值、工资增加、无形摊销费用增加、转型计划费用增加以及与我们对Twist Bioscience Corporation索赔相关的法律成本增加。
该公司的运营收入三个和九个截至的月份2020年7月31日增额500万美元或2%并且减少了1.44亿美元或21%,分别由于相应的收入减少了1300万美元并使收入增加了6000万美元分别为。
在…2020年7月31日,我们的员工人数大约是16,300与大约15,700在…2019年7月31日.
其他收入(费用),净额
在三个和九个截至的月份2020年7月31日和2019其他收入和费用,净额包括300万美元在这两个时期分别为900万美元,与向Keysight技术公司提供网站服务成本和从Keysight技术公司获得的租赁收入有关。与这些服务相关的成本在运营收入中报告。在九截至的月份2020年7月31日除其他收入(费用)外,净收益包括大约2600万美元的股权投资公允价值净收益和与我们对Twist Bioscience Corporation的法律索赔达成和解相关的2200万美元的收入。
所得税
对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,公司的所得税支出是2000万美元有效税率为9.1%和6200万美元有效税率为11.1%分别为。对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,我们的有效税率和由此产生的所得税拨备受到2016财年美国诉讼时效于2020年7月到期的影响,这导致之前未确认的税收优惠被确认为1600万美元。对于九截至的月份2020年7月31日,我们的实际税率和由此产生的所得税拨备也受到基于股票的薪酬的超额税收利益的影响。1500万美元.
我们对本年度所得税费用的计算三个和九个截至的月份2020年7月31日在一定程度上取决于对全年业绩的预测。新冠肺炎疫情对经济环境的影响是不确定的,可能会改变这些预测,这可能会影响税收支出。
对于三个和九个截至的月份2019年7月31日,公司的所得税支出是3100万美元有效税率为14.0%和所得税优惠1.89亿美元有效税率为(27.5)%分别为。对于九截至的月份2019年7月31日,我们的实际税率和由此产生的所得税拨备受到以下离散利益的重大影响:2.99亿美元与延长公司在新加坡的税收优惠有关。
在美国,出于联邦所得税的目的,纳税年度仍然开放到2017年,对于重要的州来说,纳税年度保持在2015年。在该公司开展业务的其他主要司法管辖区,纳税年度通常保持开放至2009年。
由于诉讼时效到期或税务审计和解,我们未确认的税收优惠可能在未来12个月内发生重大变化,这是合理的。考虑到各个税务管辖区仍须审查的年数和众多事项,管理层无法估计我们未确认的税收优惠余额可能发生的变化范围。该公司将继续评估联邦和州税务当局的进一步指导对其业务和合并财务报表的影响。未来的任何调整都将在确定调整的期间确认为离散所得税费用或福利。
细分市场概述
我们继续拥有三个业务部门,包括生命科学和应用市场业务、诊断和基因组业务以及安捷伦交叉实验室(Agilent CrossLab)业务。
生命科学与应用市场
我们的生命科学和应用市场业务提供以应用为重点的解决方案,其中包括使客户能够识别、量化和分析物质和产品的物理和生物属性的仪器和软件,以及使临床和生命科学研究领域的客户能够在分子和细胞水平上询问样本。主要产品类别包括:液相色谱(LC)系统和部件;液相色谱仪(LCMS)系统;气相色谱(GC)系统和部件;气相色谱-质谱(GCMS)系统;电感耦合等离子体质谱(ICP-MS)仪器;原子吸收(AA)仪器;微波等离子体原子发射光谱(MP-AES)仪器;电感耦合等离子体光学发射光谱(ICP-OES)仪器;拉曼光谱;细胞分析平板分析;流式细胞。用于样品跟踪的实验室软件;信息管理和分析;实验室自动化和机器人系统;溶解测试;真空泵和测量技术。
净收入
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | 一年比一年多的变化 |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | 三 | | 九 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 月份 | | 月份 |
| | (百万) | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
净收入 | | $ | 557 |
| | $ | 544 |
| | $ | 1,721 |
| | $ | 1,680 |
| | 2% | | 2% |
生命科学和应用市场的业务收入三个和九个截至的月份2020年7月31日 增额 2%与去年同期相比,这两个时期都出现了增长。 总体而言,年内外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有过一次不利的对收入的影响2个百分点和1与去年同期相比,分别下降了一个百分点。我们在2019财年的收购收入为我们在这两个财年的收入增长贡献了大约8个百分点三个和九个截至的月份2020年7月31日.
从地理位置上看,收入增额 8%在美洲拥有一个1百分点不利的货币影响,减少 6%在欧洲拥有一个1百分点不利的货币影响和增额 2%在亚太地区拥有2百分点不利的对货币的影响三截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。营业收入增额 16%在美洲拥有一个1百分点不利的货币影响,减少 4%在欧洲拥有一个1百分点不利的货币影响和减少 2%在亚太地区拥有不是的对货币的影响九截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。对于这两个三个和九个截至的月份2020年7月31日与去年同期相比,我们最近收购的液相色谱质谱和细胞分析产品的收入增长,主要是在美洲,部分被我们其他产品线的销售疲软所抵消。
对于三截至的月份2020年7月31日除了终端市场的收入增长外,学术界和政府市场实现了强劲增长,制药和食品市场实现了适度增长,但化学和能源、诊断以及临床、环境和法医市场的大幅下滑部分抵消了这一增长。对于九截至的月份2020年7月31日除了终端市场的收入增长外,学术界和政府以及诊断和临床市场实现了强劲增长,制药市场实现了适度增长,但部分被化学、能源和法医市场所抵消。在这两个时期,尽管受到新冠肺炎的不利影响,但学术界和政府以及制药、诊断和临床市场的收入增长主要是由于我们收购狮心科技有限公司(“BioTek”)的细胞分析产品表现强劲。诊断和临床业务的增长也得益于液相质谱产品的强劲增长。
展望未来,尽管存在短期不确定性和新冠肺炎疫情的不利影响,但我们对生命科学和应用市场的长期增长机会持乐观态度,因为我们广泛的产品和解决方案组合非常适合满足客户需求。随着我们继续投资于扩大和改进我们的应用和解决方案组合,我们预计新产品的推出和最近的收购将带来增长。虽然我们预计我们的市场会出现波动,但我们预计大多数终端市场在长期内都会持续增长。
经营业绩
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| 三个月 |
| 截至9个月 |
| 一年比一年多的变化 |
|
| 七月三十一日, |
| 七月三十一日, |
| 三 |
| 九 |
|
| 2020 |
| 2019 |
| 2020 |
| 2019 |
| 月份 |
| 月份 |
(单位:百万,利润率数据除外) | | | | | | | | | | | | |
毛利 |
| 59.3 | % | | 60.5 | % | | 59.3 | % | | 61.1 | % | | (1)ppt |
| (2)百万分率 |
研究与发展 |
| $ | 53 |
| | $ | 52 |
| | $ | 161 |
| | $ | 162 |
| | 1% |
| (1)% |
销售、一般和行政 |
| $ | 152 |
| | $ | 159 |
| | $ | 477 |
| | $ | 480 |
| | (4)% |
| (1)% |
营业利润 | | 22.6 | % | | 21.7 | % | | 22.2 | % | | 22.9 | % | | 1ppt | | (1)ppt |
经营收入 | | $ | 126 |
| | $ | 118 |
| | $ | 382 |
| | $ | 384 |
| | 7% | | (1)% |
产品和服务的毛利率三个和九个截至的月份2020年7月31日,减少1百分点和2与去年同期相比,分别下降了两个百分点。的毛利率三个和九个月份
告一段落2020年7月31日下降的原因是价格压力增加,不利的产品组合和不利的货币影响。
的研究和开发费用三个和九个截至的月份2020年7月31日,增加1%并且减少了1%分别与去年同期相比。截至本季度止三个月的研发开支2020年7月31日增加的原因是与我们最近的收购相关的额外费用,以及更高的工资和浮动工资,部分被可自由支配支出减少(包括降低差旅成本和有利的汇率影响)的影响所抵消。
截至2020年7月31日的9个月的研发费用下降,原因是可自由支配支出削减的影响,包括降低差旅成本、降低浮动薪酬和有利的汇率影响,部分抵消了与我们最近收购相关的额外费用以及更高的工资。
销售、一般和行政费用三个和九个截至的月份2020年7月31日,减少4%和1%分别与去年同期相比。截至本季度止三个月的销售、一般及行政开支2020年7月31日由于销售佣金减少,可自由支配开支削减的影响(包括差旅成本降低和有利的汇率影响)部分被与我们最近收购相关的额外费用以及更高的工资和浮动工资所抵消。截至今年首九个月的销售、一般及行政开支2020年7月31日由于销售佣金减少,可自由支配开支削减的影响,包括降低差旅成本、降低浮动薪酬和有利的汇率影响,部分被与我们最近收购相关的额外费用以及更高的工资所抵消。
产品和服务的营业利润率三个和九个截至的月份2020年7月31日上升了1个百分点,下降了1与去年同期相比,分别下降了一个百分点。截至本季度末三个月的营业利润率2020年7月31日增加的原因是销售、一般和行政费用下降,部分被较高的研发费用和由于定价压力和产品组合造成的不利毛利率所抵消。截至2020年7月31日的9个月的营业利润率下降,原因是与我们最近的收购相关的额外费用,以及定价压力造成的不利利润率。
该公司的运营收入三个和九个截至的月份2020年7月31日,增加800万美元或7%并且减少了200万美元或1%,相应的收入增加了1300万美元和4100万美元分别为。
诊断学与基因组学
我们的诊断和基因组业务包括基因组学、核酸合同制造和研发、病理学、伴随诊断、试剂合作和生物分子分析业务。
我们的诊断和基因组学业务由六个领域组成,为基于寡核苷酸的治疗提供活性药物成分(“API”),以及包括试剂、仪器、软件和消耗品在内的解决方案,使临床和生命科学研究领域的客户能够在细胞和分子水平上询问样本。首先,我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析以及下一代测序(“NGS”)。首先,我们的基因组业务包括DNA突变检测、基因分型、基因拷贝数确定、基因重排鉴定、DNA甲基化分析、基因表达分析以及下一代测序这项业务还包括一些解决方案,使临床实验室能够识别与遗传病相关的DNA变异,并帮助指导癌症治疗。其次,我们的核酸解决方案业务提供设备和专业知识,专注于在药品良好制造规范(GMP)条件下生产合成寡核苷酸,用作使用核酸分子治疗疾病的新兴药物的原料药。第三,我们的病理解决方案业务专注于为癌症诊断和解剖病理工作流程提供产品。广泛的产品组合包括免疫组织化学(“IHC”)、原位杂交(“ISH”)、苏木精伊红(“H&E”)染色和特殊染色。第四,我们还与一些主要制药公司合作,开发新的潜在药物诊断,也称为伴生诊断,可以用来识别最有可能从特定靶向治疗中受益的患者。第五,试剂合伙企业是浊度测定和流式细胞术所用试剂的供应商。最后,我们的生物分子分析业务提供完整的工作流程解决方案, 包括仪器、消耗品和软件,用于核酸样本的质量控制分析。这些样本使用定量和定性技术进行分析,以确保进一步的基因组分析技术在临床和生命科学研究应用中的准确性。
净收入
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | 一年比一年多的变化 |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | 三 | | 九 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 月份 | | 月份 |
| | (百万) | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
净收入 | | $ | 241 |
| | $ | 263 |
| | $ | 753 |
| | $ | 752 |
| | (8)% | | — |
诊断和基因组学业务收入三个和九个截至的月份2020年7月31日 减少 8%与去年同期相比,分别持平。 年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有不是的对收入的影响,并产生了总体上不利的影响1与去年同期相比,分别下降了一个百分点。
从地理位置上看,收入减少 13%在美洲,不是的货币影响,减少 7%在欧洲拥有一个1百分点不利的货币影响和增额 7%在亚太地区拥有不是的对货币的影响三截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。对于三截至的月份2020年7月31日在美洲,核酸解决方案业务持续表现强劲。这被新冠肺炎相关的例行和癌症检测的大幅减少以及大多数学术和研究实验室的关闭所抵消。在欧洲,我们也面临着前述的新冠肺炎逆风,生物分子分析、伴随诊断和试剂合作业务的强劲表现部分抵消了负面影响。亚太地区的增长是由病理学和生物分子分析业务推动的。营业收入减少 1%在美洲拥有一个1百分点不利的货币影响,减少 4%在欧洲拥有一个2百分点不利的货币影响和增额 13%在亚太地区拥有不是的对货币的影响九截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。美洲的下降是由于新冠肺炎相关的常规和癌症检测大幅减少,以及大多数学术和研究实验室的关闭,这也对欧洲产生了负面影响。在美洲,这部分被核酸解决方案、试剂伙伴关系和配套诊断业务的强劲表现所抵消。亚太地区的增长是由病理学和生物分子分析业务推动的。
在截至的三个月内2020年7月31日在核酸解决方案和试剂合作业务营收强劲增长的带动下,诊断和基因组学业务的营收表现一枝独秀。这被新冠肺炎相关的例行和癌症检测的大幅减少以及大多数学术和研究实验室的关闭所抵消。在截至的9个月内2020年7月31日在核酸解决方案、伴生诊断和生物分子分析业务营收强劲增长的带动下,诊断和基因组业务的营收表现一枝独秀。这完全被新冠肺炎相关的例行和癌症检测的大幅减少以及大多数学术和研究实验室的关闭所抵消。在人口老龄化和生活方式发展(如不良饮食和缺乏体育锻炼)的推动下,诊断和临床研究终端市场保持强劲、长期和不断增长的势头。
展望未来,尽管我们看到新冠肺炎对常规和癌症检测的短期影响,但我们对我们终端市场的长期增长机会持乐观态度,并将继续投资于扩大和改进我们的应用和解决方案组合。我们对我们终端市场的增长保持乐观,因为我们围绕OMNIS、PD-L1分析和Surefish的产品组合在临床肿瘤学应用方面与我们的客户的实力不断增强,我们的下一代测序靶标富集解决方案也将继续被采用。与治疗性寡核苷酸计划相关的核酸解决方案业务的市场需求仍在继续,随着我们位于科罗拉多州弗雷德里克的核酸解决方案生产设施的新开业和计划扩建,我们处于有利地位,能够满足更多的市场需求。我们将继续投入研发,寻求扩大我们在发展中国家和新兴市场的地位。
经营业绩
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | 一年比一年多的变化 |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | 三 | | 九 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 月份 | | 月份 |
(单位:百万,利润率数据除外) | | | | | | | | | | | | |
毛利 | | 49.8 | % | | 55.7 | % | | 52.3 | % | | 54.9 | % | | (6)百万分之几 | | (3)百万分之三 |
研究与发展 | | $ | 24 |
| | $ | 33 |
| | $ | 86 |
| | $ | 93 |
| | (26)% | | (8)% |
销售、一般和行政 | | $ | 55 |
| | $ | 64 |
| | $ | 176 |
| | $ | 188 |
| | (15)% | | (6)% |
营业利润 | | 17.2 | % | | 19.1 | % | | 17.5 | % | | 17.6 | % | | (2)百万分率 | | — |
经营收入 | | $ | 41 |
| | $ | 50 |
| | $ | 132 |
| | $ | 132 |
| | (18)% | | — |
产品和服务的毛利率三个和九个截至的月份2020年7月31日,减少6个百分点和3与去年同期相比,分别下降了两个百分点。的毛利率三个和九个截至的月份2020年7月31日受不利的产品组合和与位于科罗拉多州弗雷德里克的新制造设施相关的较高固定成本的影响,并受益于较低的周期和差旅成本。
的研究和开发费用三个和九个截至的月份2020年7月31日,减少26%和8%分别与去年同期相比。的研究和开发费用三个和九个截至的月份2020年7月31日由于我们的定序器开发计划关闭而减少。
销售、一般和行政费用三个和九个截至的月份2020年7月31日,减少15%和6%分别与去年同期相比。截至本季度止三个月的销售、一般及行政开支2020年7月31日减少的原因是可自由支配的开支削减的影响,包括差旅费用,部分被工资和浮动工资的增加所抵消。截至今年首九个月的销售、一般及行政开支2020年7月31日减少的原因是包括差旅费用在内的可自由支配开支削减和浮动工资降低的影响,但工资增加部分抵消了这一影响。
产品和服务的营业利润率三个和九个截至的月份2020年7月31日减少2与去年同期相比,这两个百分点分别持平。的营业利润率三个和九个截至的月份2020年7月31日受新冠肺炎推动的基因组和病理业务收入下降的负面影响。
该公司的运营收入三个和九个截至的月份2020年7月31日减少900万美元或18%和分别持平,相应的收入下降了2200万美元并增加了100万美元分别为。
安捷伦交叉实验室
安捷伦CrossLab业务覆盖整个实验室,其广泛的耗材和服务产品组合旨在改善客户成果。产品组合的大部分是供应商中立的,这意味着安捷伦可以服务和供应客户,而不考虑他们购买仪器的选择。解决方案范围从化学用品到帮助连接整个实验室的服务和软件。消耗品的主要产品类别包括GC和LC柱、样品制备产品、定制化学制品和大量实验室仪器用品。服务包括启动、运营、培训和合规性支持、软件即服务,以及有助于提高客户工作效率的资产管理和咨询服务。定制服务和消耗品捆绑包专为满足不同行业的特定应用需求而量身定做,并使仪器充分运行并符合各自的行业要求。
净收入
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | 一年比一年多的变化 |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | 三 | | 九 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 月份 | | 月份 |
| | (百万) | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
净收入 | | $ | 463 |
| | $ | 467 |
| | $ | 1,382 |
| | $ | 1,364 |
| | (1)% | | 1% |
安捷伦CrossLab的业务收入三个和九个截至的月份2020年7月31日 减少 1%并增加1%分别与去年同期相比。年外汇走势三个和九个截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响2与去年同期相比,这两个时期的增长率都有所下降。
从地理位置上看,收入减少 7%在美洲拥有一个1百分点不利的货币影响,减少 2%在欧洲拥有一个1百分点不利的货币影响和增额 7%在亚太地区拥有2百分点不利的对货币的影响三截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。在.期间三截至的月份2020年7月31日在本季度的前两个月,来自耗材、按需服务和零部件的美洲收入受到新冠肺炎疫情的严重影响。所有地区的签约服务收入和中国消费品销售的收入增长部分抵消了这一下降。营业收入减少 2%在美洲拥有一个1百分点不利的货币影响,是平坦的在欧洲拥有一个2百分点不利的货币影响和增额 5%在亚太地区拥有2百分点不利的对货币的影响九截至的月份2020年7月31日与去年同期相比。在.期间九截至的月份2020年7月31日,收入增长主要是由所有地区的签约服务和中国的消费品销售推动的。
对于三个和九个截至的月份2020年7月31日,Agilent CrossLab业务增长最强劲的是制药和食品市场。许多研究实验室因新冠肺炎而暂时关闭,导致学术界和政府市场明显下滑。化工和能源市场客户的需求仍然疲软,原因是他们的产品在运输和工业部门的消费量较低。
展望未来,安捷伦CrossLab的产品和服务组合将在我们的关键终端市场取得成功。在全球新冠肺炎疫情期间,由于访问客户地点的可预测性较差,该业务正在利用数字和远程能力向客户提供服务和消费品。尽管目前受到新冠肺炎的影响,我们仍然对长期增长机会充满信心,因为客户对安捷伦CrossLab为客户实验室带来的价值的反馈仍然非常积极。在地理上,业务在所有地区都很多样化,以利用当地市场机会,因为他们重新开放商业。
经营业绩
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月 | | 截至9个月 | | 一年比一年多的变化 |
| | 七月三十一日, | | 七月三十一日, | | 三 | | 九 |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 月份 | | 月份 |
(单位:百万,利润率数据除外) | | | | | | | | | | | | |
毛利 | | 52.6 | % | | 52.1 | % | | 52.3 | % | | 51.6 | % | | 1ppt | | 1ppt |
研究与发展 | | $ | 14 |
| | $ | 15 |
| | $ | 43 |
| | $ | 44 |
| | (5)% | | (1)% |
销售、一般和行政 | | $ | 98 |
| | $ | 106 |
| | $ | 307 |
| | $ | 318 |
| | (8)% | | (3)% |
营业利润 | | 28.4 | % | | 26.2 | % | | 27.0 | % | | 25.1 | % | | 2ppt | | 2ppt |
经营收入 | | $ | 132 |
| | $ | 122 |
| | $ | 373 |
| | $ | 342 |
| | 8% | | 9% |
产品和服务的毛利率三个和九个截至的月份2020年7月31日增额1与去年同期相比,这两个时期都下降了一个百分点。这两个时期的增长主要是由于包括差旅、零部件和劳动力在内的服务交付成本降低,以及消费品制造生产率的提高。
的研究和开发费用三个和九个截至的月份2020年7月31日减少5%和1%分别与去年同期相比。截至2020年7月31日的三个月的下降是由
员工人数减少和可自由支配开支削减(包括降低差旅成本)的影响被更高的工资和浮动工资部分抵消。截至2020年7月31日的9个月的下降是由可自由支配支出削减的影响推动的,其中包括更低的差旅成本和更低的浮动工资,这些影响被更高的工资部分抵消。
销售、一般和行政费用三个和九个截至的月份2020年7月31日减少8%和3%分别与去年同期相比。截至以下三个月的减幅2020年7月31日主要是由于销售成本降低、可自由支配开支削减(包括降低差旅成本)的影响以及有利的汇率影响,但这一影响被更高的工资和浮动工资部分抵消。的降幅九截至的月份2020年7月31日主要原因是销售成本降低、可变薪酬降低、有利的汇率影响以及可自由支配支出减少的影响,包括差旅成本降低,但这一影响被更高的工资部分抵消。
产品和服务的营业利润率三个和九个截至的月份2020年7月31日增额2与去年同期相比,这两个时期的增长率都有所下降。这两个时期的增长主要是由于较低的服务提供成本、较低的销售成本以及包括整个业务的差旅成本在内的可自由支配开支削减的影响。
营业收入
该公司的运营收入三个和九个截至的月份2020年7月31日增额1000万美元或8%和3100万美元或9%,分别由于相应的收入减少了400万美元并使收入增加了1800万美元分别为。
财务状况
流动性与资本资源
我们相信,至少在未来12个月内,我们的现金和现金等价物、运营产生的现金以及进入资本市场和信贷额度的能力将满足我们在全球和国内的流动性需求,包括以下需求:营运资金需求、资本支出、业务收购、股票回购、现金股息、合同义务、承诺、债务本息支付,以及与我们运营相关的其他流动性需求。到目前为止,我们的现金来源和使用都没有受到新冠肺炎的实质性影响。我们没有发现新冠肺炎疫情导致的任何实质性流动性担忧。我们将继续监测和评估新冠肺炎可能对我们的业务和财务业绩产生的影响。
针对新冠肺炎,许多国家都通过了经济刺激立法。三月份在美国,制定了冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”),以为受影响行业的实体提供税收减免和政府贷款、补贴和其他救济。截止到2020年7月31日,CARE法案和美国以外的其他政府福利对我们的精简合并财务报表和相关披露没有产生实质性影响。
我们的财务状况截至2020年7月31日由现金和现金等价物组成13.58亿美元相比于13.82亿美元自.起2019年10月31日.
自.起2020年7月31日,我们12.85亿美元的现金和现金等价物由我们的外国子公司在美国境外持有,在当地营运资金和其他监管条件允许的情况下,可以汇回美国。我们利用各种筹资战略来确保我们的全球现金在需要的地方可用。
经营活动提供的净现金
经营活动的现金净流入为5.44亿美元为.九截至的月份2020年7月31日与现金流入相比7.07亿美元在#年的同一时期内2019。在九截至的月份2020年7月31日和2019,我们大约支付了7900万美元在我们的浮动和激励薪酬计划下,分别为1.18亿美元和1.18亿美元。年支付所得税的现金净额九截至的月份2020年7月31日大约是3.25亿美元其中包括与知识产权转让有关的2.26亿美元的一次性支付,而不是#年支付的所得税1.08亿美元在前一年。对于九截至的月份2020年7月31日,递延税金流出100万美元与现金流出相比2.67亿美元在前一年。2019年递延税项流出包括与公司在新加坡延长税收优惠相关的2.66亿美元。对于九截至的月份2020年7月31日,一项股权投资的公允价值有净未实现收益2600万美元。对于九截至的月份2020年7月31日,有一笔资产减值费用为9900万美元与我们诊断和基因组组的一家公司的关闭有关。对于九截至的月份2020年7月31日,其他资产和负债的现金流出为1.92亿美元与现金流出相比1400万美元在#年的同一时期内2019。的现金流出九截至的月份2020年7月31日这在很大程度上是所得税支付增加、优先票据利息支付增加以及递延收入变化的结果。
的现金流出九截至的月份2019年7月31日其他资产和负债与支付所得税和支付优先票据利息有关。
在九截至的月份2020年7月31日,应收账款由现金提供100万美元与使用的现金相比5800万美元在#年的同一时期内2019。截至8月1日的未偿还销售额为10天。2020年7月31日和2019分别为66天和60天。用于库存的现金是8600万美元为.九截至的月份2020年7月31日与使用的现金相比3100万美元在#年的同一时期内2019。截至,库存现货天数为113天2020年7月31日相比之下,截至10月1日,这一数字为102天2019年7月31日。在九截至的月份2020年7月31日,我们提高了库存水平,以满足客户的需求,以应对新冠肺炎疫情。在九截至的月份2020年7月31日,应付账款使用现金3500万美元与#年同期使用的现金不到100万美元相比2019.
我们贡献了大约2800万美元和1600万美元给我们的固定福利计划九截至的月份2020年7月31日和2019分别为。我们的年度缴费高度依赖于我们的资产相对于我们预计的负债的相对表现,以及其他因素。我们预计将贡献大约900万美元我们的固定福利计划的剩余时间2020.
用于投资活动的净现金
投资活动中使用的净现金为1.2亿美元为.九截至的月份2020年7月31日与用于以下投资活动的现金净额相比3.97亿美元在同一时期2019。对房地产、厂房和设备的投资9200万美元为.九截至的月份2020年7月31日与.相比1.25亿美元在同一时期2019。我们预计本年度的资本支出总额约为1.2亿美元。用于购买公允价值投资的现金九截至的月份2020年7月31日曾经是2000万美元而在同一时期,2019曾经是2100万美元。在九截至的月份2019年7月31日,我们投资了2.48亿美元在我们收购ACEA的过程中。
用于融资活动的净现金
用于融资活动的现金净额为九截至的月份2020年7月31日曾经是4.48亿美元与用于融资活动的现金净额相比7.96亿美元在同一时期内2019.
库存股回购
2018年11月19日,我们宣布,我们的董事会已经批准了一项新的股票回购计划(“2019年回购计划”),旨在减少或消除根据公司的员工股权激励计划发行股票所造成的稀释。2019年回购计划授权购买最多17.5亿美元我们的普通股由公司自行决定,并且没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份,可以随时暂停、修改或终止。
在截至以下三个月的期间内2020年7月31日,我们在2020年3月23日暂停股票回购后,恢复了股票回购。在.期间三个和九个截至的月份2020年7月31日,我们大约回购并退休了362,000的股份3300万美元和280万的股份2.19亿美元分别在此授权下。在.期间三个和九个截至的月份2019年7月31日,我们大约回购并退休了800万的股份5.49亿美元和980万的股份6.74亿美元分别在此授权下。自.起2020年7月31日,我们有剩余的授权回购至多8.08亿美元我们在这项计划下的普通股。
分红
在.期间九截至的月份2020年7月31日和2019,我们支付了现金股息$0.540每股普通股或1.67亿美元,及$0.492每股普通股或1.55亿美元,分别在公司的普通股上。未来分红的时间和金额将由我们的董事会决定和批准。
信贷安排和短期债务
在……上面2019年3月13日,我们与一些金融机构签订了信贷协议,其中规定10亿美元 五-将于以下日期到期的为期一年的无担保信贷安排2024年3月13日。在.期间九截至的月份2020年7月31日,我们借了7.98亿美元并且还清了9.13亿美元在信贷安排下。自.起2020年7月31日,我们有过不是的信贷安排项下未偿还的借款。我们遵守了信贷安排的契约,在九截至的月份2020年7月31日。2019年8月7日,我们签订了信贷协议修正案,其中规定5亿美元为完成对BioTek的收购而全额使用的短期贷款安排,该贷款已于年月日全额偿还2020年7月31日。2019年10月21日,我们对信贷协议进行了第二次修订,刷新了信贷协议下可用于额外增量定期贷款融资的金额,以允许额外的增量融资,最高可达5亿美元。我们有不是的额外增量贷款安排下的借款,截至2020年7月31日。2020年4月17日,我们对信贷协议进行了第三次修订,为公司提供了请求适用类别的贷款人同意将循环借款和Swingline贷款的到期日再延长一年,以及将2019年增量定期贷款的到期日再延长最多364天的选择权。
商业票据
2020年5月,我们建立了一个美国商业票据计划,根据该计划,公司可以发行和出售无担保的短期本票,本金总额不超过10亿美元期限长达397天。在任何时候,该公司都打算将其循环信贷安排下的可用承诺额维持在至少等于未偿还商业票据金额的水平。本计划下的可用金额可能会不时被借入、偿还和再借入。根据该计划发行的收益可用于一般公司用途。截止日期:2020年7月31日,根据我们的美国商业票据计划,未偿还借款的加权平均年利率为0.23%和加权平均剩余期限约为5%。3天。我们有几笔借款4000万美元截至2013年,美国商业票据计划下的未偿还金额2020年7月31日.
长期债务
2030年高级债券
在……上面2020年6月4日,我们发行的本金总额为5亿美元在高级票据中(“2030年高级票据”)。2030年优先债券于99.812%他们本金的一部分。2030年优先债券将于2030年6月4日,并按固定利率计息,息率为2.10%每年。利息是要支付的每半年一次每年的6月4日和12月4日,付款从2020年12月4日.
除发行2030年优先票据外,安捷伦未偿还优先票据的本金、到期日、利率及付息条款于九截至的月份2020年7月31日与我们截至财政年度的Form 10-K年报中所述的高级附注相比2019年10月31日.
其他
在截至财年的Form 10-K年度报告中,没有其他重大变化2019年10月31日对我们第一次履行的合同承诺九几个月的财政年度2020。我们对不可取消的经营租赁有合同承诺。有关更多信息,请参见注释9,“租赁”。我们没有其他不可撤销的实质性担保或承诺。
截至的其他长期负债2020年7月31日和2019年10月31日分别包括与长期所得税负债相关的3.21亿美元和3.28亿美元。其中,1.92亿美元和1.99亿美元与截至2020年7月31日和2019年10月31日“我们无法准确预测这些金额何时变现或释放.”然而,由于诉讼时效到期或税务审计和解,我们的未确认税收优惠在未来12个月内可能会有重大变化,这是合理的。其余1.29亿美元的其他长期负债与应付的一次性过渡税有关。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着销售承诺、预期销售以及以子公司功能货币以外的货币计价的资产、负债和股权所固有的外币汇率风险。我们使用最多12个月的销售预测来对冲以功能货币以外的货币计价的未来现金流。我们的汇率风险敞口主要是以企业范围为基础进行管理的。此策略利用衍生金融工具(包括期权及远期合约)对冲某些外币风险,目的是以对冲该等风险的衍生合约的损益抵销因相关风险而产生的损益。我们也可以长期对冲以外币计价的股权余额。我们目前没有,也不打算利用衍生金融工具进行投机交易。如果我们被要求以外币支付全部或部分收购价格,我们可以签订外汇合同,以降低汇率变动影响交易成本的风险。
我们的业务产生非功能性货币现金流,如收入、第三方供应商付款和公司间付款。考虑到这些外币现金流和货币市场的波动,我们签订了上述外汇合同,以管理我们的货币风险。大致51%和50%我们的收入中有一半是以美元计算的九截至的月份2020年7月31日和2019分别为。总体不利的外币汇率变动的影响,主要是由于美元的强势,使收入减少了1按年率计算的百分比九截至的月份2020年7月31日。我们通过将本年度每个季度最后一个月的实际外币汇率应用于适用的本年度和上一年期间,来计算外币汇率变动的影响。
我们进行了敏感性分析,假设外汇汇率对上述对冲合约和基础敞口的不利变动为10%。自.起2020年7月31日分析显示,这些假设的市场变动不会对我们的浓缩综合财务状况、经营业绩、全面收益表或现金流量产生实质性影响。
我们还面临利率风险,因为我们以固定利率支付的贷款利息费用与我们从现金、现金等价物和其他短期投资获得的可变利率之间的不匹配。我们根据融资时的市场情况,以固定利率发行美元或外币长期债券。我们认为,我们的固定利率债务的公允价值会随着基础市场利率的变化而变化,我们可能会使用利率掉期来修正这种市场风险。
我们进行了敏感性分析,假设利率相对于我们固定利率债务的基础公允价值有10%的不利变动。自.起2020年7月31日敏感性分析表明,假设利率反向变动10%将对我们固定利率债务的公允价值造成无形的影响。
项目4.控制和程序
对披露控制和程序的评价
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下,我们评估了截至本报告所述期间结束时,我们根据1934年证券交易法(“交易法”)规则13a-15(B)所要求的披露控制程序和程序的有效性。基于这一评估,首席执行官和首席财务官得出结论,这些披露控制和程序在确保信息积累并酌情传达给管理层(包括首席执行官和首席财务官)方面是有效的,以便及时决定向证券交易委员会披露此类要求。
财务报告内部控制的变化
尽管由于新冠肺炎疫情,我们的许多员工都在远程工作,但我们的财务报告内部控制没有受到任何实质性的影响。于截至本季度止季度内,我们对财务报告的内部控制并无变动。2020年7月31日对我们的财务报告内部控制产生重大影响或有合理可能产生重大影响的事项。我们正在持续监测和评估新冠肺炎事件对我们内部控制的影响,以将其对内部控制设计和运营有效性的影响降至最低。
第II部分-其他资料
项目1.法律程序
我们参与的诉讼、索赔、调查和法律程序,包括但不限于知识产权、商业、房地产、环境和就业问题,这些都是在正常业务过程中出现的。我们目前认为没有悬而未决的事项可能或合理地可能对我们的业务、综合财务状况、经营结果或现金流产生实质性影响。
项目1A.各种风险因素
风险、不确定性和其他可能影响未来业绩的因素
T新冠肺炎疫情已经并将继续给我们的业务、经营业绩和财务状况带来负面影响和风险,其性质和程度是高度不确定和不可预测的。
我们的全球业务使我们面临与公共卫生危机相关的风险,包括流行病和新冠肺炎等流行病。新冠肺炎的全球传播已经并将继续对我们的运营、销售和交付以及供应链产生不利影响。包括美国在内的许多国家都实施了隔离、就地避难、实行宵禁、限制旅行和活动等措施以及类似的隔离措施,包括政府命令和其他对企业经营行为的限制。由于这些措施,我们已经并将继续经历对我们某些产品的需求的大幅和不可预测的减少或增加。此外,这些措施已经导致安装延误,并严重影响了我们在现场为客户提供服务的能力。“如果新冠肺炎疫情持续下去,我们某些业务的销售活动和客户订单将继续下降,一旦情况开始改善,这些下降将对未来的销售和客户订单产生什么影响,目前尚不确定。”I除了现有的旅行限制外,各国可能会继续关闭或拒绝开放边境,实施长时间的隔离或其他政府命令,并进一步限制旅行,这将严重影响我们支持我们在这些地点的网站和服务客户的能力。新冠肺炎的大流行也影响了我们的供应链,正如我们所经历的那样我们产品的某些材料或组件的发货中断或延迟。如果大流行继续或恶化,我们的制造设施、管理库存的配送中心以及我们的物流和其他服务提供商的运营可能会受到重大影响。因此,新冠肺炎对我们某些业务的收入增长产生了负面影响。如果这些影响在很长一段时间内持续、恶化或再次出现,新冠肺炎将对我们的全球运营产生多大的实质性影响尚不确定。这些影响的程度和持续时间在一定程度上取决于客户重返工作岗位和经济活动的增强。对我们业务的影响还在一定程度上取决于我们的客户恢复与新冠肺炎无关的患者护理和检测的速度,以及实验室和其他机构进行的研究何时恢复正常水平的时间。
此外,新冠肺炎病毒的大流行在美国和国际市场造成了巨大的波动和不确定性,这可能导致经济长期低迷。全球金融市场的混乱可能会降低我们产生债务或获得资本的能力,并增加这样做的成本,但不能保证我们未来可以获得信贷市场或资本市场,也不能保证参与我们信贷安排的贷款人能够按照合同义务提供融资。
我们无法合理估计新冠肺炎大流行的持续时间或严重程度或相关应对措施,也无法合理估计中断可能在多大程度上继续影响我们的业务、财务状况、运营业绩和现金流。最终,新冠肺炎的大流行可能会对我们的业务、财务状况、运营业绩和现金流产生实质性的不利影响。只要新冠肺炎的情况开始改善,任何此类改善的持续时间和可持续性都将是不确定的,持续的不利影响和/或改善的程度可能会因地理位置和业务而大不相同。我们为应对条件的任何改善而采取的行动也可能因地理和业务的不同而有很大不同,可能会在信息不完整的情况下做出;可能会带来此类行动被证明为时过早、不正确或不充分的风险;并可能对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
如果我们销售产品的市场下降或没有像预期的那样增长,我们的经营业绩和财务状况可能会受到损害。
对我们市场的了解是有限的。我们的季度销售和经营业绩高度依赖于本财季收到的订单数量和时间,这些订单很难预测,可能会被我们的客户取消。此外,我们对未来财政季度的收入和收益预测通常基于我们市场的预期季节性。然而,我们服务的市场并不总是经历我们预期的季节性,因为客户支出政策和预算分配,特别是资本项目的预算分配可能会发生变化。我们的客户市场或总体经济状况的任何下降都可能导致对我们产品和服务的需求减少。此外,如果我们的客户市场下滑,我们可能无法收回欠我们的未偿还金额。这样的下降可能会损害我们的综合财务状况、运营结果、现金流和股票价格,并可能限制我们的盈利能力。此外,在这样的环境下,定价压力可能会加剧。由于销售、研发和制造成本的影响,我们很大一部分运营费用本质上是相对固定的,如果我们不能足够快地做出反应,这些定价压力可能会进一步降低我们的运营利润率。
如果我们不及时推出成功的新产品和服务,通过不断推出新产品和服务、快速的技术变革和不断变化的行业标准来应对日益激烈的竞争,我们的产品和服务可能会过时,我们的经营业绩可能会受到影响。
我们通常在竞争加剧的行业销售我们的产品,这些行业的特点是通过频繁推出新产品和服务、快速技术变革和不断变化的行业标准。如果不及时推出新的产品、服务和增强功能,我们的产品和服务可能会随着时间的推移在技术上变得过时,在这种情况下,我们的收入和运营业绩可能会受到影响。我们新产品和服务的成功将取决于几个因素,包括我们实现以下目标的能力:
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• | 预见我们的竞争对手在新产品、服务或技术创新方面的发展;以及 |
此外,如果我们不能准确预测未来客户的需求和偏好,或者无法生产出可行的技术,我们可能会投资于不会带来重大收入的产品和服务的研发,这将对我们的盈利能力产生不利影响。即使我们成功地创新和开发新的和增强的产品和服务,我们也可能会在这样做的过程中产生巨大的成本,我们的经营业绩可能会受到影响。此外,有前途的新产品可能由于我们客户的真实或感知的担忧而无法进入市场或仅实现有限的商业成功。此外,当我们与制药客户合作开发药物(如伴随诊断分析)或提供药物成分(如活性药物成分)时,我们面临着这些药物计划可能在临床试验失败后被取消的风险。
总体经济状况可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
我们的业务对美国国内外总体经济状况的负面变化很敏感。全球经济增长放缓和我们经营的市场的不确定性可能会对我们的业务产生不利影响,导致:
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• | 对我们产品的需求减少、订单发货延迟或订单取消增加; |
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• | 我们的投资组合的价值有更大的减值风险,流动性也会受到损害。 |
由于不断变化的市场状况或未能准确估计客户的需求而未能调整我们的购买量,可能会对我们的收入产生不利影响。
如果我们不能调整我们的购买量以反映市场波动,包括我们经营的市场的季节性造成的波动,我们的收入可能会受到损害。我们产品和服务的销售在很大程度上依赖于客户,这些客户的行业对其产品的需求受到季节性趋势的影响。在市场好转期间,我们可能无法购买足够的供应或零部件来满足不断增长的产品需求,这可能会对我们的业绩产生重大影响。过去,我们的一些产品出现过零部件短缺的情况。此外,一些需要定制设计的部件由于其独特的设计或设计工作所需的时间长度,不容易从替代供应商处获得。如果供应商停止生产这样的部件,我们将被迫重新设计我们的产品。除了停产零件外,供应商还可能因产能限制或其他因素而延长交货期、限制供应或提高价格。为了确保生产产品的零部件,我们可能会继续与供应商签订不可取消的采购承诺,或者有时向供应商预付款,这可能会影响我们调整库存以适应不断下降的市场需求的能力。如果对我们产品的需求低于我们的预期,我们可能会遇到额外的过剩和陈旧的库存,并被迫产生额外的费用。
对我们一些产品和服务的需求取决于我们客户的资本支出政策、研发预算和政府资金政策。
我们的客户包括制药公司、实验室、大学、医疗保健提供者、政府机构以及公共和私人研究机构。许多因素,包括公共政策支出优先事项、可用资源、合并和合并、机构和政府预算政策和支出优先事项以及产品和经济周期,都对这些实体的资本支出政策产生重大影响。这些组织研发预算的波动可能会对我们的产品和服务需求产生重大影响。研发预算因现有资源、合并、支出优先事项、总体经济状况以及机构和政府预算政策的变化而波动。由于难以预测的因素,来自依赖政府资金或研究的客户的收入时间和金额可能会有很大差异,包括我们产品和服务的支出授权和预算优先事项的变化。如果对我们的产品和服务的需求受到不利影响,我们的收入和经营业绩就会受到影响。
与国际销售和运营相关的经济、政治、外汇和其他风险可能会对我们的运营结果产生不利影响。
由于我们的产品销往世界各地,我们的业务面临着与国际业务相关的风险。我们预计来自国际业务的收入将继续占我们总收入的大部分。国际收入和成本面临这样的风险,即外币汇率波动在换算成美元进行财务报告时可能会对我们的财务业绩产生不利影响。年外汇走势九截至的月份2020年7月31日有一个整体不利的对收入的影响1与去年同期相比,下降了一个百分点。当外币汇率的变动对收入产生负面影响时,也会对我们的成本和支出产生积极的影响。此外,我们的许多员工、合同制造商、供应商、工作职能、外包活动和制造设施都位于美国以外。因此,我们未来的业绩可能会受到多种因素的影响,包括:
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• | 向我们交付零件和向我们的客户交付成品的运输流程中断; |
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• | 外交和贸易关系的变化,如英国退出欧盟和新冠肺炎造成的围绕其实施的不确定性增加,以及新的关税、贸易保护措施、进出口许可要求、新的或不同的关税、贸易禁运和制裁等贸易壁垒; |
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• | 美国对其他国家商品征收的关税和其他国家对美国商品征收的关税,包括美国政府对从中国进口的各种商品和中国政府对某些美国商品制定和提议的关税; |
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• | 法律法规,包括与税收和进出口有关的法律法规的变更或不同解释带来的负面后果; |
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• | 此外,我们还注意到新冠肺炎等公共卫生危机(包括流行病和流行病)对全球经济的影响。 |
我们的产品销往许多国家,我们还从不同的国家采购产品的许多零部件和材料,并在不同的国家制造我们的产品。未来的关税和已经实施的关税可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。为了适应任何这样的变化,我们改变我们的业务运营可能既耗时又昂贵。此外,已经提出或威胁的额外关税(如果实施,其范围和持续时间仍不确定)以及贸易战和报复性措施的潜在升级,可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。
我们的大部分会计和税务流程,包括一般会计、成本会计、应付账款、应收账款和税务职能,都集中在印度和马来西亚的地点。如果这些国家的情况发生变化,可能会对运营产生不利影响,包括削弱我们向供应商付款和收取应收账款的能力。我们的运营结果以及我们的流动性可能会受到不利影响,财务业绩报告可能会出现延误。
此外,虽然我们的大部分产品都是用美元定价和支付的,但工资、水电费、税金和营销费用等某些类型的费用中,有相当一部分是用当地货币支付的。我们的套期保值计划在任何给定的12个月内减少但并不总是完全消除货币汇率变动的影响,因此汇率波动,包括那些由货币管制引起的波动,可能会导致收入减少或费用增加,从而影响我们的业务、经营业绩和财务状况。对于超过这12个月的费用,我们的对冲策略不会减轻我们的风险敞口。此外,我们的货币对冲计划涉及第三方金融机构作为交易对手。金融机构交易对手的削弱或倒闭可能会对我们的套期保值计划和我们的财务状况产生不利影响,其中包括可用交易对手数量的减少,越来越不利的条款,以及交易对手未能履行套期保值合同等。
我们调整成本结构的战略举措可能会对我们的业务产生长期的不利影响,我们可能无法实现这些行动带来的运营或财务好处。
我们已经在我们的业务中实施了多项战略举措,以调整我们的成本结构,我们未来可能会从事类似的活动。这些战略举措和我们正在进行的定期成本降低活动可能会分散管理层的注意力,可能会减缓我们产品和服务的改善,并限制我们在产品需求增加时迅速提高产量的能力。此外,延迟实施我们的战略举措、意外成本或未能实现有针对性的改进可能会削弱我们从这些行动中实现的运营和财务利益。上述任何情况都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
如果我们不能留住和聘用关键人员,我们的业务就会受到影响。
我们未来的成功在一定程度上取决于我们关键的研究、工程、销售、营销、制造、执行和管理人员的持续服务。如果我们不能留住和聘用足够数量的这些人员,我们将无法维持或扩大我们的业务。我们经营的市场非常有活力,我们的业务继续通过重组、裁员和关闭网站来应对。我们相信,在我们运营的地区内,我们的薪酬水平非常有竞争力。然而,在我们继续招聘的地理区域,某些高科技专业的竞争非常激烈,招聘和留住我们的关键员工可能会变得更加困难。
我们的收购、战略投资和联盟、合资企业、业务退出和资产剥离可能会导致与预期不同的财务结果。
在正常业务过程中,我们经常与第三方就可能的收购、战略投资和联盟、合资企业和资产剥离进行讨论,一般预计每年完成几笔交易。此外,我们可能决定退出产品组合中的特定业务。作为这类交易的结果,我们的财务结果可能与我们自己或投资界在特定财政季度或长期内的预期不同。我们可能很难开发、制造和营销新收购的公司的产品,以提高我们合并后的业务或产品线的绩效。被收购的业务也可能使我们面临新的风险和新的市场,我们可能难以以经济高效和及时的方式应对这些风险。收购等交易已经并可能在未来导致意想不到的巨额成本和支出。日后,如我们确定商誉或无形资产减值至资产价值的全部金额,或就战略投资及联盟而言,合并第三方的业绩(包括亏损),或减记与战略投资相关的投资价值或贷款及可转换票据,吾等可能被要求将费用计入期内的收益。
在安捷伦内部整合被收购业务的运营可能是一个困难、昂贵和耗时的过程,涉及许多风险。收购、战略投资和联盟可能需要我们整合和协作
凭借不同的公司文化、管理团队、业务模式、业务基础设施以及销售和分销方法,吸收和留住地理上分散、分散的运营和人员。根据收购的规模和复杂性,我们对实体的成功整合取决于各种因素,包括按预期推出新产品和实现收入目标,留住关键员工和关键客户,增加对某些政府法规和合规要求的敞口,以及增加成本和资源使用。此外,收购业务的整合可能会导致我们的系统和内部控制变得越来越复杂,更难管理。将被收购的业务纳入我们的控制系统的任何困难都可能损害我们的经营业绩,或者导致我们无法履行我们的财务报告义务。
即使我们能够成功地将被收购的业务整合到安捷伦内部,我们也可能无法在我们预期的时间框架内实现我们从收购中预期的收入和其他协同效应和增长,而实现这些好处的成本可能高于我们的预期。因此,收购和整合被收购的业务可能不会像预期的那样对我们的收益做出贡献,我们可能无法按预期实现我们的营业利润率目标,或者根本无法实现,我们可能无法实现此类交易的其他预期战略和财务利益。
成功的资产剥离取决于各种因素,包括我们是否有能力有效地将负债、合同、设施和员工转移给买方,识别并将要剥离的知识产权与我们希望保留的知识产权分开,以及降低之前与剥离的资产或业务相关的固定成本。此外,如果剥离业务的客户没有从新所有者那里获得相同级别的服务,这可能会对我们的其他业务产生不利影响,以至于这些客户也会购买其他安捷伦产品。在退出业务时,我们仍可能保留与这些业务的支持和保修相关的责任以及其他赔偿义务。所有这些工作都需要不同程度的管理资源,这可能会分散我们对其他业务运营的注意力。如果我们没有意识到这类交易的预期收益或协同效应,我们的综合财务状况、经营业绩、现金流和股票价格可能会受到负面影响。
如果我们不能保持有效的内部控制系统,我们可能无法准确地报告我们的财务业绩,这可能导致投资者对我们的财务报表失去信心,并对我们的股价产生不利影响。
有效的内部控制对于我们提供可靠、准确的财务报表和有效防止欺诈是必要的。我们投入了大量的资源和时间来遵守2002年萨班斯·奥克斯利法案对财务报告的内部控制要求,并继续加强我们的控制。然而,我们不能肯定我们能够防止未来的重大缺陷或实质性弱点。内部控制不足可能会导致投资者对我们报告的财务信息失去信心,这可能会对投资者对我们的财务报表、我们股票的交易价格和我们获得资本的信心产生负面影响。
我们的客户和我们都受到各种政府规定的约束。遵守或更改这些法规可能会导致我们产生巨额费用,如果我们不能保持对某些法规的满意遵守,我们可能会被迫召回产品并停止制造和分销,我们可能会受到民事或刑事处罚。
我们的客户和我们受到各种重要的国际、联邦、州和地方法规的约束,包括但不限于健康和安全、包装、产品含量、就业、劳工和移民、进出口管制、贸易限制和反竞争方面的法规。此外,a作为一家全球性组织,我们在许多方面都受到数据隐私和安全法律、法规和客户强加的控制司法管辖区由于在我们的业务过程中能够访问和处理机密、个人、敏感和/或患者的健康数据。欧盟的一般数据保护条例(GDPR)于2018年5月生效,适用于我们向欧盟客户和工人提供的所有与产品和服务相关的活动。GDPR建立了有关处理个人数据的新要求,并包括对不遵守规定的重大处罚(包括可能高达公司总收入4%的罚款)。世界各地的其他政府当局已经通过或正在考虑关于数据保护的类似类型的立法和监管建议。这些隐私、安全和数据保护法律和法规中的每一个都可能施加重大限制,增加我们在处理最终用户个人数据时提供产品和服务的成本,并可能损害我们的运营结果,并使我们面临巨额罚款、处罚和其他损害。
我们还必须遵守复杂的外国和美国法律法规,如美国“反海外腐败法”、英国“反贿赂法”和其他禁止向政府官员行贿的本地法律,以及美国外国资产控制办公室(Office Of Foreign Assets Control)实施的反竞争法规和制裁等类似法律法规。违反这些法律和法规可能会导致罚款和处罚、刑事制裁、对我们的商业行为和我们在一个或多个国家提供产品的能力的限制,还可能对我们的品牌、我们吸引和留住员工的能力、我们的国际业务、我们的业务和我们的经营业绩产生重大影响。尽管我们已实施旨在确保遵守这些法律法规的政策和程序,但不能保证我们的员工、承包商或
代理商不会违反我们的政策。
这些规定很复杂,经常变化,而且随着时间的推移,往往会变得更加严格。我们可能会被要求支付巨额费用来遵守这些规定或纠正任何违反这些规定的行为。如果我们不遵守适用的政府法规,还可能导致我们的业务或部分业务停止、产品召回或罚款,以及对我们继续或扩大业务的能力进行限制。此外,由于我们的许多产品是受监管的或销售到受监管的行业,我们在营销我们的产品时必须遵守额外的规定。我们开发、配置和营销我们的产品,以满足这些法规创造的客户需求。这些法规的任何重大变化都可能减少对我们产品的需求,迫使我们修改我们的产品以符合新法规,或者增加我们生产这些产品的成本。如果我们的产品需求受到不利影响或成本增加,我们的经营业绩和业务都会受到影响。
我们的产品和运营也经常受到行业标准组织(如国际标准组织)的规则以及其他机构(如FDA)的监管。我们还必须遵守安全生产规则。如果我们不能充分解决这些规定中的任何一项,我们的业务可能会受到损害。
我们受到FDA和某些类似外国监管机构的广泛监管,如果不遵守这些规定,可能会损害我们的声誉、业务、财务状况和运营结果。
我们的许多产品都受到FDA和某些类似的外国监管机构的监管。此外,我们的一些产品在未来可能会受到FDA和某些类似的外国监管机构的监管。这些法规管理各种与产品相关的活动,从质量管理、设计和开发到标签、制造、促销、销售和分销。如果我们或我们的任何供应商或分销商未能遵守fda和其他适用的法规要求,或被认为可能未能遵守,除其他事项外,我们可能面临警告信;影响我们和我们客户的负面宣传;关于不遵守规定的调查或通知、罚款、禁令和民事处罚;进口或出口限制;部分暂停或完全关闭生产设施或实施经营限制;在获得所需的fda许可或批准或外国同等产品方面的难度增加;扣押或召回我们或我们客户的产品。FDA或其他监管机构的任何此类行动都可能扰乱我们的业务和运营,导致巨额补救成本,并对我们的财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外,全球监管环境日趋严格。例如,欧盟通过了新的欧盟体外诊断条例(EU IVDR),该条例对医疗器械的营销和销售提出了更严格的要求,包括在临床评估要求领域。, 质量体系和上市后监督。制造商将在2022年5月之前满足欧盟对目前市场上的体外诊断医疗设备的IVDR要求。如果不能满足这些要求,可能会对我们在欧盟和其他将其产品注册与欧盟要求捆绑在一起的地区的业务造成不利影响。
我们的一些产品受到特别复杂的规定,如有毒物质的规定,不遵守这些规定可能会损害我们的业务。
我们的一些产品和相关耗材与化学品一起使用,这些化学品的制造、加工、分销和通知要求受美国环境保护局(EPA)根据“有毒物质控制法”以及其他国家的监管机构根据类似法律进行监管。除其他事项外,“有毒物质控制法”规定了化学品的测试、制造、加工和分销,测试受管制的化学品对人体健康和安全的影响,以及化学品的进出口。“有毒物质控制法”禁止任何人在美国制造任何未经EPA审查其对健康和安全影响的化学品,并将其列入EPA的化学物质清单。我们必须确保这些化学品的制造、加工、分销和通知符合这些法律,并随着这些要求的变化而适应所有适用国家/地区的监管要求。如果我们在制造或分销我们的产品时没有遵守通知、记录保存和其他要求,那么我们可能会受到民事处罚、刑事起诉,在某些情况下,在产品或成分合规之前,我们可能被禁止分销或营销我们的产品。
如果我们不遵守政府的承包法律法规,我们的业务可能会受到影响。
我们收入的一部分来自对美国联邦、州、地方和外国政府及其各自机构的直接和间接销售。此类合同受与其形成、管理和履行有关的各种采购法律法规和合同条款的约束。如果我们的政府合同不遵守这些法律、法规或规定,可能会受到各种民事和刑事处罚、终止合同、没收利润、暂停付款、增加定价压力或暂停未来的政府合同。如果我们的政府合同被终止了,如果我们被暂停了政府工作,或者如果我们的竞争能力受到了不利的影响,
我们的生意可能会受到影响。
我们的声誉、经营能力和财务报表可能会因我们的任何员工、代理或业务合作伙伴的不当行为而受到损害。
我们不能保证我们的内部控制和合规系统将始终保护我们免受我们的员工、代理或业务合作伙伴(或我们收购或合作的业务)的行为的影响,这些行为将违反美国和/或非美国法律,包括监管向政府官员支付款项、贿赂、欺诈、回扣和虚假索赔、定价、销售和营销行为、利益冲突、竞争、雇佣行为和工作场所行为、进出口合规、洗钱和数据隐私的法律。特别值得一提的是,美国“反海外腐败法”、英国“反贿赂法”和其他司法管辖区的类似反贿赂法律一般都禁止公司及其中间人为了获取或保留业务而向政府官员支付不当款项,我们的业务遍及世界上许多在某种程度上经历过政府腐败的地区。任何此类不当行为或对此类行为的指控都可能损害我们的声誉,并使我们在美国和其他司法管辖区受到民事或刑事调查,相关的股东诉讼可能导致重大的民事和刑事、金钱和非金钱处罚,并可能导致我们产生巨额法律和调查费用。此外,政府可能会寻求让我们作为接班人,对我们投资或收购的公司的违规行为承担责任。我们还依赖我们的供应商遵守我们的供应商行为标准,此类行为标准的重大违规行为可能会对我们的业务、声誉和财务报表产生重大影响。
我们的退休和退休后养老金计划受到金融市场风险的影响,这些风险可能会对我们未来的运营业绩和现金流产生不利影响。
我们有大量的退休和退休后养老金计划资产和债务。金融市场和利率的表现会影响我们的计划费用和融资义务。市场利率的大幅下降、计划资产公允价值的减少以及计划资产的投资损失将增加我们的融资义务,并对我们的经营业绩和现金流产生不利影响。
合并和收购竞争对手的影响很难预测,可能会损害我们的业务。
生命科学行业竞争激烈,并受到越来越多的整合。我们行业的整合可能导致现有竞争对手通过业务合并增加其市场份额,并导致更强大的竞争对手,这可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。我们可能无法在日益整合的行业中成功竞争,也不能肯定地预测行业整合将如何影响我们的竞争对手或我们。
如果我们不能成功地管理我们制造业务的整合和精简,我们可能无法实现预期的效率,我们向客户交付产品的能力可能会中断。
虽然我们利用世界各地的制造设施,但我们已经并可能进一步将我们的制造业务整合到我们的某些工厂,以实现效率和毛利率的提高。此外,我们通常将我们收购的产品的生产整合到我们的供应链和制造流程中,这些都是技术复杂的,需要专业知识才能运营。如果我们不能在合并地点建立高效和有效地生产高质量产品的流程,我们可能无法实现预期的协同效应,生产可能会中断,这可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
如果我们的制造能力与我们产品的需求不匹配,我们的经营业绩可能会受到影响。
由于我们不能立即调整我们的产能和相关成本结构以适应快速变化的市场状况,当需求达不到我们的预期时,我们的制造能力可能会超过我们的生产要求。如果在经济低迷时期我们有过剩的制造能力,那么我们与过剩制造能力相关的固定成本将对我们的毛利率和经营业绩产生不利影响。如果在市场普遍好转或某个细分市场好转期间,我们不能增加制造能力来满足产品需求,我们可能无法及时履行订单,这可能会导致订单取消、合同违约或赔偿义务。这种无能为力可能会实质性地、不利地限制我们改善业绩的能力。
依赖合同制造和外包供应链的其他部分,包括物流和第三方包裹递送服务,可能会对我们将产品推向市场的能力产生不利影响,并损害我们的声誉。对外包信息技术和其他行政职能的依赖可能会削弱我们有效运作的能力。
作为我们精简运营和管理成本的努力的一部分,我们外包了制造过程和其他功能的各个方面,并继续评估额外的外包。如果我们的合同制造商或其他外包商不能及时或在令人满意的质量水平上履行他们的义务,我们将产品推向市场的能力和我们的声誉可能会受到影响。例如,在市场好转期间,我们的合同制造商可能无法满足我们的需求要求,这可能使我们无法及时满足客户的订单。这些制造商的表现能力在很大程度上不在我们的控制范围之内。如果一个或多个第三方包裹递送提供商遭遇服务严重中断或机构大幅提价,我们可能不得不寻找替代提供商,我们的成本可能会增加,我们的产品交付可能会被阻止或延迟。此外,更改或更换我们的合同制造商、物流提供商或其他外包商可能会导致中断或延误。此外,我们还将大部分信息技术(“IT”)和其他管理职能外包出去。由于IT对我们的运营至关重要,我们的IT提供商的任何失败都可能会削弱我们有效运营的能力。除了上述风险外,制造或IT外包的问题还可能导致收入下降和未执行效率降低,并影响我们的运营结果和股票价格。
过去和正在进行的行动造成的环境污染可能会使我们承担重大责任。
我们以前拥有或租赁的某些物业正在进行地下污染补救。*虽然我们因其中一些物业所需补救的责任而获得赔偿,但如果这些赔偿义务得不到履行,我们可能会承担赔偿责任。*在其他情况下,我们已同意就与污染相关的责任向某些物业的现有所有者进行赔偿,包括惠普公司、惠普企业(前身为惠普公司)和瓦里安等我们以前有关联的公司。在其他情况下,我们已同意就与污染有关的责任赔偿某些物业的现有所有者,包括我们以前所属的公司,如惠普公司(HP,Inc.)、惠普企业(Hewlett-Packard Enterprise)(前身为惠普公司)和瓦里安公司(Varian或为某些实际或或有环境责任提供赔偿,可能需要或确实需要补救。虽然我们不知道与任何该等物业或设施的任何潜在环境污染有关的任何重大责任,但如果发现存在重大水平的环境污染,我们可能会承担重大责任。此外,在收购某些公司方面,我们已就环境事宜承担其他成本及潜在或或有负债,但任何重大成本或负债均可能对经营业绩造成不良影响。
我们当前和历史上的制造过程和运营涉及或曾经涉及使用受各种外国、联邦、州和地方环境保护以及健康和安全法律法规管制的某些物质。因此,我们可能要承担环境污染的责任,而这些责任可能是巨大的。虽然我们的政策是在美国境内外的地点实施严格的环境保护和健康安全标准,但我们可能不知道所有可能使我们承担责任的条件。此外,如果未来的任何气候变化立法要求国内或国际环境监管机构实施更严格的标准,我们可能需要对我们的制造工艺进行某些改变和适应。不遵守这些环境保护和健康安全法律法规可能会导致民事、刑事、监管、行政或合同制裁,包括罚款、处罚或停职。如果我们有任何违反这些法律或法规的行为,或根据这些法律或法规承担责任,我们的财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。
第三方可能会声称我们侵犯了他们的知识产权,我们可能会遭受巨额诉讼或许可费用,或者被阻止销售产品或服务。
第三方可能会不时地声称我们的一个或多个产品或服务侵犯了他们的知识产权。我们在个案基础上分析并采取行动回应这类索赔。由于我们技术的复杂性和知识产权诉讼的不确定性,任何有关专利或其他知识产权的纠纷或诉讼都可能代价高昂且耗时,并可能分散我们的管理层和关键人员对我们业务运营的注意力。侵犯知识产权的索赔可能会迫使我们签订昂贵或限制性的许可协议,该协议可能无法在可接受的条款下获得或根本无法获得,可能会要求我们重新设计产品,这将是昂贵和耗时的,和/或可能会使我们遭受重大损害或禁止开发和销售我们的某些产品或服务。我们的知识产权组合在提出反诉或谈判许可证以回应知识产权侵权索赔方面可能没有用处。在我们的某些业务中,我们依赖第三方知识产权许可,我们不能确保这些许可在未来继续向我们提供,或者可以扩展到以优惠条款或根本不包括新产品。
第三方可能会侵犯我们的知识产权,我们可能会遭受竞争损害或花费大量资源来执行我们的权利。
我们的成功在很大程度上取决于我们的专有技术,包括我们通过收购获得的技术。我们依靠各种知识产权,包括专利、版权、商标和商业秘密,以及保密条款和许可安排,来建立我们的专有权利。如果我们不能成功地执行我们的知识产权,我们的竞争地位可能会受到影响,这可能会损害我们的经营业绩。
我们未决的专利、版权和商标注册申请可能不被允许,或者竞争对手可能会对我们的专利、版权或商标的有效性或范围提出质疑。此外,我们的专利、版权、商标和其他知识产权可能不会为我们提供显著的竞争优势。
我们可能需要花费大量资源来监控和执行我们的知识产权,而我们可能不知道或无法检测或证明第三方的侵权行为。如果我们不能发现侵权行为,不能迅速或根本地执行我们的知识产权,我们的竞争地位可能会受到损害。在某些情况下,我们可能会选择不执行,因为侵权者拥有主导的知识产权地位或其他商业原因。此外,竞争对手可以通过围绕我们的知识产权进行设计或开发非侵权的竞争技术来避免侵权。在一些国家,知识产权和我们的执法能力可能无法获得或受到限制,这可能会使竞争对手更容易夺取市场份额,并可能导致收入损失。此外,我们的一些知识产权已获授权予其他人,使他们可以利用这些知识产权与我们竞争。
税法的改变、税务审查的不利解决或承担额外的税收责任可能会对我们的经营业绩、财务状况和流动性产生实质性的不利影响。
我们在美国、新加坡和各个外国司法管辖区都要缴税。在我们运营的司法管辖区内的政府定期实施税收法律和法规的修改。任何从根本上改变美国或新加坡公司税收的税法的实施都可能对我们的有效税率产生重大影响,并可能对我们的财务业绩产生重大不利影响。
“美国减税和就业法案”(“税法”)极大地改变了总部设在美国的跨国公司的税收。我们遵守税法要求在我们的财务报表中使用估计,并在核算其规定时做出重大判断。税法的实施需要美国国税局(“IRS”)以及州税务当局的解释和实施条例。这项立法可能会受到潜在的修正和技术修正,其中任何一项都可能实质性地减轻或增加立法的某些不利影响。随着税法相关法规和指导的演变,以及我们收集信息和进行更多分析,我们的结果可能与之前的估计不同,并可能对我们的财务状况产生重大影响。
此外,世界各地的税务机关亦会审核我们的报税表。我们定期评估正在进行的税务检查产生不利结果的可能性,以确定我们的税收拨备是否充足。这些评估可能需要高度的判断和估计。与出售库存、服务、知识产权和成本分摊安排相关的公司间交易非常复杂,会影响我们的纳税义务。在计算我们的税务责任时,涉及处理在多个司法管辖区应用复杂的税务法律和规例时的不明朗因素。不能保证正在进行的税务检查的结果不会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。税收不确定性的最终解决方案如果与目前估计的不同,可能会对我们的财务结果和状况产生不利影响。
如果税收优惠改变或不再有效,我们的所得税可能会大幅增加。
我们受益于扩大到外国子公司的税收优惠,以鼓励投资或就业。几个司法管辖区已经给予美国税收优惠,这些优惠需要在未来的不同时间续签。这些激励措施的条件是达到各种投资和就业门槛或特定类型的收入。如果激励措施到期不续签,我们的税收可能会增加。如果我们不能或不希望满足全部或部分税收优惠条件,我们可能会失去相关的税收优惠,并可能被要求退还之前实现的税收优惠。因此,如果我们保持税收优惠的好处,我们的实际税率可能会更高。
我们有未偿债务,未来可能会产生其他债务,这可能会对我们的财务状况、流动性和经营业绩产生不利影响。
我们参加了一个10亿美元 五-将于以下日期到期的为期一年的无担保信贷安排2024年3月13日。自.起2020年7月31日,公司有不是的信贷安排项下未偿还的借款。2019年8月7日,我们签订了信贷协议修正案,其中规定了5亿美元的短期贷款安排,该贷款用于完成对BioTek的收购,并于2020年7月31日。2019年10月21日,我们对信贷协议进行了第二次修订,刷新了信贷协议下可用于额外增量定期贷款安排的金额,以允许高达5亿美元的额外增量安排。不是的额外增量贷款安排下的借款,截至2020年7月31日。2020年5月1日,我们进入了一个新的10亿美元商业票据计划,我们目前有4000万美元未偿还的商业票据。我们目前还有一笔未偿还的本金总额为23亿美元高级无担保票据。我们可能会在未来借入更多金额,并将未来借款的收益用于一般公司用途、未来收购、扩大我们的业务或回购我们已发行的普通股。
我们承担这笔债务,以及我们总债务水平的增加,可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响,其中包括:
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• | 增加我们在业务不景气、竞争压力以及不利的经济和行业状况下的脆弱性; |
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• | 要求我们从运营中拿出更多的预期现金流来偿还债务,从而减少可用于其他目的的预期现金流,包括资本支出、收购、股票回购和股息;以及 |
我们的信贷安排对我们施加了限制,包括限制我们在资产上设立留置权和从事某些类型的出售和回租交易的能力,以及我们的子公司产生债务的能力,并要求我们保持遵守特定的财务比率。我们遵守这些比率的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响。此外,管理我们优先票据的契约包含可能对我们产生某些留置权或从事某些类型的出售和回租交易的能力产生不利影响的契约。如果我们违反了任何公约,没有从贷款人或票据持有人那里获得豁免,那么,在适用的治疗期内,我们的未偿债务可以被立即宣布为到期和应付。
如果我们的工厂、设施或分销系统因灾难而蒙受损失,我们的运营可能会受到严重损害。
我们的工厂、设施和配电系统由于火灾、洪水、恐怖主义、公共卫生危机、日益严重或频繁的极端天气事件或其他自然或人为灾难而遭受灾难性损失。例如,在2020年财年第一季度,新冠肺炎在中国的爆发导致农历新年假期延长,这影响了我们的业务和业绩,减少了销售天数,否则影响了我们的供应链。如上所述,新冠肺炎疫情继续影响我们的业务运营、供应链和财务业绩,并可能对我们的业务和运营业绩产生重大不利影响。此外,我们的几个设施可能会因为它们的位置而受到地震造成的灾难性损失。我们在加州的生产设施、总部和实验室,以及我们在日本的生产设施,都位于地震活动高于平均水平的地区。如果我们的任何设施遭受灾难性损失,可能会扰乱我们的运营,推迟生产、发货和收入,并导致修复或更换设施的巨额费用。如果发生这样的中断,我们可能会违反协议,我们的声誉可能会受到损害,我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。此外,由于我们已经整合了我们的制造设施,而且我们可能没有随时可用的冗余制造能力,因此在任何一个地点发生灾难时,我们的运营更有可能发生中断。虽然我们为财产损失和业务中断投保,但对于地震或恐怖主义造成的中断或潜在损失,我们不提供保险或财务准备金。也, 我们的第三方保险承保范围将根据可用性、成本和我们关于风险保留的决定而在类型和金额上随时变化。经济状况和全球市场的不确定性可能会对我们能够获得第三方保险的成本和其他条款产生不利影响。如果我们的第三方保险范围受到不利影响,或者在我们选择自保的程度上,我们可能面临更大的风险,即我们的财务状况将受到灾难性损失的损害。
如果我们的资讯科技系统受到严重破坏或出现保安问题,或未能成功推行新系统和软件,我们的业务可能会受到负面影响。
我们依赖整个公司的几个集中式信息技术系统来提供产品和服务、保存财务记录、处理订单、管理库存、处理向客户发货以及操作其他关键功能。我们的信息技术系统可能容易因停电、硬件故障、计算机病毒、计算机黑客攻击、电信故障、用户错误、灾难或其他不可预见的事件而损坏、中断或关闭。我们的资讯科技系统亦可能因不时进行的系统整合、软件升级或系统迁移工作而出现服务中断、延误或中断,或产生错误。如果我们在涉及与客户或供应商交互的信息技术系统中经历长时间的系统中断,可能会导致销售和客户流失,并导致大量增加成本,这可能会对我们的业务产生不利影响。此外,我们的资讯科技系统出现保安漏洞,可能会导致属于我们或我们的雇员、合作伙伴、客户或供应商的机密信息被盗用或未经授权披露,从而可能导致我们遭受重大的财务或声誉损害。
全球银行业和信贷市场的不利状况可能会对我们的现金投资价值产生不利影响,或损害我们的流动性。
自.起2020年7月31日,我们的现金和现金等价物大约是14亿美元投资或持有货币市场基金、定期存款账户和银行活期存款账户的混合账户。在某些情况下,金融市场的中断可能会导致无法获得传统上被视为高流动性的货币市场基金等资产。我们投资的交易对手金融机构或基金的任何倒闭都可能对我们的现金和现金等价物头寸产生不利影响,进而影响我们的经营业绩和财务状况。
与“冲突矿物”相关的法规可能会导致我们产生额外的费用,并可能限制供应,增加用于制造我们产品的某些金属的成本。
我们受美国证券交易委员会的规则约束,该规则要求上市公司披露被称为冲突矿物的特定矿物,这些矿物对于已制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。这项规定要求在每年5月31日之前向SEC提交年度披露报告,要求公司进行尽职调查,披露并报告此类矿产是否来自刚果民主共和国或邻国。我们正在实施的这些规则可能会影响以具有竞争力的价格采购我们产品中使用的某些矿物的充足数量,包括锡、钽、金和钨。提供无冲突矿产的供应商数量可能有限。此外,可能存在与遵守披露要求相关的重大成本,例如与确定我们产品中使用的某些矿物来源的尽职调查过程相关的成本,以及由于此类核实活动而可能导致的产品、工艺或供应来源更改的成本。由于我们的供应链很复杂,我们的一些产品使用合同制造商,我们可能无法通过我们实施的尽职调查程序充分核实我们产品中使用的相关矿物的来源,这可能会损害我们的声誉。我们可能还会遇到满足那些要求我们产品的所有组件都经过无冲突认证的客户的挑战,如果我们无法做到这一点,可能会使我们处于竞争劣势。
我们不能保证我们将继续为我们的普通股支付股息。
自2012财年第一季度以来,我们已经为普通股支付了季度股息。未来任何股息的时间、宣布、金额和支付均由我们的董事会酌情决定,并将取决于许多因素,包括我们的可用现金、预计的现金需求、收益、财务状况、经营结果、资本要求,以及我们合同协议中的限制、适用法律、监管限制、行业惯例和我们董事会认为相关的其他业务考虑因素。我们红利计划的改变可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响。
第二项:未登记的股权证券销售和收益的使用
发行人购买股权证券
下表汇总了该公司在截至季度期间根据交易法第2912节登记的基于交易日期购买其股权证券的信息2020年7月31日.
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| | | | | | | | | | | | | | |
期间 |
| 总数量: *Common的股票价格 购买的股票:(1) |
| 加权平均 每股支付1美元的价格 的 普通股价格(2) |
| 总计 数量: *Common的股票价格 购买的股票以AS的形式购买 公开声明的第二部分 宣布了新的计划或 计划:(1) |
| 极大值 近似美元 *股份的价值估值 普通股: 可能还没有。 根据协议购买的产品 计划或实施计划 (单位:百万美元)(1) |
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| (a) |
| (b) |
| (c) |
| (d) |
2020年5月1日至2020年5月31日 |
| — |
|
| $ | — |
|
| — |
|
| $ | 841 |
|
2020年6月1日至2020年6月30日 |
| 93,102 |
|
| $ | 87.41 |
|
| 93,102 |
|
| $ | 833 |
|
2020年7月1日至2020年7月31日 |
| 268,789 |
|
| $ | 92.62 |
|
| 268,789 |
|
| $ | 808 |
|
总计 |
| 361,891 |
|
| $ | 91.28 |
|
| 361,891 |
|
| $ | 808 |
|
| |
(1) | 2018年11月19日,我们宣布,我们的董事会已经批准了一项新的股票回购计划(“2019年回购计划”),旨在减少或消除根据公司的员工股权激励计划发行股票所造成的稀释。2019年回购计划授权购买最多17.5亿美元我们的普通股由公司自行决定,并且没有固定的终止日期。2019年回购计划不要求公司收购特定数量的股份,可以随时暂停、修改或终止。自.起2020年7月31日,到目前为止,所有回购的股票都已注销。 |
项目6.展品
(a)展品:
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| | | |
陈列品 | | |
数 | | 描述 |
| | |
4.1 |
| | 第二补充契约,日期为2020年6月4日,由公司与美国银行全国协会合作,通过引用本公司日期为2020年6月4日的8-K表格当前报告中的附件4.1合并而成。* |
| | |
31.1 |
| | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节颁发首席执行官证书。 |
| | |
31.2 |
| | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节对首席财务官进行认证。 |
| | |
32.1 |
| | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节颁发首席执行官证书。 |
| | |
32.2 |
| | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节对首席财务官进行认证。 |
| | |
101.INS XBRL | | 实例文档-实例文档不会显示在交互式数据文件中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
| | |
101.SCH XBRL | | 架构文档 |
| | |
101.CAL XBRL | | 计算链接库文档 |
| | |
101.LAB XBRL | | 标签Linkbase文档 |
| | |
101.PRE XBRL | | 演示文稿Linkbase文档 |
| | |
101.DEF XBRL | | 定义Linkbase文档 |
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| | |
*先前提交的。
安捷伦技术公司。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。
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| | | |
日期: | 2020年9月1日 | 依据: | /s/罗伯特·W·麦克马洪 |
| | | 罗伯特·W·麦克马洪 |
| | | 高级副总裁兼首席财务官 |
| | | (首席财务官) |
| | | |
| | | |
日期: | 2020年9月1日 | 依据: | /s/罗德尼·贡萨尔维斯 |
| | | 罗德尼·冈萨尔维斯 |
| | | 公司控制权副总裁 |
| | | (首席会计官) |