Coment可转换和收益基金(纽约证券交易所代码：AVK)
第七大道888号31层
纽约，邮编：10019
第七大道888号31层
纽约，邮编：10019
股东周年大会公告
将于2020年9月30日举行
兹向Advent可转换收益基金(“基金”)股东发出通知，基金股东年会(“年会”)将于2020年9月30日(星期三)上午10点
举行。(东部时间)。是次年会的目的如下：
1.选举以下在随附的委托书中被提名的受托人：丹尼尔·L·布莱克先生和迈克尔·A·斯马特先生为第二类受托人，任职至基金2023年年度股东大会或其各自的继任者选出并合格为止。
2.处理在周年大会或其任何延会、延期或延误之前适当处理的其他事务。
他说，基金董事会(“董事会”)，包括独立受托人，一致建议你们投票“选举”基金董事会的被提名人。
今天，董事会已将2020年8月18日(“记录日期”)的收盘日期定为确定有权发出年度大会通知并在其上投票的股东的记录日期及其任何
休会、延期或延迟。
由于冠状病毒大流行(新冠肺炎)对公众健康的影响，并为支持基金股东的健康和福祉，年会将仅在互联网上以虚拟方式举行，
股东将不能亲自出席年会。要参与年会并在年会上投票，登记在册的股东需要在
https://viewproxy.com/avk/broadridgevsm/.注册参加年会如果你透过银行或经纪实益持有你的股份，并希望在会议上投票，你必须先向你的银行或经纪取得合法代表，然后才能登记
年会。需要在代理卡上找到的控制号码才能注册。鼓励所有股东在股东大会之前提交他们的代理投票指示。
他说，重要的是，您的股票必须通过虚拟方式或委托代表亲自出席年会。无论您是否计划参加年会，我们都敦促您按照随附的委托卡上的说明填写、签署、注明日期并寄回
邮资已付信封内的委托卡，或者通过电话或互联网投票，以便您将派代表出席年会。如果您出席年会并希望
以虚拟方式亲自投票，您将能够这样做，并且您在年会上的投票将撤销您可能提交的任何委托书。然而，仅仅出席年会并不会撤销之前提交的任何委托书。
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按以下顺序排列 |
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董事会 |
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爱德华·C·德尔克，基金秘书 |
纽约，纽约
2020年8月25日
2020年8月25日
你的投票很重要
请按照随附的
代理卡上的说明，在邮资已付的信封中填写、签名、注明日期并寄回随附的代理卡，或通过电话或互联网投票。为了节省基金进一步募集的任何额外费用，请立即通过电话或互联网邮寄您的代理卡或投票。
鉴于冠状病毒大流行(新冠肺炎)对公众健康的影响，为支持基金股东的健康福祉，年会将仅在
互联网上以虚拟方式举行。股东将不能亲自出席年会。
据报道，为了参加年会并在年会上投票，在记录日期登记的股东需要在
HTTPS：//VIEWPROXY.COM/AVK/BROADRIDGEVSM/注册参加年会。如果您通过银行或经纪人实益持有您的股票，并希望在会议上投票，您必须首先从您的银行或经纪人那里获得合法的委托书，然后才能注册参加年会。
此页故意留空。
Coment可转换和收益基金(纽约证券交易所代码：AVK)
代理语句
年度股东大会
将于2020年9月30日举行
现将本委托书(“委托书”)提供给Advent可转换及收益基金(“基金”)的实益普通股持有人，面值为每股0.01美元，与信托委员会(“董事会”)征集将于2020年9月30日(星期三)举行的基金股东年会及其任何延期、延期或延迟(
)有关的委托书有关(
)；本委托书(以下简称“委托书”)提供给Advent可转换及收益基金(以下简称“基金”)的实益普通股持有人
将于2020年9月30日(星期三)举行的基金股东年会及其任何延期、延期或延迟(
)向基金股东征集委托书(以下简称“委托书”)(以下简称“委托书”)。年会将于2020年9月30日(星期三)上午10点举行。(东部时间)。
鉴于冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)对公众健康的影响，并为支持基金股东的健康和福祉，年会将仅在互联网上以虚拟方式举行。您
将无法亲自出席年会。
**本文件将为您提供就随附的股东周年大会公告(“股东周年大会公告”)所列事项进行表决所需的资料。根据美国证券交易委员会(“SEC”)的规定，本委托书
中的大部分信息都是必需的。如果您有什么不明白的地方，请拨打(800)345-7999与基金联系。
此外，基金将应要求免费向任何股东提供基金向股东提交的最新年度报告和半年度报告的副本。请将请求直接发送至古根海姆基金分销商，地址：伊利诺伊州芝加哥西门罗街2 2 7号，邮编：60606(80 0)345-7999。
根据股东周年大会通知，本委托书及随附的委托卡将于2020年8月25日左右首次寄送给基金股东。
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为什么要召开股东大会？
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这些股票在纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)上市，基金的协议和信托声明以及纽约证券交易所的规则要求基金在每个财政年度举行年度股东大会以选举受托人。
1
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将对什么提案进行投票表决？
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选举本委托书中点名的下列受托人被提名人：丹尼尔·L·布莱克先生和迈克尔·A·斯马特先生为第二类受托人，任职至基金2023年年度股东大会
或其各自的继任者选出并合格为止。
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你的投票会有影响吗？
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是!您的投票很重要，无论您拥有多少股份，都可能对基金的治理产生影响。
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谁在要求您投票？
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随附的代表委任卡由董事会征集，以供于2020年9月30日(星期三)举行的股东周年大会上使用，如股东周年大会延期、延期或延迟，则为股东周年大会通告所述的目的而在任何稍后的
会议上使用。
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董事会如何建议股东对该提案进行投票？
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董事会一致建议你投票“支持”董事会的每一位提名人。
董事会审查了基金董事会提名人的资格和背景，并认为他们在监管投资公司方面经验丰富，熟悉基金、其投资策略和运作以及基金的投资顾问。
董事会已经批准了本委托书中指定的被提名人，并相信他们的当选符合您作为股东的最佳利益。
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谁有资格投票？
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于二零二零年八月十八日(“记录日期”)收市时登记在册的股东有权出席股东周年大会或其任何续会、延期
或延迟会议，并就建议投票。每股股票有权对这些股票的持有者有权投票的提案投一票。由正式签署的委托书代表的股份将根据您的指示进行投票。
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你如何投票你的股票？
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无论您是否计划参加年会，我们都敦促您填写、签署、注明日期并将随附的委托卡放在所提供的邮资已付信封中，或者通过电话或
互联网投票，以便您的股票将代表您出席年会。有关如何投票(通过电话或互联网)的说明如下
2
包括在随附的代理卡上。随函附上的代理卡上印有互联网和电话投票所需的控制号码。控制编号用于将代理卡与
股东各自的账户进行匹配，并确保在执行多张代理卡时，根据带有最新日期的代理卡投票股票。
由于冠状病毒大流行(新冠肺炎)对公众健康的影响，并为支持基金股东的健康和福祉，年会将仅在互联网上以虚拟的
方式举行。股东将不能亲自出席年会。
为了参加年会并在年会上投票，登记在册的股东需要在https://viewproxy.com/avk/broadridgevsm/.注册参加年会如果您通过银行或经纪人实益持有您的股票，并希望在会议上投票，您必须首先从您的银行或经纪人那里获得合法代表，然后才能注册参加年会。需要在代理卡上找到的控制号码才能
注册。鼓励所有股东在股东大会之前提交他们的代理投票指示。
在股东周年大会前收到的正式签立的委托书所代表的所有股份将根据股东大会上标明的指示或其中规定的其他方式在股东大会上投票
。如果您在委托卡上签字，但没有填写投票，您的股票将根据董事会的建议进行投票。如果在年会之前有任何其他业务提出，您的股份将由委托人酌情投票表决。
通过电话或互联网执行委托卡或记录投票指示的股东可在投票前随时通过向基金秘书提交
书面撤销通知、递交(包括通过电话或互联网)正式签署并注明较后日期的委托书或亲自出席股东周年大会并以虚拟方式投票来撤销该等委托卡。但是，仅参加年会，
不会撤销之前提交的任何委托书。
为其客户和客户的利益持有“街名”股票的经纪自营商公司将在年会前就如何就
提案投票征求此类客户和客户的指示。基金理解，根据纽约证券交易所的规则，如果在纽约证券交易所指定的日期之前没有收到任何指示，这些经纪自营商公司可以在没有客户和客户指示的情况下，就某些“例行”事项授予董事会指定的
代理投票的酌处权。
3
经纪自营商公司对投票指示的要求。该提案是“例行公事”，不提供代理指示或不退还代理卡的受益所有者可能会将其
股票由经纪交易商公司投票支持该提案。由股份实益所有人正确签署的委托卡或其他授权，如果没有具体说明实益所有人的股份应如何对提案进行投票，则可能被视为
投票支持提案的指示。不是纽约证券交易所会员的经纪交易商可能会受到其他规则的约束，这些规则可能允许也可能不允许他们在没有指示的情况下投票表决您的股票。我们敦促您向您的经纪人或被提名人提供指示
，以便计算您的选票。
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选举受托人被提名人需要什么票数？
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以虚拟方式亲自出席或由受委代表出席并有权在有法定人数出席的股东周年大会上就该事项投票的大多数股份的赞成票是选举受托人提名人所必需的
。
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截至记录日期，已发行的股票有多少？
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截至2020年8月18日收盘，已发行股票34,525,222股。
4
建议：选举受托人
他们表示，基金的协议和信托宣言以及纽约证交所的规则要求基金每一财年都要举行年度股东大会来选举受托人。本委托书要求股东选举
以下受托人提名人：丹尼尔·L·布莱克先生和迈克尔·A·斯马特先生为第二类受托人，任职至基金2023年年度股东大会或其各自继任者当选
并具备资格为止。
书院校董会的组成
这些受托人分为三个级别的受托人。现将现时的第I类受托人、第II类受托人及第III类受托人列述如下：
一级受托人。Randall C.Barnes先生、Derek Medina先生和Gerald L.Seizert先生是该基金的一级受托人。第一类受托人的任期
将持续到2022年年度股东大会或直至选出继任者并获得资格为止。
二级受托人。丹尼尔·布莱克先生和迈克尔·A·斯马特先生是该基金的二级受托人。丹尼尔·L·布莱克先生和迈克尔·A·斯马特先生
在年会上竞选连任。
第三类受托人。特雷西·V·梅特兰先生和罗纳德·A·尼伯格先生是该基金的三级受托人。第三类受托人的任期将持续
至2021年年度股东大会或直至选出继任者并取得资格为止。
因此，如果在年会上当选，每名受托人提名人的任期为三年，或直到他的继任者当选并获得资格，或直到他辞职或以其他方式被免职。其他受托人
将继续按当前条款任职，并将如上所述在随后的年度股东大会上竞选连任。
此外，除非有保留授权或提供其他指示，否则委托卡上点名的人士有意投票“支持”上述指定的受托人被提名人的选举工作。在此之前，除非提供授权或提供其他指示，否则委托卡上点名的人士有意“投票支持”上述受托人提名人的选举。布莱克先生和斯马特先生
已同意担任受托人，如果在年会上当选，他们将竞选连任。但是，如果指定受托人被提名人拒绝参加选举或因其他原因不能参加选举，委托书将授予其中被点名的人
投票支持替代受托人被提名人的自由裁量权。
下表列出了有关现任受托人、受托人提名人和基金官员的某些信息。唯一的“有利害关系的”受托人(定义见经修订的“1940年投资公司法”(“1940年法案”)第2(A)(19)节)见下表。“独立受托人”是指与基金或Advent Capital没有利害关系的人。
5
管理层，有限责任公司(“Advent”)，基金的投资顾问，并符合1934年“证券交易法”第10A-3条中定义的“独立”定义中所载的要求。
董事会领导结构
他说，董事会的主要职责是代表股东的利益，并对基金的管理进行监督。基金的日常运作由基金的
投资顾问和经董事会批准的其他服务提供商管理。董事会目前由七名受托人组成，其中六名为独立受托人，其中一名被归类为有利害关系的受托人。独立
受托人由独立法律顾问代表出席董事会和委员会会议。一般而言，董事会以全体受托人的多数票行事，如适用法律要求，包括独立受托人的多数票。
到目前为止，董事会已任命一名感兴趣的受托人为主席，董事会的独立受托人已指定Daniel L.Black先生为首席独立受托人，他主持
独立受托人的会议或执行会议，审查和评论董事会会议议程，代表独立受托人对管理层的意见，并促进独立受托人及其律师之间的沟通。
据报道，董事会成立了两个常设委员会(如下所述)，并已将某些职责下放给该两个委员会，每个委员会均由独立受托人完全组成。董事会及其
委员会全年定期开会，监督基金的活动，审查与服务提供商的合同安排，审查基金的财务报表，监督监管要求的遵守情况，并审查
业绩。董事会认定，这种领导结构(包括一名利益相关的受托人担任主席，一名首席独立受托人，董事会中的绝大多数独立受托人，委员会成员仅限于独立受托人，以及独立法律顾问的参与和建议)是合适的，因为它允许董事会对其职权范围内的事项做出知情和独立的判断，并以加强有效监督的方式在受托人委员会和全体董事会之间分配职责范围。
董事会在风险监管中的作用
据报道，与基金管理和运营相关的各种风险的日常管理是由基金的投资顾问和董事会或
管理层聘请的其他服务提供商负责的，他们大多聘请具有风险管理职责的专业人员。董事会监督这一风险管理职能符合其监督职责，并将其作为监督职责的一部分。董事会通过董事会设立的审计委员会和提名与治理委员会直接履行风险管理监督职能
并就各种事项进行监管。每个委员会定期向董事会报告其活动。以下说明
概述了审计委员会监督风险的许多(但不是全部)方面
6
基金的管理。就此，董事会获悉，识别可能影响基金的所有风险或制定旨在
消除所有该等风险敞口的程序或控制措施并不切实可行，而适用的证券法法规并未设想识别和处理所有该等风险。
他说，董事会与基金投资顾问和其他服务提供商的人员合作，努力确定基金面临的主要风险。一般而言，这些风险包括
投资风险、信用风险、流动性风险、估值风险、运营风险、声誉风险、监管风险、与潜在法律变更相关的风险以及影响Advent关联公司和古根海姆基金管理基金的利益冲突风险。董事会通过并定期审查旨在解决基金面临的这些风险和其他风险的各种政策和程序。此外，基金的官员、基金的投资顾问和基金的其他服务提供者也实施了各种程序、程序和控制措施，以应对基金面临的特殊风险。董事会和受聘为董事会提供建议和服务的人员定期审查和/或监控与这些政策和程序的有效性相关的变更和发展。
因此，董事会要求基金官员在董事会及其委员会的例会和特别会议上(视情况适用)向董事会全体报告各种事项，包括与风险管理有关的事项
。审计委员会还收到基金独立注册会计师事务所关于内部控制和财务报告事项的报告。董事会至少每季度与基金首席合规官
会面，包括在执行会议期间定期与独立受托人举行单独会议，讨论合规问题，并按季度收到首席合规官关于合规问题的报告。
董事会在基金管理层的协助下，在审查基金业绩的同时审查投资政策和风险。此外，董事会还收到基金投资顾问关于基金投资和
证券交易的报告。关于估值，董事会已批准适用于基金证券估值的公平估值程序，董事会和审计委员会定期审查这些程序。联委会还要求基金的
投资顾问定期并根据需要向联委会报告与风险管理有关的其他事项。
7
基金的古根海姆基金网站(www.guggenheimInvestments.com/avk.)讨论了投资于该基金的主要风险的以下描述。
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用户数量
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其他公共服务
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中国的投资组合
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公司或公司
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名字,
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职位：
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基金综合体(4)
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投资额：
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地址(1) 和
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与他们一起举行
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主要职业：
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由监督
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公司名称：
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出生年份？
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基金管理公司
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在过去的五年中，
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受托人：
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担任董事职务：
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独立受托人：人
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兰德尔·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
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受托人(3)
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目前：私人投资者(2001年至今)。
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现任：受托人，地址为
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出生年份：1951年
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市场上的资金
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前：高级副总裁兼首席执行官
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古根海姆基金基金(Guggenheim Funds Fund)
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百事可乐公司财务主管(1993-1997)；
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复杂；资金在市场上
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必胜客国际总裁
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目的投资：
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(1991-1993)；公司高级副总裁
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基金基金综合体
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战略规划和新业务管理
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(2014年至今)。
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发展，百事公司(1987-1990)。
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丹尼尔·L·布莱克
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受托人(3)
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目前：管理合伙人，威克斯队
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出生年份：1960年
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集团公司，有限责任公司(2003年至今)。
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前任：董事总经理兼联席主管
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当前：Sprouts，LLC：
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纽约银行招商银行集团(Merchant Banking Group At BNY)的
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(2015年至今)；哈莱姆区
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资本市场，纽约梅隆银行的一个部门。
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曲棍球与领导力，美国
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(1998-2003)；美国公司董事联席主管
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公司(2014年至今)；
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纽约梅隆银行(BNY Mellon)银行业务(1995-1998)。
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本登出版集团(Bendon Publishing)：
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国际(2012-2012)
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目前)；天线：
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国际，公司(2010-2010)
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现在)；保税
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服务有限公司(2011-2011年)
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出席)。
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前任：宾夕法尼亚·福斯特(Penn Foster)
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教育集团，Inc.
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(2007-2009)
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德里克·梅迪纳。
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受托人(2)
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现任：商务主管高级副总裁
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当前：年轻人
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出生年份：1966年
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ABC新闻事务(2008年至今)。
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学者学院。
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(2005年至今)；奥利弗·卡斯特罗
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前任：商务事务副总裁
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学者(2011年至今)。
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以及ABC新闻频道的新闻策划。
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(2003-2008年)；办公室执行主任
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ABC新闻的总裁(2000-2003)；
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Cleary Gottlieb Steen&的助理
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汉密尔顿(律师事务所)(1995-1998年)；
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麻省理工学院企业融资副学士学位
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摩根大通/摩根担保公司(1988-1990)。
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罗纳德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
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受托人(2)
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目前：合伙人，Momkus LLC
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现任：受托人，地址为
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出生年份：1953年
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(2016年至今)。
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市场上的资金
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古根海姆基金基金(Guggenheim Funds Fund)
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前：合伙人，Nyberg&Cassioppi，LLC
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复杂；PPM基金：
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(2000-2016)；公司执行副总裁
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(2018年2月至今)；-
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总法律顾问，公司秘书，首席法律顾问
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爱德华-埃尔姆赫斯特。
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范坎本投资公司(1982-1999)。
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医疗保健系统：
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(2012年至今)。
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用户数量
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其他公共服务
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中国的投资组合
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公司或公司
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名字,
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职位：
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基金综合体(4)
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投资额：
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地址(1) 和
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与他们一起举行
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主要职业：
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由监督
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公司名称：
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出生年份？
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基金管理公司
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在过去的五年中，
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受托人：
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担任董事职务：
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独立受托人继续：
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杰拉尔德·L·塞泽特
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受托人(2)
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目前：Seizert的管理合伙人
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1
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目前：博蒙特(Beaumont)
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出生年份：1952年
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Capital Partners，LLC，他在那里执导
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医院(2012年至今)。
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公司的股权纪律。
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前任：联席行政总裁(1998-1999)
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以及管理合伙人兼首席执行官
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投资官-Munder股权
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资本管理，有限责任公司(1995-1999)；
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副总裁兼投资组合经理
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Loomis，Sayles&Co.，L.P.(资产)
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经理)(1984-1995)；副总裁
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刚开始的时候是投资组合经理
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美国银行(1978-1984)。
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迈克尔·A·斯科特(Michael A.Smart)
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受托人(2)
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现任：CSW Private Group管理合伙人
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当前：全国范围内
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出生年份：1960年
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股权(2014年7月至今)，管理
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美国医学会联合会
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合伙人，Cordova，Smart&Williams，LLC
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投资公司：
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(2003年至今)。
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(“NAIC”)(2010-2010年)
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目前)；冲刺(Sprint)
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前任：第一大西洋资本公司(First Atlantic Capital)校长
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实业控股：
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有限公司(2001-2003)；中国董事总经理
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(2007年至今)。
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投资银行--私募股权
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集团(1995-2001)和副总裁。
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前：伯克希尔哈撒韦公司
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投资银行-企业金融专业
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Branket，Holdings，Inc.(毯子控股公司)
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(1992-1995)在美林公司(Merrill Lynch&Co；)
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(2006-2016)；Sqwincher：
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CARPEDIEM集团创始合伙人，
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控股(2006-2015)。
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私人配售公司(1991-1992年)；
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Dillon，Read and Co.的合伙人
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(投资银行)(1988-1990)。
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感兴趣的受托人：
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特雷西·V·梅特兰**
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受托人(2),
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现任：Advent总裁兼创始人
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1
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没有。
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出生年份：1960年
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董事长、首席执行官兼首席执行官
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资本管理，有限责任公司(2001年至今)。
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尊敬的总统先生。
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和科长。
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前任：Advent Capital总裁
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高管团队
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管理，Utendahl Capital的一个部门。
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警官：
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*
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梅特兰先生是基金的利害关系人，因为他是顾问及其某些附属机构的官员。
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(1)
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每一位现任受托人的营业地址是c/o Advent Capital Management，LLC，地址：纽约纽约10019号第七大道888号31层。“
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(2)
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自基金开始运作以来成为受托人。
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(3)
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自2005年9月20日起担任该基金的受托人。
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(4)
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该基金是“基金综合体”中唯一的基金.“
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受托人的经验、资格和技能
因此，董事会相信，总的来说，受托人拥有平衡和多样化的经验、技能、属性和资历，这使得董事会能够在管理基金和保护股东利益方面有效运作。
9
因此，受托人被选为董事会成员的依据是他们的技能、经验、判断力、分析能力、勤奋、与其他受托人有效合作的能力、基金的投资顾问、其他服务提供商、法律顾问和独立审计师，出席会议和履行受托人责任的可用性和承诺，以及在履行受托人职责时行使有效的商业判断
对于每个独立受托人来说，都表现出愿意对管理采取独立和质疑的观点。每一位受托人现在也相当熟悉基金、基金的投资顾问和其他服务提供商
及其运作，以及受监管投资公司的特殊监管要求，以及由于他之前担任受托人而投资公司受托人的特殊责任。
此外，每位受托人有效履行职责的能力体现在以下方面：他的教育背景或专业培训；商业职位；担任受托人、其他投资基金、公共
公司或非营利实体或其他组织的经验；多年来持续致力于并参与董事会和委员会会议；或其他相关生活经历。
以下是每个受托人的经验、资格、属性和技能的摘要，这些经验、资格、属性和技能支持截至本委托书发表之日的结论，即根据基金的业务和结构，每个受托人应担任受托人
。对受托人的资格、属性和技能的提及是根据证券交易委员会的要求进行的，不构成对董事会或任何受托人的否认具有任何特殊专业知识，
不得因此而对任何该等人士或董事会施加任何更大的责任或责任。
|
受托人：
|
经验、资历和技能：
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|
特雷西·V·梅特兰
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梅特兰先生作为受托人的服务以及他作为总裁和首席执行官的经历。
Advent Capital Management，LLC的投资官为他提供了
具有财务、会计、监管、治理和投资方面的经验。
事务，具有本行业的特殊经验和实际业务知识
投资管理行业。
|
|
德里克·梅迪纳。
|
麦地那先生作为受托人的服务，以及他在高盛担任高级副总裁的经验
ABC新闻，以及他在接受的专业培训和之前的律师经验
一家律师事务所和一家金融服务公司为他提供了
金融、监管、投资、法律和治理事务。
|
|
罗纳德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
Nyberg先生作为受托人的服务以及他的专业培训和经验。
作为律师事务所和资产管理公司的律师和合伙人。
为他提供了金融、监管、法律、投资方面的经验。
管理和治理事务。
|
|
杰拉尔德·L·塞泽特
|
Seizert先生作为受托人的服务以及他在各种资产管理公司的服务。
公司，包括担任首席执行官和董事会成员，为他提供了
在金融、会计、监管、治理、资本市场和
投资很重要。
|
|
迈克尔·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
斯马特先生作为受托人以及董事会成员、管理合伙人和
各种金融和运营公司的员工为他提供了
具有财务、会计、监管、治理、投资等方面的经验。
银行、私募股权和投资事务。
|
10
|
受托人：
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经验、资历和技能：
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丹尼尔·L·布莱克
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布莱克先生作为受托人和前董事会成员的服务范围广泛。
包括信息、教育和媒体业务在内的组织以及他的团队
长期担任综合管理、商业管理等领导职务
银行和信贷、投资银行、私募股权和夹层投资。
为他提供了财务、会计、监管和治理方面的经验。
投资也很重要。
|
|
兰德尔·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
|
巴恩斯先生作为受托人的服务，他在的高管雇佣经验
各种全球食品和饮料公司，以及他的个人投资。
经验，为他提供了财务、会计、监管等方面的经验。
治理和投资很重要。
|
执行干事
据报道，基金的高级职员不会从基金获得补偿，但也可以是基金投资顾问或投资顾问的关联公司的高级职员或员工，并可能以这样的身份获得补偿
。
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任期：
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名字,
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职位：
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办公室(2) 和 |
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营业地址(1)
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vbl.持有 |
长度：
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和年份：
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有了它，
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时间的流逝。
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主要职业：
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出生日期：
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基金：
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上菜时间：
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在过去的五年中，
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爱德华·C·德尔克
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首席执行官。
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警官：
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总法律顾问兼首席合规官，美国
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出生年份：1968年
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合规性：
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自2012年以来，
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Coment Capital Management，LLC(2012年至今)。
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军官和警察
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以前，助理总法律顾问兼首席法律顾问
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王永平局长
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Insight Venture Management合规官，首席执行官
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有限责任公司(2009-2012)；副总法律顾问，律师
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TIAA-CREF(2008-2009)；负责人，法律顾问
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先锋集团(Vanguard Group，Inc.)部门
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(2000-2008).
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托尼·黄(Tony Huang)
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副总统
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警官：
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全球副总裁兼联合投资组合经理兼分析师
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出生年份：1976年
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尊敬的总统先生。
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自2014年以来，
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Coment Capital Management，LLC(2007-至今)。
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和助理
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曾任投资组合高级副总裁
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王永平局长
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埃塞克斯投资公司经理兼分析师
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管理(2001-2006)；公司副总裁
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珠算投资分析师(2001)；副总裁
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M/C风险投资公司总裁兼投资组合经理
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合伙人(2000-2001)；助理，富达(Fidelity)
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投资(1996-2000)。
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罗伯特·怀特(Robert White)
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首席执行官。
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警官：
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Advent Capital首席财务官：
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出生年份：1967年。
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金融市场
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自2005年以来，
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管理，有限责任公司(2005年至今)。以前，副局长
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军官和警察
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高盛总裁兼客户服务经理：
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司库：
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大宗经纪业务(1997-2005)。
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(1)
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每名官员的营业地址是纽约纽约第七大道888号31层c/o Advent Capital Management，LLC，New York 10019。“
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(2)
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高级人员随董事会的意愿而任职，直至其继任者获委任及符合资格为止，或直至其较早前辞职或免职为止。“
|
董事会委员会
**受托人委员会已决定，基金事务的高效率处理，令将某些具体事宜的责任下放予董事会各委员会为宜。委员会根据
需要的频率召开会议，可以是在
11
结合董事会例会或其他会议。董事会的常务委员会为审计委员会和提名及管治委员会。
他是审计委员会的成员。审计委员会由所有独立受托人组成，负责为基金挑选一家独立注册会计师事务所
，并与会计师一起审查会计事务。审计委员会的成员是Seizert先生、Smart先生、Barnes先生、Black先生、Medina先生和Nyberg先生，他们都是独立受托人。审计委员会的大多数成员都是审计委员会的财务专家，就适用于基金的审计委员会财务专家的定义而言，他们是独立的。
审计委员会提交以下报告：
审计委员会履行以下职能：(1)审计委员会与基金管理层审查和讨论经审计的基金财务报表；(Ii)审计委员会
与独立注册会计师事务所讨论了关于审计准则第114号声明需要讨论的事项，(Iii)审计委员会收到了独立注册会计师事务所根据上市公司会计监督委员会第3526条的规定提供的书面披露和信函，并与独立注册会计师事务所讨论了核数师的独立性，以及(Iv)审计委员会建议
董事会将财务报表列入基金上个会计年度的年度报告。(Iii)审计委员会收到独立注册会计师事务所根据上市公司会计监督委员会第3526条的规定提交的书面披露和信函，并与独立注册会计师事务所讨论了审计准则第114号声明所规定的事项；及(Iv)审计委员会建议
董事会将财务报表列入基金上个会计年度的年度报告。
据报道，审计委员会受书面审计委员会章程管辖，董事会于2018年12月6日批准了最新版本的审计委员会章程。基金的
网站上没有审计委员会章程。根据SEC颁布的委托书规则，基金的审计委员会章程至少每三年提交一次，作为基金委托书的证物。审计委员会章程作为附录
A附于本文件。
他是提名和治理委员会的成员。提名和治理委员会由所有独立受托人组成，履行
提名和治理委员会章程中规定的职能。独立受托人作为一个小组在执行会议上定期开会，作为提名和治理委员会。
他说，作为其职责的一部分，提名和治理委员会就选举进入董事会的候选人向全体董事会提出建议。提名和治理委员会将考虑股东推荐的
名受托人候选人。在考虑股东向提名及管治委员会推荐的候选人时，提名及管治委员会将考虑董事会的需要
及候选人的资格。这个
12
提名和治理委员会还可以考虑推荐股东持有的股份数量和持有这些股份的时间长度。要让提名和治理委员会审议候选人推荐
，股东必须提交书面推荐，并且必须包括：
|
•
|
股东姓名及持有本基金股份的证明，包括所持股份数目及持有时间；及
|
|
•
|
推荐候选人的姓名、候选人的简历或他/她的受托人资格清单，如果由提名
和治理委员会选择并由董事会提名，则该人同意被任命为受托人。
|
因此，为了让股东推荐的候选人得到提名和治理委员会的考虑，上述信息必须发送给基金秘书，c/o Advent Capital Management，
LLC，地址：纽约第七大道888第七大道，31层，New York 10019。
因此，提名和治理委员会认为，担任受托人的最低资格是候选人在其领域取得显著成就，表明有能力为董事会监督基金的业务和事务做出
有意义的贡献，并在其专业和个人活动中具有诚实和道德行为的无可挑剔的记录和声誉。此外，提名和治理委员会根据其他承诺、潜在的利益冲突以及独立于管理层和基金的情况，审查候选人的具体经验和技能、时间可获得性。提名和治理委员会
的政策是在确定受托人提名候选人时考虑背景和经验的多样性。提名和治理委员会认为，董事会通常受益于其
成员的背景、经验和观点的多样性，并考虑如何期望特定候选人为这种整体多样性做出贡献，从而提高董事会的有效性。
据报道，提名和治理委员会受提名和治理委员会章程的书面管辖，最新版本于2018年12月6日获得董事会批准。基金网站上不提供提名和
治理委员会章程。根据SEC颁布的委托书规则，基金提名委员会章程至少每三年提交一次，作为基金委托书的证物
。提名和治理委员会章程作为基金2019年委托书的附录A附上。
13
受托人通信
其他股东和其他利害关系方可以邮寄方式与董事会或任何董事会成员联系。要与董事会或董事会任何成员沟通，应向董事会或您希望以姓名或头衔与之沟通的
董事会成员通信。所有此类信件应抄送至纽约第七大道888号31楼基金秘书，邮编：10019。
证券的受托人及高级人员实益拥有权
包括截至2020年7月31日，受托人实益拥有的基金股权证券总额如下。该基金是“基金综合体”中唯一的基金。
|
|
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美元区间：
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受托人姓名或名称：
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用户数量
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股权分部：
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或受托人提名人：
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拥有的股份：
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证券业：
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独立受托人：人
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兰德尔·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
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6,346
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$50,001-$100,000
|
|
丹尼尔·布莱克。
|
13,175
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超过10万美元
|
|
德里克·梅迪纳。
|
7,000
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超过10万美元
|
|
罗纳德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
9,255
|
超过10万美元
|
|
杰拉尔德·L·塞泽特
|
56,867
|
超过10万美元
|
|
迈克尔·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
4,805
|
$50,001-$100,000
|
|
感兴趣的受托人：
|
|
|
|
特雷西·V·梅特兰(1)
|
41,250
|
超过10万美元
|
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(1)
|
只包括梅特兰先生直接持有的股票。由于他对Advent的控制，梅特兰先生可能被认为间接实益地拥有Advent公司另外拥有的153,048股股票。“
|
*截至2020年7月31日，基金高级职员实益拥有基金的股权证券，金额如下：
|
名字
|
拥有的股份数量：
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爱德华·C·德尔克
|
0
|
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托尼·黄(Tony Huang)
|
7,100
|
|
罗伯特·怀特(Robert White)
|
0
|
他说，截至2020年7月31日，每位受托人和高管个人拥有的流通股不到1%。截至2020年7月31日，基金的受托人和高级管理人员作为一个集团持有的流通股不到1%
。
董事会会议
在截至2019年10月31日的上一财年期间，总共召开了五(5)次董事会会议。
在截至2019年10月31日的上一财年期间，审计委员会总共召开了三(3)次会议。
在截至2019年10月31日的上一财年，提名和治理委员会总共举行了四(4)次会议。
14
每名受托人至少出席了以下总数的75%：(I)在截至2019年10月31日的上一财年召开的董事会所有定期会议；以及(Ii)受托人在截至2019年10月31日的财年内
所服务的董事会所有委员会的所有会议。(I)在截至2019年10月31日的上一财年，董事会举行的所有定期会议；以及(Ii)受托人所服务的董事会所有委员会在截至2019年10月31日的财年举行的所有会议。
他表示，邀请受托人出席基金股东联席年会是基金的政策。在2019年9月25日举行的基金年度股东大会上，每位受托人亲自出席
会议，其余受托人通过电话会议参加会议。
受托人补偿
以下表格列出了基金支付给每位受托人的赔偿金额。该基金是“基金综合体”中唯一的基金。
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|
总薪酬：
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|
名字
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来自基金的资金。
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独立受托人：人
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兰德尔·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
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$79,000
|
|
丹尼尔·布莱克。
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$82,000
|
|
德里克·梅迪纳。
|
$78,000
|
|
罗纳德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
$78,000
|
|
杰拉尔德·L·塞泽特
|
$77,000
|
|
迈克尔·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
$77,000
|
|
感兴趣的受托人：
|
|
|
特雷西·V·梅特兰
|
$0
|
股东批准
因此，亲自出席或由受委代表出席并有权在有法定人数出席的年会上就此事投票的股份中，大多数股份的赞成票是选举基金受托人
被提名人所必需的。股份持有人将拥有平等的投票权(即每股一票)。弃权将与投票反对该提案具有相同的效果。“经纪人无投票权”(即经纪人或被提名人持有的有关
的股份，(I)尚未收到实益所有者或有权投票的人的指示，以及(Ii)经纪人对特定事项没有酌情投票权)不会影响对
提案的投票结果。
董事会推荐
包括独立受托人在内的董事会一致建议，基金的股东投票“支持”董事会的每一位提名人。
15
附加信息
有关投票和年会的更多信息
*有权在亲身或委派代表出席的大会上就任何事项投票的过半数股份持有人应构成该股东大会的法定人数，以便就
该事项进行业务。就法定人数而言，弃权和经纪人未投的票将计入出席年会的股份。
今天，董事会已将2020年8月18日的收盘定为基金股东有权发出年会通知并在年会上投票的记录日期。截至记录日期收盘
的股东将有权就所持有的每股股份就待表决的每个事项投一票，对于没有累计投票权的零碎股份有零星投票权。
无论您是否计划参加年会，我们都敦促您在提供的邮资已付信封中填写、签署、注明日期并退回随附的代理卡，或者通过电话或互联网投票，以便您的
股票将代表您出席年会。有关如何通过电话或互联网投票的说明包括在所附的代理卡上。所附代理
卡片上印有互联网和电话投票所需的控制号码。控制号码用于将代理卡与股东各自的帐户相匹配，并确保如果执行多个代理卡，则根据带有最新日期的代理卡投票股票。
由于冠状病毒大流行(新冠肺炎)对公众健康的影响，并为支持基金股东的健康和福祉，年会将仅在互联网上以虚拟方式举行，
股东将不能亲自出席年会。
**为参与年会并投票，备案日登记的股东需在https://viewproxy.com/avk/broadridgevsm/.登记参加年会如果您通过银行或经纪人实益持有您的股票
并希望在会议上投票，则在注册参加年会之前，您必须首先从您的银行或经纪人那里获得合法代表。需要在代理卡上找到的控制号码才能注册。鼓励所有
股东在股东大会之前提交他们的代理投票指示。
本公司表示，于股东周年大会前收到之妥为签立之委托书所代表之所有股份，将根据股东周年大会上所注明之指示或其内规定之其他方式于股东周年大会上表决。如果您在委托卡上签字，但没有填写投票，您的股票将根据董事会的建议进行投票。如果在年会之前提出任何其他业务，您的股票将由代理人自行投票
。
16
*通过电话或互联网执行委托卡或记录投票指示的新股东可在投票前随时通过向基金秘书提交
撤销书面通知、交付(包括通过电话或互联网)注明较晚日期的正式签署的委托书或亲自出席年会并投票来撤销这些委托书。不过，仅出席年会并不会撤销之前
提交的任何委托书。
在
年会之前，为了客户和客户的利益，持有“街头名下”股份的其他经纪自营商公司将就如何投票表决他们的股份征求此类客户和客户的指示。
年会之前，这些经纪自营商公司将就如何投票表决他们的股份征求此类客户和客户的指示。基金了解到，根据纽约证券交易所的规则，如果在经纪交易商公司要求投票指示的日期之前没有收到任何指示，此类经纪交易商公司可以在没有客户和客户指示的情况下，就某些“例行”事项向
董事会指定的代理人授予酌情决定权进行投票。该提案是一个“例行公事”，不提供委托书或不退还代理卡的受益所有者可能会让经纪交易商公司投票支持该提案。由股份实益所有人正确签署的委托卡或其他授权，如果没有具体说明实益所有人的股份应如何
对提案进行投票，则可被视为对此类股份投票赞成提案的指示。不是纽约证券交易所会员的经纪交易商可能会受到其他规则的约束，这些规则可能允许也可能不允许他们在没有指示的情况下投票表决您的股票。
我们敦促您向您的经纪人或被提名人提供指示，以便计算您的选票。
**关于2020年9月30日召开股东大会代理材料供应的重要通知
此外，本委托书可在互联网www.proxyvote.com上查阅。
投资顾问
除了Advent Capital Management，LLC还担任该基金的投资顾问。Coment负责就基金资产的投资作出投资决策。Coment位于纽约第七大道888th
31层，邮编：New York 10019。截至2020年7月31日，Advent管理着约88亿美元的资产。
维修代理
除古根海姆基金分销商外，LLC(服务代理)担任基金的服务代理。服务代理位于伊利诺伊州芝加哥西门罗街227号，邮编：60606。根据与基金的服务协议，服务代理向基金提供各种服务，包括(I)答复股东或潜在股东、经纪人或公众关于基金信息的要求；(Ii)通过与基金纽约证券交易所指定的做市商、封闭式基金分析员社区和各种专门传播封闭式基金的信息提供者的定期书面和口头沟通，在二级市场上协助基金。
基金服务代理向基金提供各种服务，包括(I)答复股东或潜在股东、经纪人或公众索取有关基金信息的请求；(Ii)通过与基金纽约证券交易所指定的做市商、封闭式基金分析员社区和各种专门传播封闭式基金的信息提供者的定期书面和口头沟通，为基金提供支持
17
(Iii)协调和监督基金管理人的活动；(Iv)开发和维护基金的网站；以及(V)在与董事会及其委员会的会议的进行和管理有关的情况下，与董事会及其委员会的会议的进行和管理有关的未来事项
进行监督。
管理员
除了MUFG Investor Services(US)，LLC(“MUFG”)之外，MUFG还担任该基金的管理人。三菱UFG位于马里兰州罗克维尔国王农场大道805号，邮编20850。根据与基金的管理协议，三菱UFG
向基金提供某些行政、簿记和会计服务。
独立审计师
日前，普华永道会计师事务所(“普华永道”)已被审计委员会选为基金的独立注册会计师事务所，并经董事会多数成员(包括大多数独立受托人)亲自投票批准，以审计基金本财政年度及本财政年度的基金账目。在此之前，普华永道会计师事务所(“普华永道”)已被审计委员会选为基金的独立注册会计师事务所，并经董事会多数成员(包括大多数独立受托人)亲自投票批准，以审计基金本财年及本财政年度的基金账目。基金并不知道预委会在基金内有任何直接或间接的财务利益。
*普华永道的代表将可以亲自或通过电话出席年会，如果他们愿意的话，他们将有机会发表声明，如果有必要，他们将可以回答
个问题。
审计费
据报道，普华永道为审计基金截至2018年10月31日的财政年度财务报表而提供的专业服务向基金收取的费用总额为14万美元。普华永道为审计基金截至2019年10月31日的年度财务报表而提供的专业服务向基金收取的总费用
为100,000美元。
与审计相关的费用
据报道，在截至2018年10月31日的基金财政年度，由普华永道开具账单并经审计委员会批准的与基金年度财务报表审计业绩合理相关的担保和相关服务的费用总额为0美元。普华永道开具账单并经审计委员会批准的截至2019年10月31日的基金财政年度与基金财务报表审计业绩合理相关的担保和相关服务费用总额为0美元
。
**普华永道在该段期间并无履行任何其他须经审计委员会批准的担保及相关服务。
税费
**普华永道开具账单并经审计委员会批准的截至2018年10月31日的基金财政年度，为税务合规、税务咨询和税务规划提供的专业服务的总费用为17,510美元(这些费用与普华永道提供的与基金消费税相关的税务服务有关)。
18
基金报税表的计算和审查)。普华永道在截至2019年10月31日的财政年度为税务遵从、税务建议和税务规划提供的专业服务的总费用为17,510美元(该等费用与普华永道提供的与基金消费税计算和审查基金纳税申报表相关的税务服务有关)，并经审计委员会批准为基金截至2019年10月31日的财政年度支付的费用总额为17,510美元(该等费用与普华永道提供的与基金消费税计算和审查基金纳税申报表相关的税务服务有关)。
**普华永道在该期间并无进行任何其他税务合规或税务规划服务，或提供任何须经审计委员会批准的税务建议。
所有其他费用
据报道，除了上述审计费、审计相关费用和税费中报告的服务外，普华永道提供的产品和服务的总费用在截至2018年10月31日的基金财年为0美元
，在截至2019年10月31日的财年为0美元。
非审计费用合计
据报道，普华永道在截至2018年10月31日的财政年度向基金提供的服务的非审计费用总额为17,510美元。普华永道在截至2019年10月31日的财年
向基金提供的服务收取的非审计费用总额为17,510美元。
*截至2018年10月31日和2019年10月31日的财年，普华永道不向Advent或向Advent提供持续服务的任何控制、控制或共同控制的实体收取非审计费用。
Advent向基金提供持续服务的
Advent不收取任何非审计费用。
审计委员会的预审政策和程序
据报道，审计委员会通过了预先批准的政策和程序，作为审计委员会章程的一部分。审计委员会已预先批准了普华永道向基金提供的所有审计和非审计服务，以及普华永道向Advent提供的所有
非审计服务，或由Advent控制、控制或与Advent共同控制的任何向基金提供与基金运营相关的持续服务的实体。审核委员会已考虑
普华永道在截至2018年10月31日及2019年10月31日止财政年度向安进或任何控制、控制或与安永共同控制的实体提供的非审核服务，而该等服务并非根据17CFR 210.2-01(C)(7)(Ii)预先批准的，是否符合维持普华永道的独立性。根据这一考虑，审计委员会已确定该等非审计服务符合保持普华永道的独立性
。
*Advent及其附属公司为基金提供服务，在基金最近一个财年，没有向普华永道支付上述以外的服务或任何其他服务的费用，包括
信息系统设计和实施费用。
19
主要股东
*截至2020年8月18日，据该基金所知，没有人实益拥有该基金任何类别证券的5%以上的有表决权证券。
拖欠款项第16(A)条报告
根据1934年证券交易法第16(A)条和1940年证券交易法第30(H)条的规定，基金的高级管理人员和受托人、基金投资顾问的某些高级人员、投资顾问的关联人以及实益拥有基金10%以上股份的人必须向SEC和NYSE提交某些所有权报告(“第16条备案文件”)。根据基金对实施
其收到的第16条备案的此类表格副本的审查，基金相信，在截至2019年10月31日的财政年度，所有适用于此类人员的备案均已及时完成并归档。
基金的私隐原则
他说，该基金致力于维护股东的隐私，并保护他们的非公开个人信息。提供以下信息是为了帮助您了解
基金收集哪些个人信息、基金如何保护这些信息，以及在某些情况下基金为何可能与选定的其他各方共享信息。
他说，基金一般不会收到任何与其股东有关的非公开个人资料，尽管基金可能会获得其股东的某些非公开个人资料。
基金不会向任何人披露其股东或前股东的任何非公开个人信息，除非法律允许或为股东账户提供服务所需(例如，向转让代理或第三方管理人披露)。
该基金表示，该基金限制Advent和Servicing Agent的员工访问其股东的非公开个人信息，这些信息具有合法的商业需求。该基金维护物理、
电子和程序保护措施，旨在保护其股东的非公开个人信息。
股东提案截止日期
此外，基金的修订及重新修订附例(“附例”)要求股东须遵守某些程序，才能适当提名选举为受托人或为
基金提出其他业务。
基金的修订及重订附例(下称“附例”)规定，股东须遵守某些程序，才能恰当地提名选举为受托人或为基金提出其他业务。如根据附例有权提名一名或多于一名人士参选为基金受托人或建议基金的其他业务，该股东必须向基金秘书发出书面通知，地址为基金的主要执行办事处
。该通知必须包括关于提名人和提案的某些信息，或在提名的情况下，包括被提名人的某些信息。附例副本一份，其中包括有关规定的条文
20
欲获得股东提名和建议，请写信给基金秘书c/o Advent Capital Management，LLC，地址：纽约纽约10019号第七大道888号31层。任何考虑提出提名或其他建议的股东
应仔细审查并遵守章程的这些规定。
根据1934年《证券交易法》(
《交易法》)规则14a-8，拟纳入基金2021年年度股东大会的所有股东提案必须在2021年4月27日之前由基金的主要执行办公室收到，才能考虑纳入基金的委托书。及时提交提案并不一定意味着此类
提案将包括在基金的委托书中。
*除根据规则14a-8提交的提案外，将在基金2021年年度股东大会上提交的提案以外的提案，必须不早于2021年6月2日但不迟于2021年7月2日(也是根据交易所法案规则14a-8提出的股东提名和提案将不被视为
规则14a-4(C)所指的“及时”的日期)，由基金秘书在基金的主要执行办公室
收到。如果提案不是规则14a-4(C)所指的“及时”，则董事会为2021年股东周年大会征集的委托书中被点名为代表的人士可对任何此类提案行使酌情权
投票权。
委托书征集的开支
此外，征集委托书的费用将由该基金承担。基金的某些官员和Advent的某些官员和员工、服务代理或他们各自的附属公司(他们都不会因此获得
额外的补偿)可以通过电话、邮件、电子邮件和个人面谈的方式征集代理人。经纪公司、银行和其他受托人可能被要求向其委托人转发委托书征集材料，以获得
执行委托书的授权，并将由基金报销此类自付费用。
其他事项
他说，基金管理层不知道要在年会之前提出的其他事项。然而，如股东周年大会有任何其他目前并不为人所知的事项，
随附的委托书所指名的人士将会根据其对该等事项的判断投票表决该等委托书。
*如果未能达到年会的法定人数，可能会导致休会。股东周年大会主席亦可酌情动议任何会议延期，包括
如彼等认为延期及进一步征求代表委任意见合理且符合股东最佳利益，则可准许就建议进一步征求代表委任代表的意见。(B)股东大会主席亦可酌情动议任何会议延期，包括
如彼等认为延期及进一步征求代表委任代表意见合理且符合股东的最佳利益，则可动议延期召开任何会议。任何延期的一个或多个会议均可举行，无需另行通知
。
21
在随附的委托书中被点名的人士将投票赞成任何此类延期，如果他们认为延期和额外的委托书征集是合理的，并且符合基金
股东的最佳利益。为了确定是否有法定人数，弃权票和经纪人否决权将被视为出席会议的股份。
请尽快投票，在随附的代理卡上签名并注明日期，然后放在随附的邮资已付回执信封中寄回，或按照所附的说明通过电话或通过
互联网进行投票。
2020年8月25日
22
附录A
Claymore可转换证券和收益的到来
基金(“AVK”)
审计委员会章程1
修订版本12/6/182
一、审计委员会的宗旨
Advent Claymore可转换证券和收益基金(“信托”)董事会(“董事会”)的审计委员会(“审计委员会”)的目的是就涉及信托的会计、审计、财务报告和内部控制职能的事项协助董事会履行其法律和信托义务，包括但不限于：(A)协助董事会
监督(I)信托财务报表的完整性，(Ii)信托的合规情况。及(Iii)信托独立核数师(“独立核数师”)的资格及独立性，
及(B)根据证券交易委员会(“证券交易委员会”)的规则拟备须由审计委员会拟备以纳入信托年度委托书(如有)的报告。
二、审计委员会的组成
审计委员会应由董事会不时通过决议决定的三名或三名以上受托人组成。根据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”(“该法案”)的要求，以及美国证券交易委员会(SEC)和纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)根据该法案颁布的规则和规定，审计委员会的每位成员均有资格
担任审计委员会成员。审计委员会的每位成员应
按照证券交易委员会根据该法和纽约证券交易所上市标准颁布的规则的定义是“独立的”。
根据美国证券交易委员会根据该法颁布的规则和条例，如果成员不是以董事会、审计委员会或任何其他董事会
委员会成员的身份，(A)不直接或间接接受信托支付的任何咨询、咨询或其他补偿费，但从信托收取的养老金或其他形式的递延补偿除外，则该成员是独立的，只要该
补偿不以任何方式与继续服务有关，则该成员是独立的。
如果该成员不是董事会、审计委员会或任何其他董事会
委员会的成员，(A)不直接或间接接受信托支付的任何咨询费、咨询费或其他补偿费，只要该
报酬不以任何方式与继续任职有关，及(B)并非“1940年投资公司法”(“1940年法令”)第2(A)(19)条所界定的信托基金的“有利害关系的人”(“独立受托人”)。
| 1 |
本审计委员会章程取代并取代可能不时采用的所有先前版本。
|
| 2 |
此次修订仅用于在2018年8月27日Advent Claymore可转换证券和收入基金II(“AGC”)和Advent/Claymore Enhanced Growth&
收入基金(“LCM”)与AVK完成合并后纳入必要的修订。“
|
A–1
根据纽约证券交易所上市标准，如果成员与信托没有任何可能干扰其独立于信托和Advent Capital，LLC(“投资经理”)的行使的关系，并且(A)不是信托或投资经理的雇员，(B)不是与信托有业务关系或与该信托有直接业务关系的组织的合伙人、控股股东或高管，则该成员是独立的。
信托和Advent Capital，LLC(“投资经理”)和(B)不是与信托有业务关系或与该信托有直接业务关系的组织的合伙人、控股股东或高管。(C)没有受雇为另一间公司的行政人员，而信托的行政人员在该公司的薪酬委员会任职，及。(D)没有直系亲属是任何信托公司的行政人员或投资经理。
任何董事会成员如在超过两间其他上市公司的审计委员会任职，则不得担任该成员的审计委员会成员，除非董事会认定该成员同时任职不会
损害该成员在审计委员会有效服务的能力。
每名审计委员会成员必须具备董事会在其业务判断中解释的“精通财务”(该词由纽约证券交易所规则不时定义)，或者必须在其被任命为审计委员会成员后的一段合理时间内具备
通晓财务的能力。此外，审计委员会必须至少有一名成员具有“会计或相关财务管理专业知识”(该词由纽约证券交易所规则定义
)，因为董事会在其业务判断中解释此类资格。此外，(A)必须至少有一名审计委员会成员被董事会认定为“审计委员会财务专家”(该词的定义见
SEC根据该法颁布的规则和条例)，或(B)如果审计委员会成员均不是“审计委员会财务专家”，则必须在提交给SEC的信托年度报告中披露这一事实。
审计委员会应向董事会建议其一名或多名成员是否应被视为“审计委员会财务专家”，如果不应被视为“审计委员会财务专家”，原因为何，并由董事会就此作出最终决定。
审计委员会主席应由董事会根据审计委员会的推荐指定，但如董事会未指定主席，审计委员会成员可以
多数票指定主席。
审计委员会的任何空缺应在空缺发生后的下一次董事会会议上以董事会多数成员的赞成票填补。除非获得董事会多数成员的赞成票，否则不得罢免审计委员会成员
。
三、审计委员会会议
审计委员会自行制定议事规则，与“信托声明”、“信托章程”和本审计委员会章程一致。审计委员会应定期召开
会议，视情况召开特别会议。审计委员会可酌情要求管理层成员或其他人出席其会议(或
A–2
部分)，并在必要时提供相关信息。审计委员会应定期分别与(A)信托首席财务官、(B)投资管理
负责信托内部审计职能并协助编制信托财务报表的经理及(C)独立审计师举行会议，讨论审计委员会或上述任何
个人或公司认为应私下讨论的任何事项。
亲自出席或使用电话会议或所有参与会议人士可相互沟通的其他通讯设备
出席的审核委员会过半数成员应构成法定人数，但在每年一次的推选独立核数师会议上，亲自出席审核委员会会议的过半数成员构成法定人数。审计委员会也可以
经其多数成员的书面同意采取行动，除非适用法律要求举行面对面会议。
审计委员会应安排保存所有会议的会议记录和与该等会议有关的记录，并向董事会和信托提供该等会议记录的副本。
IV.主管当局
审计委员会有权履行本审计委员会章程规定的职责，对涉嫌不当行为进行调查，并聘请独立律师或寻求专家协助。
五、审计委员会的职责
在履行职责时，审计委员会的政策和程序将保持灵活性，以便能够对不断变化的情况或条件作出最好的反应或回应。
以下是审计委员会的职责：
A.监督审计员的参与/独立性
*根据(I)批准独立审计师的选择和保留(须经大多数独立受托人批准)、终止和补偿，以审计信托及其子公司(如果有)每个财政年度的账簿和账目；
*(Ii)审查并全权酌情事先批准独立审计师的年度聘书，包括其中所载的拟议费用；(Ii)审查并全权酌情事先批准独立审计师的年度聘书，包括其中所载的拟议费用；
*(Iii)预先批准(A)独立审计师将向信托提供的所有审计和非审计服务的所有业务，以及(B)独立审计师将向投资经理提供的所有非审计服务的所有业务
(1)向投资经理或(2)向向信托提供持续服务的投资经理控制或共同控制的任何实体；但在第(B)(1)或(2)款描述的服务的情况下，只有
A–3
与信托的运作和财务报告直接相关(第(A)和(B)款，统称为“担保服务”和(B)款中提及的实体，统称为“担保
实体”)；但担保服务的审计委员会的预先审批可以按照下文第六节“审批前程序”中所述的程序进行；但在SEC根据该法或纽约证券交易所上市标准颁布的规则免除预先审批要求的情况下，如果未获得任何非审计涵盖服务的预先批准，则本审计委员会章程不得
被违反；
**(四)至少每年从独立审计员处获得一份报告，并审查一份报告，说明：
(A)独立审计师的内部质量控制程序；和
(B)在过去五年内对独立审计师进行的最近一次内部质量控制审查或任何政府或专业当局的任何查询或调查提出的涉及独立审计师进行的一项或多项独立审计的任何重大问题，以及为处理任何此类问题而采取的任何步骤；(B)独立审计师最近一次内部质量控制审查，或任何政府或专业当局在过去五年内对独立审计师进行的一项或多项独立审计提出的任何重大问题；
*(V)从独立审计师获得信托的季度“通知报告”(如果季度沟通不是在向SEC提交信托审计报告之前的90天内，则提供对之前报告信息的任何更改的最新情况)，并审查一份报告，通知审计委员会所有未经信托审计委员会预先批准的审计和非审计服务，该报告(A)提供给投资
经理，(B)提供给控制、控制或共同控制的任何实体及(C)由本段(A)或(B)款所包括的投资顾问提供意见的任何注册或非注册投资公司。在审计委员会预定会议之间的间隙，独立审计师应向审计委员会主席提供该等“通知报告”或最新情况。此类披露应包括与本款所述任何
服务相关的费用；
*(Vi)至少每年审查独立审计师的资格、业绩和独立性，包括独立审计师主要合伙人的业绩，并在情况允许时酌情就更换或终止独立审计师作出
决定；
独立审计师(七)监督独立审计师的独立性，除其他外：
**(A)就可能影响独立审计师的客观性和独立性的任何披露的关系或服务与独立审计师积极进行对话，并采取适当行动，使自己满意审计师的独立性；
A–4
(B)监测独立审计师遵守该法所载审计伙伴轮换要求以及证券交易委员会根据该法颁布的规则和条例的情况；
(C)监察信托基金、投资经理及独立核数师遵守该法所载的雇员利益冲突规定，以及证交会根据该法令颁布的规则及规例
；及
(D)考虑是否应定期轮换独立审计员；和
第(Viii)条指示独立审计师最终向审计委员会负责，审计委员会负责独立审计师的任命(须经独立
受托人批准)、保留、薪酬、评估和终止。
B.对审计的监督
**(I)审查独立审计师的年度审计计划，包括审计活动的范围，在年内定期监测该计划的进展、变化和结果，并审查信托的年终审计结果，包括独立审计师的任何评论或建议；
**(Ii)至少每年从独立审计师那里获得信托基金，并审查一份描述以下内容的报告：
(A)所使用的所有关键会计政策和做法；
(B)美国境内与信托管理层讨论过的与重大项目有关的政策和做法的所有替代处理办法，
包括(1)使用这种替代披露和处理办法的后果，以及(2)独立审计师喜欢的处理方式；以及
**(C)独立审计师与信托管理层之间的其他材料书面沟通，如任何管理信函或未调整的分歧明细表；(C)独立审计师与信托管理层之间的其他材料书面沟通，如任何未调整的管理信函或时间表；
(三)与负责协助编制信托财务报表的投资经理信托和管理首席财务官和独立审计师进行审查
以下内容：
(A)信托的年度经审计财务报表及中期财务报表，以及与此有关的任何重大事项；
A–5
(B)在向证券交易委员会或
其他监管机构提交中期或年终文件之前，信托的关键会计政策和其他被认为适合由审计委员会审查的会计政策，包括可能对信托的财务报表产生重大影响的任何财务报告问题；以及
(C)监管、会计和财务报告举措对信托财务报表的影响；
*(Iv)与独立核数师定期检讨独立核数师在任何审计工作过程中遇到的任何问题或困难，包括管理层对此的回应，
对独立核数师的活动范围或获取所要求资料的任何限制，以及与管理层的任何重大分歧。在这方面，审计委员会将与独立审计员一起审查以下
：
(A)独立审计师注意到或提议但被管理层拒绝的任何会计调整(如无关紧要或其他)；
(B)审计小组与独立审计员国家办事处之间关于聘用所提出的审计或会计问题的任何通信；和
(C)独立核数师向信托发出或拟发出的任何“管理”或“内部控制”函件；
(五)试图解决独立审计员和管理层在财务报告方面的所有分歧；以及
(六)审查根据1934年证券交易法第10A条从独立审计师那里获得的信息。
C.对控制和程序的监督
*(I)至少每年定期审查信托首席执行官、首席财务官和独立审计师关于以下方面的报告：
(A)信托、投资公司综合体中负责信托财务报告或运作的任何实体(“相关实体”)或据该等人士所知的其他服务提供者在内部控制设计或运作方面的所有重大缺陷，这可能会对信托记录、处理、汇总和报告财务数据的能力产生不利影响，包括独立审计师发现的内部控制方面的任何重大弱点；
A–6
(B)涉及信托的管理层或其他雇员、有关实体，或据该等人士所知，涉及信托的其他服务提供者而
在信托的内部控制中扮演重要角色的任何欺诈(不论是否具重大意义)；及
(C)内部控制或其他可能显著影响内部控制的因素的任何重大变化，包括针对与信托、相关实体或(据该等人士所知，与信托的其他服务提供商)相关的重大缺陷和重大弱点采取的任何纠正措施。
D.遵从性
*(I)在董事会、审计委员会、独立审计师、信托管理层(包括首席财务官)、投资经理的管理层以及审计委员会认为合适的信托服务提供商的管理层之间建立和保持自由开放的沟通方式，包括向审计委员会认为必要或适当的
定期单独和私下与审计委员会会面的各方提供适当的机会；(I)在董事会、审计委员会、独立审计师、信托管理层(包括首席财务官)、投资经理管理层和信托服务提供商之间建立和保持自由开放的沟通方式，包括向审计委员会认为必要或适当的
定期单独和私下会晤的各方提供适当的机会；
*(Ii)建立以下程序：(A)接收、保留和处理信托收到的关于会计、内部会计控制或审计事项的投诉，以及(B)相关实体、负责此类服务的其他服务提供商(包括托管和转让代理)或其他对会计或审计事项有疑问的人的员工提交的保密、匿名的
文件；以及
(Iii)在审核委员会认为适当的范围内寻求独立专家意见，包括在董事会批准或不经董事会批准的情况下保留独立大律师、会计师、顾问或
其他人，以协助审核委员会履行其职责，该等独立专家顾问的费用将由信托承担。(Iii)在审核委员会认为适当的情况下，包括保留独立大律师、会计师、顾问或
其他人，以协助审核委员会履行其职责，该等独立专家顾问的费用将由信托承担。
E.杂项
(一)编制审计委员会年度绩效评估，该评估必须将审计委员会的绩效与本审计委员会章程的要求进行比较，并提出未来一年审计委员会的目标和目标。评估将包括审查和评估本审计委员会章程的充分性。审计委员会的绩效评估应以审计委员会认为适当的
方式进行；
(Ii)酌情定期向董事会报告其活动；以及
(Iii)进行审计委员会或董事会认为必要或适当的审计委员会或董事会认为必要或适当的职责范围内的额外活动，并审议该等其他事项。
A–7
六、预审批程序
审计委员会应准备书面的预先审批程序，根据这些程序，审计委员会可以预先批准所涵盖的服务。审核委员会可酌情选择在审核委员会定期会议之间将预先批准承保服务的权力授予一名或多名成员
。不定期实施的预审批程序应作为附件A附在本审计委员会章程之后。
七、报道
审计委员会应定期向董事会报告其活动，以便董事会及时了解其活动情况。与此相关，审计委员会将与
董事会一起审查与信托财务报表的质量或完整性、信托遵守法律或法规要求、独立审计师的业绩和独立性有关的任何问题。特别是，
审计委员会还将就审计委员会认为感兴趣或董事会要求的事项向董事会报告其结论。向董事会提交的报告可由审计委员会主席或审计委员会指定的任何其他审计委员会成员以口头报告的形式提交。
审计委员会应编制证券交易委员会规则要求列入信托年度委托书的报告，并确定审计委员会已满意地确定审计委员会已：(A)审查经审计的财务报表，并与信托管理层
讨论；(B)与独立审计师讨论经修订的审计准则第61号声明要求讨论的事项；(C)收到国际会计准则第1号要求的书面披露
和独立审计师的信函，并已与独立审计师讨论审计师。以及(D)向董事会建议是否将财务报表包括在提交给证券交易委员会的
信托上一财年年度报告中。
Viii.资源
董事会应确保审计委员会有足够的资源(由审计委员会决定)来履行其职责，包括支付(A)补偿(I)支付(I)任何独立审计师事务所
受聘以编制或发布审计报告或为信托执行其他审计、审查或证明服务，以及(Ii)支付审计委员会确定为履行其职责所需的任何顾问，包括独立律师、
顾问或其他顾问，以及(Ii)审计委员会确定为履行其职责所需的任何顾问，包括独立律师、
顾问或其他顾问。及(B)审计委员会执行职务所需或适当的一般行政开支。
IX.审计委员会的角色限制
虽然审计委员会拥有本审计委员会章程规定的职责，但审计委员会不负责：
A–8
·计划或进行审计，或确定信托的财务报表是否完整和准确，是否符合公认的会计原则
；
·确定信托提交给证券交易委员会的N-CSR表格是否包含对重大事实的任何不真实陈述，或根据做出此类陈述的情况，遗漏陈述作出
陈述所需的重要事实，对于报告涵盖的期间不具误导性；
·确定N-CSR表格中包括的信托财务报表和其他财务信息在所有重要方面是否公平地反映了N-CSR表格所列期间信托的财务状况、
经营结果、净资产和现金流的变化；或
·帮助建立、设计或维护信托的披露控制和程序。
在履行其在本协议项下的职责时，审计委员会成员不是信托或投资经理的全职雇员。审计委员会及其成员没有义务或责任进行“现场工作”或其他类型的审计或会计审查或程序，或制定审计师独立性标准，审计委员会的每名成员应有权依赖(A)信托内外的
个人和组织、投资经理和信托服务提供者的诚信，(B)向审计委员会提供的财务及其他资料的准确性，而不具备
相反的实际知识(须迅速向董事会报告)及(C)管理层或第三方就独立核数师向信托提供的任何资讯科技、内部审计及其他非审计服务所作的陈述
。
A–9
此页故意留空。
附件A
审计委员会预批政策
审计委员会通过的
原则声明
Advent Claymore可转换证券和收益基金(“信托”)董事会(“董事会”)的审计委员会(“审计委员会”)必须预先批准所有担保
服务(定义见审计委员会章程)，以确保担保服务的提供不会损害审计师的独立性。除非独立审计师提供的服务类型(定义见审计
委员会章程)已根据本审计委员会预批政策(“政策”)的条款预先批准，否则它将需要由审计委员会或已被授予预批权力的审计委员会的任何成员具体预先批准。
本政策和本政策的附录描述了审计、与审计相关的服务、税务和所有其他服务，这些服务属于服务范围且已根据本政策预先批准。本协议的附录有时在本文中称为“服务预审批文件”。任何此类预先批准的期限为自预先批准之日起12个月，除非审计委员会特别规定了不同的期限。在每个日历年的6月会议上，审核委员会将审查和重新批准本政策，并批准或重新批准该年度的服务预批准文件，以及审核委员会认为必要或适宜的任何更改。审核委员会
可以不时修改预先批准的服务的性质、预先批准的费用总水平或两者兼而有之。审计委员会特此指示，本政策的每个版本和不时批准、重新批准或修订的服务前批准文件应与信托的账簿和记录一起保存。
授权
在审计委员会预定会议的间隔期间，审计委员会根据本政策将预先批准权授予审计委员会主席(“主席”)。主席
应在审计委员会的下一次预定会议上报告本政策项下的任何预先审批决定。在每次预定的会议上，审计委员会将与独立审计师一起审查主席
根据授权(如有)预先批准的承保服务及其相关费用。根据这些审查，审计委员会可酌情修改最初由董事长根据授权授予的预先批准。此修改
可以是预先批准的服务性质、批准的总费用水平，也可以是两者兼而有之。审计委员会期望主席根据此授权预先批准承保服务是例外情况，而不是规则
，并可在审计委员会认为适当的任何时候修改或撤回此授权。
A-A-1
预先批准的费用水平
将由独立审计师提供并根据本政策预先批准的所有承保服务的费用水平将由审计委员会每年制定，并在服务预先批准文件中列出。
任何预先批准的费用水平的增加都需要经过审计委员会(或主席根据授权授权)的具体预先批准。
审计服务
信托的年度审计服务合约的条款和费用须经审计委员会的具体预先批准。如有必要，审计委员会将批准因审计范围、信托结构或其他事项的变化而导致的条款、条件
或费用的任何变化。
除了审计委员会特别批准的年度审计服务项目外，未列在相应时期的服务预批准文件中的信托的任何其他审计服务都必须
由审计委员会(或主席根据授权)具体预先批准。
与审计相关的服务
审计相关服务指审计并不需要的保证及相关服务，但与信托财务报表的审计或审查表现合理相关，并在
范围内与其他涵盖实体(定义见审计委员会章程)或传统上由独立审计师提供的服务相关。服务涵盖范围内且未列在相应期限的
服务预审批文件中的与审核相关的服务必须由审核委员会(或主席根据授权)具体预先批准。
税务服务
审核委员会相信，独立核数师可在不损害核数师独立性的情况下，向涵盖实体提供税务合规、税务筹划及税务建议等税务服务。然而，
审计委员会不会允许独立审计师就独立审计师最初推荐的交易保留独立审计师，该交易的唯一业务目的可能是避税，且其税务处理
可能不受国税法和相关法规的支持。服务涵盖范围内且未列在相应时期的服务预审批文件中的税务服务必须由审计委员会(或
主席根据授权)具体预先批准。
所有其他服务
服务涵盖范围内且未在相应期限的服务预审批文件中列出的所有其他服务必须由审计委员会(或主席根据
授权)具体预先批准。
A-A-2
程序
需要审计委员会(或主席根据授权)批准的提供涵盖服务的请求或申请必须由各自涵盖实体的独立审计师和首席财务官
提交给审计委员会或主席(视情况而定)，并且必须包括一份联合声明，说明他们认为(A)请求或申请是否符合SEC关于审计师独立性的规则
以及(B)所请求的服务是否是SEC禁止的非审计服务。在审计委员会预定会议之间向主席提交的请求或申请应包括在审计委员会下一次定期会议之前讨论为什么要寻求批准
。
A-A-3
