SNCR-202006300001131554假象十二月三十一日2020Q2美国-GAAP:应计负债当前0.01880720.055555600011315542020-01-012020-06-30xbrli:共享00011315542020-08-10iso4217:美元00011315542020-06-3000011315542019-12-31iso4217:美元xbrli:共享00011315542020-04-012020-06-3000011315542019-04-012019-06-3000011315542019-01-012019-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2020-03-310001131554美国-GAAP:SecuryStockMember2020-03-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2020-03-310001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2020-03-3100011315542020-03-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2020-04-012020-06-300001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2020-04-012020-06-300001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2020-04-012020-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2020-06-300001131554美国-GAAP:SecuryStockMember2020-06-300001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2020-06-300001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2020-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2019-03-310001131554美国-GAAP:SecuryStockMember2019-03-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2019-03-310001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2019-03-3100011315542019-03-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2019-04-012019-06-300001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-300001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2019-04-012019-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2019-06-300001131554美国-GAAP:SecuryStockMember2019-06-300001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2019-06-300001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2019-06-3000011315542019-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2019-12-310001131554美国-GAAP:SecuryStockMember2019-12-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2019-12-310001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2019-12-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2020-01-012020-06-300001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2020-01-012020-06-300001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2020-01-012020-06-300001131554美国-GAAP:会计标准更新201613成员美国-GAAP:RetainedEarningsMember2019-12-310001131554美国-GAAP:会计标准更新201613成员2019-12-310001131554美国-GAAP:CommonStockMember2018-12-310001131554美国-GAAP:SecuryStockMember2018-12-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2018-12-310001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2018-12-3100011315542018-12-310001131554US-GAAP:AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-06-300001131554美国-GAAP:CommonStockMember2019-01-012019-06-300001131554Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美国-GAAP:AccountingStandardsUpdate201602成员美国-GAAP:RetainedEarningsMember2018-12-310001131554Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美国-GAAP:AccountingStandardsUpdate201602成员2018-12-310001131554美国-GAAP:RetainedEarningsMember2019-01-012019-06-300001131554Us-gaap:AociIncludingPortionAttributableToNoncontrollingInterestMember2019-01-012019-06-300001131554SRT:美国成员SNCR:云成员2020-04-012020-06-300001131554SNCR:数字成员SRT:美国成员2020-04-012020-06-300001131554SNCR:Messaging 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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-Q
(马克一)
| | | | | |
☒ | 根据1934年颁布的“证券交易所法令”第13或15(D)条提交的季度报告 |
关于截至的季度期间2020年6月30日
或
| | | | | |
☐ | 根据1934年颁布的“证券交易所法案”第13或15(D)条提交的过渡报告 |
对于从中国到印度的过渡期,中国将从欧洲过渡到日本。
佣金档案编号000-52049
Synchronoss Technologies,Inc..
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | |
特拉华州 | 06-1594540 |
(州或其他司法管辖区) 公司或组织) | (I.R.S.雇主 识别号码) |
| |
十字路口大道200号, 8楼 桥水, 新泽西 | 08807 |
(主要行政机关地址) | (邮政编码) |
(866) 620-3940
(注册人电话号码,含区号)
(前姓名、前地址和前会计年度,如果自上次报告以来发生更改)
用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内),(1)已提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告;以及(2)在过去90天内,注册人一直遵守此类提交要求。是x不是的¨
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规则要求提交的每个交互数据文件。是x不是的¨
用复选标记指示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器还是非加速文件服务器。参看《交易所法案》规则第312b-2条中“加速申请者”和“大型加速申请者”的定义。(勾选一项):
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | ☐ | | 加速文件管理器 | x |
非加速文件管理器 | ☐ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | | |
如果是新兴成长型公司,请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。是☐不是的x
根据该法第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | |
每一类的名称 | *交易代码(个) | 每间交易所的注册名称 |
普通股,面值$0.0001面值
| SNCR | 纳斯达克股票市场有限责任公司(Nasdaq Stock Market,LLC)
|
截至2020年8月10日,有e 45,735,138已发行普通股股份而且非常出色。
Synchronoss Technologies,Inc.
表格10-Q索引
| | | | | | | | |
| | 页码 |
第一部分: | 财务信息 | 3 |
| | |
项目1.第一项 | 简明合并财务报表和附注 | 3 |
| | |
| 简明综合资产负债表(未经审计) | 3 |
| | |
| 简明合并业务报表(未经审计) | 4 |
| | |
| 简明综合全面收益(亏损)表(未经审计) | 5 |
| | |
| 股东权益简明合并报表(未经审计) | 6 |
| | |
| 现金流量表简明合并报表(未经审计) | 8 |
| | |
| 简明合并财务报表附注(未经审计) | 9 |
| | |
| | |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 31 |
| | |
项目3. | 关于市场风险的定量和定性披露 | 42 |
| | |
项目4. | 管制和程序 | 44 |
| | |
| | |
第二部分。 | 其他信息 | 45 |
| | |
第1项 | 法律程序 | 45 |
| | |
第1A项 | 危险因素 | 45 |
| | |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 45 |
| | |
项目3. | 高级证券违约 | 45 |
| | |
项目4. | 矿场安全资料披露 | 45 |
| | |
第五项。 | 其他资料 | 45 |
| | |
第6项 | 陈列品 | 46 |
| | |
签名 | | 47 |
第一部分:财务信息
项目1.简明合并财务报表和附注
Synchronoss Technologies,Inc.
简明综合资产负债表(未经审计)(千)
| | | | | | | | | | | |
| 2020年6月30日 | | 2019年12月31日 |
| | | |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金、限制性现金和现金等价物 | $ | 42,771 | | | $ | 39,001 | |
| | | |
流通有价证券 | — | | | 11 | |
应收帐款,净额 | 57,332 | | | 65,863 | |
预付及其他流动资产 | 47,888 | | | 38,022 | |
| | | |
| | | |
流动资产总额 | 147,991 | | | 142,897 | |
非流动资产: | | | |
| | | |
财产和设备,净额 | 18,659 | | | 26,525 | |
经营性租赁使用权资产 | 46,913 | | | 53,965 | |
商誉 | 222,854 | | | 222,969 | |
无形资产,净额 | 72,910 | | | 77,613 | |
| | | |
其他非流动资产 | 12,325 | | | 8,054 | |
| | | |
| | | |
| | | |
非流动资产总额 | 373,661 | | | 389,126 | |
总资产 | $ | 521,652 | | | $ | 532,023 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付帐款 | $ | 22,948 | | | $ | 21,551 | |
应计费用 | 73,506 | | | 65,987 | |
递延收入,当期 | 46,958 | | | 65,858 | |
债务,流动 | 10,000 | | | — | |
| | | |
| | | |
| | | |
流动负债总额 | 153,412 | | | 153,396 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
递延税项负债 | 2,161 | | | 1,679 | |
递延收入,非流动收入 | 16,315 | | | 21,941 | |
| | | |
非流动租赁 | 53,495 | | | 60,976 | |
其他非流动负债 | 3,285 | | | 4,589 | |
可赎回的非控股权益 | 12,500 | | | 12,500 | |
承诺和或有事项 | | | |
A系列可转换参与永久优先股,$0.0001票面价值;10,000授权股份;233于2020年6月30日发行和发行的股票 | 218,482 | | | 200,865 | |
| | | |
| | | |
股东权益: | | | |
普通股,$0.0001票面价值;100,000授权股份,51,619和51,704已发行股份;44,457和44,542未偿还日期分别为2020年6月30日和2019年12月31日 | 5 | | | 5 | |
库存股,按成本计算(7,162和7,162分别于2020年6月30日和2019年12月31日的股票) | (82,087) | | | (82,087) | |
额外实收资本 | 517,794 | | | 525,739 | |
累计其他综合损失 | (34,397) | | | (33,261) | |
累积赤字 | (339,313) | | | (334,319) | |
股东权益总额 | 62,002 | | | 76,077 | |
总负债和股东权益 | $ | 521,652 | | | $ | 532,023 | |
见简明合并财务报表附注。
Synchronoss Technologies,Inc.
简明合并操作报表
(未经审计)
(单位为千,每股数据除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
净收入 | | $ | 76,535 | | | $ | 77,846 | | | $ | 153,657 | | | $ | 165,951 | | | |
成本和费用: | | | | | | | | | | |
收入成本* | | 29,480 | | | 33,403 | | | 64,951 | | | 72,356 | | | |
研究与发展 | | 19,096 | | | 19,026 | | | 38,884 | | | 38,707 | | | |
销售、一般和行政 | | 24,640 | | | 23,080 | | | 50,984 | | | 52,326 | | | |
重组费用 | | 4,493 | | | 356 | | | 5,943 | | | 777 | | | |
折旧摊销 | | 10,284 | | | 20,269 | | | 21,640 | | | 40,412 | | | |
总成本和费用 | | 87,993 | | | 96,134 | | | 182,402 | | | 204,578 | | | |
持续经营亏损 | | (11,458) | | | (18,288) | | | (28,745) | | | (38,627) | | | |
利息收入 | | 1,509 | | | 299 | | | 1,568 | | | 488 | | | |
利息支出 | | (84) | | | (463) | | | (329) | | | (1,048) | | | |
清偿债务所得(损) | | — | | | 430 | | | — | | | 817 | | | |
其他收入,净额 | | 1,367 | | | (24) | | | 3,058 | | | 439 | | | |
权益法投资损失 | | — | | | (376) | | | — | | | (1,619) | | | |
持续经营的税前亏损 | | (8,666) | | | (18,422) | | | (24,448) | | | (39,550) | | | |
所得税优惠 | | 7,972 | | | 1,844 | | | 20,404 | | | 3,235 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
净损失 | | (694) | | | (16,578) | | | (4,044) | | | (36,315) | | | |
可赎回非控股权益应占净亏损 | | (165) | | | (593) | | | (182) | | | (906) | | | |
优先股股息 | | (9,289) | | | (7,859) | | | (18,197) | | | (15,396) | | | |
可归因于Synchronoss的净亏损 | | $ | (10,148) | | | $ | (25,030) | | | $ | (22,423) | | | $ | (52,617) | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
每股收益 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
基本型 | | $ | (0.24) | | | $ | (0.61) | | | $ | (0.54) | | | $ | (1.30) | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
稀释 | | $ | (0.24) | | | $ | (0.61) | | | $ | (0.54) | | | $ | (1.30) | | | |
加权平均已发行普通股: | | | | | | | | | | |
基本型 | | 41,697 | | | 40,810 | | | 41,482 | | | 40,566 | | | |
稀释 | | 41,697 | | | 40,810 | | | 41,482 | | | 40,566 | | | |
________________________________
* 收入成本不包括单独列示的折旧和摊销。
见简明合并财务报表附注。
Synchronoss Technologies,Inc.
简明综合综合(亏损)损益表
(未经审计)(单位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | | | 2020 | | 2019 | | |
净损失 | | $ | (694) | | | $ | (16,578) | | | | | $ | (4,044) | | | $ | (36,315) | | | |
其他综合(亏损)收入,税后净额: | | | | | | | | | | | | |
外币换算调整 | | 1,872 | | | 802 | | | | | (2,069) | | | 507 | | | |
可供出售证券的未实现亏损 | | — | | | 3 | | | | | 751 | | | (902) | | | |
公司间外币交易净收益(亏损) | | 554 | | | 264 | | | | | 182 | | | (119) | | | |
其他全面收益(亏损)合计 | | 2,426 | | | 1,069 | | | | | (1,136) | | | (514) | | | |
综合损失 | | 1,732 | | | (15,509) | | | | | (5,180) | | | (36,829) | | | |
可赎回非控股权益的综合损失 | | (165) | | | (593) | | | | | (182) | | | (906) | | | |
可归因于Synchronoss的综合损失 | | $ | 1,567 | | | $ | (16,102) | | | | | $ | (5,362) | | | $ | (37,735) | | | |
见简明合并财务报表附注。
Synchronoss Technologies,Inc.
股东权益简明合并报表
(未经审计)(单位:千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年6月30日的三个月 | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | | | 库房股票 | | | | 附加 | | 累计其他 | | | | 总计 |
| | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 实收资本 | | 综合收益(亏损) | | 累积赤字 | | 股东权益 |
2020年3月31日的余额 | | 51,758 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 522,164 | | | $ | (36,823) | | | $ | (338,454) | | | $ | 64,805 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,754 | | | — | | | — | | | 4,754 | |
发行限制性股票 | | (138) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
宣布派发优先股股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8,454) | | | — | | | — | | | (8,454) | |
优先股发行成本摊销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (835) | | | — | | | — | | | (835) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
因发行限制性股票而扣缴税款的股份 | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
可归因于Synchronoss的净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (694) | | | (694) | |
非控股权益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 165 | | | — | | | (165) | | | — | |
其他全面收益(亏损)合计 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,426 | | | — | | | 2,426 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年6月30日的余额 | | 51,619 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 517,794 | | | $ | (34,397) | | | $ | (339,313) | | | $ | 62,002 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的三个月 | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | | | 库房股票 | | | | 附加 | | 累计其他 | | | | 总计 |
| | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 实收资本 | | 综合收益(亏损) | | 累积赤字 | | 股东权益 |
2019年3月31日的余额 | | 49,908 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 533,224 | | | $ | (31,966) | | | $ | (249,776) | | | $ | 169,400 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,329 | | | — | | | — | | | 5,329 | |
发行限制性股票 | | 1,670 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
宣布派发优先股股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (7,331) | | | — | | | — | | | (7,331) | |
优先股发行成本摊销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (528) | | | — | | | — | | | (528) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
因发行限制性股票而扣缴税款的股份 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (5) | | | — | | | — | | | (5) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
可归因于Synchronoss的净收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (17,171) | | | (17,171) | |
非控股权益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 593 | | | — | | | — | | | 593 | |
其他全面收益(亏损)合计 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,069 | | | — | | | 1,069 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2019年6月30日的余额 | | 51,578 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 531,282 | | | $ | (30,897) | | | $ | (266,947) | | | $ | 151,356 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年6月30日的6个月 | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | | | 库房股票 | | | | 附加 | | 累计其他 | | | | 总计 |
| | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 实收资本 | | 综合收益(亏损) | | 累积赤字 | | 股东权益 |
2019年12月31日的余额 | | 51,704 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 525,739 | | | $ | (33,261) | | | $ | (334,319) | | | $ | 76,077 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 10,070 | | | — | | | — | | | 10,070 | |
发行限制性股票 | | (83) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
宣布派发优先股股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (16,612) | | | — | | | — | | | (16,612) | |
优先股发行成本摊销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,585) | | | — | | | — | | | (1,585) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
因发行限制性股票而扣缴税款的股份 | | (2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
可归因于Synchronoss的净亏损 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4,044) | | | (4,044) | |
非控股权益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 182 | | | — | | | (182) | | | — | |
其他全面收益(亏损)合计 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,136) | | | — | | | (1,136) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
采用新的信用损失会计准则 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (768) | | | (768) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2020年6月30日的余额 | | 51,619 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 517,794 | | | $ | (34,397) | | | $ | (339,313) | | | $ | 62,002 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的6个月 | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | | | 库房股票 | | | | 附加 | | 累计其他 | | | | 总计 |
| | 股份 | | 金额 | | 股份 | | 金额 | | 实收资本 | | 综合收益(亏损) | | 累积赤字 | | 股东权益 |
2018年12月31日的余额 | | 49,836 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 534,673 | | | $ | (30,383) | | | $ | (233,299) | | | $ | 188,909 | |
基于股票的薪酬 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 11,108 | | | — | | | — | | | 11,108 | |
发行限制性股票 | | 1,743 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
宣布派发优先股股息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (14,406) | | | — | | | — | | | (14,406) | |
优先股发行成本摊销 | | — | | | — | | | — | | | | | (990) | | | | | | | (990) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
因发行限制性股票而扣缴税款的股份 | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | (9) | | | — | | | — | | | (9) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
ASC 842租赁实施调整 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,573 | | | 3,573 | |
可归因于Synchronoss的净收入 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (37,221) | | | (37,221) | |
非控股权益 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 906 | | | — | | | — | | | 906 | |
其他全面收益(亏损)合计 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (514) | | | — | | | (514) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
2019年6月30日的余额 | | 51,578 | | | $ | 5 | | | (7,162) | | | $ | (82,087) | | | $ | 531,282 | | | $ | (30,897) | | | $ | (266,947) | | | $ | 151,356 | |
见简明合并财务报表附注。
Synchronoss Technologies,Inc.
简明合并现金流量表
(未经审计)(单位:千)
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六个月, | | | | |
| 2020 | | 2019 | | |
经营活动: | | | | | |
净损失 | $ | (4,044) | | | $ | (36,315) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
对净亏损与经营活动提供的现金净额进行调节的调整: | | | | | |
折旧摊销 | 21,640 | | | 40,412 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
债务发行成本摊销 | — | | | 237 | | | |
债务清偿损失(收益) | — | | | (817) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
权益法投资的亏损(收益) | — | | | 1,619 | | | |
| | | | | |
(收益)固定资产处置损失 | 12 | | | — | | | |
| | | | | |
| | | | | |
(收益)处置无形资产的损失 | (2,164) | | | — | | | |
债券溢价摊销 | — | | | (34) | | | |
| | | | | |
递延所得税 | 478 | | | (702) | | | |
| | | | | |
以股票为基础的薪酬 | 10,156 | | | 11,028 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
营业资产和负债的变化: | | | | | |
应收帐款,净额 | 904 | | | 2,870 | | | |
预付费用和其他流动资产 | (10,031) | | | 17,635 | | | |
其他资产 | 502 | | | 2,042 | | | |
应付帐款 | 3,514 | | | 5,151 | | | |
应计费用 | 7,002 | | | (9,569) | | | |
| | | | | |
其他负债 | (1,748) | | | (1,826) | | | |
| | | | | |
递延收入 | (24,613) | | | (13,167) | | | |
经营活动提供(用于)的现金净额 | 1,608 | | | 18,564 | | | |
| | | | | |
投资活动: | | | | | |
固定资产购置情况 | (424) | | | (4,940) | | | |
购买无形资产和资本化软件 | (8,685) | | | (5,959) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
出售无形资产所得收益 | 2,164 | | | — | | | |
| | | | | |
购买可供出售的有价证券 | — | | | (37,542) | | | |
可供出售的有价证券的到期日 | 11 | | | 28,191 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
投资活动提供(用于)的现金净额 | (6,934) | | | (20,250) | | | |
| | | | | |
融资活动: | | | | | |
| | | | | |
代扣代缴的税款 | (9) | | | — | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
可转换优先票据的报废及相关费用 | — | | | (65,887) | | | |
| | | | | |
循环信贷额度借款 | 10,000 | | | — | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
优先股息支付 | — | | | (7,075) | | | |
| | | | | |
资本债务付款 | — | | | (612) | | | |
融资活动提供的现金净额 | 9,991 | | | (73,574) | | | |
| | | | | |
汇率变动对现金的影响 | (895) | | | 10 | | | |
| | | | | |
现金及现金等价物净增加情况 | 3,770 | | | (75,250) | | | |
期初现金和现金等价物 | 39,001 | | | 109,860 | | | |
期末现金和现金等价物 | $ | 42,771 | | | $ | 34,610 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
非现金投资和融资活动的补充披露: | | | | | |
A系列可转换参股永久优先股的实物股息 | $ | 17,616 | | | $ | 7,332 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
请参阅精简合并财务报表的附注。
目录表
Synchronoss Technologies,Inc.
简明综合财务报表附注--未经审计
(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
1. 业务说明
一般信息
Synchronoss Technologies,Inc.(“Synchronoss”或“公司”)数字、云、消息和物联网平台帮助世界领先的公司,包括运营商、原始设备制造商(“OEM”)和技术、媒体和电信(“TMT”)提供商,提供持续的变革性客户体验,创造高价值参与和新的盈利机会。
该公司目前直接通过该公司在北美、欧洲和亚太地区的销售机构经营和营销解决方案和服务。该公司的平台利用快速融合的服务、互联设备、网络和应用,在TMT领域为客户提供了新的机会。
该公司提供的平台、产品和解决方案包括:
•针对用户生成的内容的云同步、备份、存储、设备设置、内容传输和内容参与
•先进的多渠道消息收发对等(P2P)通信和应用对个人(A2P)商务解决方案
•数字体验管理(平台即服务)-包括数字旅行创建,以及使用分析为IT和业务渠道所有者的数字顾问产品提供动力的旅行设计产品
•面向智能城市、智能建筑等的物联网管理技术
Synchronoss Personal Cloud Platform™是一个安全且高度可扩展的白标平台,旨在与当前和新设备之间无缝地存储和同步订户个人创建的内容。这使运营商的客户能够保护、接触和管理他们的个人内容,并使公司的运营商客户能够通过新的每月经常性收费(“MRC”)增加每用户平均收入(“ARPU”),并有机会挖掘有价值的数据,使订户能够获得新的有益服务。此外,Synchronoss Personal Cloud平台还提供一系列不断扩展的增值服务,包括促进运营商的初始设备设置,以及增强对用户智能家居内不同设备的可见性和控制力。
Synchronoss消息传送平台为全球数亿用户的邮箱提供动力。该公司的高级报文传送产品是一个强大、安全和智能的白标报文传送平台,它扩展了运营商和TMT公司通过富通信服务(RCS)提供P2P报文传送的能力。此外,该公司的高级信息产品为商业提供动力,并为运营商、品牌和广告商提供强大的生态系统,以执行应用程序对个人(“A2P”)商务和与订户的数据丰富对话。
Synchronoss数字体验平台(“DxP”)是一个专门构建的体验管理工具集,位于公司面向客户最终用户的应用程序及其现有后端系统之间,能够在云本地无/低代码环境中创作和管理客户行程。该平台使用Journey Creator、Journey Advisor、CX Baseline和Digital Coach等产品,跨现有渠道(数字和模拟)创建各种洞察力驱动型客户体验,包括在全渠道环境中创建暂停和恢复连续、智能体验的能力。DxP可以由IT专业人员和“公民”开发人员(业务分析师等)操作使公司的客户能够在更短的时间内以更少、更多样的资源在实时协作环境中为市场带来更吸引人的、更复杂的体验。
Synchronoss物联网平台创建了一个易于使用的环境和可扩展的生态系统,使物联网管理员可以更轻松地管理不同的设备、传感器、数据池和网络,并推动TMT公司推广新的物联网应用和盈利模式。该公司的物联网平台利用Synchronoss平台(DxP、云、消息传送)、产品和解决方案,使智能建筑设施经理、智能城市规划师、汽车OEM和TMT生态系统参与者更容易访问和操作物联网。
目录表
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简明综合财务报表附注--未经审计
(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
2. 列报和整理的基础
列报和整理的基础
随附的中期未经审核简明综合财务报表乃由Synchronoss编制,管理层认为该等报表包括公平呈报本公司中期财务状况、经营业绩及现金流量所需的所有调整。它们不包括美国公认会计原则(“GAAP”)要求的完整财务报表所需的全部信息和脚注,应与公司截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年度报告中包含的公司经审计综合财务报表及相关附注一并阅读,而截至2020年6月30日止三个月及六个月的经营业绩不一定代表截至2020年12月31日止年度的预期业绩。
简明综合财务报表包括本公司、其全资子公司和本公司为主要受益人的可变权益实体(“VIE”)以及本公司拥有控股权的实体的账目。投资于本公司不拥有控股权但有重大影响的多数股权以下公司的投资,计入权益法投资。本公司没有能力对被投资人的经营和财务政策施加重大影响的少于多数股权的公司的投资采用成本法核算。所有重要的公司间交易和账户都在合并中注销。上一年的某些金额已重新分类,以符合本年度的列报方式。
有关本公司的列报和合并基础或其重要会计政策的更多信息,请参阅本公司截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的综合财务报表及其附注。
风险和不确定性
关于当前的冠状病毒(“新冠肺炎”)大流行存在许多不确定性,该公司正在密切关注这一大流行对其业务的各个方面的影响,包括它将如何影响其客户、员工、供应商、供应商、业务伙伴和分销渠道。虽然疫情并未对本公司截至2020年6月30日止三个月及六个月的财务业绩及业务营运造成重大影响,但由于众多不确定因素,本公司无法预测新冠肺炎将对其财务状况及经营业绩造成的影响。本公司将继续评估新冠肺炎疫情的不断演变的影响,并将在必要时对其运营进行调整。
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(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
近期发布的会计准则
最近通过的会计公告
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标准 | | 描述 | | 对财务报表的影响 |
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ASU 2016-13,ASU 2019-4金融工具-信用损失(主题326):金融工具信用损失的衡量 | | 2016年6月,FASB发布了ASU 2016-13年度报告,其中用反映预期信用损失的方法取代了当前美国GAAP中的已发生损失减值方法,并要求考虑更广泛的合理和可支持的信息,以告知信用损失估计。ASU在2019年12月15日之后的年度期间和这些年内的过渡期对上市公司有效。允许在2018年12月15日之后和这些年内的过渡期提前采用ASU。 | | 我们从2020年1月1日开始采用主题326,采用修改后的回溯法,并对采用期间开始时记录的期初留存收益进行累积效果调整。在采用后,我们改变了减值模型,利用前瞻性的当前预期信用损失(CECL)模型,取代了以摊余成本衡量的金融工具(包括我们的应收账款)的已发生损失方法。CECL对应收账款的估计在我们的简明综合损益表中作为一般和行政费用记录。采用的累积影响调整对我们的简明合并财务报表无关紧要。 |
收养日期:2020年1月1日。 | | | | |
发布的标准尚未采用
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标准 | | 描述 | | 对财务报表的影响 |
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更新2019-12-所得税(主题740)简化所得税会计 | | ASU取消了ASC 740中与期间内税收分配的递增方法相关的一般原则所得税的例外情况,在外国投资所有权发生变化时核算基数差异,并将年初至今的亏损计入超过预期亏损的中期所得税核算。此外,ASU改进了所得税相关指导的应用,并简化了美国公认会计原则(GAAP),在核算部分基于收入的特许经营税、与政府进行的导致税基商誉上升的交易、不纳税的法人实体的单独财务报表以及在过渡期颁布税法变化时。不同的过渡方法,追溯的,修改的追溯的,或预期的,将适用于每个所得税简化条款。 | | 公司仍在评估这些变化,预计这些变化一旦实施,不会对公司的综合财务状况或经营结果产生任何实质性影响。
|
收养日期:2021年1月1日。 | | | | |
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3. 营业收入
拆分收入
该公司将与客户签订的合同收入分解为产品和服务的性质以及地理区域。该公司的地理区域包括美洲、欧洲、中东和非洲(“EMEA”)和亚太地区(“APAC”)。该公司的大部分收入来自技术、媒体和电信(统称为“TMT”)部门。
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| 截至2020年6月30日的三个月 | | | | | | | | 截至2019年6月30日的三个月 | | | | | | |
| 云 | | 数位 | | 传讯 | | 总计 | | 云 | | 数位 | | 传讯 | | 总计 |
地理学 | | | | | | | | | | | | | | | |
美洲 | $ | 40,761 | | | $ | 12,637 | | | $ | 8,500 | | | $ | 61,898 | | | $ | 38,582 | | | $ | 20,508 | | | $ | 2,281 | | | $ | 61,371 | |
APAC | — | | | 1,019 | | | 6,708 | | | 7,727 | | | — | | | 1,157 | | | 8,785 | | | 9,942 | |
EMEA | 1,686 | | | 1,347 | | | 3,877 | | | 6,910 | | | 1,849 | | | 561 | | | 4,123 | | | 6,533 | |
总计 | $ | 42,447 | | | $ | 15,003 | | | $ | 19,085 | | | $ | 76,535 | | | $ | 40,431 | | | $ | 22,226 | | | $ | 15,189 | | | $ | 77,846 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
服务线 | | | | | | | | | | | | | | | |
专业服务 | $ | 4,984 | | | $ | 2,736 | | | $ | 5,972 | | | $ | 13,692 | | | $ | 3,641 | | | $ | 3,989 | | | $ | 4,881 | | | $ | 12,511 | |
交易服务 | 1,474 | | | 2,215 | | | — | | | 3,689 | | | 1,521 | | | 1,144 | | | — | | | 2,665 | |
订阅服务 | 35,989 | | | 9,251 | | | 11,112 | | | 56,352 | | | 35,199 | | | 16,137 | | | 8,557 | | | 59,893 | |
执照 | — | | | 801 | | | 2,001 | | | 2,802 | | | 70 | | | 956 | | | 1,751 | | | 2,777 | |
总计 | $ | 42,447 | | | $ | 15,003 | | | $ | 19,085 | | | $ | 76,535 | | | $ | 40,431 | | | $ | 22,226 | | | $ | 15,189 | | | $ | 77,846 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年6月30日的6个月 | | | | | | | | 截至2019年6月30日的6个月 | | | | | | |
| 云 | | 数位 | | 传讯 | | 总计 | | 云 | | 数位 | | 传讯 | | 总计 |
地理学 | | | | | | | | | | | | | | | |
美洲 | $ | 80,083 | | | $ | 23,574 | | | $ | 19,403 | | | $ | 123,060 | | | $ | 77,496 | | | $ | 41,272 | | | $ | 4,350 | | | $ | 123,118 | |
APAC | — | | | 1,577 | | | 15,883 | | | 17,460 | | | — | | | 2,155 | | | 26,940 | | | 29,095 | |
EMEA | 3,408 | | | 2,604 | | | 7,125 | | | 13,137 | | | 3,645 | | | 1,650 | | | 8,443 | | | 13,738 | |
总计 | $ | 83,491 | | | $ | 27,755 | | | $ | 42,411 | | | $ | 153,657 | | | $ | 81,141 | | | $ | 45,077 | | | $ | 39,733 | | | $ | 165,951 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
服务线 | | | | | | | | | | | | | | | |
专业服务 | $ | 9,145 | | | $ | 7,272 | | | $ | 11,202 | | | $ | 27,619 | | | $ | 7,359 | | | $ | 8,292 | | | $ | 17,368 | | | $ | 33,019 | |
交易服务 | 2,781 | | | 3,289 | | | — | | | 6,070 | | | 2,883 | | | 3,160 | | | — | | | 6,043 | |
订阅服务 | 71,565 | | | 16,253 | | | 21,729 | | | 109,547 | | | 70,793 | | | 32,539 | | | 17,722 | | | 121,054 | |
执照 | — | | | 941 | | | 9,480 | | | 10,421 | | | 106 | | | 1,086 | | | 4,643 | | | 5,835 | |
总计 | $ | 83,491 | | | $ | 27,755 | | | $ | 42,411 | | | $ | 153,657 | | | $ | 81,141 | | | $ | 45,077 | | | $ | 39,733 | | | $ | 165,951 | |
应收贸易账款和合同余额
该公司将其作为可交付物交换的对价权利归类为应收账款或合同资产。应收款是无条件的对价权利(即在付款到期之前只需要经过一段时间)。例如,该公司确认与其时间和材料以及基于交易或数量的合同有关的收入的应收账款。该公司在应收贸易账款中按估计可变现净值在其简明综合财务状况报表中列报该等应收账款。本公司保留信贷损失拨备,以拨备预计无法收回的应收账款。这项津贴是根据对客户信誉、历史付款经验、未偿还应收账款的年龄和其他经济指标的评估得出的。
合同资产是一种对价权利,它取决于除时间流逝以外的其他因素。例如,如果公司记录了一项专业服务项目的收入,但在公司达到指定的里程碑之前无权开具账单,则公司将记录合同资产。2020年6月30日的合同资产余额为 $12.8百万
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在提供服务前收取的金额计入合同负债,在随附的简明综合资产负债表中作为递延收入列示,并与合同确认的相关收入一起变现。该公司几乎所有的合同负债余额都与服务收入有关,主要是订阅服务合同。
公司的合同资产和负债在每个报告期末按客户净头寸进行报告。
本期间合同负债余额(流动和非流动)的重大变化如下(以千计):
| | | | | | |
| | 合约责任* |
余额-2020年1月1日 | | $ | 87,799 | |
当期确认的收入 | | (149,666) | |
开具帐单但未确认为收入的金额 | | 125,140 | |
| | |
| | |
余额-2020年6月30日 | | $ | 63,273 | |
________________________________
*由递延收入组成的收入
分配给剩余履约义务的交易价格
主题606要求公司披露截至2020年6月30日分配给尚未履行的履约义务的交易价格总额。本公司已选择不披露分配给以下剩余履约义务的交易价格:
1.原期限不满一年的合同,包括可以方便解除而不受实质处罚的合同;
2.公司根据提供的服务开票的权利确认收入的合同;
3.根据主题606第10-25-14(B)节的规定,完全分配给完全未履行的履行义务或完全未履行的转让构成单一履行义务一部分的独特货物或服务的可变对价,已满足主题606第10-32-40节中的标准。这适用于少数情况,即公司依赖于来自第三方的数据或费用高度可变。
本公司的许多履约义务符合这些豁免中的一项或多项。具体地说,公司从公司剩余的履约义务中排除了以下内容,所有这些都将在已知金额的期间解决:
•未来交易的对价,高于任何合同最低限额
•基于第三方数据的成功交易的考虑因素
•未能满足未来服务级别要求的积分
截至2020年6月30日,除符合上述排除标准的履约义务外,分配给剩余履约义务的交易价格总额为$140.62000万,其中约85.2%预计将在以下时间内确认为收入2三年,其余时间在以后。
预计在未来期间确认的收入估计也不包括未行使的客户购买不代表客户实质性权利的服务的选择权。当客户行使其购买附加商品或服务的选择权时,仅根据主题606来考虑不代表实质性权利的客户选项。
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4. 公允价值计量
根据美国普遍接受的会计原则,公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债所收到的价格。三级层次结构对用于衡量公允价值的输入进行优先排序,如下所示:
•第一级--可观察到的投入--相同资产和负债在活跃市场上的报价;
•第2级-相同资产和负债的活跃市场报价以外的可观察投入包括类似工具的报价、相同或类似工具在非活跃市场的报价,以及所有重要投入在活跃市场均可观察到的估值模型得出的金额;以及
•级别3-不可观察到的输入-包括从估值模型中获得的金额,其中一个或多个重要输入是无法观察到的,并要求公司制定相关假设。
以下为公允价值层次下的资产、负债和可赎回非控股权益及其相关分类摘要:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年6月30日 | | | | | | |
| 总计 | | (1级) | | (2级) | | (3级) |
资产 | | | | | | | |
现金、现金等价物和限制性现金(1) | $ | 42,771 | | | $ | 42,771 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
总资产 | $ | 42,771 | | | $ | 42,771 | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
临时权益 | | | | | | | |
可赎回的非控股权益(3) | $ | 12,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 12,500 | |
临时权益总额 | $ | 12,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 12,500 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日 | | | | | | |
| 总计 | | (1级) | | (2级) | | (3级) |
资产 | | | | | | | |
现金、现金等价物和限制性现金(1) | $ | 39,001 | | | $ | 39,001 | | | $ | — | | | $ | — | |
有价证券-短期证券(2) | 11 | | | — | | | 11 | | | — | |
| | | | | | | |
总资产 | $ | 39,012 | | | $ | 39,001 | | | $ | 11 | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
临时股权 | | | | | | | |
可赎回的非控股权益(3) | $ | 12,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 12,500 | |
临时权益总额 | $ | 12,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 12,500 | |
________________________________
(1)现金等价物主要包括货币市场基金。
(2)有价证券包括市政债券、存单。公司债券、国债和共同基金。
(3)安排公司某些合资企业中的非控股股东持有的股份。
可赎回的非控制性权益
按公允价值记录的可赎回非控股权益是本公司若干合资企业中非控股权益持有的认沽安排。本公司于赎回价值发生变动时立即确认该变动,并于各报告期末或初始账面值将非控股权益的账面值调整至接近公允价值的估计赎回价值较大者。
可赎回非控制权益的公允价值采用收益法,使用贴现现金流分析进行估算。这项公允价值计量基于市场上无法观察到的重大投入,因此代表3级计量。用于评估可赎回资产价值的基本假设发生重大变化
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非控股权益可能大幅增加或减少简明综合资产负债表中记录的公允价值估计。
截至2020年6月30日的6个月内,公司3级可赎回非控股权益的公允价值变动如下:
| | | | | |
2019年12月31日的余额 | $ | 12,500 | |
公允价值调整 | (182) | |
可赎回非控股权益的净收入 | 182 | |
2020年6月30日的余额 | $ | 12,500 | |
5. 租约
该公司与第三方签订了租赁各种资产的合同,包括某些房地产、设备、汽车和其他资产。该公司的租约经常允许支付租金,这种支付可能会根据通货膨胀或基础资产的利用程度等因素而有所不同。例如,公司的某些房地产租约可能要求我们根据公共区域维护费、保险费和其他费用支付不同的款项。本公司的租赁协议不包含任何重大剩余价值担保或重大限制性契约。
本公司是某些分租安排的一方,主要与本公司的房地产租赁有关,在这些安排中,本公司充当承租人和中间出租人。
本公司将融资租赁反映为租赁的组成部分,在简明综合资产负债表上为非流动租赁。融资租赁在截至2020年6月30日的期间并不重要。
下表显示了该公司截至2020年6月30日的使用权(ROU)资产和租赁负债信息(单位:千):
| | | | | | |
| | |
ROU资产: | | |
非流动经营租赁ROU资产 | | $ | 46,913 | |
| | |
| | |
| | |
经营租赁负债: | | |
流动经营租赁负债** | | $ | 9,527 | |
非流动经营租赁负债 | | 53,452 | |
经营租赁负债总额 | | $ | 62,979 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
________________________________
*这些金额包括在简明综合资产负债表的应计费用中。
下表显示了截至2020年6月30日的三个月和六个月的租赁费用和转租收入信息(单位:千):
| | | | | | | | | | | |
| 三个月 | | 截至六个月 |
| 2020年6月30日 | | 2020年6月30日 |
经营租赁成本* | $ | 3,170 | | | $ | 6,220 | |
其他租赁成本和收入: | | | |
可变租赁成本* | 1,402 | | | 1,727 | |
分租收入* | (978) | | | (1,944) | |
| | | |
总净租赁成本 | $ | 3,594 | | | $ | 6,003 | |
________________________________
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*这些金额包括在收入成本、销售成本、一般和行政成本和/或研发成本中,这取决于基础租赁资产支持的功能,这些功能反映在简明综合运营报表中。
下表提供了2019年12月31日及之后的五年中,截至2020年6月30日,我们租赁负债中包含的未来现金流的未贴现金额,以及此类未贴现现金流与截至2020年6月30日的我们租赁负债的对账(单位:千):
| | | | | |
| 经营租约 |
剩余的2020年 | $ | 6,743 | |
2021 | 12,754 | |
2022 | 12,105 | |
2023 | 9,667 | |
2024 | 9,470 | |
此后 | 32,305 | |
未来租赁付款总额 | 83,044 | |
减去:代表利息的数额 | (20,065) | |
未来租赁付款的现值(租赁负债) | $ | 62,979 | |
下表提供了截至2020年6月30日我们租赁的加权平均剩余租期和加权平均折扣率:
| | | | | |
经营租赁: | |
加权-平均剩余租赁年限(年),基于租赁负债余额进行加权 | 7.19 |
加权平均贴现率(百分比),根据租赁付款余额加权 | 8.0 | % |
下表提供了截至2020年6月30日的6个月与我们租赁负债相关的某些现金流和补充非现金信息(单位:千):
| | | | | |
| |
经营租赁: | |
为计入租赁负债的金额支付的现金 | $ | 6,638 | |
取得使用权资产所产生的租赁负债 | 1,266 | |
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6. 对关联公司和相关交易的投资
顺序技术国际有限责任公司
关于于2017年剥离本公司的例外处理业务,Synchronoss订立三年期双方签署了云电话和支持服务协议(“CTS协议”),授予Sequential Technology International,LLC(“STIN”)对某些Synchronoss软件和专用小交换机系统的访问权限,以促进支持STIN客户所需的异常处理操作。
CTS协议于2020年第一季度到期。到期时,公司与STIN签订了资产购买协议。作为协议的一部分,公司收到了#美元。1.62000万美元,以换取某些硬件和系统资产,用于云电话和剩余的支持服务业务。
于二零二零年第二季度,本公司与STIN及AP Capital Holdings II,LLC(“APC”)订立协议,出售其于STIN的剩余股权,并结算其实物购买票据(“PIK票据”)及于2019年12月31日到期的若干金额,代价为1美元。9.02000万有担保的本票(“票据”),其中包括最高#美元的或有对价16.02000万。笔记中有一个8%的利率和a3-年规定期限。作为安排的一部分,APC收购了STIN的多数股权。此外,如果APC和STIN在未来日期出售STIN,公司将收到5在减去上述票据的任何未偿还金额(包括任何赚取的或有代价)后,该等出售所得款项将按该等出售所得款项的%计算。本公司厘定票据于交易日的公允价值约为$4.82000万。该公司使用贴现现金流量分析来确定票据的公允价值,该分析对资产的预期未来现金流量进行折现,以确定其公允价值。公允价值计量基于市场上无法观察到的重大投入,因此属于第三级计量。该票据已反映在简明综合资产负债表的其他资产中。这笔交易没有确认任何收益或损失。
此外,该公司还与STIN续签了商业协议,继续提供软件和管理支持服务。
7. 债款
2019年循环信贷安排
2019年10月4日,本公司与北卡罗来纳州公民银行签订了一项信贷协议,金额为$10.01.8亿美元循环信贷安排。循环信贷机制下的借款计息的利率等于(1)根据本公司选择的与该借款相关的利息期(1、3或6个月(或12个月,如果所有适用的贷款人同意)的美元存款资金成本而确定的LIBOR利率的算术平均值加上适用的保证金,或(2)参考最大的联邦基金利率加适用保证金而确定的基本利率。该利率可由本公司选择)或(2)LIBOR利率的算术平均值。LIBOR利率是参考本公司选择的与该借款相关的利息期(1、3或6个月(或如果所有适用的贷款人同意,则为12个月)的资金成本确定的。0.50%,由代理人确定的最优惠商业贷款利率,以及每日LIBOR加1.00%,在每种情况下加一个适用的保证金,并以下限为准的0%. 此外,本公司须按季度向循环信贷安排下的每名贷款人支付a0.2循环信贷安排下承诺额的%承诺费,该承诺费可能会根据公司的总杠杆率进行调整。循环信贷安排项下截至的未偿还余额2020年6月30日是$10.02000万。
利息支出
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下表汇总了公司的利息支出情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | | | 2020 | | 2019 | | |
可转换优先债券 | | | | | | | | | | | | |
债务发行成本摊销 | | $ | — | | | $ | 82 | | | | | $ | — | | | $ | 237 | | | |
借款利息 | | — | | | 106 | | | | | — | | | 297 | | | |
| | | | | | | | | | | | |
2019年循环信贷安排 | | | | | | | | — | | | — | | | |
债务发行成本摊销 | | 12 | | | — | | | | | 28 | | | — | | | |
承诺费 | | — | | | — | | | | | 4 | | | — | | | |
借款利息 | | 68 | | | — | | | | | 82 | | | — | | | |
| | | | | | | | | | | | |
其他 | | 4 | | | 275 | | | | | 215 | | | 514 | | | |
总计 | | $ | 84 | | | $ | 463 | | | | | $ | 329 | | | $ | 1,048 | | | |
| | | | | | | | | | | | |
8. 累计其他综合(亏损)/收益
截至2020年6月30日的6个月累计其他综合(亏损)收入变动情况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日的余额 | | 其他综合损失 | | 税收效应 | | 2020年6月30日的余额 |
外币 | $ | (28,204) | | | $ | (2,069) | | | | | $ | (30,273) | |
实体内外币交易未实现亏损 | (4,306) | | | 253 | | | (71) | | | (4,124) | |
可交易债务证券的未实现持有损益 | (751) | | | 751 | | | — | | | — | |
总计 | $ | (33,261) | | | $ | (1,065) | | | $ | (71) | | | $ | (34,397) | |
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9. 股东权益
在截至2020年6月30日的前六个月内,公司的法定股本和优先股没有重大变化。
普通股
每个普通股持有者都有权就所有事项投票,并有权一为持有的每股股份投票。普通股红利将在公司董事会宣布时支付。不是的本公司曾宣布或支付过股息。
优先股
董事会获授权发行优先股,并有酌情权决定优先股的权利、优先股、特权及限制,包括投票权、股息权、转换权、赎回特权及清算优先股。
根据日期为2017年10月17日的股份购买协议(“管道购买协议”)的条款,于2018年2月15日,本公司与Siris的联属公司Silver Private Holdings I,LLC(“Silver”)向Silver发行185,000其新发行的A系列可转换参与永久优先股(“A系列优先股”)的股票,面值$0.0001每股,初始清算优先权为$1,000每股,换取$97.7百万现金,并从Silver向本公司转让5,994,667由Silver持有的公司普通股(“优先交易”)。
截至2020年6月30日,有233,217A系列已发行优先股的股份,包括首次发行的185,000A系列优先股及其发行48,217A系列优先股作为股息。
A系列优先股指定证书
A系列优先股的权利、优先权、特权、资格、约束和限制在A系列证书中规定。根据A系列证书,A系列优先股的持有者有权按季度就A系列优先股的每股股票获得相当于以下股息率的金额14.5%除以4,再乘以A系列优先股每股当时适用的清算优先权(定义见A系列证书)(统称为“优先股息”)。优先股息在每年的1月1日、4月1日、7月1日和10月1日到期(每个日期为“A系列股息支付日期”)。公司可以选择以现金或A系列优先股的额外股份支付优先股息。如果公司在任何A系列股息支付日没有宣布和支付实物或现金股息,优先股息的未支付金额将添加到清算优先股中。此外,A系列优先股还参与公司普通股宣布和支付的股息。
根据持有者的选择,A系列优先股的每股可转换为普通股的数量,等于“转换价格”(该术语在A系列证书中定义)乘以当时适用的“转换率”(该术语在A系列证书中定义)。A系列优先股的每股最初可转换为55.5556普通股,初始“转换价”约为#美元。18.00每股普通股。在发生股票拆分、资本重组和首轮证书中规定的其他事件时,转换率将进行公平的比例调整。
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在2023年2月15日及之后,A系列优先股的持有者有权促使公司以现金赎回A系列优先股的每股股票,金额相当于当前清算优先股和任何应计股息的总和。A系列优先股的每股股票也可在发生“根本变化”(该术语在A系列证书中定义)时按指定溢价(“清算价值”)由持有人选择赎回。此外,本公司亦获准随时赎回A系列优先股的全部流通股。30(I)当时适用的清算优先权、应计但未支付的股息和应计但未支付的股息的总和,在发行之日起30个月内(称为“赎回价值”);及(Ii)在当时适用的清算优先权、应计但未支付的股息之和的发行日期30个月之后。截至2020年6月30日,优先股的清算价值和赎回价值为$243.1百万
A系列优先股的过半数持有人作为一个类别分开投票,有权在公司的每一次股东年会上或在为选举董事而召开的任何特别会议上(或通过当时已发行的A系列优先股的多数已发行股份的持有人签署书面同意来代替此类会议):(I)提名和选举二公司董事会成员,只要优先百分比(在首轮证书中定义)等于或大于10%;及(Ii)提名及选举一公司董事会成员,只要优先比例等于或大于5%但小于10%.
只要A系列优先股的持有者有权提名至少一名董事,公司在采取某些行动之前必须事先获得Silver的批准,这些行动包括:(I)某些股息、偿还和赎回;(Ii)对公司公司注册证书的任何修订,对A系列优先股的权利、优先权、特权或投票权产生不利影响;(三)发行优先于或等同于A系列优先股的股票(包括A系列优先股的增发股份),优先支付股息或公司清算、解散、清盘时的资产分配;(四)公司董事会规模的变动;(五)对公司董事会提名和公司治理委员会章程及相关文件的修改、修改、修改或废止;(三)发行优先于A系列优先股的股票(包括A系列优先股的增发股份);(四)变更公司董事会规模;(五)对公司董事会提名和公司治理委员会章程及相关文件的修改、修改、修改或废止;及(Vi)本公司主要业务的任何变动或进入本公司现有业务范围以外的任何业务范围。此外,如果公司处于EBITDA不合规状态(如A系列证书中所定义),或者某些行动的实施将导致公司超过指定的形式杠杆率,则需要事先获得Silver的批准才能产生超过$$的债务(或更改任何债务单据);此外,如果公司处于EBITDA不合规状态(如A系列证书中所定义)或某些行动将导致公司超过规定的形式杠杆率,则需要事先获得Silver的批准才能产生超过$10.0百万美元,订立或完成任何公平市价超过$的交易。5.0百万个单独或$10.0或授权或承诺的资本支出超过$25.0在一个财年里有一百万美元。
A系列优先股的每位持有者都有一就A系列优先股持有者作为一个类别有权单独投票的任何事项进行每股投票,无论是在会议上还是通过书面同意。A系列优先股持有人获准在不召开会议的情况下采取任何行动或同意与此类权利有关的任何行动,方法是递交A系列优先股持有人的书面同意或电子传输,有权在股东大会上投票不少于授权、采取或同意该等行动所需的最低票数。除A系列证书或特拉华州公司法规定的作为单独类别的A系列优先股股票持有人的任何投票(或书面同意采取的行动)外,A系列优先股股票持有人有权与普通股股票持有人(以及与普通股持有人同样有权在折算基础上与普通股持有人一起投票的任何其他类别或系列)就提交投票或经公司股东同意的所有事项进行投票(包括选举
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根据A系列证书,倘Silver及其若干联属公司已选择将其部分或全部A系列优先股股份转换,且倘(I)转换后向有关持有人发行的本公司普通股股份总数与先前转换A系列优先股后由该等持有人持有的任何本公司普通股股份之和(无重复)加(Ii)当时将持有的A系列优先股相关股份的本公司普通股股份数目加(Ii)当时将持有的A系列优先股相关股份中本公司普通股的股份数目,则A系列优先股的部分或全部股份将由Silver及若干联属公司选择进行转换,且(I)转换后向有关持有人发行的本公司普通股股份总数与先前向有关持有人转换后由该持有人持有的本公司普通股股份总数相加会超过19.9倘按兑换基准持有本公司已发行及已发行股份的百分比(“兑换上限”),则有关持有人将只有权兑换导致第(I)及(Ii)(生效有关兑换后)条款总和等于兑换上限(生效任何该等兑换限制后)的股份数目。持有人已选择转换的任何A系列优先股股份,但因上一句话而没有如此转换的,将被视为持有人没有选择转换,A系列优先股的该等股份将保持流通股状态。此外,根据A系列证书,如果(I)该等持有人在记录日期之前发行给Silver及其某些关联公司的股份的总投票权,加上(Ii)该等持有人在该记录日期持有的A系列优先股股票的总投票权之和(无重复)将超过(I)该等持有人在记录日期所持有的A系列优先股的总投票权,而没有重复的情况下,该和将超过(I)该持有人在记录日期持有的该等股份及其某些关联公司的总投票权19.99%的公司已发行有表决权股票的总投票权,那么,对于该等股票,Silver及其某些关联公司仅有权投与以下数目相等的投票权:19.99占总投票权的百分比。转换及投票限制于收到本公司普通股持有人根据适用上市标准所需批准后停止适用。
投资者权利协议
在完成优先交易的同时,Synchronoss和Silver签订了一项投资者权利协议。根据投资者权利协议的条款,Silver和Synchronoss同意,自优先交易完成时起,Synchronoss的董事会将包括十成员们。*在优先交易完成前后,只要A系列优先股持有人有权根据A系列证书提名董事会成员,Synchronoss董事会将由(I)组成。二A系列优先股持有人提名选举的董事;(二)四符合适用上市标准所载独立准则的董事(每项准则将由Synchronoss和Silver初步同意);及(Iii)。四其他导演,二其中应满足适用上市标准的独立性标准,且在优先交易完成时,一其中应为当时担任Synchronoss首席执行官的个人一其中应于投资者权利协议签署之日为Synchronoss董事会现任主席。*优先股交易完成后,A系列优先股持有人至少有权提名一Synchronoss董事会董事根据A系列证书,Silver将有权指定二董事会提名和公司治理委员会成员。
根据投资者权利协议条款,除若干例外情况外,Silver及其联属公司均不得转让A系列优先股的任何股份(包括转让予同意受投资者权利协议条款约束的联属公司)。
只要Silver有权任命一名董事进入Synchronoss董事会,但未经投票的大多数董事(不是由A系列优先股的持有者任命)事先批准,如果购买或收购会导致Silver的停滞百分比(定义见投资者权利协议)超过以下条件,Silver或其关联公司就不会直接或间接购买或收购Synchronoss的任何债务或股权证券(包括与股权挂钩的衍生品证券),则Silver或其联属公司均不会直接或间接购买或收购Synchronoss的任何债务或股权证券(包括股权挂钩衍生证券)。30然而,上述停顿限制并不禁止根据管道购买协议购买股份或接收根据A系列证书作为优先股息发行的A系列优先股的股份、转换A系列优先股股票或接收任何A系列优先股、普通股或本公司任何其他证券的普通股,否则作为股息支付或作为增加清算优先权(定义见A系列证书)或其分配而支付。-白银还将拥有优先购买权。
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根据投资者权利协议的条款,Silver将有权(I)。三需求注册,不超过二任何单一日历年的征用登记,并规定每份征用登记必须至少包括10白银持有普通股股份的百分比,包括A系列优先股股份转换后可发行的普通股股份及(Ii)有关主要发行及所有其他发行的无限附带登记权。
以下是公司截至2020年6月30日的A系列可转换参与永久优先股余额以及截至2020年6月30日的6个月期间的变化情况:
| | | | | | | | | | | |
| 优先股 | | |
| 股份 | | 金额 |
2019年12月31日的余额 | 217 | | | $ | 200,865 | |
发行优先股 | 16 | | | — | |
| | | |
优先股发行成本摊销 | — | | | 1,585 | |
发行优先PIK股息 | — | | | 16,031 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
2020年6月30日的余额 | 233 | | | $ | 218,481 | |
注册权
截至2020年6月30日止三个月及六个月内,本公司注册权并无重大变动。
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库存计划
那里有在截至2020年6月30日的三个月和六个月内,公司的股票计划没有重大变化。截至2020年6月30日,有0.5根据本公司2015年计划,可供授予或奖励的股份为1000万股,0.3根据公司2017年新聘员工股权激励计划,可供授予或奖励的股票数量为2000万股。
公司根据长期激励(LTI)计划授予高管的绩效现金奖励由于公司的意图和有能力在归属时以现金结算该等赔偿,NS已被计入责任奖励,该公司已将该等奖励反映在应计费用中。截至2020年6月30日,此类奖励的负债约为$0.7百万
基于股票的薪酬
下表汇总了与运营费用类别包括的所有公司股票奖励相关的基于股票的薪酬支出,如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | | | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| 2020 | | 2019 | | | | 2020 | | 2019 | | |
收入成本 | $ | 642 | | | $ | 657 | | | | | $ | 1,394 | | | $ | 1,343 | | | |
研究与发展 | 1,071 | | | 889 | | | | | 2,502 | | | 2,114 | | | |
销售、一般和行政 | 3,274 | | | 3,927 | | | | | 6,260 | | | 7,571 | | | |
基于股票的薪酬总费用 | $ | 4,987 | | | $ | 5,473 | | | | | $ | 10,156 | | | $ | 11,028 | | | |
下表按奖励类型汇总了与公司所有股票奖励相关的股票薪酬费用,如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | | | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| 2020 | | 2019 | | | | 2020 | | 2019 | | |
股票期权 | $ | 1,805 | | | $ | 1,796 | | | | | $ | 3,588 | | | $ | 3,493 | | | |
限制性股票奖励 | 2,962 | | | 3,526 | | | | | 6,296 | | | 7,324 | | | |
基于绩效的现金单位 | 220 | | | 151 | | | | | 272 | | | 211 | | | |
| | | | | | | | | | | |
基于股票的税前薪酬总额 | $ | 4,987 | | | $ | 5,473 | | | | | 10,156 | | | 11,028 | | | |
税收优惠 | $ | 664 | | | $ | 1,056 | | | | | $ | 1,588 | | | $ | 2,114 | | | |
截至2020年6月30日,与未归属股权奖励相关的基于股票的薪酬总成本约为美元。24.22000万。这笔费用预计将在加权平均期间确认,加权平均期约为1.54好多年了。
截至2020年6月30日,与未授权的基于绩效的现金单位相关的基于股票的薪酬总成本约为$1.2百万这笔费用预计将在加权平均期间确认,加权平均期约为1.97好多年了。
股票期权
在截至2020年6月30日的三个月和六个月内,公司的股票期权计划没有重大变化。
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(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
该公司使用Black-Scholes期权定价模型来确定股票期权的估计公允价值。Black-Scholes期权定价模型使用的加权平均假设如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | | | 2020 | | 2019 | | |
预期股价波动 | | 76.1 | % | | 69.6 | % | | | | 72.0 | % | | 69.6 | % | | |
无风险利率 | | 0.4 | % | | 1.9 | % | | | | 1.4 | % | | 1.9 | % | | |
期权的预期寿命(以年为单位) | | 4.45 | | 4.34 | | | | 4.42 | | 4.33 | | |
预期股息收益率 | | 0.0 | % | | 0.0 | % | | | | 0.0 | % | | 0.0 | % | | |
期权的加权平均公允价值(PSV) | | $ | 1.73 | | | $ | 3.77 | | | | | $ | 3.08 | | | $ | 3.78 | | | |
下表汇总了截至2020年6月30日的未偿还股票期权信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
选项 | | 数量: 选项 | | 加权平均 行使价格 | | 加权平均 剩馀 合同 期限(年) | | 集料 内在性 价值 |
在2019年12月31日未偿还 | | 4,922 | | | $ | 14.54 | | | | | |
授予的期权 | | 1,534 | | | 5.41 | | | | | |
行使的选项 | | — | | | — | | | | | |
选项已取消 | | (312) | | | 17.09 | | | | | |
在2020年6月30日未偿还 | | 6,144 | | | $ | 12.13 | | | 5.17 | | $ | — | |
归属于2020年6月30日 | | 2,244 | | | $ | 19.72 | | | 3.61 | | $ | — | |
可于2020年6月30日执行 | | 2,244 | | | $ | 19.72 | | | 3.61 | | $ | — | |
截至2020年6月30日和2019年6月30日,可行使股票期权的总内在价值为零和零分别为。截至2020年6月30日及2019年6月30日止六个月内行使的股票期权总内在价值为零和零分别为。
限制性股票和绩效股票的奖励
在截至2020年6月30日的三个月和六个月期间,公司的限制性股票奖励(“限制性股票”)和绩效股票计划没有重大变化。
公司截至2020年6月30日的未归属限制性股票以及截至2020年6月30日的6个月期间的变化摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
未归属的限制性股票 | | 数量 奖项 | | 加权平均 授予日期 公允价值 |
未授权日期为2019年12月31日 | | 3,375 | | | $ | 8.68 | |
授与 | | 260 | | | 5.14 | |
既得 | | (1,072) | | | 9.07 | |
没收 | | (343) | | | 7.76 | |
在2020年6月30日未授权 | | 2,220 | | | $ | 7.50 | |
限制性股票奖励的授予取决于其他服务条件或服务和业绩条件(“基于业绩的奖励”)。限制性股票和基于业绩的奖励以授予之日的收盘价计算,并在必要的服务期内确认为直线。
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基于绩效的现金单位
年末根据公司2015计划背心授予的绩效现金单位三年期以服务和实现公司董事会确定的某些业绩目标为基础的期间。
公司截至2020年6月30日的未归属业绩现金单位以及截至2020年6月30日的前6个月的变化摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | |
未归属现金单位 | | 数量 单位 | | 期末公允价值 |
未授权日期为2019年12月31日 | | 1,046 | | | $ | 4.75 | |
授与 | | 1,391 | | | — | |
既得 | | — | | | — | |
没收 | | (180) | | | — | |
在2020年6月30日未授权 | | 2,257 | | | $ | 3.53 | |
以业绩为基础的现金单位按报告期结束日的收盘价计量,并在必要的服务期内以直线确认。该期间的费用将根据这些奖励在每个报告日期的更新公允价值而增加或减少。
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10. 所得税
2020年3月,为应对新冠肺炎大流行,《冠状病毒援助、救济和经济安全法》(简称《CARE法》)签署成为法律。CARE法案规定了许多税收条款和其他刺激措施,包括关于以前和未来使用净营业亏损的临时变化。CARE法案修订了减税和就业法案中的净营业亏损(NOL)条款,允许将2018、2019年和2020纳税年度产生的亏损结转到应税亏损年度之前的五个纳税年度中的每个年度。该公司于2020年第二季度就2018年纳税年度产生的NOL提出了结转索赔,这将导致退还之前缴纳的税款。2018年NOL的结转将导致本公司2019年纳税义务的增加,因此本公司还在第一季度所得税拨备中记录了2019年额外的当期税费支出估计。与2018年NOL结转相关的所得税净优惠估计约为$92000万美元,这在第一季度的所得税拨备中得到了离散的记录。
2020年4月,公司在STIN的合伙权益被赎回。与退出STI相关的总离散收益为$12.1700万美元,其中包括某些贸易应收账款的结算。
该公司确认了大约$20.4300万美元和300万美元3.2截至2020年6月30日和2019年6月30日的6个月内,相关所得税优惠分别为2.5亿美元。实际税率大约是83.5截至2020年6月30日的6个月的百分比。实际税率主要受本公司在STIN的权益赎回、上文讨论的新的NOL结转条款以及在国内和国外司法管辖区记录的估值津贴的影响所推动,但被永久性账面税额差异的影响部分抵消。该公司继续考虑所有现有的证据,包括历史盈利能力和对未来应税收入的预测,以及可能影响对递延税项资产未来变现看法的新证据,无论是正面的还是负面的。评估结果,本公司于截至二零二零年六月三十日止六个月内,估值免税额并无任何变动。
11. 重组
公司继续进行某些重组,以确定劳动力优化的机会,以更好地将公司的资源与其关键的战略优先事项相结合。公司在2020年6月30日的重组应计项目和截至2020年6月30日的6个月期间的变化摘要如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日的余额 | | 收费 | | 付款 | | 其他调整 | | 2020年6月30日的余额 |
雇佣终止费用 | $ | 90 | | | $ | 5,943 | | | $ | (1,975) | | | $ | (5) | | | $ | 4,053 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
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12. 每股普通股收益(“EPS”)
基本每股收益是根据当年已发行普通股的加权平均数计算的。稀释每股收益是根据当年已发行普通股的加权平均数加上使用库存股方法的普通股等价物的稀释效应和公司当年普通股的平均市场价格计算的。该公司在根据两级法计算每股收益时,将参与证券(可赎回可转换优先股--普通股中包含优先股息的参与股息)计入每股收益。计算每股收益的两级法是一种计算普通股和参股证券每股收益的分配方法。在净亏损期间,参与的证券不受影响,因为他们不分担公司的损失。
下表提供了分子和分母的对账,这些分子和分母用于计算普通股股东从持续经营和非持续经营中应占每股普通股的基本和稀释后净收入。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三个月, | | | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| 2020 | | 2019 | | | | 2020 | | 2019 | | |
分子-基本: | | | | | | | | | | | |
持续经营净亏损 | $ | (694) | | | $ | (16,578) | | | | | $ | (4,044) | | | $ | (36,315) | | | |
可赎回非控股权益应占净亏损 | (165) | | | (593) | | | | | (182) | | | (906) | | | |
优先股股息 | (9,289) | | | (7,859) | | | | | (18,197) | | | (15,396) | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
可归因于Synchronoss的净亏损 | $ | (10,148) | | | $ | (25,030) | | | | | $ | (22,423) | | | $ | (52,617) | | | |
| | | | | | | | | | | |
分子-稀释: | | | | | | | | | | | |
可归因于Synchronoss的持续运营净亏损 | $ | (10,148) | | | $ | (25,030) | | | | | $ | (22,423) | | | $ | (52,617) | | | |
可转换债务利息的收入效应(税后净额) | — | | | — | | | | | — | | | — | | | |
经可转换债务调整后的持续经营净亏损 | (10,148) | | | (25,030) | | | | | (22,423) | | | (52,617) | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
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分母: | | | | | | | | | | | |
加权平均已发行普通股-基本 | 41,697 | | | 40,810 | | | | | 41,482 | | | 40,566 | | | |
稀释效果: | | | | | | | | | | | |
可转换债券的假定转换所得股份1 | — | | | — | | | | | — | | | — | | | |
假设转换优先股所得股份2 | — | | | — | | | | | — | | | — | | | |
期权和未归属的限制性股票 | — | | | — | | | | | — | | | — | | | |
加权平均已发行普通股-稀释后 | 41,697 | | | 40,810 | | | | | 41,482 | | | 40,566 | | | |
| | | | | | | | | | | |
基本每股收益 | | | | | | | | | | | |
每股收益: | | | | | | | | | | | |
基本型 | $ | (0.24) | | | $ | (0.61) | | | | | $ | (0.54) | | | $ | (1.30) | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
稀释 | $ | (0.24) | | | $ | (0.61) | | | | | $ | (0.54) | | | $ | (1.30) | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
反稀释股票期权除外 | — | | | — | | | | | — | | | — | | | |
限制性股票奖励的未归属股份 | 2,220 | | | 3,691 | | | | | 2,220 | | | 3,691 | | | |
________________________________
(1) 该计算不包括假设转换以下可转换债券的影响1,451,173截至2019年6月30日的三个月的股票,这是基于高级可转换票据每1,000美元本金金额18.8072股的计算。
(2) 此计算不包括假设转换的优先股的影响12,956,487和11,041,017分别为截至2020年和2019年6月30日的三个月的股票,这是基于优先股本金每1,000美元55.5556股的基础上,因为这样做的效果将是反稀释的。
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(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
13.承担、或有事项及其他
购买义务
不可取消协议下的未来年度最低付款合计如下:
| | | | | | | | | | | | |
截至2020年6月30日 | | 不可取消的协议 | | | | |
2020 | | $ | 17,541 | | | | | |
2021 | | 3,665 | | | | | |
2022 | | 2,207 | | | | | |
2023年及其后 | | 1,563 | | | | | |
总计 | | $ | 24,976 | | | | | |
法律事项
在正常业务过程中,公司经常受到各种索赔、诉讼、监管机构的询问和调查。当公司确定不利结果的可能性很大,并且损失可以合理估计时,公司记录特定法律事项的责任。管理层还确定了某些他们认为不可能出现不利结果的其他法律问题,因此没有建立准备金。尽管管理层目前认为,解决针对公司的索赔,包括合理可能出现不利结果的索赔,不会对公司的业务、财务状况、经营结果或现金流产生实质性影响,但这些问题受到固有不确定性的影响,管理层对这些问题的看法未来可能会改变。该公司还评估其他或有事项,包括所得税和非所得税或有事项,以评估不利结果的可能性和估计的潜在亏损程度。其中一起或多起诉讼或其他意外情况的不利结果可能会对公司的流动性、经营结果或财务状况产生实质性影响。
于二零一七年五月一日、二零一七年五月二日、二零一七年六月八日及二零一七年六月十四日,美国新泽西州地区法院对本公司及其若干现任及前任高级职员及董事提出四宗推定的集体诉讼(“证券法诉讼”)。在这些案件合并后,法院任命夏威夷州雇员退休系统为主要原告,该系统于2017年11月20日提交了一份合并诉状,据称是代表2016年2月3日至2017年6月13日期间公司普通股的购买者提起的。2018年2月2日,被告采取行动,带有偏见地全部驳回合并申诉。在该动议做出决定之前,2018年8月24日,主要原告在2014年10月28日至2017年6月13日期间提交了一份据称代表公司普通股购买者的合并修订起诉书。2019年6月28日,法院批准了被告的动议,要求在不损害原告利益的情况下,全部驳回合并后的经修正的起诉书,允许主要原告允许修改其起诉书。 2019年8月14日,首席原告提起第二次修改后的起诉书。 第二份修订后的起诉书根据修订后的1934年“证券交易法”第10(B)和20(A)条提出索赔,其中指控被告对有关公司财务业绩、业务运营和前景的重大信息作出虚假和误导性的陈述。2019年10月4日,被告采取行动,带有偏见地驳回了第二次修改后的起诉书。2020年5月29日,法院部分批准和部分驳回了被告提出的在不妨碍的情况下驳回第二次修改后的起诉书的动议。该公司认为所声称的索赔缺乏可取之处,并打算对所有索赔进行有力的抗辩。原告要求未指明的损害赔偿、费用、利息和费用。由于诉讼固有的不确定性,该公司目前无法预测诉讼的结果,也不能保证所声称的索赔不会对其财务状况或经营结果产生重大不利影响。
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(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
于二零一七年九月十五日、二零一七年十月二十四日、二零一七年十月二十七日及二零一七年十月三十日,本公司股东向美国新泽西州地区法院对其若干高级职员及董事及本公司(名义被告)提起衍生诉讼(“衍生诉讼”)。2018年5月24日,法院合并了衍生品诉讼,并任命丽莎·勒博夫(Lisa LeBoeuf)为主要原告。主要原告将她之前于2017年10月27日提出的申诉指定为执行申诉。2019年3月11日,被告提出驳回执行申诉的动议,法院于2019年11月26日批准了该动议的大部分内容。2019年12月10日,被告提交了一项复议动议,涉及驳回动议中唯一幸存下来的主张。2020年6月12日,法院批准了被告的复议动议,在不妨碍的情况下驳回了剩余的索赔,允许首席原告许可修改她的诉状。2020年7月13日,首席原告提交了修改后的起诉书。修改后的起诉书指控与违反受托责任和不当得利有关的索赔。修改后的申诉的指控实质上与上述证券法诉讼背后的事实相同。原告要求未指明的损害赔偿,并要求公司采取措施改善其公司治理和内部程序。该公司认为所声称的索赔缺乏可取之处,并打算对所有索赔进行有力的抗辩。由于诉讼固有的不确定性,该公司目前无法预测诉讼的结果,也不能保证所声称的索赔不会对其财务状况或经营结果产生重大不利影响。
2019年3月7日,Synchronoss股东贝丝·丹尼尔(Beth Daniel)和胡安·索利斯(Juan Solis)向特拉华州衡平法院单独提起了针对公司某些现任和前任高管和董事以及公司(名义被告)的衍生品诉讼,指控内容与上述衍生品诉讼和证券法诉讼的基本相同。原告要求未指明的损害赔偿,并要求公司采取措施改善公司治理和内部程序。2019年5月20日,双方约定暂停诉讼,等待对衍生品诉讼中驳回动议的裁决。该公司认为所声称的索赔缺乏可取之处,并打算对所有索赔进行有力的抗辩。由于诉讼固有的不确定性,本公司目前无法预测衍生诉讼的结果,也不能保证所主张的索赔不会对我们的财务状况或经营结果产生重大不利影响。
于2020年6月11日及2020年6月12日,本公司股东分别向美国新泽西州地区法院对其若干高级职员及董事及本公司(名义被告)提起衍生诉讼(“要求拒绝衍生投诉”)。要求拒绝衍生品投诉,指控与违反受托责任、不当得利和涉嫌违反证券法有关的索赔。投诉的指控实质上与上述证券法行动背后的事实相同。要求拒绝衍生产品投诉进一步指控,每个原告都要求公司董事会调查被指控的不当行为,但该要求被错误地拒绝了。原告要求未指明的损害赔偿,并要求公司采取措施改善公司治理和内部程序。由于诉讼固有的不确定性,该公司目前无法预测诉讼的结果,也不能保证所声称的索赔不会对其财务状况或经营结果产生重大不利影响。
除上文所述外,本公司目前并未受到任何可能对其经营产生重大不利影响的法律程序的影响;然而,本公司可能不时成为其正常业务过程中出现的各种法律程序的一方。该公司目前是几起专利侵权案件的原告。其中几起案件的被告都提出了反诉。尽管由于诉讼固有的不确定性,公司目前无法预测案件的结果,但公司仍在继续索赔,并认为反索赔没有法律依据,公司打算对所有此类反索赔进行抗辩。
14. 其他财务信息
其他收入,净额
下表列出了简明合并业务报表中包括的其他收入、净额中包括的组成部分:
目录表
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简明综合财务报表附注--未经审计
(除每股数据或另有说明外,以千为单位的表格中的金额)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三个月, | | | | 截至6月30日的六个月, | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | |
外汇收益(亏损)(1) | | $ | 315 | | | $ | (462) | | | $ | 101 | | | $ | (305) | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
出售无形资产所得(2) | | 321 | | | — | | | 2,164 | | | — | | | |
政府退款 | | 552 | | | — | | | 552 | | | — | | | |
其他(3) | | 179 | | | 438 | | | 241 | | | 744 | | | |
总计 | | $ | 1,367 | | | $ | (24) | | | $ | 3,058 | | | $ | 439 | | | |
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(1)外汇损益公允价值
(2)代表出售公司某些IP地址的收益
(3)表示单个非实质性事务的聚合。
15. 后续事件
威瑞森
于二零二零年八月七日,本公司与Verizon Sourcing LLC(“Verizon”)订立协议,修订Synchronoss与Verizon于二零一三年四月一日订立的现有应用服务提供商协议(“原协议”)下的第1号工作说明书(“SOW 1号”)。修正案将第1号母猪的期限延长至2025年6月30日。
退税
2020年6月30日之后,公司收到了一笔13.41000万美元退税结转索赔是在2020年第二季度提交的。
优先股息
在2020年6月30日之后,本公司支付了应计优先股息$8.5百万
第二项。 管理层的 关于金融问题的探讨与分析 的条件和结果 运筹学
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)旨在从我们管理层的角度为我们的财务报表读者提供关于我们的财务状况、经营结果、流动性和可能影响我们未来业绩的某些其他因素的叙述。以下讨论和分析应与我们的简明综合财务报表和本表格10-Q第1项“财务信息”中包含的相关注释一起阅读。
词语“Synchronoss”、“我们”和“公司”指的是Synchronoss技术公司。及其合并的子公司。本季度报告包含“1995年私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述会受到风险和不确定因素的影响,基于我们管理层目前掌握的信息,基于我们管理层的信念和假设。使用诸如“相信”、“期望”、“预期”、“打算”、“计划”、“希望”、“应该”、“继续”、“寻求”、“可能”或类似表达方式,表示前瞻性陈述。前瞻性表述不是对未来业绩的保证,涉及风险、不确定性和假设,包括但不限于与新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度及其对我们业务和财务业绩的影响有关的风险、不确定性和假设。实际结果可能与我们的前瞻性陈述大不相同。我们告诫投资者不要过分依赖本季度报告中包含的前瞻性陈述。这些陈述仅代表截至本季度报告日期的陈述,我们没有义务根据未来的发展更新或修改这些陈述。除非另有说明,所有数字均以千为单位表示。
概述
Synchronoss Technologies,Inc.Synchronoss(“Synchronoss”或“公司”)是一家全球性的软件和服务公司,为业务的移动转型提供必要的技术。该公司的产品组合包括个人云、安全移动性、身份管理和可扩展消息传送平台、产品和解决方案等。这些基本技术创造了一种更好的方式来提供公司客户所需的变革性移动体验,以帮助他们在竞争、创新、生产力、增长和运营效率方面保持领先地位。
Synchronoss的产品和平台设计成运营商级的、灵活的和可扩展的,使多种聚合通信服务能够在包括电子商务、移动商务、电话销售、客户商店、间接和其他零售点在内的一系列分销渠道中得到管理。此业务模式使公司能够满足客户提供的快速变化的融合服务和互联设备。Synchronoss的产品、平台和解决方案使其客户能够通过白标和定制品牌解决方案快速、可靠且经济高效地获取、留住和服务订户和员工。Synchronoss的客户可以简化与管理客户体验相关的流程,以便从这些设备和相关服务采购、激活、连接、备份、同步以及与连接的设备和内容共享/协作。公司平台的可扩展性、可扩展性、可靠性和相关性为其客户提供了新的收入来源和留住机会,途径是在云中获得新的用户、销售新的设备、配件和新的增值服务产品。通过使用该公司的技术,Synchronoss的客户可以优化他们的运营成本,同时增强他们的客户体验。
该公司目前通过其在北美、欧洲和亚太地区的销售机构直接在北美、欧洲和亚太地区开展业务并营销其解决方案和服务。
新近发现的冠状病毒对人体的影响(新冠肺炎)
本披露讨论了公司为应对新冠肺炎危机而采取的行动,该情况对我们业务的影响,以及相关的已知或预期趋势。
新冠肺炎于2019年末在中国被确认,此后传播到世界各地,包括整个美国(美国)。新冠肺炎导致当局实施了许多预防措施来遏制或缓解病毒的爆发,如旅行禁令和限制、限制商业活动、隔离和就地避难命令。
这些限制以及我们对这些限制的回应正在影响我们的客户以及他们对我们产品和服务的使用。此外,各国政府实施了各种各样的消费者保护措施,限制了包括TMT公司在内的某些企业如何运营业务和与客户互动。这场危机和政府对危机的反应也导致了全球经济活动的放缓,这对我们的客户造成了影响。因此,在危机悬而未决期间,我们业务的先前趋势可能不适用于我们的运营。
新冠肺炎在今年剩余时间及以后的影响将在很大程度上取决于健康危机和相关公共政策行动的持续时间和潜在周期性,我们为响应员工、市场或监管需求或要求而采取的额外举措,全球经济放缓的持续时间和严重程度,以及我们的客户是否以及如何在较长期内改变他们的行为。因此,对我们产品和服务的需求,以及我们的整体运营结果,可能会在2020年或更长时间内受到大流行的实质性和不利影响,我们无法确切地预测这种影响的持续时间或程度。
作为对新冠肺炎的回应,我们一直在执行我们的业务连续性计划,并不断发展我们的运营,以保护我们员工的安全,同时继续为我们的客户提供关键的产品和服务。该公司已采取的一些措施包括:
•与我们的客户合作,在大流行期间继续提供我们的产品和服务
•加强我们的安全协议,包括将我们的大多数员工转移到远程工作安排
•调整业务经营,应对新冠肺炎制造的情况
•在远程工作环境中维护有效的治理和内部控制
随着危机的持续,我们可能会修改我们对这些计划的做法,或者采取额外的行动来满足我们员工、客户和公司的需求,并继续提供我们的产品和服务。
营业收入
我们的大部分收入是在每笔交易或订阅的基础上产生的,这些收入来自自执行起最长达60个月的合同。
我们业务的未来成功取决于推动客户交易的企业对企业和企业对消费者的持续增长,以及我们的平台通过云、消息传递、数字转型和物联网(IoT)市场在全球TMT市场的持续扩张。因此,交易量以及我们在TMT和全球扩大足迹的能力可能会导致季度收入波动。
我们的大部分收入是以美元记录的,但随着我们继续扩大与国际航空公司的足迹,我们将受到货币兑换的影响,这可能会影响我们未来以美元报告的净销售额。
我们排名前五位的客户 69.6% 截至2020年6月30日和2019年6月30日的六个月净收入的67.9%。与这些客户的合同通常为期三到五年。在这些客户中,Verizon在2020和2019年的营收占我们营收的10%以上。失去Verizon客户将对我们公司产生实质性的负面影响。然而,我们相信,Verizon更换Synchronoss解决方案所产生的成本和用户中断将是巨大的。
影响我们经营业绩的当前趋势
随着新冠肺炎疫情对我们业务的全面影响持续发展,我们正在积极关注全球形势。新冠肺炎疫情对我们运营和财务业绩的影响程度将取决于某些事态发展,包括疫情的持续时间和蔓延、对我们客户和我们销售周期的影响、对我们业务运营的影响、对我们客户、员工或行业事件的影响以及对我们供应商的影响,所有这些都是不确定和无法预测的。新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况或运营结果的影响程度尚不确定,但可能包括但不限于对我们付费用户增长的影响,以及由于旅行限制、工作场所关闭和对我们供应商的潜在影响而对我们的业务运营造成的中断。此外,我们的经营业绩和现金流会受到相对于我们报告货币美元的外币汇率变化以及利率变化的影响。新冠肺炎疫情引发的动荡市场状况已经并可能继续对我们的运营业绩和现金流产生负面影响,这是因为外币相对于美元的疲软,这可能会导致我们的收入相对于我们的成本下降。
我们的Synchronoss Personal Cloud解决方案的业务一直受到内容日益丰富的全球移动设备增长的推动。随着这些设备取代PC等其他传统设备,从移动设备安全备份内容、与其他设备同步并与家人、朋友和商业伙伴共享内容的能力已成为基本需求和订户期望。这些设备包括智能手机、联网汽车、个人健康和健康设备以及联网的家庭设备。从长远来看,这些设备的内容存储在公共云中的需求也有望成为我们业务的推动力。
我们传统的Synchronoss报文传送业务一直受到白标安全报文传送平台需求的复苏的推动,这些平台有利于移动网络运营商(“MNO”)的业务目标,而不受制于赞助的OTT(“OTT”)平台的目标。我们相信,与当今市场上的任何其他应用相比,报文传送推动了更高的订户参与度,并具有从传统服务和第三方品牌中刺激新收入的潜力。OTT在全球的成功促使MNO寻找机会抢占OTTS并与之竞争,OTTS对Synchronoss未来的增长具有潜在的机会,这是由包括(特别是)MNO在内的TMT公司将消息传递作为平台(“MAAP”)的需求推动的。MAAP将允许TMT和MNO以高效、自动化的方式与订户对话,方法是简化成本和提高自助服务的有效性,并产生服务计划、设备、捆绑包等的交叉销售追加销售。Synchronoss高级报文传送平台提供最先进的RCS驱动功能,包括能够支持先进的点对点通信,并通过应用程序对个人功能引入由商业和广告驱动的新收入流。
TMT市场上的公司都面临着两难境地,即试图将其业务转向数字执行,以便创造满足订户期望的体验,创造新的收入并精简成本,以比以往任何时候更快的上市时间创造更健康的利润率。他们面临的挑战包括缺乏将日常数字操作概念化和运行的技能集,以及缺乏资源来集成传统后端系统以实现其业务目标的数字体验。Synchronoss Digital Platforms的增长将受到这样的能力的推动,即能够满足TMT公司尽快获得数字转型解决方案的愿望,同时教育他们有效运营数字业务的能力。我们的平台即服务(“PaaS”)模型为内部经常尝试的巨额资本支出选项提供了理想的替代方案。我们的平台能够创建低/无代码的新客户数字旅行,这一能力使TMT公司能够在不大量投资开发资源的情况下运营新的体验和业务。
Synchronoss Advanced Messaging、Cloud和Digital平台将在MNO和TMT公司之间实现物联网计划,创造新的使用案例,帮助刺激物联网市场强劲潜力的商业增长。随着新的设备和传感器在联网的城市上线,Synchronoss与AT&T等运营商合作,拥有统一和利用传统系统数据的技术;通过我们的传感器、设备和人员之间的高级消息传递平台,提供推动自动化通信的分析洞察力;并利用我们的安全云创建公共存储库。*Synchronoss在物联网生态系统的许多领域都有机会支持利用我们的激活、云和分析工具。
为了支持我们的增长,这将受到上述有利行业趋势的推动,我们将利用现有软件平台中的模块化组件来构建新产品。我们相信,这些机会将继续提供未来的好处,并使我们为未来的收入增长做好准备。我们还在研究和开发新产品方面进行投资,旨在使我们能够在移动无线市场快速增长。由于我们的主要一级运营商客户积极部署、订户增长以及免费或捆绑存储的促销优惠,我们对资本资产和设备的购买量也可能会增加。
我们继续将我们的平台扩展到融合的TMT、MNO、数字和物联网空间,使互联设备能够跨多个网络、品牌和社区做更多事情。我们与AT&T、Verizon、Sprint、英国电信、软银和其他CSP的合作计划在我们目前的业务和我们提供的新产品方面都在继续增长。我们还在通过并购活动探索更多机会,以支持我们的客户、产品和地域多元化战略。
截至2020年6月30日的三个月,与截至2019年6月30日的前三个月相比
下表概述了截至2020年6月30日和2019年6月30日的前三个月的运营结果(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年6月30日的三个月 | | | | | | 2020 vs 2019年 | | |
| 2020 | | 2019 | | | | 找零美元。 | | |
净收入 | $ | 76,535 | | | $ | 77,846 | | | | | $ | (1,311) | | | |
收入成本* | 29,480 | | | 33,403 | | | | | (3,923) | | | |
研究与发展 | 19,096 | | | 19,026 | | | | | 70 | | | |
销售、一般和行政 | 24,640 | | | 23,080 | | | | | 1,560 | | | |
| | | | | | | | | |
重组费用 | 4,493 | | | 356 | | | | | 4,137 | | | |
折旧摊销 | 10,284 | | | 20,269 | | | | | (9,985) | | | |
总成本和费用 | 87,993 | | | 96,134 | | | | | (8,141) | | | |
持续经营亏损 | $ | (11,458) | | | $ | (18,288) | | | | | $ | 6,830 | | | |
________________________________
*收入成本不包括单独显示的折旧和摊销。
净收入截至2020年6月30日的三个月,与2019年同期相比,收入下降了130万美元,降至7650万美元。收入下降的主要原因是STIN云电话和支持服务协议到期,以及某些传统产品的日落被新的商业云和消息协议抵消。
收入成本与2019年同期相比,截至2020年6月30日的三个月减少了390万美元,降至2950万美元。2020年的下降主要是由于公司实施了节约成本的举措。这些计划显著降低了主要由数据中心整合和运营费用节约推动的收入成本。
研究与发展与2019年同期相比,截至2020年6月30日的三个月的支出增加了10万美元,达到1910万美元。与可比时期相比,研究和开发保持相对持平。
销售、一般和行政与2019年同期相比,截至2020年6月30日的三个月的支出增加了160万美元,达到2460万美元。2020年的增长主要是由与外部顾问和法律费用有关的外部成本推动的。
重组费用截至2020年6月30日和2019年6月30日的三个月分别为450万美元和40万美元,这主要与本年度为降低运营成本和使我们的资源与关键战略优先事项保持一致而启动的裁员导致的终止雇佣成本有关。
折旧摊销与2019年同期相比,截至2020年6月30日的三个月的支出减少了1000万美元,降至1030万美元。2020年的减少主要归因于可摊销收购资产到期,以及主要由于数据中心整合工作而导致的资本支出减少,但被资本化软件摊销的增加部分抵消了这一影响。
利息收入截至2020年6月30日的三个月为150万美元。利息收入相当可观。这主要归因于结清了应收账款实收账款票据,从而冲销了过去因税务目的而产生的利息支出。
所得税。在截至2020年6月30日和2019年6月30日的三个月内,公司分别确认了约800万美元和180万美元的相关所得税优惠。截至2020年6月30日的三个月,有效税率约为92.0%。实际税率主要由受本公司于STIN权益赎回的影响,上文讨论的新的NOL结转拨备以及在国内和国外司法管辖区记录的估值津贴部分被永久账面税项差异的影响所抵消。本公司截至2019年6月30日的三个月的有效税率约为10.0%,低于美国联邦法定税率,主要是由于在国内和国外司法管辖区记录的估值免税额被某些司法管辖区预测的当前税收支出所抵消。
简明合并经营报表的探讨
截至2020年6月30日的6个月与截至2019年6月30日的6个月相比
下表概述了截至2020年6月30日和2019年6月30日的六个月的运营结果(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六个月, | | | | | | 2020 vs 2019年 | | |
| 2020 | | 2019 | | | | 找零美元。 | | |
净收入 | $ | 153,657 | | | $ | 165,951 | | | | | $ | (12,294) | | | |
收入成本* | 64,951 | | | 72,356 | | | | | (7,405) | | | |
研究与发展 | 38,884 | | | 38,707 | | | | | 177 | | | |
销售、一般和行政 | 50,984 | | | 52,326 | | | | | (1,342) | | | |
| | | | | | | | | |
重组费用 | 5,943 | | | 777 | | | | | 5,166 | | | |
折旧摊销 | 21,640 | | | 40,412 | | | | | (18,772) | | | |
总成本和费用 | 182,402 | | | 204,578 | | | | | (22,176) | | | |
持续经营亏损 | $ | (28,745) | | | $ | (38,627) | | | | | $ | 9,882 | | | |
________________________________
*收入成本不包括单独显示的折旧和摊销。
净收入与2019年同期相比,截至2019年6月30日的6个月减少了1,230万美元,至153.7美元。收入下降的主要原因是STIN云电话和支持服务协议到期,以及某些传统产品的日落被新的商业云和报文传送协议所抵消。
收入成本与2019年同期相比,截至2020年6月30日的6个月减少了740万美元,降至6500万美元。2020年的下降主要是由于公司实施了节约成本的举措。这些计划显著降低了主要由数据中心整合和运营费用节约推动的收入成本。
研究与发展与2019年同期相比,截至2020年6月30日的6个月的支出增加了20万美元,达到3890万美元。与可比时期相比,研究和开发保持相对持平。
销售、一般和行政与2019年同期相比,截至2020年6月30日的6个月的支出减少了130万美元,降至5100万美元。2020年减少的主要原因是继续努力精简与外部顾问和法律费用有关的外部费用。
重组费用截至2020年6月30日和2019年6月30日的6个月分别为590万美元和80万美元,这主要与本年度为降低运营成本并使我们的资源与关键战略优先事项保持一致而启动的裁员导致的终止雇佣成本有关。
折旧摊销与2019年同期相比,截至2020年6月30日的6个月的支出减少了1880万美元,降至2160万美元。2020年的减少主要是由于可摊销收购资产到期,但被资本化软件摊销的增加部分抵消。
利息收入截至2020年6月30日的6个月为160万美元。利息收入相当可观。这主要归因于结清了应收账款实收账款票据,从而冲销了过去因税务目的而产生的利息支出。
所得税。在截至2020年6月30日和2019年6月30日的六个月内,公司分别确认了约2040万美元和320万美元的相关所得税优惠。截至2020年6月30日的6个月的有效税率约为83.5%,低于美国联邦法定税率,主要是由于已记录全额估值免税额的司法管辖区和零税率司法管辖区的税前亏损,但被某些预计当前所得税支出的外国司法管辖区所抵消。此外,在第二季度,该公司记录了1210万美元的美国联邦流动收益,作为一个独立项目,与赎回其在STIN的合伙权益和某些应收贸易账款的相关结算有关。本公司截至2019年6月30日的六个月的有效税率约为8.2%,低于美国联邦法定税率,主要是由于在国内和国外司法管辖区记录的估值免税额被某些司法管辖区预测的当前税收支出所抵消。
流动性与资本资源
截至2020年6月30日,我们的主要流动性来源是运营提供的现金和我们循环信贷安排的资本。截至2020年6月30日,我们的现金、现金等价物、有价证券和受限现金余额为4280万美元。在2020年6月30日之后,公司收到了1340万美元的退税结转索赔是在2020年第二季度提交的。 有关更多详细信息,请参阅注意事项 15.其后发生的事件简明综合财务报表附注于本表格10-Q第1项。
我们预计,我们使用现金、现金等价物和有价证券的主要用途将是通过有机增长和扩大客户基础为我们的业务扩张提供资金。现金的使用还将包括技术扩张、资本支出和营运资本。
截至2020年6月30日,我们的非美国子公司持有约600万美元的现金和现金等价物,可供我们在世界各地的业务使用。目前,我们认为所有非美国子公司持有的资金将永久再投资于美国以外的地区。然而,如果这些资金汇回美国或用于美国业务,某些金额可能会因超过外国税款的增量而缴纳美国税。由于这些收益汇回的时间和情况,如果有的话,确定与该金额相关的未确认递延税项负债是不切实际的。
我们相信,我们现有的现金、现金等价物、信贷安排,以及我们管理营运资金和运营产生的预期正现金流的能力,再加上持续的费用削减,将足以为我们从提交文件之日起12个月的运营提供资金,这是基于我们目前的业务计划。然而,随着新冠肺炎疫情对经济和我们业务的影响不断演变,我们将继续评估我们的流动性需求。鉴于疫情带来的经济不确定性,我们已采取行动改善目前的流动性状况,包括减少营运资本、降低运营成本和大幅减少可自由支配支出。然而,即使采取了这些行动,新冠肺炎造成的长期经济混乱也可能对我们的业务、经营业绩、偿还债务契约的能力、获得流动性来源和财务状况产生实质性影响。我们的流动资金计划受到许多风险和不确定性的影响,包括本MD&A的“前瞻性陈述”部分和第I部分第1A项中描述的风险和不确定性。“风险因素”,其中一些是我们无法控制的。
循环信贷安排
在2020财年第一季度,公司从我们的循环信贷安排中提取了1000万美元。有关更多详细信息,请参阅注意事项 7.债项简明综合财务报表附注于本表格10-Q第1项。
股票回购计划
2020年没有回购。
优先股股份
根据日期为2017年10月17日的购股协议(“管道购买协议”)的条款,于2018年2月15日,吾等与Siris(“Silver”)的联属公司Silver Private Holdings I,LLC,向Silver发行了185,000股新发行的A系列优先股,每股面值0.0001美元,初始清算优先权为每股1,000美元,以换取9,770万美元的现金,并从Silver向我们转让5,994,667股我们的普通股关于发行A系列优先股,吾等(I)提交A系列证书及(Ii)与Silver订立投资者权利协议,订明Silver对吾等的若干注册、管治及优先购买权(“投资者权利协议”)。根据管道购买协议,于成交时,吾等向Siris支付500万美元,以偿还Silver与优先交易有关的合理成本及开支。
A系列优先股指定证书
A系列优先股的权利、优先权、特权、资格、约束和限制在A系列证书中规定。根据A系列证书,A系列优先股的持有者有权获得优先股息。优先股息在每个系列A股息支付日到期。我们可以选择以现金或A系列优先股的额外股份支付优先股息。如果我们在任何A系列股息支付日没有宣布和支付实物或现金股息,优先股息的未支付金额将添加到清算优先股中。此外,A系列优先股还参与我们普通股宣布和支付的股息。
根据持有者的选择,A系列优先股的每股可转换为普通股的数量,等于“转换价格”(该术语在A系列证书中定义)乘以当时适用的“转换率”(该术语在A系列证书中定义)。A系列优先股的每股最初可转换为55.5556股普通股,相当于每股普通股的初始“转换价格”约为18美元。在发生股票拆分、资本重组和首轮证书中规定的其他事件时,转换率将进行公平的比例调整。
在2023年2月15日及之后,A系列优先股的持有者有权促使公司以现金赎回A系列优先股的每股股票,金额相当于当前清算优先股和任何应计股息的总和。A系列优先股的每股股票也可在发生“根本变化”(该术语在A系列证书中定义)时按指定溢价(“清算价值”)由持有人选择赎回。此外,本公司亦获准于以下时间随时赎回A系列优先股的所有流通股:(I)在发行日期的首30个月内,赎回当时适用的清算优先权、应计但未支付的股息及全数(称为“赎回价值”)的款项;及(Ii)在发行日期的30个月后,赎回当时适用的清算优先权及应计但未支付的股息的总和,以及(Ii)赎回A系列优先股的全部流通股(I)于发行日期起计30个月内赎回当时适用的清算优先权、应计但未付股息及全部股息(称为“赎回价值”)。截至2020年6月30日,优先股的清算价值和赎回价值为2.431亿美元。
大多数A系列优先股的持有人,作为一个类别单独投票,有权在我们的每一次年度股东大会上,或在为选举董事而召开的任何特别会议上(或通过A系列优先股当时已发行的大多数股票的持有人签署的书面同意来代替这样的会议):(I)提名和选举我们董事会的两名成员,只要优先百分比(如A系列证书中所定义的)等于或大于10%即可;以及(Ii)提名并选举一名董事会成员,只要优先选择的百分比等于或大于5%但小于10%即可。
只要A系列优先股的持有者有权提名至少一名董事,在采取某些行动之前,我们必须事先获得Silver的批准,这些行动包括:(I)某些股息、偿还和赎回;(Ii)对我们的公司证书的任何修订,对A系列优先股的权利、优先权、特权或投票权产生不利影响;(Iii)发行优先于或等同于A系列优先股(包括A系列优先股的额外股份)的股票,优先支付股息或在本公司任何清算、解散或清盘时进行资产分配;(Iv)本公司董事会规模的变化;(V)对本公司提名和公司治理委员会章程及相关文件的任何修订、修改、修改或废除;以及(Vi)本公司主要业务或进入现有业务范围以外的任何业务领域的任何变化此外,如果我们处于EBITDA不合规(如A系列证书中所定义),或者某些行动的实施将导致我们超过指定的形式杠杆率,则需要事先获得Silver的批准,才能产生超过1,000万美元的债务(或更改任何债务文件),进行或完成任何公平市值超过500万美元的交易,或在一个财年授权或承诺超过2,500万美元的资本支出
对于A系列优先股持有人作为一个类别有权单独投票的任何事项,A系列优先股的每位持有人每股有一票,无论是在会议上还是通过书面同意。A系列优先股持有人获准在不召开会议的情况下采取任何行动或同意与此类权利有关的任何行动,方法是递交A系列优先股持有人的书面同意或电子传输,有权在股东大会上投票不少于授权、采取或同意该等行动所需的最低票数。除A系列证书或特拉华州公司法规定的作为单独类别的A系列优先股股票持有人的任何投票(或书面同意采取的行动)外,A系列优先股股票持有人有权与普通股股票持有人(以及与普通股持有人同样有权在折算基础上与普通股持有人一起投票的任何其他类别或系列)就提交投票或经公司股东同意的所有事项进行投票(包括选举
根据A系列证书,倘Silver及其若干联属公司已选择将其部分或全部A系列优先股股份转换,且若(I)转换后向有关持有人发行的普通股股份总数与先前转换A系列优先股后由该等持有人持有的任何普通股股份之和(无重复)加(Ii)当时该等持有人将持有的A系列优先股相关股份的普通股股份数目(生效后),则A系列优先股的部分或全部股份将由该等持有人持有(生效后),及(Ii)该等持有人(生效后)将持有的A系列优先股的普通股股份的数目,以及(Ii)该等持有人(生效后)将持有的A系列优先股的普通股股份总数及先前向该等持有人发行并随后由该等持有人持有的任何普通股股份的总和若该等股份数目将超过吾等按兑换基准计算的已发行及已发行股份的19.9%(“兑换上限”),则该等持有人将只有权兑换导致第(I)及(Ii)条(在实施该等兑换后)的总和等于兑换上限(在实施任何该等兑换限制后)的股份数目。持有人已选择转换的任何A系列优先股股份,但因上一句话而没有如此转换的,将被视为持有人没有选择转换,A系列优先股的该等股份将保持流通股状态。此外,根据A系列证书,如果(I)以前发行给Silver及其某些关联公司的股票在记录日期由该等持有人持有的总投票权,加上(Ii)该等持有人在该记录日期持有的A系列优先股股票的总投票权之和(无重复)将超过我们在该记录日期的已发行有表决权股票的总投票权的19.99%,则就该等股票而言, Silver及其某些附属公司只有权投相当于总投票权19.99%的投票权。根据适用的上市标准,在收到我们普通股持有人的必要批准后,转换和投票的限制即不再适用。
投资者权利协议
在完成优先交易的同时,Synchronoss和Silver签订了投资者权利协议。根据投资者权利协议的条款,Silver和Synchronoss已同意,自优先交易完成时起,Synchronoss董事会将由10名成员组成。在优先股交易结束后,只要A系列优先股持有人有权根据A系列证书提名一名成员进入董事会,Synchronoss的董事会将由(I)由A系列优先股持有人提名和选举的两名董事组成;(Ii)符合适用上市标准规定的独立性标准的四名董事(每名董事将由Synchronoss和Silver初步商定);及(Iii)其他四名董事,其中两名董事须符合适用上市标准的独立准则,并于优先交易完成时,其中一名董事须为当时担任Synchronoss行政总裁的个人,而其中一名董事须为Synchronoss董事会于签署投资者权利协议日期的现任主席。优先交易完成后,只要A系列优先股持有人有权根据A系列证书提名至少一名董事进入Synchronoss董事会,Silver将有权指定董事会提名和公司治理委员会的两名成员。
根据投资者权利协议的条款,除若干例外情况外,Silver及其联属公司均不得转让A系列优先股的任何股份(包括转让给同意受投资者权利协议条款约束的联属公司)。
只要Silver有权委任一名董事进入Synchronoss董事会,未经投票董事(并非由A系列优先股股份持有人委任)的多数董事事先批准,白银或其联营公司均不会直接或间接购买或收购Synchronoss的任何债务或股权证券(包括与股权挂钩的衍生证券),前提是有关购买或收购会导致Silver的停顿百分比(定义见投资者权利协议)超过30%,则Silver及其联营公司均不会直接或间接购买或收购Synchronoss的任何债务或股权证券(包括股权挂钩衍生证券),惟有关购买或收购将导致Silver的停滞百分比(定义见投资者权利协议)超过30%。然而,上述停顿限制并不禁止根据管道购买协议购买股份或收取根据A系列证书作为优先股息发行的A系列优先股的股份、转换A系列优先股股份或收取本公司任何A系列优先股、普通股或其他证券时收到的普通股,否则将支付股息或增加清算优先权(定义见A系列证书)或其分派。白银还将拥有发行Synchronoss证券的优先购买权,以维持其所有权百分比。
根据投资者权利协议的条款,Silver将有权(I)三次要求登记,在任何一个日历年度内不超过两次要求登记,条件是每次要求登记必须包括Silver持有的普通股股份的至少10%,包括A系列优先股股份转换后可发行的普通股股份,以及(Ii)关于主要发行和所有其他发行的无限搭载式登记权利。
浅谈现金流量
净现金流摘要如下(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六个月, | | | | | | 变化 | | |
| 2020 | | 2019 | | | | 2020 vs 2019年 | | |
现金净额由(用于): | | | | | | | | | |
经营活动 | $ | 1,608 | | | $ | 18,564 | | | | | $ | (16,956) | | | |
投资活动 | (6,934) | | | (20,250) | | | | | 13,316 | | | |
融资活动 | 9,991 | | | (73,574) | | | | | 83,565 | | | |
我们的主要现金来源是收入。现金的主要用途是人员和相关成本、电信和设施成本,主要与我们的收入成本有关,以及一般运营费用,包括专业服务费、咨询费、建筑和设备维护和营销费用。
经营活动现金流截至2020年6月30日的6个月,运营活动提供的现金为160万美元,而2019年同期运营活动中使用的现金为1860万美元。经营活动使用的现金减少1700万美元,主要是由于上一年收到的大量退税。
投资现金流 截至2020年6月30日的6个月,用于投资的现金为690万美元,而2019年同期用于投资活动的现金为2030万美元。本年度用于投资的现金主要用于购买固定资产和资本化软件投资,被出售某些IP地址资产所抵消。与上一年相比,投资活动的现金净减少主要与上一年购买和销售本期没有的有价证券的净收益有关。
融资现金流截至2020年6月30日的6个月,提供的现金为1000万美元,而2019年同期融资活动使用的现金为7360万美元。投资活动提供的现金可归因于本季度从我们的循环信贷安排中提取的1000万美元。与上一年相比,融资活动提供的现金净变化主要是由于循环信贷安排提供的现金被我们2019年可转换优先票据的偿还所抵消。
通货膨胀的影响
尽管通胀一般会通过增加我们的劳动力和设备成本来影响我们,但我们不认为通胀对我们在2020年和2019年下半年的运营业绩产生了任何实质性影响。我们预计目前的通货膨胀率不会对我们的业务产生实质性影响。
合同义务
我们的合同义务包括或有对价、办公设备和代管服务,以及第三方托管、软件许可和维护协议项下的合同承诺。下表汇总了截至2020年6月30日的我们的长期合同义务(单位:千)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按期到期付款 | | | | | | | | |
| | 总计 | | 2020 | | 2021-2023 | | 2024-2025 | | 此后 |
资本租赁义务 | | $ | 62 | | | $ | 8 | | | $ | 49 | | | $ | 5 | | | $ | — | |
循环信贷安排 | | $ | 10,000 | | | $ | 10,000 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
利息 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
经营租赁义务 | | 83,044 | | | 6,743 | | | 34,526 | | | 18,852 | | | 22,923 | |
购买义务* | | 24,976 | | | 17,541 | | | 7,435 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | |
总计 | | $ | 118,082 | | | $ | 34,292 | | | $ | 42,010 | | | $ | 18,857 | | | $ | 22,923 | |
_______________________________
*该金额代表与主机托管协议相关的义务和其他与客户交付相关的购买义务。
不确定的税收状况
未确认的税务头寸为350万美元截至2020年6月30日左右,由于我们无法合理估计我们何时将支付清偿这些债务所需的任何现金,因此不包括在上表中,但我们不相信最终清偿我们的债务将对我们的流动性产生重大影响。我们预计未确认的税收优惠余额在未来12个月内不会大幅增加或减少。
关键会计政策和估算
我们的简明综合财务报表和附注是根据美国公认会计原则编制的。根据美国公认会计原则编制这些简明合并财务报表要求我们利用会计政策,并作出某些估计和假设,这些估计和假设会影响资产和负债的报告金额、截至财务报表日期的或有事项的披露以及一个会计期间报告的收入和费用金额。美国证券交易委员会认为,如果一项会计政策对一家公司的财务状况和经营结果很重要,并且在其应用过程中需要管理层做出重大判断和估计,则该会计政策是至关重要的。
这些估计和假设考虑了本公司认为合理的历史和前瞻性因素,包括但不限于新冠肺炎以及旨在减少其传播的公共和私营部门政策和举措带来的潜在影响。由于新冠肺炎的影响程度和持续时间尚不清楚,本公司的估计和假设可能会随着情况的变化而变化。实际结果可能与这些估计大不相同。如果实际结果或事件与我们在作出这些估计时预期的大不相同,我们报告的财务状况和未来期间的运营结果可能会受到重大影响。见第II部分,“项目”1A。本表格中的“风险因素”指对我们未来经营结果有风险的某些事项的10-Q。
在截至2020年6月30日的6个月内,公司根据会计准则更新第2016-13号“金融工具-信贷损失(主题326):金融工具信贷损失的计量”对其会计政策进行了修改。有关这些更新的详细说明,请参阅注意事项 2.列报和整理的依据. 除了采用主题326外,在截至2020年6月30日的前六个月内,我们在Form 10-K表中讨论的截至2019年12月31日的年度的关键会计政策和估计没有重大变化。请参阅我们截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告第II部分第7项中包含的管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析,以更全面地讨论我们的关键会计政策和估计。
近期发布的会计准则
有关最近发布的会计准则的讨论,请参见。注意事项 2.列报和整理的依据包括在第一部分第1项中。本季度报告表格10-Q的“简明综合财务报表附注(未经审计)”。
表外安排
截至2020年6月30日和2019年12月31日,我们没有对我们的财务状况、财务状况、收入或支出、运营结果、流动性、资本支出或资本资源产生当前或未来影响的表外安排,这些安排对投资者来说是至关重要的。
项目3.协议关于市场风险的定量和定性披露
市场风险
以下关于市场风险披露的讨论涉及前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述中预测的结果大不相同。我们将多余的现金存放在我们认为是高质量的金融工具上,主要是货币市场基金和存单,我们可能会面临与利率变化相关的市场风险。我们不积极管理我们有价证券的利率波动风险;然而,这些投资的相对短期性质减轻了这种风险。这些投资都是以美元计价的。
我们投资活动的主要目标是保存我们的资本,以便为运营提供资金,同时最大化我们从投资中获得的收入,而不会显著增加风险。为了实现这些目标,我们的投资政策允许我们维持现金等价物和各种证券的短期和长期投资组合,这些证券可能包括商业票据、货币市场基金以及公司和政府债务证券。我们于2020年6月30日和2019年12月31日的现金、现金等价物和有价证券投资于流动货币市场账户、存单和政府证券。所有对市场风险敏感的工具都是出于非交易目的订立的。
外币兑换风险
我们面临兑换风险,因为我们的某些海外业务使用当地货币作为其功能货币,而这些财务结果必须换算成美元。随着货币汇率的波动,外企的财务报表换算成美元会影响年度间财务结果的可比性。
我们不持有任何衍生工具,也不从事任何套期保值活动。虽然我们的报告货币是美元,但我们可能会以其他国家的当地货币开展业务并产生成本,我们可能会在这些国家开展业务、进行销售以及购买材料和服务。因此,我们面临外币交易风险。此外,外币与美元汇率的变化可能会影响我们未来的净销售额、销售成本和费用,并可能导致外币交易收益或损失。
我们无法准确预测未来汇率或未来汇率波动对我们的业务、经营业绩和财务状况的整体影响。在某种程度上,我们的国际活动是以当地货币记录的
随着未来汇率增加,我们对货币汇率波动的风险也会相应增加,如果合适的话,我们可能会考虑进行套期保值活动。
利率风险
我们在现金和现金等价物上赚取的利息收入面临利率波动的风险。假设适用于我们2020年6月30日未偿还现金和现金等价物的利率变动100个基点,每年将增加大约40万美元的利息收入。
项目4.协议控制和程序
对披露控制和程序的评价
我们的首席执行官和首席财务官已经评估了注册人的披露控制和程序(如1934年证券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义)的有效性,截至本季度报告所涵盖的期间结束时,这些控制和程序确保本报告中要求披露的与注册人有关的信息在规定的时间段内按照国际证券交易所赞助组织委员会发布的内部控制-综合框架中建立的有效内部控制标准进行记录、处理、汇总和报告。在本季度报告所涵盖的期间结束时,我们的首席执行官和首席财务官已经评估了注册人的披露控制和程序的有效性(如1934年证券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义根据这项评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,注册人的披露控制和程序自2020年6月30日起有效。
财务报告内部控制的变化
我们在2020年第一季度完成了新的企业资源规划(ERP)系统的实施。ERP系统取代或增强了对我们的业务运营至关重要的某些内部财务、运营和其他系统。ERP的实施影响了构成我们财务报告内部控制的流程。管理层已采取措施,确保在实施新的企业资源规划系统时设计和实施适当的控制措施。
除上述ERP实施外,在截至2020年6月30日的季度期间,本公司的财务报告内部控制没有发生重大影响或合理地可能对本公司财务报告内部控制产生重大影响的变化。
对控制和程序有效性的限制
在设计和评估披露控制和程序以及财务报告的内部控制时,管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和操作多么良好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。此外,财务报告的披露控制和程序以及内部控制的设计必须反映这样一个事实,即存在资源限制,要求管理层在评估可能的控制和程序相对于其成本的好处时作出判断。
第II部分-其他资料
项目1.第一项 法律程序
有关我们的重大待决法律程序的讨论,可能会影响我们的运营结果、财务状况或现金流,请参见。注意事项 13.承担、或有事项及其他包括在第I部分第1项内。本季度报告表格10-Q的“简明综合财务报表附注(未经审计)”。
第1A项。危险因素
除下文所述外,我们的风险因素并未如先前在第一部分第1A项中披露的那样发生重大变化。包括在我们截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中。此外,新冠肺炎的影响和经济环境的任何恶化都可能加剧以下以及我们在截至2019年12月31日的10-K表格年度报告中描述的风险,其中任何一项都可能对我们产生实质性影响。
操作风险
公共卫生危机,包括最近爆发的新型冠状病毒(新冠肺炎),可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生重大不利影响。我们的业务基于我们向全美和世界各地的客户提供产品和服务的能力,以及这些客户为其业务使用和支付这些产品和服务的能力。因此,我们的业务可能会受到危机的实质性不利影响,如新冠肺炎事件的爆发,这将对我们现有和潜在的客户和供应商造成重大影响。此外,这样的危机可能会显著增加我们的业务在正常情况下面临风险的可能性或后果,例如与我们的供应商和供应商关系相关的风险、经济放缓的风险、监管风险以及融资的成本和可获得性。由于新冠肺炎疫情的严重程度、规模和持续时间及其经济后果是不确定和瞬息万变的,因此对我们的业务、财务状况和经营业绩的影响仍然是不确定和难以预测的。此外,新冠肺炎事件对我们的业务、财务状况和经营业绩的最终影响取决于许多我们无法控制的因素,包括上面讨论的因素。
第二项股权证券未登记销售情况及 收益的使用
没有。
第三项:高级证券违约。
没有。
项目4.公开煤矿安全信息
不适用。
项目5.建议 其他信息
没有。
项目6.协议展品
| | | | | | | | |
证物编号: | | 描述 |
| | |
3.1 | | | 重述的注册人注册证书,通过引用注册人在表格S-1上的注册声明(委员会文件编号:第333-132080)合并而成。 |
3.2 | | | 经修订和重新修订的注册人章程,通过参考注册人在表格S-1上的注册声明(委员会档案号:第333-132080号)合并而成。 |
3.3 | | | 修订和重新制定的注册章程第1号修正案,通过引用附件3.2并入注册人于2018年2月20日提交的当前表格8-K报告中。 |
10.1 | | | 注册人和玛丽·克拉克之间的发布协议日期为2020年4月22日。 |
| | |
31.1 | | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第302节通过的“交易法”第13a-14(A)条规定的首席执行官认证(特此提交) |
31.2 | | | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第302节通过的“交易法”第13a-14(A)条规定的首席财务官认证(特此提交) |
32.1 | | | 根据“交易法”第13a-14(B)条和根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350节对首席执行官的认证(特此提交) |
32.2 | | | 根据交易法第13a-14(B)条和根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的证明(特此提交) |
101.INS | | XBRL实例文档 |
101.SCH | | XBRL架构文档 |
101.CAL | | XBRL计算链接库文档 |
101.DEF | | XBRL分类扩展定义链接库 |
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签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
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| | Synchronoss Technologies,Inc. | |
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| | /s/Glenn Lurie | |
| | 格伦·鲁里(Glenn Lurie) | |
| | 首席执行官 | |
| | (首席行政主任)
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| | /s/大卫·克拉克 | |
| | 大卫·克拉克 | |
| | 首席财务官 | |
2020年8月12日