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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式10-K
(马克一)
☒ 依据证券交易所第13或15(D)条提交的周年报告 1934年法令
截至的财政年度2020年6月30日
或
☐ 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金档案编号001-33220
布罗德里奇金融解决方案公司。
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 33-1151291 |
| (成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主识别号码) |
| 达科他州大道5号 | | 11042 |
| 湖畔成功 | | |
| 纽约 | | |
| (主要行政机关地址) | | (邮政编码) |
(516) 472-5400
(登记人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券：
| | | | | | | | |
| 每节课的标题： | 商品代号 | 在其注册的每个交易所的名称： |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 顺丁橡胶 | 纽约证券交易所 |
根据该法第12(G)节登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。¨ 不是的 ý
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
大型加速文件服务器 ý*加速了文件管理器的更新¨**非加速文件管理器(Non-Accelerated Filer)¨**规模较小的报告公司**☐*新兴成长公司(Emerging Growth Company)。☐
如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对编制或发布其审计报告的注册会计师事务所的财务报告内部控制的有效性进行了评估。 ☒
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐*ý
截至2019年12月31日，注册人的非关联公司持有的普通股的总市值为#美元。14,072,861,236.
截至2020年7月31日，有115,161,503已发行的注册人普通股(不包括39,299,624股国库持有的普通股)，每股面值0.01美元。
以引用方式并入的文件
注册人将在2020年6月30日财年结束后120天内向美国证券交易委员会提交的最终委托书的部分内容通过引用并入第三部分。
目录
| | | | | | | | |
| | | 页 |
第一部分： | | 3 |
| | |
| 第(1)项。 | 业务 | 4 |
| 项目71A。 | 危险因素 | 18 |
| 项目1B。 | 未解决的员工意见 | 27 |
| 第二项。 | 特性 | 27 |
| 第三项。 | 法律程序 | 27 |
| 第四项。 | 矿场安全资料披露 | 27 |
| | |
第二部分。 | | 28 |
| | |
| 第五项。 | 注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券 | 28 |
| 项目6. | 选定的财务数据 | 30 |
| 项目7. | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 31 |
| 项目7A。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 55 |
| 第8项。 | 财务报表和补充数据 | 56 |
| 项目9。 | 会计与财务信息披露的变更与分歧 | 105 |
| 项目9A。 | 管制和程序 | 105 |
| 项目9B。 | 其他资料 | 106 |
| | |
第三部分。 | | 107 |
| | |
| 第(10)项。 | 董事、高管与公司治理 | 107 |
| 项目11. | 高管薪酬 | 107 |
| 第12项。 | 某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 | 107 |
| 第13项。 | 某些关系和相关交易，以及董事独立性 | 107 |
| 第14项。 | 主要会计费用及服务 | 107 |
| | |
第四部分。 | | 108 |
| | |
| 第15项。 | 展品，财务报表明细表 | 108 |
第一部分：
前瞻性陈述
本年度报告为Broadbridge Financial Solutions，Inc.的Form 10-K。(“Broadbridge”或“公司”)可能包含“1995年私人证券诉讼改革法”所指的“前瞻性陈述”。那些非历史性的表述，可以通过使用“预期”、“假设”、“项目”、“预期”、“估计”、“我们相信”、“可能是”以及其他类似含义的词语来识别的表述，都是前瞻性表述。(编者注：原文为“预期”、“假设”、“项目”、“预期”、“估计”、“我们相信”、“可能是”以及其他类似含义的表述。具体而言，“业务”、“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的信息包括前瞻性陈述。这些陈述是基于管理层的预期和假设，可能会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致实际结果与表述的结果大不相同。可能导致实际结果与前瞻性陈述中预期的大不相同的因素包括：
•新冠肺炎疫情(“新冠肺炎”)对布罗德里奇业务的潜在影响和影响，布罗德里奇的经营业绩和财务业绩，布罗德里奇已经和可能采取的任何应对新冠肺炎的措施，以及布罗德里奇对此可能有的任何期望；
•Broadbridge在保留和向现有客户销售额外服务以及获得新客户方面的成功；
•Broadbridge对数量相对较少的客户的依赖，这些客户的持续财务状况，以及这些客户以优惠的定价条款继续使用Broadbridge的服务；
•影响Broadbridge客户信息的重大安全漏洞或网络安全攻击；
•影响布罗德里奇客户或布罗德里奇提供的服务的法律法规的变化；
•证券市场参与度和活跃度下降；
•Broadbridge的主要服务提供商未能提供预期的服务水平；
•布罗德里奇系统的灾难或其他重大减速或故障，或布罗德里奇服务执行中的错误；
•整体市场经济状况及其对证券市场的影响；
•Broadbridge未能跟上技术变化和客户需求的步伐；
•布罗德里奇吸引和留住关键人才的能力；
•新收购和资产剥离的影响；以及
•竞争条件。
可能还有其他因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述大不相同。我们的实际结果、业绩或成就可能与前瞻性陈述中表达或暗示的内容大不相同。我们不能保证前瞻性陈述中预期的任何事件都会发生，或者如果发生了，它们将对我们的运营结果和财务状况产生什么影响。您应仔细阅读本年度报告“Form 10-K”中“风险因素”一节中描述的因素，了解对某些风险的描述，这些风险可能会导致我们的实际结果与这些前瞻性陈述不同。
所有前瞻性陈述仅在本年度报告(Form 10-K)发布之日发表，其全部内容受本Form 10-K年度报告中的警告性陈述的明确限定。除法律要求外，我们不承担任何更新或修改前瞻性陈述的义务，这些前瞻性陈述可能是为了反映在作出日期之后发生的事件或情况或反映意外事件的发生而做出的。
第一项：国际业务
概述
布罗德里奇，特拉华州的一家公司，也是标准普尔500指数的一部分®标普(S&P)是一家全球金融科技领先者，为银行、经纪自营商、资产和财富管理公司以及企业发行人提供投资者沟通和技术驱动的解决方案。我们拥有50多年的经验，其中包括作为一家独立的上市公司超过10年的经验，我们为金融服务公司提供先进、可靠、可扩展和具有成本效益的集成解决方案，以及为金融服务业提供动力的重要基础设施。我们的解决方案通过推动投资、治理和通信改善财务状况，并有助于减少我们的客户在运营基础设施上进行大量资本投资的需要，从而使他们能够更多地关注核心业务活动。
我们的服务包括投资者通信、证券处理、数据和分析以及客户通信解决方案。我们服务于四大客户群：银行/经纪自营商、资产管理公司/共同基金、财富管理公司和企业发行人。对于资本市场公司，我们通过支持他们的运营技术以及他们的管理、财务、风险和合规要求，帮助我们的客户降低成本，提高他们的贸易和账户处理业务的有效性。我们为资产管理公司提供服务，满足他们对股东沟通的关键需求，并提供投资运营技术来支持他们的投资决策。对于财富管理客户，我们提供了一个集成平台，其工具可优化顾问工作效率、增强客户体验并实现企业运营数字化。对于我们的公司发行人客户，我们帮助管理其股东通信的方方面面，包括注册和受益代理处理、年会支持、转让代理服务以及财务披露文件创建、管理和证券交易委员会备案服务。
我们在两个可报告的部门运营我们的业务：投资者沟通解决方案部门和全球技术和运营部门。
投资者沟通解决方案
我们通过我们的投资者通信解决方案业务部门向以下金融服务客户提供管理和通信解决方案：银行/经纪交易商、资产管理公司/共同基金、财富管理公司和企业发行人。除了金融服务公司，我们的客户通信业务还服务于医疗保健、保险、消费金融、电信、公用事业和其他服务行业的公司。
我们的投资者沟通解决方案业务的很大一部分涉及向股权证券和共同基金的投资者处理和分发代理材料，以及促进相关的投票处理。代理边缘® ProxyEdge(“ProxyEdge”)是我们为机构投资者和财务顾问提供的创新的电子代理交付和投票解决方案，有助于确保许多公司的最大股东参与投票。我们还提供监管报告和公司行动/重组事件信息的分发，以及帮助我们的客户满足其监管合规需求的税务报告解决方案。
对于资产管理公司和退休服务提供商，我们提供数据驱动的解决方案和端到端平台，用于监管、营销和交易信息的内容管理、合成和多渠道分发。我们的数据和分析解决方案提供投资产品分销数据、分析工具、洞察力和研究，使资产管理公司能够优化全球零售和机构渠道的产品分销。通过Matrix Financial Solutions，Inc.(“矩阵”)，我们为退休服务提供者、第三方管理人、财务顾问、银行和财富管理专业人士提供互惠基金交易处理服务。
此外，我们还为上市公司和共同基金提供全套解决方案，以帮助管理他们的年度会议流程，包括注册和受益的代理分发和处理服务、代理和年度报告文件管理解决方案、虚拟股东大会服务，以及通过我们的股东数据服务帮助他们洞察股东基础的解决方案。我们还通过Broadbridge Corporation Issuer Solutions提供财务报告文件撰写和管理解决方案、SEC披露和归档服务，以及登记员、股票转让和记录保存服务。
我们提供客户通信解决方案，包括印刷和数字解决方案、内容管理、邮政优化和履行服务。这些服务包括通过Broadbridge通信云实现客户通信管理功能SM平台(“通信云”)。通过单点集成，通信云可帮助公司创建、交付和管理多渠道通信和客户参与。该平台包括数据驱动的写作工具、身份和偏好管理、多渠道优化和数字通信体验、档案和信息管理、数字和印刷交付，以及分析和报告工具。
全球技术和运营
我们是为资本市场、财富管理和资产管理公司提供证券处理解决方案的全球领先供应商。我们提供自动化证券交易生命周期的高级解决方案，从桌面生产力工具、数据聚合、业绩报告和投资组合管理，到订单捕获和执行、交易确认、保证金、现金管理、清算和结算、资产服务、参考数据管理、对账、证券融资和抵押品优化、合规和监管报告，以及投资组合会计和托管相关服务。
我们的核心交易后服务帮助金融机构高效且经济高效地整合其账簿和记录，收集和服务所管理的资产并管理风险，从而使它们能够专注于其核心业务活动。我们的技术在大型用户社区内以软件即服务(“SaaS”)为基础提供，是一个全球性的解决方案，在100多个国家和地区处理清关和结算。我们的多资产、多市场、多实体和多货币解决方案支持股票、固定收益、共同基金、外汇和交易所交易衍生品的实时全球贸易处理。我们平均每天处理超过8万亿美元的美利坚合众国(“美国”)的股票和固定收益交易。和加拿大证券。
我们的综合财富管理平台提供贯穿整个财富管理生命周期的功能，并简化了财富管理服务的各个方面，包括账户管理、费用管理和客户自注册。财富管理平台使全方位、地区性和独立的经纪自营商和投资顾问能够通过数字营销和客户沟通工具更好地与客户打交道。我们还整合数据、内容和技术，通过创建销售和教育内容(包括研讨会和可定制的顾问网站、搜索引擎营销以及电子和印刷时事通讯)，推动新客户的获取，支持整体建议和交叉销售机会。我们的顾问解决方案通过客户和帐户数据聚合和报告帮助顾问优化其实践管理。我们目前通过我们的财富管理解决方案为300多家金融公司的20多万名专业人员提供支持。
我们提供买方技术全球投资管理行业的OGIC解决方案，包括为对冲基金、家族理财室、投资经理和服务这一领域的提供商提供的投资组合管理、合规和运营工作流程解决方案。通过我们的托管服务，我们提供业务流程外包服务，通过我们的技术和我们的运营专业知识相结合，支持我们买方和卖方客户业务的整个贸易生命周期运营。我们还为顾问、投资者和合规工作流程提供支持。
我们的战略
我们每天都通过领先的技术驱动的解决方案提供真正的业务价值，帮助我们的客户领先于今天的挑战并利用未来的增长机会，从而赢得客户的信心。我们的解决方案利用人员、技术和洞察力，通过丰富客户参与、驾驭风险、优化效率和增加收入，帮助客户实现业务转型。
随着金融机构寻求实现其任务关键型但无差异化的运营和支持功能的转型和共享化，我们拥有成熟的技术、规模、创新、经验，最重要的是，我们拥有客户来实现这一目标并满足其需求。我们在治理、通信和资本市场方面的强大和不断增长的全球业务中定义了我们的市场机会，并在财富和投资管理方面提供了额外的增长平台。我们的增长战略基于以下关键组成部分。
我们的商业模式。
我们主要通过常见的基于SaaS的运营平台提供多客户端技术和托管服务。我们通过为客户带来网络优势、提供深入的数据和分析解决方案以及在单个平台上提供一整套数字功能，不断创造多层价值。所有这一切都转化为我们的核心价值主张，即成为一系列分析、运营和报告功能中值得信赖的技术和托管服务提供商。我们的SaaS产品允许我们的客户共同分担开发费用，我们的解决方案集成了全球数据服务，为金融服务业的功能和要求提供全球一致的洞察力。
在庞大且不断增长的金融服务市场中拥有强大的头寸。
我们深厚的行业知识使我们的客户能够成功地解决复杂的技术挑战，并激发客户之间的信任，并为客户带来新的视角。虽然金融服务公司历史上一直将大部分技术基础设施工作留在内部，但有两个重大趋势有利于布罗德里奇。总体而言，全球金融服务公司在技术上的支出都在增加，分配给它们的预算也在逐年持续增长。此外，这些公司将越来越多的支出用于第三方技术、运营和服务。Broadbridge作为值得信赖的外部合作伙伴，可以简化并更好地集成这些基础设施和流程。我们预计Broadbridge的这种承诺带来的效率将导致我们的解决方案市场的增长。
三个有吸引力的增长平台。
如下所述，我们的增长平台可满足重要且重要的客户需求。通过我们的集成解决方案和服务以及可扩展的基础设施，我们相信我们最有能力满足这些需求。
•治理。我们通过我们的治理平台提供一个强大的网络，将经纪自营商、上市公司、共同基金、股东和监管机构联系起来。我们通过继续转变内容和交付，并提高产品能力来推动更高的投资者参与度，从而不断扩大我们的治理解决方案。我们的目标是成为资产管理公司和退休服务提供商不可或缺的合作伙伴，提供数据驱动的解决方案，帮助他们增加收入、降低成本并保持合规。我们还在扩大我们的能力，以更好地满足发行商的需求，我们正在推动下一代数字通信，同时通过先进技术优化印刷和邮件服务。
•资本市场。全球机构强烈需要简化其复杂的技术环境，我们基于SaaS的全球多资产类别技术平台满足了这一需求。我们正在推动全球交易后管理创造转型机会，以简化我们客户的运营，提高绩效，演变为全球运营模式，采用新技术，并使我们的客户能够更好地管理其数据。
•财富管理. 包括全方位服务、地区性和独立经纪自营商、投资顾问、保险公司和退休解决方案提供商在内的财富管理客户都在经历前所未有的变化。这些公司需要合作伙伴来帮助他们驾驭顾问和投资者的人口结构转变，财富的大规模代际转移和老龄化。客户体验和运营对他们的业务至关重要的技术。这些市场动态正在推动更无缝地整合技术和流程，并获得以数据为中心的数字财富解决方案，以更好地服务顾问和投资者。这只能通过使其核心技术基础设施现代化来实现。为了满足这一需求，我们开发了一个整体财富管理平台解决方案，该解决方案提供无缝系统和数据集成能力，并使公司能够提高顾问生产力、投资者体验和运营流程效率。
下一代技术的入口。
我们的客户明白，下一代技术是变革和效率的关键驱动力，我们的客户群需要利用这项技术来解决他们的关键业务挑战。然而，他们在创造正确的投资方面面临障碍，更重要的是，在应用正确的人才和智力资本方面面临障碍，这些障碍可能集中在他们最具差异化的功能上。这继续为Broadbridge创造机会，在我们拥有规模和领域专业知识的领域提供协助，包括数字、云、区块链和人工智能技术。
高度参与度和以客户为中心的文化。
Broadbridge以客户为中心，创建并发展了跨越各种功能的多实体基础设施，客户满意度很高。Broadbridge每年对其每个主要业务部门进行客户满意度调查，调查结果是所有Broadbridge Associates薪酬的组成部分，因为留住客户对实现Broadbridge的收入目标非常重要。
我们还建立了一种文化，在这种文化中，我们专注于拥有参与和知识渊博的员工，以更好地为客户服务，这反过来又创造了真正的和可持续的优势。要支持这一出色的客户交付，需要有敬业的员工，我们热衷于创造一个环境，让每个员工都能茁壮成长，并建立自己的知识和技能。所有这些都创造了一种使我们的同事、我们的客户和我们的股东受益的文化。
我公司的历史与发展
布罗德里奇在为金融服务公司和上市公司提供创新解决方案方面已有50多年的历史。我们是自动数据处理公司的前经纪服务部。(“ADP”)于1962年开业，只有一个客户，平均每晚处理300笔交易。1979年，ADP扩大了其在美国的证券处理解决方案，以处理加拿大证券。布罗德里奇于2007年3月29日作为ADP的全资子公司在特拉华州注册成立，因为我们预计将从ADP剥离出来。我们从ADP剥离出来，于2007年3月30日开始作为一家独立的上市公司运营。2019年1月，蒂莫西·C·戈基(Timothy C.Gokey)接替理查德·J·戴利(Richard J.Daly)担任Broadbridge首席执行官。
投资者沟通解决方案
我们从1989年开始提供代理服务。代理服务业务已成为我们的投资者通信解决方案业务，它利用了我们全球技术和运营业务的信息处理系统和基础设施。我们的代理服务在运营的第一年就吸引了31个主要客户。1992年，我们收购了美国独立选举公司，进一步增强了我们的代理服务能力。到1999年，我们处理了超过90%的美国银行和经纪交易商持有的证券的投资者通信分发，从委托书到年报。在20世纪90年代，我们扩大了代理服务业务，为加拿大和英国发行人的证券所有者提供服务，并开始为国际代理提供完整的外包解决方案。
1994年，我们开始提供ProxyEdge，这是我们为机构投资者提供的创新的电子代理交付和投票解决方案，有助于确保许多公司的最大股东参与。1998年，我们为我们的证券处理和代理客户提供印刷和分销服务，现在开始提供账户报表和报告服务。2001年，我们开发并发布了所有投资者通信的电子文档分发和存档解决方案。
我们已经进行了几次收购，以改进和扩展通过我们的投资者通信解决方案部门提供的解决方案。对于我们的资产管理客户，我们在2009年收购了Access Data Corp.，以扩大我们的数据和分析服务。我们进行了额外的收购，为我们的全球资产管理客户增加了新的全球数据、洞察力和合规性能力。
2011年，我们通过收购Matrix继续扩大我们为资产管理公司和共同基金提供的服务，Matrix是一家为退休服务提供商、第三方管理人、财务顾问、银行和财富管理专业人士提供共同基金交易处理服务的提供商。Matrix的运营、信托、托管、交易以及共同基金和交易所交易基金(“ETF”)结算服务加强了Broadbridge作为共同基金行业数据处理和分销渠道解决方案提供商的角色。我们透过收购贸易加工业务及从TD ameritrade Holding Company的附属公司TD ameritrade Trust Company(“TD ameritrade”)收购退休计划托管及信托资产，增加Matrix产品的范围及提升其经营规模。此外，我们通过收购FundAssist Limited(“FundAssist”)和FundsLibrary Limited(“FundsLibrary”)，用欧洲基金合规解决方案扩展了我们的北美基金业解决方案。
2016年，我们通过收购DST Systems，Inc.的北美客户通信(NACC)业务扩展了我们的通信解决方案，该业务更名为BroadridCustomer Communications，并整合到我们当时现有的客户通信业务中。这一合并进一步加强了我们作为印刷和数字通信领先提供商的地位。
2017年，我们收购了提供全方位服务的金融文档管理解决方案提供商Summit Financial Discovery，LLC(“Summit”)，从而增加了我们的企业发行人解决方案。我们将Summit的文件撰写和监管备案服务与我们的代理投票和股东通信服务相结合，为公司发行人创建了一个端到端的解决方案，该解决方案涵盖了从私人融资到资本市场交易和全年SEC报告和向股东沟通的整个公司披露生命周期。
2019年，我们收购了fi360，Inc.(“fi360”)是一家为财富和退休行业提供信托和证券交易委员会(“SEC”)监管最佳利益(“监管BI”)解决方案的供应商。FI360通过为财富和退休顾问提供信托工具来增强我们的退休解决方案，这些工具与我们的矩阵信托和交易平台相辅相成。
全球技术和运营
在过去的50年里，我们的全球技术和运营业务已经从美国和加拿大证券的加工商发展成为多市场、多资产类别、多实体和多货币技术解决方案和服务的全球提供商。这一演变是通过正在进行的有机产品开发和有重点的收购相结合的方式实现的，这些收购扩大和增强了我们的解决方案和市场的能力。我们为您服务。
我们在20世纪90年代中期通过两次重要的收购大大增加了我们的全球技术和运营业务。1995年，我们收购了一家总部位于伦敦的多货币清算和结算服务提供商，成为一家全球性的交易处理服务提供商。1996年，我们收购了一家机构固定收益交易处理系统提供商。
我们的托管服务业务是在2005年收购美国银行的美国清算和经纪交易商服务业务后推出的。多年来，我们扩大了托管服务的资产类别、地域和细分市场覆盖范围。扩大的资产类别包括期货、场外衍生品以及非美元和固定收益证券。此外，我们增加了所有资产类别的费用计费，我们现在支持美国以外的资产管理公司和实体。
对于我们的资本市场解决方案，我们在2010年收购CityNetworks Ltd.时增加了对账和匹配功能。我们通过收购4sight Financial Software Limited和Anetics，Inc.扩大了我们的全球证券融资和抵押品管理能力。2016年。2017年，我们收购了Message Automation Limited，扩大了我们对资本市场公司的监管和合规能力。最近，我们收购了影子金融系统公司。(“影子金融”)在2019年推出，为交易所、交易商间经纪商和自营交易公司增加了市场就绪型解决方案，并增加了交易所交易衍生品和加密货币的额外能力。
对于我们的财富管理解决方案，我们进行了一系列收购，扩大了我们面向经纪自营商、独立经纪自营商和银行的以财富为重点的技术和顾问通信解决方案套件。2010年，我们收购了Forefield，Inc.，该公司已与Emerald Connect，LLC，2014年收购，为财务顾问提供与客户沟通的内容和工具。2016年，我们收购了M&O Systems，Inc.，2019年我们收购了Financial Database Services，Inc.这些收购使Broadbridge成为顾问薪酬管理解决方案的领先提供商，并增强了我们的合规和顾问入职能力。2019年，我们收购了Rockall Technologies Limited(“Rockall”)，并扩展了我们的核心自前而后的财富管理能力，提供创新的基于证券的贷款(“SBL”)和抵押品管理技术解决方案，帮助商业银行管理风险，优化客户的证券借贷和融资需求。2019年，我们收购了加拿大企业财富管理软件解决方案和服务提供商RPM Technologies(简称RPM)。RPM最先进的技术平台的加入建立在我们加拿大财富管理业务的基础上，为零售银行部门提供了一套解决方案，增强了共同基金和存款制造能力。
对于我们的资产管理解决方案，我们通过收购我们的证券处理解决方案，将我们的证券处理解决方案扩展到服务买方公司帕拉迪恩系统公司在2011年，提供集成运营解决方案平台，为对冲基金、对冲基金管理人和资产管理公司提供任务关键型应用程序，以简化和管理其业务。2013年，我们通过收购博内尔软件解决方案有限责任公司(Bonaire Software Solutions，LLC)扩大了我们的资产管理解决方案套件，博奈尔软件解决方案是一家费用计算、计费以及收入和费用管理解决方案提供商。2015年，我们收购了QED金融系统公司，这是一家为机构投资者和资产管理公司提供投资会计和数据管理解决方案的提供商。2019年，我们收购了为私人债务市场提供投资组合管理解决方案的全球提供商ClearStructure Financial Technology，LLC(简称ClearStructure)。
Broadbridge业务
投资者沟通解决方案
投资者通信解决方案部门的收入分别约占我们2020财年和2019年总收入的77%和80%，这体现了以美元以外货币产生的收入对外汇的影响。见“项目701”下的“应报告分部分析--收入”。管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析.通过我们的投资者通信解决方案部门提供的服务和解决方案服务于以下客户群体：
银行/经纪交易商
我们为我们的银行和经纪自营商客户处理整个代理材料分发和投票过程。我们提供传统的硬拷贝和电子服务，用于向投资者交付代理材料和收集同意书；维护包含我们客户的交付方式偏好的数据库；在互联网上张贴文件；向投资者发送电子邮件通知，通知他们代理材料可用；以及通过互联网、移动设备和平板电脑进行代理投票。我们也有能力为居住在同一地址的多个股东合并股东通信，这是通过确定投资者的交付偏好来实现的。此外，我们还为国际代理的处理提供完整的外包解决方案，能够在120多个国际市场处理代理投票。
大多数公开交易的股票没有以最终受益者的名义登记在公司记录中。相反，大多数上市公司的股票都是以“街头名义”持有的，这意味着它们是由经纪自营商或银行通过其存托机构登记持有的。大多数街道名称的股票都是以“cede&Co.”的名称登记的，这是存托信托和结算公司(“DTCC”)使用的名称，该公司代表其参与者经纪自营商和银行持有股票。这些参与的经纪自营商和银行(他们被称为“被指定人”，因为他们只在名义上持有证券)反过来代表他们的客户-个人受益所有者-持有股票。应要求，被提名人必须向公司提供不反对将其姓名、地址和持股比例提供给公司的实益拥有人名单，即所谓的“非反对实益拥有人”(或“NOBO”)。只有经纪交易商或银行才能直接联系反对的实益所有人(或“OBO”)。由于DTCC的角色只是作为保管人，因此已经制定了多个机制，以便将其作为记录拥有人持有的合法权利(如投票权)传递给受益拥有人。向下传递投票权的第一步是“综合代理”，DTCC执行该代理将其投票权转移给其参与者提名人。根据适用的规则，被提名人必须向受益者提交委托书材料，并请求投票指示。
鉴于大量实益股东导致受益委托书过程中涉及大量的被提名人，我们在确保受益委托书过程对被提名人和公司都没有问题的情况下发挥着独特的、核心的和不可或缺的作用。很多被提名人把派发委托书和列表式投票指示的工作外判给我们。被提名人通过与Broadbridge签订协议并通过授权书将签署委托书的权限转让给我们来实现这一点，被提名人通过综合委托书从DTCC获得该授权。通过我们与被提名人签订的提供有益代理服务的协议，我们负责确保被提名人的账户持有人收到代理材料，将他们的投票指示传达给进行招揽的公司，并确保这些服务符合每家公司关于其特定招揽的要求。为了有效地提供有益的代理服务，我们直接与每家公司进行接口和协调，以确保服务以准确和可接受的方式执行。至于公司，由于与所有实益持有其股份的被提名人合作是不可行的，而且还会增加公司的成本，因此公司与我们合作，执行所有必要的任务和程序，以确保将代理材料分发给所有实益所有者，并确保他们的投票得到准确报告。
SEC的规则要求上市公司偿还被提名人向以街头名义持有的证券的实益所有者分发股东通信的费用。偿还率在包括纽约证券交易所(NYSE)在内的自律组织(SRO)的规则中规定。我们向上市公司收取代理服务的费用，收取费用，并将其部分费用汇给被提名人。此外，纽约证交所的规则专门为代理过程中的中介机构提供的服务设定了费用，如Broadbridge。我们还代表被提名者编制NOBO名单，以回应公司发行人的要求。编制NOBO名单的费用由向经纪自营商索取该名单的证券发行人报销。报销费率基于根据纽约证券交易所或其他SRO规则编制的名单上的NOBO数量。规则还规定向编制NOBO名单的第三方中介机构支付一定费用。我们在NOBO过程中扮演中间人的角色。
我们为机构投资者提供一整套服务来管理整个代理投票过程，包括履行他们的受托义务和满足他们的报告需求。ProxyEdge是我们为机构投资者和财务顾问提供的创新的电子代理交付和投票解决方案，它集成了多个托管人持有的头寸的选票，并在一个代理下提供这些选票。可以根据参与的治理研究提供者的建议，手动或自动指示整个职位的投票，按账户投票组或基于个人账户进行。ProxyEdge还提供客户报告和监管报告。根据我们全球托管客户的持股情况，ProxyEdge可用于美国和加拿大公司的会议，以及许多非北美国家的会议。ProxyEdge提供多种语言版本，目前全球有超过5600名ProxyEdge用户。
除了我们的代理服务外，我们还为我们的银行和经纪交易商客户提供监管通信服务，包括招股说明书交付服务。我们从证券交易委员会的EDGAR数据库中提取、标准化和展示的专有能力使我们能够为我们的银行、经纪交易商和资产管理客户提供招股说明书销售后履行的按需解决方案。这一过程为我们的客户提供了效率，因为它减少了他们对胶印和基金交付库存的依赖。“我们为退休和年金市场提供特定于投资组合的解决方案。”我们已经将此功能集成到额外的功能中，为监管和合规分配提供高效的履行模式。
我们还提供完整的重组通信解决方案，以通知投资者重组或公司行动事件，如投标报价、合并和收购、破产和集体诉讼。我们还提供我们的邮箱产品-Advisor邮箱™和投资者邮箱®-支持和补充任何投资者沟通战略。我们的投资者邮箱解决方案通过电子方式将投资者通信传送到我们客户的网站或移动应用程序，使投资者能够访问监管交付通知、日常账户和投资信息以及方便的响应工具。我们的顾问邮箱是为财务顾问提供的电子通信平台，可即时以电子方式访问发送给此类顾问客户的通信和文件。Advisor Mailbox将所有与投资者相关的文档的多条通信路径简化为一个集成到顾问平台的单一访问门户。
资产管理公司/互惠基金
我们提供全方位的数据驱动解决方案，帮助我们的资产管理和退休服务客户增加收入、高效运营并保持合规性。我们的监管通信解决方案通过将所有投资者通信集中在一个资源上，使全球资产管理公司能够高效、可靠地与大量投资者进行通信。我们提供监管报告、招股说明书和委托书材料的排版、印刷、归档和分发服务，以及委托书征集服务。我们管理与注册股东和受益股东的整个沟通过程。我们的营销和交易通信解决方案为资产管理公司和退休服务提供商提供了用于营销和销售通信的内容管理和多渠道分销平台。此外，我们的数据和分析解决方案提供投资产品分销数据、分析工具以及洞察力和研究，使资产管理公司能够优化全球零售和机构渠道的产品分销。
我们还通过Matrix为退休服务商、第三方管理人、财务顾问、银行和财富管理专业人士提供互惠基金和ETF交易处理服务。Matrix的运营、信托、托管、交易以及共同基金和ETF结算服务被整合到我们的产品套装中，从而加强了Broadbridge作为资产管理和退休行业洞察力、技术和管理服务提供商的角色。
企业发行人
我们为企业发行人提供治理和沟通服务。我们是通过提供有益的代理服务为上市公司提供投资者沟通解决方案的最大加工商和提供商。我们还提供信息披露解决方案和转让代理服务，为公司发行人提供跨越整个公司披露和股东沟通生命周期的单一来源解决方案。
我们的治理和通信服务包括一整套年度会议解决方案：
•代理服务-我们通过ShareLink为整个年会过程提供完整的项目管理，包括注册的和有益的代理材料分发、投票处理和制表®工具。
•虚拟股东会议™-互联网上的电子年度会议，可以单独召开，也可以与面对面的年度会议结合使用，包括股东验证和投票服务，以及股东提问和管理层在会议期间做出回应的能力。
•我们还为公司发行人提供工具，帮助他们在年度会议过程中以及全年持续地与股东和其他利益相关者更好地接触。这些服务包括数据和分析工具，帮助发行人了解其股东基础和投票行为。
我们的披露解决方案为上市公司提供合规报告和交易报告服务，包括：
•代理材料文档合成和分发-代理和年度报告设计和数字化、SEC归档、打印和网络托管服务。
•SEC年度和交易备案服务-为资本市场交易(如首次公开募股、剥离、收购和证券发行)以及全年SEC报告(包括文件撰写、EDGAR化和XBRL标记)提供排版、打印和SEC备案服务。此外，我们还提供虚拟交易室和翻译服务等交易支持服务。
我们还通过我们的转让代理服务提供登记员、股票转让和记录保存服务。我们的转让代理服务满足了上市公司对更高效、更可靠的股东记录维护和通信服务的需求。此外，我们还提供企业行动服务，包括充当交易所代理、支付代理或投标代理，以支持收购、首次公开募股(IPO)和其他重大的公司交易。我们还提供遗弃财产合规和报告服务。
客户通信解决方案
我们支持金融服务、医疗保健、保险、消费金融、电信、公用事业和其他服务行业的客户通信管理策略，包括交易(报表和账单)、营销(个性化微网站和直接邮件)和监管通信(代理和利益解释)。这些服务包括印刷和数字解决方案、内容管理、邮政优化和履行服务。
通过通信云，我们的客户可以：
•利用灵活且可扩展的合成选项创建相关内容，以推动客户操作(申请、注册、服务、点击、投票、支付等)；
•管理和整合客户概况、偏好和同意；
•跨渠道优化内容，以加快交付速度、降低成本，并帮助他们满足客户通信方面的法规要求和质量控制；
•以一流的安全性存储和检索通信；
•跨渠道提供通信，包括打印、网站和移动应用程序、安全电子邮件、个人云和网上银行，并通过电子邮件、短信服务(SMS)和推送/应用程序发送通知；以及
•获得全面的报告和分析，以根据客户行为改善通信并提高参与度。
国际解决方案
我们提供监管和通信解决方案，满足欧洲、中东、非洲(“EMEA”)和亚太地区(“APAC”)客户的需求。我们的产品可帮助客户满足不断变化的需求，包括更强的治理、更高的透明度和更好的数据分析洞察力。这些解决方案是我们美国和加拿大业务的直接延伸，在许多情况下服务于相同的客户群。我们的国际解决方案帮助客户更加专注于其核心业务，同时帮助他们保持法规遵从性、降低成本、提高效率并获得数据洞察力。
我们的全球代理解决方案包括与我们的美国和加拿大代理业务提供的服务类似的服务。2020年9月，欧盟将通过股东权利指令II(“SRD II”)，这将增加公司发行人和受益所有者之间的接触。我们为托管人和财富管理公司设计并实施了全球代理解决方案的SRD II组件。
我们2020财年对FundsLibrary的收购增加了在欧洲市场提供基金文档和数据传播的能力。FundsLibrary将基金经理与分销商和投资者联系起来，为基金销售提供完整、准确和及时的信息。该解决方案帮助基金经理增加分销机会，遵守英国国内和欧盟的法规，如Solvency II和MiFID II，并使投资者能够轻松获取数字格式的信息。FundsLibrary已与我们在2018年收购的FundAssist业务合并，形成基金沟通解决方案。合并后的解决方案为基金提供单一的集成提供商，以便跨多个司法管辖区管理数据、执行计算、编写文档、管理法规遵从性和传播信息。
全球技术和运营
涉及证券和其他金融市场工具的交易源于投资者，投资者向经纪人下单，经纪人继而将订单发送到适当的市场执行。在这一点上，交易各方通过票据交换所协调交易的支付和结算。然后，必须更新涉及各方的记录，以反映交易的完成情况。必须遵守与交易相关的税收、保管、会计和记录保存要求，客户的账户信息必须正确反映交易情况。交易活动和托管活动的准确处理需要在经纪公司内部的多个系统和功能以及参与交易执行的各方系统之间进行有效的自动化和信息流。
我们的全球技术和运营部门提供自动化股票、共同基金、固定收益、外汇和交易所交易衍生品的证券交易生命周期的解决方案，从订单捕获和执行到交易确认、保证金、现金管理、结算和结算、参考数据管理、对账、证券融资和抵押品管理、资产服务、合规和监管报告、投资组合会计和托管相关服务。我们的解决方案提供自动化的直通处理操作，使买方和卖方金融机构能够高效且经济高效地整合其账簿和记录、收集和服务所管理的资产、专注于其核心业务并管理风险。凭借我们的多市场、多资产类别、多实体和多货币能力，我们在全球范围内提供交易后处理。
2020财年和2019年，全球技术和运营部门的收入分别约占我们总收入的26%和23%，这体现了以美元以外货币产生的收入对外汇的影响。见“项目701”下的“应报告分部分析--收入”。管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析.通过全球技术和运营部门提供的服务和解决方案包括：
资本市场解决方案
我们提供一套复杂的多实体和多货币系统，支持实时处理北美股票、期权、固定收益证券和共同基金的证券交易。我们的核心交易后处理系统主要支持美国和加拿大市场的股票和期权交易的实时处理。我们的交易后处理平台以SaaS为基础提供，处理从订单管理到清算、结算和托管的整个证券处理周期，并帮助我们的客户满足他们的监管报告和其他交易后要求。我们还为加拿大的中小型市场金融公司提供专门的交易处理工具和服务。
此外，我们提供最全面的固定收益交易处理能力，支持国内外固定收益工具的清算、结算、托管、损益报告和监管报告。我们的解决方案包括对抵押贷款支持证券和其他结构性产品的广泛支持。它是一个多币种、多实体的解决方案，除了提供详细的会计、融资、抵押品管理和回购协议功能外，还提供实时头寸和余额信息。该解决方案提供实时、直通的处理能力、企业范围的集成和强大的技术基础设施-所有这些都专注于支持专门从事固定收益市场的公司。
财富管理解决方案
我们提供关键业务数据、技术解决方案和营销服务，使提供全方位服务、区域和独立的经纪自营商和投资顾问能够更好地与客户打交道，帮助他们发展业务。我们提供集成的开放式财富管理平台，通过该平台，我们提供增强的以数据为中心的功能，以改善整个财富管理生命周期(包括顾问、投资者和运营工作流程)的整体客户体验。这一全面的财富管理平台简化了服务模式的各个方面，允许我们的客户数字化入职客户，管理多种产品和服务模式的顾问薪酬，并无缝转移和服务账户。我们还提供对账、证券出借、参考数据管理和企业工作流程管理的解决方案；以及顾问桌面应用程序和报告解决方案，包括基于云的营销和客户沟通工具。
此外，我们还提供数据驱动的、数字化的 为经纪自营商、财务顾问、保险公司和其他拥有大量分散销售队伍的公司提供解决方案。我们的数据聚合解决方案通过提供客户账户数据聚合、业绩报告、家庭分组、自动报告创建、文档存储以及与流行的财务规划和生产力应用程序集成，帮助财务顾问管理和建立客户关系。我们的营销运营和自动化平台使公司能够使用一致的标准高效地管理跨外地办事处和分支机构的营销活动。该平台提供独特的数据和分析功能，旨在提高营销和销售效率。我们整合数据、内容和技术，通过创建销售和教育内容，包括研讨会和财务规划题材库以及可定制的顾问网站、搜索引擎营销以及电子和印刷时事通讯，推动新客户的获得和交叉销售机会。
我们的数字营销和内容能力利用分析和机器学习，使财务顾问和财富管理公司能够发展业务并加深与客户的关系。财务顾问和财富管理公司可以利用我们的数字工具和多渠道内容库来个性化接触点，以便通过网站、社交媒体、电子邮件和移动等数字渠道吸引客户和潜在客户。
资产管理解决方案
我们为全球投资管理行业提供买方技术解决方案。我们的资产管理解决方案是投资组合管理、合规和运营支持解决方案，如订单管理、数据仓储、报告、参考数据管理、风险管理和投资组合会计，适用于对冲基金、家族理财室、投资经理以及为这一领域提供服务的提供商，包括大宗经纪商、对冲基金管理人和托管人。这些服务的客户群包括机构资产管理公司、公共基金、初创或新兴基金经理，通过一些全球最大的对冲基金综合体和全球基金管理人。我们将我们的业务流程外包专业知识与我们的投资管理解决方案相结合，为
托管服务
我们的业务流程外包服务支持我们买方和卖方客户的业务运营。这些服务将我们的技术与我们的运营专业知识相结合，以支持整个交易生命周期，包括证券清算和结算、对账、记录保存、资产服务和与托管相关的功能。
国际解决方案
我们为全球金融机构提供先进的实时、多资产和多币种的交易后处理解决方案，以支持广泛的股权、固定收益、外汇和交易所交易衍生证券的处理。我们主要在SaaS的基础上提供这些服务，并通过主要市场的直接连接解决方案支持90多个国家的清算和结算活动。
我们还收购并开发了一系列与我们的交易后加工服务直接相邻的解决方案。这些服务包括参考数据管理、证券融资、基于证券的借贷、抵押品管理、贸易和交易报告、对账、金融信息和资产服务。我们的解决方案可以部署为完整的交易后服务以及支持金融机构的独立组件。
客户
我们服务于四大客户群：银行/经纪自营商、资产管理公司/共同基金、公司发行商和财富管理公司。我们在金融服务业的客户包括零售和机构经纪公司、全球银行、共同基金、资产管理公司、保险公司、 年金公司、机构投资者、专业交易公司、清算公司、第三方管理人、对冲基金和财务顾问。我们的企业发行人客户通常是上市公司。除了金融服务公司，我们的客户通信业务还为医疗保健、保险、消费金融、电信、公用事业和其他服务行业的其他企业客户提供基本通信服务。
在2020财年，我们：
•在执行我们的代理服务时，处理了美国约80%的流通股；
•通过印刷和数字渠道处理超过60亿份投资者和客户通信；
•平均每天处理超过8万亿美元的美国和加拿大证券的股票和固定收益交易；和
•为美国24家固定收益证券一级交易商中的19家提供固定收益交易处理服务。
在2020财年，我们大约20%的综合收入来自五个客户。我们最大的单一客户约占我们综合收入的6%。
竞争
我们经营的行业竞争激烈。我们的投资者沟通解决方案业务与提供投资者沟通和公司治理解决方案的公司竞争，这些公司包括代理服务提供商、转让代理、代理咨询公司、代理征集公司和财务印刷商。在编制、印刷和电子分发报表、账单和其他客户通信方面，我们还面临着来自众多公司的竞争。我们的全球技术和运营业务主要与在内部进行贸易处理的经纪公司以及许多其他外包供应商竞争。我们通过这一细分市场提供的后台支持服务也与管理自己的后台记录操作的超大型金融机构竞争。
技术
我们有几个信息处理系统，它们是我们技术平台的核心基础。我们利用这些系统来提供我们的服务。我们致力于通过我们熟练的技术员工和在寻求持续改进的环境中使用我们的技术来保持极高水平的优质服务。
我们的任务关键型应用程序旨在提供高级别的可用性、可扩展性、可靠性和灵活性。它们在提供高度水平和垂直扩展的行业标准企业架构平台上运行。这种可扩展性和冗余性使我们能够提供高度的系统可用性。2010年，我们与国际商业机器公司(“IBM”)签订了信息技术服务协议(“IT服务协议”)，该协议于2019年修订并重述(“经修订的IT服务协议”)。根据修订后的IT服务协议，IBM提供广泛的技术服务，包括支持我们的大型机、中端、网络和数据中心运营，以及提供灾难恢复服务。
2014年，本公司与IBM英国有限公司(“IBM UK”)签订了信息技术服务协议(“欧盟IT服务协议”)，该协议于2019年修订(“经修订的欧盟IT服务协议”)。根据修订后的欧盟IT服务协议，IBM英国公司为欧洲和亚洲的某些客户提供数据中心服务，支持公司的技术外包服务。
2019年，我们与IBM就私有云服务订立了一项信息技术协议(“IBM私有云协议”)，根据该协议，IBM将运营、管理和支持公司的私有云全球分布式平台和产品，并运营和管理公司的某些网络。
我们的大多数系统和应用程序都在弹性很强的数据中心进行处理，这些数据中心采用多个有源电源和冷却分配路径、冗余组件，并且能够提供99.995的可用性。此外，数据中心还提供基础设施容量和功能，允许在不中断关键负载的情况下进行任何计划内活动，并且可以承受至少一个最坏情况下的计划外故障或事件，而不会对关键负载造成影响。我们地理上分散的处理中心还提供灾难恢复和业务连续性处理。
产品开发部。我们的产品和服务在设计上具有可靠性、可用性、可扩展性和灵活性，以充分满足客户的处理需求。这些应用程序的构建方式使我们能够高效地满足我们金融服务业客户的需求广度和深度。我们不断升级、增强和扩展我们现有的产品和服务，同时考虑到客户的意见、全行业的计划和影响我们客户的法规变化。
知识产权。我们拥有110多项美国和非美国专利和专利申请。我们还拥有我们商标的注册商标，并拥有或已经为我们的许多服务和产品申请商标注册。我们将我们的产品和服务视为专有产品和服务，并在与员工、客户和其他人签订的合同中利用内部安全做法和保密限制进行保护。我们相信，我们是开展业务所需的所有知识产权和其他专有权利的所有者，在某些情况下，我们是被许可人。
网络安全
我们的信息安全计划旨在满足委托我们提供敏感信息的客户的需求。我们的计划包括加密、数据屏蔽技术、防止数据丢失技术、身份验证技术、授权管理、访问控制、防恶意软件和通过专用网络传输数据，以及其他旨在防止未经授权访问信息(包括网络攻击)的系统和程序。此外，我们还定期对员工进行安全意识培训和测试。
为了进一步证明我们致力于在促进持续改进的环境中保持最高水平的高质量服务、信息安全和客户满意度，我们的大多数业务部门以及我们用于提供许多服务的核心应用程序和设施，包括我们的代理服务、美国股票和固定收益证券处理服务，以及ibm的全球数据中心，都通过了国际标准化组织27001认证。本安全标准规定了在组织整体业务风险范围内建立、实施、运行、监控、审查、维护和改进文件化的信息安全管理体系的要求。它规定了实施根据各个组织的需要定制的安全控制的要求。该标准涉及机密性、访问控制、漏洞、业务连续性和风险评估。
此外，Broadbridge正在利用美国政府于2014年发布并于2018年更新的用于改善关键基础设施网络安全的国家标准与技术框架(NIST框架)，作为管理我们网络安全相关风险的指导方针。NIST框架概述了108个子类别的安全控制和五项功能的结果：识别、保护、检测、响应和恢复。
调节
证券和金融服务业在美国和其他司法管辖区受到广泛的监管。作为公共政策问题，美国和世界其他地区的监管机构负责维护证券和其他金融市场的完整性，并保护参与这些市场的投资者的利益。由于我们服务的性质和我们所服务的市场，这些监管机构对我们的业务产生了以下不同的影响。
在美国，证券和金融服务业受到联邦和州法律的监管。在联邦一级，SEC与金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority，Inc.)一起监管证券业。(“FINRA”)、各种证券交易所和其他SRO。劳工部(“DOL”)对信托人和为Matrix等退休计划提供服务的组织执行1974年“雇员退休收入保障法”(“ERISA”)的规定。作为一个作为金融机构和证券发行人的服务提供商，我们的服务，如我们的代理和股东报告处理和分发服务，旨在帮助我们的客户遵守他们所受的法律和法规。因此，随着适用的法律法规的通过或修订，我们提供的服务可能需要改变。我们监控SEC、FINRA、DOL、证券交易所和其他可能影响我们服务的监管机构的立法和规则制定活动，如果通过了新的法律或法规，或者对适用于我们服务的现有法律或法规进行了更改，我们希望调整我们的业务做法和提供的服务，以继续帮助我们的客户履行新的或修改的要求下的义务。
我们业务的某些方面受到监管合规或监督。作为金融机构的技术服务提供商，我们美国业务的某些方面受到联邦存款保险公司的跨部门机构联邦金融机构审查委员会(FFIEC)、货币监理署、联邦储备系统理事会、国家信用合作社管理局和各州监管机构的监管监督和审查。FFIEC的定期检查通常包括数据隐私、灾难恢复、信息安全和第三方供应商管理等领域，以识别潜在的风险。FFIEC是联邦存款保险公司的跨部门机构，美国货币监理署(Office Of The Comptroller Of The Currency)、联邦储备系统理事会(Federal Reserve System)、国家信用合作社管理局(National Credit Union Administration)和各州监管机构通常会定期审查数据隐私、灾难恢复、信息安全和第三方供应商管理等领域，以识别潜在风险
此外，我们的业务流程外包、共同基金处理和转账代理解决方案以及提供这些服务的实体都受到监管。我们的业务流程外包和共同基金处理服务由一家经纪自营商Broadbridge Business Process外包有限责任公司(“BBPO”)执行。BBPO在证券交易委员会注册，是FINRA的成员，并被要求参加证券投资者保护公司(“SIPC”)。虽然BBPO的FINRA会员协议允许它从事清算，以及在电汇订单基础上零售共同基金零售公司证券，但BBPO不清算客户交易，处理任何零售业务或携带客户账户。BBPO受多方面的规管，包括营商手法、资本要求、保留纪录、防止清洗黑钱、保障客户资金和客户证券，以及监管董事、高级人员和雇员的行为。如果不遵守这些法律、规则或法规中的任何一项，可能会导致谴责、罚款、发出停止和停止令，或者暂停或撤销SEC或FINRA为允许其业务运营或取消其董事、高级管理人员或员工的资格而授予的授权。证券业一直受到持续的监管审查，包括公司将其业务或职能外包。这种疏忽可能会导致未来颁布更多关于业务流程外包的限制性法律或规则。作为一家注册经纪交易商和FINRA成员，BBPO必须遵守修订后的1934年证券交易法的统一净资本规则15c3-1，该规则要求BBPO保持最低净资本金额。2020年6月30日, BBPO符合这一资本金要求。
BBPO作为期权结算公司(“OCC”)的“管理结算会员”，就其向其他OCC“管理结算会员”经纪交易商提供的业务流程外包服务而言，也受OCC规则309(B)的约束。OCC规则309(B)要求BBPO保持最低净资本金额。截至2020年6月30日，BBPO符合这一资本金要求。
Matrix Trust Company(“Matrix Trust”)是科罗拉多州非存托信托公司及国家证券结算公司信托会员，其主要业务为向机构客户提供现金代理、托管及直接受托人服务，以及向集合投资信托基金(“CITs”)提供投资管理服务。因此，Matrix Trust必须遵守由科罗拉多州银行部门、亚利桑那州金融机构部门以及全国证券清算公司管理的各种监管资本要求。在适用的情况下，必须满足涉及资产、负债和某些表外项目的量化计量的特定资本准则。截至2020年6月30日，Matrix Trust符合其资本金要求。此外，在发行中投公司方面，Matrix Trust担任酌情受托人和ERISA受托人。CITS受到美国国税局(IRS)、联邦和州银行监管机构以及ERISA的监管，这些监管机构对ERISA下的受托人施加了一些责任。Matrix Trust还受到科罗拉多州银行部门和亚利桑那州金融机构部门的监管，这两个部门根据货币监管审计长办公室对CITs进行监管。
我们的转让代理业务Broadbridge Corporate Issuer Solutions必须遵守美国证券交易委员会的某些规则和规定，包括年度报告、审查、内部控制、对发行人和股东资金和证券的适当保护，以及与其运营相关的义务。我们的转让代理业务已获得纽约证券交易所的正式批准，可以充当纽约证券交易所上市证券发行人的转让代理或注册商，因此，它必须遵守纽约证券交易所关于运营标准的某些要求。此外，它还受到美国国税局(IRS)的约束。以及“格拉姆-利奇-布利利法案”(“GLBA”)和联邦贸易委员会(“FTC”)条例中有关维护信息安全保障措施的某些条款。此外，某些州法律管理我们的转会代理业务提供的某些服务。
此外，我们的受监管企业必须遵守反洗钱法律和法规，例如，在美国，经2001年“美国爱国者法案”(统称为“BSA”)修订的“银行保密法”，以及美国财政部下属的金融犯罪执法网络(“FinCEN”)的“BSA实施条例”。各种类似的反洗钱要求也适用于其他国家。
隐私和信息安全条例
处理和传输个人信息是我们提供某些服务所必需的。美国和其他国家的数据隐私法律法规适用于个人信息的访问、收集、传输、使用、存储和销毁。在美国，我们的金融机构客户除了遵守其他法规外，还必须遵守GLBA实施的隐私法规。作为个人信息的处理器，作为金融机构的服务提供者，我们必须遵守联邦贸易委员会的保障措施规则，实施GLBA关于维护信息安全保障措施的某些条款。
我们为医疗保健公司提供服务，因此必须遵守有关医疗保健信息的法律法规，包括美国1996年的“健康保险可携带性和责任法案”(“HIPAA”)。我们还提供与信用相关的服务，并同意遵守支付卡标准，包括支付卡行业数据安全标准。此外，适用于收集或处理个人信息的企业的联邦和州隐私和信息安全法律以及消费者保护法也适用于我们的企业。
如果发生导致未经授权访问或泄露某些个人信息的安全漏洞，隐私法律和法规可能要求通知受影响的个人、联邦和州监管机构以及消费者报告机构。美国以外的隐私法可能更具限制性，可能要求与美国法律法规不同的合规性要求，并可能对我们在执行服务时施加额外的责任。
随着旨在加强数据保护、信息安全以及消费者和个人隐私的立法、法规和执法活动的实施，公众对个人信息的使用和数据传输的关注有所增加。我们及其某些附属公司通过了欧盟-美国和瑞士-美国隐私保护框架的认证，该框架提供了一种机制，在将个人数据从欧盟和瑞士转移到美国时遵守数据保护要求。作为个人信息处理器，作为我们作为金融机构服务提供商的角色，我们在执行隐私保护框架方面也受到联邦贸易委员会的管辖。
这一领域的法律还在继续发展，美国、欧盟和其他地方隐私法性质的变化可能会影响我们对员工个人信息和代表我们客户的个人信息的处理。欧盟议会通过了全面的一般数据保护条例(GDPR)，该条例于2018年5月生效。T自2020年1月起生效的“加州消费者私隐法案”(“CCPA”)为加州消费者创造了新的个人隐私权，并对处理消费者或家庭某些个人数据的实体施加了额外的隐私和安全义务。我们一直在关注CCPA及其发展，包括最近的修订，拟议法规的发布，以及计划在未来一段时间内进行的新的CCPA投票倡议。作为CCPA下的服务提供商，除了确认我们自己的供应商的合规性外，我们还帮助客户履行其合规义务。
我们会持续监察私隐及资讯安全的法律和法规，并虽然我们相信我们遵守了我们的监管责任，但信息安全威胁仍在继续发展，导致风险和风险增加。此外，立法、法规、诉讼、法院裁决或其他事件可能会增加Broadbridge的成本、责任，并可能损害我们的声誉。
法律合规性
美国财政部外国资产管制办公室(“OFAC”)发布的条例禁止和限制包括公司在内的所有美国公民和实体与OFAC制裁名单和特别指定国家和受封锁人员名单上所列特定国家和个人和实体(例如，受某些经济和贸易制裁国家拥有或控制、为其或代表这些国家行事的个人和公司，以及OFAC根据不受某些经济和贸易制裁的计划查明的恐怖分子、恐怖组织和毒品贩子)进行交易类似的要求也适用于与在其他国家保存的清单中所列个人和实体的交易和交易。我们已经制定了程序和控制措施，旨在监测和满足法律和监管要求以及事态发展，以防止与此类被禁止的国家、个人或实体进行直接业务往来。
遵守适用于我们国际业务的法律和法规是复杂的，可能会增加我们在国际司法管辖区开展业务的成本。如果我们不遵守这些规定，我们的国际业务可能会面临罚款和处罚。这些法律法规包括进出口要求、贸易限制和禁运、数据隐私要求、劳动法、税法、反竞争法规、美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)等美国法律，以及禁止贿赂和其他不正当支付或引诱的当地法律(如英国《反贿赂法》)。虽然我们实施了旨在确保遵守适用法律法规的政策、程序和培训，但不能保证我们的员工、承包商、供应商和代理不会采取违反我们政策或适用法律法规的行动，特别是在我们扩大业务时，包括通过收购以前不受或可能不熟悉适用于我们的法律法规或与我们类似的合规政策的业务。任何违反制裁或出口管制法规或其他法律的行为都可能使我们受到民事或刑事处罚，包括对我们向一个或多个国家提供产品和服务的能力处以巨额罚款和利息，或禁止我们向一个或多个国家提供产品和服务，还可能损害我们的声誉、我们的国际扩张努力和我们的业务，并对我们的经营业绩产生负面影响。
季节性
向投资者处理和分发代理材料和年度报告是我们投资者沟通解决方案业务的一大部分。我们在第三和第四财季处理和分发数量最多的代理材料和年度报告。这项业务的周期性活动与法律对公开报告公司施加的重大申报截止日期有关。从历史上看，这导致我们第四财季的收入、营业收入、净收益和经营活动的现金流高于其他任何一个季度。自2018年7月1日起，公司采用了财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则更新(“ASU”)第2014-09号“与客户的合同收入”及其相关修订(统称为“ASU第2014-09号”)，使我们的股权代理服务收入的大部分在第三和第四财季确认。尽管受到ASU No.2014-09的影响，我们收入的季节性使我们很难根据任何特定财季的结果来估计未来的运营业绩，并可能影响投资者逐个财季比较我们的财务状况、运营结果和现金流的能力。
雇员
截至2020年6月30日，我们拥有超过1.2万名员工。我们的员工不受管理他们在我们公司工作的集体谈判协议的约束。我们相信我们的员工关系很好。
第1A项。危险因素
您应仔细考虑以下风险以及本10-K表格年度报告中列出的所有其他信息，或通过引用将其并入本文。根据我们目前已知的信息，我们认为以下信息确定了影响我们公司的最重要因素。然而，我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的额外风险和不确定性也可能对我们的业务产生不利影响。
如果下列任何风险和不确定性发展为实际事件，可能会对我们的业务、财务状况或经营结果产生实质性的不利影响。
目前的新冠肺炎疫情可能会对我们的业务、经营业绩和财务业绩造成负面影响。
目前的新冠肺炎疫情正在对世界经济产生重大影响，这给世界经济带来了重大的不确定性。这些不确定性包括但不限于疫情对经济、我们的员工、我们的客户和第三方服务提供商的不利影响，以及美国经济衰退的总体影响。新冠肺炎疫情造成了严重的波动性、不确定性以及商业和经济中断。 下列任何因素，或新冠肺炎疫情的其他目前不可预见的连锁影响，都可能对我们的运营和服务表现产生负面影响，增加我们的成本，并对我们的销售、运营结果和我们的流动性状况产生负面影响，可能会在很大程度上：
•新冠肺炎大流行以及由大流行导致的居家订单和检疫规则对我们提供服务和设施运营的能力产生了影响。我们提供服务和解决方案的能力可能会继续受到负面影响，包括由于我们的员工或我们的客户和供应商的员工远程工作，或者由于我们的员工生病或为防止员工生病而实施的安全措施(如办公室和设施可能关闭)导致的业务放缓或中断。此外，新冠肺炎病毒在我们运营的地区死灰复燃，可能会导致更多的在家订单到位。我们不能或不能正确履行我们的服务可能会导致我们产生费用，包括服务处罚、收入损失、客户流失或损害我们的声誉。
•针对新冠肺炎，我们采取了几项措施，包括在我们的生产设施内采取严格的社会距离和清洁措施，为受影响地区的生产相关员工测量体温，以及对我们的许多员工实行远程工作。我们可能会根据政府当局的要求或我们认为最符合我们员工、客户和供应商利益的情况，在我们的设施内采取进一步行动。目前还不能确定这样的措施是否足以缓解新冠肺炎带来的风险，或者是否能令政府当局满意。
•我们是一家全球性公司，我们的业务高度依赖金融服务业以及交易所和市场中心，特别是在北美。目前的大流行继续对包括美国在内的许多国家的全球商业活动造成不利影响，并导致金融市场大幅波动。长期的市场混乱或关闭，或长期的经济低迷(包括是否出现复苏或第二波感染)可能会对我们的业务和财务业绩产生负面影响。我们已经经历了对我们某些服务的需求减少，我们的销售延迟或减少，如果经济低迷时间延长或给我们的客户造成财务压力，这种情况可能会继续下去。我们也可能会在客户入职时遇到延误。此外，市场活动的减少导致管理下的资产减少，对我们的共同基金处理业务产生了负面影响。此外，较低的利率对我们的共同基金处理和转账代理业务产生了负面影响。
•我们使用的技术资源和基础设施，以及支持我们的第三方服务提供商和供应商，例如互联网容量，可能会因为远程用户数量的增加而紧张。此外，由于在受居家订单或遵守检疫安全措施影响的地区远程工作的员工数量增加，我们可能面临更多的网络安全风险。远程访问级别的增加可能会为网络罪犯尝试利用漏洞创造更多机会，而且由于危机以及平衡家庭和工作责任造成的压力增加，员工可能更容易受到网络钓鱼和社交工程企图的影响。
•我们依赖第三方服务提供商和供应商提供关键系统和服务，如数据中心服务和生产和交付我们打印服务所需的材料，而新冠肺炎疫情可能会对我们的关键供应商的服务或材料供应能力的连续性带来更高或新的风险，包括关闭或业务中断的可能性。
•我们的高级管理团队和/或董事会成员可能会因新冠肺炎疫情引发的疾病而丧失履行职责能力或以其他方式长时间无法履行职责，这是一个潜在的风险。
最近没有类似的事件可以为新冠肺炎大流行的影响提供指导，因此，其最终影响高度不确定，可能会发生变化。我们还不知道对我们的业务、我们的运营或全球经济的影响有多大，而全面的影响将取决于许多我们无法控制的不断变化的因素。然而，这些影响可能会对我们的业务、运营结果和财务业绩产生实质性的不利影响。
金融服务业的整合可能会使我们失去一些现有和潜在的客户，从而对我们的收入产生不利影响，并可能使我们越来越依赖数量更有限的客户。
金融机构的合并或合并可能会减少我们的客户和潜在客户的数量。如果我们的客户与其他非我们客户的公司合并或被其他公司收购，或者被使用我们服务较少的公司收购，他们可能会停止或减少使用我们的服务。此外，由于合并或合并而产生的较大金融机构可能会决定在内部执行我们目前提供或可能提供的部分或全部服务。这些发展中的任何一个都可能对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
我们很大比例的收入来自金融服务业的少数客户。
在2020财年，我们推导出了大约20我们来自五个最大客户的综合收入的%，大约52%我们的全球技术和运营部门来自该部门15个最大客户的收入。我们最大的单一客户约占6%我们在2020财年的综合收入。虽然这些客户通常与多个业务部门合作，但由于合并或合并、财务困难或破产、或终止或不续签合同而导致的任何这些客户的业务损失都可能对我们的收入和运营业绩产生重大不利影响。此外，如果客户遇到财务困难或破产，导致他们对我们的服务的需求减少或客户的业务损失，除了损失来自该客户的收入外，我们还将被要求注销我们与该客户相关的任何投资，包括设置或转换客户的系统以使用我们的技术所产生的成本。所有客户端的此类成本大致表示 9%占我们截至2020年6月30日总资产的比例。
安全漏洞或网络安全攻击可能会对我们的运营能力造成不利影响，可能导致个人、机密或专有信息被盗用，并可能导致我们承担责任或损害我们的声誉。
我们处理和传输敏感数据，包括个人信息、有价值的知识产权以及我们的客户(包括金融机构、上市公司、共同基金和医疗保健公司)提供给我们的其他专有或机密数据。我们还处理员工与就业相关的个人信息。我们维护系统和程序，包括加密、身份验证技术、防止数据丢失技术、授权管理、访问控制和反恶意软件，以及通过专用网络传输数据，以防止未经授权访问物理和电子信息，包括通过网络攻击。
在某些情况下，我们的第三方供应商可能会访问敏感数据，包括个人信息。第三方供应商也可能有意或无意地泄露包括个人信息在内的敏感数据。如果我们的第三方供应商有权访问我们客户的个人信息，我们要求他们进行适当的安全控制。然而，尽管有这些保障措施，未经授权的个人仍有可能以不正当方式访问我们或我们供应商的系统，或以不正当方式获取或披露敏感数据，包括我们或我们供应商处理或处理的个人信息。
我们的许多服务都是通过互联网提供的，这增加了我们面临潜在的网络安全攻击的风险。我们的信息技术基础设施遭受了网络安全威胁，并经历了非物质的网络攻击、企图破坏我们的系统和其他类似事件。未来的威胁可能会对我们的业务和声誉造成损害，挑战我们提供可靠服务的能力，并对我们的运营结果产生负面影响。我们的保险覆盖范围可能不足以支付与此类事件导致的网络安全攻击或中断相关的所有费用。
任何导致未经授权使用或披露某些个人信息的安全漏洞都可能使个人面临身份被盗和财务或其他损害的风险，并导致我们在调查、补救、法律辩护以及对经济受损各方承担责任方面的成本。为了防范信息安全漏洞的威胁，或者应对或缓解此类漏洞造成的问题，我们可能会招致巨额成本。例如，法律可能要求通知监管机构、客户或员工，并在隐私被侵犯的情况下征用信用监控或身份盗窃保护。网络安全攻击也可能针对我们的系统，导致我们的运营中断或向我们的客户及其客户提供服务。此外，重大安全漏洞可能会导致我们损失收入、失去客户或损害我们的声誉。
我们的客户受到复杂的法律法规的约束，新的法律或法规和/或对现有法律或法规的更改可能会影响我们的客户，进而对我们的业务产生不利影响，或者可能降低我们的盈利能力。
我们为金融服务公司提供技术解决方案，这些公司在美国和其他司法管辖区通常受到广泛的监管。作为金融机构和证券发行商的服务提供商，我们的服务旨在帮助我们的客户遵守他们所受的法律和法规。因此，我们的服务，如委托书和股东报告的分发和处理以及客户通信服务，对金融服务业和证券市场的法律法规变化特别敏感。
如果适用的SEC或证券交易所规则或法规被修订，或者采用新的法律或法规，我们的服务以及我们向客户收取的某些服务费用可能会发生变化，这可能会对我们的业务和财务业绩造成负面影响。
此外，管理我们客户的新法规可能会导致大量支出，这可能会导致他们减少使用我们的服务，寻求重新谈判现有协议，或者停止或缩减他们的业务，所有这些都可能对我们的业务产生不利影响。此外，改变客户业务或对其财务状况产生不利影响的不利监管行动，可能会降低他们购买我们产品和服务的能力，或降低他们对我们产品和服务的需求。我们大客户的业务损失可能会对我们的收入和经营结果产生实质性的不利影响。
如果我们不遵守适用于我们的服务或业务的法律和法规要求，我们的业务和经营结果可能会受到不利影响，而我们必须遵守的新法律或法规和/或现有法律或法规的变化可能会对我们开展业务的能力产生不利影响，或者可能会降低我们的盈利能力。
金融服务业的立法和监管环境在不断变化。SEC、FINRA、DOL和各种证券交易所，以及其他美国和外国政府或监管机构不断审查立法和监管举措，并可能通过新的或修订的法律和法规。这些立法和监管举措可能会对我们开展业务的方式产生不利影响，并可能减少我们的业务。
有利可图。此外，这些实体对现有法律法规的解释或执行方面的变化可能会对我们的业务产生不利影响。此外，作为金融机构的技术服务提供商，我们在美国业务的某些方面受到FFIEC的监管监督和审查。来自FFIEC的非常不利的审查可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。
我们的业务流程外包、共同基金处理和转账代理解决方案以及提供这些服务的实体都受到监管监督。我们提供这些服务必须遵守SEC、FINRA、DOL和各种证券交易所以及负责维护证券市场和其他金融市场完整性以及保护参与这些市场的投资者利益的其他监管机构的适用规则和法规。如果我们在提供这些服务时不遵守任何适用的法规，我们可能会失去我们的客户，受到违约或政府诉讼的起诉、谴责和罚款，我们的声誉可能会受到损害，我们获得新客户的能力可能会受到限制。
此外,关于中投公司的发售，Matrix Trust担任全权受托人和ERISA受托人。ERISA和联邦税法的适用条款对根据ERISA担任受托人的人规定了一些责任。因此，我们可能面临因违反Matrix Trust的受托责任而引发诉讼和监管程序的风险。
有关我们业务哪些方面需要遵守监管或监管的描述，请参阅本年报10-K表格的第I部分“第1项.业务-监管”，以了解更详细的讨论内容。？
作为数据和业务处理解决方案提供商，我们的系统包含大量敏感数据，包括与我们的客户、客户的客户和员工相关的个人信息。因此，根据联邦、州和外国隐私和信息安全法律(包括美国、GLBA、HIPAA、CCPA和欧盟的GDPR)，我们受到合规义务的约束，如果我们未能遵守这些法规，我们将受到惩罚。这样的处罚可能会对我们的财务状况、运营结果或现金流产生实质性的不利影响。随着旨在加强数据保护、信息安全以及消费者和个人隐私的立法和法规的出台，公众对个人信息的使用越来越关注。这些领域的法律在继续发展，采用这类法律的司法管辖区的数量也在不断增加，这些法律可能在不同的司法管辖区之间不一致。此外，美国、欧盟和其他地方隐私法性质的变化可能会影响我们对员工和客户个人信息的处理。虽然我们相信Broadbridge遵守其监管职责，但信息安全威胁仍在继续发展，导致风险和暴露增加，并增加了防范信息安全漏洞威胁或应对或缓解此类漏洞造成的问题的成本。
有关影响我们的私隐及资讯保安规例的描述，请参阅本年报10-K表格的第I部分“商业规例-私隐及资讯保安规例”，以了解更详细的讨论。
我们遵守法规的能力在很大程度上取决于维持一个有效的合规系统(这可能既耗时又昂贵)，以及我们吸引和留住合格合规人员的能力。
由于证券市场的参与度和活跃度下降，我们的收入可能会减少。
我们从我们的服务中赚取的交易处理费中获得了可观的收入。这些收入来源在很大程度上取决于证券市场的参与程度和活跃程度。投资者通过我们的客户持有的独特证券头寸的数量和我们客户的交易量反映了受市场价格和证券市场流动性等因素影响的市场参与度和活跃度。证券市场的波动以及市场参与和活动的突然急剧或渐进但持续的下降可能会导致投资者沟通活动减少，包括减少代理和事件驱动的沟通处理，如共同基金代理、合并和收购以及其他特殊的企业事件沟通处理，以及交易量的减少。此外，我们的事件驱动型手续费收入是基于我们处理的特殊活动和公司交易的数量。事件驱动型活动受到金融市场状况和监管合规要求变化的影响，导致事件驱动型手续费收入的时间和水平出现波动。因此，事件驱动活动的时间和水平及其对我们收入和收益的潜在影响很难预测。任何这些事件的发生都可能导致我们业务运营的收入减少和盈利能力下降。
我们可能会因第三方服务提供商未能履行其职能而受到不利影响。
我们依赖于与第三方的关系，包括我们的服务提供商和其他供应商来实现某些功能。如果我们不能有效地管理我们的第三方关系和我们的第三方供应商运营所依据的协议，我们的财务业绩或声誉可能会受到影响。我们依赖这些第三方，包括我们的数据中心和云服务提供商，及时准确地提供服务，并充分应对自身的网络安全风险。如果这些第三方未能按预期充分履行其服务，可能会导致我们的运营发生重大中断，并对我们的服务造成负面影响，从而对我们的业务和财务业绩造成重大不利影响。
我们的某些业务依赖于单个或有限数量的服务提供商或供应商。这些服务提供商或供应商的业务状况(财务或其他方面)的变化可能会影响他们向我们提供的服务，或者他们可能根本无法向我们提供服务，这可能会对我们的业务和财务业绩产生实质性的不利影响。在这种情况下，考虑到我们的一些供应商承担的责任范围、他们的经验深度以及他们对我们运营的总体熟悉程度等原因，我们不能确定我们是否能够及时或按我们商业上合理的条款更换我们的主要第三方供应商。
如果我们更换重要的供应商，现有的提供商对其运营方式或被收购的方式进行重大更改，或者我们寻求将目前由第三方执行的某些服务引入内部，我们可能会在提供解决方案时遇到意外中断，这可能会对我们的业务和财务业绩产生实质性的不利影响。
此外，某些第三方服务提供商或供应商可能会访问敏感数据，包括我们的客户提供给我们的个人信息、有价值的知识产权和其他专有或机密数据。第三方供应商可能会有意或无意地泄露包括个人信息在内的敏感数据，这可能会对我们的业务和财务业绩产生重大不利影响，并损害我们的声誉。
我们依赖美国邮政服务公司(“USPS”)和其他第三方承运商来提供通信服务，而我们与这些承运商之间关系的变化或邮费或运输成本的增加可能会对我们的产品和服务的需求产生不利影响，并可能对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
我们依赖USPS和第三方承运商，包括联合包裹服务公司，代表我们的客户及时交付通信。因此，由于我们无法控制的因素，包括员工罢工、恶劣天气、燃料成本增加以及新冠肺炎疫情导致对某些国家的通信中断，我们受到航空公司中断的影响。任何不能及时准确地向我们的客户或代表我们的客户传递信息的行为都可能损害我们的声誉和品牌，并可能导致我们失去客户。此外，邮递服务近年已蒙受重大财政损失，因此，邮递服务的广度或频率可能会有重大改变，导致服务中断。如果我们与这些第三方运营商中的任何一家的关系终止或受损，或者如果这些第三方中的任何一家无法分发通信，我们将被要求使用替代的、可能更昂贵的运营商来代表我们的客户完成我们的分发。我们可能无法在及时的基础上或以可接受的条款与其他运营商接洽，如果有的话，这可能会对我们的业务产生不利影响。此外，未来邮费或运输成本的增加，以及客户偏好的变化，可能会导致对我们传统印刷和邮寄通信的需求减少，从而对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
一旦发生灾难，我们的灾难恢复和业务连续性计划可能会失败，这可能会导致客户端数据丢失，并对运营造成不利影响。
我们的运营取决于我们保护我们的基础设施免受灾难、自然灾害或恶劣天气(包括未经授权的安全漏洞、断电、电信故障、恐怖袭击、大流行或其他可能对我们的运营产生重大破坏性影响的事件)造成的损害的能力。我们已经制定了灾难恢复和业务连续性计划，以防这些事件导致系统故障，并且我们会定期测试我们的计划。此外，我们的数据中心服务提供商还制定了灾难恢复计划和程序。但是，我们不能确定我们的计划或我们的数据中心服务提供商的计划在发生灾难时是否会成功。如果我们的灾难恢复或业务连续性计划在灾难恢复方案中不成功，我们可能会丢失客户数据，或对我们的运营或向客户提供服务造成重大不利中断，并且我们可能会对因这些失败而受到财务损害的各方负责。此外，这样的失败可能会导致我们失去收入、失去客户或损害我们的声誉。
我们的计算机或通信系统的任何减速或故障都可能影响我们向客户提供服务和支持内部运营的能力，并可能使我们对客户或其客户遭受的损失承担责任。
我们的服务依赖于我们存储、检索、处理和管理重要数据库的能力，以及通过各种电子系统接收和处理交易和投资者通信的能力。我们的系统、我们的数据中心和云服务提供商的系统或与我们系统交互的任何其他系统可能会因为各种原因而显著减速或出现故障，包括：
•内部软件程序或计算机系统中存在计算机病毒或未检测到的错误；
•直接或间接黑客攻击或拒绝服务网络安全攻击；
•无法快速监控所有系统活动；
•一旦检测到内部软件程序或计算机系统中的任何错误，无法有效地解决这些错误；
•在高峰期或由于高成交量或波动性而对系统施加沉重压力；或
•电力或电信故障、火灾、洪水、流行病或任何其他灾难。
虽然我们监控系统负载和性能并实施系统升级以处理交易量和波动性的预期增长，但我们可能无法准确预测未来的成交量增长或波动性，或者我们的系统以及我们的数据中心服务和云服务提供商的系统将能够适应这些成交量增长或波动性而不会出现故障或降级。此外，我们可能无法阻止对我们系统的网络安全攻击。此外，由于我们将数据中心运营外包，并使用第三方云服务来存储某些数据，因此数据中心和云系统的运营、性能和安全功能涉及到我们无法控制的因素。我们的计算机系统、通信系统或任何其他系统在执行我们的服务时的任何重大降级或故障都可能导致我们的客户或其客户在接受我们的服务时遭受延迟。这些延误可能会给我们的客户或他们的客户造成重大损失，我们可能会对因这些失败而造成财务损害的各方负责。此外，这样的失败可能会导致我们失去收入、失去客户或损害我们的声誉。
无法正确执行我们的服务或服务执行过程中的操作错误可能会导致索赔责任、客户损失，并导致声誉损害。
不能或不能正确履行我们的服务可能会导致我们的客户和/或我们经营受监管业务的某些子公司遭受适用监管机构的谴责、罚款或其他制裁等损失，我们可能会对因这些错误而受到财务损害的各方负责。此外，无法正确执行我们的服务或服务执行中的错误可能会导致我们产生费用，包括服务处罚、收入损失、客户流失或损害我们的声誉。
我们无法控制的一般经济和政治条件以及商业和金融的广泛趋势可能会导致证券市场活动减少，从而可能导致我们业务运营的收入减少。
我们的服务受到投资者通过我们客户持有的独特证券头寸数量、我们代表客户处理的投资者沟通活动水平、交易量、市场价格和证券市场流动性的影响。这些因素反过来又受一般国家和国际经济和政治状况以及商业和金融的大趋势影响，这些趋势导致证券市场的参与和活动发生变化。例如，新冠肺炎疫情继续对全球商业活动造成不利影响，并导致了全面的经济衰退，对我们的客户和市场造成了不利影响。这些因素包括：
•经济、政治和市场条件；
•立法和法规改革；
•短期和长期资金和资本的可获得性；
•利率水平和波动性；
•货币价值和通货膨胀；
•我们客户的财务状况；以及
•影响证券交易的国家、州和地方税收水平。
这些因素不是我们所能控制的，可能会导致证券市场的参与度和活跃度下降。从历史上看，我们的收入在很大程度上是由基于证券市场参与和活跃程度的交易处理推动的。因此，如果证券市场的参与度和活跃度大幅下降，很可能会导致我们业务运营的收入减少。
如果我们所依赖的运营系统和基础设施跟不上我们的增长步伐，我们可能会遇到运营效率低下、客户不满和失去收入机会的情况。
我们业务的增长和客户群的扩大可能会给我们的管理和运营带来压力。我们认为，我们目前和预期的未来增长将需要实施新的和增强的通信和信息系统，培训操作这些系统的人员，以及扩大和升级核心技术。虽然我们的许多系统都是为适应额外的增长而设计的，而无需重新设计或更换，但我们可能仍然需要在额外的硬件和软件上进行大量投资，以适应增长。此外，我们不能向您保证，我们将能够准确预测这种增长的时间或速度，或者及时扩大和升级我们的系统和基础设施。
我们的增长要求并将继续要求增加对管理人员和系统、财务系统和控制以及办公设施的投资。我们不能向您保证，我们将能够或继续成功地管理我们未来的增长。如果我们不能管理我们的增长，我们可能会遇到运营效率低下，客户群不满，失去收入机会的情况。
如果我们不能响应现有和新客户的需求，或者不能适应技术的变化或进步，我们的业务和未来的增长可能会受到影响。
全球金融服务业的特点是基础设施和产品日益复杂和一体化，新的和不断变化的商业模式以及快速的技术和监管变化。我们的客户对我们产品和服务的需求和需求也随着这些变化而变化。我们未来的成功将在一定程度上取决于我们是否有能力及时和具有成本效益地响应客户对新服务、新能力和新技术的需求。我们还需要适应技术进步，如数字和分布式分类账或区块链技术和云计算，并跟上不断变化的监管标准，以满足我们客户日益复杂的要求。过渡到这些新技术可能会中断我们的资源和我们提供的服务，并可能增加我们对第三方服务提供商(如我们的云服务提供商)的依赖。
此外，我们还面临着由于新兴技术(包括分布式分类帐或区块链技术)而导致的脱媒风险。如果我们不能及时适应或跟上新技术的步伐，可能会损害我们的竞争能力，降低我们的产品和服务对客户的价值，并损害我们的业务并影响我们未来的增长。
激烈的竞争可能会对我们保持或增加市场份额和盈利能力产生负面影响。
我们产品和服务的市场不断发展，竞争非常激烈。我们与许多提供类似产品和服务的公司竞争。此外，我们的证券处理解决方案与我们客户的内部能力竞争，以执行具有竞争力的功能。我们的竞争对手可能会对新的或不断变化的机会、技术和客户要求做出更快的反应，并可能进行更广泛的促销活动，向客户提供更具吸引力的条款，并采取比我们能够提供或采用的更积极的定价政策。此外，我们预计，我们竞争的市场将继续吸引新的竞争对手和新技术，包括与我们类似的产品和服务的国际供应商。不能保证我们将能够有效地与当前或未来的竞争对手竞争。如果我们不能有效地竞争，我们的市场份额可能会下降，我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到实质性的损害。
我们的业务、财务状况和经营结果可能会受到信用评级机构不利评级行动的损害。
如果我们未偿还债务的信用评级被下调，或者如果评级机构表示可能会降级，我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响，对我们财务实力的看法可能会受到损害。降级将增加我们的借款成本，并可能减少我们能够借款的资金可用性，对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。此外，降级可能会对我们与客户的关系产生不利影响。有关我们借款成本的更多信息，请参阅本年度报告表格10-K第II部分第8项下的综合财务报表附注13“借款”。
我们可能无法吸引和留住关键人员。
我们的持续成功取决于我们有能力吸引和留住关键人员，如我们的高级管理人员和其他合格的人员，包括高技能的技术员工来开展我们的业务。竞争领域的技能型、经验型人才需求量大，人才争夺激烈。不能保证我们在招聘和留住所需关键人员方面的努力会成功。如果我们无法吸引和留住合格的人员，或者我们的招聘和留住成本大幅增加，我们的运营和财务业绩可能会受到实质性的不利影响。
无法识别、获取和保留重要的技术知识产权可能会损害我们的业务。
我们的成功在一定程度上取决于开展业务所需的系统和应用程序的开发、许可和采购。我们的成功在一定程度上将越来越依赖于我们通过内部开发、收购、从他人那里获得许可或与他人结盟，识别、获得和保留技术知识产权的能力，这些技术既供内部使用，也用于向我们的客户提供服务。我们无法以优惠的条款和条件识别、获得和保留某些技术的权利，这将使我们难以开展业务，或及时推出新的和创新的产品和服务，这可能会损害我们的业务、财务状况和运营结果。
我们的产品和服务，以及第三方向我们提供的产品和服务，可能会侵犯第三方的知识产权，任何侵权索赔都可能要求我们招致巨额成本，分散我们的管理人员的注意力，或阻止我们开展业务。
虽然我们试图避免侵犯第三方已知的专有权，但我们仍面临指控侵犯第三方专有权的索赔风险。如果针对第三方侵权指控，我们决定要求获得此类第三方专有权的许可，则我们可能无法以商业合理的条款获得此类许可。此外，向我们提供对我们的业务行为不可或缺的产品或服务的第三方也可能受到其他人的类似侵权指控，这可能会阻止这些第三方继续向我们提供这些产品或服务。在这两种情况下，我们可能需要对我们的产品或服务进行实质性的重组，以便继续提供它们，但我们可能无法成功做到这一点。此外，任何侵权索赔都可能导致我们承担为此类索赔辩护的巨额费用，即使索赔是毫无根据的，并可能分散我们的管理层对业务的注意力。此外，主张此类侵权索赔的一方可以获得对我们不利的判决，要求我们支付大量损害赔偿金，授予该当事人禁制令救济，或授予可能阻止我们开展业务的其他法院命令的补救措施。
收购和整合此类收购会产生一定的风险，并可能影响经营业绩。
作为我们整体业务战略的一部分，我们可以对公司、技术或产品进行收购和战略投资，或者成立合资企业。这些交易和收购整合涉及多项风险。核心风险在以下领域：
•估值：以负担得起的估值或其他可接受的条件找到合适的企业进行收购；从其他潜在收购者那里竞争收购，并基于内在有限的尽职调查审查为企业谈判一个公平的价格；
•整合：管理整合被收购公司的人员、产品、技术和其他资产，并将其财务、信息安全、隐私和其他系统和控制转换为符合我们的标准的复杂过程，以实现被收购公司的预期价值和与收购相关的预计实现的协同效应；以及
•遗留问题：针对与前身业务相关的诉讼、索赔、监管调查、损失和其他责任提供保护。
此外，整合这些业务的过程可能会扰乱我们的业务，分流我们的资源。出现这些风险的原因有很多，例如：
•以可承受的估值或其他可接受的条件寻找合适的企业进行收购；
•从其他潜在收购者手中争夺收购机会；
•与该等收购有关的不可预见的义务或责任；
•将意想不到的财务和管理资源投入被收购的企业；
•向贷款人借款或向公众出售股权或债务证券，以可能对我们不利的条款为未来的收购提供资金；
•被收购企业客户流失；
•进入我们先前经验最少的市场；以及
•由于非现金减值费用导致收益下降。
此外，国际收购往往涉及额外或增加的风险，例如：
•地理上分散的组织、系统和设施；
•整合具有不同商业背景和组织文化的人员；
•遵守美国以外的法规要求；
•在一些非美国国家执行知识产权；以及
•一般的经济和政治条件。
我们将来可能会发生非现金商誉减值费用。
由于过去的收购，我们的资产负债表上有大量的商誉余额。商誉入账大约34%截至2020年6月30日，我们资产负债表上总资产的比例。我们预计将进行更多的收购，这可能会导致我们确认更多的商誉。截至3月31日，我们每年测试商誉的减值情况，如果发生的事件或存在的情况表明商誉的账面价值可能不再可收回，我们将在其他时间测试商誉的减值情况。虽然没有发现商誉减值的迹象，但不能保证我们将来不会产生减值费用，特别是在经济长期衰退的情况下。重大的非现金商誉减值可能对我们的经营业绩产生重大不利影响。
我们在国际上运营，我们的运营可能会受到当地法律、经济、政治和其他条件的不利影响。
我们的部分收入来自美国以外，近年来，我们扩大了业务，进入了战略联盟，并收购了美国以外的业务。此外，我们的业务高度依赖全球金融服务业以及世界各地的交易所和市场中心。遵守适用于我们国际业务的外国和美国法律法规可能会导致我们产生比预期更高的成本，而法律或政策(如保护知识产权的法律或政策)执行不力可能会影响我们的业务和公司的整体运营业绩。我们的业务还可能受到这些国家的经济和政治变化的影响，特别是那些发展中经济体的国家，以及宏观经济变化，包括经济衰退、通货膨胀和美元与非美国货币之间的货币波动。
例如，英国退出欧盟(“脱欧”)于2020年1月31日生效。过渡期将持续到2020年底(如果延长，也可以更晚)，在此期间，英国退欧前的法律制度将继续适用，而英国和欧盟将就适用于未来关系的规则进行谈判。目前尚不清楚未来的关系将如何构建，这可能会导致联合王国和欧盟的不同法律和法规，以及进一步的全球经济、贸易和监管不确定性。围绕英退的这种持续的不确定性已经并可能继续造成经济的不确定性，包括全球股市的波动和货币汇率的波动，导致英镑对美元的贬值。英国退欧还可能对我们在英国有业务的客户产生负面影响，这可能会导致他们减少在我们解决方案和服务上的支出。
此外，如果某些地理区域出现不稳定、中断或破坏，包括自然灾害或人为灾难、战争、恐怖活动，或疾病、流行病或其他本地或全球健康问题的大范围爆发，我们的业务和向客户提供服务的能力可能会受到不利影响。
我们的某些服务可能面临来自我们的交易对手和第三方的风险。
我们的共同基金和交易所交易基金(ETF)处理服务以及我们的转让代理服务涉及代表我们的客户和第三方进行交易结算。通过这些活动，如果我们的客户、经纪自营商、银行、清算组织或托管机构无法履行合同义务，我们可能会面临风险。未能达成交易可能会影响我们提供这些服务的能力，或者可能会因为与未能达成交易相关的声誉风险而降低其盈利能力。
我们的收入受到季节性变化的影响，因为我们在第三和第四财季处理和分发的代理材料和年度报告数量最多。
向投资者处理和分发代理材料和年度报告是我们投资者沟通解决方案业务的一大部分。我们在第三和第四财季处理和分发数量最多的代理材料和年度报告。这项业务的周期性活动与法律对公开报告公司施加的重大申报截止日期有关。这导致我们第三和第四财季的收入、营业收入、净收益和经营活动的现金流更高。我们收入的季节性使我们很难根据任何特定会计季度的结果来估计未来的经营业绩，并可能影响投资者逐个会计季度比较我们的财务状况、经营业绩和现金流的能力。
项目1B：未解决的工作人员意见
没有。
项目2.项目属性
我们主要通过69个设施运营我们的业务。*我们租赁了位于纽约州埃奇伍德的三个设施和位于加利福尼亚州埃尔多拉多山、康涅狄格州南温莎、密苏里州堪萨斯城、德克萨斯州科佩尔和加拿大马克姆的设施，总面积为220万平方英尺，用于我们的投资者通信解决方案业务。我们还在新泽西州纽瓦克租赁了一家工厂，该工厂是我们主要的全球技术和运营业务运营机构的所在地。根据惯例的租赁安排，我们还在另外60个地点租赁空间。我们的租约交错到期。我们相信，我们的设施目前足以达到预期的目的，并得到充分的维护。
项目3.法律诉讼
在正常的业务过程中，公司会受到索赔和诉讼的影响。虽然任何索赔或诉讼的结果本质上都是不可预测的，但该公司相信，这些问题的最终解决不会对其财务状况、经营业绩或现金流造成实质性影响，无论是个别的还是总体的。
项目4.煤矿安全信息披露
不适用。
第二部分。
项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券
我们的普通股于2007年4月2日开始在纽约证券交易所“常规交易”，交易代码为“BR”。截至2020年7月31日，公司普通股登记股东有10,172人。这一数字不包括其股票可能由经纪公司和结算机构备案持有的实益持有人。
股利政策：
我们希望对我们的普通股支付现金股息。2020年8月10日，我们的董事会将季度现金股息增加了每股0.035美元，达到每股0.575美元，将我们预期的年度股息从每股2.1美元增加到2.3美元。向我们普通股的持有者宣布和支付未来股息将由我们的董事会酌情决定，并将取决于许多因素，包括我们的财务状况、收益、我们业务的资本要求、法律要求、监管限制、行业惯例以及董事会认为相关的其他因素。
作为一家控股公司，我们几乎所有的资产都由我们子公司的股本组成，我们支付股息的能力将取决于我们从运营中的子公司获得股息。我们通过其提供业务流程外包和共同基金处理服务的子公司受到监管，可能会受到向我们支付股息的能力的限制。我们不认为这些限制重大到足以影响公司支付股息的能力。
性能图表
下图将Broadbridge普通股2015年6月30日至2020年6月30日的累计总回报与可比的累计回报进行比较：(I)标准普尔500指数和(Ii)标准普尔500信息技术指数。该图假设在2015年6月30日向我们的普通股和每个指数投资了100美元，并假设所有现金股息都进行了再投资。图表下的表格显示了截至图表中日期的这些投资的美元价值。图表中的比较是SEC要求的，并不是为了预测或指示我们普通股的未来表现。
以下业绩图表和相关信息不应被视为“征集材料”或将其“存档”给证券交易委员会，也不得通过引用将此类信息纳入根据“1933年证券法”或“交易法”(均经修订)规定的任何未来申报文件，除非Broadbridge通过引用明确将其纳入此类申报文件。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.、标准普尔500指数和标准普尔500信息技术指数五年累计总回报比较(以美元为单位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2015年6月30日 | | 2016年6月30日 | | (2017年6月30日) | | 2018年6月30日 | | 2019年6月30日 | | 2020年6月30日 |
| 布罗德里奇金融解决方案公司。公司普通股 | | $ | 100.00 | | | $ | 133.19 | | | $ | 157.32 | | | $ | 243.33 | | | $ | 274.52 | | | $ | 276.52 | |
| 标准普尔500指数 | | $ | 100.00 | | | $ | 103.98 | | | $ | 122.58 | | | $ | 140.19 | | | $ | 154.79 | | | $ | 166.38 | |
| 标准普尔500信息技术指数 | | $ | 100.00 | | | $ | 104.79 | | | $ | 140.30 | | | $ | 184.22 | | | $ | 210.63 | | | $ | 286.23 | |
发行人和关联购买人购买股权证券
下表包含我们在截至2020年6月30日的第四财季中每一个月购买股票证券的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | 总数量：
已购买股份(1) | | | 平均价格
每股支付1美元 | | 中国股票总数为股
购买了，作为的一部分
公开宣布的计划或计划(2) | | 可能尚未购买的最大股份数量
根据新的计划或方案(2) |
| 2020年4月1日-2020年4月30日 | 198,432 | | | | $ | 91.32 | | | — | | | 9,586,545 | |
| 2020年5月1日-2020年5月31日 | 5,479 | | | | 116.02 | | | — | | | 9,586,545 | |
| 2020年6月1日-2020年6月30日 | 1,015 | | | | 121.63 | | | — | | | 9,586,545 | |
| 总计 | 204,926 | | | | $ | 92.13 | | | — | | | |
(1)包括从员工手中购买的204,926股票，用于支付与归属限制性股票单位相关的税款。
(2)在截至2020年6月30日的财季，公司没有根据其股份回购计划回购普通股股份。截至2020年6月30日，根据其股票回购计划，仍有9,586,545股可供回购。任何股份回购将根据适用的法律要求和其他因素在公开市场或私下协商的交易中进行。
第6项：精选财务数据
以下精选财务数据来自我们的合并财务报表，应与我们的合并财务报表、合并财务报表附注以及本Form 10-K年度报告中管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析一起阅读。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 | |
| | (单位为百万，不包括每股金额) | | | | | | | | | |
| 损益表数据表 | | | | | | | | | | |
| 收入(A) | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | | | $ | 4,329.9 | | | $ | 4,142.6 | | | $ | 2,897.0 | | |
| 营业收入(A) | 624.9 | | | 652.7 | | | 598.1 | | | 534.0 | | | 502.3 | | |
| 所得税前收益(A) | 579.5 | | | 607.3 | | | 561.0 | | | 488.1 | | | 468.9 | | |
| 净收益(A) | 462.5 | | | 482.1 | | | 427.9 | | | 326.8 | | | 307.5 | | |
| 基本每股收益(A) | $ | 4.03 | | | $ | 4.16 | | | $ | 3.66 | | | $ | 2.77 | | | $ | 2.60 | | |
| 稀释后每股收益(A) | $ | 3.95 | | | $ | 4.06 | | | $ | 3.56 | | | $ | 2.70 | | | $ | 2.53 | | |
| 基本加权平均流通股 | 114.7 | | | 115.9 | | | 116.8 | | | 118.0 | | | 118.3 | | |
| 稀释加权平均流通股 | 117.0 | | | 118.8 | | | 120.4 | | | 120.8 | | | 121.6 | | |
| 宣布的每股普通股现金股息 | $ | 2.16 | | | $ | 1.94 | | | $ | 1.46 | | | $ | 1.32 | | | $ | 1.20 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日， | | | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 | |
| | (百万) | | | | | | | | | |
| 资产负债表数据 | | | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 476.6 | | | $ | 273.2 | | | $ | 263.9 | | | $ | 271.1 | | | $ | 727.7 | | |
| 流动资产总额(A) | 1,328.0 | | | 1,042.3 | | | 991.1 | | | 989.6 | | | 1,289.1 | | |
| 财产，厂房和设备，净额 | 161.6 | | | 189.0 | | | 204.1 | | | 198.1 | | | 112.2 | | |
| 总资产(A)(B) | 4,889.8 | | | 3,880.7 | | | 3,304.7 | | | 3,149.8 | | | 2,872.7 | | |
| 流动负债总额(A)(B) | 1,341.0 | | | 802.6 | | | 777.3 | | | 744.9 | | | 692.9 | | |
| 长期债务，不包括本期债务 | 1,387.6 | | | 1,470.4 | | | 1,053.4 | | | 1,102.1 | | | 890.7 | | |
| 总负债(A)(B) | 3,543.2 | | | 2,753.2 | | | 2,210.4 | | | 2,146.0 | | | 1,827.3 | | |
| 股东权益总额(A)(B) | 1,346.5 | | | 1,127.5 | | | 1,094.3 | | | 1,003.8 | | | 1,045.5 | | |
(a)本公司于2018年7月1日采用ASU 2014-09号，采用修改后的追溯过渡法，初始应用ASU 2014-09号的累计效果为首次应用之日确认。因此，2018年7月1日之前的财务报表期间没有因ASU第2014-09号的影响而重报。有关公司采用ASU No.2014-09的详情，请参阅本年度报告第二部分第8项下的合并财务报表附注2“重要会计政策摘要”和附注3“收入确认”。
(b)公司于2019年7月1日通过了修订后的ASU 2016-02号“租赁”，确认了使用权(“ROU”)资产和相应的租赁负债，并在采用期间对留存收益的期初余额进行了累计效果调整。采纳经修订的ASU No.2016-02并无对综合收益表、综合全面收益表、综合现金流量表或综合股东权益表产生重大影响。在这种采用方法下，本公司没有重报本期列报的上期合并财务报表。有关本公司采纳经修订的ASU No.2016-02的详情，请参阅本公司合并财务报表中Form 10-K第II部分第8项下的附注2“重要会计政策摘要”和附注8“租赁”。
第七项企业管理层对财务状况和经营成果的讨论分析
本讨论总结了影响Broadbridge在截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年的运营结果和财务状况的重要因素，应与我们的合并财务报表及其附注一起阅读，包括在本文其他地方。“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中包含的某些信息属于“1995年私人证券诉讼改革法”所指的“前瞻性陈述”。那些非历史性的表述，可以通过使用“预期”、“假设”、“项目”、“预期”、“估计”、“我们相信”、“可能是”以及其他类似含义的词语来识别的表述，都是前瞻性表述。(编者注：原文为“预期”、“假设”、“项目”、“预期”、“估计”、“我们相信”、“可能是”以及其他类似含义的表述。这些陈述是基于管理层的预期和假设，可能会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致实际结果与表述的结果大不相同。由于各种因素，包括本文其他部分阐述的因素，我们的实际结果、业绩或成就可能与本项目7中讨论的结果大不相同。请参阅本年度报告第一部分Form 10-K中包含的“前瞻性陈述”和“风险因素”。
概述截至2018年6月30日的财年影响Broadbridge经营业绩和财务状况的重大因素的讨论可在我们于2019年8月6日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K财年年报(《2019年年报》)的第II部分《管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析》中找到。
公司和业务部门的描述
布罗德里奇，特拉华州的一家公司，也是标准普尔500指数的一部分® Index是一家全球金融技术领先者，为银行、经纪自营商、资产和财富管理公司以及企业发行人提供投资者通信和技术驱动的解决方案。我们的服务包括投资者通信、证券处理、数据和分析以及客户通信解决方案。我们拥有50多年的经验，其中包括作为一家独立的上市公司超过10年的经验，我们为金融服务公司提供先进、可靠、可扩展和具有成本效益的集成解决方案，以及为金融服务业提供动力的重要基础设施。我们的解决方案通过推动投资、治理和通信改善财务状况，并有助于减少我们的客户在运营基础设施上进行大量资本投资的需要，从而使他们能够更多地关注核心业务活动。
我们的业务在两个可报告的部门运营：投资者沟通解决方案部门和全球技术和运营部门。
投资者沟通解决方案
我们通过我们的投资者通信解决方案业务部门向以下金融服务客户提供治理和通信解决方案：银行/经纪交易商、资产管理公司/共同基金、财富管理公司和企业发行人。除了金融服务公司，我们的客户通信业务还服务于医疗保健、保险、消费金融、电信、公用事业和其他服务行业的公司。
我们的投资者沟通解决方案业务的很大一部分涉及向股权证券和共同基金的投资者处理和分发代理材料，以及促进相关的投票处理。*ProxyEdge®是我们为机构投资者和财务顾问提供的创新的电子代理交付和投票解决方案，有助于确保许多公司的最大股东参与投票。我们还提供监管报告和公司行动/重组事件信息的分发，以及帮助我们的客户满足其监管合规需求的税务报告解决方案。“
对于资产管理公司和退休服务提供商，我们提供数据驱动的解决方案和端到端平台，用于监管、营销和交易信息的内容管理、合成和多渠道分发。我们的数据和分析解决方案提供投资产品分销数据、分析工具、洞察力和研究，使资产管理公司能够优化全球零售和机构渠道的产品分销。通过Matrix，我们为退休服务提供者、第三方管理人、财务顾问、银行和财富管理专业人士提供互惠基金交易处理服务。
此外，我们还为上市公司和共同基金提供全套解决方案，以帮助管理其年度会议流程，包括注册和受益的代理分发和处理服务、代理和年度报告文件管理解决方案、虚拟股东会议服务，以及通过我们的股东数据服务帮助洞察其股东基础的解决方案。“我们还通过Broadbridge Corporate Issuer Solutions提供财务报告文件撰写和管理解决方案、证券交易委员会披露和备案服务，以及登记员、股票转让和记录保存服务。”
我们提供客户通信解决方案，包括印刷和数字解决方案、内容管理、邮政优化和履行服务。这些服务包括通过Broadbridge Communications云平台的客户通信管理功能。通过单点集成，通信云可帮助公司创建、交付和管理多渠道通信和客户参与。该平台包括数据驱动的写作工具、身份和偏好管理、多渠道优化和数字通信体验、档案和信息管理、数字和印刷交付，以及分析和报告工具。
全球技术和运营
我们是为资本市场、财富管理和资产管理公司提供证券处理解决方案的全球领先供应商。我们提供自动化证券交易生命周期的高级解决方案，从桌面生产力工具、数据聚合、业绩报告和投资组合管理，到订单捕获和执行、交易确认、保证金、现金管理、清算和结算、资产服务、参考数据管理、对账、证券融资和抵押品优化、合规和监管报告，以及投资组合会计和托管相关服务。
我们的核心交易后服务帮助金融机构高效且经济高效地整合其账簿和记录，收集和服务所管理的资产并管理风险，从而使它们能够专注于其核心业务活动。我们的多资产、多市场、多实体和多货币解决方案支持股票、固定收益、共同基金、外汇和交易所交易衍生品的实时全球贸易处理。
我们的综合财富管理平台提供贯穿整个财富管理生命周期的功能，并简化了财富管理服务的各个方面，包括账户管理、费用管理和客户自注册。财富管理平台使全方位、地区性和独立的经纪自营商和投资顾问能够通过数字营销和客户沟通工具更好地与客户打交道。我们还整合数据、内容和技术，通过创建销售和教育内容(包括研讨会和可定制的顾问网站、搜索引擎营销以及电子和印刷时事通讯)，推动新客户的获取，支持整体建议和交叉销售机会。 我们的顾问解决方案通过客户和帐户数据聚合和报告帮助顾问优化其实践管理。
我们为全球投资管理行业提供买方技术解决方案，包括为对冲基金、家族理财室、投资经理和服务这一领域的提供商提供投资组合管理、合规和运营工作流程解决方案。通过我们的托管服务，我们提供业务流程外包服务，通过我们的技术和我们的运营专业知识相结合，支持我们买方和卖方客户业务的整个交易生命周期运营，我们还为顾问、投资者和合规工作流程提供支持。
收购
在业务合并中收购的资产和承担的负债根据各自收购日的估计公允价值记录在各自收购日的公司综合资产负债表中。本公司所收购业务的经营结果自收购之日起计入本公司的综合收益表。收购价格超出收购的标的资产和承担的负债的估计公允价值的部分分配给商誉。
没有提供所有收购的预计补充财务信息，因为这些收购对公司经营业绩的影响对于任何单独或整体的收购都不是实质性的。
以下是2020财年的收购情况：
2020财年收购：
业务合并
每笔交易的财务信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 影子金融 | | Fi360 | | 结构清晰 | | 资金-图书馆 | | 总计 |
| | (百万) | | | | | | | | |
| 现金支付，扣除获得的现金后的净额 | | $ | 35.6 | | | $ | 116.0 | | | $ | 59.1 | | | $ | 69.6 | | | $ | 280.3 | |
| 延期付款，净额 | | 2.9 | | | 3.5 | | | 2.6 | | | — | | | 9.0 | |
| 或有对价负债 | | — | | | — | | | 7.0 | | | — | | | 7.0 | |
| 采购总价 | | $ | 38.5 | | | $ | 119.5 | | | $ | 68.7 | | | $ | 69.6 | | | $ | 296.3 | |
| | | | | | | | | | |
| 购置的有形资产净值/(承担的负债) | | $ | (0.2) | | | $ | (7.9) | | | $ | 0.6 | | | $ | (3.3) | | | $ | (10.8) | |
| 商誉 | | 17.6 | | | 84.4 | | | 44.2 | | | 39.1 | | | 185.3 | |
| 无形资产 | | 21.1 | | | 43.1 | | | 23.9 | | | 33.8 | | | 121.8 | |
| 采购总价 | | $ | 38.5 | | | $ | 119.5 | | | $ | 68.7 | | | $ | 69.6 | | | $ | 296.3 | |
影子金融
2019年10月，我们收购了影子金融，为资本市场行业提供多种资产类别的交易后解决方案。此次收购建立在Broadbridge的基础上’通过为交易所、交易商间经纪公司和自营交易公司增加市场就绪解决方案，提高了公司的交易后处理能力。此外，此次收购还增加了交易所交易衍生品和加密货币的能力。
•商誉是可以扣税的。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，分别在七年和五年的寿命内摊销。
收购价格的分配将在完成对被收购企业的资产和负债的公允价值分析后确定。
Fi360
2019年11月，我们收购了fi360，这是一家为财富和退休行业提供信托和监管BI解决方案的提供商，包括认可的投资信托的认证和继续教育®在指定中，领先的指定侧重于受托责任。此次收购为财富和退休顾问提供了信托工具，这些工具将补充其矩阵信托和交易平台，从而增强了Broadbridge的退休解决方案。此次收购还进一步加强了Broadbridge的数据和分析工具以及解决方案套件，这些工具和解决方案套件使资产管理公司能够通过向退休市场提供更高的透明度来发展业务。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，分别在七年和五年的寿命内摊销。
收购价格的分配将在完成对被收购企业的资产和负债的公允价值分析后确定。
ClearStructure
2019年11月，我们收购了ClearStructure，这是一家为私人债务市场提供投资组合管理解决方案的全球提供商。ClearStructure的组件服务增强了Broadbridge现有的多资产类别、从前到后的办公室资产管理技术套件，为Broadbridge客户提供了进入公共和私人市场的能力。
•或有对价负债在被收购业务实现某些收入目标时支付到2023财年，在被收购业务完全实现定义的财务目标时，最高潜在支付金额为1250万美元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为700万美元。
•商誉主要是可以扣税的。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，分别在七年和五年的寿命内摊销。
收购价格的分配将在完成对所收购业务的资产和负债的公允价值分析后最终确定，并仍需进行营运资金调整。
FundsLibrary
2020年2月，我们收购了FundsLibrary，这是一家在欧洲市场提供基金文档和数据传播的公司。FundsLibrary的解决方案使基金经理能够增加分销机会，并帮助他们遵守Solvency II和MiFID II等法规，该业务将与Broadbridge现有的欧洲基金监管沟通业务FundAssist合并。合并后的解决方案为基金提供单一的集成提供商，以便跨多个司法管辖区管理数据、执行计算、编写文档、管理法规遵从性和传播信息。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，分别在七年和三年的寿命内摊销。
收购价格的分配将在完成对所收购业务的资产和负债的公允价值分析后最终确定，并仍需进行营运资金调整。
以下是2019财年的收购：
2019财年收购：
业务合并
每笔交易的财务信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 罗卡尔 | | 转速 | | TD ameritrade* | | 总计 |
| | (百万) | | | | | | |
| 现金支付，扣除获得的现金后的净额 | | $ | 34.9 | | | $ | 258.3 | | | $ | 61.5 | | | $ | 354.7 | |
延期付款，净额 | | 0.5 | | | 40.9 | | | — | | | 41.4 | |
或有对价负债 | | 7.0 | | | 0.8 | | | — | | | 7.9 | |
采购总价 | | $ | 42.4 | | | $ | 300.1 | | | $ | 61.5 | | | $ | 404.0 | |
| | | | | | | | |
购置的有形资产净值/(承担的负债) | | $ | (2.9) | | | $ | 6.8 | | | $ | — | | | $ | 3.9 | |
商誉 | | 31.1 | | | 181.6 | | | 27.1 | | | 239.8 | |
无形资产 | | 14.2 | | | 111.7 | | | 34.4 | | | 160.3 | |
采购总价 | | $ | 42.4 | | | $ | 300.1 | | | $ | 61.5 | | | $ | 404.0 | |
*Broadbridge从TD ameritrade Trust Company收购了退休计划托管和信托资产。
罗卡尔
2019年5月，我们收购了Rockall，这是一家为财富管理公司和商业银行提供SBL和抵押品管理解决方案的提供商。此次收购扩大了Broadbridge的核心前台到后台财富能力，提供创新的SBL和抵押品管理技术解决方案，帮助公司管理风险，优化客户的证券借贷和融资需求。
•或有代价负债将在被收购业务实现某些收入目标时在未来两年内支付，并在被收购业务完全实现定义的财务目标时最高潜在支付1,010万美元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为760万美元。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括软件技术和客户关系，分别在四年和六年的寿命内摊销。
•在2020财年第一季度，公司结清了总计50万美元的递延付款义务。
转速
2019年6月，我们收购了加拿大企业财富管理软件解决方案和服务提供商RPM。RPM最先进的技术平台的加入建立在我们加拿大财富管理业务的基础上，为零售银行部门提供了一套解决方案，增强了共同基金和存款制造能力。
•或有代价负债在被收购业务实现某些收入目标后于未来两年支付，并在被收购业务完全实现定义的财务目标时最高潜在支付370万美元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为80万美元。
•商誉可以部分扣税。
•收购的无形资产主要包括软件技术和客户关系，分别在五年和七年的寿命内摊销。
•在2020财年第一季度，公司结清了总计4090万美元的递延付款义务。
TD ameritrade的退休计划托管和信托资产
2019年6月，Broadbridge从TD ameritrade Holding Company的子公司TD ameritrade Trust Company收购了退休计划托管和信托资产。此次收购扩大了Broadbridge针对不断增长的合格和非合格退休计划服务市场的解决方案套件，以及它为第三方管理人员、财务顾问、记录保存人、银行和经纪人提供的支持。
•商誉是可以扣税的。
•收购的无形资产包括客户关系，这些关系将在七年的寿命内摊销。
陈述的基础
综合财务报表是根据美国公认会计原则和证券交易委员会对Form 10-K年度报告的要求编制的。该等财务报表反映本公司的综合状况，包括本公司直接或间接拥有控股财务权益的实体，以及本公司按权益会计方法记录的各种投资实体，以及某些可出售和不可出售的证券。公司间余额和交易已被冲销。由于四舍五入，提交的金额可能不是总和。在适用的情况下，某些前期金额已重新分类，以符合本年度的列报方式，但涉及(I)ASU No.2016-02，经修订的“租赁”(“ASU No.2016-02”)，(Ii)ASU No.2014-09，“与客户的合同收入”(“ASU No.2014-09”)，(Iii)ASU No.2016-01，“金融资产和金融负债的确认和计量”(“ASU No.2016-01”)，以及(Iv)ASU No.2018“从累积的其他全面收入中重新分类某些税收影响”(“ASU No.2018-02”)，如下所述。
在提交合并财务报表时，管理层作出影响报告金额和相关披露的估计和假设。管理层持续评估用于编制合并财务报表的会计政策和估计。就其性质而言，这些估计是基于判断、可获得的信息和历史经验，并被认为是合理的。然而，实际金额和结果可能与管理层做出的估计不同。管理层认为，综合财务报表包含公平列报报告结果所需的所有正常经常性调整。所列各期间报告的业务结果不一定表明随后各期间的业务结果。
自2019年7月1日起，本公司通过了ASU No.2016-02“租赁”及其相关修订(统称“ASU 2016-02修订后”)，确认了ROU资产和相应的租赁负债，并在采纳期内对留存收益的期初余额进行了累计效果调整。在这种采用方法下，本公司没有重报本期列报的上期合并财务报表。有关公司采用经修订的ASU No.2016-02的影响的更多信息包括在合并财务报表的附注2“重要会计政策摘要”和附注8“租赁”中。
自2018年7月1日起，我们采用了ASU No.2014-09，采用了适用于所有合同的修改后的追溯过渡方法。根据这一过渡方法，我们没有重述提交给本期列报的上期合并财务报表。有关公司收入确认政策和采用ASU No.2014-09的相关影响的更多信息包括在注释2“重要会计政策摘要”和注释3“收入确认”中。
自2018年7月1日起，我们通过了ASU 2016-01号，它要求我们对其没有重大影响的上市股权证券的公允价值变化记录为净收益的一部分，而不是其他全面收益(亏损)，净额。此外，公允价值不容易厘定的股权投资将按成本减去减值入账，并根据发行人相同或相似投资的有序交易中可见的价格变动作进一步调整。我们采用了修改后的追溯过渡方法，通过记录截至2018年7月1日之前未确认的上市股权证券损益对留存收益的累计影响，采用了ASU 2016-01号。ASU第2016-01号关于公允价值不容易确定的股权投资的规定已被前瞻性地应用。合并财务报表在2018年7月1日之前没有进行过修订。采用ASU No.2016-01的影响导致截至2018年7月1日的未实现收益重新分类，从累计其他综合亏损到留存收益的净额不到10万美元。
自2018年7月1日起，我们通过了ASU第2018-02号，该法案允许将累积的其他全面收入重新分类为留存收益，原因是与2017年12月颁布的美国减税和就业法案(以下简称税法)导致的美国联邦公司税率变化相关的滞留税收影响。采用ASU编号2018-02导致留存收益增加150万美元。
自2018年7月1日起，我们通过了ASU 2017-07号，“改进定期养老金净成本和退休后定期福利净成本的列报”(“ASU 2017-07号”)，据此我们修改了其在合并收益表中的列报，以反映净福利成本中的非服务成本部分作为其他非营业收入(费用)净额的一部分，这些非营业收入(费用)净额以前被记录为总运营费用的一部分。所有前期信息均已与本期列报相符。
关键会计政策
我们不断评估用于编制合并财务报表的会计政策和估计。就其性质而言，这些估计是基于判断、可获得的信息和历史经验，并被认为是合理的。然而，实际金额和结果可能与管理层做出的这些估计不同。下面将讨论需要大量管理层估计并被认为对我们的运营结果或财务状况至关重要的某些会计政策。
商誉.我们通过将我们报告单位的账面价值与其公允价值进行比较来审查我们所有商誉的账面价值。我们被要求至少每年进行一次比较，如果情况表明可能出现减损，则需要更频繁地进行比较。在确定报告单位的公允价值时，我们使用收益法，该方法考虑使用各种假设对未来现金流量进行贴现分析，包括基于假设的长期增长率的收入预测、基于特定报告单位的加权平均资本成本的估计成本和适当的贴现率。在需要判断的贴现现金流分析中使用的主要因素是根据预测的利息和税前收益预测的未来运营现金流，以及终端价值增长率和贴现率假设的选择。加权平均资本成本考虑了我们综合资本结构中每个组成部分(股权和长期债务)的相对权重。我们对长期增长和成本的估计是基于历史数据、各种内部估计和各种外部来源，并作为我们例行的长期规划过程的一部分而制定的。
影响这些假设的经济和经营条件的变化可能导致未来时期的商誉减值。报告单位商誉的账面价值超过该商誉的隐含公允价值的，应当确认与超出金额相等的减值损失。商誉的隐含公允价值的确定方式与企业合并中确认的商誉金额的确定方式相同。截至2020年6月30日，我们拥有16.745亿美元的商誉。鉴于我们商誉的重要性，我们其中一个报告单位的公允价值发生不利变化可能会导致减值费用，这可能会对我们的收益产生重大影响。
本公司根据商誉减值测试的第一步进行敏感性分析，假设我们报告单位的公允价值假设减少。我们在计算报告单位公允价值时使用的预计未来运营现金流、贴现率或终端价值增长率的估计值发生10%的变化，不会导致我们的商誉减值。
所得税.所得税会计的目标是确认本年度应付或可退还的税额，以及已在实体的财务报表或纳税申报表中确认的事件的未来税收后果的递延税收负债和资产。在处理已在我们的综合财务报表或纳税申报表中确认的事件(例如，递延税项资产的变现、税法的变化或其解释)的未来税务后果时，需要作出判断。该公司将接受美国联邦、州和外国税务机关对其所得税申报单的定期审查。对这类事项结果评估的变化可能会对我们的综合财务报表产生重大影响。该公司估计，截至2020年6月30日，结转的海外净营业亏损约为1310万美元，其中150万美元将于2020年6月30日至2028年6月30日期间到期。其余的1,160万美元结转有一个无限期的使用期。此外，该公司估计结转的美国联邦净营业亏损约为3700万美元，其中1690万美元可以使用到2030年6月30日，剩余的2020万美元有一个不确定的使用期。根据税法，从截至2019年6月30日的财年开始，由税收损失造成的美国联邦净营业亏损可以无限期结转。在截至2020年6月30日的财年中，该公司没有实现任何联邦净运营亏损。
当本公司极有可能无法利用若干附属公司的净营业及资本亏损结转所应占的递延税项资产抵销未来应课税收益时，确认估值免税额以减少递延税项资产。本公司于2020年及2019年6月30日分别录得670万美元及330万美元的估值免税额。关于是否确认递延税项资产的决定是基于司法管辖区，并基于对历史应纳税所得额或亏损、预计未来应纳税所得额、结转期、递延税项负债的预定冲销以及税务筹划策略的评估。预计未来应纳税所得额是基于预期结果和关于收入将在哪个司法管辖区赚取的假设。用于预测未来应税收入的假设需要重大判断，并与用于管理基础业务的计划和估计一致。
在税法颁布的同一天，即2017年12月22日，SEC发布了第118号员工会计公告(“SAB 118”)，为公司提供了最多一年的时间来完成税法影响的会计核算。根据SAB 118，公司最终确定了税法颁布对公司造成的税收净影响的上一年度估计，并在截至2019年6月30日的财年确认了约50万美元的税收优惠。
股份支付.股票薪酬会计要求以授予之日奖励的公允价值为基础计量股票薪酬费用。我们使用二项式期权定价模型来确定股票期权的公允价值。二项式期权定价模型考虑了一系列与波动性、股息收益率、无风险利率和员工行使行为相关的假设。二项式期权定价模型中使用的预期波动率是基于隐含的市场波动率、我们股票价格的历史波动率和其他因素的组合。同样，股息率是基于历史经验和预期的未来变化。无风险利率是从授予时生效的美国国债收益率曲线得出的。二项式期权定价模型还结合了基于历史数据分析的行使和没收假设。股票期权授予的预期寿命是从二项式模型的输出中得出的，表示授予的期权预期未偿还的时间段。确定这些假设是主观和复杂的，因此，所用假设的改变可能会影响我们股票期权公允价值的计算。对用于确定2020财年股票期权授予公允价值的波动性假设应用5个百分点的假设变化，将导致2020财年授予的基于股票的税前薪酬支出总额变化约240万美元。, 将在归属期间摊销。用于确定2020财年股票期权授予的公允价值的预期寿命假设发生一年的假设变化，将导致2020财年授予的基于股票的税前补偿支出总额发生大约80万美元的变化，这些支出将在授予期间摊销。2020财年股票期权授予所使用的罚没率假设发生一个百分点的假设变化，将导致2020财年授予的基于股票的税前补偿支出总额变化约10万美元，这笔支出将在授权期内摊销。在授予期间，股票期权授予的罚没率假设发生1个百分点的变化，将导致2020财年授予的基于股票的税前补偿支出总额发生约10万美元的变化，这些支出将在授予期间摊销。股息收益率假设的0.5个百分点的变化
用于确定2020财年股票期权授予的公允价值的假设将导致2020财年授予的基于股票的税前薪酬支出总额变化约90万美元，这些支出将在授权期内摊销。
关键绩效指标
管理层重点关注各种关键指标，以计划、衡量和评估公司的业务和财务业绩。这些业绩指标包括收入和经常性费用收入，以及调整后营业收入、调整后净收益、调整后稀释每股收益、自由现金流和结账销售额的非公认会计原则衡量标准(“非GAAP”)。此外，管理层将重点放在特定于Broadbridge of Record Growth和Internal Trade Growth的精选运营指标，定义如下。
有关调整后营业收入、调整后净收益、调整后稀释每股收益和自由现金流量与最直接可比的公认会计原则(“GAAP”)措施的对账，请参阅“公司使用非GAAP财务措施的解释和协调”一节，并解释为什么这些非GAAP指标向投资者提供有用的信息，以及管理层如何将这些非GAAP指标用于运营和财务决策。有关已结清销售的描述，请参阅“运营结果”一节，并解释为什么已结清销售对于管理层和投资者而言是一个有用的业绩衡量标准。
营业收入
收入主要来自处理和分发投资者通信的费用以及技术支持的服务和解决方案的费用。该公司监测我们两个可报告部门的每一个部门的收入，以此作为成功满足客户需求的关键衡量标准。手续费收入既来自经常性活动，也来自事件驱动型活动。公司处理的经常性和事件驱动型活动的水平直接影响分销收入。虽然事件驱动的活动具有很高的重复性，但它可能不会每年重复发生。事件驱动型手续费收入基于公司处理的特殊活动和公司交易的数量。事件驱动型活动受到金融市场状况和监管合规要求变化的影响，导致事件驱动型手续费收入的时间和水平出现波动。分销收入主要包括与实际邮寄代理材料、临时通信、交易报告、客户通信和履行服务以及Matrix管理服务相关的收入。
经常性手续费收入增长代表该公司的总年度手续费收入增长，减去事件驱动型手续费收入的增长。我们将经常性手续费收入增长区分为有机和收购：
•有机-我们将有机收入定义为净新业务和内部增长产生的经常性费用收入。
•收购-我们将收购收入定义为收购日期后前12个月收购服务产生的经常性费用收入。这种类型的增长是我们购买、整合和利用我们收购的资产价值的战略的结果。
收入和经常性费用收入是投资者了解管理层如何衡量和评估公司持续经营业绩的有用指标。见“经营业绩”、附注2“重要会计政策摘要”和附注3“收入确认”，见本年度报告第II部分第8项下的“收入确认”(Form 10-K)。
创纪录的增长和国内贸易增长
该公司使用特定于Broadbridge创纪录增长和内部贸易增长的特定运营指标来评估其业务结果，并确定影响其业务的趋势。创纪录的增长被定义为股票创纪录增长和中期创纪录增长，这两种增长分别衡量了本年度和上一年期间向Broadbridge报告的股票和共同基金头寸数据的有资格获得股票代理材料和共同基金和交易所交易基金临时通信的总头寸的估计年度变化。内部贸易增长代表Broadbridge证券处理客户的交易量估计变化，这些客户的合同与交易量挂钩，并且在本年度和上一年期间都在Broadbridge的交易平台上。创纪录的增长和内部贸易增长对于投资者了解管理层如何分别衡量和评估Broadbridge在其投资者通信解决方案部门和全球技术和运营可报告部门的持续运营业绩是有用的非财务指标。
截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年的主要业绩指标如下：
| | | | | | | | | | | |
| 选择运营指标 | | |
| | | |
| 截至6月30日的年度， | | |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| | | |
| 创纪录的增长 | | | |
| **股权代理 | 10 | % | | 6 | % |
| *中国共同基金中期计划 | 2 | % | | 9 | % |
| 国内贸易增长 | | | |
| **股权投资 | 8 | % | | 6 | % |
| **固定收益业务 | 12 | % | | 5 | % |
行动结果
以下合并收益表分析和应报告部门分析的讨论指的是截至2020年6月30日的财年与截至2019年6月30日的财年相比。“合并损益表分析”应与“应报告分部分析”一并阅读，后者对合并损益表的某些组成部分进行了更详细的讨论。关于截至2019年6月30日的财年与截至2018年6月30日的财年的合并收益表分析和应报告分部分析的讨论，披露在2019年年报的第二部分，“项目7.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。
在讨论合并损益表分析和应报告分部分析时，使用了以下参考资料：
“收购的无形资产和购买的知识产权摊销”和“收购和整合成本”分别代表与收购的无形资产和购买的知识产权资产相关的某些非现金摊销费用，以及与公司收购活动相关的某些交易和整合成本。
“IBM私有云费用”表示要转移给IBM的硬件资产的费用，以及与IBM私有云协议相关的其他费用。
“出售合资企业投资的收益”是指出售该公司的一项合资投资所获得的非经营性现金收益。
“新冠肺炎相关费用”是指与新冠肺炎疫情有关的某些非经常性费用。
“新业务净额”是指已完成销售的经常性收入减去客户损失的经常性收入。
以下定义描述了公司的收入：
投资者通信解决方案部门的手续费收入来自经常性活动和事件驱动活动。此外，我们处理的经常性和事件驱动型活动的水平直接影响分销收入。虽然事件驱动的活动具有很高的重复性，但它可能不会每年重复发生。我们提供的包含事件驱动活动的服务类型包括：
•共同基金代理：当某些需要股东投票的事件发生时，我们向共同基金提供的代理和相关服务，包括董事、副顾问、费用结构、投资限制和基金合并的变化。
•共同基金通信：共同基金通信服务主要包括代表共同基金分发由于某些触发事件(如投资组合经理的变动)而需要提供给年度共同基金招股说明书的补充信息。此外，共同基金通信包括公告和营销材料，如时事通讯。
•委托书竞赛和特别活动、公司诉讼和其他：我们为股东大会提供的与特殊活动相关的代理服务，如委托书竞赛、合并和收购以及投标/交换要约。
事件驱动型手续费收入基于我们处理的特殊活动和公司交易的数量。事件驱动型活动受到金融市场状况和监管合规要求变化的影响，导致事件驱动型手续费收入的时间和水平出现波动。因此，事件驱动活动的时机和水平及其对收入和收益的潜在影响很难预测。
一般来说，共同基金代理活动比事件驱动型活动的其他组成部分受到更大程度的波动。在2020财年，共同基金代理费收入比上一财年下降了35%，而在2019财年，共同基金代理收入比上一财年下降了14%。虽然很难预测事件驱动活动的水平，但我们预计来自共同基金代理活动的手续费收入部分未来可能会继续经历波动。
分销收入主要包括与实际邮寄代理材料、临时通信、交易报告、客户通信和履行服务以及Matrix管理服务相关的收入。
收入的分配成本主要包括与我们的投资者通信解决方案部门相关的邮资相关费用，以及Matrix管理服务费用。这些成本反映在收入成本中。
已结清的销售额是对Broadbridge在本报告期内签署的新客户合同的预期年度经常性费用收入的估计。已结清销售不包括事件驱动或分销活动。在确定估计时，我们会考虑合同条款、预期客户数量或活动、对市场的了解以及与客户的经验等因素。管理层使用封闭式销售来衡量我们销售和营销计划的有效性，作为预期未来收入的指标，并作为确定激励性薪酬的绩效指标。
未结销售额不是根据公认会计准则衡量财务业绩的指标，不应单独考虑，也不应作为根据公认会计准则编制的收入或其他损益表数据的替代品。已完成的销售额是投资者了解管理层如何衡量和评估我们正在进行的运营业绩的有用指标。
交易量和活动水平的内在变异性可能导致报告为实际实现的成交销售额的一些变异性。较大的已结清销售可能需要长达12至24个月或更长时间才能转化为收入，特别是对于我们的全球技术和运营部门提供的服务。在截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年，我们报告的关闭销售额扣除4.0%的津贴调整后的净额。因此，我们报告的关闭销售额不会根据实际实现的收入进行调整，因为这些调整是在报告销售期间估计的。我们在每个财政年度结束时评估免税额，以过去五年的实际数据为起点，并按外围因素(如有的话)标准化，以确定下一年度的适当免税额，以提高免税额的准确性。
在截至2020年和2019年6月30日的财年，关闭的销售额分别为2.389亿美元和2.333亿美元。截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年，分别扣除1000万美元和970万美元的津贴调整后的净额。
近期发展
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行，它继续在世界各地蔓延，包括美国、印度、加拿大、欧洲和我们开展业务的其他地点。关于新冠肺炎的传播及其对人类健康和企业的影响，事态发展迅速。到目前为止，新冠肺炎大流行已经对全球经济产生了负面影响，造成了严重的金融市场波动，扰乱了全球供应链，并导致了全球范围内大量的死亡和感染。作为回应，世界上几个国家制定了财政刺激方案，同时各国央行加大了货币刺激力度，这两项措施都是为了帮助缓解新冠肺炎对宏观经济的负面影响。此外，几个国家、州和地方政府限制人们在一定的物理距离内聚集或互动(即社会距离)，并在某些情况下命令企业关闭、限制经营或强制人们呆在家里。
该公司的业务，包括我们的投资者通信解决方案部门和全球技术和运营部门，都是美国和全球整体金融市场基础设施的重要组成部分。因此，我们被允许继续在我们开展业务的所有司法管辖区(大多数情况下是远程)经营，包括在强制关闭某些业务的司法管辖区。因此，公司已采取多项措施，旨在保护员工的健康，最大限度地减少新冠肺炎疫情对我们运营造成的干扰和由此产生的为客户提供服务的影响，包括在我们的生产设施内采取严格的社会距离和清洁措施，将受影响地区与生产相关的员工每天的体温作为进入我们设施的先决条件，平衡各种设施之间的客户工作负载，以及为不参与生产运营的员工制定在家工作协议等。
到目前为止，新冠肺炎对我们的综合收入和税前收入还没有产生实质性的影响。该公司在2020财年第三季度和第四季度为我们的金融服务客户处理了高于平均水平的股票和固定收益交易，其中许多客户自己经历了新冠肺炎疫情导致的市场波动带来的更高水平的交易活动，但部分被我们投资者通信解决方案业务某些方面较低的内部增长所抵消。此外，我们所有与生产相关的设施仍在运行，并继续为我们的客户提供持续的服务。此外，我们没有遇到任何重大的供应链问题，因为我们的关键供应商也一直在运营，并继续满足其持续的服务级别要求。我们继续积极与我们的客户接触，以协助他们的服务需求，包括我们的客户对任何补充运营服务的需求和/或针对新冠肺炎疫情对现有服务要求的更改。
尽管如此，由于许多不确定因素，包括疾病的严重程度、疫情的持续时间、政府当局可能采取的行动、对我们客户业务的影响以及第一部分第1A项中确定的其他因素，我们无法准确预测新冠肺炎未来将受到的影响。10-K表格中的“风险因素”。鉴于这些不确定性，新冠肺炎可能会扰乱我们某些客户的业务，减少我们客户对我们服务的需求，影响我们的业务运营和我们执行相关业务战略和计划的能力，并对我们未来的综合运营结果和/或我们的财务状况产生不利影响。我们将继续密切监测和评估新冠肺炎对我们的业务、综合经营业绩和财务状况的影响的性质和程度。
2020年8月5日，SEC提议修改共同基金和交易所交易基金(ETF)披露框架(“基金披露建议”)。 基金披露建议旨在提供一个更能切合一般投资者需要的披露架构。 建议的修改包括要求精简股东报告，提供简明和视觉上吸引人的内容，以取代招股说明书的更新，以及改进招股说明书披露。 采纳和实施建议的基金披露建议修正案可能会对我们的服务、业务和财务业绩产生影响。我们将密切关注和评估基金披露建议的进展情况及其对我们业务的潜在影响。请参阅第I部分第1A项中的“风险因素”。有关详细信息，请参阅本表格10-K的。
合并损益表分析
2020财年与2019财年的比较
下表显示了截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年的综合收益数据，以及期间之间的美元和百分比变化：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | 变化 | | | |
| | | | | | ($) | | (%) | |
| | (单位：百万美元，每股收益除外) | | | | | | | |
| 营业收入 | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | | | $ | 166.9 | | | 4 | | |
| 收入成本 | 3,265.1 | | | 3,131.9 | | | 133.2 | | | 4 | | |
| 销售、一般和行政费用 | 639.0 | | | 577.5 | | | 61.5 | | | 11 | | |
| *总运营费用 | 3,904.1 | | | 3,709.5 | | | 194.7 | | | 5 | | |
| | | | | | | | |
| 营业收入 | 624.9 | | | 652.7 | | | (27.8) | | | (4) | | |
| 边距 | 13.8 | % | | 15.0 | % | | | | (1.2) | | PTS |
| 利息支出，净额 | (58.8) | | | (41.8) | | | (17.0) | | | 41 | | |
| 其他营业外收入(费用)，净额 | 13.4 | | | (3.7) | | | 17.1 | | | NM | |
| 所得税前收益 | 579.5 | | | 607.3 | | | (27.7) | | | (5) | | |
| 所得税拨备 | 117.0 | | | 125.2 | | | (8.1) | | | (7) | | |
| 实际税率 | 20.2 | % | | 20.6 | % | | | | (0.4) | | PTS |
| 净收益 | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | | | $ | (19.6) | | | (4) | | |
| 基本每股收益 | $ | 4.03 | | | $ | 4.16 | | | $ | (0.13) | | | (3) | | |
| 稀释后每股收益 | $ | 3.95 | | | $ | 4.06 | | | $ | (0.11) | | | (3) | | |
| | | | | | | | |
| 加权平均流通股： | | | | | | | | |
| *基本版 | 114.7 | | 115.9 | | | | | |
| *稀释 | 117.0 | | 118.8 | | | | | |
NM-没有意义
营业收入
下表显示了截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年的综合收益数据，以及期间之间的美元和百分比变化：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | |
| | | | | | $ | | % |
| | (单位：亿美元) | | | | | | |
| 经常性手续费收入 | $ | 3,036.3 | | | $ | 2,760.3 | | | $ | 275.9 | | | 10 | |
| 事件驱动型手续费收入 | 178.0 | | | 244.5 | | | (66.5) | | | (27) | |
| 分销收入 | 1,451.2 | | | 1,459.8 | | | (8.6) | | | (1) | |
| 外币兑换 | (136.4) | | | (102.4) | | | (34.0) | | | NM |
| *总计 | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | | | $ | 166.9 | | | 4 | |
| NM-没有意义 | | | | | | | |
| 增长点 | | | | | | |
| 净新业务 | | 内部增长 | | 收购 | | 总计 |
| 经常性费用收入增长动力 | 4分 | | 1pt | | 6分 | | 10 | % |
收入增加了1.669亿美元，增幅为4%，从43.622亿美元增至45.29亿美元。
•经常性手续费收入的增长主要是由去年同期以外的收购推动的，以及4%的有机增长，主要来自净新业务。内部增长略微为正，我们的全球技术和运营部门在市场波动导致的交易量增加的推动下实现了正增长，但部分被我们投资者通信解决方案部门的负内部增长所抵消。
•事件驱动的手续费收入减少了6650万美元，降幅为27%，主要是由于共同基金代理、股权特别会议和股权竞赛的活动减少。
•分销收入减少了860万美元，降幅为1%，降至14.512亿美元，主要是由于事件驱动的手续费收入减少。
•由于海外收购、国际收入持续增长以及美元兑其他货币走强，货币对收入产生了3400万美元的负面影响。
总运营费用。营业费用增加了1.947亿美元，增幅为5%，从37.095亿美元增至39.041亿美元，原因是：
•收入成本-收入成本增加1.332亿美元，主要反映收购和相关摊销费用以及与IBM私有云协议相关的费用增加，但部分被某些较低的运营费用所抵消。
•销售、一般和管理费用-销售、一般和管理费用增加6,150万美元，主要反映了收购和更高的薪酬费用的影响。
•由于海外收购、美元兑其他货币走强以及国际运营费用的持续增长，货币对总运营费用产生了3130万美元的积极影响。
截至2020年6月30日的财年，营业收入利润率为13.8%，比截至2019年6月30日的财年的15.0%下降了120个基点，部分原因是与IBM私有云协议相关的费用。然而，在截至2019年6月30日的财年，由于经常性收入增加，调整后的营业收入利润率为17.5%，比截至2019年6月30日的财年的17.1%增加了40个基点，这不包括与IBM私有云协议相关的某些费用和其他某些非GAAP调整。见“公司使用非公认会计准则财务措施的解释和调节”。
利息费用，净额。净利息支出为5880万美元，比截至2019年6月30日的财年的4180万美元增加了1700万美元。增加1700万美元的主要原因是主要与收购有关的借款增加带来的利息支出增加。
其他营业外收入(费用)，净额。截至2020年6月30日的财年，其他营业外收入净额为1340万美元，增加了1710万美元，而截至2019年6月30日的财年，其他营业外费用净额为370万美元。增加1710万美元的主要原因是与去年同期相比投资收益增加。
所得税拨备.
•截至2020年6月30日的财年有效税率为-20.2%。
•截至2019年6月30日的财年有效税率为-20.6%。
与截至2019年6月30日的财年相比，截至2020年6月30日的财年有效税率的下降主要是由更高的离散税收优惠推动的，但部分抵消了截至2020年6月30日的财年1560万美元的超额税收优惠，而截至2019年6月30日的财年的超额税收优惠为1930万美元。
可报告细分市场的分析
Broadbridge有两个可报告的业务部门：(1)投资者通信解决方案部门和(2)全球技术和运营部门。
“其他”的主要组成部分是尚未分配到应报告部门的某些收益、亏损、公司管理费用和非营业费用，如利息费用。外币兑换是指用于内部管理报告的实际外币汇率和不变外币汇率之间的对账项目。
某些公司费用，以及某些集中管理的费用，都是根据预算金额合理分配的。由于公司根据分部利润等因素对各项业务的管理层进行补偿，因此公司可以选择将某些与分部相关的营业费用和非营业费用项目计入其他项目，而不在分部利润中反映这些项目。
与2020财年第一季度的组织变动相关，为了进一步调整和增强我们的服务组合，公司财富管理顾问解决方案服务的结果以前在我们的投资者通信解决方案可报告部门中报告，现在在全球技术和运营可报告部门中报告。因此，我们截至2019年6月30日的财年的上期部门业绩已被修订，以反映这一变化，这导致在可报告部门之间分别转移了4280万美元的收入和220万美元的所得税前收益。
营业收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | |
| | | | | $ | | % |
| | *(百万美元) | | | | | | |
| 投资者沟通解决方案 | $ | 3,491.3 | | | $ | 3,468.3 | | | $ | 23.0 | | | 1 | |
| 全球技术和运营 | 1,174.2 | | | 996.3 | | | 177.9 | | | 18 | |
| 外币兑换 | (136.4) | | | (102.4) | | | (34.0) | | | NM |
| *总计 | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | | | $ | 166.9 | | | 4 | |
*NM-没有意义
所得税前收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | |
| | | | | $ | | % |
| | *(百万美元) | | | | | | |
| 投资者沟通解决方案 | $ | 464.1 | | | $ | 506.2 | | | $ | (42.1) | | | (8) | |
| 全球技术和运营 | 245.0 | | | 212.5 | | | 32.5 | | | 15 | |
| 其他 | (146.3) | | | (130.9) | | | (15.4) | | | 12 | |
| 外币兑换 | 16.8 | | | 19.4 | | | (2.7) | | | -NM |
| *总计 | $ | 579.5 | | | $ | 607.3 | | | $ | (27.7) | | | (5) | |
NM-没有意义
投资者沟通解决方案
2020财年与2019财年的比较
收入增加2300万美元，从34.683亿美元增加到34.913亿美元，所得税前收益从5.062亿美元减少到4.641亿美元，原因是：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | |
| | | | | $ | | % |
| *(百万美元) | | | | | | |
营业收入 | | | | | | | |
| 经常性手续费收入 | $ | 1,862.0 | | | $ | 1,764.0 | | | $ | 98.0 | | | 6 | |
| 事件驱动型手续费收入 | 178.0 | | | 244.5 | | | (66.5) | | | (27) | |
| 分销收入 | 1,451.2 | | | 1,459.8 | | | (8.6) | | | (1) | |
| *总计 | $ | 3,491.3 | | | $ | 3,468.3 | | | $ | 23.0 | | | 1 | |
| | | | | | | |
所得税前收益 | | | | | | | |
| 所得税前收益 | $ | 464.1 | | | $ | 506.2 | | | $ | (42.1) | | | (8) | |
| 税前利润率 | 13.3 | % | | 14.6 | % | | | | |
| | | | | | | |
| 增长点 | | | | | | |
| 净新业务 | | 内部增长 | | 收购 | | 总计 |
| 经常性费用收入增长动力 | 4分 | | -1磅 | | 2分 | | 6 | % |
截至2020年6月30日的财年：
•在有机增长和收购增长的推动下，经常性费用增长了6%。有机增长反映了新销售的持续增长。内部增长下降1个百分点，因为年度股权代理通信的头寸增长10%，共同基金和交易所交易基金(ETF)中间市场的头寸增长2%，被客户通信量下降和其他服务收入下降所抵消。
•事件驱动的手续费收入下降是由于共同基金代理、股权特别会议和股权竞赛的活动减少。
•分销收入下降的原因是事件驱动的手续费收入减少，抵消了经常性手续费收入增加的影响。
•收益减少4,210万美元是由于事件驱动的活动减少，抵消了经常性费用收入增加的影响。
•税前利润率从14.6%下降1.3个百分点至13.3%。
全球技术和运营
2020财年与2019财年的比较
收入增加了1.779亿美元，从9.963亿美元增加到11.742亿美元，所得税前收益从2.125亿美元增加到2.45亿美元，这是因为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | |
| | | | | $ | | % |
| | *(百万美元) | | | | | | |
营业收入 | | | | | | | |
| 经常性手续费收入 | $ | 1,174.2 | | | $ | 996.3 | | | $ | 177.9 | | | 18 | |
| | | | | | | |
所得税前收益 | | | | | | | |
| 所得税前收益 | $ | 245.0 | | | $ | 212.5 | | | $ | 32.5 | | | 15 | |
| 税前利润率 | 20.9 | % | | 21.3 | % | | | | |
| | | | | | | |
| 增长点 | | | | | | |
| 净新业务 | | 内部增长 | | 收购 | | 总计 |
| 经常性费用收入增长动力 | 4分 | | 3分 | | 11分 | | 18 | % |
截至2020年6月30日的财年：
•经常性费用在收购(包括软件许可销售)增长和有机增长的推动下增长了18%。有机增长是由净新业务和内部增长共同推动的，因为内部增长是由市场波动导致的更高交易量推动的。
•收益的增长是由于收购收入增加和有机收入增加，但部分被实施和支持新业务的支出以及收购的无形资产摊销的影响所抵消。税前利润率从21.3%下降0.4个百分点至20.9%。
其他
截至2020年6月30日的财年，所得税前亏损为1.463亿美元，增加了1540万美元，增幅为12%，而截至2019年6月30日的财年为1.309亿美元。
•所得税前亏损增加的主要原因是与IBM私有云协议相关的费用和利息支出较上年同期增加，但部分被较低的薪酬支出和投资销售收益所抵消。
关于公司使用非GAAP财务计量的说明和对账
除非另有说明，本10-K表格年度报告中的公司业绩是按照美国公认会计原则提出的。在某些情况下，结果是以非GAAP衡量标准公布的。这些非GAAP衡量标准是调整后的营业收入、调整后的营业收入利润率、调整后的净收益、调整后的每股收益和自由现金流。这些非GAAP财务措施应该被视为公司报告结果的补充，而不是替代。
该公司相信，我们的非GAAP财务衡量标准有助于投资者了解管理层如何计划、衡量和评估公司的经营业绩。管理层认为，非GAAP措施提供了财务报告的一致性，并通过提供额外的比较基础，促进了投资者对公司经营结果和趋势的了解。管理层使用这些非GAAP财务衡量标准来评估我们正在进行的业务，用于内部计划和预测，并用于计算基于绩效的薪酬。此外，由于这些非GAAP财务指标在管理我们的业务中的重要性，公司董事会的薪酬委员会在确定管理层薪酬的评估过程中纳入了非GAAP财务指标。
调整后营业收入、调整后营业收入利润率、调整后净收益和调整后每股收益
这些非GAAP衡量标准反映了营业收入、营业收入利润率、净收益和稀释后每股收益，经调整后不包括某些成本、开支、损益以及管理层认为不能反映我们持续经营业绩的其他特定项目的影响。该等经调整措施不包括以下影响：(I)已收购无形资产及已购买知识产权之摊销、(Ii)收购及整合成本、(Iii)IBM Private Cloud费用、(Iv)出售合资投资之收益及(V)新冠肺炎相关开支。收购的无形资产和购买的知识产权的摊销是与公司收购活动相关的非现金摊销费用。收购和整合成本是指与公司收购活动相关的某些交易和整合成本。IBM私有云费用是指要转移给IBM的硬件资产的费用，以及与IBM私有云协议相关的其他费用。出售合资企业投资的收益是指出售该公司的一项合资投资的非经营性现金收益。新冠肺炎相关费用是指与新冠肺炎疫情有关的某些非经常性费用。
我们从调整后的营业收入和其他收益指标中剔除了IBM Private Cloud费用、合资企业投资的销售收益和新冠肺炎相关费用，因为剔除这些信息使我们能够了解我们业务的主要运营结果，而这些项目并不反映普通运营或收益。我们还排除了收购的无形资产和购买的知识产权摊销的影响，因为这些非现金金额受到个别收购的时机和规模的重大影响，不包括在公司的资本分配决定、管理层薪酬指标或多年目标中。此外，管理层认为，这一调整可以更好地比较我们的业绩，因为一旦收购的无形资产和购买的知识产权全部摊销，这些无形资产的摊销将不会在未来发生。尽管我们将收购的无形资产和购买的知识产权的摊销排除在我们调整后的收益衡量标准之外，但我们的管理层认为，投资者理解这些无形资产有助于创造收入是很重要的。与过去收购相关的无形资产摊销将在未来期间重复发生，直到这些无形资产完全摊销为止。未来的任何收购都可能导致更多无形资产的摊销。
自由现金流
除了上述非GAAP财务指标外，我们还提供自由现金流量信息，因为我们认为自由现金流量是一种流动性指标，可向管理层和投资者提供有关可用于股息、股票回购、战略收购、其他投资以及偿债的现金数量的有用信息。自由现金流是一种非GAAP财务衡量标准，公司将其定义为经营活动减去资本支出以及软件采购和资本化内部使用软件所提供的净现金流。
以下是此类非GAAP衡量标准与最直接可比GAAP衡量标准(未经审计)的对账：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 营业收入(GAAP) | | $ | 624.9 | | | $ | 652.7 | |
| 调整： | | | | |
| 购得的无形资产和购入的知识产权的摊销 | | 122.9 | | | 87.4 | |
| 采购和整合成本 | | 12.5 | | | 6.4 | |
| IBM私有云收费 | | 32.0 | | | — | |
| 新冠肺炎相关费用 | | 2.4 | | | — | |
| 调整后营业收入(非GAAP) | | $ | 794.8 | | | $ | 746.5 | |
| 营业利润率(GAAP) | | 13.8 | % | | 15.0 | % |
| 调整后的营业收入利润率(非GAAP) | | 17.5 | % | | 17.1 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 净收益(GAAP) | | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | |
| 调整： | | | | |
| 购得的无形资产和购入的知识产权的摊销 | | 122.9 | | | 87.4 | |
| 采购和整合成本 | | 12.5 | | | 6.4 | |
| IBM私有云收费 | | 32.0 | | | — | |
| 新冠肺炎相关费用 | | 2.4 | | | — | |
| 出售合资企业投资的收益 | | (6.5) | | | — | |
| * | | 163.4 | | | 93.8 | |
| | | | |
| | | | |
| 调整对税收的影响(A) | | (37.4) | | | (22.3) | |
| 调整后净收益(非GAAP) | | $ | 588.5 | | | $ | 553.6 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | | | |
| 稀释后每股收益(GAAP) | | $ | 3.95 | | | $ | 4.06 | |
| 调整： | | | | |
| 购得的无形资产和购入的知识产权的摊销 | | 1.05 | | | 0.74 | |
| 采购和整合成本 | | 0.11 | | | 0.05 | |
| IBM私有云收费 | | 0.27 | | | — | |
| 新冠肺炎相关费用 | | 0.02 | | | — | |
| 出售合资企业投资的收益 | | (0.06) | | | — | |
| * | | 1.40 | | | 0.79 | |
| | | | |
| | | | |
| 调整对税收的影响(A) | | (0.32) | | | (0.19) | |
| 调整后每股收益(非GAAP) | | $ | 5.03 | | | $ | 4.66 | |
(A)使用GAAP有效税率计算，调整后不包括截至2020年6月30日的财年与基于股票的薪酬相关的1560万美元的超额税收优惠(“ETB”)，以及截至2019年6月30日的财年与基于股票的薪酬相关的1930万美元的超额税收优惠(“ETB”)。为计算经调整每股盈利，按每股基准作出相同调整。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 经营活动提供的净现金流量(GAAP) | | $ | 598.2 | | | $ | 617.0 | |
| 资本支出、软件采购和资本化内部使用软件 | | (98.7) | | | (72.6) | |
| 自由现金流(非GAAP) | | $ | 499.5 | | | $ | 544.4 | |
财务状况、流动性和资金来源
现金和现金等价物包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 六月三十日， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| | | | |
| 现金和现金等价物： | | | | |
| 国内现金 | | $ | 291.2 | | | $ | 95.5 | |
| 外国子公司持有的现金 | | 118.6 | | | 99.8 | |
| 受监管实体持有的现金 | | 66.8 | | | 77.9 | |
| *现金及现金等价物总额 | | $ | 476.6 | | | $ | 273.2 | |
截至2020年6月30日和2019年6月30日，现金和现金等价物分别为4.766亿美元和2.732亿美元。截至2020年6月30日和2019年6月30日，股东权益总额分别为13.465亿美元和11.275亿美元。目前和未来，我们预计我们业务产生的现金，加上现有的现金、现金等价物和资本市场借款，将足以满足营运资本、资本支出、战略收购、股息和普通股回购的现金需求。鉴于与新冠肺炎大流行相关的瞬息万变的市场和经济状况的波动性，我们将继续评估新冠肺炎大流行对我们的业务和财务状况的影响的性质和程度。
我们预计国内现有现金、现金等价物、运营现金流和借款能力至少在未来12个月及以后可预见的未来将继续足以为我们的国内经营活动提供资金，并为投资和融资活动(如定期季度股息、债务偿还时间表和物质资本支出)提供现金承诺。此外，我们预计现有的外国现金、现金等价物、运营现金流和借款能力至少在未来12个月及以后的可预见未来将继续足以为我们的海外经营活动提供资金，并为投资活动(如物质资本支出)提供现金承诺。如果我们在美国的业务需要这些资金，我们可能需要支付额外的外国税才能将这些资金汇回国内。然而，虽然我们将来可能会这样做，但公司不需要将未来的外国收益汇回国内，为美国业务提供资金。
根据该公司的借款安排，未偿还借款和可用容量如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期满
日期 | | 截至2020年6月30日的未偿还本金 | | 2020年6月30日的账面价值 | | 2019年6月30日的账面价值 | | 未用
可用
容量 | | *2020年6月30日的公允价值 |
| | | | | (百万) | | | | | | |
| 长期债务的当期部分 | | | | | | | | | | | |
| 2014财年高级票据(A) | 2020年9月 | | $ | 400.0 | | | $ | 399.9 | | | $ | — | | | — | | | $ | 402.1 | |
| 总计 | | | $ | 400.0 | | | $ | 399.9 | | | $ | — | | | — | | | $ | 402.1 | |
| | | | | | | | | | | |
| 长期债务，不包括本期债务 | | | | | | | | | | | |
| 2019财年循环信贷安排： | | | | | | | | | | | |
| 美元部分 | 2024年3月 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 360.0 | | | $ | 1,100.0 | | | $ | — | |
| 多币种部分 | 2024年3月 | | 149.8 | | | 149.8 | | | 215.7 | | | 250.2 | | | 149.8 | |
| 循环信贷安排总额 | | | $ | 149.8 | | | $ | 149.8 | | | $ | 575.7 | | | $ | 1,350.2 | | | $ | 149.8 | |
| | | | | | | | | | | |
| 2014财年高级票据(A) | 2020年9月 | | — | | | — | | | 399.2 | | | — | | | — | |
| 2016财年高级说明 | 2026年6月 | | 500.0 | | | 496.1 | | | 495.5 | | | — | | | 554.3 | |
| 2020财年高级票据 | 2029年12月 | | 750.0 | | | 741.7 | | | — | | | — | | | 803.6 | |
| 高级债券合计 | | | $ | 1,250.0 | | | $ | 1,237.8 | | | $ | 894.7 | | | $ | — | | | $ | 1,357.8 | |
| | | | | | | | | | | |
| 长期债务总额 | | | $ | 1,399.8 | | | $ | 1,387.6 | | | $ | 1,470.4 | | | $ | 1,350.2 | | | $ | 1,507.7 | |
| | | | | | | | | | | |
| 债务总额 | | | $ | 1,799.8 | | | $ | 1,787.5 | | | $ | 1,470.4 | | | $ | 1,350.2 | | | $ | 1,909.7 | |
_________
(A)2014财年高级债券于2019年9月从长期债务重新分类为长期债务的当前部分，以反映剩余的不足一年的到期日。
公司未偿债务的未来本金支付如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的年份， | | 2021 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 此后 | | 总计 |
| (百万) | | $ | 400.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 149.8 | | | $ | — | | | $ | 1,250.0 | | | $ | 1,799.8 | |
该公司拥有15亿美元的五年期循环信贷安排(“2019财政年度循环信贷安排”)，其中包括11亿美元的部分和4.0亿美元的多币种部分。2019年财政循环信贷安排下的借款利息为伦敦银行同业拆借利率加101.5个基点。此外，2019财政年度循环信贷安排的年费相当于整个安排的11.0个基点。
2019年财政循环信贷安排和优先票据是本公司的优先无担保债务，在支付权方面排名平等。2020年到期的优先票据的利息每半年支付一次，日期为3月1日。ST和9月1日ST每年的固定年利率等于3.95%。2026年6月到期的优先票据的利息每半年支付一次，时间为6月27日。和12月27日按每年3.40%的固定年利率计算。2029年到期的优先票据的利息每半年支付一次，时间为每年6月1日和12月1日，年利率固定为2.90%。
我们的流动资金状况可能会受到一般经济状况、监管要求和资本市场准入变化的负面影响，如果我们未能在任何信贷安排的续期日期续期，或如果我们未能达到某些比率，我们的流动性状况可能会受到限制。
有关更详细的讨论，请参阅本年度报告第二部分表10-K第(8)项下的综合财务报表附注13“借款”。
现金流
2020财年与2019财年的比较
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | 2020 | | 2019 | | $CHANGE |
| | (单位：百万美元) | | | | |
| | | | | | |
| 经营活动提供的净现金流量 | $ | 598.2 | | | $ | 617.0 | | | $ | (18.7) | |
| | | | | |
| 用于投资活动的净现金流量 | $ | (441.7) | | | $ | (433.5) | | | $ | (8.1) | |
| | | | | |
| 融资活动提供(用于)的净现金流量 | $ | 51.2 | | | $ | (173.1) | | | $ | 224.3 | |
经营活动提供的现金减少1870万美元，主要原因是与客户相关的平台实施和开发的规模增加，但部分被收入、现金收集和营运资本增加的现金流所抵消。
用于投资活动的现金增加了810万美元，这主要反映了资本支出和软件购买的增加，但被2020财年收购支出减少所部分抵消。
融资活动提供的现金增加2.243亿美元，主要反映普通股回购减少，部分被借款净收益减少和支付股息增加所抵消。
所得税
该公司总部设在美国，定期接受美国国税局(IRS)的审查，也接受其开展业务的美国各州和外国税务当局的例行审查。审计审查的纳税年度因税务辖区不同而不同。本公司定期考虑每个司法管辖区因考试而进行评估的可能性。就本公司确定其在特定税务管辖区有潜在纳税评估的程度而言，本公司已建立其认为与潜在评估相关的充足的税款储备。一旦建立，当有更多可获得的信息、发生需要改变准备金的事件或相关税务机关审查税务状况的诉讼时效到期时，准备金将进行调整。税务事宜的解决不应对本公司的财务状况或本公司未来某一特定期间的综合收益表产生重大影响。
固定收益养老金计划
本公司发起一项补充高级管理人员退休计划(“SORP”)。SORP是一项不受限制的ERISA固定福利计划，根据该计划，公司将根据某些主要官员的服务年限和薪酬，在退休时向其支付补充养老金福利。从2015财年开始，SORP对新的参与者关闭。本公司亦赞助一项补充行政人员退休计划(“SERP”)。SERP也是一项不受限制的ERISA固定福利计划，根据该计划，公司将根据高管的服务年限和薪酬在退休时向某些关键高管支付补充养老金福利。从2015财年开始，SERP对新参与者关闭。
SORP和SERP的资金实际上是由拉比信托基金持有的资产提供的。投资于拉比信托的资产将部分用于根据计划条款向参与者支付福利。拉比信托是不可撤销的，信托基金的任何部分不得用于向参与者交付该等资产以外的任何目的，除非拉比信托持有的资产将在本公司破产或资不抵债的情况下受本公司一般债权人的债权约束。SORP和SERP是出于联邦税收目的和ERISA第一章的目的的不合格计划。截至2020年6月30日，拉比信托资产的价值为5450万美元，截至2019年6月30日的价值为4190万美元，并包括在随附的合并资产负债表中的其他非流动资产中。
根据这些计划，本公司在2020年6月30日和2019年6月30日的福利义务为：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | |
| | | (百万) | | | | |
| SORP | | $ | 53.8 | | | $ | 45.5 | | | |
| SERP | | 6.0 | | | 5.4 | | | |
| *总计 | | $ | 59.8 | | | $ | 50.8 | | | |
其他退休后福利计划
本公司发起一项高管退休人员健康保险计划。这是一项退休后福利计划，根据该计划，本公司根据退休人员的年龄和服务年限，帮助支付某些符合条件的主要高管退休人员和符合条件的受抚养人的医疗费用，直至他们达到65岁。该计划目前没有资金。
根据本计划，本计划在2020年6月30日和2019年6月30日对公司的福利义务为：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | |
| | | (百万) | | | | |
| 高管退休人员医疗保险计划 | | $ | 4.5 | | | $ | 5.2 | | | |
其他离职后福利义务
根据1972年的“支付酬金法案”，公司发起了一项离职后固定福利计划(“酬金计划”)，涵盖根据其雇佣条款符合条件的所有印度员工。酬金计划是当地法律要求的，在退休、死亡、丧失工作能力或终止雇佣时，根据各自员工的工资和雇佣期限向既得利益员工提供一次性付款。酬金计划目前没有资金。
根据本计划，本计划在2020年6月30日和2019年6月30日对公司的福利义务为：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | |
| | | (百万) | | | | |
| 酬金计划 | | $ | 6.4 | | | $ | 5.8 | | | |
合同义务：
下表汇总了截至2020年6月30日我们对第三方的合同义务，以及这些义务预计将对我们未来期间的流动性和现金流产生的影响：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 按期到期付款 | | | | | | | | | | | |
| | | 总计 | | 低于1
年 | | 1-3岁 | | 4-5岁 | | 在5点之后
年数 | | | |
| | | | | | | (单位：百万美元) | | | | | | | |
| 债务(1) | | $ | 1,799.8 | | | $ | 400.0 | | | $ | — | | | $ | 149.8 | | | $ | 1,250.0 | | | | |
| 债务利息和融资费(2) | | 325.7 | | | 45.7 | | | 86.1 | | | 80.7 | | | 113.1 | | | | |
| 设施和设备经营租约(3) | | 378.2 | | | 44.5 | | | 80.9 | | | 72.3 | | | 180.6 | | | | |
| 购买义务(4) | | 580.8 | | | 93.4 | | | 173.4 | | | 144.0 | | | 170.0 | | | | |
| 资金投资的资本承诺(5) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | |
| 不确定的税收头寸(6) | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | |
| 总计(7) | | $ | 3,084.5 | | | $ | 583.6 | | | $ | 340.4 | | | $ | 446.8 | | | $ | 1,713.7 | | | | |
(1)这些金额代表长期债务的本金偿还，并计入我们的综合资产负债表。有关我们的借款和相关事项的更多信息，请参阅我们的合并财务报表的附注13，“借款”，见本年度报告第二部分Form 10-K第(8)项下的“借款”。
(2)包括我们长期债务的预计未来利息支付，以及循环信贷安排的利息和融资费。
(3)我们在与设施和设备有关的正常业务过程中签订经营租赁。我们的大多数租赁协议都有固定的付款条件，是根据时间的推移而定的。某些设施和设备租赁需要支付维护、房地产税和相关的执行成本，并包含基于价格指数未来调整的升级条款。如果我们退出某些合同并签订额外的经营租赁协议，我们未来的经营租赁义务可能会发生变化。有关我们的租赁和相关事项的更多信息，请参阅本年度报告(Form 10-K)第II部分第(8)项下的综合财务报表附注8“租赁”。
(4)购买义务涉及向IBM支付与2027年6月到期的修订IT服务协议、2030年3月到期的IBM私有云协议和2029年6月到期的修订欧盟IT服务协议相关的款项，以及包括托管软件安排在内的软件许可协议，以及软件和硬件维护和支持协议。
(5)该公司未来承诺为一名被投资人提供350万美元的资金。
(6)由于与不确定税收头寸逆转时间相关的不确定性，上表仅提供了与某些和解相关的不确定税收优惠。本公司无法就剩余的4070万美元(包括利息)的未确认税收优惠负债总额的时间作出合理可靠的估计。有关详情，请参阅本年度报告第II部分第(8)项下的“综合财务报表”附注17，“所得税”，表格10-K。
(7)由于这些未来付款时间的不确定性，截至2020年6月30日，我们的合并资产负债表中报告的某些离职后福利义务金额为7070万美元，没有包括在上表中。
数据中心协议
2010年3月，公司与IBM签订了IT服务协议，根据该协议，IBM提供公司信息技术基础设施的某些方面。根据IT服务协议，IBM向该公司提供广泛的技术服务，包括支持其大型机、中端、网络和数据中心运营，以及提供灾难恢复服务。数据中心处理向IBM的迁移已于2012年8月完成。IT服务协议本应在2022年6月30日到期，但在2015年3月签署了两年的延期，将到期日期修改为2024年6月30日。2019年12月，本公司与IBM对IT服务协议进行了修订和重述，并签订了经修订的IT服务协议，该协议现已于2027年6月30日到期。随着时间的推移，公司可以选择将更多服务纳入修订后的IT服务协议中。本公司可续订经修订的资讯科技服务协议的期限，最多可额外续订12个月。截至2020年6月30日，本协议下剩余的固定最低承诺为2.517亿美元，直至2027财年，也就是修订后的IT服务协议的最后一年。
2019年12月，本公司与IBM签订了私有云服务信息技术协议(“IBM私有云协议”)，根据该协议，IBM将运营、管理和支持本公司的私有云全球分布式平台和产品，并运营和管理本公司的某些网络。IBM私有云协议的初始期限约为10年零3个月，将于2030年3月31日到期。根据IBM私有云协议，本公司于2020年4月将部分员工调任至IBM及其附属公司，预计该等调任员工将继续根据IBM私有云协议代表IBM向本公司提供服务。根据IBM私有云协议，公司已同意将位于公司全球设施的某些公司所有的硬件(“硬件”)的所有权连同与硬件相关的公司维护协议(“维护合同”)转让给IBM。向IBM移交硬件和维护合同预计不晚于2020年9月30日完成。该公司的结论是，该硬件符合持有待售资产的资格，因为该公司已承诺一年内完成的出售计划，因此，该硬件已按公允价值减去根据预期向IBM出售的价格(该公司综合财务报表附注7“金融工具公允价值”中定义的第3级公允价值计量)的出售成本记录。因此，本公司记录了一项非现金税前费用为$30.4在截至2020年6月30日的财政年度，硬件账面价值和估计公允价值减去处置成本之间的差额，作为公司综合收益表收入成本的一部分，计入本公司分部报告的其他部分。截至2020年6月30日，归类为持有待售资产的硬件账面金额为1,800万美元，计入综合资产负债表中本公司其他流动资产项目。截至2020年6月30日，IBM私有云协议下剩余的固定最低承诺为2.367亿美元到2030年3月31日，也就是合同的最后一年。
2014年3月，本公司与IBM英国有限公司(“IBM UK”)签订了欧盟IT服务协议，根据该协议，IBM英国为欧洲和亚洲的某些客户提供数据中心服务，支持本公司的技术外包服务。欧盟IT服务协议将于2023年10月到期。2019年12月，公司修订了现有的欧盟IT服务协议，并签订了修订后的欧盟IT服务协议，根据该协议，公司将从现有的专用内部部署解决方案迁移到IBM提供的托管Broadbridge私有云环境，并将欧盟IT服务协议的期限延长至2029年6月。本公司有权将修订后的欧盟IT服务协议的期限延长最多一个额外的12个月期限或一个额外的24个月期限。根据修订后的欧盟IT服务协议，截至2020年6月30日，截至2029财年(合同的最后一年)，剩余的固定最低承诺为2390万美元。
下表汇总了截至2020年6月30日与这些协议相关的资本化成本：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 修订的IT服务协议 | | 修订后的欧盟IT服务协议 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | |
| 资本化成本，期初余额 | | $ | 62.3 | | | $ | 5.0 | | | $ | 67.3 | |
| 发生的资本化成本 | | 0.3 | | | 1.6 | | | 1.8 | |
| 外币兑换的影响 | | — | | | (0.2) | | | (0.2) | |
| 总资本化成本，期末余额 | | 62.6 | | | 6.3 | | | 68.9 | |
| 累计摊销总额 | | (40.1) | | | (4.3) | | | (44.4) | |
| 递延IBM净成本 | | $ | 22.5 | | | $ | 2.0 | | | $ | 24.5 | |
投资
截至2020年6月30日，该公司未来的承诺是向该公司的一个被投资人提供350万美元的资金。
其他商业协议
公司的某些子公司与银行建立了无担保、无承诺的信用额度。截至2020年6月30日，这些信贷额度下没有未偿还的借款。
表外安排
达成表外安排不是本公司的商业惯例。然而，该公司面临外币汇率变化带来的市场风险，这可能会影响其财务状况、经营业绩和现金流。本公司透过其日常经营及融资活动，以及在认为适当时，透过使用衍生金融工具，管理其对该等市场风险的风险敞口。截至2020年6月30日、2020年6月30日和2019年6月30日，本公司不是任何衍生金融工具的当事人。在正常业务过程中，公司还签订合同，在合同中作出与公司产品和服务性能有关的陈述和保证。本公司预计与此类陈述和担保或抵押品安排不相关的任何重大损失。
新近发布的会计公告
有关采用新会计声明的影响的讨论，请参阅本公司年度报告第II部分第8项下的附注2“重要会计政策摘要”和附注8“租赁”。
第7A项关于市场风险评估的定量和定性披露
市场风险
在正常业务过程中，公司的财务状况通常会受到某些市场风险的影响，特别是利率和外币汇率变化的影响。我们通过我们的定期运营和融资活动来管理我们对这些市场风险的敞口。因此，公司预计这些风险不会造成任何重大损失。截至2020年6月30日和2019年6月30日，本公司分别不是任何衍生金融工具的当事人。
利率风险
截至2020年6月30日，在该公司17.875亿美元的未偿债务余额中，有1.498亿美元，即8%是基于浮动利率的。截至2020年6月30日，我们的1.498亿美元可变利率债务包括我们的循环信贷安排，该安排的利息为伦敦银行同业拆借利率加借款金额的101.5个基点，外加相当于整个贷款的11.0个基点的额外年度贷款费。我们通过分析截至2020年6月30日的财年从循环信贷安排借入的金额的市场利率变化对我们收益的敏感性，评估了我们对利率变化的敞口。假设在截至2020年6月30日的财年中，我们的可变利率债务利率增加100个基点，那么在截至2020年6月30日的财年，我们的税前收益将减少约580万美元；然而，这将被现金余额赚取的利息所抵消。
外币风险
虽然我们的大部分业务是在美国境内进行的，但我们2020财年约12%的收入来自美国以外，截至2020年6月30日，我们总合并资产的约23%驻留在我们的外国子公司中。我们在美国以外的创收业务主要位于加拿大和英国。因此，我们在一定程度上受到与我们的非美国创收业务相关的汇率波动的影响，主要是与加元和英镑有关的汇率波动。
我们管理我们的外币风险主要是通过在可行的情况下，在我们开展业务的国家以当地货币招致运营和融资费用。我们不会对冲我们的经营业绩对汇率变动的影响，因为它们主要是换算性质的。在截至2020年6月30日的财年，假设加元和英镑对美元的价值下降10%，将导致我们的总税前收益减少约1310万美元。假设2020年6月30日加元和英镑对美元的价值下降10%，将导致我们的总资产减少约8430万美元。
项目8.财务报表及补充数据
财务报表和财务报表明细表索引
| | | | | |
| 合并财务报表 | |
独立注册会计师事务所报告书 | 57 |
截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日的财年合并收益表 | 59 |
截至2020年6月30日、2019年6月30日、2018年6月30日的会计年度综合全面收益表 | 60 |
截至2020年和2019年6月30日的合并资产负债表 | 61 |
截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日的财政年度合并现金流量表 | 62 |
截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日的会计年度股东权益合并报表 | 63 |
合并财务报表附注 | 64 |
| |
| 财务报表明细表 | |
附表II-估值及合资格账目 | 104 |
独立注册会计师事务所报告
致本公司董事局及股东
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
达科他州大道5号
成功湖，纽约11042
财务报表与财务报告内部控制之我见
我们已经审计了随附的Broadbridge Financial Solutions，Inc.的合并资产负债表。于二零一零年六月三十日、二零二零年六月三十日及二零一九年六月三十日止三个年度的相关综合收益表、全面收益表、股东权益表及现金流量表，以及指数第15项所列相关附注及财务报表附表(统称“财务报表”)。我们还根据下列标准对公司截至2020年6月30日的财务报告内部控制进行了审计内部控制-综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。
我们认为，上述财务报表在所有重大方面都公平地反映了本公司于2020年6月30日和2019年6月30日的财务状况，以及截至2020年6月30日的三个年度内每年的运营结果和现金流量，符合美国公认的会计原则。此外，我们认为，截至2020年6月30日，本公司在所有实质性方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制-综合框架(2013)由COSO发布。
浅谈会计原则的变化
如财务报表附注2所述，由于采用了会计准则更新2016-02，租赁(主题842)，公司于2019年7月1日改变了租赁的会计方法。
意见基础
本公司管理层负责编制这些财务报表，对财务报告保持有效的内部控制，并对随附的管理层财务报告内部控制报告中所包含的财务报告内部控制的有效性进行评估。我们的责任是对这些财务报表发表意见，并根据我们的审计对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(SEC)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。
我们按照PCAOB的标准进行审计。该等准则要求吾等计划及执行审计工作，以合理保证财务报表是否没有重大错报(不论是否因错误或欺诈所致)，以及是否在所有重大方面维持对财务报告的有效内部控制。
我们对财务报表的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估所使用的会计原则和管理层所作的重大估计，以及评估财务报表的整体呈报。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告内部控制，评估存在重大缺陷的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下需要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
财务报告内部控制的界定及其局限性
公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)保持记录，合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置；(2)提供合理保证，记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理保证，以便于根据公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收支仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理保证，以记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)对可能对财务报表产生重大影响的擅自收购、使用、处置公司资产的行为的预防或及时发现提供合理保证。
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错报。此外，对未来期间的任何有效性评估的预测也存在这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者对政策或程序的遵守程度可能会恶化。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指当期对财务报表进行审计而产生的事项，该事项已传达或要求传达给审计委员会，并且(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露，(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
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| 商誉-请参阅财务报表附注2和9 |
关键审计事项说明 本公司对减值商誉的评估涉及将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。该公司采用收益法确定其报告单位的公允价值，该方法考虑使用各种假设进行贴现的未来现金流量分析，包括基于假设的长期增长率的收入预测和基于特定报告单位的加权平均资本成本的所得税前收益(“EBIT”)预测、估计成本和适当的折现率。需要判断的贴现现金流分析中使用的主要因素是根据预测的EBIT利润率(包括未来收入)预测的未来运营现金流，以及终端价值增长率和贴现率假设的选择。
截至2020年6月30日，商誉余额为16.745亿美元，分配给各报告单位。在2020财年，本公司进行了要求的商誉减值测试，并确定没有减值。本公司还根据商誉减值测试的第一步进行了敏感性分析，假设报告单位的公允价值假设减少。
我们认为商誉是一项重要的审计事项，因为管理层对某些报告单位的公允价值进行了重大估计和假设，而且这些报告单位的运营对需求变化的敏感性。审核某些报告单位的公允价值需要高度的审计师判断和更多的努力，包括需要我们的公允价值专家参与，因为这涉及评估管理层在确定基于预测的EBIT利润率(包括未来收入)预测的未来运营现金流是否合适，以及终端价值增长率和贴现率的选择是否合适。
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如何在审计中处理关键审计事项 我们的审计程序涉及基于预测的EBIT利润率(包括未来收入)预测的未来运营现金流，以及某些报告单位终端价值增长率和贴现率的选择，其中包括： •我们测试了商誉控制的有效性，包括基于预测的EBIT利润率(包括未来收入)对预测的未来运营现金流的控制，以及终端价值增长率的选择。 •我们对未来现金流进行了敏感性分析，以确定需要什么收入和EBIT增长率才能导致每个报告单位的减值。 •我们根据预测的息税前利润(包括未来收入)评估了管理层预测的未来运营现金流的合理性，方法是：(1)重要报告单位的历史结果，(2)与管理层和董事会的内部沟通，以及(3)公司新闻稿、公司及其同行公司的分析师和行业报告中包含的预测信息。 •我们考虑了监管环境变化对管理层预测的影响。 •在我们公允价值专家的协助下，我们评估了终端价值增长率和贴现率的选择，包括通过制定一系列独立的估计并将其与管理层选择的比率进行比较来测试基础来源信息和计算的数学准确性。
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/s/DELOITTE & T乌切语 LLP
纽约，纽约
2020年8月11日
自2007年以来，我们一直担任本公司的审计师。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
合并收益表
(单位为百万，不包括每股金额)
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| | | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 营业收入 | (注3) | | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | | | $ | 4,329.9 | |
| 业务费用： | | | | | | | |
| 收入成本 | | | 3,265.1 | | | 3,131.9 | | | 3,167.4 | |
| 销售、一般和行政费用 | | | 639.0 | | | 577.5 | | | 564.5 | |
业务费用共计 | | | 3,904.1 | | | 3,709.5 | | | 3,731.8 | |
| 营业收入 | | | 624.9 | | | 652.7 | | | 598.1 | |
| 利息支出，净额 | (注5) | | (58.8) | | | (41.8) | | | (38.6) | |
| 其他营业外收入(费用)，净额 | | | 13.4 | | | (3.7) | | | 1.5 | |
| 所得税前收益 | | | 579.5 | | | 607.3 | | | 561.0 | |
| 所得税拨备 | (注17) | | 117.0 | | | 125.2 | | | 133.1 | |
| 净收益 | | | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | | | $ | 427.9 | |
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| 基本每股收益 | | | $ | 4.03 | | | $ | 4.16 | | | $ | 3.66 | |
| 稀释后每股收益 | | | $ | 3.95 | | | $ | 4.06 | | | $ | 3.56 | |
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| 加权平均流通股： | | | | | | | |
| 基本型 | (注4) | | 114.7 | | | 115.9 | | | 116.8 | |
| 稀释 | (注4) | | 117.0 | | | 118.8 | | | 120.4 | |
由于四舍五入，金额可能不会相加。
请参阅合并财务报表附注。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
综合全面收益表
(单位：百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 净收益 | | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | | | $ | 427.9 | |
| 其他全面收益(亏损)，净额： | | | | | | |
| 外币换算调整 | | (26.4) | | | (15.0) | | | 5.7 | |
证券净亏损，扣除税后净额为#美元0.0, $0.0及$1.2分别截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日的年度 | | — | | | — | | | (2.6) | |
养恤金和退休后负债调整，扣除税款净额#美元0.9, $0.9和$(0.4)分别截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日的年度 | | (2.8) | | | (2.7) | | | 0.9 | |
| 其他全面收益(亏损)合计(净额) | | (29.2) | | | (17.7) | | | 3.9 | |
| 综合收益 | | $ | 433.3 | | | $ | 464.3 | | | $ | 431.9 | |
由于四舍五入，金额可能不会相加。
请参阅合并财务报表附注。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
合并资产负债表
(单位为百万，不包括每股金额)
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| | | 六月三十日，
2020 | | 六月三十日，
2019 |
| 资产 | | | | | |
| 流动资产： | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | | $ | 476.6 | | | $ | 273.2 | |
应收账款，扣除坏账准备净额#美元9.8及$2.6，分别 | | | 711.3 | | | 664.0 | |
| 其他流动资产 | | | 140.1 | | | 105.2 | |
| 流动资产总额 | | | 1,328.0 | | | 1,042.3 | |
| 财产，厂房和设备，净额 | (注9) | | 161.6 | | | 189.0 | |
| 商誉 | (注10) | | 1,674.5 | | | 1,500.0 | |
| 无形资产，净额 | (注10) | | 583.8 | | | 556.2 | |
| 其他非流动资产 | (注11) | | 1,141.9 | | | 593.1 | |
| 总资产 | | | $ | 4,889.8 | | | $ | 3,880.7 | |
| 负债与股东权益 | | | | | |
| 流动负债： | | | | | |
| 长期债务的当期部分 | (注13) | | $ | 399.9 | | | $ | — | |
| 应付账款和应计费用 | (注12) | | 829.9 | | | 711.7 | |
| 合同责任 | | | 111.2 | | | 90.9 | |
| 流动负债总额 | | | 1,341.0 | | | 802.6 | |
| 长期债务 | (注13) | | 1,387.6 | | | 1,470.4 | |
| 递延税金 | (注17) | | 126.8 | | | 86.7 | |
| 合同责任 | | | 175.4 | | | 160.7 | |
| 其他非流动负债 | (注14) | | 512.4 | | | 232.8 | |
| 总负债 | | | 3,543.2 | | | 2,753.2 | |
| 承诺和或有事项 | (注18) | | | | |
| 股东权益： | | | | | |
优先股：授权，25.0已发行和已发行的股票，无 | | | — | | | — | |
普通股，$0.01票面价值：授权，650.0股票；已发行，154.5和154.5分别发行股票；流通股，115.1和114.3分别为股票 | | | 1.6 | | | 1.6 | |
| 额外实收资本 | | | 1,178.5 | | | 1,109.3 | |
| 留存收益 | | | 2,302.6 | | | 2,087.7 | |
库存股，按成本计算：39.3和40.2分别为股票 | | | (2,035.7) | | | (1,999.8) | |
| 累计其他综合损失 | (注19) | | (100.4) | | | (71.2) | |
| 股东权益总额 | | | 1,346.5 | | | 1,127.5 | |
| 总负债和股东权益 | | | $ | 4,889.8 | | | $ | 3,880.7 | |
由于四舍五入，金额可能不会相加。
请参阅合并财务报表附注。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
合并现金流量表
(单位：百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 经营活动的现金流 | | | | | | |
| 净收益 | | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | | | $ | 427.9 | |
| 将净收益与经营活动提供的净现金流量进行调整： | | | | | | |
| 折旧摊销 | | 73.8 | | | 85.2 | | | 82.1 | |
| 购得的无形资产和购入的知识产权的摊销 | | 122.9 | | | 87.4 | | | 81.4 | |
| 其他资产摊销 | | 102.6 | | | 87.4 | | | 48.5 | |
| 长期资产减记 | | 30.4 | | | — | | | — | |
| 基于股票的薪酬费用 | | 60.8 | | | 58.4 | | | 55.1 | |
| 递延所得税 | | 29.0 | | | (3.5) | | | (9.3) | |
| 其他 | | (26.9) | | | (37.6) | | | (21.2) | |
| 经营性资产和负债的变动，扣除购入的资产和负债后的净额： | | | | | | |
| 流动资产和流动负债： | | | | | | |
| 应收账款净额增加 | | (33.5) | | | (34.9) | | | (18.6) | |
| 其他流动资产增加 | | (17.9) | | | (7.3) | | | (7.6) | |
| 增加(减少)应付款和应计费用 | | 58.6 | | | (10.9) | | | 9.6 | |
| 合同负债增加 | | 12.2 | | | 15.1 | | | 20.8 | |
| 非流动资产和负债： | | | | | | |
| 其他非流动资产增加 | | (352.7) | | | (188.3) | | | (83.5) | |
| 其他非流动负债增加 | | 76.4 | | | 83.8 | | | 108.3 | |
| 经营活动提供的净现金流量 | | 598.2 | | | 617.0 | | | 693.6 | |
| 投资活动的现金流 | | | | | | |
| 资本支出 | | (62.7) | | | (50.6) | | | (76.7) | |
| 软件购买和资本化内部使用软件 | | (36.0) | | | (22.0) | | | (21.2) | |
| 收购，扣除收购的现金后的净额 | | (339.1) | | | (354.7) | | | (108.3) | |
| 购买知识产权 | | — | | | — | | | (40.0) | |
| 其他投资活动 | | (3.8) | | | (6.3) | | | (3.1) | |
| 用于投资活动的净现金流量 | | (441.7) | | | (433.5) | | | (249.3) | |
| 融资活动的现金流 | | | | | | |
| 债务收益 | | 1,621.9 | | | 803.1 | | | 340.0 | |
| 偿还债务 | | (1,292.8) | | | (387.4) | | | (390.0) | |
| 支付的股息 | | (241.0) | | | (211.2) | | | (165.8) | |
| 购买库存股 | | (69.3) | | | (397.8) | | | (277.1) | |
| 行使股票期权所得收益 | | 41.8 | | | 31.1 | | | 52.0 | |
| 其他融资活动 | | (9.4) | | | (10.8) | | | (9.0) | |
| 融资活动提供(用于)的净现金流量 | | 51.2 | | | (173.1) | | | (449.9) | |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | (4.3) | | | (1.1) | | | (1.6) | |
| 现金和现金等价物净变化 | | 203.4 | | | 9.2 | | | (7.2) | |
| 现金和现金等价物，财政年度开始 | | 273.2 | | | 263.9 | | | 271.1 | |
| 现金和现金等价物，财政年度末 | | $ | 476.6 | | | $ | 273.2 | | | $ | 263.9 | |
| 补充披露现金流信息： | | | | | | |
| 为利息支付的现金 | | $ | 58.5 | | | $ | 43.4 | | | $ | 40.5 | |
| 所得税的现金支付，扣除退款后的净额 | | $ | 100.9 | | | $ | 119.5 | | | $ | 177.6 | |
| 非现金投融资活动： | | | | | | |
| 未付财产、厂房、设备和软件的应计费用 | | $ | 13.9 | | | $ | 8.7 | | | $ | 6.2 | |
由于四舍五入，金额可能不会相加。
请参阅合并财务报表附注。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
股东权益合并报表
(单位为百万，不包括每股金额)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | | 附加
实缴
资本 | | 留用
收益 | | 财务处
股票 | | 累积
其他
综合
收入
(亏损) | | 总计
股东的
权益 |
| | | 股份 | | 金额 | | | | | | | | | | |
| 余额，2017年7月1日 | | 154.5 | | | $ | 1.6 | | | $ | 987.6 | | | $ | 1,469.4 | | | $ | (1,398.9) | | | $ | (55.8) | | | $ | 1,003.8 | |
| 综合收益(亏损) | | — | | | — | | | — | | | 427.9 | | | — | | | 3.9 | | | 431.9 | |
| 股票期权的行使与超额税收优惠 | | — | | | — | | | 51.5 | | | — | | | — | | | — | | | 51.5 | |
| 以股票为基础的薪酬 | | — | | | — | | | 54.7 | | | — | | | — | | | — | | | 54.7 | |
收购的库存股(2.4股份) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (277.1) | | | — | | | (277.1) | |
重新发行的库存股(2.3股份) | | — | | | — | | | (45.3) | | | — | | | 45.3 | | | — | | | — | |
普通股股息($1.46每股) | | — | | | — | | | — | | | (170.4) | | | — | | | — | | | (170.4) | |
| 余额，2018年6月30日 | | 154.5 | | | 1.6 | | | 1,048.5 | | | 1,727.0 | | | (1,630.8) | | | (51.9) | | | 1,094.3 | |
| 综合收益(亏损) | | — | | | — | | | — | | | 482.1 | | | — | | | (17.7) | | | 464.3 | |
| 会计原则变更的累积影响(A) | | — | | | — | | | — | | | 102.8 | | | — | | | (1.5) | | | 101.3 | |
| 股票期权行权 | | — | | | — | | | 31.3 | | | — | | | — | | | — | | | 31.3 | |
| 以股票为基础的薪酬 | | — | | | — | | | 58.3 | | | — | | | — | | | — | | | 58.3 | |
收购的库存股(3.5股份) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (397.8) | | | — | | | (397.8) | |
重新发行的库存股(1.4股份) | | — | | | — | | | (28.8) | | | — | | | 28.8 | | | — | | | — | |
普通股股息($1.94每股) | | — | | | — | | | — | | | (224.2) | | | — | | | — | | | (224.2) | |
| 余额，2019年6月30日 | | 154.5 | | | 1.6 | | | 1,109.3 | | | 2,087.7 | | | (1,999.8) | | | (71.2) | | | 1,127.5 | |
| 综合收益(亏损) | | — | | | — | | | — | | | 462.5 | | | — | | | (29.2) | | | 433.3 | |
| 会计原则变更的累积影响(B) | | — | | | — | | | — | | | 0.2 | | | — | | | — | | | 0.2 | |
| 股票期权行权 | | — | | | — | | | 42.1 | | | — | | | — | | | — | | | 42.1 | |
| 以股票为基础的薪酬 | | — | | | — | | | 60.6 | | | — | | | — | | | — | | | 60.6 | |
收购的库存股(0.6股份) | | — | | | — | | | — | | | — | | | (69.3) | | | — | | | (69.3) | |
重新发行的库存股(1.5股份) | | — | | | — | | | (33.5) | | | — | | | 33.5 | | | — | | | — | |
普通股股息($2.16每股) | | — | | | — | | | — | | | (247.8) | | | — | | | — | | | (247.8) | |
| 余额，2020年6月30日 | | 154.5 | | | $ | 1.6 | | | $ | 1,178.5 | | | $ | 2,302.6 | | | $ | (2,035.7) | | | $ | (100.4) | | | $ | 1,346.5 | |
___________
(a)主要反映采用附注3“收入确认”中所述的会计准则。
(b)反映采用附注2“重要会计政策摘要”中所述的会计准则。
由于四舍五入，金额可能不会相加。
请参阅合并财务报表附注。
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
合并财务报表附注
注1.请注意：陈述的基础
A. 业务说明。Broadbridge Financial Solutions，Inc.(“Broadbridge”或“公司”)，特拉华州的一家公司，标准普尔500指数的一部分®标普(S&P)是一家全球金融科技领先者，为银行、经纪自营商、资产和财富管理公司以及企业发行人提供投资者沟通和技术驱动的解决方案。Broadbridge的服务包括投资者通信、证券处理、数据和分析以及客户通信解决方案。Broadbridge为四个客户群体提供庞大和多样化的客户基础：银行/经纪自营商、资产管理公司/共同基金、财富管理公司和企业发行人。对于资本市场公司来说，Broadbridge通过支持他们的运营技术以及他们的管理、财务、风险和合规要求，帮助客户降低成本，提高他们的贸易和账户处理业务的有效性。Broadbridge通过满足资产管理公司对股东沟通的关键需求，并提供投资运营技术来支持他们的投资决策，为资产管理公司提供服务。对于财富管理客户，Broadbridge提供了一个集成平台，其中包含优化顾问生产力、增强客户体验和实现企业运营数字化的工具。对于公司发行人客户，Broadbridge帮助管理其股东通信的方方面面，包括注册和受益代理处理、年会支持、转让代理服务和财务披露文件创建、管理以及美国(“美国”)美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)备案服务。
该公司在以下地区运营二可报告的细分市场：投资者沟通解决方案(ICS)和全球技术和运营(GTO)。
•投资者沟通解决方案-Broadbridge通过其投资者通信解决方案业务部门向以下金融服务客户提供治理和通信解决方案：银行/经纪交易商、资产管理公司/共同基金、财富管理公司和公司发行商。除了金融服务公司，Broadbridge的客户通信业务还为医疗保健、保险、消费金融、电信、公用事业和其他服务行业的公司提供服务。
Broadbridge的ICS业务有很大一部分涉及向股权证券和共同基金投资者处理和分发代理材料，以及为相关投票处理提供便利。代理边缘®ProxyEdge(“ProxyEdge”)是Broadbridge为机构投资者和财务顾问提供的创新的电子代理交付和投票解决方案，有助于确保许多公司的最大股东参与投票。Broadbridge还提供监管报告和公司行动/重组事件信息的分发，以及帮助其客户满足其监管合规需求的税务报告解决方案。
对于资产管理公司和退休服务提供商，Broadbridge提供数据驱动的解决方案和端到端平台，用于内容管理、合成和多渠道分发监管、营销和交易信息。Broadbridge的数据和分析解决方案提供投资产品分销数据、分析工具、洞察力和研究，使资产管理公司能够优化全球零售和机构渠道的产品分销。通过Matrix Financial Solutions，Inc.(“Matrix”)，Broadbridge为退休服务提供者、第三方管理人、财务顾问、银行和财富管理专业人士提供共同基金交易处理服务。
此外，Broadbridge还为上市公司和共同基金提供全套解决方案，以帮助管理它们的年度会议流程，包括注册的和受益的代理分发和处理服务、代理和年度报告文件管理解决方案、虚拟股东会议服务，以及帮助它们通过Broadbridge的股东数据服务洞察其股东基础的解决方案。Broadbridge还通过Broadbridge Corporation Issuer Solutions提供财务报告文件撰写和管理解决方案、证券交易委员会披露和备案服务，以及登记员、股票转让和记录保存服务。
我们提供客户通信解决方案，包括印刷和数字解决方案、内容管理、邮政优化和履行服务。这些服务包括通过Broadbridge Communications Cloud的客户通信管理功能SM平台(“通信云”)。通过单点集成，通信云可帮助公司创建、交付和管理多渠道通信和客户参与。该平台包括数据驱动的写作工具、身份和偏好管理、多渠道优化和数字通信体验、档案和信息管理、数字和印刷交付，以及分析和报告工具。
•全球技术和运营-Broadbridge是为资本市场、财富管理和资产管理公司提供证券处理解决方案的全球领先供应商。Broadbridge提供自动化证券交易生命周期的先进解决方案，从桌面生产力工具、数据聚合、业绩报告和投资组合管理，到订单捕获和执行、交易确认、保证金、现金管理、清算和结算、资产服务、参考数据管理、对账、证券融资和抵押品优化、合规和监管报告，以及投资组合会计和托管相关服务。
Broadbridge的核心交易后服务帮助金融机构高效且经济高效地整合其账簿和记录，收集和服务所管理的资产并管理风险，从而使它们能够专注于其核心业务活动。Broadbridge的多资产、多市场、多实体和多货币解决方案支持股票、固定收益、共同基金、外汇和交易所交易衍生品的实时全球贸易处理。
Broadbridge的综合财富管理平台提供贯穿整个财富管理生命周期的功能，并简化了财富管理服务的各个方面，包括账户管理、费用管理和客户入职。财富管理平台使全方位、地区性和独立的经纪自营商和投资顾问能够通过数字营销和客户沟通工具更好地与客户打交道。Broadbridge还整合了数据、内容和技术，通过创建销售和教育内容，包括研讨会和可定制的顾问网站、搜索引擎营销以及电子和印刷时事通讯，推动新客户的获得，支持全面建议和交叉销售机会。 Broadbridge的顾问解决方案通过客户和帐户数据聚合和报告帮助顾问优化他们的业务管理。
Broadbridge为全球投资管理行业提供买方技术解决方案，包括为对冲基金、家族理财室、投资经理和服务这一领域的提供商提供投资组合管理、合规和运营工作流程解决方案。 通过Broadbridge的托管服务，Broadbridge提供业务流程外包服务，通过其技术和运营专业知识的结合，支持其买方和卖方客户业务的整个贸易生命周期运营。Broadbridge还为顾问、投资者和合规工作流程提供支持。
B. 合并和陈述的基础。综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)以及证券交易委员会对Form 10-K年度报告的要求编制的。该等财务报表反映本公司的综合状况，包括本公司直接或间接拥有控股财务权益的实体，以及本公司按权益会计方法记录的各种投资实体，以及某些可出售和不可出售的证券。公司间余额和交易已被冲销。由于四舍五入，提交的金额可能不是总和。在适用的情况下，某些前期金额已重新分类，以符合本年度的列报方式，但与(I)财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则更新(“ASU”)第2016-02号“租赁”经修订(“ASU No.2016-02”)、(Ii)第2014-09号“与客户的合同收入”及其相关修正案(统称为“ASU No.2014-09”)、(Iii)ASU No.2016-01、(Iv)“金融资产及金融负债的确认及计量”(“ASU No.2016-01”)及(Iv)ASU第2018-02号，“累计其他全面收益的若干税务影响的重新分类”(“ASU No.2018-02”)，详情如下。
自2019年7月1日起，公司通过了修订后的ASU 2016-02号，确认了使用权(ROU)资产和相应的租赁负债，并在采纳期内对留存收益的期初余额进行了累计效果调整。在这种采用方法下，本公司没有重报本期列报的上期合并财务报表。有关公司采用修订后的ASU No.2016-02的影响的更多信息包括在附注2“重要会计政策摘要”和附注8“租赁”中。
自2018年7月1日起，公司采用了ASU No.2014-09，采用了适用于所有合同的修改后的追溯过渡方法。根据这一过渡方法，公司没有重述提交给本期列报的上期合并财务报表。有关公司收入确认政策和采用ASU No.2014-09的相关影响的更多信息包括在注释2“重要会计政策摘要”和注释3“收入确认”中。
自2018年7月1日起，公司通过了ASU 2016-01号，要求公司对其没有重大影响的上市股权证券的公允价值变化记录为净收益的一部分，而不是其他全面收益(亏损)，净额。此外，公允价值不容易厘定的股权投资将按成本减去减值入账，并根据发行人相同或相似投资的有序交易中可见的价格变动作进一步调整。该公司采用修改后的追溯过渡法采用ASU 2016-01号，记录了截至2018年7月1日之前未确认的上市股权证券损益对留存收益的累计影响。ASU第2016-01号关于公允价值不容易确定的股权投资的规定已被前瞻性地应用。合并财务报表在2018年7月1日之前没有进行过修订。采用ASU第2016-01号的影响导致重新定级不到$0.1截至2018年7月1日，累计其他综合亏损至留存收益的未实现收益净额。
自2018年7月1日起，公司通过了ASU No.2018-02，该编号允许将累积的其他全面收入重新归类为留存收益，原因是与2017年12月颁布的美国减税和就业法案(以下简称“税法”)导致的美国联邦公司税率变化相关的滞留税收影响。采用ASU编号2018-02后，留存收益增加了#美元。1.52000万。
自2018年7月1日起，公司通过了美国会计准则第2017-07号，“改进定期养老金净成本和退休后福利净成本的列报”(“美国会计准则第2017-07号”)，据此，公司修订了综合收益表中的列报，以反映福利净成本中的非服务成本部分，作为其他非营业收入(费用)净额的一部分，这些非营业收入(费用)净额以前被记录为总运营费用的一部分。所有前期信息均已与本期列报相符。
注2。(注2)重要会计政策摘要
A. 估计的使用。按照公认会计原则编制这些财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响合并财务报表及其附注中报告的金额。这些估计是基于管理层对当前事件、历史经验、公司未来可能采取的行动的最佳了解，以及在这种情况下被认为是合理的各种其他假设和判断。因此，实际结果可能与这些估计不同。具体会计政策中估计的使用在合并财务报表附注中有进一步说明(视情况而定)。
B. 收入确认。ASU No.2014-09概述了一个单一的综合模型，用于核算从与客户签订的合同中产生的收入。核心原则是，实体确认收入，以反映承诺的货物或服务转让给客户的金额，反映该实体预期有权获得的对价，以换取这些货物或服务。该公司从客户那里获得的收入主要来自向投资者提供通信和技术支持的服务和解决方案的费用。收入确认为二可报告的细分市场如下：
•投资者沟通解决方案-收入主要来自处理和分发投资者通信和其他相关服务，以及投票处理和制表。公司通常与客户签订协议，以服务费的方式提供服务。处理和分发投资者通信的费用通常随时间变化定价并确认为收入，因为公司根据处理的单位数量向客户提供服务，这与向客户转移价值的模式一致。Broadbridge直接与公司发行人(“发行人”)和共同基金合作，以确保公司银行和经纪客户的账户持有人(他们也是发行人和共同基金的股东)收到适当的投资者沟通材料，并确保服务按照每个发行人和共同基金的要求进行。Broadbridge直接与发行人和共同基金合作，解决可能出现的任何问题。因此，发行人和共同基金被视为公司服务的客户。因此，分销服务和代理材料履行服务的收入按毛数记录在收入中，相应的成本包括汇给经纪自营商和银行(称为“被提名人”)的金额在收入成本中记录。该公司的投资者通信服务安排的费用通常在服务交付后按月计费和支付。公司还提供某些托管服务安排，这些安排可以在固定和/或可变的基础上定价，随着公司履行其履约义务，根据处理的交易数量或交付的单位按月向客户提供服务，收入将随着时间的推移而确认, 在可变价格安排的情况下，或在固定价格安排的情况下，收取固定的月费，每种情况下都符合向客户转移价值的模式。这些服务可以根据具体安排以各种支付频率计费。
•全球技术和运营-收入主要来自贸易加工和相关服务的费用。收入随着时间的推移确认，因为公司通过向客户提供服务来履行其履约义务。公司的处理和相关服务安排通常包括在需要的时候向客户提供特定服务的义务(随时待命的义务)，每月履行履约义务所确认的收入通常为应向客户支付的金额。这些服务通常以基于服务量的可变价格安排提供，并且可以包括最低月度使用费。除了贸易处理的经常性费用外，客户服务协议通常还包括预先考虑因素。前期实施费用以及对现有技术平台的某些增强将在合同服务期限内以直线方式递延和确认，该服务期限对应于客户验收后开始向客户转移价值的时间，即处理期限开始时。此外，收入亦来自履行专业服务合约，该等合约一般按时间及物料或固定价格定价，并确认为向客户提供的服务与向客户转移价值的时间相对应。最后，假设合同被认为存在，公司在交付和接受软件许可后确认安装在客户场所的软件定期许可的许可收入。软件期限许可收入不是公司收入的重要组成部分。
公司在确定收入数额时使用以下方法、投入和假设来确认：
确定履行义务
对于包含多个商品或服务的收入安排，如果单个商品或服务是不同的，并且可以与安排中的其他项目分开识别，并且如果客户可以单独受益或利用客户随时可以获得的其他资源，则本公司将单个商品或服务作为单独的履行义务进行会计处理。如果不满足这些标准，承诺的货物或服务将作为综合履约义务入账。
成交价
一旦确定了单独的履约义务，交易价格就分配给合同内的各个履约义务。如果合同价格反映了相对独立的销售价格 对于个人绩效义务，不进行分配。否则，本公司使用相对销售价格法分配交易价格，该交易价格来自于本公司在类似情况下分别向类似客户出售商品或服务时的可观察到的商品或服务价格等来源。如果没有这样的证据，公司会使用对销售价格的最佳估计，其中包括各种内部因素，如定价策略和市场因素。该公司的很大一部分履约义务来自按成交量收费的交易，并包括同时提供的服务。随着时间的推移，该公司确认与这些安排有关的收入，因为这些服务是向客户提供的。虽然公司的许多合同包含可变对价的一些组成部分，但公司只确认预计不会逆转的可变对价。当可变报酬具体与特定服务相关，并且可变报酬反映了公司期望从该特定服务中获得的回报时，公司将可变报酬分配给总体合同中的不同服务。因此，公司通常在其有合同权利向客户开具发票的期间分配和确认可变对价。
如上所述，我们最重要的业绩义务涉及可变对价，这构成了我们大部分收入来源。该公司的可变对价部分符合ASU No.2014-09中关于不披露分配给未履行履约义务的剩余交易价格的标准，与客户签订的任何原始期限为一年或更短的合同也是如此。该公司与客户签订的合同长度各不相同，具体取决于服务的性质和与客户谈判的合同条款，通常期限为数年。
本公司从客户处收取的、由政府当局评估的、在特定创收交易中征收并与之同时征收的税款，不包括在收入中。与运输和搬运活动相关的分销收入作为履行活动入账，并确认为相关服务或产品转移给客户。作为实际的权宜之计，如果在合同开始时，客户付款和货物或服务转移之间的时间预期为一年或更短时间，则公司不会针对重大融资部分的影响调整交易价格。
C. 现金和现金等价物。原始到期日为90天数或更少的天数被认为是现金等价物。由于现金和现金等价物的短期性质，其公允价值接近账面价值。
D. 金融工具。本公司除长期债务外的几乎所有金融工具均按公允价值列账，或因票据到期日较短而按接近公允价值的账面金额列账。本公司长期固定利率优先票据的账面价值为长期固定利率优先票据的面值，扣除未摊销折价和相关未摊销债务发行成本后的净额。本公司长期固定利率优先票据的公允价值以市场报价为基础。有关公司长期固定利率优先票据的进一步说明，请参阅附注13，“借款”。
E. 财产、厂房和设备。物业、厂房及设备最初按成本入账，并使用直线法于资产的估计使用年限内折旧。租赁改进按租赁期或改进的估计使用年限中较短的时间摊销。资产的预计使用年限如下：
| | | | | | | | |
| 装备 | | 3从现在到现在7年份 |
| 建筑与建筑改进 | | 5至20年份 |
| 家具和固定装置 | | 4从现在到现在7年份 |
关于公司财产、厂房和设备的进一步描述，请参阅附注9，“物业、厂房和设备，净值”。
F. 证券。证券是反映在综合资产负债表中其他非流动资产中的非衍生工具，除非管理层打算在报告期结束后12个月内处置投资，在这种情况下，它们会反映在综合资产负债表中的其他流动资产中。这些投资是在公司没有控制权、共同控制权或重大影响力的实体中进行的。具有容易确定的公允价值的证券按公允价值列账。没有可轻易厘定公允价值的证券最初按成本确认，其后按成本减去减值(如有)入账，加上或减去同一发行人相同或相似投资交易(例如其后的集资交易)的可见价格变动所导致的变动。无论有价证券是否具有可随时确定的公允价值，其价值变动均记录在综合收益表中。在确定没有易于确定的公允价值的证券是否减值时，管理层考虑定性因素以识别减值，包括发行人的财务状况和近期前景。
G. 库存。存货按成本(先进先出)或市场价中较低者列报。库存余额为$21.5百万美元和$21.1百万美元，包括向我们的客户邮寄委托书和其他材料所使用的表格和信封，分别反映在2020年6月30日和2019年6月30日的综合资产负债表中的其他流动资产中。
H. 延迟客户端转换和启动成本。建立或转换客户系统以使用公司技术运行所产生的直接成本(预计可收回)一般在与成本相关的安排的服务期限内递延并以直线方式确认，该服务期限在客户验收后开始处理期限时开始确认。本公司根据递延成本相关客户的预期未来未贴现营运现金流是否可悉数收回，评估递延客户转换及减值启动成本的账面价值。这些递延成本分别于2020年6月30日和2019年6月30日反映在合并资产负债表中的其他非流动资产中。有关公司递延客户转换和启动成本的进一步说明，请参阅附注11，“其他非流动资产”。
I. 递延销售佣金成本。只有在合同执行的情况下，公司才会推迟增量成本，以获得预期收回的客户合同，其中包括产生的销售佣金。递延销售佣金成本采用与资产相关的商品或服务的转移模式一致的投资组合方法，按直线摊销，这也考虑了预期客户的寿命。作为一项实际的权宜之计，如果实体本应确认的销售佣金资产的摊销期限为一年或更短时间，则本公司在发生销售佣金时将销售佣金确认为费用。本公司根据递延销售佣金成本相关客户组合的预期未来未贴现营运现金流是否可悉数收回，评估递延销售佣金成本的减值账面值。有关公司递延销售佣金成本的进一步说明，请参阅附注11，“其他非流动资产”。
J. 递延数据中心成本。数据中心成本涉及与我们的主要数据中心系统和应用程序相关的转换成本。与使数据中心可用于其预期目的所需活动直接相关的成本将在合同有效期内以直线方式递延和摊销，自数据中心实现全部功能之日起计算。*该等递延成本分别于2020年6月30日及2019年6月30日在综合资产负债表中反映于其他非流动资产，有关本公司递延数据中心成本的进一步说明，请参阅附注11“其他非流动资产”。
K. 善意。该公司不摊销商誉，而是至少每年在报告单位层面测试商誉减值，如果情况表明可能出现减值，则更频繁地测试商誉减值。该公司每年在本财年第四季度使用3月31日的财务报表余额测试商誉减值。本公司对减值商誉的评估涉及将每个报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。该公司使用收益法确定其报告单位的公允价值，该方法考虑使用各种假设进行贴现的未来现金流量分析，包括基于假设的长期增长率的收入预测、基于特定报告单位的加权平均资本成本的估计成本和适当的贴现率。在需要判断的贴现现金流分析中使用的主要因素是根据预测的利息和税前收益预测的未来运营现金流，以及终端价值增长率和贴现率假设的选择。加权平均资本成本考虑了我们综合资本结构中每个组成部分(股权和长期债务)的相对权重。对长期增长和成本的估计是基于历史数据、各种内部估计和各种外部来源，并作为公司例行的长期规划过程的一部分而制定的。报告单位商誉的账面价值超过该商誉的隐含公允价值的，应当确认与超出金额相等的减值损失。商誉的隐含公允价值的确定方式与企业合并中确认的商誉金额的确定方式相同。有关公司商誉会计的进一步说明，请参阅附注10，“商誉和无形资产，净额”。
L. 长期资产减值。只要发生事件或环境变化表明一项资产(或资产组)的账面金额可能无法收回，就会对长期资产进行减值审查。将持有和使用的资产的可回收性是通过将资产(或资产组)的账面金额与该资产(或资产组)预期产生的估计未贴现未来现金流量进行比较来衡量的。如果一项资产(或资产组)的账面金额超过其预期的估计未来现金流量，则就该资产(或资产组)的账面金额超过其公允价值的金额确认减值费用。使用年限有限的无形资产主要按其估计使用年限按直线摊销，当事件或环境变化显示账面值可能无法收回时，亦会检讨减值情况。有关公司财产、厂房和设备的详细说明，请参阅附注9，“物业、厂房和设备，净值”。请参阅附注6，“收购”和附注10，“商誉和无形资产，净额”，了解公司无形资产净额的更多描述，请参阅附注6，“收购”和附注10，“商誉和无形资产，净额”。
M. 权益法投资. 当公司保持行使重大影响力的能力时，公司产生20%至50%所有权权益的投资采用权益会计方法核算。公司在权益法投资净收益或亏损中的份额计入其他营业外收入(费用)、净额。权益法投资计入其他非流动资产。通过评估投资市值跌破账面价值是否是暂时的，评估权益法投资是否减值，其中考虑了保留投资的意图和能力、市值一直低于成本的时间长度和程度，以及被投资人的财务状况。
N. 外币换算和交易。公司境外子公司的资产和负债根据每个期末的有效汇率换算成美元。收入和费用按期间的平均汇率换算。货币交易损益计入营业外收入(费用)、净额。资产负债表折算损益计入累计其他综合收益(亏损)。
O. 收入的分配成本。收入的分配成本主要包括与该公司的投资者通信解决方案部门以及Matrix金融解决方案公司有关的邮资相关费用。行政服务费。这些成本反映在综合收益表的收入成本中。
P. 基于股票的薪酬。本公司以授予日的公允价值为基础，在综合收益表中确认基于股票的薪酬费用的计量，从而对股票薪酬进行会计处理。对于已发行的股票期权，每个股票期权的公允价值在授予之日使用二项式期权定价模型进行估计。二项式模型考虑了一系列与波动性、股息收益率、无风险利率和员工锻炼行为相关的假设。二项式模型中使用的预期波动性是基于隐含的市场波动性、公司股票价格的历史波动性和其他因素的组合。同样，股息率是基于历史经验和预期的未来变化。无风险利率是从授予时生效的美国国债收益率曲线得出的。二项式模型还结合了基于历史数据分析的行使和没收假设。股票期权授予的预期寿命是从二项式模型的输出中得出的，表示授予的期权预期未偿还的时间段。对于限制性股票单位，奖励的公允价值是基于授予之日公司股票的当前公允价值减去以授予之日有效的美国国债收益率曲线得出的无风险利率折现的未来预期股息的现值。有关公司股票薪酬的详细说明，请参阅附注15，“股票薪酬”。
Q. 内部使用软件。主要软件采购和为内部使用而开发或获得的软件的支出一般在一年内资本化和摊销。三-至五-在直线基础上的一年期间。对于为内部使用而开发或获取的软件，公司的会计政策规定将与开发或获取内部使用计算机软件相关的材料和服务的外部直接成本资本化。此外，公司还将直接与内部使用的计算机软件项目相关的员工的工资和工资相关成本资本化。与这些员工相关的可资本化工资成本的金额仅限于在此类项目上花费的直接时间。与初步项目阶段活动、培训、维护和所有其他实施后阶段活动相关的成本在发生时计入费用。该公司还支付与小型升级和增强相关的内部成本，因为将这些成本与正常维护活动分开是不切实际的。有关公司资本化软件的详细说明，请参阅附注10，“商誉和无形资产，净额”。
R. 所得税。本公司按照资产负债法核算所得税，该方法为所得税的影响建立了财务会计和报告标准。所得税会计的目标是确认本年度应付或可退还的税额，以及公司综合财务报表或纳税申报表中确认的事件未来税收后果的递延税项负债和资产。递延税项资产及负债乃根据综合财务报表账面值与资产及负债的课税基准之间的暂时性差异，采用预期暂时性差异可冲销的年度生效税率确认。
在处理已在我们的综合财务报表或纳税申报表中确认的事件(例如，递延税项资产的变现、税法的变化或其解释)的未来税务后果时，需要作出判断。当本公司极有可能无法利用若干附属公司的净营业及资本亏损结转所应占的递延税项资产抵销未来应课税收益时，确认估值免税额以减少递延税项资产。关于是否确认递延税项资产的决定是基于司法管辖区，并基于对历史应纳税所得额或亏损、预计未来应纳税所得额、结转期、递延税项负债的预定冲销以及税务筹划策略的评估。预计未来应纳税所得额是基于预期结果和假设的。至于收入将在哪个司法管辖区赚取。用于预测未来应税收入的假设要求重大判断，并与用于管理基础业务的计划和估计一致。有关公司所得税的进一步说明，请参阅附注17，“所得税”。
S. 广告费。广告成本这些费用是在做广告的时候支付的。广告总成本是$6.8百万，$4.1百万美元和$6.3截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年分别为100万美元。
T.风险集中。我们的大多数客户都在金融服务行业运营。在截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年中，我们派生了大约 20%, 22%和21在该特定财年，我们来自五个最大客户的综合收入分别占我们总收入的1%。我们2020财年、2019财年和2018财年每个财年最大的单一客户约占6我们合并收入的%。
U. 新会计公告。
最近采用的会计公告
2016年2月，FASB发布了ASU第2016-02号，随后经ASU第2018-10号修订，“对主题842，租赁的编纂改进”，ASU第2018-11号，“租赁(主题842)：有针对性的改进”和ASU第2018-20号，“租赁(主题842)：出租人的狭窄范围改进”(本文统称为“ASU No.2016-02，经修订”)。根据修订后的ASU No.2016-02，除某些有限的例外情况外，所有超过12个月期限的租赁安排现在必须通过记录ROU资产和相应的租赁义务在承租人的资产负债表上确认为资产和负债，该资产和相应的租赁义务通常等于租赁期内未来租赁付款的现值。此外，损益表将反映分类为运营的租赁的租赁费用和分类为融资的租赁的摊销/利息支出，分类标准与当前区分运营租赁和资本租赁的租赁指导基本相似。经修订的ASU No.2016-02还包含某些额外的定性和定量披露，以补充财务报表中记录的金额，使用户能够更多地了解实体租赁活动的性质，包括重大判断和判断的变化。经修订的ASU第2016-02号于2020财年第一季度对本公司生效，可以采用修改后的追溯基础(要求对合并财务报表中列报的所有比较期间进行调整)，也可以通过确认对首次申请之日留存收益期初余额的累计影响调整而采用。
因此，在2020财年第一季度，公司通过了修订后的ASU No.2016-02，确认了采纳期内的ROU资产和相应的租赁负债，并对留存收益的期初余额进行了累计影响的调整。在这种采用方法下，本公司没有重报本期列报的上期合并财务报表。本公司选择了经修订的ASU No.2016-02中的过渡指南允许的由三个实际权宜之计组成的过渡一揽子计划，不重新评估先前的结论，这些结论涉及(I)合同是否包含租赁，(Ii)现有租赁的分类，以及(Iii)初始直接成本的核算。本公司还选择了以下会计政策：(I)不将合同的非租赁部分与其相关的租赁部分分开，(Ii)不确认期限为12个月或以下的租赁的资产或负债，也不确认公司合理确定将行使的购买选择权。
在截至2019年7月1日的综合资产负债表中，采用经修订的ASU第2016-02号导致确认租赁负债#美元。252.02000万美元和ROU资产235.42000万美元，其中包括现有递延租金和经营租赁的租户改善津贴的影响，以及对留存收益期初余额#美元的累计影响调整0.22000万。采纳经修订的ASU No.2016-02并无对综合收益表、综合全面收益表、综合现金流量表或综合股东权益表产生重大影响。
自2018年7月1日起，公司通过了ASU No.2014-09。ASU 2014-09号概述了一个单一的全面模型，供实体用于核算来自与客户的合同产生的收入，并取代大多数先前的收入确认指导，包括行业特定要求。它还包括对获取增量成本和履行与客户的合同所发生的成本进行会计处理的指导。收入模式的核心原则是，当承诺的商品或服务转让给客户时，确认收入的金额反映了实体预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。ASU 2014-09号还要求加强某些披露，包括披露与客户合同收入和现金流的性质、金额、时间和不确定性。
该公司确定了ASU No.2014-09对其合并财务报表的某些影响。具体地说，根据ASU No.2014-09，公司现在将某些销售佣金资本化，并将某些额外成本资本化，这些额外成本是设置或转换客户系统以使用公司技术的一部分，这两项费用以前都已支出。此外，该公司现在主要在向客户股东分发代理材料时确认代理收入，而不是在客户股东大会日期确认代理收入，股东大会通常在代理材料分发后30天确认。收入确认时间的其他变化包括推迟来自某些交易处理平台增强的收入，以及加快之前在软件订阅期限内确认的某些多年软件许可安排的收入。
公司采用了自2018年7月1日起生效的ASU 2014-09号，采用了适用于所有合同的修改后的追溯过渡法，导致留存收益期初余额累计增加了#美元101.32000万美元，最明显的是与推迟前几个时期因获得合同而产生的增量销售佣金有关。根据这一过渡方法，公司没有重述呈报的上期合并财务报表。有关公司收入确认政策的更多信息，请参阅附注3，“收入确认”。
最近发布的会计公告
2018年8月，FASB发布了ASU No.2018-15，“无形资产-商誉和其他-内部使用软件：客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的会计处理”(“ASU No.2018-15”)，使云计算托管安排中发生的实施成本资本化的要求与GAAP中关于资本化开发或获取内部使用软件所产生的实施成本的要求保持一致。ASU编号2018-15将从2021财年第一季度开始对公司生效。允许各实体采用追溯性或前瞻性的过渡方法来采用该指南。预计即将采用的这一指导方针不会对公司的综合财务报表产生实质性影响。
2016年6月，FASB发布了ASU No.2016-13《金融工具-信贷损失》(ASU No.2016-13)，其中规定了大多数金融工具基于预期损失而非已发生损失的减值模型。根据这一模式，预计在票据合同期限内的信贷损失估计将在报告期结束时记录，作为抵销摊销成本基础的津贴，从而净列报预期在金融票据上收取的金额。在这种模式下，预计在金融票据上收取的金额将在报告期末记录，作为抵销摊销成本基础的津贴，从而净列报预期在金融票据上收取的金额。ASU No.2016-13将于2021财年第一季度对本公司生效。对于大多数工具，实体必须对截至采用会计年度开始的留存收益采用累积效应调整的标准。预计即将采用的这一指导方针不会对公司的综合财务报表产生实质性影响。
V. 后续事件。在编制随附的合并财务报表时，本公司回顾了自2020年6月30日至合并财务报表发布日期发生的事件。有关公司后续事件的说明，请参阅附注22，“后续事件”。
注3。(注3)收入确认
收入的分类
该公司在其投资者通信解决方案部门和全球技术和运营可报告部门中，在下面列出了按产品线和收入类型分类的收入。
投资者通信解决方案部门的手续费收入来自经常性活动和事件驱动活动。此外，公司处理的经常性和事件驱动型活动的水平直接影响分销收入。虽然事件驱动的活动具有很高的重复性，但它可能不会每年重复发生。事件驱动型手续费收入基于公司处理的特殊活动和公司交易的数量。事件驱动型活动受到金融市场状况和监管合规要求变化的影响，导致事件驱动型手续费收入的时间和水平出现波动。分销收入主要包括与实际邮寄代理材料、临时通信、交易报告、客户通信和履行服务以及Matrix管理服务相关的收入。
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| 截至2020年6月30日的财年 | | 截至2019年6月30日的财年 |
| (百万) | | (百万) |
| 投资者沟通解决方案 | | | |
| 股权代理 | $ | 473.3 | | | $ | 437.0 | |
| 共同基金及交易所买卖基金(“ETF”)中期 | 284.6 | | | 265.9 | |
| 客户沟通和履行 | 735.4 | | | 736.4 | |
| 其他IC | 368.7 | | | 324.8 | |
| ICS经常性费用收入总额 | 1,862.0 | | | 1,764.0 | |
| | | |
| 股权及其他 | 79.5 | | | 107.3 | |
| 共同基金 | 98.5 | | | 137.2 | |
| ICS事件驱动型费用收入总额 | 178.0 | | | 244.5 | |
| | | |
| 分销收入 | 1,451.2 | | | 1,459.8 | |
| | | |
| ICS总收入 | $ | 3,491.3 | | | $ | 3,468.3 | |
| | | |
| 全球技术和运营 | | | |
| 股票和其他 | $ | 996.2 | | | $ | 831.7 | |
| 固定收入 | 178.0 | | | 164.6 | |
| GTO经常性费用收入总额 | 1,174.2 | | | 996.3 | |
| | | |
| 外币兑换 | (136.4) | | | (102.4) | |
| | | |
| 总收入 | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | |
| | | |
| 按类型划分的收入 | | | |
| 经常性手续费收入 | $ | 3,036.3 | | | $ | 2,760.3 | |
| 事件驱动型手续费收入 | 178.0 | | | 244.5 | |
| 分销收入 | 1,451.2 | | | 1,459.8 | |
| 外币兑换 | (136.4) | | | (102.4) | |
| 总收入 | $ | 4,529.0 | | | $ | 4,362.2 | |
合同余额
下表提供了有关合同资产和负债的信息：
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日，
2020 | | 六月三十日，
2019 |
| (百万) | | |
| 合同资产 | $ | 81.9 | | | $ | 47.5 | |
| 合同责任 | $ | 286.6 | | | $ | 251.6 | |
合同资产来自已确认但尚未开具发票的收入，包括根据软件期限许可和某些其他客户合同将收取的某些未来金额。合同负债是指在控制权转移发生之前从客户那里收到或应收的对价(递延收入)。合同余额在每个报告期结束时逐个合同在合同资产或负债净头寸中报告。
在截至2020年6月30日的财年中，合同资产增加的主要原因是已确认但尚未开具发票的软件期限许可收入增加，而合同负债增加主要是由于最近的收购和客户付款的时间安排。公司确认了$141.2在截至2020年6月30日的财年中，
包括在截至2019年6月30日的合同责任余额中。公司确认了$96.4截至2018年7月1日的合同负债余额中包括的截至2019年6月30日的财年收入的100万美元。
注4.(注4)每股收益
每股基本收益(“EPS”)的计算方法是将公司的净收益除以所述期间的基本加权平均流通股。该公司使用库存股方法计算稀释每股收益，这反映了在当前日期行使已发行股票期权并授予限制性股票单位奖励时可能发生的稀释。
截至2020年、2019年和2018年6月30日，稀释每股收益的计算不包括0.5百万，0.4百万和1.1分别购买Broadbridge普通股的100万份期权，因为纳入这些期权的效果将是反稀释的。
下表列出了基本和稀释每股收益计算的分母：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 加权平均流通股： | | | | | | |
| 基本型 | | 114.7 | | | 115.9 | | | 116.8 | |
| 普通股等价物 | | 2.3 | | | 2.9 | | | 3.5 | |
| 稀释 | | 117.0 | | | 118.8 | | | 120.4 | |
下表列出了利用下一会计年度的净收益和公司基本加权平均流通股计算基本每股收益的方法：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (以百万为单位，每股除外
金额) | | | | |
| 净收益 | | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | | | $ | 427.9 | |
| 基本加权平均流通股 | | 114.7 | | | 115.9 | | | 116.8 | |
| 基本每股收益 | | $ | 4.03 | | | $ | 4.16 | | | $ | 3.66 | |
下表列出了利用下一会计年度的净收益和公司稀释后的加权平均流通股计算稀释后每股收益的方法：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (以百万为单位，每股除外
金额) | | | | |
| 净收益 | | $ | 462.5 | | | $ | 482.1 | | | $ | 427.9 | |
| 稀释加权平均流通股 | | 117.0 | | | 118.8 | | | 120.4 | |
| 稀释每股收益 | | $ | 3.95 | | | $ | 4.06 | | | $ | 3.56 | |
注5.请注意：利息支出，净额
利息支出，净额包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 借款利息支出 | | $ | (62.5) | | | $ | (45.9) | | | $ | (42.4) | |
| 利息收入 | | 3.7 | | | 4.2 | | | 3.8 | |
| 利息支出，净额 | | $ | (58.8) | | | $ | (41.8) | | | $ | (38.6) | |
注6。(注6)收购
在业务合并中收购的资产和承担的负债根据各自收购日的估计公允价值记录在各自收购日的公司综合资产负债表中。本公司所收购业务的经营结果包含在本公司自各自收购日开始的综合收益表中。收购价格超出收购的标的资产和承担的负债的估计公允价值的部分分配给商誉。
没有提供所有收购的预计补充财务信息，因为这些收购对公司经营业绩的影响对于任何单独或整体的收购都不是实质性的。
以下是2020财年的收购情况：
2020财年收购：
业务合并
每笔交易的财务信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 影子金融 | | Fi360 | | 结构清晰 | | 资金-图书馆 | | 总计 |
| | (百万) | | | | | | | | |
| 现金支付，扣除获得的现金后的净额 | | $ | 35.6 | | | $ | 116.0 | | | $ | 59.1 | | | $ | 69.6 | | | $ | 280.3 | |
| 延期付款，净额 | | 2.9 | | | 3.5 | | | 2.6 | | | — | | | 9.0 | |
| 或有对价负债 | | — | | | — | | | 7.0 | | | — | | | 7.0 | |
| 采购总价 | | $ | 38.5 | | | $ | 119.5 | | | $ | 68.7 | | | $ | 69.6 | | | $ | 296.3 | |
| | | | | | | | | | |
| 购置的有形资产净值/(承担的负债) | | $ | (0.2) | | | $ | (7.9) | | | $ | 0.6 | | | $ | (3.3) | | | $ | (10.8) | |
| 商誉 | | 17.6 | | | 84.4 | | | 44.2 | | | 39.1 | | | 185.3 | |
| 无形资产 | | 21.1 | | | 43.1 | | | 23.9 | | | 33.8 | | | 121.8 | |
| 采购总价 | | $ | 38.5 | | | $ | 119.5 | | | $ | 68.7 | | | $ | 69.6 | | | $ | 296.3 | |
影子金融系统公司(“影子金融”)
2019年10月，公司收购了影子金融，为资本市场行业提供多种资产类别的交易后解决方案。此次收购建立在Broadbridge的基础上’通过为交易所、交易商间经纪公司和自营交易公司增加市场就绪解决方案，提高了公司的交易后处理能力。此外，此次收购还增加了交易所交易衍生品和加密货币的能力。影子金融包括在我们的GTO可报告部分。
•商誉是可以扣税的。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，这些资产将在七-年寿命和五-年寿命。
收购价格的分配将在完成对被收购企业的资产和负债的公允价值分析后确定。
Fi360，Inc.(“fi360”)
2019年11月，本公司收购了fi360，这是一家为财富和退休行业提供信托和监管最佳利益解决方案的提供商，包括认可的投资受托人的认证和继续教育®在指定中，领先的指定侧重于受托责任。此次收购为财富和退休顾问提供信托工具，补充其矩阵信托和交易平台，从而增强了Broadbridge的退休解决方案。此次收购还进一步加强了Broadbridge的数据和分析工具以及解决方案套件，这些工具和解决方案套件使资产管理公司能够通过向退休市场提供更高的透明度来发展业务。FI360包括在我们的ICS可报告细分市场中。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，这些资产将在七-年寿命和五-年寿命。
收购价格的分配将在完成对被收购企业的资产和负债的公允价值分析后确定。
ClearStructure金融科技有限责任公司(“ClearStructure”)
2019年11月，该公司收购了ClearStructure，这是一家为私人债务市场提供投资组合管理解决方案的全球提供商。ClearStructure的组件服务增强了Broadbridge现有的多资产类别、从前到后的办公室资产管理技术套件，为Broadbridge客户提供了进入公共和私人市场的能力。ClearStructure包含在我们的GTO可报告部分中。
•或有对价负债在被收购企业实现某些收入目标后支付至2023财年，最高潜在支付金额为#美元。12.5在被收购业务完全实现规定的财务目标后，为1000万美元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为#美元。7.02000万。
•商誉主要是可以扣税的。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，这些资产将在七-年寿命和五-年寿命。
收购价格的分配将在完成对所收购业务的资产和负债的公允价值分析后最终确定，并仍需进行营运资金调整。
FundsLibrary Limited(“FundsLibrary”)
2020年2月，公司收购了欧洲市场的基金文件和数据发布提供商FundsLibrary。FundsLibrary的解决方案使基金经理能够增加分销机会，并帮助他们遵守偿付能力II和MiFID II等法规。FundAssist Limited(“FundAssist”)，Broadbridge现有的欧洲基金监管通讯业务。该组合解决方案为基金提供单一的集成提供商，以跨多个司法管辖区管理数据、执行计算、编写文档、管理法规遵从性和传播信息。FundsLibrary包含在我们的ICS可报告部分中。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，这些资产将在七-年寿命和三-年寿命。
收购价格的分配将在完成对所收购业务的资产和负债的公允价值分析后最终确定，并仍需进行营运资金调整。
以下是2019财年的收购：
2019财年收购：
业务合并
每笔交易的财务信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 罗卡尔 | | 转速 | | TD ameritrade* | | 总计 |
| | (百万) | | | | | | |
| 现金支付，扣除获得的现金后的净额 | | $ | 34.9 | | | $ | 258.3 | | | $ | 61.5 | | | $ | 354.7 | |
延期付款，净额 | | 0.5 | | | 40.9 | | | — | | | 41.4 | |
或有对价负债 | | 7.0 | | | 0.8 | | | — | | | 7.9 | |
采购总价 | | $ | 42.4 | | | $ | 300.1 | | | $ | 61.5 | | | $ | 404.0 | |
| | | | | | | | |
购置的有形资产净值/(承担的负债) | | $ | (2.9) | | | $ | 6.8 | | | $ | — | | | $ | 3.9 | |
商誉 | | 31.1 | | | 181.6 | | | 27.1 | | | 239.8 | |
无形资产 | | 14.2 | | | 111.7 | | | 34.4 | | | 160.3 | |
采购总价 | | $ | 42.4 | | | $ | 300.1 | | | $ | 61.5 | | | $ | 404.0 | |
*Broadbridge从TD ameritrade Trust Company收购了退休计划托管和信托资产。
Rockall Technologies Limited(“Rockall”)
2019年5月，公司完成了对Rockall的收购，Rockall是一家为财富管理公司和商业银行提供证券贷款(SBL)和抵押品管理解决方案的提供商。此次收购扩大了Broadbridge的核心前后台财富能力，提供创新的SBL和抵押品管理技术解决方案，帮助商业银行管理风险，优化客户的证券借贷和融资需求。Rockall包括在我们的GTO可报告部分中。
•或有代价负债须于收购业务达到若干收入目标后于未来两年支付，最高潜在支付金额为$。10.1在被收购企业全部实现规定的财务目标后，折合成年收入为1000万欧元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为#美元。7.62000万。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括软件技术和客户关系，这些资产将在四-年寿命和六-年寿命。
•2020财年第一季度，公司结清延期付款义务共计$0.52000万。
RPM技术(“RPM”)
2019年6月，Broadbridge收购了企业财富管理软件解决方案和服务提供商RPM。RPM最先进的技术平台的加入建立在我们加拿大财富管理业务的基础上，为零售银行部门提供了一套解决方案，增强了共同基金和存款制造能力。RPM包括在我们的GTO可报告部分中。
•或有代价负债须于收购业务达到若干收入目标后于未来两年支付，最高潜在支付金额为$。3.7在被收购企业全部实现规定的财务目标后，折合成年收入为1000万欧元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为#美元。0.82000万。
•商誉可以部分扣税。
•收购的无形资产主要包括软件技术和客户关系，这些资产将在五-年寿命和七-年寿命。
•2020财年第一季度，公司结清延期付款义务共计$40.92000万。
TD ameritrade的退休计划托管和信托资产
2019年6月，Broadbridge从TD ameritrade Holding Company的子公司TD ameritrade Trust Company收购了退休计划托管和信托资产。此次收购扩大了Broadbridge针对不断增长的合格和非合格退休计划服务市场的解决方案套件，以及它为第三方管理人员、财务顾问、记录保存人、银行和经纪人提供的支持。此次收购包括在我们的ICS可报告部分。
•商誉是可以扣税的。
•收购的无形资产包括客户关系，这些关系将在七-一年的寿命。
以下是2018财年的收购情况：
2018财年收购：
业务合并
每笔交易的财务信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 峰会 | | ActivePath | | FundAssist | | 总计 |
| | (百万) | | | | | | |
| 现金支付，扣除获得的现金后的净额 | | $ | 26.4 | | | $ | 21.8 | | | $ | 41.3 | | | $ | 89.5 | |
延期付款，净额 | | 1.4 | | | 2.4 | | | — | | | 3.8 | |
或有对价负债(购置日期公允价值) | | 2.7 | | | — | | | 6.4 | | | 9.2 | |
采购总价 | | $ | 30.6 | | | $ | 24.2 | | | $ | 47.7 | | | $ | 102.5 | |
| | | | | | | | |
购置的有形资产净值/(承担的负债) | | $ | 0.2 | | | $ | (10.0) | | | $ | (1.9) | | | $ | (11.7) | |
商誉 | | 18.5 | | | 28.7 | | | 29.2 | | | 76.3 | |
无形资产 | | 12.0 | | | 5.6 | | | 20.4 | | | 38.0 | |
采购总价 | | $ | 30.6 | | | $ | 24.2 | | | $ | 47.7 | | | $ | 102.5 | |
峰会财务披露，LLC(“峰会”)
2017年10月，本公司收购了峰会，一家提供全方位服务的金融文件管理解决方案提供商，包括文件合成和监管备案服务。峰会包括在我们的ICS报告部分。
•或有代价负债须于收购业务达到若干收入及盈利目标后于未来三年支付，最高潜在支付金额为$。11.0在被收购企业全部实现规定的财务目标后，折合成年收入为1000万欧元。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为#美元。7.3百万
•商誉主要是可以扣税的。
•收购的无形资产主要包括软件技术和客户关系，这些资产将在五-年寿命和七-年寿命。
ActivePath Solutions Ltd“(ActivePath”)
2018年3月，公司收购了ActivePath，这是一家数字技术公司，拥有增强与消费者报表、账单和监管沟通相关的消费者体验的技术，ActivePath包括在我们的ICS可报告细分市场中。
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括软件技术和客户关系，这些资产将在五-年寿命和二-年寿命。
FundAssist Limited(“FundAssist”)
2018年5月，公司收购了面向全球投资行业的监管、营销和销售解决方案服务提供商FundAssist，FundAssist被纳入我们的ICS可报告细分市场。
•或有对价负债包含一个收入部分，将在2021财年根据所收购业务实现定义的收入目标进行结算。
•或有对价负债于2020年6月30日的公允价值为#美元。5.3百万
•商誉不能扣税。
•收购的无形资产主要包括客户关系和软件技术，这些资产将在六-年寿命和五-年寿命。
资产收购
购买知识产权
2018年2月，公司支付了$40.02000万美元给INVeSHARE，Inc.的一家附属公司。(“INVeSHARE”)用于交付区块链技术应用，作为本公司从INVeSHARE收购知识产权资产的一部分。
注7。(注7)金融工具的公允价值
关于某些金融资产和负债公允价值计量的会计准则要求，按公允价值计入的资产和负债应当按照下列三类之一进行分类和披露：
| | | | | | | | |
| 1级 | | 相同资产和负债的活跃市场报价。 |
| | |
| 2级 | | 相同资产和负债的活跃市场报价以外的可观察到的基于市场的投入。 |
| | |
| 第3级 | | 很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。第3级资产和负债包括其价值是使用定价模型、贴现现金流方法或类似技术来确定的金融工具，以及其公允价值的确定需要大量管理层判断或估计的工具。 |
在评估资产和负债时，公司被要求最大限度地使用报价的市场价格，并最大限度地减少使用不可观察到的投入。本公司根据同类或相同票据的交易所交易价格(如有)或根据其他可见票据计算其第1级及第2级票据的公允价值(视何者适用而定)。这些计算同时考虑了本公司及其交易对手的信用风险。本公司于期内并无改变其计量任何金融资产及负债公允价值的估值方法。
或有对价债务的公允价值是以概率加权方法为基础的，该方法是根据盈利标准的估计和关于实现这些标准的可能性的概率评估得出的。该计量基于在市场上无法观察到的重大投入，因此，本公司将该负债归类为下表中的3级。
下表分别列出了本公司于2020年6月30日和2019年6月30日的金融资产和负债，这些资产和负债分别按公允价值层次内的水平按公允价值在期内的经常性基础上计量：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | | | |
| 资产： | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物： | | | | | | | | |
| 货币市场基金(1) | | $ | 150.1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 150.1 | |
| 其他流动资产： | | | | | | | | |
| 有价证券 | | 0.5 | | | — | | | — | | | 0.5 | |
| 其他非流动资产： | | | | | | | | |
| 有价证券 | | 102.0 | | | — | | | — | | | 102.0 | |
| 截至2020年6月30日的总资产 | | $ | 252.7 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 252.7 | |
| 负债： | | | | | | | | |
| 或有对价义务 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 33.1 | | | $ | 33.1 | |
| 截至2020年6月30日的总负债 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 33.1 | | | $ | 33.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 1级 | | 2级 | | 第3级 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | | | |
| 资产： | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物： | | | | | | | | |
| 货币市场基金(1) | | $ | 68.1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 68.1 | |
| 其他流动资产： | | | | | | | | |
| 有价证券 | | 0.4 | | | — | | | — | | | 0.4 | |
| 其他非流动资产： | | | | | | | | |
| 有价证券 | | 81.8 | | | — | | | — | | | 81.8 | |
| 截至2019年6月30日的总资产 | | $ | 150.3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 150.3 | |
| 负债： | | | | | | | | |
| 或有对价义务 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 28.4 | | | $ | 28.4 | |
| 截至2019年6月30日的总负债 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 28.4 | | | $ | 28.4 | |
(1)货币市场基金包括货币市场存款账户余额#美元。150.1百万美元和$30.1截至2020年6月30日和2019年6月30日，分别为100万。
此外，该公司还拥有账面金额为#美元的非流通证券。33.3截至2020年6月30日的百万美元和12.9截至2019年6月30日，被归类为2级金融资产并作为其他非流动资产的一部分的100万美元。
下表分析了2020财年和2019年公司三级金融负债的变化情况：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 六月三十日， | | |
| | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 期初余额 | | $ | 28.4 | | | $ | 18.6 | |
| 产生的额外或有对价 | | 7.0 | | | 7.9 | |
| 或有对价负债净增加 | | 1.0 | | | 3.6 | |
| 外币对或有对价负债的影响 | | (0.7) | | | (0.6) | |
| 付款 | | (2.6) | | | (1.0) | |
| 期末余额 | | $ | 33.1 | | | $ | 28.4 | |
本公司在2020财年或2019财年没有产生任何3级公允价值资产减值。经济条件或基于模型的估值技术的变化可能需要在不同级别之间转移金融工具。本公司的政策是在会计年度开始时记录各级别之间的转移(如果有的话)。
注8。(注8)租契
该公司的租赁主要包括公司维持运营的地点的房地产租赁，并被归类为经营租赁。
本公司在开始时评估每项租约和服务安排，以确定该安排是否为租约或包含租约。如果公司实质上获得了资产的所有经济利益，并有权在一段时间内控制资产的使用，则存在租赁。租赁期自开始日期起计，即本公司取得租赁物业的日期，并将租约分类为营运或融资，并可包括延长或终止租约的选择权(如认为有合理把握可行使延长或终止租约的选择权)。公司延长或终止租约的选择权一般不超过五好多年了。租赁期既用于确定租赁分类为经营性租赁还是融资性租赁，也用于计算经营性租赁的直线租赁费用。截至2020年6月30日的加权平均剩余经营租赁期为10好多年了。
ROU资产代表公司在租赁期内使用标的资产的权利，而租赁负债代表公司支付租赁产生的租赁款项的义务。净收益资产及租赁负债于开始日期根据租赁期内固定租赁付款的现值确认。ROU资产还包括预付租赁付款，不包括收到的租赁奖励。某些租赁要求公司支付与租赁资产相关的税款、保险、维护和/或其他运营费用。这类金额不计入租赁负债的计量范围内，因为它们的性质是可变的(例如，根据发生的实际成本)。这些可变租赁成本在发生时确认为可变租赁费用。由于本公司的租赁没有提供隐含利率，本公司使用其递增借款利率来衡量租赁负债和相关的ROU资产在开始日期。递增借款利率是根据本公司借入相当于类似期限内以抵押基准支付的租赁款项所需支付的利率而厘定的。该公司使用无担保借款利率，并对该利率进行风险调整，以接近担保利率。截至2020年6月30日，用于衡量公司经营租赁负债的加权平均贴现率为3.1%.
补充资产负债表信息
| | | | | |
| 六月三十日，
2020 |
| (单位：百万美元) |
| 资产： | |
| *运营租赁ROU资产(A) | $ | 292.6 | |
| |
| 负债： | |
| *经营租赁负债(A)--流动 | $ | 35.3 | |
| *经营租赁负债(A)--非流动 | 288.3 | |
| *经营租赁总负债。 | $ | 323.5 | |
_________
(a)经营租赁资产计入其他非流动资产，经营租赁负债计入公司截至2020年6月30日的综合资产负债表中的应付款和应计费用(当期部分)和其他非流动负债(非流动部分)。
租赁成本构成(A)
| | | | | |
| 截至以下财年：
2020年6月30日 |
| (单位：百万美元) |
| 经营租赁成本 | $ | 40.9 | |
| 可变租赁成本 | 24.4 | |
_________
(a)租赁成本包括在公司的综合收益表中的收入和销售成本、一般费用和管理费用中，这取决于ROU资产的性质和用途。
补充现金流信息
| | | | | |
| 截至以下财年：
2020年6月30日 |
| (单位：百万美元) |
| 为计入租赁负债的金额支付的现金 | |
| * | $ | 26.9 | |
| 以经营租赁负债换取的净资产 | $ | 89.6 | |
会计准则编纂(“ASC”)842(租赁)下租赁负债的到期日
初始不可取消租赁期限超过一年的租赁的未来租金支付如下：2020年6月30日：
| | | | | |
| 经营租约 |
| 截至6月30日的年份， | (单位：百万美元) |
| 2021 | $ | 44.5 | |
| 2022 | 41.6 | |
| 2023 | 39.3 | |
| 2024 | 37.2 | |
| 2025 | 35.0 | |
| 此后 | 180.6 | |
| **租赁付款总额 | 378.2 | |
| 减：折扣金额 | 54.7 | |
| *经营租赁负债的现值 | $ | 323.5 | |
ASC 840项下租赁负债的到期日(租赁)
初始不可取消租赁期限超过一年的租赁的未来最低租金支付截止日期为2019年6月30日：
| | | | | |
| 截至6月30日的年份， | (单位：百万美元) |
| 2020 | $ | 46.8 | |
| 2021 | 45.2 | |
| 2022 | 39.5 | |
| 2023 | 35.9 | |
| 2024 | 34.7 | |
| 此后 | 204.4 | |
| **租赁付款总额 | $ | 406.5 | |
所有经营租约的租金费用为$。49.0百万美元和$50.4在截至2019年6月30日和2018年6月30日的年度内分别为100万美元。
注9.(注9)财产、厂房和设备、净值
2020年和2019年6月30日的物业、厂房和设备按成本计算和累计折旧如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 六月三十日， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 财产、厂房和设备： | | | | |
| 土地和建筑物 | | $ | 2.6 | | | $ | 2.6 | |
| 装备 | | 269.1 | | | 435.6 | |
| 家具、租赁权和其他 | | 196.9 | | | 174.6 | |
| | 468.6 | | | 612.9 | |
| 减去：累计折旧 | | (307.0) | | | (423.9) | |
| 财产，厂房和设备，净额 | | $ | 161.6 | | | $ | 189.0 | |
在2020和2019年财政年度，不动产、厂房和设备以及累计折旧分别减少了#美元。33.9百万美元和$32.8分别用于与不再使用的全折旧财产、厂房和设备相关的资产报废。
截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日止年度的不动产、厂房和设备折旧费用如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 物业、厂房和设备折旧费 | | $ | 50.6 | | | $ | 65.8 | | | $ | 63.4 | |
注10.(注10)商誉和无形资产净额
截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年商誉变化如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 投资者
沟通
解决方案 | | 全球
技术和
运筹学 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | |
| 截至2018年7月1日的商誉，毛额 | | $ | 884.4 | | | $ | 370.5 | | | $ | 1,254.9 | |
| 转账(A) | | (2.8) | | | 2.8 | | | — | |
| 加法 | | 27.3 | | | 220.4 | | | 247.7 | |
| 公允价值调整(B) | | 7.4 | | | — | | | 7.4 | |
| 外币折算及其他 | | (3.2) | | | (6.8) | | | (10.0) | |
| 累计减值损失 | | — | | | — | | | — | |
| 商誉，净额，2019年6月30日 | | $ | 913.1 | | | $ | 586.9 | | | $ | 1,500.0 | |
| | | | | | |
| 商誉，毛利，2019年6月30日 | | $ | 913.1 | | | $ | 586.9 | | | $ | 1,500.0 | |
| 加法 | | 131.6 | | | 69.9 | | | 201.5 | |
| 外币折算及其他 | | (5.1) | | | (13.0) | | | (18.1) | |
| 公允价值调整(B) | | (0.2) | | | (8.8) | | | (9.0) | |
| 累计减值损失 | | — | | | — | | | — | |
| 商誉，净额，2020年6月30日 | | $ | 1,039.5 | | | $ | 635.0 | | | $ | 1,674.5 | |
(A)与2020财年第一季度的组织变动有关，为了进一步调整和增强我们的服务组合，以前在我们的投资者沟通解决方案可报告部分报告的公司财富管理顾问解决方案服务的结果现在报告在全球技术和运营可报告部分。因此，$2.8根据相对公允价值分析，百万商誉从ICS分部重新分类为GTO分部。
(B)公允价值调整包括商誉调整，作为最后确定购买价格分配的一部分。
截至2020年6月30日的财年增加的资金包括17.6百万，$84.4百万，$44.2百万美元和$39.1分别用于收购影子金融、Fi360、ClearStructure和FundsLibrary。截至2019年6月30日的财年增加的资金包括$31.1百万，$181.6百万美元和$27.1分别用于收购Rockall、RPM和TD ameritrade的100万美元。
在2020财年、2019财年和2018财年，公司进行了所需的商誉减值测试，并确定存在不是的损害。本公司还根据商誉减值测试的第一步进行敏感性分析，假设报告单位的公允价值假设减少。一个10我们对预计未来营运现金流、折现率或终端价值增长率(这些是我们计算报告单位公允价值时使用的最重要的估计)的估计发生%的变化，不会导致我们的商誉减值。
截至2020年6月30日、2020年6月30日和2019年6月30日的无形资产成本及累计摊销情况如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日， | | | | | | | | | | |
| | | 2020 | | | | | | 2019 | | | | |
| | | 原始
成本 | | 累积
摊销 | | 无形的
资产，净额 | | 原始
成本 | | 累积
摊销 | | 无形的
资产，净额 |
| | | (百万) | | | | | | | | | | |
| 软件许可证 | | $ | 137.9 | | | $ | (115.7) | | | $ | 22.2 | | | $ | 125.8 | | | $ | (101.7) | | | $ | 24.1 | |
| 获得的软件技术 | | 196.8 | | | (109.7) | | | 87.1 | | | 164.7 | | | (85.5) | | | 79.3 | |
| 客户合同和列表 | | 644.5 | | | (274.2) | | | 370.3 | | | 549.6 | | | (207.4) | | | 342.1 | |
| 获得的知识产权 | | 136.6 | | | (90.9) | | | 45.7 | | | 135.0 | | | (63.8) | | | 71.2 | |
| 其他无形资产 | | 92.3 | | | (34.0) | | | 58.3 | | | 63.6 | | | (24.1) | | | 39.5 | |
| | $ | 1,208.1 | | | $ | (624.4) | | | $ | 583.8 | | | $ | 1,038.7 | | | $ | (482.5) | | | $ | 556.2 | |
在2020财年，不是的与全额摊销无形资产相关的资产报废。在2019财年，无形资产和累计摊销减少了美元。0.2与全额摊销无形资产相关的资产报废100万美元。
其他无形资产包括资本化的内部使用软件和在商业收购中获得的下列无形资产：知识产权、契约、专利和商标。所有无形资产的寿命都是有限的，因此都需要摊销。
无形资产的加权平均剩余使用年限如下：
| | | | | | | | |
| | 加权平均剩余使用寿命(年) |
| 获得的软件技术 | | 2.8 |
| 软件许可证 | | 2.2 |
| 客户合同和列表 | | 5.5 |
| 获得的知识产权 | | 1.9 |
| 其他无形资产 | | 4.2 |
| *总加权--剩余使用寿命平均值 | | 4.5 |
截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的年度无形资产摊销如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 无形资产摊销费用 | | $ | 146.1 | | | $ | 106.8 | | | $ | 100.2 | |
公司现有无形资产在未来5个会计年度及以后的预计剩余摊销费用如下：
| | | | | | | | |
| 截至6月30日的几年， | | (单位：百万美元) |
| 2021 | | $ | 150.5 | |
| 2022 | | 125.2 | |
| 2023 | | 103.3 | |
| 2024 | | 84.9 | |
| 2025 | | 65.0 | |
| 此后 | | 54.8 | |
注11.(注11)其他非流动资产
其他非流动资产包括：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 六月三十日， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 延迟的客户端转换和启动成本 | | $ | 433.8 | | | $ | 254.7 | |
| ROU资产(A) | | 292.6 | | | — | |
| 递延销售佣金成本 | | 104.4 | | | 95.5 | |
| 合同资产(B) | | 81.9 | | | 47.5 | |
| 递延数据中心成本(C) | | 24.5 | | | 29.0 | |
| 长期投资 | | 141.6 | | | 100.4 | |
| 长期经纪费 | | 32.8 | | | 35.3 | |
| 其他 | | 30.2 | | | 30.6 | |
| 总计 | | $ | 1,141.9 | | | $ | 593.1 | |
(A)ROU资产代表公司在租赁期内对标的资产的权利。有关进一步讨论，请参阅附注8，“租约”。
(B)合同资产来自已确认但尚未开具发票的收入，包括根据软件期限许可和某些其他客户合同应收取的某些未来金额。
(C)代表与本公司与国际商业机器公司(“IBM”)的信息技术服务协议相关的递延数据中心成本。有关进一步讨论，请参阅附注18，“合同承诺、或有事项和表外安排”。
截至2020年6月30日及2019年6月30日止财政年度，在营运费用中摊销的递延客户转换及启动成本及递延销售佣金成本总额为#美元。76.2百万美元和$65.7百万分别为。
附注12.应付账款和应计费用
应付账款和应计费用包括以下内容：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 六月三十日， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 应付帐款 | | $ | 151.8 | | | $ | 133.7 | |
| 雇员补偿及福利 | | 260.4 | | | 232.2 | |
| 应计经纪手续费 | | 109.5 | | | 87.0 | |
| 应计应付股息 | | 62.2 | | | 55.4 | |
| 托管服务管理费 | | 59.4 | | | 53.1 | |
| 客户存款 | | 44.5 | | | 34.8 | |
| 应计税 | | 38.5 | | | 68.9 | |
| 经营租赁负债 | | 35.3 | | | — | |
| 其他 | | 68.6 | | | 46.6 | |
| 总计 | | $ | 829.9 | | | $ | 711.7 | |
注13.(注13)借款
根据该公司的借款安排，未偿还借款和可用容量如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期满
日期 | | 截至2020年6月30日的未偿还本金 | | 2020年6月30日的账面价值 | | 2019年6月30日的账面价值 | | 未用
可用
容量 | | *2020年6月30日的公允价值 |
| | | | | (百万) | | | | | | |
| 长期债务的当期部分 | | | | | | | | | | | |
| 2014财年高级票据(A) | 2020年9月 | | $ | 400.0 | | | $ | 399.9 | | | $ | — | | | — | | | $ | 402.1 | |
| 总计 | | | $ | 400.0 | | | $ | 399.9 | | | $ | — | | | — | | | $ | 402.1 | |
| | | | | | | | | | | |
| 长期债务，不包括本期债务 | | | | | | | | | | | |
| 2019财年循环信贷安排： | | | | | | | | | | | |
| 美元部分 | 2024年3月 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 360.0 | | | $ | 1,100.0 | | | $ | — | |
| 多币种部分 | 2024年3月 | | 149.8 | | | 149.8 | | | 215.7 | | | 250.2 | | | 149.8 | |
| 循环信贷安排总额 | | | $ | 149.8 | | | $ | 149.8 | | | $ | 575.7 | | | $ | 1,350.2 | | | $ | 149.8 | |
| | | | | | | | | | | |
| 2014财年高级票据(A) | 2020年9月 | | — | | | — | | | 399.2 | | | — | | | — | |
| 2016财年高级说明 | 2026年6月 | | 500.0 | | | 496.1 | | | 495.5 | | | — | | | 554.3 | |
| 2020财年高级票据 | 2029年12月 | | 750.0 | | | 741.7 | | | — | | | — | | | 803.6 | |
| 高级债券合计 | | | $ | 1,250.0 | | | $ | 1,237.8 | | | $ | 894.7 | | | $ | — | | | $ | 1,357.8 | |
| | | | | | | | | | | |
| 长期债务总额 | | | $ | 1,399.8 | | | $ | 1,387.6 | | | $ | 1,470.4 | | | $ | 1,350.2 | | | $ | 1,507.7 | |
| | | | | | | | | | | |
| 债务总额 | | | $ | 1,799.8 | | | $ | 1,787.5 | | | $ | 1,470.4 | | | $ | 1,350.2 | | | $ | 1,909.7 | |
_________
(A)2014财年高级债券于2019年9月从长期债务重新分类为长期债务的当前部分，以反映剩余的不足一年的到期日。
公司未偿债务的未来本金支付如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的年份， | | 2021 | | 2022 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 此后 | | 总计 |
| (百万) | | $ | 400.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 149.8 | | | $ | — | | | $ | 1,250.0 | | | $ | 1,799.8 | |
2019财年循环信贷安排：于2019年3月18日，本公司订立经修订及重述的美元1.5十亿五-一年期循环信贷安排(“2019年财政循环信贷安排”)，取代了美元1.0十亿五-2017年2月期间签订的年度循环信贷安排(“2017财年循环信贷安排”)(统称为“循环信贷安排”)。2019年财政循环信贷安排由$1.110亿美元的一部分和一笔400.0百万多币种部分。
循环信贷的加权平均利率为2.59%, 3.26%和2.44截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年分别为1%。可变利率2019年财政循环信贷工具借款于2020年6月30日的公允价值接近账面价值，已被归类为二级金融负债(定义见附注7，“金融工具公允价值”)。
2019年财政循环信贷安排下的借款可以分阶段进行，最高可达360伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)加天数和熊息101.5基点。此外，2019财年循环信贷融资每年的融资手续费相当于11.0整个基金的基点。本公司可根据个人提取的贷款到期日，自愿提前偿还2019财年循环信贷安排下的全部或部分借款，而无需支付溢价或罚款。2019年财政循环信贷安排受某些契约的约束，包括杠杆率。截至2020年6月30日，公司遵守了2019年财政循环信贷安排的所有契约。
2014财年高级说明：2013年8月，公司完成了1美元的发售400.0合共本金百万元的优先债券(“2014财政年度优先债券”)。2014财政年度优先债券将于2020年9月1日到期，息率为3.95年利率为%。2014财年优先票据的利息每半年支付一次，于每年3月1日和9月1日付息一次。2014财年高级债券的发行价为99.871%(到期有效收益率为3.971%)。管理2014财年高级票据的契约包含某些契约，包括限制本公司创造或产生留置权、为借款提供债务担保以及达成某些售后回租交易的能力的契约。于2020年6月30日，本公司遵守2014财年优先债券的契约条款。该契约还包含关于在控制权变更触发事件时购买2014财年高级票据的契约。公司可在2014财年高级票据到期前的任何时间全部或部分赎回。2014财年6月30日、2020年和2019年6月30日的固息2014财年优先票据的公允价值为$402.1百万美元和$405.4根据市场报价，这两项负债分别为600万欧元，并已被归类为一级金融负债(定义见附注7，“金融工具的公允价值”)。
2016财年高级说明：2016年6月，公司完成了1美元的发售500.0优先票据本金总额为百万元(“2016财政年度优先票据”)。2016财年优先票据将于2026年6月27日到期，息率为3.40每年的百分比。2016财政年度高级债券的利息每半年派息一次，分别在每年的6月27日和12月27日支付。2016财年高级债券的发行价为99.589%(到期有效收益率为3.449%)。管理2016财年高级票据的契约包含某些契约，包括限制本公司为借款创造或产生留置权、进行某些售后回租交易以及从事合并或合并以及转让或租赁我们全部或几乎所有资产的能力的契约。于2020年6月30日，本公司遵守2016财年高级票据的契约契约。该契约还包含关于在控制权变更触发事件时购买2016财年高级票据的契约。公司可在2016财年高级票据到期前的任何时间全部或部分赎回。固定利率2016财年高级票据在2020年6月30日和2019年6月30日的公允价值为$554.3百万美元和$509.8根据所报市场价格，这些负债分别为600万欧元，并已被归类为1级金融负债(定义见附注7，“金融工具公允价值”)。
2020财年高级说明：2019年12月，公司完成了1美元的发售750.0本金总额为2000万元的优先票据(“2020财政年度优先票据”)。2020财政年度优先债券将于2029年12月1日到期，息率为2.90每年的百分比。2020财政年度优先债券的利息每半年派息一次，分别於每年6月1日及12月1日派息一次。2020财政年度高级债券的发行价为99.717%(到期有效收益率为2.933%)。管理2020财年高级票据的契约包含某些契约，包括限制公司为借款创造或产生留置权、进行某些售后回租交易以及从事合并或合并以及转让或租赁我们全部或几乎所有资产的能力的契约。截至2020年6月30日，本公司遵守了2020财年优先债券的契约条款。该契约还包含关于在控制权变更触发事件时购买2020财年高级票据的契约。公司可在2020财年优先票据到期前的任何时间全部或部分赎回。2020财政年度固定利率优先票据于2020年6月30日的公允价值为$803.6根据所报市场价格，该负债为1级金融负债(定义见附注7，“金融工具的公允价值”)，并已被归类为1级金融负债(定义见附注7，“金融工具的公允价值”)。
2019年财政循环信贷安排、2014财政年度优先票据、2016财政年度优先票据和2020财政年度优先票据是本公司的优先无担保债务，在支付权上排名平等。
此外，该公司的某些子公司与银行建立了无担保、无承诺的信贷额度。截至2020年6月30日和2019年6月30日，分别有不是的这些信用额度下的未偿还借款。
注14.其他非流动负债
其他非流动负债包括：
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日， | | |
| 2020 | | 2019 |
| (百万) | | |
| 经营租赁负债 | $ | 288.3 | | | $ | — | |
| 离职后退休义务 | 144.3 | | | 130.8 | |
| 非流动所得税 | 37.4 | | | 40.5 | |
| 与收购相关的或有事项 | 17.6 | | | 26.3 | |
| 其他 | 24.8 | | | 35.3 | |
| *总计 | $ | 512.4 | | | $ | 232.8 | |
注15.(注15)基于股票的薪酬
激励性股权奖。布罗德里奇金融解决方案公司“2007年综合奖励计划”(“2007计划”)和“2018年综合奖励计划”(“2018计划”)规定，向为公司服务的员工、非员工董事和其他关键个人授予激励性股票期权、不合格股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、影子股票奖励、股票奖金和绩效薪酬奖励。2018年11月，股东批准了2018年计划，取代了2007年的计划。股票薪酬的会计规定，股票薪酬费用的计量必须以授予日奖励的公允价值为基础，在合并收益表中予以确认。根据《2007年计划》和《2018年计划》，公司股票薪酬包括以下内容：
股票期权：股票期权授予员工的行权价格等于授予日公司普通股的公平市场价值。股票期权通常是根据分级授予计划发行的，这意味着它们可以按比例授予。四年了，并有一个任期为10好多年了。2018财年授予的部分股票期权有悬崖授予时间表，这意味着它们完全授予四年了从授予之日起，有效期为10好多年了。根据分级归属时间表，股票期权的补偿费用在股票期权奖励的每个单独归属部分的必要服务期内确认。悬崖归属时间表下股票期权的补偿费用在四年了使用25每项成本确认的百分比12扣除估计没收金额后的月期。
基于时间的限制性股票单位：公司有一个基于时间的限制性股票单位(“RSU”)计划，根据该计划，代表收货权的RSU一为每个既得的RSU授予公司普通股的份额。基于时间的RSU通常从授予之日起授予两年半的时间。本公司在归属期间以直线方式记录基于时间的RSU的股票补偿费用，扣除估计的没收。
基于业绩的限制性股票单位：公司有一个基于性能的RSU计划，在该计划下，RSU代表接收的权利一为每个既得的RSU授予公司普通股的份额。RSU根据公司实现的特定绩效指标授予。该公司记录基于绩效的RSU的股票补偿费用，在绩效期间内以直线方式扣除估计的没收，再加上随后的归属期间，这通常是自授予之日起总计约两年半的时间。
截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年，与公司激励股权奖励相关的活动包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 股票期权 | | | | 基于时间的
RSU | | | | 基于性能的
RSU | | |
| | | 数
的
选项 | | 加权
平均值
锻炼
价格 | | 数
的
股份 | | 加权
平均值
授予日期
公允价值 | | 数
的
股份 | | 加权
平均值
授予日期
公允价值 |
| 2017年7月1日的余额 | | 5,137,641 | | | $ | 39.63 | | | 1,074,593 | | | $ | 55.98 | | | 470,862 | | | $ | 58.26 | |
| 授与 | | 1,079,442 | | | 93.42 | | | 456,217 | | | 78.86 | | | 198,485 | | | 76.71 | |
| 行使(A) | | (1,654,877) | | | 31.09 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| RSU的归属(B) | | — | | | — | | | (463,561) | | | 52.86 | | | (150,068) | | | 52.96 | |
| 过期/没收 | | (83,918) | | | 42.89 | | | (84,850) | | | 60.18 | | | (123,590) | | | 43.00 | |
| 2018年6月30日的余额 | | 4,478,288 | | | $ | 55.69 | | | 982,399 | | | $ | 67.72 | | | 395,689 | | | $ | 74.29 | |
| 授与 | | 528,978 | | | 98.72 | | | 360,147 | | | 121.11 | | | 133,213 | | | 116.53 | |
| 行使(A) | | (784,372) | | | 39.94 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| RSU的归属(B) | | — | | | — | | | (430,270) | | | 63.97 | | | (198,420) | | | 64.50 | |
| 过期/没收 | | (21,280) | | | 94.14 | | | (92,977) | | | 76.57 | | | (4,705) | | | 80.57 | |
| 2019年6月30日的余额 | | 4,201,614 | | | $ | 63.85 | | | 819,299 | | | $ | 92.15 | | | 325,777 | | | $ | 97.43 | |
| 授与 | | 501,192 | | | 117.43 | | | 340,006 | | | 118.74 | | | 110,260 | | | 120.09 | |
| 行使(A) | | (905,231) | | | 46.47 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| RSU的归属(B) | | — | | | — | | | (408,716) | | | 78.76 | | | (176,900) | | | 77.19 | |
| 过期/没收 | | (26,788) | | | 88.01 | | | (50,591) | | | 113.07 | | | (7,541) | | | 80.24 | |
| 2020年6月30日的余额(C) | | 3,770,787 | | | $ | 74.97 | | | 699,998 | | | $ | 111.37 | | | 251,596 | | | $ | 122.11 | |
(a)在截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年中行使的股票期权的内在价值为1美元。68.9百万，$65.8百万美元和$116.3分别为百万美元。
(b)在截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年内授予的基于时间的RSU的总公允价值为$38.4百万，$45.4百万美元和$50.6分别为百万美元。在截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年内授予的基于绩效的RSU的总公允价值为美元。16.5百万，$21.7百万美元和$19.1分别为百万美元。
(c)截至2020年6月30日，公司的未偿还股票期权采用财年末股价$126.19总内在价值为$193.1百万截至2020年6月30日，公司的未偿还“现金”授予股票期权，使用财政年终股价$。126.19总内在价值为$145.8百万截至2020年6月30日，基于时间的RSU和基于性能的RSU预计将使用财年末股价$126.19(约为0.7百万和0.2分别为100万股)的总内在价值为#美元。83.7百万美元和$30.3分别为百万美元。上表授予的基于业绩的RSU代表初始目标奖励和业绩调整，用于(I)基于实现期间确定的业绩目标而发行的股份的变化，以及(Ii)预期业绩期末因实现业绩目标而导致的已发行股份的估计变化。
下表汇总了截至2020年6月30日公司已发行和可行使股票期权的相关信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 未偿还期权 | | | | | | |
| | | 选项
出类拔萃 | | 加权
平均值
剩馀
合同
术语
(以年为单位) | | 加权
平均值
锻炼
每股价格 | | 合计内在价值(单位：百万)(A) |
| 行权价格区间 | | | | | | | | |
$0.01至$35.00 | | 383,527 | | | 2.14 | | $ | 22.66 | | | |
$35.01至$50.00 | | 428,000 | | | 3.57 | | $ | 37.69 | | | |
$50.01至$65.00 | | 602,156 | | | 5.02 | | $ | 52.56 | | | |
$65.01至$80.00 | | 333,869 | | | 6.52 | | $ | 67.32 | | | |
$80.01至$95.00 | | 999,436 | | | 7.46 | | $ | 93.40 | | | |
$95.01至$110.00 | | 522,607 | | | 8.55 | | $ | 98.67 | | | |
$110.01至$125.00 | | 501,192 | | | 9.59 | | $ | 117.43 | | | |
| | 3,770,787 | | | 6.44 | | $ | 74.97 | | | $ | 193.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 可行权期权 | | | | | | |
| 行权价格区间 | | 选项
可操练的 | | 加权
平均值
剩馀
合同
术语
(以年为单位) | | 加权
平均值
锻炼
每股价格 | | 聚合内在价值
(单位：百万)(A) |
$0.01至$35.00 | | 383,527 | | | 2.14 | | $ | 22.66 | | | |
$35.01至$50.00 | | 428,000 | | | 3.57 | | $ | 37.69 | | | |
$50.01至$65.00 | | 602,156 | | | 5.02 | | $ | 52.56 | | | |
$65.01至$80.00 | | 203,014 | | | 6.51 | | $ | 67.32 | | | |
$80.01至$95.00 | | 239,017 | | | 7.28 | | $ | 93.13 | | | |
$95.01至$110.00 | | 146,286 | | | 8.47 | | $ | 99.61 | | | |
$110.01至$125.00 | | 22,211 | | | 9.37 | | $ | 119.37 | | | |
| | 2,024,211 | | | 4.88 | | $ | 54.15 | | | $ | 145.8 | |
(A)使用2020财年最后一个交易日的收盘价$计算126.19，减去期权行权价，再乘以工具数量。
基于股票的薪酬支出为$60.8百万，$58.4百万美元，以及$55.1百万美元分别在截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财政年度的综合收益表中确认，以及$13.5百万, $13.5百万美元，以及$15.7分别为百万美元。
截至2020年6月30日，与非既得股票期权和RSU奖励相关的剩余未确认补偿成本总额为美元。14.9百万美元和$45.6百万美元，将在以下各项的加权平均剩余必需服务期内摊销1.9年和1.5分别是几年。
2013年4月，本公司开始重新发行库存股，以满足本公司RSU奖励项下的股票期权行使和发行。本公司可不时根据其授权股份回购计划回购其普通股股份。该公司回购了0.4在我们的股票回购计划下，2020财年的股票数量为100万股，而3.2在2019年财政年度回购了100万股，其中不包括公司为支付RSU奖励归属时的工资税而扣留的股票，这些股票也作为库存股入账。公司在决定何时进行股票回购时会考虑几个因素，其中包括实际和潜在的收购活动、现金余额和现金流、因员工福利计划活动而发行的股票以及市场状况。
下表列出了在截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日的财年中，使用二项式期权定价模型确定股票期权授予的公允价值所使用的假设：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至以下财年：
2020年6月30日 | | 截至以下财年：
2019年6月30日 | | 截至以下财年：
2018年6月30日 |
| 分级归属 | | | | | | |
| 无风险利率 | | 1.5 | % | | 2.5 | % | | 2.7 | % |
| 股息率 | | 1.8 | % | | 2.0 | % | | 1.6 | % |
| 加权平均波动率因子 | | 23.0 | % | | 26.0 | % | | 23.8 | % |
| 加权平均预期寿命(年) | | 5.7 | | 5.9 | | 6.5 |
| 加权平均公允价值(美元) | | $ | 21.49 | | | $ | 22.12 | | | $ | 22.16 | |
| | | | | | | | |
| | 截至以下财年：
2018年6月30日 |
| 悬崖归属 | | |
| 无风险利率 | | 2.7 | % |
| 股息率 | | 1.6 | % |
| 加权平均波动率因子 | | 23.8 | % |
| 加权平均预期寿命(年) | | 6.0 |
| 加权平均公允价值(美元) | | $ | 21.65 | |
注16。(注16)员工福利计划
A.固定缴款储蓄计划。该公司发起了一项401(K)储蓄计划，涵盖本公司符合条件的美国员工。此计划提供基本缴费加上部分员工缴费的公司匹配缴费。
针对不参与Broadbridge SORP或Broadbridge SERP(定义见下文)的高管，自2015年1月1日起实施高管退休和储蓄计划(“ERSP”)。ERSP是一项固定缴费计划，允许符合条件的全职美国员工将薪酬推迟到较晚的日期，公司将匹配超过限定的固定缴款补偿和延期限制的部分递延薪酬。
该公司就这些计划记录的成本为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 401(K)储蓄计划 | | $ | 42.6 | | | $ | 35.5 | | | $ | 34.4 | |
| ERSP | | 2.5 | | | 2.3 | | | 1.9 | |
| *总计 | | $ | 45.1 | | | $ | 37.8 | | | $ | 36.3 | |
B.固定收益养老金计划。本公司发起一项补充高级管理人员退休计划(“SORP”)。SORP是一项不受限制的ERISA固定福利计划，根据该计划，公司将根据某些主要官员的服务年限和薪酬，在退休时向其支付补充养老金福利。从2015财年开始，SORP对新的参与者关闭。本公司亦赞助一项补充行政人员退休计划(“SERP”)。SERP也是一项不受限制的ERISA固定福利计划，根据该计划，公司将根据高管的服务年限和薪酬在退休时向某些关键高管支付补充养老金福利。从2015财年开始，SERP对新参与者关闭。
SORP标准作业程序(SORP)和SERP的资金实际上是由拉比信托基金持有的资产提供的。投资于拉比信托的资产将部分用于根据计划条款向参与者支付福利。拉比信托是不可撤销的，信托基金的任何部分不得用于向参与者交付该等资产以外的任何目的，除非拉比信托持有的资产将在本公司破产或资不抵债的情况下受本公司一般债权人的债权约束。SORP和SERP是出于联邦税收目的和ERISA第一章的目的的不合格计划。拉比信托基金的资产价值为#美元。54.52020年6月30日的百万美元和41.92019年6月30日，100万美元，并包括在随附的合并资产负债表中的其他非流动资产中。
本公司就这些计划计入开支的金额为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| SORP | | $ | 4.8 | | | $ | 3.9 | | | $ | 4.3 | |
| SERP | | 0.4 | | | 0.5 | | | 0.6 | |
| *总计 | | $ | 5.2 | | | $ | 4.4 | | | $ | 4.9 | |
根据这些计划，截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日，公司应承担的福利义务为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| SORP | | $ | 53.8 | | | $ | 45.5 | | | $ | 38.3 | |
| SERP | | 6.0 | | | 5.4 | | | 4.5 | |
| *总计 | | $ | 59.8 | | | $ | 50.8 | | | $ | 42.8 | |
C.其他退休后福利计划。本公司发起一项高管退休人员健康保险计划。这是一项退休后福利计划，根据该计划，本公司根据退休人员的年龄和服务年限，帮助支付某些符合条件的主要高管退休人员和符合条件的受抚养人的医疗费用，直至他们达到65。该计划目前没有资金。
本计划由本公司支出的金额为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 高管退休人员医疗保险计划 | | $ | 0.5 | | | $ | 0.5 | | | $ | 0.4 | |
根据本计划，本计划在2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日对公司的福利义务为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 高管退休人员医疗保险计划 | | $ | 4.5 | | | $ | 5.2 | | | $ | 5.3 | |
其他离职后福利义务。本公司发起了一项离职后计划(“酬金计划”)，涵盖根据其雇佣条款符合条件的所有印度员工。酬金计划是当地法律要求的，在退休、死亡、丧失工作能力或终止雇佣时，根据各自员工的工资和雇佣期限向既得利益员工提供一次性付款。酬金计划目前没有资金。
本计划由本公司支出的金额为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 酬金计划 | | $ | 1.0 | | | $ | 1.3 | | | $ | 1.0 | |
根据本计划，本计划在2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日对公司的福利义务为：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 酬金计划 | | $ | 6.4 | | | $ | 5.8 | | | $ | 5.0 | |
注17。(注17)所得税：
以下所示的所得税前收益是根据该等收益可归因于的地理位置计算的。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 所得税前收益： | | | | | | |
| 美国 | | $ | 492.4 | | | $ | 526.4 | | | $ | 450.0 | |
| 外方 | | 87.2 | | | 80.8 | | | 111.1 | |
| 总计 | | $ | 579.5 | | | $ | 607.3 | | | $ | 561.0 | |
所得税拨备由以下部分组成：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 目前： | | | | | | |
| 美国国内 | | $ | 46.7 | | | $ | 88.8 | | | $ | 89.4 | |
| 外方 | | 33.1 | | | 24.7 | | | 43.4 | |
| 状态 | | 8.3 | | | 15.1 | | | 9.6 | |
| 总电流 | | 88.1 | | | 128.7 | | | 142.4 | |
| 延期： | | | | | | |
| 美国国内 | | 33.1 | | | 2.2 | | | (13.6) | |
| 外方 | | (10.7) | | | (2.8) | | | 4.9 | |
| 状态 | | 6.5 | | | (2.9) | | | (0.6) | |
| 延期合计 | | 29.0 | | | (3.5) | | | (9.3) | |
| 所得税拨备总额 | | $ | 117.0 | | | $ | 125.2 | | | $ | 133.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | | | | | | | |
| | | 2020 | | % | | 2019 | | % | | 2018 | | % |
| | | (百万) | | | | | | | | | | |
| 按美国法定税率计提所得税拨备 | | $ | 121.7 | | | 21.0 | | | $ | 127.5 | | | 21.0 | | | $ | 157.4 | | | 28.1 | |
| 从以下方面增加(减少)所得税拨备： | | | | | | | | | | | | |
| 州税，扣除联邦税后的净额 | | 11.3 | | | 1.9 | | | 12.0 | | | 2.0 | | | 9.4 | | | 1.7 | |
| 外国税差 | | 3.2 | | | 0.6 | | | 3.8 | | | 0.6 | | | (2.4) | | | (0.4) | |
| 估值免税额 | | 2.4 | | | 0.4 | | | 0.4 | | | 0.1 | | | (5.0) | | | (0.9) | |
| 基于股票的薪酬-超额税收优惠(“ETB”) | | (15.6) | | | (2.7) | | | (19.3) | | | (3.2) | | | (40.9) | | | (7.3) | |
| 税法项目 | | — | | | — | | | (0.5) | | | (0.1) | | | 15.4 | | | 2.7 | |
| 其他 | | (5.9) | | | (1.0) | | | 1.3 | | | 0.2 | | | (0.8) | | | (0.1) | |
| 所得税拨备总额 | | $ | 117.0 | | | 20.2 | | | $ | 125.2 | | | 20.6 | | | $ | 133.1 | | | 23.7 | |
截至2020年6月30日的财年所得税和有效税率拨备为#美元。117.0百万和20.2%，而不是$125.2百万和20.6截至2019年6月30日的财年分别为%。与截至2019年6月30日的财年相比，截至2020年6月30日的财年有效税率的下降主要是由较高的离散福利推动的，但部分被较低的ETB$所抵消。15.6截至2020年6月30日的财年为100万美元，而截至2020年6月30日的财年为19.3截至2019年6月30日的财年为100万。
截至2019年6月30日的财年所得税和有效税率拨备为#美元。125.2百万和20.6%，而不是$133.1百万和23.7截至2018年6月30日的财年分别为%。截至2019年6月30日的财年的有效税率与截至2018年6月30日的财年相比有所下降，主要原因是美国法定联邦税率降低，以及与税法颁布相关的前期净税费，但由于确认了可归因于股票薪酬的ETB低于截至2018年6月30日的财年确认的ETB，这部分抵消了这一下降。在截至2019年6月30日的财年，本公司的联邦企业法定所得税率为21.0%，而混合税率为28.1上一财年的%。此外，尽管截至2018年6月30日的财年联邦企业法定所得税税率有所降低，但税法要求公司在2017年12月31日对某些外国子公司的收益应计过渡税，这反过来又导致应计适用的外国预扣税，以将此类收益汇回国内缴纳过渡税。截至2018年6月30日，公司估计过渡税和适用的外国预扣税约为#美元。30.82000万美元，部分被大约$的收益所抵消15.3与公司递延税项净负债的重新计量相关的1000万美元。美国证券交易委员会发布了第118号员工会计公告(“SAB 118”)，为公司提供了最多一年的时间来完成税法影响的会计核算。根据SAB 118，该公司最终确定了上一年度过渡税和适用预扣税的估计，并确认了约#美元的税收优惠0.5在截至2019年6月30日的财年中达到3.8亿美元。除较低的公司税率外，税法还引入了两项与外国来源收入有关的新的联邦税收条款，(I)对全球无形低税收入(“GILTI”)征收最低税，(Ii)对外国衍生的无形收入(“FDII”)进行扣除。这两项规定都从截至2019年6月30日的财年开始生效，在净额基础上产生了约美元的税收优惠。1.82000万。
截至2020年6月30日，该公司约有525.4外国子公司累计收益和利润的百万美元。公司考虑$265.0(B)外国子公司的累计收益中有100万美元将永久再投资于美国境外，但尚未确定将这些收益汇回国内的成本，因为如果所有这些外国收益都汇回国内，计算应缴纳的所得税金额是不可行的。公司不考虑剩余的$260.4百万美元的累积收益将永久再投资于美国境外。该公司已累计约$8.9百万美元的外国预扣税和0.6可归因于这些收入的州所得税的数百万。
递延所得税反映了财务报告与资产和负债税基之间的暂时性差异造成的净税收影响，并使用颁布的税率和法律进行计量，这些税率和法律将在此类差异预期逆转时生效。截至2020年6月30日和2019年6月30日，公司递延税项资产和负债的重要组成部分如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 6月30日， | | |
| | | 2020 | | 2019 |
| | | (百万) | | |
| 分类： | | | | |
| 长期递延税金资产(计入其他非流动资产) | | $ | 2.6 | | | $ | 5.5 | |
| 长期递延税项负债 | | (126.8) | | | (86.7) | |
| 递延税项净负债 | | $ | (124.2) | | | $ | (81.3) | |
| 构成部分： | | | | |
| 递延税项资产： | | | | |
| 应计费用目前不可扣除 | | $ | 3.1 | | | $ | 3.2 | |
| 薪酬和福利目前不可扣除 | | 59.1 | | | 57.6 | |
| 净营业和资本损失 | | 16.4 | | | 11.1 | |
| 税收抵免 | | 7.7 | | | 7.5 | |
| 其他 | | 9.1 | | | 6.1 | |
| 递延税项资产总额 | | 95.5 | | | 85.6 | |
| 减去：估值免税额 | | (6.7) | | | (3.3) | |
| 递延税项资产，净额 | | 88.8 | | | 82.2 | |
| 递延税项负债： | | | | |
| 商誉和可识别的无形资产 | | 112.8 | | | 100.9 | |
| 折旧 | | 17.3 | | | 10.1 | |
| 递延费用净额 | | 66.5 | | | 33.6 | |
| 未汇出的收益 | | 9.5 | | | 12.2 | |
| 其他 | | 7.0 | | | 6.8 | |
| 递延税项负债 | | 213.0 | | | 163.5 | |
| 递延税项净负债 | | $ | (124.2) | | | $ | (81.3) | |
该公司估计结转的国外净营业亏损约为#美元。13.1截至2020年6月30日，百万美元，其中1.5百万美元在2020年6月30日至2028年6月30日期间到期，其中11.6百万的使用期是不确定的。此外，该公司估计美国联邦政府结转的净营业亏损约为$37.0其中百万美元16.92030年6月30日之前可以使用1000万美元，余额为$20.2使用期限不确定的1.8亿美元。
当本公司极有可能无法利用若干附属公司的净营业及资本亏损结转所应占的递延税项资产抵销未来应课税收益时，确认估值免税额以减少递延税项资产。该公司已记录的估值免税额为#美元。6.7百万美元和$3.3分别在2020年和2019年6月30日达到100万。关于是否确认递延税项资产的决定是基于司法管辖区，并基于对历史应纳税所得额或亏损、预计未来应纳税所得额、结转期、递延税项负债的预定冲销以及税务筹划策略的评估。预计未来应纳税所得额是基于预期结果和关于收入将在哪个司法管辖区赚取的假设。用于预测未来应税收入的假设需要重大判断，并与用于管理基础业务的计划和估计一致。
在未来12个月内，本公司预计其未确认税项优惠的储备金净余额不会有重大变化。
下表汇总了与该公司未确认的总税务头寸相关的活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财政年度结束
6月30日， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 期初余额 | | $ | 40.2 | | | $ | 22.8 | | | $ | 18.7 | |
| 与上期税务头寸相关的毛增额 | | 0.5 | | | 17.3 | | | 3.5 | |
| 与本期纳税状况相关的毛增长 | | 5.9 | | | 2.8 | | | 3.0 | |
| 与上期税务头寸相关的毛减 | | (9.5) | | | (2.6) | | | (2.4) | |
| 期末余额 | | $ | 37.1 | | | $ | 40.2 | | | $ | 22.8 | |
截至2020年6月30日、2019年6月30日和2018年6月30日，公司记录的未确认税收头寸净准备金为美元，计入上一表中的未确认税收头寸总额。33.8百万，$33.4百万美元，以及$19.4分别为100万美元，如果全部逆转，将有利于 分别按这些金额影响有效税率。
$9.5百万，$2.6百万美元和$2.42020、2019年和2018财年，与某些税务审计和解以及某些州、联邦和外国诉讼时效到期相关的前期税务头寸分别减少了100万毛。
在截至2020年6月30日的财政年度内，公司调整应计利息约不到$0.12000万美元，并确认了未确认税务头寸的利息负债总额为#美元。3.6百万美元；在截至2019年6月30日的财年，公司调整应计利息约为$(0.1)百万美元，并确认负债总额为#美元。3.6百万美元用于未确认的税务头寸的利息；在截至2018年6月30日的财年中，公司调整应计利息约为$0.5百万美元，并确认负债总额为#美元。3.7未确认税务头寸的利息为100万英镑。
该公司定期接受美国联邦、州和外国所得税当局对其所得税申报单的审查。目前开放的美国联邦以及大多数州和地方司法管辖区可能接受所得税审计的纳税年度是截至2013年6月30日至2020年6月30日的财年，而对于可能在加拿大接受审计的加拿大业务，则是截至2015年6月30日至2020年6月30日的财年。对这类事项结果评估的变化可能会对我们的综合财务报表产生重大影响。
注18.(注18)合同承诺、或有事项和表外安排。
数据中心协议
二零一零年三月，本公司与IBM订立信息技术服务协议(“IT服务协议”)，根据该协议，IBM提供本公司信息技术基础设施的某些方面。根据IT服务协议，IBM向该公司提供广泛的技术服务，包括支持其大型机、中端、网络和数据中心运营，以及提供灾难恢复服务。数据中心处理向IBM的迁移已于2012年8月完成。IT服务协议将于2022年6月30日到期，但二-2015年3月签署延长一年，将到期日修改为2024年6月30日。2019年12月，本公司与IBM对现于2027年6月30日到期的《IT服务协议》(下称《经修订IT服务协议》)进行了修订和重述。随着时间的推移，公司可以选择将更多服务纳入修订后的IT服务协议中。公司可以续订修订后的IT服务协议的期限，最长可达一附加12-月期。截至2020年6月30日，修订的IT服务协议下剩余的固定最低承诺为$251.7到2027财年，也就是修订后的IT服务协议的最后一年。
2019年12月，本公司与IBM签订了私有云服务信息技术协议(“IBM私有云协议”)，根据该协议，IBM将运营、管理和支持本公司的私有云全球分布式平台和产品，并运营和管理本公司的某些网络。IBM私有云协议的初始期限约为10年零3个月，将于2030年3月31日到期。 根据IBM私有云协议，本公司于2020年4月将部分员工调任至IBM及其附属公司，预计该等调任员工将继续根据IBM私有云协议代表IBM向本公司提供服务。根据IBM私有云协议，公司已同意将位于公司全球设施的某些公司所有的硬件(“硬件”)的所有权连同与硬件相关的公司维护协议(“维护合同”)转让给IBM。向IBM移交硬件和维护合同预计不晚于2020年9月30日完成。本公司的结论是，该硬件符合持有待售资产的资格，因为本公司已承诺一项预计在一年内完成的出售计划，因此，该硬件已按公允价值减去根据预期向IBM出售的价格(公允价值定义见附注7，“金融工具公允价值”的第3级公允价值计量)的处置成本入账。因此，公司记录了一笔非现金税前费用#美元。30.4截至2020年6月30日止年度的600万美元，相当于硬件账面价值和估计公允价值减去处置成本之间的差额，作为本公司综合收益表收入成本的一部分，并为本公司分部报告的目的计入其他项目。截至2020年6月30日，被归类为持有待售资产的硬件账面价值为美元。18.02000万美元，并计入综合资产负债表上的本公司其他流动资产项目。截至2020年6月30日，IBM私有云协议下剩余的固定最低承诺为$236.7百万到2030年3月31日，也就是合同的最后一年。
2014年3月，本公司与IBM英国有限公司(“IBM英国”)签订了一份信息技术服务协议(“欧盟IT服务协议”)，根据该协议，IBM英国为欧洲和亚洲的某些客户提供数据中心服务，支持本公司的技术外包服务。欧盟IT服务协议将于2023年10月到期。2019年12月，公司修订了现有的欧盟IT服务协议，根据该协议，公司将从现有的专用内部部署解决方案迁移到IBM提供的托管Broadbridge私有云环境，并将欧盟IT服务协议的期限延长至2029年6月(“经修订的欧盟IT服务协议”)。公司有权续订修订后的欧盟IT服务协议的条款，最长期限为一附加12-月期或一附加24-一个月的期限。截至2020年6月30日，根据修订后的欧盟IT服务协议，剩余的固定最低承诺为$23.92000万到2029财年，也就是合同的最后一年。
与这些IBM协议相关的年度总支出为$118.71000万，$106.12000万美元，和$107.5截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财年分别为3.8亿美元。
下表汇总了截至2020年6月30日与数据中心协议相关的资本化成本：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 修订的IT服务协议 | | 修订后的欧盟IT服务协议 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | |
| 资本化成本，期初余额 | | $ | 62.3 | | | $ | 5.0 | | | $ | 67.3 | |
| 发生的资本化成本 | | 0.3 | | | 1.6 | | | 1.8 | |
| 外币兑换的影响 | | — | | | (0.2) | | | (0.2) | |
| 总资本化成本，期末余额 | | 62.6 | | | 6.3 | | | 68.9 | |
| 累计摊销总额 | | (40.1) | | | (4.3) | | | (44.4) | |
| 递延IBM净成本 | | $ | 22.5 | | | $ | 2.0 | | | $ | 24.5 | |
下表汇总了与数据中心协议相关的资本化成本各自的年度摊销费用总额：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 修订的IT服务协议 | | $ | 4.2 | | | $ | 5.3 | | | $ | 5.3 | |
| 修订后的欧盟IT服务协议 | | 1.8 | | | 0.5 | | | 0.5 | |
| *总费用* | | $ | 6.1 | | | $ | 5.8 | | | $ | 5.8 | |
投资
截至2020年6月30日，公司未来承诺为以下项目提供资金：3.52000万美元给公司的一位被投资人。
合同义务
公司根据修订的IT服务协议、修订的欧盟IT服务协议、IBM私有云协议、软件许可协议(包括托管软件安排)以及软件和硬件维护和支持协议承担义务。
下表汇总了与这些协议相关的总费用：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2019年6月30日的年度， | | | | |
| | | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | (百万) | | | | |
| 数据中心费用 | | $ | 118.7 | | | $ | 106.1 | | | $ | 107.5 | |
| 软件许可协议 | | 57.0 | | | 37.3 | | | 33.7 | |
| 软件/硬件维护协议 | | 72.1 | | | 65.0 | | | 63.5 | |
| *总费用* | | $ | 247.9 | | | $ | 208.4 | | | $ | 204.6 | |
截至2020年6月30日，上述修订后的IT服务协议、修订后的欧盟IT服务协议、IBM私有云协议、软件许可协议(包括托管软件安排)以及软件和硬件维护和支持协议的最低承诺如下：
| | | | | | | | |
| 截至6月30日的几年， | | (单位：百万美元) |
| 2021 | | $ | 93.4 | |
| 2022 | | 88.3 | |
| 2023 | | 85.1 | |
| 2024 | | 79.9 | |
| 2025 | | 64.0 | |
| 此后 | | 170.0 | |
| *总计 | | $ | 580.8 | |
其他
在正常的业务过程中，公司会受到各种索赔和诉讼。虽然任何索赔或诉讼的结果本质上都是不可预测的，但公司相信，这些问题的最终解决，无论是个别地还是总体上，都不会对其财务状况、经营业绩或现金流造成实质性影响。
达成表外安排不是本公司的商业惯例。然而，该公司面临外币汇率变化带来的市场风险，这可能会影响其财务状况、经营业绩和现金流。本公司透过其日常经营及融资活动，以及在认为适当时，透过使用衍生金融工具，管理其对该等市场风险的风险敞口。本公司可将衍生金融工具用作风险管理工具，不得用于交易目的。截至2020年6月30日和2019年6月30日，本公司不是任何衍生金融工具的当事人。
在正常业务过程中，公司还签订合同，在合同中作出与公司产品和服务性能有关的陈述和保证。本公司预计与此类陈述和担保或抵押品安排不相关的任何重大损失。
该公司的业务流程外包和互惠基金处理服务由Broadbridge Business Process外包有限责任公司(“BBPO”)执行，该公司是一家间接全资子公司，是在证券交易委员会注册的经纪交易商，也是金融行业监管机构(Financial Industry Regulatory Authority，Inc)的成员。(“FINRA”)。虽然BBPO的FINRA会员协议允许它在电汇订单的基础上从事公司证券的清算和零售，但BBPO不清算客户交易，处理任何零售业务或携带客户账户。作为一家注册经纪交易商和FINRA成员，BBPO必须遵守修订后的1934年证券交易法的统一净资本规则15c3-1，该规则要求BBPO保持最低净资本金额。截至2020年6月30日，BBPO符合这一资本金要求。
BBPO作为期权结算公司(“OCC”)的“管理结算会员”，就其向其他OCC“管理结算会员”经纪交易商提供的业务流程外包服务而言，也受OCC规则309(B)的约束。OCC规则309(B)要求BBPO保持最低净资本金额。截至2020年6月30日，BBPO符合这一资本金要求。
此外,矩阵信托公司(“矩阵信托”)，是科罗拉多州非存托信托公司和国家证券结算公司信托会员，其主要业务是向机构客户提供现金代理、托管和定向受托人服务，以及向集合投资信托基金提供投资管理服务。因此，Matrix Trust必须遵守由科罗拉多州银行部门、亚利桑那州金融机构部门以及全国证券清算公司管理的各种监管资本要求。在适用的情况下，必须满足涉及资产、负债和某些表外项目的量化计量的特定资本要求。截至2020年6月30日，Matrix Trust符合其资本金要求。
注19。(注19)按组成部分划分的累计其他综合收益/(亏损)变动情况
下表汇总了累计其他综合收益/(亏损)各组成部分的累计余额变化情况：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 外方
通货
翻译 | |
有价证券 | | 养恤金
以及邮寄-
退休
负债 | | 总计 |
| | (百万) | | | | | | |
| 2017年7月1日的余额 | | $ | (48.9) | | | $ | 2.3 | | | $ | (9.2) | | | $ | (55.8) | |
| 重新分类前的其他综合收益/(亏损) | | 5.7 | | | 1.1 | | | (0.1) | | | 6.7 | |
从累计其他综合收益/(亏损)中重新分类的金额 | | — | | | (3.7) | | | 1.0 | | | (2.7) | |
| 2018年6月30日的余额 | | $ | (43.2) | | | $ | (0.4) | | | $ | (8.3) | | | $ | (51.9) | |
| 会计原则变更的累积影响(A) | | — | | | 0.4 | | | (1.9) | | | (1.5) | |
| 重新分类前的其他综合收益/(亏损) | | (15.0) | | | — | | | (3.6) | | | (18.7) | |
| 从累计其他综合收益/(亏损)中重新分类的金额 | | — | | | — | | | 0.9 | | | 0.9 | |
| 2019年6月30日的余额 | | $ | (58.3) | | | $ | — | | | $ | (12.9) | | | $ | (71.2) | |
| 重新分类前的其他综合收益/(亏损) | | (26.4) | | | — | | | (4.2) | | | (30.7) | |
| 从累计其他综合收益/(亏损)中重新分类的金额 | | — | | | — | | | 1.5 | | | 1.5 | |
| 2020年6月30日的余额 | | $ | (84.7) | | | $ | — | | | $ | (15.7) | | | $ | (100.4) | |
___________
(a)反映采用附注2“重要会计政策摘要”中所述的会计准则。
注20。(注20)按部门划分的财务数据
该公司在以下地区运营二可报告的部门：投资者沟通解决方案和全球技术与运营。有关该公司可报告部门的进一步说明，请参阅附注1，“列报基础”。
“其他”的主要组成部分是尚未分配到应报告部门的某些收益、亏损、公司管理费用和非营业费用，如利息费用。外币兑换是指用于内部管理报告的实际外币汇率和不变外币汇率之间的对账项目。
某些公司费用，以及某些集中管理的费用，都是根据预算金额合理分配的。由于公司根据分部利润等因素对各项业务的管理层进行补偿，因此公司可以选择将某些与分部相关的营业费用和非营业费用项目计入其他项目，而不在分部利润中反映这些项目。
关于2020财年第一季度的组织变动，为了进一步调整我们的服务组合，公司财富管理顾问解决方案服务的结果以前在我们的投资者通信解决方案可报告部分中报告，现在在全球技术和运营可报告部分中报告。因此，我们对上期分部的结果进行了修订，以反映这一变化，这导致了$42.8600万美元的收入和2.2截至2019年6月30日的年度，可报告部门之间的所得税前收益为400万美元46.3600万美元的收入和5.5截至2018年6月30日的年度，可报告部门之间的所得税前收益为3.8亿美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 投资者
沟通
解决方案 | | 全球
技术和
运筹学 | | 其他 | | 外币
兑换 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | | | | | |
| 截至2020年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 3,491.3 | | | $ | 1,174.2 | | | $ | — | | | $ | (136.4) | | | $ | 4,529.0 | |
| 所得税前收益(亏损) | | 464.1 | | | 245.0 | | | (146.3) | | | 16.8 | | | 579.5 | |
| 资产 | | 2,484.4 | | | 1,734.2 | | | 671.1 | | | — | | | 4,889.8 | |
| 资本支出 | | 35.9 | | | 5.3 | | | 21.6 | | | — | | | 62.7 | |
| 折旧摊销 | | 42.9 | | | 12.0 | | | 18.9 | | | — | | | 73.8 | |
| 已获得无形资产的摊销 | | 81.7 | | | 39.7 | | | 1.5 | | | — | | | 122.9 | |
| 其他资产摊销 | | 30.9 | | | 54.8 | | | 16.8 | | | — | | | 102.6 | |
| 截至2019年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 3,468.3 | | | $ | 996.3 | | | $ | — | | | $ | (102.4) | | | $ | 4,362.2 | |
| 所得税前收益(亏损) | | 506.2 | | | 212.5 | | | (130.9) | | | 19.4 | | | 607.3 | |
| 资产 | | 2,155.6 | | | 1,423.6 | | | 301.6 | | | — | | | 3,880.7 | |
| 资本支出 | | 34.5 | | | 6.5 | | | 9.6 | | | — | | | 50.6 | |
| 折旧摊销 | | 54.3 | | | 11.9 | | | 19.0 | | | — | | | 85.2 | |
| 已获得无形资产的摊销 | | 70.6 | | | 16.3 | | | 0.5 | | | — | | | 87.4 | |
| 其他资产摊销 | | 36.4 | | | 45.7 | | | 5.3 | | | — | | | 87.4 | |
| 截至2018年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 3,449.3 | | | $ | 957.9 | | | $ | — | | | $ | (77.3) | | | $ | 4,329.9 | |
| 所得税前收益(亏损) | | 489.1 | | | 204.8 | | | (151.4) | | | 18.6 | | | 561.0 | |
| 资产 | | 2,072.2 | | | 925.1 | | | 307.4 | | | — | | | 3,304.7 | |
| 资本支出 | | 38.9 | | | 29.0 | | | 8.8 | | | — | | | 76.7 | |
| 折旧摊销 | | 51.7 | | | 11.3 | | | 19.1 | | | — | | | 82.1 | |
| 已获得无形资产的摊销 | | 64.7 | | | 16.7 | | | — | | | — | | | 81.4 | |
| 其他资产摊销 | | 12.3 | | | 30.9 | | | 5.3 | | | — | | | 48.5 | |
按地理区域划分的收入和资产如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 联合
国家 | | 加拿大 | | 联合
王国 | | 其他 | | 总计 |
| | | (百万) | | | | | | | | |
| 截至2020年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 3,989.7 | | | $ | 341.6 | | | $ | 144.4 | | | $ | 53.5 | | | $ | 4,529.0 | |
| 资产 | | $ | 3,783.2 | | | $ | 479.2 | | | $ | 373.4 | | | $ | 253.9 | | | $ | 4,889.8 | |
| 截至2019年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 3,913.8 | | | $ | 279.5 | | | $ | 127.5 | | | $ | 41.4 | | | $ | 4,362.2 | |
| 资产 | | $ | 2,870.2 | | | $ | 504.8 | | | $ | 277.0 | | | $ | 228.7 | | | $ | 3,880.7 | |
| 截至2018年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 3,907.2 | | | $ | 273.6 | | | $ | 118.7 | | | $ | 30.4 | | | $ | 4,329.9 | |
| 资产 | | $ | 2,661.9 | | | $ | 216.7 | | | $ | 257.8 | | | $ | 168.3 | | | $ | 3,304.7 | |
注21.(注21)季度财务业绩(未经审计)
截至2020年6月30日和2019年6月30日的财年运营季度业绩摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 第一
季 | | 第二
季 | | 第三
季 | | 第四
季 | | 财年合计 |
| | | (单位为百万，不包括每股金额) | | | | | | | | |
| 截至2020年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 948.6 | | | $ | 968.7 | | | $ | 1,249.9 | | | $ | 1,361.9 | | | $ | 4,529.0 | |
| 毛利 | | 221.1 | | | 187.7 | | | 377.4 | | | 477.7 | | | 1,263.9 | |
| 营业收入 | | 73.1 | | | 26.8 | | | 226.3 | | | 298.8 | | | 624.9 | |
| 所得税前收益 | | 63.8 | | | 10.5 | | | 210.5 | | | 294.8 | | | 579.5 | |
| 净收益 | | 55.9 | | | 10.1 | | | 166.8 | | | 229.7 | | | 462.5 | |
| 基本每股收益 | | $ | 0.49 | | | $ | 0.09 | | | $ | 1.46 | | | $ | 2.00 | | | $ | 4.03 | |
| 稀释每股收益 | | $ | 0.48 | | | $ | 0.09 | | | $ | 1.43 | | | $ | 1.97 | | | $ | 3.95 | |
| 截至2019年6月30日的年度 | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | | $ | 972.8 | | | $ | 953.4 | | | $ | 1,224.8 | | | $ | 1,211.2 | | | $ | 4,362.2 | |
| 毛利 | | 233.8 | | | 219.4 | | | 377.5 | | | 399.6 | | | 1,230.2 | |
| 营业收入 | | 100.1 | | | 78.2 | | | 233.6 | | | 240.8 | | | 652.7 | |
| 所得税前收益 | | 89.3 | | | 64.3 | | | 223.6 | | | 230.0 | | | 607.3 | |
| 净收益 | | 76.7 | | | 49.9 | | | 172.2 | | | 183.2 | | | 482.1 | |
| 基本每股收益 | | $ | 0.66 | | | $ | 0.43 | | | $ | 1.49 | | | $ | 1.59 | | | $ | 4.16 | |
| 稀释每股收益 | | $ | 0.64 | | | $ | 0.42 | | | $ | 1.45 | | | $ | 1.55 | | | $ | 4.06 | |
注22。他说：后续事件
2020年8月10日，公司董事会将公司季度现金股息增加$0.035每股减至$0.575每股，预期年度股息金额从1美元增加到1美元2.16至$2.30每股。宣布和向公司普通股持有者支付未来股息将由公司董事会酌情决定，并将取决于许多因素，包括公司的财务状况、收益、其业务的资本要求、法律要求、监管限制、行业惯例以及董事会认为相关的其他因素。
* * * * * * *
Broadbridge Financial Solutions，Inc.
附表II-估值及合资格账目
(百万美元)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 列A | | B栏 | | 列C | | D栏 | | E栏 |
| | | 平衡状态为
起头
期间的 | | 加法
荷电
至费用
和
费用 | | 扣减 | | 天平
在结束时
周期 |
| 截至2020年6月30日的财年： | | | | | | | | |
| 坏账准备 | | $ | 2.6 | | | $ | 9.6 | | | $ | (2.4) | | | $ | 9.8 | |
| 递延税额估值免税额 | | $ | 3.3 | | | $ | 3.4 | | | $ | — | | | $ | 6.7 | |
| 其他应收账款 | | $ | — | | | $ | 1.0 | | | $ | — | | | $ | 1.0 | |
| 截至2019年6月30日的财年： | | | | | | | | |
| 坏账准备 | | $ | 2.7 | | | $ | 1.1 | | | $ | (1.2) | | | $ | 2.6 | |
| 递延税额估值免税额 | | $ | 3.8 | | | $ | — | | | $ | (0.4) | | | $ | 3.3 | |
| 截至2018年6月30日的财年： | | | | | | | | |
| 坏账准备 | | $ | 3.7 | | | $ | 1.4 | | | $ | (2.4) | | | $ | 2.7 | |
| 递延税额估值免税额 | | $ | 9.3 | | | $ | — | | | $ | (5.5) | | | $ | 3.8 | |
第九项会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧
没有。
项目9A.安全控制和程序
管理报告
作为证物31.1和31.2附在本10-K表格中的是布罗德里奇公司首席执行官和首席财务官的证书，这是1934年“证券交易法”(“交易法”)第13a-14(A)条所要求的。本“控制程序”一节应结合德勤会计师事务所对公司财务报告内部控制的审计和认证来阅读，该审计和认证出现在本10-K表格年度报告的第8项“财务报表和补充数据”中，并在此引入作为参考。
管理层对信息披露控制和程序的评估
截至2020年6月30日，我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了我们根据交易所法案规则13a-15(E)定义的披露控制的有效性。首席执行官和首席财务官得出结论认为，截至2020年6月30日，我们的披露控制和程序有效，以确保我们根据交易所法案提交的报告中要求披露的信息(I)在SEC规则和表格指定的时间段内进行记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出有关披露的决定。
管理层关于财务报告内部控制的报告
Broadbridge管理层有责任建立和维护对财务报告的有效内部控制(如“交易法”第13a-15(F)条所定义)。财务报告的内部控制旨在根据公认的会计原则向Broadbridge的管理层和董事会提供合理的保证，使其能够根据公认的会计原则为外部目的编制可靠的财务报表。
Broadbridge对财务报告的内部控制包括以下政策和程序：(I)与保存合理详细、准确和公平地反映Broadbridge资产的交易和处置的记录有关；(Ii)提供合理保证，即根据需要记录交易，以便根据普遍接受的会计原则编制财务报表，并且Broadbridge的收入和支出仅根据Broadbridge管理层和董事的授权进行；(Ii)提供合理保证，以允许根据普遍接受的会计原则编制财务报表，并且Broadbridge的收入和支出仅根据Broadbridge管理层和董事的授权进行；(Ii)提供合理保证，以允许根据普遍接受的会计原则编制财务报表，并且Broadbridge的收入和支出仅根据Broadbridge管理层和董事的授权进行；及(Iii)就防止或及时发现可能对Broadbridge财务报表有重大影响的未经授权收购、使用或处置Broadbridge资产提供合理保证。
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错报。因此，即使是那些被确定为有效的系统，也只能在财务报表的编制和列报方面提供合理的保证。
管理层根据下列标准对截至2020年6月30日的Broadbridge财务报告内部控制的有效性进行了评估内部控制-集成框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。根据这一评估，管理层确定布罗德里奇对财务报告的内部控制自2020年6月30日起有效。
本公司独立注册会计师事务所德勤会计师事务所对公司财务报告内部控制的有效性进行了审计，并在其关于公司财务报告内部控制有效性的报告中发表了无保留意见，该意见见于本年度报告Form 10-K中的第8项“财务报表和补充数据”。
| | | | | | | | |
| | /s/**蒂莫西·C·戈基(Timothy C.Gokey) |
| | 蒂莫西·C·戈基 |
| | 首席执行官 |
| | |
| | /s/*詹姆斯·M·杨(James M.Young)* |
| | 詹姆斯·M·杨 |
| | 高级副总裁兼首席财务官 |
成功湖(Lake Success)，纽约
2020年8月11日
财务报告内部控制的变化
在截至2020年6月30日的财政季度内，我们对财务报告的内部控制(根据交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)的定义)没有发生任何变化，对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
项目9B：其他资料
没有。
第三部分。
项目10.董事、高管和公司治理
我们将在截至2020年6月30日的财政年度后120天内提交的最终委托书(“委托书”)中包含对此项目作出回应的信息，作为参考。
项目11.高级管理人员薪酬
我们在委托书中引用了与该项目相关的信息。
项目12.某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项
我们在委托书中引用了与该项目相关的信息。
第13项：某些关系和相关交易，以及董事独立性
我们在委托书中引用了与该项目相关的信息。
项目14.主要会计费用和服务
我们在委托书中引用了与该项目相关的信息。
第四部分。
项目15.物证、财务报表明细表
(a)以下文件作为本年度报告的10-K表格的一部分存档：
1.财务报表
综合财务报表列于本年度报告第(10-K)表第(8)项下。请参阅财务报表索引和财务报表明细表。
2.财务报表明细表。
附表II-估值和合格账户列在本年度报告表格T10-K的项目T8下。请参阅财务报表索引和财务报表明细表。
3.展品。
作为本Form 10-K年度报告的一部分提交的展品列在Exhibit Exhibit索引中，该索引通过引用并入本Form 10-K年度报告中。
签名
根据修订后的1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本10-K表格年度报告由正式授权的以下签名人代表注册人签署。
日期：2020年8月11日
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| 布罗德里奇金融解决方案公司。 | | |
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| 依据： | /s/*蒂莫西·C·戈基(Timothy C.Gokey)* | |
| 姓名： | 蒂莫西·C·戈基 | |
| 标题： | 首席执行官 | |
签署及授权书
谨此通知所有人，以下签名的每个人在此组成并任命Timothy C.Gokey和James M.Young，以及他们中的每一个人，他们都是签署人的真实和合法的律师和代理人，有充分的权力替代和代替签署人，以任何和所有身份(包括但不限于以下列出的身份)签署表格10-K年度报告的任何和所有修正案，并提交该表格10-K年度报告，并提交该表格10-K年度报告，并提交该表格10-K年度报告，并提交所有证物，这些身份包括但不限于以下所列的任何身份(包括但不限于以下所列的身份)，以及提交该表格10-K年度报告的任何和所有修正案，并将其提交，并提供所有证物并在此授予该等事实代理人和代理人，以及他们每一人为遵守经修订的“1934年证券交易法”的规定和证券交易委员会的所有要求而作出和作出的每项作为和所需做的任何事情的全部权力和授权，与以下签署人可能或可以亲自行事的所有意图和目的一样，特此批准并确认所有上述事实代理人和代理人，或他们中的任何人，或他们的替代者，或其替代者，均可合法地执行该等事实代理人和代理人，或他们中的任何一人，或他们的替代者，或其替代者，或其替代者的所有要求。
根据修订后的1934年“证券交易法”的要求，本10-K表格年度报告已由以下人员代表注册人以指定的身份和日期签署。
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| 签名 | | 标题 | 日期 |
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| /s/Timothy C.Gokey | | 首席执行官兼董事
(首席行政主任) | 2020年8月11日 |
| 蒂莫西·C·戈基 | | | |
| | | |
| /s/詹姆斯·M·杨(James M.Young) | | 高级副总裁兼首席财务官
(首席财务会计官) | 2020年8月11日 |
| 詹姆斯·M·杨 | | | |
| | | |
| /s/s理查德·J·戴利(Richard J.Daly) | | 董事会执行主席 | 2020年8月11日 |
| 理查德·J·戴利 | | | |
| | | |
/S/ 莱斯利·A·布伦 | | 首席独立董事 | 2020年8月11日 |
| 莱斯利·A·布伦 | | | |
| | | |
/S/ 帕梅拉·L·卡特 | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 帕梅拉·L·卡特 | | | |
| | | |
/S/ 罗伯特·N·杜尔克斯(Robert N.DUELKS) | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 罗伯特·N·迪尔克斯 | | | |
| | | |
/S/ 布雷特·A·凯勒 | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 布雷特·A·凯勒 | | | |
| | | |
/S/*莫拉·A·马库斯 | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 莫拉·A·马库斯 | | | |
| | | |
/S/ 托马斯·J·佩尔纳 | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 托马斯·J·佩尔纳 | | | |
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/S/ 艾伦·J·韦伯 | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 艾伦·J·韦伯 | | | |
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/S/ 阿米特·K·扎弗里 | | 导演 | 2020年8月11日 |
| 阿米特·K·扎弗里 | | | |
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展品索引
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陈列品 数 | |
展品说明(一) | | |
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1.1 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.之间的承销协议，日期为2019年12月4日。以及摩根大通证券有限责任公司、美国银行证券公司、摩根士丹利公司和富国银行证券有限责任公司作为其中列出的承销商的代表(通过引用2019年12月9日提交的Form 8-K表附件1.1并入) | | |
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3.1 | | 布罗里奇金融解决方案公司注册证书。(2007年4月2日提交的表格8-K通过引用附件3.1并入) | | |
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3.2 | | 修订和重新修订Broadbridge Financial Solutions，Inc.章程。自2019年8月6日起修订(参考2019年8月6日提交的附件3.2至Form 8-K并入) | | |
| | | | |
4.1 | | 契约，日期为2007年5月29日，由Broadbridge Financial Solutions，Inc.和美国银行全国协会，作为受托人(通过引用附件4.1合并，形成于2007年5月30日提交的8-K协议) | | |
| | | | |
4.2 | | 截至2013年8月21日的第二份补充契约，由Broadbridge Financial Solutions，Inc.和美国银行全国协会，作为受托人(通过参考2013年8月21日提交的附件4.2注册为Form 8-K) | | |
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4.3 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.的表格。2020年到期的3.950%高级票据(包括在2013年8月21日提交的附件4.2至Form 8-K中，并通过引用并入) | | |
| | | | |
4.4 | | 第三补充契约日期为2016年6月27日，由Broadbridge Financial Solutions，Inc.和美国银行全国协会，作为受托人(通过参考2016年6月27日提交的附件4.2注册为Form 8-K) | | |
| | | | |
4.5 | | 布罗里奇金融解决方案公司的表格。2026年到期的3.400%优先票据(参考2016年6月27日提交的表格8-K的附件4.2并入) | | |
| | | | |
4.6 | | 证券说明(引用附件4.6并入2019年8月6日提交的Form 10-K) | | |
| | | | |
4.7 | | 截至2019年12月9日的第四份补充契约，由Broadbridge Financial Solutions，Inc.和美国银行全国协会，作为受托人(通过引用2019年12月9日提交的Form 8-K的附件4.2合并) | | |
| | | | |
4.8 | | 布罗里奇金融解决方案公司的表格。2029年到期的2.900%优先票据(通过引用附件4.3并入2019年12月9日提交的Form 8-K) | | |
| | | | |
10.1 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.公司高级管理人员控制分离计划变更(2007年4月2日提交的表格8-K通过引用附件610.6并入) | | |
| | | | |
10.2 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.第1号修正案公司高级管理人员控制权分离计划变更(于2010年10月27日提交的表格10-K/A通过引用附件610.26并入) | | |
| | | | |
10.3 | | 理查德·J·戴利(Richard J.Daly)的加强控制变更协议(2007年4月2日提交的表格8-K通过引用附件610.8并入) | | |
| | | | |
10.4 | | 理查德·J·戴利(Richard J.Daly)加强控制协议变更的第1号修正案(通过引用附件10.28并入，以形成2010年10月27日提交的10-K/A表格) | | |
| | | | |
10.5 | | 日期为2013年9月19日的Broadbridge Financial Solutions，Inc.之间日期为2007年3月29日并于2008年12月31日修订的加强控制协议变更的第2号修正案。和Richard J.Daly(通过引用附件10.1合并到2013年9月20日提交的Form 8-K) | | |
| | | | |
10.6 | | 理查德·J·戴利(Richard J.Daly)的加强控制权变更协议终止修正案(通过引用附件10.2并入2020年6月10日提交的Form 8-K) | | |
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陈列品 数 | |
展品说明(一) | | |
10.7 | | 2011年9月16日的人员离职计划(参考2011年9月20日提交的附件10.1至Form 8-K并入) | | |
| | | | |
10.8 | | 修订及重订补充人员退休计划(“SORP”)(于2010年10月27日提交的表格10-K/A，参考附件10.27并入) | | |
| | | | |
10.9 | | 布罗德里奇金融解决方案公司修正案。SORP，2017年2月2日生效(通过引用附件10.3并入于2017年5月10日提交的Form 10-Q) | | |
| | | | |
10.10 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.董事延期补偿计划(2019年1月1日修订并重新生效)(参照附件10.2并入，形成2018年11月14日提交的8-K计划) | | |
| | | | |
10.11 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.高管延期薪酬计划(“EDCP”)(2011年6月15日修订并重新生效)(通过引用附件10.32并入，形成于2011年8月12日提交的10-K) | | |
| | | | |
10.12 | | Broadbridge EDCP修正案，2014年8月1日通过，2014年12月31日生效(通过引用附件10.2并入2014年11月6日提交的Form 10-Q) | | |
| | | | |
10.13 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.补充行政人员退休计划(“SERP”)(于2010年10月27日提交的表格10-K/A中引用附件10.31并入) | | |
| | | | |
10.14 | | 布罗德里奇金融解决方案公司修正案。SERP，2017年2月2日生效(通过引用附件10.2并入，形成于2017年5月10日提交的10-Q表) | | |
| | | | |
10.15 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.2007综合奖励计划，2013年11月14日修订并重新生效(通过引用2013年11月15日提交的附件4.1至Form 8-K并入) | | |
| | | | |
10.16 | | 布罗德里奇金融解决方案公司修正案。2007年度总括奖励计划(2013年11月14日修订重订)，2018年2月6日生效(参照2018年5月8日提交的附件10.1合并为Form 10-Q) | | |
| | | | |
10.17 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.2018综合奖励计划(参考2018年11月13日提交的附件10.1至Form 8-K并入) | | |
| | | | |
10.18 | | 高级管理人员年度激励薪酬计划(通过引用附件10.1并入以形成 8-K于2018年11月14日提交) | | |
| | | | |
10.19 | | 修订和重新签署的信贷协议，日期为2019年3月18日，由Broadbridge Financial Solutions，Inc.(贷款方Broadbridge Financial Solutions，Inc.)和作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为行政代理(通过引用附件10.1并入，于2019年3月18日提交的Form 8-K) | | |
| | | | |
10.20 | | 修订和重新制定高管退休和储蓄计划，自2019年1月1日起生效(通过引用附件10.25并入2019年8月6日提交的Form 10-K) | | |
| | | | |
10.21 | | 修订和重新签署了信息技术服务协议，日期为2019年12月31日，由国际商业机器公司和Broadbridge Financial Solutions，Inc.(参考附件10.1并入2020年1月31日提交的Form 10-Q) | | |
| | | | |
10.22 | | 2019年12月31日由国际商业机器公司和Broadbridge Financial Solutions，Inc.签署的2019年主服务协议。(参考附件10.2并入2020年1月31日提交的Form 10-Q) | | |
| | | | |
10.23 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.的第二修正案。更改公司高级管理人员的控制分离计划(通过参考2019年9月27日提交的附件10.1至Form 8-K并入) | | |
| | | | |
10.24 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.的第三号修正案。公司高级管理人员控制权分离计划变更(合并内容参考2020年6月10日提交的附件10.1至Form8-K) | | |
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10.25 | | Broadbridge Financial Solutions，Inc.的第一修正案。高级职员离职计划 | | |
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10.26 | | 美国非雇员董事股票期权授予协议表格(通过参考2019年11月6日提交的附件10.1至Form 10-Q并入) | | |
| | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
陈列品 数 | |
展品说明(一) | | |
10.27 | | 美国非雇员董事递延股票单位奖励协议表(通过引用附件10.2并入表格10-Q，提交于2019年11月6日) | | |
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10.28 | | 美国公司高管限制性股票奖励协议(基于绩效)的格式 | | |
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10.29 | | 针对美国公司管理人员的限制性股票授予协议格式(以时间为基础) | | |
10.30 | | 美国公司高管股票期权授予协议(基于绩效)的格式 | | |
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10.31 | | 退还政策(参考2020年8月5日提交的附件10.1至Form 8-K并入) | | |
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14.1 | | 公司首席执行官和高级财务官道德准则 | | |
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14.2 | | 商业行为和道德准则(通过引用附件14.1至表格8-K合并于 2020年8月5日) | | |
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21.1 | | 本公司的附属公司 | | |
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23.1 | | 独立注册会计师事务所的同意书 | | |
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31.1 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的交易法第13a-14(A)条，对Broadbridge Financial Solutions，Inc.首席执行官进行认证 | | |
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31.2 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的交易法第13a-14(A)条，对Broadbridge Financial Solutions，Inc.首席财务官进行认证 | | |
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32.1 | | 根据“交易法”第13a-14(B)条和根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第1350条对首席执行官的认证 | | |
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32.2 | | 根据“交易法”第13a-14(B)条和根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第1350条第18款对首席财务官的证明 | | |
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| 101 | | 以下财务报表来自Broadbridge Financial Solutions，Inc.截至2020年6月30日的财政年度Form 10-K年度报告，格式为可扩展商业报告语言(XBRL)：(I)截至2020年6月30日、2019年和2018年6月30日的财政年度的合并收益表，(Ii)截至2020年、2020年、2019年和2018年6月30日的财政年度的综合全面收益表，(Iii)截至2020年和2019年6月30日的合并资产负债表，(Iv)截至2020年6月30日、2019年6月30日和2019年6月30日的财政年度的合并现金流量表。2019年和2018年，以及(Vi)合并财务报表附注。 | | |
_________________
(1)证券交易记录文件编号对于公司的Form 8-K报告，引用的是001-33220。
(2)本附件中包含的某些机密信息通过对文本的一部分进行编辑并用星号替换而被省略。根据修订后的1934年证券交易法规则第24b-2条提出的保密处理请求，本展品已单独提交给证券交易委员会秘书，未经编辑。
