解释性注释

本修正案第1号(本“修正)修订Canopy Growth Corporation(The)截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告公司)，向美国证券交易委员会(the Securities and Exchange Commission，“证交会)2020年6月1日(正本表格10-K“)。本修正案的目的是修改原有表格10-K的第III部分第10 至14项，以包括先前依据一般指示G(3)从原始表格10-K中遗漏的信息。因此，现将原有表格10-K的第III部分修改并重述如下。

现删除原始表格10-K封面上提及通过引用将我们的最终委托书并入原始表格10-K第III部分的内容。

此外，根据修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第12b-15条的要求，我们的主要高管和主要财务官的新证明作为本修正案第四部分第15项下的证据存档。由于本修正案中未包含任何财务报表，且本修正案不包含或修改与S-K法规第307和308项相关的任何披露，因此忽略了认证中的第3、4 和5段。“我们不包括2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条下的认证，因为本修正案没有提交任何财务报表。

除本文所述外，本修正案不反映在2020年6月1日向证券交易委员会提交原始10-K表格后发生的事件，本修正案未尝试修改或更新原始表格10-K中提供的其他披露。

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第三部分
第10项。	董事、高管与公司治理	1
第11项。	高管薪酬	5
第12项。	某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜	25
第13项。	某些关系和相关交易，以及董事独立性	27
第14项。	首席会计师费用及服务	31

第四部分
第15项。	展品和财务报表明细表	32
签名		35

第三部分

第10项。

董事、高管和公司治理。

董事及行政人员

下表列出了Canopy Growth Corporation(“冠层”, “我们,” “我们的“或”公司“)，根据本条例成立为法团的法团加拿大商业公司法(“CBCA”) 以及吉姆·萨比亚(Jim Sabia)，他是公司董事会的现任观察员(“板子“)和被提名人(a”代名人“)在公司2020年度股东大会和特别大会(”会议“)持有人(”股东“)普通股(”股份“)，定于多伦多时间2020年9月21日(星期一)上午10：00 举行：

名字	年龄	位置
朱迪·施梅林	60	董事会主席、董事、审计委员会主席
大卫·克莱因(David Klein)	56	董事会成员、首席执行官
罗伯特·L·汉森	57	董事，企业管治、薪酬及提名委员会委员
威廉·纽兰兹	61	主任
吉姆·萨比亚	59	董事会观察员，被提名人
特蕾莎·亚诺夫斯基	63	董事、企业管治、薪酬及提名委员会主席、审计委员会委员
大卫·拉扎拉托	64	董事、审计委员会及企业管治、薪酬及提名委员会委员
迈克·李	47	执行副总裁兼首席财务官
Rade Kovacevic	34	总裁兼首席产品官
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	46	首席法务官
托马斯·希普利	31	首席科学官
托马斯·斯图尔特	38	副总裁兼首席会计官

每位担任Canopy董事或行政人员的人士简介如下：

朱迪·A·施梅林目前担任Canopy董事会主席，同时也是审计委员会主席。施梅林女士还担任星座品牌公司的董事会成员。(“CBI“)，并在治理和提名委员会任职，并担任CBI董事会审计委员会主席。施梅林女士是凯西百货公司(Casey‘s General Stores)的董事会成员，该公司是一家财富500强公司，在中西部16个州经营着2000多家便利店，她在那里的审计委员会任职，并担任提名和治理委员会主席。Schmeling女士最近担任的职务是HSN，Inc.，一家上市的零售和媒体公司的首席执行官。2016年至2017年，她兼任基石品牌公司(Cornerstone Brands，Inc.)总裁。兼HSN，Inc.首席运营官。从2013年到2016年，施梅林女士兼任HSN，Inc.首席运营官和首席财务官。施梅林在2008年帮助公司上市，并担任首席财务长直到2016年。在此之前，她自1994年加入公司以来，一直担任责任日益增加的职位。在加入HSN之前，Schmeling女士在1986至1994年间担任公司财务规划公司Tunstall Consulting，Inc.的常务董事。施梅林女士的职业生涯始于德勤会计师事务所(Deloitte &Touche)，这是一家国际会计师事务所，从1982年到1986年，她在那里担任过各种职责日益增加的职位。施梅林女士土生土长的佛罗里达人，在佛罗里达州立大学获得了会计学学士学位。她于2018年9月入选FSU商学院名人堂，并担任2017年冬季毕业生的毕业典礼发言人。她最近加入了全国公司董事协会南佛罗里达分会的董事会。她之前曾在FM Global的顾问委员会任职。施梅林女士一直是一家上市公司的首席运营官，她为董事会带来了消费者, 零售和数字经验。她拥有广泛的运营和财务经验，包括监督公司战略、供应链、信息技术、财务和会计以及投资者关系。

大卫·克莱因(David Klein)是Canopy的首席执行官。他于2020年1月从CBI加盟Canopy，在那里他担任CBI执行副总裁兼首席财务官，负责公司战略、财务和会计、投资者关系、合并和收购、信息技术和星座风险投资的所有方面。克莱因先生于2004年加入CBI，担任业务发展副总裁。他还担任过星座欧洲公司的首席财务官、高级副总裁、财务主管和啤酒部门的首席财务官。在加入CBI之前，Klein先生在蒙大拿磨坊担任首席财务官，在那里他领导了从私人公司到上市公司的转型，并随后将蒙大拿磨坊出售给Krispy Kreme。Klein先生还在NetSetGo担任首席财务官，这是一家互联网和网络服务初创公司，赢得了多个商业和技术奖项。在担任这些创业职位之前，克莱因先生曾担任施乐公司并购总监和哈里斯公司财务与会计总监。克莱因先生为董事会带来了丰富的经验，其中包括金融、公司战略、合并和收购、国际业务以及零售和消费品行业。

罗伯特·L·汉森是CBI葡萄酒+烈酒事业部执行副总裁兼总裁。Hanson先生负责监管美国、新西兰和新兴市场的葡萄酒+烈性酒部门的全球销售、营销和运营职能。汉森先生在被任命为葡萄酒和烈酒事业部总裁之前，曾在2013年至2019年担任CBI董事会成员。在加入CBI之前，Hanson先生于2014年至2019年担任奢侈珠宝品牌John Hardy Global Limited的首席执行官，在此期间，他通过加强公司在美国市场的影响力，开发了一系列与当今高端珠宝客户产生共鸣的独特手工制作的奢侈品，以及推出差异化的营销活动和有影响力的计划，帮助扩大了品牌的覆盖范围，并与新客户建立了有意义的联系，从而帮助公司发展了战略。在汉森先生的职业生涯中，他在领先的包装消费品公司担任过几个高级管理职务(“中央人民政府“)在公司任职，包括担任全球领先的服装、配饰和个人护理产品专业零售商American Eagle Outfitters的首席执行官和Levi Strauss&Co.的全球品牌总裁。Hanson先生还为董事会带来了广泛的管理和国际零售经验以及重要的公司治理和上市公司董事会经验。

迈克·李2019年2月加入Canopy，2019年6月成为首席财务官。作为首席财务官，Lee先生负责财务、审计、技术、企业发展和投资者关系。在加入Canopy之前，Lee先生曾在E&J Gallo酒厂和百事公司等公司任职，在那里他担任过各种以商业为导向的财务职务，支持商业/运营团队实现其战略要务。2013年8月至2019年2月，李先生在CBI担任过多个职位，最近担任的是葡萄酒和烈性酒部门的首席财务官和业务转型主管。自加入Canopy以来，Lee先生帮助整个组织建立了增强的能力，帮助改进财务报告和分析，加快会计结算，改善公司的控制环境，同时还领导了向美国GAAP报告的转换以及公司遵守萨班斯-奥克斯利法案的第一年。李先生是上市风险投资公司Canopy Rivers(定义见下文)的董事会成员。李先生拥有加州州立大学的会计学学士学位和密歇根大学的MBA学位，并以优异的成绩从这两所大学毕业。李先生是加利福尼亚州的注册公共会计师。

大卫·拉扎拉托担任Canopy董事会成员，也是CGCN委员会和审计委员会成员。Lazzarato先生的职业生涯包括高级管理职位，包括担任Alliance Atlantis Communications，Inc.的首席财务官、Allstream Inc.的执行副总裁兼首席财务官。(前身为AT&T Canada Inc.)，MTS Allstream Inc.首席企业官，Bell Canada和CAE财务高级副总裁，以及Craig Wireless Systems首席执行官。他还拥有丰富的董事会经验，目前在Ffltter Entertainment Plc(富时100指数(FTSE 100)成分股公司)的董事会任职，并是其审计和风险委员会的成员。Lazzarato先生拥有商业学士学位，是一名特许专业会计师，获得了安大略省注册会计师协会的FCPA称号，并获得了公司董事协会的ICD.D认证。Lazzarato先生为董事会带来了显示出的商业和金融敏锐，以帮助企业度过关键的转折点。

威廉·纽兰兹是CBI的总裁兼首席执行官。纽兰兹先生负责提供战略领导，并与CBI董事会合作制定长期目标、战略、计划和政策。他是执行管理委员会的负责人，也是CBI的董事会成员。纽兰兹于2015年加入CBI，担任首席增长官。2016年，他的角色扩展到，包括葡萄酒+烈性酒部门的领导。2017年，他成为CBI的首席运营官，2018年，他的职责扩大到包括总裁。纽兰兹先生于2019年3月成为CBI首席执行官。纽兰兹先生之前曾在比姆公司担任北美区总裁。在他的领导下，比姆成为同类公司中增长最快的公司之一。之前的任命包括比姆烈性酒美国公司总裁(2008-2010年)；比姆葡萄酒庄园总裁(2005-2007年)；美国联合Domecq葡萄酒公司总裁兼首席执行官(2002-2005年)；wine.com首席执行官兼董事(1999-2001年)；LVMH Chandon EStates美国和全球营销官董事总经理(1996-1999年)。自2018年11月以来，纽兰兹先生一直担任全球品牌食品公司霍梅尔食品公司(纽约证券交易所代码：HRL)的董事和审计委员会成员。纽兰兹先生为董事会带来了在饮酒行业担任各种高级管理职务所获得的运营领导经验。他还对消费品营销和国际业务发表了见解。

吉姆·萨比亚目前以观察员身份在董事会任职。自2009年以来，Sabia先生一直担任CBI执行副总裁兼首席营销官，负责领导CBI多元化饮料酒类产品组合的营销战略，同时也是CBI执行管理委员会的成员。Sabia先生之前曾在Molson Coors Brewing Company担任营销+媒体副总裁。萨比亚先生为董事会带来了重要的零售、营销和管理经验。

特蕾莎·亚诺夫斯基目前担任CGCN委员会主席和审计委员会成员。*Yanofsky女士拥有与大牌零售商合作的丰富经验，并因其战略领导力和纪律严明的营收方式而受到尊重。她最近在2015年10月至2020年3月期间担任丝芙兰加拿大公司高级副总裁兼总经理。在加入丝芙兰之前，亚诺夫斯基女士在L Brands工作，在那里她是Bath&Body Works加拿大公司的区域经理。自2019年8月以来，Yanofsky女士一直担任莱特曼(加拿大)有限公司(“Reitmann(Canada)Limited)”的董事会成员(“莱特曼“)，一家在多伦多证券交易所(The Toronto Stock Exchange)上市的加拿大零售商甲硫氨酸“)。2020年5月19日，Reitman‘s向魁北克高等法院提交了申请，要求发布并于同一天获得初始订单(“初始订单寻求“公司债权人安排法”(1985年“R.S.C.”，c.C.36)(“公司债权人安排法”)所提供的保护和补救措施。CCAA“)。2020年5月29日，魁北克高等法院根据CCAA发布了修订并重述的初步命令，批准Reitman将初始命令中概述的期限延长60天。她为董事会带来了30多年与快速增长的全球大牌零售商合作的经验，以及重要的高级管理和上市公司董事会和公司治理经验。

Rade Kovacevic担任Canopy总裁兼首席产品官。科瓦切维奇先生作为加拿大医用大麻药房协会(现在的加拿大大麻零售商协会)的联合创始人和前主席，以及加拿大医用大麻行业协会(现在的加拿大大麻委员会)的联合创始人和前倡导委员会主席，有能力将关键的利益相关者聚集在一起讨论大麻政策的历史。科瓦切维奇先生长期活跃在当地商业社区，包括Guelph Young Professionals Network、Guelph Chamber of Commerce、Toronto Board of Trade、Ontario Chamber of Commerce和Ontario Economic Summit，致力于制定政策以确保加拿大继续为企业和公民提供支持环境。科瓦切维奇先生在圭尔夫大学攻读文学学士学位时主修管理经济学和工业金融。在加入Canopy之前，Kovacevic先生曾在2013年3月至2015年9月担任MedCannAccess的业务发展副总裁，之后该公司被特威德公司收购。2015年10月，担任特威德公司业务开发和客户体验主管。从2015年7月到2016年8月。自2016年8月以来，Kovacevic先生一直在Canopy担任越来越高的职位，最近自2019年7月以来担任总裁，自2020年6月以来担任总裁兼首席产品官。

菲尔·沙尔(Phil Shaer)担任Canopy的首席法务官，负责Canopy作为公开交易的多伦多证交所和纽约证券交易所(NYSE)的报告义务(“纽交所“)上市公司以及本公司的所有其他法律需要。Shaer先生在Conversant知识产权管理公司担任总法律顾问近十年后，于2016年3月加入Canopy。(前MOSAID Technologies Inc.)，在那里他对其股权和股东权利计划以及公司治理实践进行了重大改革。在那里，他还担任了加拿大首批代理权争夺战中的首席内部律师，这场争夺战由美国对冲基金牵头，提出了替代董事名单，以及在一次敌意收购中，导致公司私有化。在此之前，他曾在麦卡锡·泰特罗律师事务所(McCarthy Tétrault LLP)工作。Shaer先生于2000年在温莎大学获得法学学士学位(LLB) ，并在拉瓦尔大学获得英国文学学士学位(辅修法语)。Shaer先生在2008年获得“渥太华商业日报”评选的40名40岁以下最佳律师奖，在2011年入围LExpert®的 40岁以下新星领先律师奖，并在2019年获得奥斯勒-珀迪-克劳福德交易类别的加拿大总法律顾问奖。

托马斯·希普利自2018年9月以来一直担任Canopy的首席科学官和质量保证高级副总裁。他曾在2013至2016年间担任Canopy的质量保证总监。希普利先生在渥太华大学学习生物制药科学，专门研究基因组学。他在加拿大卫生部从事毒理学研究时，专注于我们环境中常见的材料，如打印机碳粉、油漆、防晒霜、烟草烟雾和路边灰尘对DNA突变的影响。研究完成后，他转到加拿大卫生部疫苗评估中心。在那里，他审查了疫苗生产实践，并对包括流感、肝炎、黄热病和轮状病毒在内的各种疫苗进行了测试。他还为开发新的疫苗测试方法以取代传统的动物测试方法做出了贡献。Tom在毒理学、生物制药和药品法规方面的科学知识和经验都有助于他成为质量保证高级副总裁。

托马斯·斯图尔特担任Canopy副总裁兼首席会计官，负责Canopy的外部报告、技术会计和财务结算流程。*在2019年4月加入Canopy之前，Stewart先生在CBI工作了10多年，在那里他在财务组织内担任过各种职务，最近的一次是担任2018年6月至2019年4月的全球会计部高级总监。 Stewart先生在罗切斯特的普华永道开始了他的职业生涯，Stewart先生是纽约州注册会计师，并在纽约州立大学Geneseo分校获得会计学学士学位。他为该组织带来了丰富的美国公认会计准则经验。

投资者权利协议

本公司订立第二份经修订及重述的投资者权益协议(“投资者权利协议日期为2019年4月18日，与CBG Holdings LLC(CBG“)和Greenstar Canada Investment Limited Partnership(”绿星与CBG一起，CBG集团“)，每一家都是CBI的全资子公司。投资者权利协议的副本已作为原始10-K表格的附件10.9提交，可在证券交易委员会网站www.sec.gov和公司在SEDAR上的简介下找到，网址为：www.sec.govWww.sedar.com。根据投资者权利协议，CBI及其关联公司(统称为“CBI集团只要CBI集团持有目标股份数目(定义见投资者权利协议)，)有权指定四名被提名人选举或委任为董事会成员。出席会议的CBG集团提名的候选人是威廉·纽兰兹先生、吉姆·萨比亚先生、罗伯特·汉森先生和朱迪·施梅林女士。

审计委员会

本公司根据纽约证券交易所的规则成立了一个单独指定的常设审计委员会(“纽约证交所规则“)。审计委员会目前由三名董事组成：朱迪·施梅林(主席)、Theresa Yanofsky和David Lazzarato，根据适用的纽约证券交易所审计委员会规则和National Instrument第1.4节 52-110-审计委员会(“镍52-110“)。审核委员会成员由董事会委任，每位审核委员会成员随董事会意愿任职，直至该成员辞职、被免职或不再为董事会成员为止。

董事会已经决定，审计委员会主席朱迪·施梅林(Judy Schmeling)有资格成为美国证券交易委员会(SEC)规则中的“审计委员会财务专家”。美国证券交易委员会已表示，任命施梅林女士为审计委员会财务专家并不意味着她成为任何目的的“专家”，也不会使她承担的任何职责、义务或责任大于施加给审计委员会和董事会其他成员的职责、义务或责任，而这些其他成员并不具有此称号，也不影响审计委员会或董事会任何其他成员的职责、义务或责任。(br}Schmeling女士被任命为审计委员会财务专家并不意味着她在任何目的上都是“专家”，也不会对审计委员会和董事会其他成员的职责、义务或责任造成影响。

商业行为和道德守则

该委员会负责推广道德的商业文化，并营造一个强调合规的环境。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)董事会监督不道德行为报告的遵守情况，包括审计委员会收到的报告。

董事会已通过“商业行为及道德守则”(“代码)董事、高级职员(包括我们的行政总裁(“首席执行官)，首席财务官(首席财务官“)和首席会计官)、为公司或代表公司工作的员工和适用的第三方。本守则可在公司网站 https://www.canopygrowth.com/code-of-business-conduct-and-ethics/.上访问该守则明确规定了为公司工作或代表公司工作的个人在代表公司时应如何行事。通过培训、领导沟通、认证要求和宣传活动，我们做出了重大努力，以确保所有员工充分了解他们在本准则下的责任。

董事、高级管理人员、员工和顾问应向董事会主席、首席执行官、公司秘书或外部法律顾问报告违反法律、法规或公司政策(包括本守则)的情况，或他们知晓的与道德和商业行为相关的其他问题。如果任何人选择匿名，公司将尽一切努力尊重此类请求。任何个人不得因询问可能的违规行为或真诚举报违规行为而受到惩罚，无论此类报告的准确性如何。此外，本公司将全面调查任何报复指控。Canopy 将在其网站上披露SEC或NYSE的规则要求披露的对本守则的任何修订，以及对本守则的任何豁免。

第11项。

高管薪酬。

薪酬问题的探讨与分析

引言

以下对我们近地天体(定义如下)补偿安排的讨论和分析应与下文列出的补偿表和相关披露一起阅读。本讨论包含基于我们当前对未来薪酬计划的考虑、预期和决定的前瞻性陈述。我们采用的实际补偿金额和形式以及补偿计划可能与本讨论中总结的当前或计划计划有很大不同。

在整个薪酬讨论和分析过程中(“CD&A)，我们描述了我们在截至2020年3月31日的财政年度中制定的高管薪酬理念、计划和决定(“2020财年“)对于我们指定的高管，根据SEC和National Instrument 51-102对该术语的定义-持续披露义务 (“近地天体“)。为全面了解高管薪酬计划，本披露应与本修正案中包含的薪酬汇总表和其他高管薪酬相关披露一起阅读。

在2020财年，公司的近地天体包括首席执行官、执行副总裁和首席财务官(“首席财务官“)、前联席首席执行官、其他前联席首席执行官、前首席财务官和公司接下来薪酬最高的三位高管，即总裁兼首席产品官、首席法务官和副总裁兼首席会计官。

以下是2020财年的NEO：

名字	标题
大卫·克莱因(David Klein)	首席执行官
迈克·李	执行副总裁兼首席财务官
Rade Kovacevic	总裁兼首席产品官
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	首席法务官
托马斯·斯图尔特	副总裁兼首席会计官
布鲁斯·林顿	前联席首席执行官兼董事长⁽¹⁾
马克·泽库林	前首席执行官⁽²⁾
蒂姆·桑德斯	前执行副总裁兼首席财务官⁽³⁾

注：

(1)

林顿于2019年7月2日被终止联席首席执行官一职。

(2)

泽库林先生于2016年8月4日至2019年7月2日担任总裁。自2018年6月27日起，他被任命为联席首席执行官，从2019年7月2日至2019年12月21日辞去首席执行官一职，他一直是唯一的首席执行官。泽库林先生继续担任首席执行官的战略顾问到2020年6月30日。

(3)

桑德斯先生自2019年6月1日起辞去首席财务官一职，但在2019年11月15日之前继续担任公司的战略顾问。

2020财年业绩亮点

在2020财年，公司在充满转型和挑战的一年中取得了重大成就。2020财年的亮点包括：

•

实现净收入3.99亿加元(约合3亿美元)，比上年增长76%；

•

成功地完成了领导层的交接，聘用了一位新的首席执行官和首席财务官，两人都具有丰富的中央人民政府行业经验；

•

在全球范围内推出新产品，重点是CBD、蒸气和饮料；

•

启动对全球市场和业务足迹的审查，结果优化了加拿大的生产业务，并确定了加拿大、美国和德国市场的优先顺序；

•

实现股东对安排计划的支持，该计划将使公司在满足或放弃各种关闭条件的情况下，在联邦政府允许的情况下在美国获得大麻种植面积，并于2020年6月宣布修订后的安排，该安排仍需满足各种条件，包括种植面积股东的批准；

•

通过收购欧洲最大的以大麻为基础的制药公司C3，扩大了我们服务于德国不断增长的医用大麻市场的能力；

•

收购英国护肤品公司This Works Products Limited和运动营养公司BioSteel Sports Nutrition Inc.的多数股权，为进入加拿大、美国和欧洲的CBD保健产品市场提供平台；

•

准备开通电子商务网站www.shop canopy.com，向美国部分州的消费者提供该公司约20种CBD产品，从保湿饮料混合物到护肤霜；以及

•

准备与玛莎·斯图尔特(Martha Stewart)建立合作伙伴关系，开发一系列CBD产品，预计将在未来几个月推出。

2020财年做出的关键薪酬决定

在2020财年，我们启动了对我们的薪酬理念和政策的全面审查，包括我们在确定短期和长期激励方面的目标。本次审查公司的总薪酬旨在通过在全公司范围内使用各种基于股票的奖励和短期激励来改变公司薪酬的构成要素，并将特定的薪酬组合应用于公司内定义的薪资级别。通过减少对股票期权的依赖(“选项”) 通过完善公司的薪酬、短期激励和基于股票的长期激励，这种战略性的薪酬调整创造了整个公司持续增长、留住人才和适当调整激励的模式。作为此次审查的结果，我们采用了新的薪酬政策，包括更新的薪酬同级组和基准，以反映我们作为一家总部位于加拿大的全球公司的业务优先事项、机遇和挑战。我们的新政策将支持我们从加拿大和美国以及国际上招聘高管的需求。对于我们的首席执行官、首席财务官和总裁兼首席产品官，我们还在2020财年初暂停了之前关于授予期权的政策，取而代之的是针对高级管理人员的新的长期激励方法，其中包括采用绩效股票单位(“PSU)，除了具有基于时间的归属条件外，还需要满足指定的业绩条件才能归属，以及受限股份单位(RSU“)仅为时间归属，不需要达到指定的性能条件即可归属。

此外，在2020财年，我们聘请了我们的新任首席执行官和首席财务官，认识到此次领导层更迭带来的机会，允许公司任命经验丰富的高级领导层，在多个司法管辖区拥有广泛的和不同的经验。随着公司带着明确的战略和目标从早期阶段迈向更成熟的阶段，吸引和留住高级领导带领公司度过这一新的发展阶段至关重要。我们新任首席执行官和首席财务官的选择和薪酬，以及总裁兼首席产品官的角色和薪酬审查，反映了公司执行其新确定的战略的承诺。

考虑到我们2020财年的财务业绩，以及我们对薪酬政策的审查，我们做出了以下决定，即2020财年和2021财年及以后的变化：

短期激励决策

就2020财年而言，本公司根据雇佣协议规定的义务或酌情(视情况而定)向每个近地天体发放年度奖金。对于新任首席执行官，年度奖金是根据克莱恩协议支付的，按比例为其基本工资的125%，这是根据克莱恩先生2020年1月14日至2020年3月31日之间的工作天数计算的。对于其他近地天体，公司在确定年度奖金时必须应对2020财年的一些过渡因素，包括领导层的更迭(联席首席执行官和首席财务官在2020财年开始前离职)，以及公司战略的转变，这需要对公司的运营进行重新定位和合理化。此外，大麻行业本身也面临挑战，包括安大略省省政府推出零售店的速度慢于预期。有鉴于此，2020财年的奖金由董事会酌情决定。虽然董事会承认本公司继续招致财务亏损，但近地天体在实施本公司经修订的策略及实施旨在减少该等财务亏损及将本公司重新定位于持续成功道路上的架构方面所做的工作，是酌情奖励的理由所依据的。(br}近地天体在实施本公司经修订的策略及实施旨在减少该等财务亏损及将本公司重新定位于持续成功道路的架构方面所做的工作，是酌情奖励的理论基础。

在2020财年第四季度，作为薪酬政策全面审查的一部分，董事会通过了一项关于2021财年公司高管领导团队(包括近地天体)短期激励的新计划。新计划根据关键的财务和战略目标衡量绩效，同时根据新冠肺炎的影响保持持续的观点和潜在的修订，每季度审查一次其影响。该计划还规定了与实现所定义的领导目标相关的非财务绩效指标。

长期激励审查

作为我们全面检讨薪酬政策的一部分，董事会开始检讨本公司经修订及重订的综合激励计划(“该计划”)。总括激励计划“)减少期权的使用，目的是减少公司对期权作为长期激励的主要形式的依赖，并改变公司总薪酬方案的要素构成以提供基于股票的奖励组合。展望未来，近地天体长期奖励奖励的50%将由RSU和PSU混合组成的股票单位组成，并指出，在2021年财政年度，由于新冠肺炎疫情的影响，很难建立合理的业绩衡量标准，因此在2021年财政年度，没有对2020年3月授予的股票单位奖励施加业绩条件。

行政人员的任命和离职

2020财年，我们的执行团队进行了重组，其中包括：

•

2019年6月1日，迈克·李被任命为首席财务官。

•

2019年7月2日，雷德·科瓦切维奇被任命为总统。

•

2019年7月2日，布鲁斯·林顿被终止联席首席执行官一职，辞去董事和董事会主席一职。

•

2019年7月2日，一直担任联席首席执行官的马克·泽库林(Mark Zeklin)被任命为临时首席执行官，董事会启动了寻找新的永久首席执行官的程序。泽库林先生辞去CEO职务，自2019年12月21日起生效。

•

2020年1月14日，自林顿先生离职后一直担任公司董事和董事会主席的大卫·克莱因被任命为首席执行官。

支付给David Klein、Mike Lee和Rade Kovacevic的补偿

2020财年末，公司与克莱因、李和科瓦切维奇先生签订了新的雇佣协议。除了将2021财年的年度基本薪酬设定为相对于公司同行的市场比率外，还向Klein和Kovacevic先生提供了一次性的基于绩效的期权授予。有关更多详细信息，请参阅下面的“补偿表和相关信息-雇佣协议”。

离职时支付给布鲁斯·林顿、马克·泽库林和蒂姆·桑德斯的补偿

有关林顿先生、泽库林先生和桑德斯先生终止和/或辞去公司职务时与他们的协议的讨论，请参阅下面的“-补偿表和相关信息-雇佣协议”。

补偿方案的目标和一般原则

每个NEO都会获得基本工资，这是对履行工作职责的认可，反映了高管随着时间的推移的表现，以及该人特定的经验和资历。管理人员的基本工资由CGCN委员会每年审查，可能会进行调整，以考虑本年度的绩效贡献，并反映若干年的绩效贡献。

公司的薪酬理念基于以与公司战略目标和股东利益相一致的激励吸引、留住和激励员工，同时有效管理风险和更广泛的利益相关者考虑。该公司认为，建立在这些原则基础上的有效薪酬计划是建立长期股东价值的关键因素。

吸引人的是，留住和激励人才-设定目标以确保它们与公司在行业内外争夺人才的市场保持相关性。这种方法应该是灵活的，并反映出业务的高速增长但日趋成熟的性质，以及其地理位置

对齐激励与企业战略-奖励通常与公司的短期和长期战略目标挂钩，“绩效工资”计划通常与这一理念保持一致。

与以下项目对齐股东利益-考虑到总薪酬中的“风险”部分，以股权为基础的薪酬加权，高管通常会因为股东投资带来更高回报而获得奖励，而他们的回报水平会受到股东投资回报下降的负面影响。使用基于股权的薪酬旨在鼓励高管举止得体，成为公司的主要所有者。

有效风险管理-薪酬结构必须鼓励公司管理层承担所有利益相关者看到的负责任的风险，并适当地管理这些风险。

同龄人群体和薪酬基准

在2020财年，CGCN委员会与其独立的高管薪酬顾问Hugessen Consulting Inc.合作。(“休森”), 在2020财年，使用了两组不同的上市同行，为选定近地天体(包括首席执行官、首席财务官和总裁兼首席产品官)设定总直接薪酬水平提供了信息。主要组由类似规模的加拿大消费者为重点的行业比较机构组成，次要组由类似规模的美国消费者包装商品和药品比较机构组成。这些小组确定了公司可能与之争夺人才的组织。

1)	加拿大以消费者为中心的集团：非必需消费品、主要消费品或制药行业的类似规模的加拿大发行人

这个IS集团旨在代表加拿大公司的基线，主要运营和领导团队设在加拿大

加拿大缺乏足够数量的适合规模的大麻公司，需要将行业范围扩大到以消费者为重点的部门。

认识到所审查行业的广度，市值被用作主要筛选标准，以反映公司业务的规模和复杂性

用于选择加拿大主要对等组的标准包括：

◾

在多伦多证交所上市的公司

◾

市值大约在是检讨时该公司的1/3和3倍(而该公司的位置在中位数或接近中位数)，以及

◾

在非必需消费品、主要消费品或制药行业内运营

选择作为高管薪酬基准的主要同行包括：

公司名称	工业	市场帽 (百万美元)	总计企业值($MM)	总计资产(百万美元)	最后十二个月份营业收入 (百万美元)
Dollarama Inc.	百货商店	$16,191	$19,461	$3,360	$3,698
萨普托公司(Saputo Inc.)	包装食品和肉类	$15,576	$20,343	$10,050	$13,903
麦德龙公司(Metro Inc.)	食品零售业	$14,106	$16,516	$10,847	$16,645
帝国有限公司	食品零售业	$10,144	$11,691	$9,326	$25,525
吉尔丹动感服饰公司(Gildan Activeears Inc.)	采购产品服装，配件和奢侈品	$9,808	$11,118	$4,095	$3,823
加拿大轮胎有限公司	百货商店	$8,589	$19,151	$17,287	$13,268
奥罗拉大麻公司(Aurora Cannabis Inc.)	制药业	$7,589	$7,699	$4,876	$248
星空集团(The Stars Group Inc.)¹	赌场和博彩	$5,665	$12,018	$15,372	$3,195
加拿大鹅控股公司(Canada Goose Holdings Inc.)	采购产品服装，配件和奢侈品	$5,307	$5,798	$750	$857
Spin Master公司	休闲产品	$4,167	$4,177	$1,363	$2,085
BRP公司	休闲产品	$3,619	$4,980	$3,077	$5,693
汇总统计信息
P75		$12,125	$17,833	$10,449	$13,585
P50		$8,589	$11,691	$4,876	$3,823
P25		$5,486	$6,749	$3,218	$2,640
平均值		$9,160	$12,087	$7,309	$8,085
树冠生长公司	制药业	$11,187	$9,217	$8,640	$291
排名百分比		73%	34%	58%	1%

截至2019年8月28日的所有CAD数据

¹明星集团于2020年5月被Ffltter Entertainment收购，不再公开交易。

2)	美国消费包装产品和制药集团：消费包装产品和制药行业的类似规模的美国发行商。

更适用于最高级的员工(例如CEO、CFO)，这些员工需要更广泛、更深厚的经验基础和多地域接触

认识到所审查行业的广度，市值被用作主要筛选标准，以反映公司业务的规模和复杂性

用于选择次要对等组的标准包括：

◾

在美国一家主要证券交易所上市的公司

◾

市值大约在是检讨时该公司的1/3和3倍(而该公司的位置在中位数或接近中位数)，以及

◾

在消费包装商品或制药行业内运营

选择作为高管薪酬基准的次要同行为(表中的美元为加元)：

公司名称	工业	市场帽 (百万美元)	总计企业值($MM)	总计资产(百万美元)	最后十二个月份营业收入 (百万美元)
金宝汤公司	包装食品和肉类	$16,800	$28,879	$18,593	$10,696
J·M·斯莫克公司	包装食品和肉类	$15,822	$23,792	$22,253	$10,139
莫尔森库尔斯饮料公司	酿酒人	$14,743	$27,460	$41,086	$13,871
兰姆·韦斯顿控股公司(Lamb Weston Holdings，Inc.)	包装食品和肉类	$13,316	$16,392	$4,036	$5,096
Catalent，Inc.	制药业	$10,130	$14,411	$6,061	$3,294
邦吉有限公司	农产品	$9,867	$20,349	$26,506	$56,233
爵士乐制药公司(Jazz PharmPharmticals Plc)	制药业	$9,520	$10,696	$7,100	$2,601
邮政控股公司	包装食品和肉类	$9,431	$17,808	$15,399	$7,676
Perrigo Company Plc	制药业	$8,453	$11,862	$14,987	$6,085
波士顿啤酒公司。	酿酒人	$6,975	$7,080	$872	$1,442
地平线治疗公共有限公司	制药业	$6,833	$7,548	$5,379	$1,677
Ingredion公司	农产品	$6,626	$9,178	$7,816	$8,233
康宝莱营养有限公司	个人产品	$6,318	$8,190	$3,807	$6,333
汇总统计信息
P75		$13,316	$20,349	$18,593	$10,139
P50		$9,520	$14,411	$7,816	$6,333
P25		$6,975	$9,178	$5,379	$3,294
平均值		$10,372	$15,665	$13,377	$10,260
树冠生长公司	制药业	$11,187	$9,217	$8,640	$291
排名百分比		69%	25%	51%	MIN

截至2019年8月28日的所有CAD数据

为了反映公司的迅速发展，CGCN委员会将寻求每年审查薪酬比较器的适当性。

除了审查同行组高管薪酬数据外，CGCN委员会还可以在没有足够的同行组数据用于特定高管职位或作为对高管薪酬水平和做法进行市场检查的另一种方式时，利用一般高管薪酬调查数据。此信息有助于CGCN委员会在知情的情况下做出有关高管薪酬的决定。

目标薪酬定位

对于近地天体，总直接补偿的目标是在50%到50%之间百分位数到75相关上市同行的百分位数，更倾向于基于股权的长期薪酬。范围内的定位将取决于每个NEO的角色、职责、经验和贡献，以及与同行现任者的可比性，并可能超出基于知情判断的目标参数。

补偿的年度监督

CGCN委员会履行董事会与高管薪酬有关的职责，包括对近地天体薪酬的年度审查和批准。CGCN委员会将每年审查，并建议董事会批准我们的首席执行官和彼此NEO的薪酬计划。

CGCN委员会至少每年审查一次高管薪酬计划，奖励和调整通常在每年3月至6月之间进行。薪酬决定可能在一年中的其他时间在晋升、新员工或职责变更的情况下做出。在做出这些决定时，CGCN委员会可能会考虑本公司的业绩、NEO的个人业绩、其独立薪酬顾问Hugessen提供的信息以及管理层的建议。

我们人力资源部的管理人员支持CGCN委员会的薪酬工作。在CGCN委员会履行其关于高管薪酬的职责时，高管可以向CGCN委员会提出建议，提供信息，并回答该委员会的问题。然而，我们的近地天体中没有一个直接向CGCN委员会提出关于它们自己的补偿的建议。

CGCN委员会在年初进行薪酬审查，确定薪酬水平和组合以及业绩目标和校准。在这一年中，CGCN对照目标监控绩效，并评估薪酬政策和计划。在年底，CGCN委员会根据目标对业绩进行评估，并建议支付费用供董事会批准。

CGCN委员会于2019年2月聘请Hugessen就高管薪酬及相关绩效评估和治理事宜提供独立建议。 Hugessen在2020财年向CGCN委员会提供的服务的性质和范围包括：

审查、支持和提供以下方面的建议：

◾

重新定义股权薪酬水平，目标是大幅降低公司股权薪酬(期权)敞口并减少摊薄

◾

公司的薪酬理念、同龄人发展和激励设计

◾

支持CEO遴选委员会，并为新任CEO制定薪酬条款和条件

◾

高级管理人员的薪酬

◾

董事会主席和首席执行官遴选委员会主席的董事薪酬

◾

管理层在CGCN委员会会议前准备的材料和建议

应要求出席CGCN委员会会议

CGCN委员会在向董事会作出高管薪酬决定和建议时，除其他因素外，还会考虑Hugessen提供的信息和建议。

Hugessen不直接向管理层提供任何服务，Hugessen提供的任何服务都需要CGCN委员会主席的批准。CGCN委员会已考虑到Hugessen的独立性，并未发现有关其服务或员工的任何利益冲突。

高管薪酬风险管理

如有需要，董事会会考虑及评估与本公司薪酬政策及做法有关的风险影响，并投入其认为鉴于本公司目前发展阶段而适当的时间及资源。本公司在2020财年通过综合激励计划提供的工资和激励相结合的方式对其高管进行补偿的做法旨在通过以下方式降低风险： (I)确保本公司留住该等高管；以及(Ii)使其高管的利益与本公司及其股东的短期和长期目标保持一致。于2020财年，董事会并无发现本公司薪酬政策及做法所产生的任何风险，董事会认为该等风险可能会对本公司产生重大不利影响。

CGCN委员会至少每年审查一次公司的薪酬做法和政策，并根据需要更频繁地审查，以处理年度审查之间可能出现的特殊问题。

CGCN委员会和董事会实施了旨在降低公司薪酬政策和做法风险的政策，包括：

•

CGCN委员会对公司薪酬实践的年度审查旨在确保公司对其关键员工进行令人满意的补偿，以确保公司不会失去具有关键技能的高管；

•

每个高管薪酬的很大一部分都面临风险，使他们的利益与股东的利益保持一致，并帮助激励高管推动股东价值；

•

年度绩效现金激励是有上限的；

•

实施所有期权的三年行权期，不仅是为了减轻高管从综合激励计划中获得短期利益的风险，而且如果股票的市场价格下跌，则不奖励高管，如果市场价格上涨，则反过来奖励高管；

•

引入PSU，一旦实施，将确保绩效指标成为公司薪酬战略的持续组成部分，并加强其按绩效支付的方法；

•

除了现金奖励外，基本工资和期权奖励的增加主要基于高管的整体业绩，因此有可能建立强有力的绩效工资挂钩；

•

公司的内幕交易政策条款确保，当公司拥有未披露的重大信息时，不能授予期权；以及

•

首席执行官和首席财务官的持股指导方针分别定为年基本工资的5倍和3倍。

CGCN委员会和董事会的结论是，公司目前的薪酬计划和政策产生的风险似乎有限，这些风险合理地可能对公司产生重大不利影响。公司高管越来越受追捧，因此公司必须确保其薪酬计划保持竞争力，否则将面临失去有价值的熟练员工的风险。

补偿的构成部分

本公司的薪酬计划适用于公司内担任各种职务的高管，包括近地天体，由固定薪酬和“风险”薪酬组成，以现金和股权的混合形式提供。“虽然福利和额外津贴等间接薪酬占每位高管薪酬的一部分，但总薪酬结构的主要组成部分如下所述。

基本工资

该公司根据类似职位的市场费率以及每位高管的预期贡献和过去的业绩，为每位高管设定薪酬水平。基本工资是吸引人才和保持市场竞争力的基础。基本工资是高管薪酬的固定组成部分，用于确定薪酬和福利的其他要素。基本工资是在年度开始时通过考虑本公司独立薪酬顾问的建议以及关于批准CEO以外的近地天体的任命、晋升和终止的建议而确定的。高管的基本工资旨在提供薪酬以确保高管的服务。然而，任何对合格高管薪酬的增加都是完全“有风险的”，因为它们受到公司业绩和高管个人业绩的影响。

短期激励措施

短期激励计划(“STip“)是指高管有资格获得的现金奖金机会。STIP将高管薪酬与个人和公司业绩挂钩。STIP是第一层可变薪酬，在基于年度业绩的年终业绩发布后以现金支付。展望未来，公司预计除非达到业绩门槛，否则不会发放奖金，并为每个新主管指定业绩基准，包括与业务一致的指标和权重，并反映首席执行官、CGCN委员会和独立薪酬顾问Hugessen的建议和投入。

STIP是一种杠杆奖金设计，其中高管可以赚取高达目标奖金机会的200%(“靶子“)。将根据基本工资的百分比或固定的美元金额为每位高管设定目标。*在完全实现但未超过公司和个人目标的年份，预计高管将获得其目标奖金水平。但是，根据CGCN委员会和董事会的酌情决定权，在未实现公司和/或个人目标的年份，预计高管的薪酬将低于或可能为其全部目标奖金水平中的任何一项奖金水平不会超过目标奖金水平。但是，如果CGCN委员会和董事会行使自由裁量权，在未实现公司和/或个人目标的年份，预计高管的薪酬将低于或可能为其全部目标奖金水平中的任何一项奖金水平

同样，在超过公司和/或个人目标的年份，将对薪酬的风险部分应用杠杆，符合条件的高管将有资格获得高达目标的200%的收入。适用于任何风险激励计划的向上杠杆率在公司大幅超过其公司目标的情况下是有上限的。

在2021财年，这些目标将采取短期财务和运营指标以及个人目标的形式，所有这些目标都侧重于为公司目前和未来的成功定位。公司认为收入、利息、税项、折旧及摊销前收益等财务指标的使用(“EBITDA“)和自由现金流以及单独确定的非财务指标是与公司长期、可持续财务实力最相关的变量。财务目标将设定在据信具有挑战性的水平，但考虑到预期的趋势，实际是可以实现的。STIP的业绩目标预计将参考以下内容计算：(一)净收入，(二)调整后的EBITDA(计算为报告的净亏损，调整后不包括所得税回收(费用)；其他收入(费用)，净额；权益法投资损失；基于股份的薪酬费用；折旧和摊销费用；资产减值和重组成本；(I)自由现金流量(按经营活动提供的(用于)经营活动提供的现金净额减去购买物业、厂房和设备的保证金计算)，以及(Iv)基于特定的个性化指标的个人表现(根据特定的个性化指标进行调整，以剔除收购相关成本)、(Iii)自由现金流(按经营活动提供的(用于)经营活动提供的现金净额减去对物业、厂房和设备的购买和押金)以及(Iv)基于特定的个性化指标的个人业绩。董事会将使用这些财务要素作为基准，以确定公司所有业务领域的业绩目标，并将财务和业务发展方面的成就与每位高管与其个人成功情况进行比较。本公司正在监测新冠肺炎疫情对这些目标的影响，并可能在与CGCN委员会和董事会协商后对这些目标进行比例调整。2020财年，年度现金奖金由董事会酌情决定，并由CGCN委员会和首席执行官提供意见(他自己的奖金除外)。参见“2020财年做出的关键薪酬决定-短期激励决定“上面。

长期激励

期权形式的长期激励旨在使高管的利益与股东的利益保持一致。既得期权持有人可以在授予该等期权之日确定的行使价收购股票。

期权代表的是薪酬，旨在通过为高管提供成为股东的机会，使高管的利益与股东的利益保持一致。这些被认为完全“有风险”，因为期权的价值随着股票的市场价格而上升(也可能会下降)。公司相信期权将促进留住员工。

在2020财年期间，CGCN委员会审查了公司关于长期激励的政策，并实施了更改，以重新定义公司的股权薪酬敞口水平，以减少持续稀释。

长期激励-2020财年和2021财年拨款

在2020财年期间，CGCN委员会审查了公司的基于股权的薪酬政策，并实施了一些更改，以重新定义公司的股权薪酬敞口水平，以减少摊薄。

CGCN委员会已经决定，对于首席执行官、首席财务官和总裁兼首席产品官，任何长期激励奖励的50%将由PSU组成，尽管对于2021年财政年度，由于考虑到新冠肺炎造成的不确定性，很难建立合理的衡量标准，因此没有对2021年财政年度授予的全额股票奖励施加绩效条件。CGCN委员会打算在更好地了解新冠肺炎大流行的影响并确定有意义的业绩目标和指标后，在2022财年批准PSU 。

金融工具

根据本公司的内幕交易政策，NEO和董事不得进行任何具有直接或间接影响的交易，以抵消本公司任何证券的任何权益的经济价值。这包括购买旨在对冲或抵消证券市场价值下降的金融工具，如可变预付远期合约、股权互换、套圈或外汇基金单位。据本公司所知，本公司并无行政人员或董事订立或购买该等金融工具。

内幕交易政策还规定，公司内部人士不得以实现短期利润为目的频繁买卖公司证券，只能作为长期投资收购证券。

该公司以前从未接受过薪酬话语权的投票

由于根据SEC规则，该公司在2020年4月1日之前有资格以“外国私人发行人”的身份提供信息披露，因此此前并未受到薪酬话语权投票的影响。CGCN委员会和董事会将评估薪酬话语权提案的结果，并预计在下一次年度股东大会的委托书中报告在确定薪酬政策和决定时如何考虑薪酬话语权提案的投票结果。

性能图表

以下业绩图表显示了假设股息再投资的公司累计股东回报，方法是将从2015年4月1日开始对股票的100加元投资与S&P/TSX综合指数的回报进行比较。

	三月 31, 2015	三月 31, 2016	三月 31, 2017	三月 31, 2018	三月三十一号， 2019	三月三十一号， 2020
树冠生长公司	100.00	124.29	507.14	1,602.86	2,406.41	851.52
S&P/TSX综合指数	100.00	93.43	110.83	112.72	121.87	104.55

CDN中的数字

董事会认为，本公司管理层，包括各近地天体，在上文详述的期间已经并将继续为股东提供卓越的价值。正如上面的业绩图表所证明的，股票与S&P/TSX综合指数保持相对持平，直到2017财年，股价表现明显优于S&P/TSX综合指数，这一趋势在2018财年(定义如下)和2019财年(定义如下)继续呈指数级增长。虽然股票市值在2020财年有所下降，但过去五年的股东回报远远超过了S&P/TSX综合指数。上图中显示的趋势不一定与该公司在2020财年或之前任何会计期间对其近地天体的补偿相对应。2020财年期间，大麻市场经历了相当大的波动。在竞争加剧和加拿大大麻市场发展慢于预期的情况下，整个大麻行业的股价下跌，特别是与在人口稠密地区有限推出零售分销有关。2020财年近地天体的薪酬并不一定与适用期间的股价表现相对应，这是因为增加了几名高素质的高管，而且艰难的行业环境影响了股价。2020财年支付给近地天体的薪酬增加反映了：(I)公司近地天体的构成发生了重大变化，以及吸引有能力领导公司这样规模的组织的高素质个人所需的薪酬, 为股东提供长期价值，实现公司成为大麻行业世界领先者的目标；以及(Ii)使公司的薪酬做法与同行保持一致。

薪酬委员会报告

CGCN委员会成员与管理层审查并讨论了CD&A的内容。基于该等审核及与管理层的讨论，并受CGCN委员会的角色及责任的限制，CGCN委员会建议董事会将CD&A列入与会议有关发出的本修正案，并列入我们截至2020年3月31日止年度的10-K表格(经修订)。

由公司管治、薪酬及提名委员会委员递交

特里·亚诺夫斯基(主席)

罗伯特·汉森

大卫·拉扎拉托

上述赔偿委员会报告不应被视为“征集材料”，不应被视为已“提交”给美国证券交易委员会，也不应承担修订后的“1934年证券交易法”第18条的责任 (“《交换法》“)。尽管本公司先前根据经修订的”1933年证券法“提交的任何文件中有任何相反规定(”证券法案“)，或可能通过引用将未来的文件(包括本修正案)全部或部分并入上述薪酬委员会报告的交易所法案，不得通过引用将前述薪酬委员会报告合并到任何此类文件中。

高管薪酬

货币换算

NEO的某些雇佣协议规定以美元支付，而其他协议则规定以加元支付。如果支付和股票计算是以加元进行的，在本节中，我们使用彭博平均汇率将加元兑换成美元，具体如下：

•

2020财年截至2020年3月31日的12个月期间为1.00加元至0.7519美元；

•

截至2019年3月31日的财年(“2019财年“)截至2019年3月31日的12个月期间为1加元至0.7623美元；以及

•

截至2018年3月31日的财年(“2018财年“)，截至2018年3月31日的12个月期间为1加元至0.7799美元。

下表列出了授予、赚取或支付给近地天体的2018财年、2019财年和2020财年的补偿。

名称和主体职位	年	薪金	奖金	股票奖励⁽¹⁾	选择权奖项⁽¹⁾	非股权奖励计划薪酬	所有其他补偿		总计
首席执行官大卫·克莱恩(David Klein)⁽²⁾	2020	210,000	304,688	7,510,510	24,798,373	-	949,135	(3)	33,772,706
	2019	-	-	-	-	-	-		-
	2018	-	-	-	-	-	-		-
首席财务官迈克·李(Mike Lee)⁽⁴⁾	2020	410,358	213,615	598,073	736,100	-	118,908	(5)	2,077,054
	2019	-	-	-	-	-	-		-
	2018	-	-	-	-	-	-		-
Rade Kovacevic，总裁兼首席产品官	2020	425,931	207,242	615,319	1,903,462	-	9,429	(6)	3,161,383
	2019	239,612	79,406	-	1,585,288	-	3,253		1,907,559
	2018	196,667	68,366	-	1,367,734	-	2,657		1,635,424
菲尔·沙尔(Phil Shaer)，首席法务官	2020	199,340	53,573	158,622	292,837		14,918	(7)	719,290
	2019	172,969	72,419	-	1,585,288	-	3,218		1,833,894
	2018	147,233	41,770	-	302,028	-	2,782		493,813
马克·泽库林(Mark Zeklin)，前首席执行官⁽⁸⁾	2020	286,300	135,960		2,455,485		21,513	(9)	2,899,258
	2019	381,150	190,575	-	3,963,221	-	7,173		4,542,119
	2018	231,971	148,181	-	1,510,139	-	6,893		1,897,184
蒂姆·桑德斯(Tim Saunders)，前执行副总裁兼首席执行官⁽¹⁰⁾	2020	158,767	`	-	1,826,702	-	169,662	(11)	2,155,131
	2019	381,150	190,575	-	3,963,221	-	16,327		4,521,203
	2018	216,299	194,975	-	1,208,111	-	16,253		1,635,638
布鲁斯·林顿(Bruce Linton)，前联席首席执行官兼董事长⁽¹²⁾	2020	69,048	-	-	2,416,547		1,288,232	(13)	3,773,827
	2019	242,411	387,630	-	4,347,831	-	47,314		5,025,186
	2018	155,980	233,970	-	1,510,139	-	16,605		1,916,694
托马斯·斯图尔特	2020	185,806	58,810	46,148	1,531,058		99,745	(14)	1,921,567
	2019	-	-	-	-	-	-		-
	2018	-	-	-	-	-	-		-

注：

(1)

本栏中的金额代表根据FASB ASC主题718“补偿-股票补偿”确定的相关奖励的总授予日期公允价值。有关股权奖励估值的基本假设，请参阅公司截至2020年3月31日的财政年度Form 10-K年度报告中包含的合并财务报表附注21。这些金额还包括与该财年发生的期权授予修改相关的基于股份的计算。

(2)

克莱恩于2020年1月14日被任命为首席执行长。工资和奖金金额反映了他担任首席执行官期间2020财年部分的支付。

(3)

包括与CBI丧失的奖金相关的910,600美元的重置补偿，与退还税费有关的15,038美元，以及本年度收到的按比例计算的额外津贴部分23,497美元。

(4)

李先生于2019年4月和5月从CBI借调到Canopy Growth。与此借调有关的工资中包括61,609美元。

(5)

包括8,745美元的汽车津贴、77,406美元的税收总额、11,279美元的退还税费，以及本年度收到的按比例计算的额外津贴部分12,906美元。此外，与李先生借调期间的薪酬相关的金额包括1,846美元的汽车津贴和6,726美元的退休储蓄缴费。

(6)

包括8290美元的假期工资和1139美元的健康保险费。

(7)

包括14,051美元的假期工资和867美元的健康保险费。

(8)

泽库林先生于2019年12月21日辞去CEO职务，但继续担任CEO的战略顾问到2020年6月30日。

(9)

包括17,222美元的假期工资和4,291美元的健康保险费

(10)

桑德斯先生自2019年6月1日起辞去首席财务官一职，但继续担任公司顾问至2019年11月15日。

(11)

其中包括109,315美元的遣散费，7,079美元的汽车津贴，7,913美元的健康保险费和45,355美元的假期工资。

(12)

林顿于2019年7月2日被终止联席首席执行官一职。

(13)

包括1,274,471美元的遣散费，5,818美元的人寿保险和危重病保费，以及7,943美元的适用税金。

(14)

包括11,279美元的签约奖金，65,883美元的税收总额，5,195美元的人寿保险，美国健康保险和其他保费，2,350美元的假期工资和15,038美元的搬迁费用报销。

2020财年基于计划的奖励发放情况

下表列出了2020财年基于计划的奖励发放情况。以下列出的非股权激励计划奖励是根据各自NEO的雇佣协议条款颁发的。所有股权激励计划奖励都是根据各自NEO的雇佣协议和综合激励计划的条款颁发的。关于下表中2020年1月14日授予Klein先生的拨款，董事会于2019年12月4日采取行动批准了该拨款。关于下表中的所有其他赠款，授予日期与董事会或CGCN委员会采取行动发放此类赠款的日期相同。

								所有其他股票奖项：数量的股份库存或单位 (#)	所有其他选择权奖项：数量有价证券底层选项 (#)	锻炼或基地的价格选择权奖项 ($/Sh)	授予日期的公允价值库存和选择权奖项⁽²⁾
名字	授予日期	在非股权激励计划奖励			估计未来权益项下的支出奖励计划奖励⁽¹⁾
名字	授予日期	阀值 ($)	靶子 ($)	极大值 ($)	阀值 (#)	靶子 (#)	极大值 (#)
大卫·克莱因(David Klein)	北美	0	1,218,750	2,437,500	-	-	-	-	-	-	-
	北美	-	-	-	-	1,618,122	1,618,122	-	-	-	-
	1月14日至20日	-	-	-	-	-	-	258,782	-	-	6,171,951
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	91,745	-	-	1,338,560
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	-	183,489	14.59	1,647,471
迈克·李	北美	0	326,728	653,456	-	-	-	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	-	81,984	14.59	736,100
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	40,992	-	-	598,073
Rade Kovacevic	北美	0	338,355	676,710	-		-	-	-	-	-
	12-12月-19日	-	-	-	-	96,946	96,946	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	-	84,349	14.59	757,334
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	42,174	-	-	615,319
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	10,872	-	-	158,622
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	-	32,615	14.59	292,837
托马斯·斯图尔特	7月15日至19日	-	-	-	-	-	-	-	82,500	35.17	1,493,195
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	-	4,217	14.59	37,863
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	-	3,163	-	-	46,148

注：

(1)

关于Klein先生和Kovacevic先生，这些金额分别与Klein入职补助金和Kovacevic入职补助金有关，如下文“雇佣协议”中所述。

(2)

本栏中的金额代表根据FASB ASC主题718“补偿-股票补偿”确定的相关奖励的总授予日期公允价值。有关股权奖励估值的基本假设，请参阅公司截至2020年3月31日的财政年度Form 10-K年度报告中包含的合并财务报表附注21。

雇佣协议

大卫·克莱因(David Klein)

Klein先生根据Klein先生与本公司于2019年12月8日签订的雇佣协议(“克莱因协议“)。作为首席执行官，Klein先生向董事会报告，有权获得每年975,000美元(或约1,296,715加元)的基本工资(须经董事会每年审查)和125,000加元(或约93,988美元)的年度额外津贴。

Klein先生有资格获得相当于基本工资125%的短期年度奖励绩效奖金(“克莱因目标金额“)，根据董事会批准的某些共同制定的财务、运营、战略和个人业绩目标的实现情况，支付范围最高为Klein目标金额的两倍倍。根据克莱因协议，就2020财年而言，克莱恩先生有权根据工作天数按比例获得克莱恩目标金额，并获得按比例支付的金额。

克莱因先生还有权参加综合激励计划。根据克莱因协议，自2021财年开始，克莱恩先生有资格获得相当于基本工资300%的年度长期奖励奖励 (按授予日股份的公平市值计算)，其中50%将以期权形式发放，50%将以PSU形式发放。

根据克莱因协议，本公司同意CGCN委员会将向董事会建议：(A)授予克莱恩先生相当于与克莱恩先生前雇主没收的股权价值金额的RSU，在克莱因协议日期，该RSU约为7,000,000美元(或约9,309,748加元)，这些RSU与克莱恩先生的前雇主授予的限制性股票单位在同一日期归属；(2)公司同意向董事会建议：(A)授予克莱恩先生的前雇主没收的股权价值金额的RSU约为7,000,000美元(或约9,309,748加元)，这些RSU与克莱恩先生的前雇主授予的限制性股票单位在同一日期归属；(B) 公司向克莱恩先生提供一笔相当于克莱恩先生前雇主没收的年度奖金总额910,600美元(约合1,211,065加元)的一次性付款；及(C)授予克莱恩先生1,618,122份期权，行使价为24.72加元(约合18.59美元)(第(C)款，第(3)款，即：“)；(B)公司向克莱恩先生提供一笔总额为910,600美元(约合1,211,065加元)的年度奖金；及(C)授予克莱因先生1,618,122份期权，行使价格为24.72加元(约合18.59美元)((C)条，”克莱因入职奖助金”).

克莱因激励授予将在授予之日的第二、三和四周年纪念日授予，但必须满足以下条件：(A)只有在克莱因激励授予期限内的任何90天期间，多伦多证券交易所的平均收盘价自授予之日起至少升值了50%，33.5%的期权才会授予；(C)Klein激励授予将在授予日的第二、三和四周年纪念日授予，但必须满足以下条件：(A)33.5%的期权只有在克莱因激励授予期限内的任何90天期间，多伦多证交所的平均收盘价自授予之日起至少升值50%；(B)33.5%的期权只有在任何财政年度结束时，经公司核数师确认，公司在该财政年度实现经审计的年收入25亿加元(或约19亿美元)的情况下，才会被授予，在Klein奖励补助金期限内，公司在该财政年度实现了25亿加元(或约19亿美元)的经审计年收入；以及(C)33%的期权将仅授予，前提是在克莱恩激励补助金有效期内的任何财政年度结束时，本公司在该会计年度实现了1亿加元(或约7500万美元，定义见下文)CAET(定义见下文)。根据克莱因激励补助金授予的期权期限为六年。

“CAET“指本公司任何财政年度的经调整EBITDA(定义如下)，该财政年度的经调整EBITDA(定义见下文)进一步调整，以剔除本公司核心市场以外任何个别经调整EBITDA为负值的非核心市场，就克莱因协议及Kovacevic协议而言，为提高确定性，该等非核心市场为加拿大、英国、西班牙、丹麦、智利及巴西，只要负的经调整EBITDA符合董事会就该等已剔除市场批准的计划。

“调整后的EBITDA“指本公司任何会计年度的未计利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA)载于本公司当时截至该财政年度的财务报表，经调整后不包括基于股份的薪酬开支、收购相关成本(包括基于股票的薪酬)，以及根据过往惯例并经审计委员会批准的其他非现金项目。

根据克莱因协议，在本公司设立退休计划后，本公司将代表克莱恩先生每年向适用计划出资40,000加元(或约30,076美元)。该公司还同意向克莱因先生偿还与克莱因协议相关的税收和法律咨询费用，最高可达20,000加元(约合15,038美元)。克莱恩先生还同意，在他开始受雇的三年内以及此后的任期内和之后的一年内，克莱恩先生将保持至少五倍于其基本工资的股票所有权(可能包括RSU)。

公司可通过提供(A)相当于克莱恩先生基本工资两倍的一次性付款；(B)前两年作为短期年度激励绩效奖金支付的平均实际金额的两倍(如果克莱恩先生工作时间不到两年，则为克莱恩目标金额的两倍)，随时终止克莱因协议，方式是：(A)一次性支付相当于克莱恩先生基本工资的两倍；(B)两倍于前两年作为短期年度激励绩效奖金支付的平均实际金额的两倍(如果克莱恩先生工作不到两年，则为克莱恩目标金额的两倍)；以及(C)福利从终止之日起持续两年(不言而喻，将支付相当于任何此类福利不能继续的保费成本的款项)。(C)福利自终止之日起持续两年(不言而喻，将支付等于任何此类福利不能继续的保费成本)。作为在无故终止时收到超过法定权利的任何付款的条件，克莱恩先生将被要求签署一份以公司为受益人的授权书。

克莱因协议包含在克莱因协议终止后12个月内对公司有利的某些非竞争和非招标条款。

迈克·李

李先生根据李先生与本公司于二零二零年三月三十一日订立的雇佣协议(“Lee 协议“)。作为执行副总裁兼首席财务官，李先生向首席执行官汇报工作，并有权获得追溯至2019年7月1日的每年435,637美元(或约579,382加元)的基本工资(取决于董事会的年度审查)，以及82,000加元(或约61,656美元)的年度额外津贴。

李先生有资格获得相当于其基本工资75%的短期年度奖励绩效奖金(“李氏目标金额“)，根据董事会批准的某些共同制定的财务、运营、战略和个人业绩目标的实现情况，支付范围最高为Lee目标金额的两倍倍。

李先生亦有权参加综合奖励计划。根据李协议，自2021财政年度开始，李先生有资格获得相当于基本工资至300%的年度长期奖励奖励(按授予日股份的公平市值计算)，其中50%将以期权形式发放，50%将以PSU形式发放。

根据李协议，于本公司设立退休计划后，本公司将代表李先生每年向适用的计划出资17,500美元(或约23,274加元)。本公司亦同意向李先生偿还至多15,000加元(或约11,279美元)，作为与李协议有关的税务及法律意见。李先生亦同意，自其开始受雇起计五年内及其后于其任期内及其后一年内，李先生将维持最少三倍于其基本工资的股份所有权(可能包括RSU)。

本公司可随时无故终止“李协议”，提供(A)78星期通知或支付李先生的基本工资以代替该通知(但须受根据本协议规定的通知或代通知金的最低金额规限)；及(B)本公司可随时提供(A)78周通知或支付李先生的基本工资以代替该通知(但须遵守根据2000年就业标准法案(安大略省)(“欧空局“))；(B)前两年作为短期年度奖励绩效奖金支付的平均实际金额的1.5倍；(C)在遣散期内继续发放某些福利；(D)根据欧空局规定的任何法定遣散费；以及(E)在欧空局规定的最低时间内继续发放福利。作为在无故终止时收到超过法定应得金额的任何付款的条件，李先生将被要求签署一份以公司为受益人的解除合同。

尽管有综合激励计划的条款，倘：(A)控制权发生变更(定义见李氏协议)；及(B)本公司在控制权变更发生后内无故终止李先生的聘用，则当时授予李先生但尚未归属的任何购股权将在终止日期日后一年内继续归属(如该等购股权本来会归属)。

李氏协议载有若干在李氏协议终止后12个月内对本公司有利的竞业禁止及非招标条款。

Rade Kovacevic

Kovacevic先生根据Kovacevic先生与本公司于2019年12月12日签订的雇佣协议(“Kovacevic 协议“)。作为总裁，Kovacevic先生向首席执行官报告，并有权获得追溯至2019年7月1日的每年600,000加元(或约451,140美元)的基本工资，由董事会每年进行审查。

Kovacevic先生有资格获得相当于基本工资75%的短期年度奖励绩效奖金(“科瓦切维奇目标金额“)，根据董事会批准的某些共同制定的财务、运营、战略和个人业绩目标的实现情况，支付范围最高为Kovacevic目标金额的至两倍。对于2020财年，董事会根据管理层的意见行使其酌处权，向Kovacevic先生支付了金额为Kovacevic目标金额75%的年度现金奖金。

科瓦切维奇先生还有权参加综合激励计划。根据Kovacevic协议，从2021财年开始，Kovacevic先生有资格获得相当于基本工资的300%的年度长期奖励奖励(使用授予日股票的公平市值)，其中50%将以期权的形式发放，50%将以PSU的形式发放。

根据Kovacevic协议，本公司同意首席执行官将向董事会建议授予Kovacevic先生96,946份期权，行权价为27.85加元(或约20.94美元)(“科瓦切维奇入职奖助金”).

Kovacevic诱导授予将在授予日期的第二、三和四周年纪念日授予，并将满足以下条件：(A)只有在Kovacevic诱导授予期限内的任何90天期间，多伦多证交所的平均收盘价比2019年12月6日的股价至少升值50%，才会有三分之一的期权授予；(B)1/3的期权只有在在科瓦切维奇激励补助金期限内的任何财年结束时，公司在该财年实现了经审计的25亿加元的年收入(经公司审计师确认)才会授予；以及(C)只有在科瓦切维奇激励补助金期限内的任何财政年度结束时，公司实现了1亿加元的CAET，才会授予1/3的期权。(C)只有在科瓦切维奇激励补助金期限内的任何财政年度结束时，公司实现了1亿加元的CAET，1/3的期权才会被授予；和(C)1/3的期权只有在科瓦切维奇激励补助金期限内的任何财政年度结束时，公司才会获得1亿加元的CAET

公司还同意向Kovacevic先生偿还与Kovacevic协议相关的税收和法律咨询费用，最高可达15,000加元(约合11,279美元)。科瓦切维奇先生还同意，在“科瓦切维奇协议”签订之日起五年内，在其任职期间及之后的一年内，科瓦切维奇先生将保持至少三倍于其基本工资的股票所有权(可能包括个RSU)。

公司可随时无故终止“科瓦切维奇协议”，方式为：(A)提前78周通知或支付科瓦切维奇先生的基本工资以代替该通知(但须遵守“欧洲服务合同”规定的最低通知或代通知金金额)；(B)前两年作为短期年度激励绩效奖金支付的平均实际金额的1.5倍；(C)按比例计算的工作年度按比例发放的短期年度绩效奖励。(D)依据“欧空局”可能需要的任何法定遣散费；及。(E)在“欧空局”订明的最低时间内继续领取福利。作为在无故终止时收到超过法定应得金额的任何付款的条件，科瓦切维奇先生将被要求签署一份以公司为受益人的授权书。

Kovacevic先生在Kovacevic协议终止之日持有的在Kovacevic协议日期之前授予的任何未归属期权或RSU将在Kovacevic先生终止后年内继续授予。

科瓦切维奇协议包含在科瓦切维奇协议终止后12个月内对公司有利的某些非竞争和非招标条款。

菲尔·沙尔(Phil Shaer)

根据谢尔先生与公司子公司特威德公司之间的雇佣协议，谢尔先生作为公司首席法务官提供服务。日期：2019年11月20日(“Shaer协议“)。作为首席法务官，Shaer先生向公司首席执行官汇报工作，并有权获得每年29万加元(约合218,051美元)的基本工资。

Shaer先生有权获得不超过95,000加元(或约71,431美元)的酌情年度绩效奖金。Shaer先生还有权参加综合激励计划。尽管有Shaer协议的条款，Shaer先生仍有资格参加本公司当时有效的任何适用的高管激励计划。

本公司可随时无故终止Shaer协议，提供(A)相当于Shaer先生基本工资一倍的一次性付款；以及(B)自终止之日(或代之付款)起年内继续发放福利，不包括伤残、意外死亡和肢解以及人寿保险福利，该福利将在欧空局要求的最低通知期结束时结束。在Shaer协议终止之日，Shaer先生持有的任何未归属期权或RSU将在Shaer先生终止后继续归属一年。作为在无故终止时收到超过法定权利的任何付款的条件，Shaer先生将被要求签署一份以公司为受益人的授权书。

如果(A)本公司在控制权变更后一年内(定义见Shaer协议)因任何其他原因终止了Shaer协议；或(B)Shaer先生在(I)未经其同意在控制权变更后一年内被降级或其职责大幅减少后60天内辞职；或(B)Shaer先生在控制权变更后一年内未经其同意而被降级或其职责大幅减少后60天内辞职；(B)Shaer先生在控制权变更后一年内未经其同意而辞职；或(Ii)Shaer先生的总目标补偿率于控制权变更后一年内下调，则在该等情况下，(X)Shaer先生有权收取任何付款及福利，犹如Shaer协议被无故终止一样；及(Y)Shaer先生于Shaer协议终止日期持有的任何未授期权及RSU将根据综合奖励计划的条款归属及立即行使。作为接收此类付款的条件，Shaer先生将被要求执行以公司为受益人的放行。

Shaer协议包含在Shaer协议终止后12个月内对本公司有利的某些非竞争和非招标条款。

托马斯·斯图尔特

根据斯图尔特先生与本公司于2019年3月13日签订的雇佣协议(“斯图尔特协议“)。作为副总裁兼首席会计官，Stewart先生向首席财务官报告，他有权获得每年250,000加元(约187,975美元)的基本工资和 15,000加元(约11,279美元)的一次性签约奖金。

斯图尔特先生有权获得不超过基本工资25%的可自由支配的年度绩效奖金。斯图尔特先生还有权参与综合激励计划。根据斯图尔特协议，公司同意总裁将向董事会提出建议，授予斯图尔特先生82,500份期权。尽管有斯图尔特协议的条款，斯图尔特先生仍有资格参加公司当时有效的任何适用的高管激励计划。

根据斯图尔特协议，本公司同意支付与Stewart先生及其家人移民加拿大有关的合理费用，包括预支20,000加元 (或约15,038美元)的搬家费用，并向Stewart先生偿还与其离职后继续受雇至2019年7月底的福利相关的付款。

本公司可随时通过提供(A)26周通知或支付Stewart先生的基本工资代替该通知(受根据欧空局规定的最低通知或代通知金金额的限制)终止斯图尔特协议；(B)根据欧空局规定的任何法定遣散费；以及(C)在欧空局规定的最短时间内继续发放福利。作为在无故终止时收到超过法定权利的任何付款的条件，斯图尔特先生将被要求签署一份以公司为受益人的授权书。

斯图尔特协议包含在斯图尔特协议终止后12个月内对公司有利的某些非竞争和非招标条款。

布鲁斯·林顿

根据公司、林顿先生及其控股公司HBAM控股公司之间的咨询协议，林顿先生曾担任公司首席执行官。(“HBAM)日期为2017年5月15日(林顿协议“)。HBAM的年薪为325,066加元，外加适用税项(或约244,417美元)，并有权获得300,000加元的酌情年度绩效奖金外加适用税项(或约225,570美元)。林顿协议因林顿先生无故终止而终止自2019年7月2日起生效。

根据本公司、林顿先生与河北钢铁集团有限公司终止协议的条款，河北钢铁集团有限公司从本公司收取1,695,000加元的款项，包括适用税项(或约1,274,471美元)，并根据林顿协议的条款，自终止日期起将福利延续两年(或代替福利的付款)。此外，(A)Linton先生的所有RSU 继续按照其条款归属(或者，Linton先生将获得一笔款项以代替该等持续归属)；及(B)Linton先生的所有未归属期权立即归属并保持可行使，直至其最初到期日。作为收取该等款项的条件，根据林顿协议的条款，林顿先生签署了一份以本公司为受益人的授权书。

林顿协议包含某些非竞争和非招标条款，在林顿协议终止后的两年内对公司有利。自2021年7月2日起，这些限制不再适用于林顿先生。

马克·泽库林

泽库林先生根据泽库林先生与公司子公司特威德公司签订的高管聘任协议，先后担任公司总裁和首席执行官。日期：2018年9月21日(“泽库林协议“)。根据Zeklin协议，Zeklin先生获支付年薪500,000加元(或约375,950美元)，并有权获考虑酌情年度绩效奖金250,000加元(或约187,975美元)。泽库林协议于泽库林先生辞职后终止，自2019年12月21日起生效。关于泽库林先生的辞职，本公司同意向泽库林先生支付180,822加元(或约135,960美元)的酌情红利，按泽库林先生根据泽库林协议有资格获得的酌情红利按比例计算。

根据泽库林协议，泽库林先生持有的所有购股权于本公司终止林顿协议后归属并可立即行使。

泽库林先生根据日期为2019年12月9日的泽库林协议(“泽库林协议”)修正案，继续作为首席执行官的战略顾问向本公司提供服务。泽库林咨询协议“)。根据泽库林咨询协议，泽库林先生每月向本公司提供一天的服务，直至2020年6月30日。Zeklin先生根据Zeklin 协议的基本工资按比例进行了相应调整，不再享有可酌情发放的奖金。根据泽库林咨询协议，泽库林先生持有的所有既有期权自泽库林咨询协议终止之日起90天到期。

泽库林咨询协议包含在泽库林咨询协议终止后12个月内对公司有利的某些非竞争和非招标条款。自2021年6月30日起，这些限制不再适用于泽库林先生。

蒂姆·桑德斯

根据桑德斯先生与公司子公司特威德公司之间的雇佣协议，桑德斯先生作为公司首席财务官提供服务。日期为2015年4月24日。桑德斯先生辞去公司首席财务官职务，自2019年6月1日起生效。

桑德斯先生辞职后，根据桑德斯先生于2019年6月1日的雇佣协议修正案(“该修正案”)，桑德斯先生继续向本公司提供服务。桑德斯咨询协议“)。根据桑德斯咨询协议，桑德斯先生有权获得270,000加元(或约203,013美元)的年费，直至2020年12月31日。桑德斯咨询协议在桑德斯先生辞职后终止，自2019年11月15日起生效。作为Saunders先生辞职的诱因，本公司同意向Saunders先生支付相当于145,385加元(或约109,315美元)的一次性付款，用于支付截至2020年5月31日(包括该日)的服务。公司还同意将桑德斯先生的福利延续到2020年12月31日。此外，Saunders先生持有的所有期权和RSU在Saunders Consulting协议终止时归属并立即可行使，并继续根据综合激励计划的条款行使，直至2021年3月31日。

桑德斯咨询协议包含在桑德斯咨询协议终止后12个月内对本公司有利的某些非竞争和非招标条款。自2020年11月15日起，这些限制不再适用于桑德斯。

2020年3月31日的杰出股权奖

下表显示了截至2020年3月31日(公司会计年度结束)每个近地天体未偿还期权、RSU和PSU奖励的信息.

名字		期权奖励					股票奖励
名字	格兰特日期⁽¹⁾	数量有价证券潜在未行使期权-(#)可行使	数量有价证券潜在未行使期权-(#)不可行使	权益激励措施平面图奖项：未行使未到期期权相关证券数量(#)	期权演练价格(美元)	选择权期满日期	股份数量或单位：库存那个没有既得(#)	的市场价值股份或单位具有以下特征的股票未归属($)⁽²⁾	股权激励计划奖励：数量未赚取的股份，单位或其他具有以下权利的权利未归属(#)	股权激励计划奖励：市场或派息价值未赚取的股份、单位或其他尚未行使的权利既得利益者 ($)⁽²⁾
(a)		(b)	(c)	(d)	(e)	(f)	(g)	(h)	(i)	(j)
大卫·克莱因(David Klein)	6-12月-19日⁽³⁾	-	-	1,618,122	18.65	12月6日至25日	-	-	-	-
	1月14日至20日	-	-	-	-	-	258,782	6,171,951	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	91,745	1,338,560	-	-
	3月27日至20日	-	183,489	-	14.59	3月27日至26日	-	-	-	-
迈克·李	24-12月-18日	150,000	300,000	-	26.81	24-12月-24日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	81,984	-	14.59	3月27日至26日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	40,992	598,073	-	-
Rade Kovacevic	27-2月-17日	13,333	-	-	20.64	27-2月-23日	-	-	-	-
	6月28日-17日	-	73,333	-	6.26	6月28日至23日	-	-	-	-
	15-2月-18日	40,000	20,000	-	22.49	15-2月24日	-	-	-	-
	24-12月-18日	33,333	66,667	-	26.81	24-12月-24日	-	-	-	-
	12-12月-19日⁽⁴⁾	-		96,946	21.13	12月12日至12月25日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	84,349	-	14.59	3月27日至26日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	42,174	615,319	-	-
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	6月29日至16日	36,667	-	-	2.08	7月7日至22日	-	-	-	-
	6月28日-17日	-	33,333	-	6.26	6月28日至23日	-	-	-	-
	24-12月-18日	33,333	66,667	-	26.81	24-12月-24日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	32,615	-	14.59	3月27日至26日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	10,872	158,622	-	-
马克·泽库林	6月29日至16日	50,000	-	-	2.08	9月28日至20日	-	-	-	-
	3月24日至17日	50,000	-	-	7.37	9月28日至20日	-	-	-	-
	6月28日-17日	166,667	-	-	6.26	9月28日至20日	-	-	-	-
	24-12月-18日	250,000	-	-	26.81	9月28日至20日	-	-	-	-
布鲁斯·林顿	6月28日-17日	233,333	-	-	6.26	6月28日至23日	-	-	-	-
	23-3月18日	2,798	-	-	25.90	3月23日-3月24日	-	-	-	-
	23-3月18日	26,006	-	-	25.90	3月23日-3月24日	-	-	-	-
	24-12月-18日	250,000	-	-	26.81	23-12月-24日	-	-	-	-
蒂姆·桑德斯	6月29日至16日	33,333	-	-	2.08	3月31日-3月21日	-	-	-	-
	3月24日至17日	41,667	-	-	7.37	3月31日-3月21日	-	-	-	-
	6月28日-17日	133,333	-	-	6.26	3月31日-3月21日	-	-	-	-
	24-12月-18日	250,000	-	-	26.81	3月31日-3月21日	-	-	-	-
托马斯·斯图尔特	7月15日至19日	-	82,500	-	35.17	7月15日至25日	-	-	-	-
	3月27日至20日	4,217	-	-	14.59	3月27日至26日	-	-	-	-
	3月27日至20日	-	-	-	-	-	3,163	46,148	-	-

注：

(1)	除非另有说明，对于截至2020年3月31日授予近地天体的所有未完成的选项、RSU和PSU，每笔赠款的三分之一将在赠款之日的前三个年度周年纪念日的每一天授予取决于各自的近地天体的继续受雇情况。

(2)	未归属股票奖励的市值是通过将适用的NEO持有的未归属股票数量乘以股票在2020年3月31日的收盘价14.42美元来计算的。

(3)

这些期权将在授予日的第二、三和四周年纪念日授予，但必须满足以下条件：(A)只有在Klein 奖励授予期限内的任何90天期间，多伦多证券交易所的平均收盘价从授予之日起至少升值了50%，33.5%的期权才会授予；(C)33.5%的期权将被授予，条件是在Klein 诱因授予期限内的任何90天期间，多伦多证券交易所的平均收盘价自授予之日起至少升值了50%；(B)33.5%的期权只有在以下情况下才会授予：在克莱因激励赠款有效期内的任何财政年度结束时，公司在经公司审计师确认的该财政年度实现了25亿加元的审计年收入；和(C)33%的期权只有在克莱因激励拨款期限内的任何财政年度结束时，公司在该财政年度实现了1亿加元的CAET时才会授予；和(C)33%的期权只有在克莱因激励赠款有效期内的任何财政年度结束时，公司在该财政年度实现了1亿加元的CAET时才会授予

(4)

这些期权将在授予之日的第二、三和四周年纪念日授予，并将满足以下条件：(A)只有在科瓦切维奇诱导授予期间的任何90天期间，多伦多证交所的平均收盘价比2019年12月6日的股价至少升值50%时，才会授予三分之一的期权；(C)只有在任何90天期间，多伦多证交所的平均收盘价比2019年12月6日的股价至少升值50%，这些期权才会被授予；(B)只有在任何财年结束时，经公司核数师确认，在科瓦切维奇激励补助金期间，公司在该财年实现了25亿加元的经审计的年收入，才会授予三分之一的期权；(B)只有在任何财年结束时，公司在该财年实现了经审计的25亿加元的年收入，才会授予三分之一的期权；以及(C)1/3的期权将仅授予，前提是在任何财年结束时，经本公司核数师确认，本公司在该财年实现了1亿加元的资本利得税(CAET)。(C)1/3的期权将仅授予，前提是在Kovacevic奖励补助金期限内的任何财年，本公司在该财年实现了1亿加元的CAET。

2020财年的期权行权与股票归属

下表列出了2020财年我们每个近地天体在授予RSU奖励时获得的期权行使和股票的相关信息：

	期权奖励		股票奖励
名字	股份数收购日期锻炼 (#)	已实现的价值论锻炼 ($)⁽¹⁾	股份数后天论归属问题 (#)	已实现的价值论归属问题 ($)
大卫·克莱因(David Klein)	-	-	-	-
迈克·李	-	-	-	-
Rade Kovacevic	116,669	4,105,809	-	-
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	-	-	-	-
马克·泽库林	266,666	9,170,527	-	-
蒂姆·桑德斯	-	-	-	-
布鲁斯·林顿	447,736	13,461,224	-	-
托马斯·斯图尔特	-	-	-	-

注：

(1)

这些金额反映了2020财年一位被任命的高管行使的每一份股票期权在行使时的期权行权价格与股票市场价格之间的差额的总和。

终止或控制变更时的潜在付款

以上“雇佣协议”中描述了公司在终止或公司控制权变更时目前需要支付的个人付款的叙述性描述。

在没有控制权变更的情况下终止合同时可能支付的款项

下表列出了本公司向每个近地天体支付的估计款项的详细信息，假设根据当时生效的雇佣协议，无故终止于2020年3月31日生效，并假设控制权没有变化：

姓名和职位	现金支付 ($)	加速奖 ($)	效益 ($)	总计 ($)
大卫·克莱因首席执行官	4,387,500⁽¹⁾	不适用	^-(2)	4,387,500
迈克·李首席财务官	973,878⁽³⁾	不适用	-⁽²⁾	973,878
雷德·科瓦切维奇总裁兼首席产品官	891,697⁽⁴⁾	900,533⁽⁵⁾	531⁽⁶⁾	1,792,231
菲尔·沙尔首席法务官	218,051⁽⁷⁾	409,333⁽⁸⁾	6,372⁽⁹⁾	627,916
托马斯·斯图尔特副总裁兼首席会计官	93,988⁽¹⁰⁾	不适用	123⁽¹¹⁾	94,111

注：

(1)

从2020年3月31日起，在无故解雇时，克莱恩先生将有权获得4387 500美元的付款，相当于他基本工资的两倍加上克莱恩目标金额的两倍。

(2)

截至2020年3月31日，大卫·克莱恩(David Klein)和迈克·李(Mike Lee)都不是Canopy福利计划的参与者。如果Mike Lee被解雇，CBI目前支付的福利成本将需要支付78周。此成本目前无法轻松确定。

(3)

于2020年3月31日无故解雇时，李先生将有权获得金额973,878美元，相当于其基本工资的78周，外加前两年作为短期年度激励绩效奖金支付给李先生的平均实际金额的1.5倍。到目前为止，在截至2020年3月31日的一年中，唯一支付的奖金为213,615美元，用于计算。

(4)

在2020年3月31日无故解雇时，Kovacevic先生将有权获得891,697美元的付款，相当于其基本工资的78周，外加前两年作为短期年度激励绩效奖金支付给Kovacevic先生的平均实际金额的1.5倍。

(5)

在2020年3月31日无故终止时，科瓦切维奇先生在终止日期持有的、在科瓦切维奇协议日期之前授予的任何未归属期权或RSU将在科瓦切维奇先生终止后继续归属一年。此类奖励的价值是根据在该一年期间将授予的期权和RSU的数量以及根据股票在多伦多证券交易所的收盘价计算的 2020年3月31日。就期权而言，价值是相对于此类期权的行权价确定的。

(6)

从2020年3月31日起，在无故解雇后，科瓦切维奇先生的福利将在欧空局规定的最短时间内持续，即4周。

(7)

如果从2020年3月31日起无故解雇，Shaer先生将有权获得218,051美元的付款，相当于他基本工资的一倍。

(8)

在2020年3月31日无故终止后，谢尔先生持有的任何未授予的期权或RSU将在谢尔先生离职后的一年内继续授予。此类奖励的价值是根据在此一年期间将授予的期权和RSU数量以及根据股票在2020年3月31日在多伦多证交所的收盘价计算的。就期权而言，价值是根据此类期权的行权价格确定的。

(9)

自2020年3月31日起无故终止后，Shaer先生的福利将持续一年。

(10)

在2020年3月31日无故解雇后，斯图尔特先生将有权获得93,988美元的付款，相当于他26周的基本工资。

(11)

自2020年3月31日起无故解雇后，斯图尔特先生的福利将在欧空局规定的最短时间内持续，即1周。

根据近地天体各自雇佣协议的具体条款，在近地天体无故终止时，期权、RSU和其他奖励将按照综合激励计划的条款处理。

控制权变更后终止合同时的潜在付款

没有一个近地天体有权根据各自的雇佣协议条款在控制权变更时获得付款。然而，近地天体的某些雇用协议和综合激励计划涉及近地天体在控制权变更后终止时持有的奖项的待遇。下表列出了有关每个近地天体将收到的价值的详细信息，假设在2020年3月31日发生控制权变更后终止：

姓名和职位	现金支付 ($)	加速奖 ($)	效益 ($)	总计 ($)
大卫·克莱因首席执行官	不适用	-	不适用	-
迈克·李首席财务官	不适用	⁽¹⁾	不适用	-
雷德·科瓦切维奇总裁兼首席产品官	不适用	-	不适用	-
菲尔·沙尔首席法务官	不适用	409,333⁽²⁾	不适用	-
托马斯·斯图尔特副总裁兼首席会计官	不适用	-	不适用	-

注：

(1)

根据李氏协议，倘李先生于控制权变更(定义见李氏协议)后一年内无故终止，则李先生持有的任何未归属购股权将归属。此类奖励的价值是根据奖励数量和股票在2020年3月31日在多伦多证交所的收盘价计算的。就期权而言，此类价值是相对于此类期权的行权价格确定的。对于所有奖励，行使价格高于股票在2020年3月31日的市场价格。

(2)

根据Shaer协议，在以下情况下，Shaer先生持有的任何未归属期权或RSU将被授予：(A)Shaer协议在控制权变更(定义见Shaer协议 )后一年内因任何其他原因被本公司终止；或(B)Shaer先生在(I)未经其同意在控制权变更后一年内被降级或其职责大幅减少后60天内辞职；或(Ii)Shaer先生的总体目标补偿率在控制权变更后一年内降低。在这种情况下，Shaer先生有权获得任何付款和福利，就像Shaer协议被无故终止一样。归属于此类奖励的价值是根据奖励数量和多伦多证交所股票在2020年3月31日的收盘价计算的。就期权而言，此类价值是相对于此类期权的行权价格确定的。

CEO薪酬比率

下面列出的是我们中值员工的年度总薪酬、我们首席执行官克莱恩先生的年总薪酬(根据证券交易委员会的薪酬比率规则进行调整，因为他担任首席执行官的时间只有2020财年的一部分)，以及这两个值的比率：

•

2020财年，Canopy的中位数员工(不包括首席执行官克莱恩先生)的年总薪酬为32,386美元；

•

我们首席执行官克莱恩先生2020财年的总薪酬为33,772,706美元(约合44,916,485加元)；

•

2020财年，首席执行官的年总薪酬与所有其他员工的年总薪酬中值之比为1042比1。

背景

为了确定我们的中位数员工，我们使用了截至2020年3月31日的所有员工人数，并根据年化基本工资和奖金、年初至今加班费和其他年初至今现金工资(包括津贴)来计算薪酬。

确定位于加拿大的中位数员工后，我们使用与在汇总薪酬表中确定NEO年度总薪酬相同的方法计算2020财年总薪酬。在截至2020年3月31日的12个月期间，最初以加元支付或记录的金额使用彭博社1加元至0.7519美元的平均汇率转换为美元。

此薪酬比率是根据上述方法，根据我们的薪资和雇佣记录，按照证券交易委员会规则计算的合理估计。SEC用于识别中位数员工并根据该员工的年度总薪酬计算薪酬比率的规则允许公司采用各种方法，应用某些排除，并做出反映其薪酬实践的合理估计和假设。因此，其他公司报告的薪酬比率可能无法与上面报告的薪酬比率进行比较，因为其他公司可能有不同的雇佣和薪酬做法，并可能使用不同的方法、排除、估计和假设来计算其自己的薪酬比率。

董事薪酬

该公司的董事薪酬计划旨在吸引和留住合格的个人在董事会任职。CGCN委员会每年评估董事薪酬计划，就董事薪酬向董事会提出建议。在2020财年，非雇员董事以董事身份获得与他们为公司提供的服务相关的以下金额：

2020年的费用⁽¹⁾	年金额 (C$)
首席董事聘用人	200,000欧元(150,380美元)
座椅固定器⁽²⁾	225,000欧元(169,178美元)
板固定器	150,000欧元(112,785美元)
年度股权补助金-主席-RSU⁽²⁾	225,000欧元(169,178美元)
年度股权补助金-非主席董事会成员-RSU	150,000欧元(112,785美元)
审计委员会主席聘用人	3万欧元(22557美元)
审计委员会委员聘用人	15,000欧元(11,279美元)
CGCN委员会主席定位器	2万欧元(15038美元)
CGCN委员会委员聘用人	15,000欧元(11,279美元)

注：

(1)

所有费用按月支付。纽兰兹先生自愿放弃在2020财年获得董事会批准的董事薪酬的权利，Hanson先生自愿放弃从2020财年6月起获得董事会批准的董事薪酬的权利。

(2)

自2020年1月21日起，施梅林女士被任命为董事会主席。

(3)

除上述费用外，在2020财年，施梅林女士和斯特林厄姆先生分别获得45,000加元(约33,836美元)和50,000加元(约37,595美元)的特别CEO遴选委员会服务。

2020财年的董事薪酬

名字	赚取的费用或以现金支付 ($) ⁽¹⁾	股票大奖 ($) ⁽²⁾⁽³⁾	总计 ($)
约翰·贝尔	160,875	-	160,875
罗伯特·汉森	20,051	-	20,051
威廉·纽兰兹	-	-	-
朱迪·A·施梅林	169,178	153,837	323,104
彼得·E·斯特林厄姆	157,899	-	157,899
特蕾莎·亚诺夫斯基	-	105,645	105,645
大卫·拉扎拉托	-	105,645	105,645

注：

(1)

本栏反映2020财年收入或支付的以下金额：(I)董事会服务的现金预付金和(Ii)担任委员会成员、委员会主席或主席的现金预付金。

(2)

(3)

截至2020年3月31日，每位非雇员董事持有的未授权RSU总数如下：

名字	未归属数量 RSU
约翰·贝尔	-
罗伯特·汉森	-
威廉·纽兰兹	-
朱迪·A·施梅林	7,908
彼得·E·斯特林厄姆	-
特蕾莎·亚诺夫斯基	5,479
大卫·拉扎拉托	5,479

薪酬委员会连锁与内部人参与

以下人士在2020财年担任CGCN委员会成员：约翰·K·贝尔、罗伯特·汉森、朱迪·A·施梅林和彼得·E·斯特林厄姆。在2020财年期间担任CGCN委员会成员的任何人员在2020财年期间均不是本公司的高级管理人员或员工，并且该等人员与本公司没有任何根据S-K条例第404项要求披露的关系，但Stringham先生除外，如“第13项.某些关系和关联人交易-其他交易”中所述。在2020财年，我们没有一名高管担任另一实体的董事会或薪酬委员会(或履行同等职能的其他董事会委员会)成员，其中一名高管曾在CGCN委员会或董事会任职。

第12项。

若干实益拥有人及管理层的担保所有权及相关股东事宜。

某些实益所有人和管理层的担保所有权

树冠生长公司的实益所有权

下表根据提供给我们或提交给证券交易委员会的数据，列出了截至2020年7月28日(记录日期)的有关我们股票实益所有权的信息。记录日期“)为确定有权收到大会通知并在会上投票的股东，请(I)吾等所知的所有实益拥有吾等5%以上已发行股份的人士，(Ii)本公司列名于 ”行政薪酬“项下摘要补偿表的每一名NEO，(Iii)每位董事及(Iv)吾等所有现任董事及高管作为一个整体。受益所有权根据证券交易委员会的规则确定。这些规则一般将证券的实益所有权归于对此类证券拥有单独或共享投票权或投资权的人。除非另有说明，在适用的社区财产法的约束下，以下列出的所有人员对其实益拥有的股份拥有独家投票权和处置权。除非另有说明，下面列出的每个股东的地址是c/o Canopy Growth Corporation，1 Hershey Drive，Smiths Falls，Ontario，K7A 0A8。下面的百分比是基于371,186,482截至记录日期的已发行股票。

实益拥有人姓名或名称及地址⁽¹⁾	股份数实益拥有		班级百分比
超过5%的股东
CBI集团⁽²⁾	281,999,255	(3)	55.2%

董事、被提名人及获提名的行政人员
朱迪·施梅林	2,636	(4)	*
罗伯特·汉森	3,367	(5)	*
大卫·克莱因(David Klein)	-		*
威廉·纽兰兹	-		*
大卫·拉扎拉托	1,826	(4)	*
特蕾莎·亚诺夫斯基	1,826	(4)	*
迈克·李	150,000	(6)	*
Rade Kovacevic	544,099	(7)	*
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	105,333	(8)	*
托马斯·斯图尔特	27,500	(6)	*
吉姆·萨比亚	1,500	(9)	*
马克·泽库林	516,667	(6)	*
布鲁斯·林顿	3,117,169	(10)	*
蒂姆·桑德斯	458,333	(6)	*
现任董事和高级管理人员(11人)	947,643		*
*低于1%。

注：

(1)

除另有说明外，所列各股东的地址为C/o Canopy Growth Corporation，1 Hershey Drive，Smiths Falls，Ontario，K7A 0A8。

(2)

本实益拥有人的地址是纽约维克多14564号楼高点大道207号。

(3)

包括Greenstar持有的37,753,802股，CBG持有的104,500,000股，以及CBG持有的139,745,453股可在记录日期起60天内行使的认股权证。根据CBG，Greenstar，Greenstar加拿大投资公司于2020年5月4日提交给SEC的附表13D/A(第5号修正案) (“GCIC)、星座品牌加拿大控股公司(Constellation Brands Canada Holdings ULC)(“CBCH ULC“)，星座资本有限责任公司(”CC LLC)、星座国际控股有限公司(CIHL有限公司“)及CBI，Greenstar、GCIC、CBCH ULC、CC LLC及CIHL Limited各拥有37,753,802股的投票权及处分权，而CBI则拥有281,999,255股的投票权及处分权。

(4)

由RSU组成，这些RSU将在记录日期起60天内归属并转换为股票，但须继续在董事会任职。

(5)

由汉森先生直接持有的股份组成。

(6)

包括可以通过行使可在记录日期起60天内行使的期权获得的股票。

(7)

包括(I)12,829股由Kovacevic先生单独持有，(Ii)280,290股与Kovacevic先生的配偶共同持有，(Iii)4,314股由Kovacevic先生的配偶根据“未成年人赠与法”作为未成年人托管人或作为未成年人的法定监护人持有，及(Iv)246,666股可通过行使可在记录日期起60天内行使的期权获得。

(8)

该等股份包括(I)Shaer先生直接持有的2,000股股份及(Ii)103,333股可于记录日期起计60天内行使可行使购股权而购入的股份。

(9)

由与萨比亚先生的配偶共同持有的股份组成。

(10)

根据林顿先生就加拿大内部人士电子披露系统提交的报告(“塞迪“)在2019年7月2日终止联席首席执行官职务时或之前，林顿先生(I)直接拥有 241,166股票(Ii)通过GMP证券公司拥有105,486股票。“ITF Bruce Linton”及(Iii)透过HBAM控制2,258,380股。此外，这一数字还包括512,137股可通过行使可在记录日期60天内行使的期权获得的股票。

Canopy Growth Corporation子公司Canopy Rivers Inc的实益所有权。

下表列出了基于提供给我们或在SEDAR上提交的数据，有关Canopy的子公司Canopy Rivers Inc.股票的实益所有权的信息。(“Canopy 河“)截至记录日期，(I)我们所知的所有实益拥有Canopy Rivers流通股超过5%的人士，(Ii)在本文”高管薪酬“ 项下的汇总补偿表中点名的每一名近地天体，(Iii)每名董事及(Iv)所有现任董事和高管作为一个集团。受益所有权是根据证券交易委员会的规则确定的。这些规则通常将证券的实益所有权归于对此类证券拥有单独或共享投票权或投资权的人。除非另有说明，以下列出的所有人员对其实益拥有的股份拥有唯一投票权和处置权，但须遵守适用的社区财产法。除非另有说明，下面列出的每位股东的地址是安大略省史密斯瀑布好时大道1号c/o Canopy Growth Corporation，邮编：K7A 0A8。

Canopy Rivers的法定资本由不限数量的A类普通股组成，指定为从属有表决权的股票(“附属表决权股份“)和不限数量的指定为多个有表决权的B类普通股(”多个投票权共享“)。每股附属投票权股份享有每股一票的权利，而每股多重投票权股份拥有每股20票的权利。本公司是多重投票权股份的唯一持有人。Canopy Rivers的36,468,318股多重投票权股份已发行并发行。截至2020年3月31日，Canopy Rivers发行并发行了155,642,691股附属投票股份，连同多重投票股份，发行并发行了192,111,009股Canopy Rivers股票。

下表仅反映附属投票权股份的实益拥有权，因为Canopy是多股投票权股份的唯一持有人。以下百分比基于截至2020年3月31日已发行的155,642,691股附属投票股票。考虑到Canopy实益拥有的多重投票权股份和从属投票权股份，根据Canopy Rivers截至2020年3月31日的流通股计算，Canopy于记录日期拥有Canopy Rivers 27.3%的所有权权益和Canopy Rivers 84.4%的投票权。

Canopy Rivers的附属投票股票在多伦多证交所交易，股票代码为“RIV”。

实益拥有人姓名或名称及地址⁽¹⁾	股份数实益拥有		班级百分比
超过5%的股东
树冠生长公司	15,223,938		9.8%

董事、被提名人及获提名的行政人员
朱迪·施梅林	-		-
罗伯特·汉森	-		-
大卫·克莱因(David Klein)	-		-
威廉·纽兰兹	-		-
大卫·拉扎拉托	-		-
特蕾莎·亚诺夫斯基	-		-
迈克·李	-		-
Rade Kovacevic	583,333		*
菲尔·沙尔(Phil Shaer)	167,034		*
托马斯·斯图尔特	-		-
吉姆·萨比亚	-		-
马克·泽库林	950,001	(2)	*
布鲁斯·林顿	2,041,667	(3)	1.3%
蒂姆·桑德斯	1,124,333	(4)	*
现任董事和高级管理人员(11人)	4,866,368	(5)	3.1%
*低于1%。

注：

(1)

除另有说明外，所列各股东的地址为c/o Canopy Growth Corporation，1 Hershey Drive，Smiths Falls，Ontario，K7A 0A8。

(2)

B基化根据Zeklin先生在2019年12月21日辞去首席执行官一职或之前提交的关于Sedi的报告。由(I)泽库林先生直接持有的816,667股附属表决股份及(Ii)133,334股附属表决股份组成，该等股份可于记录日期起计60天内透过行使可行使的购股权而收购。

(3)

B基化根据林顿先生在2019年7月2日辞去联席首席执行官之日或之前提交的关于Sedi的报告。由(I)1,841,667股由林顿先生直接持有的附属表决股份及(Ii)200,000股附属表决股份组成，该等股份可于记录日期起计60天内行使可行使的购股权。

(4)

B基化根据桑德斯先生在2019年6月1日辞去首席财务官一职或之前提交的关于Sedi的报告。包括(I)由Saunders先生直接持有的924,333股附属投票股份及(Ii)200,000股可于记录日期起计60天内行使可行使购股权的附属投票股份。

(5)

请参阅脚注(1)至(3)。

第13项。

某些关系和相关交易，以及董事独立性。

某些关系和关联人交易

我们或我们的一家子公司可能偶尔会与S-K条例第404项中定义的某些“相关人士”进行交易。相关人士包括我们的行政人员、董事、被提名人、拥有5%或以上股份的人士、该等人士的直系亲属，以及其中一人拥有直接或间接重大利益的实体。我们通常将与这些关联人的交易称为“关联人交易”。

与CBI集团的关系

CBI集团投资

2017年11月2日，绿星向Canopy投资2.45亿加元(约1.84亿美元)，以换取(I)18,876,901股；及(Ii)18,876,901股可行使的认股权证，行使价为每股12.9783加元(约合10.1218美元)(“绿星权证“)。绿星认股权证于2020年5月1日行使，总收益约为2.45亿加元(或约1.91亿美元)。发行时，这些股票约占我们已发行和已发行股票的5.1%。

关于我们发售4.25%2023年到期的可转换优先债券(“天篷注释“)根据一份日期为2018年6月20日的契约，在Canopy Growth、Glas Trust Company LLC和加拿大Computershare Trust Company中，Greenstar购买了价值2亿加元(或约1.52亿美元)的Canopy票据，这些票据在某些情况下并在某些条件下可转换为总计4,151,540股。

2018年11月1日，CBG向Canopy投资50.73亿加元(约合38.67亿美元)，以换取(I)104,500,000股票，价格为每股48.54加元(约合37.00美元)，以及(Ii)139,745,453 认股权证(CBG认股权证“)，其中88,472,861份CBG认股权证(”A部分认股权证“)的行使价为50.40加元(约合38.42美元)，可行使至2021年11月1日，其余51,272,592份CBG权证(”最终认股权证“)的行使价基于行使时多伦多证交所股份的五天成交量加权平均价，只有在行使A部分认股权证后才可立即行使。

2019年4月18日，CBG和Canopy签订了投资者权利协议和同意协议。与这些协议相关，2019年6月27日，Canopy还修改了A部分认股权证和最终认股权证的条款如下：(A)将A部分认股权证的期限延长至2023年11月1日，将最终认股权证的期限延长至2026年11月1日，(B)以两批不同条款的认股权证(“B部分认股权证”和 “C部分认股权证”)取代最终认股权证：B部分认股权证可按每股76.68加元(约57.66美元)的价格行使，以收购38,454，4.44亿股股份；C部分认股权证可行使，以相当于5日的价格收购12,818,148股股；(B)B部分认股权证可按每股76.68加元(或约57.66美元)的价格行使，以收购12,818,148股股；B部分认股权证可按每股76.68加元(约57.66美元)的价格行使，以收购38,454，4.44亿股股份

截至2020年5月29日，CBI集团总共持有142,253,802股，139,745,453份CBG权证和2亿加元(约1.5亿美元)的Canopy票据本金。CBI 集团持有的股份约占已发行和流通股的38.6%。假设全面行使CBG认股权证及悉数转换Canopy票据，CBI集团将持有286,150,795股股份，约占已发行及已发行股份(假设Canopy已发行及已发行股份没有其他变动)的55.8%，按适用证券法例计算。

投资者权利协议

Canopy与CBI集团订立投资者权利协议，据此，CBI集团拥有若干管治权利，概述如下。

董事会代表

根据投资者权利协议，只要CBI集团持有目标股份数目，CBI集团有权指定四名被提名人选举或委任为董事会成员。

批准和其他权利

投资者权利协议规定，只要CBI集团继续持有至少目标数量的股份，董事会将不会：(I)建议或决议改变董事会规模，除非法律另有要求，或经CBG同意；或(Ii)向股东提交多于或少于七名董事的董事会提名名单供选举。

根据投资者权利协议，只要CBI集团继续持有至少目标数目的股份，吾等将不会(其中包括)(A)未经CBG事先书面同意(A)合并或与另一人合并或与另一人合并或进行任何其他类似业务合并，包括根据任何合并、安排、资本重组或重组(任何全资附属公司的合并、合并或其他类似业务组合或涉及任何全资附属公司的合并或安排除外)。(B)在一次交易或一系列相关交易中收购总价值超过2.5亿加元(或约1.95亿美元)的任何股份或类似股权、可转换为或可交换为股份或类似股权、资产、业务或业务的工具；(C)出售、转让、租赁、质押或以其他方式处置其或其任何附属公司的任何资产、业务或运营(在一次交易或一系列相关交易中)，总价值超过2000万加元(或约1600万美元)；或(D)对我们关于宣布和支付任何股息的政策做出任何改变。

根据投资者权利协议，CBI集团将获准在所有CBG认股权证行使或到期之前购买最多20,000,000股股份(取决于对股份拆分、合并或其他类似性质的已发行股本的惯常调整)：(I)在多伦多证券交易所、纽约证交所或股票随后上市的任何其他证券交易所、市场或交易市场；或(Ii)通过与现有持有人的私人协议交易。

排他性公约与终止

此外，投资者权利协议规定，在若干条件的规限下，只要CBI集团继续持有至少目标数量的股份，CBI集团将遵守某些竞业禁止限制，包括本公司将是其在世界任何地方销售任何种类大麻产品的独家战略工具(有限例外除外)。此外，CBI集团同意在一段有限的时间内和在某些例外情况下，遵守某些终止后的非竞争限制，其中包括不追求其他大麻机会，不直接或间接参与世界任何地方的竞争业务。

投资者权利协议将于(I)双方同意；(Ii)CBI集团拥有少于33,000,000股股份的日期；及(Iii)不可上诉法院命令在若干情况下终止投资者权利协议的日期(以较早者为准)终止。

优先购买权与充值权

此外，根据投资者权利协议，CBI集团拥有若干优先认购权及若干充值权利，以维持其于Canopy的按比例股权拥有权，以透过Canopy发售或分销证券(受若干例外情况规限)。

同意协议

除对CBG认股权证作出修订外，根据同意协议，本公司同意，未经CBG事先书面同意，该等同意不会被无理拒绝，本公司将不会 (I)行使其收购Areage Holdings，Inc.全部已发行及已发行股份的权利。(“种植面积“)在修改美国联邦法律的日期之前，允许种植、分销和拥有大麻(见”美国法典“第21篇第802条的定义)，或从美国联邦法律中取消对这类活动的管制；(Ii)修改、修改、补充或重申与种植面积的安排协议(”种植面积安排协议“)；或(Iii)放弃”种植面积安排协议“所载的任何条款、契诺或条件。

此外，吾等同意，倘若CBG悉数行使A股认股权证，本公司将购买(I)27,378,866股及(Ii)价值1,582,995,262加元 (或约1,190,254,137美元)两者中较小者，自2019年4月18日起至CBG行使所有A股认股权证之日后24个月止，以供注销。如果由于任何原因，我们没有在该期限内购买并注销股票，我们需要向CBG支付一笔金额(“贷方金额“)作为违约金，相当于：(I)1,582,995,262加元(或约1,190,254,137美元)与 (Ii)吾等根据同意协议购买股份所支付的实际购买价格之间的差额。贷方金额将减少CBG在每次行使最终权证(包括那些重新分类为C部分权证的最终权证)时应支付的总行使价格。

我们还同意，如果CBI集团收到任何关于违反或违反适用法律或根据适用法律对CBI集团负有任何责任的通知或沟通，或由于我们与Areage之间的许可协议而预期会导致违反或违反适用法律或根据适用法律对CBI集团承担任何实际责任的任何通知或沟通，CBI集团有权指示并根据其条款促使我们终止许可协议，前提是我们将有机会补救任何违规或责任，CBG将被要求采取一切商业合理努力，以协助我们解决此类违规、违规或责任问题。

此外，我们的一些高级管理人员和董事与CBI集团有关系或正在/曾经受雇于CBI集团，其中包括：

•

我们的首席执行官David Klein之前曾担任CBI的执行副总裁兼首席财务官；

•

迈克·李，我们的首席财务官，曾在CBI担任葡萄酒和烈性酒高级副总裁兼首席财务官；

•

托马斯·斯图尔特(Thomas Stewart)，我们的首席会计官，曾担任CBI全球会计部高级总监；

•

威廉·纽兰兹，我们的董事之一，目前担任CBI的首席执行官和总裁，也是CBI的董事；

•

罗伯特·汉森(Robert Hanson)，我们的董事之一，目前担任CBI的葡萄酒和烈酒总裁；

•

朱迪·施梅林(Judy Schmeling)，董事会主席和审计委员会主席，也是CBI的董事；以及

•

吉姆·萨比亚，董事会观察员和被提名人，担任CBI的执行副总裁兼首席营销官。

其他交易

在2019财年，本公司与hotTomali Communications Inc.签订了一项协议。(“热番茄“)，并且由本公司前董事Peter Stringham的儿子Thomas Stringham控制。热托马利为公司提供咨询和专业服务，为多个国家的多个品牌搭建培训平台。在2019年3月至2020年3月期间，公司为所提供的服务支付了总计约1,940,679加元(约合1,459,197美元)的热托马利费用。于本公司与hotTomali订立协议时，由于本公司根据SEC 规则为“外国私人发行人”的地位，审核委员会成员只须遵守交易法第10A-3条所载的独立准则，而不受纽约证券交易所上市公司手册第303A.02节有关“独立董事”的定义所规限(以下简称“独立董事”)；根据SEC 规则，审计委员会成员只须遵守交易法第10A-3条所载的独立准则，而不受纽约证券交易所上市公司手册(“纽约证券交易所一般独立性规则“)。在此期间，直至他于2020年3月31日从董事会辞职为止，根据NI 52-110和规则10A-3，Stringham先生被视为独立董事。此外，董事会于2020年3月23日通过的关联方交易政策在与hotTomali签订协议时尚未生效。由于预期本公司不再符合“外国私人发行人”资格，并因此须遵守所有纽约证交所企业管治规则，本公司建议Stringham先生遵守纽约证交所一般独立规则，并告知Stringham先生，本公司与hotTomali达成的协议及根据协议支付的费用使他于2020年4月1日本公司受所有NYSE企业管治规则约束时，没有资格在审计委员会担任职务。在此之前，本公司建议Stringham先生遵守纽约证交所的所有企业管治规则，并告知Stringham先生本公司与hotTomali达成的协议及根据协议支付的费用使他没有资格于2020年4月1日受制于所有NYSE企业管治规则。斯特林厄姆于2020年3月31日辞去董事职务。

于2017年5月12日，本公司向本公司若干雇员、高级管理人员、董事及顾问预支503,333加元(约合392,549美元)，该等人士用以购买本公司附属公司Canopy Rivers Corporation的资本股份(其后就其于2018年9月上市交易交换Canopy Rivers的附属投票权股份)。每个人通过这些购股贷款获得的股份被托管，并在三年内分批授予。2018年5月8日，在本公司在纽约证券交易所上市之前，本公司董事和高级管理人员当时偿还了约287,500加元(约合219,161美元)的购股贷款。截至2019年4月1日，本公司向Kovacevic先生提供的贷款本金为29,167加元(约22,234美元)，仍未偿还。在科瓦切维奇先生于2019年7月2日晋升为本公司高级管理人员后，科瓦切维奇先生全额偿还了购股贷款。

关于关联人交易的政策

董事会和CGCN委员会于2020年3月23日通过一项书面政策，规定根据SEC法规S-K项目 404(A)要求披露的所有关联人交易或一系列类似交易必须提交CGCN委员会预先批准或批准。该政策要求我们的每一位(I)董事或董事被提名人、(Ii)高管和(Iii)本公司已知的拥有或实益拥有超过5%的任何类别有表决权证券的证券持有人，在任何可能的情况下，在其直接或间接参与的任何潜在的相关人交易发生之前，迅速通知首席法务官。

首席法务官负责审查所有潜在的关联人交易，并采取合理步骤，确保根据 S-K条例第404(A)项要求披露的所有关联人交易均提交CGCN委员会，以供委员会成员在委员会下次定期会议上酌情预先批准或批准，或在认为合适的情况下，以同意代替会议的方式进行。任何董事不得投票预先批准或批准他或她的任何直系亲属在其中有重大利益的任何关联交易；但该董事必须提供CGCN委员会可能合理要求的关于该关联交易的任何信息。(B)任何董事不得参与投票以预先批准或批准他或她的任何直系亲属在其中有重大利益的任何关联交易；但该董事必须提供CGCN委员会可能合理要求的有关该关联交易的任何信息。如果潜在的相关人士交易涉及首席法务官，首席财务官将根据与该交易相关的政策承担首席法务官的职责。

CGCN委员会在决定是否批准或批准关联人交易时，可考虑其认为相关的所有因素。在评估潜在交易的情况下，CGCN委员会可能会考虑交易的性质和关联人在交易中的利益、交易的规模、我们是否能够以更优惠的条款与非关联方进行可比交易、交易对我们的好处，以及交易对关联人的影响。采用本政策后，我们不知道根据S-K法规第404(A) 项要求报告的任何关联人交易未根据本政策预先批准或批准。

董事独立性

董事会目前由6名董事组成：朱迪·施梅林(主席)、大卫·克莱因、威廉·纽兰兹、罗伯特·L·汉森、特蕾莎·亚诺夫斯基和大卫·拉扎拉托。吉姆·萨比亚目前担任董事会观察员。请参阅上述第10项下的个人董事传记。截至本修正案之日，根据NI 52-110第1.4节和适用的纽约证券交易所规则，本公司大多数董事符合董事的独立性要求。董事会已确定，本公司七名被提名董事中的六名(约占被提名人的86%)，即Hanson先生、Newland先生、Lazzarato先生和Sabia先生以及Schmeling女士和Yanofsky女士与本公司没有实质性关系(无论是直接或作为与本公司有关系的组织的合伙人、股东或高级管理人员，并且根据纽约证券交易所规则第303A.02节和NI 52节，该词的含义是“独立的”克莱恩先生不被认为是独立的，因为他是公司的首席执行官。关于在2020财年期间在董事会任职的前董事会成员，作为SEC 规则定义的“外国私人发行人”，本公司不需要根据纽约证券交易所规则第303A.02节就2020财年做出任何独立决定。然而，前导演彼得·E·斯特林厄姆和约翰·K·贝尔在NI 52-110的意义上是“独立的”。贝尔先生和斯特林厄姆先生在2020财年曾在审计委员会任职，他们各自都符合纽约证券交易所规则和NI 52-110第1.4节中适用的审计委员会独立性要求。

在截至2020年3月31日的财政年度内，在每次董事会会议的正式事务结束后，非独立董事被要求离开会议，独立董事举行了“闭门会议”，以促进公开和坦诚的讨论。此外，任何可能涉及一名或多名董事之间潜在利益冲突的项目，均由与有关冲突无关的董事投票表决。预计本财年独立董事的“闭门”会议将继续以这种方式举行。

第14项。

首席会计师费用及服务。

下表列出了毕马威提供的专业服务在截至2020年3月31日和2019年3月31日的财年向公司收取的费用。

	2020⁽¹⁾		2019⁽¹⁾
审计费⁽²⁾	$	5,475,543	$	3,284,492
与审计相关的费用⁽³⁾		131,364		104,455
税费⁽⁴⁾		11,022		34,640
总计	$	5,617,929	$	3,423,587

注：

(1)

报告的费用金额使用彭博社的平均汇率从加元转换为美元，在截至2019年3月31日的12个月期间为1美元至0.7519美元，在截至2019年3月31日的12个月期间为1美元至0.7623美元。

(2)

“审计费用”是指毕马威为审计服务收取的总费用，包括与季度审查、与证券备案相关的程序和法定审计相关的费用。

(3)

“审计相关费用”是指毕马威为保证和相关服务收取的费用总额，这些费用与公司财务报表审计或审查的表现合理相关，并且没有在审计费用项下报告。

(4)

“税费”是指毕马威为税务合规提供的专业服务所收取的总费用。

审计和非审计服务的预先审批

审计委员会的任务要求任何和所有审计服务和允许的非审计服务由本公司的独立会计师事务所进行预先批准。上表中描述的所有费用和服务均经审计委员会预先批准。

第四部分

第15项。

展品和财务报表明细表。

(a) (1)

财务报表

请参阅原始表格10-K第F-1页上的合并财务报表明细表随附的索引。

(a) (2)

财务报表明细表

请参阅原始表格10-K第F-1页上的合并财务报表明细表随附的索引。

(a) (3)

陈列品

展品索引

陈列品数		描述
2.1		截至2019年4月18日由Canopy Growth Corporation和Areage Holdings，Inc.签署的安排协议。 (在2020年6月1日提交的公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中引用附件2.1)。
2.2		截至2019年5月15日由Canopy Growth Corporation和Areage Holdings，Inc.签署的安排协议第一修正案。(参考本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的10-K表格年度报告附件2.2)。
3.1		冠层成长公司注册证书及修订细则(于2020年6月1日提交的本公司截至2020年3月31日的10-K表格年报附件3.1作为参考注册成立)。
3.2		树冠成长公司附例(参照本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的10-K表格年度报告附件3.2而合并)。
4.1		Canopy Growth Corporation股本说明(通过参考本公司于2020年6月1日提交的Form 10-K年度报告附件4.1注册成立)。
4.2		Canopy Growth Corporation普通股证书表格(于2020年6月1日提交的本公司截至2020年3月31日的10-K表格年度报告附件4.2注册成立)。
4.3		Canopy Growth Corporation、Glas Trust Company LLC和Computershare Trust Company of Canada(通过参考2018年6月26日提交的公司Form 6-K，附件99.1合并)于2018年6月20日由Canopy Growth Corporation、Glas Trust Company LLC和Computershare Trust Company之间签署的日期为2018年6月20日的契约。
4.4		授予CBG Holdings LLC的截至2019年6月27日的修订和重新设定的普通股认购权证(通过参考2020年6月1日提交的公司截至2020年3月31日的Form 10-K年报附件4.4并入)。
4.5		B部分修订和重新启动了截至2019年6月27日授予CBG Holdings LLC的普通股认购权证(通过参考2020年6月1日提交的公司截至2020年3月31日的Form 10-K年报附件4.5并入)。
4.6		C部分修订和重新启动了日期为2019年6月27日的普通股认购权证，授予CBG Holdings LLC(通过参考2020年6月1日提交的公司截至2020年3月31日的Form 10-K年报附件4.6并入)。
10.1†		董事及高级职员赔偿协议表(于2020年6月1日提交的本公司截至2020年3月31日的10-K表格年度报告附件10.1)。
10.2†		Canopy Growth Corporation修订并重新制定了2018年综合激励计划(通过参考本公司于2020年6月1日提交的Form 10-K年度报告中的附件10.2并入)。
10.3†		修订和重订2018年综合激励计划的股票期权协议表格(通过引用附件10.3并入本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的10-K表格年度报告附件10.3)。
10.4†		修订和重订2018年综合激励计划限制性股票授予协议格式(通过引用附件10.4并入公司于2020年6月1日提交的截至 3月31日的Form 10-K年度报告中).

10.5†		Canopy Growth公司员工购股计划(参考附件10.5并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
10.6		非员工董事补偿表(参考附件10.6并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
10.7‡		截至2017年10月27日由Greenstar Canada Investment Limited Partnership和Canopy Growth Corporation签署的认购协议(参照附件10.7并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.8		截至2018年8月14日CBG Holdings LLC和Canopy Growth Corporation之间的认购协议(参考附件10.8并入本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.9		CBG Holdings LLC、Greenstar Canada Investment Limited Partnership和Canopy Growth Corporation于2019年4月18日第二次修订和重新签署的投资者权利协议(通过引用本公司于2020年6月1日提交的10-K表格截至2020年3月31日的年度报告附件10.9并入).
10.10		截至2019年4月18日由Canopy Growth Corporation和CBG Holdings LLC签署的同意书(参考附件10.10并入本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.11†		截至2019年11月20日，特威德公司和特威德公司之间的高管聘用协议。还有菲尔·沙尔(参考附件10.11并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.12†		截至2019年3月13日由Canopy Growth Corporation和Tom Stewart签订的高管聘用协议(参照附件10.12并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的10-K表格年度报告 ).
10.13†		截至2018年9月21日，特威德公司和特威德公司之间的高管聘用协议。还有汤姆·希普利(参考附件10.13并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.14†		截至2017年5月15日，由HBAM控股公司Canopy Growth Corporation和HBAM Holding Inc.签订的咨询协议。布鲁斯·林顿(参考附件10.14并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告 ).

10.15†		终止协议日期为2019年7月2日，由Canopy Growth Corporation，HBAM Holding Inc.布鲁斯·林顿(参照附件10.15并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的表格 10-K年度报告中).
10.16†		相互发布日期为2019年7月2日，由Canopy Growth Corporation，HBAM Holding Inc.布鲁斯·林顿(通过引用附件10.16并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的公司10-K年度报告 ).
10.17†		截至2018年9月21日，特威德公司和特威德公司之间的高管聘用协议。和马克·泽库林(参照附件10.17并入本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告 ).
10.18†		截至2019年12月9日，特威德公司和特威德公司之间的雇佣修正案函。和马克·泽库林(通过引用附件10.18并入公司于2020年6月1日提交的截至 3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.19†		截至2018年9月21日特威德公司和特威德公司之间的高管聘用协议格式。还有蒂姆·桑德斯(参考附件10.19并入本公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).
10.20†		关于截至2019年10月11日由特威德公司和特威德公司之间结束雇佣的信件。还有蒂姆·桑德斯(参照附件10.20并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的10-K表格年度报告 ).
10.21†		截至2019年12月8日由Canopy Growth Corporation和David Klein签订的高管聘用协议(参照附件10.21并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的10-K表格年度报告 ).
10.22†		截至2019年12月12日由Canopy Growth Corporation和Rade Kovacevic签署的高管聘用协议(参考附件10.22并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告 ).
10.23†		截至2020年3月31日由Canopy Growth Corporation和Mike Lee签订的高管聘用协议(通过引用附件10.23并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中).

14.1		“树冠生长公司商业行为和道德守则”(参考附件14.1并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
21.1		树冠生长公司附属公司一览表(参考附件21.1并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
23.1		毕马威会计师事务所，LLP，独立注册会计师事务所的同意(参考附件23.1并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中的附件23.1).
24.1		授权书(参考附件24.1并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
31.1		根据根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节通过的“1934年证券交易法”第13a-14(A)条和第15d-14(A)条对首席执行官的认证(参考附件31.1并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
31.2		根据根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条通过的“1934年证券交易法”第13a-14(A)和15d-14(A)条的规定证明首席财务官(参考附件31.2并入公司于2020年6月1日提交的截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告).
31.3*		根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年“证券交易法”第13a-14(A)和15d-14(A)条规则认证首席执行官。
31.4*		根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年“证券交易法”第13a-14(A)和15d-14(A)条规则认证首席财务官。
32.1**		根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350条对首席执行官的证明(在2020年6月1日提交的公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中通过引用附件32.1并入).
32.2**		根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明(在2020年6月1日提交的公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中通过引用附件32.2并入).
101.INS		XBRL实例文件(通过引用附件101.INS并入本公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中，该报告于2020年6月1日提交)。
101.SCH		XBRL Taxonomy Extension Schema文档(通过引用本公司2020年6月1日提交的Form 10-K年度报告的附件101.SCH并入)。
101.CAL		XBRL分类扩展计算Linkbase文件(通过引用附件101.CAL并入公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中，于2020年6月1日提交)。
101.DEF		XBRL Taxonomy Extension Definition Linkbase文件(通过引用附件101.DEF并入公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中，于2020年6月1日提交)。
101.LAB		XBRL Taxonomy Extension Label Linkbase Document(通过引用附件101.LAB并入公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告，提交日期为2020年6月1日)。
101.PRE		XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文件(通过引用附件101.PRE并入公司截至2020年3月31日的Form 10-K年度报告中，该报告于2020年6月1日提交)。
104		封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)

†	本文件已确定为管理合同或补偿计划或安排。

谨此提交。

**	本展品不应被视为根据修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第18节的规定进行“存档”，或承担该节的责任。此类展品不应被视为包含在根据修订后的1933年证券法(“证券法”)或交易法提交的任何文件中。

‡	根据S-K条例第601(B)(2)(Ii)项对本展品的部分内容进行编辑。

作为本报告证物存档的协议和其他文件，除协议或其他文件本身的条款外，不打算提供事实信息或其他披露，您不应为此依赖它们。特别是，我们在这些协议或其他文件中所作的任何陈述和保证仅在相关协议或文件的特定上下文中作出，可能不描述事务在作出之日或任何其他时间的实际状态。

签名

根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署.

	树冠生长公司

日期：2020年7月29日	依据：	/s/David Klein
		大卫·克莱因(David Klein)
		首席执行官 (首席行政主任)

加拿大	不适用
(州或其他司法管辖区) 公司或组织)	(I.R.S.雇主识别号码)

好时大道1号史密斯瀑布, 安大略	K7A 0A8
(主要行政机关地址)	(邮政编码)

每一类的名称		交易符号		每间交易所的注册名称
普通股，没有面值		CGC		纽约证券交易所

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