美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(修订编号:)*
BeyondSpring Inc.
(发行人姓名 )
普通股 ,每股面值0.0001美元
(证券类别标题 )
G10830100
(CUSIP 号码)
德成资本中国 生命科学美元基金II,L.P.
德成资本中国生命科学美元基金III,L.P.
大开曼群岛邮政信箱309号Ugland 房子
开曼群岛KY1-1104,
+1- 345-949-8066
(授权人员的姓名、 地址和电话号码
接收 通知和通信)
2020年7月15日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果 备案人员先前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表主题的收购 13D,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。
注: 纸质格式的进度表应包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅 §240.13d-7。
* | 本封面的 剩余部分应填写,以供报告人在本表格上就 主题证券类别进行初始备案,以及任何后续修改,其中包含的信息将更改前一封面中提供的 披露。 |
本封面其余部分所需的 信息不应被视为根据1934年证券交易法(下称“法案”)第 18节的规定进行了“存档”,也不受该法该节的责任 的约束,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅“注释”)。
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
1 | 报告人姓名 : 德成 首都中国生命科学美元基金II,L.P. | ||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 仅限使用: | ||||
4 | 资金来源 (参见说明): 碳化钨 | ||||
5 | 检查 是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或组织地点: 开曼群岛 | ||||
股份数量
受益匪浅 拥有 每个 报告 具有 |
7 | 唯一的 投票权: 0 | |||
8 | 共享 投票权: 1,729,0701 | ||||
9 | 唯一 处置权: 0 | ||||
10 | 共享 处置权: 1,729,0701 | ||||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额: 1,729,0701 | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,请检查 (请参阅说明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 报告人类型 (参见说明): PN |
1 | 如下面第5项 所述,德成资本中国生命科学美元基金II,L.P.德诚资本(“基金II”)、德成资本 管理II(开曼)、有限责任公司(“基金II GP”)及崔向民(“崔”)实益拥有发行人1,729,070股 普通股。所有这些股份都由基金II直接持有,基金II GP是基金II的普通合伙人,崔是基金II GP的唯一管理人。基金II GP和CUI中的每一个均可被视为分享投票权和处置 基金II直接持有的股份的权力。 | |
2 | 此 百分比是根据发行人的30,493,021股已发行普通股计算的,发行人的招股说明书 附录根据规则424(B)(5)于2020年6月19日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。 |
CUSIP G10830100 | 第 第3页,共13页 |
1 | 报告人姓名 : 德诚 二级资本管理公司(开曼),LLC | ||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 仅限使用: | ||||
4 | 资金来源 (参见说明): 房颤 | ||||
5 | 检查 是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或组织地点: 开曼群岛 | ||||
股份数量
受益匪浅 拥有 每个 报告 具有 |
7 | 唯一的 投票权: 0 | |||
8 | 共享 投票权: 1,729,0701 | ||||
9 | 唯一 处置权: 0 | ||||
10 | 共享 处置权: 1,729,0701 | ||||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额: 1,729,0701 | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,请检查 (请参阅说明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 报告人类型 (参见说明): 呜 |
1 | 如下面第5项 所述,德成资本中国生命科学美元基金II,L.P.德诚资本(“基金II”)、德成资本 管理II(开曼)、有限责任公司(“基金II GP”)及崔向民(“崔”)实益拥有发行人1,729,070股 普通股。所有这些股份都由基金II直接持有,基金II GP是基金II的普通合伙人,崔是基金II GP的唯一管理人。基金II GP和CUI中的每一个均可被视为分享投票权和处置 基金II直接持有的股份的权力。 | |
2 | 这 百分比是根据发行人30,493,021股已发行普通股计算的,发行人在2020年6月19日根据规则424(B)(5)提交给美国证券交易委员会的 招股说明书补编中报告了这一点。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
1 | 报告人姓名 : 德成 首都中国生命科学美元基金III,L.P. | ||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 仅限使用: | ||||
4 | 资金来源 (参见说明): 碳化钨 | ||||
5 | 检查 是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或组织地点: 开曼群岛 | ||||
股份数量
受益匪浅 拥有 每个 报告 具有 |
7 | 唯一的 投票权: 0 | |||
8 | 共享 投票权: 1,729,0721 | ||||
9 | 唯一 处置权: 0 | ||||
10 | 共享 处置权: 1,729,0721 | ||||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额: 1,729,0721 | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,请检查 (请参阅说明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 报告人类型 (参见说明): PN |
1 | 如下面第5项 所述,德成资本中国生命科学美元基金III,L.P.德诚资本(“基金III”)、德成资本 Management III(开曼)、LLC(“基金III GP”)及崔向民(“崔”)实益拥有发行人 1,344,457股普通股。所有这些股份都由基金III直接持有。基金III GP是基金III的普通合伙人 ,崔是基金III GP的唯一管理人。基金III GP和CUI均可被视为对基金III直接持有的股份享有投票权 和处置权。 | |
2 | 这 百分比是根据发行人30,493,021股已发行普通股计算的,发行人在2020年6月19日根据规则424(B)(5)提交给美国证券交易委员会的 招股说明书补编中报告了这一点。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
1 | 报告人姓名 : 德诚 资本管理III(开曼),有限责任公司 | ||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 仅限使用: | ||||
4 | 资金来源 (参见说明): 碳化钨 | ||||
5 | 检查 是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或组织地点: 开曼群岛 | ||||
股份数量
受益匪浅 拥有 每个 报告 具有 |
7 | 唯一的 投票权: 0 | |||
8 | 共享 投票权: 1,729,0721 | ||||
9 | 唯一 处置权: 0 | ||||
10 | 共享 处置权: 1,729,0721 | ||||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额: 1,729,0721 | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,请检查 (请参阅说明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 报告人类型 (参见说明): 呜 |
1 | 如下面第5项 所述,德成资本中国生命科学美元基金III,L.P.德诚资本(“基金III”)、德成资本 Management III(开曼)、LLC(“基金III GP”)及崔向民(“崔”)实益拥有发行人 1,344,457股普通股。所有这些股份都由基金III直接持有。基金III GP是基金III的普通合伙人 ,崔是基金III GP的唯一管理人。基金III GP和CUI均可被视为对基金III直接持有的股份享有投票权 和处置权。 |
2 | 这 百分比是根据发行人30,493,021股已发行普通股计算的,发行人在2020年6月19日根据规则424(B)(5)提交给美国证券交易委员会的 招股说明书补编中报告了这一点。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
1 | 报告人姓名 : 向民 崔 | ||||
2 | 如果是A组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 仅限使用: | ||||
4 | 资金来源 (参见说明): 房颤 | ||||
5 | 检查 是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或组织地点: 美国 个国家 | ||||
股份数量
受益匪浅 拥有 每个 报告 具有 |
7 | 唯一的 投票权: 0 | |||
8 | 共享 投票权: 3,458,1421 | ||||
9 | 唯一 处置权: 0 | ||||
10 | 共享 处置权: 3,458,1421 | ||||
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额: 3,458,1421 | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,请检查 (请参阅说明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比 : 11.3%2 | ||||
14 | 报告人类型 (参见说明): 在……里面 |
1 | 如下面第5项 所述,德成资本中国生命科学美元基金II,L.P.德诚资本(“基金II”)及德成资本管理二期(开曼),有限责任公司(“基金二期”)实益拥有发行人1,729,070股普通股;德成 资本中国生命科学美元基金III,L.P.(“基金III”)及德诚资本管理III(开曼),LLC(“基金 III GP”);实益拥有发行人1,729,072股普通股,而崔祥民(“崔”)实益拥有发行人3,458,142股普通股。其中1,729,070股由基金II直接持有,1,729,072股 由基金III直接持有。基金II GP是基金II的普通合伙人,CUI是 基金II GP的唯一管理人。基金II GP和CUI均可被视为分享对基金II直接持有的股份的投票权和处置权。基金III GP是基金III的普通合伙人,崔是基金III GP的唯一管理人。基金III GP和CUI可被视为对基金III直接持有的股份享有投票权和处分权。 | |
2 | 这 百分比是根据发行人30,493,021股已发行普通股计算的,发行人在2020年6月19日根据规则424(B)(5)提交给美国证券交易委员会的 招股说明书补编中报告了这一点。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
引言
以下 构成由以下签字人提交的附表13D(“附表13D”)。本附表13D由(I)德诚资本中国生命科学美元基金II,L.P.,(Ii)德诚资本管理II(开曼),LLC,(Iii)向民 崔(“崔”),(Iv)德诚资本中国生命科学美元基金III,L.P.,及(V)德诚资本管理III(开曼), LLC提交。
第 项1.安全和发行方
本附表13D所关乎的 类别股本证券为开曼岛豁免公司碧昂斯普林斯公司(“发行人”)的普通股,每股面值$0.001(“该等股份”) 。发行商的主要执行办事处 位于纽约自由街28号39层,邮编:New York 10005。
第 项2.身份和背景
(a) | 本 附表13D由(I)德诚资本中国生命科学美元基金II,L.P.基金II“,开曼群岛 豁免的有限合伙企业,(Ii)德成资本管理II(开曼),LLC(”基金II GP“),开曼群岛 有限责任公司,(Iii)向民翠(”崔“),(Iv)德成资本中国生命科学美元基金III, L.P.(V)德诚资本管理III(开曼), LLC(“基金III GP”),开曼群岛有限责任公司(统称“报告人”)。 |
(b) | 每位报告人的主要营业地点 地址是加利福尼亚州门洛帕克110号楼2楼沙山路3000号,邮编:94025。 |
(c) | 各报告人的主要业务为风险投资业务。 |
(d) | 在 最近五年中,没有一名举报人在任何刑事诉讼中被判有罪(不包括交通违法行为 或类似的轻罪)。 |
(e) | 在 过去五年中,没有任何举报人参与司法或行政管辖机构的民事诉讼 ,因此该诉讼被或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令要求 今后违反、禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违规行为 。 |
(f) | 基金II和基金III的每个 都是开曼群岛豁免的有限合伙企业。基金II GP和基金III均为开曼群岛有限责任公司 。崔是美国公民。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
第 项3.资金来源和金额或其他对价
于本公布日期 ,报告人可被视为实益拥有合共3,458,142股股份,包括(I) 基金II及基金III分别以每股13.00美元公开发售股份(“六月发售”)时购买的192,307股及192,308股股份 ;(Ii)基金II购买的192,308股及192,307股 股份 根据与发行人的私募交易,按每股13.00美元的发行价 购买股份(“七月管道”及连同六月发售的“发售”)及(Iii)基金II及基金III分别持有的1,344,455股及1,344,457股,该等股份于发售前持有 。6月份的股票发行于2020年6月23日结束,7月的管道于2020年7月15日关闭。基金II和基金III在6月份的发售中分别收购了192,307和192,308 股票,基金II和 基金III在7月份的发售中分别收购了192,308和192,307股,购买总价为1,000万美元。
基金II和基金III用于收购上述证券的 资金来自 其合伙人和成员贡献的营运资金。
第 项4.交易目的
基金 II和基金III同意购买此处描述的股票用于投资目的,目的是增加 发行人及其在发行人的投资价值。除本文所述,且除报告人或其任何 关联公司可根据市场状况和其他因素不时或随时在 公开市场以私下协商交易或其他方式购买额外股份,或在任何时间以私下协商交易或其他方式出售其现在拥有或此后在公开市场获得的全部或部分股份、以私下协商交易或其他方式出售外,截至本附表日期 13d,没有任何报告人有任何当前计划。 截至本附表日期 13d,报告人或其任何 关联公司可随时在公开市场以私下协商交易或其他方式购买额外股份,或在任何时间以私下协商交易或其他方式出售其现在拥有或此后在公开市场获得的全部或部分股份 。
(a) | 任何人收购发行人的额外证券,或者处置发行人的证券; |
(b) | 涉及发行人或其任何子公司的非常公司交易,如合并、重组或清算; |
(c) | 出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产; |
(d) | 发行人现有董事会或管理层的任何 变动,包括任何改变人数或董事会任期或填补董事会现有空缺的计划或建议; |
(e) | 发行人现行资本化或股利政策的任何 重大变化; |
(f) | 发行人业务或公司结构的任何 其他重大变化,包括但不限于(如果发行人是注册封闭式投资公司)根据1940年“投资公司法”第13条的规定对其投资政策进行 投票表决的任何计划或建议; |
(g) | 更改发行人章程、与之相对应的章程或文书,或其他可能妨碍任何人取得发行人控制权的行为 ; |
(h) | 使发行人的某类证券从全国证券交易所退市或者停止授权 在注册的全国证券业协会的交易商间报价系统中报价; |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
(i) | 根据该法第12(G)(4)条有资格终止注册的发行人的 类股权证券;或 |
(j) | 与上面列举的任何操作类似的任何 操作。 |
Daniel L.Zabrowski,Ph.D.,Funds II和III的风险合伙人,自2016年7月以来一直在发行人的董事会任职。 作为发行人的董事,扎布罗夫斯基博士可能对发行人的公司活动产生影响,包括可能与本项目4(A)至(J)款描述的交易相关的活动 。
第 项5.发行人的证券权益
(A)(B) | 截至本公告日期 ,基金II是1,729,070股的创纪录所有者。基金II GP是基金II的普通合伙人,崔 是基金II GP的唯一管理人。基金II、GP II和CUI各自对基金II持有的 股份拥有投票权和处分权,因此,基金II、基金II GP和CUI各自可以被视为实益拥有基金II持有的股份。 |
截至本公告日期 ,基金III是1,729,072股的创纪录所有者。基金III GP是基金III的普通合伙人,崔是 基金III GP的唯一管理人。基金III、GP III和CUI各自对基金III持有的股份 拥有共同投票权和处分权,因此,基金III、基金III GP和CUI各自可被视为实益拥有基金III持有的股份。
基金II和基金III的每个 可被视为分别实益拥有发行人5.7%和5.7%的流通股, 百分比是根据发行人30,493,021股流通股计算的,如发行人于2020年6月19日根据第424(B)(5)条提交给美国证券交易委员会的招股说明书 附录中所述。
报告人合计实益拥有3,458,142股,相当于发行人流通股的11.3%。 基金II、基金II GP、基金III和基金III GP处于共同控制之下,因此报告人可能被视为 为集团成员。但是,报告人拒绝加入该集团,本附表13D不应被视为 就第13条或任何其他目的而言报告人是集团成员的承认。
(c) | 除本文所述 外,所有报告人在过去60天内均未买卖任何股票。 |
(d) | 报告人并不知悉 任何其他人士有权或有权指示收取报告人实益拥有的股份的股息或出售所得款项 。 |
(e) | 不适用 。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
项目6.发行人与证券有关的合同、 安排、谅解或关系
于二零二零年六月十八日 ,发行人与基金II及基金III订立股份认购协议(“协议”),有关按每股13.00美元出售合共384,615股股份。这些股票的出售 受惯例成交条件的限制,于2020年7月15日成交。本协议的前述描述 不完整,其全部内容通过参考本协议的文本进行限定,该文本称为附件A, ,并通过引用将其并入本文中。
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
第 项7.作为展品存档的材料
A. | 股票 认购协议,日期为2020年6月18日,由发行人、德诚资本中国生命科学美元基金II,L.P.和德诚资本中国生命科学美元基金III,L.P.(通过引用发行人于2020年6月23日提交给美国证券交易委员会的6-K表格 报告附件10.1并入)。 |
B. | 关于提交联合附表13D的协议 。 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息属实、 完整、正确。
日期: 2020年7月27日
德成 首都中国生命科学美元基金II,L.P. | ||
由 其普通合伙人 | ||
德诚 二级资本管理公司(开曼),LLC | ||
发件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
德诚 二级资本管理公司(开曼),LLC | ||
发件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
德成 首都中国生命科学美元基金III,L.P. | ||
由 其普通合伙人 | ||
德诚 资本管理III(开曼),有限责任公司 | ||
发件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
德诚 资本管理III(开曼),有限责任公司 | ||
依据: | /s/崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
向民 崔 | ||
依据: | /s/ 崔向民 |
CUSIP G10830100 | 第 页,共13页 |
附件B
联合提交协议
根据经修订的1934年证券交易法颁布的规则13d-1(K)(1),签字人同意代表每位签字人提交所附的附表13D。
日期: 2020年7月27日
德成 首都中国生命科学美元基金II,L.P. | ||
由 其普通合伙人 | ||
德诚 二级资本管理公司(开曼),LLC | ||
发件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
德诚 二级资本管理公司(开曼),LLC | ||
发件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
德成 首都中国生命科学美元基金III,L.P. | ||
由 其普通合伙人 | ||
德诚 资本管理III(开曼),有限责任公司 | ||
发件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
德诚 资本管理III(开曼),有限责任公司 | ||
依据: | /s/崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
职务: 经理 | ||
向民 崔 | ||
依据: | /s/ 崔向民 |