目录
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-K/A
修正案第4号
(标记一)
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x |
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至2019年12月31日的财年
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o |
根据证券条例第13或15(D)条提交的过渡报告 |
在由至至的过渡期内
委托档案第001-39043号
百老汇金融公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
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特拉华州 |
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95-4547287 |
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(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区) |
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(I.R.S.雇主 |
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威尔郡大道5055号，500套房 |
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90036 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
(323) 634-1700
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每节课的题目： |
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交易代码 |
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在其注册的每个交易所的名称： |
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普通股，每股面值0.01美元(包括附带的优先股购买权) |
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BYFC |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记的证券：无
根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。是，o，否，x
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。是，o，否，x
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是x否o
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是x否o
用复选标记表示根据S-K条例第405项披露的违约者是否未包含在本文中，据注册人所知，也不会包含在通过引用并入本表格10-K第III部分的最终委托书或信息声明中，或本表格10-K的任何修订中，也不会包含在注册人所知的最终委托书或信息声明中，该陈述以引用方式并入本表格10-K的第III部分或本表格10-K的任何修订中。X
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见交易法规则12b-2中的大型加速申报公司、加速申报公司、较小报告公司、新兴成长型公司的定义。
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大型加速文件管理器o |
加速文件管理器o |
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非加速文件服务器x |
较小的报告公司x |
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新兴成长型公司o |
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。O
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。O
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是，o，否，x
说明非附属公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值，是通过参考普通股最后一次出售的价格或此类普通股的平均出价和要价计算得出的，截至注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日：36,244,000美元。
表明截至2020年3月18日，注册人的每一类普通股的流通股数量：截至2020年3月18日，注册人的有表决权普通股的流通股为19,282,571股，注册人的无表决权普通股的流通股为8,756,396股，截至2020年3月18日，注册人的有表决权普通股的流通股为19,282,571股，注册人的无表决权普通股为8,756,396股。
以引用方式并入的文件
不适用
目录
目录
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第四部分 |
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项目15.证物和财务报表附表 |
1 |
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签名 |
2 |
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解释性注释
现提交本修正案，以更正(1)布兰达·巴蒂(Brenda Battey)截至2017年5月1日的附件10.11，雇佣协议；(2)截至2017年5月1日的附件10.12，诺曼·贝莱费耶(Norman Bellefeuille)的雇佣协议；和(3)Ruth McCloud的附件10.13，日期为2017年5月1日的雇佣协议，在其中添加各自雇佣协议的第1号修正案副本，每份修正案的日期均为2019年7月1日。除非本修正案另有明确规定，否则本修正案不反映公司提交截至2019年12月31日的10-K表格原始年度报告后发生的任何事件。
第四部分
项目15.各种展品和财务报表明细表
(二)展示展品清单：展品清单、展品清单、展品清单
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陈列品 |
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10.11** |
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截至2017年5月1日的Brenda J.Battey雇佣协议，包括其第1号修正案，日期为2019年7月1日，生效日期为 |
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10.12** |
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截至2017年5月1日的Norman Bellefeuille雇佣协议，包括其第1号修正案，日期为2019年7月1日并生效 |
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10.13** |
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Ruth McCloud的雇佣协议，日期为2017年5月1日，包括其第1号修正案，日期为2019年7月1日并生效 |
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31.1 |
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根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条对首席执行官的认证 |
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31.2 |
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根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官 |
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32.1 |
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依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条对首席执行官的证明 |
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32.2 |
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根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明 |
*合作伙伴关系、管理合同或补偿计划或安排。
1
目录
签名
根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名者代表其签署。
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百老汇金融公司 | |
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依据： |
/s/Brenda J.Battey |
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布伦达·J·巴蒂 |
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首席财务官 |
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日期： |
2020年7月17日 |
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