美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10Q/A
修正案第1号
根据1934年证券交易法第13或15(D)款提交的季度报告。
截至2020年3月31日的季度。
☐
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告。
对于从中国到日本的过渡期，中国政府将中国政府转变为中国政府，中国政府将中国政府转变为中国，中国政府将中国政府转变为中国，中国政府将中国政府转变为中国，中国政府将中国政府转变为中国，中国政府将中国政府转变为中国，中国政府将中国政府转变为中国，中国政府将继续努力。
佣金档案编号
001-35342
卢莫斯制药公司(Lumos Pharma，Inc.)
(注册人的确切姓名，详见其约章)
特拉华州
 
42-1491350
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区)
 
(国际税务局雇主识别号码)
4200马拉松大道200号
德克萨斯州奥斯汀，邮编：78756
(512) 215-2630
(主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称
交易代码
每间交易所的注册名称
普通股
卢莫
纳斯达克股票市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。“是”，“不是”，“不是”

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是，不是。

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312B-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
大型加速文件管理器
 
加速的文件管理器操作
 
 
 
非加速文件管理器
 
规模较小的报告公司。
 
 
 
新兴成长型公司-☐
 
 
 
 
 
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。O
 
 
 
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是，☐是空壳公司，不是空壳公司。
截至2020年5月27日，已发行的注册人普通股有8292,803股，每股票面价值0.01美元。




解释性注释


LUMOS Pharma，Inc.的Form 10-Q季度报告的此Form 10-Q/A号修正案(以下简称“修正案”)的唯一目的是。本公司(“本公司”)于2020年6月2日向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交的截至2020年3月31日的季度报告(“原始10-Q表格”)将加入本说明性说明，披露如下：正如本公司于2020年5月14日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告(“8-K表格”)所披露的那样，并根据美国证券交易委员会于2020年3月4日提交的命令(版本编号：34-88318)(于2020年3月25日修改)(“该表格8-K”)披露的情况(“本公司”)于2020年3月25日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)(“美国证券交易委员会”)。根据“命令”)，本公司(I)依赖该命令所提供的与提交10-Q表格正本相关的救济，及(Ii)无法及时提交10-Q表格正本，因为协助本公司编制财务报表的主要会计和法律人员正在远程工作，因此无法与本公司的专业顾问保持相同的正常过程中的互动。(Ii)本公司未能及时提交10-Q表格正本，原因是协助本公司编制财务报表的主要会计和法律人员正在远程工作，因此无法与本公司的专业顾问保持相同的正常过程互动。如上所述，公司于2020年6月2日提交了原始的10-Q表格，根据该命令，该表格在允许的延长提交期限内，并符合公司先前在表格8-K中的披露。

此外，现将原有表格10-Q的第II部分第6项全部修改和重述。原始表格10-Q未作任何其他更改。虽然本修订说明截至原始表格10-Q的原始提交日期，但不反映在原始提交日期之后可能发生的事件，除上文所述外，不会以任何方式修改或更新原始表格10-Q中的披露。





 
 
 
通过引用并入本文
 
展品编号
 
描述
形式
申报日期
数
在此存档
2.1
†
合并和重组协议和计划，日期为2019年9月30日，由NewLink Genetics Corporation，Cyclone Merge Sub，Inc.和Lumos Pharma，Inc.
8-K
9/30/2019
2.1
 
3.1
 
2011年11月16日提交的修订和重新签署的公司注册证书
8-K
11/18/2011
3.1
 
3.2
 
2013年5月10日提交的重新注册证书的修订证书
8-K
5/14/2013
3.1
 
3.3
 
公司注册证书修订证书，以实施反向股票拆分
8-K
3/18/2020
3.1
 
3.4
 
公司注册证书修订证明书以实施名称更改
8-K
3/18/2020
3.2
 
3.5
 
修订及重新制定附例
8-K
9/30/2019
3.1
 
4.1
 
注册人普通股证书格式
8-K
3/18/2020
4.1
 
4.2
 
注册人与某些注册人股本持有人之间于2010年12月1日修订和重新签署的投资者权利协议
10-Q
5/10/2012
4.3
 
10.1
^
默克·夏普·多姆公司(Merck Sharp&Dohme Corp.)和安蒙奈特制药有限公司(Ammonett Pharma LLC)之间的许可协议，自2013年10月22日起生效
8-K/A
5/29/2020
10.1
 
10.2
^
Lumos Pharma，Inc.、Ammonett Pharma LLC和每个上市个人之间的资产购买协议，2018年7月26日生效
8-K/A
5/29/2020
10.2
 
10.3
*
卢莫斯制药公司(Lumos Pharma，Inc.)2012股权激励计划
8-K
3/18/2020
10.1
 
10.4
*
激励性股票期权协议2012年度股权激励计划表
8-K
3/18/2020
10.2
 
10.5
*
卢莫斯制药公司(Lumos Pharma，Inc.)2016股权激励计划
8-K
3/18/2020
10.3
 
10.6
*
2016年股票期权协议格式
8-K
3/18/2020
10.4
 
31.1
 
第13a-14(A)/15d-14(A)条规定的首席执行官证书
10-K
6/2/2020
31.1
 
31.2
 
第13a-14(A)/15d-14(A)条规定的首席财务官证书
10-K
6/2/2020
31.2
 
31.3
 
第13a-14(A)/15d-14(A)条规定的首席执行官证书
 
 
 
X
31.4
 
第13a-14(A)/15d-14(A)条规定的首席财务官证书
 
 
 
X
32.1
#
第1350节认证
10-K
6/2/2020
32.1
 
32.2
#
第1350节认证
 
 
 
X
101.INS
 
XBRL实例文档
10-K
6/2/2020
101.INS
 
101.SCH
 
XBRL分类扩展架构文档
10-K
6/2/2020
101.CAL
 
101.CAL
 
XBRL分类扩展计算链接库文档
10-K
6/2/2020
101.LAB
 
101.DEF
 
XBRL分类扩展定义Linkbase文档
10-K
6/2/2020
101.INS
 
101.LAB
 
XBRL分类扩展标签Linkbase文档
10-K
6/2/2020
101.PRE
 
101.PRE
 
XBRL分类扩展演示文稿链接库文档
10-K
6/2/2020
101.DEF
 
101.DEF
 
XBRL分类扩展定义Linkbase文档
10-K
6/2/2020
101.INS
 

#
随本Form 10-Q季度报告附上的作为附件32.1和32.2的认证不被视为已向证券交易委员会备案，也不会通过引用将其并入Lumos Pharma，Inc.的任何备案文件中。根据经修订的1933年“证券法”或经修订的1934年“证券交易法”，无论是在本表格10-Q日期之前或之后制定的，无论该备案文件中包含的任何一般公司语言如何。
*
表示管理合同或补偿计划。
†
根据S-K条例第601(A)(5)项，合并协议的附表和证物已被省略。任何遗漏的时间表和/或证物的副本将应要求提供给证券交易委员会。
^
根据S-K规则第601(A)(5)项，某些附表和证物已被省略。应要求，将向SEC提供任何遗漏的时间表和/或证物的副本。根据S-K条例第601(B)(10)(Iv)项，本展品的某些机密部分已被省略。未经编辑的证物副本将根据要求提供给证券交易委员会。





签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

 
卢莫斯制药公司(Lumos Pharma，Inc.)
 
 
 
作者：/s/理查德·J·霍金斯
 
理查德·J·霍金斯
 
首席执行官
 
(首席行政主任)
 
日期：2020年7月7日
 
 
 
作者：/s/卡尔·W·朗伦
 
卡尔·W·朗伦
 
首席财务官兼秘书
 
(首席财务官)
 
日期：2020年7月7日