附件1.01

恩相能源公司

冲突矿物报告

2019年1月1日至2019年12月31日

本报告针对2019年1月1日至2019年12月31日(报告期)提交，以遵守1934年证券交易法(下称规则)下的规则13P-1。该规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳，以按照2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Act)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。在本评估中，冲突矿物被定义为锡、钽、钨和金(3TG或冲突矿物)。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源以及它们是否为武装冲突提供资金。

如果登记人能确定冲突矿产来自刚果民主共和国或毗邻国家(涵盖国家)以外的来源，或来自回收和废料来源，则必须提交表格SD，说明已完成的合理原产地查询(RCOI)。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家，或者如果无法确定这些冲突矿产的原产国，则注册人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。注册人必须每年向SEC提交一份冲突矿产报告(CMR)，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

本报告由恩相能源公司管理层编写。(这里指的是恩相能源，本公司，我们，我们，或我们的)。这些信息包括所有持有多数股权的子公司的活动。

安相能源是一家全球能源技术公司，提供智能、易用的解决方案，将太阳能发电、存储和通信管理连接到一个智能平台上。我们用我们的微型逆变器技术彻底改变了太阳能，并生产出世界上唯一真正集成的太阳能加储存解决方案。截至2020年3月31日，我们已经出货了2700多万台微逆变器，在130多个国家和地区部署了110多万套安卓住宅和商业系统。

安进能源设计、开发、制造和销售家庭能源解决方案，在一个智能平台上管理能源生产、能源储存、控制和通信。通过利用我们在电力电子、半导体和基于云的软件技术方面的设计专业知识，与IQ™合作的恩相家庭能源解决方案为太阳能发电和储能带来了高科技、网络化的方法。我们的综合能源管理方法有助于简化安装并优化家庭的能源使用。Enval的始终在线连接系统还提供先进的监控和远程维护功能。带有IQ的恩相家庭能源解决方案使用单一的技术平台对整个解决方案进行无缝管理，通过安装程序工具包™实现快速调试；使用我们的恩相组合器3C™(其中包括特使™通信网关)、恩相启迪™、基于云的能源管理平台恩相IQ组合器3C™(旨在提供与恩相启亮的不间断连接)和我们的恩相交流电池™进行能耗监控。

根据恩相能源的内部评估，恩相微逆变器产品、某些相关的微逆变器配件、恩相特使和恩相交流电池含有对这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物。因此，就本次评估而言，仅考虑了安相能源的微型逆变器产品、某些相关附件、安相特使和安相交流电池(涵盖产品)。

恩相能源依赖其供应商提供供应给它的零部件和材料中包含的3TG来源的信息，包括从子供应商供应给他们的3TG的来源。我们的供应商应根据我们的冲突矿产政策和供应商行为准则向我们提供3TG采购信息。

我们对我们的产品组件以及供应商在整个制造和产品交付过程中扮演的角色进行了全面分析。我们通过确定并联系在报告期内提供可能含有3TG的零部件或从事制造活动的供应商来定义我们的冲突矿产RCOI的范围。在我们的审查过程中，我们确定了152家供应商在RCOI的范围内。

我们通过协助我们进行RCOI和尽职调查工作的外部代理伟创力国际有限公司，使用由电子行业公民联盟公司联合开发的模板，对我们的活跃供应商和分销商进行了调查^®(EICC^®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)，称为“无冲突采购倡议”(CFSI)报告模板(模板)。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外，该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。说明该工具使用情况的书面说明和培训录音可在CFSI的网站上找到。该模板被许多公司在与冲突矿产相关的尽职调查过程中广泛采用。

到2020年4月28日，我们继续寻求供应链响应，并能够确定我们供应链中大多数冲突矿产的原产国。我们从152家接受调查的供应商中的125家收到了有效模板。根据为确定哪些供应商需要进一步参与而制定的标准，对答复进行了审查。

由于恩相能源的产品和供应链的广度、复杂性和不断演变，所有剩余的供应商都需要时间来核实所有冲突矿物的来源。此外，供应商提供的信息可能不准确、不完整或可能存在其他违规行为。此外，由于该公司在供应链中与冲突矿物的实际开采和运输相关的相对位置，其核实供应商报告的信息准确性的能力有限。通过使用我们的供应链尽职调查流程，利用CFSI的无冲突冶炼计划(CFSP)推动供应链内部的责任追究，并继续我们的外展努力，我们希望进一步提高我们供应链的透明度。

恩相能源无法合理地确定我们覆盖的产品中使用的所有3TG是否都来自覆盖国家，来自回收或废料来源，或者它们是否被直接或间接用于资助覆盖国家的武装团体或使其受益。

恩相能源的尽职调查流程在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南以及金、锡、钽和钨的相关补充(OECD指南)，与我们作为下游公司的地位一致。我们的冲突矿产尽职调查流程包括：制定冲突矿产政策、与跨职能团队成员和高级管理人员建立治理结构、与供应商沟通和接洽、尽职调查合规流程以及对供应商来源和保管链的衡量、记录保存和上报程序。

恩相能源的冲突矿产政策如下：

人们对在被称为“冲突地区”--刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其周边国家--开采某些矿物侵犯人权的认识有所提高。通过2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)，已授权上市公司对其供应链进行合理尽职调查，以确定其产品中使用的锡、钽、钨和金(“冲突矿产”)是否来自冲突地区非政府或非法军事团体控制的矿山。恩相能源致力于采取一切措施遵守这项立法，并致力于从在人权、道德和环境责任方面与我们有相同价值观的公司采购零部件和材料。

追溯材料的原产地是一项复杂的工作，但也是负责任的采购的一个重要方面。恩相能源希望借助行业准则来帮助建立其计划，如经济合作与发展组织(OECD)的“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”、联合电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议，该倡议正在采取行动，通过制定旨在使公司能够采购无冲突矿物的无冲突冶炼厂计划，解决负责任的采购问题。鉴于恩相能源及其供应商各自供应链的复杂性，许多供应商和分供应商需要时间来核实冲突矿物的来源。我们打算利用我们的供应链尽职调查程序来推动供应链内部的责任，以促进我们无冲突采购的目标。

恩相能源公司继续制定和实施一项战略，以支持美国冲突矿物供应条例的目标，包括：

恩相能源相信，只要有可能，就应该与供应商建立和保持长期的关系。但是，如果我们确定任何供应商违反本政策，或存在可能违反本政策的合理风险，则我们将要求供应商承诺制定并采取适当的纠正措施，以转移到无冲突来源。如果没有采取适当的行动，我们将寻找该产品的替代来源。恩相的努力不是禁止从冲突地区采购矿物，而是确保从该地区负责的来源采购。如果我们确定我们产品的任何组成部分含有来自“无冲突”矿山或设施的矿物，我们将致力于向“无冲突”产品过渡。

本政策可在我们的网站上公开获得，网址为：https://enphase.com/en-us/conflict-minerals-policy.

安相能源已经建立了符合适用规则的管理体系。我们的管理体系是由我们的供应链副总裁和我们的副总裁兼总法律顾问共同领导的。他们由采购、质量保证、制造和环境健康与安全等相关职能部门的团队提供支持。供应链副总裁负责执行我们的冲突矿产合规战略。

由于我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们利用EICC-GESI和CFSI等全行业倡议来披露供应链中的上游参与者。

控制措施包括我们的行为准则，其中概述了所有恩相员工的预期行为，并概述了所有恩相能源供应商的预期行为。

恩相能源已聘请伟创力国际有限公司与尚未参与CFSP审核计划或已接受审核，但尚未完全获得无冲突认证的供应商和分供应商进行接触。我们鼓励这些供应商参与CFSP的审核计划，尽快实现无冲突指定。我们将努力不断改进我们的供应链尽职调查，争取我们的材料供应商每年确认我们的供应商行为准则和其他公司政策，并在可行的情况下，在供应商协议出现时将冲突矿物语言纳入供应商协议。

除了员工和供应商可以举报违反我们政策的多个长期机制外，恩相能源还制定了冲突矿产政策和供应商行为准则。

恩相能源已经建立了我们的尽职调查合规程序，并制定了文件和记录维护机制，以确保将相关文件保留在安全的电子数据库中。

由于我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定来自我们直接供应商的上游来源。因此，如上所述，我们与多个行业范围的计划保持同步。一些最大的供应商也是SEC的注册人，并受该规则的约束。我们将CFSP认证的冶炼厂名单与供应商确定的冶炼厂进行比较，正如我们的冲突矿产政策中所述，我们打算与我们有理由相信从可能支持所涵盖国家冲突的来源向我们供应3TG的任何供应商接洽，要求他们按照OECD指南的规定，建立不支持此类冲突的3TG的替代来源。

随着我们进一步发展我们的尽职调查计划，我们打算进一步加强供应商沟通、培训和上报流程，以提高尽职调查数据的准确性和完整性，并在可能的情况下，通过我们的供应链通过CFSP等独立的第三方审计计划，继续影响更多被指定为“无冲突”的冶炼厂。只要我们能够在未来确定我们是从无冲突的冶炼厂采购，我们计划在合理的时间框架内转向使用无冲突的冶炼厂。

恩相能源与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们也不会对向我们的供应链提供3TG的这些实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于行业倡议(例如，CFSI)，以及行业努力影响冶炼厂和精炼厂通过独立的第三方审计计划(如CFSP)获得认证。

恩相能源公司从152家接受调查的供应商那里收到了125个完整的模板(完成率为82.24%)。在对我们的调查提供完整答复的125家供应商中，18家表示他们根本不采购冲突矿产，32家确认他们采购的冲突矿产不是来自所涵盖的国家。在其余75家表示冲突矿产来自所涵盖国家的供应商中，其中67家报告称，其冲突矿产完全来自经证明不存在冲突的冶炼厂和精炼厂。8家供应商报告称，他们仍在完成尽职调查，或者冶炼厂和炼油厂的来源不明，或者没有提供任何信息。

在要求尽职调查的两家供应商中，没有一家在产品基础上提供了专门适用于向恩相能源提供的部件或部件类型的答复。在回复我们调查的供应商中，有99家在全公司范围内或用户定义的基础上提供了答复，但这些答复并不具体适用于向公司提供的组件或组件类型。也就是说，他们无法向我们表示，他们确定的冶炼厂或炼油厂的3TG实际上已包括在他们供应给我们或我们的直接供应商的零部件中。在全公司范围内报告的79家供应商中，有38家确认他们获得了无冲突认证。

将材料追溯到原产地是我们供应链中负责任采购的一个复杂方面。通过采用CFSI的联合行业计划和推广计划中概述的方法，并要求我们的供应商遵守符合OECD指导方针的标准并使用模板向我们报告，我们已确定，在我们的供应链中搜索有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息是我们能够做出的最合理努力，以确定3TG在我们供应链中的矿山或原产地位置，而对此类查询的回复代表了现有的最合理的已知原产地信息。通过这一行业的共同努力，我们做出了合理的努力，合理地确定了3TG在我们供应链中的矿山或原产地。

我们无法确定对我们所涵盖产品做出贡献的工厂加工的所有必要冲突矿产的具体原产国和/或保管链，因为在本报告期内，27家供应商(占RCOI范围内供应商总数的17.76%)要么没有完成模板，要么提供了无效信息，或者表示他们仍在完成尽职调查过程中，或者他们的一个或多个冶炼厂和精炼厂的原产地不详。根据我们从供应商那里获得的数据，在我们供应链设施中加工的冲突矿产的原产国据信包括：安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、捷克、爱沙尼亚、法国、德国、印度、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、韩国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马其顿、马来西亚、墨西哥、荷兰、新西兰、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、瑞典、瑞士、台湾、泰国。

总共有298家冶炼厂和炼油厂被确定为我们供应链中的潜在供应商。在这298家冶炼厂和炼油厂中，260家目前被认证为无冲突，2家在CFSP“活动清单”上，目前正在合规过程中，4家正在与CFSP沟通，1家被认定为不合规，5家没有提供任何回应。23家冶炼厂和炼油厂需要外联，目前没有获得无冲突认证或其状况不明，3家目前正在参与审计进程，正在就审计进程进行沟通，或已同意参加审计进程。恩相能源找不到合理的依据得出结论，认为这些冶炼厂或炼油厂中有任何一家采购了资助武装团体或使其受益的冲突矿物。附件1列出了所有已知的冶炼厂和精炼厂的名单，这些冶炼厂和精炼厂被确定为可能在我们的供应链中。

关于前瞻性陈述的警示说明

本CMR中的前瞻性陈述是根据1934年修订的“证券交易法”第21E节以及其他联邦证券法中的安全港条款作出的。谨告诫投资者，本CMR中非严格意义上的历史性陈述，包括但不限于公司对进一步供应商参与以及降低风险的努力和战略的意图和预期，属于前瞻性陈述，涉及风险和不确定因素。实际结果可能与前瞻性陈述大不相同。可能导致实际结果不同的风险和不确定因素包括但不限于，与行业和其他供应链透明度以及冲突矿物的冶炼厂或精炼厂认证计划进展相关的风险和不确定因素(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)、供应商教育和知识不足、供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制，以及公司核实供应商或其他人提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力限制。

附件一