根据2020年7月2日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号码333-_
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-3
1933年证券法规定的注册声明
生物生命解决方案公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州 |
94-3076866 |
(州或其他司法管辖区) |
(I.R.S.雇主 |
公司或组织) |
标识号) |
蒙特维拉公园大道3303号
华盛顿州博塞尔,邮编:98021
(425) 402-1400
(注册人主要执行办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
迈克尔·赖斯
总裁兼首席执行官
3303 Monte Villa Parkway,310套房
华盛顿州博塞尔,邮编:98021
(425) 402-1400
(服务代理商的名称、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
请将所有通信的副本发送到:
巴里·I·格罗斯曼(Barry I.Grossman),Esq.
萨拉·威廉姆斯(Sarah Williams),Esq.
Ellenoff Grossman&Schole LLP
美洲大道1345号
纽约,纽约10105-0302
(212) 370-1300
大约开始日期建议向公众出售:在本注册声明生效后在切实可行的范围内尽快进行。
如果本表格上唯一登记的证券是根据股息或利息再投资计划发售的,请勾选以下方框。☐
如果根据1933年证券法第415条的规定,本表格中登记的任何证券将以延迟或连续方式发售,但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外,请选中以下复选框。☐
如果本表格是根据证券法第462(B)条登记发行的额外证券而提交的,请勾选以下方框,并列出同一发售的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。333-233912
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下复选框,并列出同一发售的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果本表格是根据一般指示ID的注册声明或其生效后的修订,并应在根据证券法下的规则462(E)向委员会提交时生效,请勾选以下复选框。☐
如果本表格是根据“证券法”第413(B)条注册额外证券或额外类别证券的一般指示I.D.提交的注册声明的生效后修订,请勾选以下复选框。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☐ |
加速文件管理器 |
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非加速文件服务器☐ |
小型报表公司 |
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新兴成长型公司☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费的计算
拟注册的各类证券的名称 |
建议的最高合计 发行价(1) |
数量 注册费(2) |
普通股,每股票面价值0.001美元 |
$11,293,125.00 |
$1,465.85 |
1) |
注册人此前在注册人于2019年9月24日提交的S-3表格注册书(第333-233912号文件)中登记了高达75,000,000美元的证券发行、发行和出售(《注册书》)。根据经修订的1933年证券法(“证券法”)第462(B)条的规定,兹登记建议最高总发行价为11,293,125美元的额外证券,相当于根据注册说明书可供发行的证券最高总发行价的不超过20%。 |
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2) |
根据证券法第457(O)条计算。 |
根据修订后的1933年“证券法”第462(B)条的规定,本注册说明书自提交之日起生效。
说明性说明及以引用方式并入
根据1933年“证券法”修订后颁布的第462(B)条,关于特拉华州生物生命解决方案公司额外普通股的注册声明,每股面值0.001美元,代表着最高总发行价增加了11,293,125美元。这份注册声明是关于特拉华州的生物生命解决方案公司的额外普通股注册的。生物生命解决方案公司是一家特拉华州的公司。美国证券交易委员会(“委员会”)于2019年10月4日宣布生效的早先的S-3表格注册声明(第333-233912号文件)的内容,包括其中的所有证物和通过引用并入其中的所有信息,均以引用方式并入本注册声明中。
所需的意见和同意列在本文件所附的附件索引中,并随本文件存档。
展品索引
以下证物与本注册声明一同存档。
陈列品 |
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数 |
文件说明 |
5.1 |
Ellenoff Grossman&Schole LLP的法律意见* |
23.1 |
BDO USA,LLP同意* |
23.2 |
彼得森·沙利文律师事务所同意* |
23.3 |
Ellenoff Grossman&Schole LLP同意(见本合同附件5.1) |
24.1 |
授权书(参考注册人于2019年9月24日提交给证监会的S-3表格注册声明(第333-233912号文件)的签字页) |
* |
谨此提交。 |
签名
根据1933年证券法的要求,注册人证明它有合理的理由相信它符合提交S-3表格的所有要求,并已于本年2月2日在华盛顿州博瑟尔市由下列签署人(正式授权人)代表注册人签署本注册书。钕2020年7月1日。
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生物生命解决方案公司 |
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/s/迈克尔·赖斯 |
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姓名: |
迈克尔·赖斯 |
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标题: |
总裁兼首席执行官 |
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(首席行政主任) |
根据修订后的1933年证券法的要求,本注册声明已由以下人员代表注册人在指定的日期以注册人的身份签署。
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签名 |
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标题 |
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日期 |
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/s/迈克尔·赖斯 |
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总裁兼首席执行官 |
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2020年7月2日 |
迈克尔·赖斯 |
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(首席行政主任) |
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/s/罗德里克·德·格里夫 |
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首席财务官兼首席运营官 |
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2020年7月2日 |
罗德里克·德·格里夫 |
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(首席财务会计官) |
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董事会主席 |
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2020年7月2日 |
雷蒙德·科恩 |
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主任 |
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2020年7月2日 |
托马斯·格施韦勒 |
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主任 |
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2020年7月2日 |
安德鲁·辛森 |
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主任 |
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2020年7月2日 |
约瑟夫·希克 |
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*由: |
/s/迈克尔·赖斯 |
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迈克尔·赖斯 |
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事实律师 |