美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(第1号修订)*
牛 技术
(发卡人姓名)
A类普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别名称)
65481N 100**
(CUSIP 号码)
格伦·所罗门
沙山道3000号楼4号,230号套房
门洛帕克,加利福尼亚州94025
美利坚合众国
(650) 475-2150
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2020年6月22日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下 框。☐
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他 方,请参阅规则13d-7。
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
** | CUSIP编号65481N 100已分配给发行人的美国存托股票(ADS), 在纳斯达克股票市场以NIU的代码报价。每个ADS代表发行人的两股A类普通股。尚未为发行人的A类普通股分配CUSIP编号。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为已根据1934年《证券交易法》(第1章)第18节的规定提交,也不应以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,看见这个注).
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1. |
报告人姓名
GGV Capital V L.P. | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
碳化钨 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国特拉华州 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
11,091,126股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
11,091,126股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
11,091,126股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
8.5%的A类普通股 普通股(7.4%的普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
(1) | 本附表由GGV Capital V L.P.、GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V L.L.C.、GGV Capital Select L.P.、GGV Capital Select L.L.C.、Mr Jixun Foo、Glenn Solomon、Jeffrey Gordon Richards、Hans Dong及Jenny Hong wei Lee女士(统称为报告人)提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为集团的状态 。 |
(2) | 由GGV Capital V L.P持有的11,091,126股A类普通股组成,包括以 美国存托股份(ADS)为代表的股份。每个ADS代表两股A类普通股。GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.的普通合伙人,因此,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票及 处置GGV Capital V L.P.持有的股份,并可被视为对GGV Capital V L.P.持有的股份拥有间接实益所有权。GGV Capital V L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、汉斯·董先生和Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.董事总经理。因此,GGV Capital V L.L.C.的董事总经理傅纪勋先生、Glenn Solomon、Jeffrey Gordon Richards、Hans Dong和Jenny Hong wei Lee女士有权指导 GGV Capital V L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为对所持股份拥有间接实益所有权。董汉生及 李红薇女士并不直接持有发行人的证券。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
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1. |
报告人姓名
GGV Capital V创业者基金L.P. | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
碳化钨 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国特拉华州 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
407,033股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
407,033股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
407,033股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
0.3%的A类普通股 普通股(0.3%的普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 由GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033股A类普通股组成,包括以美国存托凭证为代表的 股。GGV Capital V L.L.C.是GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,因此,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票和处置GGV Capital V Entreators Fund L.P.持有的股份,并可能被视为间接实益拥有GGV Capital V Entreengers Fund L.P.持有的股份。GGV Capital V L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、Hans Dong及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉先生及Jenny Hong wei Lee女士有权指导GGV Capital V Entrests Fund L.P.所拥有股份的 投票权及处置,并可被视为对GGV Capital V Entreators Fund L.P.拥有的股份拥有间接实益拥有权。董汉章及李红薇女士并无直接持有发行人的证券。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页4 |
1. |
报告人姓名
GGV Capital Select L.P. | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
碳化钨 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国特拉华州 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
4,237,068股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
4,237,068股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
4,237,068股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
3.3%的A类普通股 普通股(2.8%的普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
PN |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股组成,包括以美国存托凭证为代表的股份 。GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。因此,GGV Capital Select L.L.C.有权指导投票和处置GGV Capital Select L.P.拥有的股份,并可能被 视为对GGV Capital Select L.P.持有的股份拥有间接实益所有权。GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅纪勋先生、格伦·所罗门先生、杰弗里·戈登·理查兹先生、董汉生先生和李宏伟女士为GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉斯先生和Jenny Hong wei Lee女士有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为对所持股份拥有间接实益所有权。董汉章和李红薇女士并不直接持有发行人的证券。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页 5 |
1. |
报告人姓名
GGV Capital V L.L.C. | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国特拉华州 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
11,498,159股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
11,498,159股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
11,498,159股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
A类普通股的8.8% 普通股(普通股的7.7%)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
呜 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 由(I)GGV Capital V L.P.持有的11,091,126股A类普通股和(Ii)GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033 股A类普通股组成,各自包括ADS所代表的股份,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entreators Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人GGV Capital V L.L.C.有权指导GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的股份的投票和处置,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital V Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为对GGV Capital V L.P.持有的股份拥有间接实益所有权。GGV Capital V 创业者基金L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、Hans Dong及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理 。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士有权指导GGV Capital V L.L.P.拥有的股份的投票及处置 。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为对GGV Capital V L.P.、GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份拥有间接实益拥有权。傅继勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券,故GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页 6 |
1. |
报告人姓名
GGV Capital Select L.L.C. | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国特拉华州 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
4,237,068股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
4,237,068股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
4,237,068股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
3.3%的A类普通股 普通股(2.8%的普通股)(3)(4) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
呜 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股组成,包括以美国存托凭证为代表的股份 。GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人,GGV Capital V有限责任公司有权指导GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的股份的投票和处置,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可被视为对GGV Capital V L.P.持有的股份拥有间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的 证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生先生及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理,因此,傅志勋先生、Glenn(Br)Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士有权指导GGV Capital V L.L.P.所拥有股份的投票及处置,而GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理均为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为对GGV Capital V L.P.、GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份拥有间接实益拥有权。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、Hans East及Jenny Hong wei女士并无直接拥有发行人的证券。 李女士及GGV Capital V Entrests Fund L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V Entreengers Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页 7 |
1. |
报告人姓名
傅继勋 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
新加坡 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
15,735,227股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
15,735,227股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
15,735,227股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
A类普通股12.1% 普通股(10.5%普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
在……里面 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 包括(I)由GGV Capital V L.P.持有的11,091,126股A类普通股,(Ii)由GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033股A类普通股 ,(Iii)由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股,每种情况下均包括由美国存托凭证代表的股份。因此,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票和处置 GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.拥有的股份,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为拥有 GGV Capital V L.P.持有的股份的间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生女士及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士拥有指示投票及处置GGV Capital V L.P.所拥有股份的 权力。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V Entretrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.先生持有的股份。傅继勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券,故GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页8 |
1. |
报告人姓名
格伦·所罗门 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
15,735,227股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
15,735,227股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
15,735,227股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
A类普通股12.1% 普通股(10.5%普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
在……里面 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 包括(I)由GGV Capital V L.P.持有的11,091,126股A类普通股,(Ii)由GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033股A类普通股 ,(Iii)由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股,每种情况下均包括由美国存托凭证代表的股份。因此,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票和处置 GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.拥有的股份,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为拥有 GGV Capital V L.P.持有的股份的间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生女士及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士拥有指示投票及处置GGV Capital V L.P.所拥有股份的 权力。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V Entretrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.先生持有的股份。傅继勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券,故GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页9 |
1. |
报告人姓名
杰弗里·戈登·理查兹 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
15,735,227股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
15,735,227股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
15,735,227股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
A类普通股12.1% 普通股(10.5%普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
在……里面 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 包括(I)由GGV Capital V L.P.持有的11,091,126股A类普通股,(Ii)由GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033股A类普通股 ,(Iii)由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股,每种情况下均包括由美国存托凭证代表的股份。因此,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票和处置 GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.拥有的股份,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为拥有 GGV Capital V L.P.持有的股份的间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生女士及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士拥有指示投票及处置GGV Capital V L.P.所拥有股份的 权力。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V Entretrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.先生持有的股份。傅继勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券,故GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页10 |
1. |
报告人姓名
董汉章 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
15,735,227股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
15,735,227股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
15,735,227股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
A类普通股12.1% 普通股(10.5%普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
在……里面 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 包括(I)由GGV Capital V L.P.持有的11,091,126股A类普通股,(Ii)由GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033股A类普通股 ,(Iii)由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股,每种情况下均包括由美国存托凭证代表的股份。因此,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票和处置 GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.拥有的股份,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为拥有 GGV Capital V L.P.持有的股份的间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生女士及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士拥有指示投票及处置GGV Capital V L.P.所拥有股份的 权力。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V Entretrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.先生持有的股份。傅继勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券,故GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
CUSIP No.65481N 100 | 13D | 第 页11 |
1. |
报告人姓名
李珍妮洪伟 | |||||
2. | 如果是组成员,请选中相应的框 (参见说明) (A)☐(B)(1)
| |||||
3. | 仅限SEC使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
房颤 | |||||
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
新加坡 |
数量 股份 有益的 拥有人 每一个 汇报 人 使用 |
7. | 独家投票权
| ||||
8. | 共享投票权
15,735,227股普通股(2) | |||||
9. | 唯一处分权
| |||||
10. | 共享处置权
15,735,227股普通股 (2) |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
15,735,227股普通股(2) | |||||
12. | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额(参见说明)
☐ | |||||
13. | 第11行金额表示的 类百分比
A类普通股12.1% 普通股(10.5%普通股)(3) | |||||
14. | 上报人员类型 (参见说明)
在……里面 |
(1) | 本附表由报告人提交。就本附表13D而言,这些报告人明确放弃作为 n小组的身份。 |
(2) | 包括(I)由GGV Capital V L.P.持有的11,091,126股A类普通股,(Ii)由GGV Capital V Entrests Fund L.P.持有的407,033股A类普通股 ,(Iii)由GGV Capital Select L.P.持有的4,237,068股A类普通股,每种情况下均包括由美国存托凭证代表的股份。因此,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人,GGV Capital V L.L.C.有权指导投票和处置 GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund L.P.拥有的股份,GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital Select L.P.拥有的股份的投票和处置,并可能被视为拥有 GGV Capital V L.P.持有的股份的间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生女士及Jenny Hong wei Lee女士为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅纪勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士拥有指示投票及处置GGV Capital V L.P.所拥有股份的 权力。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.、GGV Capital V Entretrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.先生持有的股份。傅继勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券,故GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为间接实益拥有由GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份。 |
(3) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。每个报告人实益拥有的A类普通股百分比 是基于截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股。B类普通股的持有者可以在任何时候将B类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股不得转换为B类普通股,而A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股。 |
介绍性说明:本修正案第1号(修正案)对2019年2月2日提交给美国证券交易委员会(SEC)的附表13D (原附表13D)进行了修订,现代表根据特拉华州法律组织的有限合伙企业GGV Capital V L.P.,根据特拉华州法律组织的有限合伙企业GGV Capital V L.L.P.,提交本修正案第1号(修正案),该修正案对2019年2月2日提交给美国证券交易委员会(SEC)的附表13D 进行了修订(原附表13D),GGV Capital V L.L.P.是根据特拉华州法律组织的有限合伙企业GGV Capital V L.L.P.根据特拉华州法律及根据特拉华州法律成立的有限责任公司GGV Capital Select L.L.C.(统称为GGV实体)、傅志勋先生、Glenn Solomon、Jeffrey Gordon Richards、Hans Dong及Jenny Hong wei Lee女士(与GGV实体及报告人合称)A类普通股,每股面值0.0001美元本修正案由报告人提交,以报告2020年5月19日至2020年6月22日期间代表A类普通股的美国存托凭证的公开市场销售 。因此,报告人实益拥有的证券数量已减少,如下文第4项和第5项所述。
现对原附表13D的第4及5项作如下明文规定的修订及补充,除经修订及在此补充的情况外,原附表13D保持十足效力及作用。本修正案中使用但未在此定义的所有大写术语应具有原附表13D中赋予该术语的含义。
项目4. | 交易目的。 |
现对原附表13D的第4项作出修正和补充,在第4项的末尾增加以下一段:
在2020年5月19日至2020年6月22日期间,报告人在本附表13D附件A所载的公开市场交易中出售了总计777,577股美国存托凭证,相当于总计1,555,154股A类普通股 。
第5(A)及(B)项。发行人证券权益 。
现将原附表13D第5(A)及(B)项全部修正及重述如下:
提供截至2020年6月22日提交本报表的报告人持有A类普通股的以下信息 附表13D:
报告人 |
持有的股份 直接(1) |
共享投票权力 | 共享 正定的 权力 |
有益 所有权 |
A类的百分比 普通股(3,4) | |||||||||||||
GGV V |
11,091,126 | 11,091,126 | 11,091,126 | 11,091,126 | A类普通股的8.5% (占普通股7.4%) | |||||||||||||
GGV V级企业家 |
407,033 | 407,033 | 407,033 | 407,033 | 0.3%的A类普通股 (普通股的0.3%) | |||||||||||||
GGV V LLC(2) |
0 | 11,498,159 | 11,498,159 | 11,498,159 | A类普通股的8.8% (占普通股7.7%) | |||||||||||||
GGV选择 |
4,237,068 | 4,237,068 | 4,237,068 | 4,237,068 | 3.3%的A类普通股 (占普通股2.8%) | |||||||||||||
GGV Select LLC(2) |
0 | 4,237,068 | 4,237,068 | 4,237,068 | 3.3%的A类普通股 (占普通股2.8%) | |||||||||||||
傅继勋(2) |
0 | 15,735,227 | 15,735,227 | 15,735,227 | 12.1%的A类普通股 (普通股10.5%) | |||||||||||||
格伦·所罗门(2) |
0 | 15,735,227 | 15,735,227 | 15,735,227 | 12.1%的A类普通股 (普通股10.5%) | |||||||||||||
杰弗里·戈登·理查兹(2) |
0 | 15,735,227 | 15,735,227 | 15,735,227 | 12.1%的A类普通股 (普通股10.5%) |
报告人 |
持有的股份 直接(1) |
共享投票权力 | 共享 正定的 权力 |
有益 所有权 |
A类的百分比 普通股(3,4) | |||||||||||||
董汉铨(2) |
0 | 15,735,227 | 15,735,227 | 15,735,227 | 12.1%的A类普通股 (普通股10.5%) | |||||||||||||
李珍妮·洪伟(2) |
0 | 15,735,227 | 15,735,227 | 15,735,227 | 12.1%的A类普通股 (普通股10.5%) |
(1) | 表示 报告人持有的A类普通股(包括美国存托凭证所代表的股份)数量。 |
(2) | 因此,GGV Capital V L.L.C.担任GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests Fund(br}L.P.)的普通合伙人,GGV Capital Select L.L.C.(GGV Capital Select L.L.C.)担任GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。GGV Capital V L.L.C.有权指导GGV Capital V L.P.和GGV Capital V Entrests L.P.持有的股份的投票和处置 Fund L.P.和GGV Capital Select L.L.C.有权指导GGV Capital V L.P.拥有的股份的投票和处置,并可被视为对GGV Capital V L.P.持有的股份拥有间接实益所有权。GGV Capital V Entrests Fund L.P.和GGV Capital Select L.P.GGV Capital V L.L.C.和GGV Capital Select L.L.C.不直接拥有发行人的证券。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉生先生及Jenny Hong wei Lee女士(br}为GGV Capital V L.L.C.及GGV Capital Select L.L.C.董事总经理。因此,傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、董汉铨先生及Jenny Hong wei Lee女士有权指导投票及处置由GGV Capital V L.P.拥有的 股股份。GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.可能被视为对GGV Capital V L.P.、GGV Capital V Entrests Fund L.P.及GGV Capital Select L.P.持有的股份拥有间接实益拥有权。傅志勋先生、Glenn Solomon先生、Jeffrey Gordon Richards先生、Hans Dong及Jenny Hong wei Lee女士并无直接拥有发行人的证券。 |
(3) | 每位报告人实益拥有的A类普通股百分比是根据截至2020年3月31日已发行的130,251,028股A类普通股计算的。 |
(4) | 各报告人实益拥有的普通股百分比基于发行人截至2020年3月31日已发行的已发行普通股总数 149,493,048股(即130,251,028股A类普通股和19,242,020股B类普通股之和)。B类普通股可由持股人在任何时候通过A类普通股转换为A类普通股。一对一A类普通股在任何情况下均不得转换为B类普通股 。 |
现对原附表13D的第5(C)项进行修正和补充,在第5(C)项的末尾 增加以下段落:
第5(C)项。 | 本附表13D附件A列出的是报告人在过去60天内进行的A类普通股 交易一览表。这些交易都是通过经纪在公开市场进行的。除上述事项外, 报告人于本附表13D日期前六十天内并无进行其他A类普通股交易。 |
第7项。 | 作为证物存档的材料。 |
附件1关于提交联合附表13D的协议。
附件A:交易明细表。
签名
经合理查询,并尽我所知所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2020年6月29日
GGV Capital V L.P. | ||
GGV Capital V企业家基金L.P. | ||
发信人:GGV Capital V L.L.C. | ||
ITS:普通合伙人 | ||
依据: | /s/Stephen Hyndman | |
斯蒂芬·海德曼 | ||
事实律师 | ||
GGV Capital V L.L.C. | ||
依据: | /s/Stephen Hyndman | |
斯蒂芬·海德曼 | ||
事实律师 | ||
GGV资本选择L.P. | ||
发件人:GGV Capital Select L.L.C. | ||
ITS:普通合伙人 | ||
依据: | /s/Stephen Hyndman | |
斯蒂芬·海德曼 | ||
事实律师 | ||
GGV Capital Select L.L.C. | ||
依据: | /s/Stephen Hyndman | |
斯蒂芬·海德曼 | ||
事实律师 | ||
/s/傅继勋 | ||
傅继勋 | ||
/s/格伦·所罗门 | ||
格伦·所罗门 | ||
/s/杰弗里·戈登·理查兹 | ||
杰弗里·戈登·理查兹 | ||
/s/董汉思 | ||
董汉章 | ||
/s/珍妮·洪伟·李 | ||
李珍妮洪伟 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见“美国法典”第18卷,第1001页)
附表I
傅继勋 | ||
C/O GGV资本 | ||
沙山路3000号,4号楼,230号套房 | ||
门洛帕克,加利福尼亚州94025 | ||
美利坚合众国 | ||
国籍:新加坡 | ||
主要职业: | GGV Capital V L.L.C.董事总经理,担任GGV Capital V L.P.的普通合伙人和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的董事总经理。GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理,担任 GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。 | |
格伦·所罗门 | ||
C/O GGV资本 | ||
沙山路3000号,4号楼,230号套房 | ||
门洛帕克,加利福尼亚州94025 | ||
美利坚合众国 | ||
国籍:美利坚合众国 | ||
主要职业: | GGV Capital V L.L.C.董事总经理,担任GGV Capital V L.P.的普通合伙人和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的董事总经理。GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理,担任 GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。 | |
杰弗里·戈登·理查兹 | ||
C/O GGV资本 | ||
沙山路3000号,4号楼,230号套房 | ||
门洛帕克,加利福尼亚州94025 | ||
美利坚合众国 | ||
国籍:美利坚合众国 | ||
主要职业: | GGV Capital V L.L.C.董事总经理,担任GGV Capital V L.P.的普通合伙人和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的董事总经理。GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理,担任 GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。 | |
董汉章 | ||
C/O GGV资本 | ||
沙山路3000号,4号楼,230号套房 | ||
门洛帕克,加利福尼亚州94025 | ||
美利坚合众国 | ||
国籍:美利坚合众国 | ||
主要职业: | GGV Capital V L.L.C.董事总经理,担任GGV Capital V L.P.的普通合伙人和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的董事总经理。GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理,担任 GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。 | |
李珍妮洪伟 | ||
C/O GGV资本 | ||
沙山路3000号,4号楼,230号套房 | ||
门洛帕克,加利福尼亚州94025 | ||
美利坚合众国 | ||
国籍:新加坡 | ||
主要职业: | GGV Capital V L.L.C.董事总经理,担任GGV Capital V L.P.的普通合伙人和GGV Capital V Entrests Fund L.P.的董事总经理。GGV Capital Select L.L.C.的董事总经理,担任 GGV Capital Select L.P.的普通合伙人。 |