根据 规则424(B)(3)提交

注册号码第333-238119及333-239250

招股说明书副刊 第2号

(至2020年6月18日的招股说明书 )

34,285,714个单位，包括

普通股或预先出资的认股权证 购买普通股

和

购买普通股的A类认股权证

本 乃GLOBUS 海事有限公司(“本公司”)日期为2020年6月18日的招股章程(“招股章程”)的补充(“招股章程补充”)，招股章程构成本公司不时修订或补充的F-1表格(注册号为第333-238119及第333-239250号)注册声明的一部分。

本公司于2020年6月29日向 美国证券交易委员会(下称“委员会”)提交了最新的Form 6-K(“Form 6-K”)报告。

本 招股说明书附录应与招股说明书一起阅读和交付，并受 招股说明书的限制，除非本招股说明书附录中的信息取代了 招股说明书中包含的信息。

本 招股说明书附录在没有招股说明书的情况下是不完整的，除非与招股说明书相关，否则不得交付或使用。 招股说明书包括对招股说明书的任何修订或补充。

投资我们的 证券风险很高。有关投资我们证券时应考虑的信息的讨论，请参阅招股说明书第15页开始的“风险因素” 。

证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有确定本 招股说明书是否真实或完整。任何与此相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股书日期为 2020年6月29日。

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

表格6-K

外国私人发行人根据规则13a-16或 的报告
1934年证券交易法规定的15d-16

2020年6月

委托档案编号：001-34985

Globus 船务有限公司
(注册人姓名英译)

希腊阿提卡Glyfada 3楼Vouliagmenis大道128号，邮编166 74
(主要执行机构地址)

用复选标记表示注册人是否或将 在表格20-F或表格40-F的封面下提交年度报告。

表单20-F x表单 40-F？

用复选标记表示注册人是否按照S-T规则101(B)(1)的规定提交纸质表格 6-K：

用复选标记表示注册人是否按照S-T规则101(B)(7)所允许的纸质提交表格 6-K：

此表中包含的信息6-K 报告

于2020年6月26日，Globus Marine Limited(“本公司”或“本公司”或“本公司”)与若干独立机构投资者 订立证券购买协议 ，以登记直接发售方式发行45,850,000股普通股(“普通股”)及45,850,000股认股权证(“认股权证”)，以同时非公开配售方式购买普通股 ，收购价为每股普通股及认股权证0.27美元。

除其他事项外， 认股权证可按每股普通股0.30美元行使，期限为5.5年。如果根据1933年证券法登记认股权证相关普通股转售的登记声明在认股权证发行日期六个月后的任何时间 没有生效或可用，持有人可全权酌情选择通过无现金行使 认股权证，在这种情况下，持有人将在行使认股权证时收到根据认股权证规定的公式确定的普通股净数量 。如果我们不及时发行股票，认股权证包含 某些损害赔偿条款。如果持有人(连同 其关联公司)将实益拥有超过4.99%(或在持有人获选后，9.99%)的普通股数量，持有人将无权行使认股权证的任何部分，因为该实益所有权百分比是根据认股权证的条款 厘定的，因此持有人无权行使认股权证的任何部分，因为该百分比是根据认股权证的条款而厘定的，因此持有人无权行使认股权证的任何部分，因为持有人(连同 其联属公司)将实益拥有超过4.99%(或在持有人获选后，9.99%)的普通股已发行股份。但是，任何持有者均可增加或减少该百分比，但不得超过9.99% ，但任何增加必须在此类选择后第61天才生效。如果发生影响我们普通股的某些股票股息和分配、股票拆分、股票组合、 重新分类或类似事件，以及影响我们股东的任何资产分配，包括现金、股票 或其他财产，认股权证的行使价将受到适当调整。如果发生基本交易，则后续实体将继承并替代我们 , 并可行使吾等可能行使的一切权利及权力，并将承担认股权证项下的所有义务， 其效力与认股权证本身所指名的该等继任实体具有同等效力。如果我们普通股的持有人有权选择基本交易中将收到的证券、现金或财产 ，则持有人应获得与在此类基本交易后行使认股权证时收到的对价相同的选择 。此外，应权证持有人的要求，我们或 后续实体将有义务根据该等权证的条款购买权证的任何未行使部分 。

本报告 附在表格6-K中，作为附件4.1，是本公司与Maxim Group LLC(作为独家配售代理)于2020年6月26日签订的配售代理协议的副本。 本公司与Maxim Group LLC作为独家配售代理签订了一份配售代理协议。

本报告附件为表格6-K ，作为附件4.2，是一份日期为2020年6月26日的证券购买协议表格副本。

附在本报告 表格6-K中的附件4.3是普通股认购权证表格的副本，该表格将根据证券购买协议发放给购买者。

本报告 附件为Form 6-K，作为附件5.1，是Watson Farley&Williams LLP对普通股合法性和有效性的意见 。

本报告附件 表格6-K作为附件8.1是Watson Farley&Williams LLP对某些税务问题的意见。

本报告附件为6-K表格 ，作为附件99.1，是该公司于2020年6月26日发布的题为“Globus Marine Limited 宣布1240万美元的注册直接发售定价”的新闻稿。

该公司今天还宣布，根据2019年3月13日发行的高级可转换票据，它于2020年6月25日偿还了所有欠款，以完全履行其义务 。

此表格6-K报告通过引用并入公司的注册声明中：(A)表格F-3(文件编号333-222580)于2018年1月17日提交给证券交易委员会，并于2018年2月8日宣布生效；以及(B)表格F-3(文件编号333-230841) 于2019年4月12日提交至证券交易委员会，并宣布于2019年4月19日生效。

签名

根据1934年证券交易法的要求 ，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人 代表其签署。

日期：2020年6月29日

附件4.1

配售代理协议

2020年6月26日

Globus Marine Limited Vouliagmenis大道128号3楼

166 74 Glyfada
希腊雅典
注意：首席执行官阿塔纳西奥斯·费达基斯(Athan Asios Feidakis)

尊敬的费达基斯先生：

本协议(“协议“) 构成Maxim Group LLC(”配售代理“)与马绍尔群岛共和国公司(”本公司“)旗下Globus 海事有限公司(”Globus Marine Limited“)之间的协议，根据该协议， 配售代理将以”合理的最大努力“为基础担任本公司的独家配售代理， 与建议配售(”配售“)本公司登记普通股(”股份“) ，PAR 认股权证)购买普通股(认股权证标的普通股股份，连同认股权证和股份，统称为“证券”)。配售及证券的条款应 由本公司与买方(各自为“买方”及共同称为“买方”) 共同商定 而本协议并不构成配售代理将有权或授权约束本公司或任何买方 或本公司有义务发行任何证券或完成配售。本协议和由公司和买方签署并交付的与配售相关的文件 , 包括但不限于购买协议 (定义如下)和认股权证的形式在本协议中统称为“交易文件”。 配售结束日期在本协议中称为“截止日期”。公司 明确承认并同意，配售代理在本协议项下的义务仅在合理的最大努力基础上 ，执行本协议并不构成配售代理购买证券的承诺 ，也不保证成功配售证券或其中任何部分，也不保证配售代理与 成功代表公司获得任何其他融资。经本公司事先书面同意，配售 代理可保留其他经纪或交易商代表其担任与配售相关的子代理或选定交易商。 向任何买方出售证券将由本公司与该买方以本公司与配售代理合理接受的形式签订的证券购买协议(“购买协议”) 证明。大写的 此处未另行定义的术语具有购买协议中赋予这些术语的含义。在 签署任何购买协议之前，公司管理人员将可以回答潜在买家的询问。

第1节。 公司的陈述和保证；公司的契诺。

A. 公司的陈述。公司在购买协议中向买方作出的与 配售相关的每项陈述和担保(连同任何相关的 披露明细表)和契诺在此以引用方式并入本协议(如同在本协议中完全重述)，并且自本协议的 日期和截止日期起，特此向配售代理作出，并以配售代理为受益人。除上述事项外， 本公司声明并保证：

1. 公司已编制并向美国证券交易委员会(“委员会”)提交了 表格F-3(注册号333-222580)的注册说明书及其修订，以及相关的初步 招股说明书，以便根据经修订的1933年证券法(“证券法”)对 股票进行注册，经修订的注册说明书(包括生效后的修订，如有)于2018年2月8日 生效。 公司已编制并向美国证券交易委员会(“委员会”)提交了 表格F-3注册说明书(注册号333-222580)，并根据修订后的1933年证券法(“证券法”) 招股说明书 于2018年2月8日生效。在提交此类申请时，公司符合证券法规定的表格F-3的要求。 此类注册声明符合证券法第415(A)(1)(X)条规定的要求，并符合 上述规定。本公司将根据证券法第424(B)条及据此颁布的委员会规则及 规例(“规则及规例”)向委员会提交有关股份配售及 分派计划的 表格招股说明书的补充文件，并已将有关 公司的所有其他资料(财务及其他)通知配售代理。该注册说明书，包括在本协议日期 修订的证物，以下称为“注册说明书”；以 形式出现在注册说明书中的招股说明书，以下称为“基本招股说明书”；以及 补充形式的招股说明书，其将按照规则424(B)向委员会提交的形式(包括 如此补充的基本招股说明书)以下称为“招股说明书补充”。本协议中对注册声明的任何引用 , 基础招股说明书或招股说明书补编应被视为指 ，并包括根据表格F-3第6项在本协议或 基础招股说明书或招股说明书补编(视具体情况而定)发布日期或之前根据《交易所法》提交的、通过引用纳入其中的文件(“公司文件”)；(br}基础招股说明书或招股说明书副刊应被视为参考 ，并包括根据表格F-3第6项在本协议之日或之前提交的文件(“公司文件”)；本协议中任何提及与注册声明、基础招股说明书或招股说明书附录有关的 “修订”、“修订”或“补充”条款，应视为指并包括在本协议日期或基础招股说明书或招股说明书附录(视属何情况而定)发布日期(视情况而定)之后根据交易所 法案提交的任何文件， 视为通过引用并入其中。本协议中对财务报表和附表 的所有引用，以及注册声明、基础招股说明书或招股说明书补编(以及所有其他类似进口的引用)中“包含”、“包括”、“描述”、“引用”、“陈述”或“陈述”的其他信息，应被视为指并包括所有该等财务 报表和附表以及通过引用合并在注册 声明、基础招股说明书或招股说明书中的其他信息。 、 、并无发出停止令暂停注册声明的效力 或暂停使用基础招股章程或招股章程副刊，亦无就任何该等目的而进行的 诉讼正在待决或已启动，或据本公司所知， 监察委员会并无威胁 。就本协议而言, “自由写作招股说明书”具有证券法规则 405中规定的含义，“出售时间招股说明书”是指初步招股说明书(如果有)， 连同与配售相关使用的自由写作招股说明书(如果有)，包括通过引用并入其中的任何文件 。

2. 注册声明(以及提交给委员会的任何其他文件)包含证券法要求的所有证物和 时间表。在生效时，每份注册声明及其任何生效后的修正案在所有重要方面都符合证券法和交易法以及适用的规则和条例，并且没有、并且经修订或补充(如果适用)不包含任何关于重大事实的不真实陈述，或遗漏陈述必须在其中陈述的或使其中的陈述不具误导性的重大事实。 基本招股说明书、销售招股说明书的时间和/或(如果适用)不会包含对重大事实的任何不真实陈述。 基本招股说明书、销售招股说明书的时间和/或(如果适用)不会包含对重大事实的任何不真实陈述。 基本招股说明书、销售招股说明书的时间和在所有重要方面 遵守证券法和交易法以及适用的规则和法规。经修订或补充的基本招股章程、 销售时间招股说明书和招股说明书副刊，在其日期 没有也不会包含对重大事实的任何不真实陈述或遗漏陈述为作出其中陈述所需的重大事实， 根据其作出的情况，不具有误导性。公司文件在提交给委员会 时，在所有重要方面都符合交易所法案和适用的规则和条例的要求， 并且此类文件在提交给委员会时均不包含任何重大事实的不真实陈述或遗漏 陈述其中陈述所需的重要事实(关于通过引用并入基本招股说明书或招股说明书副刊中的公司文件 ), 鉴于这些文件不具有误导性的情况； 以及任何如此归档并通过引用并入基本招股说明书的其他文件，在向证监会提交该等文件时，出售招股说明书或招股说明书 附录将在所有实质性方面符合 交易法和适用的规则和法规的要求，并且不会包含对重大事实的任何不真实陈述 ，也不会遗漏陈述其中陈述所需的重要事实。 在提交给证监会时，销售招股说明书或招股说明书 附录将在所有实质性方面符合 交易法和适用的规则和法规的要求，并且不会包含对重大事实的任何不真实陈述 或遗漏陈述其中陈述所需的重大事实无需向委员会提交反映 日期之后发生的任何事实或事件的注册声明生效后的修订，这些事实或事件单独或总体上代表注册声明中所载信息的根本变化。 不需要向委员会提交与此处预期的交易相关的文件 (X)未按证券法的要求提交，或(Y)将不会在 必要的时间段内提交。基本招股说明书、销售时间 招股说明书或招股说明书附录中没有要求描述的合同或其他文件，或作为证物或注册说明书附表归档的合同或其他文件，这些合同或文件(X)未按要求 描述或归档，或(Y)将不会在必要的时间段内归档。

3. 根据 证券法第164和433条规则， 公司有资格使用与配售相关的免费撰写招股说明书。根据证券 法案，根据规则433(D)本公司必须提交的任何免费书面招股说明书已经或将根据证券法及其适用的委员会规则和法规的要求提交给委员会。本公司根据证券法第433(D)条提交的或 要求提交的每份免费书面招股说明书，或由 公司编制或代表公司编制或使用的每份免费书面招股说明书，在所有重要方面均符合或将符合证券法的要求以及根据证券法适用的规则 和委员会的规定。未经配售代理事先同意，公司不会 准备、使用或参考任何免费撰写的招股说明书。

4. 除登记声明 及本公司已向证监会提交或提交的其他文件所载者外，本公司的高级职员、董事或据本公司所知 为本公司任何百分之五(5.0%)或以上股东与任何FINRA会员商号并无任何关联。

B. 公司契诺。本公司已向或将于实际可行范围内尽快向 配售代理交付实质完整的注册说明书及作为其组成部分提交的每份同意书及专家证书的符合副本 ，以及经配售代理合理要求的数量及地点的注册说明书(无证物)、基本招股章程、经修订或补充的销售招股章程及招股说明书补充的符合副本 。本公司及其任何董事及高级职员概无派发，且 彼等概不会于截止日期前派发与根据配售证券 发行及出售证券有关的任何发售材料 ，但基本招股章程、销售时间、招股章程副刊、注册 声明、以引用方式并入其中的文件副本及证券法准许的任何其他材料除外。

第 2节。 安置代理的陈述 。配售代理声明并保证其(I)是FINRA信誉良好的成员， (Ii)根据交易法注册为经纪人/交易商，(Iii)根据适用于该配售代理提供和销售证券的州的法律获得经纪人/交易商的许可，(Iv)根据其注册地法律是并将是有效存在的法人团体 ，以及(V)有完全的权力和授权进入和安置代理将立即以书面形式通知公司其身份的任何变化。 安置代理承诺将尽其合理的最大努力按照本协议的规定和适用法律的要求进行本协议项下的安置。 安置代理将立即以书面形式通知公司。 安置代理承诺将尽其合理的最大努力按照本协议的规定和适用法律的要求进行本协议项下的安置。根据配售代理与本公司于2020年6月18日订立的特定 承销协议第4(I)条，配售代理同意 本公司载入交易文件及完成据此拟进行的交易。

第 节3. 补偿。在 考虑本协议项下提供的服务时，公司应向配售代理或其各自的指定人 支付其按比例(根据配售的证券)就其配售的证券 支付的下列补偿部分：

A. 现金费用(“现金费用”)相当于配售筹集的总收益的7%(7%)的总和 。现金费用应在配售结束时支付(“结束”)。

B. 在遵守FINRA规则5110(F)(2)(D)的情况下，公司还同意在配售结束的情况下， 向配售代理报销发生的所有差旅和其他自付费用，包括合理的费用、费用 和其法律顾问的支出，总额不超过45,000美元(根据向公司提供的发票)。 公司将在配售结束后直接从配售筹集的毛收入中补偿配售代理 (如果事先提供了详细的发票)。

C. 此外，如果在参与期内(定义见下文)，公司完成了与任何投资者的任何股权融资、 与股权挂钩的融资或公司债务(但不包括商业或银行债务)(任何个人或实体 行使任何期权、认股权证或其他可转换证券除外)，每个投资者都是在交易结束前被介绍给本公司或由配售代理代表本公司联系的，这些都是在交易结束前以 书面形式向本公司确定的除在本公司根据配售代理与本公司于2020年6月18日订立的某项承销协议完成公开发售前与本公司有预先存在业务关系的任何该等投资者(“PA投资者”)外，如配售代理 未担任该等融资的承销商或配售代理，则本公司将在该等融资结束 时向配售代理支付所载的补偿，作为一项融资参与权(“PA投资者”)。 由配售代理与本公司(“PA投资者”)于2020年6月18日订立的某项承销协议下完成的公开发售前，本公司将向配售代理支付规定的补偿，作为融资参与权，而配售代理并未担任该等融资的承销商或配售代理。“参与期”应为截止日期 后九(9)个月的时间段。

D. 如果FINRA决定安置代理的总补偿 超出FINRA规则或其条款需要调整，安置代理保留按本协议规定的 减少任何补偿项目或调整其条款的权利。在此情况下，安置代理保留减少任何补偿项目或调整其条款的权利。 如果FINRA决定该安置代理的总补偿 超出FINRA规则或其条款需要调整，则安置代理保留减少其补偿项目或调整其条款的权利。

第 节3. 赔偿。 公司同意作为附录A的赔偿条款(以下简称“赔偿条款”) 中规定的赔偿和其他协议，其条款通过引用并入本协议，在本协议终止或到期后继续有效。

第 节5. 聘任期限。 本协议项下配售代理的聘任期限为：(I)配售的最终截止日期、(Ii) 公司选择终止本协议的日期和(Iii)2020年7月15日(本协议 继续有效的时间段在此称为“期限”)，两者中以较早者为准。如果公司出于任何原因选择在成交前终止本协议 ，即使配售代理和购买协议下的所有买方已准备好在本协议和购买协议的意图范围内继续成交，并且如果在终止后 个月内，公司完成了对公司的股权、股权挂钩或债务(但不包括商业或银行债务) 的任何融资(任何个人或实体行使任何期权、认股权证或其他) 如果配售代理不是此类融资的承销商或配售代理，则公司 将在融资结束时向配售代理支付上文第3(A)节规定的补偿，金额为本公司从该等PA投资者收到的总收益的 。尽管本协议有任何相反规定， 本协议任何期满或终止后，本协议中包含的关于保密、赔偿和贡献的条款以及赔偿条款中包含的公司义务 将继续有效。安置代理 同意不将公司提供给安置代理的任何有关公司的机密信息用于本协议规定之外的任何目的 。

第 节6. 安置代理 信息。本公司同意，配售代理提供的与本合约相关的任何信息或建议 仅供公司在评估配售时保密使用，除法律另有要求外，未经配售代理 事先书面同意，本公司不会以任何方式披露或以其他方式提及该建议或信息。

第 节7. 没有信托关系。 本协议不产生，也不应解释为产生可由非本协议当事方的任何个人或实体强制执行的权利 ，但根据本协议的赔偿条款有权享有本协议的个人或实体除外。本公司承认并同意， 配售代理不是也不应被解释为本公司的受托机构，并且不会因本协议或保留本协议项下的配售代理而对 本公司的股权持有人或债权人或任何其他人负有任何责任或责任。 所有这些均在此明确免除。 配售代理不是也不应被解释为本公司的受托人，因此不应因本协议或根据本协议保留该配售代理而对 本公司的股权持有人或债权人或任何其他人负有任何责任。

第 节8. 打烊了。 配售代理的义务和本协议项下证券销售的完成取决于 本协议和购买协议中所载公司及其子公司在 作出的陈述和担保的准确性、本公司及其子公司根据本协议规定在任何证书中所作陈述的准确性 本公司及其子公司履行本协议项下义务的准确性，以及 除非另外向公司披露，并由 安置代理向公司确认和放弃：

A. 证监会不应发出暂停注册声明效力的停止令，亦不会为此发起或威胁任何诉讼程序 ，而有关证监会 部分(将包括在注册声明、基本招股章程、招股章程副刊或其他方面)的任何额外资料要求应 已获遵守至配售代理合理满意。公司要求提交的与配售相关的任何文件均应及时提交给委员会。

B. 在截止日期或之前，安置代理不应发现并向公司披露 注册说明书、基本招股说明书、招股说明书补编或其任何修订或补充包含不真实的 事实陈述，而该事实在安置代理的律师合理认为是重要的或遗漏陈述任何事实 ，而该律师合理地认为该事实是重要的并且需要在其中陈述，或者对于使其中的 陈述不出错是必要的。

C. 与本协议、股票、注册声明、基本招股说明书和招股说明书补编的授权、格式、签立、交付和有效性相关的所有 公司诉讼和其他法律事项，以及与本协议和本协议拟进行的交易有关的所有其他 法律事项，应在所有 重要方面令安置代理律师合理满意，公司应已向该律师提供他们可能合理要求的所有文件和 信息，以使他们能够传递这些文件和信息

D. 安置代理应从公司外部法律顾问处收到该律师的书面意见， 致安置代理和买方，并注明截止日期，其形式和实质内容应合理地令安置代理满意 。

E. 在截止日期，安置代理应收到安永(希腊)会计师事务所(安永会计师事务所(公司的独立注册会计师事务所)(“安永”)在每个该日期 写给每位安置代理的、形式和实质上均令安置代理和安置代理的律师满意的“安慰”信(“安永”))，作为该日期的 收信人。“安永会计师事务所”是安永会计师事务所(“安永会计师事务所”)的独立注册会计师事务所(以下简称“安永会计师事务所”)写给每位安置代理人员的，其形式和实质内容均令安永会计师事务所和其律师满意。

F. 在成交日期，配售代理应已收到公司首席财务官的证书，日期为 ，日期为 ，表明截至本协议日期和适用的 日期，本协议和采购协议中包含的本公司的陈述和担保在所有重大方面都是准确的 ，本协议预期的变更和明确限于以下内容的陈述和担保除外 截至适用的 日期，本公司在本协议项下应于当日或之前履行的义务已在所有实质性方面得到全面履行。 该高级职员还应就注册说明书或招股说明书附录中通过引用纳入或纳入的会计或财务事项提供惯例证明，表明安永无法在 中就上文第8(E)节预期的信函提供保证。

G. 于截止日期，配售代理应已收到本公司秘书的证书(日期为 ，以适用者为准)，证明本公司的组织文件、在本公司注册成立的管辖范围内信誉良好 以及本公司有关配售证券的董事会决议。

H. 本公司或其任何子公司(I)自注册说明书、基本招股章程和招股说明书附录中以引用方式列入或纳入的最新经审计财务报表之日起，不得持续 因火灾、爆炸、洪水、恐怖行为或其他灾难造成的 业务损失或干扰，无论 是否由保险承保，或因任何劳资纠纷或法院或政府行动、命令或法令而造成的损失或干扰，但如或 预期的或 所述或 所述或 预期的 以外，本公司或其任何子公司均不得承受 因火灾、爆炸、洪水、恐怖行为或其他灾难造成的 任何损失或干扰(Ii)自该日期起，本公司或其任何附属公司的股本或长期债务，或本公司及其附属公司的业务、一般事务、管理层、 财务状况、股东权益、经营业绩或前景， 除注册声明、基本招股章程及招股章程副刊所载或预期外，不得有任何 任何变化，或涉及任何涉及预期变化的任何发展 。 本公司及其附属公司的业务、一般事务、管理、财务状况、股东权益、经营业绩或前景，除注册声明、基本招股章程及招股章程副刊所载或预期外， 不得有任何改变，或涉及任何涉及预期变化的发展。 本公司及其附属公司的财务状况、股东权益、经营业绩或前景。FINRA或任何有关本公司的 其他监管机构，而根据配售代理的判断，在第(I)、(Ii)或(Iii)款所述的任何情况下， 该等监管机构的效力是重大及不利的，以致 不切实际或不宜按基本招股章程、出售时间招股章程及招股章程副刊预期的方式出售或交付该等证券。 发行说明书及招股章程副刊 有关本公司的任何其他监管机构 根据配售代理的判断，其效力重大及不利，以致 不宜按基本招股章程、出售时间招股章程及招股章程副刊的条款及方式进行证券的出售或交付 。

I. 普通股根据交易法注册，截至交易截止日期，股票应在交易市场或其他适用的美国国家交易所上市，并 获准交易，或已向交易市场提交 上市申请，并应向 配售代理提供令人满意的行动证据。除基本招股说明书、销售时间招股说明书和招股说明书 附录中披露的情况外，本公司不应采取任何旨在或可能产生终止普通股根据交易法注册 或从交易市场或 其他适用的美国国家交易所退市或暂停交易的行动，也没有收到任何暗示委员会或交易市场或其他美国适用的国家交易所正在考虑终止普通股的信息。

J. 截至截止日期，任何政府机构或机构不得采取任何行动，也不得制定、通过或发布任何法规、规则、法规或命令 ，以阻止证券的发行或销售或实质性 ，并对公司的业务或运营造成不利影响或潜在的不利影响；截至截止日期 ，任何具有司法管辖权的联邦或州法院不得发布禁令、禁止令或任何其他性质的命令，以阻止证券的发行或销售，或对本公司的业务或运营产生重大不利影响或潜在不利影响 。

K. 公司应准备并向委员会提交有关配售的表格6-K，包括 作为本协议的证物。

L. 本公司须已与各买方订立购买协议，而该等协议应为完全有效的 ，并须载有本公司 与买方协定的本公司陈述、保证及契诺。 本公司应已与各买方订立购买协议，而该等协议应具有十足效力，并须载有本公司与买方所协定的本公司陈述、保证及契诺。

M. FINRA不应对本协议条款和安排的公平性和合理性提出异议。 此外，如果配售代理提出要求，公司应委托或授权配售代理的律师代表公司 根据FINRA规则5110向FINRA公司融资部就配售 向FINRA公司融资部门提交任何申请，并支付与此相关的所有必要的备案费用。

N. 在截止日期之前，公司应向安置代理提供安置代理可能合理要求的进一步信息、证书 和文件。

如果在本协议要求的情况下 本第8条规定的任何条件未得到满足，或者如果根据本节8向安置代理或安置代理的律师提供的任何证书、意见、 书面声明或信件在形式和实质上对安置代理和安置代理的律师都不能合理地令人满意， 安置代理可在或在取消本协议项下的所有义务取消通知应以书面或口头形式通知本公司。此后，任何此类口头通知应立即以书面形式确认。

第 节9. 授权证征集 费用。公司特此同意向配售代理支付认股权证征集费，金额为公司收到的毛收入的6%(6%) ，用于配售代理应 要求每次行使在配售中出售的认股权证。认股权证征集费将以现金支付。

第 节10. 适用法律；法律程序文件送达代理， 等。本协议将受纽约州适用于完全在该州签订并将在该州履行的协议的纽约州法律管辖和解释，而不考虑其法律冲突原则。未经另一方事先书面同意，任何一方不得转让本协议 。本协议对 具有约束力，并符合本协议双方及其各自的继承人和允许的受让人的利益。对于本协议项下产生的任何争议或与本协议相关的任何交易或行为，均放弃由陪审团 进行审判的权利。根据本协议产生的任何争议 均可提交纽约州法院或位于纽约州纽约的联邦法院审理，通过签署和交付本协议，公司特此为自己及其财产接受上述法院的一般和无条件管辖权。 本协议各方不可撤销地放弃法律程序文件的面交送达 ，并在适用法律允许的范围内，同意在任何此类诉讼、诉讼或程序中送达的法律程序文件 通过隔夜递送(附有递送证据)的方式向该方交付副本，送达地址为根据本协议向其发出的通知 ，并同意此类送达应构成对法律程序文件及其通知的良好和充分的送达。 本协议任何内容均不得被视为以任何方式限制以任何方式向其送达文件的权利。 本协议的任何内容均不得视为以任何方式限制以任何方式向其送达法律程序文件的权利。 本协议的任何内容均不得视为以任何方式限制以任何方式送达法律程序文件的权利。 公司 同意，在任何此类法院提起的任何此类诉讼、诉讼或反索赔的最终判决应是决定性的，对公司具有约束力，并可在公司受或可能受其管辖的任何其他法院强制执行, 根据这样的判决提起诉讼。如果任何一方开始诉讼或诉讼以强制执行交易文件的任何规定 ，则该诉讼或诉讼中的胜诉一方应由另一方补偿其律师的 费用以及与该诉讼或诉讼的调查、准备和起诉有关的其他费用和开支。 除了并不限制前述规定，本公司已确认已指定纽约10019号纽约10019号西55街250号31层的Watson Farley&Williams LLP为其授权代理(“授权代理”) 可在因本协议或交易 文件或本协议拟进行的交易而引起或基于本协议或交易 文件或本协议拟进行的交易向任何纽约州联邦或州法院提起的任何诉讼、诉讼或法律程序中向其送达法律程序。 本公司已确认，已指定Watson Farley&Williams LLP(地址：纽约州联邦或州法院) 为其授权代理(“授权代理”)。配售代理的成员、经理、员工和代理，并明确接受 任何此类法院对任何此类诉讼、诉讼或程序的非排他性管辖权。本公司在此代表 并保证授权代理已接受该任命并同意担任送达传票的上述代理， 本公司同意采取任何及所有行动，包括提交继续 如上所述全面有效的该委任所需的任何及所有文件。公司特此授权并指示授权代理接受 此类服务。向授权代理送达程序文件在各方面均应视为向 公司有效送达程序文件。如果授权代理人停止担任送达法律程序文件的代理人，公司应在没有不合理 延迟的情况下在美国指定另一名此类代理人, 并将此约会通知您。尽管如上所述，任何因本协议引起或基于本协议的诉讼 可由配售代理、董事、高级管理人员、合伙人、成员、 经理、员工和代理在马绍尔群岛的任何有管辖权的法院提起 。本款在本协议的全部或部分终止后继续有效。

第 节11. 整个协议/其他。本协议 (包括所附的赔偿条款)包含本协议双方之间的完整协议和谅解 ，并取代与本协议主题相关的所有先前协议和谅解，但配售代理与公司之间于2020年6月18日签订的特定承销 协议除外。如果本协议的任何条款被确定 在任何方面无效或不可执行，则该确定不会影响该条款在任何其他方面或本协议的任何其他 条款仍然完全有效。除非配售代理与公司签署书面文件，否则不得修改或以其他方式修改 或放弃本协议。此处包含的陈述、担保、 协议和契诺在证券配售和交付结束后仍然有效。本协议 可以两份或两份以上的副本签署，所有副本合在一起应视为同一份协议， 应在双方签署副本并交付给另一方时生效，但双方应理解为 双方无需签署相同的副本。如果任何签名是通过传真传输或 .pdf格式文件交付的，则该签名应为签字方(或其代表签署该 签名)产生有效且具有约束力的义务，其效力和效力与该传真或.pdf签名页是其正本的效力相同。

第 节12. 保密协议。配售 代理(I)将对保密信息(定义如下)保密，除非适用法律或证券交易所要求、法规或法律程序(“法律要求”)要求 ，否则未经本公司事先书面同意，不会向任何人披露任何保密信息，并且(Ii)不会使用除与配售相关的任何保密 信息。安置代理还分别而不是联合同意 仅向其代表(该术语定义如下)披露保密信息，这些代表为安置目的需要知道保密 信息，并且由安置代理告知保密 信息的保密性质。术语“保密信息”是指公司向安置代理或其代表提供的所有机密、专有和非公开信息 (无论是书面、口头还是电子通信)， 与该安置代理对安置的评估有关。但是，术语“保密信息”不包括以下信息：(I)非由于配售代理或其代表违反本协议而披露的信息 ，(Ii)配售代理或其任何代表以非保密方式从第三方获得或变为可从第三方获得的信息，(Iii)配售代理或其任何代表在公司或其任何代表披露 之前已知的信息 或(Iv)由安置代理和/或代表在不使用公司提供的任何保密信息的情况下 独立开发的。术语“代表”应指 配售代理的董事, 董事会委员会、高级职员、雇员、财务顾问、律师和会计师。本 条款在(A)机密信息不再保密之日 和(B)自本协议之日起两年内(以较早者为准)全面有效。尽管有上述任何规定，如果法律要求安置代理或其各自的任何 代表披露任何保密信息，则该安置代理及其各自的代表将仅提供该安置代理或其各自的代表(视情况而定)根据法律要求必须披露的保密信息部分，并且 将尽合理努力获得将获得保密待遇的可靠保证

第 13节。 通知。本协议要求或允许提供的任何和所有通知或其他 通信或交付应以书面形式进行，并应视为已发出并 于(A)传输日期(如果该通知或通信在下午6：30之前发送到本协议所附签名页上指定的电子邮件地址 )生效。(纽约市时间)，(B)发送日期之后的下一个工作日(如果该通知或通信是在非工作日或晚于下午6：30的日期发送到本通知或通信所附签名页上的电子邮件地址) 。(C)邮寄日期后的第三个工作日 (如果由美国国际公认的航空快递服务公司发送)，或(D)收到通知的 方实际收到通知时。此类通知和通信的地址应与本合同的 签名页中规定的地址相同。

第 节14. 新闻公告。本公司同意 在任何交易结束后，安置代理有权在安置代理的营销材料及其网站上引用与此相关的安置和安置代理的 角色，并在金融和其他报纸和期刊上刊登广告 ，费用自负。

[此页的其余部分已 故意留空。]

请签署并将随附的本协议副本退还给Maxim，以确认上述 正确阐述了我们的协议。

接受并同意截至 以上首次写入的日期：

环球海运有限公司

[2020年6月MAXIM与 之间的配售代理协议的签字页

Group LLC和Globus Marine Limited]

附录A

弥偿条文

关于Globus Marine Limited( “公司”)根据公司与配售 代理之间的配售代理协议(该协议可能会不时修订)聘用Maxim Group LLC(“配售代理”)一事，公司特此同意如下：

1. 在法律允许的范围内，公司将赔偿配售代理及其附属公司、董事、高级管理人员、 员工和控制人(按修订后的1933年证券法第15条或1934年证券交易法第20条的含义)与根据本协议或根据本协议进行的活动有关或产生的所有损失、索赔、损害、费用和责任(包括律师的合理费用和费用)。 费用或责任(或与此有关的行动 )在法院的最终判决(不可上诉)中认定，主要和直接 是由任何被保险人故意的不当行为或严重疏忽造成的。

2. 安置代理收到任何索赔通知或根据本协议有权获得赔偿的任何诉讼或诉讼程序开始后 ，安置代理将立即以书面形式通知公司该索赔或诉讼或诉讼程序的开始，公司将承担该诉讼或诉讼程序的辩护 ，并将聘请合理地令安置代理满意的律师，并支付该律师的费用和开支。尽管有上述 句，但如果安置代理的律师合理地确定，根据适用的 专业责任规则，由同一律师同时代表公司和安置代理是不合适的，则安置代理将有权在此类诉讼中聘请独立于本公司和任何 其他方的律师。在这种情况下， 公司将支付不超过一名此类独立律师的合理费用和支出。公司将拥有 解决索赔或诉讼的独家权利，前提是公司不会在未经配售代理事先书面同意的情况下解决任何此类索赔、诉讼或诉讼 ，该书面同意不会被无理扣留。未经公司事先书面同意，安置代理和所有 其他受赔人不得就任何索赔、诉讼或诉讼达成和解。

3. 本公司同意将针对本公司或任何其他人的任何 索赔或与本协议拟进行的交易相关的任何诉讼或程序的开始及时通知配售代理。

4. 如果安置代理因任何原因无法获得上述赔偿，或不足以使安置代理 不受伤害，则公司应按适当的比例支付安置代理支付或应付的金额(视情况而定)，其比例不仅能反映公司和安置代理收到的相对 利益，还能反映相对过错作为 以及任何相关的公平考虑。当事人就上述损失、索赔、损害赔偿 和责任支付或应付的金额应视为包括为任何 诉讼、诉讼或其他诉讼或索赔辩护而产生的任何法律或其他费用。尽管有本协议的规定，安置代理在本协议项下的责任份额 不得超过安置代理根据本协议实际收到或将收到的费用金额(不包括作为补偿安置代理产生的费用而收到的任何金额)。

5. 无论协议预期的交易 是否完成，这些赔偿条款都将保持十足效力，并在协议终止后继续有效，并且应是 公司根据协议或以其他方式可能对任何受赔方承担的任何责任之外的额外责任。

附件4.2

证券 购买协议

本证券购买 协议(“本协议”)的日期为2020年6月26日，由马绍尔群岛下属公司Globus Marine Limited(“本公司”)和本协议签名页上确定的每位买方(每个买方，包括其 继承人和受让人，一名“买方”，以及统称“买方”)签署。

鉴于在符合 本协议规定的条款和条件的情况下，并根据(I)经修订的1933年证券法(“证券法”)下关于股票的有效登记声明和(Ii)豁免证券法第4(A)(2)节和/或其下D条中关于认股权证的登记 要求， 本公司希望向每位买方和每位买方发行并出售。 本公司希望向每一名买方和每一名买方发行并出售。 本公司希望向每一名买方和每一名买方发行并出售该证券。 本公司希望向每一名买方和每一名买方发行并出售。 本公司希望向每一名买方和每一名买方发行并出售。本协议中更全面描述的公司证券。

因此，现在，在 考虑到本协议中包含的相互契约，并出于其他良好和有价值的代价(在此确认已收到且 充分)，本公司和每位买方同意如下：

第一条 定义

1.1 定义。除本协议中其他地方定义的术语外，就本协议的所有目的而言， 以下术语具有本1.1节中规定的含义：

“收购人” 应具有第4.5节中赋予该术语的含义。

“行动” 应具有3.1(J)节中赋予该术语的含义。

“附属公司” 指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或被控制或与个人处于共同 控制之下的任何人，该等术语在证券法下的规则405中使用和解释。

“董事会”是指公司的董事会。

“营业日 指除星期六、星期日、美国联邦法定假日以外的任何日子，或法律或其他政府行动授权或要求纽约州的银行机构关闭 的任何日子。

“结束” 是指根据第2.1节的规定结束证券买卖。

“成交日期”是指适用的 各方签署并交付所有交易文件的交易日，以及(I)买方支付认购金额的义务和(Ii) 公司交付证券的义务在任何情况下均已履行或免除，但在任何情况下均不得晚于 第二(2)项的所有条件^钕)下一交易日。

“委员会”(Commission) 指美国证券交易委员会。

“普通股 股票”是指本公司的普通股，每股票面价值0.004美元，以及 该等证券此后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

“普通股 股份等价物”是指本公司或其附属公司的任何证券，使其持有人有权在任何时间收购普通股，包括但不限于可随时转换为普通股或可行使或交换的任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具 ，或以其他方式使其持有人有权获得普通股的 股。

“公司 律师”指Watson Farley&Williams LLP，办事处位于西55号250号街道，31号^ST 纽约楼层，邮编：10019。

“披露明细表”是指与本协议同时交付的公司披露明细表。

“评估日期”应具有3.1(S)节中赋予该术语的含义。

“证券交易法”是指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。

“豁免 发行”是指(I)发行本协议项下的证券，或在行使本公司在本协议日期已发行的 A类认股权证时发行普通股，条件是该等证券自本协议日期 以来未经修改 以增加该等证券的数量或降低该等证券的行使价、交换价或换股价格 (与股票拆分或合并有关的情况除外)或延长该等证券的期限，(Ii)任何授予或发行与本公司经修订和重述的2012年股权激励计划有关，或本公司在此日期生效的任何其他激励性薪酬计划，或向本公司董事发行证券 作为对其担任董事服务的补偿，只要该等授予或发行是以符合本公司以往惯例的方式进行的 ；(Iii)本公司在行使期权或认股权证或转换于本协议日期未偿还的证券或贷款安排 时发行任何普通股包括转换 与Firment Shipping Inc.的贷款安排，且自本 协议之日起未对该等证券进行修改，以增加该等证券的数量或降低该等证券的行使价、交换价或转换价格(股票拆分或合并除外)，或延长该等证券的期限，(Iv)以私募方式发行 “受限制证券”(定义见第144条)，在本合同第4.12(A)节规定的禁止期内，没有注册 要求或允许提交与其相关的任何注册声明的权利, (V)在Maxim Group 有限责任公司行使其有关本公司发售事项的超额配售选择权(文件编号333-238119)后，向本公司管理层或彼等的相联或联系人士或(V)发行普通股(及/或代替其预筹资金的认股权证)及/或A类认股权证。

“反海外腐败法”(FCPA) 指修订后的1977年“外国反腐败法”(Foreign Corrupt Practices Act)。

“国际财务报告准则” 应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。

“非活跃 子公司”指附表3.1(A)(Ii)所列的本公司的任何子公司。

“负债” 指(X)借入款项或所欠金额超过50,000元的任何负债(在正常业务过程中产生的应付贸易账款除外)，(Y)与他人负债有关的所有担保、背书及其他或有债务 ，不论其是否反映在或应反映在本公司的综合资产负债表(或其附注)中， 不包括以背书方式背书的可转让票据，以供存放或托收，或在正常过程中进行类似交易{以及(Z)根据国际财务报告准则 要求资本化的租约所支付的超过50,000美元的任何租赁款的现值。

“知识产权”应具有3.1(P)节中赋予该术语的含义。

“图例 移除日期”应具有4.1(C)节中赋予该术语的含义。

“留置权” 指留置权、押记、质押、担保权益、产权负担、优先购买权或其他限制。

“Loeb” 指Loeb&Loeb LLP，其办事处位于纽约公园大道345号，邮编：10154。

“材料 不利影响”应具有3.1(B)节中赋予该术语的含义。

“材料 许可证”应具有3.1(N)节中赋予该术语的含义。

“每股 股票收购价”等于0.27美元，受本协议日期后发生的反向和正向股票拆分、股票分红、股票 组合以及普通股的其他类似交易的调整。

“个人” 是指个人或公司、合伙、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或任何种类的其他实体。

“安置 代理”指Maxim Group LLC。

“配售代理协议”是指本公司与配售代理之间于本协议日期 签订的配售代理协议。

“诉讼” 是指诉讼、索赔、诉讼、调查或诉讼(包括但不限于非正式调查或部分诉讼，如书面供词)，无论是开始的还是受到威胁的都是指诉讼、索赔、诉讼、调查或诉讼(包括但不限于非正式调查或部分诉讼，如书面供词)。

“招股说明书” 指为注册说明书提交的最终招股说明书。

“招股说明书 附录”是指符合证券法第424(B)条的招股说明书附录，提交给 证监会，并由公司在成交时交付给每位买方。

“买方 方”应具有第4.8节中赋予该术语的含义。

“登记 声明”是指佣金文件第333-222580号的有效登记声明，该声明登记了 向买方出售股票的情况。

“所需的 批准”应具有3.1(E)节中赋予该术语的含义。

“规则 144”是指委员会根据“证券法”颁布的第144条规则，因为该规则可能会不时修改或解释 ，或者委员会此后采用的与该规则目的和效力基本相同的任何类似规则或条例 。

“规则 424”是指委员会根据“证券法”颁布的规则424，因为该规则可以不时修改或解释 ，或者委员会此后采用的与该规则具有基本相同目的和效力的任何类似规则或条例 。

“第 节报告”应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。

“证券” 指股份、认股权证及认股权证股份。

“证券法”是指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。

“股份” 指根据本协议向每位买方发行或可发行的普通股，其数量等于该买方的 认购金额除以每股收购价。

“卖空 销售”是指交易法下SHO规则200中定义的所有“卖空”(但 不应被视为包括寻找和/或借用可借入普通股)。

“认购 金额”是指对于每位买方而言，在本协议签名页上该买方姓名下方和标题“认购 金额”旁边指定的根据本协议 购买的股票和认股权证所需支付的总金额，以美元和立即可用的资金表示。

“附属公司” 指本公司积极从事附表3.1(A)(I)、 所列贸易或业务的任何附属公司，在适用的情况下，亦包括本公司在本条例生效日期后成立或收购的任何直接或间接附属公司。

“交易日”是指主力交易市场开放交易的日子。

“交易 市场”指普通股在 有关日期上市或报价交易的下列任何市场或交易所：纽约证券交易所美国交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、 纽约证券交易所(或上述任何交易所的任何继承者)。

“交易 文件”是指本协议、认股权证、配售代理协议以及与本协议项下拟进行的交易相关而签署的任何其他文件或协议 。

“转让代理”是指本公司当前的转让代理Computershare Inc.，邮寄地址为 马萨诸塞州02021，坎顿市罗亚尔街150号，以及本公司的任何后续转让代理。

“VWAP” 指在任何日期由适用的下列条款中的第一项确定的价格：(A)如果普通股当时在交易市场上市或报价 ，则指彭博新闻社(Bloomberg L.P.)报道的普通股随后在该交易日(或之前最近的 )上市或报价的交易市场上普通股的日成交量加权平均价(基于 上午9：30开始的交易日)。(纽约市时间)至下午4点02分(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易 市场，则普通股在该日期(或最近的前一日期)在OTCQB或OTCQX 的成交量加权平均价，以适用者为准；(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(普通股的公允市值 由持有该证券多数权益的购买者真诚选择的独立评估师确定 当时尚未发行且为本公司合理接受的普通股，其费用和开支应由本公司支付。

“认股权证” 统称为根据本协议第2.2(A) 节于成交时交付予买方的普通股认购权证，该等认股权证可即时行使，其行使期为自成交日期起计五年半(5.5)年(见本协议附件A)。

“认股权证 股”是指认股权证行使后可发行的普通股。

第二条。 购销

2.1 正在关闭。在截止日期，根据本协议规定的条款并受本协议各方签署和交付本协议的同时 ，本公司同意分别和买方 而不是共同同意购买总额最高达12,379,500美元的股份和认股权证。(B)本公司同意在本协议双方签署和交付本协议的同时 分别和买方同意购买总额高达12,379,500美元的股份和认股权证。由买方签署的本合同签字页上所列的每笔买方认购 金额应可用于与公司进行“交货对 付款”结算。本公司应向每位买方交付其各自的股份和根据第2.2(A)节确定的 认股权证，本公司和每位买方应在成交时交付第2.2节 可交付的其他项目。在满足第2.2和2.3节中规定的契约和条件后，应 在Loeb的办公室或双方共同同意的其他地点进行结案。除非配售代理另有指示，否则股票结算应通过“货到付款”(“DVP”)方式进行(即，在成交日期 ，公司应将登记在买方姓名和地址中并由转让 代理释放的股票直接发行到每位买方指定的配售代理的账户；配售代理收到该等股份后，应立即以电子方式将该等股份交付予适用的买方，并由 配售代理(或其结算公司)以电汇方式向本公司支付款项。即使本协议中有任何相反规定， 只要买方自行决定，该买方(连同该买方的关联公司, 以及与该购买者或任何该持有者的关联公司作为一个集团行事的任何人)将实益拥有超过9.99%的已发行普通股数量(“实益所有权最高限额”)，则该买方可选择 在收盘时仅收取在紧接证券发行生效之前计算的实益所有权最高限额 ，以及该买方根据本协议购买的股份余额(如果有)。但在任何情况下，该买方在任何此类发行后的受益所有权 不得超过受益所有权上限。根据上一句 的规定确定任何买方的实益所有权是否超过实益所有权最高限额，应由该买方自行决定 ，公司没有义务核实或确认该确定的准确性。

2.2 送货。

(A) 在截止日期或之前，公司应向每位买方和配售代理交付或安排交付以下内容 ：

(I) 本协议由公司正式签署；

(Ii) 公司律师的法律意见，包括关于美国法律和马绍尔群岛法律事项的法律意见，其形式应令配售代理和每位买方满意 ；

(Iii) 安永会计师事务所(希腊) 致安置代理的冷冰冰的安慰信，其形式和实质在各方面均令安置代理合理满意；

(Iv) 公司应向每位买方提供公司信笺上的公司电汇指示，并由首席执行官或首席财务官签立 ；

(V) 一份发给转让代理的不可撤销的指示副本，指示转让代理通过托管信托公司在托管系统(“DWAC”)存放或提取的股份 迅速交付在该买方名下登记的等于该买方认购金额除以每股购买价格的 股票；

(Vi) 以该买方名义登记的认股权证，购买最多相当于该买方100% 股的普通股，行使价等于0.30美元，但可予调整；及

(Vii) 招股说明书和招股说明书补编(可根据证券法第172条交付)。

(B) 在截止日期或之前，每位买方应向公司交付或安排交付以下物品：

(I) 本协议由该买方正式签署；和

(Ii) 买方认购金额，可用于与公司进行“货到付款”结算 。

2.3 关闭条件。

(A)本公司在本协议项下与结案相关的义务 须满足以下条件：

(I) 本合同所载买方的陈述和保证的截止日期在所有重要方面的准确性(或在陈述或保证因重要性或重大影响而受到限制的范围内) 所有方面的不利影响(除非 在本合同中的特定日期，在此情况下，它们应在该日期是准确的)；

(Ii) 每个买方要求在截止日期或之前履行的所有义务、契诺和协议均已履行。

(Iii) 每位买方交付本协议第2.2(B)节规定的物品。

(B) 买方在本合同项下与成交相关的各自义务均须满足以下条件 ：

(I) 本合同所载公司的陈述和保证在作出时和截止日期在所有重要方面的准确性(或在陈述或保证因重要性或重大不利影响而受到限制的范围内) (除非截至其中的特定日期，在这种情况下，它们应在该日期准确)；

(Ii) 公司要求在截止日期或之前履行的所有义务、契诺和协议 应已履行；

(Iii) 公司交付本协议第2.2(A)节规定的项目；

(Iv) 自本协议签署之日起，对本公司无重大不利影响；及

(V) 自本协议日期至截止日期，普通股的交易不得被证监会或 本公司的主要交易市场暂停，且在截止日期前的任何时间，Bloomberg L.P.报告的一般证券的交易不得暂停或限制，或不得对通过此项服务报告交易的证券或任何交易市场设定最低价格。银行业务暂停也不得由 美国或纽约州当局宣布，也不得发生任何重大的敌对行动爆发或升级，或 其他国家或国际灾难对任何金融市场的影响，或任何金融市场的任何重大不利变化 根据买方的合理判断，在每种情况下，在交易结束时购买证券 都是不可行或不可取的 。

第三条。 申述及保证

3.1 公司的陈述和担保。除披露明细表中规定的情况外，该披露明细表应被视为本协议的一部分，并应在披露明细表的相应章节中包含的披露 范围内限定此处的任何陈述或以其他方式作出的任何陈述，公司特此向每位买方作出以下陈述和 保证：

(A) 家子公司。证券交易委员会报告中未列明的所有直接和间接子公司(非活跃子公司除外)均列于附表3.1(A)(I)中。本公司直接或间接拥有各附属公司的全部资本 股票或其他股权，不受任何留置权( 根据任何信贷安排、融资租赁、贷款协议或可转换本票(或任何相关担保 协议或质押协议)产生的留置权除外)，该等资本 是本公司或其任何附属公司所欠债务(定义见下文)的一部分 如注册说明书、招股章程及招股章程副刊所披露)各附属公司及各非活跃附属公司的所有 已发行股本及流通股均为有效发行，并已缴足 股款，毋须评估，且不享有认购或购买证券的优先认购权及类似权利(本公司持有的优先认购权 及类似权利除外)。不活跃的子公司不持有任何重大资产或负债，也不开展任何业务 。

(B) 组织和资格。本公司及各附属公司均为正式注册成立或以其他方式组织的实体 ，根据其注册成立或组织所在司法管辖区的法律有效存在且信誉良好， 拥有及使用其财产及资产以及经营其当前业务所需的权力及授权。 本公司或任何附属公司均无违反或违反其各自的公司证书或公司章程细则、章程或其他组织或章程文件的任何规定。 本公司或任何附属公司均无违反或违反其各自的公司证书或章程细则、章程或其他组织或章程文件的任何规定。 本公司或任何附属公司均不违反或不违反其各自的公司证书或章程细则、章程或其他组织或章程文件的任何规定。本公司及其附属公司均具备开展业务的正式资格 ，并且在 其所经营的业务或其拥有的财产的性质要求具有此类资格的每个司法管辖区内均具有良好的外国公司或其他实体的信誉，但如果未能具备这样的资格 或信誉不佳(视属何情况而定)可能不会或合理地预期会导致：(I)对任何交易文件的合法性、有效性或可执行性造成重大不利影响，(Ii)具有重大不利影响，则不在此限；(Ii)任何交易单据的合法性、有效性或可执行性可能不会或合理地预计会导致：(I)对任何交易文件的合法性、有效性或可执行性造成重大不利影响；(Ii)(Iii)(Iii) 对本公司及其附属公司在任何重大方面及时履行其义务的能力造成重大不利影响 任何交易文件(第(I)、(Ii)或(Iii)项中的任何一项，即“重大不利影响”)，且未在任何该等司法管辖区 提起撤销、限制或削减或寻求撤销、限制或削减该等权力及授权的诉讼 。 (I)、(Ii)或(Iii)(I)、(Ii)或(Iii)对本公司及其附属公司整体的前景或状况(财务或其他方面)造成重大不利影响，或(Iii) 对本公司在任何交易文件项下及时履行其义务的能力造成重大不利影响

(C) 授权；执行。本公司拥有必要的公司权力和授权，以订立和完成本协议和其他每一项交易文件所设想的交易，并以其他方式履行其在本协议和本协议项下的义务 。本公司签署和交付本协议及每一份其他交易文件 以及完成拟在此进行的交易已获得本公司采取一切必要行动的正式授权 ，本公司、董事会或本公司股东不需要就本协议或相关事项采取任何其他行动 ，除非与所需批准有关，否则不需要采取任何其他行动。本协议及其所属的每项其他交易 文件已由本公司正式签署(或交付时将已)，并且当根据本协议及其条款以 形式交付时，将构成本公司根据其条款可对本公司强制执行的有效且具有约束力的义务，但(I)受一般衡平原则和适用的破产、资不抵债、 重组、暂停和其他一般适用法律的限制，一般影响债权人权利的执行，(Ii) 除外：(I)受一般公平原则和适用的破产、资不抵债、 重组、暂停和其他一般适用法律的限制，一般影响债权人权利的执行，(Ii){br禁令救济或其他衡平法补救措施和(Iii) 赔偿和出资条款可能受到适用法律的限制。

(D) 没有冲突。公司签署、交付和履行本协议及其参与的其他交易 文件、发行和出售证券以及完成拟进行的交易 在此不会也不会(I)与公司或任何子公司的 证书或公司章程、章程或其他组织或章程文件中的任何规定相冲突或违反，或(Ii)与违约(或在通知或失效的情况下发生的事件)相冲突或构成违约 ， 在此不会也不会(I)与公司或任何子公司的 证书或公司章程、章程或其他组织或章程文件中的任何规定冲突或违反，或 与违约(或在通知或失效的情况下发生的事件)冲突或构成违约导致对本公司或任何子公司的任何财产或资产产生任何留置权 ，或给予他人终止、修订、 反稀释或类似调整、加速或取消(在有或无通知、时间流逝或两者兼而有之的情况下)的任何权利， 公司或任何子公司的任何财产或资产据此订立的任何协议、 信贷安排、债务或其他工具(证明公司或子公司负债或其他)或其他谅解 除非已获得豁免，或(Iii)经所需批准，否则与任何法院或任何 国际、国家、州或地方监管或行政机构或机构(政府或其他机构，包括 任何海事监管机构，统称为“政府当局”) 受公司或其子公司管辖的任何法律、规则、法规、命令、判决、禁令、法令或其他限制相冲突或导致违反 行为， 公司或其子公司 受制于 任何海事监管机构，统称为“政府主管部门”， 、 、或本公司或其附属公司的任何财产或资产受其约束或影响；但第(Ii)及(Iii)条中的每一条除外, 不可能或合理地预期 会导致重大不利影响的情况，并且在每种情况下都要考虑本公司的合同交易对手授予的豁免 。

(E) 备案、同意和批准。本公司不需要获得任何法院或其他联邦、州、地方或其他政府机构或其他个人与本公司签署、交付和履行交易文件有关的任何同意、放弃、授权或命令，向任何法院或其他联邦、州、地方或其他政府机构或其他人员发出任何通知，或向其进行任何备案或登记， 但以下情况除外：(I)根据本协议第4.4条要求的备案，(Ii)向委员会提交招股说明书 附录。(Iii)向每个适用的交易市场申请将股票和认股权证上市，以按其规定的时间和方式在其上交易 (Iv)向证监会提交表格D，以及根据适用的州证券法和(V)Maxim Group，LLC(统称为“所需的 批准”)和已获得的批准以外的规定提交的文件。

(F) 证券发行；登记。该等证券已获正式授权，当根据适用的交易文件 发行及支付时，该等证券将获正式及有效发行、全额支付及毋须评估、免费及不受本公司施加的所有 留置权影响。认股权证股份按认股权证条款发行时，将有效发行、 缴足股款且毋须评估、免费及不受本公司施加的所有留置权影响。本公司已从其正式授权的 股本中预留了根据本协议和认股权证可发行的普通股的最高数量。本公司已根据于2018年2月8日(“生效日期”)生效的证券法的要求编制并提交注册说明书，包括招股说明书及其截至本协议日期可能需要的 修订和补充。该注册声明根据证券法有效，证监会并无发出任何阻止或暂停注册声明生效或暂停或阻止使用招股章程及/或招股章程副刊的 命令，而据本公司所知，并无就此目的提起诉讼或 受到证监会的威胁。(br}据本公司所知，证监会并无发出阻止或暂停或阻止使用招股章程 及/或招股章程副刊的命令，亦未就此目的提起诉讼或 受到证监会的威胁。如果 委员会的规章制度要求，本公司应根据规则424(B)向委员会提交招股说明书。在注册声明和 对其进行的任何修改于本协议日期和截止日期生效时, 注册声明及其 任何修订在所有实质性方面均符合并将符合证券法的要求，并且不 也不会包含对重大事实的任何不真实陈述，也不会遗漏陈述需要在其中陈述的任何重大事实 或使其中的陈述不具误导性所必需的；招股说明书及其任何修订或补充，包括但不限于招股说明书补编，在招股说明书或其任何此类修订或补充发布时 以及截止日期，在所有实质性方面均符合并将符合证券法的要求，并且 没有、也不会包含对重大事实的不真实陈述，也不会遗漏陈述其中陈述 陈述所必需的重大事实。 在作出陈述的情况下， 不包含、也不会包含对重大事实的不真实陈述或遗漏陈述为作出其中陈述所必需的重要事实。本公司在提交注册声明时 有资格使用表格F-3。本公司有资格根据证券法 使用Form F-3，并且符合Form F-3一般指示I.B.5中关于根据本次发售出售的证券的总市值以及本次发售前十二(12)个月的交易要求。

(G) 大写。本公司于紧接本协议 日期前一日的营业结束日之资本总额载于附表3.1(G)。除证券交易委员会报告所反映的情况外，本公司自最近一次根据交易所法案提交定期或年度报告以来，除根据本公司股票期权计划行使 员工股票期权、向员工、董事或顾问发行普通股，以及根据转换和/或行使截至 根据交易所法案最近提交的定期或年度报告日期的未偿还普通股等价物或贷款安排外，未发行任何股本 ，或以其他方式披露给包括在最近的注册声明中。任何人均不享有任何未放弃的优先购买权、优先购买权、参与权或任何类似的参与交易文件 的交易的权利。 任何人都不具有任何未放弃的优先购买权、优先购买权、参与权或任何类似的参与交易文件 的权利。除因买卖证券或在其SEC报告中披露，或在提交给SEC的文件中(包括在最近的注册声明中)或在 附表3.1(G)中以其他方式向公众披露外，没有任何 性质的未偿还期权、认股权证、认购权、催缴或承诺，或可转换为、可行使或可交换的证券、权利或义务，或 给予任何人任何认购权的未偿还期权、认股权证、认购权或承诺或合同， 承诺, 本公司或任何附属公司有义务或可能有义务增发 任何附属公司的普通股或普通股等价物或股本的谅解或安排。证券的发行和出售不会 使本公司或任何附属公司有义务向任何人(买方除外)发行普通股或其他证券。除附表3.1(G)所披露的 外，本公司或任何附属公司并无因发行及出售该等证券而对该等证券的行使、转换、交换或重置价格作出任何调整的拨备 的未偿还证券或票据。除附表3.1(G)所披露者外，本公司或任何附属公司并无未偿还证券或载有任何证券赎回或类似条文的票据 ，亦无任何合约、承诺、 谅解或安排使本公司或任何附属公司有义务或可能根据该等合约、承诺、谅解或安排赎回本公司或该等附属公司的证券 。本公司没有任何股票增值权或“影子股票”计划或协议 或任何类似计划或协议。本公司所有流通股均已正式授权、有效发行、 已缴足且无需评估，均已按照所有联邦和州证券法发行，且该等流通股 均未违反任何优先购买权或类似的认购或购买证券的权利。证券的发行和出售不需要任何股东或董事会的进一步 批准或授权。 本公司所属或据本公司所知，与本公司资本 股票没有任何股东协议、投票协议或其他类似协议, 在本公司的任何股东之间或之间。

(H) 证券交易委员会报告；财务报表。公司已将证券法和交易法规定公司必须提交的所有报告、明细表、表格、报表和其他文件 ，包括根据证券法和交易法第13(A)条或第15(D)条 条 ，提交日期前两年(或法律或法规 要求本公司提交该等材料的较短期限)(上述材料，包括其中的证物和通过引用并入其中的文件) 连同注册声明、招股说明书和招股说明书 在此统称为 “证券交易委员会报告”)，或已收到此类备案时间的有效延长，并在任何此类延期到期之前提交任何 此类证券交易委员会报告。截至各自日期，SEC报告在所有重要方面均符合证券法和交易法(视具体情况而定)的要求，且SEC报告在提交时， 没有包含对重大事实的任何不真实陈述，也没有遗漏陈述其中要求陈述的重大事实 ，或者根据规则144(I)的规定，没有误导性地陈述陈述所需的重要事实。 本公司从来不是发行人，不受第144(I)条的约束。 本公司从未根据第144(I)条的规定成为发行人。 本公司从未根据第144(I)条的规定作为发行人。 本公司从未根据第144(I)条的规定成为发行人。 SEC报告中包含的公司财务报表 在所有重要方面均符合适用的会计要求以及SEC在提交文件时有效的相关规则和法规 。此类财务报表是根据 在所涉期间一致适用的国际财务报告准则(“国际财务报告准则”)编制的。, 除非该等财务报表或其附注另有规定，且除未经审核财务报表 可能不包含国际财务报告准则所要求的所有附注，且在各重大方面均公平列示本公司 及其综合附属公司截至其日期的财务状况，以及当时截至 期间的经营业绩及现金流量外，如属未经审核报表，则须作出正常的、非实质性的年终审计调整。 公司是证券法第405条规定的“外国私人发行人”。

(I) 重大变化；未披露的事件、负债或发展。自SEC报告中包含的最新经审计财务报表 发布之日起，(I)没有发生或可以合理地 预期会导致重大不利影响的事件、发生或发展，(Ii)公司没有发生任何负债(或有或有) 除(A)根据以往惯例在正常业务过程中发生的贸易应付款项和应计费用，以及 (B)根据国际财务报告准则要求或披露的负债外，本公司没有发生任何负债 (B)根据IFRS或披露，本公司未发生任何负债(或有或有负债) 除(A)根据以往惯例在正常业务过程中发生的贸易应付款和应计费用，以及 (B)根据IFRS要求或披露的负债(Iii)本公司没有改变其会计方法，(Iv)本公司没有宣布或 向其股东派发任何股息或现金或其他财产，也没有购买、赎回或达成任何协议购买 或赎回其股本中的任何股份，及(V)本公司没有向任何高级管理人员、董事或 关联公司发行任何股权证券，但向行政总裁的关联公司发行优先股和向 名董事发行股份供其担任董事除外本公司没有向委员会提出任何保密 处理信息的请求。除本协议预期发行的证券外， 公司或其子公司或其各自的业务、前景、物业、运营、资产或财务状况在作出或被视为 作出此陈述时，根据适用的证券法， 没有发生或存在、或合理预期将会发生或存在的事件、责任、事实、 情况、发生或发展在该日期之前未予公开披露的 事件、责任、事实、 情况、事件、发生或发展均未发生或预计将会发生或存在，或与 公司或其各自的业务、前景、物业、运营、资产或财务状况相关的事件、责任、事实、 情况、发生或发展均未发生或存在。

(J) 诉讼。在 之前或由任何法院、仲裁员或政府当局(统称为“行动”)，在 或任何法院、仲裁员或政府当局(统称为“行动”)之前，不存在(I)对任何交易文件或证券的合法性、有效性或可执行性造成不利影响或质疑任何交易文件或证券的合法性、有效性或可执行性的(I)不利影响 或质疑任何交易文件或证券的合法性、有效性或可执行性的行动、诉讼、查询、法律程序或调查待决，或(br}据本公司所知，威胁或影响本公司、任何附属公司或其各自财产的任何诉讼、诉讼、查询或调查(统称为“行动”)可能已经或合理地本公司 或其任何子公司或其任何董事或高级管理人员都不是或曾经是任何涉及违反联邦或州证券法或根据联邦或州证券法承担责任的索赔或违反受托责任索赔的诉讼对象。据本公司所知，证监会并无、亦据本公司所知，并无任何涉及本公司或本公司任何现任 或前任董事或高级管理人员的调查待决或拟进行。委员会未发布任何停止令或其他命令，暂停公司或任何子公司根据“交易法”或“证券法”提交的任何注册声明的效力 。

(K) 劳动关系。本公司并不存在任何劳资纠纷，或据本公司所知，本公司的任何 员工均不会因此而产生劳资纠纷，而这可能会导致重大的不利影响。本公司的 或其子公司的员工均不是与该员工与本公司 或该子公司的关系有关的工会成员，本公司及其任何子公司均不是集体谈判协议的一方， 公司及其子公司认为其与员工的关系是良好的。(br}本公司及其子公司均不是与本公司 或其子公司的关系相关的工会成员，本公司及其任何子公司均不是集体谈判协议的一方，且 公司及其子公司认为其与其员工的关系良好。据本公司所知， 本公司或其任何子公司的高管不会或现在预计不会违反任何 雇佣合同、保密、披露或专有信息协议或竞业禁止协议、任何其他 合同或协议或任何有利于任何第三方的限制性公约的任何实质性条款，而公司或其任何子公司继续聘用该等高管 不会就上述任何事项承担任何责任。 有关 雇佣和雇佣惯例、雇佣条款和条件以及工资和工时的当地和外国法律和法规，除非未能 单独或总体遵守不能合理预期会产生重大不利影响。

(L) 合规性。本公司或任何附属公司均未：(I)根据或违反任何契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或文书而违约(且未发生 未被放弃的事件，即在发出通知或时间流逝或两者皆有的情况下，会导致本公司或其任何附属公司违约)，公司或任何附属公司亦未收到有关其根据或违反任何契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或文书而违约或违反 的索赔通知，而该等契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或文书是本公司或其任何一方或其或任何附属公司根据或违反的任何契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或文书所依据的或根据该等契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或文书而作出的除非登记声明(Ii)违反任何法院、仲裁员或其他政府当局的任何判决、法令 或命令，或(Iii)违反或已经违反任何法规、规则、条例 或任何政府当局的规定，包括但不限于与 税收、环境保护、职业健康和安全、产品质量和安全以及就业和劳工事项有关的所有外国、联邦、州和当地法律，但在每个案件中不能或合理预期的除外并在每种情况下说明本公司合同对手方授予的豁免 。

(M) 遵守环境法。除注册 声明、招股说明书和招股说明书补编中披露的情况外，(I)本公司或其任何子公司均未违反任何适用的国际、国家、州或地方公约、法律、法规、命令、 材料许可或与污染或保护人类健康或安全有关的其他要求(因为它们涉及暴露于 关注环境的材料(定义见下文))或保护环境(包括但不限于环境空气、地表水、地面或地下地层)或保护自然资源，包括但不限于与化学品、污染物的排放、排放、释放或威胁释放有关的 公约、法律或法规， 污染物、废物、有毒物质、危险物质、石油和石油产品(统称为“环境问题材料”)，或与环境问题材料的制造、加工、分配、使用、处理、储存、 处置、运输或搬运有关的 公约、法律或法规(统称为“环境法”)； 公司或任何子公司也没有收到任何书面通信，无论是来自政府当局、公民团体、 员工或其他方面，声称公司或任何此类子公司违反了环境法或环境法要求的材料 许可证；除个别 或整体 不会或不会合理预期会产生重大不利影响的情况外；(Ii)没有向法院或政府当局提出索赔、诉讼或诉因，也没有公司或任何子公司收到关于潜在调查费用责任的 书面通知，也没有调查或其他诉讼。 本公司或其任何子公司均未收到关于潜在调查费用责任的 书面通知。(Ii)没有向法院或政府当局提出索赔、诉讼或诉讼理由，公司或任何子公司也没有收到任何关于调查费用的潜在责任的书面通知。, 清理费用、政府应对费用、自然资源 损害、财产损害、人身伤害、律师费或罚款，这些损害是由于 公司或任何子公司现在或过去拥有、租赁或运营的任何地点存在或释放任何与环境有关的材料，或从公司或任何子公司现在或过去拥有、租赁或运营的任何船只 (统称为“环境索赔”)引起的，或因此而向环境排放的。 现在或过去(统称为“环境索赔”)， 现在或过去由公司或任何子公司拥有、租赁或运营的任何船只， 现在或过去(统称为“环境索赔”)产生或释放到环境中。据本公司所知， 威胁本公司或任何子公司，或本公司或任何子公司 已根据合同或法律实施保留或承担任何环境索赔责任的任何个人或实体，除非不会或不会合理地预期 个别或总体会产生重大不利影响；(Iii)据本公司所知，过去或现在没有 行为、活动、情况、条件、事件或事件，包括但不限于释放、排放、排放、 存在或处置任何与环境有关的材料，合理地预期会导致违反任何 环境法，根据环境法要求支出，或构成针对本公司的环境索赔的基础 。任何附属公司或任何个人或实体因公司或 任何附属公司或 任何子公司根据合同或法律的实施保留或承担了任何环境索赔的责任，除非 不会或不会合理地 单独或总体预期会产生实质性的不利影响(为免生疑问， 船舶在正常业务过程中的运营本身不应被视为一项行动或活动, (br}本条款第(Iii)款规定的情况或条件)；及(Iv)本公司或任何附属公司均不受任何根据环境法 政府当局为当事一方且本公司合理地相信可能导致100,000美元或以上的罚款 的待决法律程序的约束。本公司已合理地断定，根据环保 法律而产生并因本公司或任何附属公司的业务、营运或物业而产生的相关成本及负债，不会或不会合理地 个别或合计产生重大不利影响，但 注册说明书、招股章程及招股章程副刊所载或预期的除外。

(N) 监管许可证。本公司及其子公司拥有由适当的联邦、州、地方或国际监管机构(政府或其他部门)颁发的所有证书、许可证、授权和许可 ，以 开展证券交易委员会报告中描述的各自业务所需的所有证书、许可证、授权和许可，但无法 合理预期该等许可不会导致重大不利影响(“材料许可”)的情况除外，并且本公司 或任何子公司均未收到任何与撤销或修改任何材料许可有关的诉讼通知。

(O) 资产所有权。除证券交易委员会报告中披露外，本公司及其子公司在费用方面拥有良好的、可出售的所有权 ，费用对其拥有的所有不动产简单，并且对其拥有的所有个人财产拥有对公司和子公司的业务具有重大意义的良好和可出售的所有权 ，每种情况下都没有任何留置权，但以下情况除外：(I)留置权对该财产的价值没有重大影响 ，也不对 对该财产的使用和拟由 使用该财产造成重大干扰已根据“国际财务报告准则”为其拨备适当准备金 ，其支付既不拖欠，也不受处罚。除证券交易委员会报告中披露的情况外，本公司和子公司通过租赁持有的任何不动产和设施均根据本公司和子公司遵守的有效、存续和可强制执行的 租约持有。

(P) 知识产权。本公司及其子公司拥有或有权使用与其各自业务相关的所有专利、专利申请、 商标、商标申请、服务标志、商号、商业秘密、发明、版权、许可和其他知识产权 美国证券交易委员会报告中所述的与其各自业务相关使用所必需或要求的类似权利，否则可能产生重大不利影响(统称为“知识产权”)。自本协议之日起两(2)年内，本公司或任何子公司均未收到 任何知识产权已到期、终止或被放弃，或预计将到期、终止或被放弃的通知(书面或其他形式)。自SEC报告中包含的最新经审计财务报表的 日期以来，本公司或任何子公司均未收到索赔或其他方面的书面通知 知悉知识产权侵犯或侵犯了任何人的权利，但不能产生或 合理预期不会产生重大不利影响的情况除外。据本公司所知，所有此类知识产权 均可强制执行，目前不存在其他人侵犯任何知识产权的情况。本公司 及其子公司已采取合理的安全措施保护其所有 知识产权的保密性、保密性和价值，除非未能单独或整体采取措施不会产生 重大不利影响。

(Q) 保险。本公司及其子公司由具有公认财务责任的保险公司承保 本公司及其子公司从事的业务中审慎且惯常的损失和风险，包括但不限于至少等于总认购金额的董事和高级管理人员保险 。本公司或任何子公司均无理由相信其将无法在现有保险范围到期时续保 ，或无法在不大幅增加成本的情况下从类似保险公司获得继续其业务所需的类似保险范围 。

(R) 与附属公司和员工的交易。除附表3.1(R)所披露者外，本公司或任何附属公司的高级职员或 董事，以及据本公司所知，本公司或任何附属公司的雇员 目前并无与本公司或任何附属公司进行任何交易(雇员、高级职员及 董事服务除外)，包括任何合约、协议或其他安排，该等合约、协议或其他安排规定向或由本公司或任何附属公司提供服务，或提供 与本公司或任何附属公司的不动产或个人财产租金，规定向任何高级人员、董事或该等雇员或据本公司所知，任何高级人员、董事或任何该等雇员或任何该等雇员拥有重大权益或身为高级人员、董事、受托人、股东、成员或合伙人的任何实体借款或借出款项，或以其他方式要求付款 ，但不包括(I)支付薪金或顾问费或董事费用 所提供服务的费用，(Ii)报销以下各项所招致的开支： (I)支付薪金或顾问费或董事费用 ；及(Ii)报销以下各项所招致的开支： (I)支付薪金或顾问费或董事费用 ；(Ii)报销以下各项所招致的开支： 包括公司任何股票期权计划下的股票 期权协议。

(S) 萨班斯-奥克斯利法案；内部会计控制。本公司及其子公司遵守2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)中截至本条例生效的所有 适用要求，以及委员会根据该法令颁布的自本条例生效至截止日期的所有适用的 规则和法规。 本公司及其子公司保持一套足以提供合理保证的内部会计控制系统，以提供以下合理保证： (I)交易按照管理层的一般或具体授权执行。 本公司及其子公司保持足够的内部会计控制体系，以提供合理保证： (I)交易是按照管理层的一般或具体授权执行的。 (I)交易是按照管理层的一般或具体授权执行的。 (Ii)记录交易 以允许根据国际财务报告准则编制财务报表并保持资产责任，(Iii) 仅根据管理层的一般或具体授权才允许访问资产，以及(Iv)记录的 资产责任与现有资产按合理间隔进行比较，并针对任何差异 采取适当行动。(Iii) 仅根据管理层的一般或具体授权才允许访问资产，以及(Iv)记录的 资产责任与现有资产进行合理间隔比较，并针对任何差异 采取适当行动。本公司及附属公司已为本公司及附属公司设立披露控制及程序(定义见交易所 法案规则13a-15(E)及15d-15(E))，并设计该等披露控制及程序，以 确保本公司在根据交易法提交或提交的报告中须披露的资料，在证监会规则及表格指定的期限内记录、处理、汇总及报告。公司的 认证人员已评估公司及其子公司的披露控制和程序的有效性 截至根据《交易法》提交的最新年度报告所涵盖的期间结束(该日期, “评估 日期”)。本公司在其根据“交易所法案”提交的最新年度报告中提交了 认证官员根据其截至评估日期的评估得出的关于披露控制和程序有效性的结论 。自评估日期以来，本公司及其附属公司的财务报告内部控制(定义见交易法 )并无对本公司及其附属公司的财务报告内部控制 产生或合理地可能产生重大影响的变化。

(T) 某些费用。除根据配售代理协议条款及有关证券配售的招股说明书补充协议规定须支付予配售代理的补偿外，本公司或任何附属公司不会或将不会向任何经纪、财务顾问或顾问、找寻人、配售代理、投资银行家、 经纪或找寻人支付任何经纪、财务顾问或顾问、找寻人、 配售代理、投资银行家、 经纪或找寻人 手续费或佣金。银行或其他人对交易单据预期的交易没有任何义务。 买方没有义务支付任何费用或其他人或其代表提出的任何索赔 ，要求支付本节预期的与交易单据预期的交易相关的费用 。 买方没有义务支付任何费用或其他任何索赔。 买方没有义务要求支付本节规定的与交易单据预期的交易相关的费用。 买方没有义务支付与交易单据预期的交易相关的任何费用或其他任何索赔

(U) 投资公司。本公司不是，也不是 证券的关联公司，在收到 证券的付款后，将不会是1940年修订的投资公司 法案所指的“投资公司”，也不会是该公司的关联公司。本公司的经营方式应确保其不会成为“投资公司” 须根据修订后的“1940年投资公司法”进行注册。

(V) 注册权。除在注册声明或 证券交易委员会报告中披露外，任何人均无权促使本公司或任何附属公司根据证券 法案对本公司或任何附属公司的任何证券进行注册。

(W) 列出和维护要求。普通股根据 交易所法令第12(B)或12(G)条登记，本公司并无采取任何旨在或据其所知可能会终止 根据交易所法令登记普通股的行动，本公司亦无接获监察委员会 正考虑终止该等登记的任何通知。除注册说明书所披露者外， 本公司于本注册日期前12个月内并无接获任何普通股上市或报价市场的通知 ，大意指本公司不符合该等交易市场的上市或维持规定 。普通股目前有资格透过存托信托公司或 另一间已成立结算公司以电子方式转让，而本公司目前正向存托信托公司(或 该等其他已成立结算公司)支付与该等电子转让有关的费用。

(X) 接管保护的适用。本公司和董事会已采取一切必要行动(如有) ，以使任何控制权股份收购、业务合并、毒丸(包括根据 权利协议进行的任何分发)或本公司公司注册证书(或类似的 章程文件)或其公司注册州法律项下适用于或可能适用于买方的其他类似反收购条款不适用于 买方和本公司履行其在交易文件下的义务或行使其权利的 交易文件项下的义务或权利的任何其他控制股份收购、业务合并、毒丸(包括根据权利协议进行的任何分发)或其他类似的反收购条款， 买方和本公司履行其在交易文件下的义务或行使其在交易文件下的权利时，包括 但不限于公司发行证券和购买者对证券的所有权。

(Y) 披露。除交易文件拟进行的交易的重要条款及条件 外，本公司确认，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均未向任何买方或 其代理人或律师提供其认为构成或可能构成重大、非公开信息的任何信息 ，这些信息未在招股说明书附录中以其他方式披露。 本公司确认，本公司或代表其行事的任何其他人士均未向任何买方或 其代理人或律师提供其认为构成或可能构成重大非公开信息的任何信息 。本公司理解并确认，买方将 依赖上述陈述进行本公司的证券交易。本公司或 代表本公司向买方提供的有关本公司及其子公司、其各自业务和本协议拟进行的交易的所有披露(包括本协议的披露时间表)均真实、正确，不包含任何不真实的 重大事实陈述，也不遗漏陈述任何必要的重大事实，以使其中作出的陈述不具误导性 。本公司在本协议日期前12个 个月内发布的新闻稿作为一个整体，不包含对重大事实的任何不真实陈述，或遗漏 根据作出这些陈述的情况 必须陈述或为了陈述其中的陈述而必需陈述的重大事实 ，且该陈述没有误导性。本公司承认并同意，除本协议第3.2节中明确规定的 外，没有买方就本协议拟进行的交易 作出或作出任何其他陈述或保证。

(Z) 没有集成产品。假设买方陈述和担保的准确性载于 第3.2节，则本公司、其任何关联公司或代表其或他们行事的任何人均未直接或间接 提出任何证券的要约或出售任何证券或征求任何购买任何证券的要约，在下列情况下会导致本次证券发售与本公司之前的发售相结合：(I)证券法，该法案将 要求登记认股权证或认股权证或(Ii)本公司任何证券上市或指定的任何交易市场的任何适用股东批准 条款。

(Aa) 纳税状态。除个别或总体不会或合理预期不会造成重大不利影响的事项外，本公司及其子公司各自(I)已提交或提交其所属司法管辖区要求的所有美国联邦、州 和地方收入以及所有外国收入和特许经营税申报单、报告和声明，(Ii)已支付所有金额重大的税款和其他政府评估和费用，并在该等申报单上显示或确定 应支付的税款和其他政府评估和收费， ；(Ii)本公司及其子公司均(I)已提交或提交 其管辖的任何司法管辖区要求的所有美国联邦、州和地方收入以及所有外国收入和特许经营税纳税申报表、报告和声明，(Iii)已在其账面上预留合理充足的拨备，以支付 该等申报表、报告或声明适用期间之后各期间的所有重大税项，并(Iii)已在其账面上预留合理充足的拨备。 任何司法管辖区的税务机关声称应支付的任何重大金额均无未缴税款， 公司或任何子公司的管理人员也不知道任何此类索赔的依据。

(Bb) 外国腐败行为。本公司或任何附属公司，或据本公司或任何附属公司所知， 代表本公司或任何附属公司行事的任何代理人或其他人士(I)直接或(据其所知，间接) 将任何资金用于与国外或国内政治活动有关的捐款、礼物、招待或其他费用， 在每个案件中，均违反了《反海外腐败法》或适用于该当事人的任何其他反腐败法，(Ii)向外国 或国内政府官员或雇员或 在每个情况下，违反FCPA或适用于此方的任何其他反腐败法律，(Iii)未能完全 披露本公司或其任何子公司(或本公司知道的代表其行事的任何人)所作的任何贡献 违反FCPA或适用于此方的任何其他反腐败法律，或(Iv)在任何重大方面 违反了FCPA的任何规定。

(Cc) 会计师。本公司的注册独立会计师事务所为安永(希腊)会计师事务所。据本公司所知，该会计师事务所 (I)是交易法规定的注册会计师事务所，(Ii)应就将纳入本公司截至2020年12月31日的会计年度报告中的 财务报表发表意见。

(Dd) 买方购买证券的确认书。本公司确认并同意，就交易文件 及拟进行的交易而言，每位 购买者仅以公平购买者的身份行事。本公司进一步确认，就交易文件及拟进行的交易而言，并无买方担任本公司的财务顾问 或受信人(或以任何类似身份) ，而任何买方或彼等各自的代表或代理人就交易文件及拟进行的交易提供的任何意见 文件及拟进行的交易仅属买方购买证券的附带事宜。 公司进一步向每位买方表示，公司订立本协议和其他交易文件的决定完全基于公司及其代表对本协议及其代表拟进行的交易的独立评估。 公司向每位买方表示，公司决定签订本协议和其他交易 文件完全基于公司及其代表对本协议拟进行的交易进行的独立评估。

(Ee) 对买方交易活动的确认。本协议或本协议其他地方有任何 相反的规定(本协议第3.2(F)和4.14条除外)，但公司理解并确认：(I)本公司没有要求任何买方同意，也没有任何买方 同意停止购买或出售本公司的长期和/或短期证券或基于本公司发行的证券的“衍生”证券 ，或在任何指定期限内持有该证券；(Ii)任何买方过去或未来的公开市场或 其他交易，具体包括但不限于卖空或“衍生”交易， 在本次或未来私募交易结束之前或之后，可能会对本公司公开交易证券的市场价格产生负面影响 ；(Iii)任何该等 买方直接或间接参与的“衍生”交易中的任何买方及交易对手目前可于普通股中持有“淡仓”， 及(Iv)每名买方不得被视为与任何“衍生”交易中的任何公平交易对手 有任何联系或控制。本公司进一步理解并承认：(Y)一个或多个购买者 可在证券未偿还期间的不同时间从事套期保值活动，包括但不限于，在确定与证券有关的可交付认股权证股票价值期间的 , 及(Z)该等 套期保值活动(如有)可能会在进行套期保值活动时及之后减少现有股东于本公司的股权价值 。本公司承认，上述套期保值 活动并不构成任何交易文件的违约。

(Ff) 遵守M规则。据本公司所知，本公司并无(I)直接或间接采取 任何旨在导致或导致稳定或操纵本公司任何证券价格的行动 ，以促进任何证券的出售或转售，(Ii)出售、竞购、购买或支付任何赔偿 以招揽购买任何证券，或(Iii)向任何人支付或同意支付任何招揽证券的赔偿 ，或(Iii)直接或间接采取任何行动， 导致或导致稳定或操纵本公司任何证券的价格 ，以促进任何证券的出售或转售，(Ii)出售、竞购、购买或支付任何赔偿 以招揽任何证券，或(Iii)向任何人支付或同意支付任何索求赔偿 在第(Ii)和(Iii)条的情况下，向 公司的配售代理支付与证券配售相关的补偿。

(Gg) 海事事务。

(I) 注册说明书、招股说明书和招股说明书补编中描述为本公司或任何附属公司拥有的每艘船只(“拥有的 船只”)均已按照注册 声明、招股说明书和招股说明书附录中披露的注册 声明、招股说明书和招股说明书中所披露的船东的名义在其注册国的法律法规和国旗下正式和有效地注册；无需采取任何其他行动来确立和完善该实体的所有权和权益每艘拥有的船舶均由该实体直接拥有，不受 所有留置权、债权、担保权益或其他产权负担的影响，但注册说明书、招股说明书和招股说明书附录中描述的除外。每个此类实体都对适用的 拥有的船舶拥有良好的所有权，没有任何抵押、质押、留置权、担保权益和债权以及记录所有权的所有缺陷 ，但在正常过程中产生的海运留置权和因任何债务而产生的留置权除外，均在 注册声明、招股说明书和招股说明书附录中披露。

(Ii) 每艘拥有的船只在支付过去 和当前税费以及根据其注册管辖区的法律应支付的其他金额方面状况良好，但不会造成重大不利影响的任何 故障除外。

(Iii) 注册声明、一般披露包和招股说明书中描述的由本公司或其中描述的任何附属公司拥有或光船租用的每艘船只(“营运船只”) 均符合任何政府当局施加、公布或公布的规则、业务守则、公约、议定书、准则或类似的要求或限制 ，对适用于各自营运船只的船级社或保险公司 拥有道义管辖权 。州和地方公约、法律、法规、命令、政府许可证和其他要求(包括但不限于所有环境法)，在每种情况下均在本合同生效之日生效，除非此类不遵守 不会导致或不会合理预期会造成重大不利影响。公司和各适用子公司 有资格根据所有适用的国际、国家、州和地方公约、法律、法规、命令、材料许可和其他要求(包括但不限于所有环境法)和海事准则(包括每个此类船只的船旗国的法律、法规和命令)拥有或租赁(视具体情况而定)运营该等船舶，但不符合或不会合理地 不具备上述资格的情况除外。 在每种情况下，该等船舶均有资格拥有或租赁(视具体情况而定)，并根据所有适用的国际、国家、州和地方公约、法律、法规、命令、材料许可和其他要求(包括但不限于所有环境法)和海事准则(包括在本合同日期生效的法律、法规和命令)拥有或运营该等运营的船舶。

(Iv) 每艘营运船舶均由国际船级社协会正式 会员的船级社进行分类，该等营运船舶持有有效的船级和 贸易证书，没有任何逾期的建议，每种情况下均基于本合同日期生效的分类和认证要求 。

(V) 除注册声明中披露的情况外，本公司或任何附属公司 均不是任何备忘录、期权、协议、文书或谅解的订约方，也不受任何备忘录、期权、协议、文书或谅解的约束，根据这些备忘录、期权、协议、文书或谅解，本公司 已签订购买、出售或建造任何船舶的合同。

(Hh) 外国资产管制办公室。本公司或其任何子公司，据本公司所知，本公司或其任何子公司的任何董事、 高级管理人员、代理、员工或附属公司目前均未受到美国财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)实施的任何美国制裁 。

(Ii) 洗钱。本公司及其子公司的业务在任何时候都遵守 经修订的1970年“货币和外国交易报告法”(br})适用的财务记录保存和报告要求、适用的洗钱法规及其下的适用规则和条例(统称为“洗钱法”)，涉及本公司或任何子公司的任何法院或政府机构、主管机构或机构或任何仲裁员没有就洗钱法律采取任何行动或进行任何诉讼或诉讼。

(Jj) 私募。假设第 3.2节规定的买方陈述和担保的准确性，本公司 根据证券法向买方提出的要约和出售认股权证或认股权证股票不需要根据证券法进行登记。 在此预期的情况下，本公司向买方出售认股权证或认股权证股票不需要根据证券法进行登记。

(Kk) 无一般征集。本公司或代表本公司行事的任何人士均未以任何形式的一般招揽或一般广告发售或出售任何 认股权证或认股权证股份。本公司仅向买方和证券法规则 501所指的某些其他“认可投资者”出售认股权证 和认股权证股票。

(Ll) 无取消资格事件。关于根据证券法 规则506发行和出售的认股权证和认股权证股份，本公司、其任何前身、任何关联发行人、任何董事、 高管、参与本协议项下发售的本公司其他高级管理人员、持有公司20%或以上未偿还有表决权股权证券(按投票权计算)的任何实益拥有人，以及任何发起人(该术语 在证券法第405条中定义发行人 受证券法规则506(D)(1)(I)至 (Viii)所述的任何“不良行为者”取消资格(“取消资格事件”)， 规则506(D)(2)或(D)(3)所涵盖的取消资格事件除外。本公司已采取合理的谨慎措施，以确定是否有任何发行人承保人员 受到取消资格事件的影响。本公司已在适用范围内遵守规则506(E) 项下的披露义务，并已向买方提供根据规则506(E)提供的任何披露的副本。

(Mm) 其他承保人员。除配售代理外，本公司并不知悉任何人士(发行人 承保人士除外)已获支付或将获支付(直接或间接)与出售任何证券有关的 招揽买家酬金。

(Nn) 取消资格事件通知。本公司将在 截止日期(I)与任何发行人承保人员相关的任何取消资格事件和(Ii)任何随着时间推移合理预期 将成为与任何发行人承保人员相关的取消资格事件之前，以书面形式通知买方，在每种情况下，本公司均知晓这两个事件。

(Oo) PFIC状态。本公司最近完成的纳税年度(如果有的话)不符合1986年美国国税法(修订)第1297节所指的“被动外国投资公司”的资格。

(PP) 偿付能力。根据本公司截至结算日的综合财务状况，在使本公司收到本协议项下证券的收益生效 后，(I)本公司 资产的公允可出售价值超过本公司现有债务和其他负债(包括已知或有负债)到期时需要支付的金额 ，(Ii)本公司的资产并不构成不合理的小资本 以继续其目前经营和拟开展的业务，包括其资本需求，同时考虑到本公司开展业务的特殊 资本需求、综合和预计的资本需求以及资本可用性 ，以及(Iii)本公司的当前现金流，连同本公司在考虑到现金的所有预期用途后清算其所有资产将获得的收益 ；(Iii)本公司的当前现金流，连同本公司在考虑到所有预期现金用途后将获得的收益， 包括其资本需求在内的资本需求，考虑到本公司开展业务的具体 资本需求、综合和预计的资本需求以及资本可用性 。在需要支付的情况下，将足以支付其债务的所有金额或在 方面支付此类金额。本公司不打算产生超出其偿还能力的债务 (考虑到其债务应支付的时间和金额)。 本公司不了解任何事实或情况，使其相信其将在自结算日起一年内根据任何司法管辖区的破产或重组法律申请重组或清盘。 本公司不打算承担超出其能力的债务 (考虑到其债务应支付的时间和金额)。 本公司不了解任何事实或情况，使其相信将在自结算日起一年内根据任何司法管辖区的破产或重组法律申请重组或清算。

3.2 买方的陈述和担保。每个买方在此声明并保证，自本合同日期和截止日期起向公司作出如下保证(除非截止日期为 ，在这种情况下，该日期应为该日期的准确日期)，仅供其本人使用，而不供其他买方使用。 截至本合同日期和截止日期，每个买方均向本公司作出如下声明和担保(除非截止日期为特定日期 ，在这种情况下，该日期应为准确)：

(A) 组织；当局。该买方为个人或正式成立或组成的实体，根据其注册成立或成立的司法管辖区法律有效地 存在且信誉良好，完全有权、法人、 合伙、有限责任公司或类似的权力和授权订立和完成交易文件所预期的交易，并以其他方式履行其在本协议和本协议项下的义务。 该买方签署和交付交易文件以及履行交易文件中预期的交易已 获得该买方 方所有必要的公司、合伙、有限责任公司或类似行动(视情况而定)的正式授权。买方正式签署的每一份交易文件，当买方根据本条款交付时，将构成买方有效的、具有法律约束力的义务， 可根据其条款对其强制执行，但以下情况除外：(I)受一般衡平法原则和适用破产的限制， 破产、重组、暂停和其他影响债权强制执行的一般适用法律， (Ii)受以下相关法律的限制： (Ii)受以下方面的法律限制：(I)受一般衡平法和适用破产的限制， 破产、重组、暂停和其他影响债权强制执行的一般适用法律， (Ii)受以下相关法律的限制： 禁令救济或其他衡平法补救措施和 (三)赔偿和出资条款可能受到适用法律的限制。

(B) 谅解或安排。该买方作为自己账户的本金收购证券，并且 与任何其他人没有直接或间接的安排或谅解来分销或分销该等证券 本声明和担保并不限制该买方根据注册 声明或符合适用的联邦和州证券法的其他规定出售证券的权利)。该买方是在其正常业务过程中收购本协议项下的证券 。该买方理解认股权证和认股权证是“受限证券”，未根据“证券法”或任何适用的州证券法进行登记，并且正在收购 该等证券作为其本人账户的本金，并且不是为了在违反“证券法”或任何适用的州证券法的情况下 销售或分销或转售该等证券 或其任何部分。目前无意在违反“证券法”或任何适用的州证券法的情况下分销 任何此类证券，也没有直接或间接的 安排或与任何其他人就违反“证券法”或任何适用的州证券法 分销或经销此类证券达成任何安排或谅解(本声明和担保不限制买方根据注册声明或符合适用的联邦和州 证券法的其他规定出售此类证券的 权利)。

(C)买方 状态。在向该买方提供证券时，它是，截至本协议日期，在它行使任何认股权证的每个日期 ，它将是：(I)根据证券法规则501(A)(1)、 (A)(2)、(A)(3)或(A)(7)所定义的“认可投资者”，或(Ii)规则144A所定义的“合格机构买家”，(br}规则144A(1)、 (A)(1)、 (A)(2)、(A)(3)或(A)(7)、(B)(2)、(A)(3)或(A)(7))或(Ii)规则144A(

(D) 该买方的经验。该买方(无论单独或与其代表一起)在商业和金融事务方面具有知识、 经验和经验，能够评估对证券的预期投资 的优点和风险，并已对该等投资的优点和风险进行了评估。该买方能够承担证券投资的 经济风险，并且目前能够承担该投资的全部损失。

(E) 获取信息。买方承认，其已有机会审查交易文件 (包括所有证物和附表)和证券交易委员会报告，并已获得以下机会：(I)有机会向公司代表提出其认为必要的问题 ，并获得公司代表关于发售证券的条款和条件 以及投资于证券的优点和风险的答复；(Ii)获得有关 公司及其财务状况、运营结果、业务、财产、及(Iii)有机会取得本公司拥有或可以 无需不合理的努力或开支而取得的额外资料，以便就该项投资作出知情的投资决定。 该买方确认并同意，该配售代理或该配售代理的任何附属公司均未向该 买方提供有关该证券的任何信息或建议，也不需要或不需要该等信息或建议。 配售代理或任何关联公司均未就公司或证券质量作出或作出任何陈述 配售代理和任何关联公司可能已获取有关公司的非公开信息，而买方 同意无需向其提供这些信息。就向该买方发行证券而言，配售代理或其任何关联公司均未担任该买方的财务顾问或受托人。

(F) 某些交易和机密性。除完成本协议项下拟进行的交易外，该 买方没有，也没有任何代表该买方或根据与该买方达成的任何谅解行事的人直接或间接 在本公司或代表本公司的任何其他人士首次就本协议项下拟进行的交易的重大定价条款与该买方联系的时间 开始的期间内 直接或间接 执行任何本公司证券的买入或卖出，包括卖空交易。 本公司或代表本公司的任何其他人士首次就本协议项下拟进行的交易的重大定价条款与该买方联系的时间为 。尽管 如上所述，如果买方是一个多管理的投资工具，其中独立的投资组合经理管理 该买方资产的单独部分，并且投资组合经理不直接了解管理该买方资产的其他部分的投资组合经理所做出的投资决策 ，则上述陈述仅适用于作出购买本协议所涵盖证券的投资决策的投资组合经理所管理的资产部分 。(#xA0； 除本协议另一方或该买方代表外， 包括但不限于其高级管理人员、董事、合作伙伴、法律和其他顾问、员工、代理和关联公司， 该买方对向其披露的与本交易相关的所有信息(包括 本交易的存在和条款)保密。尽管如上所述，为免生疑问，此处所载的任何内容 均不构成关于寻找或借入股票以借入 以便在未来进行卖空或类似交易的陈述或担保，或排除任何行动。

(G) 一般征集。该等买方并非因在任何报章、杂志或类似媒体上刊登有关该证券的任何广告、文章、 通知或其他通讯，或通过 电视、电台或互联网广播，或在任何研讨会或据该买方所知的任何其他一般招揽或一般广告而购买该证券。

公司确认 并同意本第3.2节中包含的陈述不应修改、修改或影响买方 依赖本协议中包含的陈述和保证，或任何其他交易文件中包含的陈述和保证 ，或与本 协议或本协议预期交易的完成相关而签署和/或交付的任何其他文件或文书中包含的任何陈述和保证 。

第四条。 当事人的其他约定

4.1 删除图例。

(A) 认股权证和认股权证股份只能在符合州和联邦证券法的情况下处置。对于 根据有效登记声明或第144条以外的任何认股权证或认股权证股份转让给 公司或买方的关联公司，或与4.1(B)节所设想的质押有关的转让，公司可要求 出让人向公司提供出让人选择的、公司合理接受的律师的意见，意见的形式和实质应令公司合理满意，大意是该转让

(B) 买方同意在第4.1节要求的情况下，在任何认股权证或 认股权证股票上大体上以下列形式印制图例：

本证券或可行使本证券的证券均未依据修订后的1933年证券法(“证券法”)的注册豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册，因此，除非根据证券法规定的有效注册声明，或在不受证券注册要求约束的情况下，否则不得提供或出售证券 。 在不受证券注册要求限制的情况下，或在不受证券注册要求约束的交易中，不得提供或出售本证券或可行使本证券的 证券。 在不受证券注册要求约束的交易中，或在不受证券注册要求限制的情况下，不得提供或出售本证券或可行使本证券的证券。 在不受证券注册要求限制的交易中，不得提供或出售本证券

本证券和行使本证券时可发行的证券可质押于注册经纪自营商的博纳FIDE保证金账户，或与金融机构的其他贷款(根据证券法 规则501(A)所界定的“认可投资者”)或由该等证券担保的其他贷款相关。

本公司 承认并同意，买方可不时根据与注册 经纪交易商订立的真诚保证金协议质押，或将部分或全部认股权证或认股权证股份的担保权益授予根据证券法规则501(A)定义为“认可投资者”的金融机构，如该等 安排的条款要求，该买方可将质押或有担保的认股权证或认股权证股份转让给质权人该等 质押或转让不须经本公司批准，亦不需要质权人、有担保 方或出质人的法律顾问就此提供法律意见。此外，这种质押不需要通知。在适当的 买方费用下，本公司将签署并交付 权证和认股权证股份的质权人或担保方可能合理要求的与认股权证或认股权证股份质押或转让相关的合理文件。

(C) 证明认股权证股票(如有)的证书不应包含任何图例(包括本章程第 4.1(B)节所述的图例)：(I)当涉及转售该等证券的登记声明根据证券法生效时， 或(Ii)根据规则144出售该等认股权证股份后(假设以无现金方式行使该等认股权证)，或(Iii)如 该等认股权证股份根据规则第144条有资格出售，且无数量或销售方式限制(假设该等认股权证以无现金方式行使 )，且该等认股权证股份是根据无现金行使而发行，或(Iv)根据证券法适用规定(包括 委员会职员发布的司法解释及声明)无须附有该等图示。如果转让代理要求 移除本合同项下的图示，或者如果买方提出要求，公司应促使其律师迅速向转让代理或买方出具法律意见。如果认股权证的全部或任何 部分是在有有效的登记声明涵盖再出售认股权证 股份的时候行使的，或者如果该认股权证股票可以根据规则144出售而没有数量或销售方式限制(假设认股权证无现金行使 )，或者如果证券法的适用要求(包括委员会工作人员发布的司法 解释和声明)不需要这样的图例，则该等认股权证股票应本公司同意，在本4.1(C)节不再需要该图例的时间之后，本公司 将, 不迟于(I)两(2)个交易日和(Ii)在买方向本公司或转让代理交付代表 认股权证股票(或请求取消对账簿进入认股权证股票的限制)(视情况而定)后构成标准结算 期间(定义见下文)的交易日(以较早者为准) (该日期，“图例移除日期”)， ，(I)两(2)个交易日和(Ii)构成标准结算 期间(定义见下文)的交易日(如适用)，该证书代表 认股权证股票(或请求取消对账面进入认股权证股票的限制)，向该买方交付或安排交付一份代表该等股票的证书(或 账簿记账符号)，该股票不受所有限制性和其他传说的限制。

本公司不得在其记录上作任何 批注或向转让代理发出扩大本 第4节规定的转让限制的指示。转让代理应按照买方的指示，将以下图例删除后的权证股票转给买方，并将 买方的主要经纪人的账户记入存托公司系统的贷方。此处使用的“标准结算期”是指公司一级交易市场上普通股的标准结算期，以交易天数 表示，该标准结算期在 证书交付之日生效，该证书代表发行了限制性图例的认股权证股票。为免生疑问，本公司 拟以无证书方式发行普通股。

(D) 除买方可获得的其他补救措施外，公司还应向买方支付现金(I)作为部分违约金，而不是作为罚款，按照第4.1(C)节的规定，就为删除限制性图例而交付的每1,000美元认股权证股票(基于该证券提交给转让代理之日普通股的VWAP)向买方支付现金。(I)作为部分 违约金，而不是作为一种罚款。(D) 除买方可获得的其他补救措施外，公司还应向买方支付(I)部分违约金，而不是作为罚款。(B)根据第4.1(C)节的规定， 每个交易日10美元(在此类损害开始产生后五(5)个交易日增加到每个交易日20美元) 之后的每个交易日 ，直到该证书或账簿记号在没有图例的情况下交付为止，以及(Ii) 如果公司未能(A)在图例删除日之前向买方签发和交付(或导致交付)代表如此交付给公司的证券的证书 或账簿记号b)如果在图例移除日期之后，买方购买了普通股(在公开市场交易或其他方式中) 以满足买方出售全部或部分普通股数量的要求，或 出售相当于普通股数量的全部或任何部分的普通股，且该买方预期从本公司获得 没有任何限制性说明的 ，则该金额等于该买方如此购买的普通股的总收购价 (包括经纪佣金和其他自付费用(如有)的超额部分)(包括经纪佣金和其他自付费用)的超额部分(包括经纪佣金和其他自付费用 )，则该买方预期从本公司获得 没有任何限制性说明的金额，则该金额等于该买方如此购买的普通股的总收购价 (包括经纪佣金和其他自付费用, 如有)(“买入价”) 乘以(A)本公司须于传说移除日期前交付予该买方的认股权证股份数目乘以(B)自该买方向本公司交付适用的认股权证股份(视属何情况而定)之日起至 交付日止的任何交易日内普通股的最低收市价(视属何情况而定)的乘积 ，乘以(B)自该买方向本公司交付适用的认股权证股份(视属何情况而定)至 交付日为止的任何交易日内普通股的最低收市价

(E) 股票的发行应无传奇色彩。

4.2 提供信息。

(A)在 (I)没有买方拥有证券或(Ii)认股权证已过期的最早时间之前，本公司承诺 及时提交(或获得延期并在适用的宽限期内提交)本公司在本协议日期后根据交易法必须提交的所有报告(br})，即使本公司当时不受交易法的 报告要求的约束。

(B) 自本合约日期起计六(6)个月周年起至 所有认股权证股份(假设无现金行使)均可出售的期间内的任何时间，而毋须本公司遵守规则144(C)(1)及不受规则144(C)(1)及其他方面的限制。如果本公司(I)因任何 原因未能满足规则144(C)或(Ii)规定的当前公开信息要求，且本公司曾是规则 第144(I)(1)(I)条所述的发行人或将来成为发行人，且本公司将不满足规则144(I)(2) 中规定的任何条件(“公共信息失败”)，则除该买方的其他可用补救措施外，本公司 还应向由于其出售认股权证股票的能力的任何此类延迟或降低 ，现金金额相当于该等认股权证在公共信息失效当天和每三十(30)美元的总行使价的百分之二(2.0%)的现金金额 买方认股权证的总行使价格的百分之二(2.0%)。)日(按比例计算，合计少于30天)，直至(A)该等公共信息故障修复之日及 (B)买方根据规则144不再需要该等公共信息转让认股权证股份之时间(以较早者为准)。买方根据本第4.2(B)节有权获得的付款在本文中称为 “公共信息失败付款”。公共信息失效费应在(I)发生此类公共信息失效费的日历月的最后一天和(Ii)第三个 (3)中的较早 日支付^研发)在导致公共信息失败付款的事件或故障后的营业日治愈。 如果公司未能及时支付公共信息失败款项，此类公共信息失败付款 应按每月1.5%的利率计息(部分月份按比例计算)，直到全额支付为止。本协议的任何内容都不应 限制该买方就公共信息失灵寻求实际损害赔偿的权利，并且该买方应 有权寻求其在法律或衡平法上可用的所有补救措施，包括但不限于特定履行判决 和/或禁令救济。

4.3 集成。本公司不得出售，要约出售或征求要约购买或以其他方式谈判 任何证券(定义见证券法第2节)，而该证券将与证券的要约或出售整合在一起 ，其方式将要求根据证券法登记权证或认股权证股份的出售，或 为任何交易市场的规则和规定的目的， 将与证券的要约或出售整合在一起， 在完成此类其他交易之前， 需要获得股东的批准

4.4证券 法律公开；公示。公司应(A)在上午9：00之前。(纽约市时间)2020年6月29日发布新闻稿 披露拟进行的交易的重要条款，并(B)在交易法要求的时间内向委员会提交表格6-K，包括作为证物的 交易文件。在 该新闻稿发布后，本公司向买方声明，本公司或其任何子公司或其各自的高级管理人员、董事、员工或代理人已公开披露本公司或其任何子公司或其各自的高级管理人员、董事、员工或代理人与交易文件拟进行的交易相关的所有 材料、非公开信息。 本公司已向买方公开披露本公司或其任何子公司或其各自的高级管理人员、董事、员工或代理人就交易文件拟进行的交易提交给任何买方的所有 材料和非公开信息。此外，自该新闻稿发布后，本公司确认并同意，本公司、其任何 子公司或其各自的高级管理人员、董事、代理、员工或关联公司与任何 购买者或其任何关联公司之间的任何协议(无论是书面或口头协议)项下的任何和 所有保密或类似义务均应终止。本公司和各买方在发布与本协议拟进行的交易有关的任何其他新闻稿时应与 相互协商，未经本公司事先同意 ，或未经各买方事先同意，本公司 和任何买方均不得就本公司的任何新闻稿发布任何此类新闻稿或以其他方式发表任何此类公开声明，除非 就本公司的任何新闻稿发布该等新闻稿，否则不得无理拒绝或推迟同意, 在这种情况下，披露方应立即将 此类公开声明或沟通的事先通知通知另一方。尽管有上述规定，未经买方事先书面同意，公司不得公开披露 任何买方的姓名，或将买方的姓名包括在提交给证监会或任何监管机构或交易市场的任何备案文件中，除非(A)向 委员会提交最终交易文件，以及(B)法律、法规或交易市场或FINRA规则或 法规要求披露此类信息，在这种情况下，公司应向买方提供但倚赖向监察委员会提交的附表13G或附表13D而作出的披露除外。

4.5 股东权利计划。本公司或经本公司同意的任何 任何其他人士不会提出或强制执行任何买方是本公司现行或以后采用的任何控制权股份收购、业务合并、 毒丸(包括根据权利协议进行的任何分销)或类似反收购计划或安排下的“收购人”，或任何买方可能被视为触发任何该等计划或安排的条款， 因根据交易文件或

4.6非公开信息 。除交易 文件拟进行的交易的重大条款和条件(应根据第4.4节披露)外，本公司约定并同意，本公司或代表其行事的任何其他 人员都不会向任何买方或其代理人或律师提供构成或 公司合理地相信构成重大非公开信息的任何信息，除非在此之前买方已 同意接收该等信息并与本公司约定对该等信息保密本公司 理解并确认，每位买方在进行本公司的 证券交易时应遵守前述约定。在未经买方同意的情况下，本公司向买方 提供任何重要的非公开信息，公司在此约定并同意，该买方对本公司、其任何子公司、或其各自的任何高级职员、董事、代理人、员工 或关联公司不负有任何保密责任，也不对本公司、其任何子公司或其各自的任何高级职员、董事、代理人、 员工或附属公司负有不进行交易的责任。如果根据任何交易文件 提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重要非公开信息，则公司应 同时按照表格6-K向委员会提交该通知。本公司理解并确认，每位 买方在进行本公司证券交易时应遵守前述公约。

4.7 收益的使用。本公司应按照 招股说明书副刊规定的方式使用出售证券的净收益，不得违反FCPA或OFAC的规定使用该等收益。

4.8对购买者的赔偿 。根据本第4.8节的规定，公司将赔偿和持有每位买方及其 董事、高级管理人员、股东、成员、合作伙伴、员工和代理人(以及在功能上与持有此类头衔的人具有 同等角色的任何其他人员，尽管没有此类头衔或任何其他头衔)、 控制此类买方的每个人(在证券法第15节和交易法第20节的含义内)，以及 董事、高级管理人员、股东、代理人、合伙人或员工(以及在职能上与持有此类头衔的人具有 同等角色的任何其他人员，尽管没有此类头衔或任何其他头衔) 这些控制人(每个，“买方”)不会因任何和所有损失、负债、义务、索赔、 或有、损害、成本和开支，包括所有判决、和解金额、法院费用和合理的 律师费和调查费用，任何此类买方可能因以下原因而蒙受或招致的调查费用 ：(A)本公司在本协议或其他交易文件中作出的任何陈述、保证、契诺或协议的任何违反行为，或(B)本公司任何非关联股东以任何身份对买方当事人或其中任何一方 或其各自关联公司提起的任何诉讼对于交易单据预期的任何交易 (除非此类行动仅基于对买方陈述的重大违反 , 交易文件下的担保或契诺或 买方可能与任何该等股东达成的任何协议或谅解，或该买方 违反州政府或联邦证券法或该买方最终被司法认定为构成欺诈、重大疏忽或故意不当行为的任何行为)或(C)与本公司的任何登记声明有关 规定购买者在行使或可发行的情况下转售认股权证股票 的情况下的任何担保或谅解 该买方违反州或联邦证券法，或该买方的任何行为最终被司法认定为构成欺诈、重大疏忽或故意不当行为)或(C)与本公司的任何登记声明有关的事项 规定购买人在行使以下权利时发行和发行的认股权证股票的转售 因(I)该注册说明书、任何招股说明书或任何形式的招股说明书或其任何修订或补充文件或任何 初步招股说明书中包含的对重大事实的任何不真实或据称不真实的陈述而招致的任何和所有 损失、索赔、损害赔偿、债务、费用(包括但不限于合理的律师费)和费用。 的损失、索赔、损害赔偿、债务、费用(包括但不限于合理的律师费)和费用 。或由于或与遗漏或被指控遗漏的重大事实有关(就任何招股说明书或其副刊而言，根据招股说明书或其副刊的情况，根据其作出陈述的情况而有必要遗漏或遗漏)不会产生误导性，除非 该 不真实的陈述或遗漏仅基于买方以书面明确提供给 公司的有关该买方的信息，否则不得误导性陈述或遗漏，除非 该等不真实陈述或遗漏仅基于买方以书面明确提供给 公司的有关该买方的信息或(Ii)公司违反或涉嫌违反证券法、交易法或任何州证券法, 或与此相关的任何规则或法规。 如果针对任何买方提起诉讼，并根据本 协议要求赔偿，则该买方应立即以书面通知公司，公司有权承担 买方合理可接受的自己选择的律师的辩护责任。(br}如果对买方提起诉讼，买方可根据本 协议要求赔偿，则该买方应立即以书面形式通知公司，公司有权承担 买方合理可接受的自己选择的律师的辩护责任。任何买方均有权 在任何此类诉讼中聘请单独的律师并参与辩护，但此类律师的费用和 开支应由买方承担，除非(X)聘用 已得到公司书面明确授权，(Y)公司在合理时间后未能 承担此类辩护并聘请律师，或(Z)律师合理地认为，本公司的立场与该买方的立场在任何重大问题上存在重大冲突 ，在这种情况下，本公司应负责不超过一名此类独立律师的合理费用和开支。公司 不对本协议项下的任何买方承担责任：(1)买方在未经公司事先书面同意的情况下达成的任何和解，不得无理扣留或拖延；或(2)仅在损失、索赔、损害或责任可归因于任何买方违反本协议中买方所作的任何陈述、保证、契诺或协议的范围内；或(2)仅当损失、索赔、损害或责任可归因于任何买方违反本协议中的任何 买方所作的陈述、保证、契诺或协议时本条款4.8规定的赔偿应在调查或辩护期间定期支付 , 在收到汇票或发生汇票时。此处包含的赔偿 协议应是任何买方针对 公司或其他人提起诉讼的任何理由或类似权利以及公司根据法律可能承担的任何责任之外的补充。

4.9 普通股保留。于本协议日期，本公司已预留且本公司将继续预留 并时刻保持足够数量的普通股(不含优先购买权)，以使 公司能够根据本协议发行股份以及根据任何认股权证的任何行使而发行认股权证股份，且本公司将继续预留 并随时提供足够数量的普通股，以使 公司能够根据本协议发行股份，并根据认股权证的任何行使而发行认股权证股份。

4.10 普通股上市本公司同意以商业上合理的努力维持普通股在其目前上市的交易市场的上市 或报价，在交易结束的同时， 公司应已申请在该交易市场上市或报价，并迅速确保所有 股票在该交易市场上市。本公司进一步同意，如果本公司申请让普通股在任何 其他交易市场交易，则其将在该申请中包括所有股份，并将采取必要的其他行动 以促使所有股票尽快在该其他交易市场上市或报价。本公司将采取一切合理必要的 行动，继续将其普通股在交易市场上市和交易，并将在所有 方面遵守本公司在交易市场章程或规则下的报告、备案和其他义务。 公司同意维持普通股通过存托信托公司或 另一家已建立的结算公司进行电子转让的资格，包括但不限于及时向 存托公司或该等其他已建立的结算公司支付与该等电子转让相关的费用。

4.11 已保留。

4.12后续 股权销售。自本协议之日起至截止日期后十五(15)天内，本公司或任何子公司 均不得发行、签订任何协议以发行或宣布发行或拟发行证券以外的任何普通股或普通股等价物，或提交任何登记声明(第4.17节要求的登记声明 或对本公司任何现行生效的不登记任何额外证券的登记声明的任何生效后修订除外)；但第4.12节

4.13 对购买者一视同仁。不得 向任何人提出或支付任何人修改或同意放弃或修改交易文件任何条款的对价(包括对任何交易文件的任何修改)，除非 交易文件的所有各方也提出同样的对价。为澄清起见，本条款 构成本公司授予每位买方并由每位买方单独协商的单独权利，旨在 本公司将买方视为一个类别，不得以任何方式解释为一致行动的买方或 作为购买、处置或投票证券或其他方面的团体。

4.14 某些交易和机密性。每名买方各自且不与其他买方共同承诺 其本人或代表其行事的任何附属公司或根据与其达成的任何谅解不会执行任何购买或销售， 包括在本协议签署之日起至第4.4节所述期间内卖空公司的任何证券 ，并根据初始 新闻稿首次公开宣布本协议拟进行的交易。每名买方(单独且非与其他买方共同 )承诺，在本协议拟进行的交易根据第4.4节所述的初始新闻稿由本公司公开披露 之前，该买方将对本交易的存在和条款以及提供给该买方的任何机密信息 保密 。尽管 前述规定以及本协议中包含的任何相反规定，本公司明确承认并 同意：(I)买方在此作出任何陈述、担保或契诺，即在本协议计划进行的交易首次根据第4.4节所述的初始新闻稿公开宣布后，不会在本公司的任何证券中进行交易 。 在此，本公司明确承认并 同意：(I)买方在此作出任何声明、担保或契诺，在本协议计划进行的交易首次根据第4.4节所述的初始新闻稿公布后，不再进行本公司的任何证券交易 , (Ii)自 第4.4节所述的初始新闻稿首次公开宣布本协议拟进行的 交易之时起，买方不得限制或禁止 根据适用的证券法进行 本公司任何证券的任何交易；及(Iii)在第4.4节所述的初始新闻稿发布后，买方没有任何保密义务或义务不向本公司或其子公司买卖本公司的证券 。尽管 如上所述，如果买方是一个多管理的投资工具，其中独立的投资组合经理管理 该买方资产的单独部分，并且投资组合经理不直接了解管理该买方资产的其他部分的投资组合经理所做出的投资决策 ，则上述公约仅适用于作出购买本协议所涵盖证券的投资决策的投资组合经理所管理的资产部分 。(#xA0； ，

4.15练习 步骤。认股权证所包括的行使通知表格列明了 买方行使认股权证所需的全部程序。买方不需要 任何额外的法律意见、其他信息或指示来行使其认股权证。在不限制上述语句的情况下，不需要墨水原件的 行使通知，也不需要任何 行使通知的担保(或其他类型的担保或公证)来行使认股权证。本公司应履行认股权证的行权，并应 按照交易文件中规定的条款、条件和时间交付认股权证股份 。

4.16 表格D；蓝天备案。本公司同意根据D规例的要求，及时提交有关认股权证及认股权证股份的D表格 ，并应任何买方的要求，迅速提供表格副本。本公司应根据美国各州的适用证券或“蓝天”法律采取本公司合理决定的必要 行动，以获得豁免，或使认股权证和 认股权证股票有资格在成交时出售给买方，并应任何买方的要求迅速提供该等行动的证据。

4.17 注册声明。本公司须在实际可行范围内尽快(无论如何于本协议日期起计30 个历日内)以表格F-1或表格F-3提交登记声明，提供 供买方转售于行使认股权证时发行及可发行的认股权证股份。本公司应 采取商业上合理的努力，使该注册在截止日期后181天内生效，并 使该注册声明始终有效(本公司的律师合理地认为与提交生效后的 修订相关的任何期间除外)，直至买方不拥有可在其行使时发行的任何认股权证或认股权证 股票。

4.18 优质教育基金选举。如果本公司确定或以其他方式意识到其在任何课税年度是被动型外国投资公司(PFIC)，应任何美国买家的要求，本公司将在任何时间和不时提供 该美国买家就本公司进行合格选举基金(QEF)选择所需的信息 ，并将尽合理最大努力促使本公司控制的每个直接和间接子公司(即PFIC)提供有关此类信息的

文章五 杂类

5.1 终止。任何买方可以书面通知 其他各方终止本协议，但终止仅限于该买方在本协议项下的义务 ，而对公司与其他买方之间的义务不产生任何影响，如果成交未在第五(5)日或之前完成)本合同日期后的交易日； 但前提是，此类终止不会影响任何一方就任何其他 方(或多个各方)的任何违约行为提起诉讼的权利。

5.2费用 和费用。除非交易文件中有相反的明确规定，每一方均应支付其顾问、律师、会计师和其他专家(如有)的费用 和开支，以及该方因谈判、准备、执行、交付和履行本协议而产生的所有其他费用 。本公司应支付所有 转让代理费(包括但不限于，当日处理本公司交付的任何指示函 和买方交付的任何行使通知所需的任何费用)、印花税以及与向买方交付任何证券有关的 所征收的其他税费。

5.3 完整协议。交易文件及其展品和附表、招股说明书和 招股说明书附录包含双方对本合同标的及其 的完整理解，并取代双方承认 已合并到该等文件、展品和附表中的所有先前关于该等事项的口头或书面协议和谅解。

5.4 通知。根据本协议 要求或允许提供的任何和所有通知或其他通信或交付应以书面形式进行，并应视为在以下最早的时间发出并生效：(A)发送时间(如果该通知或 通信是通过传真或电子邮件附件于下午5：30或之前通过本协议所附签名 页上规定的传真号码或电子邮件地址发送的)。在交易日(纽约市时间)，(B)在 发送时间之后的下一个交易日，如果该通知或通信是通过传真或电子邮件附件在非交易日或晚于下午5：30的日期通过传真或电子邮件附件发送到本协议所附签名页上所列的 传真号码或电子邮件地址。(纽约市时间) 在任何交易日，(C)第二个(2^钕)邮寄日期之后的交易日(如果由美国国家认可的 隔夜快递服务发送)或(D)需要向其发出通知的一方实际收到通知后的交易日。 此类通知和通信的地址应如本协议所附签名页所示。 根据任何交易文件提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何子公司的重要非公开信息， 本公司应同时根据表格6-K的最新报告向委员会提交该通知。

5.5 修改；豁免。本协议的任何条款均不得放弃、修改、补充或修订，除非在 书面文书中由本公司和买方签署，如果是修订，买方根据本协议项下的初始认购金额购买了至少50.1%的股份 ，或者在放弃的情况下，由寻求强制执行任何此类放弃的条款的一方 签署，但如果任何修订、修改或豁免对买方(或购买组)造成不成比例的不利影响 ，则不能放弃、修改、补充或修订本协议的任何条款，但如果修改、修改或豁免对买方(或购买组)造成不成比例和不利的影响 ，则不得放弃、修改、补充或修订本协议的任何条款对本协议任何条款、条件或要求的违约放弃不应 视为未来持续的放弃，或对任何后续违约的放弃或对本协议的任何其他条款、条件或要求的放弃，任何一方以任何方式行使本协议项下的任何权利的任何延迟或遗漏也不会影响任何此类权利的行使 。与其他买方的可比权利和义务相比，任何拟议的修订或豁免如果对任何买方的权利和义务造成不成比例的实质性不利影响 ，则应事先征得受不利影响的买方的书面同意 。根据本第5.5条实施的任何修订应对每位买方、证券持有人和本公司具有约束力。

5.6 个标题。本协议中的标题仅为方便起见，不构成本协议的一部分，不应 被视为限制或影响本协议的任何规定。

5.7 继任者和分配人。本协议对双方及其继承人和允许的受让人具有约束力，并符合其利益。 未经各买方事先书面同意(合并除外)，公司不得转让本协议或本协议项下的任何权利或义务。任何买方均可将其在本协议项下的任何或全部权利转让给该买方转让或转让任何证券的任何 个人，前提是该受让人书面同意就转让的证券 受适用于“买方”的交易文件条款的约束。

5.8 第三方受益人。配售代理应是公司在第3.1节中的陈述和担保 以及买方在第3.2节中的陈述和担保的第三方受益人。本协议旨在 为本协议双方及其各自的继承人和许可受让人的利益而设计，不是为了任何其他人的利益，也不 任何其他人不得执行本协议的任何规定，除非第4.8节、本第5.8节和/或 安置代理协议另有规定。

5.9管辖 法律；场地；诉讼代理。所有关于交易单据的解释、有效性、强制执行和解释的问题均应受纽约州国内法律管辖，并根据纽约州国内法律进行解释和执行，而不考虑其法律冲突原则。各方同意，有关本协议预期交易的解释、执行和辩护的所有法律 诉讼以及 任何其他交易文件(无论是针对本协议一方或其各自的附属公司、董事、高级管理人员、 股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)应仅在纽约市 开庭的州和联邦法院启动。每一方在此不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州和联邦法院 的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议 相关的任何争议，或本协议中预期或讨论的任何交易(包括执行任何 交易文件)，并在此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼或诉讼中主张 其本人不受任何此类法院管辖的任何主张每一方在此不可撤销地放弃法律程序文件的面交送达，并在法律允许的范围内 , 同意以挂号 或挂号信或隔夜递送(附有递送证据)的方式，将在任何此类诉讼或诉讼中送达的文件副本邮寄到根据本协议向该方发出通知的有效地址 ，并同意该送达构成对诉讼程序和有关通知的良好和充分的送达。 本协议所载任何内容均不得被视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达程序文件的任何权利。 如果任何一方启动诉讼或诉讼程序以强制执行本协议的任何规定，则本协议的任何内容均不应被视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达程序文件的权利。 如果任何一方启动诉讼或诉讼程序以强制执行本协议项下的任何规定除本公司根据第4.8节承担的义务 外，该诉讼或诉讼的胜诉方应由 非胜诉方偿还其合理的律师费以及与该诉讼或诉讼的 调查、准备和起诉有关的其他费用和开支。公司 特此不可撤销地指定并指定纽约10019纽约10019号西55街250West 55th Street，31层的Watson Farley&Williams LLP(“过程代理”)为其授权代理，在向本公司提出的任何索赔中可向其送达过程 ，但有一项谅解，即指定和 指定过程代理为该授权代理将立即生效，而不会对公司的 部分采取任何进一步行动。本公司向每位买方表示，它已将该指定 和约定通知了加工代理，并且加工代理已接受该指定和约定。公司在此不可撤销地授权并 指示流程代理接受此类服务。本第5.9节的规定在 本协议全部或部分终止后继续有效。

5.10 生存。此处包含的陈述和保证在证券成交和交付后仍然有效。

5.11 执行。本协议可以两份或两份以上的副本签署，所有副本合在一起将被视为 同一份协议，并在双方签署副本并交付给对方时生效，双方不需要签署相同的副本。如果任何签名 通过传真传输或通过电子邮件发送“.pdf”格式的数据文件交付，则该签名应创建 签字方(或其代表执行该签名)的有效且具有约束力的义务，其效力和效力与 相同，如同该传真或“.pdf”签名页是其原件一样。

5.12 可分割性。如果本协议的任何条款、条款、契诺或限制被有管辖权的法院裁定为无效、非法、无效或不可执行 ，本协议中规定的其余条款、条款、契诺和限制应保持完全有效 ，不得以任何方式受到影响、损害或无效，本协议各方应使用 其商业上合理的努力，寻找并采用替代手段，以实现与预期的相同或基本上相同的结果 特此规定并声明，双方的意图 是，他们将执行剩余的条款、条款、契诺和限制，但不包括此后可能被宣布为无效、非法、无效或不可执行的任何此类条款、条款、契诺和限制 。

5.13 撤销权和撤销权。尽管任何其他交易文件中包含任何相反的规定(且不限制任何 类似条款)，但只要任何买方根据交易文件行使权利、选择权、要求或选择权 ，而公司未在其中规定的期限内及时履行其相关义务， 则该买方可在书面通知本公司后随时自行决定全部或部分撤销或撤回任何相关的 通知、要求或选择，而不影响其未来的行动和权利， 则该买方可在书面通知本公司后随时自行决定全部或部分撤销或撤回任何相关的 通知、要求或选择，而不影响其未来的行动和权利；然而， 倘撤销行使认股权证，适用买方须退还任何普通股 ，但须同时向该买方退还就该等股份向本公司支付的行使总价 ，并恢复该买方根据该买方的 认股权证收购该等股份的权利(包括发出证明该等已恢复权利的替换认股权证)，但须同时发出任何该等已撤销的行使权利通知的规限下，有关买方须退还任何普通股 ，但须同时向该买方退还就该等股份支付的总行使价格 及恢复该买方根据该认股权证收购该等股份的权利(包括发出证明该等已恢复权利的替换认股权证)。

5.14 更换证券。如果证明任何证券的任何证书或票据被损坏、遗失、被盗 或销毁，本公司应签发或安排签发新的证书或票据，以取代和取代该证书或票据(在 情况下)，或在收到本公司合理地满意的证据 后，以交换和替换该证书或票据。 如果该证书或票据被损坏、遗失、被盗或销毁，则本公司应签发或安排发行新的证书或票据，以取代和取代该证书或票据(在 的情况下)。在 这种情况下申请新的证书或票据的申请人还应支付与发行此类替代证券 相关的任何合理的第三方费用(包括习惯赔偿)。

5.15 补救措施。除了有权行使本协议规定或法律授予的所有权利(包括追讨损害赔偿 )外，每个买方和本公司都将有权根据交易文件获得具体履行。 双方同意，金钱赔偿可能不足以补偿因违反交易单据中所包含的任何义务而造成的任何损失 ，特此同意放弃且不在任何具体履行 此类义务的任何诉讼中主张法律补救即已足够的抗辩。 双方同意，就交易单据中包含的任何违反义务 所造成的任何损失，双方同意放弃且不在任何具体履行此类义务的诉讼中主张法律补救就足够了。

5.16 预留付款。如果公司根据任何交易向买方支付一笔或多笔款项 文件或买方强制执行或行使其在交易项下的权利，则该一笔或多笔付款或该强制执行或行使的收益或其任何部分随后被宣布无效，被宣布为欺诈性或优惠性，作废，从公司、受托人、接管人或任何其他人交出或要求退还、偿还或以其他方式恢复的 中收回 。 在此范围内，由公司、受托人、接管人或任何其他人交出或要求退还、偿还或以其他方式恢复给公司、受托人、接管人或任何其他人的这一笔或多笔款项或其任何部分随后被宣布无效、被宣布为欺诈性或优惠性 则在任何该等恢复的范围内，原拟履行的义务或其部分应恢复 并继续完全有效，犹如该付款未支付或该强制执行或抵销未发生一样。

5.17 买方义务和权利的独立性。每个买方在任何交易 文件下的义务是多个的，并且不与任何其他买方的义务连带，任何买方都不以任何方式 对履行或不履行任何交易文件下的任何其他买方的义务负责。本协议或任何其他交易文件中包含的任何内容，以及任何买方根据本协议或协议采取的任何行动，均不应被视为 使买方成为合伙企业、协会、合资企业或任何其他类型的实体，或建立一个假设 ，即买方就交易文件预期的该等义务或交易 采取任何方式的一致行动或集体行动。每一买方应有权独立保护和执行其权利，包括但不限于本协议或其他交易文件所产生的权利，并且 任何其他买方无需为此目的而作为额外的一方加入任何诉讼程序中。(br}每名买方均有权独立保护和执行其权利，包括但不限于本协议或其他交易文件所产生的权利，且 任何其他买方无需为此目的加入任何诉讼程序中作为附加方。每位买方在审核和谈判交易文件时均由其各自的独立法律顾问代表 。仅出于行政方便的原因 , 每位买方及其各自的律师都选择通过Loeb与公司沟通。Loeb不代表 任何购买者，仅代表安置代理。公司选择向所有购买者提供相同的 条款和交易文件是为了方便公司，而不是因为任何 购买者要求或要求这样做。双方明确理解并同意，本协议和其他交易 文件中包含的各项规定仅在公司和买方之间，而不是在公司和买方集体之间，而不是在 和买方之间。

5.18违约金 。本公司根据交易文件支付任何部分违约金或其他金额的义务是本公司的持续义务，在所有未支付的部分违约金和其他金额均已支付之前，即使该 部分违约金或其他金额所依据的票据或证券已被取消，该义务也不会终止。

5.19 星期六、星期日、节假日等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或任何权利到期的最后或指定日期 不是营业日，则可以在下一个营业日采取该行动或行使该权利 。

5.20 施工。双方同意，他们各自和/或各自的律师已审查并有机会 修改交易文件，因此，不得使用正常的解释规则来解释交易文件或对其进行的任何修改 ，以解决对起草方不利的任何歧义 。此外，任何交易文件中对股价和普通股的每一次引用均应 调整发生在本协议日期之后的普通股的反向和正向股票拆分、股票分红、股票合并和其他类似交易。 股票的反向和正向拆分、股票分红、股票组合和其他类似的普通股交易均应在本协议日期之后进行 调整。此处对公司向委员会提交的文件 中披露的所有事项的所有提及均应解释为包括通过引用并入此类文件中的文件。

5.21 放弃陪审团审判。在任何一方在任何司法管辖区对任何 另一方提起的任何诉讼、诉讼或诉讼中，在适用法律允许的最大范围内，双方均知情且故意，据此， 无条件、不可撤销且明确表示永远放弃陪审团审判。

(签名 页如下)

兹证明， 本证券购买协议双方已促使其各自的授权签字人在上述日期正式签署本证券购买协议 。

[页面的其余部分故意留空

以下是购买者的签名页]

[Globus Marine Limited证券购买协议的买方签名页]

兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的 授权签字人在上文首次注明的日期正式签署。

通知买方的地址：

向买方交付认股权证的地址(如果与 通知地址不同)：相同

共享的DWAC：

附件4.3

本证券或可行使本证券的证券均未依据经 修订的1933年证券法(“证券法”)下的注册豁免，在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册，因此，除非根据证券法或根据证券法的有效注册 声明，或在不受注册 要求的情况下进行交易，否则不得提供或出售本证券或可行使本证券的证券。 本证券或可行使本证券的证券均未依据经 修订的1933年证券法(“证券法”)下的注册豁免或在不受注册 要求约束的交易中进行注册 ，因此不得提供或出售本证券和行使本证券时可发行的证券可质押于注册经纪自营商的博纳FIDE保证金账户，或 根据证券法 规则501(A)定义为“认可投资者”的金融机构的其他贷款，或由该等证券担保的其他贷款。

普通股认购权证

环球海运有限公司

本普通股购买 认股权证(“认股权证”)证明，对于收到的价值，_(纽约市时间)12月1日[Ÿ]于二零二五年(“终止日期 日期”)(但其后非其后)认购及向马绍尔群岛附属公司Globus Marine Limited(“本公司”)认购最多_股普通股(以下可予调整，称为“认股权证股份”)。 本认股权证项下一股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。

第 节1. 定义。除本保证书中其他地方定义的术语外，下列术语具有本节1中指明的 含义。未在本保证书中另行定义的大写术语应具有购买协议中为此类术语分配的 含义。

“附属公司” 指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或被控制或与个人处于共同 控制之下的任何人，该等术语在证券法下的规则405中使用并解释。

“出价 价格”在任何日期是指由下列条款中的第一项确定的价格，该价格适用于：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则根据 Bloomberg L.P.(根据交易日上午9：30开始的一个交易日)，普通股在相关时间(或 最近的前一日期)在交易市场上市或报价的出价是指普通股在该交易市场的买入价(或 最接近的前一日期)，该价格由适用的下列条款中的第一项确定：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则为相关时间(或 之前最近日期)普通股在交易市场上市或报价的出价。(纽约市时间)至下午4点02分(纽约市时间))，(B)如果OTCQB 或OTCQX不是交易市场，普通股在该日期(或之前最近的 日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价，(C)如果普通股当时没有在OTCQB 或OTCQX上市或报价，并且普通股的价格随后在粉色公开市场(或(D) 在所有其他情况下，普通股的公允市值由当时未偿还且本公司合理接受的认股权证的大多数权益持有人真诚选择的独立评估师确定 ，费用 及开支由本公司支付。(D) 在所有其他情况下，普通股的公允市值由当时尚未偿还且本公司合理接受的认股权证的多数股东真诚选择 厘定，费用及开支由本公司支付。

“营业日”是指纽约市商业银行被授权 或法律要求继续关闭的周六、周日或其他日子以外的任何日子；但是，为澄清起见，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇转账)在这一天对客户开放，商业银行不得被视为因“呆在家里”、“原地避难”、“非必要的 员工”或任何其他类似命令或限制，或在任何政府当局的指示下关闭任何实体分行而被法律授权或要求继续关闭。 在纽约的商业银行 的电子资金转账系统(包括电汇)在这一天通常对客户开放。

“委员会”(Commission) 指美国证券交易委员会。

“普通股” 指本公司的普通股，每股票面价值$0.004，以及该等证券 此后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

“普通股 等价物”是指本公司或附属公司的任何证券，使其持有人有权在任何时间收购普通股，包括但不限于可随时转换为普通股或可行使或交换的任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具 ，或以其他方式使其持有人有权获得普通股 。

“证券交易法”是指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。

“个人” 是指个人或公司、合伙、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或任何种类的其他实体。

“购买 协议”是指本公司与其持有人签署的日期为2020年6月25日的特定证券购买协议 。

“证券法”是指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。

“子公司” 指公司的任何积极从事贸易或业务的子公司，在适用的情况下，还应包括 本公司在本合同日期后成立或收购的任何直接或间接子公司。

“交易日” 指普通股在交易市场交易的日子。

“交易市场” 指普通股在有关日期上市或报价交易的下列任何市场或交易所： 纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所 (或上述任何市场的任何继承者)。

“Transfer Agent”指Computershare Inc.或其附属公司、位于马萨诸塞州02021罗亚尔街150号的办事处，以及公司的任何后续转让代理。

“VWAP” 指在任何日期由适用的下列条款中的第一项确定的价格：(A)如果普通股当时在交易市场上市或报价 ，则指彭博新闻社(Bloomberg L.P.)报道的普通股随后在该交易日(或之前最近的 )上市或报价的交易市场上普通股的日成交量加权平均价(基于 上午9：30开始的交易日)。(纽约市时间)至下午4点02分(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易 市场，则普通股在该日期(或最近的前一日期)在OTCQB或OTCQX 的成交量加权平均价，以适用者为准；(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(普通股的公平市价 由认股权证的大多数权益持有人真诚选择的独立评估师厘定 当时尚未发行且本公司合理接受的普通股，其费用及开支由本公司支付。

“认股权证” 指本认股权证及本公司于发行日或其前后发行的其他普通股认购权证。

第 2节。 锻炼身体。

a)行使 保证书。在符合本协议第2(E)节规定的情况下，本 认股权证所代表的购买权的全部或部分行使可在发行日期或之后、终止 日或之前的任何时间或任何时间通过电子邮件(或电子邮件附件)向本公司交付正式签署的行使 行使通知(“行使通知”)的PDF副本。在上述行使之日后(I)两(2) 个交易日和(Ii)构成标准结算期的交易日(如本条例第2(D)(I)节) 中定义的较早者)内，持有人应以美元电汇方式交付适用行使通知中指定的股份的总行使价 ，除非适用行使通知中规定了下文第2(C)节规定的无现金行使 程序。不需要墨水原件 行使通知，也不需要对任何 行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定，在持有人购买了本协议项下的所有认股权证股票且认股权证已全部行使之前，持有人不应被要求 将本认股权证实际交还给公司 ，在这种情况下, 持有人应在向本公司递交最终行使通知之日起五(5)个交易日内将本认股权证交回本公司注销。 部分行使本认股权证导致购买本协议项下可购买认股权证股份总数的一部分 将减少本协议项下可购买的已发行认股权证股票数量，金额相当于适用的购买认股权证股票数量 。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证 股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一个 (1)营业日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接受本认股权证后，确认 并同意，由于本段的规定，在购买部分认股权证股份 后，在任何给定时间，根据本认股权证可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证面值 。

b) 行使价。本认股权证项下每股普通股之行权价为0.30美元，可于本认股权证项下调整 (“行权价”)。

c) 无现金锻炼。如果在发行日六个月后的任何时候，没有有效的登记 声明登记，或者其中包含的招股说明书不能供持有人转售认股权证股票， 则本认股权证也可以在该时间以“无现金行使”的方式全部或部分行使， 持有人有权获得相当于除以除法所得商数的认股权证股票数量[(A-B)(X)]由(A)， 其中：

(A)=(视情况而定)：(I)在紧接适用的行使通知日期之前的 交易日，如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日 根据本规则第2(A)节签立并交付，或(2)在“正常交易时间”(如规则600(B)(68))开盘前的交易日根据本规则第2(A)条同时签立和交付，则在紧接适用的行使通知日期之前的 交易日签署并交付VWAP。{br(Ii)在持有人的选择下， (Y)紧接适用行使通知日期之前的交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯(Bloomberg L.P.)报告的截至持有人签立 适用行使通知的时间的 普通股在主要交易市场的买入价格，前提是该行使通知是在交易日的“正常交易时间”内执行的 ，并在此后两(2)小时内(包括至收盘后两(2)小时内交付)。 (Y)适用行使通知在紧接适用行使通知日期之前的交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯(Bloomberg L.P.)报告的截至持有人签立适用行使通知的 普通股在主要交易市场的买入价格 。如果行使通知的日期 是交易日，并且该行使通知是在该交易日的“正常交易时间”结束后根据本协议第2(A)节 的规定签立和交付的，则该行使通知在适用的行使通知的日期(br})；或(Iii)在适用的行使通知的日期(br})，根据本协议第2(A)节(A) 的规定在该交易日的“正常交易时间”结束后签署和交付；

(B)=本认股权证的行使价， 经本条例调整后；及

(X)=根据本认股权证条款行使本认股权证时， 可发行的认股权证股份数目(若行使方式为 现金行使而非无现金行使)。

如果 认股权证股票是在这种无现金行使中发行的，双方确认并同意，根据证券法第 3(A)(9)节，认股权证股票应具有正在行使的认股权证的特征，并且本认股权证的 持有期可以附加在正在发行的认股权证股票的持有期上。公司 同意不采取任何违反本第2(C)条的立场。

尽管 本协议有任何相反规定，但在终止日期，本认股权证应根据 第2(C)条通过无现金行使方式自动行使。

d) 运动力学。

i.行使时交付 认股权证股票。如果 公司当时是托管系统(“DWAC”)的参与者，并且(A)有有效的登记声明允许 将认股权证股票发行给或转售认股权证股票，则公司应促使转让代理将根据本协议购买的认股权证股票 通过存托信托公司的存款或提款系统(“DWAC”)记入持有人或其指定人的余额账户 的账户。 如果 公司当时是该系统(“DWAC”)的参与者，并且(A)有一份有效的登记声明，允许 将认股权证股票发行给或转售认股权证股票，则公司应将本协议项下购买的认股权证股票 转给持有人。没有根据第144条规定的数量或销售方式限制(假设本认股权证是通过无现金行使行使的 )，否则，以持有人或其指定人的名义在公司 股票登记册上登记的证书实物交付，证明持有人根据该行使有权获得的认股权证股票数量 至持有人在行使通知中指定的地址，即(I)向本公司交付行使通知后两(2)个交易日中最早的 ，条件是：(br}行权总价(无现金行权情况除外)的付款由本公司在行权通知交付后的第二个交易日 前一个交易日、(Ii)行权总价交付给本公司后的一个(1)个交易日和(Iii)在 向本公司交付行权通知后的标准结算期的交易日)前一(1)个交易日收到(br}行权通知向本公司交付后的第二个交易日 )，以及(Iii)在 向本公司交付行权通知后的标准结算期所包含的交易日的天数, 只要在行使通知交付后的标准结算期 (该日期为“认股权证 股份交割日期”)之前一个(1)交易日，公司收到总行使价格(无现金行使的实例除外)的付款，则本公司必须在该交易日 之前一个(1)个交易日收到总行使价格的付款， 该交易日包括行使通知交付后的标准结算期(该日期为“认股权证 股份交割日”)。在交付行使通知时，仅就证券法 条例SHO而言，只要在(I)两(2)个交易日和(Ii)组成 标准结算期的交易日内收到总行使价格(无现金行使除外)，持有人应被视为已成为该等认股权证股份的记录持有人，而不论该认股权证股份的交割日期是 。 在这两个交易日和(Ii)组成 标准结算期的交易天数两者中较早的两个交易日内收到总行使价格(在无现金行使的情况下除外 )，则持有人应被视为已成为该等认股权证股份的记录持有人，而不论该认股权证股份的交割日期为 。如果公司因任何原因(除 持有人未能及时交付行权总价外)未能向持有人交付或导致在 认股权证股份交割日行使通知的情况下向持有人交付或安排交付认股权证股票，则公司应向持有人支付 受该行使的每股1,000美元认股权证股票的现金作为违约金，而不是作为罚金。 除非通过 无现金行使的方式有效行使认股权证股票，否则公司应以现金形式向持有人支付每股1,000美元认股权证股票的违约金，而不是作为罚金。 认股权证股票应在 认股权证股份交付日发出行使通知后，以现金形式支付给持有人，而不是作为罚款。在该认股权证股份交割日后的每个交易日，每个交易日10美元(在该等经算定的 损害开始产生后的第五个交易日增加至每个交易日20美元)，直至该等认股权证股份交割 或持有人撤销该等行使为止。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理 ，只要本认股权证仍然有效并可行使。如本文所使用的, “标准结算期” 指公司一级交易市场 于行使通知交付之日有效的普通股的标准结算期(以若干交易日表示)。

二、 行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使，本公司应持有人之要求及于交回本认股权证股票时， 于认股权证股份交付时，向持有人交付 一份新认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求之未购买认股权证股份， 新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三、 撤销权。如本公司未能促使转让代理于认股权证股份交割日期前根据第2(D)(I)条将认股权证股份 转让给持有人，则持有人将有权撤销该项行使。

四. 行使时未能及时交付认股权证股票的买入补偿。除持有人可享有的任何其他 权利外，如果公司未能促使转让代理根据上述第2(D)(I)节的规定在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股票( 非因持有人未能及时交付总行使价，除非通过无现金行使方式有效行使认股权证 )，则转让代理未能按照上述第2(D)(I)节的规定将认股权证股票转让给持有人。如果在该日期之后，持有人的经纪人要求持有人购买(在公开市场交易 或其他方面)，或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股，以满足 持有人出售持有人预期在行使时收到的认股权证股票(“买入”)，则 公司应(A)向持有人支付以下金额(如果有)：(X)持有人的总购买价(包括{如此购买的普通股的价格超过(Y)通过以下方式获得的金额：(1)公司必须在发行时间向持有人交付的认股权证股票数量 ，(2)执行导致该购买义务的卖单的 价格，以及(B)根据持有人的选择， 恢复认股权证未获履行的部分及等值数目的认股权证股份(在 情况下，该项行使将被视为撤销)，或向持有人交付假若本公司及时履行其在本协议项下的行使及交付义务将会发行的普通股数目 。(#**$$} =例如，如果持有者购买了 总收购价为11美元的普通股, 根据前一句 第(A)款，本公司须向持有人支付因试图行使本认股权证 以总销售价10,000美元购买普通股而产生的买入费用 ，以支付买入费用 。持有人应向本公司提供 书面通知，说明就买入向持有人支付的金额，并应本公司的要求提供该等损失金额的证据 。本章程并不限制持有人根据本章程 在法律或衡平法上可寻求任何其他补救的权利，包括但不限于因本公司未能按本章程条款要求在行使认股权证时及时交付普通股而颁布的特定履行法令及/或强制令豁免 。

V. 无零碎股份或Scrip。本认股权证行使后，不得发行任何代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票 。至于持有人于 行使该等权力时原本有权购买的任何零碎股份，本公司须向下舍入至最接近的整股股份。

六. 费用、税费和费用。发行认股权证股票应免费向持有人收取与发行该等认股权证股票有关的任何 发行或转让税或其他附带费用，所有税费 均由本公司支付，且该等认股权证股票应以持有人的名义或按 持有人指示的名称发行；然而，倘认股权证股份以持有人姓名以外的名称 发行，则本认股权证交回行使时，须附有由持有人正式签署的转让表格 (如本公司要求，还须附有一份担保)，而本公司可要求支付一笔足以偿还其附带任何转让税的款项作为条件 。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的全部 转让代理费，以及当日以电子方式交付认股权证 股份所需的所有费用予存托信托公司(或 另一间履行类似职能的已成立结算公司)。

七. 图书结账。根据本条款，本公司不会以任何妨碍 及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e)持有者的 锻炼限制。本公司不得行使本认股权证，持有人无权根据第2条或其他规定 行使本认股权证的任何部分，条件是在适用的行使通知中规定的行使后 发行生效后，持有人(连同持有人的 关联公司，以及与持有人或持有人的任何关联公司作为一个集团行事的任何其他人(此类 人，“出资方”))无权行使本认股权证的任何部分，条件是持有人(连同持有人的 关联公司以及与持有人或持有人的任何关联公司(此类 人，“出资方”)一起作为一个集团行事的任何其他人( 人，“出资方”)无权行使本认股权证的任何部分将实益拥有超过受益所有权限制 (定义如下)。就前述句子而言， 持有人及其关联公司和出让方实益拥有的普通股数量应包括在行使本 认股权证时可发行的普通股数量，并就此作出确定，但应不包括在(I)行使由持有人或其任何关联公司或出让方实益拥有的剩余未行使部分本认股权证时可发行的普通股数量，以及(Ii)在行使本认股权证的剩余未行使部分时可发行的普通股数量，以及(Ii)该认股权证的剩余未行使部分由持有人或其任何关联公司或出让方实益拥有，以及(Ii)该认股权证的剩余未行使部分由持有人或其任何关联公司或出让方实益拥有，且(Ii)不包括可发行的普通股数量任何其他普通股等价物)，但须受 转换或行使类似于本协议所载限制的限制，该限制由持有人或其任何联属公司或署名方实益拥有。就本第2(E)节而言，受益所有权应 根据交易法第13(D)节及其颁布的规则和条例计算, 持有者确认 本公司并未向持有者表示该计算符合 交易所法案第13(D)条的规定，持有者独自负责根据该法案提交的任何时间表 。在本第2(E)条所载限制适用的范围内，确定 本认股权证是否可行使(与持有人及其任何关联公司和出资人共同拥有的其他证券有关)，以及本认股权证的哪一部分可行使，应由持有人全权酌情决定， 提交行使通知应视为持有人决定本认股权证是否可行使(与其他证券有关在每种情况下，受实益所有权限制的限制，公司 没有义务核实或确认该决定的准确性，提交行使通知 应被视为持有人对上述决定的陈述和担保。此外， 关于上述任何集团地位的确定应根据 交易法第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就本第2(E)节而言，在确定 已发行普通股数量时，持有人可依赖(A)公司最近提交给委员会的定期或年度报告(视情况而定)中反映的已发行普通股数量, (B)本公司较新的公开公告 或(C)本公司或过户代理的较新的书面通知，列明已发行普通股的数目 。应持有人的书面或口头要求，本公司应在一个交易日 内以口头和书面方式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下， 已发行普通股数量应由持有人或其关联公司或出让方自报告该数量 已发行普通股之日起，在转换或行使本公司证券(包括本认股权证)后确定。“实益所有权限额”应为紧接根据本认股权证可发行的普通股发行生效后，持有人在发行任何认股权证之前选择的已发行普通股数量的4.99%(或 ，9.99%)。 根据本认股权证的规定发行普通股后，“实益所有权限额”应为已发行普通股数量的4.99%(或 ，9.99%)。持有人在通知本公司后， 可增加或减少本条第2(E)条的实益所有权限制条款 ，但实益所有权限制在任何情况下不得超过紧接持有人行使本认股权证而发行普通股后已发行普通股数量的9.99% ，且本条第2(E)条的 规定继续适用。受益所有权限制的任何增加都不会 在61%之前生效^ST在该通知送达本公司后的第二天。本款 的条款的解释和实施方式不应严格符合本第2(E)节的条款，以 更正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或与此处包含的预期受益所有权限制不一致的 限制，或者进行必要或适当的更改或补充以适当实施此类 限制。(#**$$} =：本款规定的限制适用于本权证的继任持有人。

第 节3. 某些调整。

a)股票 分红和拆分。如果本公司在本认股权证尚未发行期间的任何时间：(I)派发股票股息或 以其他方式对其普通股或以普通股支付的任何其他股本或股本等值证券进行分派 (为免生疑问，不包括本公司在 行使本认股权证时发行的任何普通股)，(Ii)将已发行普通股细分为更多数量的股票，(Iii)将 股(包括以反向股票拆分的方式)发行的已发行普通股合并为较少数量的股份，或(Iv)通过 重新分类普通股发行本公司的任何股本，则在每种情况下，行权价格均应 乘以一个分数，其中分子应为紧接该事件之前已发行的普通股数量(不包括库存股，如有) ，分母应为紧接该事件之前已发行的普通股数量 行使本认股权证时可发行的股份数量应按比例调整 ，以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据 本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权 收取该股息或分派的股东的记录日期后立即生效，如果是 拆分、合并或重新分类，则应在生效日期后立即生效。

b) 后续配股。除了根据上述第3(A)节进行的任何调整外，如果公司在任何时间 将任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利 按比例授予任何类别普通股的记录持有人(“购买权”)，则持有人将有权 根据适用于该购买权的条款，获得持有人如果持有该号码可获得的总购买权 包括但不限于受益所有权限制)紧接记录授予、发行或出售此类购买权的日期 之前，或如果未记录此类记录，则为确定普通股记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期 (但是， 前提是，如果持有人参与任何此类购买权的权利会导致 持有人超出受益所有权限制，则持有人无权在一定程度上参与该购买权 (或因该购买权而获得该等普通股的实益所有权)，而该程度的购买 权利将由持有人搁置，直至其权利不会导致 持有人超出实益所有权限制的时间(如果有的话)。

c) 按比例分配。在本认股权证未结清期间，如果本公司宣布或 以返还资本或其他方式(包括但不限于现金、股票或其他证券、财产或期权 以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式) 向普通股持有人宣布或作出任何股息或其他资产(或获得资产的权利)的分派 ，则不在此限。 除非已根据第3节(则行权价格 应减去现金金额和/或就该分派向每股普通股支付的 任何证券或其他资产的 公允市值(由本公司董事会真诚决定)，并在该分派生效日期后立即生效，以便在行使认股权证后，持有人 可以获得该分派的同等利益。

d)基础 交易。如果在本认股权证未结清期间的任何时候，(I)本公司在一项或多项 关联交易中直接或间接将本公司与另一人合并或合并，(Ii)本公司(以及 其所有子公司，作为一个整体)直接或间接地在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让、转让、 转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产，(Iii) 任何购买要约、要约收购或交换要约(无论由本公司或其他人士)已完成 据此，普通股持有人获准出售、投标或交换其股份以换取其他 证券、现金或财产，并已被50%或以上已发行普通股的持有人接受；(Iv) 公司在一项或多项相关交易中直接或间接地对普通股进行任何重新分类、重组或 进行资本重组，或据此对普通股进行任何强制性换股现金或财产，或(V)本公司在一项或 项以上的关联交易中，直接或间接地与另一人或 人完成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排方案)，据此，该其他人或集团收购超过50%的已发行普通股(不包括该人或其他人持有的任何普通股 股)，或与订立或参与该股票或股份购买协议或其他业务合并的其他人 有关联或有关联)(每个人均为“基本 交易”)，则, 在随后行使本认股权证时，持有人有权根据持有人的选择(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)， 在紧接该基本交易发生之前， 获得在紧接该基础交易发生前行使时可发行的每股认股权证股票， 继承人或收购公司或公司(如果是尚存的公司)的普通股数量， 及因持有紧接 该等基本交易前可行使本认股权证的普通股数目的持有人进行该等 基本交易而应收的任何额外代价(“替代代价”)(不考虑第2(E)节对行使本认股权证的任何限制)。就 任何该等行使而言，行使价的厘定应作出适当调整，以适用于该 基本交易中就一股普通股可发行的备选代价金额，而本公司应以反映备选代价任何不同组成部分的相对价值的合理 方式在备选代价之间分摊行使价。如果普通股 的持有者可以选择在基本交易中收到的证券、现金或财产，则 持有者应获得与在此类基本交易后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择 。即使有任何相反的规定，在基础交易 的情况下，本公司或任何后续实体(定义见下文)应由持有人选择，可在基础交易完成的同时或之后30天内的任何 时间行使(或, 如果晚于 适用基础交易的公告日期，则通过向 持有人支付等同于该基础交易完成之日本 认股权证剩余未行使部分的Black Scholes值(定义如下)的现金，从持有人手中购买本认股权证。“Black Scholes Value”指 基于Black-Scholes期权定价模型从 Bloomberg，L.P.上的“OV”函数获得的本认股权证的价值。(“彭博”)为定价目的于适用的基本交易完成之日确定，并反映(A)相当于 期间美国国债利率的无风险利率， 等于适用的预期基本交易的公告日期和终止日期之间的时间，(B)预期波动率等于100%和从彭博的 HVT函数获得的30天波动率(使用365天年化确定(C)在 该等计算中使用的每股基础价格应为(I)以现金方式提出的每股价格(如有)加上该等基本交易中提出的任何非现金代价(如有)的总和及(Ii)较大者(X)紧接该拟进行的基本交易公开公布前的最后一次VWAP 及(Y)紧接该基本交易完成前的最后一次VWAP 两者中较大的一项(X)最后一次VWAP 与(Y)紧接该基本交易完成前的最后一次VWAP 两者中较大者, (D)剩余期权时间，相当于 适用的预期基本交易的公告日期与终止日期之间的时间和(E)零借款成本 。Black Scholes价值的支付将在持有者选择后 五个工作日内(如果较晚，则在基本交易的生效日期)内通过电汇立即可用的资金支付。 公司应促使本公司不是幸存者的基本交易中的任何后续实体( “后续实体”)按照本第3(D)条的规定 以书面形式承担本公司在本认股权证项下的所有义务 ，书面协议的形式和实质合理 令持有人满意，并得到持权证持有人的批准，以购买当时已发行认股权证相关的至少大部分普通股 (不得无理拖延)向持有人交付后续实体的证券，以换取本认股权证，该证券由与本认股权证在形式和实质上基本相似的 书面文书证明，可在 此类基本交易之前，以相当于可获得的普通股 和在行使本认股权证时应收的普通股的相应 数量的该继承实体(或其母实体)的股本股份行使(不考虑对行使本认股权证的任何限制)行使。其行使价适用于该等股本 股份的行使价 (但须考虑根据该基本交易的普通股的相对价值及该等股本的价值 )，而行使价适用于该等股本 股份(但须考虑该基本交易的普通股的相对价值及该等股本的价值{br, 该等股本股数及该行使价格的目的是 保护本认股权证在紧接该等基本交易完成前的经济价值)，以及 在形式及实质上令持有认股权证的持有人合理满意以购买当时已发行认股权证至少大部分的 普通股。于任何该等基本交易发生时， 继承实体将继承并被取代(因此，自该基本交易日期起及之后， 本认股权证中提述“公司”的条文应改为指继承实体)，并可 行使本公司的一切权利及权力，并承担本认股权证项下本公司的所有义务，其效力与该继承实体在此被指定为本公司的效力相同。

e) 计算。根据本第3条进行的所有计算应根据具体情况计算到 股份的最接近的1美分或最接近的1/100。就本第3节而言，截至 某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行普通股(不包括库存股，如有)的总和。

f) 通知持有人。

i. 行权价格调整。每当根据本第3节的任何规定调整行使价时， 公司应立即通过传真或电子邮件向持有人送达通知，说明调整后的行使价 以及由此导致的对认股权证股份数量的任何调整，并对需要进行调整的事实进行简要说明。 本公司应立即通过传真或电子邮件向持有人送达通知，列出调整后的行使价和由此导致的权证股份数量调整，并简要说明需要进行调整的事实。

二、通知 允许持有者进行锻炼。如果(A)公司应宣布普通股的分配，(B)公司应 宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股，(C)公司应授权 普通股权利或认股权证的所有持有人认购或购买 任何类别或任何权利的任何股本股份，(D)普通股的任何 重新分类需要获得公司任何股东的批准(br}整体而言)是一方当事人，任何出售或转让本公司全部或实质所有资产的交易，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换，或(E)本公司应授权 自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务，则在每种情况下， 公司应在适用记录或以下指定的生效 日期至少10个交易日之前，通过传真或电子邮件将其在公司认股权证登记簿上出现的最后传真号码或电子邮件地址发送给持有人，通知中说明(X)为该股息、 分配、赎回、权利或认股权证记录的日期，或者如果不记录，则通知：(X)为该股息、 分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期，或(X)为该股息、 分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期，登记在册的 普通股持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期将确定 或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股预期生效或结束的日期 , 以及预计记录在册的普通股持有人有权 在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时 以普通股换取可交付的证券、现金或其他财产的日期；但未能交付通知或通知中的任何缺陷或交付中的任何缺陷不影响通知中规定的公司行为的有效性。在这种情况下，普通股持有人将有权 在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时以普通股换取可交付的证券、现金或其他财产；但未能交付通知或通知中的任何缺陷不影响通知中规定的公司行为的有效性。在 本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关 公司或任何子公司的重要非公开信息的范围内，公司应根据表格6-K的 最新报告同时向委员会提交该通知。除非本文另有明确规定，否则持有人仍有权在从该通知的 日期开始至触发该通知的事件的生效日期这段时间内行使本认股权证。

g) 公司自愿调整。在符合交易市场规则和规定的情况下，本公司可在本认股权证有效期内的任何时间 将当时的行权价格降低至本公司董事会认为合适的任何金额和时间 。

第 节3. 转让授权书。

a)可转让性。 在遵守任何适用的证券法和本协议第4(D)节规定的条件以及购买协议的 条款的前提下，本认股权证和本认股权证项下的所有权利在 交回本公司主要办事处或其指定代理人后，可全部或部分转让，并附上本认股权证的书面转让 ，基本上采用本证书所附形式，由持有人或其代理人或代理人(连同 章)正式签署交出后，如有要求，公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义，以 该转让文书规定的面额签立并交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此 转让的部分，并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定，持有人 毋须将本认股权证交回本公司，除非持有人已将本认股权证全部转让 ，在此情况下，持有人须在持有人向悉数转让本认股权证的公司 递交转让表格(如本公司要求连同勋章担保)之日起三(3)个交易日内，将本认股权证交回本公司。如果认股权证按照本协议适当转让，可由新的 持有人行使，以购买认股权证股票，而无需发行新的认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证于本公司上述办事处出示后，可与其他认股权证分开或合并，连同由持有人或其代理人或受权人签署的指明新认股权证发行名称及面值的书面通知 。在遵守第4(A)条的情况下，对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让 ，本公司应签署及交付新的一份或多份认股权证，以换取根据该通知分拆或合并的一份或多份认股权证或 份认股权证。所有于转让或交易所发行的认股权证的日期应为发行日期 ，并应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证股份数目除外。

c) 保证书登记簿。公司应根据公司为此 目的而保存的记录(“认股权证登记册”)，不时将本认股权证登记在本认股权证的记录持有人名下。公司 可将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对拥有者，以行使本认股权证的任何权利或 向持有人分发本认股权证，以及所有其他目的。

d) 转移限制。如果在与本认股权证的任何转让相关的本认股权证交回时， 本认股权证的转让不得(I)根据证券法 和适用的州证券或蓝天法律下的有效登记声明进行登记，或(Ii)根据第144条无数量或销售方式限制 或当前的公开信息要求而有资格转售，作为允许转让的条件，本公司可要求本认股权证的持有人或受让人 遵守采购协议第4.1节的规定。

e) 持有人的陈述。持有人在接受本协议后，声明并保证其为“经认可的 投资者”(根据证券法颁布的法规D的定义)，并正在收购本认股权证，且在行使本认股权证后，将成为经认可的投资者，并将为其自己和 不违反证券法 或任何适用的州证券的目的或为分销或转售该等认股权证股票或其任何部分而自行收购可在行使时发行的认股权证股份。

第 节5. 杂项。

a) 在行使之前没有股东权利；没有现金结算。本认股权证不赋予持有人任何投票权 第 2(D)(I)节规定的行使前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利，但第3节明确规定的除外。不限制持有人根据第2(C)节“无现金行使”获得认股权证股票 或根据第2(D)(I)节和 第2(D)(I)节收取现金付款的任何权利( 第2(D)(I)节和 第2(D)(I)节) 第2(D)(I)节和 第2(D)(I)节(

b) 保证书的丢失、被盗、破坏或损毁。公司承诺，在公司收到公司合理满意的损失宣誓书 ，证明本认股权证或与认股权证股票有关的任何股票 遗失、被盗、销毁或毁损，以及在丢失、被盗或销毁的情况下，赔偿或担保令公司合理满意 (就认股权证而言，不包括保证金的张贴)，以及在交出和取消该 认股权证或股票时，以代替该认股权证或股票。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或任何权利到期的最后或指定日期 不是交易日，则可在下一个交易日采取该行动或行使该权利 。

d) 授权股份。

本公司承诺，在认股权证尚未发行期间，将从其授权及未发行普通股中预留足够 数量的股份，以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。 本公司进一步承诺，在行使本认股权证项下的购买权后，本公司将全权授权其高级职员 负责发行所需认股权证股份。本公司 将采取一切必要的合理行动，以确保该等认股权证可按本文规定发行，而不会 违反任何适用的法律或法规，或违反普通股可在其上市的交易市场的任何要求 。本公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权 时可能发行的所有认股权证股票，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本协议 支付该等认股权证股份后，将获正式授权、有效发行、缴足及毋须评估，且不受 本公司就发行该等认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与该 发行同时进行的任何转让所产生的税项除外)的影响。

除非当时持有并非由本公司联属公司实益拥有的大部分已发行认股权证(基于该等认股权证的 股数)的持有人在 范围内放弃或同意，否则本公司不得 采取任何行动，包括但不限于修改其公司章程或通过任何重组、转移 资产、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，以避免或寻求 采取任何行动 ，以避免或寻求 采取任何行动，包括但不限于修改其公司章程或通过任何重组、转移 资产、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动 但将始终本着善意协助 执行本认股权证中规定的保护持有人权利不受损害所必需或适当的所有条款和行动；但条件是，未经受影响的每份未清偿认股权证持有人同意，不得修改可行使认股权证的条款(包括 但不限于第3节所述的调整)或权证持有人 从本公司收取违约金或其他现金付款的权利，或降低 同意修改本认股权证所需的百分比 ，否则不得修改本认股权证的条款(包括但不限于第3节所述的调整)或权证持有人 从本公司收取违约金或其他现金付款的权利，或降低 同意修改本认股权证所需的百分比 。在不限制前述一般性的情况下，本公司将(I)不会将任何 认股权证股票的面值提高至超过紧接在面值增加之前行使认股权证时应支付的金额，(Ii) 采取一切必要或适当的行动，以便本公司可以在行使本认股权证时有效和合法地发行缴足股款 和不可评估认股权证股票，以及(Iii)使用商业上合理的努力获得 所有该等授权、豁免, 使公司能够履行本认股权证项下的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股票数量或行使价的行动 之前，本公司应获得任何公共监管机构或对其拥有管辖权的公共 监管机构可能需要的所有授权或豁免或同意。

e) 适用法律。有关本担保的解释、有效性、强制执行和解释的所有问题均应受纽约州国内法律管辖，并根据其解释和执行，而不考虑纽约州的法律冲突原则。#xA0； 任何关于本担保的解释、有效性、强制执行和解释的问题均应受纽约州国内法律管辖、解释和强制执行。

f)管辖权； 诉讼代理。各方同意，所有关于本认股权证拟进行的交易的 解释、执行和辩护的法律程序(无论是针对本保证书的当事人 或其各自的附属公司、董事、高级管理人员、股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)均应 仅在纽约市的州法院和联邦法院启动。每一方在此不可撤销地 接受位于纽约市曼哈顿区的州法院和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议或本协议讨论的任何交易有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、诉讼或程序中主张 其本人不受任何此类法院的管辖权管辖的任何主张，即该诉讼、行动或程序是不适当的或不适当的。 双方在此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、诉讼或法律程序中主张 其本人不受任何此类法院的管辖权管辖 ，以裁决本协议项下或与本协议或本协议讨论的任何交易有关的任何争议各方在此不可撤销地放弃以面交方式送达程序文件，并同意 通过挂号信或挂号信或 隔夜递送(带递送证据)的方式将程序文件副本邮寄到根据本保证书向其发出通知的有效地址 ，并同意在符合适用法律的情况下，此类送达应构成对程序文件及其通知的良好和充分的送达 。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达过程的任何权利 。如果任何一方开始诉讼、诉讼或诉讼以强制执行本授权证的任何规定，则该诉讼的胜诉方, 诉讼或诉讼程序应由另一方报销其合理的 律师费以及与该 诉讼或诉讼程序的调查、准备和起诉有关的其他费用和开支。尽管有上述规定，本款规定不得限制或限制联邦地区法院和州法院，持有者可根据联邦证券法向其提出索赔。 公司特此不可撤销地指定并指定纽约10019号纽约西55街250号31楼Watson Farley&Williams LLP(“过程代理”)为其授权 代理，在向公司提出的任何索赔中均可向其送达过程，但有一项谅解，即指定和 指定过程代理为该授权代理将立即生效，而不需要公司采取任何进一步的 行动。本公司向每位买方表示，它已将该 指定和指定通知流程代理，并且流程代理已接受该指定和指定。公司特此不可撤销地授权 并指示流程代理接受此类服务。

g) 限制。持有人承认，如果 未注册且持有人未使用无现金行使，则在行使本认股权证时获得的认股权证股票将受到州和联邦证券法的转售限制。

h) 免责声明和费用。任何交易过程或对持有人 部分的任何延误或未能行使本协议项下的任何权利，均不得视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救。 在不限制本认股权证任何其他条款的情况下，如果公司故意和知情地不遵守本认股权证的任何条款 ，导致持有人遭受任何实质性损害，公司应向持有人支付 足以支付持有人收取根据本认股权证到期的任何金额或以其他方式强制执行任何 所产生的任何费用和开支的金额，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼的

i) 通知。持有者在本协议项下提供的任何和所有通知或其他通信或交付，包括但不限于任何行使通知，应以书面形式，通过传真、电子邮件或通过国家认可的夜间快递服务亲自递送，地址为：

如果 到公司

环球航运有限公司

Vouliagmenis大道128号，3楼

166 74 Glyfada

希腊雅典

电话：+302109608300

电子邮件：a.g.feidakis@globusmaritime.gr

传真：+30210 9608359

收信人：首席执行官

或本公司为该等目的而向持有人发出通知而指定的其他传真号码、电邮 地址或地址。本协议项下由本公司提供的任何和所有通知或其他 通信或交付应以书面形式，并通过 传真或电子邮件亲自送达，或由国家认可的夜间快递服务按本公司账簿上显示的该持有人的传真 号码、电子邮件地址或地址发送给每个持有人。本协议项下的任何通知或其他通信或 交付应被视为在(A)发送时间(如果该通知或 通信是在下午5：30或之前通过传真以传真号码或电子邮件附件发送到本协议所附 签名页上规定的电子邮件地址)发出并生效。(纽约市时间)，(B)发送日期后的下一个交易日 ，如果该通知或通信是在非交易日或 晚于下午5：30的某一天通过传真按传真号码或电子邮件附件 发送到本协议所附签名页上规定的电子邮件地址。在任何交易日(纽约市时间)，(C)邮寄之日后的第二(2)个交易日， 如果由美国国家认可的隔夜快递服务发送，或(D)被要求向其发出该通知的一方实际收到该通知 。

j) 责任限制。在持有人未采取任何肯定行动以行使 本认股权证以购买认股权证股份的情况下，本协议任何条文均不会导致 持有人或作为本公司股东对任何普通股的购买价承担任何责任，不论该等责任 是由本公司或本公司债权人主张的 ，亦不会引致 持有人就任何普通股的购买价或作为本公司股东而承担的任何责任 ，亦不会因此而引致 持有人就任何普通股的购买价或作为本公司股东而承担的任何责任 。

k) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利(包括追讨损害赔偿)外，还将有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意，金钱赔偿 不足以补偿因其违反本认股权证规定而蒙受的任何损失，特此 同意放弃且不在任何具体履行诉讼中主张法律补救即已足够的抗辩理由。

l) 个继任者和分配人。在适用证券法律的规限下，本认股权证和由此证明的权利和义务 将对本公司的继承人和获准受让人以及 持有人的继承人和获准受让人产生利益并对其具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人 不时受益，并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。

m) 修正案。本认股权证可由持有 认股权证的持有人修改或修订(或放弃本认股权证的规定)，以购买当时已发行认股权证的至少多数普通股。

n) 可分割性。在可能的情况下，本保证书的每一条款均应解释为 在适用法律下有效和有效，但如果本保证书的任何条款被适用的 法律禁止或无效，则该条款在该禁止或无效范围内无效，而不会使 该等条款的其余部分或本保证书的其余条款无效。

o) 个标题。本认股权证中使用的标题仅供参考，就任何 目的而言，不应被视为本认股权证的一部分。

********************

(签名页如下)

兹证明， 本公司已促使其正式授权的高级职员在上述日期签署本认股权证。

行使通知

收件人：环球海运有限公司

(1)在此签署的 根据所附认股权证的条款选择购买_

(2)付款 应采用以下形式(勾选适用框)：

¨美国的合法货币电汇 ；或

？如果允许，根据第2(C)款规定的公式，取消 根据第2(C)款规定的无现金行使程序 可购买的最大数量的认股权证，取消 必要数量的认股权证股票，以行使本 认股权证。

(3)请 以以下签字人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票：

认股权证股票 应交付给以下DWAC帐号：

(4)以下签署人 是根据1933年证券法(经修订)颁布的法规D所界定的“认可投资者”， 将自行收购可因行使认股权证而发行的认股权证股份，而不是为了或为分销或 转售该等认股权证股份或其任何部分而违反证券法或任何适用的州证券法，但 根据证券法登记或豁免的销售除外。

[持有人签名]

附件B

分配表格

(要转让上述保证书， 请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)

对于收到的价值， 在此将前述认股权证及其证明的所有权利转让给

附件5.1

2020年6月29日

Globus Marine Limited：附件5.1 意见

女士们、先生们：

我们曾就本公司 发行及出售45,850,000股本公司普通股(每股票面价值0.004美元)事宜，担任马绍尔群岛公司(“本公司”)旗下Globus Marine 有限公司(“本公司”)的法律顾问。股份 根据本公司于2018年1月17日提交并于2018年2月8日宣布生效的F-3表格F-3(333-222580)注册说明书(“注册说明书”)、日期为2018年1月17日 及2018年2月8日的招股说明书(“基本招股说明书”)及日期为 的基本招股说明书补编(“招股说明书副刊”)发行及出售。

作为此类律师，我们检查了以下文件的正本 或副本(经认证或以其他方式确认，使我们满意)：

在此类审查中，我们假定(A) 个人或实体(公司除外)完成文件签署的法律能力或能力，(B)所有签名的真实性和作为原件提交给我们的所有文件的真实性，(C)作为符合或复印件提交给我们的所有文件与正本 文件的一致性，(D)我们审查的与陈述本文所述意见相关的文件 是真实、正确和可靠的及(E)就吾等进行的尽职审查所涵盖的任何文件或证书所载所有事实事宜的每项陈述 的真实性。 对于尚未独立确立的与本意见有关的事实事宜，吾等已依赖本公司及公职人员的陈述 及证书，在每种情况下，吾等均认为相关且适当 。(E)本公司及公职人员的陈述 与我们进行的尽职审查所包含的所有事实事宜均属真实性。 有关本意见的重大事实事宜，吾等已依赖本公司及公职人员的陈述 及证书。我们没有独立核实如此依赖的事实。

在发表本意见时，我们还 假设：

本意见函仅限于马绍尔群岛法律和纽约州法律，并且截至本意见书之日。我们明确表示不承担任何责任就任何发展 或任何类型的情况提供建议，包括本意见书日期之后可能发生的任何法律或事实变更，这些变更可能会 影响此处表达的意见。

基于上述，并经考虑吾等认为相关的法律考虑因素 ，吾等认为，于本公司根据购买协议、登记声明、基本 招股章程及招股章程补充条款收到付款 后发行及交付股份时，股份将获有效发行、缴足股款及免税。

我们同意将此 意见作为注册说明书的证物提交，同意在注册说明书中讨论此意见，并同意在基本招股说明书和招股说明书附录中对我公司的 引用。在给予此同意时，我们在此不承认 我们属于1933年证券法(经修订)第7节及其下的规则和法规(“证券法”)规定必须征得其同意的人员类别，也不承认我们是 证券法中使用的术语“专家”所指的注册声明的任何部分方面具有 专家资格的人，也不承认我们是 证券法中使用的“专家”一词所指的注册声明中的任何部分的专家， 也不承认我们是注册声明中 所使用的术语“专家”所指的任何部分的专家。

真正属于你的，

Watson Farley&Williams LLP

/s/Watson Farley&Williams LLP

附件8.1

2020年6月29日

Globus Marine Limited-附件8.1 意见

它可能关注的对象：

我们曾担任马绍尔群岛公司(“本公司”)下属的GLOBUS Marine 有限公司(“本公司”)与本公司 发行和出售每股面值0.004美元的本公司普通股(“该股”)相关的法律顾问。根据本公司于2018年1月17日提交并宣布于2018年2月8日生效的F-3表格F-3(333-222580)注册说明书(“注册说明书”)、日期为2018年1月17日及2018年2月8日的招股说明书(“基本招股说明书”)及日期为 的基本招股说明书补编 发行及出售股份 。

在提出本意见时，我们检查了以下文件的 份正本或副本(经认证或以其他方式确认，令我们满意)：

在此类检查中，我们假设 (A)每个自然人的法律行为能力，(B)所有签名的真实性和所有提交给我们的文件的真实性 作为原件提交给我们，(C)所有提交给我们的文件与原始文件的符合性或 复印件，(D)我们审查的与提出本文所述意见相关的文件是真实、正确和完整的，以及(E)关于以下各项的陈述的真实性

至于尚未独立确立的与本 意见有关的重大事实事项，我们已依赖公职人员、 本公司董事及高级管理人员及其他人士的陈述及证明，在每种情况下，我们均认为相关及适当。我们没有独立 核实这样依赖的事实。

我们已审查了招股说明书补编中标题为“税务考虑-美国税务考虑-美国 美国持有人的联邦所得税”的讨论 。根据本章节中描述的陈述、契约、假设、条件和资格 ，并考虑到本章节中阐述的讨论并不旨在讨论 股份所有权和处置的所有可能的美国联邦所得税后果，并且受此处阐述的限制、 限制和假设的约束，我们确认，除非另有说明，否则本章节中陈述的讨论构成 法律摘要或法律结论，构成我们对截至招股说明书附录日期股票所有权和处置的重大美国联邦所得税后果的意见 ，并准确地 陈述我们对招股说明书附录中讨论的税务问题的看法(本公司在该标题下的陈述和事实陈述除外，我们对此不予置评)。除上述意见外，我们对 以外的任何美国联邦所得税后果不发表任何意见。除以下关于马绍尔群岛税收考虑因素的段落所述外，我们 不对任何州、当地或非美国税法下的税收后果发表意见。

我们已经审查了招股说明书补编中“税收考虑-马绍尔群岛税收考虑”标题下的讨论 。基于注册声明和招股说明书补编中陈述的事实，并考虑到我们认为相关的法律考虑 ，并在符合本文所述的限制、限制和假设的前提下，我们确认，除非另有说明，否则此类讨论中的陈述 构成法律结论，是Watson Farley& Williams LLP对截至招股说明书附录日期的马绍尔群岛税收后果的意见(除陈述 和 外)，我们确认，该讨论中的陈述 在构成法律结论的范围内是Watson Farley& Williams LLP关于截至招股说明书附录日期的马绍尔群岛税收后果的意见(除陈述 和

我们的意见和招股说明书副刊中 阐述的税务讨论基于1986年国税法的现行规定(经修订)、据此颁布的 财政条例、国税局发布的可被引用或用作先例和判例的公告 以及在本章程生效之日生效的马绍尔群岛共和国法律，其中任何法律都可以 随时更改并具有追溯力。

本意见仅在本协议日期 发表，我们没有义务补充或修改我们的意见，以反映本协议日期之后出现的任何法律发展或事实事项，或本协议所依赖的任何信息、文件、证书、记录、声明、陈述、 公约或假设的影响，这些信息、文件、证书、记录、声明、 公约或假设将变得不正确或不真实。

我们同意将本意见 作为注册说明书的证物提交，同意在注册说明书中讨论本意见，并同意在注册说明书、基本招股说明书和招股说明书附录中对我公司的引用 。在给予此同意时，我们 在此不承认我们属于证券法第7节或据此颁布的规则 和条例要求我们同意的人员类别，也不承认我们是证券法中使用的术语“专家”所指的注册声明 的任何部分方面的专家，也不承认我们是证券法中使用的“专家”一词所指的注册声明 中的任何部分的专家，也不承认我们是证券法中使用的“专家”一词所指的注册声明 中的任何部分的专家。

真正属于你的，

沃森·法利和威廉姆斯律师事务所

/s/Watson Farley&Williams LLP

附件 99.1

Globus 海事有限公司宣布1240万美元的注册直接发售定价

希腊Glyfada，2020年6月26日-Globus Marine Limited(“本公司”)(纳斯达克股票代码：GLBS)今天宣布，该公司已 与若干独立机构投资者签订了一项证券购买协议，将以登记直接发售的方式发行约1,240万美元的普通股(“普通股”)，并同时私募购买普通股 的认股权证 。

根据证券购买协议的 条款，本公司已同意出售45,850,000股普通股。在同时定向增发中， 本公司已同意发行认股权证，购买最多45,850,000股普通股。认股权证将在发行时可行使 ，行使价为每股0.30美元。认股权证将于发行日起计5.5年到期。 一个普通股和一个认股权证的收购价为0.27美元。在扣除配售代理费及其他 估计发售开支前，本公司从登记直接发售及同时进行 定向增发所得款项总额估计约为1,240万美元。在满足惯例成交条件的情况下，注册直接发行和同时私募预计将于2020年6月30日左右结束。

Maxim Group LLC将担任此次发行的独家配售代理。

根据登记的直接发售出售的普通股是根据表格 F-3的货架登记声明(文件编号：333-222580)出售的，该声明于2018年1月17日提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)，并于2018年2月8日宣布生效。此类证券只能通过招股说明书提供。招股说明书 附录和附带的招股说明书将提交给证券交易委员会 ，该说明书涉及并描述已注册直接发售的条款。同时私募中出售的认股权证，连同该等认股权证相关的普通股， 并未根据经修订的1933年证券法(“证券法”)注册，并根据 豁免其第4(A)(2)节所载证券法第5节及/或根据其颁布的 规例D的注册要求而发售。招股说明书附录和与登记的直接发售有关的招股说明书副本可在证券交易委员会网站www.sec.gov获得，或联系马克西姆集团有限责任公司，地址为列克星敦大道405Lexington Avenue，2楼，New York，NY 10174，电话：2128953745.

本新闻稿 不构成出售或征求购买任何证券的要约，在根据任何州或司法管辖区的证券法注册或资格登记 或资格之前，在任何州或司法管辖区也不得 进行此类证券的任何销售 。

关于 Globus海运有限公司

Globus是 一家综合性干散货航运公司，在全球范围内提供海运服务，目前拥有、运营和管理一支由五艘干散货船组成的船队，在国际上运输铁矿石、煤炭、谷物、钢材、水泥、氧化铝和其他干散货 。截至2020年3月31日，Globus的子公司拥有和运营7艘船舶，总载重量为300,571载重吨 ，加权平均船龄为12.1年。

安全港声明

本新闻稿 包含根据美国联邦证券法定义的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述提供 公司对未来事件的当前预期或预测。前瞻性陈述包括有关 公司的预期、信念、计划、目标、意图、假设的陈述，以及其他非历史 事实或不存在的事实或条件的陈述。诸如“预期”、“相信”、“继续”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“正在进行”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“将会”或类似的单词或短语，或这些单词或短语的 否定，可以识别前瞻性陈述，但没有这些字眼并不一定 意味着声明没有前瞻性。前瞻性陈述会受到已知和未知风险和不确定性的影响 ，并且基于可能不准确的假设，这些假设可能导致实际结果与前瞻性陈述所暗示的预期或 大不相同。公司的实际结果可能与 前瞻性陈述中预期的结果大不相同，原因很多，具体如公司提交给证券交易委员会的文件 中所述。因此，您不应过度依赖这些前瞻性声明，因为这些前瞻性声明仅说明了本 通信的日期。GLOBUS没有义务公开修改任何前瞻性陈述，以反映本通信日期之后的情况或事件 或反映意外事件的发生。然而，你应该这样做。, 审查Globus将在本通信 日期之后不时向美国证券交易委员会提交的报告中描述的因素和风险。

如需更多信息，请 联系：