美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格SD

专业披露报告

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

(章程中规定的注册人的确切姓名)

南非共和国：1-14846

美国国家税务局(州或其他司法管辖区)(美国国税局(IRS)雇主

((公司或组织)(档案号)(识别号))

(马绍尔敦邮政信箱62117号，2107号)

拉希马·穆萨街76号，纽敦，约翰内斯堡

11.南非

(主要执行办公室地址)：邮政编码(Zip Code)

s Bailey；sbailey@anglogoldashanti.com(电子邮件)；+27 11 637-6031(T)

(与本报告相关的联系人的姓名和电话号码，包括区号。)

勾选相应的框以指明提交此表单所依据的规则，并提供此表单中的信息适用的期限：

x《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1，适用于2019年1月1日至12月31日的报告期。

项目1.01冲突矿物披露

冲突矿物披露

这份关于SD表格的专门披露报告是根据证券交易法下的规则13P-1提交的，可在盎格鲁黄金阿散蒂公司的网站www.anglogoldashanti.com上查阅。

群信息

盎格鲁黄金有限公司成立于1998年6月，合并了英美资源集团的黄金开采权益。盎格鲁黄金阿散蒂有限公司是在盎格鲁黄金公司和阿散蒂金田有限公司业务合并后于2004年4月26日成立的。

当前配置文件

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司总部设在南非约翰内斯堡。该公司(注册号1944/017354/06)于1944年在南非共和国注册成立，名称为Vaal Reef Explore and Mining Company Limited，根据“南非公司法”运营。

其注册办事处位于2001年南非约翰内斯堡纽敦Rahima Moosa街76号。

电话：+27-11-6376000。

虽然盎格鲁黄金阿散蒂的主要上市地点是约翰内斯堡证券交易所(JSE)，但该公司也在纽约证券交易所(NYSE)、加纳证券交易所(GHSE)和澳大利亚证券交易所(ASX)上市。

业务概述

盎格鲁黄金阿散蒂公司是一家独立的全球金矿公司，拥有多样化、高质量的业务和项目组合，总部设在南非约翰内斯堡。该公司大约98%的持续和非持续业务收入来自销售其业务生产的黄金。

产品

盎格鲁黄金阿散蒂的主要产品是黄金。一旦开采，根据伦敦金银市场协会(LBMA)确定的“良好交付”标准，黄金矿石被就地加工成Doré(未精炼金条)，然后被派往贵金属精炼厂精炼至至少99.5%的纯度。然后，精炼后的黄金直接出售给黄金银行。

除了盎格鲁黄金阿散蒂在巴西拥有和运营奎罗斯工厂的业务外，多雷是在不受盎格鲁黄金阿散蒂控制的炼油厂提炼的。盎格鲁黄金阿散蒂生产的唯一产品含有受冲突影响的矿物，特别是黄金，是奎罗斯工厂生产的精炼黄金。

奎罗斯工厂自1986年3月以来一直是“伦敦交货黄金名单”的成员，从巴西盎格鲁黄金阿散蒂工厂供应的多利黄金中生产黄金。

我们黄金开采业务的副产品包括银(阿根廷)和硫酸(巴西)。

运筹学

截至2019年12月31日，盎格鲁黄金阿散蒂的14个业务位于9个国家。

业务部门包括南非、非洲大陆、美洲和澳大利亚。

南非包括在南非的业务和资产，即West Wits和地面业务，其中包括拥有矿山废物解决方案(MWS)的First铀矿SA。年底后，即2020年2月，该公司宣布出售其在南非的所有剩余生产资产。

该公司在南非以外的运营资产为：

非洲大陆，在刚果民主共和国、加纳、几内亚、马里和坦桑尼亚开展业务；

澳大利亚，包括在澳大利亚的两个业务；以及

在阿根廷和巴西都有业务。

多德-弗兰克法案与“冲突矿物”定义

2010年的“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”以及美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)根据该法案颁布的规则，对制造或承包生产含有铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物(仅限于钽)的产品的上市公司规定了一定的报告义务。这些矿物或其衍生产品包括锡和钨(除非国务卿认定有更多的衍生品在为刚果民主共和国或邻国的冲突提供资金)或国务卿认定为可能来自刚果民主共和国或毗邻国家(“受覆盖国家”)的任何其他矿物或其衍生品为刚果民主共和国或毗邻国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生品。根据美国证券交易委员会的规则，如果任何冲突矿产对于我们制造或承包待生产的产品的功能或生产是必要的，我们必须本着善意进行合理的原产国调查，以确定(A)任何冲突矿产源自所涵盖国家，还是(B)来自回收或废料来源，如表格SD第1.01项(D)(6)所定义。

美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)不认为开采或承包开采冲突矿物的发行人正在制造或承包制造这些矿物，除非发行人也从事

除采矿外，还可直接或间接通过合同进行制造。盎格鲁黄金阿散蒂，由于其在巴西的炼油厂运营，除了采矿外，还从事制造业。

黄金开采可以对进行黄金开采的地区产生有益的影响。通过负责任的开采和交易，黄金可以帮助减轻个人的贫困，为社区的经济和社会发展做出贡献，并改善国家的财富。然而，盎格鲁黄金阿散蒂认识到，黄金的开采和交易也可能以助长冲突和侵犯人权的方式进行。

我们制定了做法、程序和控制措施，目的是确保我们的行动不会助长冲突，并监测和报告这些做法、控制措施和标准。

越来越多的顾客和消费者希望得到他们购买的黄金没有导致冲突或侵犯人权的保证。这导致与工业有关的组织采取了一系列措施，以防止黄金和其他商品被用来资助冲突和其他侵犯人权的行为。

合理的原产国调查和国际尽职调查标准

自2013年以来，我们在制定自愿标准方面发挥了积极作用，使我们能够合理确定我们生产的黄金的原产国，并证明我们按照国际标准负责任地运营。我们遵循的标准是：

·世界黄金协会无冲突黄金标准(WGC CFGS)。这是一种行业主导的方法，旨在打击可能滥用黄金为非法武装冲突和相关侵犯人权行为提供资金的情况。该标准与经合组织“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”和“黄金补编”保持一致。

·伦敦金银市场协会(LBMA)负责任的黄金指南。该协会代表黄金批发市场参与者的利益，其指导包括精炼标准、良好的交易实践和标准文件。盎格鲁黄金阿散蒂全资拥有并运营的位于巴西的Queiróz炼油厂是2013年6月全球首批获得新标准认证的三家炼油厂之一。

盎格鲁黄金阿散蒂集团在发展世界黄金协会的过程中发挥了领导作用，并公开表明其在应用黄金方面的立场，这不仅是为了表明其对负责任的商业做法的承诺，为其经营的社会作出积极贡献，而且也是为了确保其供应链中的黄金不会助长冲突、助长侵犯人权或违反国际人道主义法。

CFGS由五个部分组成。开发了一个工具包，以帮助公司实现合规。这包括背景信息、核对表和关于汇编证据包的建议。还为外部保险人准备了一份新的指导文件。

英美资源集团阿散蒂的所有业务都由在每个地区任命的内部小组对CFGS的A部分进行了评估。A部分涉及对盎格鲁黄金阿散蒂的所有矿场进行冲突和制裁评估，并使用关于国际制裁和冲突识别的官方消息来源。其中包括欧盟、联合国安理会和英国政府制裁和禁运名单。正如CFGS中规定的，外部来源也被用来评估盎格鲁黄金阿散蒂经营或运输其产品的国家是否存在冲突或高风险。海德堡研究所的冲突晴雨表被用来评估冲突的地点和强度。该数据还提供了将报告哪些国家的信息。

A部分评估表明，盎格鲁黄金阿散蒂没有在任何与黄金出口和贸易有关的受国际制裁或禁运的国家开展业务。根据海德堡冲突晴雨表，刚果民主共和国被认定为高风险。然而，我们在该国没有受控业务，因为Kibali业务是由总部位于多伦多的巴里克黄金公司(Barrick Gold Corp.)运营的合资企业。

B部分评估检查五个方面的证据，以确定公司是否符合

CFGS：

·公众承诺--是否制定了人权政策；

·活动--发现或未发现应为滥用行为负责的活动，利用影响力防止他人滥用；

·安全--对安全提供商进行尽职调查；

·支付和实物福利--披露向政府支付的款项，是否向被控侵犯人权的私人团体提供资金；以及

·利益攸关方参与--弱势群体、处理冤情的系统。

盎格鲁黄金阿散蒂开展了广泛的工作，以评估其是否符合CFGS，包括在A部分评估中未被确定为受冲突影响或高风险的业务。

C部分的评估涉及在现场处理黄金和含金材料，然后在离开矿山后再进行处理。它侧重于黄金生产的性质，以及在矿山和精炼厂之间的运营和运输过程中对黄金的控制。盎格鲁黄金阿散蒂使用基于风险的方法来实现该标准的这一部分。这包括绘制从竖井或矿井到调度和移交给保安公司以运输到精炼厂的矿场供应链，确定潜在黄金损失的风险点，以及发现供应链中的低效。其他常见的风险点包括装载卡车和将含金材料运送到

工厂、工厂和冶炼厂内不同电路中的材料处理，以及从那里发出的黄金。

CFGS的最后两部分指的是一份公司声明，该声明确认盎格鲁黄金阿散蒂在澳大利亚日出大坝矿接受来自Matsa Resources Limited和Blue Cap Mining Pty Ltd的外部来源黄金。已进行初步尽职调查，并合理地确定黄金及含金材料与被评估为“受冲突影响或高风险”的地区之间没有联系。取决于其他四个部分所涉及的工作的管理符合性声明已经完成。盎格鲁黄金阿散蒂公司团队实施了这些组件。作为审查盎格鲁黄金阿散蒂遵守CFGS的内部和独立程序的一部分，采取了保证程序。内部保证过程由集团内部审计负责，包括跟踪实施过程，根据CFGS实施指南确定和分析合规准备情况。

我们遵守自愿、负责任的黄金标准，使我们能够合理自信地确定，我们在奎罗斯工厂生产的精炼黄金的原产国(巴西)符合SEC的要求，并能够证明我们负责任地运营，并根据上文讨论的公认国际标准创建严格的自治和透明度机制。

盎格鲁黄金阿散蒂的评估

在我们的冲突评估之后，我们得出结论，我们没有违反任何国际制裁。

我们的结论是，我们没有直接运营的被认为位于“受冲突影响或高风险”地区的矿山。由于按照世界黄金协会的无冲突黄金标准的定义，我们没有任何业务在A部分中被评估为受冲突影响或高风险，因此该标准的B和C部分不适用。

我们遵守了D部分-外部来源黄金评估-我们合理地确定外部来源黄金与被评估为“受冲突影响或高风险”的地区之间没有联系。我们按照E部分的要求，实施了适当的合规性文档管理声明，以配合在运营中派送黄金。

最后，盎格鲁黄金阿散蒂符合2019年12月31日终了报告年度“无冲突黄金标准”规定的标准。

结论

盎格鲁黄金阿散蒂如上所述进行了合理的原产国确定，并得出结论，魁罗斯工厂制造过程中使用的黄金均不来自刚果民主共和国或其毗邻国家。

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名者代表其签署。

日期：2020年6月29日

盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

作者：/s/斯图尔特·贝利

姓名：斯图尔特·贝利(Stewart Bailey)

职务：执行副总裁：公司事务