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美国证券交易委员会 |
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华盛顿特区20549 |
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附表13G
根据1934年的“证券交易法”
(第2号修正案)*
OneSmart国际教育集团有限公司
(发卡人姓名)
A类普通股，每股票面价值0.000001美元
(证券类别名称)
G6S54G109
(CUSIP号码)
2019年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定提交此计划所依据的规则：
|
¨ |
规则第13D-1(B)条 |
|
¨ |
规则第13d-1(C)条 |
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ý |
规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写，用于报告人在本表格上就证券主题类别首次提交文件，以及任何后续修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(第2章)第18节的目的提交的信息，也不应被视为受该法该节的责任约束，但应受该法所有其他条款的约束(但是，请参阅附注)。
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CUSIP编号G6S54G109 |
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1 |
报告人姓名CW One Smart Limited | |||
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2 |
如果是组成员，请选中相应的框 | |||
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(a) |
¨ | ||
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(b) |
¨ | ||
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| |||
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3 |
仅限SEC使用 | |||
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| |||
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4 |
公民身份或组织地点 | |||
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数量 |
5 |
独家投票权 | |||
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6 |
共享投票权 | ||||
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| ||||
|
7 |
唯一处分权 | ||||
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| ||||
|
8 |
共享处置权 | ||||
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| |||
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|
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||
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|
| |||
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|
10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份 | |||
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|
|
| |||
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|
11 |
第9行金额表示的班级百分比 | |||
|
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| |||
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12 |
报告人类型 | |||
2
|
CUSIP编号G6S54G109 |
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1 |
报告人姓名 | |||
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| |||
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|
2 |
如果是组成员，请选中相应的框 | |||
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(a) |
¨ | ||
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(b) |
¨ | ||
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| |||
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3 |
仅限SEC使用 | |||
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| |||
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4 |
公民身份或组织地点 | |||
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| |||
|
数量 |
5 |
独家投票权 | |||
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| ||||
|
6 |
共享投票权 | ||||
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|
|||||
|
7 |
唯一处分权 | ||||
|
|
| ||||
|
8 |
共享处置权 | ||||
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| |||
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|
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||
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| |||
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10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份 | |||
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 | |||
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12 |
报告人类型 | |||
3
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CUSIP编号G6S54G109 |
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1 |
报告人姓名 | |||
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2 |
如果是组成员，请选中相应的框 | |||
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(a) |
¨ | ||
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(b) |
¨ | ||
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| |||
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3 |
仅限SEC使用 | |||
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4 |
公民身份或组织地点 | |||
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数量 |
5 |
独家投票权 | |||
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| ||||
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6 |
共享投票权 | ||||
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|||||
|
7 |
唯一处分权 | ||||
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| ||||
|
8 |
共享处置权 | ||||
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| |||
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|
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||
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| |||
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10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份 | |||
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 | |||
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12 |
报告人类型 | |||
4
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CUSIP编号G6S54G109 |
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1 |
报告人姓名 | |||
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| |||
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2 |
如果是组成员，请选中相应的框 | |||
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(a) |
¨ | ||
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(b) |
¨ | ||
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|
3 |
仅限SEC使用 | |||
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4 |
公民身份或组织地点 | |||
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|
数量 |
5 |
独家投票权 | |||
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6 |
共享投票权 | ||||
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|
|||||
|
7 |
唯一处分权 | ||||
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|
| ||||
|
8 |
共享处置权 | ||||
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| |||
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|
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||
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|
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|
10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份 | |||
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 | |||
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12 |
报告人类型 | |||
5
|
CUSIP编号G6S54G109 |
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|
1 |
报告人姓名 | |||
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| |||
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2 |
如果是组成员，请选中相应的框 | |||
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(a) |
¨ | ||
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|
(b) |
¨ | ||
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|
| |||
|
|
3 |
仅限SEC使用 | |||
|
|
|
| |||
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|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
|
|
|
| |||
|
数量 |
5 |
独家投票权 | |||
|
|
| ||||
|
6 |
共享投票权 | ||||
|
|
|||||
|
7 |
唯一处分权 | ||||
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| ||||
|
8 |
共享处置权 | ||||
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| |||
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|
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||
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| |||
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10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份 | |||
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 | |||
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12 |
报告人类型 | |||
6
|
CUSIP编号G6S54G109 |
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1 |
报告人姓名 | |||
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2 |
如果是组成员，请选中相应的框 | |||
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(a) |
¨ | ||
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(b) |
¨ | ||
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| |||
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|
3 |
仅限SEC使用 | |||
|
|
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| |||
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|
4 |
公民身份或组织地点 | |||
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|
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| |||
|
数量 |
5 |
独家投票权 | |||
|
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| ||||
|
6 |
共享投票权 | ||||
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|||||
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7 |
唯一处分权 | ||||
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8 |
共享处置权 | ||||
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9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||
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10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份 | |||
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11 |
第9行金额表示的班级百分比 | |||
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|
| |||
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|
12 |
报告人类型 | |||
7
|
CUSIP编号G6S54G109 |
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|
第1(A)项。 |
发行人名称：OneSmart国际教育集团有限公司(The Issuer？) |
|
第1(B)项。 |
发行人主要执行机构地址：上海市普陀区光复西路165号 |
|
| |
|
第2(A)项。 |
提交人姓名：CW One Smart Limited 诚威资本香港有限公司 成威长青资本，L.P. 成威长青管理有限责任公司 ExL Holdings，LLC Eric Xun Li(统称为报告人) |
|
第2(B)项。 |
主要营业办事处地址或(如无)住址： |
|
第2(C)项 |
公民权：CW One Smart Limited-英属维尔京群岛 诚威资本香港有限公司(香港)有限公司(香港) 成威长青资本，L.P.开曼群岛 成威长青管理有限责任公司-开曼群岛 ExL Holdings，LLC=开曼群岛 埃里克·李迅(Eric Xun Li)在中华人民共和国任职 |
|
第2(D)项。 |
证券类别名称：
发行人普通股由A类普通股和B类普通股组成。每名A类普通股持有人有权每股一票，而每名B类普通股持有人有权就提交他们表决的所有事项每股20票。发行人的A类普通股和B类普通股在提交发行人股东表决的所有事项上作为一个类别一起投票，除非法律另有要求。B类普通股可随时由其持有人按一对一的方式转换为A类普通股。A类普通股在任何情况下都不能转换为B类普通股。 |
|
第2(E)项。 |
CUSIP号码：
G6S54G109 |
|
| |
|
第三项。 |
如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为a： |
|
|
不适用 |
8
|
CUSIP编号G6S54G109 |
|
|
|
第四项。 |
所有权： |
对于每个报告人：
|
|
|
甲类 |
|
乙类 |
|
普通合计 |
|
占.的百分比 |
|
|
(A)实益拥有的款额 |
|
276,955,351 |
(1) |
0 |
|
276,955,351 |
(1) |
— |
|
|
(B)班级百分比： |
|
6.6 |
%(1)(2) |
0 |
% |
4.3 |
%(1)(3) |
0.6 |
% (4) |
|
(C)该人拥有的股份数目： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(I)投票或指示投票的唯一权力 |
|
276,955,351 |
(1) |
0 |
|
276,955,351 |
(1) |
— |
|
|
(Ii)共同投票或指示投票的权力 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
— |
|
|
(Iii)处置或指示处置 |
|
276,955,351 |
(1) |
0 |
|
276,955,351 |
(1) |
— |
|
|
(Iv)共同处置或指示处置 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
— |
|
(1)美国存托凭证代表(I)31股A类普通股，及(Ii)以美国存托凭证为代表的276,955,320股A类普通股，由CW One Smart Limited直接持有。CW One Smart Limited由成威资本香港有限公司全资拥有，而成威资本香港有限公司由成威长青资本有限公司L.P.成威长青管理有限公司为普通合伙人并全资控制成威长青资本，L.P.成威长青管理有限公司由由Eric Xun Li先生控制的EXL Holdings，LLC控股。根据公司法第13(D)条，CW One Smart Limited、成威资本香港有限公司、成威Evergreen Capital，L.P.、成威Evergreen Management，LLC、EXL Holdings、LLC及Eric Xun Li可被视为实益拥有OneSmart国际教育集团有限公司持有的A类普通股。
(2)据报道，每个报告人实益拥有的证券类别百分比是基于发行人截至2020年2月29日已发行的4,195,575,467股A类普通股，如发行人于2020年5月21日向美国证券交易委员会(SEC)提交的表格6-K中所述。
(3)根据报告，每个报告人实益拥有的证券类别百分比是基于发行人截至2020年2月29日已发行的已发行普通股总数6,492,417,483股(即4,195,575,467股A类普通股和2,296,842,016股B类普通股的总和)，如发行人于2020年2月29日提交给证券交易委员会的6-K表格中所描述的那样，每个报告人实益拥有的证券类别百分比是基于发行人截至2020年2月29日已发行的6,492,575,467股A类普通股和2,296,842,016股B类普通股的总数。每股B类普通股可由其持有人随时转换为一股A类普通股。
(4)根据每个报告人的总投票权百分比，总投票权的百分比是通过将该报告人实益拥有的投票权除以发行人所有A类和B类普通股作为一个类别的投票权计算出来的。每名A类普通股持有人有权每股一票，而每名B类普通股持有人有权就提交他们表决的所有事项每股20票。
|
第五项。 |
一个阶层百分之五或更少的所有权： |
|
|
不适用 |
|
| |
|
第六项。 |
代表另一个人拥有超过5%的所有权： |
|
|
不适用 |
|
| |
|
第7项。 |
母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类： |
|
|
不适用 |
|
| |
|
第8项。 |
集团成员的识别和分类： |
|
|
不适用 |
9
|
CUSIP编号G6S54G109 |
|
|
|
第9项。 |
集团解散通知书： |
|
|
不适用 |
|
|
|
|
第10项。 |
证书： |
|
|
不适用 |
10
|
CUSIP编号G6S54G109 |
|
|
展品一览表
|
证物编号： |
|
描述 |
|
99.1 |
|
联合备案协议(通过引用报告人于2019年2月12日提交给美国证券交易委员会的附表13G附件A并入) |
11
签名
经合理查询，并尽本人所知所信，兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期：2020年6月22日
|
|
CW One Smart Limited | |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
依据： |
/s/Eric Xun Li |
|
|
姓名： |
李彦宏(Eric Xun Li) |
|
|
标题： |
主任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
诚威资本香港有限公司 | |
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
依据： |
/s/Eric Xun Li |
|
|
姓名： |
李彦宏(Eric Xun Li) |
|
|
标题： |
主任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成威长青资本，L.P. | |
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
依据： |
/s/Eric Xun Li |
|
|
姓名： |
李彦宏(Eric Xun Li) |
|
|
标题： |
主任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成威长青管理有限责任公司 | |
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
依据： |
/s/Eric Xun Li |
|
|
姓名： |
李彦宏(Eric Xun Li) |
|
|
标题： |
主任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ExL Holdings，LLC | |
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
依据： |
/s/Eric Xun Li |
|
|
姓名： |
李彦宏(Eric Xun Li) |
|
|
标题： |
主任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
李彦宏(Eric Xun Li) | |
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
/s/Eric Xun Li | |
12