证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-Q/A
(马克一)
根据1934年“证券交易法”第13节或第15(D)节提交的季度报告
截至2020年3月31日的季度
或
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条 提交的☐过渡报告
由_
委托文件编号:
预测肿瘤学公司
(注册人的确切姓名见 其章程)
特拉华州 | 33-1007393 | |
(州或其他司法管辖区) | (I.R.S.雇主 | |
公司或组织) | 识别号码) | |
2915 Commers Drive,900套房 | 明尼苏达州伊根市,邮编:55121 | |
(主要行政机关地址) | (邮政编码) |
651-389-4800
(注册人电话号码,含 区号)
(前姓名、前地址和前财政年度,如果自上次报告以来发生变化) |
根据该法第12(B)条登记的证券:
每一类的名称 | 交易代码 | 每间交易所的注册名称 |
普通股,面值0.01美元 | POAI | 纳斯达克资本市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内提交了 1934年证券交易法第13或15(D)节要求提交的所有报告(或 在注册人被要求提交此类报告的较短期限内),以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求 。
是,☐否
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人需要提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本 章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
是,☐否
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的定义 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的报告公司”和“新兴的 成长型公司”。
大型加速文件服务器☐ | 加速文件服务器☐ |
非加速文件管理器 | 小型报表公司 |
新兴成长型公司☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示 注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司 (如交易法规则12b-2所定义)。
☐是否
截至2020年6月5日,注册人拥有10,648,195股 普通股,每股流通股面值0.01美元。
解释性注释
本修正案第1号(“修正案”) 针对Predictive Oncology Inc.的Form 10-Q季度报告的唯一目的。(“本公司”)于2020年6月8日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的截至2020年3月31日的季度报告 (“原始 Form 10-Q”)将添加本说明性说明,披露如下:正如之前在公司于2020年5月8日提交给SEC的当前8-K报表 中披露的那样(“Form 8-K”),并根据SEC于2020年3月4日提交的 经于2020年3月25日修订(版本编号34-88465)(以下简称“命令”),本公司 (I)依赖订单提供的与提交10-Q表格相关的救济,(Ii)无法按惯例提交 表格10-Q,原因是本公司的运营和业务因新冠肺炎疫情引发的史无前例的 情况而中断。特别值得一提的是,新冠肺炎造成了严重的旅行和交通中断,并且 公司设施的使用受限,导致其员工的支持有限。这反过来又推迟了公司 完成季度审查和准备10-Q表的能力。如上所述,公司于2020年6月8日提交了原始的10-Q 表格,该表格在订单允许的延长提交期限内,以及表格8-K中的预计提交时间线 。
根据“交易法”第12b-15条,本修正案 还包含根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act) 第302节对公司首席执行官和首席财务官进行的新认证。由于本修正案不包括财务报表,且本修正案 不包含或修订SEC根据交易所法案颁布的S-K法规第307或308项的任何披露,因此第302条认证的第3、4和5段已被省略。此外,由于本修正案不包括财务报表 ,因此本修正案不要求包括根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条对公司主要高管和首席财务官 进行的新认证。
除如上所述外,本修正案不修改、 修改或更新原始表格10-Q中的信息,或展示原始表格10-Q。此外,本修正案不改变之前报告的任何 财务结果,也不反映提交原始10-Q表格后发生的事件。本修订应 与表格10-Q的正本一起阅读。
第二部分第6项展品
陈列品 |
描述 | |
31.1 | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条对首席执行官的认证 | |
31.2 | 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官 |
签名
根据1934年证券交易法 的要求,注册人已正式促使本报告由其正式授权的签署人代表其签署。
预测肿瘤学公司 | |||
日期:2020年6月11日 | 依据: |
/s/卡尔·施瓦茨 |
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卡尔·施瓦茨 | |||
首席执行官 |
日期:2020年6月11日 | 依据: |
/s/Bob Myers |
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鲍勃·迈尔斯 | |||
首席财务官 |