美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年证券交易法
(修订编号:)*
Cemtrex Inc.
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
15130G600
(CUSIP号码)
2020年6月1日
(需要提交本报表的事件日期 )
选中相应的框以指定 提交此计划所依据的规则:
a. | ☐规则13d-1(B) |
b. | 规则 13d-1(C) |
c. | ☐规则13d-1(D) |
*本封面的其余部分应 填写,以供报告人就证券主题类别在本表格上首次提交,以及 任何后续修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余 中所要求的信息不应被视为已就1934年证券交易法 第18条(“法案”)的目的进行“存档”或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他 条款的约束(不过,请参阅“注释”)。
第1页(第8页)
CUSIP编号 | 15130G600 |
1. | 报告人姓名。 |
米歇尔·P·科平(Mitchell P.Kopin) | |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限SEC使用 |
4. | 公民身份或组织地点美利坚合众国 美利坚合众国 |
受益的
股数量 各自拥有 报告人 具有: |
5.单一投票权 | 0 |
6.共享投票权 | 596,886 | |
7.唯一处分权 | 0 | |
8.共享处分权 | 0 |
9. | 每个报告人实益拥有的总金额596,886 (见第4项) |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)4.4% (参见第4项) |
12. | 报告人类型(参见说明) |
in;hc |
第2页(第8页)
CUSIP编号 | 15130G600 |
1. | 报告人姓名。 |
丹尼尔·B·阿舍 | |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限SEC使用 |
4. | 公民身份或组织地点美利坚合众国 美利坚合众国 |
数量 股票受益 各自拥有 报告人 具有: |
5.单一投票权 | 0 |
6.共享投票权 | 596,886 | |
7.唯一处分权 | 0 | |
8.共享处分权 | 0 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额596,886 (见第4项) |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9)4.4% (参见第4项) |
12. | 报告人类型(参见说明) |
in;hc |
第3页(第8页)
CUSIP编号 | 15130G600 |
1. | 报告人姓名。 |
海岸内资本有限责任公司 | |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限SEC使用 |
4. | 公民身份或组织地点特拉华州 |
数量 股票受益 各自拥有 报告人 具有: |
5.单一投票权 | 0 |
6.共享投票权 | 596,886 | |
7.唯一处分权 | 0 | |
8.共享处分权 | 0 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额596,886 (见第4项) |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比(9)4.4% (参见第4项) |
12. | 报告人类型(参见说明) |
呜 |
第4页(第8页)
第1项
(A)发卡人姓名或名称
Cemtrex Inc.( “发行者”)
(B)发行人主要执行机构地址
276绿点大道大厦 8套房208
布鲁克林,纽约11222
第二项。
(A)提交人的姓名或名称
(B)主要业务办事处的地址,如果没有,则 住所
(C)公民身份
本附表13G由 代表(I)美利坚合众国公民Mitchell P.Kopin(“Kopin先生”)、 (Ii)美利坚合众国公民Daniel B.Asher(“Asher先生”)和(Iii)特拉华州有限责任公司Intracoastal Capital LLC(“Intraastal Capital LLC”,与Kopin先生和 共同提交) 提交给 代表(I)美利坚合众国公民Mitchell P.Kopin先生(“Kopin先生”)、 (Ii)美利坚合众国公民Daniel B.Asher先生(“Asher先生”)和(Iii)特拉华州有限责任公司Intracoastal Capital LLC(“Intracoastal Capital LLC”)。
报告人已 签订了一份联合备案协议,该协议的副本作为附件1与本附表13G一起存档,根据该协议,报告人同意根据修订后的1934年证券交易法规则13d-1(K)的规定共同提交本附表13G。
科平先生和海岸内公司的主要业务办事处是佛罗里达州德尔雷海滩245Palm Trail,邮编:33483。
亚瑟先生的主要业务办事处是伊利诺伊州芝加哥,邮编:60604,邮政编码:2000年,邮编:2000Suit2000,邮编:111W.Jackson Boulevard。
(D)证券类别名称
发行人的普通股(“普通股”),每股面值$0.001 。
(E)CUSIP号码
15130G600
第3项:如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)的 提交的,请检查提交人是否为a:
不适用。
第 项4.所有权。
(A)及(B):
(I) 紧接在2020年6月1日与发行人签署证券购买协议( “SPA”)(发行人于2020年6月4日提交给证券交易委员会的8-K表格中披露)之后,每个报告人可能被视为实益拥有SPA计划交易结束时将发行给沿海地区的763,889股普通股 ,以及所有此类股票。(I) 紧随发行人于2020年6月1日与发行人签署证券购买协议( “SPA”)(发行人于2020年6月4日向证券交易委员会提交的表格8-K中披露)之后,每个报告人可能已被视为实益拥有SPA预期交易结束时将向沿海地区发行的763,889股普通股 。基于(1)发行人报告的截至2020年6月2日的已发行普通股10,016,501股 ,加上(2)763,889股普通股至 将在SPA预期的交易完成时向沿海地区发行。
第5页(第8页)
(Ii)截至2020年6月10日交易结束 ,每位报告人可能被视为 实益拥有将于2020年6月10日与发行人签订的第二份证券购买协议( “第二SPA”)拟于交易完成时向沿海地区发行的596,886股普通股 ,所有该等普通股合计代表实益拥有约4.4%的普通股 发行人报告的2020股普通股,外加(2)3,055,556股普通股 在SPA预期的交易完成时发行的普通股,以及(3)596,886股普通股 将在第二个SPA预期的交易完成时发行给Intrasastal的普通股 。(2)SPA预期的交易结束时发行的普通股 ,以及(3)将在第二个SPA预期的交易完成时向Intra发行的普通股 。
(C)每个报告人拥有的股份数量 :
(I)唯一投票权或指令权:0。
(二)共同投票权或直接投票权:596,886。
(Iii)单独处置或指示处置0。 。
(Iv)共享处置或指示处置0的权力 。
第 项5.一个班级5%或更少的所有权
如果提交本声明是为了报告 截至本声明日期报告人已停止
如果您是该类别证券超过5%的受益所有者,请检查以下工具。
第 项6.代表他人拥有5%以上的所有权。
不适用 。
第 项7.母公司上报的取得证券的子公司的识别和分类
不适用。
项目 8.集团成员的识别和分类
不适用。
第 项9.集团解散通知
不适用。
第10项.认证
通过在下面签名 我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人控制权的目的或效果而收购或持有 ,也不是 收购的,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有的,但仅与§240.14a-11下的提名相关的活动 除外。
第6页
签名
经合理查询 并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2020年6月10日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
米歇尔·P·科平(Mitchell P.Kopin) | ||
/s/Daniel B.Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍 | ||
海岸内资本有限责任公司 | ||
依据: | /s/Mitchell P.Kopin | |
经理米切尔·P·科平(Mitchell P.Kopin) |
第7页
证物1
联合提交协议
签字人确认 并同意代表每个签字人提交附表13G上的前述声明,并且可以代表每个签字人提交对附表13G上本声明的所有后续 修订,而无需提交额外的联合提交协议 。以下签字人承认,每个人都应对及时提交此类修订负责 ,并对此处和其中包含的有关其本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对与其他人有关的信息的完整性和准确性负责 ,除非其知道或有理由 相信该等信息是不准确的。
日期:2020年6月10日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
米歇尔·P·科平(Mitchell P.Kopin) | ||
/s/Daniel B.Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍 | ||
海岸内资本有限责任公司 | ||
依据: | /s/Mitchell P.Kopin | |
经理米切尔·P·科平(Mitchell P.Kopin) |
第8页