美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿, 华盛顿特区20549
时间表 13G
根据1934年“证券交易法”(Securities Exchange Act Of 1934)
(修正案 第1号)*
Cemtrex Inc.
(发行人姓名 )
普通股 ,每股面值0.001美元
(证券类别标题 )
15130G303
(CUSIP 号码)
2020年6月4日
(需要提交本报表的事件日期 )
选中 相应的框以指定提交此计划所依据的规则:
[] | 规则 13d-1(B) |
[X] | 规则 13d-1(C) |
[] | 规则 13d-1(D) |
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上关于证券主题类别的 初次提交,以及任何后续的修订,这些修订包含的信息将改变前一封面中提供的披露 。
本封面其余部分所需的 信息不应被视为就1934年证券交易法(“法案”)第 18节(“法案”)而言已“存档”,也不应以其他方式承担法案该节的责任 ,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅“注释”)。
CUSIP 编号15130G303 |
1. | 报告人姓名 |
瓦卡斯 哈特里 | |
2. | 如果是组成员,请选中 相应的框(参见说明) |
(a) [] | |
(b) [] | |
3. | 秒 仅使用 |
4. | 公民身份 或组织地点 |
巴基斯坦 | |
个共享数量
个 |
5. | 唯一的 投票权 | 13,889 |
6. | 共享 投票权 | 0 | |
7. | 唯一 处置权 | 13,889 | |
8. | 共享 处置权 | 0 | |
9. | 合计 每位报告人实益拥有的金额 |
13,889 | |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 |
.11% | |
12. | 报告人类型 (参见说明) |
在……里面 |
* | 所有权 以上信息是截至2020年6月8日,也就是本计划提交日期的前一个工作日结束的信息 13G。 |
第2页,共8页 |
CUSIP 编号15130G303 |
1. | 报告人姓名 |
Ayrton Capital LLC | |
2. | 如果是组成员,请选中 相应的框(参见说明) |
(a) [] | |
(b) [] | |
3. | 秒 仅使用 |
4. | 公民身份 或组织地点 |
美国特拉华州 | |
个共享数量
个 |
5. | 唯一的 投票权 | 13,889 |
6. | 共享 投票权 | 0 | |
7. | 唯一 处置权 | 13,889 | |
8. | 共享 处置权 | 0 | |
9. | 合计 每位报告人实益拥有的金额 |
13,889 | |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 |
.11% | |
12. | 报告人类型 (参见说明) |
呜 |
* | 所有权 以上信息是截至2020年6月8日,也就是本计划提交日期的前一个工作日结束的信息 13G。 |
第3页,共8页 |
CUSIP 编号15130G303 |
1. | 报告人姓名 |
Alto 机会主基金,SPC隔离主投资组合B | |
2. | 如果是组成员,请选中 相应的框(参见说明) |
(a) [] | |
(b) [] | |
3. | 秒 仅使用 |
4. | 公民身份 或组织地点 |
开曼群岛 | |
个共享数量
个 |
5. | 唯一的 投票权 | 13,889 |
6. | 共享 投票权 | 0 | |
7. | 唯一 处置权 | 13,889 | |
8. | 共享 处置权 | 0 | |
9. | 合计 每位报告人实益拥有的金额 |
13,889 | |
10. | 检查 第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) |
11. | 第(9)行金额表示的班级百分比 |
.11% | |
12. | 报告人类型 (参见说明) |
公司 |
* | 所有权 以上信息是截至2020年6月8日,也就是本计划提交日期的前一个工作日结束的信息 13G。 |
第4页,共8页 |
项目 1。
(a) | 发行人名称为 Cemtrex Inc(“发行人”). | |
(b) | 发行商的主要执行办公室 位于绿点大道276Greenpoint Avenue,Suite208,Brooklyn,NY 11101。 |
项目 2.
(a) | 本声明(此“陈述式) 提交人:(1)Waqas Khatri;(2)Ayrton Capital LLC,特拉华州的一家有限责任公司(The投资 经理);以及(3)Alto Opportunity Master Fund,SPC-Separated Master Portfolio B,开曼群岛豁免 公司(基金)(以上所有内容统称为报告人“)。 该基金是一种私人投资工具。基金直接拥有本声明中报告的普通股(定义见下文)。 Khatri先生和投资经理可被视为实益拥有基金直接拥有的普通股。每名 报告人对除该报告人直接拥有的股份以外的任何股份否认受益所有权 。 | |
(b) | 报告人的主要业务办事处为纽约19楼百老汇222号,邮编:10038。 | |
(c) | 有关公民身份信息,请参阅每个报告人的 封面第4项。 | |
(d) | 本声明涉及发行人的普通股, 每股面值0.001美元(“普通股”). | |
(e) | 普通股的 CUSIP编号为15130G303。 |
第 项3.如果本声明是根据240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
(a) | [] | 经纪或交易商根据法令(“美国法典”第15编第78O条)第15条注册 。 | |
(b) | [] | 如法令 (美国法典第15编78c)第3(A)(6)节所界定的银行。 | |
(c) | [] | 该法(“美国法典”第15编78c)第3(A)(19) 节所界定的保险公司。 | |
(d) | [] | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编80A-8)第8节注册的投资公司。 | |
(e) | [] | 按照240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)规定的投资顾问; | |
(f) | [] | 符合240.13d-1(B)(1)(2)(F)的 员工福利计划或养老基金; | |
(g) | [] | 根据240.13d-1(B)(1)(Ii)(G) 规定的母公司或控制人; | |
(h) | [] | a“联邦存款保险法”(“美国法典”第12编,1813年)第 3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | [] | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义 之外的教会计划; | |
(j) | [] | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | |
(k) | [] | 集团,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。 |
第5页,共8页 |
如果 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构,请指定机构类型: _
第 项4.所有权。
见 每位报告人的首页第5-9项和第11项,以及第2项,这些信息是截至2020年6月8日(本附表13G提交日期的前一个工作日)交易结束时提供的,也是截至2020年6月4日事件日期 的准确信息。截至2020年6月4日事件日期,基金拥有763,889股普通股,占所有普通股流通股的5.84% 。这两项信息是截至2020年6月8日(本附表13G提交日期的前一个工作日)提供的信息,也是截至2020年6月4日事件日期的准确信息,基金拥有763,889股普通股,占所有普通股流通股的5.84% 。
每个报告人的 百分比所有权基于截至2020年6月2日的13,072,057股已发行普通股, 发行人在2020年6月3日提交给美国证券交易委员会的424B5表格中报告 。
第 项5.一个班级的所有权不超过5%。
如果提交本声明是为了报告截至本声明日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有者 ,请检查以下事项:[X]
第 项6.代表他人拥有5%以上的所有权。
不适用 。
第 项7.母控股公司报告的取得证券的子公司的识别和分类。
不适用 。
第 项8.集团成员的识别和分类。
不适用 。
第 项9.集团解散通知
不适用 。
第 项10.认证。
(a) | 不适用 。 | |
(b) | 不适用 。 | |
(c) | 通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购, 也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为交易参与者持有的 ,但仅与§240.14a-11项下的提名相关的活动除外。 |
第6页,共8页 |
签名
经合理查询 并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2020年6月9日 | 艾尔顿资本有限责任公司 | |
依据: | /s/Waqas Khatri | |
姓名: | 瓦卡斯·哈特里 | |
标题: | 管理成员 | |
Alto Opportunity Master Fund SPC-Separated Master Portfolio B | ||
依据: | /s/Waqas Khatri | |
姓名: | 瓦卡斯·哈特里 | |
标题: | 管理成员 | |
艾尔顿资本有限责任公司 | ||
通过 | 瓦卡斯·哈特里 | |
依据: | /s/Waqas Khatri | |
姓名: | 瓦卡斯·哈特里 | |
标题: | 管理成员 | |
原始声明应由提交声明的每个 人或其授权代表签署。如果声明是由提交人的执行人员或普通合伙人以外的授权代表代表某人 签署的,则该代表 有权代表该人签署的证据应与声明一起提交,但条件是,已在委员会备案的为此 目的授权的授权书可通过引用并入。签署声明的每个人的姓名和任何头衔应打印或打印在其签名下方。
注意。以纸质格式提交的时间表应 包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他方的信息,请参阅s.240.13d-7。
请注意。故意错误陈述或遗漏事实 构成联邦犯罪(见“美国法典”第18编第1001条)。
第7页,共8页 |
附件 索引
证物编号: | 公文 | |
1 | 联合申报协议 |
第8页,共8页 |